Case Study Research.

Design and Methods.

Robert K. Yin (2003, 2009)

Metodologa del estudio de

casos

1. Introduccin
El estudio de caso/s (CS) es una
metodologa de investigacin en
Ciencias Sociales.
Otras metodologas: experimentos,
encuestas, historias, anlisis de
archivos.
Cada metodologa cuenta con una serie
de ventajas y desventajas, en funcin
de 3 condiciones:

Condiciones que deben tenerse

en cuenta a la hora de elegir la
metodologa de investigacin

a)El tipo de pregunta de

investigacin.
b)El control que un investigador
tiene sobre los acontecimientos
conductuales reales (actual behavioral
events).
c)El inters centrado en fenmenos
actuales o histricos.

 Yin, R.K. (2003) sostiene que el

mtodo del caso es la estrategia
adecuada cuando:
a. se busca responder a preguntas del tipo
Cmo o Por qu,
b. el investigador tiene poco control sobre
los sucesos,
c. y cuando el foco de atencin se sita
dentro del contexto de un fenmeno
contemporneo en la vida real.

The case study method allows

investigators to retain the holistic
and meaningful characteristics of
real life events- such as individual
life cycles, organizational and
managerial processes, neighborhood
change, international relations, and
the maturation of industries (Yin,
2003: 2)

CS Research
CS
docentes
CS prcticos

CS docentes (CS for teaching)

A diferencia del CS Research, los CS
docentes:
No necesitan una interpretacin
completa y precisa de los hechos reales.
Su propsito es establecer un marco para
la discusin y el debate entre los
estudiantes.
No precisan de una presentacin exacta
y rigurosa de los datos empricos.

CS prcticos (CS for practice)

Sirven como una forma de archivo
(record keeping).
Se utilizan para facilitar la prctica de
algunas profesiones como: mdicos,
abogados, trabajador social.
Igual que los anteriores no precisan
de una presentacin exacta y
rigurosa de datos empricos.

CS Research y otras
estrategias de investigacin
enjerarqua
Ciencias
1. No existe
en Sociales
el uso
preferente de estrategias de
investigacin. (A common misconcetion is
that the various research strategies should
be arrayed hierarchically Yin, 2003: 3).
2. Todas las estrategias de investigacin
pueden usarse para los 3 propsitos:

Exploratorios
Descriptivos
Explicativos

Cundo usar cada

estrategia?
Strategy

Form of
Research
Question

Requires
control of
behavioral
events?

Focuses on
Contemporary
events?

Experiment

How, why?

Yes

Yes

Survey

Who, what,
where, how
much, how
many?

No

Yes

Archival
analysis

Who, what,
where, how
much, how
many?

no

Yes/No

History

How, why?

No

No

No

Yes

Relevant Situations for Different Research Strategies

SOURCE:
Yin, 2003: 5
Case
study
How, why?

CS DEFINITION
El experimento separa claramente el fenmeno
de su contexto para centrar la atencin en un
1.
Un CS
es una
investigacin
nmero
pequeo
de variables.
Normalmente, el
contexto
est controlado
en un laboratorio.
emprica
que
Una historia trata justamente de la relacin
entre
el fenmeno
el contexto,actual
pero estudia
Investiga
un yfenmeno
en su
eventos
no actuales.
contexto
real, especialmente cuando

Los
lmites entre
el fenmeno
su
La
investigacin
mediante
encuestas ypuede
contexto
noelestn
claros
tratar
de abordar
fenmeno
y su entorno, pero
su capacidad de estudiar el entorno es
extremadamente limitada. El investigador con
encuestas trata continuamente limitar el nmero
de variables que estudiar.

CS DEFINITION
2. La investigacin con CS
- se ocupa de las situaciones donde hay
muchas ms variables de inters que
datos (casos), y en consecuencia
- confa en mltiples fuentes de
evidencia, requiriendo que los datos
converjan de forma triangular , y adems,
- se beneficia del previo desarrollo de
proposiciones tericas para guiar la
recogida de datos y su anlisis.

CS Variantes
Nota
1: algunos
entre
- Puede
incluir investigadores
un solo caso odiferencian
casos
investigacin
mltiples.cualitativa y cuantitativa, no en base
al - tipo
de evidencia
en base
a unas
Puede
incluir o sino
incluso
limitarse
a creencias
filosficas
completamente
evidencia
cuantitativa. opuestas (Smith &
Heshusius, 1986; Guba & Lincoln, 1989; Sechrest,
1991; Yin, 2003)
Nota 2: CSR es considerablemente dura, aunque
tradicionalmente
se
ha
considerado
una
investigacin suave, posiblemente porque sus
investigadores no han seguido procedimientos
sistemticos.

2. DISEO DE
CS

Componentes del diseo de

CSR
1.
2.
3.
4.

Preguntas de la investigacin.
Proposiciones, en su caso.
Unidad(es) de anlisis.
Lgica que unir los datos con las
proposiciones.
5. Criterios para interpretar los
resultados.

1. Preguntas de la
investigacin
Ms
adecuadas tipo. cmo y por qu.
2. Proposiciones
Las preguntas cmo y por qu no
siempre indican qu aspectos estudiar.
Forzar la formulacin de proposiciones
dirige hacia el buen camino.
Algunos estudios pueden no requerir
proposiciones. Son aquellos de naturaleza
exploratoria (Ej. Descubrimiento de
Amrica. P. 23)

3. Unidad de anlisis (UA)

El los casos clsicos de CS, la UA, es decir, el
caso es un individuo.
P.ej. Quieres estudiar el rol de EE.UU. en la
economa mundial. Tu UA puede ser: la
economa de un pas, una industria
determinada, una poltica econmica o el
comercio entre dos pases.
La UA se puede revisar como resultado de
algunos descubrimientos durante el estudio.

4. Lgica que unir los datos con las proposiciones

P.ej. Pattern matching. Disear 2

patrones y comparar con resultados.
5. Criterios para interpretar los
resultados.
Aspectos menos desarrollados.
Patrones suficientemente
diferenciados (p.27).

El rol de la teora en el diseo del

trabajo

En CSR el desarrollo terico es

esencial.
CSR Grounded theory.
Revisin bibliogrfica fin de una
investigacin.
Se utiliza para perfilar y definir la(s)
pregunta(s) de la investigacin.

Criterios para juzgar la calidad del

diseo de la investigacin

1.
2.
3.
4.

Validez del constructo

Validez interna
Validez externa
Fiabilidad

1. Validez del constructo (VC)

Seleccionar los tipos especficos de cambios que se pretende
estudiar y (Ej. Cambios en el ndice de delincuencia de un
barrio)
Demostrar que las medidas seleccionadas de esos cambios
reflejan realmente los cambios que se quieren estudiar.
(Medida: archivos policiales. No suficiente, muchos delitos no se
denuncian)

3 tcticas para aumentar la VC (p.36)

- Uso de mltiples fuentes de evidencia.
- Establecer una cadena de evidencia.
- Revisin del borrador del CS por los key informants.

2. Validez interna

Solo para CS causales (explicativos).

Comprobar mediante tcticas
analticas construccin de
explicaciones, abordar explicaciones
contrapuestas, usar modelos lgicos.

3. Validez externa

Capacidad para generalizar resultados.

La investigacin mediante encuestas
confa en la generalizacin estadstica
mientras que los CSR (al igual que la
metodologa experimental) lo hace en
la generalizacin analtica.
La generalizacin no es automtica. Se
debe testar la teora replicando los
resultados (Replication logic).

4. Fiabilidad

Certeza de que si un investigador llevara a

cabo la misma investigacin que otro
investigador, siguiendo los mismo
protocolos, llegara a los mismos resultados.
El objetivo de la fiabilidad es minimizar
errores y sesgos.
Para ello, el primer investigador ha debido
documentar los procedimientos seguidos
durante la investigacin: CS protocolos, CS
bases de datos.

Caso nico vs. Casos mltiples

Caso nico: caso raro, inusual,

crtico, revelador.
Casos mltiples: normalmente ms
robusto. Busca generalizar
Replication logic (fotocopias)

PROTOCOLO DE LA METODOLOGA
DEL ESTUDIO DE CASOS
(Yin, 2009)

PROTOCOLO DE LA METODOLOGA
DEL ESTUDIO DE CASOS

El protocolo incluye:
los instrumentos de la investigacin,
los procedimientos y
las pautas generales que deben
seguirse en la aplicacin del protocolo.

Esencial si se emplea estudio de

casos mltiples aumenta la
fiabilidad (reliability)

Pasos recomendados en el protocolo de

CSR

1.Resumen-esquema del proyecto del CS

2.Procedimientos del trabajo de campo
3.Preguntas del CS
4.Gua para la elaboracin del informe
del CS

1. Resumen-esquema del proyecto del CS

Debe incluir:
Debe centrarse en:
- Descripcin del contexto y perspectiva de la
de seleccin de casos
-Criterio investigacin.
- Principales cuestiones objeto de estudio.
- Proposiciones o hiptesis de estudio
- Referencias bsicas sobre las mismas.
- Relevancia terica de la investigacin
(essential readings)

Propuesta de investigacin

2. Procedimientos del trabajo de campo

En la CSR el investigador debe aprender

a integrar la realidad objeto de estudio
con las necesidades de la
investigacin.
El investigador no tiene control sobre el
entorno en el que se recogen los datos.
El investigador se tiene que adaptar a
los requerimientos de los informantes.
Teniendo esto en cuenta

2. Procedimientos del trabajo de campo

(II)
Este punto del protocolo tiene que destacar las
principales tareas en la recogida de datos:
- Acceso a las organizaciones o entrevistados
clave.
- Recursos suficientes (pc, material de oficina,
lugar adecuado para investigar, etc.)
- Desarrollar un procedimiento para solicitar
ayuda u orientacin en la conduccin del
estudio.
- Definir un calendario de las actividades
planificadas para la recogida de datos.

3. Preguntas del CS

No estn destinadas al informante sino al

investigador.
Estn destinadas a garantizar que se obtenga la
evidencia que se requiere para contrastar las
proposiciones del estudio.
Juegan un papel de recordatorio para el
investigador; para que no pierda en ningn
momento el objetivo de sta (reminder).

4. Gua para la elaboracin del informe

del CS

No existe un formato aceptado por

unanimidad para realizar este informe.
Por tanto, el investigador debe disear un
esquema bsico de lo que ser el informe
del CS.
Esta gua facilita la recogida de datos en el
formato adecuado, y reducir la
probabilidad de volver a por informacin
adicional. Flexibilidad

Recogida de informacin en CS
Collecting Case Study Evidence

Un buen CS intentar utilizar el mayor

nmero de fuentes posible.
Bsicamente: observacin, entrevistas y
anlisis de documentos.
Yin destaca 6 principales fuentes de
evidencia:
1.
2.
3.
4.
5.

Documentacin
Documentos de archivo
Entrevistas
Observacin directa
Observacin participante

6. Objetos fsicos

1. Documentacin

Cartas, e-mails, documentos personales

(agendas, notas, diarios, etc.)
Convocatorias, anuncios, actas de
reuniones, y otros escritos referentes a
eventos.
- Tener cuidado con la autenticidad y validez
Documentos de
administrativos:
los documentos.propuestas,
informes,
documentos
- Pueden
derivarnosinternos.
a otras fuentes.
Estudios formales relacionados con
nuestro objetivo.
Noticias y artculos en prensa escrita.

2. Documentos de archivo

Estudios estadsticos.
Estudios de organismos pblicos.
Bases de datos.
Otros archivos de las organizaciones:
clientes, presupuestos, ventas, etc.

Cuidado con los objetivos con los que se realizaron estos estudios.
Posible sesgo.

3. Entrevistas
Una de las principales fuentes de informacin en CS.
Conversaciones guiadas vs. Preguntas estructuradas.
Flexibilidad vs. Rigidez aun manteniendo una lnea de
investigacin consistente en el desarrollo de la misma.
1. Tell me about yourself.
Procurar no plantear preguntas que puedan intimidar
2. What
are your
strengths?
Weaknesses?
[Becker,
(1998)
prefiere
las preguntas
cmo al las de
4. What
can
you say about your organizations philosophy?
por
qu]
5.
Las
entrevistas
profundidad
(in-depth
Where
do youen
see
the company
in fiveinterviews)
years?
permiten
a los informantes
opiniones y
8. How dopreguntar
you determine
or evaluatesus
success?
pueden realizarse en varios encuentros.
9. How would you describe your companys HR policy?
Precaucin: relacin demasiado dependiente de un
10. How would any employee describe it?
informante.
12. How
do you work
under
pressure? corta
Entrevista
focalizada
(focused
interviews)
duracin,
13. ms
How dirigidas.
do you deal with conflict?

4. Observacin directa

El CSR debe realizarse en el lugar

natural del caso, esto facilita la
observacin directa.
Formal/Informal
Posibilidad de contar con ms de un
observador.
Utilidad de realizar fotografas del
CS site.

5. Observacin participante

Tomar parte activa en el fenmeno

objeto de estudio: residente de un
vecindario.
Actuar como parte del personal en
un acto empresarial.
Ms propio de estudios sociolgicos.

6. Objetos fsicos

Ms utilizado en estudios
antropolgicos: aparato tecnolgico,
herramientas, instrumentos, obras de
arte, otras evidencias fsicas.
Ejercicio.

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS

I.

Usar mltiples fuentes de

informacin
II. Crear una base de datos del CS
III. Mantener una cadena de evidencia

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE DATOS

I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN

Triangulacin da lugar a la convergencia de

evidencia
Docs. de archivo
Ent. profundidad

Documentacin
Fenmeno
Observacin

Encuestas

Ent. focalizada

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS
I. USAR MLTIPLES FUENTES DE INFORMACIN

No convergencia:
Entrevistas
Encuestas

Findings Conclusiones
Findings Conclusiones

Documentacin

Findings Conclusiones

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS
II. Crear una base de datos del CS (1)

Organizacin y archivo de la
informacin recogida:

Base de datos
Informe del investigador (artculo,
informe, libro)

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS
II. Crear una base de datos del CS (2)

Sin una base de datos del CS, los datos originales pueden no
estar disponibles para una inspeccin independiente.
El investigador de CS debe esforzarse por desarrollar una
base de datos formal de forma que permita a otros
investigadores revisar directamente los datos/fuentes.
Realizar esta tarea contribuye al incremento de la fiabilidad
del CS.

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS
II. Crear una base de datos del CS (3)

a)
b)
c)

Tipo de registros:
Notas del CS: organizar por materias.
Documentos del CS: listado.
Material que se puede tabular.

TRES PRINCIPIOS DE LA RECOGIDA DE

DATOS
III. Mantener una cadena de evidencia
Informe CS

Base de datos CS

Citas a fuentes de evidencia

especficas de la base de datos

Protocolo del CS

Preguntas del CS

CS ANLISIS
(Cap. 5, Yin)

 Yin, R. (2009). Case Study Research:

Design and Methods,4 ed, Sage,
Londres.