LAS VARIABLES

1. Qu son las variables?

El concepto de variable es uno de los ms importantes y de mayor difusin cuando se hacen investigaciones cientficas, pues casi no es posible hacer ningn avance sin emplearlo profusamente. Tambin es muy usado el concepto contrario: constante. Una variable es alguna propiedad que se asigna a los fenmenos o eventos de la realidad susceptible de asumir dos o ms valores, es decir, una variable es tal siempre y cuando sea capaz de variar. Una variable que no vara no es variable, es constante. En estricto sentido, una variable es un smbolo al que el investigador asigna dos o ms valores. Por ejemplo, sea A la variable, sta puede variar en A1 y A2 que son los valores o niveles de variacin de la variable. Si A es inteligencia, A1 puede ser bajo nivel de inteligencia y A2 puede ser alto nivel de inteligencia. Aqu se ve en forma clara cmo vara una variable. Las variables no son entes de la realidad, no existen de modo independiente de la conceptualizacin que de ellas hace el investigador. Las variables son constructos, conceptos abstractos, construcciones hipotticas que elabora el investigador en los ms altos niveles de abstraccin, para poder referirse con ellos a determinados fenmenos o eventos de la realidad; son denominaciones muy genricas que tratan de abarcar una amplia gama conceptual que permita al investigador disponer de un referente terico para aludir a determinados aspectos de la realidad que estudia. El investigador elabora sus propias variables cada vez que va a realizar una investigacin. Sin embargo, la tradicin escrita en esta materia permite que las variables usadas por otros investigadores, que previamente trataron los mismos temas de estudio, sean de utilidad y puedan ser usados cuando se acometa la empresa de realizar una investigacin cientfica. As, los psiclogos han estudiado aquella manifestacin de la conducta humana de responder originalmente ante nuevos estmulos. Ellos la han llamado inteligencia y empleando este constructo, muchos investigadores, han abordado el estudio de sus caractersticas y de sus relaciones. Es ms, se han elaborado teoras acerca de la inteligencia, porque ella resulta ser uno de los fenmenos ms importantes en el
82 ELAS MEJA MEJA

campo de la psicologa. Y si la psicologa ya ha descrito este fenmeno y lo ha denominado inteligencia quiere decir que es un aspecto digno de seguir siendo estudiado por lo que los nuevos investigadores ya no necesitarn elaborar un nuevo concepto para referirse a este fenmeno de la conducta humana. La variable inteligencia es un concepto, una creacin de la ciencia y se emplea cada vez que los investigadores tratan de aproximarse para auscultar su naturaleza o sus caractersticas. En la pedagoga predomina la preocupacin por conocer los resultados de la accin del docente: el aprendizaje de los estudiantes. Los investigadores, para conocer en mayor profundidad este fenmeno, han propuesto diversos conceptos tales como rendimiento acadmico, aprendizaje, aprovechamiento en los estudios, logro de objetivos, xito acadmico, etc. Todos ellos se refieren al mismo fenmeno y, por tanto, son las denominaciones con las que normalmente los investigadores se refieren a esta variable. En cambio, si un investigador no halla en la literatura un concepto que exprese el fenmeno que pretende estudiar, tendr que elaborar un concepto ad hoc, es decir, tendr que elaborar un constructo hipottico, el que posteriormente se convertir en la variable de estudio. Por ejemplo, si supuestamente no se dispusiera de un concepto para hacer referencia a las expectativas que tienen los estudiantes y a su empeo, esfuerzo o tenacidad para lograr xitos acadmicos, se tendra que elaborar el constructo motivacin de logro que, obviamente, ya fue elaborado por otros investigadores, pero que para efectos de la ejemplificacin se considera

nuevo. Cuando los investigadores hablan de variables en el campo de las ciencias naturales, se remontan a sus orgenes matemticos, por lo que tales variables asumen cierto prestigio y aparecen como conceptos preestablecidos o permanentes. Las variables que se elaboran en las ciencias de la conducta son ms recientes y no necesariamente deben adquirir connotaciones matemticas. Como se ha dicho, las variables no son entidades que existen en la realidad, sino son conceptos elaborados con los que los investigadores tratan de aprehender ciertos aspectos de la realidad. Las variables que se emplean, muy a menudo, en la investigacin socioeducativa, en lo que respecta al factor estudiante, entre otras son las siguientes: Psicolgicas: inteligencia, personalidad, motivacin de logro, ansiedad, hbitos acadmicos, motivacin, frustracin, afectividad, ansiedad, desarrollo psicomotriz, aprendizaje, aptitud verbal, agresividad, etc.
83 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Sociolgicas: cohesin social, sentido de pertenencia al grupo, liderazgo, condicin socioeconmica, marginacin, trabajo juvenil, lugar de residencia, adecuacin a situaciones nuevas, respeto a la normatividad, movilidad social, preferencias polticas, creencias religiosas, etc. Biolgicas: sexo, edad, talla, contextura fsica, velocidad en la carrera, fuerza, resistencia, velocidad, fijacin de la lateralidad, etc. Pedaggicas: xito acadmico, hbitos de estudio, nivel de concentracin, estrategias cognitivas, mtodos de enseanza, estrategias de aprendizaje, metodologa activa, evaluacin, currculo, nivel de escolaridad, desercin, etc. En lo que respecta al factor docente, las variables son las siguientes: capacitacin profesional, actitudes hacia los alumnos, calidad del trabajo docente, nivel profesional, aptitudes pedaggicas, creatividad, motivacin, autoritarismo, y muchas otras ms. En lo que respecta al factor entorno familiar, las variables son las siguientes: apoyo familiar, participacin de los padres de familia, condicin socio econmica, estructura de la familia, etc. En lo que respecta al factor institucional, las variables son las siguientes: currculo, infraestructura fsica, equipamiento, materiales didcticos, laboratorios, tipo de gestin institucional, etc.

3. Operacionalizacin de variables 3.1. Connotacin y denotacin

El lenguaje es para el hombre una herramienta muy til y variada y cumple distintas funciones. Las principales funciones del lenguaje son la funcin esttica, la
90 ELAS MEJA MEJA

funcin metalingstica, la funcin connotativa y la funcin denotativa. Por lo general, el hombre hace uso de la funcin connotativa. Usar el lenguaje connotativamente es hacer referencia a los fenmenos de la realidad, pero aadiendo la experiencia del hablante. Como consecuencia del uso del lenguaje en la funcin connotativa, se pueden definir conceptualmente las variables que se estudian. Este tipo de definicin conceptual, funciona bsicamente aadiendo conceptos conocidos a otros desconocidos y de este modo se aclara o se ampla el campo semntico de los conceptos que no son conocidos. Por ejemplo se puede definir nveo, como blanco o la cualidad de blanco. En este caso, el concepto desconocido: nveo, se asocia al concepto conocido: blanco y as se logra comprender su significado. Sin embargo, hablar connotativamente no es lo recomendado en la ciencia. El hombre de ciencia necesita comunicarse con otros miembros de su comunidad con

precisin, objetividad, exactitud y sin ambigedades. Por eso en la ciencia se usa otra funcin del lenguaje: la denotacin que consiste en usar el lenguaje haciendo referencia a los hechos o fenmenos slo en trminos objetivos, observables, operables. El lenguaje cientficotcnico demanda imparcialidad y objetividad al hombre de ciencia, por eso se usan trminos elaborados denotativamente.

3.2. Intencin y extensin

El cientfico elabora constructos tericos que en cierta medida constituyen categoras para comprender los fenmenos que estudia. Naturalmente, este primer esfuerzo para identificar variables exige pensar en los mayores niveles de abstraccin. Sin embargo, se puede afirmar que las variables son caractersticas observables de algo y susceptibles de cambio o variacin con relacin al mismo o diferentes objetos y, naturalmente, para expresarse en varias categoras: blanco y negro son categoras de color; masculino y femenino son categoras de gnero; ricos y pobres son categoras de condicin social. El cientfico, en su afn de identificar las variables que le permiten comprender la realidad que estudia, algunas veces acta en el plano concreto mientras que en otras oportunidades est obligado a pensar la realidad en los mayores niveles de abstraccin. Abstraccin y concrecin son extremos de un mismo proceso mental de percepcin de la realidad, de lo que se deriva que las variables tienen dos elementos fundamentales: a) la intencin, y b) la extensin. La intencin se refiere al contenido del trmino, al conjunto de propiedades o relaciones que comprende. En cambio, la extensin es la amplitud del trmino y
91 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

est en funcin del conjunto de sujetos a los que se aplica o puede aplicarse el trmino. Segn esto, la mayor o menor intencin o extensin de los trminos determina su grado de abstraccin o concrecin, es decir, de su separacin o cercana con respecto de la realidad depende que sean ms concretos o ms abstractos los trminos. Cuando el investigador se ubica en el plano concreto, la extensin es mnima y mxima la intencin. Sucede todo lo contrario cuando se ubica en el plano abstracto en donde la extensin es mxima y mnima la intencin. Los conceptos humanidad y Scrates, ejemplifican esta situacin. Humanidad es un concepto de mxima extensin y mnima intencin, y por lo tanto ms abstracto. En cambio Scrates es todo lo contrario. Tiene mayor intencin y menor extensin. Para ejemplificar el caso, Sierra Bravo, analiza los siguientes conceptos: clase social, clase alta y directores y grandes empresas. Cada uno de estos trminos est planteado en un nivel especfico de abstraccin: Clase social est pensada a un nivel general, es el ms abstracto y por tanto, el de mayor amplitud en cuanto a contenido y extensin. Clase alta, corresponde a un nivel intermedio, mientras que directores de grandes empresas pertenece a un nivel muy concreto y hasta se dira emprico. ste es un concepto de muy poca extensin pero de mayor intencin. Los conceptos con los que el investigador se refiere a la realidad son los nombres de las variables. De aqu radica su importancia en la investigacin. Los nombres de las variables son tan importantes como lo son las hiptesis. stas no podran existir sin aquellas y los conceptos aislados no tendran mayor relevancia si no se hallan relacionados entre s. Por eso se dice que la ciencia es un sistema bsicamente conceptual y es en esta medida en que deben comprenderse, tanto las hiptesis como las variables.

3.3. Niveles de abstraccin y concrecin

El investigador, para referirse a los fenmenos de la realidad, elabora variables. Para ello parte del nivel concreto y asciende hacia el nivel abstracto. Elaborar

variables es pues abstraer conceptos concretos. Sin embargo, cuando el investigador dispone de conceptos abstractos, muy difcilmente los puede manipular, observar u operar. Entonces requiere trabajar empleando conceptos concretos y debe recorrer el camino inverso: debe ir de lo abstracto a lo concreto. Por eso se dice que operacionalizar variables es un proceso que consiste en partir de lo abstracto para llegar a lo concreto. En otras palabras, operacionalizar variables es un proceso que consiste en concretar conceptos abstractos. El siguiente grfico ilustra mejor lo dicho:
92 ELAS MEJA MEJA

Nivel de lo abstracto Proceso de elaboracin Proceso de operacionalizacin de variables de variables Nivel de lo concreto Grfico N. 2 Los cientficos, al estudiar las variables necesitan ubicarse, una veces, en el nivel de lo abstracto, como cuando deben elaborar variables o bien necesitan ubicarse en el nivel de lo concreto, como cuando deben manejar u operar las variables. No es posible que los hombres de ciencia se siten en un solo nivel. Para trabajar con las variables, es decir cuando se hallan en el nivel abstracto y necesitan referirse a los fenmenos en forma ms concreta operacionalizan las variables, con lo que consiguen mayor fluidez en la comunicacin con los miembros de la comunidad cientfica a la que pertenecen. En efecto, los cientficos necesitan comunicarse entre s y lo hacen a travs del lenguaje. Pero como el lenguaje sirve al hombre para los ms diversos usos, el comn de las personas emplea el lenguaje sin preocuparse tanto por la precisin. Las formas coloquiales del lenguaje son usadas por el comn de los seres humanos para comunicarse con los miembros de su entorno familiar en el que no se exige formalidad ni mucha precisin, antes bien se reclama afectividad y ciertas dosis de subjetividad. Naturalmente esta forma de usar el lenguaje no es conveniente para la ciencia, por lo que sta trata de elaborar formas de comunicacin ms precisas y efectivas, asignando significados unvocos a los trminos y tratando de evitar todo tipo de ambigedad. Los cientficos requieren usar el lenguaje en niveles de precisin muy altos para evitar las ambigedades del lenguaje coloquial. Lo que tratan los cientficos es elaborar un lenguaje capaz de facilitar la comunicacin y esto slo se logra operacionalizando los conceptos cuyo empleo requieren.

3.4. Tipos de definiciones operacionales

Para Tuckman existen tres distintas maneras de formular definiciones operacionales. l los llama tipos y se distinguen unos de otros en funcin de la naturaleza de las variables que han de definirse. Estos distintos tipos son los siguientes: Definiciones operacionales de Tipo A: Las definiciones operacionales de tipo A se formulan en trminos de las operaciones que deben ser ejecutadas para causar
93 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

un fenmeno o un estado que debe ocurrir. Este tipo de definicin es apropiada para definir fenmenos ms que objetos o cosas. Por ejemplo: Frustracin, se define operacionalmente como el estado que resulta cuando un individuo es privado de alcanzar un objeto fuertemente deseado y que est cerca de lograrlo. La frustracin tambin puede definirse como la situacin en la que a un sujeto se le priva de satisfacer una necesidad que tiene o se le prohbe realizar la actividad que desea. Definiciones operacionales de Tipo B: Este tipo de definiciones se formula en trminos de las operaciones que constituyen o que hacen un determinado objeto o cosa. Por ejemplo: una persona inteligente, definida operacionalmente, es una persona que obtiene altas calificaciones en la escuela o que demuestra capacidad

para resolver problemas de lgica simblica. Profesor directivo es alguien que da instrucciones, es crtico y establece interrelaciones con los estudiantes. Definiciones operacionales de Tipo C: Este tipo de definiciones describe las cualidades o caractersticas de las personas o cosas. Se formula en trminos de las propiedades estticas que las constituyen. En la investigacin educacional, muchas definiciones operacionales estn basadas en las caractersticas que poseen las personas o situaciones que han de definirse. Con este tipo de definicin se puede definir cualquier tipo de variable y las cualidades as definidas pueden medirse usando tests o escalas. Por ejemplo: estudiante inteligente es la persona que tiene buena memoria, amplio vocabulario, buena habilidad de razonamiento, habilidades en aritmtica, etc. Satisfaccin en el curso, puede ser definida como si al estudiante le gusta el curso sealando la percepcin que tiene del mencionado curso, en trminos de si encuentra interesante y/o efectiva una experiencia de aprendizaje, etc. Para medir la satisfaccin en el curso, se puede construir un cuestionario con su respectiva escala para medir su variabilidad. Introversin puede definirse como la tendencia o caracterstica de una persona a preferir actividades solitarias en vez de una actividad en grupo. Actitud hacia la escuela, puede ser definida como la receptividad y aceptacin de las actividades escolares, el acatamiento de reglas y el cumplimiento de requerimientos o trabajos acadmicos. Enseanza en equipo, puede definirse como la participacin de dos o ms profesores para desarrollar un plan y ensear a una o ms personas.

3.5. Mtodo para operacionalizar variables

Boudon y Lazarsfeld proponen un mtodo que permita a los cientficos elaborar un lenguaje especializado. Este lenguaje debe tratar de expresar, mediante referentes
94 ELAS MEJA MEJA

empricos e ndices numricos, los conceptos abstractos. Para lograrlo se debe seguir un proceso que comprende las siguientes cuatro fases: a) Representacin literal del concepto. b) Especificacin de sus dimensiones. a) Eleccin de los indicadores observables, y b) Elaboracin de ndices. a) Representacin literal del concepto El investigador, una vez que ha logrado identificar el fenmeno que pretende estudiar, procura conceptualizarlo del modo ms abstracto posible. Su preocupacin por presentar en su mayor generalidad y abstraccin el concepto se explica por la necesidad que tiene de referirse al fenmeno que estudia con la mayor amplitud posible. En realidad ste es un momento eminentemente creativo en el que el investigador trata de formarse una imagen del fenmeno, de modo tal que el concepto que elabora sea capaz de aludir a un conjunto de aspectos de la realidad que pretende estudiar. Boudon y Lazarsfeld , ejemplifican esta tarea con el siguiente caso: Uno de los problemas clsicos de la sociologa industrial es el anlisis y medida de la nocin de gestin. Qu significan exactamente gestin, direccin y administracin?, forma parte el capataz del personal de gestin? El concepto de gestin surge, tal vez, el da en que se observa que dos empresas que se hallasen en idnticas condiciones podan ser dirigidas en forma muy distinta. Este complejo factor, que favorece el rendimiento de los hombres y la productividad de los instrumentos de produccin, recibi el nombre de gestin. A partir de este instante, los socilogos especializados en el anlisis de las organizaciones han intentado precisar esta nocin y conferirle un contenido ms concreto. Este ejemplo ilustra la necesidad de conceptualizar claramente el trmino que se pretende operacionalizar, pues la operacionalizacin del trmino debe corresponder

a la conceptualizacin formulada. Por ejemplo, si se trata de operacionalizar la variable rendimiento acadmico, se debe tener claro qu es el rendimiento acadmico, qu aspectos abarca, cules son los conceptos afines o si tiene sinminos. Por ejemplo, el investigador debe aceptar que el rendimiento acadmico es el conjunto de saberes que un estudiante ha acumulado en una determinada disciplina cientfica. A partir de esta idea que se tenga del rendimiento acadmico se podr identificar las operaciones que deben cumplirse, o las condiciones que deben darse para decir que alguien posee rendimiento acadmico.
95 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

b) Especificacin del concepto Todos los fenmenos que las ciencias sociales estudian no son fenmenos simples ni directamente observables. En muchos casos estn constituidos por un conjunto complejo de fenmenos menores. Por esta razn es necesario cumplir una segunda etapa del proceso de operacionalizacin, la que consiste en realizar un anlisis integral del fenmeno e identificar los factores que comprende y si el concepto, cuya representacin literal se acaba de realizar, alude tambin a estos factores. En la bibliografa referida al tema, a tales factores se les conoce tambin como componentes, aspectos, dimensiones, categoras o elementos. Muy forzada es la denominacin de subvariables que pretenden introducir algunos autores. Habiendo tantos sinnimos para este caso, no es necesario introducir un nuevo trmino como: subvariable que hasta presenta problemas de eufona. Con referencia a esto ltimo, nuestros autores sostienen que: Dichos componentes pueden ser deducidos analticamente a partir del concepto general que los engloba, o empricamente, a partir de la estructura de sus intercorrelaciones. Segn esto si se desea, por ejemplo, averiguar si el rendimiento acadmico es alto o bajo y el investigador slo tiene una idea vaga de lo que es rendimiento acadmico alto, no sabr decidir qu tipo de rendimiento acadmico ser el mejor: si el de los estudiantes que responden de memoria a las preguntas o el de los estudiantes que responden reflexivamente a tales preguntas. Estas dos posibles maneras de entender el rendimiento acadmico le llevarn a pensar en componentes tales como la capacidad de retencin de conceptos, la velocidad con la que se realizan los aprendizajes, las posibles aplicaciones que el estudiante d a sus aprendizajes, o los niveles de comprensin de los conceptos que han alcanzado los estudiantes. Los aspectos que acaban de identificarse son los factores o componentes del concepto ms amplio de rendimiento acadmico. c) Eleccin de los indicadores Los factores, componentes, dimensiones, elementos, aspectos o categoras que se acaban de identificar an no son tan evidentes. Todava hay un cierto grado de abstraccin que no permite expresarlos cuantitativamente. Esta situacin obliga a seleccionar los indicadores que pongan en evidencia el factor que se est analizando. Un indicador es la forma cmo se manifiesta el fenmeno ante el investigador, es la evidencia que el investigador observa y le permite decir que el fenmeno se halla presente. Este proceso no siempre es sencillo y antes bien supone dificultades metodolgicas que es preciso tenerlas en cuenta. Son diversos los indicadores a
96 ELAS MEJA MEJA

travs de los cuales es posible profundizar el conocimiento del factor. Por ejemplo, si se trata de conocer con mayor profundidad cmo un estudiante emite respuestas reflexivas ante una determinada pregunta, se dir que uno de los indicadores es la originalidad de las respuestas. William James, citado por Boudon y Lazarsfeld, opina lo siguiente al respecto: ...en realidad, al afirmar que una persona es prudente queremos decir que esta persona adopta un cierto nmero de actitudes caractersticas de la prudencia:

asegura sus bienes, divide sus riesgos, no se lanza a ciegas, etc. (...) La palabra prudente es, pues, una forma prctica de expresar en trminos abstractos un rasgo comn a los actos habituales de esta persona (...) En su sistema psicofsico hay una serie de caracteres distintivos que le impulsan a actuar prudentemente... Lo que propone James es un conjunto de indicadores que proceden de la experiencia cotidiana y que actan como referentes empricos de un concepto abstracto. El hecho de que provengan de la experiencia cotidiana determina la posibilidad de identificar, desde una perspectiva diferente, otros indicadores de tal modo que en la prctica sea posible disponer de series de indicadores para un slo fenmeno, segn las perspectivas del anlisis o la experiencia personal del investigador que los propone. El anlisis del concepto a partir de un conjunto de indicadores, es la alternativa ms conveniente porque ningn indicador es completo o no garantiza su pertinencia con respecto al factor o componente. Ningn indicador es totalmente preciso para analizar el concepto. Un indicador revela slo parcialmente el fenmeno que se pretende estudiar. Todo indicador es slo probable con respecto al concepto que trata de poner en evidencia y hasta se puede afirmar que ofrece una visin parcial del concepto. As por ejemplo, los ingresos son considerados muchas veces como indicadores de competencia profesional; pero si el investigador slo se basara en este indicador para operacionalizar la variable competencia profesional, casi todos los hombres de negocios resultaran ms competentes que los cientficos ms eminentes. Del mismo modo, el nmero de enfermos curados por un mdico refleja indudablemente la capacidad de ste. Sin embargo, hay que tener en cuenta que las probabilidades de curacin son distintas en cada una de las especialidades mdicas. En fin, si bien es cierto que el nmero de libros de una biblioteca indica, en cierto sentido, el nivel cultural del conjunto de lectores no se debe olvidar que la calidad de las obras es, tanto o ms revelador, que la cantidad. Los indicadores ponen de manifiesto los procesos u operaciones a las se refieren los conceptos. Por eso es muy importante, a fin de evitar errores, someterlos previamente a procesos de validacin para tener mayores niveles de certeza de su pertinencia con respecto al concepto al que se refieren. Por otra parte, si el investigador analiza cada componente con un conjunto de indicadores, es decir, estudia el concepto desde diferentes perspectivas, se puede
97 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

decir que est construyendo la estructura de un test o una prueba para medir el fenmeno que estudia. En este caso, el anlisis de cada componente, se considera un sub test. Como se podr notar de lo que se acaba de decir, para construir tests o pruebas se debe partir de la operacionalizacin de las variables. No ser posible elaborar una prueba si previamente no se ha operacionalizado el fenmeno que se pretende estudiar. sta es otra manifestacin de la importancia que tiene el operacionalizar variables. d) Elaboracin de ndices Luego de haber identificado los indicadores de cada uno de los componentes, se debe establecer un criterio nico segn el cual sea posible medir el concepto. En este momento se debe elaborar, en algunos casos, un ndice general para todos los indicadores de los componentes o en su defecto, ndices especficos para cada indicador. Slo cuando se elaboren los ndices ser posible intentar hacer variar el concepto. En otras palabras, recin en este momento se habr logrado llegar al nivel de concrecin que permite cuantificar el concepto abstracto. La asignacin de ndices debe hacerse para cada indicador siguiendo una misma lgica. Si por ejemplo se opta por asignar ndices, de menor a mayor, a un determinado indicador, este mismo criterio debe aplicarse al asignar ndices a los dems indicadores. Slo despus de elaborar los ndices, se puede intentar hacer variar el concepto. En otras palabras, recin en este momento se habr logrado llegar al nivel de

concrecin que permite cuantificar el concepto abstracto. Como resultado de ello, el investigador dispone de una escala de medicin que la puede dividir en dos, tres o ms categoras, segn sean sus intenciones por destacar los matices en los que vara el concepto que est operacionalizando. Si la escala la divide en dos categoras, estar estableciendo una dicotoma segn la cual vara la variable, y en este caso no considera los matices intermedios de variacin que le ofrecen los datos, pero obtiene la ventaja de presentar datos mejor organizados y de poder disear una estrategia ms sencilla y ms efectiva para contrastar las hiptesis. Por el contrario, si la divide en tres o ms categoras, estar estableciendo una politoma y podr aprovechar los matices de variabilidad hallados, pero se enfrentar con la dificultad de disear una estrategia ms compleja para contrastar las hiptesis y, aun la organizacin y el anlisis de los datos, demandarn mayores refinamientos tcnicos. De un modo coincidente con lo que se acaba de exponer, Ackoff sostiene que en el proceso de concretar los conceptos abstractos, hay niveles intermedios, los que estaran constituidos por:
98 ELAS MEJA MEJA

...las variables generales que se refieren a realidades no inmediatamente medibles empricamente, las variables intermedias que expresan dimensiones o aspectos parciales de estas variables y, por lo tanto ms concretas y cercanas a la realidad, y las variables empricas o indicadores que representan aspectos de estas dimensiones directamente medibles y observables. La operacionalizacin, por tanto, no es ms que un proceso que consiste en traducir las variables generales en intermedias o indicadores. Los pasos que Ackoff considera que deben seguirse en el proceso de operacionalizar variables son los siguientes: 1 Examinar tantas definiciones del trmino pasadas o presentes como sea posible. Conservar la cronologa de las definiciones. 2 Intentar penetrar en el ncleo de la significacin hacia el que la mayora de las definiciones apuntan. 3 Formular una definicin tentativa basada en dicho ncleo. 4 Ver, si este intento de definicin cubre todos los casos que se piensa cubrir en relacin con los objetivos de la investigacin. 5 Someter esta definicin a una valoracin, tan crtica como sea posible, por parte de los cientficos y no cientficos. 6 Realizar una revisin final de la definicin sobre la base de la crticas legtimas que se reciban.

3.6. Proceso de operacionalizacin de una variable

Como se ha dicho, las variables son constructos tericos que el investigador elabora para referirse con ellos a los fenmenos de la realidad. Estos constructos tericos los elabora en ms o menos niveles de abstraccin. Sin embargo, cmo sabe si los constructos los ha elaborado en niveles de mayor o menor abstraccin? En los hechos, con un mismo concepto es posible referirse a un fenmeno en un nivel mximo de abstraccin, en un nivel intermedio y hasta en un nivel concreto. ste es un primer problema que debe resolverse. Como las variables son formulaciones elaboradas al mximo nivel de abstraccin y como lo ms abstracto no se puede ver a simple vista, es necesario concretar el concepto abstracto. Para ello se buscan indicadores, se buscan las manifestaciones a travs de las cuales el investigador pueda percatarse de la presencia de algunas variables. Por ejemplo, para percatarse de la existencia de la inteligencia, se usan indicadores tales como el nmero de respuestas acertadas en una prueba o la rapidez en producir respuestas ante nuevas situaciones.
99 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

En algunos casos, la variable est construida en un nivel muy elevado de

abstraccin, por lo que antes de identificar los indicadores, previamente se deben identificar sus componentes, que tambin se denominan, como se ha dicho, aspectos, factores, elementos, categoras o dimensiones, que vienen a constituir el nivel inmediato inferior de abstraccin, por ejemplo, la condicin socioeconmica es una variable formulada al mximo nivel de abstraccin. El investigador, en sus intentos de concretar este concepto abstracto, identifica sus factores, en este caso la economa, la educacin, la salud, la ocupacin, la vivienda, etc. Cada uno de estos factores o componentes es an muy abstracto, por lo que si el investigador as lo decide, estudia a estos componentes como variables y as, la educacin o la salud se consideran variables, en niveles de abstraccin no tan elevados. En este caso, se est siguiendo el proceso de concrecin, es decir, se est yendo de lo abstracto a lo concreto. Con lo hasta aqu dicho, se ha hecho un gran avance: la variable est ms clara pues ya se puede decir que la condicin socioeconmica es la situacin de las personas que tiene que ver con la economa, la educacin, la salud, la ocupacin y la vivienda. Hasta aqu se ha bajado hasta un primer escaln al haber identificado los factores o componentes de la variable. Si se sigue bajando an ms el nivel de abstraccin, se puede llegar a niveles ms concretos si se identifican los indicadores de cada componente. Por ejemplo, para saber que una persona posee una slida economa, habr que identificar sus respectivos indicadores o las manifestaciones personales de riqueza. Los indicadores son las manifestaciones visibles u observables de los fenmenos. Para cada elemento o componente se puede identificar muchos indicadores. Y teniendo en cuenta un determinado indicador, se puede elaborar escalas para cada uno de ellos. A cada intervalo de la escala, as elaborada, se le puede asignar un valor al que se le llama ndice. Los ndices as determinados pueden servir para cuantificar cada uno de los niveles de variabilidad de una variable y as expresar, numricamente, cada uno de ellos, con lo que se lograra operacionalizar plenamente las variables que el investigador trata de estudiar. Siguiendo esta metodologa, se puede operacionalizar la variable condicin socio econmica de la siguiente manera: 1 Elaboracin del constructo: El constructo que se ha elaborado para el presente caso es: condicin socioeconmica. 2 Identificacin de los factores: Los factores de los que se supone est constituida la condicin socioeconmica son: economa, educacin, salud,
100 ELAS MEJA MEJA

vivienda y ocupacin. Se puede identificar ms o menos factores y, en este caso, se advertir en el informe cientfico que la condicin socioeconmica, para efectos de la investigacin que se est realizando, ser operacionalizada a partir de estos cinco factores. Naturalmente, otros investigadores pueden considerar ms factores u otros factores, segn la conceptualizacin que hayan concebido del fenmeno en estudio. Cuando la identificacin de los factores o componentes est racionalmente realizada, los investigadores que leen los informes cientficos los aceptan plenamente y as es posible que se generalice su uso en la comunidad cientfica. 3 Eleccin de los indicadores. Para el factor economa, el indicador ser el ingreso mensual. Segn este indicador, se elabora una escala de ingresos mensuales que puede ser la siguiente: Ingresos de hasta 1000 nuevos soles. Ingresos de 1001 a 2000 nuevos soles. Ingresos de 2001 a 3000 nuevos soles. Ingresos de 3001 a 4000 nuevos soles. Ingresos de 4001 a 5000 nuevos soles ms.

Como es natural, para analizar el factor economa se ha podido elegir otros indicadores, como por ejemplo los ingresos quincenales, los ingresos anuales, la posesin de cuentas bancarias, la capacidad de movilizar dinero, la capacidad de inmovilizar dinero, la posesin de obras de arte, los signos exteriores de riqueza, la condicin tributaria, la posesin de tarjetas de crdito, entre otros. Si se analiza el factor econmico a partir de todos estos indicadores, no slo se estara operacionalizando el factor, sino que esto ya sera el inicio para la construccin de un instrumento, muy completo, para medir, con ms precisin, la variable que se est estudiando. Con respecto al factor educacin, se ha elegido el indicador nivel de escolaridad alcanzado de lo que resulta la siguiente escala: Analfabeto. Primaria incompleta. Primaria completa. Secundaria incompleta. Secundaria completa. Educacin superior incompleta. Educacin superior completa. Estudios de post grado incompletos. Estudios de post grado completos.
101 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

Otros indicadores pertinentes del factor educacin son: la eleccin de las amistades, el tipo de espectculos preferidos, tener ms de una profesin, poseer grado acadmico o simplemente el promedio de las calificaciones obtenidas en un periodo de estudios. Para el factor salud se ha elegido el indicador nivel nutricional con el que se elabora la siguiente escala: Deficiente estado nutricional. Nutricin no balanceada. Nutricin balanceada. Como es natural, existen otros indicadores de la salud de las personas, como por ejemplo la ausencia de enfermedades, o el indicador que la Organizacin Mundial de la Salud establece: la triple armona y equilibrio entre el aspecto fsico, mental y social de las personas. Para el factor vivienda se ha elegido el indicador posesin de la vivienda, as la escala resulta ser la siguiente: Alojado en la vivienda de familiares. Vive en casa alquilada. Posee vivienda propia. Otros indicadores del factor vivienda son la ubicacin de la vivienda, los materiales de los que est construida, el rea de terreno, la antigedad de la construccin, el nmero de habitaciones que tiene, el nmero de personas que la habitan, la proporcin del rea de terreno con respecto al rea construida, etc. Para el factor ocupacin se ha elegido el indicador tiempo de dedicacin al trabajo y segn este indicador se elabora la siguiente escala: Desocupado. Trabajador eventual. Trabajador permanente a tiempo parcial. Trabajador permanente a tiempo completo. Otros indicadores del factor ocupacin son: el tipo de actividad que realiza, si se requiere calificacin especializada para desempear la actividad, la antigedad en el empleo, la propiedad de los medios de produccin, etc. 4 Asignacin de ndices. Una vez elaboradas las escalas para cada uno de los indicadores, se asigna un ndice numrico a cada uno de los intervalos de dichas

escalas, del siguiente modo:

102 ELAS MEJA MEJA

ndices para el factor economa: Ingresos de hasta 1000 nuevos soles : ndice 1. Ingresos de 1001 a 2000 nuevos soles : ndice 2. Ingresos de 2001 a 3000 nuevos soles : ndice 3. Ingresos de 3001 a 4000 nuevos soles : ndice 4. Ingresos de 4001 a 5000 nuevos soles a ms : ndice 8. La razn por la que se asigna el ndice 8 al ltimo intervalo es porque en este intervalo pueden estar considerados quienes obtienen ingresos mensuales de 6, 8, 10 ms nuevos soles. Es decir, se ha hecho la correspondiente ponderacin de cada intervalo de la escala que se est elaborando. ndices para el factor educacin: Analfabeto : ndice 1. Primaria incompleta : ndice 2. Primaria completa : ndice 3. Secundaria incompleta : ndice 4. Secundaria completa : ndice 5. Educacin superior incompleta : ndice 6. Educacin superior completa : ndice 7. Estudios de post grado incompletos : ndice 8. Estudios de post grado completos : ndice 10. En este caso tambin se asigna un ndice numrico ms alto al intervalo estudios de post grado completos, porque se considera que esta condicin es ms relevante que estar ubicado en los otros intervalos previstos. ndices para el factor salud: Deficiente estado nutricional : ndice 1. Nutricin no balanceada : ndice 2. Nutricin balanceada : ndice 5. En este caso tambin se ha ponderado el ltimo intervalo porque se considera que en materia nutricional sta es la situacin ptima. ndices para el factor vivienda: Alojado en la vivienda de familiares : ndice 1. Vive en casa alquilada : ndice 2. Posee vivienda propia : ndice 6.
103 METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

En este caso tambin se asigna ms valor a la situacin de poseer vivienda propia porque esta situacin pone en evidencia una mejor situacin socioeconmica de las personas. ndices para el factor ocupacin: Desocupado : ndice 1. Trabajador eventual : ndice 2. Trabajador permanente a tiempo parcial : ndice 3. Trabajador permanente con pleno empleo : ndice 6. En este caso tambin se ha ponderado la situacin de ser trabajador permanente con pleno empleo, por ser la situacin ms beneficiosa para un trabajador. 5 Variacin de la variable: Para hacer variar la variable lo que se tiene que hacer es establecer el puntaje mnimo y el puntaje mximo que tericamente un sujeto alcanzara si se le aplicara una supuesta prueba basada en la operacionalizacin que se intenta realizar. En el presente caso, el puntaje mnimo posible de alcanzarse es 5 y el puntaje mximo es 35. El puntaje mnimo 5, resulta de sumar los ndices ms bajos: 1 del factor econmico, 1 del factor educacin, 1 del factor salud, 1 del factor vivienda y

1 del factor ocupacin. El puntaje mximo: 35, resulta sumar los ndices ms altos: 8 del factor econmico, 10 del factor educacin, 5 del factor salud, 6 del factor vivienda y 5 del factor ocupacin. Seguidamente se debe calcular el rango que existe entre el puntaje mximo y el puntaje mnimo; para ello se resta del valor del puntaje mximo, el valor del puntaje mnimo. As se tiene: 35 5 = 30. Si el investigador desea establecer una dicotoma, el rango lo dividir entre dos, as 30 / 2 = 15. Entonces se puede establecer que estar ubicado en la condicin socio econmica del pobre es haber alcanzado entre 5 y 19 puntos en esta supuesta escala de medicin de la variable condicin socio econmica. Y estar ubicado en la condicin socioeconmica del rico es haber alcanzado una puntuacin de 20 a 35 puntos. Segn este procedimiento, la variable condicin socioeconmica asume dos valores: ricos y pobres. Lo descrito puede apreciarse con mayor claridad en el siguiente cuadro:
104 ELAS MEJA MEJA
ECONOMA S.M.V. - 500 501 - 1000 1001 - 1500 1501 - 2000 2001 - 2500 2501 - 3000 3001 - a ms 1 2 3 4 5 6 7 EDUCACIN Analfabet. Prim. Inc. Prim. Comp. Sec. Inc. Sec. Comp. Sup. Inc. Sup. Comp. E.P.G. 1 2 3 4 5 6 7 8 VIVIENDA Alojado Alquilada Propia 1 2 3 OCUPACIN Desocup. Eventual T. Parcial T. Complet. 1 2 3

Constructo CONDICIN SOCIOECONMICA

Indicadores Factores ndices Ingreso mensual Nivel de escolaridad Posesin de la vivienda Tiempo de dedicacin al trabajo

Cuadro N. 3