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DESARROLLO DE AUDITORIAS INTERNAS

AL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL


ISO 19011 : 2011
ISO 14001:2004
Tatiana Tafur. Ing. Ambiental y Sanitaria

En el mundo de hoy no se
puede decir que lo que
hace el vecino no afecta a
otros, porque el medio
ambiente es uno solo y la
forma como se maneje
nuestra organizacin,
ambientalmente hablando,
afectar a las personas y
en general, al entorno que
rodea el sitio en el cual se
desarrolla cualquier tipo de

Adicionalmente, las
autoridades ambientales o
sanitarias, dependiendo de
su competencia, exigen el
cumplimiento de la
legislacin vigente y se
convierten en un factor
coercitivo adicional a las
presiones que de por s el
mercado ha comenzado a
ejercer sobre los productos
y servicios.

AUDITORES EN LA DISCIPLINA
ESPECIFICA DE GESTIN AMBIENTAL
Terminologa ambiental.
Las mtricas y estadsticas
ambientales
La interaccin de los
ecosistemas y la
biodiversidad
El entorno ambiental
Tcnicas para determinar
el riesgo (aspecto/impacto
significancia)
El anlisis de ciclo de vida
La evaluacin del
desempeo ambiental

La prevencin y control de
contaminacin
Reduccin, reciclar reutilizar
Sustancias peligrosas
Emisiones de gases y efecto
invernadero
Gestin de recursos
naturales
Eco diseo
Informes ambientales
Responsabilidad extendida
del producto
Tecnologas renovables

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO


14001

REQUISITOS ISO 14001

Ejemplo
4.1 Requisitos
generales
LA
ORGANIZACI
N

DEB
E

Establecer
Documentar
Implementar
Mantener
Mejorar
continuamente
Definir y
document
ar

Alcanc
e

SG
A

Siguiendo
los
requisitos
de sta
norma

4.2
POLITICA
AMBIENTAL

4.2 POLITICA AMBIENTAL


Apropiada a la
naturaleza, magnitud e
impactos de la
organizacin

Incluye compromiso de
mejora continua y
prevencin de la
contaminacin

Incluye compromiso de
cumplir con los
requisitos legales y
otros
Proporciona el
marco de referencia
de los objetivos y
metas de la
organizacin

Documenta,
Implementa y
mantiene

Se comunica en la
organizacin

A disposicin
del pblico

4.3
PLANIFICACIN

4.3.1
ASPECTOS
AMBIENTALES

4.3 .1 ASPECTOS AMBIENTALES


Se identifican los
aspectos ambientales
de SUS actividades
Determinar aquellos
aspectos que generen
impactos significativos
Debe estar
documentada y
actualizada
Tenerlos en cuenta en
el mantenimiento del
SGA

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

PROCEDIMIEN
TOS

ASPECTO AMBIENTAL

Elementos de las actividades, productos o


servicios de una organizacin que pueden
interactuar con el medio ambiente.
ISO 14001

EMISIONES

Fijas
mviles

VERTIMIENTOS RESIDUOS

Ordinarios
Peligrosos

RUIDO

4.3.1 Aspectos ambientales

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea
adverso o benfico, total o parcial como
resultado de las actividades, productos o
servicios de una organizacin.
ISO 14001

Contaminacin
del aire

Contaminacin
del agua

Contaminacin
del suelo

Agotamiento de
la fauna

TIPOS DE IMPACTO AMBIENTAL


Biblioteca Virgilio Barco

Impacto positivo: Es un impacto


que presenta beneficios.

Impacto negativo: Cuyo efecto


se traduce en la prdida del
valor natural, esttico, cultural,
paisajstico, o que aumenta los
perjuicios
derivados
de
la
contaminacin.

Cerrejn

4.3.1 Aspectos ambientales

IDENTIFICACIN DE IMPACTOS AMBIENTALE


ENTRADAS

SALIDAS

ASPECTO

IMPACTO

ASPECTO

IMAPACTO

Materias primas
e insumos

Agotamiento de
recursos
naturales

Emisiones

Contaminacin
atmosfrica

Uso de
combustibles

Agotamiento de
recursos no
renovables

Ruido

Contaminacin
atmosfrica

Consumo de
energa

Agotamiento de
recursos no
renovables

Vertimientos

Contaminacin
del agua

Consumo de
agua

Agotamiento de
los recursos
naturales

Residuos

Contaminacin
del suelo

4.3.1 Aspectos ambientales

EVALUACIN DE LOS ASPECTOS


AMBIENTALES

Matriz de aspecto - impacto


COMPONE
NTE

VALORAC

IN
R
ec
R
P
u
ev A
N
In M
Ex er Si
p
er cu Pe
at
te o
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IMPORTA
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CLASIFICACI
al
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NCIA
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N
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a nt
n nc a
li
d i d
a
d o
ia
d
a n
a
d
d
0
Irrelevante
0
Irrelevante

4.3.2
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS
REQUISITOS

4.3 .2 REQUISITOS LEGALES


Y OTROS REQUISITOS
Se identifican los
requisitos legales y
otros requisitos en las
actividades
Se tiene acceso a los
requisitos legales y
como se aplican a los
aspectos ambientales

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

PROCEDIMIEN
TOS
Se tengan en cuenta en
el establecimiento,
implementacin y
mantenimiento del SGA

Para cada aspecto e impacto ambiental


identificado determinar:
Compromisos adquiridos en:
Licencia ambiental
Plan de manejo ambiental
Interventora
Permisos
Concesiones

Conocer cambios en la legislacin y


otros

NORMATIVIDAD AMBIENTAL

Agua
Suelo (subsuelo)

Aire (atmosfera)

Bitico
Faun
a
Flora

Uso del
recurso
Vertimientos
Residuos slidos
Residuos peligrosos
Ruido
Emisiones (F. Fija, F.
Mvil)
MP
Gases
Diversidad biolgica

Matriz de requisitos legales


1. Identificacin de los requerimientos legales Ambientales,
aplicables en la organizacin.
2. Actualizacin peridica.
3. Comunicacin eficiente a las personas que debern tener en
cuenta los cambios registrados.
4. Recopilacin de los textos completos de la legislacin en
cuestin.
5. Evaluacin peridica del grado de cumplimiento de la legislacin
Ambiental

4.3.3
OBJETIVOS
METAS Y PROGRAMAS

4.3 .3 OBJETIVOS, METAS Y


En los niveles y
funciones de la
organizacin

ESTABLECER
IMPLEMENTAR

Los objetivos y
metas medibles y
coherentes con la
poltica
Compromisos de
prevencin de la
contaminacin y
cumplimiento legal

MANTENER
Objetivos y
metas
documentad
os

4.3.3 Objetivos metas y programas

Considerar:

Opciones tecnolgicas

Requisitos
operacionales

Requisitos financieros

Requisitos comerciales

Opiniones de las partes interesadas

4.3 .3 PROGRAMAS
ESTABLECER
Asignar
responsabilidades para
lograr los objetivos y
metas

IMPLEMENTAR
MANTENER

PROGRAMAS
Medios y plazos

ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO AMBIENTAL
IDENTIFICADO

OBJETIVO

PROGRAMAS
AMBIENTALES

Generacin de residuos

Contaminacin del suelo y


aire.
Disminucin de la vida til del
relleno sanitario.

Gestionar
nuestros
residuos de la forma ms Programa de manejo de
respetuosa posible con el residuos solidos y lquidos
medio
ambiente
realizando practicas de
reciclaje y disposicin
final.

Gasto de energa y agua

Agotamiento de los recursos Hacer uso sostenible de Programa


manejo
de
naturales
los recursos energa y el recursos agua y energa.
agua de forma eficiente y
minimizando el consumo.

Generacin de emisiones Contaminacin


atmosfrica, Prevenir y Mitigar
las Programa de manejo de
gases contaminantes Cox, efecto
invernadero, emisiones de gases y emisiones de ruido y gases
Nox.
calentamiento global
ruido de los vehculos y
equipos.
Generacin de ruido
Contaminacin acstica
Impacto en la flora y fauna in
situ.
Desconocimiento de la
normatividad ambiental y
las
buenas
practicas
ambientales en el personal.

Baja sensiblilizacin ambiental


del personal.
Generacin de malas practicas
operativas que deterioran el
medio ambiente

Establecer sensibilizacin
y formacin en el personal Programa de capacitacin
de Consulcons
en el HSE
cuidado
del
medio
ambiente.

4.4
IMPLEMENTACIN
Y
OPERACIN

4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN

Como la organizacin evidencia


el SGA en cada uno de sus
puestos de trabajo y actividades
que realiza.
Estructura
Operativa

4.4.1
RECURSOS, FUNCIONES
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES ,


RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La direccin debe asegurar
los recursos:
Humanos
Infraestructura
Recursos financieros
Tecnolgicos

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

Las responsabilidades y la
MEJORAR
autoridad
Son definidas, documentadas
y comunicadas
La alta direccin debe designar
responsables representantes de la direccin
para realizar funciones de:
Asegurar que se establece, implementa y
mantiene el SGA de acuerdo a la ISO 140001
Informar a la alta direccin sobre el
desempeo del SGA y recomendaciones de
mejora.

Representante de la
direccin

4.4.2
COMPETENCIA
FORMACIN
Y TOMA DE CONCIENCIA

4.4 .2 COMPETENCIA, FORMACIN Y


TOMA DE CONCIENCIA
El personal que realice
tareas para ella o en su
nombre que pueda causar un
impacto ambiental debe ser
competente : educacin,
formacin, experiencia y
mantener registros
Identificar las
necesidades de
formacin relacionadas
con: aspectos
ambientales y el SGA y
mantener registros

ESTABLECER
MANTENER

PROCEDIMIEN
TOS

Procedimientos para
que tomen conciencia
los empleados y los que
trabajen a su nombre.

COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
Cul es
mi
competenc
ia?
Cmo me
capacito?
Qu
experienci
a tengo?

Cul es
mi
Formacin
?
Cmo aporto
con mi labor en la
mitigacin de
aspectos
ambientales y
control de los
impactos?

Se debe capacitar y mantener


registros de:
ASPECTOS
AMBIENTALES

POLTICA
AMBIENTAL
Su importancia
FUNCIONES Y
RESPONSABILID
ADES
Con respecto a la
poltica,
procedimientos y el
SITUACIONES DE
SGA
EMERGENCIA
Qu
hacer?

4.4.3
COMUNICACIN

4.4.3 COMUNICACIN
Comunicacin
interna entre los
diversos niveles y
funciones
Recibir, documentar y
responder a las
comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
externas
La organizacin debe decidir si
desea comunicar los aspectos
ambientales significativos a
externos.
Debe documentar su decisin
Si decide comunicarla implementar
un mtodo de comunicacin externa

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

PROCEDIMIEN
TOS

Verificar que se comunica:


Perfil de la organizacin.
Responsable SGA.
Poltica, objetivos y metas ambientales.
Alcance.
Procedimientos de gestin ambiental.
Evaluacin del desempeo ambiental.
Oportunidades de mejora.
Informacin complementaria.
Verificacin de documentos.

Comunicacin externa

4.4.4
DOCUMENTACIN

4.4.4 DOCUMENTACIN
Poltica , objetivos y
metas ambientales
documentadas
Descripcin del alcance
del SGA documentada

Los documentos y registros


necesarios para asegurar la
planificacin, operacin y
control del SGA y los que
solicita la NTC ISO 14001

Niveles de documentacin.
Manual
de GA
Procedimientos de
Proceso (reas)
Instrucciones de trabajo para
un puesto especifico

1er. Nivel

2do. Nivel

3er. Nivel

Manual de gestin ambiental. Contiene la


poltica ambiental, las bases legales, la
representacin organizacional y operativa,
responsabilidades, referencias de instrucciones,
etc.
Procedimientos de gestin ambiental de orden
superior, especificas del sitio y de la
organizacin operativa
Instrucciones de trabajo para
distintas actividades.

4.4.5
CONTROL DE
DOCUMENTOS

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS


Debe estar documentada y
actualizada
Aprobar los documentos antes de
su emisin
Revisar y actualizar los
documentos cuando sea
necesario.
Asegurar que se identifiquen los
cambios
Disponibles en los puntos
de uso
Permanecen legibles y fcilmente
identificables
Identificacin de documentos de
origen externo
Control de documentos obsoletos

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIM
IENTOS

4.4.6
CONTROL
OPERACIONAL

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL


Identificar y planificar aquellas
operaciones que estn
asociadas con los aspectos
ambientales significativos
identificados
Establecer criterios
operacionales en los
procedimientos
Comunicar los procedimientos y
requisitos aplicables a
proveedores, incluyendo
contratistas.

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

CONTROL OPERACIONAL

4.4.7
PREPARACIN
Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA


ANTE EMERGENCIAS
Procedimiento para identificar
situaciones potenciales de
emergencia ambiental
La organizacin debe revisar
su procedimiento
peridicamente sobre todo
despus de que ocurran
accidentes o situaciones de
emergencia
La organizacin debe realizar
pruebas peridicas de tales
procedimientos cuando sea
factible.

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

CLOPAD

4.5
VERIFICACIN

4.5.1
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN

4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN


Hacer seguimiento y medicin
regular
- Operaciones con impacto
significativo
- Desempeo ambiental
- cumplimiento operacional
- conformidad con los objetivos y
metas

IMPLEMENTAR

Asegurar la calibracin de
equipos y registros asociados.

PROCEDIMIEN
TOS

ESTABLECER

MANTENER

SEGUIMIENTO Y MEDICIN
1. Cmo se sigue el
desempeo ambiental?
2. Cmo se han
establecido los indicadores
de desempeo ambiental
que se relacionan con
objetivos y metas, y cuales
son ellos?

4.5.2
EVALUACIN
DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL

4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGA


Evaluar peridicamente el
cumplimiento de los requisitos
legales. Y mantener registros de
las evaluaciones peridicas.

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

Evaluar el cumplimiento de
otros requisitos que suscriba.,
registros de la evaluacin

PROCEDIMIEN
TOS

4.5.3
NO CONFORMIDAD
ACCIN CORRECTIVA
ACCIN PREVENTIVA

5.3 NO CONFORMIDAD , ACCIN CORRECTIV


Y ACCIN PREVENTIVA
Tratar las no conformidades
reales y potenciales y tomar
Acciones correctivas y
preventivas

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

Investigar las causas de las


no conformidades
Registro de los resultados de
las acciones preventivas y
correctivas tomadas,
Revisin de la eficacia de las
acciones

PROCEDIMIEN
TOS

Acciones correctivas
Tomamos acciones correctivas
cuando hay:
Incumplimiento de la legislacin
Incumplimiento de otros requisitos
Quejas de la comunidad
No conformidades en auditora
Accidentes, emergencias
Fallas repetitivas

Accin preventiva
Tomamos acciones
preventivas cuando hay:
Tendencias desfavorables de
indicadores
Proyectos de modificacin de la
legislacin
Se presentan incidentes
Hay nueva evidencia cientfica
Acciones correctivas en procesos
similares o en otras empresas.

4.5.4
CONTROL
DE REGISTROS

4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS


los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad
con el SGA
Establecer procedimientos para
la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin,
la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los
registros

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

REGISTR
OS

Los registros deben


permanecer legibles,
identificables y trazables.
PROCEDIMINT
OS

4.5.5
AUDITORIA
INTERNA

4.5.5 AUDITORIA INTERNA


Establecer un procedimiento de
auditoria que trate sobre:
-Las responsabilidades, requisitos
de planificacin, registros
asociados, criterios de auditoria,
su alcance , frecuencia y mtodos

ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER

Establecer seleccin de
auditores , asegurar su
objetividad.
El programa de auditoria
teniendo en cuenta la
importancia ambiental en las
operaciones y resultados de
auditorias previas.

PROGRAMAS Y
PROCEDIMINT
OS

AUDITORA INTERNA

4.6
REVISIN
POR LA
DIRECCIN

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN


La direccin debe revisar el SGA a
intervalos planificados, registros
derevisiones
las revisiones.
En las
los elementos de entrada
son:
-Resultados de auditorias y cumplimiento
de requisitos legales
- Comunicaciones de las partes interesadas
externas, quejas
- -El desempeo ambiental de la
organizacin
- -Grado de cumplimiento de los objetivos y
metas.
- -Estado de las acciones correctivas y
preventivas
- -Resultados de las revisiones previas
llevadas a cabo por la direccin
- -Recomendaciones para la mejora
Se deben hallar oportunidades de mejora

Los resultados de la revisin por


la direccin deben incluir:

Decisiones y acciones tomadas


relacionadas con posibles
cambios en:

Poltica ambiental
Objetivos y metas
Otros elementos del
SGA coherentes con el
compromiso de mejora
continua.

DIRECTRICES
PARA
UNA AUDITORIA AMBIENTA

Norma ISO 19011


ISO 19011:2002 Directrices para la auditora
de los sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental

ISO 19011:2011 Directrices


para
La ISO 19011 ha sido revisada para proporcionar una gua de buenas
la auditora
de los
prcticas
de auditora de acuerdo
con elsistemas
entorno de hoy en de
da en
donde muchas organizaciones han implementado sistemas de gestin
gestin
(p.e: Calidad, Ambiental, Seguridad
y salud ocupacional , etc)

DEFINICIN DE AUDITORA EN LA
19011

Proceso sistemtico , independiente y


documentado para obtener evidencias de
la auditoria y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensin en que
se cumplen los criterios de auditoria.

CRITERIO DE AUDITORA
+
EVIDENCIA DE LA AUDITORA
HALLAZGO DE AUDITORA

2. Referencias informativas
Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones dadas en
ISO 9000 e ISO 14050

3. Trminos y definiciones:
Se incluyen definiciones sobre:
Observador
Gua
Riesgo:

Auditoria basada en
riesgos
Riesgos del programa
de auditorias

Competencia: La organizacin debe determinar la


competencia para obtener los resultados
previstos

4. Principios de la auditoria

Relacionados con auditores

Relacionados con la
auditoria

Integridad

Independencia

Presentacin imparcial

Enfoque basado en
evidencia

Confidencialidad Seguridad de la
informacin
Debido Cuidado Profesional

5. Gestin de Programa de Auditoria


5.2 Establecimiento de los
objetivos del programa de
Auditoras

5.3 Establecimiento del


programa de Auditoras

5.4 Implementacin del


programa de Auditoras

5.5 Seguimiento al programa


de Auditoras
5.6 Revisin y mejora al
programa de Auditoras

Realizacin de
la Auditora
(Seccin 6.)
Competencia y
Evaluacin de
Auditores
(Seccin 7.)

6. Realizacin de la Auditora

7. Competencia y evaluacin de
auditores

Tenemos claramente
definidos los procesos y sus
interrelaciones?

Nos conviene auditar por


proceso en lugar de auditar
por rea?

Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

Planificamos el programa de
auditoras considerando los
resultados de auditoras
previas?

Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

Las auditorias han agregado


valor al cliente?

Desarrollo de auditorias internas al sistema de Gestin Ambiental

PROPOSITO DE UN PROGRAMA DE
AUDITORA
Es planear:
Tipo de auditora y nmero de
auditoras,
Puede incluir auditoras con una
variedad de objetivos.
Puede incluir una, o muchas
auditoras, auditoras conjuntas y
combinadas.
Nmero de auditoras.
Identificar y suministrar los
recursos
para
realizar
las
auditoras.
Los programas de auditora se

MODELO DE UN PROGRAMA DE AUDITORA

MES
PROCESO
Planificacin ISO
14001
Implementacin
ISO 14001
P
R
O
C
E
S
O
S

E F M A M J J A S O N D
X
X
X

Mapa de
la
empresa

UN PROGRAMA GENERAL DE
PROCESO

DOCUMENTOS
EN REFENCIA

AUDITADO

PLANIFICACIN
-Poltica
ambiental
- Aspectos
ambientales
- Requisitos
legales
- Objetivos y
metas.
- Programas

Manual
ambiental
PD1
Procedimiento
de aspectos
ambientales.
(matriz de
aspectos)
PD2
Procedimiento
de requisitos
legales. (matriz
de requisitos)

Gerente
General
*Gerente
Ingeniera
*Gerente
Producci
n
*Gerente
Administra
-tivo
*Encargad
o del SGA

AUDITOR

Pepito
Perez

FECHA DE
LA
AUDITORIA

1 semana
de enero de
2012

ELEMENTO
DE LA
NORMA
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4

6. Realizacin de la Auditora
Como
en
la
seccin 5, la gua
ha sido mejorada,
y,
en
algunos
apartes se dan
ms detalles:

PLAN DE AUDITORA
Definicin: Descripcin de
actividades en el sitio y
arreglos para una auditora.
Responsable: auditor lder
Suministra informacin
necesaria
Facilita la programacin y
coordinacin de actividades

PLAN

PLAN DE AUDITORA
Revisin y aprobacin
REVISA

CLIENTE

APRUEBA

AUDITADO

MODELO PLAN DE AUDITORA


INTERNA
Objetivo
Alcance
Criterios
Lder
Fecha

Hora

Equipo
auditor
Activida
d

Procesos
auditados
Responsa Auditor
ble

Observacio
nes
Responsable:

Fecha:

Lugar

LISTA DE VERIFICACIN
Utilidad:
Ayudar a la gestin del
tiempo indicando lo que
ha de cubrirse en cada
proceso: Orden de
prioridades.
Facilitar el cubrimiento de
cada actividad, obteniendo
respuesta para todos los
requerimientos: Enfoque.

LISTA DE VERIFICACIN
Plan N
Proceso
Preguntas
En su proceso Cmo aporta
al cumplimiento de la poltica
ambiental?

P
H

Se encuentran sus
empleados identificados con
los objetivos y metas
implementados por parte de
la organizacin?
Cuales programas
ambientales conoce usted
que tenga establecidos la
compaa?
Cuales son sus
responsabilidades dentro de
los programas ambientales

Fecha:
Evidencias

Comentarios

LISTA DE VERIFICACIN
Preguntas
Cuales indicadores se tiene
para medir el proceso?
Cual fue la ltima auditora al
proceso?

V
A

Permtame evidencias de los


indicadores

Como evidencia el anlisis de


datos del monitoreo del
proceso?
Cuales acciones correctivas
se han identificado?
Existen acciones de mejora?

Evidencias

Comentarios

VISITA DE CAMPO
SGA

HALLAZGOS
La evidencia se
evala contra los
criterios de la
auditoria para
generar hallazgos

Definicin de hallazgo
Un hallazgo es el resultado de
evaluar una evidencia contra un
criterio. Los hallazgos pueden ser
clasificados de la siguiente
manera:

OBSERVACIN
Es la declaracin de un hecho
observado durante una
auditora y soportado por una
evidencia objetiva.

NO CONFORMIDAD

ito
s
i
u
q
e
r
un
e
d
o
t
n
e
mi
i
l
p
iva
t
m
a
u
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c
c
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In
p
ex
o
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d
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( Ne c e
ita u
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l
p
m
i
da
i
c
e
l
b
a
t
es
ia )
r
o
t
a
g
i
l
ob

NC
UNA FALTA DE IMPACTO QUE ATENTE CONTRA
UN REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001.
Rompimiento del sistema

NC
Es sistemtica, es una falla del sistema.
Incumplimiento de la poltica, la legislacin
o los compromisos de la organizacin.
Incumplimiento total a un requisito de la
norma.
Documentacin del SGA que no se ha
implementado consistentemente y que
puede poner en riesgo la efectividad del
sistema.

PROCESO DE REDACTAR NO
CONFORMIDADES

EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD
DEBE CONTENER DOS PUNTOS:

a. Una observacin
observacin que
que detalla completa y precisamente lo
que fue visto o encontrado
encontrado por
por el
el auditor.
auditor. Esta
Esta observacin
observacin
debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar su
exactitud

b.
b. Una
Una referencia
referencia aa la
la clusula
clusula de
de la
la norma
norma oo documentos
documentos
ambientales
ambientales de
de la
la organizacin
organizacin

TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS????
Al revisar los objetivos y programas ambientales
para el control del ruido se observa que no hay
acciones concretas en cuanto a su monitoreo y
medicin como lo exige la Res. 8321/93 ya que slo
se han hecho una vez y no se cumpla con los
parmetros exigidos y adems no se tomaron
medidas al respecto.

CONSECUENCIAS:

Redaccin confusa
No es clara la No Conformidad
Se presentan detalles que no agregan
valor
Fatiga al lector

TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS

PROPUESTA

De acuerdo a la
revisin
de
los
requisitos legales que
aplican a la empresa
XXX, esta no cumple
la resolucin 8321/93
del
ministerio
de
salud
que
exige
realizar
mediciones
perodicas de ruido
ambiental
para
su

NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE


DISPERSO O INCOHERENTE

Dentro
Dentro de
de los
los aspectos
aspectos ambientales
ambientales
significativos
significativos encontrados
encontrados en
en la
la empresa
empresa YYY
YYY
se
se observa
observa que
que no
no se
se realizan
realizan acciones
acciones
concretas
concretas para
para su
su control
control por
por ejemplo
ejemplo en
en el
el
rea
rea de
de sustancias
sustancias peligrosas
peligrosas no
no hay
hay
procedimientos
procedimientos para
para almacenamiento
almacenamiento yy
disposicin
disposicin observandose
observandose derrames
derrames en
en la
la
superficie
superficie yy malos
malos olores.
olores.

NO CONFORMIDADES CON ENFOQUE


DISPERSO O INCOHERENTE

PROPUESTA
No existen procedimientos para el manejo
ambiental de los aspectos que generan
impactos significativos de la organizacin .

EXPRESIN DE
OPINIONES
No
No se
se realiz
realiz la evaluacin de desarrollo semestral para
evaluar el entrenamiento
entrenamiento prctico
prctico con
con lo
lo cual
cual muchos
muchos
de los problemas por manejo y disposicin de residuos
slidos pudieron originarse por esta causa. Lo anterior
anterior
incumple el requisito 4.4.2 del procedimiento de
entrenamiento.

CONSECUENCIAS:

Se expresan opiniones
personales
Se estn suponiendo
situaciones
No hay evidencia objetiva en
las
suposiciones

EXPRESIN DE
OPINIONES

PROPUESTA
No se realiz la evaluacin de
desarrollo semestral para
evaluar
el
entrenamiento
prctico con lo cual se
incumple el requisito 4.4.2 del
procedimiento
de
entrenamiento.

NO CONFORMIDADES
DUDOSAS, VAGAS O
TRIVIALES
La auditoria ejecutada en febrero
al rea legal, establecida en el
auditoria QF 1916-1, no est de
con los requisitos de ISO 14001.

CONSECUENCIAS:

de 2.003
plan de
acuerdo

No es precisa
No se puede tomar accin frente a
esta descripcin.

NO CONFORMIDADES
DUDOSAS, VAGAS O
TRIVIALES

PROPUESTA
La
La auditoria
auditoria ejecutada
ejecutada en
en febrero
febrero de
de
2.003
2.003 al
al rea
rea legal,
legal, establecida
establecida en el
plan
plan de
de auditoria
auditoria QF
QF 1916-1,
1916-1, fue
fue
realizada
realizada por
por el
el director
director de
de esta
esta rea,
incumpliendo
el
requisito
de
incumpliendo
el
requisito
de
imparcialidad
imparcialidad exigido
exigido por
por la clusula
clusula
4.5.4
4.5.4 de
de la
la Norma
Norma ISO 14001.

REPETICIN DE LAS MISMAS O


SIMILARES NO CONFORMIDADES
Se encontr que el procedimiento PMV-001 del rea de
mantenimiento que tena versin 2 en el listado maestro y el que se
est usando es la versin 1.

Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en monitoreo y medicin de


impactos ambientales tienen versin 3 y 4 respectivamente, en el
listado maestro se presenta la versin 6

El programa para el manejo de emisiones en la caldera PS001 tiene fecha


de aprobacin el 5 febrero de 2.003 y en el listado maestro se le indica a
ese documento la fecha de aprobacin del 15 de abril de 2.003

REPETICIN DE LAS MISMAS O


SIMILARES NO CONFORMIDADES
CONSECUENCIAS:

No agrega valor el hecho de repetir.


Nc alarga los informes

PROPUESTA
Se
Se encontraron
encontraron en
en uso
uso documentos
documentos del
del rea
rea de
de mantenimiento
mantenimiento
(PMV001),
(PMV001), monitoreo
monitoreo yy medicin
medicin (I005,
(I005, I006)
I006) yy progrmas
progrmas ambientals
ambientals
(PS001)
(PS001) cuyas
cuyas actualizaciones
actualizaciones no
no corresponden
corresponden aa las
las versiones
versiones
vigentes
vigentes presentadas
presentadas en
en el
el Listado
Listado Maestro
Maestro contraviniendo
contraviniendo el
el
requisito
requisito 4.4.5
4.4.5 de
de la
la Norma
Norma ISO
ISO 14001.
14001.

LISTA DE VERIFICACIN

NO CONFORMIDAD
No se evidencio la comunicacin al personal
involucrado en el sistema de gestin de ambiental
cuando se presentan cambios en la poltica
ambiental incumpliendo el requisito 5.5.3
Comunicacin interna.
Cul es el hallazgo?
Cul es la evidencia?
Cul es el criterio de auditoria o referencia?

TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
ACCIONES
PREVENTIVAS
ACCIONES
CORRECTIVAS

ACCIONES DE
MEJORA

El objetivo es eliminar las causas de


no conformidades reales o
potenciales.

REUNIN DE CIERRE
Se realiza para presentar los hallazgos
de la auditora y las conclusiones de tal
forma que sean comprendidos y
reconocidos por el auditado.
Definir el perodo de tiempo para que el
auditado presente un plan de acciones
correctivas.

CONOCIMIENTOS

7.3 Definicin de los Criterios de


Evaluacin de los Auditores
CRITERIOS
CUALITATIVOS

Conductas personales

Conocimientos

Desarrollo de
habilidades

(en formacin o en campo)

CRITERIOS
CUANTITATIVOS

Aos de experiencia
laboral y en educacin

Nmero de auditoras
Dirigidas

Horas de Formacin
en Auditora

Criterios de
Evaluacin

MANTENIMIENTO Y MEJORA
Desarrollo profesional continuo
experiencia laboral
adicional, formacin, estudios
particulares, entrenamiento
asistido, asistencia a reuniones,
seminarios y conferencias

Mantenimiento de la aptitud
para auditarmantener y demostrar su aptitud

para auditar a travs de la


participacin regular en auditoras

Autoevaluacin
CMO
SOY YO?

Etico
Mente abierta
Diplomtico
Buen observador
Perceptivo
Verstil
Tenacidad
Decisivo
Confiado en s mismo
Sentido comn
Paciencia
Inters
Atencin
Criterio
Capacidad de
comunicacin
Anlisis
Honestidad
Disciplina

Orgulloso
Autocompasivo
Intolerante
Egocntrico
Egosta
Avaro
Envidioso
Perezoso
Falta de honradez
Miedoso
Impaciente
Distrado
No acepta otras opiniones
Agresivo
Superficial
Malgeniado
Indisciplinado
Sarcstico