GOBIERNO DE CHILE MINISTERIO DE PLANIFICACIN SERPLAC REGIN DE VALPARASO

ASPECTOS BASICOS PARA ELABORACION DE UNA INICIATIVA DE INVERSION

PROYECTO DE INVERSIN
corresponde a la decisin sobre el uso de recursos con el fin de incrementar, mantener o mejorar la produccin de bienes o prestacin de servicios. Se materializa por lo general en una obra fsica. Normalmente su ejecucin se financia con gastos de capital o inversin y su operacin con gastos corrientes o de funcionamiento.

PREGUNTAS Y ORIENTACIONES GENERALES PARA SU FORMULACIN

Qu problema se pretende abordar con el proyecto? Por qu se requiere? Fundamentacin A quines se dirigir? Poblacin

Dnde se efectuar? Localizacin

Para qu se efecta? Objetivos Cmo se alcanzarn los objetivos? Productos y Actividades

FORMULACION DEL PROYECTO: ELEMENTOS

Diagnstico Optimizacin de Situacin Actual Anlisis de Alternativas Evaluacin de Alternativas Cronograma de Actividades Presupuesto Oficial Nomina de Equipamiento

LA FASE DE DIAGNSTICO

QU ES EL DIAGNOSTICO?

El diagnstico se define como el proceso de anlisis, medicin e interpretacin que ayuda a identificar situaciones problemas y los factores causales implicados a fin de obtener los antecedentes necesarios para planificar y orientar la accin.

FUNCIONES DEL DIAGNSTICO

Descriptiva Explicativa

Predictiva

FUENTES DE INFORMACIN
FUENTES PRIMARIAS
- Entrevistas a informantes calificados. - Focus groups. - Encuestas especficas (estudios de casos)

FUENTES SECUNDARIAS
- Censos - Estadsticas econmicas. - Encuestas de Hogares, de Empleo, otras

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT

LOCALIZACIN

(DETERMINACION OFERTA Y DDA)

FUENTES DE INFORMACIN
Experiencia sistematizada Revisin bibliogrfica

PROBLEMA CENTRAL

Percepcin de la poblacin

TECNICAS PARA PRECISAR EL PROBLEMA

Existen diversas tcnicas o herramientas que facilitan el anlisis de un problema. Por ej. Espina de pescado y rbol de Problemas

El rbol de problemas es un modelo explicativo, un esquema simplificado de la realidad y se elabora de forma participativa mediante aproximaciones sucesivas.

IDENTIFICACION DEL PROBLEMA

CUL ES EL PROBLEMA?
Concepto:
Se refiere a un estado o situacin insatisfactoria, que no puede ser resuelta, en forma autnoma, por los afectados.

ARBOL DE PROBLEMAS: ELABORACION 1. IDENTIFICAR LOS PRINCIPALES PROBLEMAS DE LA SITUACION ANALIZADA 2. FORMULAR EL PROBLEMA CENTRAL 3. DEFINIR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA Y VERIFICAR SU IMPORTANCIA 4. ANOTAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL

5. DIAGRAMAR EL ARBOL DE CAUSA-EFECTO

6. REVISAR EL ESQUEMA Y VERIFICAR VALIDEZ

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

EFECTO 3

EFECTO 1.1

EFECTO 1.2

EFECTO 1

EFECTO 2

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1

CAUSA 2

CAUSA 3

CAUSA 3.1 CAUSA 2.1 CAUSA 2.2

CAUSA 3.1.1

ANALISIS DE PROBLEMAS: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

DISMINUCION INGRESOS DE AGRICULTORES

EFECTOS

PERDIDAS EN LA COSECHA

PROBLEMA CENTRAL

DETERIORO DE LA FRUTA EN LA RECOLECCION

CAUSAS

INADECUADO DISEO MECANICO

FRAGILIDAD EN LA FRUTA

FASE DE SELECCIN DE ESTRATEGIAS DE INTERVENCIN

ANALISIS DE ALTERNATIVAS

1. IDENTIFICAR OBJETIVOS A EXCLUIR PORQUE NO SON DESABLES O FACTIBLES

2. IDENTIFICAR DIFERENTES ETAPAS DE MEDIOS - FINES COMO POSIBLES ESTRATEGIAS ALTERNATIVAS PARA EL PROYECTO
3. ESTIMAR QUE ALTERNATIVA REPRESENTA UNA ESTRATEGIA OPTIMA PARA EL PROYECTO, UTILIZANDO CRITERIOS COMO: RECURSOS DISPONIBLES; PROBABILIDAD DE ALCANZAR OBJETIVOS; FACTIBILIDAD POLITICA; IMPACTO DURADERO

PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS: CASO DEL TOMATE DOS ALTERNATIVAS FORMULADAS

1. DISEO DE MAQUINA RECOLECTORA ADECUADA

2. DESARROLLO DE UNA VARIEDAD DE FRUTA QUE RESISTA LA RECOLECCION MECANICA

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

MENOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

DISMINUCION DE PRODUCTIVIDAD

DISMINUCION DE LOS INGRESOS

AUMENTO DEL DESEMPLEO

BAJO RENDIMIEN. ESCOLAR

POCAS EXPECTA. BUENOS EMPLEOS

INCREMENTO CRISIS FAMILIAS

ALTO AUSENTISMO LABORAL

ALTO AUSENTISMO ESCOLAR

AUMENTO DE LAS TASAS DE MORTALIDAD

ALTAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL INADECUADO

INSUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS MEDICOS

MALA ALIMENTACION DE LA POBLACION

INSUFICIENTE SIST. SANEAMIEN.

ELEVADA CONTAMINACION

MALA ATENCION CENTRO SALUD

AUSENCIA PROGR. PREVEN. AUSENCIACAP MATERNA

PAUTAS CULT. INADECUADA DIETA DESBALANCEADA

DISMINUCION INGRESOS

FALTA ALCANTARIL. FALTA AGUA POTABLE

VEHICULOS CONTAMINA.

FALTA EQUIPAMIEN.

INDUSTRIA CONAMINA.

FALTA PSNAL MEDICO INSUFCIENTE ESPACIO

AUSENCIA CAMPA. EDU.

ALIMEN-TOS MAL ESTADO

ALTOS NIV. DESEMPLEO

FALTA FUENTES TRABAJO

TRABAJO RURAL TEMP.

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

MAYOR CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

AUMENTO DE PRODUCTIVIDAD

AUMENTO DE LOS INGRESOS

DISMINUCION DEL DESEMPLEO

ALTO RENDIMIEN. ESCOLAR

EXPECTATIVAS BUENOS EMPLEOS

DISMINUCION CRISIS FAMILIAS

BAJO AUSENTISMO LABORAL

BAJO AUSENTISMO ESCOLAR

DISMINUCION DE LAS TASAS DE MORTALIDAD

BAJAS TASAS DE MORBILIDAD DE LA POBLACION DEL AREA DE ESTUDIO

SANEAMIENTO AMBIENTAL ADECUADO

SUFICIENCIA DE LOS SERVICIOS MEDICOS

BUENA ALIMENTACION DE LA POBLACION

SUFICIENTE SIST. SANEAMIENTO

BAJA CONTAMINACION

BUENA ATENCION CENTRO SALUD

HAY PROGRAMA. PREVENTIVOS HAY CAPAC. MATERNA

PAUTAS CULT. ADECUADAS DIETA BALANCEADA

AUMENTO DE INGRESOS

HAY ALCANTARIL. HAY AGUA POTABLE

VEHICULOS NO CONTAM.

HAY EQUIPAMIEN.

INDUSTRIA NO CONTAMINA.

HAY PERSON. MEDICO SUFCIENTE ESPACIO

HAY CAMPA. EDUCAT.

ALIMENTOS BUEN ESTADO

BAJOS NIV. DESEMPLEO

HAY FUENTES TRABAJO

TRABAJO RURAL ESTAB.

LA BUENA IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA, FACILITA LA BSQUEDA DE SOLUCIONES...

Seal sobre la existencia del problema

Identificacin de involucrados

1 2 3 4 5 6

Identificar el problema

Examinar los efectos del problema Identificar las posibles causa del problema

Participacin de involucrados

Definir los objetivos para la solucin: Medios - Fines

Identificar estrategias para el logro de objetivos Postular alternativas

IDENTIFICACION DE ALTERNATIVAS
Diagnstico:
Arbol de problemas Arbol de objetivos Identificacin de alternativas

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT

LOCALIZACIN

(DETERMINACION OFERTA Y DDA)

Se puede hablar de 3 tipos de poblacin:

Poblacin de referencia: es una cifra de poblacin global, que tomamos como marco de referencia para calculo, comparacin y anlisis de la demanda. Poblacin afectada: es el segmento de la poblacin de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada. Tambin se le llama poblacin carente.

POBLACION OBJETIVO

Poblacin objetivo:

POBLACIN AFECTADA (POTENCIAL)

POBLACIN OBJETIVO

Personas hacia las cuales se dirige el accionar del proyecto. Es la poblacin afectada focalizada con diferentes criterios.

TIPOS DE POBLACION
POBLACION NO AFECTADA POBLACION NO AFECTADA

POBLACION DE REFERENCIA

POBLACION AFECTADA

POBLACION AFECTADA POSTERGADA

POBLACION OBJETIVO

POBLACION
Identificacin de la Poblacin Caractersticas Caractersticas Caractersticas Caractersticas demogrficas econmicas culturales sociales

Focalizacin de la Poblacin Objetivo

Se puede estimar mediante diferentes criterios, a modo de ejemplo se mencionan los siguientes: P Ubicacin Espacial P Grupos Etreos P Distincin segn Gnero P Nivel de Ingreso P Grupos Vulnerables

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT

LOCALIZACIN

(DETERMINACION OFERTA Y DDA)

LOCALIZACION
La localizacin corresponde a la presentacin y descripcin del espacio fsico en el que habita la poblacin afectada y objetivo.

En mltiples oportunidades dicha caracterizacin permite comprender con mayor profundidad las particularidades del problema central.

rea de influencia
Centro Comercial

Escuela Consultorio de Salud

LOCALIZACION
Localizacin espacial donde se presenta el problema:
Regin Comuna Localidad Barrio

Focalizacin territorial, localizacin de la poblacin Objetivo:

Regin Comuna Localidad Barrio

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT

LOCALIZACIN

(DETERMINACION OFERTA Y DDA)

f) Anlisis de la demanda
La necesidad que esta asociada a la poblacin objetivo debe ser cubierta mediante la entrega de los bienes y servicios que generar el proyecto.

Entonces hay que determinar cual es la demanda, cuales son las necesidades que tiene la poblacin objetivo: demanda por bienes, demanda por salud, demanda por educacin, demanda por movilizacin, etc.

Mtodos para estimar la demanda:

1. A partir de estndares de consumo:
Muchos proyectos estn asociados a una poblacin objetivo identificable, por lo cual es viable traducir la demanda a unidades de consumo per capita. D = PxC

D=demanda esperada
P=poblacin carente

C=consumo normal per capita

2. A partir de registros histricos de consumo

Se pueden hacer proyecciones a partir de una serie histrica de datos.

El mtodo consiste en identificar cual ha sido la tendencia de consumo de los aos anteriores y proyectar el consumo esperado para los prximos aos manteniendo la tendencia observada.

Pasos del mtodo: definir la tendencia y ajustar sobre la tendencia

Se puede hacer grficamente, analticamente.Un mtodo usado es el ajuste lineal (regresin lineal), en el cual se busca la lnea recta que mejor representa la tendencia de la serie.
Y=a + bx y=variable que estamos analizando x=variable cronolgica (aos) a y b = parmetros que definen la recta.

3. Otros mtodos
Registros de solicitudes. Por ej: solicitudes de atencin, solicitudes de matriculas.
Encuestas a usuarios. Por ej: encuestas de compras, conteo vehicular, etc.

g) Anlisis de la oferta
Es el volumen de bienes o servicios que es provisto en el rea de influencia. Ej: N de matriculas, volumen de agua potable, etc. Para estimar la oferta, hay que considerar:
capacidad de infraestructura existente equipos y personal calificado disponible cumplimiento de normas de calidad de servicio

h) Calculo del dficit

La diferencia entre la oferta existente y la demanda por el producto, para satisfacer las necesidades, es el dficit.
Dficit= Oferta - Demanda

Cuando la oferta es inexistente, el dficit corresponder a la totalidad de la demanda estimada.

El deficit puede ser:

Cuantitativo (cobertura)=poblacin no atendida. Cualitativo (calidad) = poblacin mal atendida.

 La oferta se proyecta considerando la evolucin esperada de los servicios actualmente provistos, considerando su mantenimiento adecuado.
La demanda se proyecta de acuerdo al crecimiento poblacional y/o variables especificas.

ELEMENTOS QUE DEBEN IDENTIFICARSE EN EL DIAGNOSTICO

PROBLEMA

POBLACIN

DEFICIT

LOCALIZACIN

(DETERMINACION OFERTA Y DDA)

Optimizacin de la Situacin Actual

Una de las alternativas, que siempre se debe examinar es la situacin base optimizada o la optimizacin de la situacin actual.
Corresponde a la situacin actual mejorada con medidas de bajo costo. Pueden ser medidas administrativas, de procedimientos, cambios de mtodos.

 Puede contemplar:
Inversiones menores Medidas de gestin Reformas institucionales

 Algunas medidas posibles:

Redistribucin del Personal Contratacin de personal adicional Aumento de horarios de servicio Reasignacin de poblacin Cambios en el uso de la infraestructura Readecuacin de recintos Redistribucin de equipos Reparaciones menores de infraestructura Reparacin de equipos Capacitacin de personal Informatizacin Cooperacin ciudadana o del sector privado.

A qu llamamos Lnea Base?

Es el resultado del diagnstico, el patrn contra el cual se va a comparar y evaluar el resultado de la intervencin.

A qu llamamos Lnea Base?

Lnea base inicial Sin optimizacin. Lnea base optimizada Esta ltima consiste en la situacin original mejorada, sobre la cual intervendr el proyecto. Se puede afirmar entonces que la brecha o dficit real del proyecto se obtiene a partir de la lnea base optimizada.

EVALUACIN DE ALTERNATIVAS

La relacin de costos y beneficios, brindar informacin sobre la conveniencia de cada alternativa y permitir compararlas para seleccionar la mejor.

Beneficios y costos:
Directos: C/B asociados directamente con el proceso productivo o la mayor disponibilidad del producto. Indirectos: Efectos de sustitucin, encadenamiento, externalidades.

l) Tipologas de Beneficios

Para la definicin de beneficios deben considerarse solo los incrementales, es decir los que se esperan que ocurran si efectivamente se lleva a cabo el proyecto (previa optimizacin). Los beneficios pueden expresarse de diferentes formas, de acuerdo a como se quiere reflejar el impacto del proyecto.

 Por un lado, se deber conocer la calidad y cantidad del producto que adicionalmente a la situacin actual entregar el proyecto. Complementariamente ser necesario identificar y cuantificar la poblacin que ser beneficiada directamente con el proyecto. En estos casos bastara normalmente con la cuantificacin de las unidades de producto o con la definicin del nmero de beneficiarios.
Ej: Proyectos de salud o educacin.

 En otros casos se desear medir el efecto final que significar el proyecto para la poblacin beneficiada. Aqu se necesitara efectuar una medicin monetaria de los beneficiarios, como expresin adecuada del valor de la satisfaccin percibida.
Ej: Proyectos de infraestructura, vialidad.

 Generalmente los beneficios cuantitativos, estn asociados a proyectos que incrementan la disponibilidad social de un bien o servicio. Cuando se trata de proyectos cuyo propsito es mejorar la calidad de lo existente, los beneficios sern de carcter cualitativo. Ej. Mejorar la potabilidad del agua por cambio del sistema de tratamiento.

El tratamiento de los beneficios se puede hacer en 2 pasos:

A. Identificacin: para lo cual se puede utilizar un formato donde se relacionan y describen en su esencia los beneficios que deber generar el proyecto. B. Elaboracin del flujo de beneficios: mediante un cuadro en el que se cuantifican para cada ao de operacin el nmero de unidades producidas o atendidas.

Tipologas de beneficios:
Ingresos monetarios Ahorro de costos Otros:
revalorizacin de bienes reduccin de riesgos impacto ambiental positivo mejor imagen seguridad nacional

Categoras de Costos:
Costos de Inversin:son aquellos en los que se debe incurrir para dotar de capacidad operativa al proyecto. Normalmente son los que se causan entre el 1 desembolso y la puesta en marcha, es decir cuando el proyecto est en condiciones de iniciar su funcionamiento.

Costos de Inversin:
Estudios y Diseos Terrenos Instalacin Faenas Obras civiles Maquinaria y equipos Permisos, Patentes e Impuestos Supervisin y Asesoramiento

 Costos Financieros Utilidades Seguros Reposiciones Mano de Obra Capacitacin Imprevistos

Costos de Operacin:
Son los costos en insumos y recursos que deben concurrir al proceso productivo del proyecto, como su nombre lo indica durante la fase de operacin y son necesarios para utilizar y mantener la capacidad instalada del proyecto con el fin de entregar los productos (bienes o servicios), destinados a generar los beneficios previstos.

Costos de Operacin:

Sueldos y Salarios Servicios Bsicos Arriendos Materiales e Insumos Combustibles

 Permisos, Patentes Publicidad Costos Financieros Seguros Impuestos

Costos de Mantenimiento:

Son los necesarios para asegurar la vida til de los componentes de inversin, en la medida en que se van desgastando o volviendo obsoletos como consecuencia de su uso en el proyecto durante su vida til.

Costos de Mantenimiento:

Mantencin de Equipos Repuestos Reposicin Equipamiento Menor Reparaciones Peridicas

Pinturas Bacheo, Resellado

Estimacin de Costos: Para la evaluacin de un proyecto, es necesario estimar los costos. Algunos mtodos:
Costos de Proyectos Similares Costos Unitarios Conocidos Cotizaciones

n) Flujo de Fondos del Proyecto

Para poder trabajar con la informacin, se usan los flujos de fondos de ingresos y costos, que nos permite:
Ordenar la informacin, Facilitar detectar errores u omisiones Simplificar los clculos.

El desarrollo de las alternativas de solucin al problema, arroja informacin sobre los requerimientos de instalaciones, operacin, localizacin, cronogramas de aplicacin de los recursos. Esto permite:
Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los beneficios esperados de cada alternativa. Flujo de beneficios. Cuantificar, valorar y distribuir en el tiempo los costos de inversin y de operacin previstos para cada alternativa. Flujo de Costos.

Flujo de Ingresos y Costos:

Ao Inversin Oper Manten Ingresos Flujo Neto 0 - 10.000 - 10.000 1 -100 1.000 900 2 -110 - 1.000 2.000 890 3 -120 3.000 2.880 4 -120 - 1.000 3.000 1.880 5 - 8.000 -120 3.000 - 5.120 6 -120 3.000 2.880 7 -120 - 1.000 3.000 1.880 8 -120 3.000 2.880 9 -120 - 1.000 3.000 1.880 10 2000 -120 3.000 4.880

PROGRAMACION DE ACTIVIDADES

PRESUPUESTO

PLANIFICACION DE ACTIVIDADES
LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS DEFINEN EL MODO DE PRODUCCIN, O SEA, LA FORMA EN QUE SE PROVEER EL BIEN O SERVICIO IDENTIFICADO COMO PRODUCTO. DE ESTA MANERA, A CADA PRODUCTO CORRESPONDE UNA ACCIN O UN CONJUNTO DE ACCIONES CLARAMENTE RELACIONADAS CON L.

CALENDARIZACION DE ACTIVIDADES
LA CALENDARIZACIN O PROGRAMACIN ES UNA MANERA DE ACOTAR EL TIEMPO DE REALIZACIN DE CADA ACTIVIDAD CON EL OBJETIVO DE: ORDENAR RACIONALMENTE EL USO DE LOS RECURSOS DEFINIR MEJOR LAS RESPONSABILIDADES FAVORECER LA ENTREGA OPORTUNA DE LOS PRODUCTOS O SERVICIOS FACILITAR EL CONTROL OPERACIONAL EL DIAGRAMA O CARTA GANTT ES EL INSTRUMENTO MS CONOCIDO Y UTILIZADO PARA ESTABLECER UN CALENDARIO DE OPERACIONES O ACTIVIDADES

CARTA GANTT
ACTIVIDADES MESES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Actividad 1.1 Actividad 1.2 Actividad 1.3 Actividad 1.4 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Actividad 2.3
Actividad 3.1 Actividad 3.2 Actividad 3.3 Actividad 3.4 Actividad 3.5

PRESUPUESTO
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS MATERIALES. BIENES DE CAPITAL : VIDA TIL PROLONGADA PARA EL PROGRAMA. POR EJEMPLO: TERRENO, VEHCULOS, EQUIPOS, MAQUINARIA, ETC. EN LA GLOSA PRESUPUESTARIA, A ESTE TIPO DE BIENES SE LE IDENTIFICA COMO INVERSIN REAL. BIENES DE CONSUMO : VIDA TIL MS CORTA, GENERALMENTE INFERIOR A UN AO, COMO POR EJEMPLO: ALIMENTOS, VESTUARIO, MATERIALES, ARRIENDO DE EQUIPOS, ETC.

Fin