Fortaleciendo a los OCI

En la lucha contra la corrupcin

Somos el rgano Superior de Control con orientacin estratgica a Resultados

ESTADO PERUANO

Nuestra Estrategia

Nueva Cultura
Gestin de Recursos Humanos Clima Laboral

Gestin Gubernamental
Estructura Orgnica

Estructura Organizacional
Gestin de Tecnologas Evaluacin y Seguimiento

Procesos y Sistemas de Gestin

ASEGURANDO LA GENERACIN DE VALOR PARA LA SOCIEDAD

Somos el rgano Superior de Control con orientacin estratgica a Resultados

CLIENTES EXTERNOS CIUDADANOS

Nuestra Estrategia

Gestin del Conocimiento

Alianzas Estratgicas

Gestin por Resultados

Descentralizar

Gestin de Recursos Humanos Clima Laboral

Estructura Orgnica

Gestin de Tecnologas Evaluacin y Seguimiento

Procesos y Sistemas de Gestin

ASEGURANDO LA GENERACIN DE VALOR PARA LA SOCIEDAD

VISIN DE FUTURO
CGR Modernizada, Descentralizada y Desconcentrada CGR con Altos Indicadores de Eficiencia y Eficacia Organizacional Acciones Vinculantes con Alto Impacto en la Reduccin Sustantiva de la Corrupcin Procesos de Trabajo Tecnificados con Certificacin de Calidad Liderazgo Regional en el Desarrollo y Aplicacin de Buenas Prcticas Colaboradores Especializados y Altamente Calificados Cultura Organizacional con mstica al Cumplimiento de los Objetivos Nacionales Clima Laboral con Alta Satisfaccin OCI integrados a CGR

EXCELENTE PERCEPCIN CIUDADANA

Objetivo Estratgico N 05: Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la normativa que lo soporta
Propsito: Fortalecer el Sistema Nacional de Control

Principales Acciones

Responsable

Traslado e integracin de jefes y personal Gerencia de Gestin de rganos de OCI a la Contralora General de la de Control Institucional Repblica.

Implementar la infraestructura y soporte tecnolgico para jefes y personal de OCI.

Gerencia General (Gerencia de GOCI)

Formas de Fortalecimiento

Dotar de mayor y mejor capacidad operativa a los rganos de Control Institucional.

Dotar de Instrumentos normativos adecuados y eficientes para el correcto desarrollo del Control Gubernamental

Objetivos del Fortalecimiento

Lograr que el control gubernamental sea eficaz a travs de la participacin eficiente del OCI.

Luchar contra la corrupcin procurando que todo ciudadano tenga acceso a presentar denuncias contra actos que afectan los recursos del Estado.

Gerencia de Gestin de rganos de Control Institucional

Misin de CGR y GOCI

CGR Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los peruanos. GOCI: Conducir las actividades para lograr el fortalecimiento continuo de los rganos de Control Institucional, mediante la mejora de los procesos, designacin y supervisin administrativa de los OCI, conforme a las necesidades de control de las entidades pblicas, promoviendo la integracin y fortalecimiento del Sistema Nacional de Control.

Visin de CGR y GOCI

CGR: Ser reconocida como una institucin de excelencia, que crea valor y contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos. GOCI: Ser reconocida como una unidad orgnica especializada que contribuye eficazmente al adecuado funcionamiento de los rganos de Control Institucional de las entidades bajo el mbito del Sistema Nacional de Control, promoviendo la generacin de valor en el ejercicio del control en las entidades.

Gerencia de Gestin de rganos de Control Institucional

Contralor General

Gerencia General

Gerencia de Gestin de OCI

Estructura Orgnica

GERENTE
Oscar Yalta Vscones

REA ADMINISTRATIVA Milagros Arambur Manuel Huamn

REA FUNCIONAL Y LEGAL Rosario Vilca Bazn Nadiana Quispe Gala

TRANSFERENCIA OCIs a CGR

REA PROYECTOS
Marcos Soto Salas

Julio Rojas

REA I
Alberto Salardi Bramont

REA II
Rosa Elas Rojo

REA III
Jorge Llamoctanta T.

REA IV
Virginia Huaman

REA V
Gaby Miguel De la Cuba

Funciones

Proponer designaciones, encargaturas, rotaciones y separaciones definitivas de los Jefes de OCI

Fortalecimiento, organizacin e implementacin de los OCI

Supervisin de los OCI

Funciones GOCI

Apoyar y evaluar el funcionamiento de los OCI Proponer normas y procedimientos orientados a mejorar las actividades de la Gerencia y OCI

Atender denuncias y quejas relacionados a aspectos administrativos y de fortalecimiento

Otras funciones GOCI

Resolver los aspectos vinculados con la aplicacin del Reglamento de los OCI Atender denuncias y quejas contra los Jefes de OCI sobre inobservancia de normas de tica y transparencia

Evaluar y resolver expedientes y/o documentos

Gerencia de Gestin de rganos de Control Institucional

Gerencia de Lnea

La Gerencia de GOCI se encarga de verificar y evaluar, de acuerdo a la normativa, el correcto desempeo tico de los Jefes de los rganos de Control Institucional. Ejecuta las actividades relacionadas a la gestin administrativa de los OCI.

La Gerencia de Lnea se encarga de supervisar el trabajo, desarrollo y aspectos tcnicos - funcionales del desempeo de las labores de los Jefes de los rganos de Control Institucional. Atiende denuncias referidas a aspectos tcnicos y al Plan Anual de Control.

Funciones de los OCI

ADMINISTRACION INTERNA: Funcin administrativa, de gestin operativa para la obtencin de recursos y medios que faciliten el desempeo de la labor de control. CONTROL GUBERNAMENTAL:

Desempeo de la funcin de control gubernamental, segn los lineamientos tcnicos de la Contralora General.

Considerando la doble funcin que realizan los OCI, se vienen efectuando supervisiones, para evaluar los siguientes aspectos:
ASPECTO IMPLEMENTACION DEL OCI DESEMPEO FUNCIONAL EVALUACION DE DESEMPEO FUNCIONAL

HERRAMIENTA

INSPECCIN

GERENCIA RESPONSABLE

GERENCIA DE GESTION DE OCI

GERENCIA DE LINEA

Responsabilidad del Titular de la Entidad a ser cautelados por el OCI

Ubicar al OCI en el mayor nivel jerrquico de la estructura orgnica de la entidad. Garantizar la adecuada asignacin de recursos humanos, econmicos y logsticos. Garantizar que los funcionarios y servidores proporcionen informacin solicitada por los OCI en forma oportuna.

Labores incompatibles con las funciones del OCI

Realizar labores de control que tengan como objetivo verificar denuncias, quejas, reclamos u otros aspectos referidos a la relacin laboral de los funcionarios y servidores de la entidad. Sustituir a los servidores y funcionarios de la entidad en el cumplimiento de sus funciones.

Visar, refrendar o emitir documentos como requisito para la aprobacin de actos u operaciones propios de la administracin, con excepcin de los actos propios del rgano de Control.

Principales funciones de los OCI respecto a la Unidad Administrativa a su cargo Cautelar que cualquier modificacin del Cuadro para Asignacin de Personal, as como de la parte correspondiente del ROF relativos al OCI, se realice de conformidad con las disposiciones de la materia.

Promover la capacitacin permanente del personal que conforma el OCI, incluida la Jefatura.

Proyectos a cargo de la Gerencia de Gestin de OCI

Implementacin de la Ley N 29555

Establece los lineamientos del proceso de incorporacin de las plazas y presupuesto tanto del Jefe del OCI como de los auditores y especialistas, as como del personal administrativo.

II Etapa: I Etapa:

Incorporacin de los Jefes de OCI que se efectivizar en el ao 2011.

Incorporacin del personal auditor, especialista y administrativo del OCI, debiendo ejecutarse esta accin el ao 2012.

Registro nico de Entidades del Estado Peruano RUEEP

Inexistencia de un concepto oficial de Entidad a nivel Estado y su clasificacin. Ante la pregunta Qu es una Entidad Pblica?, se presentan diferentes opiniones.

Cada Organismo del Estado peruano maneja una relacin distinta de entidades. No existe una nica respuesta ante la pregunta sobre nmero de entidades en el Estado Peruano?

SITUACIN ACTUAL
Entidad A solicita informacin URGENTE a Entidad B

Entidad A recibe informacin con una relacin de entidades distinto con el que cuenta en su propio sistema

Opcin 1 La entidad A no usa la informacin

Opcin 2 La entidad A genera una tabla de cdigos equivalentes con los de la entidad B con las desventajas en tiempo y calidad de informacin que significa.

SOLUCIN DESARROLLADA
Como resultado de un trabajo conjunto entre la PCM y la CGR se tiene proyectado publicar en El Peruano un Decreto Supremo que oficializa: La definicin de Entidad a nivel del Estado Peruano La Relacin nica de Entidades del Estado Peruano (RUEEP), as como el Cdigo nico de Entidades (CUE). La Clasificacin de las Entidades del Estado Peruano.

PERSPECTIVAS A FUTURO
Intercambio de informacin bsica a nivel Estado Implementacin de diversas mejoras a nivel interno de cada entidad, pues se cuenta con un listado oficial de entidades. Se posibilitan trabajos interinstitucionales en las entidades del Estado.

Aplicativos Informticos para Jefes de OCI

Objetivo: Mantenimiento de la Red Privada Virtual de los Jefes de OCI para su conexin con CGR, as como desarrollo de nuevos aplicativos con el propsito de brindar herramientas a los OCI que les permitan realizar su trabajo eficiente y oportunamente.

Herramientas

Token Sistema Paracas Marcaciones electrnicas Papeletas electrnicas

Gerencia de Gestin de rganos de Control Institucional

Problemtica de los OCI

Tipos de Denuncias Presentadas contra Jefes de OCI Sobre Comportamiento Laboral

1. Hostilizacin laboral y abuso de autoridad.

2. Deficiencias en la ejecucin de labores de control.

3. Intervencin en actos de gestin. 4. Omisin de funciones.

5. Intervencin en la contratacin de personal.

6. Aplazamiento del uso del goce vacacional.

Tipos de Denuncias Presentadas contra Jefes de OCI Sobre conducta personal

1. Cuestionamientos por viajes y consumos.

2. Utilizar para fines extralaborales bienes de la entidad.

3. Ausencia prolongada de su centro de trabajo.

Traslado y Designacin de Jefes de OCI

Se han presentado propuestas para: Traslado de los Jefes de OCI que tienen 3 aos o ms designados en una entidad en cumplimiento del Reglamento de los OCI. Designacin de Jefes de OCI en entidades que resulten de inters para fines del control.

Evaluacin del Desempeo de los Jefes de OCI

I. OBJETIVO
Evaluar el desempeo funcional de los Jefes de los rganos de Control Institucional, a travs del desarrollo de procedimientos (criterios tcnicos de evaluacin, contemplados en el Reglamento de los OCI), que nos permitan formarnos una opinin

II. CRITERIOS DE EVALUACIN

a) Cumplimiento del Plan Anual de Control y sus niveles de
eficiencia, eficacia y economa. b) Calidad de los Informes resultantes de las labores de control. c) Calidad de las recomendaciones formuladas para mejorar o corregir las situaciones que impliquen deficiencias en la gestin de la entidad, as como, acciones realizadas por el Jefe del OCI a efectos de la verificacin y seguimiento de la implementacin de recomendaciones.

II. CRITERIOS DE EVALUACIN

d) Adecuada conducta funcional y capacitacin del Jefe del OCI
y su personal, en los trminos establecidos por las normas de la materia que rigen su accionar, as como la capacidad gerencial en la conduccin del OCI. e) Relacin con el Ente Tcnico Rector: actitud proactiva, ptimo nivel de coordinacin con la Contralora General, asistencia y nivel de compromiso con las actividades institucionales de la CGR, de corresponder.

III. CUMPLIMIENTO DEL PLAN ANUAL DE CONTROL Y SUS NIVELES DE EFICIENCIA, EFICACIA Y ECONOMA
a) Verificacin del Cumplimiento de las Metas

Establecidas en los Planes Anuales de Control.

b) Evaluacin de los Planes Anuales de Control. c) Evaluacin de la Ejecucin de Acciones de Control no

Planificadas y Verificadas de que estas fueron de

Conocimiento de la Contralora.

IV. DETERMINACIN DE LA CALIDAD DE LOS INFORMES RESULTANTES DE LAS LABORES DE CONTROL

a) Verificacin

del

Cumplimiento de los Requisitos

Establecidos en las Normas de Auditora Gubernamental en la Elaboracin de los Informes Administrativos.

b) Verificacin del Cumplimiento

de los Requisitos

Establecidos en las Normas de Auditora Gubernamental en la Elaboracin de los Informes Especiales.

IV. DETERMINACIN DE LA CALIDAD DE LOS INFORMES RESULTANTES DE LAS LABORES DE CONTROL

c) Verificacin del Cumplimiento de los Requisitos Establecidos

para la Elaboracin de los Informes de Auditora a los Estados Financieros y otros.

d) Verificacin del Cumplimiento de los Requisitos Establecidos para la Elaboracin de los Informes Resultantes y/o Otros

Documentos Correspondientes a las Actividades de Control.

IV. DETERMINACIN DE LA CALIDAD DE LOS INFORMES RESULTANTES DE LAS LABORES DE CONTROL

e) Revisin

Evaluacin de los Papeles de Trabajo que

sustentan las Labores de Control. f) Verificacin de la Remisin en Forma Simultnea de los

Informes de las Acciones de Control al Titular de la Entidad y a la Contralora General de la Repblica. g) Verificacin del cumplimiento de las Reformulaciones de los Informes de Control.

V. DETERMINACIN DE CALIDAD DE LAS RECOMENDACIONES MEJORAR LA GESTIN DE LA ENTIDAD, AS COMO ACCIONES SOBRE LA IMPLEMENTACIN DE RECOMENDACIONES.

a) Verificacin de la Calidad de las Recomendaciones Efectuadas Mediante Informes de Acciones y Actividades de Control.

b) Verificacin y Seguimiento de Medidas Correctivas de los Informes de Acciones de Control.

VI. EVALUACIN DE LA CONDUCTA FUNCIONAL DEL JEFE DEL OCI Y SU PERSONAL EN LOS TRMINOS ESTABLECIDOS POR LAS NORMAS DE TICA, AS COMO EN CUANTO A LA CAPACIDAD GERENCIAL EN LA CONDUCCIN DEL OCI.
a) Verificacin del Cumplimiento de las Normas de tica en la
Conducta y Desempeo de su Funcin, conforme la Normativa Aplicable.

b) Verificacin de la Observancia de sus Obligaciones y Deberes en

la Entidad en la Cual Ejerce su Cargo. c) Evaluacin de la Capacidad Gerencial en la Conduccin del

rgano de Control Institucional.

VII. DETERMINACIN DE LA ADECUADA RELACIN CON EL ENTE TCNICO RECTOR: ACTITUD PROACTIVA, NIVEL DE COORDINACIN CON LA CGR, ASISTENCIA Y NIVEL DE COMPROMISO CON LAS ACTIVIDADES INSTITUCIONALES DE LA CGR, DE CORRESPONDER. a) Verificacin de la Actitud Proactiva, Nivel de Coordinacin con la CGR, Asistencia y Nivel de Compromiso con las Actividades Institucionales de la CGR. b) Verificacin de la Actitud en Relacin a las Opiniones Divergentes en Cuanto a sus Labores de Control.

VII. DETERMINACIN DE LA ADECUADA RELACIN CON EL ENTE TCNICO RECTOR:

c) Verificacin de la Disposicin, Apoyo y Colaboracin que se denote por
parte del Jefe del OCI respecto de los requerimientos de informacin efectuados por las Comisiones y/o Unidades Orgnicas de la Contralora General.

d) Verificacin del Cumplimiento Oportuno que se evidencie respecto de los Encargos o de las Actividades Especiales, por razones operativas o de Especialidad, que se le encomienden.

VIII. PROCEDIMIENTO DE SEPARACIN

La separacin definitiva ser dispuesta por Resolucin de

Contralora, y deber encontrarse debidamente motivada, de acuerdo a la normativa de la materia.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES 1. Los hechos y situaciones identificadas Situaciones objetivas e incumplimientos a disposiciones

que regulan el ejercicio de la accin de control; y

En el marco de los criterios o parmetros que deben ser

materia de evaluacin cuando se analiza la actuacin de los

Jefes de OCI.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES 2. Carcter Objetivo de la Evaluacin

Las deficiencias que se advierten deben corresponder a

aquellas que el Jefe del OCI pueda haber estado obligado de conocer y, por tanto, de observar dada la funcin asignada. Asimismo, dichas deficiencias deben importar transgresiones claras a disposiciones precisas que resulten inherentes a la funcin de Jefe de OCI.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES 3. Respeto al derecho de defensa

Supone que el Jefe del OCI exprese su posicin sobre las deficiencias que se han detectado en el ejercicio de su funcin; y de manera efectiva, que las mismas sean analizadas y valoradas por parte del evaluador al momento

de la elaboracin de su Informe.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES 4. Proporcionalidad de la Recomendacin de Separacin Definitiva

Las circunstancias en que los incumplimientos podran haberse producido, lo que requiere que su evaluacin debe ser realizada de manera objetiva y no subjetiva; es decir, hay que evaluar si la deficiencia obedece a dolo o negligencia en el ejercicio de la funcin del Jefe de OCI o a un hecho ajeno y no controlable por ste. Si dichas deficiencias imputables revisten tal magnitud que deben conllevar a justificar de manera lgica, razonable, y proporcional, la separacin definitiva de la funcin de Jefe de OCI, evitando decisiones que podran resultar arbitrarias.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES

La Recomendacin de Separacin Definitiva corresponde al anlisis de los siguientes aspectos: Reiteracin en la comisin de la deficiencia. Circunstancias en las que se cometi la deficiencia. Trascendencia de la deficiencia detectada, es decir el margen o grado de conocimiento cabal que se le puede exigir al Jefe de OCI para no incurrir en la misma. Efectos que para el caso concreto puede haber generado la deficiencia detectada, o que para la coherencia de las acciones a ser adoptadas puedan tener una clara consecuencia negativa, entre otros aspectos de similar naturaleza.

IX. LINEAMIENTOS GENERALES

Con Memorando Circular N 08-2010-CG/GOCI se precisa que en el Informe de Evaluacin de Desempeo en el rubro "Conclusiones", debe consignarse el resultado de dicha Evaluacin, si este es satisfactorio o deficiente. Del mismo modo, el Informe deber contemplar en el rubro "Recomendaciones" la medida de separacin o la que corresponde adoptar como consecuencia del resultado deficiente de la Evaluacin, conforme a lo previsto en el artculo 35 del Reglamento.
El mismo procedimiento deber seguirse en el supuesto que la Verificacin Sumaria, que realice su Gerencia, acredite la actuacin negligente de parte del Jefe de OCI, esto es, ser necesario que se plantee una de las tres medidas que prev el referido artculo 35.

CONCLUSIONES
Evaluacin de carcter objetivo: Deficiencias advertidas deben corresponder a aquellas que el Jefe de OCI tena la obligacin de conocer y por tanto de observar dada la funcin asignada; de tal manera que no estemos frente a consideraciones subjetivas por parte de la instancia evaluadora.
Los Informes de Supervisin como la Resolucin de Contralora deben expresar claramente las razones que determinan que dichas deficiencias resulten las ms gravosas que justifican la separacin definitiva del cargo. La evaluacin desfavorable en el ejercicio de la funcin de control del Jefe del OCI llevada a cabo por la Contralora General no supone necesariamente la comisin de una falta laboral.

Gerencia de Gestin de rganos de Control Institucional Somos equipo

Muchas Gracias