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Martes 5 de enero de 2010 Ao 6

SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL DE EL PERUANO

Pinocho, las mentiras del Derecho

La actividad interpretativa
EDWIN FIGUEROA GUTARRA / pg. 2

JAIME FRANCISCO COAGUILA VALDIVIA / pgs. 4/5

Erasmo y Grocio, olvidados

JORGE GONZLEZ BOLAOS / pg. 3

Obra del jurista ingls Herbert Lionel Hart

JOS VILA HERRERA / pgs. 6/7

Biblioiuris: Levantamiento del velo y responsabilidad de las sociedades annimas de J. Mara Elena Guerra Cerrn / pg. 8

jurdica

Suplemento de anlisis legal

MARTES 5 DE ENERO DE 2010

DOCTRINA

La actividad interpretativa
EDWIN FIGUEROA GUTARRA
Doctor en Derecho. Juez Superior Sala Constitucional Lambayeque. Profesor Asociado Academia de la Magistratura

os destacados tratadistas Luis Martnez Roldn y Jess Fernndez Surez alegan que existe una necesidad de la interpretacin por las siguientes razones: 1) Muchos conceptos jurdicos no estn denidos en la ley; 2) Las leyes solo contienen principios y lneas generales de regulacin; 3) El lenguaje de las normas no puede ser sometido a una lgica matematizante que conduzca a resultados indiscutibles; 4) El principio in claris non t interpretatio hoy es rechazado tanto en el mbito doctrinal como en el judicial; 5) Si el texto contradice la nalidad de la institucin, ser preciso interpretarlo. Con estas pautas los autores mencionados pretenden signicar una problemtica de la interpretacin por dos razones sustanciales. De un lado, nunca existe una interpretacin correcta, denitiva y vlida para todos los casos y en cualquier momento; y bajo otra perspectiva, ese carcter problemtico justica la existencia de la gura del juez.

TAREA DE INTERPRETACIN Tiene lugar una vez que hemos recurrido a un examen de la lgica concurrente al caso, y tan pronto como hemos desarrollado las premisas bsicas de una debida argumentacin. A travs de sta, hemos seleccionado las ideas base para la solucin del problema. Una vez que se produce esta acumulacin de insumos necesarios, corresponde asumir

la compleja labor interpretativa que nos va a signicar, fundamentalmente, determinar el nivel de implicancia de la norma concurrente al caso con el n de determinar si ocurre, de modo real, evidente y palpable, que esa norma es la que corresponde como mecanismo de solucin al problema que nos compete resolver. Si la norma es aplicable, por consiguiente el esquema de subsuncin nos resultar sumamente benecioso, en atencin a que los hechos expresados en la premisa factual podrn ser subsumidos, vale decir insertados, en la norma, si recurrimos a una expresin grca de la norma que se pone a nuestra consideracin. Y si no fuera posible la tarea de subsuncin? En tal caso, ser necesario recurrir a los mtodos de autointegracin o heterointegracin del derecho, en la medida que habr que recurrir a la aplicacin de los principios generales de derecho o a la doctrina nacional o extranjera. La labor interpretativa resulta sumamente importante dado que nos remite tambin a la confrontacin de la quaestio juris y la quaestio facti. Respecto a la primera cuestin o cuestin de derecho tendremos como formulada la misma, cuando el juzgador debe analizar la extensin de la concurrencia de la norma aplicable al caso. Usualmente los fallos judiciales han optado por conferir importancia al tema de la quaestio juris, dada la naturaleza de trascendencia de la norma aplicable al caso en aras de resolver un conicto. Sin embargo, el examen de la quaestio facti o la cuestin de los hechos ha cobrado una relevancia extraordinaria a partir de las investigaciones de Marina Gascn en la medida que se deduce, a partir de lo expresado en este mismo estudio, la necesidad inevitable, a efectos de una decisin cabalmente ntegra de la cuestin legal y fctica, de analizar la dimensin de los he-

chos concurrentes en el problema. Gascn nos recuerda que el juzgador, al destacar solo la interpretacin de la norma, ha abandonado el examen de la quaestio facti, y que ha contribuido a abrir una zona de discrecionalidad en cuanto a los hechos, o soberana virtualmente incontrolada e incontrolable que ha sido pasada por alto por la mayora de los juristas. "Esta cita resulta sumamente precisa, entonces, en el examen que abordamos, en atencin a que hace explcito que el examen de los juristas ha sido usualmente insuciente respecto del anlisis de la cuestin fctica o quaestio facti. En ese orden de ideas, solo a partir de una interpretacin integral, es decir, de la norma jurdica aplicable y de los hechos probados, vale decir de las pruebas contextualmente relevantes, podremos decir que el fallo rene y goza de las caractersticas mismas que implican una correcta motivacin. CONCLUSIN Con base en lo sustentado basta interpretar o ello tambin es una tarea de suyo compleja? La interpretacin, objetivamente, se ve enfrentada a una serie de problemas aplicativos: indeterminacin, vaguedad, ambigedad, etc., es decir, variantes del anlisis que nos pueden conducir a signicados profusos, muy vagos y hasta confusos. ngeles Rodenas seala, en relacin a los riesgos que amenazan la interpretacin, que no es posible llegar a una comprensin completa de la indeterminacin del derecho sin una comprensin adecuada del problema, de la derrotabilidad de las normas jurdicas. A esto debemos sumar que no solo el problema de derrotabilidad asalta la debida coherencia de una buena interpretacin, sino tambin problemas de ambigedad semntica, sintctica y pragmtica, conforme seala Guastini.

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RECUERDO

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Erasmo y Grocio, olvidados

JORGE GONZLEZ BOLAOS
Abogado. Director de Estudios Internacionales de la UTP.

l 2009 fue efemrides de dos grandes obras neerlandesas que no obstante de ser verdaderos best-sellers de antao y hogao, pasaron desapercibidos por muchos intelectuales y estudiosos del Derecho y de la Ciencia Poltica. De ah que, antes de que pase ms tiempo, nos permitimos recordar estos valiosos libros, en las pginas de Jurdica que todos los abogados y politlogos leemos con avidez.

Erasmo de Rotterdam

Hugo Grocio.

LAS DOS OBRAS El Elogio de la locura, cuyo ttulo en latn es Encomion moriae seu laus stultitiae del humanista holands Gerrit Gerritszoon, quien cambi su patronmico por Erasmo Desiderio de Rtterdam, (1) fue terminada en 1509, en casa del autor de Utopa, Sir Thomas More, en Buckleberry, cerca de Londres. Esto es, hace 500 aos. Ambos escritores fueron muy amigos. Cien aos despus, en 1609, en forma annima se public en msterdam (Holanda), la obra Mare liberum seu de

El Elogio de la locura, cuyo ttulo en latn es Encomion moriae seu laus stultitiae del humanista holands Gerrit Gerritszoon, quien cambi su patronmico por Erasmo Desiderio de Rtterdam, (1) fue terminada en 1509, en casa del autor de Utopa, Sir Thomas More, en Buckleberry, cerca de Londres. Esto es, hace 500 aos. Ambos escritores fueron muy amigos.
de Erasmo no perdona monarcas, papas, campesinos, nobles, mujeres ni monjes, que padecen de locura, de stultitia, i.e., de estupidez. La crtica erasmiana se acenta con la Iglesia, con sus instituciones, y con el anticuado mtodo escolstico, regidos por el gobierno de la locura al apartarse el clero del cristianismo primitivo, verdadera razn y fuente de religin. Erasmo nos previene del mundo de las apariencias, de lo no autntico, y nos pide rescatar la espiritualidad primigenia con una sincera vivencia individual. El pasado es motor de renovacin para volver desde nuestros pasos hacia ese punto de la historia en el que se pervirti el verdadero sentido del cristianismo, perversin culpable, segn Erasmo, de la decadencia de la cultura. l ejerci ctedra en las universidades de Oxford y Cambridge, y continu en los albores de la imprenta, su fecunda actividad humanstica en Basilea con el impresor Johan Frobenius, quien, a su vez, le pide al artista Hans Holbein El Joven, que ilustre con sus inquietantes grabados el Elogio de la locura en su edicin ms renombrada. Erasmo fue, sin duda, una de las guras centrales del Renacimiento, y, sin aceptarlo, promotor intelectual de la reforma protestante iniciada por Martn Lutero. Aos despus, los Pases Bajos, posesin dinstica de Espaa bajo la regente Margarita de Parma, hija natural de Carlos V y hermana de Felipe II, enarbolan la bandera protestante y se rebelan contra el Ocialismo Catlico Hispano. Es el comienzo de la guerra de 80 aos contra Espaa. En la Unin de Utrecht (1579), las siete provincias calvinistas del Norte (Holanda, Zelanda, Frisia, Geldres, Utrecht, Overijsel y Groninga) se confederaron, oponindose a la soberana espaola y declarndose independientes en 1581. DE MARE LIBERUM Son los albores del siglo de oro neerlands, materializado por los intereses talasocrticos que defendan el principio

iure quod Batavis competit ad Indica commercia o De la libertad de los mares y del derecho de los holandeses a participar en el comercio con las Indias orientales, del lsofo y jurista holands Huig van der Groot, ms conocido como Hugo Grotius o Grocio, (2) abogado de la Compaa Holandesa de las Indias Orientales, fervoroso protestante y defensor de la libertad de navegacin, de pesca y de comercio en los mares. Es posible relacionar estas obras, ms all de la connacionalidad de sus autores y de la diferencia secular de ellas? ELOGIO DE LA LOCURA Es una stira de las clases sociales de entonces, anatematizadas en forma despiadada por la locura, que narra el relato en primera persona. La burla mordaz

del "Mare liberum", magistralmente sostenido por Hugo Grocio, a favor del libre trnsito y del comercio neerlands en todos los mares, cuya contraparte inglesa fue el Mare clausum de Selden y el Act of Navigation de Cromwell. La Compaa Holandesa de las Indias Orientales, quiz la primera trasnacional de la historia, le encomend a su joven abogado Hugo Grocio la redaccin de un alegato jurdico para persuadir a sus accionistas acepten un navo portugus de nombre Santa Catarina, capturado en 1603 en el estrecho de Malaca por el audaz Almirante Heemskerk. Es decir, Grocio deba justicar la propiedad de la compaa holandesa sobre una nave extranjera obtenida por iure praede o por el derecho de botn martimo o de presa. De ah que, el joven abogado en De mare liberum, y desde el iusnaturalismo, cuestiona la competencia del Sumo Pontce (Alejandro VI) para distribuir los mares entre las talasocracias hispana y lusitana, en referencia a las dos Inter Caetera y otras bulas ponticias antecedentes del Tratado de Tordecillas de1493. Los portugueses para Grocio usurpaban el mar, res communis, y por tal accin eran hostis del gnero humano y pasibles del iure praede. El argumento grociano basado en el Derecho romano, adems de racional, es jurdico y con l enerva la jurisdiccin espiritual romana en cuestiones de Ius Publicum Europaeum. Sin duda alguna, esta posicin racional y radical no habra sido posible sin el movimiento protestante alimentado 100 aos antes por las traducciones de Erasmo. En el Tratado de Westfalia de 1648, pocos aos despus de la muerte de Grocio, las potencias europeas pactarn de manera denitiva el reconocimiento de su soberana y la proscripcin de la religin como casus belli, sentando las bases del moderno Derecho internacional.

[1] DE ROTTERDAM, Erasmo. Elogio de la locura. Traduccin del latn y prlogo de A. Rodrguez Bachiller, con 82 dibujos de Holbein, procedentes de la edicin de Johannes Froben, impresa en Basilea. 1515. / HUIZINGA, Johan. ERASMO. 2 Tomos. Salvat, 1987. [2] GELLINEK, Christian. Hugo Grotius. Twayne Publishers, Boston. 1983. / SCHMITT, Carl. El Nomos de la Tierra en el Derecho de Gentes del Ius Publicum Europaeum. Editorial Comares. 2002.

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Pinocho, las mentiras del Derecho

JAIME FRANCISCO COAGUILA VALDIVIA
Juez Primer Juzgado Penal Liquidador de Arequipa.

a historia de Pinocho del escritor Carlos Collodi apareci por primera vez en Florencia bajo el ttulo de Storia de un burattino (1881) en el Giornale per i bambini, para luego ser publicada con el ttulo denitivo de Las aventuras de Pinocho en 1883. La obra narra la historia de un mueco de madera llamado Pinocho que debe atravesar un sinn de pruebas con la nalidad de alcanzar la madurez necesaria para convertirse en un nio de verdad; el camino adoptado por Pinocho, en realidad, simboliza la renuncia del placer y la autosatisfaccin por el descubrimiento de la responsabilidad inherente al cumplimiento de la ley. EL DERECHO Y SUS MENTIRAS Para Manuel Gonzlez Pieiro, las normas jurdicas son tales no porque gocen de ninguna cualidad intrnseca y especial que les otorgue ese carcter, sino simplemente porque son cciones respaldadas en su cumplimiento por el poder coercitivo del Estado, y esto se debe a que las cciones, a su vez, representan los conceptos de lo bueno y lo malo, y que al vincularlos con los conceptos del placer y del dolor, respectivamente, adquieren signicados asequibles al pueblo ([i]). En este contexto, la tendencia megalmana de Pinocho de inventarse mentiras para justicar las reiteradas desobediencias a su padre, en puridad, constituyen un cierto tipo de cciones inverosmiles que carecen de todo respaldo de autoridad y que tienen como nico objetivo eludir el dolor. El carcter dual de los personajes de Pinocho permiten a su protagonista adentrarse en la paradoja de la naturaleza humana que permite comprender el porqu los hombres pueden ser buenos y malos al mismo tiempo ([ii]), y asumir cmo el placer y el dolor muchas veces pueden llegar a entrelazarse de

una manera muy extraa. Lamentablemente, la mente infantil de Pinocho intentar sin fortuna aislar el placer del deber, la diversin de la escuela, la vida del vagabundo en relacin con la del trabajo, bajo la tierna ilusin de creer en la existencia del pas mgico de los juguetes, donde los nios solamente estn obligados a divertirse todos los das de la semana. Las cciones del Derecho no deben ser valoradas negativamente e incluso la palabra derecho es una entidad cticia indispensable

para que el discurso humano pueda llevarse a cabo ([iii]), de otra manera ocurrira lo que le sucede a Pinocho, que enredado en sus propias mentiras debe afrontar las graves consecuencias de sus actos, como si el mundo real pudiera articularse con obligaciones sin fuerza y derechos sin necesidad de valor ([iv]), un universo de mentiras que elimina el placer y el dolor entre la terrible sensacin de la inocuidad. La ccin puede alimentar a la justicia, pero la mentira est en condiciones de nutrir al Derecho?

PINOCHO ANTE LA LEY En opinin de Alfonso Serrano, las teoras de control social estn convencidas de que los controles internos y externos son los que impiden que las personas recaigan en el delito; en el caso de los menores, resulta vital el papel de la escuela, por su gran capacidad de observacin del comportamiento desviado de sus alumnos y el rol complementario del maestro en mantener la disciplina ([v]). Para los criminalistas de esta teora, la existencia del delito se explica por la concurrencia de

LITERATURA Y DERECHO

dos elementos, en principio, un sujeto con autocontrol bajo y, despus, la concurrencia del factor oportunidad ([vi]); en el caso concreto de Pinocho se renen exactamente una educacin inefectiva, porque el mueco de madera elude reiteradas veces ir a la escuela, y la oportunidad surge a propsito de las malas compaas que por mero desatino lo llevarn hasta la crcel. Si bien es factible reescribir la historia de Pinocho como la fbula del violentamente represivo proceso de socializacin de los nios de la edad moderna, donde el Grillo-Parlante tiene la misin de demarcar las reglas de juego sociales y las posibles reacciones en caso de desobediencia ([vii]), tambin se puede leer esta historia con un perl antiautoritario que contrasta la riqueza con la pobreza y devela la hipocresa del sistema judicial ([viii]); sobre este tema resulta aleccionadora la historia del engao de que fuera objeto Pinocho por parte de la zorra y el gato, cuando entierra cuatro monedas de oro en el Campo de los Milagros con la esperanza de ver germinar y orecer a la maana siguiente un bellsimo rbol cargado de monedas de oro. Lo particular de esta situacin reside en que una vez consciente del fraude, Pinocho acude ante el juez del Pas de los Zoquetes proporcionando los nombres de los bandidos y pidiendo justicia; sin embargo, muy a su pesar, en ese acto el magistrado dispuso: A este pobre diablo le han robado cuatro monedas de oro, agrrenlo y mtanlo preso enseguida! ([ix]), con lo que el mueco de madera debi permanecer cuatro meses recluido en prisin hasta que el joven emperador, a manera de gracia, resolvi dar libertad a todos los malandrines. Algunos han interpretado que el episodio del juicio a Pinocho denuncia la retrica proteccionista de los sistemas tutelares de menores en el siglo XIX, cuando se castigaba la independencia prematura infantil y se restringa la autonoma juvenil ([x]); no obstante, adicionalmente el pasaje admite otra interpretacin, en el sentido de que Pinocho es apresado por ser reo de sus propias mentiras en un mundo donde se condena la ingenuidad, una suerte de metfora jurdica farsesca de la justicia al revs, o lo que es mejor, del no-pas, no-ley y no-justicia. La imagen de Pinocho recurriendo a la justicia puede servir de irnica ilustracin a la crnica de un sistema judicial acostumbrado a moverse, cual mueco de madera, al vaivn de los hilos invisibles del poder, pero con la esperanza de convertir-

se alguna vez en una justicia humana de verdad. EL CORAZON JURDICO DE UN NIO Para el lsofo Benedetto Croce, la madera de la cual ha sido labrado Pinocho es la humanidad, por cuanto su historia es la fbula de la vida humana, del bien y del mal, de los errores y de la enmienda, del ceder a la tentacin para nalmente entrar en la vida como el hombre que emprende el noviciado ([xi]). La vida de Pinocho describe el largo camino de la constitucin tica de la persona; por ello, al principio, actuando bajo el inujo del placer, cede a las tentaciones al abandonar la escuela y dedicarse a la vida del vagabundo; por lo que el Grillo-Parlan-

te, vaticinando su futuro, le recrimina: Ay de aquellos muchachos que desobedecen a sus padres y abandonan por capricho la casa paterna! No sern felices en este mundo y tarde o temprano tendrn que arrepentirse amargamente" ([xii]). El aprendizaje tico de Pinocho comienza con su preocupacin por el bienestar de los dems y su vocacin creciente a la solidaridad; para Paul Ricoeur, la autntica relacin del s mismo con su otro no es sino la constante bsqueda de igualdad moral a travs de todos los posibles caminos de reconocimiento ([xiii]), en otras palabras, tener al otro en consideracin es hacerlo salir del anonimato y distinguirlo como un quien cuya fragilidad es tan original como la de

uno ([xiv]). La preocupacin de Pinocho por su padre Gepeto permitir el desarrollo de este sentimiento de solidaridad en su joven corazn de madera, y el deseo de lograr la recuperacin de su alicada salud har que Pinocho comprenda la necesidad de llevar una vida buena y honesta en medio de instituciones justas; as lo demuestra cuando trabaja para Hortelano por cinco meses dando vueltas a la noria, tejiendo canastas y cestas de mimbre, y administrando juiciosamente los gastos diarios ([xv]). La vida buena depende del conjunto de elementos imaginados o vividos que nuestra percepcin recibe y alimenta como los que colaboran con una felicidad verdadera ([xvi]); por este motivo, las buenas acciones de Pinocho para lograr la rehabilitacin de su padre le permitirn acceder a la vida buena y lograr, gracias al hada madrina, su ansiada conversin de un mueco de madera en un nio de verdad; las palabras de Gepeto as lo descubren: El cambio repentino que ha habido en nuestra casa se debe a ti (...) porque cuando los nios malos se transforman en buenos, tienen la virtud de hacer aparecer todo con aspecto nuevo y sonriente, aun a las viejas casas de sus familias! ([xvii]). La felicidad verdadera de Pinocho y Gepeto ratica que lo justo atiende el lado de lo bueno cuando esta cualidad extiende desde las relaciones interpersonales a todo orden de instituciones, y el lado de lo legal cuando conere a la ley su coherencia y derecho de obligacin dentro del sistema jurdico ([xviii]); por eso, la transformacin del mueco de madera en un ser humano adquiere un cierto halo de justicia equiparable probablemente con el tierno anhelo de un nio de contar por siempre con un corazn de verdad.

(1) GONZLEZ PIEIRO, Manuel. En La Ficcin de la Justicia de Teora de las Ficciones de Jeremy Bentham. Traduc. Helena Goicochea. MadridBarcelona, Marcial Pons Ediciones Jurdicas y Sociales S.A., 2005, p. 29. (ii) VASCO, Irene. Las Aventuras de Pinocho. Historia de la mentira ms larga del mundo. Vid. www.cuatrogatos.org/9vasco.html. (iii[1]) BENTHAM, Jeremy. Teora de las Ficciones. Traduccin de Helena Goicochea. Madrid-Barcelona, Marcial Pons Ediciones Jurdicas y Sociales S.A., 2005, p. 163. (iv) BENTHAM, J. Op. Cit. p. 184. (v) SERRANO MALLO. Alfonso. Introduccin a la Criminologa. Lima, ARA Editores, 2004, p. 354-363. (vi) SERRANO M. A. Op. Cit. p. 365. (vii) CORTS, Julio M. Pinocchio y el Control Social. Las Aventuras de Pinocchio (o la fbula de la victoria de la socializacin represiva sobre la resistencia infantil). Vid. www. Lecturas de infancia.blogspot.com/2008/01/pinocchio-y-el-control-social.htm. (viii[1]) Vid. www.kirjasto.sci./collodi.htm (ix) COLLODI, Carlo. Pinocho. Traduccin Antonio Jos Restrepo. Panamericana Editorial Ltda., Cuarta Reimpresin, Bogot, 2001, p. 124 (x) CORTS, J. Ibid. (xi) Ibidem. (xii) COLLODI, C. Op. Cit. p. 36. (xiii) BEGU, Marie-France. La Potica del S Mismo. Buenos Aires, Editorial Biblios, 2002, p. 292. (xiv) BEGU, M. Op. Cit. p. 289. (xv) COLLODI, C. Op. Cit. p. 278. (xvi) BEGU, M. Op. Cit. p. 288. (xvii) COLLODI, C. Op. Cit. p. 283. (xviii) BEGU, M. Op. Cit. p. 296.

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RESEA

Obra del jurista ingls Herbert Lionel Hart

JOS AVILA HERRERA
Profesor de Teora y Filosofa del Derecho.

trajo matrimonio con Jenifer Margaret Williams. Tuvo cuatro hijos. Cuando A. L. Goodhart dej la ctedra de jurisprudencia, el profesor Hart fue elegido para sucederle. El 30de mayo de 1953 pronunci su conferencia inaugural en Oxford, publicada bajo el ttulo: Denition and theory in jurisprudente. PROFESOR DE DERECHO Fue profesor visitante en la Universidad de Harvard, donde dict en abril de 1957 la Oliver Wendel Holmes Lecture, publicada como: Positivism and the separation of law and Morals, una de las ms inuyentes defensas del positivismo jurdico. Este trabajo provocar una respuesta del profesor Lon L. Fuller, generando una polmica con gran repercusin en el mundo anglosajn y tambin en el continente europeo. (3) Sobre su paso por Harvard, comentaba con su buen humor: los lsofos pensaban que yo era un jurista maravilloso y los juristas pensaban que yo era un maravilloso lsofo. (4) Posteriormente, visit la Universidad de California donde sostuvo un famoso debate con Hans Kelsen, a quien consideraba, junto a Jeremy Bentham, uno de los mejores juristas de la era moderna. A la edad de 54 aos, y luego de un proceso de maduracin intelectual y como sntesis de toda su reexin publica The Concept of Law. (5) Luego abord temas de moral, poltica jurdica y fundamentos de derecho penal. Sus principales publicaciones fueron: Law, Liberty and Morality, Punishment and Responsibility y The Morality of the Criminal Law. El punto de vista ideolgico desde el que Hart se sita es el del socialismo liberal o de la social democracia, en la tradicin del utilitarismo y de la Filosofa del lenguaje, es decir, de la teora analtica del Derecho. (6) Renunci a su ctedra en 1968 y fue sustituido por Ronald Dworkin, uno de sus ms serios crticos. El mismo ao ocup un cargo como investigador en University College. Entre 1973 y 1978 fue principal de Brasenose College, Oxford. Se jubil en 1978. Desde entonces sigui escribiendo e investigando. Sin olvidar la histrica polmica que sostuvo con Ronald Dworkin y la publicacin de dos libros que recopilan sus principales artculos sobre Bentham y sobre diversos

ace 17 aos que falleci el ilustre jurista y profesor Herbert Hart, el 19 de diciembre de1992. l fue autor de algunas propuestas como El concepto de Derecho (1963), que en libro se convirti en una de sus ms importantes obras. Este lsofo del Derecho representa a la mejor tradicin de la cultura jurdica anglosajona.

SU VIDA El profesor Herbert Lionel Adolphus Hart naci el 18 de julio de 1907 en Harrogate, Yorkshire. Hijo de Simeon Hart y Rose Hart. Fue educado en el Cheltenham College y en la Bradford Grammar School. Entre 1926 y 1930 estudi clsicos en Oxford, en cuyo New College se gradu con los mximos honores. Posteriormente, quiso ejercer la profesin de abogado. En aquella poca, dice Hart "era frecuente en Inglaterra (...) estudiar en la universidad alguna materia distinta de la de ciencias naturales", (1) y habilitarse "despus de abandonar la universidad como abogados ejercientes mediante un periodo de estudio personal relativamente breve, para superar el, por entonces, no demasiado riguroso examen exigido para ejercer la profesin". (2) La mayora de los prestigiosos abogados y jueces ingleses hacan eso, y, como consecuencia, al igual que Hart, no haban obtenido el grado de licenciatura en Derecho o educacin jurdica universitaria. Mientras ejerca como abogado, Hart pensaba que esa sera su ocupacin durante toda vida. No se imaginaba ser profesor universitario. No obstante, continuaba interesndose de manera no profesional en la losofa, que le haba fascinado desde estudiante. De modo especial estudi la Filosofa del lenguaje. En 1940 abandon el ejercicio de la abogaca para convertirse en funcionario civil del Servicio de Inteligencia Britnico. Ah empez a darse cuenta de que sus verdaderos intereses no estaban en la prctica del Derecho, sino en la Filosofa. En 1941 con-

temas de Filosofa y Teora del Derecho. Herbert Hart fue Doctor Honoris Causa por las universidades de Estocolmo, Glasgow, Edimburgo, Kent, Hull, Cambridge, Chicago, Georgetown, Mxico, Tel Aviv, Harvard y Jerusaln. El profesor Herbert Hart falleci a los 85 aos de edad, el 19 de diciembre de1992. SU OBRA La publicacin de El concepto de Derecho (7) como fruto del trabajo que desarroll en la ctedra de jurisprudencia en la Universidad de Oxford y Harvard dio inicio a una fecunda reexin en la Teora general del Derecho, caracterizada por el nfasis en la aplicacin judicial del Derecho, y por la utilizacin de los instrumentos de la Filosofa contempornea, particularmente la Filosofa Analtica impulsada por Ludwig Wittgenstein, Gilbert Ryle, John L. Austin y la hermenutica. Al circular las ideas y planteamientos del profesor Hart produjeron de inmediato en el mundo de habla inglesa principalmente, respaldos y crticas que han dejado huella en la losofa jurdica. Hart tena 54 aos cuando public la obra. El ttulo del libro podra inducir a pensar que el problema de la Filosofa del Derecho consiste en dar una denicin de su objeto. Por el contrario, el profesor Hart piensa que tras la pregunta persistente "qu es el Derecho?" se esconden tres cuestiones fundamentales que

debemos destacar: a) El anlisis de la teora de la Ley como un mandato respaldado por la amenaza de la fuerza de Austin, a la que calica como una teora muy simple, ya que el Derecho no se limita simplemente al mandato respaldado por la amenaza de fuerza. b) El anlisis de la norma kelseniana como una relacin hipottica de antecedente y consecuente; presupuesto y sancin. Segn Hart, Kelsen est en un error, pues en el Derecho se encuentran distintas formas de reglas y no todos ellas obedecen a la relacin hipottica en la formulacin kelseniana. c) En lo referente a la pretensin de Kelsen de negar todo juicio de valor respecto de la norma (el nico juicio de valor que se puede hacer en Derecho, segn Kelsen, es el de la validez de la norma), el profesor Hart admite que s existe cierta clase de conexin entre la Moral y el Derecho, como tambin admite ciertos aspectos del mente el inujo de la teora hartiana a travs de la impecable traduccin al espaol de El concepto de Derecho, elaborada por Genaro Carri (8), en 1963 (9). Desde entonces, la versin del positivismo propuesta por Hart fue ganando inuencia frente a la versin kelseniana, predominante en Espaa y Latinoamrica. Como seala Csar Rodrguez en el estudio preliminar sobre La decisin judicial. El debate Hart - Dworkin, (10) las ideas y planteamientos de Hart y Dworkin se conocieron gracias a los acontecimientos constitucionales que surgieron en aquella poca. As, por ejemplo, el establecimiento del Tribunal Constitucional en Espaa, en 1978, y en Colombia, en 1991, comenz a debatir los temas sensibles de la vida social, como la proteccin de los derechos fundamentales, los debates sobre la interpretacin constitucional y los poderes de los jueces constitucionales. En ese contexto, la viva discusin Hart y Dworkin proporcion las primeras herramientas para la comprensin de los cambios de la interpretacin, la prctica del Derecho, la creacin de la Teora Jurdica y el Derecho Constitucional en lengua espaola. PLANTEOS DE HART Lo veremos de manera sucinta siguiendo

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Mientras ejerca como abogado, Hart pensaba que esa sera su ocupacin durante toda la vida. No se imaginaba ser profesor universitario. No obstante, continuaba interesndose de manera no profesional en la losofa, que le haba fascinado desde estudiante. De modo especial estudi la Filosofa del lenguaje.

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el enfoque que hace Manuel Atienza (11). El profesor de Oxford propone elaborar una teora del Derecho que l dene como "sociologa descriptiva". Pues lo que trata de describir es la manera cmo los juristas utilizan el lenguaje del Derecho. Para ello recurre a los instrumentos de la Filosofa Analtica que lo entiende como un mtodo que no slo permite analizar el signicado de las expresiones, sino tambin comprender mejor el funcionamiento de las instituciones sociales del Derecho. El Derecho no puede verse simplemente como un conjunto de rdenes respaldadas por amenazas. A tal n, introduce el concepto de norma social que distingue de los hbitos. En las normas se daran dos elementos: un comportamiento regular, y la aceptacin de dicho comportamiento (aspecto interno); la aceptacin supone la existencia de una cierta actitud (de aprobacin o rechazo) que se traduce en el uso de cierto lenguaje ("es obligatorio", X tiene derecho a", etc.)

Los sistemas jurdicos se caracterizan porque en ellos hay dos tipos fundamentales de normas: I) primarias y II) secundarias. Este tipo de normativismo le permite mantener una concepcin exible respecto a la relacin entre el Derecho y la fuerza fsica, pues existen tipos de normas las secundarias que no llevan aparejada una sancin; la nica consecuencia de no cumplir con los requisitos ah establecidos sera la nulidad. Igualmente, le permite mostrar que las normas cumplen diversas funciones: guiar la conducta, introducir cambios sociales, resolver conictos. (12) Sostiene la tesis de la separacin entre el derecho y la moral, pero no piensa que las normas puedan tener cualquier contenido. Se pueden establecer unos mnimos contenidos de justicia, es decir, se pueden justicar racionalmente ciertas reglas de conducta que toda organizacin social debe contener para ser viable (contenido mnimo de Derecho Natural") y que derivan de una serie de rasgos caractersticos del mundo y de

las personas. Su teora del contenido mnimo del Derecho Natural permite explicar que exista una zona ms o menos amplia de conuencia entre el derecho y la moral pero, para Hart, una norma tiene carcter jurdico, no por razones morales, sino porque el propio ordenamiento jurdico [la regla de reconocimiento] le otorga validez jurdica. Finalmente, en relacin al problema de la interpretacin seala que el Derecho no tiene un carcter cerrado, pues las normas se expresan en un lenguaje natural, cuya caracterstica es la vaguedad o textura abierta; los conceptos jurdicos no pueden denirse en forma precisa, pues adems de zonas claras de aplicacin (o de no aplicacin) de las expresiones existe siempre una zona de penumbra. De ah los casos fciles (los que caen en la zona de claridad), en los que el juez no ejerce ninguna discrecionalidad, sino que se limita a descubrir un signicado, y los casos difciles [que caen en la zona de la penumbra] en los que el juez necesariamente tiene que decidir.

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jurdica

Suplemento de anlisis legal

MARTES 5 DE ENERO DE 2010

BIBLIOIURIS

Levantamiento del velo y responsabilidad de las sociedades annimas

n la doctrina jurdica, el levantamiento del velo societario es conocido como desistimiento, allanamiento, penetracin e inoponibilidad de la personalidad jurdica. Por ello, Jess Mara Elena Guerra Cerrn, con el propsito de hacer un valioso aporte acadmico y de dilucidar las grandes interrogantes que de seguro todava hay en este tema, acaba de publicar el libro titulado Levan-

tamiento del velo y responsabilidad de las sociedades annimas.

Se trata de un texto de obligada consulta por todos quienes estamos vinculados directa o indirectamente al mbito jurdico-acadmico. La autora nos acerca de manera gil y uida a una concepcin moderna de la teora del levantamiento del velo societario, sin dejar de tener en cuenta que es un tema vinculado directamente con la responsabilidad limitada de las sociedades annimas, as como con los otros subtipos de personas jurdicas reconocidas por la ley peruana. El libro est dedicado con profundo amor lial a su hija Rosamara, a quien le dice gracias por tu compresin, habida cuenta que ella ha contribuido con creces a que Jess Mara Elena no solo se realice como abnegada madre, sino tambin como apasionada abogada, doctora en derecho con eciente y ecaz desempeo como scal superior titular, defendiendo el principio de legalidad y coadyuvando a la realizacin de una debida imparticin de justicia.

LA OBRA
En este sentido, hace bien Guerra Cerrn en iniciar su investigacin con los principales aspectos loscos de la persona jurdica, desarrollando y analizando ampliamente los fundamentales y necesarios conceptos de persona, persona

jurdica y personalidad jurdica. Vale decir que en este tema la autora no deja de ser objetiva y, por ello, revisa tambin como toda investigacin seria las teoras que se oponen al reconocimiento de la persona jurdica o, en el peor de los casos, las que niegan su existencia. La evidente nalidad de ese primer captulo, a manera de prembulo, es, pues, arribar a un primer acercamiento de lo que le incumbe propiamente a los tipos de sociedades. En cuanto a la invocacin del levantamiento del velo societario y su oportunidad de aplicacin, esta procede cuando por medio del rgimen de responsabilidades limitada y formalidad de una persona jurdica se intentan eludir prohibiciones legales o contractuales, perjudicar o defraudar, de alguna manera, a acreedores o a terceros o evadir disposiciones del rgimen familiar o sucesorio. De ah que es de resaltar la oportuna y acertada observacin que anota el destacado maestro del derecho Oswaldo Hundskopf Exebio en la presentacin de esta obra. Este arma que existe cierta confusin en la doctrina nacional cuando se habla de asumir los supuestos de aplicacin del levantamiento del velo o allanamiento de la personalidad, con la nalidad de atribuir responsabilidad a determinados rganos integrantes de la administracin de una persona jurdica, es decir, a los miembros del directorio o de la gerencia, en el caso de una sociedad annima, que hubieran actuado en abuso del derecho o de forma defraudatoria a los intereses y derechos de terceros y/o de los propios socios. Sobre el particular, Hundskopf dice que tales situaciones no responden a los supuestos ni al mbito de aplicacin de la gura jurdica bajo anlisis, dado que la responsabilidad derivada de dichos ac-

J. MARA ELENA GUERRA CERRN. Editorial Grijley, Lima 2009, pp. 559 tos se encuentra enmarcada en el incumplimiento de los deberes propios de sus funciones. La obra cuenta con un extraordinario prlogo de Ricardo Beaumont Callirgos, magistrado del Tribunal Constitucional y destacado profesor de derecho comercial. As tambin con una segunda presentacin a cargo del menos reconocido maestro universitario Hernando Montoya Alberti. algunas tendencias que propugnan una regulacin en el derecho positivo, con la nalidad de precisar en qu casos es posible correr el velo de la sociedad, con la nalidad de hacer caer el peso de la ley a los responsables. Es indudable que esta obra pronto se convertir en un libro referente de imprescindible consulta, no solo por su versatilidad y amplitud de anlisis, sino, adems, por el ilustrativo y fructfero estudio de las diversas materias que se entrelazan en el levantamiento del velo societario. Por todo lo sealado anteriormente, resulta ms que oportuna la aparicin de este material que, justamente, toca y analiza el meollo del asunto. En suma, se puede decir que Levantamiento del velo y

DISCREPANCIAS
Es importante indicar que hay diferentes posiciones respecto a si es necesaria o conveniente su regulacin. Empero, nos inclinamos a pensar, coincidiendo con Guerra Cerrn, que sera muy peligrosa e imperfecta una normatividad especca, ya que no es posible encasillar en supuestos determinados los diferentes actos que entraran bajo esta regulacin. Vale decir que en el tema societario hay

responsabilidad de las sociedades annimas reeja un esfuerzo analtico, interpretativo y compilatorio y, adems, adecuadamente estructurado. (F. del S.)