Aplicacin de la AUDITORIA de RIESGOS del TRABAJO

OBJETIVOS
Conocer la metodologa de planificacin, ejecucin, verificacin y control de una auditoria. Desarrollar habilidades para la preparacin de los documentos correspondientes a la Auditoria. Generar habilidades en la realizacin de las auditorias.

ESCALA LEGAL:

Constitucin Poltica

Convenios Internacionales Cdigos Decretos

Leyes generales
Leyes especificas

Normas
Reglamentos Instructivos

LISTADO DE LA NORMATIVA LEGAL

1. 2. 3. 4. 5. 6.

Constitucin Poltica Instrumento Andino de Seguridad y salud en el Trabajo Convenios ratificados con la OIT Cdigo del Trabajo Rgimen de Salud Reglamento para el Funcionamiento de los Servicios Mdicos de Empresa 7. Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Decreto Ejecutivo 2393/1986

LISTADO DE LA NORMATIVA LEGAL

8.
9.

10.
11.

12.
13.

Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo. Resolucin 741/1991 Normativa para el Proceso de Investigacin de accidentes/incidentes. Resolucin C.I. 118 / 2001 Reglamento de Seguridad del Trabajo contra Riesgos en Instalaciones de Energa Elctrica Reglamento de Seguridad e Higiene del Trabajo en Puertos. Resolucin 360 Reglamento de Uso y Aplicacin de Plaguicidas en las Plantaciones Dedicadas al Cultivo de Flores Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2288: 2000. Productos Qumicos Peligrosos. Etiquetado de Precaucin

LISTADO DE LA NORMATIVA LEGAL 14. Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2266: 2000. Transporte, Almacenamiento y Manejo de Productos Qumicos Peligrosos 15 Reglamento de Seguridad Minera 16. Convenios en Seguridad y Salud suscritos y ratificados por el Ecuador con la OIT 17. Reglamento de Seguridad Radiolgica 18. Resolucin C.I. 010. Reglamento General de Responsabilidad Patronal 19. Reglamento de Seguridad para la Construccin y Obras Pblicas

LISTADO DE LA NORMATIVA LEGAL

20.Seales y Smbolos de Seguridad. Publicacin conjunta INEN-IESS /INEN 439 1984 21.NTE INEN 1 927:92. Plaguicidas. Almacenamiento y Transporte 22.NTE INEN 802:87. Extintores Porttiles. Seleccin y Distribucin en Edificaciones 23.Recomendaciones de Seguridad e Higiene del Trabajo para el uso del Asbesto en las Actividades Laborales (Aplicacin del Convenio 162 de la OIT, aprobado por el Congreso Nacional en 1990 R.O. 392 24.Ley Reformatoria a la Ley de la Federacin Odontolgica Ecuatoriana. R.O. 281. Sep 1989 25.Reglamento de Manejo de Desechos Slidos en los Establecimientos de Salud de la Repblica del Ecuador

LE Y D E SE GUR I D AD SOCI AL

P u b lica d a en el R egist r o Oficia l 4 6 5 d el 3 0 d e No viem b r e d el 2001

REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
Decreto ejecutivo 2393 Len Febres Cordero Ribadeneyra PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA 17 de Noviembre de 1986

ESTRUCTURA EXIGIDA POR LA LEY (OBLIGATORIEDAD)

1.- COMIT DE SEGURIDAD 2.- DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD 3.- SERVICIO MEDICO DE EMPRESAS

COMIT DE SEGURIDAD NORMA LEGAL

Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. articulo 14, Decreto No. 2393 del 17 de Noviembre de 1986

Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

Debe contar con instalaciones, medios humanos y materiales necesarios para realizar actividades de gestin preventiva y el trabajo ser multidisciplinario. Estar dirigida por un profesional en la materia, preferentemente con ttulo de cuarto nivel. Las empresas calificadas como de alto riesgo independientemente del nmero de trabajadores con que cuenten, tendrn la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

Funciones del jefe de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

IDENTIFICA, MIDE, EVALUA, PRIRIZA Y CONTROLA TODOS LOS FACTORES DE RIESGOS DE LA EMPRESA PARA PODER PROMOVER EL MEJORAMIENTO CONTINUO DE TODAS LAS ACTIVIDADES DE LA GESTION PREVENTIVA EN MATERIA DE SEGURIDAD Y SALUD. Asesorar a todos los niveles en materia de seguridad y salud en el trabajo.

Funciones de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

Llevar un Registro del Ausentismo. Llevar estadsticas de accidentes, enfermedades ocupacionales e incidentes. Interactuar y colaborar con organismos pblicos y con el Comit Insterinstitucional de Seguridad y Salud en el Trabajo. Coordinar con el Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo. Llevar un archivo de documentos tcnicos, planos del recinto laboral y puestos de trabajo, diagramas de flujo de procesos y servicios.

Funciones de la Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo

Establecer las medidas de control de los riesgos luego de haberlos evaluado. Desarrollar programas de vigilancia de seguridad y salud. Realizar actividades de informacin, capacitacin y adiestramiento en seguridad y salud para todos los niveles de la empresa.

Tener establecidas las responsabilidades en seguridad y salud en todos los niveles. Poseer la estructura prevencionista exigida por la Ley.

SERVICIO MEDICO DE EMPRESA NORMA LEGAL

REGLAMENTO DE SERVICIOS MEDICO DE EMPRESAS CON 100 O MAS TRABAJADORES SE INSTALARA FISICAMENTE EL DEPARTAMNTO MEDICO DE LA EMPRESA El JEFE de la UNIDAD SER UN MEDICO OCUPACIONAL Calificado y Certificado

TITULO V PROCEDIMIENTOS Y ESTNDARES OPERATIVOS

Captulo 1 Normas Generales Art. 31. De la seguridad y salud en el trabajo:

Es de obligado cumplimiento de los empleadores el establecer los procedimientos operativos bsicos y especficos que a continuacin se sealan: Registros estadsticos, Investigacin de accidentes, incidentes, averas con impacto en la seguridad y salud en el trabajo y enfermedades ocupacionales, Vigilancia epidemiolgica en seguridad y salud, Inspecciones y auditoras Incendios y explosiones Accidentes mayores, Planes de Emergencia y Contingencia, Equipos de proteccin individual. Programas de mantenimiento. Seguridad en adquisiciones. Seguridad en el producto. Actividades operativas especficas, en relacin a factores de riesgo prevalentes por tipo de actividad.

Beneficios del Sistema de Administracin de la SST

Mejora de la

Calidad de vida

competitividad

Menores riesgos
Mejora de las condiciones De trabajo

Generacin de trabajo Especialistas en SST

Socializacin de la SST

SISTEMA

DE ADMINISTRACIN DE proceso de

LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

las funciones bsicas del administracin de la SST son: Planeacin

Comprende escoger las tareas que deben ejecutarse los logros de la organizacin , a la planeacin le compete el xito de la organizacin en el futuro cercano y a largo plazo.

La organizacin
Es la asignacin de las tareas que se desarrollan bajo de la funcin de la planeacin para varios individuos grupos dentro de la organizacin

 La direccin
Llamada motivacin, liderazgo o direccin, concierne en primera instancia , a la gente dentro de la organizaciones, puede ser definida como la gua de las actividades de los miembros de la organizacin en la direccin apropiada

El control
Es la funcin de la administracin que : Recoge informacin que mide el desempeo reciente dentro de la organizacin. Compara el desempeo actual con los desempeos estndares preestablecidos. De esta comparacin , se determina si la organizacin debera modificarse para cumplir con los estndares preestablecidos.

1.- Antecedentes
El Plan de Asesoramiento Empresarial, esta previsto como un plan de transicin del sistema tradicional de Inspecciones, de carcter operativo, que lo vena realizando el Seguro de Riesgos del Trabajo, hacia una actividad verificadora del cumplimiento de la normativa nacional basado en la Resolucin C.D.021 Articulo 42., numeral 15 La organizacin y puesta en marcha del sistema de auditoria de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal en lo referente a responsabilidades de la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo dirigida a la aplicacin futura de los programas de auditoria de riesgos del trabajo a las organizaciones.

Antecedentes

La Asesora estar dirigida a las organizaciones o empresas consideradas de alto riesgo (Art. 46 del Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo); a empresas con un colectivo laboral numeroso; a las que demuestren un alto ndice de accidentabilidad; a las seleccionadas de manera aleatoria y a otras que as lo determine la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo. La actividad tendr una duracin de un ao calendario a partir de su implementacin, mientras se pone en marcha el Sistema de auditoria de Riesgos del trabajo, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

2.- OBJETIVOS

a. Asesorar a las empresas en la implantacin del Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo, tendientes a satisfacer las exigencias de las auditorias que implementara prximamente el IESS en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
b. Dar a conocer el modelo de administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, basado en el cumplimiento de la gestin administrativa, gestin tcnica y gestin del talento humano. c. Asesorar a las organizaciones sobre las responsabilidades de los empleadores, trabajadores y del IESS.

OBJETIVOS
d. Concienciar sobre las ventajas de la implementacin de Sistemas de Gestin Integral (Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo). e. Generar una cultura socio laboral de la prevencin de riesgos. f. Mejorar la imagen institucional, proporcionando un asesoramiento tcnico actualizado y de beneficio real para los involucrados en las actividades productivas, empleadores y trabajadores.

3.- Marco legal

El Plan de Asesora: Implantacin del Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, se basa en las siguientes disposiciones legales.
INSTRUMENTO ANDINO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (SST) Captulo II.- Poltica de prevencin de riesgos laborales. Articulo 4.- En el marco de sus Sistemas Nacionales de Seguridad y Salud en el Trabajo, los pases miembros debern propiciar el mejoramiento de las condiciones de SST, a fin de prevenir daos en la integridad fsica y mental de los trabajadores que sean consecuencia, guarden relacin o sobrevengan durante el trabajo.
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO Art. 5.- Responsabilidades del IESS. No. 5.- informar e instruir a empresas y trabajadores sobre prevencin de siniestros, riesgos del trabajo y mejoramiento del medio ambiente.

Marco Legal
CODIGO DEL TRABAJO
Art. 438.- Normas de prevencin de riesgos dictadas por el IESS

En las empresas sujetas al rgimen del seguro de riesgos del trabajo, adems de las reglas sobre prevencin de riesgos establecidas es el cdigo de trabajo, debern observarse tambin las disposiciones o normas que dictare el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social

Marco legal
REGLAMENTO GENERAL DEL SEGURO DE RIESGOS DEL TRABAJO, (RESOLUCIN 741)

Artculo 44.- Las empresas sujetas al rgimen del IESS debern cumplir las normas y regulaciones sobre prevencin de riesgos establecidas en la Ley, Reglamento de Salud y Seguridad de los Trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de trabajo, Decreto Ejecutivo 2393, en el propio Reglamento General y en las recomendaciones especficas efectuadas por los servicios tcnicos de prevencin, a fin de evitar los efectos adversos de los accidentes del trabajo y las enfermedades profesionales, as como tambin de las condiciones ambientales desfavorables para la salud de los trabajadores.
REGLAMENTO ORGNICO (RESOLUCIN C.D. 021) FUNCIONAL DEL IESS,

Marco legal

DE LA DIRECCIN DEL SEGURO GENERAL DE RIESGOS DEL TRABAJO

Art. 41.- COMPETENCIA.- La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo es responsable de administrar los programas de prevencin y ejecutar acciones de reparacin de los daos derivados de accidentes y enfermedades profesionales o de trabajo, incluida la rehabilitacin fsica y mental y la reinsercin laboral.

Art.- 42.- RESPONSABILIDADES.- La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo tendr las siguientes responsabilidades: No. 15.- La organizacin y puesta en marcha del sistema de auditora de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal.

Marco legal

El Art. 44.- RESPONSABILIDADES DE LA SUBDIRECCIN DE PREVENCIN DE RIESGOS Y CONTROL DE LAS PRESTACIONES.- La Subdireccin de Prevencin de Riesgos y Control de las Prestaciones tendr las siguientes responsabilidades: N 7.- La formulacin y evaluacin del Plan de Auditora de Riesgos del Trabajo a las empresas, para aprobacin de la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo. Art. 46.- RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES PROVINCIALES DE RIESGOS DEL TRABAJO.- Dependiendo del nivel de complejidad de la respectiva Direccin Provincial, las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo, podrn ser subdirecciones, departamentos o grupos de trabajo; y tienen las siguientes responsabilidades: No. 5.- El cumplimiento de los Programas de Auditora de Riesgos del Trabajo a las empresas de la provincia; la proposicin de ajustes, modificaciones a las normas y procedimientos de Salud Ocupacional y Seguridad del Trabajo.

4.- MBITO DE APLICACIN

Plan de Asesora: La implantacin del Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, se aplicar como un plan transicin que comprende el de asesoramiento a los empleadores y trabajadores cubiertos por el Seguro de Riesgos del Trabajo y su operatividad ser responsabilidad de los funcionarios de la Subdireccin Provincial de Riesgos del Trabajo. Este plan ser de transicin hasta que se ponga en marcha el Sistema de Auditoria de Riesgos del Trabajo, y revisado peridicamente sobre la base de las observaciones provenientes de todos los sectores involucrados.

cules son las partes ms

destacadas del sistema DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO?

5.0.- ELEMENTOS DEL SISTEMA SASST

El sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se encuentra estructurado por tres elementos

5.1.- Gestin Administrativa 5.2.- Gestin del Talento Humano 5.3.- Gestin Tcnica

ELEMENTOS SISTEM SART

GESTIN

ADMINISTRATIVA
GESTIN TCNICA
GESTIN DEL TALENTO HUMANO

5.1

Gestin Administrativa
POLITICA ORGANIZACIN

PLANIFICACION
IMPLEMENTACION

EVALUACION Y SEGUIMIENTO

Gestin Administrativa
5.1
ESTRATEGICA COMPROMISO GERENCIAL PROTECCIN: TRABAJADORES, BIENES Y AMBIENTE

POLITICA

5.1.1
ORGANIZACIN

ESTRUCTURA HUMANA FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

5.1.2
PLANIFICACION ASST OBJETIVOS Y METAS ASIGNAR RECURSOS PROCEDIMIENTOS INDICES DE CONTRL CAPACITACIN PROCEDIMIENTOS EJECUCIN DE TAREAS REGISTRO DE DATOS

UNIDAD DE SST DISPENSARIO MDICO COMITES DE SST REGLAMENTOS DE SST

5.1.3
IMPLEMENTACIN DEL PLAN

5.1.4
EVALUACIN Y SEGUIMIENTO

5.1.5

VERIFICACIN DE INDICES DE CONTROL ELIMINACIN Y CONTRL DE CAUSAS MEJORAMIENTO CONTINUO

(5.1.1) Poltica

Empresarial

Grandes directrices y orientaciones que facilitan las consecuciones de objetivos y metas y condicionan el uso de recursos y desarrollo de actividades, se formulan y comprometen desde la alta gerencia. Necesidad de invertir en el talento humano Participacin de todos los miembros de la organizacin Asignacin de recursos

Enfoques modernos integrales preventivos

POLITICA
COMPROMISO DE LA EMPRESA EN CUANTO A SEGURIDAD Y SALUD de sus Trabajadores POLITICA Cules seran los puntos imprescindible de la declaratoria escrita de poltica en una empresa?

COMPROMISOS de la POLITICA
Compromiso de invertir en el talento humano Compromiso de accin protectora

Compromiso de erogar recursos

Compromiso de accin preventiva

ORGANIZACIN
Cmo debe ser la organizacin en una empresa o entidad?

(5.1.2) Organizacin
Estructura Humana y material Profesionales en SST Unidades, dispensarios y comits de SST Funciones y responsabilidades, Identificacin, evaluacin,

seguimiento Normativas y reglamentos Control y verificacin (cerciorarse en el campo)

control

(5.1.3) Planificacin
Objetivos, metas, estrategias, recursos,

actividades responsables, cronogramas control de cumplimiento. Procedimientos documentales Administrativos Talento humano Tcnicos Estndares de control (documentados) Administrativos Talento humano Tcnicos

(5.1.3) Implementacin

Capacitar Adiestrar Ejecutar Administrativos Talento humano Tcnicos Registro de datos Sistematizado

(5.1.4) Evaluacin

y seguimiento

Verificacin de los ndices de control Administrativos Talento humano Tcnicos Procedimientos por escrito Administrativos Talento humano Tcnicos Estndares de control (INDICADORES GESTION) Administrativos Talento humano Tcnicos Mejoramiento continuo

(5.1.5) Calidad y Seguridad y Salud en el Trabajo

Empieza por la direccin Son un proyecto permanente Son preventivos no reparadores Para su aplicacin requiere de una organizacin por procesos Aplicables en todo el proceso productivo Son medibles y evaluables Es responsabilidad de todos Es el resultado de la formacin y capacitacin de los trabajadores de la organizacin

5.2

Gestin del Talento Humano

5.2
APTITUDES ACTITUDES CONOCIMIENTOS EXPERIENCIA EXAMEN PREOCUPACIONAL PROCESOS PRODUCTIVOS FACTORES DE RIESGO PUESTO DE TRABAJO

SELECCIN

5.2.1

INFORMACIN

5.2.2
FORMACIN CAPACITACIN

SISTEMATICA PRACTICA

5.2.3
COMUNICACIN
INTERNA EXTERNA

5.2.4

cules son las partes ms

destacadas del sistema DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO?

(5.2.1)
Aptitudes

Seleccin
la tarea la tarea la tarea

Capacidad para el desempeo de Actitudes Compromiso para la ejecucin de Conocimientos experiencia Formacin para el desempeo de Examen medico pre ocupacional Exmenes mdicos y psicolgicos al desempeo de la tarea

previos

(5.2.2) Informacin

Procesos productivos Transformaciones de bienes y

servicios Factores de riesgo Acciones sub estndares Condiciones subestndares Puestos de trabajo Especificaciones del puesto de trabajo

(5.2.3) Formacin,

Sistemtica

capacitacin y adiestramiento

para todos los niveles de la organizacin en base a los riesgos expuestos Practicas prctica requerida para el desarrollo de la tarea responsable

(5.2.4) Comunicacin

Interna

Es la informacin requerida en el interior de la organizacin Externa Transmisin de la informacin requerida a la comunidad y partes interesadas externas a la organizacin

5.3

5.3
IDENTIFICACIN OBJETIVA

Gestin Tcnica
IDENTIFICACIN CUALITATIVA IDENTIFICACIN CUANTITATIVA OBSERVACIONES OTRAS MEDICIN DE CAMPO

5.3.1
IDENTIFICACIN SUBJETIVA

5.3.2
MEDICIN

MEDICIN LABORATORIO
R QUMICOS R. BIOLOGICOS R. MECANICOS R. FISICOS R. PSICOLOGICOS R. ERGONOMICOS R. AMBIENTALES

5.3.3
EVALUACIN AMB

5.3.4
CONTROL AMP

5.3.5
CONTROL MP

EN LA FUENTE EN EL MEDIO DE TRANSMISIN EN EL HOMBRE VALORACIONES MDICAS PSICOLOGICAS EXAMENES PROCUPACIONALES EXAMENES PERIODICOS EXAMENES ESPECIALES EXAMEN DE REINTEGRO EXAMEN DE TERMINO AMBIENTAL MEDICA PSICOLOGICA INVESTIGACIN ACCIDENTES MANTENIMIENTO INSPECCIONES PLANES EMERGENCIA INCENDIOS Y EXPLOSIONES EQUIPOD E PROTECCIN PERSONAL SISTEMA DE VIGILANCIA AUDITORIAS INTERNAS

5.3.6
VIGILANCIA

5.3.7
ACTIVIDADES PREVENTIVAS

5.3.8

 Identificacin cualitativa Anlisis preliminar Que ocurrira si? Listas de comprobacin Anlisis de seguridad en el trabajo ndice de fuego y explosin Anlisis de peligros y operatividad Anlisis de modos de fallos Mapa de riesgos Otros Identificacin cuantitativa rbol de fallos y efectos Anlisis de fiabilidad humana Mtodo de fine Psicometras Anlisis ergonmico

(5.3.1) Identificacin

objetiva

(5.3.2) Identificacin

subjetiva

Observaciones e interrogatorios Otras

(5.3.3)

Medicin

Medicin de campo

Aparatos de lectura directa activos y pasivos Medicin de laboratorio pruebas analticas de muestras ambientales y/o fluidos o tejidos biolgicos

(5.3.4) Evaluacin ambiental y mdica

Riesgos qumicos Slidos, lquidos, gases y vapores y aerosoles Riesgos biolgicos Virus, bacterias, hongos, parsitos, etc. Riesgos fsicos Ruido, iluminacin calor, radiaciones ionizantes, radiaciones no ionizantes, etc. Riesgos mecnicos Mquinas, herramientas, superficies de trabajo, etc. Riesgos psicolgicos Estrs, monotona, hasti, fatiga laboral, bornaut, etc. Riesgos ergonmicos Ambiente de trabajo, carga fsica y mental Riesgos ambientales Contaminacin, derrames, etc.

(5.3.5) Control ambiental, mdica y psicolgica

En la fuente En el medio de transmisin En el hombre

Valoraciones mdico - psicolgicas

Control administrativo Adiestramiento Equipos de proteccin personal Evaluaciones de labilidad

(5.3.6) Control mdico psicolgico

Exmenes pre ocupacionales Exmenes peridicos Exmenes especiales Embarazadas Menores de edad sobreexpuestos Exmenes de reintegro Exmenes de terminacin de la relacin

laboral

(5.3.7) Vigilancia
Ambiental

Seguimiento en el tiempo de todos los factores de riesgo ambiental Seguimiento en el tiempo de las consecuencias sobre la salud fsica y mental de los factores de riesgos en la persona

Mdica psicolgica

(5.3.8) Actividades
5.3.8-1.- Investigacin accidentes, incidentes y enfermedades del trabajo 5.3.8-2.-Programa de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo 5.3.8-3.- Programa de inspecciones planeadas 5.3.8-4.- Planes de emergencia y contingencia 5.3.8-5.- Incendios y explosiones 5.3.8-6.- Equipos de proteccin personal 5.3.8-7.- Sistema de vigilancia epidemiolgica 5.3.8-7.- Auditorias Internas

preventivas/reparativas bsicas

ELEMENTOS SISTEM SART

GESTIN

ADMINISTRATIVA
GESTIN TCNICA
GESTIN DEL TALENTO HUMANO

Art. 2 OBJETIVOS de la AUDITORIA de RIESGOS del TRABAJO

1. Verificar cumplimiento Tcnico Legal en materia de Seguridad y Salud por Empresas y Organizaciones, 2. Verificar el Diagnstico del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, analizar resultados y comprobarlos lo requerido, 3. Verificar que la Planificacin de Sistema se Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa u Organizacin se ajuste al diagnstico, as como a la Normativa tcnico legal vigente, 4. Verificar la Integracin-Implantacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo en el Sistema General de Gestin de la Empresa organizacin, 5. Verificar el Sistema de Comprobacin y Control Interno de su Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo en que se incluirn Empresas/organizaciones Contratistas.

REGLAMENTO SART
TITULO I PRELIMINAR CAPITULO UNICO DISPOSICIONES GENERALES Art. 1.- ALCANCE y RESPONSABILIDAD El presente Reglamento es de obligado cumplimiento para los Funcionarios y Servidores del Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, as como para las Empresa/Organizaciones sujetas al Rgimen del IESS.

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

Documentos requeridos para el Anlisis: a. Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo b. Manual de Seguridad e Higiene en el Trabajo c. Reglamento interno de seguridad y Salud en el Trabajo, de conformidad con las Norma Tcnico Legal respectiva,

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin):

d.1. La Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo d.2. Planificacin de seguridad y Salud en el Trabajo d.3. La Organizacin del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo(Documentos de respaldo), d.4. Verificacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo d.5. Mejoramiento Continuo del Sistema de Gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo,

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin): d.6. Identificacin Ambiental y biolgica de los factores de Riesgo Ocupacional, d.7. Medicin Ambiental y biolgica de los factores de Riesgos Ocupacional, d.8. Evaluacin ambiental y biolgica de los factores de Riesgo Ocupacional, d.9. Control Operativo Ambiental y Biolgico de los Factores de Riesgo Ocupacional, d.10. La Vigilancia Ambiental y Biolgica de los factores de Riesgo Ocupacional,

d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin): d.11. Seleccin de los Trabajadores en funcin de los Factores de Riesgo Ocupacional de exposicin d.12. Informacin y Comunicacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (Interna sobre los Factores de Riesgo Ocupacional y Externa de Accidentes Graves, d.13. La Capacitacin y Adiestramiento sobre el Trabajo (Factores de Riesgo Ocupacional y su Prevencin d.14. Incentivos por Acciones relevantes relacionadas con la Seguridad y Salud en el Trabajo

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO

d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin):

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

d.15. Investigacin de Incidentes (para Empresas y Organizaciones crticas ) y Accidentes e Trabajo, d.16. La Investigacin de enfermedades Profesionales Ocupacionales y las relacionadas con el Trabajo d.17. La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores, d.18. El Plan de Emergencia en respuesta a factores de Riesgo (Ocupacional, Tecnolgico, natural y Social), Accidentes Graves (Incendios, Explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos, erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin): d.19.Las Auditoras del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa u Organizacin d.20. Las Inspecciones de: Acciones y Condiciones Sub estndares, Factores del Trabajador y del Trabajo, d.21. Equipos de proteccin Individual y Ropa de Trabajo d.22. La Consulta y Participacin de los Trabajadores d.23. El mantenimiento Predictivo, Preventivo y correctivo ,

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

e. Instrucciones de Trabajo de ser aplicables e.1. Trabajos en Atmsferas Inflamables o Explosivas e.2. Trabajos Elctricos, e.3. Trabajos con Riesgo de Sepultamiento, e.4. Trabajos Pesados e.5. Trabajos en Altura e.6. Trabajos de inmersin en el agua, e.7. Trabajos en Espacios Confinados e.8. Control de Trabajadores especialmente sensibles y/o vulnerables e.9. Control de Equipos y Maquinaria, sujetos a la Reglametacin de seguridad y Salud en el Trabajo

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

e. Instrucciones de Trabajo de ser aplicables

* Movimiento y Levantamiento de Cargas

* Equipos a Presin * Maquinaria Pesada de Construccin, obras civiles y minera entre otros,

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGO del TRABAJO

f. Registros del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud (los aplicables a la Organizacin):
f.1. Cumplimiento de los Estndares de eficacia (Cualitativos y Cuantitativos) del Plan, f.2. Identificacin Ambiental y biolgica de los Factores de Riesgo Ocupacional, f.3. Medicin Ambiental y biolgica de los factores de Riesgo Ocupacional f.4. Evaluacin Ambiental y Biolgica f.5. Calibracin (Fbrica y Operacin) vigente de los Equipos de medicin Ambiental y biolgica de los Factores de Riesgo Ocupacional,

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO

f. Registros del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud (los aplicables a la Organizacin): f.6. Control Ambiental y Biolgico de los factores de Riesgo Ocupacional, f.7.Vigilancia (exmenes de Pre Empleo peridicos Reintegro y al trmino de la Relacin Laboral) f.8. Comunicacin e Informacin Interna y externa f.9. Capacitacin y Adiestramiento f.10.Investigacin de Accidentes y Enfermedades Profesionales

Art. 8 PROCEDIMIENTOS de la AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO

f. Registros del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud (los aplicables a la Organizacin):
f.12. Auditoras Internas y Externas f.13. Inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo f.14. Programa de Proteccin Individual y Ropa de Trabajo f.15. Programa de Mantenimiento Predictivo, Preventivo y Correctivo, f.16. Control y Vigilancia del cumplimiento de la Normativa Tcnico Legal en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo de las Empresas/organizaciones contratadas,

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
Art. 1.- Plan de Ejecucin a cargo de la DSGRT Art.2.- Designacin de Auditores por la Art. 3.- Planificacin Trimestral a cargo de la UPRT Art.4.- Notificacin de la Auditora: 4.1. Fecha en que se ejecutar la Auditora 4.2. Auditores o Empresa Auditora 4.3. Documentos y Registros requeridos 4.4. Programa de Auditora

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO

Art. 5.- Ejecucin de la Auditora Art. 6.- Reunin de Inicio Art. 7.- Evaluacin de Auditora Documental y de CAMPO 7.1. Gestin Administrativa
7.1.1. Poltica 7.1.2. Planificacin 7.1.3. Organizacin 7.1.4. Integracin Implantacin 7.1.5. Verificacin Auditora Interna cumplimiento estndares 7.1.6. Control de Desviaciones Plan de Gestin 7.1.7. Plan de Mejoramiento Continuo

SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011

7.2. GESTION TECNICA 7.2.1. Identificacin riesgos y evidencias 7.2.2. Medicin 7.2.3. Evaluacin evidencias riesgos 7.2.4. Control Operativo Integral 7.2.5. Vigilancia Ambiental Laboral y Biolgica

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011

7.3. GESTION del TALENTO HUMANO 7.3.1. Seleccin de Trabajadores 7.3.2. Informacin Interna y Externa 7.3.3. Comunicacin Interna y Externa 7.3.4. Capacitacin

7.3.5. Adiestramiento

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011

PROGRAMAS y PROCEDIMIENTOS OP. BASICOS

7.4.1. Investigacin de Accidentes y Enfermedades Profesionales 7.4.2. Vigilancia de la Salud de los Trabajadores 7.4.3. Planes de Emergencia en Respuesta Factores Riesgo Accidentes Graves 7.4.4. Plan de Contingencia 7.4.5. Auditoras Internas 7.4.6. Inspecciones de Seguridad y Salud 7.4.7. Equipos de Proteccin Individual 7.4.8. Mantenimiento Predictivo, Preventivo y Correctivo

INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011 Art. 8.- HALLAZGOS de AUDITORIA Art. 9.- EVALUANCION del INDICE de EFICACIA del SISTEMA GESTION Art.10.- AUDITORIA de SEGUMIENTO y de EVENTOS de CAMPO Art. 11.- INFORME PREVIO Art. 12.- INFORME FINAL Art. 13.- NOTIFICACION a la EMPRESA AUDITADA Art. 14.- RESPUESTA de la EMPRESA a NOTIFICACION Art. 15.- PROCEDENCIA de la IMPUGNACION

INSTRUCTIVO de APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
Art. 16.- REPORTE de la AUDITORIA Art. 17.- DOCUMENTACION y ARCHIVO Art. 18.- INFORME del PROCESO de AUDITORIAS DISPOSICIONES GENERALES: PRIMERA.- Contratos de Servicios Profesionales de Auditoras 1.- Convocatoria para Servicios Profesionales de Auditora 2.- Proceso de Inscripcin y Calificacin de Profesionales o Empresas especializadas para desarrollar Actividades de Auditora de Riesgos del Trabajo, 3.- Comprobacin del Mantenimiento de las Condiciones de Autorizacin PROHIBICIONES RELACIONADAS con los AUDITORES

INSTRUCTIVO de APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
SEGUNDA.- SISTEMA de INCENTIVOS a EMPRESAS y TRABAJADORES DESTACADOS en el DESEMPEO de PREVENCION de RIESGOS LABORALES INVITACION a CONCURSO ANUAL de PREVENCJON RIESGOS de TRABAJO DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- Casos duda referencias legales laborales SEGUNDA.- Aplicacin de la reforma a Reglamento

METODOLOGIA AUDITORIA

TERMINOLOGA
QUE ES UNA AUDITORIA?
Examen sistemtico e independiente, para determinar si las actividades y resultados relacionados con la gestin en control y seguridad, cumplen las disposiciones preestablecidas y si estas se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar los objetivos de la Empresa.

JUSTIFICACIN
POR QUE AUDITAR?
Conocer la capacidad de los procesos implementados en la Empresa.

Evaluar las fortalezas debilidades del sistema.

Detectar oportunidades para la mejora continua.

PARA QUE AUDITAR?

Verificar el cumplimiento de los objetivos trazados por la Empresa Evaluar el compromiso del talento humano con las polticas e intenciones de la Empresa. Comprobar la satisfaccin del cliente interno y externo.

PARA QUE AUDITAR?

Evaluar las relaciones con las partes interesadas. Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones correctivas, preventivas y de mejora.

OBJETIVOS
Conocer la metodologa de planificacin, ejecucin, verificacin y control de una auditoria. Desarrollar habilidades para la preparacin de los documentos correspondientes a la Auditoria. Generar habilidades en la realizacin de las auditorias.

AUDITORIA
AUDITORIA
CARACTERISTICAS
SISTEMTICA. Se debe planificar y programar. DOCUMENTADA. Debe tener un procedimiento escrito. PERIDICA. Se debe realizar con frecuencia. OBJETIVA. Se ajusta a la realidad. INDEPENDIENTE. Garantizar independencia del rea auditada por parte del auditor.

OBJETIVO

INSTRUMENTO DE GESTIN EMPRESARIAL

VALIDAR EL FUNCIONAMIENTO DE LA ORGANIZACIN

TIPOS DE AUDITORA
De Sistemas De Procesos De Registros De Producto o Servicio De Seguridad

Financieras

Que se espera de una auditoria?

Conocimiento de cmo funciona la organizacin y sus procesos. Mejor comunicacin entre reas. Mejora las relaciones internas y externas. Confirmar que el sistema de gestin de la empresa funciona eficazmente. Sugerencias de mejora de los auditores. Productividad y eficiencia mejoradas del proceso de la organizacin.

Terminologa
Evidencia
Declaracin de hechos o cualquier otra informacin, que son: a. Pertinentes para los criterios de la auditoria. b. Verificables.

Hallazgo
a. Resultado de la evaluacin de la evidencia. b. Recopilado frente a los criterios de la auditoria.

Terminologa
Alcance Distancia a la que llega la accin por influencia de algo o alguien Objetivo a. Finalidad de una accin b. Blanco al que se dirige una accin

EL AUDITOR

PERFIL del AUDITOR

Formacin Profesional en SSHT Experiencia como Auditor

* tica Profesional

EL AUDITOR
Positivo Profesional Constructivo

DISPOSICIN DE COOPERACIN
Mejora continua Eficacia Eficiencia

EL AUDITOR
COMPORTAMIENTO
Tranquilo Respetuoso

Genera confianza
No menospreciar o sentirse superior Hablar claro y con cuidado No apartarse del tema

EL AUDITOR
Habla poco Evita malos entendidos No polemiza Felicita

Preparado Puntual

Insistente
Diplomtico

EL AUDITOR
Perceptivo Verstil Tenaz Decidido Seguro

tico Justo Cuidado profesional Independiente Orientado a la evidencia

EL AUDITOR
No debe:
Ser controvertido
Ser negativo Ser critico Discutir tpicos causando disputas Comparar al auditado Ser sarcstico

PROCESO DE LA AUDITORA

PROCESO DE LA AUDITORA

PLANIFICACIN REALIZACIN PRESENTACIN DEL INFORME SEGUIMIENTO

ETAPAS de la AUDITORA
PREPARAR LA AUDITORA DE CAMPO
Preparacin de documentos de trabajo: Plan de Auditoria, Listas de Verificacin, Asignar trabajo al equipo auditor, Preparar documentos de trabajo,

ETAPAS DE LA AUDITORA 1. PLANIFICACION - PROGRAMACION

PLAN de AUDITORIA
Objetivos de la auditoria Criterios de la auditoria y documentos de referencia, Alcance (unidades organizacionales, funcionales y procesos auditar), Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoria en sitio, Tiempo y duracin esperados para cada actividad, incluidas las reuniones,

PLAN de AUDITORIA
Comunicar el programa de auditoria a las partes pertinentes, Coordinar y programar las auditorias y otras actividades del programa, Establecer y mantener un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin progresiva de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuado de los auditores, Asegurar la asignacin de los equipos auditores.

PLAN de AUDITORIA
Suministrar los recursos requeridos para los equipos auditores, Asegurar la realizacin de las auditorias de acuerdo al programa, Asegurar el control de registros de las actividades de auditoria, Asegurar la revisin y aprobacin de los reportes de auditoria y distribucin al cliente y a las dems partes especificadas, Asegurar las acciones complementarias, si son aplicables.

PLAN AUDITORIA
Asignacin de recursos en los puntos crticos de auditoria, Idioma de trabajo y presentacin de reportes, Tpicos del reporte de auditoria, formato y estructura, fecha esperada de su entrega y distribucin, Arreglos logsticos, Confidencialidad,

PLAN de AUDITORIA
Comunicar el programa de auditoria a las partes pertinentes, Coordinar y programar las auditorias y otras actividades del programa, Establecer y mantener un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin progresiva de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuado de los auditores, Asegurar la asignacin de los equipos auditores.

PLAN de AUDITORIA
Suministrar los recursos requeridos para los equipos auditores, Asegurar la realizacin de las auditorias de acuerdo al programa, Asegurar el control de registros de las actividades de auditoria, Asegurar la revisin y aprobacin de los reportes de auditoria y distribucin al cliente y a las dems partes especificadas, Asegurar las acciones complementarias, si son aplicables.

ETAPAS DE LA AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORIA

PROTOCOLOS

Designar al auditor o equipo auditor Definir los objetivos, alcance y criterios Establecer contacto inicial con el Auditado

Metodologa
El programa se desarrollar con una metodologa tericopractica, soportada en talleres que permitan la generacin de habilidades en los participantes, en cuanto a los principales aspectos de una auditoria.

INSTRUMENTOS y MEDIOS TRABAJO

LEYES, REGLAMENTOS, NORMATIVAS REFERENTES APLICABLES, LISTAS VERIFICACION (CHECK LISTs), MATRICES de EVALUACION, VALORACION

2. REALIZACIN
REVISIN DE DOCUMENTOS
Requisitos de acuerdo al formato de auditoria, incluyendo registros y Auditorias anteriores

Revisin de documentos MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN

Debe describir y mostrar en forma clara y resumida los procedimientos y mtodos, que es lo que hay que hacer, que es lo que se dispuso. Por lo general el manual se subdivide igual que la norma utilizada para implementar el sistema de gestin.

Revisin de documentos
INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTO Documento que detalla la manera establecida de ejecutar una actividad (medidas de gestin en Control y Seguridad). Existe en forma completa, si es adecuada, si es conveniente, etc. * MANUAL de PROCEDIMIENTOS

Revisin de documentos

INSTRUCCIONES DE TRABAJO
Descripcin detallada de las operaciones de una actividad. (Criterios de trabajo). Es adecuada, si es conveniente, limites, referencias a otros documentos. MANUAL FUNCIONAL/OPERACIONAL

Revisin de documentos
DOCUMENTOS DE AUDITORAS INTERNAS

Informes de auditoria verificando desviaciones encontradas, causas, propuestas y medidas de mejora sugeridas e implementadas, * Asegura la efectividad de las medidas tomadas despus de la auditoria.

REUNIN DE APERTURA
Presentacin particulares, Confirmacin plan acordado, Confirmacin auditado ser informado de hallazgos, Clasificacin anotaciones en el informe, Recoleccin informacin informe, Establecer confianza, Solucin de inquietudes, Requisitos de confidencialidad, Funciones de acompaantes.

Recorrido por las Instalaciones

Preparar un plan de reconocimiento para la visita, Definir puntos importantes (procesos especiales, reas de almacenamiento, embalaje, archivos, etc.) Observar todas las caractersticas locales y particulares, Observar todas las reas productivas, Empezar el recorrido en el orden mismo del proceso. Recoger impresiones (formas de comportamiento, limpieza, forma de almacenamiento, cumplimiento a la sealizacin, etc). Observar las instalaciones y los elementos de proteccin y seguridad, Mirar los libros diarios de operacin, Observar las condiciones de transporte y seguridad, Pensar en elementos de Gestin en Control y Seguridad crticos.

Proceso de Recoleccin de Informacin

Definir fuentes de informacin, Recoleccin de informacin mediante muestreo apropiado, Verificar la informacin, Evaluar la informacin contra los criterios de auditoria, Generar hallazgos de auditoria, Revisar, Generar las conclusiones de auditoria.

Herramientas para Obtener informacin

Entrevistas
Observacin - Personas (actitud). - Ambiente trabajo. - Condiciones del medio.

Documentos: - Ley y Reglamento IESS - Condiciones Emplazamiento - Procedimientos Operativos - Instrucciones - Control, Supervisin Monitoreo y Permisos - Contratos y pedidos

-Obteniendo informacin

Registros - Listas de chequeo - Minutas - Actas de reuniones - Informes auditorias - Programas de seguimiento - Resultado mediciones ndices, INDICADORES

PROCESO DE ENTREVISTA ACTIVIDADES

ESCUCHAR OBSERVAR

ANALIZAR PREGUNTAR

REGISTRAR

EVALUAR

ENTREVISTAS
Con personas de diferentes niveles y funciones, Durante las horas de trabajo normales y en el sitio de trabajo normal del entrevistado, Procurar que la persona se sienta cmoda, Explicar la razn de la entrevista y las notas que se tomen, Se pueden iniciar solicitando que se describa el trabajo, Los resultados se deben resumir y revisar con la persona, Agradecer a la persona por su participacin y cooperacin,

COMO PREGUNTAR
Objetivo : Recolectar informacin Aclarar ideas Verificar la exactitud de lo escuchado

INTRODUCCION - Entrevistas Tranquilizar Explicar Romper el hielo Resumir/revisar resultados Agradecer

PROCESO DE ENTREVISTA

BLOQUEOS DE LA COMUNICACIN IMPACIENCIA

DESCONFIANZA DOMINIO DE S MISMO Y DE LA AUTORIDAD

INTRODUCCION - que preguntar?

Quien Que Como Cuando Donde Por que

COMO PREGUNTAR
Estilo de preguntas : Despertar el inters del auditado Amistoso, no arrogante, no condescendiente Metdico, profesional Dar tiempo para la respuesta Actuar con naturalidad, no rigidez Firme y persistente

COMO PREGUNTAR
Tipos de preguntas : Abiertas De sondeo Cerradas Capciosas Agresivas Mltiples

TIPOS DE PREGUNTAS
Abiertas : Como En que forma Cuando Por qu Dgame Mustreme Descrbame

ABIERTAS
Resumen :

* Extraer informacin sin crear comportamiento Defensivo, *Permite desviar la conversacin *Estimula al auditado a expresar su punto de vista, Invitar a emitir criterios, opiniones sin reserva ni miedo, *Dar y asegurar plena confidencialidad y Reserva

TIPOS DE PREGUNTAS
Sondeo : Abiertas, Informacin Especfica Dgame mas acerca de Que quiere decir con.? Deme un ejemplo de .. Como funciona esto ? Me va a decir algo mas ?

SONDEO
Resumen : * Aclarar temas * Confirmar la comprensin del significado de palabras y afirmaciones * Ayuda a evitar malos entendido * Brindar informacin con profundidad

TIPOS DE PREGUNTAS
Cerradas : Respuestas breves

Ud. diligencio este formato ? Ud. inspeccion este contenedor ? Esta es el acta de inspeccin ? Grab todo el proceso ? Revis Ud.los antecedentes de esta persona? (resumen)est correcto ?

CERRADAS Resumen : Permite al auditor Verificar su comprensin de lo afirmado Confirmar que el resumen es exacto Eliminar malos entendidos tiles para auditados comunicativos y tambin para reservados.

TIPOS DE PREGUNTAS

Capciosas : Sugieren la respuesta Supongo que sabe que esto es una violacin de la ley? Esto no podra ser considerada condicin sub Estndar? Podra ser considerada una actividad sub estndar? No podra ser el procedimiento peligroso?

CAPCIOSAS
Resumen : Animan al auditado a responder para crear la imagen favorable, Distorsionan severamente o influencian la informacin recolectada,

TIPOS DE PREGUNTAS
Agresivas : Ponen al auditado fuera de lugar y bloquean la comunicacin Ej.:

Usted es el inepto que coloco el sello al revs?

No pudo averiguar como realizar esto bien?

Todo el tiempo que lleva ac no le ha permitido leer el procedimiento?

AGRESIVAS
Resumen : Pone al auditado en posicin defensiva Mtodo punitivo, no til, para la resolucin de problemas.

TIPOS DE PREGUNTAS
Mltiples : Cuando ingreso a la empresa? Le verificaron su domicilio? Lo capacitaron para la tarea que Ud. realiza? Ud. Cree que el procedimiento es seguro ? Las condiciones de trabajo son satisfactorias? Cuenta con la herramienta adecuada?

MULTIPLES
Resumen : Confunden al auditado Estimula al auditado a desviarse de los puntos importantes.

Preparados para Actitudes Auditados y Situaciones Imprevistas

Tmido. Agresivo. Distrado. Evasivo. Otros Muestras preparadas Aspectos locales (cultura, etc.). Chantaje emocional. Respuestas limitadas.

TALLER 3

PREGUNTAS A LOS AUDITADOS 1. Documentos

2. Recursos Humanos
3. Operaciones

1.Bodega
1.Comercial y ventas

AUDITORA de RIESGOS del TRABAJO

REALIZACIN DE AUDITORA de CAMPO DESCUBRIMIENTO de HALLAZGOS de la AUDITORA

Responsable: Auditor Lder, Equipo Auditor

REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

NO CONFORMIDADES LARGAS La revisin por la gerencia programada para ejecutarse el da 10 de enero de 2010 fue realizada en las instalaciones de la Planta y el programa elaborado coincida con el evento de entrenamiento en Seguridad para el rea operativa, por lo cual fue necesario posponerla hasta el da siguiente (11 de enero de 2010) y como ocurri un corte de energa, no se dej registro
REFERENCIA A NOMBRES

El jefe de Bodega no posee los registros de los resultados de las evaluaciones de los proveedores aceptables

REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

EXPRESIN DE OPINIONES
La metodologa de atencin de reclamos

debera hacerse ms personalizada para que los clientes se sintieran mejor y el impacto no fuera tan grande.

NO CONFORMIDAD, CORRECCION, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

NO CONFORMIDAD CORRECCION

ACCION
CORRECTIVA

ACCION
PREVENTIVA

Incumplimiento de un requisito

Eliminar una no conformidad detectada

Eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situacin

Eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable

MEJORA DE

Parte de la gestin orientada a aumentar la capacidad de cumplir con los requisitos

NO CONFORMIDAD

NO cumplimiento de un requisito:

Norma o estndar Poltica organizacin Procedimiento organizacin

REQUISITO = NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD MAYOR M

Falla/Falta total de procedimiento critico

un

proceso

Ausencia total de un requisito

Numerosas no conformidades menores que al unirse constituyen una falla importante Una no conformidad menor de una auditoria anterior que no se haya cerrado

NO CONFORMIDAD MENOR m

Una deficiencia que no es tan grave como para ser mayor Incumplimiento parcial

OBSERVACION O
Oportunidad de mejora Buenas practicas Si no se tratan pueden convertirse en una no conformidad en el futuro Una no conformidad en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a la organizacin Sugerencias para mejorar el sistema

AUDITORA DE SEGURIDAD

REALIZACIN DE AUDITORA DE CAMPO

REALIZACIN DE LA REUNIN DE CIERRE

Responsable: Auditor Lder

REUNIN DE CIERRE
Presentacin de resultados de la auditoria:

Procesos auditados
Hallazgos y conclusiones de la auditoria. Solicitud accin correctiva

Fechas tentativas para las acciones correctivas

AUDITORA

REALIZACIN DE ACTIVIDADES DE AUDITORA EN EL SITIO

PREPARACIN DEL INFORME DE AUDITORA

Responsable: Auditor Lder

INFORME DE AUDITORA
Contenido

Incluir o hacer referencia a:

Objetivo, alcance y criterios
Fechas y lugares de realizacin de las actividades de la auditoria Elementos auditados Persona contacto

INFORME DE AUDITORA

Contenido
Incluir o hacer referencia a:
FORTALEZAS Aspectos favorables de la actividad auditada DEBILIDADES Aspectos dbiles de la actividad auditada

Solicitud de acciones correctivas Conclusiones de la auditora

INFORME DE AUDITORA Lo QUE NO debe INCLUIR:

Opiniones subjetivas. Informacin confidencial.

Crtica a individuos.
Declaraciones ambiguas. Detalles triviales. Observaciones, Hallazgos, No conformidades que no fueron discutidos en la reunin de cierre.

ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS AUDITORA

VERIFICACIN DE ACCIONES TOMADAS Responsable: Auditor Lder, Equipo Auditor y Auditado

ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS AUDITORA

VERIFICACIN DE ACCIONES TOMADAS Responsable: Auditor Lder, Equipo Auditor y Auditado

Compromiso de invertir en el talento humano Compromiso de accin protectora Compromiso de erogar recursos Compromiso de accin preventiva

Tener establecidas las responsabilidades en seguridad y salud en todos los niveles. Poseer la estructura prevencionista exigida por la Ley.

ESTRUCTURA EXIGIDA POR LA LEY (OBLIGATORIEDAD)

1.- COMIT DE SEGURIDAD 2.- DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD 3.- SERVICIO MEDICO DE EMPRESAS

POR SU AMABLE ATENCIN MUCHAS GRACIAS