MANUAL DEL NUEVO

PROCESO PENAL &

DE LITIGACiN ORAL

Derechos reservados conforme a ley

Julio 2010
~IDEMSA

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Registro del Proyecto Editorial N' 3 1501000900408
Ejemplares: 1000

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yel autor.
IMPRESO EN PER
PRINTED IN PERU

NDICE GENERAL
Dedicatoria............. .................. ......................................................................
Introduccin .................................................................... ................... ............
Prlogo de Csar SAN MARTIN CASTRO ........................................ ......... ..........
Prlogo de Julio E. FONTANET MALDONADO ........................... .........................
Prlogo de Hctor QUIONES VARGAS .............. ...... ...... .......... ...................... .. .

5
7
21
25
29

PARTEI
MANUAL DEL NUEVO
PROCESO PENAL
CAPITULO I

EL SISTEMA PROCESAL DEL NCPP

l. Introduccin.. ........... .................. ..... ...... ..... ............ ..... ...... ............. ...........
2. Sistema Procesal ...... .................................. .................. .... ............ .. ...........
3. Sistema Acusatorio ............ ......................................... ........................... ...

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56
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3.1. Derecho Griego ......................... ......... .......... ...... ........ ............... .......
3.2. Derecho Romano .............................................................................
3.2.1. Monarqua........ .................... ................. ........... .. ..... .......... .....
3.2.2. Repblica ....................................................... .................. ......
3.2.3. Imperio......... ..... ...... ... ...................................... .. .. .... ..............
3.3. Derecho Germano.. ............... ...... ..... ..................... ...... ... ... ... ..... .. ... ..

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4. Sistema Inquisitivo ................... .................................................. ..............

5. Sistema Mixto ........................................................................ ...................

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87

JOS ANTONIO NEVRA FLORES

6. El Proceso Penal Peruano y los Sistemas Procesales Adoptados .............

94

6.1. Las Siete Partidas.................................... ........ ............ ..................... 95

6.2. El Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal............................. 96
6.3. El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal...................... ... 97
6.4. El Cdigo de Procedimientos Penales ............................................. 99
7. Reforma Procesal Penal................. ......... ........... ....... ......... ...................... 104
8. Sistema Acusatorio Contradictorio................ ........................................... 111
CAPITULO

JI

PRINCIPIOS CONTENIDOS EN EL
TTULO PRELIMINAR DEL NCPP
l. Introduccin.............................................................................................. 121
2. Tutela Judicial Efectiva.................................. .......... .............. ................... 122
2.1. Derecho de acceso a la Justicia.............................. .......................... 124
2.1.1. La gratuidad de la Justicia Penal............ ............................ .. 125
2.2. Derecho a obtener una resolucin fundada en Derecho ........ .......... 127
2.3. Derecho a los recursos legalmente previstos ................................... 128
2.4. Derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales ..................... 129
3. Inmediacin .......................... .................................................................... 130
4. Publicidad ................................................................................................. 136
5. Oralidad ................ .. ......................................................... ..... ...... .............. 141
5.1. El proceso penal actual y la reforma.......... ......... ...... ............ ........... 141
5.2. Momentos de la oralidad ................................................................ 143
5.3. Qu significa un sistema de audiencias en las etapas anteriores al
juicio? ......................... .................................................................... . 144
5.4. El debate en el pleno regional de Arequipa respecto a la oralidad ......... . 145
6. Plazo Razonable.. ................................................. ...................... ....... ........ 147
6.1. El concepto de plazo ........................................................................ 148
6.2. Doctrinas del plazo razonable......................... ........ ......................... 149
6.2.1. Doctrina del plazo en sentido estricto ................................... 149
6.2.2. La doctrina del "no plazo ".................................................... 149
6.3. La sancin establecida para la vulneracin del plazo razonable ..... 153
7. El Principio de Imparcialidad ....... ...... ................ ..... ........... ............... ...... 155
7.1. Imparcialidad subjetiva .................................................................... 157
7.2. Imparcialidad objetiva ..................................................................... 158
7.2.1. Eljuez que instruye no juzga ............................................ .. ... 159
7.2.2. El principio deljuez no prevenido......................................... 159

34

NDICE GENERAL

7.3. Garantas contra la parcialidad judicial...........................................

7. 3.1. La inhibicin y abstencin de los jueces................................
7.3.2. Recusacin.................................................... ...... ........ ...........
7.4. La remisin de los actuados al juez penal al culminar la etapa intermedia afecta su imparcialidad: La discusin del pleno
de Arequipa ......................................................................................
7.4.1.Actuados ....................................... ..... .............. .. ............ .........
7.4.2. Afectacin del principio del juez no prevenido......................
7.4.3. Conclusiones.......................................................... ................
8. Presuncin de Inocencia ..........................................................................
8.1. Como principio informador del proceso penal.................. .. ............
8.2. Como regla de tratamiento del imputado.........................................
8.3. Como regla probatoria .....................................................................
8.4. Como regla de juicio........................................................................
8.5. In dubio pro reo ...............................................................................
9. Ne bis in idem. Interdiccin de persecucin mltiple...............................
9.1.
9.2.
9.3.
9.4.

Ne bis in idem material....................................................................

Triple identidad ................................................................................
Concurso aparente de leyes. .............. ........ ........... ............. ....... .......
Ne bis in idem procesal................................................................. .. .
9.4.1. Ne bis in idem procesal: sucesivo ............ ..............................
9.4.2. Ne bis in idem procesal: contemporneo...............................
10. Principio Acusatorio ................................................................... ............ .
10.1 . Consideraciones histricas en tomo al principio acusatorio ............
10.2. Significado del principio acusatorio en el NCPP .............................
10.3. Implicancias del principio acusatorio ..............................................
10.4. Exigencias fundamentales del principio acusatorio.........................
10.4. l. Existencia de indicios suficientes de la comisin de un
hecho constitutivo de delito. por parte de un individuo.........
10. 4. 2.lgualdad de armas..... .... ......... ..................................... .........
11. El Derecho de Defensa........... ......................................... ....... ............ .......
11.1. El derecho a ser informado de la imputacin como garanta del
derecho de defensa....... .................. ...... ........ ...... ...... ........... .............
11.1.1. Regulacin normativa............. .............................................
ll.1.2. Desde el inicio de las investigaciones .................................
11.1.3. Durante la etapa intermedia................................................
11.1.4. El principio acusatorio como garanta del derecho a ser
informado de la acusacin.............................. .. .....................
ll.1. 5. Contenido del derecho a ser informado de la imputacin.....

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11.2. Otros derechos que abarca el derecho de defensa ............................ 204

11.2. l. El derecho a ser asistido por un letrado................ .............. 204
11.2.2. El derecho a la no autoincriminacin y otros ...... .." .. ......... 206
CAPITULO III
SUJETOS PROCESALES

1. El rol del juez ........................................................................................... 211

1.1. El rol del Juez en las etapas del proceso penal ..... .................. ......... 211
l . l. l. Funciones del juez de la investigacin preparatoria y
etapa intermedia. ...................................... ............................. 2 12
1.1.1.1. Regulacin legislativa en el NCPP 2004 ..................
1.1.2. El juez de juzgamiento .... .......... .............................................
1.1.2.1. Conduccin del debate ..............................................
1.1.2.2. Resolucin de incidentes ...........................................

2. La Polica .................................................................................................
2.1. Regulacin en el NCPP........... .........................................................
3. El Mi n isterio Pblico................................................................................
3.1. El ministerio pblico: Director de la investigacin en el Nuevo
Cdigo Procesal Penal 2004 ............................................................
4. El 1mputado .. .................................................................................... .. ... ...
4.1. Derechos del imputado ........ ............................... ........ .....................
4.2. La declaracin del imputado en el nuevo proceso penal................
5. Defensa Tcnica........................................................................................
5.1. Regulacin del NCPP ......................................................................
6. Las Personas Jurdicas ..............................................................................
6.1. La persona jurdica como sujeto pasivo........ .............................. .....
6.2. Derechos de la persona jurdica .......................................................
6.2. l. Mala fe procesal.....................................................................
6.3. Reglas del procedimiento de incorporacin de la persona
jurdica al proceso....... .............................................................. .. .. ...
6.4. Med idas preventivas. .......................................................................
7. La Vcti ma ................................................................................................
7.1. El agraviado en el NCPP ................................................................. .
7. l. l. Actor social...................... .................. .. ... .. ........... ..................

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7.1.2. Derechos del agraviado en el NCPP .......... ...... ...... .. ............. 258
7.1. 3. Designacin de apoderado comn ......................................... 258

36

NDICE GENERAL

7.2. Actor civil en el NCPP.......... ...................... ..................................... 259

7.2.1. Participacin activa ....................... ,.. ........ ....... .. ................... 262
7.3. El quere liante particular................................................................... 262
8. Tercero Civilmente Responsable en el NCPP ........................................... 264
CAPITULO IV
ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL

l. Introduccin............................................................ ........ .......................... 267

2. La [nvestigac in Preparatoria ........................ .. ............... ... ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,, 269
2 .1. General idades ................................................ ........... .......................
2.1.1 Finalidad de la Investigacin Preparatoria ......................... .
2.1.2 Direccin de la investigacin preparatoria .............. .. ... .. ......
2.1.3 Funcin del Juez de la investigacin preparatoria ..............
2.1.4 Reserva de la investigacin preparatoria....................... .......
2.1.5 Carcter de las actuaciones de la investigacin ...... .. .. ........
2.2. Actos de in iciacin ................................ ..................... .....................
2.2.1. De oficio.. ..... ........ ........ ..... .............. ..................... .......... ........
2.2.2. Denuncia del Delito...... ...... ...... .. ..... ........ ............ ............. .....
2.2.3. Facultad de denunciar.. .................... .................... .................
2.2.4. Obligados y no obligados a denunciar ..................................
2.3. Di ligencias prelim inares .............................................. ....................
2.3.1. Finalidad e importancia .................... ................... .................
2.3.2. Informe policial. ...... ...... ....... ................. ...... ......... .. ............ ....
2.4. Investigacin preparatoria propiamente dicha................................
2.4.1. Calificacin...... ....... ...... .. .... .................. ................... ......... .....
2.4.2. Diligencias..... .................. ... ........ .. .... ... ................ ..................
3. La Etapa Intermed ia ................................. ................................................

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3.1. El sobreseimiento .......................................... .. ....... .. .................:......

3.1.1. Clases de sobreseimiento......... ..... ......... .......... .. ....................
3. 1.2. Audiencia de control de sobreseimiento ...............................
3.2. La acusac in .. ................................................................. .................
3.3. La audiencia preliminar .................................... .......... .....................
3.4. El auto de enjuiciamiento ................................................................
4. Ju icio Oral.... ................................................................................ .. .......... .
4.1. Principios del juicio oral...... ........................................................... .
4.1.1. Principio de inmediacin................... ...... ........................ ......
4.1.2. Principio de contradiccin ........ .. .... ........ .......... ....................
4.1.3. Principio de oralidad.......... ............... ................ ... ........... ......

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JOSE ANTONIO NEYRA FLORES

4.1.4. Principio de publicidad.. .... ........................................ ............

4.1.5. Concentracin ............................................ .......... ......... ..... ...
4.2. Fase inicial........................................................ ........... ................. ...
4.3. Fase probatoria.................................................................................
4.4. Fase decisoria........................ ...........................................................

35 I
358
361
362
363

V
EL SISTEMA DE RECURSOS
CAPTULO

l.
2.
3.
4.
5.
6.

Introduccin ............................................................... .................... ...........

Exigencia Constitucional............................................................ ..............
Concepto de Recursos ..............................................................................
Finalidad ..................................................................................................
Caractersticas ................................ ..........................................................
Requisitos................................. .................................................................
6.1 . Admisibilidad ..................................................................................
6.2. Fundabilidad ......................................................................... ...........
7. Efectos de los recursos..... ............. ............ ................................................
8. Clasificacin .... ..... ...................................................... ..............................
8.1. Recurso de reposicin ................................................................... ...
8.1.1.Ambito de aplicacin ............................................................
8.1.2. Tramitacin del recurso ...... ..................................................
8.2. Recurso de apelacin .......................................................................
8.2.1. Los sistemas de apelacin ............................................. .........
8.2.1.1. Apelacin plena ........................................................
8.2.1.2. Apelacin limitada ....................................................
8.2.1.3. Sistema de apelacin peruano ........ .........................
8.2.2. Ambito de aplicacin ....... ........ ..............................................
8.2.3. Trmite del recurso de apelacin...........................................
8.2.3.1. Trmite para apelacin contra autos........................
8.2.3.2. Trmite para apelacin contra sentencias................
8.2.3.3. Problemtica de la audiencia de apelacin de auto.......
8.3 . El recurso de queja de derecho .................................................... ...
8.3.1. Ambito de aplicacin ........ ............... ................... ...................
8.3.2. Interposicin y plazo....................... ........ .......... .......... ..........
8.3.3. Examen del recurso de queja ........... ......... ............................
8.4. El recurso de casacin ..................................... .................... ...........
8.4.1.Dejinicin .................. ........................................................ ....
8.4.2. Naturaleza jurdica .......... ...... ...... ................ ..... .... .................

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403

NDICE GENERAL

8.4.3. Funciones ...................................... ...... ................ .. ............... ..

8.4.4. Ambito de aplicacin: resoluciones recurribles en casacin ......
8.4.5. Trmite del recurso. .... .... .. ....... .... ........ ... ...... .......... .... ...........
8.4.6. Comentarios al pronunciamiento de la Corte Suprema en
la sentencia casatoria N 01-2007. ... ........ ....... .................... ..

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413

VI
PROCESOS ESPECIALES
CAPTuLO

l. Introduccin ..... .........................................................................................

1.1. Simplificacin procesal y legalidad .................................................
1.2. Fundamento .....................................................................................
1.3. Proceso ordinario y proceso especial: Diferencias ............... ...........
2. Proceso Inmediato ....................................................................................
2.1. Generalidades ............................................................................. .....
2.2. Fuentes y Antecedentes....................................................................

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2.2.1. Eljuicio directo (giudizzio direttissimo).... .. .......................... 432

2.2.2. Eljuicio inmediato (giudizzio inmediato) ........................... .. 432

2.3. Supuestos de Aplicacin .................................................................. 433

2.3.1. Flagrancia........................................................... ................... 433
2.3.2. Confesin ............................................................................... 434
2.3.3. Elementos de conviccin previa declaracin del imputado........ 435

2.4. Pluralidad de imputados .................................................................. 435

2.5. Trmite del proceso.......................................................................... 436
2.6. Proceso Inmediato y Acusacin Directa: Diferencias ..................... 437
3. Proceso por razn de la Funcin Pblica..................................................
3. l. Generalidades... .................. ...... ....... ................ ........ ......... ...............
3.2. El proceso por delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios
pblicos ............................................................................................
3.3. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros
altos funcionarios..... ...... ...... ............ .... ...... ......... ......... ... .................
3.4. El proceso por delitos de funcin atribuidos a otros funcionarios
pblicos .................................... ........................................................
4. Proceso de seguridad ................................................................................
4.1. Inimputabilidad y proceso especial.................................................
4.2. Regulacin en el C de PP 1940 ........................................................
4.3. Trmite en el NCPP ............................................... .. ............ .......... ..

440
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4.3.1. La instauracin del proceso de seguridad............................ . 450

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JOS ANTONIO NEYRA FLORES

4.3.2. Reglas de aplicacin... ..... ..... ..... .. .... .... ........ .... .. ... ..... ..... .......
4.3.3. Reglas especiales ........ ........... .................. .................... ..... ... ..
4.3.4. El Juicio Oral y la Sentencia ........... .... ............. .......... ...........
4.3.5. Transformacin al proceso comn....... .... ..............................
4.4. Proceso comn y proceso de seguridad ...................... .....................
5. Proceso por delito de ejercicio privado de la accin penaL....................

5.1. Generalidades .................................. ........................... .....................

5.2. La querella ........................................................... :...........................
5.3. Trmite ............................................. ...............................................
5.3.1. Admisin ... .. ...... ....... .... ..... .... ... ..... ..... .... ... ..... ........ ...... ..........
5.3.2. Diligencias previas judiciales .... ............. ....... ...... ........ ......... .
5.3.3.Auto de citacin ajuicio y audiencia .....................................
5.4. Abandono y desistimiento del querellante particular ................. .....
6. El Proceso de terminacin anticipada ............................................. .........
6.1. Concepto ................................................................................. .........
6.2. Antecedentes ............................. ....... .................................. ...... ........
6.3. Fundamentos ...................................................................... ..............
6.4. Trmite ...................................................................................... .......
6.5. Audiencia de terminacin anticipada ..............................................
6.6. Recursos ...........................................................................................
7. Proceso por colaboracin eficaz ...............................................................
7.1. Contexto Histrico ..........................................................................
7.2. Derecho penal premial .....................................................................
7.3. Delitos que pueden ser objetos del proceso (la ley puede
establecer otros) ..... ............................ ......... ...... ....... .... ............... .....
7.4. Beneficios ...... .... ..................................... ,........................................
7.5. Trmite..................................................................... ........................
7.5.1. Diligencias previas a la colaboracin eficaz...... ..... ...... ........
7.5.2. La colaboracin durante la etapa de investigacin del
proceso... ........ ................. ....... .. ............ ... .. .................... .. .... ...
7. 5. 3. La colaboracin durante las otras etapas del proceso
contradictorio ........................................................................
8. Proceso por faltas ...................................... ................................................
8.1. El sistema de delitos y faltas............ ................................................
8.2. Es un proceso especial? .................................................................
8.3. Competencia ....................................................................................
8.4. Trmite .............................................................................................
8.4.J.Audiencia ......................................... .................... ....... :..........
8.4.2. Medidas de coercin.. .... ........ ........ ... ........... ... .......... ...... .......
40

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484

NDICE GENERAL

8.4.3. Recursos.. ..................................... .......... ....... .. ........ .. ............. 485

8.5. Fonnas alternativas de resolucin del conflicto ............................... 485
CAPTULO

VII

MEDIDAS DE COERCIN PERSONAL

l. Introduccin .................................................... .... ................ ....... ............... 487
2. Las Medidas Cautelares en el Proceso Penal..... ...... ................................. 487

3.

4.
5.
6.

7.

2.1. Principios en la aplicacin de medidas cautelares ...........................

2.2. Las medidas de coercin personal y real .........................................
2.2.1. Las medidas cautelares de carcter personal..... .................. .
2.2.2. Las medidas cautelares de carcter real...... .. ............. ..........
Presupuestos de las Medidas de Coercin Personal .................................
3. l. Presupuestos materiales de las medidas de coercin personal... .....
3.1.1. Fumus bonis iuris.... ............. .. .. .... ........ .... .... .... ......................
3.1.2.Periculum In Mora .... .................. ...........................................
3.1. 3. Regla de proporcionalidad.... .. ......... .... .... .................. ............
Detencin Policial................................ ........................................ .. ...........
Arresto Ciudadano.. ............................. ............................... .. ....................
Detencin Preliminar Judicial..................................................................
6.1. Diferencias con la prisin preventiva ................................... ...........
6.2. Trmite ................................................... ............................... ...........
6.3. Plazo de la detencin .............................................. .........................
6.4. Convalidacin de la detencin preliminar .......................................
Prisin Preventiva.... ........... ....... ....... ....... ..... ........... ......... ......... ..... ..........

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7.1. Regulacin de la prisin preventiva en el NCPP ............................ .

7.1.1. Presupuestos materiales ... .............. .......................................
7.1.1.1. Peligrodefuga ........ ..................................................
7.1.1.2. Peligro de obstaculizacin......... .. .............................
7.1.2.Presupuestosformales ...........................................................
7.2. Audiencia de prisin preventiva ......................................................
7.3. Resolucin de prisin preventiva.....................................................
7.4. Prolongacin de la prisin preventiva .............................................
7.4.1. Trmite para prolongar la prisin preventiva .... ...................
7.4.1.1. Prolongacin de la prisin preventiva por
especial dificultad ...............................................
7.5. Duracin de la prisin preventiva....................................................
7.6. Revocatoria de la comparecencia por prisin preventiva ................
7.7. La cesacin de la prisin preventiva.... ............................................

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JOS ANTONIO NEYRA FLORES

7.8. Incomunicacin.................... ................................................. ........... 532

8. La Internacin PreventiYa.............................. ......... ............. .... ................. 532
8.1. Internamiento previo para observacin y examen ........................... 532
9. Comparecencia .... ....................... ..... ......... .... ....... .... .......... ... .......... ..........
9.1 . Comparecencia simple.. .......... ..................... ............... .. .... ............ ...
9.2. Comparecencia con restricciones ....................... .......... .......... .........
9.3. La detencin domiciliaria ................................................................
9.4. Conduccin compulsiva............ .......................................... .............
CAPTULO

533
534
534
536
542

VIII

TEORA DE LA PRUEBA
1. Generalidades sobre Teora de La Prueba ............ .......... ...... ............ ...... ..
l . l Concepto ................ ................ .. ........................................................
l .2. Importancia de la Prueba ........ ....................... ........ ....... .. ............ .....
1.3. Finalidad de la Prueba .....................................................................
1.4. Objeto de Prueba.......... ........................................................ ............
1.5. Elemento de prueba, fuente de prueba, rgano de prueba y medio
de prueba... ............ ...................................... .................. .... .......... .....
2. Sistemas de valoracin de La Prueba ........ ...... ............ .. ........ .... .......... .....
2.1. Sistema de prueba legal o tasada .....................................................
2.2. Sistema de ntima conviccin ........................ ..................................
2.3 . Sistema de la sana critica o de libre conviccin ............ ..................
3. Medios de Prueba .......... ............... ....................... .... .............................. .. .
3.1 . La Confesin.......... ........................................................... ....... .. ......
3. l. l. Concepto .. ..... .......... ... ... .. ... .......................... ..........................
3.1.2. Criterios de valoracin .............................................. .. ..........
3.1.3. rgano de prueba ...... ...... .......... ............ .......... .............. ........
3.1.4. Confesin sincera........ ...... ... ... ... .. ..... .... .......... ............. .... .. ....
3.2. El Testimonio ............................. ............................... ...................... .
3.2. l. Concepto .. .......... ...... ..... ......... .. .... ...... .......... ............. .............
3.2.2. rgano de prueba .............................. .......... .. ...... ....... ...... .....
3.2.2.1. Capacidad.... ..... .... ..... ............ ............................ .......
3.2.2.2. Clases de testigo .......................................................
3.2.2.3. Prohibicin de declarar y facultad de abstencin..........
3.2.3. Desarrollo del Interrogatorio .................. ........ .. ...... ...... .. ......
3.3 . Prueba Pericial........ ........... ............. ........... .................. ..... ....... ...... ..
3.3. l. Concepto ............................ ...... .......... ....... .... ........ .. .. ......... ....

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NDICE GENERAL

3. 3.2. Fundamento de la prueba pericial............ ........ ........... ... .... ..

3.3.3. Finalidad de la Prueba Pericial.... ............ ... .. ... .......... .... .... ..
3.3.4. Procedencia ...........................................................................
3.3.5. El Perito ...................................... .......... ........... ... ... ..... ........ ...
3.3.5.1. Nmero de peritos....... ... .. ....... .... ................ ... ...........
3.3.5.2. Clases de peritos ........... ...........................................
3.3.5.3. Clases de peritos en nuestra legislacin ...................
3.3.5.4. Nombramiento y obligaciones del perito oficial......
3.3.5.5. Impedimentos y tachas de peritos .............................
3.3. 6. Informe pericial..................... ... ......... .. ... .... .................. .........
3.3.6.1. Contenido del informe pericial oficial .. ....................
3.3.6.2. Informe pericial de parte ..........................................
3.3.6.3. Discrepancia entre informes periciales ... .. ... .... ... ... .
3.3. 7. Examen Pericial y debate pericial........................................ .
3. 3.8. Valoracin de la prueba pericial en materia penal...... ... ......
3.3.8.1. Imposibilidad de que el criterio judicial sustituya
al perito ............................... ........ ..... .... .....................
3.3.8.2. Obligatoriedad del dictamen pericial......... .. ... .........
3.3.8.3. Criterios de valoracin ............................. .. ... ....... ... .
3.3.9. Valor de las pericias efectuadas en otro proceso................ .. .
3.3.10. Valor probatorio de la pericia no ratificada. (Acuerdo
Plenario N 2-2007/CJ-116) .... ............. ...... ...... ... ......... .........
3.4. El Careo ..........................................................................................
3.4. 1. Finalidad del careo .... ....... ....................................... ...... .... ....
3.4.2. Procedencia .... ....... ............... .......... ......... ........ ... .... ......... ......
3. 4. 3. Caractersticas .................................................................... ...
3.4.4. Reglas del Careo........ ............ .... .......... ..................................
3.5. Prueba Documental....................................................................... ...
3.5.1. Concepto.............. .......... ........... .......................................... ...
3.5.2. Documento ................................................... ..... ......... ..... ......
3.5.3. Incorporacin al proceso..................................... .. .... ........ ....
3.5.4. Diferencia entre la prueba testifical y la prueba documental......
3.5.5. Reconocimiento ........................ ....... ...... ..... ............................
3.5.6. Traduccin, transcripcin y visualizacin de documentos... ... ...
3.6. Otros Medios De Prueba..................................................................
3.6.1.Reconocimiento .... ............ ........................... ......... .... .. .. ...... ....
3.6.1.1. Concepto .. ............. .............. .......................... .. ..........
3.6.1.2. Procedencia .. ... ....................................................... ..
3.6.1.3. Desarrollo ..................... .............. ..............................
3.6.1.4. Reconocimiento de cosas .................. .. .. .... ................
3.6.2. Inspeccin Judicial ..... .. .. ........ ........................ ........ ...............

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3.6.2.1. Concepto .................... .... .... ....... .. ..............................

3.6.2.2. Objeto de la inspeccin judicial ..............................
3.6.2.3. Caractersticas .........................................................
3.6.3. Reconstruccin.... ................... .......... ......................................
3.6.3.1. Concepto ................................ ...................................
3.6.3.2. Finalidad...................................................................
3.6.3.3. Participantes en el acto ............................................

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4. Prueba Anticipada y Pre-Constituida....................................................... 610

4.1. Actos de aportacin de hechos ............................................ ..... ....... 610
4.2. Prueba anticipada.. ........................................................................... 613
4.3 . Prueba preconstituida.............................................................. .. ....... 617
5. Restriccin de Derechos y Bsqueda de Pruebas ...... ........ .............. ........ 620
5.1 .
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.
5.7.

Control de identidad policial..........................................................

La videovigilancia ............ .................. ...... ................ ................. ......
Pesquisas. ................. ................................. ................ ..... ... .... ........ ...
Intervencin corporal .......................................................................
Allanamiento....................................................................................
La exhibicin forzada e incautacin de bienes ................................
La exhibicin forzada e incautacin de actuaciones y documentos
no privados.......................................................................................
5.8. La interceptacin e incautacin posta!.............................................
5.9. La intervencin de comunicaciones y telecomunicaciones ............
5.10. El aseguramiento e incautacin de documentos privados ...............
5.1!. El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria .....
5.12. La clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin ......................

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6. Prueba Prohibida.................................................................................... ... 645

6.1. Introduccin ....... ... ... .......... ............................................................. .
6.2. Teora general de la prueba prohibida..............................................
6.2.1.Concepto ... .............................................................................
6.2.2. Efectos de la prueba prohibida..............................................
6.3. Origen de la teora de la prueba prohibida .......................................
6.3.1. Origen de la teora de lapruebaprohibida en EE. UU ........
6.3.1.1. Weelcs vs EE.UU........................ .......................... ......
6.3.1.2. Mapp vs Ohio ............................................................
6.3.1.3. Calandravs EE.UU ..... ........................ .....................
6.3.2. Origen de la teora de la prueba prohibida en el sistema
eurocontinental ...... .................... ........................ ............ ........
6.3.2.1. Italia ............ .............................................................
6.3.2.2. Alemania ...................................................................
6.3.2.3. Espaa.......................................................................
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NDICE GENERAL

6.4. La Teora del fruto del rbol envenenado ...... ... .. .............................
6.4. l. Excepciones a la teora del fruto del rbol prohibido ... ,.......
6.4.1.1, Fuente independiente .........................................................
6.4.1.2. Prueba ilcita para terceros...................... ..........................
6.4.1.3. Error inocuo .................................... ........... ........................
6.4.1.4. Conexin de antijuricidad.......... .......... ............ ..................
6.4.1.5. Ponderacin de intereses .. .......... ...... .. ...............................
6.4.1.6. Excepcin de buenafe ...... .. .......... .......... .............. .. ........ ....
6.4.1.7. Destruccin de la mentira del imputado ............................
6.4.1.8. Teora del riesgo .................................................................
6.4.1.9. Hallazgo inevitable ... ... ................................. ......................
6.4.1.10. Nexo causal atenuado ........ ...... ................ .. ...... .. ..............
6.4.1.11. Prueba prohibida afavor del reo .......... .. .... .... .. .... .......... .
7. Prueba Indiciaria.......................................................................................
7.1. Introduccin .....................................................................................
7.2. El indicio como sospecha ................................................................
7.3. Denominaciones de la prueba indiciaria ..........................................
7.3.1. El indicio y la presuncin ................ .. ....................................
7.3. 2. Indicio y la circunstancia............................ .......... ............ .....
7.4. Indicio y prueba indiciaria ...............................................................
7.4.1. Definicin de prueba indiciaria.. .. ................ ...... ........ ...... .....
7.4.2. Caractersticas.................. ............... ................................ ......
7.5. Elementos .............. .............................................................. .. .........
7.5.1. El indicio............................................. ................... .... ............
7. 5.2. Clasificacin de los indicios.................................................
7.5.2.1. Segn la relacin causal los indicios se clasifican
en necesarios y contingentes... .. .. .. .......................... .. .
7.5.2.2. Segn elfactor tiempo, los indicios se clasifican
en antecedentes, concomitantes y subsiguientes........
7.5.2.3. Olras clasificaciones. ................................................
7.6. La inferencia correcta y el argumento probatorio ............................
7.6.1. TIpos de inferencias .... .. .. .. ........ .. .. .................... .. .. .. .......... .....
7.6.1.1. Silogismo categrico.... .. .................. ...... .. .. .. ........ .....
7.6.1.2. Reglas de la inferencia condiciona!...... .............. ......
7.6.1.3. lriferencia inductiva ..................................... .............
7.6.1.3.1. Induccin completa ................................... .............
7.6.1.3.2. Induccin amplificadora .. .. ................................. .. .
7.6.1.3.3. Por mueslreo .................... .... .. .............................. ..
7.6.1.3.4. Por coligacin........................................................
7.6.1.3.5. Por residuo .......... .. ........ .. .. .. .. .................................

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JOS ANTONIO NEYRA FLORES

7.6.1.3.6. Por concomitancia ..... .. ......... .................................

7.6.1.3.7. Por concordancia y discordancia ..........................
7.6.1.4. Inferencia transductiva ............ .. ...............................
7.6.1.4.1. Por igualdad .......................... ....................... .........
7.6.1.4.2. Por desigualdad ................................. ............. .......
7. 6.1.4. 3. Inferencia por homologa........ ............ ...... ........ .....
7.6.1.4.4. Por simetra ...........................................................

708
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709
709
709
710

Bibliografa de Manual Nuevo Proceso Penal............................................... 711

PARTE II
MANUAL DE LITIGACIN ORAL
CAPTULO I
TEORA DEL CASO

1.
2.
3.
4.

Introduccin......... ....... ..... ...... ......... ........ ........ ................. ............... ..........
Caractersticas.................. ............... ..... ...... ..... ..... ................ ........... ..........
Utilidad de la Teora del Caso ..................................................................
Elementos de la Teora del Caso ...............................................................
4.1. Afirmaciones de hechos (estructura fctica) ...... .......... ....................
4.2. Elementos legales (estructura jurdica) ............................................
4.3. Medios probatorios (estructura probatoria) .....................................
S. Construccin de la Teora del Caso ..........................................................

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5.1. La teora del caso en la fase de investigacin ..................................

5.2. Preparacin de la teora del caso: "empezar por el final" ................
5.3. Mtodos para la construccin de la teora del caso .........................
5.3.1. Discutir el caso con amigos profesionales y amigos
"normales" ............................................................................
5.3.2. Lluvia de ideas ................................. ......................................
5.3.3. Juego de roles.... .. ............................................................ ......
6. Pasos a seguir para la construccin de la Teora del caso ........................
7. Papeleta de Litigacin ...............................................................................
8. Seleccin de casos.....................................................................................

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NDICE GENERAL

CAPTULOll

LITIGACIN EN AUDIENCIAS PREVIAS

l. 1ntroduccin ................... ............. ...................................................... ........
2. Sobre la Aud iencia....................................................................................
2.1 . Principios que rigen las audiencias previas al juicio oral................
2.1.1. Oralidad........ .... .....................................................................
2.1.2. Inmediacin.................. ....... ........................................ ...........
2.1.3. Publicidad....... .. .......................................................... .. ..... ....
2.1.4. Contradiccin .......................................... ..................... ..... .. ..
3. Instalacin y trmite de las audiencias en la reforma procesal penal.... ..
3.1. Qu esta pasando en el Per?, como se desempean los
operadores? ......................................................................................
3.2. Motivos por los cuales las audiencias previas al juicio oral tienen
problemas........................................................................ .................
3.3. Sobre la audiencia prisin preventiva..............................................
3.3. 1. Algunos problemas en la audiencia de prisin preventiva....
4. Como se debe de realizar la audiencia......................................................
4.1. Rol del Juez....................................................................... ...............
4.2. Funciones de los dems actores .......................................................
5. Seleccin de casos ............................................................................... :.....

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800
800
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III
ALEGATO DE APERTURA
CAPTuLO

l. Introduccin.................................................................. ............................
2. Momento de presentacin del alegato de apertura ...................................
3. Estructura del alegato de apertura............................................................
3. l . Introduccin.....................................................................................
3.2. Presentacin de los hechos sustentados en medios probatorios .....
3.3. Presentacin de los fundamentos jurdicos .....................................
3.4. Conclus in .......................................................................................
4. Recomendaciones en la produccin del alegato de apertura ....................
5. Los "no" del alegato de apertura ..............................................................
5.1. El alegato de apertura no es un puro ejercicio de retrica u
oratoria .............................................................................................
5.2. El alegato de apertura no es un alegato poltico ni menos
emocional ................. ........................................................................

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JOSE ANTONIO NEVRA FLORES

5.3. El alegato de apertura no es un ejercicio argumentativo ........ .........

5.4. El alegato de apertura no es una instancia para dar mis opiniones ....
5.5. Los jueces no conocen el caso ........................... ........... .. ............... ..
6. Seleccin de casos ................ ............... .................................... ..................
CAPTULO

820
820
820
820

IV

EXAMEN
l.
2.
3.
4.
5.

6.

7.

8.
9.

Introduccin ............. ............................................. .......... ..........................

Objetivos ...................................................................................................
Seleccin de testigos .................................................................................
Preparacin de testigos .............................................................................
El orden para presentar testigos y testimonios .........................................
5.1 . Orden de los testigos........................ ................................................
5.2. Orden de los testimonios .................................................................
Estructura del examen directo............ ............. .........................................
6.1. Introduccin ................................................................. .. ............ ......
6.2. Acreditar al testigo (Legitimacin del testigo) ................................
6.3. Produccin del relato de fondo ........................................................
6.3.1. Preguntas abiertas ...................................................... ...........
6.3.2. Preguntas de transicin u orientacin.. .......... ...... ...... ..........
6.3.3. Preguntas cerradas ................................................. ..... .........
6.3.4. Preguntas sugestivas ............... ................ ......................... ......
6.4. Conclusin del examen....................................................................
Aspectos normativos del examen del acusado y de los testigos.... ...... .....
7.1. Examen del acusado ........................................................................
7.2. Examen de los testigos.......... ...........................................................
La produccin del testimonio ...................................................................
Seleccin de casos... ............. ............. ......... .......... .................. ..... ..............

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841
841
843
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856

CAPTULO V
CONTRAEXAMEN

l.
2.
3.
4.
5.

Introduccin ................. .............................................................................

Propsitos del contraexamen ...................................................... ..............
Preparacin del contraexamen..................................................................
Lneas del contraexamen ..........................................................................
Cundo y cmo contraexaminar...............................................................

875
876
881
883
884

5.1. Cundo contraexaminamos.............................................................. 884

48

NDICE GENERAL

5.2. Cmo contraexaminamos ................................................................ 885

6. Cmo producir el contraexamen............................................................... 886
7. Seleccin de casos ............................................... .............. ................ ....... 892
CAPTULO VI
EXAMEN Y CONTRAEXAMEN A PERITOS
l. Peritos.......................................................................................................
2. Los testigos y los peritos. Con especial mencin a los testigos
expertos.....................................................................................................
3. Produccin del testimonio del perito .......................................................
3.1. Examen directo del perito .......................................................... ......
3.2. Contraexamen del perito ..................................................................
4. Aspectos normativos sobre el testimonio de los peritos...........................
5. El Informe Pericial.................................................. .. ............................. ...

895
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898
898
900
900
901

CAPTULO VII
PRUEBA MATERIAL
1. Cmo introducir la prueba material en la audiencia de juzgamiento? ......
2. Distincin entre prueba real y prueba demostrativa.................................
3. Pasos a seguir para la acreditacin de objetos ..........................................
3.1. Bajo qu supuesto vamos a permitir que la parte ingrese en el
debate este objeto o documento pretendiendo que es ese el objeto o
documento? .. ................................................................. .......... ...... ...
4. Prueba documental ...................................................................................
4.1. Acreditacin de documentos ............................................................
4.2. Prueba Real y Prueba Demostrativa en la prueba documental ........
4.3. Acreditacin de la Prueba Documental ...........................................

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908
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913
914

CAPTULOVIll
DECLARACIONES PREVIAS
l. Introduccin ...................................... ........................................................
2. Uso en juicio de declaraciones previas .....................................................
2.1. Uso de declaraciones previas como apoyo memoria .......................
2.2. Uso de declaraciones previas para manifestar inconsistencias ........
3. Seleccin de casos......................... ............ .................. ....... ......... ..............
49

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921
921
922
923

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

CAPTULO

IX

OBJECIONES
1.
2.
3.
4.

Introduccin: Concepto de objeciones ... ...................................................

Fundamento de las objeciones ........................................... ............ ...........
Regulacin normativa de las objeciones ..................................................
Qu puedo objetar?..................... ................... ..........................................
4.1. Preguntas capciosas ............. ..................................... .......................
4.2. Preguntas sugestivas .. ............................................................ .........
4.3. Preguntas Impertinentes ..................................................................
4.4. Preguntas coactivas.......................... ................................................
4.5. Cuando el interrogador ofende la dignidad de las personas ............
4.6. Preguntas por opiniones o conclusiones a un testigo lego...............
4.7. Pregunta repetitiva ...........................................................................
4.8. Pregunta que distorsiona la prueba ............. ................ .. ............. ......
4.9. Preguntas formuladas en trminos pocos claros ..............................
5. Forma de realizar las objeciones...............................................................
6. Seleccin de casos........ .......................................... ...... ...... ...... ........ .........
CAPTULO

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939

ALEGATO DE CLAUSURA
l. Introduccin ....... .. ....... ................... .......... ............ ..... ....... ..... ..... ......... ......
2. Objetivos ......... ............... ......... ............. ...... ........ .................... .............. .....
2.1. Recomendaciones ............................................................................
3. Estructura ....... .. .... ........................... ............. .............. ...... ........................
4. Los alegatos finales en el NCPP 2004 ......... ......... ....................................
5. Seleccin de casos.............................. .... ...................................................

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944
946
948

CAPTULO XI
REFLEXIN DEL ESTUDIO DE LAS
TCNICAS DE LITIGACIN ORAL

l. Conclusiones .. ................. ........................... ............................................... 955

2. Recomendaciones ........................... ........... ..................... ......................... 961
3. Caso para desarrollar ............... .... ........................... .................................. 971
Bibliografa de Litigacin Oral...................................................................... 983

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