QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?

Dr. Juan Manuel Prieto

Conferencia institucional Supersociedades

Octubre 26 de 2007

Importancia de las empresas de familia

En Estados Unidos el 96% de las empresas son empresas de familia.

(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).

En Colombia las empresas familiares son el 70%

Fuente: Sociedades de Familia 2005. Supersociedades. 2006

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El Protocolo o Constitucin de Familia Es un acuerdo (contrato) entre los miembros de una familia empresaria.

OBJETIVO Regular las relaciones entre los miembros de la familia y la empresa familiar, con el propsito de garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la familia y (ii) del negocio.

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Casos en el mundo

Familia Mitsui, Japn desde el ao 1.800 Familia Muillez mediados Siglo XIX

Familia Ford

Familia Agnelli Familia Rothschild Siglo XIX

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Casos en Colombia

Familia Carvajal

Familia Echavarra

Familia Espinoza

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Qu tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?

En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey of American Family Business, 2002). En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari). En Espaa el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).

Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF ( Business School, Louzane, Suiza)

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Objetivos del Protocolo de Familia

Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos). Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de compromiso y pertenencia). Fortalecer la empresa familiar. Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas). Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su futuro como propietarios). Definir los mecanismos de sucesin del poder.

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Segn el Family Firm Institute (USA)

La gran estabilidad de una empresa FAMILIAR depende de:

Junta Directiva (fuerte) con miembros externos

Protocolo o Constitucin de Familia

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NO son lo mismo

PLANEACIN SUCESORAL Transferencia de propiedad (optimizacin tributaria)

PROTOCOLO DE FAMILIA Sucesin del Poder (Proceso complejo Familia Empresa)

Encontrar la mejor forma de transferir el bastn de mando, para que slo el ms capaz, el ms idneo asuma el liderazgo de la familia y/o de la empresa.

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El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas

El Protocolo de Familia regula aspectos ntimos y privados de la Familia empresaria Normas de conducta (tica, solidaridad)

Solucin de conflictos

Objetivos de los individuos de la Familia

Declaracin de incapacidad de sus miembros

Varios: capital semilla, seguros, ayuda en calamidad domstica

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El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas

Ejemplo tomado del Protocolo de la Familia C
6. Apoyo Social: Con el propsito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mnimas de prosperidad, se ha establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B. 6.2. Elementos del apoyo social - Auxilio de Educacin - Auxilio de Salud - Auxilio Odontolgico - Crdito de postgrado

Ejemplo Protocolo de Familia V

2.7. Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en Bogot, la finca en T, la casa en Cartagena (). 5.3.11. Polticas de regulacin de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresaria a) Los beneficiarios debern dividir el ao en nmero de semanas, las cuales sern asignadas por sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un nmero igual de semanas ().

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Protocolo de Familia Acuerdo o Proceso?

Transaccin realizada por abogados

PROTOCOLO DE FAMILIA
Declaracin Familiar Acuerdo de Accionistas

Surge de un proceso de transicin con asesora multidisciplinaria. Protege los intereses de la familia y los intereses de la empresa de familia. Busca lograr el equilibrio entre los intereses de ambas.

Protocolo empresarial

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Lo importante es lograr el equilibrio

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Lo importante es lograr el equilibrio

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Lo importante es lograr el equilibrio

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Lo importante es lograr el equilibrio

Protocolo de Familia

FAMILIA

EMPRESA

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Proceso de creacin del Protocolo de Familia

Ningn proceso es igual a otro. Muchos factores inciden en su desarrollo.

Historia de la familia

Cultura del pas o ciudad

Tradiciones familiares

Flexibilidad del Fundador

Ley aplicable

Las familias ms exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna jurisdiccin en particular, son familias internacionales.

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Qu puede contener un Protocolo de Familia

PREMBULO Propsito del Protocolo Historia de la Familia y de la Empresa Partes Quines lo van a suscribir? Obligatoriedad A quines vincula?

VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA Valores familiares Valores empresariales Guas de conducta para la familia empresaria

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Qu puede contener un Protocolo de Familia

RGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA Creacin de la Asamblea de Familia Creacin del Consejo de Familia Facultades de cada rgano Comit Protector

RGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA Interaccin de los miembros de la Familia con la empresa Composicin de los rganos Eleccin de altos cargos en la empresa

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Qu puede contener un Protocolo de Familia

REGULACIN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN RELACIN CON LA EMPRESA Polticas de empleo nepotismo vs. meritocracia Polticas de evaluacin Conducta empresarial

REGULACIN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA Derechos de preferencia Creacin de fondo de liquidez

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Qu puede contener un Protocolo de Familia

DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA Derecho a recibir informacin Derecho a participar en los rganos de decisin de la Familia Derechos de herencia

OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA Confidencialidad No competencia Suscripcin de acuerdos prematrimoniales

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Qu puede contener un Protocolo de Familia

APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA
Fondo para la educacin Fondo para calamidades familiares Fondo semilla para estimular el nuevo talento Family Office Confort de la Familia

FILANTROPIA
Fondos para filantropa Decisiones sobre la destinacin de los fondos Creacin de fundaciones o apoyo a ya existentes

SOLUCIN DE CONFLICTOS
Mediacin del Consejo de Familia Arbitramento Privado o decisin del protector

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QU SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?

Conferencia institucional Supersociedades

Qu puede contener un Protocolo de Familia?

1. 2. 3. 4. 5. Prembulo Valores y Creencias de la Familia rganos de Gobierno Familiar rganos de Gobierno de la Empresa Familiar Regulacin de la conducta de los miembros de la Familia en relacin con la Empresa 6. Regulacin de la propiedad accionaria 7. Derechos de los miembros de la Familia 8. Obligaciones de los miembros de la Familia 9. Apoyo de la Familia para la Familia 10. Filantropa 11. Solucin de Conflictos

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Sobre el Proceso

El Proceso SIEMPRE ser ms importante que el resultado

Transaccin vs. Transicin

Beneficios del Proceso

Genera habilidades en solucin de conflictos y en toma de decisiones Propicia cambios y ajustes en la Familia Ensea a sus miembros la historia de la Familia Genera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la Familia y la empresa Fortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras, comportamientos y roles.

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