MECI 1000:2005 Y NTCGP 1000:2009

OFICINA DE CONTROL INTERNO

PARA LOGRAR EL XITO DE LA CAPACITACIN Y/O SENSIBILIZACIN

CONTROL INTERNO EN EL SECTOR PBLICO COLOMBIANO

MARCO CONSTITUCIONAL Y LEGAL

Control Interno de Gestin

Control Fiscal

Control Interno Disciplinario

Control Contable

Constitucin Art. 209, 269 267, 268 354

Leyes 87/93 489/98 42/93 298/96

Decretos y Resoluciones

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

TRANSPARENCIA EFICIENCIA RESPONSABILIDAD MORALIDAD EFICACIA ECONOMIA IGUALDAD CELERIDAD IMPARCIALIDAD PUBLICIDAD PRESERVACION DEL MEDIO AMBIENTE

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

Qu es el Sistema de Control Interno?

Qu es el MECI
Es una herramienta de gestin que busca unificar criterios en materia de control interno, para el sector pblico, estableciendo una estructura para el control de la estrategia, la gestin y la evaluacin. Tiene como fin servir de control de controles para que las entidades del Estado logren cumplir con sus objetivos institucionales y con el marco legal aplicable a ellas.

MARCO NORMATIV0 MECI

LEY 87 DE 1993 Normas C.I.

Constitucin Poltica Art. 209 269 Incorporo el concepto de C.I.

LEY 489 DE 1998 Creo el SNCI

Decreto 1599 de 2005 Adopta el MECI para el estado colombiano Plazo 2 aos para adoptar el MECI 20 de mayo de 2007

Decreto 2621 de 2006 Plazo adoptar el MECI 3 de abril de 2008

Decreto 2913 de 2007 Unifica el plazo para la implementacin MECI-SGC el 8 de diciembre de 2008

MECI 1000:2005

FUNDAMENTOS DEL MECI

F U N D A M E N T O S AUTOCONTROL
Capacidad de cada servidor pblico para controlar su trabajo detectar desviaciones y efectuar correctivos.

Aplicar de manera participativa los mtodos y AUTORREGULACIN procedimientos establecidos en la normatividad que permitan el desarrollo e implementacin del SCI.

AUTOGESTIN

Capacidad para interpretar, coordinar y aplicar la funcin administrativa que le ha sido asignada

OBJETIVO GENERAL DEL MECI Coadyuvar al logro de institucionales permitiendo: Establecer las acciones, Las polticas, procedimientos y los mtodos, los los objetivos

Los mecanismos de prevencin, control, evaluacin y de mejoramiento continuo de la Entidad Pblica.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

1. 2. 3.

DE

CONTROL DE CUMPLIMIENTO (LEGALIDAD) ESTRATEGICO DE EJECUCION (PLANEACION) (OPERACIN)

CONTROL CONTROL

4. CONTROL DE EVALAUCION (VERIFICACION) 5. CONTROL (COMUNICACIN) DE INFORMACION

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005 SISTEMA DE CONTROL INTERNO

SUBSISTEMAS (3) COMPONENTES (9)

ELEMENTOS (29)

SUBSISTEMAS

COMPONENTES
1.1. AMBIENTE CONTROL. DE

ELEMENTOS
ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS TICOS. DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO. ESTILO DE DIRECCIN. PLANES Y PROGRAMAS. MODELO DE OPERACIN POR PROCESOS. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL. CONTEXTO ESTRATGICO. IDENTIFICACIN DE RIESGOS. ANLISIS DE RIESGOS. VALORACIN DE RIESGOS. POLTICAS DE ADMINISTRACIN DE RIESGOS. POLTICAS DE OPERACIN. PROCEDIMIENTOS. CONTROLES. INDICADORES. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS. INFORMACIN PRIMARIA. INFORMACIN SECUNDARIA. SISTEMAS DE INFORMACIN. COMUNICACIN ORGANIZCIONAL. COMUNICACIN INFORMATIVA. MEDIOS DE COMUNICACIN.

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO.

PLANEAR

1.3. ADMINISTRACIN DE RIESGOS.

2.1. ACTIVIDADES DE CONTROL. 2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

2.2. INFORMACIN.

HACER

2.3. COMUNICACIN PBLICA.

3.1. AUTOEVALUACIN.
3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN 3.2. EVALUACIN INDEPENDIENTE.

AUTOEVALUACIN DEL CONTROL AUTOEVALUACIN DE GESTIN.

EVALUACIN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO. AUDITORA INTERNA. PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL. PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS. PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL.

VERIFICAR Y ACTUAR

3.3. PLANES MEJORAMIENTO.

DE

GESTIN DE LA CALIDAD EN EL SECTOR PBLICO COLOMBIANO

MARCO NORMATIV0 SGC-NTCGP 1000:2009

LEY 872 DE 2003 Se crea el SGC Decreto 4110 de 2004 Adopta NTCGP 1000:2004 Plazo 4 aos para adoptarlo Diciembre 8 de 2008

Decreto 2375 2006 y Resolucin 524 de 2007 La Certificacin debe ser Ante organismos Certificados SGC

Decreto 2913 de 2007 Unifica el plazo para la implementacin MECI-SGC el 8 de diciembre de 2008

Decreto 4485 de 2009 Se adopta la primera actualizacin NTCGP 1000

NTCGP 1000:2009

QU ES UN SISTEMA DE GESTIN Y QU ES LA NTCGP

Es el conjunto de actividades que, interrelacionadas y a travs de acciones especficas, permiten definir e implementar los lineamientos generales y de operacin de las entidades pblicas. La Norma Tcnica de calidad en la Gestin Pblica especifica los requisitos para la implementacin de un SGC aplicable a la rama ejecutiva del poder pblico y otras entidades prestadoras de servicios.

PROPSITOS DE LA NTCGP
DIRIGIR

Y EVALUAR INSTITUCIONAL
AUMENTAR

EL

DESEMPEO

USUARIO

LA

SATISFACCIN

DEL

PRINCIPIOS DE GESTIN DE LA CALIDAD

10. TRANSPARENCIA 9. COORDINACIN, COOPERACIN Y ARTICULACIN 8. RELACIONES MUTUAMENTE BENEFICIOSAS 7. ENFOQUE BASADO EN HECHOS PARA TOMA DE DECISIONES 6. MEJORA CONTINUA 5. ENFOQUE DEL SISTEMA PARA LA GESTIN 4. ENFOQUE EN PROCESOS 3. PARTICIPACIN ACTIVA DE LOS SEVIDORES PBLICOS 2. LIDERAZGO 1. ENFOQUE HACIA EL CLIENTE

ACTUALIZACIN DE LA NTCGP
La primera actualizacin de la Norma Tcnica de Calidad en la Gestin Pblica tiene como objetivo primordial facilitar la interpretacin e implementacin de los requisitos del Sistema de Gestin de la Calidad, as como promover su implementacin conjunta con el Modelo Estndar de Control Interno y de Desarrollo Administrativo. Por tanto, esta nueva actualizacin, no incluye nuevos requisitos ni reduce los de la versin 2004.

Compatibilidad entre los Sistemas de Control Interno, Gestin de la Calidad y Desarrollo Administrativo

1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

1.1 AMBIENTE DE CONTROL

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

Acuerdos, Compromisos o Protocolos ticos

Desarrollo del Talento Humano Estilo de Direccin

5.1 Compromiso de la Direccin 5.3 Poltica de Calidad

5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin 6.2 Talento Humano 5.1 Compromiso de la Direccin 5.4 Planificacin

1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

1.2 DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

Planes y Programas

5.1 Compromiso de la Direccin 5.4 Planificacin 4.1 Requisitos Generales 5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicacin

Modelo de Operacin por Procesos Estructura Organizacional

1. SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATGICO

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

1.3 ADMINISTRACI DEL RIESGO

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO O PRESTACIN DEL SERVICIO

Contexto Estratgico
Identificacin de Riesgos Anlisis de Riesgos Valoracin de Riesgos 4.1 Requisitos Generales 7.5.1 Control de la Produccin y de la Prestacin del Servicio 8.5.3 Accin Preventiva

Polticas de Administracin del Riesgo

2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 7. REALIZACIN DEL PRODUCTO O PRESTACIN DEL SERVICIO

2.1 ACTIVIDADES DE CONTROL

Polticas de Operacin
Procedimientos Controles Indicadores

7.1 Planificacin de la realizacin del producto o prestacin del servicio 4.2 Gestin Documental 7.5 Produccin y prestacin del servicio 8.2 Seguimiento y medicin 8.4 Anlisis de datos

Manual de Procedimientos

4.2 Gestin Documental

2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

2.2 INFORMACIN

Informacin Primaria Informacin Secundaria Sistemas de Informacin

4.2.3 f) Documentos de origen externo 4.2 Gestin Documental 8.2 Seguimiento y Medicin 8.4 Anlisis de datos 6.3 Infraestructura

2. SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIN

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 6. GESTIN DE LOS RECURSOS

2.3 COMUNCACIN PBLICA

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO O PRESTACIN DEL SERVICIO

Comunicacin Organizacional Comunicacin Informativa Medios de Comunicacin

5.5.3 Comunicacin Interna 7.2.3 Comunicacin con el Cliente 6.3 Infraestructura

3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

3.1 AUTOEVALUACIN

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

Autoevaluacin del Control Autoevaluacin de Gestin

5.6 Revisin por la Direccin 8.2.3 Seguimiento y Medicin de Procesos 8.2.4 Seguimiento y Medicin del Producto 8.4 Anlisis de Datos

3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

3.2 EVALUACIN INDEPENDIENTE

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

Evaluacin del Sistema de Control Interno Auditora Interna

5.6 Revisin por la Direccin 8.2.2 Auditora Interna de Calidad 8.4 Anlisis de Datos

3. SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIN

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

3.3 PLANES DE MEJORAMIENTO

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

Plan de Mejoramiento Institucional Plan de Mejoramiento por Procesos Plan de Mejoramiento Individual

5.6 Revisin por la Direccin 8.4 Anlisis de Datos 8.5 Mejora

CAMBIOS SIGNIFICATIVOS
NORMA DE GESTIN DE LA CALIDAD NTCG 1000 actividades.docx

DUDAS PREGUNTAS INQUIETUDES APORTES

GRACIAS POR SU ATENCIN

Elabor: Diana Salcedo Profesional de Apoyo OCI