Universidad San Martin de Porres Facultad de Derecho
NATURALEZA DEL ARBITRAJE 1. Orgenes del Arbitraje: Desde la antigedad los comerciantes han necesitado una forma prctica de resolver sus controversias. stos solan encomendar a un tercero imparcial y de su confianza la resolucin de un determinado conflicto.
Con el transcurso del tiempo los mercados han rebazado fronteras y la sociedad toda ha experimentado una globalizacin econmica y de comunicacin tal, que ha determinado que el actual comercio internacional emplee mecanismos no tradicionales para la solucin de controversias privadas. 2. El Comercio Actual: Hoy en da, los conflictos son inherentes al comercio internacional y en general a toda clase de intercambio econmico.
La justicia estatal (Poder Judicial) ha demostrado ser insuficiente para responder a las necesidades de los conflictos comerciales y de aquellas otras disputas de carcter privado que exigen especialidad, rapidez y eficacia. 3. El Arbitraje como Alternativa: Por esa razn todos los pases han introducido al arbitraje como un mecanismo alternativo de solucin de conflictos, reconociendo que las decisiones que emiten los rbitros y que resuelven el conflicto (laudos) tienen igual valor que una sentencia judicial
En efecto, cada da se celebran en el mundo cientos de miles de contratos en una economa de gran escala que impone como necesario el uso del arbitraje. 4. Concepto: Podramos afirmar que el arbitraje es aquella forma privada de resolver controversias, alternativa al Poder Judicial, a travs de la decisin definitiva de un tercero (rbitro) elegido por las partes, que tiene igual valor legal que una sentencia judicial firme.
El arbitraje se diferencia de otros medios alternativos de solucin de conflictos como la negociacin, la conciliacin y la mediacin. 5. Naturaleza jurdica del arbitraje:
Teora publicista o jurisdiccional. Teora contractual o privatista. Teora mixta o eclctica. Teora autnoma. 6. Teora Jurisdiccional: El arbitraje corresponde al campo pblico, los rbitros tienen el carcter de jueces, ejercitan la funcin jurisdiccional del Estado y dictan una autntica sentencia. La Constitucin peruana reconoce el arbitraje como una jurisdiccin especial. El Tribunal Constitucional tambin le ha reconocido ese carcter jurisdiccional. Los rbitros no tendran mayor libertad que la aplicacin de la ley sustantiva al igual que el juez. 7. Teora Contractual: El arbitraje tiene una naturaleza privada. Proviene de un acuerdo de voluntades entre las partes. Los rbitros no son jueces sino particulares, cuyo poder deriva de las partes. El rbitro no ejercita acto jurisdiccional. El vnculo entre rbitros y partes es contractual. El rbitro aplica la ley o costumbre que las partes determinen. 8. Teora mixta: El convenio arbitral est dentro del control exclusivo de las partes. El efecto legal de sus acuerdos y el carcter de ejecucin del laudo dependen de las leyes de la jurisdiccin a la que se someten. El convenio es un contrato, pero el procedimiento tiene que estar sometido a alguna ley nacional. Actividad eminentemente privada hasta cuando el laudo obtiene el decreto oficial de ejecutoriedad. 9. Teora Autnoma: Mira al arbitraje per se. Rechaza la teora jurisdiccional y contractual por no estar de acuerdo con la realidad, as como la teora mixta por indefinida e imprecisa. El convenio arbitral y el laudo tienen fuerza no como un contrato ni concesin del Estado, sino como un requisito esencial para facilitar el funcionamiento de las relaciones comerciales, donde las partes son libres para escoger el sistema de leyes o costumbre a aplicar. 10. Caractersticas del arbitraje: Es un medio para solucionar conflictos. Los rbitros resuelven el conflicto en vista del poder conferido por las partes en el Convenio Arbitral. Es un sistema privado y heterocompositivo para la solucin de controversias. 11. Caractersticas del arbitraje: El laudo es final y concluyente y pone trmino al conflicto. El laudo obliga a las partes en virtud de un compromiso tcito cuando se acord el arbitraje en el sentido que las partes aceptaran y daran efecto a la decisin de los rbitros. El procedimiento arbitral y el laudo son independientes del Estado. Los tribunales ordinarios solo intervendrn para dar eficacia al laudo cuando las partes no lo cumplan.
12. El arbitraje en el sistema jurdico peruano: a) Constitucin de 1993 Jurisdiccin arbitral (art. 139). Resolucin de conflictos (art. 62). Sometimiento del Estado (art. 63). b) Nivel Legislativo Decreto Legislativo 1071 Antecedentes: Ley General de Arbitraje Decreto Ley 25935. Ambas toman disposiciones de la Ley Modelo UNCITRAL. 12. El arbitraje en el sistema jurdico peruano: c) Tratados Internacionales Convencin sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias arbitrales extranjeras de 1958 (Convencin de New York). Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional de 1975 (Convencin de Panam). d) UNCITRAL = Convencin de los Naciones Unidas ---- para el Derecho Mercantil Internacional. Ley Modelo (1985). La idea fue armonizar y unificar normas en materia de arbitraje a nivel mundial. CLASES DE ARBITRAJE 1. Clases de Arbitraje: Nacional e Internacional. Ad - hoc y administrado. De derecho y de conciencia. Voluntario y forzoso. Pblico y privado. 2. Arbitraje Nacional:
El arbitraje nacional es el que se realiza en un pas, de acuerdo a sus normas y tendr eficacia y ejecucin en el pas donde se lleva a cabo. 3. Arbitraje Internacional: a) Si las partes de un convenio arbitral tienen, al momento de la celebracin del convenio, sus domicilios en Estados diferentes; o b) Uno de los lugares siguientes est situado fuera el Estado en el que las partes tienen sus domicilios: El lugar del arbitraje. El lugar del cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la relacin jurdica. 4. Arbitraje Institucional:
Tipo arbitraje en el que las partes pactan la intervencin de una institucin arbitral, especializada y con carcter de permanencia, en el desarrollo del arbitraje. 4. Arbitraje Institucional:
Es ms que un arbitraje administrativo. La institucin arbitral no soluciona la controversia planteada, facilita los mecanismos y medios necesarios para que se desarrolle el arbitraje. Las partes se someten a normas predeterminadas por la institucin arbitral pudiendo modificar stas slo con el consentimiento de la parte contraria. 5. Arbitraje Ad - hoc:
Tipo de arbitraje en el que se presentan slo las partes y los rbitros prescindiendo del apoyo de una institucin arbitral para la organizacin y administracin. 5. Arbitraje Ad - hoc:
Los rbitros estn premunidos de todos los instrumentos para, por s solos, resolver la controversia. Las partes establecen sus propias reglas procesales para el caso concreto.
6. Arbitraje de Derecho y de Conciencia:
De derecho cuando los rbitros resuelven la cuestin controvertida con arreglo al derecho aplicable. De conciencia cuando resuelven conforme a sus conocimientos y a su leal saber y entender. El arbitraje se entender de conciencia salvo que las partes pactaran que el arbitraje ser de derecho.
7. Arbitraje Forzoso:
Se establece como nico sistema heterocompositivo para la resolucin del conflicto. De alguna manera la parte se ve forzada o dirigida a arbitrar. Caso: arbitraje del Estado, arbitraje estatutario y arbitraje en contratos de adhesin.
8. Arbitraje Voluntario:
No existen parmetros o lmites a la autonoma de voluntades de las partes para llevar el arbitraje. El concenso es su rasgo distintivo. Propio de las transacciones comerciales privadas.
9. Arbitraje pblico y Arbitraje privado:
La diferencia est marcada por la participacin estatal, en cualquiera de sus niveles. Concurren en su desarrollo, adems de las propia legislacin arbitral, leyes especiales, como la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. El arbitraje privado est exento de participacin estatal.
MECANISMOS DE PROTECCIN DEL CONVENIO ARBITRAL 1. Separabilidad del Convenio Arbitral:
La inexistencia, rescisin, resolucin, nulidad o anulabilidad total o parcial de un contrato u otro acto jurdico que contenga un convenio arbitral, no implica necesariamente la inexistencia, ineficacia o invalidez de ste. En consecuencia, los rbitros podrn decidir libremente sobre la controversia sometida a su pronunciamiento, la que podr versar, inclusive, sobre la inexistencia, ineficacia o invalidez del contrato o acto jurdico que contenga el convenio arbitral. 1. Separabilidad del Convenio Arbitral:
Como cualquier alegacin referida a la nulidad u otros vicios del contrato principal no invalida necesariamente el convenio arbitral, corresponder a los rbitros (y no al Poder Judicial) analizar y resolver respecto a toda alegacin referida a la validez o eficacia del contrato principal. 1. Separabilidad del Convenio Arbitral:
Si se alega que un contrato principal que contiene un convenio arbitral ha quedado resuelto o rescindido, en aplicacin del principio de separabilidad o autonoma del convenio arbitral, se presumir que el acuerdo arbitral sigue vigente, por lo que corresponder a los rbitros en forma exclusiva el conocimiento de cualquier demanda referida al contrato principal.
1. Separabilidad del Convenio Arbitral:
Triple efecto:
Impide a los jueces conocer de alguna causa referida a la nulidad u otros vicios del contrato principal.
. Paolo del Aguila 2. Impide que el Poder Judicial se niegue a que las partes arbitren en caso de deducirse una excepcin de convenio arbitral, bajo alguna supuesta nulidad o vicio del contrato principal.
3. Lo que los rbitros decidan acerca de la validez o eficacia del contrato principal, ser irrevisable por el Poder Judicial, salvo que expresamente proceda apelacin ante algn rgano jurisdiccional 2. Principio Kompetenz - Kompetenz:
Competencia de los rbitros:
Los rbitros estn facultados para decidir acerca de su propia competencia, incluso sobre oposiciones relativas a la existencia, eficacia o a la validez del convenio arbitral. La oposicin total o parcial al arbitraje por inexistencia, ineficacia o invalidez del convenio arbitral, o por no estar pactado el arbitraje para resolver la materia controvertida, deber formularse al presentar las partes sus pretensiones iniciales. 2. Principio Kompetenz - Kompetenz:
Si la determinacin acerca de la validez o invalidez del convenio arbitral quedara desde un inicio en manos del Poder Judicial la institucin del arbitraje se vera seriamente afectada, ya que a la parte contraria al arbitraje le bastara iniciar un proceso sobre nulidad u otro vicio del convenio arbitral ante los jueces para que el arbitraje tuviera que esperar el fallo del juzgado. 2. Principio Kompetenz - Kompetenz:
Competencia para:
Verificar la validez del convenio arbitral.
Verificar si procede resolver por la va arbitral la materia o materias que las partes han solicitado su resolucin. 2. Principio Kompetenz - Kompetenz:
Momento de resolver:
Los rbitros decidirn estos temas como cuestin previa. Sin embargo, el tribunal arbitral podr seguir adelante las actuaciones y decidir acerca de tales objeciones en el laudo. Contra la decisin de los rbitros no cabe impugnacin alguna, sin perjuicio del recurso de anulacin, si la oposicin hubiera sido desestimada. 3. Excepcin de Convenio Arbitral:
Si se promoviera una accin judicial relativa a una materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros de acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las partes a esa decisin, tal circunstancia podr invocarse como excepcin de convenio arbitral dentro del plazo previsto en cada proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende renunciado el derecho a invocarla y sin efecto alguno el convenio arbitral ()
3. Excepcin de Convenio Arbitral:
Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el juez deber amparar la excepcin de convenio arbitral. Si la materia todava no est sometida al conocimiento de los rbitros, el juez tambin deber amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que la materia sea manifiestamente no arbitrable de conformidad con el Artculo 1. Encontrndose en trmite la excepcin de convenio arbitral, las actuaciones arbitrales podrn iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse el laudo. 3. Excepcin de Convenio Arbitral:
Intervencin del Poder Judicial:
Antes: Excepcin convenio arbitral.
Despus: Anulacin del laudo. 3. Excepcin de Convenio Arbitral:
Intervencin del Poder Judicial desde la Sentencia N 6167-2005-PHC/TC del Tribunal Constitucional (28 de febrero de 2006):
Respeto a la autonoma del fuero arbitral.
Actuacin judicial ex-post: acciones de amparo, medidas cautelares u otras.
Seguimiento de derechos fundamentales al interior del proceso arbitral. SUJETOS DEL ARBITRAJE RBITROS 1. Nombramiento:
Designacin por las partes o por terceros.
rbitros titulares y suplentes.
Libertad de procedimiento.
Procedimiento supletorio del Dec. Leg..
Nombramiento Judicial. 2. Requisitos: a) Calificaciones Legales: Persona natural (nacional o extranjera). Mayor de edad. Exenta de incompatibilidades. Con pleno ejercicio de derecho civiles.
Nota: Tratndose de Arbitrajes de Derecho, la designacin del presidente del Tribunal y el rbitro nico debe de recaer en abogados. 2. Requisitos: b) Calificaciones Convencionales: Previstas en el Convenio Arbitral. Previstas en el Reglamento de la Institucin Arbitral.
3. Incompatibilidades: Por razn del cargo que desempean. Son temporales. Su inobservancia se sanciona con la nulidad del nombramiento y del laudo emitido. 4. Funciones del rbitro:
Identifica las posiciones de las partes. Instruye el proceso. Valora las pruebas. Dicta el laudo. Eventualmente, facultades de ejecucin. 5. Ejercicio del Cargo:
Los rbitros no representan intereses de las partes. No son abogados de las partes.
Se deben desempear imparcialmente y con absoluta discrecin. Gozan del secreto profesional.
Gozan de independencia, por lo que no estn sometidos a rdenes, disposicin o autoridad que menoscabe sus atribuciones.
Estn sujetos a responsabilidad por daos y perjuicios.
El cargo de rbitro es renunciable. 6. Remuneracin del rbitro:
El cargo de rbitro es remunerado, salvo pacto expreso en contra.
La institucin arbitral tambin es retribuida por sus servicios.
Los gastos del arbitraje son asumidos por las partes.
7. Nmero de rbitros:
Arbitraje Unipersonal: uno solo. Arbitraje Colegiado: tres o ms (nmero impar).
Notas: En defecto o duda, los rbitros sern tres. Los Tribunales Arbitrales pares deben completarse con un rbitro adicional, quien lo presidir. 8. Renuncia:
Por incompatibilidad sobrevenida. Por causal expresa. Por enfermedad. Por recusacin no dispensada. Por ausencia. Por suspensin del proceso.
9. La Recusacin:
a) Tipos: Absolutas. Relativas. Genticas. Sobrevinientes. 9. La Recusacin:
b) Causales: Cuando no renen los requisitos previstos en la Ley (calificaciones legales y convencionales e incompatibilidades).
Cuando no renen los requisitos previstos en el Reglamento Arbitral.
Cuando existan circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto de su imparcialidad e independencia. 9. La Recusacin:
d) Procedimiento de Recusacin : Varios actores: Institucin Arbitral o Tribunal Arbitral.
Resolucin inimpugnable.
Problemas de orden prctico.
La recusacin no interrumpe el trmite del arbitraje. 10. El Deber de Declaracin:
a) Declaracin Jurada: Declara conocer la Ley y los Reglamentos.
Se compromete a cumplir sus disposiciones.
Se compromete a acatar las resoluciones del Consejo Superior de Arbitraje.
Declara no tener impedimento para actuar como rbitro en el caso concreto.
La aceptacin del cargo lleva implcito una serie de obligaciones para el rbitro. 10. El Deber de Declaracin:
b) El deber de revelacin Todos los hechos o circunstancias que pueden originar dudas justificadas respecto a su imparcialidad e independencia.
Este deber se mantiene durante todo el proceso.
Moraleja: ante la duda, mejor revelo. Tener en cuenta que esto brinda a las partes la oportunidad para ejercer su derecho a recusar. PARTES 1. Capacidad y Legitimidad de las Partes:
Como todo proceso debe respetarse y acreditarse la existencia de las condiciones de la accin y presupuestos procesales:
Condiciones de la Accin: - Legitimidad para obrar. - Inters para obrar.
Presupuestos procesales: - Competencia. - Capacidad Procesal. - Requisitos Formales de la Demanda.
2. Derechos de las partes:
A que se resuelva la controversia puesta a conocimiento de los rbitros con pronunciamiento sobre el fondo de la litis. 3. Obligaciones de las partes:
A respetar, acatar y cumplir a cabalidad con todos los mandatos de los rbitros, as como ejecutar el laudo sea cual sea su resultado.
4. Responsabilidades de las partes:
Proporcionar toda la informacin y documentacin que los rbitros les soliciten. Asumir los gastos arbitrales del proceso. Proporcionar informacin veraz y cierta en el proceso. Actuar con buena fe procesal.
TERCEROS EN EL ARBITRAJE Intervencin de terceros:
Si est regulado, en la prctica se puede aceptar la participacin de un tercero que no es parte en el arbitraje, para ello se deber contar con la aceptacin expresa de ambas partes.
Examen - (ACDB1-20%) (SUP1) Actividad Suplementaria 1 - Desarrolle La Actividad Suplementaria Sobre El Tema "La Indignidad, Causas, Efectos, Alcance y Causas de Extinción"