INVESTIGACIN CIENTFICA Y TESIS

DE GRADO SUSTENTO TERICO

Contenido
1.- El sustento terico.
2.- Revisin de la literatura.
3.- Importancia de la teora.
4.- El marco terico.
5.- Mtodo para construir
el marco terico.

Objetivo
Construir el marco terico de la investigacin,
con teoras y antecedentes en general.
ltima modificacin:
20 de septiembre de 2012
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Paso 3 de:

INVESTIGACIN CIENTFICA EN 10 PASOS

Edison Coimbra G.
1

1.- El sustento terico

Es el Paso 3 del proceso de investigacin
Problemas
Objetivos

Planteado el problema, y cuando ya se tienen objetivos, el

siguiente paso (Paso 3) es sustentar tericamente la
investigacin, lo cual se concreta en dos etapas, (Sampieri. 2010).

Ya se
tienen.

Necesitan una teora

para ser interpretados

1.- Revisar la literatura

implica exponer y
analizar teoras,
conceptualizaciones,
investigaciones previas y
antecedentes en general
que se consideren
vlidos para enmarcar el
problema.

Paso 3
Sustentar tericamente la
investigacin.
Revisar la literatura.
Construir el marco terico.
Se analizan
teoras

Revisar la
literatura
Se adopta
una teora

2.- Construir el marco terico implica la adopcin de una teora.

Es el producto de la revisin de la literatura, se basa en la
integracin de la informacin recopilada.

Construir el
marco terico

Qu significa terico?

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En la cultura griega, terico es un trmino relacionado con la

accin de observar, de ser espectador.

El marco terico se construye con teoras y antecedentes en general.

2.- Revisin de la literatura

Cmo se realiza la revisin de la literatura?

(Sampieri, 2010)

Se detectan, se consultan y se obtienen las referencias bibliogrficas y otros materiales

tiles para los propsitos de la investigacin, de los cuales se extrae y recopila informacin
relevante y necesaria para enmarcar el problema.

Cmo se seleccionan las referencias

Es conveniente hacerse las siguientes preguntas:
La referencia se relaciona con el problema?, cmo?
Qu aspectos trata?
Ayuda a desarrollar ms rpidamente y profundamente
la investigacin?
Desde qu ptica y perspectiva aborda el problema?,
psicolgica, sociolgica, mdica, legal, tcnica,
administrativa?

En qu consiste el anlisis de la teora?

Uno de los propsitos de revisar la literatura es analizar y
discernir si la teora existente y la investigacin anterior
sugieren una explicacin al problema o bien proveen una
direccin a seguir en el proceso investigativo.

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Las referencias se localizan en bibliotecas fsicas y electrnicas.

3.- Importancia de la teora

Por qu es importante la teora?

(Daros, 2002)

Porque si no se la explica, la investigacin pierde eficacia, no se podr llegar a conocimientos

generales (principios, leyes, axiomas) con los cuales se solucionaran ms rpidamente otros
problemas semejantes.
Los nuevos investigadores a veces no advierten la importancia de una teora y no todos
realizan una investigacin ante un problema, simplemente buscan una solucin. Las ideas
quedan entonces sin expresarse y pasan del problema a algn mtodo para su solucin.
Problema

Ejemplo 1

Desempleo

Ante un caso de desempleo, el desempleado

busca en el peridico la solucin a su problema.
Mtodo para
resolverlo

Pero un socilogo se interesa por buscar las

causas de los desempleos, para proyectarlos,
para prevenir problemas futuros ms complejos.

Solucin de
este caso

Ejemplo 2

Aumento de precios

Ante un aumento de precios, las amas de casa

buscan otros lugares con precios inferiores.
Pero un economista se interesa por una teora acerca del
funcionamiento y la causa del aumento de los precios.
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La teora le da sentido al problema.

Articulacin problema - teora - metodologa

Cmo se articulan?
Problema

Marco terico

Diseo
metodolgico

Solucin para
muchos casos

Ejemplo 3

(Daros, 2002)

1.- El problema es una real o aparente

contradiccin entre lo que sucede y lo que se
esperaba que sucediera. Incluye una cierta idea
de lo que debera suceder; incluye una teora o
interpretacin previa.
2.- Cuando se explicita una teora, se explicita lo
que se supone que debera suceder. Esta
suposicin (hiptesis) puede ser verdadera o
falsa, por lo que requiere ser contrastada.
3.- Por ello se realiza un diseo metodolgico
para constatar qu valor posee la hiptesis y
finalmente llevar a la prctica lo diseado para
encontrar solucin al problema.

Principio de inercia

Quien conoce el principio de inercia, puede anticipar el surgimiento

de problemas y preparar soluciones en muchos casos particulares. Si
viaja en automvil a alta velocidad sabe que, por el principio de
inercia, cada vez que el conductor frene, su cuerpo se precipitar
hacia adelante: puede entonces tomar precauciones.
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El conocimiento de la teora ayuda a solucionar problemas semejantes.

El concepto de teora
Qu es una teora?

(Daros, 2002)

El concepto de teora se refiere a ideas inventadas con fines interpretativos, acerca de

sucesos o cosas que no pueden observarse directa o empricamente, sino a travs de sus
manifestaciones. Por ello, el concepto de teora remite a una idea abstracta.

Cmo se formula una teora?

Una idea
inventada

Un juicio
interpretativo

Juicios
interpretativos

1.- Con una idea que se inventa. El

ncleo mnimo de la teora se formula con
una idea que se inventa para encontrar una
explicacin a hechos, datos o fenmenos
que seran incoherentes sin ella.

2.- Con un juicio interpretativo. El ncleo

mnimo se amplia y refuerza con otras
ideas, formando una proposicin o juicio
interpretativo.

3.- Con una serie de juicios interpretativos. Que llegan a

conformar un ncleo de explicacin que es el contenido de la
teora. En este ncleo se encuentran los principios (axiomas,
leyes) y las hiptesis (o suposiciones) que tratan de explicar
los hechos o fenmenos (fsicos, sociales, morales, etc.).
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Una teora implica un ncleo de explicacin.

Formulacin de teora
Con base a hiptesis
Ejemplo 4

El Lder (Daros, 2002)

Se quiere inventar y formular una teora acerca de quien es

Lder, afirmando las siguientes hiptesis que forman parte
de una interpretacin que podr ser sometida a prueba o
cambio:
Lder es quien tiene capacidad para dirigir.
Esto implica atributos especficos, en especial, el de
conducir la accin de personas a metas y objetivos
determinados.
Dado que las acciones humanas no estn
predeterminadas, el lder debe estar dispuesto a
enfrentar cambios permanentemente.
La buena comunicacin y la confianza en sus
cualidades son importantes para realizar una
conduccin y para que los liderados le sean fieles.

Cmo es una teora?

Como toda interpretacin, una teora es hipottica o
supuesta, y finalmente puede ser verdadera o falsa.

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Una teora es hipottica, y puede ser verdadera o falsa.

Formulacin de teora
Con base a constatacin de hechos
Ejemplo 5

Teora de la dilatabilidad (Daros, 2002)

Si se afirma que un pedazo de hierro se dilata con el calor,

se est constatando un hecho. De l se puede inventar la
teora de la dilatabilidad.

Si se repite la experiencia una y otra vez, se inventar la

idea de que el hierro siempre se dilata con el calor, y se
puede formular la teora universal (e hipottica) de que el
hierro se dilata y se dilatar con el calor.
Luego se podr inventar una hiptesis ms universal y
afirmar que, dado que el hierro es un metal, entonces
todos los metales se dilatan con el calor.
Al generalizar la teora, adquiere un carcter predictivo y
se suele formular como una ley o constante.

Cun abstracta puede ser una teora?

Una teora no siempre posee conceptos con alto nivel
de abstraccin. Cuanto mas abstractos son los
conceptos de una teora, sta adquiere mayor
universalidad y capacidad para explicar hechos.
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Una teora es hipottica, y puede ser verdadera o falsa.

Formulacin de teora
Caso de cambio de teora
Mientras se utilice una teora, se tiene un desarrollo normal de una ciencia; cuando se
inventa una contraria, o totalmente nueva, se produce entonces una revolucin cientfica.

Ejemplo 6

Teora heliocntrica (Daros, 2002)

La revolucin copernicana es un caso de cambio de teora. La

teora geocntrica, formulada por Aristteles (384-322 AC),
responda al sentido comn y al conocimiento cotidiano. Ella se
presentaba con las siguientes proposiciones:
1.- El universo es una esfera vasta pero finita, cuyo centro es la
Tierra y cuyo lmite es la esfera de las estrellas fijas.
2.- Bajo la esfera fija se hallan los planetas movidos por
inteligencias perfectas.
3.- La Tierra es el centro del Universo, pero rodendola se halla el
agua, el aire, el fuego y el ter.
Coprnico, propuso la teora heliocntrica, provocando una revolucin cientfica, pues no
desarroll el mismo principio que Aristteles, sino lo cambi por uno opuesto.
1.- El Sol, fijo, se halla en el centro del sistema celeste.
2.- La Tierra y los dems planetas giran en torno a l.

Sus seguidores (Kepler, Galileo, Newton) explican luego, con una nueva fsica, los movimientos
elpticos y las leyes del movimiento, descartando la hiptesis del las inteligencias celestes. Ahora
se debe afirmar que la Tierra se mueve aunque no parezca, y que el Sol est fijo por ms que se lo
vea aparecer en el este y desaparecer en el oeste.
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Una teora es hipottica, y puede ser verdadera o falsa.

4.- El marco terico

Qu es un marco terico?
Una teora, en cuanto permite describir, comprender, explicar e interpretar los problemas, les
da a los mismos un marco. Por tanto, un marco terico es lo que encuadra, contiene, ubica y
hace relevante el sentido del problema.

Funciones del marco terico

(Daros, 2002)

Posibilita describir los problemas. Algo es problema cuando entra en conflicto con lo
que se esperaba que sucediera, de acuerdo a la teora previa. Dado que la teora previa no
parece explicar el problema, urge inventar otra. El marco terico es un marco referencial,
porque el problema tiene sentido en referencia a una teora.

Es un instrumento fundamental para el anlisis de los problemas. Con una teora se

pueden explicar muchos problemas semejantes, pero es posible que varias teoras
expliquen el mismo problema. En estos casos, se adopta una de ellas.

Da sentido a los hechos o fenmenos y orienta la organizacin de los mismos. Lo que es

un hecho en una teora puede no ser el mismo en otra: la tierra no es planeta en la teora
geocntrica y lo es en la heliocntrica.

Es el eje integrador de todo el proceso de investigacin. Sin el marco terico no tiene

sentido el problema ni se puede proceder a elaborar un diseo metodolgico con el cual
probar las hiptesis.

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El marco terico orienta el rumbo de la investigacin.

10

Construccin de marco terico

Depende de lo que se encuentre al revisar la literatura
Uno de los propsitos de revisar la literatura es analizar y discernir si la teora existente y la
investigacin anterior sugieren una explicacin al problema o bien proveen una direccin a
seguir en el proceso investigativo.

Qu puede revelar la revisin de la literatura?

Puede revelar
diferentes
grados en el
desarrollo del
conocimiento

Revisar la
literatura
Puede revelar

(Sampieri, 2010)

1.- Existencia de una teora

completamente desarrollada
2.- Existencia de varias teoras
aplicables al problema.

3.- Existencia de piezas de teoras.

4.- Descubrimientos parciales que

no se ajustan a una teora.
5.- Existencia de ideas vagamente
relacionadas con el problema.

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El marco terico no es igual a una teora.

11

Construccin de marco terico

1.- Cuando existe una teora completamente desarrollada

(Sampieri, 2010)

Cuando se revela que hay una teora capaz de describir, explicar y predecir los hechos o
fenmenos, de manera lgica y coherente, la mejor estrategia es tomar esa teora como la
estructura misma del marco terico.

Ejemplo 7

Motivacin por tareas laborales

Suponga que el objetivo es identificar las caractersticas del trabajo relacionadas con la motivacin
por las tareas laborales. Al revisar la literatura, se encuentra una teora desarrollada, conocida
como teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca.
El marco terico, por tanto, se basa en esta teora, incorporando
referencias de inters:
1.- La motivacin intrnseca con respecto al trabajo (Qu es la
motivacin intrnseca en el contexto laboral? Su relacin con la
productividad).
2.- Los factores del trabajo (Organizacionales. De desempeo. Personales.
De recompensa extrnseca).
3.- Caractersticas del trabajo. (Variedad. Identificacin de los resultados.
Importancia. Autonoma. Retroalimentacin del desempeo).

4.- La relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin

intrnseca. (Comentarios sobre la vinculacin).
En este caso, alrededor del 80% del marco terico se desarrolla en los incisos 3 y 4. El inciso 2 es
narrativo y general, su papel se limita a centrar la investigacin en las variables de inters.
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En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.

12

Construccin de marco terico

2.- Cuando existen varias teoras aplicables al problema

(Sampieri, 2010)

Cuando se descubren varias teoras aplicables al problema, se puede elegir una y basarse
en sta para construir el marco terico; o bien tomar parte de algunas o de todas las teoras.

Ejemplo 8

Contenido sexual en la TV

Suponga que el objetivo es describir los efectos que tienen

en los adolescentes los programas de TV con alto contenido
sexual. Se encuentran teoras que expliquen el efecto de ver
sexo en TV, pero solo una de ellas tiene que ver con
adolescentes. Sin duda, esta es la teora elegida para la
construccin del marco terico.
En caso que se tome parte de varias teoras; antes de
construir el marco terico, conviene hacer un bosquejo de
ste, analizarlo y decidir qu se incluye de cada teora,
procurando no caer en contradicciones lgicas. Lo comn es
tomar una teora como base y extraer elementos de otras.

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En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.

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Construccin de marco terico

3.- Cuando existen piezas de teoras (generalizaciones empricas)

(Sampieri, 2010)

En ciertos campos del conocimiento no se dispone de teoras que expliquen fenmenos, pero s de
generalizaciones empricas, es decir hiptesis que han sido comprobadas. En estos casos, se
puede construir el marco terico por cada una de las variables de la investigacin.

Ejemplo 9

Rotacin del personal

Suponga que se pretende investigar el efecto que

producen ciertas dimensiones del clima organizacional
sobre la rotacin del personal. Al revisar la literatura,
se encuentran slo generalizaciones empricas.
El marco terico, por tanto, tiene la siguiente
estructura:
1.- Definiciones fundamentales: el clima organizacional y
la rotacin de personal.
2.- Dimensiones del clima organizacional y su efecto
en la rotacin de personal (Moral. Apoyo de la direccin.
Motivacin intrnseca. Autonoma. Identificacin con la
organizacin. Satisfaccin laboral).

En cada apartado se define la dimensin y se incluye la hiptesis sobre la relacin entre la variable
y la rotacin. Las generalizaciones empricas que se descubren constituyen la base de lo que son
las hiptesis que se someten a prueba y a veces son las hiptesis mismas.
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En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.

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Construccin de marco terico

4.- Descubrimientos parciales que no se ajustan a una teora

(Sampieri, 2010)

Si se encuentra que no hay teora ni generalizaciones empricas, sino solo investigaciones

previas relativamente vinculadas con el problema, entonces se las puede organizar como
antecedentes de forma lgica y coherente, destacando lo ms relevantes en cada caso y
citndolas como referencias.

Ejemplo 10

Medicin del sentido de vida

Suponga que se quiere disear una investigacin para validar un

instrumento que mida el sentido de vida de acuerdo con el
pensamiento y filosofa de Viktor Frankl. Al revisar la literatura, se
encuentran pruebas logoteraputicas que miden el propsito de vida;
pero que no reflejan totalmente el pensamiento del autor.
El marco terico se construye alrededor del modelo concebido por
Frankl:
Manifestaciones del espritu. Libertad. Responsabilidad. Conciencia.
Valores. Etc.

Se toman como referencia, instrumentos desarrollados en otras

investigaciones:
Test logoteraputicos. El test de propsito vital de Crumbaugh (PIL).
Investigaciones con el PIL. Test de Song. Escala de vaco existente del
MMPI. Cuestionario de propsito vital (LPQ). El test del significado del
sufrimiento de Starck. Test de Belfast. Logo test de Elizabeth Lukas.

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En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.

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Construccin de marco terico

5.- Cuando existen ideas vagamente relacionadas con el problema

(Sampieri, 2010)

En ocasiones se descubre que se han efectuado pocas investigaciones dentro del campo de
conocimiento en cuestin. En estos casos, se busca literatura que, aunque no se refiera al
problema especfico, ayude a orientarse dentro de l

Ejemplo 11

Temor y motivacin de logro

Suponga que se trata de analizar qu factores del

contexto laboral provocan el temor de logro e impactan
la motivacin de logro de las secretarias que trabajan
en las empresas estatales en Santa Cruz.
Quizs se encuentre que no hay ninguna investigacin
al respecto, pero tal vez existan investigaciones sobre
el temor y la motivacin de logro de las secretarias en
Santa Cruz o de supervisores en empresas estatales.
O tal vez existan investigaciones que tratan ambas
variables con ejecutivos de empresas privadas o de
secretarias de empresas estatales de otras ciudades.
Si no es as, se acude a investigaciones sobre el temor y la motivacin de logro o a estudios
generales sobre temor o motivacin. Siempre se cuenta con un punto de partida.

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En cada caso vara la estrategia para construir el marco terico.

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5.- Mtodo para construir el marco terico

Cul es mtodo ms adecuado?
Una vez recopilada la informacin, se procede a construir el marco terico. Sampieri (2010)
sugiere dos mtodos: mapeo y por ndices.
En este manual se describe el mtodo por ndices, que consiste en desarrollar, en primer
lugar, un ndice tentativo general, que luego se afina hasta que sea especfico. Las
referencias se colocan en el lugar correspondiente dentro del esquema, en uno o ms
subtemas. Este proceso se denomina vertebrar el marco terico.

Vertebracin del ndice del marco terico

Tema 1

Subtema 1.1
Subtema 1.2

(Sampieri, 2010)
Referencias 1
Referencias 2
Referencias 3

Tema
general

Tema 2

Subtema 2.1
Referencias 4
Subtema 2.2
Referencias 5
Subtema n.1

Tema n

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Subtema n.2

Referencias 6
Referencias n

Las referencias se ubican en uno o en varios subtemas.

17

Construccin de marco terico

Usando el mtodo por ndice vertebrado
Ejemplo 12

(Sampieri, 2010)

Elecciones municipales

Se plantea una investigacin para determinar los factores que inciden en el voto para las
elecciones municipales en Bolivia, que es el tema general.
Al revisar la literatura se encuentran diversos factores que impactan el voto, los cuales se
convierten en temas, que, a su vez, se despliegan en subtemas.

Temas
1. Imagen del
candidato
2. Imagen del
partido
3. Estructura
partidaria
4. Mercadotecnia
partidista

5. Mercadotecnia
electoral

1.1. Antecedentes del candidato. 1.2. Atribuciones respecto al

candidato. 1.3. Percepcin de la familia del candidato. 1.4.
credibilidad del candidato. 1.5. Presencia fsica del candidato

Subtemas

2.1. Antecedentes del partido 2.2. Atribuciones sobre el partido.

2.3. Identificacin con el partido. 2.4. credibilidad del partido.

Si se observa que la investigacin es

extensa, se toma la decisin de acotar
el problema, por ejemplo centrarse en
los factores de imagen de los
candidatos (Temas 1 y 2).
Una vez que existe el ndice, se
integran las referencias donde
corresponde.

6. Accin electoral
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El marco terico se divide en temas y subtemas.

18

Las referencias
Cuntas referencias pueden usarse?

(Sampieri, 2010)

Depende del planteamiento del problema, del tipo de reporte que se elabora y del rea de
conocimiento. No hay una respuesta exacta, pero s se han encontrado ciertos parmetros:
En una investigacin
para una materia

En una tesina

En una tesis de
licenciatura

15 a 25

20 a 30

25 a 35

En una tesis de
maestra

En un artculo para
revista cientfica

30 a 40

50 a 70

En una disertacin
doctoral

65 a 120

No son estndares pero resultan en la mayora de los casos. Deben ser referencias
directamente vinculadas con el problema. Se excluyen las que lo mencionan indirectamente,
las que no recolectan datos o no se fundamentan en stos y las que resultan de trabajos no
publicados o no avalados por una institucin.

Reflexin final
El marco terico se debe centrar en el problema, sin divagar en temas ajenos a la investigacin. Un
buen marco terico no es aquel que contiene muchas pginas, sino el que trata con profundidad
nicamente los aspectos relacionados con el problema, y que vincula de manera lgica y coherente
las hiptesis de investigaciones anteriores.
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Solo se consideran las referencias directas.

19

Bibliografa
Cules son las referencias bibliogrficas?
Bibliografa
Daros, W. R. (2002). Qu es un marco terico? Enfoques, 73-112.
Roberto Hernandez Sampieri, C. F. (2010). Metodologa de la Investigacin - Quinta
Edicin. Mexico: McGraw Hill..

Nota
Los Pasos 4 al 10 del Manual se encuentran en
etapa de construccin.

FIN
Paso 3 de:
INVESTIGACIN CIENTFICA EN 10 PASOS

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