Revista de Literatura, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, pgs.

11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

GERMN GARRIDO MIAMBRES

Universidad Complutense

RESUMEN Al abordar el estudio de tradiciones poticas entre las que no han mediado relaciones probadas de influencia, la comparatstica actual exige un replanteamiento del gnero literario como entidad histrica. Jean-Marie Schaeffer denomina analgicos a los trminos genricos empleados por la literatura comparada para designar obras que no comparten vnculos histricos probados. Puesto que el referente de estos trminos genricos es un modelo ideal sin realizacin efectiva en el texto, la propuesta de Schaeffer no esclarece si existe un lmite para su aplicacin, lo que priva en realidad a los gneros analgicos de todo valor descriptivo. Como solucin, el autor propone recurrir al concepto de presuposicin potica, avanzada en su momento por Jonathan Culler para contrarrestar los efectos de la intertextualidad. La presuposicin potica permite establecer un vnculo indirecto entre el texto y el modelo ideal que acta como referente de los gneros analgicos, tal y como demuestra el controvertido caso de la Novelle alemana. Palabras clave: Gneros literarios, Literatura comparada, Intertextualidad, Potica, Novelle.

LITERARY GENRES AND COMPARED LITERATURE

ABSTRACT In approaching the study of poetic traditions among which established relationships of influence have not mediated, current comparatistics requires a reconsideration of the literary genre as a historic entity. Jean-Marie Schaeffer names as analogic those generic terms used in compared literature to designate works that do not share proven historical links. Given that the referent of those generic terms is an ideal model without effective realization in the text, Schaeffers proposal does not clarify whether there is a limit for its application, which in reality deprives the analogic genres of all descriptive value. As a solution, the author suggests to turn to the concept of poetic presupposition, already advanced in his time by Jonathan Culler to counteract the effects of intertextuality. Poetic presupposition allows the establishment of an indirect link between the text and the ideal model that acts as a referent of the analogic genres, as illustrates the controversial genre of the german Novelle. Key words: Literary genres, Lyterary comparatistics, Intertextuality, Poetics, Novelle.

12

GERMN GARRIDO MIAMBRES

Numerosas y conocidas son las razones que justifican el protagonismo de los gneros literarios en el campo de estudio de la literatura comparada. La crtica encuentra en ellos los elementos vehiculares que fijan y certifican las relaciones de prstamo e influencia entre tradiciones de latitudes y pocas distintas. Los gneros proporcionan adems una base para la organizacin de la historia literaria en funcin de unidades que sobrepasan el estrecho mbito de las literaturas nacionales y demuestran la necesaria porosidad de estas. Hablamos de la historia del soneto en occidente porque nos es posible reconstruir el itinerario de vicisitudes por el que esta forma potica se divulga desde Italia al resto de Europa, pero tambin porque los textos de Petrarca, Garcilaso o Andreas Gryphius presentan coincidencias en su forma y contenido que justifican su agrupacin bajo un mismo trmino genrico. La preeminencia de la perspectiva diacrnica en los estudios de literatura comparada parece demandar la existencia de unidades organizativas de naturaleza histrica1. Pero al mismo tiempo puede afirmarse que la literatura comparada no es slo un mbito ms en el que se constata la existencia de los gneros literarios, sino ms bien el terreno en el que la relacin entre texto individual y concepto genrico puede ser definitivamente verificada. El problema de la adscripcin genrica ha ocupado desde hace largo tiempo a la teora literaria, pero las dificultades que plantea esta cuestin se han visto multiplicadas en el marco de la actual literatura comparada, cuando se hace ms apremiante que nunca definir criterios que permitan agrupar obras pertenecientes a tradiciones poticas diversas. Es evidente, por ejemplo, que el uso del trmino novela no se rige por los mismos criterios si su empleo se limita a obras como el Quijote o el Trystam Shandy que si se aplica tambin a un texto de la literatura clsica china como The Dream of the Red Chamber (Hunglumeng)2. En el segundo caso no existe una tradicin potica comn que fundamente la existencia de similitudes entre los individuos del mismo gnero, sino que estas se plantean exclusivamente sobre la base de una analoga previamente establecida, cuando el lector cree reconocer en el texto chino las caractersticas identificadoras del gnero. Entre las labores prioritarias que se le plantean a la comparatstica figura esclarecer si existe un lmite para el establecimiento de esas analogas, es decir, si resulta factible formular un criterio de pertinencia para el uso de categoras genricas que desbordan el mbito de una sola tradicin potica. El presente estudio se enmarca tambin en el proyecto de fundamentar unos procedimientos de adscripcin genrica en el contexto de la literatura mundial. Partiendo sobre todo de
1 FECHNER, Jrg-Ulrich. Permanente Mutation. Betrachtungen zu einer offenen Gattungspoetik. En: HORST Rdiger (ed.). Die Gattungen in der vergleichenden Literaturwissenschaft. Berln: Walter de Gruyter, 1974, pp. 1-31, p. 11. 2 MINER, Earl. Comparative poetics. An intercultural Essay on Theories of Literature. Princeton: Princeton University, 1990, p. 140.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

13

las premisas desarrolladas por Jean-Marie Schaeffer3 en su ya clsica monografa, me detendr en algunas de las conclusiones alcanzadas por el autor francs para ampliar aquellos aspectos que ms afectan a los intereses de la literatura comparada. Para entender el modo en que la literatura comparada ha abordado en el pasado el tema de la adscripcin genrica es necesario tener presente que esta cuestin est ntimamente ligada a otra de carcter ms general, el problema de las relaciones literarias, un asunto que afecta a la legitimacin misma de la literatura comparada como disciplina filolgica4. La comparatstica tradicional fija como es sabido el requisito para el establecimiento de un vnculo relacional entre dos textos en la existencia de un caso probado de influencia. Segn la antigua escuela positivista, el estudio de las relaciones entre dos obras de pocas y latitudes diversas slo se justifica en el caso de existir un vnculo genealgico entre ambas, por muy indirecto y remoto que este pudiera ser5. De este modo, la filosofa neoplatnica resulta relevante para la lrica espaola del siglo de oro en la medida en que puede demostrarse la divulgacin de los autores italianos en la pennsula a travs, entre otros, de Pietro Bembo o Castiglione, mientras que la obra narrativa de E. T. A. Hoffmann merece ser tomada en cuenta en la valoracin de Edgar Allan Poe desde el momento en que se sabe que el segundo autor conoci y ley al primero. Consecuente con este principio, la comparatstica tradicional supedita tambin las relaciones de pertenencia entre texto y gnero al requisito de las relaciones genealgicas probadas: todos los textos pertenecientes a un gnero mantienen relaciones de prstamo e influencia que vinculan a las obras a travs del espacio y el tiempo. Para sostener la pertenencia de un texto a un gnero debe por lo tanto demostrarse antes la existencia de un nexo genealgico entre la obra y la tradicin genrica. As, la afirmacin de que el Simplicissimus pertenece al gnero de la novela picaresca se apoya en la constatacin de que esta forma original de la literatura espaola se divulga durante los siglos XVI y XVII desde los Pases Bajos por toda Europa Central bajo la denominacin de Schelmenroman. El reconocimiento de unos rasgos temtico-fomales comunes al Lazarillo, el Guzmn de Alfarache y la obra de Grimmelshausen se apoya en la demostrada presencia de unos vnculos genealgicos entre los distintos ejemplares del gnero. Cualquier intento de ampliar el
SCHAEFFER, Jean-Marie. Quest-ce quun genre littraire?. Pars: ditions du Seuil, 1989 (Qu es un gnero literario? Bravo Castillo, Juan; Campos Plaza, Nicols (trad.). Madrid: Akal, 2006). 4 SWIGGERS, Pierre. Innovacin en el estudio de la literatura. En: ROMERO LPEZ, Dolores (ed.). Orientaciones en literatura comparada. Madrid: Arco, 1998, pp. 139-148. 5 Mtodo inicialmente desarrollado por Brunetire, quien como es sabido sita ya los gneros en el centro de su inters (tudes critiques sur lhistoire de la littrature franaise. Pars: Hachette, 1899).
3

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

14

GERMN GARRIDO MIAMBRES

mbito de existencia del gnero novela picaresca exigira el previo descubrimiento de una ramificacin en el desarrollo histrico de la tradicin genrica. Matiza el estricto positivismo de la comparatstica tradicional la creciente aceptacin a comienzos del siglo XX de unas formas elementales de la representacin potica. Junto a los gneros literarios entendidos como realidades histricas cronolgicamente delimitadas existiran unas disposiciones que necesariamente orientan toda composicin potica. Responde en buena parte esta creencia a la recuperacin de la teora de los gneros de Goethe y su clebre distincin entre unas formas naturales de la poesa (Naturformen) y unos tipos genricos (Dichtarten)6. No respetando siempre la formulacin original de Goethe, las formas naturales se identifican con la trada pica-lrica-drama, reservndose el tratamiento de formas histricas al resto de denominaciones genricas7. Aunque la separacin entre formas naturales y tipos genricos dista mucho de responder en la mayora de los casos a un criterio claro8, es evidente que la relacin de pertenencia que mantiene el texto difiere de forma notable en uno u otro caso. El mbito de existencia de las Naturformen no depende de la red de vnculos genealgicos que relaciona a los textos individuales. Se trata ms bien de actitudes asociadas a una determinada actitud vital o concepcin del mundo, por lo que puede incluso darse el caso de que en una misma obra concurran dos formas elementales distintas. La vinculacin del texto a una Naturform no es por lo tanto verificable mediante los criterios filolgicos tradicionales de prstamo o influencia. Lo pico, lo trgico y lo lrico son ms bien abstracciones de las que el texto participa con independencia de cual sea su filiacin histrica. Un procedimiento distinto y hasta cierto punto opuesto de adscripcin genrica al seguido por la comparatstica tradicional es el que se generaliza a partir de los aos sesenta al amparo del estructuralismo y la tipologa textual. Frente a la azarosa proliferacin de denominaciones genricas que
6 El principal responsable en la recuperacin de la teora de Goethe es Julius Petersen (Zur Lehre von den Dichtungsgattungen. Festschrift August Sauer. Stuttgart: Metztler, 1925, pp. 72-116). 7 Con el nombre de potica morfolgica (Morphologische Poetik) se conoce el conjunto de propuestas tericas que, apoyndose en los escritos de Goethe, formula una teora de los gneros inspirada en la evolucin de las formas naturales. A diferencia de Brunetire, los principales valedores de la potica morfolgica (MLLER, Gnther. Morphologische Poetik. Hlicon, 1944, vol. V, pp. 1-22; VITOR, Karl. Probleme der literarischen Gattungen. Deutsche Vierteljahrsschrift fr Literaturwissenschaft und Geistesgeschichte, 1931, vol. 9, 3, pp. 425-447) recurren a la evolucin de las formas naturales slo como imagen ilustrativa, siendo en todo momento conscientes de que las clasificaciones biolgicas y las culturales responden a criterios bien distintos. 8 No al menos hasta las decisivas aportaciones de STAIGER, Emil. Grundbegriffe der Poetik. Zurich: Atlantis, 1956; LMMERT, Eberhart. Bauformen des Erzhlens. Stuttgart: Metzler, 1955.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

15

presenta toda tradicin literaria, el estructuralismo plantea una clasificacin sistemtica basada en elementos inmanentes del texto. El componente que aglutina a los ejemplares de un gnero ya no es la existencia probada de relaciones genealgicas, sino la presencia recurrente de constantes estructurales que acreditan la autntica filiacin genrica de la obra. De este modo, el conjunto de elementos paradigmticos que conforman la definicin del gnero se manifiestan de forma invariable en todos y cada uno de los textos que reciben la misma denominacin. La relacin entre texto y gnero que resulta de ello puede definirse como ejemplificativa, toda vez que el texto se convierte en ejemplo de la clase genrica a la que pertenece. Muy pronto, y gracias sobre todo a la fundamental aportacin de Austin y Searle, esos elementos paradigmticos de los que se extrae la definicin del gnero pasan a emplazarse en el interior del acto lingstico del que participa todo texto. Llevada a su extremo, la tipologa textual plantea una absoluta equiparacin entre clases textuales literarias y no literarias, pues en ambos casos el elemento identificador del gnero se localiza en los componentes paradigmticos del texto. Es fcil apreciar, sin embargo, que mientras en una clase textual como la sentencia judicial la correspondencia entre los elementos definidores del gnero y el texto individual supone una condicin necesaria para la designacin genrica del texto, en los gneros literarios la no coincidencia entre los rasgos genricos y los elementos textuales no slo cae dentro de lo posible, sino que de hecho constituye un medio necesario para propiciar la evolucin del gnero. Esta evidencia bast para que la tipologa textual terminara reconociendo la dinmica particular entre tradicin e innovacin que distingue a los gneros literarios de los no literarios. Un modo de intentar hacer justicia a ese estatus diferencial ser la adopcin de la teora de los parecidos familiares de Wittgenstein como criterio regulador de las relaciones entre texto y gnero9. En lugar de exigir al texto la reproduccin uniforme de los componentes genricos, se cede un margen de variacin sobre un nmero limitado de elementos, de tal modo que basta con que el texto acredite la presencia de este o aquel rasgo para justificar su denominacin genrica. Del mismo modo que las Naturformen de Goethe suavizaban el riguroso positivismo
9 WITTGENSTEIN, Ludwig. Philosophische Untersuchngen, Werkausgabe. Frankfurt del Main: Suhrkamp, 1953, vol. 1, parte I, pp. 66-71. Se ha sealado con frecuencia la necesidad de readecuar la teora de los parecidos familiares para poder aplicarla al mbito literario. Alastair Fowler entiende que el establecimiento de una analoga entre el gnero y la categora familiar debera empezar aclarando cules son los vnculos entre los miembros familiares en el caso del gnero literario, vnculos que, en opinin de Fowler, se fundamentan en la tradicin: This very possibility of return to earlier paradigms constitutes a difference that makes literary genres more coherent than some other families. FOWLEr, Alastair. Kinds of Literature. An introduction to the theory of Genres and Modes. Oxford: Clarendon Press, 1982, p. 44.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

16

GERMN GARRIDO MIAMBRES

de la comparatstica tradicional, la teora de las familias corrige la adscripcin ejemplificativa de la tipologa textual. As pues, mientras la comparatstica tradicional maneja un procedimiento de adscripcin basado en la existencia probada de relaciones genealgicas, la tipologa textual emplea uno que parte de las condiciones enunciativas del texto como acto comunicativo. Las evidentes limitaciones de ambos procedimientos han sido ya suficientemente puestas de manifiesto por parte de la crtica. En el caso de la literatura comparada, bast que se cuestionara el principio de influencia como elemento determinante de las relaciones literarias para que los vnculos genticos perdieran tambin su funcin como elemento regulador de la adscripcin genrica. Desde los aos sesenta la comparatstica inicia una profunda revisin de sus bases metodolgicas orientada fundamentalmente a clarificar el concepto de relacin literaria ms all de los casos probados de prstamo o influencia10. En fecha posterior, la ampliacin del paradigma manejado por la literatura comparada se ha enriquecido con los conceptos de intertextualidad por un lado y de polisistema por otro. La intertextualidad desautoriza la pretendida autonoma del texto literario demostrando que, como creacin de lenguaje, est insertado en un tejido ilimitado de alusiones e implicaciones, el intertexto11. La teora de los polisistemas, por su parte, concibe la literatura como una pluralidad de sistemas interconectados que forman una estructura dinmica y abierta12. De este modo puede fundamentarse el estudio de fenmenos semejantes, pertenecientes a tiempos o latitudes distantes, entre los que no se ha constatado relacin genealgica alguna. Esta ampliacin del concepto de relacin literaria se tradujo en una lgica superacin del principio de adscripcin genrica. Si es lcito establecer relaciones entre obras que no mantienen vnculo genealgico alguno, tambin resulta factible aplicar una denominacin genrica ms all del estrecho mbito de las obras entre las que cabe establecer relaciones probadas de prstamo o influencia. Tambin el procedimiento adscriptivo puesto en juego por el estructuralismo y la tipologa textual ha merecido un severo correctivo que afecta sobre todo a la pretensin de equiparar gneros literarios histricamente
DURISIN, Dyoniz. Die Wichtigsten Typen literarischer Beziehungen und Zusammenhnge. En: ZIEGENGEISt, G. (ed.). Aktuelle Probleme der Vergleichenden Literaturforschung. Berln: Akademie Verlag, 1968, pp. 47-58 y DURISIN, Dyoniz. Vergleichende Literaturforschung. Berlin: Akademie Verlag, 1972. 11 Como se sabe es Julia Kristeva quien toma originalmente la nocin de Bakhtin para hacer referencia al hecho de que toute texte se construit comme mosaique de citations, toute texte est absorption et transformacin dun autre texte. (Semieotik, Pars, Seuil, 1969, p. 85). 12 El principal impulsor de esta teora, Itamar Even-Zohar, utiliza el concepto de transferencia para designar las relaciones que se establecen entre los diferentes sistemas o polisistemas, Polysistem Theory. Poetics Today. (n. especial Polysistem Theories), 1990, vol. 11, n. 1, pp. 22-25.
10

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

17

delimitados con variantes estructurales del texto. Si bien resulta factible tipificar el conjunto de elementos paradigmticos que intervienen en la enunciacin del texto literario no hay ninguna razn que permita identificar esos elementos con la existencia de gneros literarios circunscritos a una determinada tradicin histrica13. La eleccin entre la primera o la tercera persona o entre el estilo directo o el indirecto pertenece a las alternativas que necesariamente se le plantean a cualquier texto narrativo sea cual sea su procedencia. Diferente es el caso las de denominaciones que, como la novela pastoril, la epistolar o la picaresca, no sealan modalidades enunciativas del texto. Cada una de ellas responde a un criterio identificativo distinto y su nica finalidad es la de designar un corpus textual histricamente delimitado. La tipologa textual describe los gneros a partir de rasgos pertenecientes a los distintos niveles del acto comunicativo en el que interviene el texto. Nada obliga sin embargo a pensar que la denominacin genrica contenga necesariamente informacin sobre la totalidad de niveles que forman el acto comunicativo tal y como errneamente sostiene entre otros Wolfgang Raible14. Por el contrario, es fcil constatar que el gnero carta se caracteriza a partir de rasgos pertenecientes al nivel pragmtico del acto comunicativo y no contiene informacin relevante acerca del nivel semntico, al contrario de lo que sucede con un gnero como la novela de formacin. En consecuencia, puede afirmarse que no es la totalidad de la identidad textual la que queda subsumida a la denominacin genrica, sino que el nombre del gnero remite tan slo a una u otra dimensin del acto comunicativo realizado por el texto: pragmtica en el caso del gnero epistolar, semntica en el de la novela de formacin o sintctica en el de la mayora de formas lricas. Esta idea constituye tambin el punto de partida para Jean-Marie Schaeffer en su decisiva aportacin al estudio de las relaciones entre texto individual y gnero. Schaeffer distingue cinco niveles en el acto comunicativo realizado por el texto; los tres primeros (quien habla, a quien y con qu efecto) se refieren a las condiciones del acto, los dos restantes (qu se dice y cmo se dice) al mensaje emitido. Aunque el texto participa en los cinco niveles del acto comunicativo, la denominacin genrica slo aludira a alguno de ellos, es decir, no es todo el texto el queda subrogado a la identidad del gnero, sino tan slo su participacin en uno u otro nivel del acto comunicativo. Volviendo al ejemplo anterior, un texto es una carta
13 Es la crtica que Grard Genette dedica a uno de los principales representantes de la tipologa textual, Klaus W. Hempfer. GENETTE, Gerard. Introduction larchitexte. Pars: Seuil, 1979, pp. 78-82). 14 RAIBLE, Wolfgang. Was sind Gattungen?. Poetica, 1980, vol. 12, pp. 320-349 (Qu son los gneros? Una respuesta desde el punto el vista semitico y de la lingstica textual. En: GARRIDO GALLARDO, Miguel A. (ed.). Teora de los gneros literarios. Madrid: Arco Libros, 1988, pp. 303-339).

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

18

GERMN GARRIDO MIAMBRES

por presentar determinadas caractersticas de enunciacin, en cambio es una novela de formacin por referir una determinada temtica (evolucin individual de un carcter a partir de la relacin con su entorno) mediante una determinada forma de exposicin (narracin en prosa que acostumbra a seguir un orden cronolgico lineal). Tambin puede suceder que un texto reclame su pertenencia a dos denominaciones genricas que aluden al mismo nivel del acto comunicativo, como ocurre con las formas lricas, que en su gran mayora remiten al nivel sintctico. Ello ocurre porque en realidad los aspectos designados por cada denominacin son distintos aunque pertenezcan a un mismo nivel (as, un gnero lrico puede remitir al aspecto fontico o al mtrico del nivel sintctico). Schaeffer concluye que les noms de genre, loin de dterminer tous un mme objet qui serait le texte ou mme un ou plusieurs niveaux invariants de ce texte, sont lis, selon les noms, aux aspects divers des faits discursifs15. La relacin de pertenencia entre texto y gnero es as sustituida por una diversidad de relaciones complejas y heterogneas entre diversos aspectos del acto comunicativo y sus realizaciones textuales. Lo fundamental para lo que nos ocupa es que la relacin texto-gnero cambia radicalmente si los niveles implicados son los del mensaje emitido o los de las condiciones del acto comunicativo. En el segundo caso, y slo en el segundo, la relacin textognero puede considerarse verdaderamente ejemplificativa: cualquier narracin es un ejemplo del gnero narracin (recit) por investir plenamente las propiedades que caracterizan al gnero. La aparicin de una nueva narracin no modifica la imagen preexistente del gnero porque sta alude slo a las condiciones de enunciacin del acto comunicativo y no a los rasgos temtico-formales del discurso. Adems, desde el momento en que es designado como narracin, el texto queda ligado a prescripciones contrastivas que seleccionan algunos de sus rasgos para contraponerlo a las obras pertenecientes al gnero dramtico16. Muy distinto es el caso de las clases de genericidad ligadas al acto discursivo del texto. Aqu, donde los niveles implicados son el semntico y el sintctico, la aparicin de un nuevo texto s tiene la facultad de modificar la imagen del gnero, lo que sucede porque la identidad del gnero se basa en elementos sintagmticos modificables. Dado que el texto no es ejemplo del gnero sino que, por el contrario, contribuye a transformarlo, conformarlo y modificarlo, Schaeffer denomina la relacin genrica que se establece en este caso como relacin modulativa. La distincin entre relaciones ejemplificativas y modulativas se superpone en parte a la que hiciera Todorov entre gnero y especie17. Pero Schaeffer
Quest-ce quun genre littraire?, op. cit., p. 119. Ibidem, p. 167. 17 TZVETAN Todorov. El origen de los gneros. En Los gneros del discurso. Caracas: Monte Avila, 1991, pp. 47-64.
15 16

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

19

no puede limitarse a hacer esta primera divisin teniendo en cuenta la variedad de grados que se da dentro de la relacin modulativa. Mientras en algunos gneros como el soneto el texto realiza tan plenamente los elementos atribuidos al gnero que casi parece reproducir una relacin ejemplificativa, en otros como la novela picaresca o el cuento fantstico la obra responde slo a una parte de los elementos constitutivos del gnero. Para hacer justicia a esta diversidad, Schaeffer ofrece una divisin en tres clases de relaciones modulativas que se mostrar poderosamente valiosa para el objetivo aqu perseguido. La primera, a la que pertenecera el mencionado ejemplo del soneto, sera la clase aplicativa. Se trata de una genericidad cercana pero no coincidente con la relacin ejemplificativa, en la que los presupuestos del gnero son aplicados al gnero al modo de leyes regulativas18. En un lugar intermedio se sita la clase genealgica, donde los ejemplares del gnero mantienen vnculos textuales que los relacionan a travs de la historia19. Dichos vnculos pueden manifestarse en forma de prstamos, influencias o elementos paratextuales (prlogos, ttulos, etc). Pertenecen obviamente a la clase genealgica los llamados gneros histricos, en los que la obra individual no se presenta nunca como ejemplo del gnero, pero demuestra su pertenencia a ste por investir alguna de las propiedades asociadas al trmino genrico. Ya se trate de la novela pastoril, el relato de fantasmas o el drama isabelino, el gnero conserva su identidad a travs de los elementos temtico-formales que se repiten con constantes variaciones en un determinado corpus textual. En la clase genealgica la relevancia de la obra individual se mide precisamente por su capacidad para modificar la imagen del gnero heredada20. Existe una tercera clase dentro de las relaciones modulativas, una clase en la que la distancia entre el texto individual y la identidad del trmino genrico aumenta hasta hacerse casi irreconocible su parentesco. Si en la primera clase o clase aplicativa el texto reproduce la prctica totalidad de los elementos comprendidos por el gnero, y si la clase genealgica se contenta
Incluso los gneros que parecen reproducir sin excepcin en cada texto todos sus elementos configuradores ceden un margen a la variacin (Quest-ce quun genre littraire?, op. cit., pp. 167-171). 19 Schaeffer amplia la definicin del trmino vnculo hipertextual popularizada por Grard Genette en Introduction larchitexte, entendiendo este vnculo como toute filiation plausible quon peut etablir entre un texte et un ou plusieurs ensembles textuels antrieurs ou contemporains dont, sur la foi de traits textuells ou dindex divers, il semble licite de postuler quils ont fonctionn comme modles gnriques lors de la confection du texte en question, soit quil les imite, soit quil sen carte, soit quil les mlange, soit quil les inverse etc. (Ibidem, p. 174). 20 Cabra aadir a lo dicho por Schaeffer que, como daba ya a entender Marie-Laure Ryan, el modelo de las familias de Wittgenstein es el idneo para el estudio de los gneros genealgicos. RYAN, Marie-Laure. On the why, what and how of generic taxonomy. Poetics, June 1981, vol. 10, nums. 2-3, pp. 109-126.
18

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

20

GERMN GARRIDO MIAMBRES

con realizar un grupo variable de los mismos, en la tercera clase, la que Schaeffer denomina analgica, la diferencia entre concepto genrico y texto individual puede llegar al extremo de que ni uno slo de los elementos que integran la definicin del gnero se manifieste en el texto. Los ejemplares de la clase analgica no estn relacionados por vnculos hipertextuales como sucede en la clase genealgica, en lugar de ello su comn filiacin al gnero se cimenta en un parecido casual indeterminado. Como punto de referencia, este parecido precisa de un modelo ideal, una ficcin metatextual a la cual contraponer los textos individuales. Dicho modelo ideal no encuentra jams su realizacin en la obra, existe slo como punto focal respecto al cual los textos individuales se sitan a mayor o menor distancia para afirmar su pertenencia al gnero. En ltima instancia, el texto no necesita atestiguar un nmero mnimo de elementos genricos para probar su filiacin, basta con que sea colocado en perspectiva respecto al modelo ideal. Perteneceran a la clase analgica las denominaciones genricas que se plantean desde la literatura comparada para establecer relaciones que superan el mbito de una determinada tradicin. Es el caso por ejemplo del cuento filosfico cuando se aplica esta denominacin como etiqueta que abarca no slo el contexto europeo de autores como Swift o Diderot, relacionados por probados vnculos genealgicos, sino tambin a tradiciones tan remotas como la literatura budista21. Pero tambin en el interior de una misma tradicin pueden surgir denominaciones genricas que respondan a la clase analgica. En Del texto al gnero22. Schaeffer aduce en este sentido el caso extremo de la pica germnica: resulta imposible sintetizar un grupo de elementos temtico-formales que caractericen este gnero y se manifieste en los textos individuales que reciben la denominacin genrica. La pica germnica es una abstraccin creada por la germanstica a finales del siglo XIX que no se fundamenta en la existencia de vnculos genealgicos probados. Todas las evidencias demuestran la inexistencia de marcas textuales identificativas que permitan distinguir el gnero de otras formas genricas pertenecientes al mismo contexto histrico como la pica artrica23.
Quest-ce quun genre littraire?, op. cit. p. 173. SCHAEFFER, Jean-Marie. Del texto al gnero. En Teora de los gneros literarios, op. cit., pp. 155-179; (Du texte au genre. Notes sur la problmatique gnrique. Potique, 1983, 53, pp. 3-18). 23 Desde luego no es Schaeffer el primero en proponer la nocin de modelo ideal o Idealtyp como principio regulativo de un trmino genrico. Autores como Erwin Leibfried (Identitt und Variation - Prolegomena zur kritischen Poetologie, Stuttgart, Metzler, 1970, pp. 25-42) recurren ya al principio de un modelo cognitivo para explicar la formacin y uso de las categoras genricas ms all de la realidad histrica de su manifestacin, es decir, a partir de la inferencia de una forma arquetpica. Por otra parte, la lingstica cognitiva ha superado desde hace tiempo la antigua nocin de categora entendida como el conjunto de propiedades compartidas por todos sus miembros. En su lugar propone que la identidad del conjunto dependa de un prototipo cuyas propiedades no se manifiestan necesariamen21 22

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

21

Con el propsito de incidir en las diferencias existentes entre la genericidad analgica, la genealgica y la aplicativa, Schaeffer se hace eco de la esttica de la recepcin y habla de una genericidad autorial y de una lectorial para designar los dos vectores del acto comunicativo que intervienen en la formacin de la identidad genrica. La genericidad del texto depende en primer lugar del momento de su gestacin, esto es, del cmulo de elementos que componen el horizonte referencial de un autor y su poca. Pero en el momento de su recepcin por parte del lector, la cadena de relaciones en la que el texto se inserta ha sido prolongada, a su contexto original se ha sumado el tramo que va desde la gestacin de la obra hasta su posterior recuperacin. Schaeffer llama a esta genericidad mediatizada genericidad lectorial, pues en ella es el lector quien debe tomar conciencia del lugar que ocupa la obra en el conjunto de una determinada tradicin genrica. El papel predominante de una u otra genericidad se hace notar en las tres clases de gneros modulativos. En los gneros regidos por la modulacin aplicativa la genericidad autorial es la nica que desempea un papel relevante: el texto resulta de la aplicacin consciente por parte del autor de unas reglas determinadas y la importancia del contexto de recepcin queda minimizada. Por el contrario, los gneros subsumidos a una modulacin analgica se atienen exclusivamente a la genericidad lectorial, como demuestra el ya mencionado ejemplo de la pica germnica. En esta clase de gneros el modelo ideal por el que se rige la identidad del gnero responde fundamentalmente a una creacin del contexto referencial en el que se sita el receptor24. Pero es en la clase intermedia, la de modulacin genealgica, donde el juego entre genericidad autorial y lectorial adquiere verdadero protagonismo. Aqu la formacin del gnero es el resultado del encuentro entre la idea inicial establecida en el momento de aparicin de la obra y la posterior recreacin de la misma por parte
te en todos los individuos (ROSCH, Eleonor. Principles of Categorization. En: ROSCH, Eleonor; BLOOM LLOYD, Barbara (eds.). Cognition and Categorization. Hillside: L. Erlbaum, 1978, pp. 28-48; LAKOFF, George. Women, Fire, and Dangeorous Things. What Categories Reveal about the Mind. Chicago / Londres: The University of Chicago Press, 1987, pp. 58 y ss. Tambin la moderna teora de los sistemas o teora emprica (Systemtheorie) ha estudiado los gneros literarios a la luz del constructivismo radical que caracteriza su planteamiento, esto es, como conceptos cuyos rasgos distintivos no deben rastrearse tanto en el texto como ms bien en el proceso de reconstruccin de su sentido por parte del lector. (JNOS, Lszlo; REINHOLD, Viehoff. Literarische Gattungen als kognitive Schemata. Spiel, 1993, n. 12-2, pp. 230-251). A diferencia de lo que proponen estos distintos enfoques, Schaeffer est muy lejos de intentar hacer extensivo el modelo ideal al tipo de referente que manejan todas las categoras genricas. Su exposicin cede espacio a la convivencia de distintas lgicas clasificatorias y por lo tanto de distintas formas de relacin texto-gnero. 24 les classes analogiques font abstraction de la variabilit des contextes parce quelles sont dentre de jeu lectoriales et que la question dune eventuelle tension entre gnricits auctoriale et lectoriale en peut se poser leur sujet. SCHAEFFER, Jean-Marie. Quest-ce quun genre littraire, op. cit. pp. 183-184.
RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

22

GERMN GARRIDO MIAMBRES

del receptor. Para los contemporneos de Racine sus tragedias eran clasificables bajo el mismo marbete genrico que las obras de Sfocles. Para el observador moderno, que posee una ms amplia perspectiva sobre el desarrollo de la tragedia clasicista francesa, la coincidencia de los elementos temtico-formales usados por ambos autores slo resulta sostenible asumiendo una acepcin menos restrictiva del concepto genrico25. Si por un lado puede afirmarse que la distincin de Schaeffer entre relaciones ejemplificativas y modulativas plantea una respuesta al mtodo de adscripcin genrica empleado por la tipologa textual, por el otro su definicin de la clase analgica da cuenta de la problemtica suscitada en la comparatstica tras la superacin del principio de influencia como ltimo garante de las relaciones genricas. Tanto la nocin de intertextualidad propuesta por las corrientes postestructuralistas como la de transferencia formulada por la teora de los polisistemas se postulan como medios de fundamentar los casos de analoga como objeto de estudio de la literatura comparada. Schaeffer, por su parte, da cabida a los fenmenos de analoga en su tipologa de nombres genricos postulando una clase de gneros cuya identidad no se deriva de las relaciones genealgicas contradas entre sus miembros. Pese a la elegancia de su clasificacin sistemtica, no puede afirmarse sin embargo que la propuesta de Schaeffer resuelva de forma satisfactoria las contradicciones planteadas por los fenmenos de analoga. Afirma el autor francs que la identidad de los gneros analgicos depende de un modelo ideal cuyas caractersticas no necesitan ser refrendadas por el texto para que ste responda a la denominacin genrica, y aade que ese modelo ideal es producto de una comunidad lectorial que lo proyecta de forma retrospectiva sobre una determinada tradicin. Implica esta idea que el modelo es independiente de la configuracin discursiva que presente el texto o, dicho de otro modo, que la obra no necesita acreditar la presencia de determinadas marcas textuales para recibir la denominacin genrica. Esta clara desvinculacin entre el modelo que presta su identidad al gnero y los textos individuales que reciben la denominacin genrica plantea serias dudas acerca del sentido y la utilidad que cabe conceder a los gneros del tipo analgico. En efecto, la ausencia de elementos temtico-formales compartidos por los textos pertenecientes a un mismo gnero
25 El libro de Schaeffer ha inspirado trabajos posteriores consagrados a mostrar cmo el referente del nombre genrico se modifica en funcin del uso que le da su contexto de recepcin. As, MAC, Marielle. (Le nom du genre. Poetique, 2002, n. 132, pp. 401413) muestra cmo la denominacin genrica del ensayo ha visto cambiar su sentido a lo largo de la historia a medida que variaban los niveles del acto comunicativo a los que haca referencia el trmino genrico. Michael Gailliard constata tambin, a propsito del fragmento, quil est vain de vouloir dfinir les genres de faon monolitique, puisque son unit se situe, telle est son originalit, du ct de la lecture (Le fragment comme genre. Poetique, 1999 n. 120, pp. 387-401, p. 401).

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

23

suscita inevitablemente el interrogante de si existe un criterio que regule el uso del trmino genrico. Resulta lcito preguntarse en funcin de qu argumentos se aplican las denominaciones novela de formacin o cuento filosfico a determinados textos de las literaturas orientales y no a otros si efectivamente no existe vnculo alguno de dependencia entre el modelo ideal que presta su identidad al gnero y el conjunto de marcas textuales que presenta la obra individual. Por contra, la definicin de los gneros analgicos propuesta por Schaeffer, implicara un uso indiscriminado de los nombres genricos, lo que en ltima instancia abocara a los gneros analgicos a un irremediable relativismo. Es necesario por lo tanto fijar un criterio de pertinencia para los nombres de los gneros analgicos si no se les quiere privar de todo valor descriptivo. Para dar con un posible solucin a este dilema debemos retroceder al debate suscitado hace dos dcadas y nunca definitivamente resuelto en el seno de las corrientes postestructuralistas con la difusin del principio de intertextualidad. La imagen del intertexto pretenda iluminar el hecho de que, en tanto que realizacin lingstica, todo texto asume la existencia de una infinidad de textos precedentes. Los rasgos textuales de una obra literaria remiten a los de obras anteriores, que a su vez remiten a los de otras en un proceso de asociacin ilimitado26. Si bien el principio de intertextualidad ofreca la posibilidad de superar la estrecha nocin de influencia manejada por la comparatstica tradicional permitiendo relacionar elementos afines entre los que no media una relacin probada de influencia, tambin planteaba el riesgo evidente de una arbitraria asociacin entre elementos heterogneos. Como posible respuesta a este peligro, Jonathan Culler propuso en su momento el concepto regulador de la presuposicin potica27. En tanto que acto comunicativo, el texto posee un enunciado cuya comprensin presupone ciertos conocimientos. Esas presuposiciones pueden ser de tipo lgico cuando se refieren a los juicios implicados en una afirmacin o pragmtico cuando lo presupuesto son informaciones que ataen al entorno del acto comunicativo. Culler denomina a las segundas tambin presuposiciones poticas y alude con ellos a las informaciones cuyo conocimiento da por sentado el texto. De esta forma, los poemas de Baudelaire presuponen el conocimiento de determinadas convenciones del lenguaje lrico para poder subvertirlas. Siguiendo la argumentacin de Culler, perteneceran tambin a la clase de las presuposiciones pragmticas las que ataen a las convenciones genricas asumidas por el texto. Del mismo modo que una convencin genrica puede funcionar como presuposi26 GUILLN, Claudio. Entre lo uno y lo diverso, Introduccin a la literatura comparada (ayer y hoy). Barcelona: Tusquets, 2005, pp. 287-289. 27 CULLER, Jonathan. The Pursuit of signs. Semiotics, Literature, Deconstruction. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1981, pp. 100-118.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

24

GERMN GARRIDO MIAMBRES

cin potica de un texto, tambin es cierto que un gnero literario asume a su vez la existencia de determinadas premisas poticas. Es el caso por ejemplo de la fbula, cuyo xito en el siglo de las luces se deriva de la finalidad instructiva que la ilustracin concede a la literatura. Empleado en este sentido, el trmino de presuposicin potica no coincide exactamente con el utilizado por Culler. Para empezar, a diferencia de lo que sucede con el texto, la denominacin genrica no es un acto comunicativo cuyo xito dependa de la previa asimilacin de determinados cdigos. Ms bien se trata de una categora que alude a caractersticas pertenecientes a distintos niveles del acto comunicativo realizado por el texto. Y, sin embargo, es evidente que esas caractersticas referidas por el nombre genrico estn vinculadas a un determinado horizonte potico y que, por lo tanto, la denominacin genrica asume los cdigos poticos de ese horizonte. Existe pues una serie de premisas impuestas por las convicciones poticas de una determinada poca en el uso de un trmino genrico, premisas que pueden considerarse las autnticas presuposiciones poticos de una denominacin genrica. As, mientras la fbula encuentra su presuposicin potica en la funcin didctica que la Ilustracin atribuye a la literatura, el drama burgus lo hace en la prioridad que la esttica del sensualismo concede a la conmocin del espectador. Una presuposicin potica est siempre ligada al horizonte poetolgico de un contexto lectorial, pero no es necesariamente exclusivo de este. Ni la funcin didctica ni la emotiva son exclusivas de la primera y la segunda mitad del siglo XVIII europeos. S lo son sin embargo las formas de manifestacin que adoptan estos principios en el contexto de la literatura moderna occidental, donde la funcin didctica resulta de una recuperacin del prodesse et delectare horaciano al servicio del ideal filosfico racionalista, y la emotiva se propugna como consecuencia de un nuevo ideal artstico que desea emanciparse de la razn para fundar una esttica como ciencia de los sentidos. Diremos en consecuencia que las presuposiciones poticas se apoyan en categoras estructurales del texto literario reducibles a un tratamiento sistemtico, pero que esas categoras se actualizan siempre gracias a la manifestacin de componentes histricos irreductibles a ese mismo propsito sistematizador28. Aunque toda denominacin genrica implica la existencia de determinadas premisas poticas que han condicionado su uso, esas premisas desempean una funcin distinta dependiendo del tipo de nombre genrico que las adopte. En los gneros que Schaeffer denomina genealgicos los tradicionalmente llamados gneros histricos la presuposicin potica se
28 Siguiendo a Eberhardt Lmmert (Bauformen des Erzhlens, op. cit., ver introduccin), cabra aadir que la identidad de los gneros literarios tradicionales slo puede trazarse a partir de esos componentes histricos y no de los elementos estructurales, razn por la cual una potica de los gneros se diferenciar necesariamente siempre de una tipologa textual.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

25

formula a travs de componentes histricamente delimitados que a su vez se traducen en marcas textuales. La presencia de esas marcas textuales certifica la pertenencia del texto individual a la clase genrica, y sus variaciones son un indicio de la evolucin que experimenta el gnero. Volviendo al ejemplo del drama burgus, la funcin emotiva (presuposicin potica), expresada a travs de la esttica sensualista (componente histrico), se concreta en determinados elementos que afectan a la estructura dramtica y a su contenido (marcas textuales), tales como el estatus social de los personajes o el nuevo sentido conferido a elementos tradicionales como la catarsis. Muy distinta es la relacin que se establece entre la presuposicin potica y los textos individuales en los llamados gneros analgicos. Tambin en este caso las presuposiciones se expresan en forma de componentes histricamente delimitados. Pero en lugar de traducirse en marcas textuales concretas, los componentes histricos inspiran la concepcin de un modelo ideal por el que se rige la identidad del gnero: reciben la denominacin genrica todas las obras que se contemplan a la luz del modelo ideal sin necesidad de que contengan elementos especficos que acrediten la presencia de rasgos genricos. Esta independencia entre la identidad del modelo genrico y la configuracin discursiva de los textos es la causa del ya mencionado riesgo de relativismo que afecta a los gneros analgicos: a causa de su naturaleza virtual, el modelo genrico puede en principio ser proyectado sobre cualquier clase de variante textual sin importar cual sea su origen o configuracin discursiva. Sin embargo, puesto que el modelo genrico se concibe a partir de las presuposiciones poticas vigentes en un determinado contexto lectorial aunque no exclusivas de l, surge la posibilidad de que el texto asuma las mismas presuposiciones que han inspirado el modelo. De este modo, la proyeccin del modelo ideal no se adecuar en igualdad de condiciones a todos los textos, sino que privilegiar los surgidos al amparo de las presuposiciones poticas que han conformado el modelo. Texto y modelo mantienen de esta forma una relacin indirecta que facilita un criterio de pertinencia en el uso del nombre genrico. Las denominaciones genricas que la literatura comparada emplea apoyndose en el establecimiento de relaciones analgicas pueden someterse al mismo criterio de pertinencia. La novela designa una tradicin genrica de la literatura occidental fundamentada en slidos vnculos genealgicos. Sin embargo, aplicando la misma denominacin al mbito de la literatura universal, la crtica occidental desprende el trmino de su significacin histrica como gnero narrativo originado en la literatura europea durante la baja edad media. Este uso del trmino genrico asume implcitamente la existencia de un modelo ideal dotado de una serie de rasgos especficos. Esos rasgos se basan no obstante a su vez en premisas poticas que han mantenido su vigencia en la produccin literaria durante determinados peRLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

26

GERMN GARRIDO MIAMBRES

riodos histricos. De este modo, la proyeccin del modelo genrico novela de formacin resulta de mayor pertinencia cuando se realiza sobre una obra que, aun careciendo de todo vnculo genealgico probado con la picaresca o la tradicin alemana del Wilhelm Meister, est condicionada por las mismas presuposiciones poticas que conducen a la formacin del modelo genrico. Por el contrario, el uso del nombre genrico pierde pertinencia cuando se aplica a un texto que escapa al influjo de esas presuposiciones. Es necesario puntualizar, sin embargo, que las presuposiciones poticas no acotan la aplicacin del nombre genrico: simplemente se limitan a establecer una pauta de preferencia que regula sus condiciones de uso. Desde el momento en que el crtico decide rebasar el mbito de las relaciones textuales para establecer analogas entre elementos heterogneos pierde valor la pretensin de un criterio que certifique de forma absoluta la validez de sus afirmaciones. Lo que las presuposiciones poticas regulan no es por lo tanto la legitimidad en el uso del trmino genrico, sino ms bien su operatividad: las conclusiones que cabe extraer del estudio comparativo de un gnero analgico sern ms productivas cuanto mejor se adecue el modelo ideal a los textos sobre los que se proyecta. A tenor de lo expuesto resulta fcil comprender que el estudio de los gneros analgicos exige un riguroso conocimiento de las tradiciones poticas para poder discriminar cuales son las presuposiciones que participan de forma decisiva en el surgimiento de una denominacin genrica. En este sentido, hace ya algn tiempo que la comparatstica ha ampliado su campo de investigacin al estudio de las tradiciones poticas29. Restan sin embargo por explorar las posibilidades que ofrece el cotejo de modelos poticos diversos para el estudio de las denominaciones genricas. LA NOVELLE
COMO GNERO ANALGICO

Por ltimo quisiera ilustrar el modo en que el concepto de presuposicin potica puede funcionar como criterio de pertinencia para los gneros analgicos a partir de un ejemplo concreto. El trmino Novelle aparece a finales del siglo XVIII en la literatura alemana para designar de forma bastante vaga una forma narrativa que se quiere continuadora de la novella o novela corta romnica. Durante el siglo XIX el marbete genrico se aplica de forma indistinta a cualquier relato de extensin media siendo
Buen ejemplo de ello es el pionero trabajo de Earl Miner que contrapone las tradiciones oriental y occidental con la intencin de esclarecer principios elementales en la formacin de una doctrina potica. Una de las principales conclusiones que Miner extrae de su estudio comparativo es que la doctrina de toda tradicin potica se apoya siempre en el mayor prestigio de un gnero literario (Comparative poetics, op. cit., p. 7). El mismo Schaeffer ha mostrado tambin algunas de las posibles lneas de trabajo que se le ofrecen a la potica comparada (SCHAEFFER, Jean-Marie. De deux facteurs institutionnels de la diferenciacin gnrique. En Textes et sens. Pars: Didier, 1996, pp. 49-66).
29

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

27

imposible abstraer del inmenso corpus textual que recibe la denominacin ningn rasgo identificativo concreto. Se consideran Novellen tanto las narraciones dramatizadas de Heinrich von Kleist como los cuentos fantsticos de Ludwig Tieck, las estampas realistas de Gottfried Keller o los relatos histricos de Gottfried Meyer: prcticamete toda la contribucin de la literatura alemana decimonnica a la narrativa breve es susceptible de ser adscrita al gnero. Pero si algo singulariza la historia de la Novelle es el contraste entre este uso indiscriminado del trmino genrico para designar textos de toda condicin y la existencia de una rigurosa doctrina terica del gnero. Partiendo de las descripciones fragmentarias que proponen algunos autores del XIX (Friedrich Schlegel, Ludwig Tieck, Paul Heyse,...), la germanstica plante en su momento una definicin dogmtica de la Novelle como forma narrativa artstictamente elaborada y sujeta a una serie de rgidas prescripciones temtico-formales. Contra toda evidencia textual se pretendi hacer vlida esa imagen del gnero tanto para la narrativa alemana decimonnica como para su supuesta predecesora, la novela corta romnica30. Aunque la evidente discrepancia entre esta concepcin dogmtica de la Novelle y la masa de textos que recibe la designacin genrica impidi consensuar una nica definicin sistematizada del gnero, el amplio abanico de propuestas tericas puede sintetizarse en un conjunto limitado de rasgos genricos. Coincide la inmensa mayora de tericos del gnero en que la Novelle es una composicin narrativa de extensin media que refiere un suceso inaudito mediante una trama organizada en torno a un punto central de inflexin (Wendepunkt) y/o a una Pointe final. Junto a estos elementos centrales que de un modo u otro estn presentes en todas las aproximaciones tericas al gnero existen tambin otros recurrentemente invocados por la crtica tales como el marco narrativo (Rahmenerzhlung), los Leit-motiv, la distancia como forma de representacin o la economa de medios. Con el paso del tiempo, el rigor normativo de esta definicin fue relajndose y el mbito abarcado por la denominacin genrica se redujo al siglo XIX alemn e incluso a periodos ms limitados de este como el realismo o la poca de Biedermeier. Pero aun adoptando la variante menos restrictiva de la definicin genrica o acotando el mbito de estudio a un periodo histrico delimitado, resulta imposible reunir un conjunto de rasgos temtico-fomales que aglutine al conjunto de ejemplares pertecientes al gnero. En la Novelle teora y creacin discurren por caminos dispares, lo que en principio parece privar a la denominacin genrica de todo valor descriptivo. La imposibilidad de alcanzar una defi30 En el caso de la novela corta romnica el desacuerdo entre teora y creacin es tan palmario que ya en su momento Walter, Pabst (Novellentheorie und Novellendichtung. Zur Geschichte ihrer Antonomie in den romanischen Literaturen. Hamburgo: de Gruyter & Co, 1953) desmenta tajantemente la existencia de una forma pan romnica de la novela, desautorizando de este modo uno de los presupuestos fundamentales en la teora de la Novelle.

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

28

GERMN GARRIDO MIAMBRES

nicin satisfactoria del gnero sera la causa de que la Novelle terminara perdurando a partir de un determinado momento slo como problema, como un trmino poco operativo cuya sola mencin invocaba el eco de enconadas polmicas. Pese a ello, no es menos cierto que el nombre genrico ha mantenido una considerable funcin orientativa en el conocimiento de la literatura alemana. Ello se debe a que, por muy inaprensible y problemtico que se presente el concepto al anlisis terico, existen determinadas asociaciones que inevitablemente acompaan a su mencin y contribuyen a emplazar cualquier texto en un horizonte concreto en cuanto es adscrito a la denominacin genrica. A tenor de las razones expuestas resulta fcil comprender por qu motivos el uso del trmino Novelle se rige conforme a la lgica propia de los gneros analgicos. Antes que remitir a una forma genrica transmitida de unas generaciones a otras y aplicada de forma consciente por los autores de su poca con determinados fines artsticos, el trmino Novelle alude a una entidad ideal concebida por una comunidad de lectores. Su referente no es un conjunto de rasgos genricos que puedan ser reconocidos en la obra individual en forma de marcas textuales, sino el modelo proyectado retrospectivamente por un determinado horizonte lectorial. La identidad de ese modelo genrico comienza a esbozarse a comienzos del siglo XIX, cuando algunos autores empiezan a emplear el trmino Novelle para hacer referencia a una supuesta tradicin romnica de la que se creen sucesores. El modelo ideal no alcanza sin embargo su formulacin definitiva hasta que un siglo ms tarde la germanstica completa su paulatino proceso de cristalizacin. Slo entonces termina la Novelle de perfilar la imagen por la que es an hoy reconocida. Resulta evidente, por lo tanto, que el estudio de la Novelle debe partir de criterios distintos a los que rigen para otros gneros contemporneos como el relato de detectives o el cuento maravilloso. En el caso de estos ltimos, las obras pertenecientes a un mismo gnero estn vinculadas por relaciones genealgicas demostradas por la existencia de elementos textuales compartidos. En la Novelle las relaciones entre los textos son slo de analoga con respecto a un modelo ideal que no obtiene nunca la plena realizacin. Por ello, para ser designado como Novelle, un texto no necesita presentar una serie de rasgos concretos, basta con que el contexto de recepcin lo site a la luz del modelo ideal. Genericidad analgica y genealgica no son categoras excluyentes para Schaeffer, ambas clases de lgicas suelen convivir en el uso de un mismo trmino genrico, pero hay siempre una que tiene predominancia sobre la otra. Tambin en el caso de la Novelle es posible apuntar casos aislados de relaciones genealgicas entre los ejemplares del gnero, como la evidente impronta del Decamern en Unterhaltungen deutscher Ausgewanderten de Goethe o el Phantasus de Ludwig Tieck. Estos vnculos no son sin embargo determinantes en la formacin de la identidad genrica como tampoco lo es la recupeRLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

29

racin de ciertos motivos de la narrativa romance en los relatos de Heinrich von Kleist, Achim von Arnim o Paul Heyse. Por contra, la genericidad analgica de la Novelle permite explicar muchas de sus particularidades. Para empezar, la Novelle no est sometida al proceso de evolucin histrica que caracteriza a los gneros genealgicos. La dinmica entre tradicin e innovacin no interviene aqu como lo hace en los gneros convencionales, donde la modificacin de los rasgos genricos por parte del autor propicia la transformacin de la identidad genrica. La identidad de los gneros analgicos escapa a este proceso evolutivo porque en ellos la conciencia genrica del autor no desempaa una funcin relevante. Se explica as que la definicin de la Novelle propuesta por Paul Ernst a finales del siglo XIX no difiera en lo sustancial de la que ya haba formulado Friedrich Schlegel un siglo antes. Otro rasgo singular de los gneros analgicos que se ve refrendado en la Novelle es la invocacin de unos textos ejemplares como ilustracin arquetpica del ideal proyectado por el modelo genrico. La teora de la Novelle localiza esos textos ejemplares fundamentalmente en la obra de Boccacio y Cervantes. Tanto el Decameron como las Novelas Ejemplares son mencionados en las diferentes definiciones del gnero como realizaciones paradigmticas del ideal genrico. Tan importante es su influencia en la teora de la Novelle como exigua en la narrativa alemana decimonnica, una circunstancia que abunda en la radical discrepancia entre teora y creacin que caracteriza a los gneros analgicos. Concluiremos pues que el modo en que la teora de la Novelle maneja el trmino genrico desde comienzos del siglo XIX no difiere en lo sustancial del que asume la moderna comparatstica cuando adscribe a un mismo gnero textos pertenecientes a tradiciones entre las que no median vnculos probados de prstamo o influencia. Pero el reconocimiento de la genericidad analgica como principio fundamental por el que se rige el trmino Novelle no basta para solventar las dificultades que entraa su uso. Dado que la identidad del gnero depende de un modelo ideal que no alcanza nunca la plena realizacin en el texto, surge el interrogante de si existe algn criterio que limite el uso del trmino genrico o si este puede aplicarse a todo tipo de texto con independencia de cual sea su origen o configuracin discursiva. Es aqu donde interviene el concepto de presuposicin potica como complemento a la tipologa de lgicas genricas propuesta por Schaeffer. Pues si bien es cierto que el texto no necesita refrendar los componentes del modelo ideal para justificar su pertenencia a la Novelle, no lo es menos que los elementos del modelo estn vinculados a un contexto histrico condicionado por una serie de presuposiciones poticas. Se plantea as la posibilidad de establecer un criterio de pertinencia en el uso del trmino Novelle que privilegie la proyeccin del modelo ideal sobre los textos que comparten sus mismos presuposiciones poticas. De entre los mltiples factores que pudieron condicionar la concepcin de un modelo
RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

30

GERMN GARRIDO MIAMBRES

genrico de la Novelle a comienzos del siglo XIX hay dos que destacan por su decisiva incidencia en el progresivo reconocimiento artstico de los gneros narrativos. Se trata de la preeminencia concedida a la forma dramtica y del tpico de la ilusin. Del primero da constancia Pierre Bourdieau en su conocido trabajo sobre las reglas de arte cuando muestra cmo el gnero dramtico mantiene una clara hegemona en el campo literario francs hasta finales del siglo XIX31. De forma an ms acusada que en Francia, en Alemania el escritor de prestigio encuentra slo autntico reconocimiento artstico en los gneros escnicos, tenindose las formas narrativas en la mayora de los casos por una simple forma de entretenimiento bien remunerada. En este contexto, no debe extraar que cualquier intento de dignificacin de los gneros narrativos pasara por una emulacin de la estructura dramtica y una renuncia a los vicios comnmente asociados al relato: ausencia de rigor compositivo, ingerencia de la digresin, falta de exigencia formal, vulgar naturalismo32. Tambin en la teora de la Novelle son constantes las alusiones directas o indirectas al modelo compositivo del drama y en concreto a los tpicos ms divulgados de la potica aristotlica. En este sentido, la crtica ha sealado ya el evidente paralelismo entre la estructura dotada de un punto central de inflexin y una Pointe final que prescribe la teora de la Novelle y la forma de organizacin dramtica descrita por Aristteles con sus nociones de peripecia y anagnrisis33. Adems de la estructura dramtica, el modelo ideal de la Novelle toma como elemento fundamental de referencia una tradicin potica exclusivamente narrativa que se retrotrae al ltimo tercio del siglo XVIII. Muchos de los tpicos que recorren la teora decimonnica de la Novelle se manifiestan ya en el creciente inters del siglo anterior por las formas narrativas34. La paulatina irrupcin de un nuevo sentido de la verosimilitud, reflejado en la crtica de una narrativa exclusivamente instructiva y en la valorizacin del verismo histrico y psicolgico, est en la base de un nuevo criterio
31 BOURDIEAU, Paul. Las reglas del arte. Gnesis y estructura del campo literario. Barcelona: Anagrama, 1995, pp. 175-185. 32 En cualquiera de las formulaciones que experimenta a largo del siglo, el modelo ideal incorpora el propsito, ms o menos explcito, de marcar distancia respecto a la tradicin narrativa recurriendo a conceptos poticos importados de la estructura dramtica. La referencia al modelo dramtico se hace explcita en mltiples testimonios desde mediados de siglo, entre los que destaca el de Theodor Storm, quien lleg a definir la Novelle como hermana del drama (STORM, Theodor. Smtliche Werke. Goldammer, Peter (ed.). Berln: Aufbau, 1992, vol. 4, pp.634-635). 33 WEING, Siegfried. Aristotelian Foundations of German Novella Theory. Seminar, 1998, n. 34, pp. 45-62; RATH, Wolfgang. Die Novelle. Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht, 2000, pp. pp. 27-35. 34 HERBST, Hildburg. Frhe Formen der deutschen Novelle im 18. Jahrhundert. Berln: Erich Schmidt, 1985, pp. 155-157); DEDERT, Hartmut. Vor einer Theorie der Novelle. Die Erzhlung im Spiegel der aufklrischen Gattungsdiskussion. ZDP, 1993, n. 112 / 3, pp. 481-508 (pp. 491 y ss.).

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

31

esttico que cifra en la ilusin de realidad su ms alto valor35. Si es Diderot quien de forma ms clara defiende la paulatina sustitucin de la belle nature por la vraie nature para la literatura francesa36, Jakob Engel y Justus Mser se hacen eco en el mbito germano de esta preocupacin por la capacidad de la obra literaria para suscitar la ilusin de realidad. Los intentos posteriores de definir el contenido de la Novelle por su fijacin a un suceso real o por la sntesis de lo verosmil y lo inaudito (de lo subjetivo y lo objetivo, de ideal y naturaleza...) no hacen sino prolongar tpicos tradicionalmente aplicados a la narrativa breve37. Al mismo tiempo, el inters por la ilusin de realidad que suscita el relato remite a otro gran tpico aristotlico, el de la verosimilitud, al que frecuentemente se alude tambin en la teora decimonnica de la Novelle. Se trata, en definitiva, de preocupaciones a las que no poda sustraerse ningn posicionamiento terico sobre el relato breve en el contexto poetolgico de la literatura alemana entre los siglos XVIII y XIX. La primaca de la forma dramtica y la funcin referencial del relato constituyen por lo tanto los principales elementos referenciales en los que se inspira la definicin de la Novelle. Pero al mismo tiempo, estos elementos se basan en presuposiciones del relato cuya vigencia se extiende a la produccin narrativa de toda una poca: mientras la primaca de la forma dramtica se traduce en la importancia de la trama como elemento vertebrador de la narracin, el tpico de la ilusin narrativa tiene su continuidad en la funcin referencial que asume al relato como forma de representacin literaria destinada a reflejar la realidad inmediata. Tanto el peso estructural de la trama como la funcin referencial del relato son presuposiciones que mantienen su influjo sobre la narrativa durante todo el siglo XIX y empiezan slo a ver limitada su impronta con la irrupcin de las vanguardias. Es posible establecer por lo tanto un vnculo indirecto entre el modelo ideal de la Novelle y los textos individuales, teniendo en cuenta que ambos quedan relacionados a travs de los prejuicios y convenciones poticas que conforman su horizonte histrico. De este modo, la proyeccin del modelo ideal selecciona preferentemente los textos condicionados por las presuposiciones poticas que han inspirado sus propios componentes. Por el contrario, el modelo ideal del gnero pierde pertinencia cuando se proyecta sobre narraciones en las que tanto el peso estructural de la trama como la funcin referencial del relato han dejado de ser elementos relevantes para la interpretacin del texto, como sucede por
35 DIECKMANN, Herbert. Die Wandlung des Nachahmungsbegriffs. En Poetik und Hermeneutik. Fink: Munich, 1983, n. 3, pp. 28-59. 36 En el eplogo a Les Bijoux indiscrets, cuya traduccin al alemn apareci en Zrich en 1772 como Moralische Erzhlungen und Idyllen von Diderot und S. Gessner. 37 De forma explcita invoca Schleiermacher a Diderot para refrendar el horizonte realista de la Novelle: (SCHLEIERMACHER, Friedrich. Tagebuch 1799-1800, recogido en Wilhelm Dilthey. Leben Schleiermachers. Berlin: Ermann Mulert, 1870, vol. 1, p. 116).

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

32

GERMN GARRIDO MIAMBRES

ejemplo con los textos de autores como Franz Kafka o Robert Musil. Dado el carcter virtual del modelo genrico, nada impedira en principio estirar el sentido de sus componentes hasta adecuarlo a la obra de estos autores38. Ello no es bice sin embargo para conceder un mayor grado de pertinencia en la adecuacin del modelo ideal a los textos que asumen como principios elementales de la narracin las mismas presuposiciones que han determinado la formacin del modelo. As, a pesar de su naturaleza eminentemente virtual, el modelo ideal de la Novelle conserva un valor descriptivo y detenta una importante funcin heurstica como herramienta interpretativa del texto. Buena prueba de ello es que todava hoy el trmino Novelle circula como marbete genrico que crea una no por difusa menos cierta expectativa en el lector, condiciona inevitablemente el conocimiento de la narrativa alemana del XIX y ubica los textos que responden a la denominacin genrica en su contexto de procedencia. El ejemplo de la Novelle permite poner de manifiesto que los nombres genricos que se apoyan en el establecimiento de relaciones analgicas necesitan recurrir a un criterio de pertinencia para conservar un valor descriptivo, siendo posible localizar ese criterio en la presuposicin potica. En el caso de que modelo y texto compartan unas mismos presupuestos se establece entre ambos un vnculo indirecto que favorece la proyeccin del modelo genrico. Esta solucin permite superar en buena parte los riesgos que plantea la analoga como procedimiento asociativo y de este modo se ofrece a la compartstica un instrumeto de gran utilidad para el cotejo de tradiciones genricas entre la que no median vnculos textuales probados. El caso de la Novelle reviste un especial inters porque durante ms de un siglo la crtica especializada ha sostenido un estril debate acerca de la autntica identidad del gnero, siendo finalmente incapaz de alcanzar una definicin consensuada del mismo. La imposibilidad de superar la brecha entre teora y creacin pareca abogar en un principio a favor del definitivo descrdito del trmino Novelle dada su nula operatividad, pero los hechos corroboran que pese a todo el nombre genrico contina desempeando una poderosa funcin ilustrativa para el gran pblico. La constatacin de que el referente del trmino genrico es un modelo ideal y de que aun as es posible fijar un criterio de pertinencia para su uso permite por un lado explicar por qu razn el trmino Novelle conserva todava hoy un importante valor descriptivo y por el otro dejar constancia del gran partido que puede sacar la comparatstica moderna al campo de la potica comparada.
Fecha de recepcin: 24 de noviembre de 2008 Fecha de aceptacin:10 de marzo de 2009
38 As lo pone de manifiesto Benno von Wiese en su anlisis de Der Hungerknstler de Kafka cuando pone a prueba la nocin de suceso inaudito en la interpretacin de un texto en el que nada sucede (Die deutsche Novelle von Goethe bis Kafka. Dsseldorf: Bagel, 1969, pp. 33-46 y 134-153).

RLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X