FUNDAMENTOS

DEL DERECHO
PROCESAL
Prof. Omar Sumaria Benavente
osumaria@pucp.edu.pe

TEMA 1

CIENCIA Y DERECHO
PROCESAL

Meditaciones sobre la cientificidad

del derecho procesal
El derecho procesal es ciencia o es
tcnica?
Requiere el derecho procesal de la
filosofa del derecho?
Cul es el objeto del derecho procesal?
Cul es el mtodo del derecho procesal?

Fundamentos del Derecho

Procesal

Distintas definiciones

El procesalista hace ciencia?

Recurso de reposicin
Qu es?
- Qu es metafsicamente? ser esencial (No). Se sale de la
experiencia
- Qu es racionalmente? ser intelectual (Si) concepto
apriorstico (concepto)
- Qu es empricamente? ser experimental (intuicin)
(contingente)
Que debe ser?
- deber ser axiolgicamente (valores)
- deber ser lgicamente (norma)

Conclusiones?
1 El ser metafsico de una figura procesal es objeto de
investigacin de la Filosofa jurdica
2 El ser emprico de la figura procesal es el objeto cierto
particular de la ciencia procesal
3 El deber ser axiolgico es objeto de investigacin de
la Filosofa jurdica pero de inters para todo actor del
proceso
4 El ser racional y el deber ser lgico, son objeto de la
Filosofa jurdica, pero son el enlace con la ciencia
procesal, como reconstruccin crtica del
conocimiento del ser emprico

TEMA 2

CONFLICTO Y PROCESO

La relacin de conflicto

Concepto de conflicto
Relacin social con objetivos
incompatibles
Rel. Social - Relaciones sociales
(Continuas, permanentes, eventuales,
accidentales, ostentosas, privadas, etc)
Cooperacin

Conflicto

Mecanismos de solucin de conflictos

 La visin del ordenamiento jurdico como un mtodo

institucionalizado de resolucin de conflictos en sentido
amplio (prevencin y resolucin) es a menudo rechazada por
juristas y abogados, que la ven como una descalificacin
terica (ENTELMAN, 2000, pg. 61), provocado por el hecho
de que el sistema jurdico fue implantado en la sociedad con
el uso de un discurso estridente que recurri a la postulacin
de valores fundamentales divinos o de la razn, como
discurso del poder, y representacin de la soberana,
adems, por el hecho de que el sistema jurdico se haya
implantado mucho tiempo antes y que la ciencia que hace de
su estudio su objeto ya tenga existencia secular mientras que
la vocacin por el anlisis del conflicto como problema
general de la sociedad haya aparecido recin a mitad del
siglo XX (ENTELMAN, 2000, pg. 69). Sin embargo, desde la
antigedad, el hombre haba desarrollado, sin teorizar sobre
ello, diversos mtodos de resolucin de conflictos
(ENTELMAN, 2000, pg. 61).

TEMA 3

PROCESO Y CULTURA

El orculo Beng: Formas

irracionales? de solucin de conflictos

Papes: autoridad sin Estado

Estado sin autoridad

Organizacin socio-econmica y formas

de resolucin de conflictos
Existencia de
diversas
instancias
jurisdiccionales

Utilizacin de
un tercero o un
jurado

Centralizacin
de la decisin
que resuelve el
conflicto

Requerimiento
social de
requerir a l
tercero neutral

Autoridad de la
decisin del
tercero

Elementos de un sistema de solucin de

conflictos
CULTURA
DELIMITACION DE LA
CONTROVERSIA
SISTEMA DE CREENCIAS

Cultura

Prcticas
Valores
Creencias
Smbolos

Delimitacin de la controversia

Sistema
social

Sistema de
solucin de
conflictos

Sistema
econmico

Proceso y rito
El proceso
como rito
Sistema de
creencias

La prueba
como orculo
El orculo del
derecho

Variables de un sistema procesal

Cultura Jurdica
Modo de
producci
n de la
verdad

Adecuacin de la poltica

Acceso a la
justicia:
prerrogativa
o bien
alienable?

Proceso:
momento o
proceso?

Prueba:
verdad o
verosimilitud?

Juez: rbitro
o
investigador?

Juicio:
silogismo u
opinin?

Justicia:
Servicio
pbico o
foro?

Proceso metdico por etapas_ Civil

Law

Proceso momento Trial (Common

Law)

PRE
TRIAL

TRIAL

FUNDAMENTOS CULTURALES)
PROCESO POR ETAPAS PROCESO MOMENTO

Centro de gravedad

Razonamiento

La prueba

Bien jurdico

Aplicacin del derecho

Garantas de las
libertades pblicas

Perspectiva

Soberano

Sujeto

Intensidad simblica

Gravedad de la confusin
social

Riesgo de condenar un
inocente

Confrontacin con lo
sagrado

Exaltacin de los
derechos del individuo

Formas procesales y contexto

a) S.XVI-XVIII. Etapa pre procedimental: Ausencia de la

unidad de la jurisdiccin

PARTE

JUS/ PROCESSUS

PARTE
JUEZ DECIDE

CONTRADICTORIO

Proceso isonomico
puro

b) Derecho procedimental o praxismo: El monopolio

estatal de la jurisdiccin
PROCESO
PROCESO ISONOMICO
ISONOMICO SINCRETICO
SINCRETICO
JUEZ APLICA LA
LEY
PROCEDIMIENTO/
JUZGAMIENTO

PARTE

PARTE
CONTRADICTORIO

C) Derecho Procesal Cientfico o procesalismo: La

estatalidad del proceso
PROCESO ASIMETRICO AUTONOMO

JUEZ
PROCESO

JUZGAMIENTO

CONTRADICTORIO

PARTE

PARTE

 En cualquier sociedad los procedimientos

empleados para resolver controversias tienen su
origen en la cultura propia de la sociedad al
tiempo que la conforman. De esta manera la
forma escogida por cada sociedad para el
manejo de los conflictos es el resultado de una
serie de elecciones conscientes e involuntarias
que han sido realizadas desde sus condiciones
de conocimiento, creencias y estructura social
CHASE, Oscar. Proceso, Cultura y rito Pg. 19

TEMA 4

ANALISIS COMPARADO DEL

PROCESO

Cmo se definen los sistemas procesales?

1) Requiere el proceso la interaccin de tres partes independientes: un demandante, un
demandado y un juez, o puede asimismo tomar la forma de una splica entre un
individuo y un representante del Estado?
2) Para que el proceso conserve su naturaleza legal Es necesario que est controlado,
directa o indirectamente, por un juez del Estado?
3) Cules son las funciones y atributos esenciales de este funcionario?
4) Es bsicamente la persona que resuelve los conflictos, el que aplica una poltica de
Estado, un educador, un terapeuta?
5) Los individuos implicados en un proceso siguen siendo partes si se convierten en
fuente de pruebas, si proporcionan la informacin que requiere el Estado para llevar a
cabo sus polticas y programas?
6) Cules son los requisitos mnimos en los Estados Modernos para un debido proceso?

Elaborando un objeto modelo para el anlisis del

proceso

Sistemas adversariales e inquisitivos

El proceso y la organizacin socio
econmica
El proceso y el rgimen poltico

Sistemas adversariales e inquisitivos

Adversarial (Contradictorio)
Impulso de parte (per accusationem)
Se desarrolla como el compromiso de
dos adversarios ante un juez
relativamente pasivo, cuyo deber
primordial es el de dictar un veredicto
La accin es de cargo de las partes
Caractersticas:
- Jurado como rgano decisorio
- Discrecionalidad para la toma de
decisin
- Apego a la prueba oral
Cuan pasivo puede ser un juez?

Inquisitivo (No contradictorio)

De oficio (per inquisitionem)
Esta estructurado como una
investigacin oficial
La accin es del Estado
Caractersticas:
- Carrera judicial
- Reglas rgidas
- Documentacin oficial
Cun activos puede ser el
juez?

Enfoques de utilidad para esta distincin

Enfoque histrico
Distinguir dos tipos de
procesos descendientes
de sistemas histricos
distintos (Inglaterra
Europa Continental)

Enfoque tcnico - tipolgico

Bsqueda y articulacin
de ideas que puedan
encajar en marcos
reconocibles (rasgos
tipo)

El proceso y la organizacin socio econmica del

Estado
Modelo socio econmico
Modelo feudal
Modelo capitalista
(Economa de Mercado)
Modelo socialista
(Economa planificada)

Modelo procesal
Proceso feudal
Proceso capitalista

Proceso socialista

El proceso y la organizacin socio econmica del

Estado

Sin embargo, el comon law y el civil law

surgen en la Edad Media (Feudalismo) y
originan distintos tipos de procesos en los
pases capitalistas
Ideologa de la justicia (derecho) como
instrumento de dominacin de clases
El proceso es entendido como la forma
para que a travs del derecho se lleguen a
objetivos substantivos definidos

El proceso y el rgimen poltico:

Marco Terico
PRINCIPIO: Un rgimen poltico se legitima a travs del sistema de administracin de justicia
SUPUESTOS:
El diseo de proceso es sensible a las variaciones particulares de la ideologa poltica (oposicin
del proceso como relacin privada a una relacin pblica, F. Kleiz, F. Engel, M. Capelleti)
En el proceso penal se arguye que el grado de proteccin al acusado por el Estado varia de
acuerdo a la ideologa (Derecho anglosajn ideologa liberal clsica, M. Taruffo)
La influencia del poder poltico determina un diseo procesal, en grados de centralizacin y
participacin de legos (Dawson)
Creacin de tipos ideales de autoridad y su relacin con el poder explican diferencias en los
sistemas legales y la administracin de justicia (M. Weber)
HIPOTESIS:
a) La estructura del Estado y el carcter de Poder Judicial
b) La funcin legtima del Estado y el propsito que debe perseguir la administracin de justicia

El proceso y el rgimen poltico: Marco

Terico
La organizacin del Estado: Vnculo entre
la autoridad y el proceso
Funciones del Estado: Conexin entre el
diseo de los procedimientos legales y las
visin del rol del Estado en la Sociedad

Cmo se definen los sistemas

procesales?
Sistemas adversariales e inquisitivos
El proceso y la organizacin socio econmica
El proceso y el rgimen poltico
La organizacin del Estado y el rol de sus
funcionarios
a) Modelos paritarios
b) Modelos jerrquicos

Organizacin del Poder:

Los modelos jerrquicos y paritarios
El Ideal jerrquico:

El ideal paritario:

- Profesionalizacin de los
funcionarios
responsables
- Ordenamiento
estrictamente jerrquico
- Normas tcnicas para
tomar decisiones

- Funcionarios legos
- Distribucin horizontal del
poder
- Justicia substantiva

El proceso judicial
ante la organizacin del Estado
Implicancias procesales
del ideal jerrquico
- Sucesin metdica de etapas
- El impacto de la revisin
superior
- El archivo del caso
- Fragmentacin del proceso
- Exclusividad del proceso
oficial
- Legalismo lgico y disciplina
del proceso

Implicancias procesales
del ideal paritario:
- La concentracin del proceso
- Ramificaciones en un nivel
nico de toma de decisiones
- Confianza en la calidad y en el
testimonio dado directamente en
la audiencia
- El day in court
- Legitimidad de la actividad
judicial
- Justicia substantiva y realizacin
del proceso

Objetivos del proceso judicial y

el modelo de Estado
Estado reactivo (laissezfaire)
El proceso como
mecanismo de
implementacin de
polticas

Estado activista:

El proceso como
mecanismo de resolucin
de conflictos

El proceso y el objetivo

El proceso como
implementacin de
polticas

El proceso como
mecanismo de resolucin
de conflictos

i.

i.
ii.
iii.
-.
-.
i.
-.
-.
-.

Naturaleza instrumental del

derecho procesal
ii. Participantes sin poder: las partes
iii. Control oficial del proceso:
-. Comienzo y final
-. Contenido de la causa
-. Grados de intervencin
i. Determinacin de los hechos
ii. Las partes como fuente de
informacin
iii. Posicin del juez
iv. Rol del abogado

Procedimiento como substancia

Equilibrio de ventajas
Partes en conflicto:
Autonoma
Igualdad
Control de las partes sobre el proceso
Existencia del pleito
Formulacin de las cuestiones de hecho
Formulacin de las cuestiones de
derecho
-. Bsqueda de pruebas
-. Conduccin del proceso
i. Rol del juez como adjudicador
ii. Estatus del abogado
iii. Estabilidad de las decisiones

 La pregunta no es slo que tipo de

procedimiento queremos, sino tambin
qu tipo de organizacin del Estado
poseemos (DAMASKA, Mirjan R.)
DAMASKA, Mirjan R. Las caras de la
justicia y el Poder del Estado. Anlisis
comparado del proceso legal. Editorial
Jurdica de Chile.1986. Pg. 86

Tema 5

LOS ELEMENTOS DEL

DERECHO PROCESAL

Evolucin del derecho procesal

Derecho
procedimental
(S. XIX)

Derecho
Procesal
Cientfico
(1800)

Influencia de la Revolucin
Francesa (1789)

Polmica Winschaid
Mther (1856): Autonoma
del derecho de accin que
debe ser dirigido al Estado

No hay derecho procesal

como ciencia

Ideologa liberal

Blow (1868). Teora de las

excepciones procesales.
Autonoma de la relacin
procesal

No hay mtodo, ni objeto de

estudio

Objeto de estudio de la Ley,

mtodo la exegesis

Mtodo: Sistema. Objeto:

Proceso

Recopilacin de las formas

ante los tribunales

El Cdigo como expresin de

la ley que establece las
formas en que debe actuarse
ante los Tribunales

Autonoma del derecho

procesal y desarrollo del
concepto accin

Prctica
forense (SXV
XVII)
Derecho Romano oficial y
Derecho patrio en los
Tribunales

Elementos del Derecho Procesal

ACCION

DERECHO
PROCESAL

PROCESO

JURISDICCION

LA ACCION: Desarrollo

Derecho Romano s. XIX:

No exista distincin entre el derecho de accin y el
derecho subjetivo material (identidad ius y actio):

a) Vinculacin al derecho subjetivo:

a.1 Accin como parte del contenido del derecho
a.2 Accin como potencia dentro del derecho, que actuaba
ante la lesin
a.3 Accin como derecho accesorio del derecho material
b)

Poder del titular del derecho de exigir la restitucin del

derecho o la indemnizacin

LA ACCION: Transformacin

Momento, que es un aspecto del mismo

derecho subjetivo privado que se acta o
ejercita judicialmente.

Tiene como supuesto:

a) La existencia de un derecho material
b) La lesin o desconocimiento de este
derecho

LA ACCION: Teoras monistas

Teoras monistas (no distinguen entre accin y
derecho):
- Savigny:
Aspecto del derecho subjetivo violado
Derecho subjetivo
Derecho subjetivo en pie de guerra
- Escuela Francesa:
Accin como prolongacin del derecho subjetivo
Sin no hay derecho, no hay accin, y no hay accin sin
derecho

LA ACCION: Teoras dualistas

Teoras concretas:
Derecho a solicitar a la jurisdiccin la actuacin concreta
del derecho (a travs de una sentencia favorable)
Cmo se pasa del derecho material al proceso?
Teoras abstractas:
Derecho a solicitar la actividad jurisdiccional
Porqu un particular se puede dirigir al Estadojurisdiccin?

Qu teora adopta el CPC?

La Jurisdiccin
Poder (Potestad) Judicial

Organizacin

Funcin Jurisdiccional

Funcin Jurisdiccional
a)

Teoras subjetivas:

--

(Helwig) La jurisdiccin tiene como fin el descubrimiento y declaracin de

lo que sea derecho entre las partes, el proceso est al servicio de los
intereses de los particulares.
El Estado con su jurisdiccin tutela los derechos subjetivos de los
ciudadanos

-b)

Teoras objetivas:

---

La jurisdiccin persigue la actuacin objetiva del derecho mediante la

aplicacin de la norma al caso concreto
Calamandrei, El derecho es la voluntad del Estado y su observancia el
respeto a la autoridad, surge en primer plano el inters pblico en la
observancia del derecho objetivo, en contraposicin al inters individual

Qu TEORIA ADOPTA EL CPC?

EL PROCESO
a) Teoras
privatistas:
Contrato
Cuasi contrato

b) Teoras
publicistas:
Teora de la
relacin jurdica
Teora de la
institucin
Teora de la
funcin pblica
Teora de la
situacin jurdica

QUE TEORIA ADOPTA EL CPC?

c) Teoras
eclcticas
Situacin que
desenvuelve en
relaciones
Relacin que se
desenvuelve en
situaciones

 del proceso sabemos dnde est, pero no lo que es (si una

relacin o situacin jurdica, etc); de la jurisdiccin
conocemos lo que es, pero no dnde est (si en el Derecho
procesal o en el constitucional), y de la accin ignoramos lo
que es (pugna entre las teoras abstractas y concretas) y
donde est (si en el campo del derecho material o el derecho
procesal). Como es natural, nuestras palabras no deben ser
tomadas al pie de la letra, sino slo como una forma llamativa
de expresar la incertidumbre doctrinal en torno a estos
conceptos, que el argentino PODETTI ha reunido bajo el
nombre triloga estructural del proceso (ALCALA ZAMORA
Y CASTILLO, Niceto. Proceso, autocomposicin y
autodefensa. Imprenta Universitaria, Mxico, 1947, Pg. 99100)

TEMA 6

REDEFINIENDO EL DERECHO
PROCESAL

Anlisis Multidisciplinario
Anlisis
Anlisis
Constitucional
Constitucional

Anlisis
Econmico
Econmico
(AED)
(AED)

Jurimetra
Jurimetra

Analsis
Analsis
Multidisciplinario
Multidisciplinario
Anlisis
Histrico
Histrico

Anlisis
Comparado
Comparado

Anlisis
Semitico
Semitico

Anlisis
Sustantivo
Sustantivo

Contenido ponencia

El dinamismo como fundamental

en el derecho procesal

El proceso
como fenmeno total
Las visiones o definiciones slo jurdicas o sociolgicas respecto
del proceso son parciales
El proceso como un espacio tringulo obligatorio
a) variables de estructura del proceso: Vector vertical
i) El tercero,
ii) El inters en juego
ii) Organizacin del espacio
b) variables de procedimiento: Vector horizontal
i) Constitucin (input)
ii) Debate
iii) Decisin (output) c) dinmica interna del proceso: Relaciones entre lo social y lo jurdico
d) dinmica externa del proceso: Funcin externa como control social y
resolucin del conflicto

Contenido ponencia

El objeto de estudio
del derecho del procesal
La ciencia procesal tiene por objeto las
conductas que a travs de determinado
procedimiento crean los presupuestos
jurdicos culturales necesarios para que
puedan ser captadas las conductas por el
jurista en su significacin jurdica

El objeto a conocer es la conducta

El contenido dogmtico de la norma es la
delimitacin conceptual y material de la
conducta
La valoracin es el elemento que,
teniendo sentido jurdico vivido en el, nos
permite conocer por comprensin la
conducta delimitada dogmticamente;
Y la estructura formal es la forma
intelectual que nos sirve para realizar el
acto de conocer

Mtodo
empricodialctico a
travs de la
comprensin
a travs de
una
construccin
crtica

El mtodo
del derecho procesal

El derecho procesal
como ciencia
Conocimiento de contenido cierto y de
validez universal, obtenido por mtodo
emprico-dialctico, de las conductas que
intervienen en el proceso como va para la
obtencin de condicionamientos lgicosimputativos

DERECHO PROCESAL
CONTEMPRANEO
LA PRUEBA COMO SUSTENTO
RACIONAL DE LA ACTIVIDAD
JURISDICCIONAL
Debido proceso probatorio
Sistemas probatorios

ESTADO Y JURISDICCION
Constitucin y proceso

DERECHO
PROCESAL
DERECHO PROCESAL Y
GLOBALIZACION
Proteccin jurisdiccional de los
intereses supraindividuales

ANALISIS DE LA ACTIVIDAD
JURISDICCIONAL
Cognicin, ejecucin
Tutela cautelar y diferenciada
Razonamiento y argumentacin

Que es el pensamiento sistmico?

Enfoque de anlisis
Que identifica
elementos de un
todo llamado
sistema.

Reconoce
interacciones
entre ellos.

El producto del
sistema implica
Reconoce
efectividad de
influencia entre
cada uno de los
s
elementos y de
(modificaciones).
sus
interacciones.

Formacin del sistema de la tutela

jurisdiccional
JURISDICCION
J(A)

ACCION
Q1

INVITACION