DIPLOMADO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN MODULO III: EVALUACIN INTEGRADA DEL RIESGO

Msc. Ing. Juan Goicochea

SIDERPERU 1998-2006 CEMENTOS PACASMAYO 2006-2009 TECNET 2009- 2010 IMECON SA 2010-2011

SUMARIO
1. 2. 3. 4. 5. Mapeo de Procesos. Caracterizacin SSMA y de Procesos. Anlisis de Riesgos. Estimacin y Medidas de Control. Taller de Anlisis de Riesgos.

INTRODUCCIN Y MAPEO DE PROCESOS

1. INTRODUCCIN
Qu es un proceso?
Los procesos son cualquier actividad o grupo de actividades que emplee un insumo, le agregue valor a ste y suministre un producto a un cliente externo o interno. Un proceso de la empresa consiste en un grupo de tareas lgicamente relacionadas que emplean los recursos de la organizacin para dar resultados definidos en apoyo a los objetivos de la organizacin. Un proceso es simplemente un grupo de actividades estructuradas y medidas, designadas para producir una salida especfica, para un cliente o mercado en particular. Un conjunto de tareas lgicamente relacionadas que existen para conseguir un resultado bien definido dentro del negocio; por lo tanto, toman una entrada y le agregan valor para producir una salida.

ENFOQUE DE PROCESOS
Modelo de Transformacin
Toda operacin produce servicios y/o productos. Esto se hace por medio del proceso de transformacin. Transformacin: es el uso de recursos para modificar un estado o condicin de algo para obtener un servicio o producto
Materiales Informacin Clientes Recursos Transformados Productos y servicios

INPUT

OUTPUT

Empleados Equipos / Facilidades Recursos que ayudan a la transformacin

Proceso Productivo

Transformacin fsica Cambio de Propietario Cambio de Lugar Acomodacin/Almacenamiento

ENFOQUE DE PROCESOS
Porqu un enfoque de procesos? 1. Definir de manera sistemtica las actividades que componen el proceso. 2. Identificar interrelaciones con otros procesos. 3. Definir responsabilidades respecto al proceso. 4. Analizar y medir los resultados de la capacidad y eficacia del proceso. 5. Centrarse en los recursos y mtodos que permitan la mejora del proceso.

ENFOQUE DE PROCESOS
Cmo identificar Procesos?
1 2 3 4 5 6

Por su influencia en la satisfaccin del cliente. Su influencia en factores claves de xito para la organizacin Por sus efectos en la calidad del producto / servicio. Cumplimiento de requisitos legales y reglamentarios. Por la utilizacin intensiva de recursos. Influencia en la misin y estrategia.

ENFOQUE DE PROCESOS
En que consiste la caracterizacin de Procesos?
La caracterizacin de procesos es una herramienta de planificacin que facilita la gestin y control de los procesos a travs de la identificacin de sus elementos esenciales y establecimiento de las interrelaciones con otros procesos.

ENFOQUE DE PROCESOS
Elementos bsicos de las organizaciones modernas
1.-Estrategia: Metas de la Organizacin y la manera en la que sta busca alcanzarlas 2.-Estructura: Divisin y agrupamiento de tareas, autoridades y responsabilidades; determina adems la posicin de los miembros de la organizacin y las relaciones entre ellos. 3.-Sistemas: Condiciones y acuerdos relacionados con la manera en que se manejan los procesos ( informacin, comunicacin y toma de decisiones) y los flujos (de bienes y efectivo) 4.-Cultura: Suma combinada de las opciones individuales, los valores compartidos y las normas de los miembros de la organizacin.

MAPEO DE PROCESOS
Qu es el mapeo de procesos?

Para que sirve?

1. 2. 3. 4. Detectar rea de mejoras en los procesos actuales, buscar sus soluciones. Ayuda a conocer los procesos que se realizan dentro de una empresa o sistema. Maximizar el aprovechamiento de las tecnologas. Ayuda en la creacin de un modelo operativo estndar y creacin de controles administrativos que aseguren la transparencia y precisin de las operaciones. Ayuda a explicar las funciones de un proceso o puesto de trabajo.

5.

MAPEO DE PROCESOS
Qu pasos debo seguir para el Mapeo de Procesos?
1. Indicar los principales resultados de la organizacin o procesos (Salidas) 1. Identificar a los clientes inmediatos (internos y externos). 2. Identificar los principales insumos que requiere el proceso para producir cada uno de los resultados. 4. Identificar la procedencia de los insumos (suministradores). 5. Identificar las principales etapas del proceso (subproceso). 6. Gestionar las etapas con el enfoque a procesos. 7. Identificar las interacciones entre cada etapa. 8. Identificar los procedimientos a documentar por cada etapa del proceso. 9. Establecer objetivos para cada proceso e indicadores numricos que indiquen lo lejos o lo cerca de cumplir con los objetivos. 10. Definir al dueo del proceso y de cada etapa, para asegurar su correcta implementacin.

MODELO BASADO EN PROCESOS

MAPEO DE PROCESOS
Ejemplo de Mapa de Procesos: Proceso de Administracin de Justicia Estratgico

Soporte

CARACTERIZACIN DE LOS SSMA Y DE PROCESOS

CARACTERIZACIN
En que consiste ?
Cuando se identifican los rasgos distintivos del proceso se conoce como caracterizacin, que no es otra cosa que establecer la relacin con los dems procesos internos o externos, los insumos y salidas del proceso, los proveedores y clientes, los riesgos y controles, permitiendo a los usuarios del sistema clarificar de manera muy sencilla el accionar de la Entidad y la gestin de sus procesos.

CARACTERIZACIN

La caracterizacin de los procesos debe contener como mnimo: Objeto del proceso y responsable del mismo, Proveedores e insumos o entradas y productos o salidas y usuarios o clientes, Recursos asociados a la gestin del proceso, Riesgos y controles asociados e indicadores del proceso, Requisitos relacionados con el proceso y documentos y registros del mismo.

CARACTERIZACIN
Ej. Caracterizacin SSMA

ANALISIS DE RIEGSOS

1. Cualitativos 2. Semicuantitativos 3. Cuantitativos

ANALISIS DE RIESGOS
1. ANALISIS CUALITATIVO Definicin: El anlisis cualitativo emplea formas o escalas descriptivas para describir la magnitud de las consecuencias potenciales y la posibilidad de que estas consecuencias ocurran.

Este mtodo es til: Para identificar los riesgos que necesitan un anlisis ms detallado; Cuando el nivel del riesgo no justifica el tiempo y esfuerzo requeridos para un anlisis ms completo; Cuando los datos numricos disponibles son inadecuados para un anlisis cuantitativo

ANALISIS DE RIESGOS
1. ANALISIS CUALITATIVO

Mtodos aplicables de anlisis:

Panorama de factores de Riesgos Anlisis Histrico de Riesgos Listas de Chequeo Anlisis de Seguridad en el Trabajo What If? Anlisis de Modos de los fallos y sus efectos (FEMA) HAZOP rbol de Fallos (FTA) rbol de Sucesos (ETA) Anlisis de Causas y Consecuencias (ACC)

ANALISIS DE RIESGOS
2. ANALISIS SEMI-CUANTITATIVO

Definicin:
En anlisis semi-cuantitativos, a las escalas cualitativas tales como las descritas anteriormente le son asignados valores

Este mtodo es til para establecer comparaciones entre:

Distintas plantas existentes. En una misma planta, antes y despus de modificaciones. Entre procesos diferentes ligados a un mismo fin Entre alternativas de diseo.

ANALISIS DE RIESGOS
2. ANALISIS SEMI-CUANTITATIVO Mtodos aplicables de anlisis: Anlisis de riesgos con evaluacin del riesgo intrnseco Anlisis de los modos de los fallos, efectos y Criticidad (FEMAC) Mtodo de Dow: ndice de fuego y explosin Mtodo de ICI: Indices de Mond Mtodo de UCSIP

ANALISIS DE RIESGOS
3. ANALISIS CUANTITATIVO Definicin:
El anlisis cuantitativo emplea valores numricos, (en lugar de las escalas descriptivas empleadas en los anlisis cualitativo y semi-cuantitativo) tanto para las consecuencias como para la probabilidad se emplean datos de una variedad de distintas fuentes. Este mtodo es til: Cuando se requiere expresar en trminos probabilstico. Cuando se precisa incluir un anlisis crtico con clculos y estructuras para establecer la probabilidad de sucesos complejos

ANALISIS DE RIESGOS
3. ANALISIS CUANTITATIVO Mtodos aplicables de anlisis: Anlisis cuantitativo mediante rboles de fallos (FTA) Anlisis cuantitativo mediante rboles de sucesos Anlisis cuantitativo de causas y consecuencias

ANALISIS DE RIESGOS
APLICACIN DE LA METODOLOGA

ANALISIS DE RIESGOS
Ej. Modelo:

ANALISIS DE RIESGOS
Ej. Modelo:

Ej. Modelo:

ANALISIS DE RIESGOS

ANALISIS DE RIESGOS
Ej. Modelo:

ANALISIS COMPARATIVO
Riesgo Es una apreciacin Se evala Mide el peligro Se controla Posibilidad de Peligro Es especifico Se detecta Es el origen del riesgo

Se elimina
Pre requisito para

PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO

IDENTIFICACIN DEL PELIGRO ESTIMACIN DEL RIESGO VALORACIN DEL RIESGO PROCESO SEGURO? Si ANLISIS DEL RIESGO EVALUACIN DEL RIESGO GESTIN DEL RIESGO

RIESGO CONTROLADO

No CONTROL DEL RIESGO

ETAPAS DE ANALISIS DE RIESGO

Etapas del anlisis de Riesgo 1) Identificacin de los peligros y de los eventos que pueden llevar a la materializacin de prdidas 2) Anlisis de los mecanismos que dan lugar a estos eventos 3) Estimacin de los efectos (severidad) debido a la materializacin de dichos eventos 4) Estimacin de la probabilidad de ocurrencia de tales eventos 5) Estimar el riesgo y determinar su aceptabilidad o tolerancia Preguntas a resolver qu accidentes pueden ocurrir? Porqu y cmo pueden suceder? Cules son las consecuencias? Con qu frecuencia podra ocurrir un accidente?

Es aceptable o tolerable el riesgo?

Normalmente, el Riesgo se estima como:

Riesgo = Consecuencias x Probabilidad

El riesgo puede ser alto si las consecuencias y/o la probabilidad son altas Existe un nivel de seguridad ptimo donde el costo total (costo de las medidas de seguridad ms el costo asociado a un accidente) alcanza un valor mnimo.

Pasos para el control de riesgos (Extracted from risk assesment hand book ssa)
Fase 1.
Identificacin del Peligro

Fase 2. Evaluacin del Riesgo

Fase 3. Control del Riesgo

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN ISO 9001:2008 ISO 14001: 2004 OHSAS 18001:2007

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN (SIG)

OHSAS 18001
Seguridad y Salud Ocupaciona

ISO 14001
Medio Ambiente

ISO 9001
Calidad

SA 8000
Responsabilidad Social

MODELO DE SISTEMA DE GESTIN - SIG

Poltica y Compromiso (poltica de Calidad, Ambiental y Seguridad)

Implementacin (implementacin y Operacin)

Revisin y Mejoramiento (revisin por Parte De la Gerencia)

Medicin y Evaluacin (verificacin y Accin Correctiva)

Mejoramiento Continuo

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN (SIG)- BREVE INTRODUCCION

SISTEMAS DE GESTIN DE CALIDAD Y OTROS SISTEMAS
INPUTS / RECURSOS Con sus calidades, costos y tiempos de entrega Equipos Proveedores Recursos Humanos Recursos de informacin Recursos tecnolgicos Clientes, Sociedad, Inversionistas Confiabilidad Productos ofertados
Riesgos e impactos sobre el Medio Ambiente

ORGANIZACIN Con sus sistemas de gestin y objetivos

OUTPUTS / RESULTADOS Con sus calidades, costos y tiempos de entrega

PARTES INTERESADAS

Clientes Clientes, Inversionistas

Enfoque ISO 9001

Recursos naturales

Energa

Residuos, emisiones
Resultados financieros

Clientes, Sociedad, Inversionistas Clientes, Sociedad, Inversionistas, Proveedores Miembros / empleados, Inversionistas Clientes, Sociedad, Inversionistas

Recursos financieros

Efectos sobre los empleados Informacin

Otros Otros

Necesidades y expectativas para inputs y outputs

COMPATIBILIDAD ENTRE NORMAS

Sistema de Gestin de Calidad Requisitos

ISO 9001

ISO 14001

Sistema de Gestin Ambiental Especificaciones con Gua para su uso

ISO 19011

Directrices para las Auditora de Sistemas de Gestin de Calidad y/o Ambiental Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional

OHSAS 18001

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SIG- DECISIN DE IMPLEMENTARLO

Por qu integrar los Sistemas de Gestin ?

Porque es un requisito del mercado Para aprovechar la experiencia de otros sistemas implementados en la organizacin y como un paso a seguir en el camino hacia la calidad total Obtener ventajas fiscales

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SIG- DECISIN DE IMPLEMENTARLO

Por qu integrar los Sistemas de Gestin ?

Porque la experiencia ha demostrado que los sistemas no integrados son tratados como sistemas apartes o ajenos a la organizacin, ocasionando conflictos y el tratamiento como un rgano adicional y no como parte intrnseca de la cultura organizacional.

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SIG- DECISIN DE IMPLEMENTARLO

Lograr ahorro de costos

Herramienta competitiva) de marketing (ventaja

Factor de motivacin para el personal Evitar mala imagen de la organizacin

BENEFICIOS DE IMPLEMENTAR UN SIG- DECISIN DE IMPLEMENTARLO

Q
Objetivos comunes

MA

SySO

OBJETIVOS COMUNES

GUA DE REQUERIMIENTOS COMUNES

1. Poltica 2. Planificacin 3. Implementacin y Operacin 4. Performance de la Auditoria 5. Mejoras 6. Revisin Gerencial.

MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

Requerimientos Especficos MA Requerimientos Especficos S Requerimientos Especficos Q Requerimientos Especficos O

MA
Requerimientos Comunes Requerimientos Comunes Requerimientos Comunes
Requerimientos Comunes

MA

Requerimientos Comunes

CORRESPONDENCIA OHSAS 18001/IS0 14001

IMPLEMENTACIN DEL ENFOQUE AL PROCESO Determinar la secuencia e interaccin de esos procesos: Cul es el flujo completo de los procesos? Cul es el proceso primario? Cules don los procesos secundarios? Cmo puede describirlos? Cules son las interfaces de los procesos? Cul es la documentacin necesaria?

IMPLEMENTACIN DEL ENFOQUE AL PROCESO Determinar criterio y mtodos requeridos para un control efectivo de los procesos: Cules son las caractersticas que identifican al proceso? Cules son los criterios para el seguimiento, medicin y anlisis?

Como podemos incorporar esto en la planificacin del SIG y el proceso de realizacin del producto?
Cules son los aspectos econmicos involucrados? Cules son los mtodos apropiados para consolidar los datos?

IMPLEMENTACIN DEL ENFOQUE AL PROCESO Asegurar la disponibilidad de los recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de los procesos: Cules son los recursos necesarios para el logro de los procesos? Cules son los canales de comunicacin? Cmo se consigue informacin interna y externa sobre los procesos? Cmo se obtiene retroalimentacin?

Qu datos se requiere recolectar?

Qu registros deben guardarse?

IMPLEMENTACIN DEL ENFOQUE AL PROCESO Seguimiento, medicin y anlisis del proceso: Cmo hacemos el seguimiento del desempeo del proceso? Cules son las mediciones necesarias? Cmo podemos analizar mejor la informacin recolectada? Qu nos dice el anlisis de los datos?

MTODO PARA INTEGRAR REQUISITOS

1.- Establecer una matriz comparativa de requisitos 2.- Identificar requisitos comunes 3.- Identificar requisitos especficos de cada norma

4.- Identificar la documentacin existente en la organizacin

4.- Definir o elegir un modelo de requisitos base

MTODO PARA INTEGRAR REQUISITOS 5.- Eliminar los requisitos similares a los del modelo 6.- Adicionar los requisitos especficos que no estn en el modelo base

7.- Revisar y mejorar la redaccin del modelo de requisitos integrados

Requisitos ISO 9001

Requisitos ISO 14001

Requisitos OHSAS 18001

MODELO PARA INTEGRAR REQUISITOS

ISO 9001
4.2.2 Manual de Calidad

ISO 14001

OHSAS 18001

La organizacin debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya:

a) El alcance del SGC, incluyendo los detalles y la justificacin de cualquier exclusin (vase 1.2),

4.4.4 Documentacin del 4.4.4 Documentacin SGA La documentacin del La documentacin del SG sistema SySO debe debe incluir: incluir: La poltica, objetivos y metas ambientales; b) La descripcin del alcance del SGA.
a)

La poltica y objetivos SySO; b) La descripcin del alcance del SG -SySO

a)

MODELO PARA INTEGRAR REQUISITOS

ISO 9001
4.2.2 Manual de Calidad
b) Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de la calidad, o referencia a los mismos, y una descripcin de la interaccin entre los procesos del SGC

ISO 14001
4.4.4 Documentacin de SGA
c) Describir los elementos bsicos del sistema de gestin y su interrelacin, as como la referencia de los documentos relacionados d) Los documentos, incluyendo los registros requeridos de la norma internacional; e)Los documentos, incluyendo los registros determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos.

OHSAS 18001
4.4.4 Documentacin
c) Describir los elementos del sistema de gestin, y su interaccin; y una referencia de los documentos relacionados; d) Los documentos, incluyendo los registros, requeridos para esta norma, y e) Los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organizacin como necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y control de los procesos relacionados con la gestin de sus riesgos SySO. Nota: Es importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y se mantenga al mnimo requerido para lograr la eficacia y eficiencia.

MODELO DE MATRIZ PARA IDENTIFICAR DOCUMENTOS (DETERMINAR LOS DOCUMENTOS QUE EXISTEN EN LA ORGANIZACIN)
Requisitos ISO 14001
Mtodo para identificar necesidades de capacitacin (4.4.2)

Requisitos ISO 9001

Mtodo para asegurar la competencia necesaria (6.2.2 a)

Requisitos OHSAS 18001

Documentacin existente
N Ttulo Modificar Usarc/est

Desarroll ar nuevo proced.

-----

P18R01 Relevamiento de las Necesidades de Capacitacin

Procedimiento para concientizacin

(4.4.2 a-d)

Mtodo para asegurar la concientizacin (6.2.2 d)

Procedimiento para concientizacin

(4.4.2 a-d)

Capacitacin de nuevos empleados (induccin general)

PROCEDIMIENTOS COMBINADOS
Procedimientos ISO 9001:2007 OHSAS1800/ ISO14001

Control de los documentos

Control de los registros Objetivos Responsabilidad y autoridad Comunicaciones internas Revisin por la direccin Provisin de recursos Capacitacin, Toma de conciencia y competencia Control de los equipos de medicin y seguimiento Auditora interna Medicin y seguimiento de procesos Acciones Correctivas Acciones Preventivas

4.2.3
4.2.4 5.4.1 5.5.1

4.4.5
4.5.3 4.3.3 4.4.1

5.5.3
5.6 6.1 6.2.2 7.6 8.2.2 8.2.3 8.5.2 8.5.3

4.4.3
4.6 4.4.1 4.4.2 4.5.1 4.5.5 4.5.1 4.5.3 4.5.3

PROCEDIMIENTOS COMBINADOS Procedimientos Programas de objetivos y metas Preparacin y respuesta ante emergencias ISO 14001 OHSAS 18001 4.3.3 4.3.4

4.4.7

4.3.7

COMPARACIN ENTRE LAS NORMAS ISO 14001-OHSAS 18001

Medicin y Seguimiento de los objetivos y metas ambientales

ISO 14001 requiere que todos los objetivos y metas sean monitoreados

ORGANIZACION

Indicadores de desempeo

Indicadores del desempeo ambiental Indicadores del desempeo operacional Indicadores de la condicin ambiental

comparacin con los objetivos y metas

COMPARACIN ENTRE LAS NORMAS ISO 14001-OHSAS 18001

Medicin y Seguimiento de los objetivos y metas SySO

OHSAS 18001 requiere que todos los objetivos y metas sean monitoreados

ORGANIZACION

Indicadores de desempeo

Indicadores del Desempeo SySO

Indicadores del desempeo Operacional

Indicadores de la condicin SySO

comparacin con los objetivos y metas

EJEMPLOS DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Descripcin
Proceso: Mantenimiento de mquinas Producto: Aerosoles

Aspecto Aceites Trapos Solventes, etc. Propelentes, solventes

Impacto Contaminacin del suelo Solventes clorinatados liberados al aire

Servicio: Aplicacin de Mantenimiento de herbicidas parques y jardines

Fuentes de no polucin

MTODO PARA IDENTIFICAR ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Mtodo de la cadena de valor:

Desde los proveedores, a travs de los procesos de la organizacin, hasta la distribucin, incluyendo la disposicin de los productos

MTODO PARA IDENTIFICAR ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Mtodo de identificacin de materiales:

Analizar todos los materiales utilizados y sus componentes, en el proceso productivo

MTODO PARA IDENTIFICAR ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Mtodo de identificacin de las regulaciones:

Analizar todas las sustancias que estn reguladas por leyes y agencias ambientales locales, regionales, nacionales e internacionales
Transporte de sustancias peligrosas Residuos peligrosos

Emanaciones al aire
Efluentes contaminantes

SELECCIN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIN

Escala de :
Severidad Posibilidad de deteccin

Frecuencia
Alcance de los efectos

Duracin de los efectos

Leyes y regulaciones afectadas Involucramiento de las partes interesadas

COMPARACIN ENTRE LAS NORMAS ISO 14001-OHSAS 18001

Aspectos Ambientales

MAPEO DE PROCESOS

MEDIO AMBIENTE
ASPECTOS Infraestructura Transportes
Automotor Areo

Energa Elctrica Agua

Gas Natural

Productos qumicos y materia prima

Pinturas-Pilas Alcohol Productos de limpieza

Suministros
Papel Plsticos tiles de oficina

Necesidades de clientes int/ext

Procesos Administrativos

Satisfaccin de sus necesidades

IMPACTOS

Emisiones al aire
Gases Ruidos Microondas Calor

Emisiones al agua
Lquidos de limpieza contaminados Efluentes

Basura y residuos
Emisiones a la tierra
Basura domstica y orgnica Papel-Plsticos Cartuchos-cartn Latas (diversos tipos) Otros

LA JERARQUIA DE LA EXCELENCIA
SINERGIA ( 1 + 1 >> 2 ) AUTOMATIZACIN

SIMPLIFICACIN

CLASSE MUNDIAL EXCELENCIA

(BENCHMARK)

CONTROL CAOS
COMPRENSIN COMPETENCIA

CCONSCIENCIA INOCENCIA

SISTEMA DE GESTIN IMPLEMENTADO

Perguntas ?

DIPLOMADO

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN

TALLER DE CLASE EVALUACIN INTEGRADA DEL RIESGO

TALLER
Objetivo: Evaluar los riesgos asociados (Seguridad, Salud y Medio Ambiente) y hacer una propuesta de control de riesgos. Metodologa: Construir grupos de trabajo (mximo 3 personas) Completar la Matriz Presentar Trabajo Recurso: Documento de Empresa. Tiempo: 60 Minutos

GRACIAS!