DERECHO PROCESAL

PENAL

PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES

DERECHO PROCESAL PENAL

FLORIAN lo define como el conjunto de
normas jurdicas que regulan el proceso
penal. Por lo que el proceso penal se
convierte en su objeto de estudio.
Mientras FONTECILLA lo define como la
disciplina jurdica de realizacin del Derecho
Penal. Afirmacin muy cierta, puesto que en
l encontramos las normas jurdicas
necesarias para la imposicin y posterior
aplicacin de las consecuencias jurdicas
previstas en el Derecho Penal.
Estas normas jurdicas incluyen los
principios que rigen e inspiran el sistema
procesal penal de un pas, as como regulan
la organizacin y estructura de los rganos e
instituciones que actan en el proceso.
3

EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin que se aplica
es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la violacin
de la norma y la aplicacin de la sancin existe un camino por
recorrer: el proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se vale el
Derecho Penal para aplicar la sancin al responsable de un delito.
El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs del cual se
van destilando las notitia criminis hasta el punto de llegar al juicio
oral tan solo aquellos hechos punibles previamente
determinados, con autor conocido y con respecto al cual no
concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de
extincin o incluso de exencin de la responsabilidad penal.
Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el Ius
puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del
imputado desde el momento de la comisin del delito.
4

FINES DEL
PROCESO

INMEDIATO
CONCRETO

APLICACIN DE LA LEY PENAL

AL CASO CONCRETO

MEDIATO
ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)

PAZ SOCIAL EN JUSTICIA

SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES

ACUSATORIO

ACUSATORIO
GARANTISTA

INQUISITIVO

INQUISITIVO
REFORMADO
6

SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de
solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por un
tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la
accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex sine
actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de resistencia del
imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juiciojurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido
proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la
existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y
contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin y
la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora
determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?

SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el
Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho
cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente
en Europa continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor,
quien ostenta la tarea de persecucin y decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena
y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las
partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona
humana individual frente al orden social. Por ello se considera al
imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la
posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
Cules son sus notas caractersticas?
8

SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Se asienta en el Cdigo de Instruccin Criminal francs de 1808,
diseminado por Europa como consecuencia del xito de las ideas
de la Revolucin Francesa y del dominio napolenico.
Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de los sistemas
acusatorio e inquisitivo.
El proceso se divide en dos etapas: la primera de instruccin o
sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su
prctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio,
donde predominan las caractersticas de la forma acusatoria: la
oralidad, publicidad, concentracin, contradiccin y la libre
apreciacin de la prueba.
MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los pases
de Europa continental despus de la reforma del Siglo XIX, el
mismo que supone un compromiso que respeta las reglas
fundamentales de la inquisicin, pero incorpora formas de
realizacin acusatorias, por ello es que debe denominarse:
sistema inquisitivo reformado.
9

SISTEMA ADVERSARIAL
El modelo adversarial fue extrado del procedimiento
penal anglosajn.
Es un procedimiento de partes (adversary system), en
el que estas deciden sobre la forma de llevar a cabo la
prueba, quedando la decisin de culpabilidad en manos
del jurado (veredict), mientras que el Juez profesional
(bench) se limita, en su caso, a la fijacin de la pena
(sentence). La confesin de culpabilidad (guilty plea)
permite pasar directamente a la individualizacin de la
pena.
Entonces, no puede sorprender que desde hace cien
aos, aproximadamente, los fiscales y las defensas se
presten a negociar tal reconocimiento (plea bargaining).
10

SISTEMAS PROCESALES
Acusacin

SISTEMA ACUSATORIO

Divisin de
funciones

SISTEMA INQUISITIVO

Poder Central: Juez

SISTEMA MIXTO

Proceso Ordinario
CPPS 1940

Decisin

SISTEMAS
PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO
REFORMADO

Contradiccin
Principios

Oralidad
Publicidad

Principios

Escritura
Secreto

Instruccin
Juicio Oral

Proceso Sumario

SISTEMA ACUSATORIO MODERNO O

GARANTISTA

DL 124
MP: Conduce y dirige la
investigacin
Divisin de funciones

Jueces: Juzgamiento

DL 638 CPP 1991

SISTEMA ACUSATORIO
ADVERSARIAL
DL 957 CPP 2004

Igualdad de armas
Imparcialidad judicial

APLICACIN

Juez de garanta

PROGRESIVA

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PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las caractersticas
esenciales de un proceso.
ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son
categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales han sido
positivizadas en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad
es sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la
actividad procesal. Los principios procesales rigen y
orientan el desarrollo del proceso penal.
Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y,
adems, poner de manifiesto el sistema procesal por el que
ha optado el legislador.
Son los fines de los principios procesales:

Establecer los derechos y garantas de los justiciables.

Limitar el poder pblico.
Orientar la actividad quienes participan en el proceso.
Incidir en la realizacin del proceso.
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PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM

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TUTELA JUDICIAL
El derecho a la tutela judicial implica que cuando una
persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses
legtimos, ella debe ser atendida por un rgano jurisdiccional
mediante un proceso dotado de un conjunto de garantas
mnimas.
Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente
subjetiva supone, en trminos generales, un derecho a favor
de toda persona de acceder de manera directa o a travs de
representante ante los rganos jurisdiccionales, de ejercer
sin ninguna interferencia los recursos y medios de defensa
que franquea la ley; de obtener una decisin
razonablemente fundada en derecho y de exigir la plena
ejecucin de la resolucin.

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DEBIDO PROCESO

El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los

derechos y garantas mnimas con que debe contar todo justiciable, para
que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia.
Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los
procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas puedan
defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado
que pueda afectarlos.
El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el
primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las
formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los estndares
de justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisin
judicial debe contener.
Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los
rganos de justicia, es decir, una concepcin garantista y tutelar que
encierra todo lo concerniente al derecho de accin frente al poder-deber
de la jurisdiccin, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la
observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado,
principios y reglas exigibles dentro del proceso como instrumento de
tutela de los derechos subjetivos.
15

DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa no es exclusivo de la justicia
penal.
Derecho que le asiste a toda persona a quien se le
atribuye la comisin de un delito. Garantiza al
imputado la asistencia tcnica de un abogado
defensor (defensa tcnica) y le concede la
capacidad de oponerse a la pretensin punitiva
(defensa material).
No slo se limita a la proteccin del inculpado, sino
tambin le alcanza a otras partes como el actor civil,
el tercero civil, etc.
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OPORTUNIDAD DE LA DEFENSA TCNICA

En la investigacin preliminar. Las diligencias actuadas en la etapa policial

con la intervencin del Ministerio Pblico y las practicadas por el propio Fiscal
Provincial, con asistencia del defensor, que no fueran cuestionadas,
mantienen su valor probatorio para los efectos del juzgamiento.
Durante la instruccin. Los defensores de oficio que desempeen el cargo
en los juzgados de Instruccin, son designados anualmente por la respectiva
Corte Superior y los servicios que prestan a los inculpados les son de abono.
Durante el juicio oral o plenario. Los defensores de los acusados concurren
a las audiencias y presentan conclusiones escritas en todas las incidencias
que se produzcan y de su defensa oral. Asimismo, suscriben y hacen las
observaciones que juzguen convenientes a las actas de los debates judiciales.
La Audiencia no puede realizarse sin la presencia del acusado y de su
defensor.
Durante la ejecucin de la sentencia. Si bien el Cdigo de Ejecucin Penal
no se refiere expresamente a la defensa, sta se encuentra implcita en el
tramite de los beneficios penitenciarios que son realizados ante el juez. De
hecho, los establecimientos penitenciarios cuentan con defensores quienes en
la prctica vienen realizando tareas propias de los abogados de oficio.
17

PRESUNCIN DE INOCENCIA
Se trata de una presuncin iuris tantum por la cual nadie
puede ser considerado culpable hasta que as se
declare por sentencia condenatoria, la cual debe
obtenerse nicamente debido a una suficiente actividad
probatoria, producida con las garantas procesales, que
pueda entenderse de cargo, de la cual se pueda deducir
la responsabilidad del procesado.
El derecho a la presuncin de inocencia obliga al rgano
jurisdiccional a realizar una actividad suficiente que
permita desvirtuar el estado de inocente del que goza
todo imputado, pues ste no puede ser condenado solo
sobre la base de simples presunciones.
18

INDUBIO PRO REO

MIXAN MASS sostiene que si al final del proceso no se ha
logrado establecer fehacientemente la veracidad o la falsedad de
la imputacin, el lgico efecto de la sentencia debe ser la
absolucin.
En el caso de la duda no se ha probado plenamente la inocencia
o la culpabilidad del acusado, por lo que es pertinente emplear el
apotegma jurdico en virtud del cual es preferible absolver a un
culpable que condenar a un inocente.
El indubio pro reo tambin establece el caso de duda o conflicto
de leyes penales en el tiempo. De esta manera se obliga al
juzgador aplicar la ley ms favorable, pero esta regla slo es
aplicable en el derecho penal sustantivo debido a que es donde
se presenta el conflicto de normas en el tiempo, es decir, que a
un mismo hecho punible le sean aplicables la norma vigente al
momento de la comisin del delito y la de ulterior entrada en
vigencia.
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DIFERENCIA ENTRE PRESUNCIN DE

INOCENCIA E INDUBIO PRO REO
PRESUNCIN DE
INOCENCIA

Artculo 2, numeral 24,

pargrafo e).

Nadie
puede
ser
considerado culpable hasta
que as se declare por
sentencia
condenatoria
gracias a una suficiente
actividad
probatoria
producida con las garantas
procesales
que
pueda
entenderse de cargo de la
que pueda deducirse la
responsabilidad
del
procesado.

INDUBIO PRO REO

- Artculo 139, numeral 11.
Admite dos supuestos:
1)La
absolucin
del
procesado en caso de
duda
sobre
su
responsabilidad.
2)La aplicacin de la ley
ms
favorable
al
procesado en caso de
conflicto de leyes penales
en el tiempo.
20

JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria la
insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presuncin de
inocencia o la invocacin del principio del indubio pro reo cuando
existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del
procesado; que el primer supuesto est referido al derecho
fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser
considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para
destruir dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se dirige
al juzgador como una norma de interpretacin para establecer que en
duda en su nimo deber, por humanidad y por justicia, absolver al
procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados
en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocacin
debe hacerse de manera alternativa, ello en razn que la insuficiencia
probatoria es inocua para destruir la presuncin de inocencia y por
ende, generar duda en el juzgador precisamente por la inexistencia de
pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
21

JUEZ NATURAL
El principio del Juez Natural implica que el rgano judicial haya
sido creado por una norma legal que lo ha investido de
jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la
actuacin judicial. Desde esta perspectiva, la asignacin de
competencia judicial necesariamente debe haberse establecido
con anterioridad al inicio del proceso, garantizndose as que
nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez
ad hoc.
Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son
previstas por ley orgnica.
No basta que el principio del juez natural sea recogido por los
textos constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos
institutos que doten a los justiciables de los medios para llevar el
uso de este derecho al terreno prctico. El instituto de la
recusacin est destinado justamente a cuestionar la
imparcialidad e independencia del juez en la resolucin de la
causa.

22

PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al
derecho que tiene toda la sociedad de tener
acceso a l, asistir a las diligencias como forma de
garantizar la seguridad jurdica.
La publicidad permite el control de la justicia penal
por parte de la sociedad. Si la potestad de
administrar justicia surge del pueblo, con mayor
razn el pueblo debe controlar el procedimiento.
Clases de Publicidad:
Publicidad inmediata. Asistencia personal.
Publicidad mediata. Medios de comunicacin
social.
Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
Publicidad externa. Para la ciudadana.
Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
23

JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o seguridad nacional o
cuando estn de por medio intereses de menores o la vida privada de
las partes, o cuando la publicidad menoscaba la recta administracin
de justicia, puede el Tribunal, por decisin unnime de sus miembros
disponer que el juicio sea privado. Expediente N 4158-98.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que este
principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la
administracin de justicia: La publicidad del procedimiento de los
rganos judiciales, a que se refiere el artculo 6.1, protege a los
justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la
fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los medios que
contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de justicia en
todas las instancias. La publicidad, por la transparencia que
proporciona a la administracin de la justicia, ayuda a alcanzar el
objeto del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya garanta se encuentra
entre los principios de toda sociedad democrtica en el sentido del
Convenio.
24

INSTANCIA PLURAL
Este
principio
permite
recurrir
razonablemente las resoluciones ante las
instancias superiores de revisin final.
El derecho a la pluralidad de instancias
constituye una garanta consustancial del
derecho al debido proceso mediante el
cual se persigue que lo resuelto por un
juez de primera instancia pueda ser
revisado por un rgano funcionalmente
superior, y de esa manera se permita que
lo resuelto por aqul sea objeto de un
doble pronunciamiento jurisdiccional y
que garantice una sentencia justa.
25

NE BIS IN IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario
de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis
in idem es la expresin latina que niega la
posibilidad legal de promover un nuevo juicio
sobre una cuestin ya resuelta en otro
anterior, o de sancionar dos veces una
misma infraccin de cualquier gnero.
Este principio prohbe la doble persecucin
penal y la doble sancin.
Una persona no puede ser perseguida ni
sancionada dos veces por el mismo hecho,
an cuando las sanciones correspondan a
distintos rganos.
26

APLICACIN DE LA NORMA PROCESAL

En el derecho penal material, la aplicacin inmediata de las
normas determina que a un hecho punible se le aplique la pena
vigente al momento de su comisin; en tanto que, en el derecho
procesal, el acto procesal est regulado por la norma vigente al
momento en que ste se realiza. (Sentencia N 1300-2002HC/TC).
Artculo VII TP La ley procesal penal es de aplicacin
inmediata, incluso al proceso en trmite, y es la que rige al
tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo, continuarn
rigindose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya
interpuestos, los actos procesales con principio de ejecucin y
los plazos que hubieran empezado. La ley procesal referida a
derechos individuales que sea ms favorable al imputado,
expedida con posterioridad a la actuacin procesal, se aplicar
retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, si fuera
posible.
27

28

SEGUNDA SESIN
JURISDICCIN PENAL Y ACCIN PENAL

JURISDICCI
N
MONROY GLVEZ afirma que es el poder-deber del Estado
para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con
relevancia jurdica a travs de los rganos especializados
aplicando el derecho al caso concreto.
DEVIS ECHANDA sostiene que jurisdiccin es la funcin
pblica de administrar justicia emanada de la soberana del
Estado y ejercida por un rgano especial. Tiene por fin
declarar el derecho para obtener armona y paz sociales.
De la jurisdiccin emanan diversos poderes: de decisin, de
ejecucin, de coercin, disciplinario y de investigacin.
Para definir jurisdiccin en materia penal restringimos el
concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA RESOLVER
UN CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL DERECHO PENAL
Y EL DERECHO A LA LIBERTAD DE LA PERSONA.
A travs de la jurisdiccin penal, el Estado aceptar o
rechazar la pretensin punitiva y el resarcimiento.
29

LMITES DE LA JURISDICCIN
OBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para todos los delitos y faltas, que
son los casos en que puede conocer la jurisdiccin ordinaria, y se
excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y
tutelar.
TERRITORIALES:
La jurisdiccin penal se aplica en todo el territorio de la
Repblica. Para lo cual se acude a las teoras del Pabelln,
Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad,
Universalidad y de Representacin.
SUBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para quien comete un delito o
falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el
antejuicio, y las normas del DIP.
30

JURISDICCIN MILITAR vs.

JURISDICCIN ORDINARIA
La jurisdiccin militar comprende el juzgamiento de
infracciones de las personas que integran la
organizacin militar, pero limitada a los delitos
directamente vinculados con las funciones castrenses
(delitos de funcin).
Los criterios para determinar la jurisdiccin militar son:
El agente es agente militar o policial.
El bien jurdico es de naturaleza castrense.
La conducta est prevista en el CJM como delito o falta.

Los conflictos de la jurisdiccin militar y ordinaria son

resueltos por la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en trmite incidental.
31

COMPETENCIA

CONCEPTO Y FUNDAMENTACIN
La competencia es la limitacin de la facultad de administrar justicia a
circunstancias concretas. Tambin se puede decir que es el conjunto de
criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos jueces y
tribunales que componen el rgano jurisdiccional.
Como fundamento de esta institucin BINDER sostiene que es muy difcil que
un juez ejerza una jurisdiccin ilimitada en todas las materias posibles, ello
originara un caos y desorden, por lo que surge la necesidad de delimitar las
facultades del juez por criterios, a esto se le denomina COMPETENCIA. Esto
responde a un principio de Divisin del Trabajo que permite especializacin.
CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como mbitos la naturaleza de la
infraccin (delitos graves, menos graves y faltas) y por razn de la persona
(altos funcionarios, de mediana jerarqua y juicios ordinarios).
FUNCIONAL: Establece las funciones que cada rgano jurisdiccional
conocer en cada etapa del proceso.
TERRITORIAL: Se busca la realizacin del juicio lo ms cerca posible
donde se cometi el delito ya que los testigos estarn ms cerca y el
juzgado podr desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.
32

DISTRITOS
JUDICIALES

SALA
PENAL SUPREMA
SALAS PENALES DE LAS
CORTES SUPERIORES
(29 Distritos Judiciales)

JUZGADOS ESPECIALIZADOS
EN LO PENAL Y
JUZGADOS MIXTOS

JUZGADOS DE
PAZ LETRADOS
JUZGADOS DE PAZ
33

COMPETENCIA TERRITORIAL
El Cdigo de Procedimientos Penales establece con carcter
preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la infraccin penal
se hubiera cometido (forum delicti commissi).
Este representa el fuero preferente de atribucin de la
competencia territorial a los distintos tribunales del orden penal
para el conocimiento de los distintos procesos. Sin embargo, no
siempre cabe ab initio determinar con precisin tal lugar, en
cuanto representa un dato o circunstancia que ser preciso fijar
por medio de la actividad procesal, e incluso puede resultar, al
final de la investigacin, que no conste el lugar en que se haya
cometido un delito o falta.
Para estos supuestos, el legislador ha establecido una serie de
fueros subsidiarios, ordenando jerrquicamente unos puntos de
conexin para lograr la atribucin de la competencia por razn
del territorio a un concreto rgano jurisdiccional.
34

REGLAS DE COMPETENCIA TERRITORIAL

Artculo 19 del Cdigo de Procedimientos Penales: La
competencia entre jueces de la misma categora se
establece por el:

1) Lugar donde se ha cometido el

hecho delictuoso.
2) Lugar donde se hayan descubierto
las pruebas materiales del delito.
3) Lugar donde ha sido arrestado el
inculpado.
4) Lugar donde tiene su domicilio el
inculpado.

FUERO
PRIMARIO

FUERO
SECUNDARIO

Supuestos especiales: Terrorismo, delitos cometidos en medios de

transporte (193), delitos cometidos en el extranjero (ltimo domicilio,
lugar de llegada o donde se encuentra al promoverse la accin penal). 35

DECLINATORIA DE COMPETENCIA

Incompetencia territorial, funcional o por la materia.

A pedido del Ministerio Pblico, parte civil o inculpado.
Trmite incidental.
Se puede plantear 3 das antes de la Audiencia.
Alternativas del Juez Penal:
Aceptar: Declina y remite lo actuado al Juez Penal que lo va a
reemplazar.
Rechaza: Eleva a la Sala Penal.

36

CONTIENDA DE COMPETENCIA
La contienda de competencia tiene lugar
cuando dos rganos jurisdiccionales del
mismo tipo pretenden conocer un mismo
asunto o rehsan el conocimiento por
entender ambos que no les corresponde.
En el primer caso nos encontramos ante
una cuestin de competencia positiva, en
el segundo supuesto ante una cuestin de
competencia negativa.
La contienda puede ser por competencia
territorial, material o funcional.

37

TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Es un pedido mediante el cual se solicita que la causa sea
conocida por un juez diferente del llamado por ley. Es
excepcional para cumplir los fines del proceso.
La transferencia de competencia procede cuando
circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente
el normal desarrollo del proceso, o cuando sea real o
inminente el peligro incontrolable contra la seguridad del
procesado o su salud, o cuando sea afectado gravemente el
orden pblico.
Lo pueden resolver la Sala Penal Superior o la Sala Penal
Suprema.
Mediante Ley N 28482, entraron en vigencia los artculos
39, 40 y 41 del nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto
Legislativo N 957).
38

RECUSACIN E INHIBICIN
Son mecanismos procesales que permiten preservar la
imparcialidad del juez. La imparcialidad est ligada a la
independencia, pero son diferentes.
En la independencia, el juez slo est sometido a la Constitucin y
a las leyes; por la imparcialidad, el juez no debe tener ningn
inters ms que la correcta aplicacin de la ley y la solucin del
conflicto.
La recusacin es a pedido de parte: el inculpado o la parte civil
pueden recusar al juez, mientras que la inhibicin es de oficio.
Las causales de recusacin (artculos 29 y 31) se pueden
agrupar en:

El juez tenga inters en el proceso o sus parientes.

Exista inters patrimonial con alguno de los sujetos del proceso.
Cuando haya intervenido anteriormente en el proceso (PREVENCIN).
Por temor de parcialidad (CAUSAL GENRICA: 31 CPPS).

Se puede recusar a jueces, vocales y auxiliares jurisdiccionales.

39

ACUMULACIN Y
DESACUMULACIN

ACUMULACIN

Por economa procesal se renen dos o ms procesos para darles

una tramitacin conjunta.
La acumulacin permite evitar sentencias contradictorias.
Procede por supuestos de conexin.
El proceso se acumula ante el juez competente para conocer el
delito ms grave cuando tienen la misma pena ante el juez
competente del ltimo delito.
La acumulacin modifica las normas de competencia objetiva y
territorial.

La desacumulacin se introdujo en nuestro ordenamiento para

simplificar el procedimiento y decidir con celeridad, siempre que
DESACUMU- existan elementos suficientes para decidir con independencia.
Se puede desacumular de oficio, a pedido del fiscal o de las
LACIN
dems partes.
(DL 959)
Tambin se puede desacumular cuando determinados procesados
no comparecen por diversas razones a las diligencias del Juicio
Oral.
40

SUPUESTOS DE CONEXIN
POR IDENTIDAD DEL
IMPUTADO

Se imputa a una persona la comisin de varios

delitos, aunque cometidos en ocasin y lugar
diferentes.
La acumulacin es obligatoria cuando no hay
proceso y facultativa cuando s hay.

POR UNIDAD DEL

DELITO

Varios individuos aparecen responsables del

mismo hecho punible como autores y cmplices.
La acumulacin es obligatoria.

POR CONCIERTO

Varios individuos han cometido varios delitos,

aunque en tiempo y lugares distintos, si precedi
concierto entre ellos.
La acumulacin es facultativa.

POR FINALIDAD

Unos delitos han sido cometidos para procurarse

los medios de cometer los otros, o para facilitar o
consumar su ejecucin o asegurar su impunidad.
La acumulacin es facultativa.
41

LA ACCIN PENAL
La accin penal es el poder-deber de activar la jurisdiccin
penal para lograr la aplicacin del derecho penal sustantivo
a un caso concreto.
La necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador
impide que se acte de oficio, sino a instancia y por
iniciativa de las partes procesales. Rigen los principios
nemo iudex sine actore y ne procedat iure ex officio.
As que la accin penal est encaminada en general al MP
(lo cumple en deber y ejercicio de una funcin) y por
excepcin al ofendido (como parte de un derecho subjetivo
disponible), por ello se dice que el MP tiene el monopolio
de la accin penal.
Con esta reserva el Estado asume el poder de requerir con
lo que aunado al poder de juzgar se garantiza el monopolio
de la persecucin penal.
La accin penal tiene dos FINALIDADES: La inmediata
consiste en instar al rgano jurisdiccional a iniciar el
proceso penal, investigar integralmente el caso y descubrir
la verdad concreta. La mediata consiste en que se
concretice el ius puniendi estatal en el caso singular.
42

CARACTERSTICAS
NATURALEZA
PBLICA

INDIVISIBLE

La accin penal es de naturaleza pblica

porque se dirige al Estado aunque su ejercicio
puede variar: pblico, semipblico y privado.
Se entiende como una unidad para dirigirse
contra todos los autores y partcipes del delito y
como conjunto de actos encaminados a un
mismo fin.
DENUNCIA ACUSACIN REQUISITORIA

INDELEGABLE

Slo pueden perseguir los sujetos autorizados

para ello: el MP y el ofendido en los casos
previstos por la ley.

INTRANSMISIBLE

nicamente alcanza a quienes han cometido el

delito, no a sus herederos o familiares.
43

CUADRO COMPARATIVO EN EL
EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
EJERCICIO PBLICO

EJERCICIO PRIVADO

Naturaleza Pblica
Dirigidas contra persona natural
Oficialidad Oficiosidad

Voluntad del Titular

Indivisibilidad
Obligatoriedad del Estado en pronunciarse
Irrevocabilidad (regla)

Revocabilidad
44

FORMAS DE EJERCICIO

PBLICO

El MP tiene la funcin de perseguir los delitos.

Ocurre en la generalidad de los delitos
previstos en el CP. P. e.: homicidio, lesiones
graves, robo agravado, peculado, etc.

SEMIPBLICO

La vctima tiene la facultad de requerir el

proceso y slo as el MP puede perseguirlo. P.
e.: 124, 240 CP, delitos tributarios, etc.
Esta forma desaparecer para algunos casos
con la entrada en vigencia del CPP de 2004.

PRIVADO

La persecucin es una facultad innata al

ofendido por la naturaleza personalsima del
bien jurdico afectado.
P. e.: 138 y 158 CP.
45

EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

Los artculos 78 y 79 del CP regulan las
causas de extincin de la accin penal:
VILLA STEIN las clasifica en:
POR CAUSAS NATURALES: Muerte del
imputado.
POR CRITERIOS DE PACIFICACIN O
SEGURIDAD JURDICA: Prescripcin, cosa
juzgada, desistimiento y transaccin.
POR RAZONES SOCIO-POLTICAS: Amnista y
derecho de gracia.

46

PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y PRINCIPIO

DE OPORTUNIDAD
ROXIN seala que el principio de legalidad enuncia, por un lado,
que la fiscala debe realizar investigaciones cuando existe la
sospecha de que se ha cometido un hecho punible y, por otra
parte, que est obligada a formular la acusacin cuando despus
de las investigaciones sigue existiendo esa sospecha. Su
anttesis terica est constituida por el principio de oportunidad,
que autoriza a la fiscala a decidir entre la formulacin de la
acusacin y el sobreseimiento del procedimiento, aun cuando las
investigaciones conduce, con probabilidad en la certeza al
resultado de que el imputado ha cometido accin punible.
De esta manera MAIER define al principio de oportunidad como
la posibilidad de que el rgano persecutor del delito prescinda de
hacerlo por motivos de utilidad social o razones poltico
criminales.
47

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CONCEPTO:
Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Pblico
abstenerse de: ejercitar la accin penal en ciertos delitos perseguibles de
oficio, contando con el expreso consentimiento del imputado.
Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le
corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a
castigar.
FUNDAMENTOS:
Escasa relevancia social del delito.
Inters en perseguir las conductas ms graves.
Reduccin de la carga procesal.
Prevencin especial.
Forma de resolucin de conflictos.
CARACTERISTICAS:
Taxatividad.
Cosa decidida.
Excepcionalidad.
Exclusividad del MP.
48

MODELOS Y MOMENTOS DE APLICACIN

MODELOS:
COMO REGLA: Las facultades discrecionales en este modelo son de tal
medida que, en la praxis, el fiscal domina por completo el procedimiento.
En el ejercicio de estas facultades el fiscal no se halla sujeto a control
alguno. Su decisin es inimpugnable.
COMO EXCEPCIN: Los poderes discrecionales del MP se circunscriben
a la posibilidad de renunciar a la persecucin penal, no promoviendo la
accin correspondiente, o desistiendo de su ejercicio, cuando esto le es
permitido, si hubiera sido promovida. Las condiciones para la aplicacin
de este principio se hallan taxativamente enumeradas en la ley y, por
regla general, su ejercicio est sujeto a la aprobacin del tribunal.

MOMENTOS DE APLICACIN:
EXTRAPROCESO: Antes de la formalizacin de la denuncia, el fiscal
puede resolver abstenerse de ejercitar la accin penal basndose en las
causales previstas por ley.
INTRAPROCESO: El juez, a peticin del MP o de la parte agraviada,
puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso,
bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez das.
49

CRITERIOS DE APLICACIN
FALTA DE NECESIDAD
DE PENA
FALTA DE
MERECIMIENTO DE
PENA*

AGENTE
DELITO.

AFECTADO

POR

EL

MNIMA
GRAVEDAD
DE
LA
INFRACCIN. Salvo cuando la pena
mnima supere los dos aos de PPL o
haya sido cometido por funcionario
pblico en ejercicio de su cargo.
MNIMA
CULPABILIDAD
O
PARTICIPACIN DEL AGENTE. Salvo
cuando el delito ha sido cometido por
funcionario pblico en ejercicio de su
cargo.

(*) En este caso es necesario que el agente haya reparado el dao ocasionado o
exista un acuerdo con la vctima respecto de la reparacin civil.
50

ACUERDO REPARATORIO
Por Ley N 28117 se estableci que en los
delitos de lesiones leves, hurto simple y
apropiacin ilcita y en los delitos culposos
en los que no haya concurso de personas
o concurso con otro delito, el fiscal citar al
imputado y a la vctima para proponerles
un acuerdo reparatorio y si convienen en
ello se abstendr de ejercitar la accin
penal.
El trmite de aplicacin del principio de
Oportunidad se encuentra previsto en la
Resolucin N 1470-2005-MP-FN.
51

CASOS PRCTICOS
CASO N 1

CASO N 3

CASO N 2

52

SUJETOS PROCESALES
Aun cuando discute la doctrina acerca de la existencia de verdaderas
partes en el proceso penal, si se adopta como punto de partida que la parte
es quien pretende y frente a quien se ejercita no cabe duda alguna que, al
menos desde un punto de vista formal, ha de sostenerse que existen partes
en el proceso penal.
Si no queremos hablar de partes procesales, podemos hablar de sujetos
procesales, y se pueden clasificar en:

SUJETOS DE FUNCIN DECISORIA:

El Juez.
SUJETOS DE FUNCIN ACTIVA:
El fiscal, la parte civil y la polica judicial.
SUJETOS DE FUNCIN PASIVA:
El imputado, la defensa y el tercero civil.
53

JUEZ PENAL

INDISPENSABLES

MP
INCULPADO

PRINCIPALES
NO
INDISPENSABLES

PARTE CIVIL
TERCERO CIVIL

SUJETOS
PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL

SECUNDARIOS

2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA
3. TESTIGOS
4. PERITOS

54

EL JUEZ
El Magistrado es la autoridad que tiene facultades
jurisdiccionales y exclusivas de administrar justicia, se rige por la
Constitucin, su ley orgnica y las normas procesales. Su
competencia tambin est regulada por ley.
En el proceso penal ordinario, el Juez Penal tiene como funcin
principal la direccin de la instruccin, adoptar medidas
cautelares y decisin sobre la situacin jurdica del inculpado y
agraviado.
La Sala Penal superior tiene como funcin dirigir la etapa
intermedia y el Juicio Oral, adems de resolver las apelaciones
contra los autos expedidos por el Juez Penal.
La Sala Penal suprema conoce los recursos de nulidad y de
queja por denegatoria del recurso de nulidad interpuestos contra
las resoluciones expedidas por la Sala Penal superior.
55

EL FISCAL
El representante del Ministerio Pblico es el titular del
ejercicio pblico de la accin penal y tiene el deber de
la carga de la prueba.
Las funciones y atribuciones de los fiscales, en todas
sus instancias, estn previstas en la LOMP. Para
efectos del proceso penal ordinario:
El Fiscal Provincial dirige la investigacin preliminar, formaliza
denuncia y emite su dictamen final.
El Fiscal Superior formula acusacin o solicita el archivo,
participa en el juicio oral y puede impugnar la sentencia.
El Fiscal Supremo emite su dictamen en los procesos que la
LOMP lo prev.
56

EL AGRAVIADO Y LA PARTE CIVIL

El agraviado es aquella persona, grupo, entidad o
comunidad afectada por la comisin del delito. Es el
titular del bien jurdico vulnerado, pero a pesar de ello
tiene limitada su intervencin en el proceso.
Si se constituye en parte civil tendr pleno ejercicio de
sus derechos con pretensiones patrimoniales.
El artculo 54 del Cdigo de Procedimientos Penales
regula quines pueden constituirse en parte civil y el
artculo 55 las formas de su constitucin.
Sus facultades y la actividad que despliega estn
reguladas en el artculo 57.
57

FACULTADES DE LA PARTE CIVIL

Deducir nulidad de actuados.
Ofrecer y participar en los actos de investigacin
y de prueba.
Participar en el Juicio Oral
Participar
Acreditar la reparacin civil.

58

EL TERCERO CIVIL
Es aquel que por disposicin legal debe
responder solidariamente con el inculpado por la
reparacin civil a favor del agraviado.
Debe estar constituido en resolucin judicial
anterior a la sentencia para garantizar el
ejercicio pleno de su derecho de defensa.
Puede cuestionar las resoluciones judiciales que
afecten su derecho.
59

EL IMPUTADO
Es la persona fsica contra quien se dirige la
imputacin sindicado como autor o partcipe en
la comisin de un delito.
Para iniciar un proceso penal es necesario que
haya sido debidamente individualizado, aunque
no es necesaria su presencia fsica.
Cuenta con los derechos establecidos en el
artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per de
1993.
60

61

TERCERA SESIN
CLASES DE PROCESOS PENALES
INVESTIGACIN PRELIMINAR

CLASES DE PROCESOS I
Siguiendo el criterio de SAN MARTN CASTRO, los procesos penales se pueden
clasificar de la siguiente manera:

ORDINARIO

COMUNES u
ORDINARIOS

SUMARIO
FALTAS
ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP

ESPECIALIDADES
PROCEDIMENTALES

REOS AUSENTES
TID
DELITOS FISCALES
62

CLASES DE PROCESOS II

PROCEDIMIENTOS
(PROCESOS)
ESPECIALES

POR DELITO PRIVADO:

-DELITOS CONTRA EL HONOR
-DELITOS DE PRENSA
COLABORACIN EFICAZ
TERMINACIN ANTICIPADA
HOMONIMIA

PROCEDIMIENTOS
AUXILIARES

AUDIENCIA PBLICA
EXTRAORDINARIA
EXTRADICIN

63

PROCESO PENAL ORDINARIO

INVESTIGACI
N PRELIMINAR
INSTRUCCIN
FASE INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIN
64

EL PROCESO PENAL
INVESTIGACIN
PRELIMINAR

Etapa previa al proceso que busca indicios y pruebas del delito y

la responsabilidad del imputado a fin de que el fiscal determine si
hay motivos para denunciar.

INSTRUCCIN

Se rene el material fctico que ser juzgado en su momento,

determinndose si existen bases suficientes para calificar el
hecho como delito y si pueden ser imputados al inculpado.

FASE
INTERMEDIA

Fase de naturaleza crtica, se concentra en el anlisis del

material recopilado en la instruccin para determinar el archivo o
procedencia del juicio oral.
Esta etapa tambin procura que la relacin jurdica no presente
defectos que impidan la decisin sobre el fondo del proceso.

JUICIO ORAL

Es la etapa ms importante del proceso, est destinada a la

prctica de las pruebas para dilucidar los cargos formulados por
el Ministerio Pblico.
Aqu se construye la verdad jurdica sobre el caso.

IMPUGNACIN

Dedicada a controlar el resultado del juicio, es decir, la sentencia.

Se fundamenta en el principio de la Doble Instancia (C 93). 65

PROCESO PENAL ORDINARIO I

DELITO

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

NOTITIA
CRIMINIS

DENUNCIA
PENAL

AUTO
APERTORIO

I
N
S
T
R
U
C
C
I

N 66

PROCESO PENAL ORDINARIO II

INFORMES
FINALES
VF

Disposicin

SALA
PENAL

SALA
PENAL
FISCAL
SUPERIOR

AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
ACUSACIN

67

PROCESO PENAL ORDINARIO III

RECURSO
DE
NULIDAD

JUICIO
ORAL

SALA PENAL
SUPREMA

EJECUTORIA
SUPREMA

S
68

PROCESO PENAL SUMARIO I

DELITO

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

NOTITIA
CRIMINIS

DENUNCIA
PENAL

AUTO
APERTORIO

I
N
S
T
R
U
C
C
I

N 69

PROCESO PENAL SUMARIO II

VF

A
C
U
S
A
C
I

Disposicin

APELACIN

SP

Sentenciado, MP, PC
3 d. para interponer
10 d. para fundamentar

70

PROCESO PENAL SUMARIO III

SALA
PENAL

SALA
PENAL

FISCAL
SUPERIOR
VISTA FISCAL

SENTENCIA
DICTAMEN

71

DIFERENCIAS ENTRE EL PROCESO SUMARIO Y

ORDINARIO

72

73

PROCESO POR FALTAS

LEY 27939 (20-12-03)

DELITO

PNP

ATESTADO
O
PARTE

JUEZ DE PAZ
LETRADO

AUTO
DE APERTURA

-AUDIENCIA (en un
solo acto)
-INSTRUCCIN (20
das + 10 das)
-TRANSACCIN
-DESISTIMIENTO
-CONCILIACIN

-Contra la sentencia procede recurso de Apelacin.

-La impugnacin es resuelta por el Juez Penal.
74

PROCESOS ESPECIALES
Delitos contra el honor.

QUERELLAS

Lesiones culposas leves.

OFENDIDO

JUEZ PENAL
EXPIDE EL AUTO
DE APERTURA DE
INSTRUCCIN

COMPARENDO

SENTENCIA

QUERELLANTE Y
QUERELLADO

Transaccin
Conciliacin
Desistimiento
Abandono

TESTIGOS (3)
PERITOS (2)

DELITOS DE PRENSA (Art. 314 (CPPS)

Calumnia, difamacin e injuria por medios impresos y comunicacin social.
Instigacin para cometer delitos o provocar la guerra civil utilizando medios de comunicacin.
JUEZ PENAL
APERTURA SUMARIA
INVESTIGACIN

SENTENCIA
(5 DAS)
8 DAS

RECURSO DE
APELACIN

SALA PENAL
SUPERIOR (10
DAS)

RECURSO DE
NULIDAD

75

EXTRADICIN
Pedido de un gobierno a otro, para el
juzgamiento o la ejecucin de la pena, a
fin de que entregue a una persona.
Se aplican las normas vigentes del Cdigo
Procesal Penal de 2004.
Se aplican los principios de: legalidad,
doble
incriminacin,
especialidad,
reciprocidad y prohibicin de la pena de
muerte.
Existen dos clases: Activa y Pasiva.
El trmite es:
Resolucin consultiva de la Sala Penal
Suprema.
Dictamen de la Comisin de Extradicin.
Resuelve el Poder Ejecutivo.
76

INVESTIGACIN PRELIMINAR
Es la etapa anterior al proceso penal
constituida por un conjunto de actos
realizados por el fiscal o la PNP, bajo su
direccin, en la cual se averigua un hecho
presuntamente delictivo.
Su finalidad es buscar indicios y pruebas
del delito y la responsabilidad del imputado,
a fin de que el fiscal determine si tiene
causa probable o prueba suficiente para
denunciar.
Generalmente la polica es el primer ente del
sistema judicial que toma contacto con la
escena del delito y, por ello, la rapidez con
que
se
inicien
las
investigaciones
constituye un factor de suma trascendencia
para el descubrimiento de la prueba.
77

ATESTADO POLICIAL
Documento elaborado por la PNP, en
ejercicio de sus funciones, en mrito a las
investigaciones realizadas por la presunta
comisin de un delito.
Las investigaciones policiales tienen valor
probatorio cuando se realizaron con
participacin del Ministerio Pblico (control
de legalidad).
Si las investigaciones son practicadas por
el MP, el abogado defensor deber estar
presente para cautelar la defensa (forma de
control fiscal).
Las
investigaciones
pueden
ser:
manifestaciones, pericias y actos de
constatacin.

El parte policial se elabora cuando se

concluye que el hecho no es delito

78

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

EN LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

Detencin preliminar del imputado.

Comparecencia restrictiva.
Impedimento de salida del pas o de la localidad en
donde domicilia o del lugar que se le fije.
Embargo u orden de inhibicin para disponer o gravar
bienes.
Levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria.
Exhibicin y remisin de informacin en poder de
instituciones pblicas o privadas.
Allanamiento de inmuebles o lugares cerrados fuera de
los casos de flagrante delito.
Inmovilizacin de bienes muebles y clausura temporal de
locales.
Intervencin y control de las comunicaciones y
documentos privados (Ley N 27697).
79

INVESTIGACIN PRELIMINAR

POLICA

LEY N 27934 Intervencin

de la polica y del Ministerio
Pblico en la investigacin
preliminar del delito.

SIN DETENIDO
DELITO

INVESTIGACIONES

CON DETENIDO

a)PLAZO
b)NOTIFICACIN
c)COMUNICACIN

INVESTIGACIN POLICIAL
(62 y 72 CPPS)

MINISTERIO PBLICO

80

FORMALIZACIN
DE LA DENUNCIA
Notitia
criminis
de parte

accin popular
de oficio
otros casos

MINISTERIO PBLICO

77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.

94.2 LOMP

1) Disponer una investigacin.

2) Principio de oportunidad.
3) Archivo provisional.
4) Archivo definitivo.
5) Formalizar denuncia.

No hay individualizacin
El hecho no es delito
No procede la accin penal

QUEJA DE DERECHO

hechos
tipificacin
pena
prueba que tiene
la que ofrece actuar

JUEZ PENAL

81

LA NOTITIA CRIMINIS

La notitia criminis es la noticia del delito; es decir, la forma cmo el

Ministerio Pblico toma conocimiento de un delito.
DE OFICIO

El fiscal toma conocimiento del delito. Esto ocurre cuando realiza

intervenciones en cumplimiento de su labor de prevencin del delito.

DENUNCIA DE
PARTE

La presenta el agraviado del delito. Tambin lo pueden realizan los

familiares de la vctima o el representante de la persona natural o
jurdica.

ACCIN POPULAR

La realiza cualquier ciudadano ante la comisin de un delito. La

denuncia, en estos casos, tiene que ser escrita y verificable en el acto.

NOTICIA POLICIAL

La autoridad policial toma conocimiento de un delito y luego de realizar

las investigaciones remite lo actuado al Ministerio Pblico.

PREJUDICIALIDAD
PENAL

Se encuentra regulada en el artculo 3 CPP y se presenta cuando en

la sustanciacin de un proceso extrapenal se toma conocimiento de la
presunta comisin de un delito.

CONFESIN
SINCERA

No hay problema en admitir que el autor del mismo tambin pueda

comunicar el delito. Est regulada en el inciso 10) del artculo 46 CP.
82

83

CUARTA SESIN
LA ETAPA DE INSTRUCCIN
MEDIDAS COERCITIVAS

INSTRUCCIN

Primera etapa del proceso penal ordinario y la nica del

proceso sumario.
MANZINI: Es el conjunto de actos llevados a cabo por la
autoridad judicial o por orden de ella, que se dirigen a
averiguar, por quin y cmo se ha cometido un determinado
delito y adquirir cualquier otro elemento necesario para la
comprobacin de la verdad.
Tiene por objeto reunir la prueba de la realizacin del delito, de
las circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus mviles;
establecer la distinta participacin que hayan tenido los autores
y cmplices, en la ejecucin o despus de su realizacin, sea
para borrar las huellas que sirven para su descubrimiento, para
dar auxilio a los responsables o para aprovecharse en alguna
forma de sus resultados.
PLAZO: 4 meses + 60 das / 8 meses.
Reservada, escrita, sujeta a un plazo y sin un orden estricto.
84

CARCTER RESERVADO DE LA ETAPA DE

INSTRUCCIN
RESERVADO
Slo podrn enterarse de su
contenido las partes de
manera directa o a travs de
sus abogados debidamente
acreditados en autos. En
cualquier momento pueden
obtener copia simple de las
actuaciones.

SECRETO
El Fiscal puede ordenar que
alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte das,
prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por un
plazo no mayor de veinte das,
cuando su conocimiento pueda
dificultar
el
xito
de
la
investigacin. La Disposicin del
Fiscal que declara el secreto se
notificar a las partes.

85

REQUISITOS PARA LA APERTURA DE LA

INSTRUCCIN
El
artculo
77
del
Cdigo
de
Procedimientos Penales, modificado por la
Ley N 28117 establece que para abrir
instruccin se requiere:
- Que
hayan
indicios
suficientes
o
elementos de juicio razonables que revelen
la existencia de un delito (que el hecho
constituya delito).
- Que se haya individualizado a su presunto
autor o partcipe.
- Que la accin penal no haya prescrito o no
concurra otra causa de extincin de la
accin penal.
86

APERTURA DE LA INSTRUCCIN
77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.

JUEZ PENAL
15 das
24 hs.

NO HA LUGAR
DEVUELVE LA DENUNCIA

RECURSO DE APELACIN

AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN

FISCAL PROVINCIAL
DENUNCIANTE

77 CPPS

Hechos denunciados
Elementos de prueba
Calificacin del delito (s)
Motivacin de las medidas cautelares
Orden de la instructiva
Diligencias a actuarse

87

CONCLUSIN DE LA
INSTRUCCIN
FIN DE LA INSTRUCCIN:
1) Cumplimiento del trmino respectivo (202).
2) Cuando se cumple el objeto de la instruccin (72).
3) Confesin sincera (136).

Vista
fiscal

FISCAL
PROVINCIAL

JUEZ
PENAL

Dictamen

Informe

- Solicita un plazo ampliatorio.

- Pronunciarse segn 198 CPPS.

Autos a
disposicin
de las partes
(3 das)

SALA
PENAL

- Mismos puntos del fiscal.

- Situacin jurdica del inculpado.
- 3 y 8 das para el informe, 6 y 16
cuando es complejo.
88

CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA
INSTRUCCIN
Ley N 28122
Procede para delitos previstos en los artculos 121,
122, 185, 186, 188, 189 -primera parte- y 298.
Siempre que haya:
FLAGRANCIA,
PRUEBAS SUFICIENTES o
CONFESIN SINCERA.
No procede cuando:
El caso es complejo o las pruebas faltantes no se
pueden recoger rpidamente.
El delito ha sido cometido por ms de cuatro
personas o a travs de una banda u organizacin
delictiva.
89

LEY N 28122
La limitacin de su mbito a este grupo de ilcitos obedece a
su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro
pas y tambin porque en estos delitos suele decretarse
detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de
privacin de libertad.
Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin
dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano
a un proceso sin retrasos, crendose en el juzgador la
obligacin de actuar en un plazo razonable o restablecer
inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es
compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se
busca una mayor celeridad en los procesos que son de
conocimiento de esta instancia judicial.
90

MEDIDAS COERCITIVAS
OR GUARDIA indica que son restricciones al ejercicio de derechos personales o
patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante el transcurso de un
proceso penal con la finalidad de garantizar el cumplimiento de sus fines.
Las medidas coercitivas tienen como fin asegurar que la persona o cosa estn a
disposicin de la justicia en el momento necesario (evitar el riesgo procesal).
Los presupuestos que se observan en la adopcin de las medidas cautelares son:

FUMMUS BONIS
IURIS

Consiste en un juicio de probabilidad respecto de

la responsabilidad del sujeto al que se le pretende
aplicar la medida, sobre su responsabilidad civil o
sobre el hecho de que se pueda asegurar un
medio probatorio de importancia para el proceso.

PERICULUM IN
MORA

Es el peligro real que se cierne sobre la

pretensin y que de esperar la conclusin del
proceso, corre el riesgo de hacerse imposible o
inejecutable, por lo que debe el proceso
garantizar dicho fin.
91

PRINCIPIOS
INSTRUMENTALIDAD

No tienen un fin en s mismas, sino que se encuentran vinculadas a la

sentencia que pueda dictarse en el proceso.

EXCEPCIONALIDAD

Se aplican excepcionalmente, es decir, cuando fueran absolutamente

indispensables para los fines del proceso.

PROVISIONALIDAD

No tienen carcter definitivo o duracin determinada, stas pueden

extinguirse o modificarse segn el avance del proceso.

TAXATIVIDAD

Slo sern aplicables las medidas coercitivas establecidas expresamente

en la ley, en la forma y por el tiempo sealado en ella.

JUDICIALIDAD

Slo pueden dictarse por orden judicial impartida en resolucin

debidamente motivada.

MOTIVACIN

Es exigencia constitucional motivar las resoluciones judiciales, ms an

las MC porque se est restringiendo un derecho fundamental: la libertad
individual.
Se deben dictar en proporcin a los fines del proceso penal y atendiendo a

PROPORCIONALIDAD las necesidades asegurativas respecto del procesado.

REFORMABILIDAD

Se encuentran sometidas a la clusula rebuc sic stantibus, por lo que

pueden ser modificadas en el curso del proceso dependiendo de la
disminucin o aumento de los requisitos legales y la desobediencia a los
mandatos judiciales.
92

CLASIFICACIN
a) DETENCIN (135 CPP)

PERSONALES

b) COMPARECENCIA (143 CPP)

CON RESTRICCIONES
SIMPLE

c) INCOMUNICACIN (133 CPPS)

REALES

a) EMBARGO (94 CPPS)

b) SECUESTRO o INCAUTACIN
c) SUSTANTIVAS (CP y otras leyes)

MEDIDAS LIMITATIVAS DE DERECHOS

(Leyes N 27379 y 27697)
93

LA DETENCIN O PRISIN PREVENTIVA

Es la medida de coercin procesal penal de
naturaleza personal de mayo gravedad
consistente en la privacin provisional del
derecho al libre desplazamiento de la
persona que se encuentra sujeta a un
proceso penal en calidad de imputado.
SAN MARTN CASTRO seala que es la
privacin de libertad mediante el ingreso a
un establecimiento penal ordenada por la
autoridad judicial de un imputado incurso en
unas diligencias judiciales por un delito
antes de dictarse una sentencia judicial.
94

REQUISITOS DE LA DETENCIN
El artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que para dictar la detencin
deben cumplirse los siguientes requisitos:

PRUEBA SUFICIENTE

Deben
existir
suficientes
elementos
probatorios que vinculen al imputado como
autor o partcipe del delito.

PENA PROBABLE O
HABITUALIDAD

La sancin a imponerse debe ser mayor de

un ao o deben existir suficientes elementos
probatorios de la habitualidad del agente al
delito.

PELIGRO PROCESAL

Deben
existir
elementos
probatorios
suficientes para concluir que el inculpado
puede eludir la accin de la justicia o
perturbar la actividad probatoria.

El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal establece que la medida debe ser
motivada fctica y jurdicamente, y que debe identificarse debidamente al
requerido.

95

FORMAS DE RECUPERAR LA
LIBERTAD DENTRO DEL PROCESO
IMPUGNAR EL
AUTO

LIBERTADES
PROCESALES

VARIACIN DE LA
MEDIDA

POR EXCESO DE
DETENCIN

QUEJA

APELACIN

No hay motivacin

No ests conforme

LIBERTAD
PROVISIONAL

LIBERTAD
INCONDICIONAL

LIBERTAD
INMEDIATA

LIBERTAD
VIGILADA

182 CPP

201 CPPS

D. Ley 25476

D. Ley 25476

Cuando se ponga en cuestin las pruebas que dieron lugar a la medida

ORDINARIO

18 meses

SUMARIO

09 meses

DUPLICACIN

18 y 36 meses

PROLONGACIN

36 y 72 meses

SENTENCIA

Mitad de la pena impuesta

96

COMPARECENCIA
COMPARECENCIA CON RESTRICCIONES
Cuando no corresponde la medida de detencin se pueden
imponer las siguientes restricciones:

Arresto domiciliario.
Cuidado y vigilancia de una persona o institucin.
Reglas de conducta.
Incomunicacin con determinadas personas.
Pago de una caucin.

COMPARECENCIA SIMPLE
Cuando las pruebas aportadas no justifiquen las restricciones
o la pena del delito sea muy leve.
El inculpado debe acudir a las citaciones judiciales y concurrir
cada treinta das al juzgado.
97

EL ARRESTO DOMICILIARIO
El Tribunal Constitucional declar inconstitucional la Ley N
28568 que permita que el arresto domiciliario sea abonado
automticamente al cmputo de la pena privativa de la
libertad. El TC seal que constitua una vulneracin al
principio de Igualdad reconocido por la Constitucin que la
referida Ley haya dispensado un mismo tratamiento al
arresto domiciliario y a la detencin judicial preventiva, a
pesar de ser dos medidas cautelares sustancialmente
distintas, tanto en los presupuestos jurdicos que las
justifican, como en los efectos personales que generan en el
procesado.
De esta manera, el TC resolvi: declarar la
inconstitucionalidad de la frase "y domiciliaria" del primer
prrafo del artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por el
Artculo nico de la Ley N 28568.
98

ACUERDO PLENARIO 2004

En el Acuerdo Plenario 2004
celebrado en Trujillo se acord por
unanimidad: Los criterios para
determinar arresto domiciliario estn
establecidos en la ley: ser mayor de
65 aos, adolecer de enfermedad
grave o incapacidad fsica y cuando el
peligro de fuga o perturbacin de la
actividad probatoria pueda evadirse.

99

MEDIDAS COERCITIVAS REALES

EMBARGO

Sobre bienes a efectos de asegurar el

eventual pago de la reparacin civil.

INCAUTACIN

Recae sobre bienes con los que se

cometi el delito o los que se
obtuvieron a su consecuencia.

DECOMISO
ORDEN DE INHIBICIN

Sobre bienes
prohibidos.

que

per

se

estn

Impide al imputado disponer o gravar

sus bienes.

MINISTRACIN PROVISIONAL En delitos de usurpacin, le permite a

la vctima recuperar provisionalmente el
DE LA POSESIN
inmueble.
SUSPENSIN DE LA
ACTIVIDAD CONTAMINANTE

En los delitos
Ambiente.

Contra

el

Medio
100

EL EMBARGO
Medida cautelar
cautelar consistente
consistente en
en la
la sujecin
sujecin de
de uno
uno oo
Medida
ms bienes
bienes del
del presunto
presunto autor
autor del
del delito
delito aa un
un
ms
rgimen de
de inmovilizacin
inmovilizacin jurdica,
jurdica, que
que prevenga
prevenga la
la
rgimen
disminucin de
de la
la garanta
garanta que
que dichos
dichos bienes
bienes
disminucin
representan, con
con el
el objeto
objeto de
de que
que el
el agraviado
agraviado
representan,
pueda ver
ver satisfecho
satisfecho su
su reparacin
reparacin civil
civil una
una vez
vez que
que
pueda
ste le
le sea
sea reconocido
reconocido su
su derecho
derecho por
por sentencia
sentencia
aa ste
firme.
firme.

REPARACION CIVIL
CIVIL
REPARACION
101

BENEFICIOS PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL
-

Status intermedio entre la detencin y la libertad absoluta del inculpado.

Causales:
- La PPL no superar los cuatro aos o el procesado est sufriendo
ms de las dos terceras partes de la pena solicitada por el fiscal.
- Se ha desvanecido el peligro procesal.
No procede en Terrorismo y TID (salvo micro comercializacin).
Se presenta ante el fiscal quien dictamina pero la resuelve el juez. De
declararse procedente se impondrn reglas de conducta y se fijar el
pago de una caucin.

LIBERTAD INCONDICIONAL
-

Libertad sin condiciones porque se han desvanecido las pruebas de

cargo.
Es concedida por el juez, de oficio o a pedido del inculpado.
Si se concede la libertad incondicional, el expediente se eleva en
consulta al Superior. Si son varios, se formar un cuaderno que se eleva
al Superior.
Contra la resolucin procede el recurso de apelacin del inculpado, MP
102
o parte civil.

DIFERENCIAS
LIBERTAD PROVISIONAL

LIBERTAD INCONDICIONAL

Excarcelacin temporal.

Excarcelacin definitiva.

Desvanecidos algunos requisitos de la

detencin.

Desvanecimiento de las pruebas de

cargo.

Se imponen obligaciones.

Sin ninguna condicin.

Se solicita ante el Fiscal Provincial o

Superior.

Se solicita o es concedida de oficio por

el Juez Penal.

Se tramita en va incidental.

Se tramita en el principal, salvo que

fueran varios inculpados.

Continua el proceso.
Se puede
apelacin.

interponer

recurso

de

Su efecto es el archivo definitivo.

Se eleva en consulta.

103

104

QUINTA SESIN
MEDIOS DE DEFENSA
TEORA DE LA PRUEBA PENAL

MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA

FORMA

CUESTIN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO

MEDIOS
DE
DEFENSA

NATURALEZA DE ACCIN
AMNISTA
COSA JUZGADA
PRESCRIPCIN

DECLARACIN INSTRUCTIVA

EXCEPCIONES
5 CPPS

FONDO

105

LA INSTRUCTIVA
GARCIA RADA precisa que solo es instructiva la
prestada ante el juez competente, no lo es la
declaracin rendida ante otras autoridades.
Es considerada ms como un medio de defensa que un
medio de investigacin o de prueba.
En ningn momento se puede requerir al imputado
juramento o promesa de honor de decir verdad en virtud
de la clusula de interdiccin de la autoincriminacin.
Tiene como fin poner inmediatamente al imputado en
condiciones de conocer la existencia del proceso a su
cargo y la respectiva imputacin y, por consiguiente, de
ejercer tilmente el derecho de defensa.
106

FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
La instructiva debe realizarse en presencia de:
El juez, el secretario, el fiscal, el inculpado y su abogado defensor.
El inculpado puede nombrar a su abogado defensor o rehusarse a contar
con uno.
Si desea alguno de su confianza y no est presente la diligencia deber
suspenderse.
Si no tuviera los medios econmicos el juez le nombrar el defensor de
oficio.

Se le deben preguntar sus generales de ley, describirse sus

caractersticas fsicas, se le exhortar a decir la verdad y se le
har de conocimiento el beneficio de la confesin sincera (136
CPPS). Posteriormente se le har saber los hechos materia de
imputacin, sus relaciones con el agraviado y se le interrogar
sobre los hechos.
Concluida la instructiva deben suscribirla los presentes.
107

MEDIOS DE DEFENSA TCNICA

E. CARLOS: Los medios de defensa tcnica se constituyen como
el derecho de impugnar la constitucin o desarrollo de la relacin
jurdica procesal, denunciando algn obstculo o deficiencia que
se base directamente en una norma de derecho y que incide
sobre el hecho que constituye el objeto sustancial de aquella.
CUBAS VILLANUEVA sostiene que las excepciones como medios
de defensa del imputado tienen por fin exponer la improcedencia
de la accin penal y terminar con la pretensin punitiva del
Estado.
Los medios de defensa tcnica se pueden clasificar en dos
grandes grupos:
Los que obstaculizan la accin penal: cuestiones previas, prejudiciales y la
excepcin de naturaleza de juicio.
Los que extinguen la accin penal: excepciones de naturaleza de accin,
prescripcin, amnista y cosa juzgada.
108

MEDIO DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA

EXEPCIONES

CUESTIN PREJUDICIAL

CAUSAL
Falta
un
REQUISITO
PROCEDIBILIDAD.

EFECTO
DE SE ANULA LO
ACTUADO

Se debe establecer en otra va el

SE
carcter delictuoso del hecho SUSPENDE
EL PROCESO
imputado.
SE
REGULARIZA
EL PROCESO

NATURALEZA DE
JUICIO

Sustanciacin errnea del trmite.

NATURALEZA DE
ACCIN

El hecho no constituye delito o no

es justiciable penalmente.

COSA JUZGADA

El hecho ha sido objeto de

resolucin judicial firme, nacional o
SE EXTINGUE
extranjera.

AMNISTA

Es la supresin legal u olvido del

delito.

PRESCRIPCIN

El transcurso del tiempo libera de

la persecucin penal.

EL PROCESO

109

CUESTIN PREVIA
La cuestin previa denuncia la falta de una
actividad o procedimiento que deba cumplirse
antes de la denuncia (VESCOVI). Este
procedimiento no aparece como un elemento del
tipo penal sino como un acto que debe
realizarse nicamente despus que se ha
realizado la conducta descrita como delito para
que el hecho pueda ser denunciado.
A este procedimiento o actividad se le conoce
como REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.
110

REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
LEONE sostiene que los requisitos de procedibilidad
son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio
de la accin penal y sin cuya presencia no es posible
promoverla.
Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el
requerimiento al obligado de la prestacin alimentaria,
bajo apercibimiento de ser denunciado; b) el informe
tcnico que emitan las oficinas de INDECOPI en los
delitos sobre competencia desleal o propiedad
industrial; c) el sello de no pagado y el requerimiento
de pago en el delito de libramiento y cobro indebido; d)
la denuncia de SUNAT en los delitos tributarios y
aduaneros, e) el informe de la autoridad competente o
del Consejo Nacional del Ambiente en los delitos
ecolgicos, ente otros.
111

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

Es un remedio procesal que no entra al fondo del asunto, slo al
procedimiento a seguir. Esta excepcin procede cuando se da a la
causa una sustanciacin distinta a la prevista en la ley, es decir,
cuando al delito o delitos objeto del proceso penal se les asigna un
proceso distinto del que por ley corresponde.
La existencia de esta excepcin presupone que la ley procesal prev
ms de un proceso. En nuestro sistema tenemos tanto procesos
ordinarios, sumarios y especiales. Esta situacin puede determinar, en
casos concretos, errores del juez al asignar a un delito o delitos el
proceso que corresponde seguir, de suerte que es del caso contar con
un remedio procesal cuando esa situacin se produce.
Si la excepcin es amparada, el juez regularizar el procedimiento,
esto es, asignar a la causa la va procesal penal que corresponda.
Los actos procesales efectuados con anterioridad a la regularizacin
conservan validez en cuanto sean compatibles con el trmite
correspondiente.
112

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE
ACCIN
Se deduce cuando:
EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que
significa que la conducta del agente no se encuentra
prevista como delito segn el ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no est operativa, por tanto no se
puede imputar tenencia ilegal de armas.

EL HECHO NO ES JUSTICIABLE PENALMENTE: A

pesar de que el hecho configura delito no se puede
sancionar penalmente.
Ej.: Las excusas absolutorias (208 y 406 CP).
113

COSA JUZGADA
La cosa juzgada es la calidad que adquiere una resolucin
judicial cuando:
No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos
o,
Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o
dejan transcurrir los plazos sin formularlos.

La resolucin que adquiere la calidad de cosa juzgada es

inmutable e inimpugnable.
Para la determinacin de la cosa juzgada es necesario
establecer la existencia de dos identidades: objetiva y subjetiva.
La identidad objetiva est referida a la existencia de los mismos hechos
en ambos procesos an cuando haya distinta calificacin jurdica.
La identidad subjetiva est referida a la persona del imputado, es decir,
proceder la cosa juzgada siempre que se trate del mismo sujeto.
114

AMNISTA
La amnista es un acto de la soberana
estatal, mediante el cual se impide el
castigo del autor. En rigor, lo que hace
una ley de amnista es suspender, con
efectos temporales y retroactivos, la
eficacia de las leyes penales en casos
excepcionales;
pues
el
Estado
despliega su carcter abolitivo tanto
sobre el delito como sobre la condena.
Se sostiene que es una intromisin a la
Divisin de Funciones entre los poderes
del Estado, pero tambin se sostiene
que ratifica el equilibrio de poderes.
Con cul posicin est de acuerdo?
115

EL DERECHO DE GRACIA EN NUESTRA

LEGISLACIN
AMNISTA

INDULTO

Supresin legal del

delito
por
consideraciones
polticas o sociales.
Lo
otorga
el
Congreso
mediante
una ley.
Tiene
carcter
general.
Extingue la accin y
la pena.

Es el perdn de la
pena.
Lo otorga el Poder
Ejecutivo a travs de
una
Resolucin
Suprema.
Tiene
carcter
personal.
Solo
extingue
la
pena.

RAZONES
POLTICAS O
SOCIALES

CONMUTACIN
DE LAS PENAS
Es cambiar una pena
por otra de menor
gravedad.
Es un atributo del
Poder Ejecutivo.
Tambin
tiene
carcter personal.

RAZONES HUMANITARIAS
116

PRESCRIPCIN

El transcurso del tiempo extingue el ejercicio de la accin penal.

Los plazos de prescripcin son:
PLAZO ORDINARIO: La accin penal prescribir cuando transcurra el
mximo de la pena privativa de libertad fijada por ley para cada delito, sin
que exceda de los veinte aos, salvo que se trate de la pena de cadena
perpetua, en cuyo caso la accin penal prescribe a los 30 aos. Vg.: En el
delito de Lesiones Graves la accin penal prescribe a los ocho aos.
PLAZO EXTRAORDINARIO: Cuando el plazo ordinario de prescripcin se
ha interrumpido, deber transcurrir el mximo de la pena ms la mitad, sin
que exceda de los veinte aos. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la
accin penal prescribir a los doce aos.
La actividad del fiscal o del juez, o la comisin de nuevo delito doloso
interrumpen el plazo ordinario de prescripcin.

La base de la prescripcin reside en la seguridad

jurdica, pues el transcurso del tiempo provoca
inexorablemente cambios en las relaciones o
situaciones jurdicas, las que no pueden
permanecer as indefinidamente.

117

FUNDAMENTO DE LA PRESCRIPCIN
Se habla de la pena natural consistente en las condiciones de
vida propias de alguien que esquiva permanentemente el
accionar de la justicia.
Se pone de manifiesto la ineficacia del Estado, y la pena pierde
todo efecto ejemplificador, ocurriendo que el castigo impuesto
luego de mucho tiempo de transcurrido el delito, no hara ms
que alterar a la comunidad que ya haba recuperado la
tranquilidad.
El transcurso del tiempo sumado a la buena conducta del sujeto,
hace presumir que el autor se ha reformado, resocializado
naturalmente y por lo tanto la aplicacin de la pena no es
necesaria.
Finalmente, el paso del tiempo torna dificultosa la produccin
de la prueba, borrando los elementos esenciales para la defensa
y torna imposible la reconstruccin de la verdad histrica.
118

INICIO DEL CMPUTO DE

PRESCRIPCIN
Los plazos de prescripcin de la accin penal comienzan:
TENTATIVA

DESDE EL DA QUE CES LA

ACTIVIDAD DELICTIVA

DELITO INSTANTNEO

A PARTIR DEL DA EN QUE SE

CONSUM

DELITO CONTINUADO

DESDE EL DA EN QUE TERMIN LA

ACTIVIDAD DELICTUOSA

DELITO PERMANENTE

A PARTIR DEL DA EN QUE CES LA

PERMANENCIA
119

REGLAS DE PRESCRIPCIN
Concurso real de delitos

LAS ACCIONES PRESCRIBEN

SEPARADAMENTE.

Concurso ideal de delitos

LAS ACCIONES PRESCRIBEN

CONJUNTAMENTE.

Delitos
cometidos
por
funcionarios pblicos contra el
patrimonio del Estado

EL PLAZO SE DUPLICA.

Delitos
cometidos
por
responsables restringidos por la
edad

EL PLAZO SE REDUCE A LA
MITAD.

Pena de cadena perpetua

20 AOS

Delitos sancionados con otras

penas que no sean privativas de
libertad

02 AOS
120

PROCEDIMIENTO PARA LOS MEDIOS DE

DEFENSA TCNICA

La cuestin previa puede plantearse en cualquier estado del

proceso o resolverse de oficio.
La cuestin prejudicial slo puede deducirse despus de
prestada la instructiva y hasta que se remita la instruccin al
Fiscal Provincial para dictamen final.
Las excepciones pueden deducirse en cualquier estado del
proceso y pueden ser resueltas de oficio por el juez.
Artculo 90 CPPS: Todo incidente que requiera tramitacin se
sustanciar por cuerda separada, debindose acompaar los
medios de prueba o de investigacin pertinentes. Se correr
traslado a las partes por el plazo de tres das, y la contestacin
est sometida a las mismas exigencias. El incidente se puede
abrir a prueba si es necesario por ocho das.
Artculo 232 CPPS: Hasta tres das antes de la Audiencia las
partes pueden deducir cuestin previa y excepciones. La Sala
resolver en el plazo de tres das, previa vista fiscal.
121

LA PRUEBA
CAFFERATA NORES sostiene que la prueba
para el proceso penal es todo aquello que puede
servir al descubrimiento de la verdad acerca de
los hechos que en l se investigan y respecto de
los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.
Sin prueba, en tanto no se haya podido
reconstruir histricamente los hechos objeto de
imputacin, no es posible dictar resolucin
judicial alguna que afecte el entorno jurdico de
las partes, en especial del imputado. Es
absolutamente necesario que los fallos judiciales
se sustenten en pruebas, sujetas a las
exigencias que la ley establezca, y que el juez
las invoque razonadamente en las resoluciones
que emita.
122

CUL ES LA FINALIDAD
DE LA PRUEBA?
LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES
CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA
EXACTITUD
DE
LAS
AFIRMACIONES REALIZADAS POR
LAS PARTES EN EL PROCESO.

PROCESO PENAL ES DE COGNICIN

123

PRINCIPIOS RECTORES DE LA PRUEBA

OFICIALIDAD

Le corresponde al MP suministrar la prueba que

acredite el delito y la responsabilidad.
En el ejercicio privado le corresponde al querellante.

COMUNIDAD

Consiste en la adquisicin de la prueba para el

proceso penal.

PERTINENCIA

Debe existir relacin entre el hecho que se quiere

acreditar con la prueba que se ofrece para ello.

LIBERTAD
PROBATORIA

Significa que todos los hechos objeto de prueba se

pueden probar en el proceso.

LEGITIMIDAD

Slo se puede suministrar la prueba admitida por ley

para probar un hecho en la forma y circunstancias
previstas.

CONDUCENCIA Y Los hechos a probar deben ser relevantes y tiles

para el proceso.
UTILIDAD

124

CONCEPTOS BSICOS
OBJETO DE
PRUEBA

Lo que debe ser investigado, analizado y

debatido en el proceso. Es aquello sobre lo
cual debe recaer la prueba.

ELEMENTO DE
PRUEBA

El dato objetivo que se incorpora legalmente al

proceso, que produce un conocimiento cierto
o probable de los extremos de la imputacin.

MEDIO DE
PRUEBA

El procedimiento destinado a poner el

elemento de prueba al alcance del juez. Este
procedimiento est previsto en la ley.

RGANO DE
PRUEBA

Es la persona fsica por medio de la cual la

prueba es incorporada al proceso: testigos,
peritos, etc.

FUENTE DE
PRUEBA

Es aquello que permite la informacin

necesaria para la realizacin de determinadas
comprobaciones judiciales.
125

EJEMPLO
Tomando como ejemplo la testimonial podemos apreciar:
OBJETO DE
PRUEBA

Es aquello que se investiga y sobre lo cual se

interrogar al testigo para que diga lo que
sepa al respecto.

ELEMENTO DE
PRUEBA

Es el dicho del testigo, su declaracin sobre lo

que se le interroga que cauce conviccin en el
juzgador.

MEDIO DE
PRUEBA

La regulacin legal acerca del testimonio del

testigo: la forma de declarar, quines deben
concurrir, etc.

RGANO DE
PRUEBA

Es la persona del testigo que brinda su

declaracin, la misma que puede ser
considerado elemento de prueba.
126

LOS SUJETOS PROCESALES Y LA

PRUEBA

Juez

Realiza la actividad de verificacin

mediante la comparacin de las
afirmaciones realizadas por las
partes con la prueba.

Partes

Les
corresponde
aportar
las
fuentes de prueba al proceso,
proponiendo
la
prctica
de
concretos medios de prueba, e
interviniendo en su realizacin.
127

LA CARGA DE LA PRUEBA

El artculo 14 de la LOMP establece que sobre el

MP recae la carga de la prueba.
En relacin con el imputado, ste goza del derecho
a la presuncin de inocencia, por lo que no tiene
obligacin de probar su inculpabilidad.
Corresponde, al contrario, al Estado, por medio de
sus rganos autorizados (MP), el esfuerzo
tendiente a demostrar la responsabilidad penal.

128

ACTIVIDAD PROBATORIA
Conjunto de actos procesales que
despliegan los sujetos procesales
destinados a la proposicin,
recepcin y valoracin de los
elementos de prueba con el fin de
formar conviccin en el juez.
Los momentos de la actividad
probatoria son:

PROPOSICIN

ADMISIN

RECEPCIN

ACTUACIN

VALORACIN

129

PROPOSICIN
Dirigida a que se realice un medio de prueba en
el proceso.
El Ministerio Pblico y las partes formulan ante
el Juez una solicitud para que se acepte y se
disponga la recepcin de un medio de prueba.
Las solicitudes probatorias son pedidos de
actuacin de los medios probatorios que las
parten proponen al tribunal.
Se rige por el principio de Libertad de Prueba.
130

ADMISIN
El rgano jurisdiccional ordena que se reciba la prueba.
Se rige por los siguientes principios:
Pertinencia: La prueba debe estar relacionada con el objeto
de prueba.
Utilidad: Porque contribuye a conocer el objeto de prueba.
Legitimidad: Debe reunir condiciones: intrnsecas (contenido
fiable y autntico) y extrnsecas (formas de produccin: que
no vulnere derechos fundamentales).

131

ACTUACIN
Constituye el ingreso efectivo del elemento
probatorio al proceso.
Se produce en el Juicio Oral.
Durante el Juicio Oral la prueba es sometida al
contradictorio.
Cross examination: Contradiccin e igualdad de
armas.

132

VALORACIN DE LA
PRUEBA
Es la operacin mental que hace el juez para
determinar si los hechos se encuentran
demostrados por los elementos de prueba o
actuaciones realizadas con este objeto.
Los sistemas de valoracin de la prueba son:
PRUEBA LEGAL:

- Es propio del sistema inquisitivo.

- La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir
para que sea idnea y otorga un valor a cada una:
prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.
- Es prueba plena cuando la nica consecuencia que de
ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.
- Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad
de que el acusado sea inocente, o menos culpable del
delito imputado.
133

SISTEMA DE LA NTIMA CONVICCIN

Es un sistema intermedio en que el
juzgador solo debe proferir su decisin,
sin necesidad de exponer los aspectos
probatorios que la determinaron.
En realidad, no se trata de un sistema
independiente, porque como el juez tiene
que inevitablemente apoyarse en las
pruebas del proceso y estimarlas de
acuerdo con las reglas de la experiencia
y la lgica, encuadra dentro la libre
apreciacin con la nica peculiaridad que
se manifiesta en forma diferente por no
ser
necesario
exponer
anlisis
probatorio.

134

LIBRE CONVICCIN O CRITERIO DE

CONCIENCIA
- Este sistema exige la motivacin de la decisin,
esto es, la expresin de los motivos por los
cuales se decide de una u otra forma y con ello la
mencin de los elementos de prueba que fueron
tenidos en cuenta para arribar a una decisin.
- La libre apreciacin de la prueba consiste en
dejarle al juez la autonoma para que conforme a
las reglas de la experiencia y mediante un
raciocinio u operacin lgica determine si un
hecho se encuentra o no probado. Aunque a este
sistema se le suele llamar de libre apreciacin,
por oposicin al de la prueba tasada, no quiere
decir que el juez tenga absoluta libertad para
determinar el valor de conviccin que le
suministra las pruebas ya que es indispensable
que exponga las razones sobre las cuales basa o
funda su credibilidad y que ellas estn
constituidas por las reglas de la experiencia.
135

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA

ABSOLUTORIA?

Premisa 1: Presuncin de Inocencia.

Premisa 2: Inexistencia de Medios de Prueba.
Pruebas dbiles.
Pruebas de Descargo.
Conclusin: Insuficiencia Probatoria.
Indubio pro reo.
Inocencia.

136

CMO SE OBTIENE UNA SENTENCIA

CONDENATORIA

Premisa 1: Presuncin de Inocencia.

Premisa 2: Pruebas de Cargo.

Conclusin: Condena.
137

ACTOS DE INVESTIGACIN Y ACTOS DE

PRUEBA
Los actos de investigacin son aquellos que se introducen en
la instruccin respecto de los hechos necesarios para acreditar la
existencia del delito y responsabilidad penal.
Los actos de prueba est conformada por la actividad de las
partes dirigida a ocasionar la evidencia necesaria para obtener
conviccin del juez que va a decidir sobre los hechos por ellas
afirmados.
La diferencia estriba en que los primeros tienen por misin
introducir los hechos en el proceso y formar en el juez el juicio de
probabilidad para disponer la imputacin y decidir el pase a
Juicio Oral. Los segundos tienden a formar certeza o evidencia
suficiente para lograr la conviccin del tribunal sobre la
preexistencia de los hechos y la participacin del acusado. Los
actos de prueba nicamente transcurren en el Juicio Oral, con
excepcin de la prueba anticipada.
138

DIFERENCIAS
Diferencia
Estructural

Persigue alcanzar el
conocimiento de los hechos.

Dirigido a convencer al juzgador

de la verdad.

Eficacia Jurdica

Fundamento para que se dicten

medidas limitativas.

Fundamento de la sentencia.

Fundamento
resoluciones

Mera probabilidad.

Plena conviccin.

Rgimen
Jurdico

La contradiccin no es
necesaria.

La contradiccin es plena.

Funcin

Definicin de la imputacin y
fijacin de los hechos.

Crear conviccin en el juzgador.

rgano
Interviniente

El protagonismo es del
Ministerio Pblico

Fruto de la actividad de las partes

y del Juzgador.
139

PRUEBA ANTICIPADA Y PRUEBA

PRECONSTITUIDA
Por lo general, la prueba debe actuarse en el Juicio Oral, sin
embargo, es posible la existencia de determinadas circunstancias
que haran imposible la prctica de los medios probatorios.
La prueba anticipada consiste en la actuacin de la prueba con
anterioridad al Juicio Oral por la imposibilidad justificada de su
realizacin en dicha etapa, con la finalidad de asegurar su
valoracin con las dems pruebas.
La prueba preconstituida tambin excepta la prctica de la
prueba en el Juicio Oral porque sta es irreproducible dada la
existencia de circunstancias especiales de su obtencin y
atendiendo a la necesidad propia de la investigacin preliminar
pero con observancia de los principios de inmediacin y
contradiccin.
140

DIFERENCIAS Y REQUISITOS
PRUEBA ANTICIPADA

Se practica siempre ante el Juez o Tribunal.

Debe ser sometida a los principios de contradiccin, publicidad y oralidad.
Imposibilidad de practicarse en el Juicio Oral.

PRUEBA PRECONSTITUIDA

Practicada antes del inicio formal del proceso penal.

Realizada con las garantas constitucionales y legales.
Imposibilidad de reproduccin en el Juicio Oral.

REQUISITOS

CARCTER MATERIAL: IRREPETABILIDAD DEL HECHO.

CARCTER SUBJETIVO: INTERVENCIN JUDICIAL Y POSIBILIDAD DE
CONTRADICCIN.
CARCTER FORMAL: LECTURA DE DOCUMENTOS PARA
INTRODUCIRLO AL JUICIO ORAL.
141

PRUEBA DIRECTA Y PRUEBA INDIRECTA

Hay dos clases de prueba que se presentan en los
procesos penales: la directa y la indirecta.
La prueba directa es aquella que establece el hecho en
controversia sin que medie inferencia o presuncin de
clase alguna y que de ser creda demuestra el hecho
de modo concluyente. Un ejemplo es el testigo
presencial.
La prueba indirecta o de indicios es aquella que tiende
a demostrar el hecho en controversia probando otros
elementos o hechos distintos, de los cuales, en unin a
otros
hechos
o
prueba
admitida,
puede
razonablemente inferirse el hecho el controversia.
La inferencia debe estar basada en las reglas de la
lgica, la ciencia o la experiencia.
142

MEDIOS PROBATORIOS

CONFESIN

Reconocimiento personal, libre y consciente del

imputado de su participacin en la comisin del
delito.

TESTIMONIO

Declaracin que una persona acerca de lo que ha

tenido conocimiento por medio de la percepcin.

PREVENTIVA

Declaracin judicial de la vctima de la comisin

del delito.

CAREO

Se dispone cuando existen discrepancias entre

ciertas declaraciones.
El Cdigo de Procedimientos Penales vigente lo
denomina errneamente Confrontacin.
143

PERICIA

Dictamen fundado en especiales conocimientos

cientficos, tcnicos o artsticos, til para el
descubrimiento o valoracin de un elemento de
prueba.

DOCUMENTOS

Cualquier medio u objeto que constituye una

manifestacin de la voluntad que sirve para
comprobar algo.

INSPECCIN
JUDICIAL

El Juez toma conocimiento personal e inmediato

con el escenario del delito.

RECONSTRUCCIN

Es la reproduccin artificial del hecho delictivo, o

de circunstancias o episodios de ste para
verificar su exactitud, posibilidad o verosimilitud.

RECONOCIMIENTO

Identificacin de personas y cosas por parte del

inculpado o testigos.

144

LA CONFESIN
Es el reconocimiento personal, libre y consciente del
imputado de su participacin en la comisin del delito.
La confesin sincera debe cumplir con los siguientes
requisitos:
Una consciente declaracin personal y oral del imputado.
Que sea una declaracin libre y consciente.
Que sea sincera, es decir, que profiere una narracin veraz, con
fidelidad a la memoria.
El relato debe ser verosmil, explicable, cognoscible y no contrario a
las leyes lgicas.
Debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar detalles
pertinentes.
Debe acepta la imputacin respecto al hecho ocurrido ante autoridad
competente y con la formalidad y garantas correspondientes

La confesin debe ser corroborada con medios probatorios.

La confesin sincera permite al Juez disminuir la pena
prudencialmente.
145

LA DECLARACIN DEL TESTIGO

El testigo es la persona que realiza un relato de
los hechos relacionados con la investigacin
del delito.
FLORIN sostiene que es una persona fsica a
quien se le ha citado al proceso para decir lo
que sabe acerca del objeto de prueba con el fin
de aportar un elemento de prueba.
El testigo puede ser presencial o referencial de
los hechos, pero tambin puede declarar sobre
la probidad y buena conducta del inculpado.
Hay testigos que son considerados de cargo y
de descargo.
Los testigos estn obligados a rendir su
declaracin testimonial, sin embargo, hay
quienes estn exentos de declarar (141) o que
al hacerlo no se les puede juramentar o tomar
promesa de honor (142).
146

VALOR PROBATORIO DE LA PREVENTIVA

Segn el acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116 para que la
declaracin de un agraviado, an cuando sea el nico testigo de
los hechos, tenga entidad para ser considerada prueba vlida de
cargo y por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin
de inocencia del imputado deben concurrir las siguientes
garantas de certeza:
AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD SUBJETIVA: Que no existan
relaciones entre agraviado e inculpado basadas en el odio,
resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la
parcialidad de la declaracin.
VEROSIMILITUD: Que no solo incide en la coherencia y solidez de
la propia declaracin sino que debe estar rodeada de ciertas
corroboraciones perifricas (indicios) de carcter objetivo que le
doten de aptitud probatoria.
PERSISTENCIA EN LA INCRIMINACIN.
147

EL CAREO
El Cdigo de Procedimientos Penales prev bajo la
denominacin de confrontacin la posibilidad de poner cara a
cara al inculpado y a su coimputado o a los testigos, incluyendo
al agraviado.
El presupuesto para la realizacin de esta diligencia es que
existan contradicciones entre las declaraciones prestadas por
ellos.
La confrontacin se puede disponer de oficio (130) o a pedido de
parte.
En el CPPS est prohibida la confrontacin entre testigos (155) y
con la vctima menor de edad (143).
El nuevo CPP s permite el careo entre agraviados, de testigos
con agraviados y de testigos entre s.
148

Entre quines procede la

confrontacin?

INCULPADO

INCULPADO
EXCEPTO 143 CPPS

INCULPADO

AGRAVIADO

INCULPADO

TESTIGO
149

EL PERITO
El perito es un testigo excepcional que
puede declarar y opinar sobre hechos de
los cuales no tiene conocimiento personal.
El juzgador no tiene la obligacin de
recibir el testimonio de un perito excepto
cuando el mismo es necesario para
ayudarle a entender la evidencia o
determinar un hecho en controversia
porque se trata de un asunto cientfico,
tcnico o especializado.
150

LA PRUEBA INDICIARIA
RIVES SEVA dice que es aquella que se dirige a
demostrar la certeza de unos hechos que no son
constitutivos del delito objeto de imputacin, pero de
los que pueden inferirse los hechos delictivos.
Si bien el Cdigo de 1940 no la regula no significa que
el juez no deba utilizarla.
El indicio es todo hecho cierto y probado con
virtualidad para acreditar otro hecho con el que est
relacionado.
La prueba indiciaria comprende el indicio, la inferencia
y la conclusin que resulta de ella.
CLASES:
ANTECEDENTES: Anteriores al delito.
CONCOMITANTES: Resultan de la ejecucin del
delito.
SUBSIGUIENTES: Se presentan con posterioridad a
la comisin del delito.

151

DILIGENCIAS ESPECIALES
Dnde se encuentran reguladas las diligencias especiales?

HOMICIDIO:
Levantamiento del cadver.
Reconocimiento e identificacin.
Necropsia.
Examen de vsceras.
Exhumacin.
LESIONES Y ABORTO:
Reconocimiento mdico legal.
CONTRA EL PATRIMONIO:
Preexistencia de ley.

152

CASOS PRCTICOS
CASO N 1
CASO N 2

CASO N 3

153

PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la
vulneracin de derechos fundamentales o la que se deriva de
ella.
La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o
valorada al momento de emitir sentencia.
A partir de la definicin propuesta se puede clasificar a la
prueba prohibida en:
DIRECTA U ORIGINARIA.
INDIRECTA O DERIVADA.
Derechos afectados:

Derecho a la integridad fsica.

Derecho a la libertad personal.
Derecho a la intimidad.
Derecho al secreto de las comunicaciones.
Derecho a la inviolabilidad del domicilio.
Derechos vinculados al Debido Proceso.
154

PRUEBA PROHIBIDA
y PRUEBA ILEGAL
Debe distinguirse a la PRUEBA
PROHIBIDA
de
la
PRUEBA
IRREGULAR.
sta es la que se obtiene mediante la
inobservancia
de
formalidades
legales y puede ser valorada en la
medida que puede ser subsanada.
A diferencia de la prueba prohibida,
su invalidez no alcanza a las que se
pudieran derivar de sta, es decir, no
genera efecto reflejo.
155

EXTENSIN DE LA PRUEBA PROHIBIDA

El problema de la prueba prohibida
radica en determinar si la prohibicin
de
valoracin
debe
alcanzarla
exclusivamente o si debe abarcar a
todas aquellas pruebas que aun
obtenidas o practicadas en forma
lcita se derivan de aqulla.
A esto se le denomina la doctrina
del fruto del rbol envenenado o del
efecto expansivo o reflejo.
Otro
problema
surge
cuando
queremos delimitar los alcances del
efecto expansivo o reflejo.
156

EXCEPCIONES
Para la prueba prohibida:
De la buena fe.
De la infraccin constitucional beneficiosa
para el imputado.
De la eficacia de la prueba ilcita para
terceros.
De la ponderacin de intereses.
De la destruccin de la mentira del imputado.
Teora del riesgo.
Para la prueba derivada:
Teora del nexo causal atenuado.
Teora del hallazgo inevitable.
Teora de la fuente independiente.
157

158

SEXTA SESIN
ETAPA INTERMEDIA
JUICIO ORAL
MEDIOS IMPUGNATORIOS

LA ETAPA INTERMEDIA
En el Cdigo de Procedimientos Penales se encuentra regulado
como Actos Preparatorios de la Acusacin y de la Audiencia.
Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo entre
las dos etapas del proceso. Su funcin esencial es determinar si
concurren o no los presupuestos para el desarrollo del Juicio Oral.
Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el
decreto vista fiscal, remitindose el expediente al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior emitir su opinin -en un plazo de 08 das si hay
reo en crcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula acusacin,
solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o definitivo).
Devuelto el expediente, la Sala Penal resolver expidiendo el auto
de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la
ampliacin de la instruccin o iniciando el procedimiento para
forzar la acusacin. Para estos casos tiene un plazo de 03 das.

159

LA ETAPA INTERMEDIA

SALA
PENAL
Vista
fiscal

FISCAL
SUPERIOR
92.4 LOMP

SALA
PENAL

Auto de
enjuiciamiento
Resuelve
conforme al fiscal
Eleva al
Fiscal Supremo

160

FACULTADES DEL FISCAL

FISCAL SUPERIOR
SOLICITA EL ARCHIVO:
-ARCHIVO PROVISIONAL
-ARCHIVO DEFINITIVO

SALA PENAL
-DISPONE EL ARCHIVO
-AMPLA EL PLAZO DE INSTRUCCIN
-ELEVA AL FISCAL SUPREMO

FORMULA ACUSACIN:
-ACUSACIN SUSTANCIAL
-ACUSACIN FORMAL
-8 das reo en crcel
-20 das reo libre

AUTO DE ENJUICIAMIENTO
3 das
161

LA ACUSACIN
Momento del ejercicio de la accin
penal en que el fiscal define la
pretensin punitiva del Estado.
Existen dos clases de acusacin:
SUSTANCIAL: El fiscal est plenamente
convencido de la responsabilidad del
acusado.
MERAMENTE FORMAL: El fiscal tiene
duda razonable de la responsabilidad
del acusado.

162

ACUSACIN POR IMPERIO DE LA LEY

La acusacin por imperio
de la ley se presenta
cuando el fiscal acusa por
orden
del
superior
jerrquico.

163

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento es la resolucin mediante la cual la
Sala Penal declara que hay mrito para pasar a la segunda etapa
del proceso ordinario: el Juicio Oral.
Es el acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento y
sentencia en un proceso penal ordinario y como tal debe cumplir
como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal
respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron
materia de la denuncia fiscal y del auto de apertura de instruccin
y sus ampliatorias, y a su vez la funcin programtica de
juzgamiento para garantizar la eficiencia en el resultado del
proceso para evitar causales de nulidad.
La resolucin debe ser expedida en el plazo de tres das.
Su contenido est regulado en el artculo 229 del Cdigo de
Procedimientos Penales.
164

JUICIO ORAL:
GENERALIDADES
Es la segunda y principal etapa del proceso. Se realiza
sobre la base de la Acusacin.
El Juicio Oral es la fase fundamental del proceso penal,
dado que est destinada al aporte de pruebas y a la
produccin de los informes de los defensores frente al
rgano jurisdiccional.
Se rige por los principios de Oralidad, Publicidad,
Inmediacin y Contradiccin en la actuacin probatoria.
En su desarrollo se observan los principios de
Continuidad, Concentracin, Preclusin e Identidad.
La Audiencia es nica pero se puede desarrollar en varias
sesiones. El plazo mximo que puede existir entre dos
sesiones es de 8 das hbiles.
Concurrencia obligatoria: Sala Penal, Fiscal Superior,
acusado y su abogado defensor, actor civil y tercero
civilmente responsable.
165

DIFERENCIAS CON LA ETAPA DE

INSTRUCCIN
INSTRUCCIN

JUICIO ORAL

SISTEMA INQUISITIVO

SISTEMA ACUSATORIO

RESERVADO

PBLICO

ESCRITO O DOCUMENTADO

ORAL

NO ES CONTRADICTORIO

CONTRADICTORIO

NO ES PRECLUSIVO

PRECLUSIVO

SUJETA A UN PLAZO

NO EST SUJETO A UN PLAZO

166

JUICIO ORAL: UBICACIN

SALA PENAL

ABOGADO
DEFENSOR

FISCAL
SUPERIOR

PARTE CIVIL

ACUSADO

TERCERO
CIVIL
167

UBICACIN DE TESTIGOS Y PERITOS

Los testigos y peritos ocuparn una
sala contigua a la del Tribunal.
El Presidente tomar las medidas
necesarias para que los testigos no
puedan dialogar entre s.
Slo sern introducidos a la
Audiencia a medida que sean
llamados por el Director de
Debates.
168

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL

Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL

Ofrecimiento de nueva prueba

Exposicin de la acusacin fiscal
Trmite de conformidad

FASE
PROBATORIA

Examen del acusado

Examen del agraviado, testigos y peritos
Oralizacin de la prueba instrumental
Conclusiones del fiscal

FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA

Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil

Autodefensa del acusado
Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena
Lectura de la sentencia
Conformidad con la sentencia o impugnacin
169

DESARROLLO DEL JUICIO ORAL

(antes del DL 959)
Instalacin de la Audiencia

FASE INICIAL

Ofrecimiento de nueva prueba

Lectura de la acusacin fiscal

FASE
PROBATORIA

Examen del acusado

Examen del agraviado, testigos y peritos
Lectura de piezas procesales
Conclusiones del fiscal

FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA

Alegatos de la parte civil, defensa y tercero civil

Autodefensa del acusado
Votacin de las cuestiones de hecho y de la pena
Lectura de la sentencia
Conformidad con la sentencia o impugnacin
170

EL TRMITE DE CONFORMIDAD
O CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL
Siguiendo el modelo espaol, se incorpora al Cdigo de
Procedimientos Penales un acto unilateral del acusado,
quien asistido de su letrado, acepta los trminos de la
acusacin fiscal.
La conformidad importa la aceptacin de los hechos y de
las sanciones, prescindindose del perodo probatorio y
dictndose, sin ms, la sentencia.
Su origen se encuentra en el enjuiciamiento ingls que
reconoce la posibilidad al acusado de declararse culpable
(plea guilty) o inocente (not guilty), de modo que si se
confiesa culpable (own confession) se dicta sentencia.
El procedimiento de conformidad se encuentra previsto en
la Ley N 28122 como confesin sincera (artculo 5).
171

 La conclusin anticipada del Juicio Oral, regulada por el

artculo 5 de la Ley N 28122 presupone que el
imputado acepta ntegramente los hechos objeto de
acusacin fiscal o, en todo caso, aceptndolos, solo
cuestiona la calidad y cantidad de pena o el monto de la
reparacin civil solicitada por el seor Fiscal Superior,
sin introducir circunstancias no contempladas en la
acusacin que requieran actividad probatoria concreta.
Luego de la confesin del acusado se le pregunta al
abogado defensor su conformidad quien puede
supeditarla a la oralizacin de prueba instrumental.
La sentencia se dictar en el acto o en el plazo mximo
de 48 horas.
172

JURISPRUDENCIA
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a
determinados tipos penales y a procesos simples, siempre
que se presenten puntuales supuestos procesales, tales
como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la
intervencin del Fiscal con suficiencia probatoria y
confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a
limitar los actos de investigacin judicial y, por ello, podra
afectar la incorporacin de fuentes de prueba y elementos de
conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin
anticipada del debate oral se privilegia la captacin de los
cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular
de esta institucin-, cuya seguridad -de cara al principio de
presuncin de inocencia- parte de una instruccin
cumplidamente actuada con slidos elementos de
conviccin, y no impone lmite alguno en orden al delito
objeto de acusacin o a la complejidad.
RECURSO DE NULIDAD N 1766- 2004, Callao.

173

EL INTERROGATORIO DIRECTO, EL CONTRAINTERROGATORIO Y EL REINTERROGATORIO

El interrogatorio es el que se le hace a un declarante
por la parte que lo ha propuesto. El interrogatorio est
sujeto a que las preguntas no sean capciosas,
impertinentes, repetitivas y sugestivas.
El contra-interrogatorio es el interrogatorio que lleva a
cabo el abogado de la parte contraria inmediatamente
despus que un testigo fue objeto de un interrogatorio
directo.
El re-interrogatorio es un nuevo interrogatorio
posterior al contra-interrogatorio que efecta la parte
que hizo el interrogatorio directo al testigo. Busca
aclarar las dudas que surgieron con el contrainterrogatorio.
174

LA OBJECIN
El abogado o el fiscal tiene que oponerse en el
preciso momento que el abogado ofrece
cualquier prueba que sea inadmisible o haga
una pregunta impertinente.
Tambin debe objetar inmediatamente cuando
un testigo contesta algo que no se le ha
preguntado u ofrece una informacin que no le
consta personalmente.

175

SUSPENSIN E INTERRUPCIN DE
LA AUDIENCIA
SUSPENSIN
(8 das hbiles)

La Audiencia se puede reanudar en

el acto que se paraliz, una vez
superado el impedimento que lo
ocasion (267 CPPS).
La Audiencia se puede suspender
por ausencia o enfermedad.

INTERRUPCIN

O quiebra de la Audiencia. Significa

que se deja sin efecto lo actuado y
se debe iniciar nuevamente el
juzgamiento.
La Audiencia se quiebra cuando se
excede el plazo de ocho das
hbiles o por cambio de dos
Vocales.
176

LA SENTENCIA
Qu clases de resoluciones puede
expedir el Juez?
La sentencia es la resolucin que pone fin
a la instancia y define la pretensin
punitiva del Estado.
Es dictada por el rgano jurisdiccional
luego de actuada la prueba en el Juicio
Oral.
En la Sala Penal basta la mayora de votos
para formar resolucin.
La sentencia tiene tres partes: expositiva,
considerativa y resolutiva.
Qu diferencia existe entre una sentencia
de mrito y y una sentencia procesal?

177

ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA

PARTE EXPOSITIVA

Consiste en la exposicin de los hechos y cmo han

sido formulados por el fiscal en su acusacin, as como
el desarrollo del proceso en sus extremos ms
importantes.

PARTE
CONSIDERATIVA

En esta parte encontramos los fundamentos de hecho

y fundamentos de derecho.

PARTE RESOLUTIVA

O fallo, contiene el pronunciamiento sobre el objeto del

proceso y sobre todos los puntos que hayan sido
objeto de la acusacin y defensa. Tambin puede
contener los incidentes que quedaron pendientes en el
curso del Juicio Oral.
178

SENTENCIA ABSOLUTORIA

SENTENCIA
ABSOLUTORIA

Es aquella sentencia que se dicta cuando no se verifica la

existencia del delito o de la responsabilidad del acusado. El
artculo 284 del Cdigo de Procedimientos Penales
establece los casos en que ha de dictarse sentencia
absolutoria:
a) Cuando no se encuentra acreditado el delito.
b) Cuando se encuentra acreditado el delito pero el acusado
no lo ha cometido.
c) Cuando existe insuficiencia probatoria sobre la
responsabilidad penal del acusado.
La sentencia absolutoria debe contener: La exposicin del
hecho imputado y la declaracin de que ste no se ha
realizado, de que las pruebas han demostrado la inocencia
del acusado o de que ellas no son suficientes para establecer
su culpabilidad, disponiendo la anulacin de los antecedentes
generados por los hechos materia de juzgamiento.

179

SENTENCIA CONDENATORIA

SENTENCIA
CONDENATORIA

Es aquella por la cual el rgano jurisdiccional ejercita el ius

puniendi estatal al haberse acreditado probatoriamente la
existencia del delito y la responsabilidad penal del acusado,
imponiendo la sancin.
Clases de sentencia condenatoria:
a) Sentencia con reserva del fallo.
b) Sentencia con pena suspendida.
c) Sentencia con pena convertida.
d) Sentencia con pena efectiva.
La sentencia debe contener la designacin precisa del
delincuente, la exposicin del hecho delictuoso, la apreciacin
de las pruebas en que funda la culpabilidad, las circunstancias
del delito y la pena que se impone, la fecha en que sta
comienza a contarse, el da de su cumplimiento, el lugar donde
debe cumplirse y las penas accesorias, o la medida de
seguridad que sustituya a la pena; el monto de la reparacin
civil, quin debe percibirla y los obligados a satisfacerla,
citando los artculos del Cdigo Penal aplicados.
180

DETERMINACIN ALTERNATIVA
El principio de DETERMINACIN ALTERNATIVA constitua una de
las formas cmo podan resolverse los problemas de tipificacin
derivados de la existencia de un concurso aparente de leyes. Se
aplicaba cuando se presentaban casos en que una misma accin
o conducta estaba contenida en dos tipos penales distintos, pero
al haber en uno de ellos elementos particulares referidos a la
conducta realizada, ste deba aplicarse.
BRAMONT-ARIAS TORRES cita el ejemplo del apoderamiento
ilcito de un tesoro. Esta accin podra considerarse delito de
hurto y apropiacin
ilcita,
pues ambas constituyen
apoderamiento de un bien ajeno ya que el tesoro pertenece en
forma parcial al propietario del suelo. Sin embargo, en aplicacin
del principio de determinacin alternativa, como el apoderamiento
recae sobre un tesoro, se aplica el artculo 192 inc. 1 del Cdigo
Penal, referido justamente a la apropiacin ilcita de un tesoro, a
pesar de que se haya juzgando por hurto.
181

REQUISITOS Y PROHIBICIN DE SU
APLICACIN
Los requisitos para su aplicacin: a) Identidad del bien
jurdico tutelado; b) Inmutabilidad de los hechos y las
pruebas; c) Preservacin del derecho de defensa; d)
Identidad del tipo penal adecuado al hecho real que se juzga;
y e) Favorabilidad.
Se estableci la prohibicin de su aplicacin en razn de
haber sido declarada tcitamente como violatoria de la
Constitucin (por lo tanto, inconstitucional) mediante
Sentencia del Tribunal Constitucional, siendo nulo todo lo
actuado bajo su influjo. Vg.: Expediente N 1231-2002-HC/TC.
Al variarse el tipo penal por el que se vena juzgando al
actor y ser condenado por otro distinto, aunque sea del
mismo gnero, se atenta el derecho de defensa. Expediente
N 4070-2001, Junn.
182

LA DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN
Como ha reconocido el TC en la sentencia recada en el expediente N
1231-2002-HC/TC, en materia penal, el Tribunal de alzada no puede
pronunciarse ms all de los trminos de la acusacin penal, a fin de no
afectar el derecho de defensa y al debido proceso, y es que, considerados
conjuntamente, tales derechos garantizan que el acusado pueda conocer
de la acusacin formulada en su contra en el curso del proceso penal y, de
esta manera, tener la posibilidad real y efectiva de defenderse de los
cargos que se le imputan; pero tambin que exista congruencia entre los
trminos de la acusacin fiscal y el pronunciamiento definitivo del Tribunal
Superior, pues de otro modo se enervara la esencia misma del
contradictorio, garanta natural del proceso judicial y, con ello, el ejercicio
pleno del derecho de defensa del acusado.
Pronunciamientos como ste dieron lugar a que se incorpore al Cdigo de
Procedimientos Penales, el artculo 285-A, a travs del artculo 2 del DL
N 959 en el que se contempla como regla general que la sentencia
condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en
la acusacin y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la
acusacin complementaria a que se hace referencia en el artculo 283.
183

Empero, ser posible que en la condena se modifique la calificacin

jurdica del hecho objeto de la acusacin siempre y cuando la Sala
previamente haya advertido al acusado de esta posibilidad y
concedido la oportunidad para defenderse y que la nueva
calificacin no exceda su propia competencia o procedindose, de la
misma manera, si en el debate se advierte circunstancias modificativas de
la responsabilidad penal no incluidas en la acusacin, que aumenten la
posibilidad o justifiquen la imposicin de una medida de seguridad.
En definitiva, a travs de esta norma de inspiracin alemana, se garantiza
el debido proceso y la inviolabilidad de la defensa proscribiendo
sorpresas de ltimo momento que impidan la vigencia del derecho de
defensa, contradiciendo o admitiendo hechos y conductas y/o actuando
pruebas que habrn de confirmar o no la calificacin penal inicial o la
desvinculacin respetando el principio de congruencia o de correlacin
entre la acusacin y la sentencia pues el momento, el hecho, el
acontecimiento debe permanecer inalterable a fin de no violentar este
ltimo principio.
184

JURISPRUDENCIA
Si bien -con arreglo al principio acusatorio- la sentencia
condenatoria no puede sobrepasar el hecho y las
circunstancias del mismo fijadas en la acusacin y materia de
auto de enjuiciamiento, lo que constituye un lmite
infranqueable para el Tribunal de instancia, tambin es verdad
que sobre esa base fctica es del todo posible que la Sala
Penal Superior pueda modificar la calificacin jurdica del
hecho objeto de acusacin pero a condicin -en cumplimiento
del principio de contradiccin o ms concretamente del
derecho de conocimiento de los cargos- que previamente haya
indicado al acusado esta posibilidad y concedido la
oportunidad para defenderse y se haya seguido el trmite
previsto en el artculo 285-A del Cdigo de Procedimientos
Penales.
(Recurso de Nulidad N 224-2005, Sullana).
185

MEDIOS IMPUGNATORIOS
CONCEPTO:

Medios legales con los que cuentan los sujetos del

proceso para cuestionar las decisiones judiciales.
Florin: El acto del sujeto procesal orientado a anular o
reformar jurisdiccionalmente una decisin anterior
mediante un nuevo examen total o parcial de la causa por
el mismo juez u otro diferente, o por otro superior.

FUNDAMENTO:

Necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del

derecho, dada la importancia de los bienes jurdicos
afectados por la decisin judicial.
La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones)
es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa
de la falibilidad humana.
186

ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente sealado por la ley
susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o
anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.

SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepcin el tercero
con inters directo, ejerce su derecho de impugnacin: el
fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden
impugnar.

MEDIO DE IMPUGNACIN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para
ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187

REQUISITOS
El acto de impugnacin est sujeto a un
procedimiento en el que se exige la concurrencia
de requisitos objetivos y subjetivos. La
impugnacin se interpone dentro de un plazo
perentorio, legalmente establecido. Cuestin
complementaria y no necesariamente simultnea
a la interposicin de la impugnacin es la
fundamentacin del agravio.
Exp. N 306-2004, Lima
188

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

RECURSOS

REPOSICIN

APELACIN

NULIDAD

DECRETOS

AUTOS Y
SENTENCIAS
DEL JUZGADO
PENAL

AUTOS Y
SENTENCIAS
DE SALA PENAL

QUEJA

DENEGATORIA
DE
APELACIN Y
NULIDAD

FALTA DE
MOTIVACIN
DEL MANDATO
DE DETENCIN

189

CLASES DE MEDIOS IMPUGNATORIOS

REMEDIOS

NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES

TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS

OPOSICIN
PREGUNTAS
190

RECURSOS ORDINARIOS
APELACIN

Contra autos y sentencias del Juzgado Penal.

Es resuelto por la Sala Penal superior.
El ad quem al resolver confirma o revoca.

NULIDAD

Contra autos y sentencias de la Sala Penal

superior.
Es resuelto por la Sala Penal suprema.
El ad quem al resolver declara Haber Nulidad o No
Haber Nulidad.

QUEJA

Tiene por objeto que el superior reexamine la

resolucin que deniega un recurso.
El DL 959 incorpor el recurso de queja
excepcional.

- Los recursos de Apelacin y de Nulidad tienen doble caracterstica: Observar los

defectos de procedimiento y la correcta aplicacin de la ley penal.
- Deben ser fundamentados o sern declarados IMPROCEDENTES.
191

RECURSO DE NULIDAD
Se interpone en el acto de
lectura de sentencia, o
En las 24 horas por escrito.
Debe fundamentarse en el
plazo de diez das o ser
declarado IMPROCEDENTE.
La Corte Suprema declarar:
HABER NULIDAD Error in iudicando
NO HABER NULIDAD
El rgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolucin por errores in procedendo
192

PLAZO PARA LA FUNDAMENTACIN

El plazo de diez das a que hace referencia el
apartado cinco del artculo 300 del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto
Legislativo N 959, para interponer el recurso de
Nulidad, corre desde el da siguiente de la
notificacin de la resolucin de requerimiento para
su fundamentacin -en caso el recurso se
interponga por escrito, fuera del acto oraloportunidad a partir de la cual la impugnante tiene
certeza de la viabilidad inicial o preliminar del
recurso que interpuso.
Recurso de Nulidad N 1004-2005, Huancavelica.
193

TRMITE DEL RECURSO DE QUEJA

Recurso de
apelacin

Sala Penal
Superior
vista
fiscal

Juez Penal
deniega el
recurso

Interpone
recurso de
queja

Concesorio del recurso

FORMA CUADERNO

3 das

Fiscal Superior
dictamen

Sala Penal
expide auto

Fundada:
Ordena
conceder el recurso
de apelacin
Infundada

194

RECURSO DE QUEJA POR DENEGATORIA DEL RECURSO DE

NULIDAD (DL 959)

ORDINARIA

RECURSO DE QUEJA
(Plazo de 24 horas)
ART. 297

DENEGATORIA DEL RECURSO DE NULIDAD (Art.

292

EXCEPCIONAL

*)

RESOLUCIONES EMITIDAS POR LA SALA PENAL

1 Instancia
(No contempladas en el Art. 292)

INFRINGIENDO NORMAS CONSTITUCIONALES

NORMAS CON RANGO DE LEY

SEALAR MOTIVOS
PIEZAS DEL PROCESO

* Art. 292
AUTOS
RESUELVAN

PRIMERA
INSTANCIA

REVOQUEN
LA
CONDENATORIO

RESERVA

DEL

FALLO

REVOQUEN PENA MULTA, PSC O LDL.

EXTINGAN LAS ACCIN O PONGAN FIN AL
PROCESO
REFUNDICIN DE PENA, SUSTITUCIN DE LA
PENA POR RETROACTIVIDAD BENIGNA.

195

LA REVISIN
SNCHEZ VELARDE sostiene que la revisin
posibilita que se examine la sentencia que ha
quedado firme y que tiene la calida de cosa
juzgada, cuando exista motivo fundado de que
la condena ha sido injusta.
La revisin tiene por finalidad eliminar el error
judicial producido en perjuicio del procesado,
segn los presupuestos previstos en el artculo
361 CPP.
Es resuelta por la Sala Penal de la Corte Suprema.
196

REFORMATIO IN PEIUS
Mediante la reformatio in peius o
reforma peyorativa, el ad quem
tiene la facultad de aumentar la
pena privativa de la libertad y sus
accesorias
en
perjuicio
del
sentenciado impugnante.
Con esto se violan principios
procesales como el derecho de
defensa y la limitacin de poder
punitivo del sistema acusatorio.

- Mediante la Ley N 27454 se modific el artculo 300 del

CPPS y se prohibi aplicacin de la reformatio in peius.
- Con su interdiccin, la instancia superior no puede
agravar la situacin jurdica del sentenciado. El ad
quem ya no puede elevar la pena privativa de la libertad
y la reparacin civil del sentenciado, si ste es el nico
que interpone el recurso de Nulidad o de Apelacin;
asimismo, impide que el rgano jurisdiccional pueda
incluir a personas no recurrentes y perjudicarlas.
- Con la interdiccin de este principio existe una mayor
congruencia con el sistema acusatorio-garantista.
- Qu
otros
principios
inspiran
los
medios
impugnatorios?

JURISPRUDENCIA
La interdiccin de la reformatio in peius o reforma peyorativa de
la pena es una garanta del debido proceso implcita en nuestro
texto constitucional. Si bien tal interdiccin se identifica
ntimamente con el derecho de defensa, pues agravar una pena o
condenar por un ilcito que no haya sido materia de acusacin,
importa una grave afectacin del mentado derecho; es indudable
que la proscripcin de la reformatio in peius tambin tiene una
estrecha relacin con el derecho de interponer recursos
impugnatorios. En efecto, y en la lnea de lo mencionado por el
Tribunal Constitucional Espaol, admitir que el Tribunal que
decide el recurso tiene facultad para modificar de oficio, en
perjuicio y sin audiencia del recurrente, la sentencia ntegramente
aceptada por la parte recurrida, sera tanto como autorizar que el
recurrente pueda ser penalizado por el hecho mismo de
interponer su recurso, lo que supone introducir un elemento
disuasivo del ejercicio del derecho a los recursos legalmente
previstos.
199

 Este es el espritu que subyace en la Ley N 27454 que

modifica el artculo 300 del Cdigo de Procedimientos
Penales. Esta ley es clara en definir que si slo el
sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria,
entonces el ius puniendi del Estado, cuyo poder se expresa
en la actuacin de la instancia decisoria, ha encontrado un
lmite: el quantum de la pena no podr ser aumentado.
Distinto, como es lgico, ser el caso en que el propio Estado
haya mostrado su disconformidad con el establecimiento de
la pena, a travs de la interposicin del recurso impugnatorio,
pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia queda
investido incluso de la facultad de aumentar la pena, siempre
que ello no importe una afectacin del derecho a la defensa,
esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un
supuesto que no haya sido materia de acusacin, como ha
quedado dicho.
200

201

SPTIMA SESIN
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

NOCIONES GENERALES
El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de
respeto y garanta a los derechos fundamentales de la persona. Busca
establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones
de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus
rganos competentes: Ministerio Pblico, Polica Nacional y rganos
Jurisdiccionales Penales.
Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las partes
procesales ven garantizada su intervencin en observancia del principio de
igualdad procesal y donde el rgano jurisdiccional desempea su funcin
de tercero dirimente.
El CPP separa las funciones de persecucin (Ministerio Pblico con el
apoyo tcnico especializado de la Polica Nacional) y decisin (Poder
Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garanta de
imparcialidad del juzgador.
El sistema acusatorio implica una clara distincin de las funciones de
acusacin y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdiccin y el Juez no
asume funcin de persecucin del delito.
202

 Este es un cambio fundamental dado que en el actual sistema, el

juez cumple funcin persecutoria, pues la instruccin por l
dirigida tiene por objeto reunir las pruebas acerca del delito
cometido y sobre la responsabilidad de sus agentes.
Y en el caso del proceso penal sumario el problema se agrava
porque el mismo juez que investiga es quien sentencia.
Precisamente, el CPP establece para todos los delitos un
proceso comn y se elimina el inconstitucional procedimiento
sumario -escrito, reservado y sin juicio oral-.
Asimismo, el CPP delimita claramente el campo de las
atribuciones policiales en lo que a investigacin del delito se
refiere y define que la conduccin jurdica de dicha investigacin
est a cargo del Ministerio Pblico. La polica cumple una funcin
tcnica y cientfica de investigacin criminal y no est autorizada
a calificar jurdicamente los hechos ni a establecer
responsabilidades, tal como sucede actualmente.
203

 Los actos de investigacin que realiza el Ministerio Pblico tienen una

finalidad preparatoria del juicio. Adquiere el carcter de prueba aquella
evidencia que, luego de ser admitida en la fase intermedia por el Juez
de la Investigacin Preparatoria, se acta ante el Juez Penal
encargado del juicio.
El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actan las
pruebas ofrecidas y admitidas en la fase intermedia. El juicio se basa
en los principios de inmediacin, concentracin, oralidad, publicidad y
contradiccin.
El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis del fiscal y la tesis de
la defensa (modelo adversarial: es una lucha entre dos adversarios).
Esto supone un cambio radical frente al actual sistema en el que el
Juicio Oral es una mera repeticin de lo actuado en la fase de
instruccin y donde el expediente escrito es la principal fuente para el
conocimiento y decisin del caso. En el nuevo modelo, la oralidad est
en el centro de todo el proceso y es el principal instrumento para
conocer los hechos constitutivos del delito y la responsabilidad de sus
autores.
204

SISTEMAS DEL CPP

Es ACUSATORIO porque existe una distribucin de roles.
El fiscal ejerce la potestad persecutoria.
El defensor se opone a la pretensin punitiva del Fiscal.
El juez decide.

Es ADVERSARIAL porque la investigacin y juzgamiento

discurre bajo el principio de contradiccin entre el Fiscal y
el defensor.
Las partes deben disear su teora del caso, desarrollar un
conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar
interrogatorios.
El juez tiene un rol relativamente pasivo, pues interviene para
impedir que las alegaciones se desven hacia aspectos
impertinentes e inadmisibles, sin coartar el razonable ejercicio
de la acusacin y la defensa.
205

LA TEORA DEL CASO

El artculo 371.2 del Cdigo Procesal Penal establece que al
hacerse la apertura de la Audiencia El fiscal expondr
resumidamente los hechos objeto de acusacin, la calificacin
jurdica y las pruebas que ofreci y fueran admitidas.
Posteriormente, en su orden, los abogados del actor civil y del
tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las
pruebas ofrecidas y admitidas. Finalmente, el defensor del
acusado expondr brevemente sus argumentos de defensa y las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
Este alegato de apertura requerido por ley es lo que se conoce
en el proceso acusatorio como la exposicin de la teora del
caso. El cdigo regula esta exposicin condicionndola a que
sea resumida, breve o concisa.
206

EL PROCESO COMN

INVESTIGACIN
PREPARATORIA

ETAPA INTERMEDIA

- A cargo del FP

- El FP acusa

- Se realizan actos de
investigacin
- Juez de Investigacin
Preparatoria
- 120 + 60 das u 8 meses

- El JIP expide el
auto de enjuiciamiento

JUZGAMIENTO

- A cargo del Juez Penal

(unipersonal o colegiado)
- Con presencia del fiscal
- Procede recurso de
Apelacin
207

SALA
PENAL

RECURSO DE
APELACIN

RECURSO DE
CASACIN

SC

- Fundamentar en 5 das

- Procede por causales del 428

- Se puede ofrecer pruebas

- Se realiza una Audiencia
- Se puede condenar a un absuelto

- Si declara fundado el recurso puede

decidir por s el caso u ordenar el
reenvo del proceso

208

PROCESOS ESPECIALES

PROCESO INMEDIATO
POR RAZN DE LA
FUNCIN PBLICA
PROCESO DE SEGURIDAD

a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIN DEL DELITO.
c) ELEMENTOS
DE
SUFICIENTES.
a) DELITOS
DE
FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
b) POR DELITOS COMUNES.
c) DELITOS DE FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.

CONVICCIN
A

ALTOS

OTROS

IMPOSICIN DE MEDIDAS DE SEGURIDAD.

QUERELLA

A INICIATIVA DE PARTE AGRAVIADA.

TERMINACIN ANTICIPADA

APLICABLE A CUALQUIER DELITO.

COLABORACIN EFICAZ
FALTAS

PARA CIERTOS DELITOS.

A LAS INFRACCIONES PREVISTAS EN EL
LIBRO III DEL CDIGO PENAL.
209

MEDIOS DE DEFENSA TCNICA

1. CUESTIN PREVIA
2. CUESTIN PREJUDICIAL
3. EXCEPCIONES:

NATURALEZA DE JUICIO
IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN
210

MEDIOS PROBATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

CONFESIN
TESTIMONIO
PERICIA
CAREO
PRUEBA DOCUMENTAL
RECONOCIMIENTO
INSPECCIN JUDICIAL
RECONSTRUCCIN
PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
211

ACTOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIN
Durante la Investigacin Preparatoria se
pueden realizar ciertos actos especiales
de investigacin que permitan descubrir o
identificar a las personas involucradas en
la comisin de algn delito.
Son:
REMESA CONTROLADA (Circulacin y
entrega vigilada de bienes delictivos).
AGENTE ENCUBIERTO.
212

BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.

CONTROL DE LA IDENTIDAD Y LA VIDEOVIGILANCIA

PESQUISAS
INTERVENCIN CORPORAL
ALLANAMIENTO
EXHIBICIN FORZOSA Y LA INCAUTACIN
CONTROL DE COMUNICACIONES Y DOCUMENTOS
PRIVADOS
7. LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y
RESERVA TRIBUTARIA
8. CLAUSURA O
VIGILANCIA DE
LOCALES
E
INMOVILIZACIN
213

CADENA DE CUSTODIA
El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora una serie de
mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la
denominada cadena de custodia.
ste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la
prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que
puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como
es el caso de los lquidos, polvos o pldoras.
En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y
manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue
debidamente custodiada de forma tal que se garantiz su
conservacin e integridad. Igual ocurre cuando se van a
presentar pelculas y grabaciones, pues por su naturaleza, stas
pueden alterarse fcilmente.
Tambin se presenta en el caso que la prueba no se marc,
pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su
integridad o individualidad.
214

MEDIDAS COERCITIVAS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

DETENCIN
PRISIN PREVENTIVA
COMPARECENCIA
INTERNACIN PREVENTIVA
IMPEDIMENTO DE SALIDA
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
EMBARGO
OTRAS MEDIDAS REALES:
ORDEN DE INHIBICIN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
9. INCAUTACIN

215

RECURSOS
REPOSICIN: Para que el juez
reexamine el decreto expedido.
APELACIN:
Contra
autos
y
sentencias, sern resueltas por el
superior jerrquico.
CASACIN: Contra autos y sentencias
por determinadas causales. Es resuelto
por la Sala Penal Suprema.
QUEJA: Cuando el juez declara
inadmisible el recurso de apelacin o
casacin.

02 das
03 das contra autos
05 das contra sentencias

10 das

03 das

216

217

GLOSARIO DE TRMINOS

CONCEPTOS BSICOS
NOTITIA CRIMINIS

Es la comunicacin que se
realiza ante el Ministerio Pblico
sobre la comisin de un delito.

ATESTADO POLICIAL

Informe
policial
de
las
investigaciones relativas a un
delito.

FLAGRANCIA

Se entiende que hay flagrancia

cuando el agente es sorprendido
cometiendo el delito, o cuando
perseguido y detenido luego de
haber sido descubierto o cuando
se le encuentran objetos o
huellas que revelan que acaba de
ejecutarlo.
218

CONCEPTOS BSICOS
DENUNCIA PENAL

Requerimiento formal que realiza el

fiscal para que el juez inicie el proceso
penal.

AUTO DE APERTURA DE
INSTRUCCIN

Resolucin que da inicio al proceso

penal imputando un hecho que
constituye delito, cuya persecucin
est
vigente,
a
una
persona
identificada.

REQUISITOS DEL
ARTCULO 77

-Que hayan indicios suficientes o

elementos de juicio razonables que
revelen la existencia de un delito.
-Que se haya individualizado a su
presunto autor o partcipe.
-Que la accin penal no haya prescrito
o no concurra otra causa de extincin
de la accin penal.
219

CONCEPTOS BSICOS
ACUSACIN

Pedido fundamentado que formula el fiscal

para que se inicie el juzgamiento contra una
persona considerada responsable de un
delito. (225 CPPS). Puede ser sustancial o
meramente formal.

AUTO DE
ENJUICIAMIENTO

Resolucin dictada por la Sala Penal que hay

mrito para que se realice la etapa de
juzgamiento. (229 CPPS). Es inimpugnable.
Se dispone el archivo del proceso en los
siguientes casos:
- El fiscal no formula acusacin y la Sala est de

SOBRESEIMIENTO

acuerdo.
- Se presenta un caso de concurso real
retrospectivo.
- Se declara fundada una excepcin perentoria.
- Se concede la Libertad incondicional.
220

CONCEPTOS BSICOS
REO AUSENTE

Es el procesado que an no se ha
apersonado al proceso por no tener
conocimiento de l o por no haber sido
notificado vlidamente.

REO CONTUMAZ

Es el procesado que, habiendo prestado su

instructiva o estando debidamente notificado,
rehuye el juzgamiento en manifiesta rebelda
o hace caso omiso a las citaciones o
emplazamiento que le fueran hechos por el
juez o tribunal.
Tambin se le comprende al que hallndose
con libertad provisional o vigilada incurre en
las actitudes descritas anteriormente.
Y al que estando detenido en las
dependencias policiales o en un centro de
reclusin se fugue para evadir la accin
judicial.
221

I.

PROCESOS CON TODOS LOS INCULPADOS EN CALIDAD DE AUSENTES O

CONTUMACES

SUMARIO

enva
Instruccin

Abogado de oficio

Juez de Procesos
en Reserva
Reserva la
sentencia
condenatoria

ORDINARIO
Acusacin Fiscal

Instruccin Abogado
de oficio

enva

Reserva el
juzgamiento

Pone a disposicin de la Sala

Penal (juicio oral)

Juez de Procesos en
Reserva
222

II. PROCESOS CON PRESENTES Y AUSENTES O CONTUMACES

Se expide sentencia para los presentes.

SUMARIO

Reserva la sentencia condenatoria.

Instruccin

enva

Abogado de oficio
Juez de Procesos en
Reserva

ORDINARIO

Se expide sentencia para los presentes.

Reserva la sentencia condenatoria.

Instruccin Juicio Oral

enva

Abogado de oficio
Juez de Procesos en

223

1. AZABACHE CARACCIOLO, Csar. Introduccin al Procedimiento Penal,

Palestra Editores, Lima, 2003.
2. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ed. Ad hoc,
Buenos Aires, 1993.
3. CAFFERATTA NORES, Jos I. La prueba en el proceso penal. Ed.
Depalma, Buenos Aires, 1988.
4. CATACORA GONZALES, Manuel. Manual de Derecho Procesal Penal,
Editorial RODHAS, Lima, 1996.
5. CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal Teora y Prctica.
Palestra Editores, Lima, 2003.
6. GARCA RADA, Domingo. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial
EDDILI, Lima, 1980.
7. GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex, Madrid,
1996.
8. OR GUARDIA, Arsenio. Estudios de derecho procesal penal. Editorial
Alternativas, Lima, 1993.
9. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal, Volumen I y II.
Editora Jurdica Grijley, Lima, 2003.
10. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal.
IDEMSA, Lima, 2004.
224

225

FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN