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PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES
EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin que se aplica
es inmediata? La respuesta es negativa porque entre la violacin
de la norma y la aplicacin de la sancin existe un camino por
recorrer: el proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se vale el
Derecho Penal para aplicar la sancin al responsable de un delito.
El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs del cual se
van destilando las notitia criminis hasta el punto de llegar al juicio
oral tan solo aquellos hechos punibles previamente
determinados, con autor conocido y con respecto al cual no
concurra evidencia sobre la existencia de alguna causa de
extincin o incluso de exencin de la responsabilidad penal.
Es importante porque dilucida el conflicto que surge entre el Ius
puniendi estatal y el derecho a la libertad individual del
imputado desde el momento de la comisin del delito.
FINES DEL
PROCESO
INMEDIATO
CONCRETO
MEDIATO
ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)
SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES
ACUSATORIO
ACUSATORIO
GARANTISTA
INQUISITIVO
INQUISITIVO
REFORMADO
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SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de
solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por
un tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la
accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex
sine actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de
resistencia del imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juiciojurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido
proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la
existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y
contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin
y la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora
determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
Cules son sus notas caractersticas?
SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el
Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho
cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente
en Europa continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor,
quien ostenta la tarea de persecucin y decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena
y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las
partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona
humana individual frente al orden social. Por ello se considera al
imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la
posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
Cules son sus notas caractersticas?
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SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Se asienta en el Cdigo de Instruccin Criminal francs de 1808,
diseminado por Europa como consecuencia del xito de las ideas
de la Revolucin Francesa y del dominio napolenico.
Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de los
sistemas acusatorio e inquisitivo.
El proceso se divide en dos etapas: la primera de instruccin o
sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su
prctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio,
donde predominan las caractersticas de la forma acusatoria: la
oralidad, publicidad, concentracin, contradiccin y la libre
apreciacin de la prueba.
MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los pases
de Europa continental despus de la reforma del Siglo XIX, el
mismo que supone un compromiso que respeta las reglas
fundamentales de la inquisicin, pero incorpora formas de
realizacin acusatorias, por ello es que debe denominarse:
sistema inquisitivo reformado.
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SISTEMA ADVERSARIAL
El modelo adversarial fue extrado del procedimiento
penal anglosajn.
Es un procedimiento de partes (adversary system), en
el que estas deciden sobre la forma de llevar a cabo la
prueba, quedando la decisin de culpabilidad en manos
del jurado (veredict), mientras que el Juez profesional
(bench) se limita, en su caso, a la fijacin de la pena
(sentence). La confesin de culpabilidad (guilty plea)
permite pasar directamente a la individualizacin de la
pena.
Entonces, no puede sorprender que desde hace cien
aos, aproximadamente, los fiscales y las defensas se
presten a negociar tal reconocimiento (plea bargaining).
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SISTEMAS PROCESALES
Contradiccin
Acusacin
SISTEMA ACUSATORIO
Divisin de
funciones
SISTEMA INQUISITIVO
SISTEMA MIXTO
Proceso Ordinario
CPPS 1940
Principios
Decisin
Oralidad
Publicidad
Principios
Escritura
Secreto
Instruccin
Juicio Oral
SISTEMAS
PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO
REFORMADO
Proceso Sumario
DL 124
Igualdad de armas
Imparcialidad judicial
APLICACIN
Juez de garanta
PROGRESIVA
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PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las caractersticas
esenciales de un proceso.
ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son
categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales han sido
positivizadas en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad
es sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la
actividad procesal. Los principios procesales rigen y
orientan el desarrollo del proceso penal.
Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y,
adems, poner de manifiesto el sistema procesal por el que
ha optado el legislador.
Son los fines de los principios procesales:
PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM
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TUTELA JUDICIAL
El derecho a la tutela judicial implica que cuando una
persona pretenda la defensa de sus derechos o intereses
legtimos, ella debe ser atendida por un rgano
jurisdiccional mediante un proceso dotado de un conjunto
de garantas mnimas.
Se trata de un derecho constitucional que en su vertiente
subjetiva supone, en trminos generales, un derecho a favor
de toda persona de acceder de manera directa o a travs de
representante ante los rganos jurisdiccionales, de ejercer
sin ninguna interferencia los recursos y medios de defensa
que franquea la ley; de obtener una decisin
razonablemente fundada en derecho y de exigir la plena
ejecucin de la resolucin.
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DEBIDO PROCESO
El debido proceso implica el respeto, dentro de todo el proceso, de los
derechos y garantas mnimas con que debe contar todo justiciable, para
que una causa pueda tramitarse y resolverse en justicia.
Este principio debe observarse en todas las instancias de todos los
procesos, inclusive administrativos, a fin de que las personas puedan
defender adecuadamente sus derechos ante cualquier acto del Estado
que pueda afectarlos.
El debido proceso tiene dos dimensiones: formal y sustantiva; en el
primero, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las
formalidades estatuidas; en el segundo, se relaciona con los estndares
de justicia como la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisin
judicial debe contener.
Mientras la tutela judicial supone tanto el derecho de acceso a los
rganos de justicia, es decir, una concepcin garantista y tutelar que
encierra todo lo concerniente al derecho de accin frente al poder-deber
de la jurisdiccin, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la
observancia de los derechos fundamentales esenciales del procesado,
principios y reglas exigibles dentro del proceso como instrumento de
tutela de los derechos subjetivos.
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DERECHO DE DEFENSA
El derecho de defensa no es exclusivo de la justicia
penal.
Derecho que le asiste a toda persona a quien se le
atribuye la comisin de un delito. Garantiza al
imputado la asistencia tcnica de un abogado
defensor (defensa tcnica) y le concede la
capacidad de oponerse a la pretensin punitiva
(defensa material).
No slo se limita a la proteccin del inculpado, sino
tambin le alcanza a otras partes como el actor civil,
el tercero civil, etc.
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PRESUNCIN DE INOCENCIA
Se trata de una presuncin iuris tantum por la cual
nadie puede ser considerado culpable hasta que as se
declare por sentencia condenatoria, la cual debe
obtenerse nicamente debido a una suficiente actividad
probatoria, producida con las garantas procesales, que
pueda entenderse de cargo, de la cual se pueda
deducir la responsabilidad del procesado.
El derecho a la presuncin de inocencia obliga al
rgano jurisdiccional a realizar una actividad suficiente
que permita desvirtuar el estado de inocente del que
goza todo imputado, pues ste no puede ser
condenado solo sobre la base de simples presunciones.
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JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria la
insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presuncin
de inocencia o la invocacin del principio del indubio pro reo cuando
existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del
procesado; que el primer supuesto est referido al derecho
fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser
considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente
para destruir dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se
dirige al juzgador como una norma de interpretacin para establecer
que en duda en su nimo deber, por humanidad y por justicia,
absolver al procesado, que asimismo, dichos principios no pueden
ser invocados en forma conjunta a favor de un encausado, sino que
su invocacin debe hacerse de manera alternativa, ello en razn que
la insuficiencia probatoria es inocua para destruir la presuncin de
inocencia y por ende, generar duda en el juzgador precisamente por
la inexistencia de pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
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JUEZ NATURAL
El principio del Juez Natural implica que el rgano judicial haya
sido creado por una norma legal que lo ha investido de
jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la
actuacin judicial. Desde esta perspectiva, la asignacin de
competencia judicial necesariamente debe haberse establecido
con anterioridad al inicio del proceso, garantizndose as que
nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez
ad hoc.
Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son
previstas por ley orgnica.
No basta que el principio del juez natural sea recogido por los
textos constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos
institutos que doten a los justiciables de los medios para llevar el
uso de este derecho al terreno prctico. El instituto de la
recusacin est destinado justamente a cuestionar la
imparcialidad e independencia del juez en la resolucin de la
causa.
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PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al
derecho que tiene toda la sociedad de tener
acceso a l, asistir a las diligencias como forma de
garantizar la seguridad jurdica.
La publicidad permite el control de la justicia penal
por parte de la sociedad. Si la potestad de
administrar justicia surge del pueblo, con mayor
razn el pueblo debe controlar el procedimiento.
Clases de Publicidad:
Publicidad inmediata. Asistencia personal.
Publicidad mediata. Medios de comunicacin
social.
Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
Publicidad externa. Para la ciudadana.
Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
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JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o seguridad nacional o
cuando estn de por medio intereses de menores o la vida privada de
las partes, o cuando la publicidad menoscaba la recta administracin
de justicia, puede el Tribunal, por decisin unnime de sus miembros
disponer que el juicio sea privado. Expediente N 4158-98.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que este
principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la
administracin de justicia: La publicidad del procedimiento de los
rganos judiciales, a que se refiere el artculo 6.1, protege a los
justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la
fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los medios que
contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de justicia en
todas las instancias. La publicidad, por la transparencia que
proporciona a la administracin de la justicia, ayuda a alcanzar el
objeto del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya garanta se encuentra
entre los principios de toda sociedad democrtica en el sentido del
Convenio.
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INSTANCIA PLURAL
Este
principio
permite
recurrir
razonablemente las resoluciones ante las
instancias superiores de revisin final.
El derecho a la pluralidad de instancias
constituye una garanta consustancial del
derecho al debido proceso mediante el
cual se persigue que lo resuelto por un
juez de primera instancia pueda ser
revisado por un rgano funcionalmente
superior, y de esa manera se permita que
lo resuelto por aqul sea objeto de un
doble pronunciamiento jurisdiccional y
que garantice una sentencia justa.
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NE BIS IN IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario
de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis
in idem es la expresin latina que niega la
posibilidad legal de promover un nuevo juicio
sobre una cuestin ya resuelta en otro
anterior, o de sancionar dos veces una
misma infraccin de cualquier gnero.
Este principio prohbe la doble persecucin
penal y la doble sancin.
Una persona no puede ser perseguida ni
sancionada dos veces por el mismo hecho,
an cuando las sanciones correspondan a
distintos rganos.
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SEGUNDA SESIN
JURISDICCIN PENAL Y ACCIN PENAL
JURISDICCIN
MONROY GLVEZ afirma que es el poder-deber del Estado
para solucionar conflictos de intereses o incertidumbres con
relevancia jurdica a travs de los rganos especializados
aplicando el derecho al caso concreto.
DEVIS ECHANDA sostiene que jurisdiccin es la funcin
pblica de administrar justicia emanada de la soberana del
Estado y ejercida por un rgano especial. Tiene por fin
declarar el derecho para obtener armona y paz sociales.
De la jurisdiccin emanan diversos poderes: de decisin, de
ejecucin, de coercin, disciplinario y de investigacin.
Para definir jurisdiccin en materia penal restringimos el
concepto como LA FACULTAD DEL ESTADO PARA
RESOLVER UN CONFLICTO DE INTERESES ENTRE EL
DERECHO PENAL Y EL DERECHO A LA LIBERTAD DE LA
PERSONA.
A travs de la jurisdiccin penal, el Estado aceptar o
rechazar la pretensin punitiva y el resarcimiento.
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LMITES DE LA JURISDICCIN
OBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para todos los delitos y faltas, que
son los casos en que puede conocer la jurisdiccin ordinaria, y
se excluyen los que le competen al fuero privativo, comunal y
tutelar.
TERRITORIALES:
La jurisdiccin penal se aplica en todo el territorio de la
Repblica. Para lo cual se acude a las teoras del Pabelln,
Extraterritorialidad, Real o de Defensa, Personalidad,
Universalidad y de Representacin.
SUBJETIVOS:
La jurisdiccin penal se aplica para quien comete un delito o
falta. Sin embargo, existen excepciones como la inmunidad, el
antejuicio, y las normas del DIP.
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COMPETENCIA
CONCEPTO Y FUNDAMENTACIN
La competencia es la limitacin de la facultad de administrar justicia a
circunstancias concretas. Tambin se puede decir que es el conjunto de
criterios que permite distribuir las causas penales entre los distintos jueces y
tribunales que componen el rgano jurisdiccional.
Como fundamento de esta institucin BINDER sostiene que es muy difcil que
un juez ejerza una jurisdiccin ilimitada en todas las materias posibles, ello
originara un caos y desorden, por lo que surge la necesidad de delimitar las
facultades del juez por criterios, a esto se le denomina COMPETENCIA. Esto
responde a un principio de Divisin del Trabajo que permite especializacin.
CRITERIOS DE COMPETENCIA EN MATERIA PENAL
OBJETIVA O MATERIAL: Tiene como mbitos la naturaleza de la
infraccin (delitos graves, menos graves y faltas) y por razn de la persona
(altos funcionarios, de mediana jerarqua y juicios ordinarios).
FUNCIONAL: Establece las funciones que cada rgano jurisdiccional
conocer en cada etapa del proceso.
TERRITORIAL: Se busca la realizacin del juicio lo ms cerca posible
donde se cometi el delito ya que los testigos estarn ms cerca y el
juzgado podr desplazarse con rapidez al lugar de los hechos.
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DISTRITOS
JUDICIALES
SALA
PENAL SUPREMA
JUZGADOS ESPECIALIZADOS
EN LO PENAL Y
JUZGADOS MIXTOS
JUZGADOS DE
PAZ LETRADOS
JUZGADOS DE PAZ
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COMPETENCIA TERRITORIAL
El Cdigo de Procedimientos Penales establece con carcter
preferente y exclusivo el fuero del lugar donde la infraccin penal
se hubiera cometido (forum delicti commissi).
Este representa el fuero preferente de atribucin de la
competencia territorial a los distintos tribunales del orden penal
para el conocimiento de los distintos procesos. Sin embargo, no
siempre cabe ab initio determinar con precisin tal lugar, en
cuanto representa un dato o circunstancia que ser preciso fijar
por medio de la actividad procesal, e incluso puede resultar, al
final de la investigacin, que no conste el lugar en que se haya
cometido un delito o falta.
Para estos supuestos, el legislador ha establecido una serie de
fueros subsidiarios, ordenando jerrquicamente unos puntos de
conexin para lograr la atribucin de la competencia por razn
del territorio a un concreto rgano jurisdiccional.
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FUERO
PRIMARIO
FUERO
SECUNDARIO
DECLINATORIA DE COMPETENCIA
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CONTIENDA DE COMPETENCIA
La contienda de competencia tiene lugar
cuando dos rganos jurisdiccionales del
mismo tipo pretenden conocer un mismo
asunto o rehsan el conocimiento por
entender ambos que no les corresponde.
En el primer caso nos encontramos ante
una cuestin de competencia positiva, en
el segundo supuesto ante una cuestin de
competencia negativa.
La contienda puede ser por competencia
territorial, material o funcional.
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TRANSFERENCIA DE COMPETENCIA
Es un pedido mediante el cual se solicita que la causa sea
conocida por un juez diferente del llamado por ley. Es
excepcional para cumplir los fines del proceso.
La transferencia de competencia procede cuando
circunstancias insalvables impidan o perturben gravemente
el normal desarrollo del proceso, o cuando sea real o
inminente el peligro incontrolable contra la seguridad del
procesado o su salud, o cuando sea afectado gravemente el
orden pblico.
Lo pueden resolver la Sala Penal Superior o la Sala Penal
Suprema.
Mediante Ley N 28482, entraron en vigencia los artculos
39, 40 y 41 del nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto
Legislativo N 957).
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RECUSACIN E INHIBICIN
Son mecanismos procesales que permiten preservar la
imparcialidad del juez. La imparcialidad est ligada a la
independencia, pero son diferentes.
En la independencia, el juez slo est sometido a la Constitucin y
a las leyes; por la imparcialidad, el juez no debe tener ningn
inters ms que la correcta aplicacin de la ley y la solucin del
conflicto.
La recusacin es a pedido de parte: el inculpado o la parte civil
pueden recusar al juez, mientras que la inhibicin es de oficio.
Las causales de recusacin (artculos 29 y 31) se pueden
agrupar en:
ACUMULACIN Y DESACUMULACIN
ACUMULACIN
SUPUESTOS DE CONEXIN
POR CONCIERTO
POR FINALIDAD
LA ACCIN PENAL
La accin penal es el poder-deber de activar la jurisdiccin
penal para lograr la aplicacin del derecho penal
sustantivo a un caso concreto.
La necesidad de garantizar la imparcialidad del juzgador
impide que se acte de oficio, sino a instancia y por
iniciativa de las partes procesales. Rigen los principios
nemo iudex sine actore y ne procedat iure ex officio.
As que la accin penal est encaminada en general al MP
(lo cumple en deber y ejercicio de una funcin) y por
excepcin al ofendido (como parte de un derecho subjetivo
disponible), por ello se dice que el MP tiene el monopolio
de la accin penal.
Con esta reserva el Estado asume el poder de requerir con
lo que aunado al poder de juzgar se garantiza el monopolio
de la persecucin penal.
La accin penal tiene dos FINALIDADES: La inmediata
consiste en instar al rgano jurisdiccional a iniciar el
proceso penal, investigar integralmente el caso y descubrir
la verdad concreta. La mediata consiste en que se
concretice el ius puniendi estatal en el caso singular.
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CARACTERSTICAS
NATURALEZA
PBLICA
INDIVISIBLE
INDELEGABLE
INTRANSMISIBLE
CUADRO COMPARATIVO EN EL
EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL
EJERCICIO PBLICO
EJERCICIO PRIVADO
Naturaleza Pblica
Dirigidas contra persona natural
Oficialidad Oficiosidad
Indivisibilidad
Obligatoriedad del Estado en pronunciarse
Irrevocabilidad (regla)
Revocabilidad
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FORMAS DE EJERCICIO
PBLICO
SEMIPBLICO
PRIVADO
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PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
CONCEPTO:
Es un mecanismo de selectividad que le permite al Ministerio Pblico
abstenerse de: ejercitar la accin penal en ciertos delitos perseguibles de
oficio, contando con el expreso consentimiento del imputado.
Es un mecanismo de selectividad de segundo nivel, pues el primero le
corresponde al Derecho Penal, el cual selecciona las conductas que va a
castigar.
FUNDAMENTOS:
Escasa relevancia social del delito.
Inters en perseguir las conductas ms graves.
Reduccin de la carga procesal.
Prevencin especial.
Forma de resolucin de conflictos.
CARACTERISTICAS:
Taxatividad.
Cosa decidida.
Excepcionalidad.
Exclusividad del MP.
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MOMENTOS DE APLICACIN:
EXTRAPROCESO: Antes de la formalizacin de la denuncia, el fiscal
puede resolver abstenerse de ejercitar la accin penal basndose en las
causales previstas por ley.
INTRAPROCESO: El juez, a peticin del MP o de la parte agraviada,
puede dictar el auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso,
bajo los supuestos establecidos en un plazo no mayor de diez das.
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CRITERIOS DE APLICACIN
FALTA DE NECESIDAD
DE PENA
FALTA DE
MERECIMIENTO DE
PENA*
AGENTE
DELITO.
AFECTADO
POR
EL
MNIMA
GRAVEDAD
DE
LA
INFRACCIN. Salvo cuando la pena
mnima supere los dos aos de PPL o
haya sido cometido por funcionario
pblico en ejercicio de su cargo.
MNIMA
CULPABILIDAD
O
PARTICIPACIN DEL AGENTE. Salvo
cuando el delito ha sido cometido por
funcionario pblico en ejercicio de su
cargo.
(*) En este caso es necesario que el agente haya reparado el dao ocasionado o
exista un acuerdo con la vctima respecto de la reparacin civil.
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ACUERDO REPARATORIO
Por Ley N 28117 se estableci que en los
delitos de lesiones leves, hurto simple y
apropiacin ilcita y en los delitos culposos
en los que no haya concurso de personas
o concurso con otro delito, el fiscal citar al
imputado y a la vctima para proponerles
un acuerdo reparatorio y si convienen en
ello se abstendr de ejercitar la accin
penal.
El trmite de aplicacin del principio de
Oportunidad se encuentra previsto en la
Resolucin N 1470-2005-MP-FN.
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CASOS PRCTICOS
CASO N 1
CASO N 3
CASO N 2
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SUJETOS PROCESALES
Aun cuando discute la doctrina acerca de la existencia de verdaderas partes
en el proceso penal, si se adopta como punto de partida que la parte es
quien pretende y frente a quien se ejercita no cabe duda alguna que, al
menos desde un punto de vista formal, ha de sostenerse que existen partes
en el proceso penal.
Si no queremos hablar de partes procesales, podemos hablar de sujetos
procesales, y se pueden clasificar en:
JUEZ PENAL
INDISPENSABLES
MP
INCULPADO
PRINCIPALES
NO
INDISPENSABLES
PARTE CIVIL
TERCERO CIVIL
SUJETOS
PROCESALES
1. POLICIA NACIONAL
2. MIINISTERIO DE LA DEFENSA
SECUNDARIOS
3. TESTIGOS
4. PERITOS
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EL JUEZ
El Magistrado es la autoridad que tiene facultades
jurisdiccionales y exclusivas de administrar justicia, se rige por la
Constitucin, su ley orgnica y las normas procesales. Su
competencia tambin est regulada por ley.
En el proceso penal ordinario, el Juez Penal tiene como funcin
principal la direccin de la instruccin, adoptar medidas
cautelares y decisin sobre la situacin jurdica del inculpado y
agraviado.
La Sala Penal superior tiene como funcin dirigir la etapa
intermedia y el Juicio Oral, adems de resolver las apelaciones
contra los autos expedidos por el Juez Penal.
La Sala Penal suprema conoce los recursos de nulidad y de
queja por denegatoria del recurso de nulidad interpuestos contra
las resoluciones expedidas por la Sala Penal superior.
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EL FISCAL
El representante del Ministerio Pblico es el titular del
ejercicio pblico de la accin penal y tiene el deber de
la carga de la prueba.
Las funciones y atribuciones de los fiscales, en todas
sus instancias, estn previstas en la LOMP. Para
efectos del proceso penal ordinario:
El Fiscal Provincial dirige la investigacin preliminar, formaliza
denuncia y emite su dictamen final.
El Fiscal Superior formula acusacin o solicita el archivo,
participa en el juicio oral y puede impugnar la sentencia.
El Fiscal Supremo emite su dictamen en los procesos que la
LOMP lo prev.
56
58
EL TERCERO CIVIL
Es aquel que por disposicin legal debe
responder solidariamente con el inculpado por la
reparacin civil a favor del agraviado.
Debe estar constituido en resolucin judicial
anterior a la sentencia para garantizar el ejercicio
pleno de su derecho de defensa.
Puede cuestionar las resoluciones judiciales que
afecten su derecho.
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EL IMPUTADO
Es la persona fsica contra quien se dirige la
imputacin sindicado como autor o partcipe en
la comisin de un delito.
Para iniciar un proceso penal es necesario que
haya sido debidamente individualizado, aunque
no es necesaria su presencia fsica.
Cuenta con los derechos establecidos en el
artculo 2 de la Constitucin Poltica del Per de
1993.
60
61
TERCERA SESIN
CLASES DE PROCESOS PENALES
INVESTIGACIN PRELIMINAR
CLASES DE PROCESOS I
Siguiendo el criterio de SAN MARTN CASTRO, los procesos penales se pueden
clasificar de la siguiente manera:
COMUNES u
ORDINARIOS
ORDINARIO
SUMARIO
FALTAS
ALTOS DIGNATARIOS
MAGISTRADOS DEL PJ Y MP
ESPECIALIDADES
PROCEDIMENTALES
REOS AUSENTES
TID
DELITOS FISCALES
TERRORISMO
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CLASES DE PROCESOS II
PROCEDIMIENTOS
(PROCESOS)
ESPECIALES
PROCEDIMIENTOS
AUXILIARES
AUDIENCIA PBLICA
EXTRAORDINARIA
EXTRADICIN
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FASE INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIN
64
EL PROCESO PENAL
INVESTIGACIN
PRELIMINAR
INSTRUCCIN
FASE
INTERMEDIA
JUICIO ORAL
IMPUGNACIN
DELITO
FISCAL
PROVINCIAL
JUEZ
PENAL
NOTITIA
CRIMINIS
DENUNCIA
PENAL
AUTO
APERTORIO
I
N
S
T
R
U
C
C
I
N 66
INFORMES
FINALES
VF
Disposicin
SALA
PENAL
SALA
PENAL
FISCAL
SUPERIOR
AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
ACUSACIN
67
RECURSO
DE
NULIDAD
JUICIO
ORAL
SALA PENAL
SUPREMA
EJECUTORIA
SUPREMA
S
68
DELITO
FISCAL
PROVINCIAL
JUEZ
PENAL
NOTITIA
CRIMINIS
DENUNCIA
PENAL
AUTO
APERTORIO
I
N
S
T
R
U
C
C
I
N 69
VF
A
C
U
S
A
C
I
Disposicin
APELACIN
SP
Sentenciado, MP, PC
3 d. para interponer
10 d. para fundamentar
70
SALA
PENAL
SALA
PENAL
FISCAL
SUPERIOR
VISTA FISCAL
SENTENCIA
DICTAMEN
71
72
73
DELITO
PNP
ATESTADO
O
PARTE
JUEZ DE PAZ
LETRADO
AUTO
DE APERTURA
-AUDIENCIA (en un
solo acto)
-INSTRUCCIN (20
das + 10 das)
-TRANSACCIN
-DESISTIMIENTO
-CONCILIACIN
PROCESOS ESPECIALES
Delitos contra el honor.
QUERELLAS
OFENDIDO
JUEZ PENAL
EXPIDE EL AUTO
DE APERTURA DE
INSTRUCCIN
COMPARENDO
SENTENCIA
QUERELLANTE Y
QUERELLADO
Transaccin
Conciliacin
Desistimiento
Abandono
TESTIGOS (3)
PERITOS (2)
SENTENCIA
(5 DAS)
8 DAS
RECURSO DE
APELACIN
SALA PENAL
SUPERIOR (10
DAS)
RECURSO DE
NULIDAD
75
EXTRADICIN
Pedido de un gobierno a otro, para el
juzgamiento o la ejecucin de la pena, a
fin de que entregue a una persona.
Se aplican las normas vigentes del Cdigo
Procesal Penal de 2004.
Se aplican los principios de: legalidad,
doble
incriminacin,
especialidad,
reciprocidad y prohibicin de la pena de
muerte.
Existen dos clases: Activa y Pasiva.
El trmite es:
Resolucin consultiva de la Sala Penal
Suprema.
Dictamen de la Comisin de Extradicin.
Resuelve el Poder Ejecutivo.
76
INVESTIGACIN PRELIMINAR
Es la etapa anterior al proceso penal
constituida por un conjunto de actos
realizados por el fiscal o la PNP, bajo su
direccin, en la cual se averigua un hecho
presuntamente delictivo.
Su finalidad es buscar indicios y pruebas
del delito y la responsabilidad del imputado,
a fin de que el fiscal determine si tiene
causa probable o prueba suficiente para
denunciar.
Generalmente la polica es el primer ente del
sistema judicial que toma contacto con la
escena del delito y, por ello, la rapidez con
que
se
inicien
las
investigaciones
constituye un factor de suma trascendencia
para el descubrimiento de la prueba.
77
ATESTADO POLICIAL
Documento elaborado por la PNP, en
ejercicio de sus funciones, en mrito a las
investigaciones realizadas por la presunta
comisin de un delito.
Las investigaciones policiales tienen valor
probatorio cuando se realizaron con
participacin del Ministerio Pblico (control
de legalidad).
Si las investigaciones son practicadas por
el MP, el abogado defensor deber estar
presente para cautelar la defensa (forma de
control fiscal).
Las
investigaciones
pueden
ser:
manifestaciones, pericias y actos de
constatacin.
El parte policial se elabora cuando se
concluye que el hecho no es delito
78
79
INVESTIGACIN PRELIMINAR
POLICA
SIN DETENIDO
DELITO
INVESTIGACIONES
CON DETENIDO
a)PLAZO
b)NOTIFICACIN
c)COMUNICACIN
INVESTIGACIN POLICIAL
(62 y 72 CPPS)
MINISTERIO PBLICO
80
FORMALIZACIN
DE LA DENUNCIA
Notitia
criminis
de parte
accin popular
de oficio
otros casos
77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.
MINISTERIO PBLICO
94.2 LOMP
No hay individualizacin
El hecho no es delito
No procede la accin penal
QUEJA DE DERECHO
hechos
tipificacin
pena
prueba que tiene
la que ofrece actuar
JUEZ PENAL
81
LA NOTITIA CRIMINIS
La notitia criminis es la noticia del delito; es decir, la forma cmo el
Ministerio Pblico toma conocimiento de un delito.
DE OFICIO
DENUNCIA DE
PARTE
ACCIN POPULAR
NOTICIA POLICIAL
PREJUDICIALIDAD
PENAL
CONFESIN
SINCERA
83
CUARTA SESIN
LA ETAPA DE INSTRUCCIN
MEDIDAS COERCITIVAS
INSTRUCCIN
SECRETO
El Fiscal puede ordenar que
alguna actuacin o documento se
mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte das,
prorrogables por el Juez de la
Investigacin Preparatoria por un
plazo no mayor de veinte das,
cuando su conocimiento pueda
dificultar
el
xito
de
la
investigacin. La Disposicin del
Fiscal que declara el secreto se
notificar a las partes.
85
APERTURA DE LA INSTRUCCIN
77 CPPS:
Indicios del delito.
Individualizacin.
Vigencia de la accin
penal.
JUEZ PENAL
15 das
24 hs.
NO HA LUGAR
RECURSO DE APELACIN
DEVUELVE LA DENUNCIA
AUTO APERTORIO DE INSTRUCCIN
FISCAL PROVINCIAL
DENUNCIANTE
77 CPPS
Hechos denunciados
Elementos de prueba
Calificacin del delito (s)
Motivacin de las medidas cautelares
Orden de la instructiva
Diligencias a actuarse
87
CONCLUSIN DE LA INSTRUCCIN
FIN DE LA INSTRUCCIN:
1) Cumplimiento del trmino respectivo (202).
2) Cuando se cumple el objeto de la instruccin (72).
3) Confesin sincera (136).
Vista
fiscal
FISCAL
PROVINCIAL
JUEZ
PENAL
Dictamen
Informe
Autos a
disposicin
de las partes
(3 das)
SALA
PENAL
CONCLUSIN ANTICIPADA DE LA
INSTRUCCIN
Ley N 28122
Procede para delitos previstos en los artculos 121,
122, 185, 186, 188, 189 -primera parte- y 298.
Siempre que haya:
FLAGRANCIA,
PRUEBAS SUFICIENTES o
CONFESIN SINCERA.
No procede cuando:
El caso es complejo o las pruebas faltantes no se
pueden recoger rpidamente.
El delito ha sido cometido por ms de cuatro
personas o a travs de una banda u organizacin
delictiva.
89
LEY N 28122
La limitacin de su mbito a este grupo de ilcitos obedece a
su preponderancia en las cifras de la criminalidad de nuestro
pas y tambin porque en estos delitos suele decretarse
detenciones preventivas o condenas a pena efectiva de
privacin de libertad.
Esta ley persigue salvaguardar el derecho a ser juzgado sin
dilaciones indebidas, basado en el derecho de todo ciudadano
a un proceso sin retrasos, crendose en el juzgador la
obligacin de actuar en un plazo razonable o restablecer
inmediatamente el derecho a la libertad, criterio que es
compartido por la Sala Plena de la Corte Suprema. Con ello se
busca una mayor celeridad en los procesos que son de
conocimiento de esta instancia judicial.
90
MEDIDAS COERCITIVAS
OR GUARDIA indica que son restricciones al ejercicio de derechos personales
o patrimoniales del imputado o de terceros, impuestas durante el transcurso de
un proceso penal con la finalidad de garantizar el cumplimiento de sus fines.
Las medidas coercitivas tienen como fin asegurar que la persona o cosa estn
a disposicin de la justicia en el momento necesario (evitar el riesgo procesal).
Los presupuestos que se observan en la adopcin de las medidas cautelares
son:
FUMMUS BONIS
IURIS
PERICULUM IN
MORA
PRINCIPIOS
INSTRUMENTALIDAD
EXCEPCIONALIDAD
PROVISIONALIDAD
TAXATIVIDAD
JUDICIALIDAD
MOTIVACIN
CLASIFICACIN
a) DETENCIN (135 CPP)
PERSONALES
CON RESTRICCIONES
SIMPLE
REALES
REQUISITOS DE LA DETENCIN
El artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que para dictar la detencin
deben cumplirse los siguientes requisitos:
PRUEBA SUFICIENTE
Deben
existir
suficientes
elementos
probatorios que vinculen al imputado como
autor o partcipe del delito.
PENA PROBABLE O
HABITUALIDAD
PELIGRO PROCESAL
Deben
existir
elementos
probatorios
suficientes para concluir que el inculpado
puede eludir la accin de la justicia o
perturbar la actividad probatoria.
El artculo 136 del Cdigo Procesal Penal establece que la medida debe ser
motivada fctica y jurdicamente, y que debe identificarse debidamente al
requerido.
95
FORMAS DE RECUPERAR LA
LIBERTAD DENTRO DEL PROCESO
IMPUGNAR EL
AUTO
LIBERTADES
PROCESALES
VARIACIN DE LA
MEDIDA
POR EXCESO DE
DETENCIN
QUEJA
APELACIN
No hay motivacin
No ests conforme
LIBERTAD
PROVISIONAL
LIBERTAD
INCONDICIONAL
LIBERTAD
INMEDIATA
LIBERTAD
VIGILADA
182 CPP
201 CPPS
D. Ley 25476
D. Ley 25476
ORDINARIO
18 meses
SUMARIO
09 meses
DUPLICACIN
18 y 36 meses
PROLONGACIN
36 y 72 meses
SENTENCIA
96
COMPARECENCIA
COMPARECENCIA CON RESTRICCIONES
Cuando no corresponde la medida de detencin se pueden
imponer las siguientes restricciones:
Arresto domiciliario.
Cuidado y vigilancia de una persona o institucin.
Reglas de conducta.
Incomunicacin con determinadas personas.
Pago de una caucin.
COMPARECENCIA SIMPLE
Cuando las pruebas aportadas no justifiquen las restricciones
o la pena del delito sea muy leve.
El inculpado debe acudir a las citaciones judiciales y concurrir
cada treinta das al juzgado.
97
EL ARRESTO DOMICILIARIO
El Tribunal Constitucional declar inconstitucional la Ley N
28568 que permita que el arresto domiciliario sea abonado
automticamente al cmputo de la pena privativa de la
libertad. El TC seal que constitua una vulneracin al
principio de Igualdad reconocido por la Constitucin que la
referida Ley haya dispensado un mismo tratamiento al
arresto domiciliario y a la detencin judicial preventiva, a
pesar de ser dos medidas cautelares sustancialmente
distintas, tanto en los presupuestos jurdicos que las
justifican, como en los efectos personales que generan en el
procesado.
De esta
manera, el TC resolvi: declarar la
inconstitucionalidad de la frase "y domiciliaria" del primer
prrafo del artculo 47 del Cdigo Penal, modificado por el
Artculo nico de la Ley N 28568.
98
99
INCAUTACIN
DECOMISO
ORDEN DE INHIBICIN
Sobre bienes
prohibidos.
que
per
se
estn
En los delitos
Ambiente.
Contra
el
Medio
100
EL EMBARGO
Medida cautelar consistente en la sujecin de uno o
ms bienes del presunto autor del delito a un
rgimen de inmovilizacin jurdica, que prevenga la
disminucin de la garanta que dichos bienes
representan, con el objeto de que el agraviado
pueda ver satisfecho su reparacin civil una vez que
a ste le sea reconocido su derecho por sentencia
firme.
REPARACION CIVIL
101
BENEFICIOS PROCESALES
LIBERTAD PROVISIONAL
-
LIBERTAD INCONDICIONAL
-
DIFERENCIAS
LIBERTAD PROVISIONAL
LIBERTAD INCONDICIONAL
Excarcelacin temporal.
Excarcelacin definitiva.
Se imponen obligaciones.
Se tramita en va incidental.
Continua el proceso.
Se puede
apelacin.
interponer
recurso
de
103
104
QUINTA SESIN
MEDIOS DE DEFENSA
TEORA DE LA PRUEBA PENAL
MEDIOS DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA
FORMA
CUESTIN PREJUDICIAL
NATURALEZA DE JUICIO
MEDIOS
DE
DEFENSA
NATURALEZA DE ACCIN
AMNISTA
COSA JUZGADA
PRESCRIPCIN
DECLARACIN INSTRUCTIVA
EXCEPCIONES
5 CPPS
FONDO
105
LA INSTRUCTIVA
GARCIA RADA precisa que solo es instructiva la
prestada ante el juez competente, no lo es la
declaracin rendida ante otras autoridades.
Es considerada ms como un medio de defensa que un
medio de investigacin o de prueba.
En ningn momento se puede requerir al imputado
juramento o promesa de honor de decir verdad en
virtud de la clusula de interdiccin de la
autoincriminacin.
Tiene como fin poner inmediatamente al imputado en
condiciones de conocer la existencia del proceso a su
cargo y la respectiva imputacin y, por consiguiente, de
ejercer tilmente el derecho de defensa.
106
FORMALIDADES DE LA INSTRUCTIVA
La instructiva debe realizarse en presencia de:
El juez, el secretario, el fiscal, el inculpado y su abogado defensor.
El inculpado puede nombrar a su abogado defensor o rehusarse a contar
con uno.
Si desea alguno de su confianza y no est presente la diligencia deber
suspenderse.
Si no tuviera los medios econmicos el juez le nombrar el defensor de
oficio.
MEDIO DE DEFENSA
CUESTIN PREVIA
EXEPCIONES
CUESTIN PREJUDICIAL
CAUSAL
Falta
un
REQUISITO
PROCEDIBILIDAD.
EFECTO
DE SE ANULA LO
ACTUADO
NATURALEZA DE
JUICIO
NATURALEZA DE
ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN
EL PROCESO
109
CUESTIN PREVIA
La cuestin previa denuncia la falta de una
actividad o procedimiento que deba cumplirse
antes de la denuncia (VESCOVI). Este
procedimiento no aparece como un elemento del
tipo penal sino como un acto que debe realizarse
nicamente despus que se ha realizado la
conducta descrita como delito para que el hecho
pueda ser denunciado.
A este procedimiento o actividad se le conoce
como REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD.
110
REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD
LEONE sostiene que los requisitos de procedibilidad
son todas aquellas causas que condicionan el ejercicio
de la accin penal y sin cuya presencia no es posible
promoverla.
Son requisitos de procedibilidad, por ejemplo: a) el
requerimiento al obligado de la prestacin alimentaria,
bajo apercibimiento de ser denunciado; b) el informe
tcnico que emitan las oficinas de INDECOPI en los
delitos sobre competencia desleal o propiedad
industrial; c) el sello de no pagado y el requerimiento
de pago en el delito de libramiento y cobro indebido; d)
la denuncia de SUNAT en los delitos tributarios y
aduaneros, e) el informe de la autoridad competente o
del Consejo Nacional del Ambiente en los delitos
ecolgicos, ente otros.
111
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE
ACCIN
Se deduce cuando:
EL HECHO NO CONSTITUYE DELITO: Lo que
significa que la conducta del agente no se encuentra
prevista como delito segn el ordenamiento penal.
Ej.: El arma incautada no est operativa, por tanto no se
puede imputar tenencia ilegal de armas.
COSA JUZGADA
La cosa juzgada es la calidad que adquiere una resolucin
judicial cuando:
No proceden contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos
o,
Las partes renuncian expresamente a interponer medios impugnatorios o
dejan transcurrir los plazos sin formularlos.
AMNISTA
La amnista es un acto de la soberana
estatal, mediante el cual se impide el castigo
del autor. En rigor, lo que hace una ley de
amnista es suspender, con efectos
temporales y retroactivos, la eficacia de las
leyes penales en casos excepcionales; pues el
Estado despliega su carcter abolitivo tanto
sobre el delito como sobre la condena.
Se sostiene que es una intromisin a la
Divisin de Funciones entre los poderes del
Estado, pero tambin se sostiene que
ratifica el equilibrio de poderes.
Con cul posicin est de acuerdo?
115
INDULTO
Es el perdn de la
pena.
Lo otorga el Poder
Ejecutivo a travs de
una
Resolucin
Suprema.
Tiene
carcter
personal.
Solo
extingue
la
pena.
RAZONES
POLTICAS O
SOCIALES
CONMUTACIN
DE LAS PENAS
Es cambiar una pena
por otra de menor
gravedad.
Es un atributo del
Poder Ejecutivo.
Tambin
tiene
carcter personal.
RAZONES HUMANITARIAS
116
PRESCRIPCIN
El transcurso del tiempo extingue el ejercicio de la accin penal.
Los plazos de prescripcin son:
PLAZO ORDINARIO: La accin penal prescribir cuando transcurra el
mximo de la pena privativa de libertad fijada por ley para cada delito, sin
que exceda de los veinte aos, salvo que se trate de la pena de cadena
perpetua, en cuyo caso la accin penal prescribe a los 30 aos. Vg.: En el
delito de Lesiones Graves la accin penal prescribe a los ocho aos.
PLAZO EXTRAORDINARIO: Cuando el plazo ordinario de prescripcin se
ha interrumpido, deber transcurrir el mximo de la pena ms la mitad, sin
que exceda de los veinte aos. Vg.: En el delito de Lesiones Graves la
accin penal prescribir a los doce aos.
La actividad del fiscal o del juez, o la comisin de nuevo delito doloso
interrumpen el plazo ordinario de prescripcin.
FUNDAMENTO DE LA PRESCRIPCIN
Se habla de la pena natural consistente en las condiciones de
vida propias de alguien que esquiva permanentemente el
accionar de la justicia.
Se pone de manifiesto la ineficacia del Estado, y la pena pierde
todo efecto ejemplificador, ocurriendo que el castigo impuesto
luego de mucho tiempo de transcurrido el delito, no hara ms
que alterar a la comunidad que ya haba recuperado la
tranquilidad.
El transcurso del tiempo sumado a la buena conducta del sujeto,
hace presumir que el autor se ha reformado, resocializado
naturalmente y por lo tanto la aplicacin de la pena no es
necesaria.
Finalmente, el paso del tiempo torna dificultosa la produccin
de la prueba, borrando los elementos esenciales para la defensa
y torna imposible la reconstruccin de la verdad histrica.
118
DELITO INSTANTNEO
DELITO CONTINUADO
DELITO PERMANENTE
REGLAS DE PRESCRIPCIN
Concurso real de delitos
Delitos
cometidos
por
funcionarios pblicos contra el
patrimonio del Estado
EL PLAZO SE DUPLICA.
Delitos
cometidos
por
responsables restringidos por la
edad
EL PLAZO SE REDUCE A LA
MITAD.
20 AOS
02 AOS
120
LA PRUEBA
CAFFERATA NORES sostiene que la prueba
para el proceso penal es todo aquello que puede
servir al descubrimiento de la verdad acerca de
los hechos que en l se investigan y respecto de
los cuales se pretende aplicar la ley sustantiva.
Sin prueba, en tanto no se haya podido
reconstruir histricamente los hechos objeto de
imputacin, no es posible dictar resolucin
judicial alguna que afecte el entorno jurdico de
las partes, en especial del imputado. Es
absolutamente necesario que los fallos judiciales
se sustenten en pruebas, sujetas a las exigencias
que la ley establezca, y que el juez las invoque
razonadamente en las resoluciones que emita.
122
CUL ES LA FINALIDAD
DE LA PRUEBA?
LA FINALIDAD DE LA PRUEBA ES
CONVENCER AL JUEZ SOBRE LA
EXACTITUD
DE
LAS
AFIRMACIONES REALIZADAS POR
LAS PARTES EN EL PROCESO.
COMUNIDAD
PERTINENCIA
LIBERTAD
PROBATORIA
LEGITIMIDAD
CONCEPTOS BSICOS
OBJETO DE
PRUEBA
ELEMENTO DE
PRUEBA
MEDIO DE
PRUEBA
RGANO DE
PRUEBA
FUENTE DE
PRUEBA
EJEMPLO
Tomando como ejemplo la testimonial podemos apreciar:
OBJETO DE
PRUEBA
ELEMENTO DE
PRUEBA
MEDIO DE
PRUEBA
RGANO DE
PRUEBA
Juez
Partes
Les
corresponde
aportar
las
fuentes de prueba al proceso,
proponiendo
la
prctica
de
concretos medios de prueba, e
interviniendo en su realizacin.
127
LA CARGA DE LA PRUEBA
128
ACTIVIDAD PROBATORIA
Conjunto de actos procesales
que despliegan los sujetos
procesales destinados a la
proposicin,
recepcin
y
valoracin de los elementos de
prueba con el fin de formar
conviccin en el juez.
Los momentos de la actividad
probatoria son:
PROPOSICIN
ADMISIN
RECEPCIN
ACTUACIN
VALORACIN
129
PROPOSICIN
Dirigida a que se realice un medio de prueba en
el proceso.
El Ministerio Pblico y las partes formulan ante el
Juez una solicitud para que se acepte y se
disponga la recepcin de un medio de prueba.
Las solicitudes probatorias son pedidos de
actuacin de los medios probatorios que las
parten proponen al tribunal.
Se rige por el principio de Libertad de Prueba.
130
ADMISIN
El rgano jurisdiccional ordena que se reciba la prueba.
Se rige por los siguientes principios:
Pertinencia: La prueba debe estar relacionada con el objeto
de prueba.
Utilidad: Porque contribuye a conocer el objeto de prueba.
Legitimidad: Debe reunir condiciones: intrnsecas (contenido
fiable y autntico) y extrnsecas (formas de produccin: que
no vulnere derechos fundamentales).
131
ACTUACIN
Constituye el ingreso efectivo del elemento
probatorio al proceso.
Se produce en el Juicio Oral.
Durante el Juicio Oral la prueba es sometida al
contradictorio.
Cross examination: Contradiccin e igualdad de
armas.
132
VALORACIN DE LA PRUEBA
Es la operacin mental que hace el juez para
determinar si los hechos se encuentran
demostrados por los elementos de prueba o
actuaciones realizadas con este objeto.
Los sistemas de valoracin de la prueba son:
PRUEBA LEGAL:
- Es propio del sistema inquisitivo.
- La ley fija las condiciones que la prueba debe reunir
para que sea idnea y otorga un valor a cada una:
prueba plena, prueba semiplena y prueba conjetural.
- Es prueba plena cuando la nica consecuencia que de
ella puede deducirse es la culpabilidad del acusado.
- Es prueba semiplena cuando no excluye la posibilidad
de que el acusado sea inocente, o menos culpable del
delito imputado.
133
134
Inocencia.
136
Conclusin: Condena.
137
DIFERENCIAS
Diferencia
Estructural
Persigue alcanzar el
conocimiento de los hechos.
Eficacia Jurdica
Fundamento de la sentencia.
Fundamento
resoluciones
Mera probabilidad.
Plena conviccin.
Rgimen
Jurdico
La contradiccin no es
necesaria.
La contradiccin es plena.
Funcin
Definicin de la imputacin y
fijacin de los hechos.
rgano
Interviniente
El protagonismo es del
Ministerio Pblico
DIFERENCIAS Y REQUISITOS
PRUEBA ANTICIPADA
PRUEBA PRECONSTITUIDA
REQUISITOS
141
MEDIOS PROBATORIOS
CONFESIN
TESTIMONIO
PREVENTIVA
CAREO
PERICIA
DOCUMENTOS
INSPECCIN
JUDICIAL
RECONSTRUCCIN
RECONOCIMIENTO
LA CONFESIN
Es el reconocimiento personal, libre y consciente del
imputado de su participacin en la comisin del delito.
La confesin sincera debe cumplir con los siguientes
requisitos:
Una consciente declaracin personal y oral del imputado.
Que sea una declaracin libre y consciente.
Que sea sincera, es decir, que profiere una narracin veraz, con
fidelidad a la memoria.
El relato debe ser verosmil, explicable, cognoscible y no contrario a
las leyes lgicas.
Debe ser circunstanciada, es decir, debe proporcionar detalles
pertinentes.
Debe acepta la imputacin respecto al hecho ocurrido ante autoridad
competente y con la formalidad y garantas correspondientes
VALOR PROBATORIO DE LA
PREVENTIVA
Segn el acuerdo plenario N 2-2005/CJ-116 para que la
declaracin de un agraviado, an cuando sea el nico testigo de
los hechos, tenga entidad para ser considerada prueba vlida de
cargo y por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin
de inocencia del imputado deben concurrir las siguientes
garantas de certeza:
AUSENCIA DE INCREDIBILIDAD SUBJETIVA: Que no existan
relaciones entre agraviado e inculpado basadas en el odio,
resentimientos, enemistad u otras que puedan incidir en la
parcialidad de la declaracin.
VEROSIMILITUD: Que no solo incide en la coherencia y solidez de
la propia declaracin sino que debe estar rodeada de ciertas
corroboraciones perifricas (indicios) de carcter objetivo que le
doten de aptitud probatoria.
PERSISTENCIA EN LA INCRIMINACIN.
147
EL CAREO
El Cdigo de Procedimientos Penales prev bajo la
denominacin de confrontacin la posibilidad de poner cara a
cara al inculpado y a su coimputado o a los testigos, incluyendo
al agraviado.
El presupuesto para la realizacin de esta diligencia es que
existan contradicciones entre las declaraciones prestadas por
ellos.
La confrontacin se puede disponer de oficio (130) o a pedido de
parte.
En el CPPS est prohibida la confrontacin entre testigos (155) y
con la vctima menor de edad (143).
El nuevo CPP s permite el careo entre agraviados, de testigos
con agraviados y de testigos entre s.
148
INCULPADO
INCULPADO
EXCEPTO 143 CPPS
INCULPADO
AGRAVIADO
INCULPADO
TESTIGO
149
EL PERITO
El perito es un testigo excepcional que
puede declarar y opinar sobre hechos de
los cuales no tiene conocimiento personal.
El juzgador no tiene la obligacin de
recibir el testimonio de un perito excepto
cuando el mismo es necesario para
ayudarle a entender la evidencia o
determinar un hecho en controversia
porque se trata de un asunto cientfico,
tcnico o especializado.
150
LA PRUEBA INDICIARIA
RIVES SEVA dice que es aquella que se dirige a
demostrar la certeza de unos hechos que no son
constitutivos del delito objeto de imputacin, pero de
los que pueden inferirse los hechos delictivos.
Si bien el Cdigo de 1940 no la regula no significa que
el juez no deba utilizarla.
El indicio es todo hecho cierto y probado con
virtualidad para acreditar otro hecho con el que est
relacionado.
La prueba indiciaria comprende el indicio, la inferencia
y la conclusin que resulta de ella.
CLASES:
ANTECEDENTES: Anteriores al delito.
CONCOMITANTES: Resultan de la ejecucin del
delito.
SUBSIGUIENTES: Se presentan con posterioridad a
la comisin del delito.
151
DILIGENCIAS ESPECIALES
Dnde se encuentran reguladas las diligencias especiales?
HOMICIDIO:
Levantamiento del cadver.
Reconocimiento e identificacin.
Necropsia.
Examen de vsceras.
Exhumacin.
LESIONES Y ABORTO:
Reconocimiento mdico legal.
CONTRA EL PATRIMONIO:
Preexistencia de ley.
152
CASOS PRCTICOS
CASO N 1
CASO N 2
CASO N 3
153
PRUEBA PROHIBIDA
Prueba Prohibida es aquella que se obtiene mediante la
vulneracin de derechos fundamentales o la que se deriva
de ella.
La prueba prohibida no puede ser incorporada al proceso o
valorada al momento de emitir sentencia.
A partir de la definicin propuesta se puede clasificar a la
prueba prohibida en:
DIRECTA U ORIGINARIA.
INDIRECTA O DERIVADA.
Derechos afectados:
PRUEBA PROHIBIDA
y PRUEBA ILEGAL
Debe distinguirse a la PRUEBA
PROHIBIDA
de
la
PRUEBA
IRREGULAR.
sta es la que se obtiene mediante la
inobservancia
de
formalidades
legales y puede ser valorada en la
medida que puede ser subsanada.
A diferencia de la prueba prohibida,
su invalidez no alcanza a las que se
pudieran derivar de sta, es decir, no
genera efecto reflejo.
155
EXCEPCIONES
Para la prueba prohibida:
De la buena fe.
De la infraccin constitucional beneficiosa
para el imputado.
De la eficacia de la prueba ilcita para
terceros.
De la ponderacin de intereses.
De la destruccin de la mentira del imputado.
Teora del riesgo.
Para la prueba derivada:
Teora del nexo causal atenuado.
Teora del hallazgo inevitable.
Teora de la fuente independiente.
157
158
SEXTA SESIN
ETAPA INTERMEDIA
JUICIO ORAL
MEDIOS IMPUGNATORIOS
LA ETAPA INTERMEDIA
En el Cdigo de Procedimientos Penales se encuentra regulado
como Actos Preparatorios de la Acusacin y de la Audiencia.
Comprende un conjunto de actos procesales que son el nexo
entre las dos etapas del proceso. Su funcin esencial es
determinar si concurren o no los presupuestos para el desarrollo
del Juicio Oral.
Se inicia con el ingreso del expediente a Sala Penal que emite el
decreto vista fiscal, remitindose el expediente al Fiscal
Superior.
El Fiscal Superior emitir su opinin -en un plazo de 08 das si
hay reo en crcel y de 20 si no lo hay- decidiendo si formula
acusacin, solicita un plazo ampliatorio o el archivo (provisional o
definitivo).
Devuelto el expediente, la Sala Penal resolver expidiendo el
auto de enjuiciamiento, el auto de sobreseimiento, ordenando la
ampliacin de la instruccin o iniciando el procedimiento para
forzar la acusacin. Para estos casos tiene un plazo de 03 das.159
LA ETAPA INTERMEDIA
SALA
PENAL
Auto de
enjuiciamiento
FISCAL
SUPERIOR
92.4 LOMP
Vista
fiscal
SALA
PENAL
Resuelve
conforme al fiscal
Eleva al
Fiscal Supremo
160
SALA PENAL
-DISPONE EL ARCHIVO
-AMPLA EL PLAZO DE INSTRUCCIN
-ELEVA AL FISCAL SUPREMO
FORMULA ACUSACIN:
-ACUSACIN SUSTANCIAL
-ACUSACIN FORMAL
-8 das reo en crcel
-20 das reo libre
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
3 das
161
LA ACUSACIN
Momento del ejercicio de la accin
penal en que el fiscal define la
pretensin punitiva del Estado.
Existen dos clases de acusacin:
SUSTANCIAL:
El
fiscal
est
plenamente
convencido
de
la
responsabilidad del acusado.
MERAMENTE FORMAL: El fiscal tiene
duda razonable de la responsabilidad
del acusado.
162
163
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO
El auto de enjuiciamiento es la resolucin mediante la cual la
Sala Penal declara que hay mrito para pasar a la segunda
etapa del proceso ordinario: el Juicio Oral.
Es el acto procesal fundamental para la fase de juzgamiento y
sentencia en un proceso penal ordinario y como tal debe cumplir
como mnimo las funciones de control de la acusacin fiscal
respecto de los delitos, encausados y agraviados que fueron
materia de la denuncia fiscal y del auto de apertura de
instruccin y sus ampliatorias, y a su vez la funcin
programtica de juzgamiento para garantizar la eficiencia en el
resultado del proceso para evitar causales de nulidad.
La resolucin debe ser expedida en el plazo de tres das.
Su contenido est regulado en el artculo 229 del Cdigo de
Procedimientos Penales.
164
165
JUICIO ORAL
SISTEMA INQUISITIVO
SISTEMA ACUSATORIO
RESERVADO
PBLICO
ESCRITO O DOCUMENTADO
ORAL
NO ES CONTRADICTORIO
CONTRADICTORIO
NO ES PRECLUSIVO
PRECLUSIVO
SUJETA A UN PLAZO
SALA PENAL
ABOGADO
DEFENSOR
FISCAL
SUPERIOR
PARTE CIVIL
TERCERO
CIVIL
ACUSADO
167
FASE INICIAL
FASE
PROBATORIA
FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA
FASE INICIAL
FASE
PROBATORIA
FASE DE
DELIBERACIN
Y SENTENCIA
EL TRMITE DE CONFORMIDAD
O CONCLUSIN ANTICIPADA DEL JUICIO ORAL
Siguiendo el modelo espaol, se incorpora al Cdigo de
Procedimientos Penales un acto unilateral del acusado,
quien asistido de su letrado, acepta los trminos de la
acusacin fiscal.
La conformidad importa la aceptacin de los hechos y de las
sanciones, prescindindose del perodo probatorio y
dictndose, sin ms, la sentencia.
Su origen se encuentra en el enjuiciamiento ingls que
reconoce la posibilidad al acusado de declararse culpable
(plea guilty) o inocente (not guilty), de modo que si se
confiesa culpable (own confession) se dicta sentencia.
El procedimiento de conformidad se encuentra previsto en
la Ley N 28122 como confesin sincera (artculo 5).
171
JURISPRUDENCIA
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a
determinados tipos penales y a procesos simples, siempre
que se presenten puntuales supuestos procesales, tales
como flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la
intervencin del Fiscal con suficiencia probatoria y
confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a
limitar los actos de investigacin judicial y, por ello, podra
afectar la incorporacin de fuentes de prueba y elementos
de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin
anticipada del debate oral se privilegia la captacin de los
cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular
de esta institucin-, cuya seguridad -de cara al principio de
presuncin de inocencia- parte de una instruccin
cumplidamente actuada con slidos elementos de
conviccin, y no impone lmite alguno en orden al delito
objeto de acusacin o a la complejidad.
RECURSO DE NULIDAD N 1766- 2004, Callao.
173
LA OBJECIN
El abogado o el fiscal tiene que oponerse en el
preciso momento que el abogado ofrece
cualquier prueba que sea inadmisible o haga una
pregunta impertinente.
Tambin debe objetar inmediatamente cuando
un testigo contesta algo que no se le ha
preguntado u ofrece una informacin que no le
consta personalmente.
175
SUSPENSIN E INTERRUPCIN DE
LA AUDIENCIA
SUSPENSIN
(8 das hbiles)
INTERRUPCIN
LA SENTENCIA
Qu clases de resoluciones puede
expedir el Juez?
La sentencia es la resolucin que pone fin
a la instancia y define la pretensin
punitiva del Estado.
Es dictada por el rgano jurisdiccional
luego de actuada la prueba en el Juicio
Oral.
En la Sala Penal basta la mayora de votos
para formar resolucin.
La sentencia tiene tres partes: expositiva,
considerativa y resolutiva.
Qu diferencia existe entre una sentencia
de mrito y y una sentencia procesal?
177
ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA
PARTE EXPOSITIVA
PARTE
CONSIDERATIVA
PARTE RESOLUTIVA
SENTENCIA ABSOLUTORIA
SENTENCIA
ABSOLUTORIA
SENTENCIA CONDENATORIA
SENTENCIA
CONDENATORIA
DETERMINACIN ALTERNATIVA
El principio de DETERMINACIN ALTERNATIVA constitua una de
las formas cmo podan resolverse los problemas de tipificacin
derivados de la existencia de un concurso aparente de leyes. Se
aplicaba cuando se presentaban casos en que una misma accin
o conducta estaba contenida en dos tipos penales distintos, pero
al haber en uno de ellos elementos particulares referidos a la
conducta realizada, ste deba aplicarse.
BRAMONT-ARIAS TORRES cita el ejemplo del apoderamiento
ilcito de un tesoro. Esta accin podra considerarse delito de
hurto
y apropiacin ilcita, pues ambas constituyen
apoderamiento de un bien ajeno ya que el tesoro pertenece en
forma parcial al propietario del suelo. Sin embargo, en aplicacin
del principio de determinacin alternativa, como el apoderamiento
recae sobre un tesoro, se aplica el artculo 192 inc. 1 del Cdigo
Penal, referido justamente a la apropiacin ilcita de un tesoro, a
pesar de que se haya juzgando por hurto.
181
REQUISITOS Y PROHIBICIN DE SU
APLICACIN
Los requisitos para su aplicacin: a) Identidad del bien
jurdico tutelado; b) Inmutabilidad de los hechos y las
pruebas; c) Preservacin del derecho de defensa; d)
Identidad del tipo penal adecuado al hecho real que se juzga;
y e) Favorabilidad.
Se estableci la prohibicin de su aplicacin en razn de
haber sido declarada tcitamente como violatoria de la
Constitucin (por lo tanto, inconstitucional) mediante
Sentencia del Tribunal Constitucional, siendo nulo todo lo
actuado bajo su influjo. Vg.: Expediente N 1231-2002-HC/TC.
Al variarse el tipo penal por el que se vena juzgando al
actor y ser condenado por otro distinto, aunque sea del
mismo gnero, se atenta el derecho de defensa. Expediente
N 4070-2001, Junn.
182
LA DESVINCULACIN DE LA ACUSACIN
Como ha reconocido el TC en la sentencia recada en el expediente N
1231-2002-HC/TC, en materia penal, el Tribunal de alzada no puede
pronunciarse ms all de los trminos de la acusacin penal, a fin de no
afectar el derecho de defensa y al debido proceso, y es que,
considerados conjuntamente, tales derechos garantizan que el acusado
pueda conocer de la acusacin formulada en su contra en el curso del
proceso penal y, de esta manera, tener la posibilidad real y efectiva de
defenderse de los cargos que se le imputan; pero tambin que exista
congruencia entre los trminos de la acusacin fiscal y el
pronunciamiento definitivo del Tribunal Superior, pues de otro modo se
enervara la esencia misma del contradictorio, garanta natural del
proceso judicial y, con ello, el ejercicio pleno del derecho de defensa del
acusado.
Pronunciamientos como ste dieron lugar a que se incorpore al Cdigo
de Procedimientos Penales, el artculo 285-A, a travs del artculo 2 del
DL N 959 en el que se contempla como regla general que la sentencia
condenatoria no podr sobrepasar el hecho y las circunstancias fijadas en
la acusacin y materia del auto de enjuiciamiento o, en su caso, en la
acusacin complementaria a que se hace referencia en el artculo 283. 183
JURISPRUDENCIA
Si bien -con arreglo al principio acusatorio- la sentencia
condenatoria no puede sobrepasar el hecho y las
circunstancias del mismo fijadas en la acusacin y materia de
auto de enjuiciamiento, lo que constituye un lmite
infranqueable para el Tribunal de instancia, tambin es verdad
que sobre esa base fctica es del todo posible que la Sala
Penal Superior pueda modificar la calificacin jurdica del
hecho objeto de acusacin pero a condicin -en cumplimiento
del principio de contradiccin o ms concretamente del
derecho de conocimiento de los cargos- que previamente haya
indicado al acusado esta posibilidad y concedido la
oportunidad para defenderse y se haya seguido el trmite
previsto en el artculo 285-A del Cdigo de Procedimientos
Penales.
(Recurso de Nulidad N 224-2005, Sullana).
185
MEDIOS IMPUGNATORIOS
CONCEPTO:
Medios legales con los que cuentan los sujetos del
proceso para cuestionar las decisiones judiciales.
Florin: El acto del sujeto procesal orientado a anular o
reformar jurisdiccionalmente una decisin anterior
mediante un nuevo examen total o parcial de la causa por
el mismo juez u otro diferente, o por otro superior.
FUNDAMENTO:
Necesidad de un pleno acierto en la aplicacin del
derecho, dada la importancia de los bienes jurdicos
afectados por la decisin judicial.
La actividad desarrollada por el juez (emitir resoluciones)
es susceptible de adolecer de un vicio o error, por causa
de la falibilidad humana.
186
ELEMENTOS
OBJETO IMPUGNABLE:
Es todo acto procesal taxativamente sealado por la ley
susceptible de ser confirmado, revocado, modificado o
anulado: resoluciones, medios probatorios, notificaciones.
SUJETO IMPUGNANTE:
El que por ser parte en el proceso y por excepcin el tercero
con inters directo, ejerce su derecho de impugnacin: el
fiscal, el imputado, la parte civil, el tercero civil pueden
impugnar.
MEDIO DE IMPUGNACIN:
Es el instrumento procesal del cual se sirve el sujeto para
ejercitar su derecho a impugnar: recursos y remedios.
187
REQUISITOS
El acto de impugnacin est sujeto a un
procedimiento en el que se exige la concurrencia
de requisitos objetivos y subjetivos. La
impugnacin se interpone dentro de un plazo
perentorio, legalmente establecido. Cuestin
complementaria y no necesariamente simultnea
a la interposicin de la impugnacin es la
fundamentacin del agravio.
Exp. N 306-2004, Lima
188
RECURSOS
REPOSICIN
APELACIN
NULIDAD
DECRETOS
AUTOS Y
SENTENCIAS
DEL JUZGADO
PENAL
AUTOS Y
SENTENCIAS
DE SALA PENAL
QUEJA
DENEGATORIA
DE
APELACIN Y
NULIDAD
FALTA DE
MOTIVACIN
DEL MANDATO
DE DETENCIN
189
NULIDAD
VICIOS INSUBSANABLES
TACHA
TESTIGOS Y DOCUMENTOS
OPOSICIN
PREGUNTAS
190
RECURSOS ORDINARIOS
APELACIN
NULIDAD
QUEJA
RECURSO DE NULIDAD
Se interpone en el acto de
lectura de sentencia, o
En las 24 horas por escrito.
Debe fundamentarse en el
plazo de diez das o ser
declarado IMPROCEDENTE.
La Corte Suprema declarar:
HABER NULIDAD Error in iudicando
NO HABER NULIDAD
El rgano jurisdiccional puede declarar NULA una resolucin por errores in procedendo
192
Recurso de
apelacin
Sala Penal
Superior
vista
fiscal
Juez Penal
deniega el
recurso
Interpone
recurso de
queja
3 das
Fiscal Superior
dictamen
Sala Penal
expide auto
Fundada:
Ordena
conceder el recurso
de apelacin
Infundada
194
ORDINARIA
RECURSO DE QUEJA
(Plazo de 24 horas)
ART. 297
EXCEPCIONAL
*)
SEALAR MOTIVOS
* Art. 292
AUTOS
RESUELVAN
PRIMERA
INSTANCIA
REVOQUEN
LA
CONDENATORIO
RESERVA
DEL
FALLO
195
LA REVISIN
SNCHEZ VELARDE sostiene que la revisin
posibilita que se examine la sentencia que ha
quedado firme y que tiene la calida de cosa
juzgada, cuando exista motivo fundado de que
la condena ha sido injusta.
La revisin tiene por finalidad eliminar el error
judicial producido en perjuicio del procesado,
segn los presupuestos previstos en el artculo
361 CPP.
Es resuelta por la Sala Penal de la Corte Suprema.
196
REFORMATIO IN PEIUS
Mediante la reformatio in peius o
reforma peyorativa, el ad quem
tiene la facultad de aumentar la
pena privativa de la libertad y sus
accesorias
en
perjuicio
del
sentenciado impugnante.
Con esto se violan principios
procesales como el derecho de
defensa y la limitacin de poder
punitivo del sistema acusatorio.
JURISPRUDENCIA
La interdiccin de la reformatio in peius o reforma peyorativa
de la pena es una garanta del debido proceso implcita en
nuestro texto constitucional. Si bien tal interdiccin se
identifica ntimamente con el derecho de defensa, pues
agravar una pena o condenar por un ilcito que no haya sido
materia de acusacin, importa una grave afectacin del
mentado derecho; es indudable que la proscripcin de la
reformatio in peius tambin tiene una estrecha relacin con
el derecho de interponer recursos impugnatorios. En efecto,
y en la lnea de lo mencionado por el Tribunal Constitucional
Espaol, admitir que el Tribunal que decide el recurso tiene
facultad para modificar de oficio, en perjuicio y sin audiencia
del recurrente, la sentencia ntegramente aceptada por la
parte recurrida, sera tanto como autorizar que el recurrente
pueda ser penalizado por el hecho mismo de interponer su
recurso, lo que supone introducir un elemento disuasivo del
ejercicio del derecho a los recursos legalmente previstos.
199
201
SPTIMA SESIN
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
NOCIONES GENERALES
El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de
respeto y garanta a los derechos fundamentales de la persona. Busca
establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones
de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus
rganos competentes: Ministerio Pblico, Polica Nacional y rganos
Jurisdiccionales Penales.
Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las partes
procesales ven garantizada su intervencin en observancia del principio de
igualdad procesal y donde el rgano jurisdiccional desempea su funcin
de tercero dirimente.
El CPP separa las funciones de persecucin (Ministerio Pblico con el
apoyo tcnico especializado de la Polica Nacional) y decisin (Poder
Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garanta de
imparcialidad del juzgador.
El sistema acusatorio implica una clara distincin de las funciones de
acusacin y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdiccin y el Juez no
asume funcin de persecucin del delito.
202
EL PROCESO COMN
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
ETAPA INTERMEDIA
- A cargo del FP
- El FP acusa
- Se realizan actos de
investigacin
- Juez de Investigacin
Preparatoria
- 120 + 60 das u 8 meses
- El JIP expide el
auto de enjuiciamiento
JUZGAMIENTO
(unipersonal o colegiado)
- Con presencia del fiscal
- Procede recurso de
Apelacin
207
SALA
PENAL
RECURSO DE
APELACIN
RECURSO DE
CASACIN
SC
- Fundamentar en 5 das
208
PROCESOS ESPECIALES
PROCESO INMEDIATO
POR RAZN DE LA
FUNCIN PBLICA
PROCESO DE SEGURIDAD
QUERELLA
TERMINACIN ANTICIPADA
COLABORACIN EFICAZ
FALTAS
a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIN DEL DELITO.
c) ELEMENTOS
DE
SUFICIENTES.
a) DELITOS DE FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
b) POR DELITOS COMUNES.
c) DELITOS DE FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
CONVICCIN
ALTOS
OTROS
NATURALEZA DE JUICIO
IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN
210
MEDIOS PROBATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
CONFESIN
TESTIMONIO
PERICIA
CAREO
PRUEBA DOCUMENTAL
RECONOCIMIENTO
INSPECCIN JUDICIAL
RECONSTRUCCIN
PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
211
ACTOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIN
Durante la Investigacin Preparatoria se
pueden realizar ciertos actos especiales
de investigacin que permitan descubrir o
identificar a las personas involucradas en
la comisin de algn delito.
Son:
REMESA CONTROLADA (Circulacin y
entrega vigilada de bienes delictivos).
AGENTE ENCUBIERTO.
212
BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
213
CADENA DE CUSTODIA
El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora una serie de
mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la
denominada cadena de custodia.
ste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la
prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que
puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como
es el caso de los lquidos, polvos o pldoras.
En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y
manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue
debidamente custodiada de forma tal que se garantiz su
conservacin e integridad. Igual ocurre cuando se van a
presentar pelculas y grabaciones, pues por su naturaleza, stas
pueden alterarse fcilmente.
Tambin se presenta en el caso que la prueba no se marc,
pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su
integridad o individualidad.
214
MEDIDAS COERCITIVAS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
DETENCIN
PRISIN PREVENTIVA
COMPARECENCIA
INTERNACIN PREVENTIVA
IMPEDIMENTO DE SALIDA
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
EMBARGO
OTRAS MEDIDAS REALES:
ORDEN DE INHIBICIN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
9. INCAUTACIN
215
RECURSOS
REPOSICIN: Para que el juez
reexamine el decreto expedido.
APELACIN:
Contra
autos
y
sentencias, sern resueltas por el
superior jerrquico.
CASACIN: Contra autos y sentencias
por determinadas causales. Es resuelto
por la Sala Penal Suprema.
QUEJA: Cuando el juez declara
inadmisible el recurso de apelacin o
casacin.
02 das
03 das contra autos
05 das contra sentencias
10 das
03 das
216
217
GLOSARIO DE TRMINOS
CONCEPTOS BSICOS
NOTITIA CRIMINIS
ATESTADO POLICIAL
FLAGRANCIA
Es la comunicacin que se
realiza ante el Ministerio Pblico
sobre la comisin de un delito.
Informe
policial
de
las
investigaciones relativas a un
delito.
Se entiende que hay flagrancia
cuando el agente es sorprendido
cometiendo el delito, o cuando
perseguido y detenido luego de
haber sido descubierto o cuando
se le encuentran objetos o
huellas que revelan que acaba de
ejecutarlo.
218
CONCEPTOS BSICOS
DENUNCIA PENAL
AUTO DE APERTURA DE
INSTRUCCIN
REQUISITOS DEL
ARTCULO 77
CONCEPTOS BSICOS
ACUSACIN
AUTO DE
ENJUICIAMIENTO
SOBRESEIMIENTO
acuerdo.
- Se presenta un caso de concurso real
retrospectivo.
- Se declara fundada una excepcin perentoria.
- Se concede la Libertad incondicional.
220
CONCEPTOS BSICOS
REO AUSENTE
Es el procesado que an no se ha
apersonado al proceso por no tener
conocimiento de l o por no haber sido
notificado vlidamente.
REO CONTUMAZ
I.
SUMARIO
enva
Instruccin
Juez de Procesos
en Reserva
Abogado de oficio
Reserva la
sentencia
condenatoria
ORDINARIO
Acusacin Fiscal
Instruccin Abogado
de oficio
enva
Reserva el
juzgamiento
Juez de Procesos en
Reserva
222
SUMARIO
enva
Abogado de oficio
Juez de Procesos en
Reserva
ORDINARIO
enva
Abogado de oficio
Juez de Procesos en
223
225
FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN