LA INVESTIGACION PREPARATORIA

COMPRENDE:

1. DILIGENCIAS PRELIMINARES
2. LA INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

DILIGENCIAS PRELIMINARES
Su propsito es realizar actos urgentes o
inaplazables que permitan determinar si
ocurrieron los hechos o no.
Asegurar los elementos materiales de los
hechos cometidos.
Individualizar a los involucrados en el
hecho sospechoso
Las diligencias son importantes porque
servirn para que el Fiscal se pronuncie si
formaliza la investigacin preparatoria o
archiva la causa.

- Una vez que el Fiscal toma conocimiento de

un hecho que reviste las caractersticas de un
delito inicia los actos de investigacin.
- Requiriendo la intervencin de la Polica o
realizando por s mismo las diligencias
preliminares con la finalidad inmediata de
cumplir con los actos urgentes.
- Las diligencias preliminares consisten en un
conjunto de actos realizados por el Fiscal o por
la Polica por encargo de aquel o por urgencia y
necesidad a fin de recabar elementos de
conviccin
-

Como

es

obvio

forma

parte

de

la

-El Fiscal al tomar conocimiento del hecho

sospechoso se constituye de inmediato al
lugar donde ocurrieron los hechos o escena del
delito.
- Su objeto ser realizar un examen y
establecer la materialidad de lo acaecido y
evitar que se altere la escena del crimen.
- La intervencin del Ministerio Pblico debe
ser estratgica para el manejo de los insumos
que le permita la pretensin acusatoria.
- Las diligencias preliminares no pueden
extenderse indefinidamente (plazo 20 das).

Las Diligencias Preliminares estn reguladas

por los artculos 330 al 334 del Nuevo
Cdigo Procesal Penal
LA ACTUACION POLICIAL est regulada en el
artculo 331 del NCPP y establece:
1.Tan pronto tome conocimiento de la comisin
de un delito pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico por la va ms rpida y por
escrito indicando los hechos y elementos
esenciales recogidos.
2.Aun despus de comunicada la noticia del
delito la Polica continuar las investigaciones
iniciadas y despus de la intervencin del

Los artculos 67 y 68 del NCPP regulan la

Funcin de Investigacin de la Polica.
La Polica en su funcin de investigacin debe
inclusive por su propia iniciativa tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias urgentes.
- Son atribuciones de la Polica en su funcin
de investigacin y puede: recibir denuncias,
vigilar y proteger el lugar de los hechos,
practicar el registro de las personas, recoger y
conservar los instrumentos del delito, practicar
diligencias orientadas a la identificacin fsica

- Recibir declaraciones, levantar planos, tomar

fotografas, capturar a los presuntos autores y
partcipes en caso de flagrancia de delito.
- Asegurar los documentos privados y poner
rpidamente a disposicin del Fiscal.
- Allanar locales de uso pblico o abiertos al
pblico, efectuar bajo inventario los secuestros e
incautaciones necesarias .
- De todas estas diligencias se sentarn actas
detalladas para entregar al Fiscal.
- El imputado y su defensor podrn tomar
conocimiento de las diligencias y tendrn acceso
a las investigaciones realizadas.

- El manejo de la escena del crimen es aquel

lugar donde se han suscitado los hechos
susceptible de ser investigado por las
autoridades.
- Depende del manejo de esta escena el
cumplimiento inicial del derecho al Debido
Proceso pues se ver afectado si se recogen
las evidencias sin cuidado o se contamina o en
el peor de los casos desaparecen las fuentes
de prueba.
- La recoleccin de la evidencias es tarea del
Fiscal, del miembro policial encargado de las
investigaciones preliminares, del perito,
fotgrafo debiendo tomarse las precauciones

- La cadena de custodia es un sistema

documentado que es aplicado a los elementos
materiales probatorios y a las evidencias
fsicas, por las personas responsables del
manejo, desde el momento en que encuentran
o aportan a la investigacin hasta su
disposicin final .
- Permite garantizar su autenticidad, demostrar
que
se
ha
aplicado
el
procedimiento
estandarizado para asegurar las condiciones de
identidad, integridad, preservacin, seguridad,
continuidad y registro para que ese material
probatorio pueda ser incorporado vlidamente
al proceso y contribuya al esclarecimiento de

- Los cuidados con la cadena de custodia

contribuyen a una eficiente investigacin y
sienta bases slidas para continuar con el
proceso y alcanzar la eficacia
- De eso se trata cuando se menciona la
cadena de custodia de las evidencias en el
artculo 220 5) del NCPP y 318 del mismo
cuerpo de leyes, que hace referencia al
registro exacto e individualizado que evite
confusiones con bienes incautados, y la
identidad del funcionario o persona que
asume la responsabilidad o custodia del
material lo que debe constar en el acta
detallado.

Los
errores
cometidos
en
las
diligencias
preliminares en acopio de evidencias tiene sus
consecuencias en la etapa intermedia y el juicio
oral.

La norma procesal seala que el Fiscal de la Nacin

para garantizar lo incautado debe dictar el
reglamento relacionado con la cadena de custodia
lo que dispone que el responsable de la cadena de
custodia es el Fiscal quien tiene a su cargo la
investigacin Preliminar.

La cadena de custodia fomenta la mismidad de los

elementos de conviccin evita que estos se pierda
deterioren porque va contra el verdadera
esclarecimiento de hechos y xito del proceso
penal

El Informe Policial
El Informe policial viene a ser el documento
resultado de las diligencias preliminares.
La Polica en todos los casos que intervenga
elevar al Fiscal el Informe Policial.
El Informe Policial contendr:
a) Los antecedentes que motivaron su
intervencin.
b) La relacin de las diligencias efectuadas
c) Anlisis de los hechos investigados
abstenindose de calificarlos jurdicamente y

- El Informe Policial adjuntar todas las actas

levantadas, las manifestaciones recibidas, los
peritajes realizados y todo aquello que
considere indispensable para el debido
esclarecimiento de la imputacin; as como la
comprobacin del domicilio y los datos
personales de los imputados.
-Toda esta documentacin est dirigida al Fiscal
para que ste pueda formalizar la Investigacin
y continuar con la Investigacin Preparatoria o
en su caso puede proceder al archivo de la
causa.
-

Comprende

todos

los

documentos

que

CALIFICACION DE DENUNCIA E
INFORME POLICIAL ALTERNATIVAS DEL
FISCAL

El Fiscal al calificar la denuncia o despus de

haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares considera:
1. NO PROCEDE FORMALIZAR Y CONTINUAR CON
LA INVESTIGACION PREPARATORIA y ordena el
archivo de proceso. a) Cuando considera que el
hecho denunciado no constituye delito b) no es
justiciable penalmente, c) se presenta causas
de extincin
2. EL FISCAL DECLARARA Reserva
Provisionalmente por falta de requisitos de

3. Aplica el Principio de Oportunidad, es la

abstencin del ejercicio de la accin penal en
delitos no graves de conformidad con el
artculo 2 del Cdigo Procesal.
4.- Interviene la Polica para identificar al autor
o participe cuando el hecho es delictuoso y no
est prescrito.
5. El Fiscal formula directamente acusacin
cuando considera que de las diligencias
actuadas preliminarmente se establecen
suficientemente la realidad del delito y la
intervencin del imputado en su comisin
6.

Formaliza

Continua

la

Investigacin

Formalizacin y Continuacin de la
Investigacin Preparatoria
Si del anlisis de la denuncia, del Informe
Policial o de las diligencias preliminares que
realiz en despacho aparecen indicios
reveladores:
i. De la existencia de un delito
ii. Que la accin penal no ha prescrito
iii. Se ha individualizado al imputado y
satisfecho los requisitos de procedibilidad
especficos
De conformidad con el artculo 336 El Fiscal

LA DISPOSICION DE FORMALIZACION
contendr:
- El nombre completo del imputado.
- Los hechos y la tipificacin especfica, si fuera
el caso la tipificacin alternativa indicando los
motivos de esa calificacin.
- Nombre del agraviado si fuera posible.
- Las diligencias que de inmediato deben
actuarse
- El Fiscal notifica al imputado y comunica la
formalizacin al Juez de Investigacin

Prohibicin de Nueva Denuncia:

-

El artculo 335 del NCPP seala que las

disposiciones de archivo ordenadas al
realizar la calificacin del Informe policial
por el Fiscal impide que otro Fiscal pueda
promover u ordenar que el inferior
jerrquico
promueva
una
nueva
investigacin preparatoria por los mismos
hechos:

a) Cuando el hecho denunciado no constituye

delito
b) El Fiscal superior ordena se archive la
investigacin

- En caso que se demuestre que la denuncia

anterior no fue debidamente investigada, el
Fiscal Superior que previno designar a otro
Fiscal Provincial.
La condicin para que se de inicio a una
nueva investigacin se hace indispensable que
se aporten nuevos elementos de conviccin
que no fueron comprendidos al momento de la
calificacin por el Fiscal que tuvo a su cargo
dicha evaluacin.
Este nuevo Fiscal debe realizar la investigacin
y las diligencias preliminares para resolver esta
nueva opcin de iniciar la accin penal.

- Los actos de investigacin que se realizan

durante las
diligencias preliminares por la
Polica y el Ministerio Pblico as como en la
propia investigacin preparatoria no tienen
carcter jurisdiccional.
- Cuando fuera necesarios en esta etapa una
decisin de esta naturaleza la requerir al
rgano Jurisdiccional con una solicitud
motivada y fundamentada.
- En relacin al plazo de las Diligencias
preliminares es de 20 das naturales las
posibles dudas fueron despejados en la
Casacin No 2- 2008 dictada por la Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema como

Con la Casacin 318-2011 Lima La Sala

Penal Permanente de la Corte Suprema de la
Repblica unificando los criterios divergentes
respecto al plazo de las diligencias
preliminares estableci el lmite en 120 das.
Con la Casacin 144-2012 del 11 de julio
de 2013 cambio de criterio y estableci como
doctrina jurisprudencial el plazo mximo para
la Diligencias Preliminares es de 8 meses.
Posteriormente el legislador se ha encargado
de normar sobre el tema teniendo en cuenta
que no debe sobrepasar el plazo que dura la
investigacin preparatoria.

Segn La Ley No 30076 modifica el

artculo 334.2 del NCPP y establece:
El plazo de las Diligencias Preliminares,
conforme al artculo 3, es de 60 das
naturales.
Salvo que se produzca la detencin de la
persona. (24 horas)
No obstante el Fiscal podr fijar un plazo
distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin.
La que debe entenderse un plazo razonable
teniendo en cuenta la complejidad del caso
para lograr la finalidad mediata e inmediata
de las diligencias preliminares.

Efectos de la Formalizacin de la
Investigacin: artculo 339 del NCPP.
1.La Formalizacin de la investigacin
preparatoria suspender el curso de la
prescripcin de la accin penal .
2.El Fiscal perder la facultad de archivar la
investigacin sin intervencin judicial