QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?

Dr. Juan Manuel Prieto

Conferencia institucional Supersociedades
Octubre 26 de 2007
Importancia de las empresas de familia
Confidencial y Privilegiado
En Estados Unidos el 96% de las empresas son
empresas de familia.

(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).


En Colombia las empresas familiares son el 70%
Fuente: Sociedades de Familia 2005.
Supersociedades. 2006
El Protocolo o Constitucin de Familia
Confidencial y Privilegiado

OBJETIVO
Regular las relaciones entre los miembros de la
familia y la empresa familiar, con el propsito de
garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la
familia y (ii) del negocio.



Es un acuerdo (contrato) entre los
miembros de una familia empresaria.
Casos en el mundo
Confidencial y Privilegiado
Familia Mitsui, Japn
desde el ao 1.800
Familia Muillez
mediados Siglo XIX
Familia Agnelli
Familia Ford
Familia Rothschild
Siglo XIX
Casos en Colombia
Confidencial y Privilegiado
Familia Carvajal
Familia Echavarra
Familia Espinoza
Qu tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?
Confidencial y Privilegiado

En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey
of American Family Business, 2002).

En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione
I taliana delle Aziende Familiari).

En Espaa el 20% tienen un PF (I nstituto de la Empresa Familiar).


Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF
( Business School, Louzane, Suiza)

Objetivos del Protocolo de Familia

Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos).

Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de
compromiso y pertenencia).

Fortalecer la empresa familiar.

Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas).

Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su
futuro como propietarios).

Definir los mecanismos de sucesin del poder.

Confidencial y Privilegiado
Segn el Family Firm Institute (USA)
Confidencial y Privilegiado
Junta Directiva
(fuerte) con
miembros externos
La gran estabilidad de una
empresa FAMILIAR
depende de:
Protocolo o
Constitucin de
Familia
NO son lo mismo
PLANEACIN SUCESORAL
Transferencia de propiedad
(optimizacin tributaria)
Confidencial y Privilegiado
PROTOCOLO DE FAMILIA
Sucesin del Poder
(Proceso complejo Familia Empresa)
Encontrar la mejor forma de transferir el bastn de mando, para que
slo el ms capaz, el ms idneo asuma el liderazgo de la familia y/o
de la empresa.
El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
Confidencial y Privilegiado
El Protocolo de Familia regula aspectos ntimos y privados de la Familia
empresaria
Normas de conducta
(tica, solidaridad)
Declaracin de incapacidad de sus
miembros
Objetivos de los
individuos de la
Familia
Solucin de conflictos
Varios: capital semilla, seguros,
ayuda en calamidad domstica
El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
Confidencial y Privilegiado
Ejemplo tomado del Protocolo de la Familia C
6. Apoyo Social:
Con el propsito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mnimas de prosperidad, se ha
establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B.
6.2. Elementos del apoyo social
- Auxilio de Educacin
- Auxilio de Salud
- Auxilio Odontolgico
- Crdito de postgrado

Ejemplo Protocolo de Familia V
2.7. Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran
de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo
beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en
Bogot, la finca en T, la casa en Cartagena ().
5.3.11. Polticas de regulacin de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresaria
a) Los beneficiarios debern dividir el ao en nmero de semanas, las cuales sern asignadas por
sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un
nmero igual de semanas ().
Protocolo de Familia Acuerdo o Proceso?
Confidencial y Privilegiado
Acuerdo de
Accionistas
Protocolo
empresarial
Declaracin
Familiar
Transaccin
realizada por
abogados
PROTOCOLO DE
FAMILIA
Surge de un proceso de
transicin con asesora
multidisciplinaria.

Protege los intereses de
la familia y los
intereses de la empresa
de familia.

Busca lograr el
equilibrio entre los
intereses de ambas.
Lo importante es lograr el equilibrio
Confidencial y Privilegiado
Lo importante es lograr el equilibrio
Confidencial y Privilegiado
Confidencial y Privilegiado
Lo importante es lograr el equilibrio
Lo importante es lograr el equilibrio
Confidencial y Privilegiado
FAMILIA

EMPRESA

Protocolo
de
Familia
Proceso de creacin del Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado
Ningn proceso es igual a otro.
Muchos factores inciden en su desarrollo.
Historia de la
familia
Ley aplicable
Cultura del pas
o ciudad
Tradiciones
familiares
Las familias ms exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna
jurisdiccin en particular, son familias internacionales.
Flexibilidad del
Fundador
Qu puede contener un Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado
PREMBULO
Propsito del Protocolo
Historia de la Familia y de la Empresa
Partes Quines lo van a suscribir?
Obligatoriedad A quines vincula?


VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA
Valores familiares
Valores empresariales
Guas de conducta para la familia empresaria
Qu puede contener un Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado

RGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA
Creacin de la Asamblea de Familia
Creacin del Consejo de Familia
Facultades de cada rgano
Comit Protector


RGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA
Interaccin de los miembros de la Familia con la empresa
Composicin de los rganos
Eleccin de altos cargos en la empresa
Qu puede contener un Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado

REGULACIN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA
FAMILIA EN RELACIN CON LA EMPRESA
Polticas de empleo nepotismo vs. meritocracia
Polticas de evaluacin
Conducta empresarial


REGULACIN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA
Derechos de preferencia
Creacin de fondo de liquidez

Qu puede contener un Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado

DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Derecho a recibir informacin
Derecho a participar en los rganos de decisin de la Familia
Derechos de herencia


OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Confidencialidad
No competencia
Suscripcin de acuerdos prematrimoniales
Confidencial y Privilegiado
APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA
Fondo para la educacin
Fondo para calamidades familiares
Fondo semilla para estimular el nuevo talento
Family Office Confort de la Familia

FILANTROPIA
Fondos para filantropa
Decisiones sobre la destinacin de los fondos
Creacin de fundaciones o apoyo a ya existentes

SOLUCIN DE CONFLICTOS
Mediacin del Consejo de Familia
Arbitramento Privado o decisin del protector

Qu puede contener un Protocolo de Familia
QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?


Conferencia institucional Supersociedades

Qu puede contener un Protocolo de Familia?
Confidencial y Privilegiado
1. Prembulo
2. Valores y Creencias de la Familia
3. rganos de Gobierno Familiar
4. rganos de Gobierno de la Empresa Familiar
5. Regulacin de la conducta de los miembros de la Familia en
relacin con la Empresa
6. Regulacin de la propiedad accionaria
7. Derechos de los miembros de la Familia
8. Obligaciones de los miembros de la Familia
9. Apoyo de la Familia para la Familia
10. Filantropa
11. Solucin de Conflictos
Sobre el Proceso
Confidencial y Privilegiado

El Proceso SIEMPRE ser ms importante que el resultado
Transaccin vs. Transicin


Beneficios del Proceso
Genera habilidades en solucin de conflictos y en toma de decisiones
Propicia cambios y ajustes en la Familia
Ensea a sus miembros la historia de la Familia
Genera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la
Familia y la empresa
Fortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras,
comportamientos y roles.