Conclusin de la investigacin preparatoria

OSCAR CUBAS BARRUETO

Momento de conclusin de la Investigacin Preparatoria

El fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto, an cuando no hubiere vencido el plazo. Si cuando vencen los plazos el fiscal no diera por concluida la investigacin preparatoria, las partes podrn solicitar su conclusin al juez de la investigacin preparatoria, quien citar al fiscal y a las dems partes a una Audiencia de Control del Plazo y luego de escucharlos, dictar la resolucin que corresponda.

Alternativas del Fiscal

La investigacin preparatoria concluir por decisin del fiscal o por disposicin del juez de la investigacin preparatoria. En cualquiera de los casos el fiscal debe pronunciarse y tiene dos alternativas: a) Solicitar el sobreseimiento si durante la investigacin preparatoria no ha logrado reunir los elementos probatorios que le permitan sustentar una acusacin. b) Formular acusacin cuando haya logrado reunir los elementos probatorios que le permitan sustentar la acusacin y pueda prever razonablemente que obtendr una sentencia condenatoria. Si el juez dispuso que concluya la investigacin, el fiscal tiene que pronunciarse, su incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria.

Sobreseimiento
Gimeno Sendra seala que Se entiende por sobreseimiento la resolucin firme emanada del rgano jurisdiccional

competente en la fase intermedia, mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar en el ius puniendi, goza de la totalidad o la mayora de los efectos de la cosa juzgada. En Espaa su legitimidad constitucional ha sido declarada por el Tribunal Constitucional en las STC 45/1982, 108/1983, 40/1988, 85/1997 al establecer que: 1) El sobreseimiento sea provisional o definitivo, cuando se ha ejercido contra l la totalidad de los recursos, es una resolucin firme que pone fin al procedimiento penal.

Sobreseimiento
2) Aun cuando es una resolucin que pone fin al procedimiento y, en ocasiones de forma definitiva, reviste la forma de auto y no de sentencia. Debido a que incide en el derecho a la tutela judicial efectiva, ha de obligar a una minuciosa fundamentacin por parte del rgano jurisdiccional, en la que habrn de plasmarse los elementos de conviccin, en base a los cuales el juez o tribunal infiere la conclusin en torno a la ausencia del o de los presupuestos que impiden la apertura del juicio oral.

Sobreseimiento
3) El rgano competente para dictar el sobreseimiento depende del ordenamiento procesal de cada pas, as en Espaa es la Audiencia Provincial en el sumario ordinario y el juez de instruccin en el proceso abreviado. En el Per EL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA.

 En la doctrina la figura del sobreseimiento surge debido a que la funcin esencial de la investigacin preparatoria consiste en preparar el juicio oral, entonces puede suceder que no concurran los presupuestos de la pretensin penal. En tal caso, en la fase intermedia finalizar el proceso mediante un auto de sobreseimiento.

Causas y consecuencias
En ese sentido, se puede afirmar que el sobreseimiento es una resolucin jurisdiccional por la que se suspende el proceso penal, de una manera provisional o definitiva. Es la suspensin del procedimiento por insuficiencia o falta de pruebas contra un imputado o al no haberse comprobado el supuesto delito, lo cual determina la liberacin del posible detenido y el levantamiento de todas las restricciones existentes contra los encausados.

Denuncia diferente a Proceso

Segn la estructura del proceso, no siempre que se inicia un proceso penal como consecuencia de una denuncia, de una querella o de la noticia criminis, es posible concluirlo mediante sentencia. Se debe investigar a toda persona que ha sido denunciada en la sucesin de hechos que revisten el carcter de delito, pero no siempre es posible enjuiciarla. Para ello se tiene que dar una serie de circunstancias que son precisamente las que vienen determinadas en la ley procesal.

Denuncia diferente a Proceso

En ese sentido no cabe abrir el juicio oral, es decir, no cabe juzgar al acusado cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiera dado motivo a la formacin de la causa, cuando el hecho no sea constitutivo de delito o cuando el procesado como autor, cmplice o encubridor aparezca exento de responsabilidad criminal.

Denuncia diferente a Proceso

El supuesto contemplado en la Ley implica que los hechos acusados tienen apariencia de delito o son constitutivos de delito, pero no existe argumento alguno que, desde el punto de vista de la razn, nos lleve a mantener que se han producido en la realidad. Si no existen esos fundamentos razonables, si no ha sido posible hallarlos tras la investigacin preparatoria; si no existe posibilidad alguna de buscar la existencia de los mismos a travs de distintas pruebas, es evidente que no tienen ningn sentido enjuiciar al acusado por la comisin de esos hechos, porque el resultado final se tiene por anticipado: la sentencia ser absolutoria.

Denuncia diferente a Proceso

Si el hecho no es constitutivo de delito, es imposible justificar el enjuiciamiento de cualquier persona por ese hecho, porque los juicios penales no se desarrollan en el vaco y para obtener resoluciones tericas, sino para aplicar el derecho de penar en los casos concretos. Por iguales razones, no cabe abrir el juicio oral cuando los acusados no son responsables de los hechos investigados que existen y tienen apariencia de delito.

Sobreseimiento como negacin del Ius Puniendi El sobreseimiento es, en todo caso una negacin anticipada del derecho de penar del Estado o, dicho en otras palabras, una declaracin judicial de que no es posible abrir el juicio oral porque de antemano sabemos que por unas causas o por otras no es posible la condena del acusado.

Procedencia del Sobreseimiento

El sobreseimiento produce un efecto absolutamente similar a la absolucin por sentencia, por eso el Tribunal Supremo espaol impone al auto de sobreseimiento, la misma estructura externa que la sentencia, sobre todo en lo que se refiere al relato de los hechos probados. Segn lo dispuesto por el artculo 344.2 del CPP el sobreseimiento procede cuando: a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado. b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad.

Procedencia del Sobreseimiento

c) La accin penal se ha extinguido. d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

Clases de Sobreseimiento
1. EL SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL. Sucede cuando se carece de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito o la participacin en l de su presunto autor y ocasiona la mera suspensin del procedimiento por lo que la instruccin puede reabrirse, si nuevos actos de investigacin practicados vienen a acreditar aquellos extremos. Luego procede en los siguientes casos: a) Cuando no resulte justificada la perpetracin del delito que haya dado motivo a la formacin de la causa.

Clases de Sobreseimiento
b) Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya motivos suficientes para acusar a determinadas personas como autores o partcipes. Deja el juicio abierto hasta la aparicin de nuevos datos o comprobantes, en tanto no opere la prescripcin, como ocurre en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de Espaa, artculo 641.

Clases de Sobreseimiento
2. SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO. debe pronunciarse ante la falta absoluta de tipicidad del hecho o de responsabilidad penal de su presunto autor y es equiparable a una sentencia absolutoria anticipada, por cuanto goza de todos los efectos materiales de la cosa juzgada, razn por la cual debe estar minuciosamente motivado. Es el que un tribunal pronuncia cuando resulta evidente la inexistencia del delito o la responsabilidad penal del acusado o sospechoso. Es irrevocable.

Clases de Sobreseimiento
El sobreseimiento definitivo procede en los siguientes casos: a) Cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere dado motivo a la formacin de causa. b) Cuando el hecho no sea constitutivo de delito. c) Cuando aparezcan exentos de responsabilidad los procesados como autores o partcipes.

Clases de Sobreseimiento
3. SOBRESEIMIENTO TOTAL.- es el que comprende al procesado nico en una causa criminal o a todos los procesados como autores o partcipes. Luego, el sobreseimiento total es procedente, cuando existiendo una pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene participacin alguna en el hecho punible, por lo que su solucin ha de ser la propia del litisconsorcio necesario y el archivo de la causa para todos ellos.

Clases de Sobreseimiento
4. SOBRESEIMIENTO PARCIAL. Es limitado a uno o ms de los procesados, pero no a todos; o solo a alguno de los delitos imputados, pero no a todos.
Conforme a lo dispuesto por el artculo 348 del CPP el sobreseimiento puede ser total cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados; y parcial cuando solo se circunscribe a algn delito o algn imputado, de los varios que son materia de la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria. Si el sobreseimiento fuere parcial, continuar la causa respecto de los dems delitos. El juez, frente a un requerimiento fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio, primero se pronunciar acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado el trmite, segn lo dispuesto en los artculos anteriores, abrir las actuaciones relativas a la acusacin fiscal.

ACUSACIN
Al concluir la investigacin preparatoria, el fiscal debe decidir si formula acusacin siempre que exista base suficiente para ello o si hace un requerimiento de sobreseimiento. La acusacin es un pedido fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para que se inicie el juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso determinado, al considerar que es su autor, motivo por el cual solicita la imposicin de una pena prevista en la ley para el caso concreto.

ACUSACIN
La necesidad de que el fiscal formule acusacin es un requisito indispensable para la apertura del juicio oral y radica en el principio acusatorio: sin acusacin no hay juicio. En el proceso penal contemporneo, para la apertura del juicio oral es necesario que la pretensin penal sea planteada y mantenida por un sujeto distinto al rgano jurisdiccional. Desde esa perspectiva, la Corte Suprema determin que la Sala Superior no puede declarar la procedencia del juicio oral sin acusacin fiscal.

ACUSACIN
La acusacin fiscal puede definirse, siguiendo a Juan Luis Gmez Colomer como el acto procesal mediante el cual se interpone la pretensin procesal penal, consistente en una peticin fundada dirigida al rgano jurisdiccional, para que imponga una pena y una indemnizacin a una persona por un hecho punible que se afirma que ha cometido.

Requisitos de la Acusacin
Segn el maestro Florencio Mixn Mass, la acusacin debe reflejar: Que el acusador conoce exhaustivamente los medios probatorios que contiene el proceso y los ha valorado tcnico-jurdicamente. Que se ha razonado eficientemente sin incurrir en sofisma ni en paralogismos y que se han aplicado las categoras de la lgica bivalente y trivalente necesarias. Que se han empleado con rigor las categoras jurdicas y la terminologa jurdica, Una argumentacin coherente, Que no contenga omisiones.

Requisitos de la Acusacin
- Que los hechos han sido identificados; que resulta evidente su subsuncin en la hiptesis del tipo penal que se tuvo como referencia; es decir que se constate que se ha efectuado una tipificacin correcta al expedir la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria. - En el caso de pluralidad de procesados y/o de delitos, se destaquen con nitidez las diferencias especficas necesarias para correctas individualizaciones. - Que se haya aplicado la teora de los actos procesales para el anlisis de la actividad probatoria desarrollada en el proceso. - Que su conclusin sea fruto de una inferencia consistente y la concrecin del principio de la razn suficiente.

Requisitos de la Acusacin en el NCPP

El dictamen acusatorio emitido por el fiscal tiene que ser sustentado y debatido en una audiencia preliminar, solo despus de haber pasado el control de mrito, tendr efecto vinculante y deber dictarse el auto de enjuiciamiento, para que se desarrolle el juicio oral. La acusacin debe cumplir determinados requisitos sealados expresamente en el artculo 349 del CPP que establece la acusacin fiscal ser debidamente motivada, y contendr: a) Los datos que sirvan para identificar al imputado; b) La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de ellos;

Requisitos de la Acusacin en el NCPP

c) Los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento acusatorio; d) La participacin que se atribuya al imputado; e) La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurran; f) El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como la cuanta de la pena que se solicite;

Requisitos de la Acusacin en el NCPP

g) El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo; y, h) Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia. En este caso presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, har una resea de los dems medios de prueba que ofrezca.

Contenido de la Acusacin
Por otro lado, la acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica. Asimismo se establece que en la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la defensa del imputado.

Contenido de la Acusacin
Adems, el fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsistentes dictadas durante la investigacin preparatoria; y, en su caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn corresponda.

Caractersticas esenciales de la Acusacin

Segn Pedro Angulo, las notas esenciales de la acusacin fiscal son las siguientes: a) Es un acto de postulacin que asiste al Ministerio Pblico. b) Su contenido esencial consiste en la deduccin de la pretensin penal como objetivo principal y de la pretensin civil como objetivo accesorio, pero necesario al sustentarse en la produccin de un dao como consecuencia de la comisin de un delito. c) La formulacin de la acusacin integra el objeto procesal penal. Esta nocin consiste en una peticin de pena basada en un ttulo de condena y fundamentada en la presunta comisin de un delito por una persona que tiene la calidad de inculpada.

Caractersticas esenciales de la Acusacin

d) El escrito de acusacin fiscal importa una calificacin provisional. e) La acusacin fiscal tiene como funcin determinar el tema de la prueba. Sobre los hechos afirmados en la acusacin versar la actividad probatoria en el juicio oral. En criterio del citado autor, la acusacin que formula el fiscal tienen que estar fundamentada, es decir tienen que exponer los fundamentos de hecho y derecho en que se apoya, exigencia que es mayor porque tiene carcter vinculante y determina el paso al juicio oral, luego de pasar el control de mrito.

Presupuestos esenciales de la Acusacin

La acusacin tiene tres presupuestos esenciales: 1) Necesidad de que el fiscal considere probado el delito y la responsabilidad del imputado; en buena cuenta, que existan fundamentos razonables que justifiquen un juicio oral y que en esa fase principal pueda esclarecerse definitivamente los cargos que plantea. Se refiere a la descripcin de los hechos punibles y sus circunstancias, la descripcin de los daos y perjuicios causados por el delito, la cosa que debe ser restituida.

Presupuestos esenciales de la Acusacin

2) Exposicin razonada o fundamentada de las conclusiones que expone: especial referencia a los actos de investigacin y evidencias obtenidas a lo largo de la investigacin con el detalle de los motivos del convencimiento fiscal. Es la calificacin jurdica. Tiene como principal funcin cuidar que los hechos del sumario tengan la respectiva tipificacin y fijar provisionalmente el ttulo de condena: precisin del tipo penal, del nivel de intervencin en el hecho y las circunstancias atenuantes o agravantes.

Presupuestos esenciales de la Acusacin

3) Exigencia de que el acto procesal sea escrito: la calificacin de los hechos investigados debe ser por escrito, la escritura otorga seguridad a la vez que permite el conocimiento de su contenido por la defensa y el propio rgano jurisdiccional; sin embargo el fiscal debe sustentarla en la audiencia preliminar durante la etapa intermedia. Por tanto, si los cargos solo se fundamentan en sospechas, en los antecedentes o en el informe policial, no cabe formular acusacin, pues esta no superara el control de mrito que se hace en la etapa intermedia.

Necesidad de motivacin de los requerimientos fiscales

La motivacin de las disposiciones y requerimientos de los fiscales, es un imperativo legal, impuesto por el artculo 122 inciso 5 sirve para legitimar sus decisiones ofreciendo la posibilidad al justiciable de analizar y criticar sus razonamientos. De lo que se trata es de efectuar un razonamiento equilibrado, cuidadoso, paciente, lgico, desapasionado y equitativo, absolutamente convincente. Los fiscales al ejercer sus funciones y atribuciones, no deben crear ni escpticos ni rebeldes, no deben sembrar discordia y amargura innecesaria en la sociedad. Una resolucin sin motivacin (sin razn o razones) sera arbitraria e incompatible con el orden democrtico.

FUNDAMENTO DE LA MOTIVACIN
Las razones por las cuales resulta exigible y legtimo exigir la fundamentacin, son las siguientes: a) Erradicacin de la arbitrariedad. El deber de motivar se convierte en el lmite a la arbitrariedad, que es sustento de la seguridad jurdica y uno de los pilares del Estado Democrtico de Derecho. b) Garantiza la aplicacin del Derecho. La motivacin somete los pronunciamientos a su conformacin legal, deben citarse las normas pertinentes y aplicarse de conformidad a los procedimientos. c) Facilita el control. La motivacin equivale a la construccin de un mtodo de control del ejercicio del poder fiscal.

FUNDAMENTO DE LA MOTIVACIN
d) Justificacin y comprensin de la actuacin fiscal, la actual del fiscal puede limitar o afectar derechos fundamentales de la persona. Por tanto, debe tratar de justificar y convencer que su intervencin representa al inters general. e) Lograr mayor perfeccin tcnica. En cada operacin intelectiva posterior, se debera mejorar los niveles de anlisis, interpretacin y adecuacin de resuelto a los fines del Ministerio Pblico. En los pronunciamientos deben existir anlisis y razonamiento lgico jurdico adecuado al caso concreto.

IMPORTANCIA DE LA ACUSACIN
La importancia de la acusacin estriba en que delimita el objeto del proceso y de los debates del juicio oral en torno a la responsabilidad del acusado y al delito o delitos que se le acusa. Limita tambin la sentencia que expedir el juzgador, en tanto sta tendr que enmarcase en la acusacin. Julio Maier seala que el defecto de la acusacin conduce a la ineficacia del acto al lesionar el derecho de defensa, solo una acusacin correcta es el presupuesto vlido de un juicio y una sentencia vlidos.