AUDITORAS DE CALIDAD

Ing. Santiago Gmez ICONTEC

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AUDITORAS DE CALIDAD

Numeral 8.2.2 de ISO 9001:2000 Numeral 2.8.2 y 3.9 de ISO 9000:2000 Numerales 8.2.1.3 de ISO 9004 Norma ISO 19011-2002 ISO/TC 176SC 3, ISO/TC 207-SC 2 Documento ISO/TC176/SC2/N544R

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AUDITORA

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de la auditora
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HERRAMIENTA DE GESTIN
ALTA DIRECCIN

AUDITORA DE CALIDAD

FORTALEZAS Y DEBILIDADES
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SGC

EFICAZ Y EFICIENTE
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Para que se hace auditora de Calidad?

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 Conformidad Implementacin Mantenimiento Mejora

SGC

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CLASES DE AUDITORA

PRIMERA PARTE
ORGANIZACIN
(S.G.C.)

SEGUNDA PARTE
Clientes, Proveedores

TERCERA PARTE
ORGANIZACIN

AUDITORA INTERNA
Para: Evaluar la eficacia del sistema de calidad. Identificar oportunidades de mejoramiento.

AUDITORA EXTERNA

(S.G.C.)

AUDITORA EXTERNA
Para: Evaluar y seleccionar proveedores. Ejecutar re evaluacin a proveedores. Mantener relaciones gana-gana. Para: CERTIFICACIN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO.

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AUDITORA COMBINADA

Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin ambiental.

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AUDITORA CONJUNTA

Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado.

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Cmo se hacen las auditoras de Calidad ?

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PRINCIPIOS DE LA AUDITORA
AUDITORES
CONDUCTA TICA CUIDADO PROFESIONAL

PRESENTACIN JUSTA

PROCESO DE AUDITORA
INDEPENDENCIA EVIDENCIA

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AUDITORA COMO PROCESO

OBJETIVO: RESPONSABLE:

ENTRADAS DEL PROCESO

RESULTADOS DEL PROCESO

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CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORA

H V A
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Establecimiento del programa de auditoras (alcance, objetivos, recursos, procedimientos, etc.

P H V A

Implementar el programa (Competencia de auditores, actividades de auditora. Resultados acordes al programa. Suficiencia de recursos. Satisfaccin del auditado. Acciones correctivas y preventivas al programa o al proceso de auditoras... Etc. Mejora del programa. Informe a la gerencia. Re-asignacin e recursos. Cambios a los objetivos del programa. Re-entrenamiento de auditores, etc.

Inicio de la auditora. Revisin de la documentacin. Preparacin de actividades en sitio. Realizacin de actividades en sitio. Preparacin, aprobacin y distribucin del informe. Finalizacin de la auditora. Actividades de seguimiento de la auditora.

Actividades de auditora

Gestin del programa de auditora

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AUDITORA POR PROCESOS

SE REALIZA ... Siguiendo la secuencia de los procesos de la organizacin, de acuerdo con su clasificacin. Evaluando la conformidad a travs de la conveniencia, la adecuacin y la eficacia Tomando en cuenta que a todos los procesos, se les audita todo el sistema de gestin de la calidad, segn corresponda.

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Entrada E

DIRECCION Salida E

C L
AP

PROCESO E SOPORTE
Entrada A DIRECCION Salida A
VH

L
I E N T

PROCESO A
SOPORTE
AP

I
Salida D

DIRECCION Entrada C
VH

DIRECCION Entrada D Salida C

AP

PROCESO C
SOPORTE

PROCESO D
SOPORTE
AP

N
VH

DIRECCION

VH

Entrada B

PROCESO B Salida B SOPORTE

AP

T E

VH

A P VH
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Retroalimentacin

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Procesos de Direccin

Clientes/ Partes Interesadas

Entrada s

Salidas

Procesos de Realizacin

Clientes/ Partes Interesadas

Procesos de Soporte
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PROCESOS DE DIRECCIN

Direccin estratgica del negocio Revision de la gestion Mejoramiento continuo

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PROCESOS DE REALIZACION
Ventas Diseo Produccin Prestacin del servicio Almacenamiento y entrega de producto Compras ....

Procesos de la cadena de Valor o Procesos clave del negocio o Procesos misionales

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PROCESOS DE SOPORTE

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Gestin humana Gestin de tecnologa de la informacion Evaluacin conformidad del producto Auditoria interna Mantenimiento Mercadeo Planificacin producto Gestin de equipos de medicin Monitoreo ambiental Monitoreo de seguridad y salud ocupacional

....
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COMPETENCIA AUDITORES
CALIDAD
CONOCIMIENTOS ESPECFICOS DE CALIDAD Y REGLAS
CONOCIMIENTOS GENRICOSY REGLAS

AMBIENTAL
CONOCIMIENTOS ESPECFICOS DE AMBIENTAL Y REGLAS

EDUCACIN

EXPERIENCIA DE TRABAJO

ENTRENAMIENTO EN AUDITORAS

EXPERIENCIA EN AUDITORAS

HABILIDADES
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ATRIBUTOS PERSONALES
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Cules son los resultados de las auditoras de Calidad ?

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criterios de la auditora.

vs

evidencia de la auditora.

HALLAZGO DE LA AUDITORA

+
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Aspectos relevantes Fortalezas Aspectos a proyectar

Oportunidades de mejora Debilidades Aspecto por mejorar......etc Observacin No conformidad Requisito incumplido + evidencia + impacto.

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INFORME DE AUDITORA

Contenido
Objetivo, alcance y criterios. Auditor lder, equipo auditor. Descripcin de las actividades realizadas en la auditora. Procesos auditados.

Responsables de los procesos y personal entrevistado.

Aspectos favorables. Aspectos dbiles. Solicitud de acciones correctivas.
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Conclusiones de la auditora.
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Se convierte en informacin de entrada para la revisin por la direccin

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SEGUIMIENTO DEL PROCESO DE AUDITORA

Cumplimiento de objetivos. Identificar oportunidades de mejora Indicadores de desempeo: Aptitud de auditores. Conformidad de programa y calendario. Retroalimentacin de cliente, auditado y auditor. Responsable del proceso de auditora
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REVISIN DEL PROCESO DE AUDITORA

Resultados y tendencias.

Conformidad con procedimientos.

Necesidades y expectativas de interesados.

Registros.
Prcticas de los auditores. Coherencia de auditores.
Responsable del proceso de auditora
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MEJORA DEL PROCESO DE AUDITORA

Acciones Correctivas Acciones Preventivas

Responsable del proceso de auditora

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DIRECCIONES ELECTRNICAS

www.iso.org www.icontec.org.co

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Muchas gracias por su atencin

SOMOS SU MEJOR OPCIN EN CERTIFICACIN
CONTACTENOS: ICONTEC ECUADOR ecuador@icontec.org.co Tel: (593) (2) 2277686, Fax: (593) (2) 2263922 www.icontec.org.co
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