ESCUELA POLITCNICA NACIONAL

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

INGENIERIA EMPRESARIAL

Metodologa para el
Desarrollo de Estudios
Organizacionales

Metodologa para el desarrollo de estudios

organizacionales

Objetiv
o
Facilitar el planteamiento y ejecucin de todo
tipo de estudios de investigacin que se
apliquen a una organizacin de trabajo, por
medio de la determinacin de elementos para
dicho fin.

Metodologa para el Desarrollo de Estudios

Organizacionales

Para facilitar el planteamiento y ejecucin

de estudios organizacionales, es necesario
un marco general de referencia, que
permita identificar claramente los factores
bajo estudio y analizar en forma ordenada y
sistemtica sus componentes para lograr
as resultados ptimos.

Etapas de la metodologa para el Desarrollo

de Estudios Organizacionales
1. Visin del Estudio
2. Planeacin del estudio
3. Recopilacin de Datos
4. Anlisis de datos
5.Formulacin de
recomendaciones
6. Implantacin
7. Evaluacin

Etapas: 1. Visin del Estudio

Idea del
Estudio

Etapas: 1. Visin del Estudio

A travs de la visin del estudio se puede

lograr una aproximacin a atributos,
competencias y aplicaciones esenciales
para dimensionar su naturaleza y propsito,
esto es, para visualizar su razn de ser y el
alcance de las acciones.
Naturaleza y
Propsito

Proceso de evolucin de una idea

Visin del Estudio
Aproximacin a
conceptos
Evolucin de una
Idea

Percepcin de la
idea
Concepcin
Examen preliminar
Formulacin de
preguntas

Consolidacin de la
idea
Estructuracin
Registro
Exposicin

Depuracin de la
Idea
Organizacin
Extrapolacin
Retroalimentacin

Proceso de evolucin de una idea

Visin del Estudio

Aproximacin a conceptos
Evolucin de una Idea
Necesidad de crear algo,
transformarlo
o
simplemente cambiarlo.

Captacin
Anlisis
Seleccin

IDEA

Decisin

Proceso

Proceso de evolucin de una idea

Percepcin de la idea
Concepcin
Examen preliminar
Formulacin de preguntas

Imagen mental
Experiencia
Conocimientos

Puntos clave
Idea central
Propsito

Creatividad

Cuestionamiento
Alternativas
Desarrollo de la
idea

Proceso de evolucin de una idea

Depuracin de la Idea

Extrapolacin

Jerarquizacin
de ideas

Viabilidad
para aplicar
en forma
prctica las
ideas

Retroalimentacin

Organizacin
Extrapolacin
Retroalimentacin

Organizacin

Intercambio
de ideas con
agentes del
medio
externo

Proceso de evolucin de una idea

Consolidacin de la idea
Estructuracin
Registro
Exposicin

Generar ideas
a partir de
otras

Preparar un
borrador

Venta de la
idea

Etapas: 2. Planeacin del Estudio

Establecer
Trminos de
Referencia

Etapas: 2. Planeacin del Estudio

Consiste en precisar su naturaleza, alcance
y requerimientos tcnicos, es decir,
establecer los trminos de referencia para
orientar su ejecucin.
Determinacin del Factor de Estudio
Identificacin de los elementos que pueden
estudiarse para que la organizacin pueda
cumplir con su objetivo.
Investigacin
Preliminar

Planeacin del Estudio

Fuentes de Estudio
Fuentes
Internas

Fuentes
Externas

rganos de gobierno
Nivel directivo
Nivel medio
rea afectada
Otras unidades administrativas
Comisiones, comits o grupos de trabajo
Recursos de informacin
Normativas: Organismos internacionales,
instituciones oficiales y grupos de afiliacin
Competidores
Proveedores
Clientes o usuarios
Organizaciones lderes en el campo de
trabajo
Organizaciones de otros campos de trabajo

Etapas: 2. Planeacin del Estudio

I.P
Requiere
n
atencin
Factores

Reconocimiento
para
determinar
la
situacin
actual administrativa

Objeto de
estudio

Especfic
o
Resultad
o

I.P

I.P
Definicin del objetivo de
estudio

Leyes, reglamentos
Organigramas, manuales

Recursos organizacionales
Documentacin relacionada

Investigacin preliminar

Etapas: 2. Planeacin del Estudio

Preparacin del Proyecto de Estudio

Propuesta
Tcnica

Programa
de Trabajo

Naturaleza, alcance,
justificacin, antecedentes,
objetivos, estrategia, acciones,
recursos, costo, resultados,
informacin complementaria
Identificacin, responsables,
reas clave, actividades, fases,
calendario, representacin
grfica, formato, reportes de
avance, periodicidad

Etapas: 2. Planeacin del Estudio

Autorizacin para realizar un estudio

Integracin del grupo de estudio
Capacitacin del grupo

Proyecto

Coordinador

Levantamiento
de informacin

Etapas: 3. Recopilacin de Datos

Hechos que permitan

conocer y analizar lo
que realmente sucede
en al organizacin

Etapas: 3. Recopilacin de Datos

Debe dirigirse hacia los hechos que

permitan conocer y analizar lo que
realmente sucede en la organizacin; de lo
contrario, se obtendr una impresin
deformada de la realidad, incurriendo en
interpretaciones errneas y en medidas de
mejoramiento inoperantes.

Etapas: 3. Recopilacin de Datos

Requisitos bsicos que deben cumplir los datos

1. Especficos
2. Completos 3. Correctos
4.Pertinentes 5. Congruentes 6. Susceptibles

Actitud
del
equipo
responsable
de
la
recopilacin:
1. Sin prejuicios ni opiniones preconcebidas
2. Conducta amable y discreta
3. No externar comentarios sin sustento o hacer
promesas que no pueda cumplir

Etapas: 3. Recopilacin de Datos

Tcnicas de Recopilacin de datos:

Investigacin documental
Observacin directa
Consulta a sistemas de informacin
Entrevista
Cuestionario
En funcin de las
caractersticas de
estudio que se
pretende realizar

Etapas: 3. Recopilacin de Datos

Integracin de la informacin:
Resguardo
Ordenar y sistematizar
datos para preparar su
Clasificacin
anlisis

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Examen
Crtico

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Permite precisar las causas del estudio y ponderar las

opciones de accin para su efectiva atencin.

Naturaleza y propsito del anlisis:

Establecer los fundamentos para desarrollar opciones
de solucin al factor que se estudia, a fin de introducir
la medidas de mejoramiento administrativo en las
mejores condiciones posibles.

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Procedimiento de anlisis:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Qu trabajo
se hace?

Conocer el hecho que se analiza

Describir ese hecho
Descomponerlo
Para qu se
Examinarlo crticamente
hace?
Ordenar cada elemento
Definir las relaciones entre cada elemento
Quin lo
Identificar y explicar su comportamiento

Cundo se
hace?

hace?

Con qu se
hace?

Cmo se
hace?

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Tcnicas e Instrumentos de anlisis:

Organizacionales

Administracin por objetivos

Control total de calidad

Anlisis de Sistemas

Estudio de factibilidad

Anlisis de Costo-Beneficio

Estudio de viabilidad

Anlisis de estructuras

Benchmarking

rbol de decisiones

Desarrollo organizacional

Auditora administrativa

Reingeniera organizacional

Autoevaluacin

Reorganizacin

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Tcnicas e Instrumentos de anlisis:

Cuantitativas

Anlisis de series de tiempos

Programacin lineal

Correlacin

Simulacin

Modelos de Inventario

Teora de colas o lneas de espera

Modelos Integrados de
produccin

Teora de los grafos

Muestreo

Teora de las decisiones

Nmeros ndices

Teora de juegos

Programacin dinmica

Etapas: 4. Anlisis de Datos

Formulacin del diagnstico:

a)
b)
c)
d)
e)
f)

Marco global de anlisis

Antecedentes
Normatividad
Objetivos y funciones generales
Estructura orgnica
Anlisis de congruencia programacin-organizacinoperacin
g) Sistemas de apoyo administrativo
Causa-Efecto

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Propuestas
concretas
de accin y
actuacin

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Elaborar propuestas de accin concretas, evaluar

sus ventajas y desventajas y presentarlas a
manera de propuestas y recomendaciones.
Consideraciones previas:

No perder de vista el objeto de estudio

Tomar en cuenta limitaciones (disposiciones legales)
Experiencias de trabajos anteriores
Explorar diferentes caminos
Considerar todos los elementos para la implementacin
Dar preferencia a soluciones prcticas
Aprovechar toda la ayuda disponibles

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Preparacin de recomendaciones:
Concretar las propuestas en un documento
propositivo
Seleccionar las ms viables, evaluando ventajas y
limitaciones
Acompaarlas de una estimacin de los recursos

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Tipos de Recomendaciones:
De
mantenimient
o

De
modificacin

De
simplificacin

De
eliminacin

De fusin

De
intercambio

De adicin

De
combinacin

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Elaboracin del Informe:

Introduccin
Anlisis de la estructura organizacional
Diagnstico de la situacin actual
Propuesta para el mejoramiento de la organizacin
Estrategia de implantacin
Seguimiento, control y evaluacin
Apndices o anexos
Entrega de resultados

Facilite el proceso de
toma de decisiones

Exponer razones que lo

fundamentan

Etapas: 5. Formulacin de
Recomendaciones

Informe
estructurado

Revisin

Modificacin
y/o Aprobacin

Presentacin de resultados del estudio:

Al titular de la organizacin
Al rgano de gobierno
A los niveles directivos
A otros niveles jerrquicos
A grupos de filiacin, corporativos o sectoriales

Etapas: 6. Implantacin

Acciones
especficas
para cumplir el
objetivo

Etapas: 6. Implantacin

Constituye
el
paso
clave
para
incidir
efectivamente en la organizacin, ya que es el
momento de transformar los planteamientos y las
medidas de mejoramiento administrativo en
acciones especficas para cumplir el objetivo del
estudio.

La implantacin consta de las siguientes fases:

a) Preparacin del programa
b) Integracin de recursos
c) Ejecucin del programa

Etapas: 6. Implantacin
Determinar las actividades a
desarrollarse y la secuencia para su
realizacin

Precisar el mtodo
de implantacin que
se considere ms
viable

Programa de
Implantacin

Fijar el tiempo y las fechas en

que habr de iniciarse y
terminar las actividades del
programa

Estimar el personal, las

instalaciones, el mobiliario,
el equipo y la
documentacin tcnica y
normativa de apoyo que
sern necesarios para
realizar la implantacin

Etapas: 6. Implantacin

El mtodo de implantacin que se considere ms

viable a utilizar debe considerar las siguientes
condiciones:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)

Tipo de estudio
Alcance
Recursos asignados
Desarrollo tecnolgico de la organizacin
Nivel tcnico del personal
Actitud de los niveles de decisin
Media ambiente

Etapas: 6. Implantacin

1.
2.
3.
4.

5.

Mtodos de Implantacin:
Mtodo instantneo
Mtodo del proyecto piloto
Mtodo de implantacin en paralelo
Mtodo de implantacin parcial
aproximaciones sucesivas
Combinacin de mtodos

por

Etapas: 6. Implantacin

Integracin de recursos:

Reunin de los recursos humanos, materiales y

tecnolgicos previamente estimados para ponerlo en
marcha.
Desarrollar toda la base documental ( guas,
manuales, instructivos)
Mantener una comunicacin permanente entre todo el
personal responsables de esta tarea.
Acondicionamiento fsico de las instalaciones
Capacitacin al personal que vaya a colaborar en su
ejecucin

Etapas: 6. Implantacin

Ejecucin del programa de implantacin:

Se implanta el estudio empleando el mtodo seleccionado y

realizando las actividades preestablecidas.

El personal de las reas afectadas y quienes vayan a participar en el

cambio, deben recibir la informacin y orientacin oportunas para
interactuar en condiciones ptimas.

Deben efectuarse los ajustes requeridos para que el estudio

funcione normalmente, mediante la verificacin y valoracin
de sus avances.

Etapas: 6. Implantacin

Acciones de apoyo a la implantacin:

Clima organizacional que

le permita realizarse y
mantenerse, para logra
la aceptacin del
personal

Convencer al personal
sobre los beneficios y
mejoras que el estudio
puede generar

Realizar cambios en la
cultura administrativa

Formar equipos de
trabajo coordinados por
el equipo responsable
del proyecto

Realizar reuniones de
sensibilizacin para
incrementar la confianza
y colaboracin del
personal

Emprender campaas de
difusin

Etapas: 7. Evaluacin

Comprobar el
efecto de las
innovaciones

Etapas: 7. Evaluacin

Una vez implementado el estudio, es indispensable

comprobar el efecto de los cambios o
innovaciones mediante la identificacin, calificacin
y cuantificacin de las realizaciones, as como los
ajustes operativos que se desprendan de stas.

Para ello se debe ordenar el manejo de datos a

partir de los parmetros delineados en el proyecto
de estudio, lo que permitir traducir las acciones en
indicadores
para evaluar las medidas de
mejoramiento introducidas.

Etapas: 7. Evaluacin

Mecanismos de Informacin:

Etapas: 7. Evaluacin

Medicin de Resultados:
Anlisis cualitativo y cuantitativo para
verificar avances logrados
Marco comparativo entre lo planeado y lo
realizado

Se recomienda una evaluacin contnua

Etapas: 7. Evaluacin

Etapas: 7. Evaluacin

Anlisis de
costobeneficio

Ventajas
competitivas
derivadas del
estudio

Asimilacin
del cambio
por parte del
personal

Informacin
Especfica

Necesidad de
capacitacin
para el
cambio
sostenido

Etapas: Conclusiones

Todo tipo de estudios que

se
aplique
en
una
organizacin requiere de
una metodologa que lo
gue para obtener ptimos
resultados

Para que el desarrollo de un

estudio organizacional sea
adecuado, es necesario
considerar factores propios
de cada organizacin.

Un optimista ve oportunidades en
toda calamidad. Un pesimista, ve
calamidades en toda oportunidad.
Sir Winston Churchill