Guía para La Elaboración de Diseños de Investigación en Ciencia Política

Pontificia Universidad Catlica del Ecuador
Maestra en Ciencia Poltica y Administracin Pblica
Gua para la elaboracin de diseos de investigacin en ciencia poltica
Richard Ortiz Ortiz

Profesor de la Pontificia Universidad Catlica del Ecuador, doctor en Jurisprudencia y candidato a doctor en Ciencias Polticas en la Universidad de Heidelberg, Alemania
Quito, mayo de 2001
ndice
Introduccin .................................................................................................. 4 1
1.1 1.2 1.3 1.4
Fundamentos de ciencia poltica........................................................... 6

QU ES POLTICA? ............................................................................................................. 6 DIMENSIONES DE LO POLTICO ............................................................................................ 7 CORRIENTES METATERICAS EN LA CIENCIA POLTICA ...................................................... 9 PLANTEAMIENTOS METDICOS EN LA CIENCIA POLTICA ................................................. 11 1.4.1 El planteamiento histrico-gensico ..................................................................... 11 1.4.2 El planteamiento institucional ............................................................................... 12 1.4.3 El planteamiento behaviorista ............................................................................... 12 1.4.4 El planteamiento de la nueva economa poltica ................................................... 13 1.4.5 El planteamiento funcional.................................................................................... 13 1.4.6 Mtodo comparativo.............................................................................................. 14 CAMPOS DE ESTUDIO......................................................................................................... 15
1.5
2
2.1
Caractersticas de un trabajo de investigacin ................................... 16

POSTULADO DE RACIONALIDAD ........................................................................................ 16 2.1.1 Precisin ................................................................................................................ 17 2.1.1.1 Precisin lingstica .............................................................................. 17 2.1.1.2 Coherencia lgica .................................................................................. 18 2.1.2 Intersubjetividad .................................................................................................... 19 2.1.3 Evidencia y argumentacin ................................................................................... 20 ORIGINALIDAD .................................................................................................................. 20 TERICO Y METDICO ....................................................................................................... 21 EXPLICATIVO .................................................................................................................... 21 MODESTIA Y RIGUROSIDAD ............................................................................................... 22 ESPECIFICIDAD DISCIPLINARIA ......................................................................................... 22
2.2 2.3 2.4 2.5 2.6
3
3.1 3.2
Elementos y diseo del plan de investigacin .................................... 24

SELECCIN Y DEFINICIN DEL TEMA ................................................................................ 25 EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN .................................................................................... 27 3.2.1 Planteamiento del problema .................................................................................. 27 3.2.1.1 Descripcin e identificacin del problema (diagnstico) ..................... 27 3.2.1.2 Anlisis de posibles relaciones o correlaciones (pronstico) ............... 28 3.2.1.3 Bosquejo de posibles soluciones (control al pronstico) ...................... 28 3.2.2 Formulacin y sistematizacin del problema ........................................................ 29 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN .................................................................................... 30 JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN .............................................................................. 31 MARCO DE REFERENCIA .................................................................................................... 32 3.5.1 Marco terico ........................................................................................................ 33 3.5.2 Marco conceptual .................................................................................................. 34 HIPTESIS DE TRABAJO ..................................................................................................... 35
3.3 3.4 3.5
3.6
GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA
ASPECTOS METODOLGICOS ............................................................................................. 36 3.7.1 Operacionalizacin de hiptesis ............................................................................ 37 3.7.2 Tipo de estudio ...................................................................................................... 37 3.7.3 Mtodo de investigacin ....................................................................................... 38 3.7.3.1 Mtodos generales................................................................................. 38 3.7.3.2 Mtodos cualitativos ............................................................................. 39 3.7.3.3 Mtodos cuantitativos ........................................................................... 39 3.7.3.4 Mtodos experimentales (y quasi-experimentales) ............................... 40 3.7.3.5 Planteamientos metdicos en la ciencia poltica................................... 40 3.7.4 Fuentes y tcnicas para recoleccin de la informacin ......................................... 40 3.7.4.1 Fuentes y literatura secundaria.............................................................. 40 3.7.4.2 Tcnicas de investigacin ..................................................................... 41 3.7.5 Tratamiento de la informacin .............................................................................. 42 3.8 TABLA PROVISIONAL DE CONTENIDOS .............................................................................. 42 3.9 BIBLIOGRAFA PRELIMINAR .............................................................................................. 43 3.10 PLAN Y CRONOGRAMA DE TRABAJO .................................................................................. 43 3.11 PRESUPUESTO.................................................................................................................... 44
3.7
4
4.1 4.2 4.3 4.4
Ejecucin del proyecto de investigacin ............................................ 46

PLANIFICACIN ................................................................................................................. 46 PREPARACIN ................................................................................................................... 46 VISIN GENERAL DEL MATERIAL ...................................................................................... 47 FASE DE EVALUACIN Y RECOLECCIN DE LA INFORMACIN .......................................... 47 4.4.1 Evaluacin del material ......................................................................................... 47 4.4.2 Recoleccin del material ....................................................................................... 48 ANLISIS, ESTRUCTURACIN Y CONSULTAS ..................................................................... 48 REDACCIN Y MANUSCRITO.............................................................................................. 49 REPRODUCCIN Y ENCUADERNADO.................................................................................. 50
4.5 4.6 4.7
5
5.1 5.2
Normas para la presentacin del informe final................................... 51

NORMAS GENERALES ........................................................................................................ 51 PARTES DEL TRABAJO ....................................................................................................... 54 5.2.1 Preliminares ........................................................................................................... 54 5.2.2 Cuerpo del trabajo ................................................................................................. 54 5.2.3 Referencias ............................................................................................................ 55
A modo de conclusin ........................................................................ 57
Bibliografa ................................................................................................. 59
RICHARD ORTIZ ORTIZ
Introduccin
La metodologa no puede aprenderse ni comprenderse, en propiedad, fuera de la prctica misma del trabajo cientfico pues ste rene y sintetiza siempre teora y prctica. No existen pues mgicas recetas ni preceptivas capaces de darnos, por s mismas, lo que slo la experiencia est en condicin de otorgar (Sabino 1994: 8s.).
Empezar un trabajo de investigacin siempre es un reto. Es un esfuerzo por ordenar y sistematizar nuestro intento por comprender un segmento de la realidad a partir de un sistema de conocimientos previamente establecidos (Bunge 1959: 9)1. Pero en ese intento la genialidad desbordante puede ser un obstculo antes que una ventaja para concluir con xito una tesis de investigacin (Montfar 1998: 1)2. Recuerde: rigurosidad y pragmatismo son las virtudes bsicas de todo investigador. Por otra parte, el requisito de presentar un trabajo de investigacin para la obtencin de un ttulo acadmico no tiene por objetivo solamente que el estudiante tenga la oportunidad de profundizar sobre un tema de inters, sino tambin, y sobre todo, demostrar que puede trabajar independiente y cientficamente dentro de una disciplina de estudio determinada. Ningn trabajo de investigacin tiene como fin agotar un tema; se pretende ms bien dar una solucin adecuada a un problema concreto tomando en cuenta los esfuerzos anteriores. No olvide: su trabajo es slo el fundamento para futuras investigaciones. En ese contexto, esta gua pretende proporcionar un abanico de consejos prcticos para emprender con xito un tesis de investigacin en ciencia poltica, consejos que deben ser seguidos crticamente y siempre teniendo presente que de lo que se trata es de plantear problemas que se puedan resolver y de elaborar respuestas fundadas lgica y empricamente, transparentes y reproducibles (Bartolini 1988: 40). Aqu no se intenta desarrollar una discusin ni epistemolgica, ni metodolgica sobre diferentes posiciones tericas en la ciencia poltica. Este trabajo quiere, ms bien, contribuir a la discusin sobre los fundamentos para el estudio cientfico de la poltica, y presenta temas bsicos que deben ser tratados con mayor profundidad y detenimiento. A continuacin, se exponen (1) los fundamentos de la ciencia poltica, con el fin de resaltar las especificidades de esta ciencia social; (2) las caractersticas centrales del
Esta gua se elabor en el marco de los Talleres de Investigacin de la Maestra en Ciencia Poltica y Administracin Pblica de la Pontificia Universidad Catlica del Ecuador, en la ciudad de Heidelberg, en la primavera de 2001. Ahora se presenta una versin revisada, pero que mantiene los principales elementos de la versin original. Comentarios y recomendaciones son bienvenidos a ortiz.post@gmail.com
1 El libro de Bunge que se cita no tiene ao de edicin, pero los cuatro ensayos que componen el libro han sido tomados con alguna modificacin del libro del autor Metascientific Queries publicado en 1959, por ello se toma ese ao como referencia bibliogrfica (vase bibliografa).
Un pensamiento desordenado es contrario a toda actividad cientfica. La ciencia no es un conocimiento inalcanzable, slo es un conocimiento sistemtico, fundamentado y refutable.
trabajo cientfico; (3) la estructura de un plan de investigacin y su diseo; (4) las fases para llevar a cabo y ejecutar el plan; (5) los requisitos formales de presentacin del informe final; y, por ltimo, a modo de conclusin, (6) los criterios para evaluar un trabajo de investigacin.
Fundamentos de ciencia poltica
Se afirma que las ciencias de la naturaleza son ms exitosas que las sociales, porque aquellas no invierten sus mayores esfuerzos en clarificar y precisar conceptos y afirmaciones, sino que se ponen a trabajar y a experimentar. Pero la misma esencia del objeto de estudio de las ciencias sociales, los seres humanos, hace problemtica cualquier definicin y explicacin. La ciencia poltica no escapa a esa polmica; por el contrario, en ella la discusin terminolgica, conceptual, terica, metodolgica y epistemolgica se desarrolla de manera especialmente dramtica y, no pocas veces, es subjetiva y emocional. Incluso aquellos que afirman que los juicios de valor no pertenecen a la esfera cientfica, no son capaces de separar limpiamente entre enunciados valorativos y afirmaciones tcnicas. Las dificultades y limitaciones que a las que se enfrenta la politologa se pueden resumir en los siguientes aspectos (cfr. Bobbio 1998: 222s.): 1. Alto grado de dependencia: La ciencia poltica no puede prescindir de la ciencia general de la sociedad, ni del anlisis econmico y cultural; 2. Cambio y transformacin constantes: La ciencia poltica tiene una dimensin histrica que constantemente modifica su objeto de estudio; 3. Experimentacin imposible: En la ciencia poltica es fsica o ticamente imposible manipular el objeto de estudio; y, 4. Objeto de estudio singularsimo: La ciencia poltica tiene como objeto de estudio al ser humano y sus relaciones con la esfera pblica3 y estatal; y, en esas relaciones influye decisivamente el hecho de que el ser humano es un animal: teleolgico, persigue fines no siempre declarados y frecuentemente inconsistentes; simblico, reconstruye la realidad y se comunica por medio de smbolos; ideolgico, se sirve de ciertos valores del sistema cultural para dar sentido y racionalizar su comportamiento, y hace uso de motivaciones particulares para justificar sus decisiones y buscar aprobacin; y, cognoscitivo, que aprende de la experiencia y de sus errores (y a veces los repite por inters o estupidez). El problema de la ciencia poltica empieza por el hecho elemental de definir y delimitar la esfera de la poltica; sobre qu comprende el fenmeno poltico y sobre la forma de estudiarlo. Hasta nuestros das no hay consenso sobre estos temas (vase 1.3).
1.1
QU ES POLTICA?
Histricamente se han intentado varias definiciones de poltica que generalmente re-
El calificativo de pblico no se refiere nicamente a la esfera estatal, sino que puede entenderse en sentido aristotlico a la comunidad o sociedad en sentido amplio.
saltan uno u otro aspecto del complejo fenmeno poltico4. Esa variedad y diferencia se puede reconocer en las siguientes definiciones (cfr. Bhret/Jann/Kronenwett 1988:3): - Poltica es la suma de los medios necesarios para obtener, mantener y emplear tilmente el poder (Maquiavelo, 1515). - Poltica es el arte de la vida del Estado, la dinmica de la vida pblica dirigida a ciertos fines (Blunschli, 1964). - Poltica es la bsqueda por la participacin en el poder o por influir en la distribucin del poder, ya sea dentro del Estado o entre grupo de personas que el Estado abarca (Weber, 1919). - Poltica es la asignacin imperativa de valores materiales e inmateriales en la sociedad (Easton, 1954). - Poltica es la suma de procesos sociales que sirven para garantizar la aceptacin de decisiones tcnico-administrativas. La poltica debe defender, legitimar y proporcionar la base de poder necesaria para la ejecucin de las decisiones tcnicoadministrativas (Luhmann). - Poltica es la lucha por cambiar o mantener el estado de cosas existente (Graf von Krockow, 1976). - Poltica es el conjunto de razones para obedecer y de las razones para sublevarse (Savater 1997: 41). - Poltica es conflicto de intereses sociales, bajo las condiciones del pblico empleo del poder y de la necesidad de consenso (Alemann 1995: 148). - Poltica es poder y opcin, consiste en la toma de decisiones comunes para un grupo, por medio del uso del poder (Shively 1997: 12). - Poltica es relacin de poderes y gobierno. Todo sistema tiene una estructura de gobierno, que organiza y filtra los procesos decisionales, unas fuerzas sociales, econmicas y polticas que influyen en estos procesos (cfr. Caminal 1999: 29-34). Como se puede apreciar, la poltica es un fenmeno complejo y abarcador que afecta a todas las esferas de la vida individual y social, y que no se puede reducir fcilmente a unos pocos referentes conceptuales. Lo que parece estar claro es que lo poltico se refiere una relacin singular entre sociedad y estado, relacin que se alimenta de la dinmica del ejercicio pblico del poder5.
1.2
DIMENSIONES DE LO POLTICO
La discusin sobre el objeto de estudio y fines de la ciencia poltica ha perdido impor-
Como resultado de una encuesta realizada a varios politlogos en Alemania, se seala como conceptos de anlisis ms frecuentes en la ciencia poltica: (1) conflicto, (2) inters, (3) poder, (4) consenso, y (5) autoridad, en ese orden. El concepto de Estado aparece entre los ltimos (20), seguido por negociacin (21), democracia (22), institucin (23) y legitimacin (24) (Alemann 1995: 143-148). Noberto Bobbio resalta tambin el concepto de poder, y lo considera como el concepto unificador de todos los fenmenos que son polticamente relevantes, pues se considera fenmeno poltico a aquel en que se encuentra un elemento que remite al concepto de poder (1998: 221).
5
RICHARD ORTIZ ORTIZ
tancia6; sin embargo, se intenta encontrar la manera de ordenar y sistematizar la investigacin cientfica sobre la base de las dimensiones del concepto de lo poltico (Alemann/Forndran 1990: 77). Esas dimensiones son: 1. Institucional o formal (polity): se refiere al carcter formal de lo poltico, a las reglas de procedimiento. Orden es el concepto central. Objetos de estudio son constituciones, instituciones, normas, leyes, valores, etc. Los enfoques que tratan preferentemente esos temas son la teora de sistemas, el neoinstitucionalismo y, en la relacin instituciones-valores, la nueva economa poltica (Druwe 1994: 163166). 2. Normativa y de contenidos (policy): se investiga las funciones y fines de la poltica y los problemas y decisiones valorativas relacionados con esas tareas y fines. Problemas de la configuracin de lo poltico es el tema principal. Aqu se emplean ante todo mtodos especiales desarrollados para el anlisis y evaluacin de polticas pblicas concretas (poltica educativa, social, fiscal, ambiental etc.) en relacin a su formulacin, ejecucin y a sus resultados (Druwe 1994: 167). 3. Procesal (politics): trata la esfera dinmica de lo poltico, que se traduce en la intermediacin y acomodamiento de intereses. Conceptos centrales son poder, consenso y conflicto. Generalmente, se argumenta a partir de los supuestos del behaviorismo y de la nueva econmica poltica (Druwe 1994: 166). Hay que tener presente que esta diferenciacin en tres dimensiones es puramente analtica, en la realidad cada dimensin depende una de otra y se influyen mutuamente.
Tabla 1:
Dimensiones
Dimensiones de lo poltico
Formas de manifestarse

Caractersticas

Denominacin
Formal
Constitucin normas tradicin instituciones: - gobierno - parlamento - juzgados - ministerios - partidos polticos - corporaciones - centros educativos, etc. funciones y objetivos programas polticos: - poltica fiscal - poltica ambiental - poltica social - poltica exterior, etc. intereses conflictos lucha
organizacin regulaciones procesales orden polity
Material
solucin de problemas cumplimiento de funciones referencia valorativa y de objetivos estructuracin poder consenso ejecucin
policy
Procesal
politics
Fuente: elaborado con base en Bhret/Jann/Kronenwett (1988: 7) y Alemann (1995: 140-143).
Como ayuda para abordar y sistematizar el objeto de estudio, es recomendable que se ubique la investigacin dentro de esas dimensiones analticas. As se puede decir expre6
Sobre la discusin de los alcances y fines de la ciencia poltica, vase 1.4.
samente que la tesis de maestra trata un tema en la dimensin procesal de lo poltico (politics); por ejemplo, la influencia de los grupos econmicos en los partidos polticos. La Tabla 1 resume los diferentes aspectos de las tres dimensiones antes descritas. Considerando esta aproximacin analtica a la complejidad del fenmeno poltico, Dieter Nohlen, profesor de la Universidad de Heidelberg, Alemania, y especialista en Amrica Latina, define a la ciencia poltica en los siguientes trminos:
La ciencia poltica se ocupa de la convivencia de los seres humanos como ciudadanos; estudia cmo normativa y con carcter generalmente obligatorio esa convivencia debe ser regulada, y cmo est de hecho empricamente regulada, tomando en cuenta los aspectos institucionales (polity), procesales (politics) y tcnico-materiales (policy) (Nohlen 2001: 385).
En este mismo sentido, el profesor Manfred Schmidt afirma:

El mejor politlogo es aquel que tiene presente simultneamente los problemas del orden institucional [polity], los de los fundamentos de la historia de las ideas [filosofa poltica], los de los procesos de conflicto, consenso y adquisicin del poder [politics], y los de la sustancia de las decisiones polticas [policy] (cit. por Bhret/Jann/ Kronenwett 1988: 8).
Estas definiciones no son las nicas, pero ofrecen una buena pauta para aproximarse al objeto de estudio de la ciencia poltica. A continuacin, se presenta las diferentes corrientes epistemolgicas de la ciencia poltica, con el fin de proporcionar ms elementos para caracterizar a la politologa.
1.3
CORRIENTES METATERICAS EN LA CIENCIA POLTICA
En general, se distinguen tres posturas metatericas bsicas y puras dentro de la ciencia poltica: normativo-ontolgica, emprico-analtica y crtico-dialctica. Para la corriente normativo-ontolgica la verdad se encuentra en el espritu o en la razn; en consecuencia, el camino real para el conocimiento de los fenmenos de la realidad es la abstraccin pura. En este sentido, la ciencia poltica es concebida como reflexin sobre el sentido del ser humano y la sociedad sobre la base de una supuesta verdad objetiva que el filsofo poltico est en condiciones de reconocer (Alemann/Forndran 1990: 49). Para el enfoque emprico-analtico (neopositivismo) la verdad se encuentra encerrada en los hechos sociales, y para extraerla basta el empleo de un conjunto de reglas. La ciencia poltica tiene, en ese sentido, como objetivo la descripcin, la explicacin y el pronstico de la realidad, y la construccin de teoras precisas e informativas (Alemann/Forndran 1990: 51). Esta posicin epistemolgica, tratando de imitar a las ciencias de la naturaleza, es la que ha logrado imponerse actualmente. Para las corrientes crtico-dialcticas, el conocimiento no puede ser concebido fuera de un proceso en el cual el objeto y el sujeto se transforman mutuamente. La verdad, es decir la adecuacin entre una idea y un objeto, es un producto esencialmente histrico. El sujeto y la sociedad son premisas fundamentales del proceso de investigacin. El conocimiento es un proceso que comienza por la transformacin del sujeto por el objeto y ste por la totalidad viviente.
RICHARD ORTIZ ORTIZ
Tabla 2:
Enfoques epistemolgicos de la ciencia poltica

Normativo-ontolgico Emprico-analtico - evidencia Crtico-dialctico - prctica
Criterios de verdad Medio Objeto de estudio Inters epistemolgico
- coherencia lgica - abstraccin pura -
Objetivos Concepto de causalidad
- observacin experimenta-cin, - interpretacin y crtica sociomedicin histrica sentido y esencia del estado y - comportamiento y acciones - totalidad social: historia la sociedad poltico-sociales prctico-filosfico - tcnico-cientfico - emancipador: desarrollo de la sociedad entendimiento del mundo - descripcin precisa - leyes histricas investigacin de la esencia del - explicacin y prediccin de - crtica socio-ideolgica mundo, la cultura y la poltica fenmenos reales - contribucin para una sociedad consejos prcticos - teoras no valorativas sin clases o para la emancipacin del ser humano - unidireccional diagnstico formulacin de hiptesis operacionalizacin formulacin de leyes - circular - representacin sensible - determinacin abstracta - concreto de pensamientoa
- predeterminado
- deduccin de principios o valores generales Proceso - interpretacin segn esos cognitivo principios o valores - delineamiento de estrategias prcticas - hermenutica Mtodos - fenomenologa - tpica - histrico-gensico Tipo de anli- - institucional sis - histrico-filosfico - argumentaciones histricoTcnicas de filosficas procedi- crtica de fuentes y textos miento - ruptura entre sujeto y objeto - falta de relacin entre lo aparente y lo esencial - dogmtica y especulativa - conservadora
- empricos - estadstica behaviorismo estructural-funcional emprico-estadstico reglas y tcnicas de la investigacin emprico-social
- dialctica - hermenutica histrico-gentico histrico-econmico histrico-emprico anlisis histrico-econmico e ideolgico-crtico investigacin emprico-social como medio de ayuda la totalidad no es fcil de controlar en la investigacin parcialidad ideolgica falta de una metodologa estructurada
Crtica
- ruptura entre sujeto y objeto - falta de relacin entre lo accidental y lo esencial - ahistrica - conservadora
aSegn Kosik (1976), esas fases se denominan: 1) destruccin de la totalidad concreta (abstraccin); 2) reconstruccin de la totalidad concreta (conceptualizacin); y 3) viaje de retorno (sntesis). Fuente: Beyme (1977: 41-113); Druwe (1996: 61-74); Alemann/Forndran (1990: 56-69).
Con fines ilustrativos, la Tabla 2 recoge los aspectos generales de cada una de las posiciones epistemolgicas en la ciencia poltica. Esta tabla no pretende ser ni completa ni definitiva; pues, en la prctica, los diferentes enfoques de investigacin combinan a nivel terico y metodolgico aspectos diversos con connotaciones epistemolgicas diferentes. En estos tiempos globalizados, la mayora de los politlogos no se preocupa en sus investigaciones sobre cuestiones abstractas, o por lo menos no las explicitan; y aquellos que s lo hacen, se inclinan por una posicin intermedia: la ciencia poltica es crtica de la sociedad, aprovechando las ventajas de los mtodos empricos. Para su trabajo de investigacin, s es importante que por lo menos conozca estas diversas posiciones epistemolgicas y que trate crticamente de ubicarse dentro de esta temtica. No es indispensable que en la tesis de maestra se aborde directamente esta discusin, pero si es recomendable estar consciente de que la elaboracin de la estrategia de investigacin y la calidad de los resultados dependen de algunos presupuestos 10
metatericos.
1.4
PLANTEAMIENTOS METDICOS EN LA CIENCIA POLTICA
En la teora poltica se distinguen los siguientes planteamientos metdicos (Beyme1977: 116; Druwe 1995): 1. Histrico-gensico. 2. Institucional (neoinstitucional). 3. Behaviorista (conductista). 4. Planteamiento de la nueva economa poltica. 5. Estructural-funcional (teora de sistemas). 6. Planteamiento comparativo. Estos mtodos no se excluyen mutuamente, ni ninguno se puede atribuir exclusivamente a una de las metateoras. Los planteamientos behaviorista y el de la nueva economa poltica parecen ser los ms cercanos al neopositivismo; a las teoras crtico-dialcticas se les puede reconocer cierta predileccin por los mtodos histricos, y las teoras normativas tienden a valerse de los planteamientos histricos y los institucionales (Beyme 1977: 116s.).
1.4.1
El planteamiento histrico-gensico
Ha perdido importancia debido al desarrollo de nuevos mtodos y al perfeccionamiento de la recoleccin y tratamientos de datos por medios electrnicos. Al principio, la relacin entre ciencia poltica y ciencia histrica era muy estrecha; pero con el surgimiento del conductismo, la ciencia poltica rompi su dependencia del anlisis histrico. No obstante, en los siguientes aspectos sigue siendo para la politologa de gran utilidad este planteamiento (Beyme 1977: 119-127): - El estudio de las funciones y transformaciones de las instituciones no es posible sin considerar la dimensin histrica; - La cronologa y la periodizacin es til para la teora poltica cuando se trabaja con conceptos como el de conflicto, especialmente en las teoras clasistas y revolucionarias; - En la investigacin sobre elites y de grupos no se puede prescindir del estudio del proceso de toma de decisiones en parte con interpretaciones individualizadas basadas en la investigacin biogrfica; y, - En el estudio del nexo causal de las autoconcepciones con relacin a las experiencias pasadas es imprescindible la investigacin histrica.
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RICHARD ORTIZ ORTIZ
1.4.2
El planteamiento institucional
El viejo institucionalismo fue criticado por su conservadurismo, ya que parta de una concepcin poco diferenciada y mecanicista de la sociedad. Se dedicaba principalmente al anlisis del equilibrio de poderes y de la estabilizacin del sistema constitucional. Se concentraba en las funciones output del sistema poltico (gobierno, parlamento, administracin) y trataba las formas de organizacin poltica (partidos, grupos de presin) de forma extremadamente formal. Termin perdiendo importancia con la revolucin behaviorista. Pero con los procesos de democratizacin y redemocratizacin se produjo un renacimiento del planteamiento institucional. Para el nuevo institucionalismo las instituciones son la condicin previa de modelos estables para la solucin de conflictos entre grupos antagnicos con diversos intereses (Huntington) (Beyme 1977: 131). El neoinstitucionalismo se combina productivamente con los planteamientos funcionales y conductistas. La ciencia poltica, en este sentido, estudia conductas que en parte estn limitadas por condicionamientos institucionales; ejemplo de esta dinmica es la relacin entre comportamiento electoral y sistema electoral: cmo influyen las reglas electorales al momento de decidirse por un candidato o partido?
1.4.3
El planteamiento behaviorista
La denominacin behaviorismo proviene del trmino ingls-americano behavior y significa conducta, comportamiento. El conductismo surge en los aos 40 en EE.UU. Pioneros fueron Harold Laswell y Charles Merriam (Escuela de Chicago). El impacto del planteamiento behaviorstico fue tal en los EE.UU. que se lleg hablar de revolucin. El conductismo es un enfoque estrictamente individualista; pretende explicar causalmente tanto el comportamiento poltico individual como tambin los fenmenos polticos colectivos sobre la base del comportamiento o la accin individual (Druwe 1995: 287s.). Bsicamente se distingue entre dos vertientes conductistas: a) el behaviorismo emprico; y, b) el behaviorismo terico. Esta ltima es una variante dentro de la teora de sistemas. El conductismo emprico comprende, a su vez, la teora del comportamiento y la teora de la accin. La diferencia central entre stas es el concepto diverso de causalidad. Mientras las teoras del comportamiento establecen una relacin causal determinante (condicionamiento social), las teoras de la accin establecen una relacin causal relativa y probable. Como se puede apreciar, el conductismo no constituye una unidad metdica, pero los supuestos tericos que identifican a las diversas variantes son (Beyme 1977: 137s.): 1. La ciencia poltica debe elaborar explicaciones y predicciones segn el modelo de las ciencias naturales; 2. Los fenmenos observables constituyen el lmite de la ciencia poltica; 3. Cuantificar los datos lo ms posible, bajo la consigna: medir todo lo mensurable, y hacer mensurable todo lo que no se puede medir (Galileo);
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4. La ciencia poltica debe dedicarse a la investigacin aplicada para resolver determinados problemas polticos; 5. El investigador no debe hacer valoraciones, o al menos no debe considerarlas como parte de los esfuerzos cientficos; y, 6. La ciencia poltica debe ser interdisciplinaria. Las investigaciones modernas en ciencia poltica sitan al individuo emprico en el centro del anlisis, pero emplean como unidades tericas los conceptos de rol, grupo, institucin, organizacin, cultura o sistema (Beyme 1997: 134).
1.4.4
El planteamiento de la nueva economa poltica
El nombre de nueva economa poltica puede conducir a confusin. Lo que intenta este planteamiento es aplicar los mtodos e instrumentos de la economa al anlisis de la poltica; en otras palabras, se trata de una teora econmica de la poltica. El punto de partida es un modelo artificial de individuo que se caracteriza por su comportamiento racional y por la bsqueda de la maximizacin de las ganancias con el menor costo posible. Este homo oeconomicus tiene la capacidad de diferenciar y seleccionar sus intereses y preferencias sin contradicciones. En este sentido, la sociedad y su configuracin poltica son estructuras que se fundamentan en la utilidad que los individuos obtienen de ellas (Druwe 1994: 165s.). Desde esta perspectiva se analiza el surgimiento y estructuracin de instituciones, las relaciones entre organizaciones sociales y sistema poltico, el comportamiento electoral, etc. La teora de juegos y la teora de la decisin racional (rational choice) son enfoques que responden a este planteamiento.
1.4.5
El planteamiento funcional
El funcionalismo en sus orgenes parti del supuesto de que la totalidad es ms que la suma de sus partes, unido a la insistencia de las necesidades y referencias recprocas entre las distintas partes (Beyme 1977: 150). El funcionalismo puede clasificarse en: 1. Eclctico: Combina varios mtodos y no se compromete a reconocer los supuestos metatericos del funcionalismo; 2. Emprico: Las funciones son aquellas consecuencias observadas, cuya adaptacin y acomodacin son factibles en un sistema determinado; 3. Estructural-funcional: Aspira a una teora general de la sociedad, de la cual se puedan derivar hiptesis explicativas en todos los aspectos de un sistema. Los enfoques modernos (Luhmann, entre otros) muestran que un sistema no depende de determinados esfuerzos para su conservacin, sino que los sistemas vigentes son sustituidos por aportaciones funcionales equivalentes (Beyme 1977: 154s.). Es decir, una estructura puede ser multifuncional, y una funcin puede cumplirse mediante estructuras diferentes (equivalentes funcionales).
13
RICHARD ORTIZ ORTIZ
Los problemas bsicos de la teora de sistemas son su alto grado de abstraccin, el empleo equvoco del concepto funcin, y la dificultad de delimitar el sistema de su entorno. Aunque al principio haba fuertes discrepancias entre el planteamiento funcional y el conductista (vase Beyme 1977: 152s.), el funcionalismo eclctico combina productivamente los mtodos de investigacin del behaviorismo, dando paso a un modo de actuar ms complejo. Las comparaciones tienen en el contexto del mtodo funcional ms sentido que en el del antiguo institucionalismo.
1.4.6
Mtodo comparativo
Algunos consideran al mtodo comparativo como el mtodo experimental de las ciencias sociales (Beyme 1977: 179). Se parte de fenmenos individuales que son comparados conforme a ciertos rasgos caractersticos elaborados sobre la base de la teora, y cuyas diferencias se resaltan y explican. Los casos que se desvan de las hiptesis planteadas en la comparacin no invalidan los supuestos de la investigacin, slo crean la necesidad de buscar las variables intervinientes que expliquen tales desviaciones de la regla general, y as se restringe la validez de la explicacin o de la teora (Beyme 1977: 191). La seleccin de los casos a compararse generalmente sistemas polticos o sus partes es decisiva para los resultados de la investigacin, por ello se debe escoger sistemticamente las unidades de estudio. Existen diferentes estrategias de investigacin dentro de este mtodo, a saber (Nohlen 1994: 513): 1. Mtodo de la concordancia: Se comparan pases con caractersticas similares en las variables dependientes (el mismo tipo de sistema electoral), con el fin de determinar qu factores explican ese fenmeno (grado de desarrollo material). 2. Mtodo de la diferencia: Se comparan pases con semejanzas en las variables independientes (por, ejemplo, la misma estructura social y el mismo tipo de sistema de gobierno), pero que presentan diferencias en sus desarrollos polticos (estabilidad vs. inestabilidad democrtica). 3. Estrategia de los casos comparables (comparable cases): Es una variante especial del mtodo de la diferencia desarrollada por Arend Lijphart. Lijphart propone que se comparen casos con cierta homogeneidad histrica y social, pero que presentan resultados diferentes en su desarrollo poltico.7 Aqu de lo que se trata es de identificar las variables que explican tal diferencia. El mtodo comparativo se encuentra menos vinculado que el planteamiento conductista, y ms que el funcional, a ciertos supuestos de la metateora emprico-analtica. La tendencia en la investigacin poltica es hacia un pluralismo metodolgico racional: la combinacin de varios mtodos que aseguren los mejores resultados a la investigacin. Pero no olvide: los resultados de la investigacin no estn estrictamente
7
Cfr. Arend Liphart, The Comparable-Cases Strategy, en: Comparative Political Studies, 8/2, pp. 158-175.
14
determinados por el mtodo (Beyme 1977: 162), tambin la capacidad analtica y creativa del investigador son factores decisivos.
1.5
CAMPOS DE ESTUDIO
En las universidades generalmente el estudio de la ciencia poltica se divide en los siguientes campos (Druwe 1994; Beyme 1977: 26; Alemann 1995: 71-122): 1. Teora poltica: Se subdivide, a su vez, en cuatro campos de estudio: (1) Filosofa poltica; (2) Historia de las ideas polticas; (3) Teora poltica moderna; y, (4) Teora cientfica de la ciencia poltica; 2. Anlisis y comparacin de sistemas polticos: Son temas de estudio: qu se entiende por sistema poltico y cmo se analizan y comparan sistemas polticos; 3. Poltica interna: Se estudia los diversos aspectos del sistema poltico de un pas determinado, como instituciones, procesos, resultados, cultura poltica, etc. 4. Poltica internacional o relaciones internacionales: Objetos de estudio son (1) las actividades externas de un sistema poltico (poltica exterior); (2) los campos de accin internacional como seguridad, bienestar y dominio; y, (3) el sistema internacional, es decir, sus estructuras y procesos; y, 5. Anlisis (de los campos de accin) de las polticas pblicas (public policies): es un campo nuevo, y se refiere a la descripcin y explicacin de los resultados materiales de la poltica; se analiza la intervencin del Estado en el desarrollo econmico y social, y tambin son objeto de estudio las polticas pblicas concretas (Alemann 1995: 99; cfr. 1.2). En resumen, en una tesis de investigacin es indispensable ubicarse concretamente en el rea de estudio de la ciencia poltica, y no perder de vista la singularidad terica, metodolgica y conceptual de esa ciencia.
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Caractersticas de un trabajo de investigacin
Las principales caractersticas de un trabajo de investigacin se pueden resumir en los siguientes puntos (Druwe 1994: 56-60; cfr. Montfar 1998: 1): 1. Es una contribucin al conocimiento cientfico sustentado en los requisitos mnimos que propone el postulado de racionalidad de la ciencia (Rationalittspostulat der Wissenschaft); 2. Expone de manera original un conocimiento pblico sujeto a debate; 3. Es terico, pero su objeto puede ser emprico o conceptual; 4. Es explicativo, no se limita a la pura descripcin de fenmenos o hechos8; 5. Es un trabajo modesto y manejable en cuanto a sus objetivos, alcances y conclusiones; pero riguroso en el anlisis y manejo de los datos; y, 6. Se inscribe dentro de un campo acadmico especfico con sus particularidades tericas, metodolgicas y conceptuales. Un trabajo de doctorado es mucho ms ambicioso y extenso, pero debe cumplir tambin con los requisitos mnimos antes mencionados.
2.1
POSTULADO DE RACIONALIDAD
Bunge (1959: 9-16) distingue entre ciencias formales y fcticas. Las primeras se ocupan de entes ideales y no de hechos (la matemtica y la lgica). Las ciencias fcticas o materiales se refieren a sucesos y procesos que tienen lugar en la realidad, y se subdividen en ciencias naturales y humanas. En lo que sigue, la denominacin ciencia se emplear para designar nicamente a las ciencias sociales9. La ciencia es, por tanto, una actividad sistemtica que se refiere a la realidad y que se sirve de mtodos racionales para alcanzar conocimientos seguros10. De la praxis del trabajo cientfico se ha extrado un estndar mnimo que todos los que pretenden hacer ciencia deben cumplir. A esa exigencia mnima se la ha denominado el postulado de racionalidad de la ciencia. Este postulado comprende los siguientes requisitos: (1) preciAunque una buena descripcin es un trabajo muy estimable, generalmente una tesis de maestra con mayor razn de doctorado debe intentar establecer y explicar la relacin entre fenmenos o hechos. Sin embargo, el valor cientfico de descripciones crticas y analticas y de discusiones tericas y conceptuales, es indiscutible (vase 1.4). Al enumerar las principales caractersticas de la ciencia fctica, Bunge (1959: 16-36) describe al conocimiento cientfico como: (1) fctico, (2) que trasciende los hechos, (3) analtico, (4) especializado, (5) claro y preciso, (6) comunicable, (7) verificable, (8) metdico, (9) sistemtico, (10) general, (11) legal, (12) explicativo, (13) predictivo, (14) abierto y (15) til. Segn Ulrich von Alemann [...] la ciencia tiene dos objetivos: el descubrimiento de verdades sobre la realidad y, en base de esos conocimientos, el desarrollo de estrategias para superar las desigualdades naturales y sociales [cursivas en el original] (1995: 78s.).
10 9 8
16
sin lingstica y coherencia lgica; (2) intersubjetividad metodolgica; y, (3) presentacin de evidencia (Druwe 1994: 56).
Grfico 1: Postulado de racionalidad Ciencia
- Precisin - Lenguaje preciso - Coherencia lgica
Intersubjetividad - Reproducibilidad - Control
Evidencia - Datos - Argumentos
Fuente: tomado de Druwe (1994: 60); traduccin del autor.
2.1.1
Precisin
El trabajo cientfico es bsicamente un trabajo conceptual: construimos conceptos significativos e intentamos construir relaciones tericamente o empricamente relevantes. La exigencia de precisin se refiere tanto a la construccin de conceptos como al empleo lgico de los mismos. 2.1.1.1 Precisin lingstica El lenguaje natural (coloquial) tiende a ser vago y equvoco; sin embargo, el lenguaje es el instrumento con el cual ordenamos y explicamos el mundo y, por ello, es indispensable utilizar un lenguaje ms exacto y elaborado que describa adecuadamente la realidad y posibilite la comunicacin. Existen dos clases de lenguaje precisos: el emprico y el analtico. Por un lado, el lenguaje emprico relaciona directamente conceptos con un determinado objeto (Druwe 1994: 57); por ejemplo:
concepto libro objeto (realidad)
Por ello se puede hablar de una relacin de equivalencia entre lenguaje emprico y la realidad experimentada. En cambio, el lenguaje analtico es definible por medio del lenguaje mismo. Las palabras legitimidad, democracia o pluralidad no se dejan especificar a travs de algo real. Esos conceptos son definidos con otros conceptos precisos o con contenido emprico; por ejemplo:
conceptos democracia conceptos participacin y oposicin (Robert Dahl)
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Precisin lingstica en la ciencia significa, por ende, que los conceptos centrales en la investigacin deben ser definidos ya sea emprica o analticamente. Una definicin se torna en adecuada cuando es til para la investigacin, pero definir un trmino de tal o cual manera implica tambin de hecho una toma de postura que hay que justificarla11 (vase 3.5.2). Una definicin explcita e inequvoca garantiza la comprensin precisa de un concepto, por un lado, y asegura el empleo uniforme y coherente del mismo, por otro (Druwe 1995: 21). 2.1.1.2 Coherencia lgica A la lgica formal se la define como la ciencia que estudia los mtodos y principios para distinguir el razonamiento bueno (correcto) del malo (incorrecto) (Copi/Cohen 1997: 17). nicamente sobre la base de los fundamentos de la lgica es posible extraer conclusiones formalmente correctas, aunque su contenido sea dudoso o no corresponda a los hechos. Por ejemplo, en el siguiente razonamiento:
Todo lo que produce progreso es beneficioso para los pueblos. Las dictaduras siempre han impulsado el progreso. Por tanto, Las dictaduras son beneficiosas para los pueblos. PREMISAS CONCLUSIN
Se puede reconocer fcilmente que se razona correctamente, es decir que la conclusin se deduce indiscutiblemente de las premisas; pero la verdad de las premisas y la conclusin no puede ser aceptada sin ms ni ms. Las argumentaciones cientficas, sin embargo, no slo deben ser formalmente vlidas, sino tambin deben pretender ser materialmente verdaderas (consistentes). Dos principios lgicos son en la ciencia especialmente significativos: la deduccin y el principio de no-contradiccin (Druwe 1994: 58s.). En todo proceso de investigacin juega la deduccin un papel central, a travs de ella extraemos de teoras elaboradas anteriormente los elementos tiles y relevantes para construir nuestro objeto de estudio y para desarrollar hiptesis significativas. Habitualmente se define a la deduccin como aquel movimiento del pensamiento que parte de lo general para extraer una verdad particular nueva; pero lo que verdaderamente caracteriza a un razonamiento deductivo es el hecho de que:
[...] tiene la pretensin de que sus premisas proporcionan fundamentos concluyentes para la conclusin. [...] En un razonamiento deductivo [...] las premisas y la conclusin estn relacionadas de tal modo que es absolutamente imposible que las premisas sean verdaderas a menos que la conclusin tambin lo sea (Copi/Cohen 1997: 71).
11 Es interesante observar que la mayora de las discusiones y pleitos son puramente verbales, sobre todo en poltica, ya que aqu gran parte de los conceptos tienen una fuerte carga normativa y emotiva. Una manera efectiva de acabar con una discusin o darle sentido es pidindole al oponente que defina explcitamente los conceptos materia del desacuerdo (vase Copi/Cohen 1997: 113-123).
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El siguiente razonamiento ilustra esa relacin entre premisas y conclusin12:

Todos los corruptos son delincuentes comunes. Algunos polticos son corruptos. Por lo tanto, Algunos polticos son delincuentes comunes. PREMISAS CONCLUSIN
En este ejemplo, si partimos del hecho de que razonamos correctamente, y si asumimos que las dos primeras proposiciones son verdaderas, la conclusin que se afirma sobre la base de las dos anteriores tambin tendr que ser necesariamente verdadera. La relacin de necesidad entre premisas y conclusin es lo que hace a un razonamiento deductivo vlido o correcto. El principio de no-contradiccin afirma, por su lado, que ningn enunciado puede ser verdadero y falso a la vez (Copi/Cohen 1997: 367). Este principio exige que un sistema de proposiciones relacionadas mutuamente no presente contradicciones internas. Es decir, un enunciado o un grupo de enunciados no pueden contener al mismo tiempo A y no-A. No se puede definir, por ejemplo, a la democracia como la participacin directa de los ciudadanos en los asuntos del Estado, y luego afirmar en el mismo proceso argumentativo que la democracia slo puede ser representativa13. La ausencia de contradicciones internas hace a un sistema de proposiciones consistente. El proceso de investigacin es, en la prctica, un proceso deductivo-inductivo. La deduccin simplifica la formulacin de problemas de investigacin y la elaboracin de explicaciones, y la induccin permite el control emprico de las implicaciones tericas.
2.1.2
Intersubjetividad
Antes se hablaba de objetividad, refirindose sobre todo a la ausencia de parcialidad y de posturas ideolgicas en la investigacin cientfica. Actualmente se habla de intersubjetividad (entendimiento entre sujetos), es decir que la ciencia debe ser en principio reproducible (nachvollziehbar14) para todos los seres humanos con cierta formacin. Druwe al respecto afirma:
[] quien asegura haber llegado a un resultado determinado que con el empleo de los mismos mtodos otros no pueden confirmar [o reproducir], aquel no trabaja cientficamente (1994: 59).
La intersubjetividad hace posible la fiscalizacin del proceso de investigacin y de sus resultados, y solamente la mencin explcita de los mtodos elegidos, los datos relevantes y las fuentes, permite el control del trabajo cientfico por otros sujetos (Bartolini
Las premisas son las razones o explicaciones que se ofrecen para fundamentar una afirmacin dada, y la conclusin es la proposicin que se extra en base de las premisas (Ortiz 1994: 8s.).
13 14 12
Para un examen ms pormenorizado de los principios lgicos, vase Copi/Cohen (1997).
En verbo alemn nachvollziehen tiene un significado complejo; se puede traducir como reproducir el sentido, contenido e intencin de una idea o modo de actuar con claridad y exactitud. Se dice que un pensamiento o una accin es reproducible (nachvollziebar) cuando lo podemos entender como si lo hubisemos pensado o realizado nosotros mismos.
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1988: 40). Por ello, es indispensable la exposicin explcita y ordenada de esos elementos en todo trabajo de investigacin.
2.1.3
Evidencia y argumentacin
La tercera de las exigencias mnimas es la presentacin de pruebas y razones que den soporte a las afirmaciones contenidas en el informe final de la investigacin; pues la lgica formal no es suficiente para confirmar las conjeturas cientficas, se necesita de datos empricos o de la argumentacin analtica (Bunge 1959: 12). Druwe describe este requisito de la siguiente manera:
Si el investigador es preguntado de dnde sabe algo, entonces debe presentar razones, argumentos o, en general, pruebas de su posicin (1994: 59).
Quien se remite solamente a una mera opinin, presentimiento o intuicin, no expone ningn motivo. Las razones y argumentos que se exponen deber ser afirmaciones precisas, controlables, libres de contradicciones y reproducibles. Las exigencias mnimas impuestas por el postulado de racionalidad deben ser cumplidas por todo investigador, sin importar su concepcin sobre los objetivos y campo de estudio de la ciencia poltica (vase 1.3).
2.2
ORIGINALIDAD
Una tesis de investigacin debe ser pensada como un trabajo de investigacin que aporte un conocimiento nuevo a un cuerpo de literatura existente, llene vacos o reformule saberes ya establecidos o abra un nuevo campo de saber (Montfar 1998: 1). Segn ello, los criterios para reconocer como original un trabajo de investigacin son (Druwe 1994: 75): 1. Se plantean nuevas interrogantes y sus posibles soluciones; 2. Se desarrollan nuevas soluciones para problemas conocidos; o, 3. Se formulan nuevos argumentos para soluciones conocidas de problemas conocidos. La originalidad es un requisito muy ambicioso, pues implica un conocimiento adecuado sobre lo que se ha escrito en relacin al objeto de estudio con el fin de poder decir cosas que todava no han sido dichas o bien revisar con ptica diferente las cosas que ya han sido dichas (Eco 1991: 49). Por ello, la originalidad ente este sentido (aporte nuevo a la ciencia) se exige sobre todo en los trabajos doctorales. En una tesis de maestra es suficiente que el candidato demuestre que puede trabajar independiente y cientficamente sobre un tema concreto y que conoce su campo de estudio y los mtodos respectivos. En algunas universidades se exige que los candidatos a un ttulo acadmico firmen una declaracin jurada que atestige la originalidad (en sentido de autora) de la tesis de grado. Esta declaracin se acompaa al informe final de la investigacin. Dudas sobre la originalidad de la obra puede acarrear no slo el rechazo del trabajo, sino tambin
20
la sospecha de plagio.
2.3
TERICO Y METDICO
En el mbito terico puede lograrse un avance por partes, paso a paso, pero solamente dentro del marco de un cuerpo terico cientfico generalmente aceptado (Copi/Cohen 1997: 555). Por ello, toda trabajo de investigacin se funda sobre el conocimiento anterior, y en particular sobre las conjeturas mejor confirmadas (Bunge 1959: 25), y no es el resultado del azar, sino de una planificacin sistemtica y fundamentada. Por otra parte, la pura informacin sobre un objeto de estudio aislado carece de valor, sino se la reelabora y convierte en una pieza de estructuras tericas. La misma elaboracin de explicaciones es imposible sin recurrir a las teoras previamente elaboradas (cfr. Bartolini 1988: 73-76). En consecuencia, las afirmaciones contenidas en una tesis de maestra deben encuadrarse dentro del debate terico perteneciente al objeto de estudio; deben construirse y sistematizarse conforme a un patrn terico y metodolgico previamente establecido, y deben emplear el lenguaje tcnico especfico que corresponde a la ciencia poltica15.
2.4
EXPLICATIVO
El conocimiento cientfico no se limita a la pura descripcin, sino que trasciende los hechos y busca regularidades empricas; inserta los hechos singulares en pautas generales llamadas leyes. En este sentido la ciencia es esencialista: intenta llegar a la raz de las cosas. Encuentra [o trata de encontrar] la esencia entre las variables relevantes y las relaciones invariantes entre ellas (Bunge 1959: 28). La explicacin implica establecer relaciones entre los rasgos de un objeto, situacin o acontecimiento, y determinar los factores que influyen en el comportamiento del objeto de estudio. Una explicacin es, por lo tanto, un grupo de enunciados, o un relato, de los cuales se puede inferir lgicamente aquello que se desea explicar, y cuya postulacin elimina o disminuye su carcter problemtico o desconcertante (Copi/Cohen 1997: 525). Una tesis de maestra no se puede limitar slo a la descripcin de fenmenos; debe procurar establecer las relaciones existentes entre distintas variables, y debe determinar las condiciones en las cuales esas relaciones se confirman o modifican (vase 3.2.1). No obstante, existen trabajos acadmicos que tienen un acentuado carcter analtico, y que se concentran ms bien en verificar la consistencia lgica y las implicaciones tericas de un conjunto de proposiciones terico-filosficas; por ejemplo, un trabajo que analiza el concepto de justicia de John Rawls. En este tipo de trabajos la relacin entre hechos o fenmenos no es relevante, o lo es slo de modo secundario; aunque tambin
15
Introducir conceptos novedosos, sin ninguna sustentacin ni emprica, ni terica puede ser contraproducente. Una tesis de maestra normalmente no es el lugar indicado para desarrollar nuevos conceptos, pero si se puede criticar, precisar y adaptar al objeto de estudio los ya existentes.
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se puede intentar operacionalizar conceptos terico-filosficos para analizar en qu medida se corresponden con la realidad, o en qu medida pueden ser tiles para desarrollar explicaciones sobre la relacin entre fenmenos o hechos.
2.5
MODESTIA Y RIGUROSIDAD
La tesis de maestra debe ser un trabajo modesto y manejable, pero riguroso; un trabajo doctoral es ms ambicioso y extenso. La tesis de investigacin no puede ser pensada como un tratado definitivo sino como una puerta que abra para el estudiante nuevos problemas y retos de investigacin en el futuro (Montfar 1998: 2). No se debe intentar solucionar un problema definitivamente, no slo porque es imposible, sino que le llevar todo una vida y un poco ms. Recuerde, si un conocimiento fctico no es refutable en principio, entonces no pertenece a la ciencia sino algn otro campo, al religioso o ideolgico, por ejemplo (Bunge 1959: 32). Adems hay que considerar que por su objeto de estudio, la ciencia poltica no est en condiciones de elaborar explicaciones definitivas y acabadas, en razn de que los sistemas tericos relativos a los hechos son esencialmente defectuosos (Bunge 1959: 15). La politologa tiende ms bien a elaborar teoras de alcance medio, es decir tericas con un grado de abstraccin moderado. El investigador inteligente reconoce sus limitaciones, las del medio y de las del tema que quiere investigar; por ello, se propone un objetivo concreto y modesto, pero a la vez alcanzable y relevante. Sea modesto en los alcances de su investigacin y en los objetivos, pero riguroso y disciplinado en la recoleccin de los datos, en el anlisis de los mismos y en la formulacin de las conclusiones.
2.6
ESPECIFICIDAD DISCIPLINARIA
El desarrollo de una tesis de investigacin y sus resultados deben inscribirse al interior de un mbito delimitado del conocimiento cientfico. Lo importante es analizar el objeto de estudio desde la perspectiva propia de la ciencia poltica16. Esto no significa que se excluyan perspectivas o aportes multidisciplinarios, sino que siempre es necesario que se justifiquen los campos y las perspectivas desde las cuales se desea realizar la investigacin y se respete esa perspectiva en todas sus fases (vase 2). Pero Bunge (1959: 20s.) acertadamente afirma que la especializacin tiende a estrechar la visin del cientfico individual, y propone como nico remedio eficaz contra la unilateralidad profesional una dosis de filosofa. Es decir que el investigador social debe complementar su conocimiento especializado con una formacin intelectual y huEl carcter de ciencia de la ciencia poltica y su originalidad han sido puestas varias veces en entredicho, incluso se ha llegado a afirmar que la expresin ciencia poltica es tan inconveniente como la denominacin de poltica cientfica, pues puede sugerir una preocupacin tecnocrtica en beneficio de la actuacin cientficamente fundada [...] (Beyme 1977: 20). Ms adecuada podra ser la denominacin de politologa.
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manstica para entender en su verdadera dimensin el papel del cientfico-poltico en la sociedad. El investigador en una tesis de maestra, a ms de demostrar que puede trabajar cientficamente, debe saber abordar un objeto de estudio desde la perspectiva singular de la ciencia poltica. Por ejemplo, se puede investigar la dolarizacin en el Ecuador desde varias perspectivas: la jurdica, elaboracin, interpretacin y formulacin de las regulaciones respectivas; la econmica, las repercusiones macroeconmicas del proceso de dolarizacin; la poltica, las consecuencias de la dolarizacin en la inestabilidad del gobierno de Mahuad, o tratar de explicar el conflicto de intereses entre los movimientos sociales y elites econmicas con respecto a la dolarizacin. Luego de delinear los rasgos bsicos de la ciencia poltica, ahora nos ocupamos del diseo de investigaciones en este campo de las ciencias sociales.
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Elementos y diseo del plan de investigacin
Estructuralmente, el trabajo de investigacin debe estar organizado de tal manera que permita, al principio, presentar el problema o preguntas de investigacin de modo claro y preciso; y, al final, se responda a las preguntas planteadas de modo adecuado y fundado17.
Grfico 2: Estructura general de una tesis de maestra
problema o preguntas (hiptesis) referentes tericos evidencia solucin o respuestas implicaciones tericas y prcticas (Fuentes) Introduccin: Problema, preguntas de investigacin o hiptesis, mtodo, estructura, etc. Captulo I: Desarrollo de los elementos tericos y conceptuales tiles Captulo II: Presentacin de evidencia: descripcin y anlisis Captulo III: Elaboracin de respuestas: explicacin y sntesis (relacin entre evidencia y teora) Captulo IV: Conclusiones y recomendaciones
Bibliografa: Mencin de la literatura empleada
Fuente: Alemann/Fordran (1990); Alemann/Tnnesmann (1995); Bartolini (1988); Mendez (1995).
La estructura representada en Grfico 2 debe servir de gua general para la elaboracin de la tesis de investigacin. Pero antes de empezar con el trabajo de investigacin en s mismo, la preparacin de un plan de investigacin es indispensable por las siguientes razones: 1. La actividad cientfica se caracteriza por su sistematicidad, el conocimiento accidental y desordenado no es cientfico. El plan de investigacin organiza sistemticamente todos los pasos indispensables (temticos, tericos, instrumentales y de procedimiento) para realizar un trabajo con carcter cientfico; 2. El esfuerzo de sntesis y organizacin que se realiza para poner por escrito el proyecto de investigacin, ayuda a aclarar las ideas y concretar nuestras primeras reflexiones personales sobre el objeto de estudio; y, 3. El plan se convierte en una gua invalorable para culminar con xito y en un tiempo prudente una tesis de investigacin. Ayuda a seleccionar, evaluar y estructurar la informacin de una manera rpida y sistemtica. Sin embargo, antes de elaborar el diseo de la investigacin, se debe responder a las preguntas esquematizadas en la Tabla 3, la cual tambin hace referencia a los elementos
El artculo de Bartolini, Metodologa de la investigacin poltica (1988), aborda sistemtica e ilustrativamente los diversos problemas que tienen que enfrentarse en el diseo de una investigacin.
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del plan que intentan responder a esas preguntas18.

Tabla 3: Preguntas y elementos del diseo de investigacin
ELEMENTOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN 1. Seleccin y definicin del tema de investigacin 2. Planteamiento del problema 3. Formulacin y sistematizacin del problema de investigacin 4. Objetivos de la investigacin 5. Justificacin (no es indispensable) 6. Marco de referencia o cientfico
PREGUNTAS DEL DISEO DE INVESTIGACIN 1. Qu estudiar? 2. Cul es la situacin actual? 3. Cules son las preguntas de investigacin que deben ser respondidas? 4. Qu propsitos tiene la investigacin que se plantea? 5. Cules son los motivos para hacer el estudio propuesto? 6. Quines han investigado anteriormente sobre el tema planteado? qu hay escrito al respecto? qu terminologa especializada se emplea? qu aspectos de la teora pueden ser tiles para abordar el objeto de estudio? 7. Qu se pretende probar? 8. Cmo se va a realizar la investigacin? 9. A qu fuentes se va a referir el investigador? 10. Cunto tiempo se va a emplear en hacer el estudio propuesto y qu fases y etapas comprende? 11. Qu recursos se necesitan? Fuente: elaborado a base de Mndez (1995: 54).
7. Preguntas o hiptesis de trabajo 8. Aspectos metodolgicos 9. Bibliografa 10. Plan y cronograma de trabajo 11. Presupuesto (no es indispensable)
A continuacin se desarrolla cada uno de los elementos del diseo de investigacin.
3.1
SELECCIN Y DEFINICIN DEL TEMA
La primera etapa del diseo consiste en determinar el rea temtica de estudio (partidos polticos, sistema electoral, cultura poltica, poltica ambiental, etc.) y definir el tema en trminos concretos. Aqu se responde a la pregunta QU se desea investigar. La seleccin del objeto de estudio refleja las condiciones sociales y particulares que el investigador experimenta, sus intereses y valores; pero el tema debe ser tambin objetivamente relevante, ya sea poltica y socialmente, o tericamente (Bartolini 1988:40s.). No hay reglas estandarizadas que orienten al investigador en la formulacin de preguntas significativas acerca de una determinada rea de investigacin. Aqu la experiencia y el talento son de gran importancia. Sin embargo, se pueden mencionar los siguientes aspectos que sugieren un problema de investigacin y el rea de trabajo (Sabino 1994: 54-56):
La Metodologa de Mndez (1995) proporciona una serie de pautas prctica y tiles para la elaboracin del diseo de investigacin. Esta parte del trabajo intenta adaptar y ampliar las recomendaciones contenidas en ese libro.
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1. El contacto o trabajo con alguna institucin, organizacin o empresa, o alguna experiencia con actividades sociales o polticas. Ese contacto puede despertar la necesidad de aclarar ciertos aspectos que contribuyan al mejor desenvolvimiento de la misma; o se puede tener la necesidad de sistematizar esa experiencia adquirida a la luz de determinados enfoques tericos; 2. La atencin puede concentrarse tambin en vacos o errores que creemos identificar en las explicaciones o teoras ya establecidas; 3. La necesidad de estudiar cmo fenmenos descritos tericamente se expresan en determinadas realidades; por ejemplo, una cosa son los supuestos tericos de la teora de sistemas sobre los partidos polticos y, otra muy diferente, cmo funcionan las partidos polticos en un pas determinado; y, 4. Otro factor bsico a considerar para la eleccin del tema es la disponibilidad de las fuentes y la bibliografa. Para comenzar con este primer paso, se recomienda recurrir a literatura especializada: enciclopedias y diccionarios, manuales de ciencia poltica y, sobre todo, a artculos de revistas especializadas. Estas obras contienen en su bibliografa datos importantes que deben ser previamente estudiados. De esa base bibliogrfica se recomienda ubicar y analizar a fondo tres a cinco textos bsicos. Lea detenidamente los textos de que dispone, antes de buscar otros, analcelos crticamente, extraiga definiciones, elabore esquemas, trate de reproducir el hilo argumentativo del autor, pregntese qu quiere demostrar, cmo lo hace y con qu. Elaborar clasificaciones con las diversas dimensiones de un concepto es muy til para aprovechar los razonamientos desarrollados en la literatura19. Busque ayuda especializada que le pueda asesorar en la bsqueda del tema y su delimitacin, y en los aspectos tericos y metodolgicos. La seleccin y definicin del tema debe concluir con la formulacin de un ttulo descriptivo del proyecto de investigacin. El ttulo debe ser claro y preciso, no slo para guiar al lector, sino para encaminar la investigacin. El ttulo debe considerarse como un ttulo de trabajo, sujeto a modificaciones y rectificaciones a lo largo de la investigacin. Se recomienda emplear un subttulo con dos finalidades: reducir la extensin del ttulo principal y para delimitar adecuadamente el universo de la investigacin. Por ejemplo: Estabilidad democrtica y militares en el Ecuador (ttulo); El papel de las fuerzas armadas en el golpe de Estado del 21 de enero de 2000 (subttulo). Como se puede observar, con la lectura del ttulo y subttulo no slo que el lector tiene una idea precisa de lo que debera contener el trabajo, sino tambin que el investigador a delimitado inteligentemente su objeto de estudio. Una vez que se ha seleccionado el rea y ha formulado el ttulo de la investigacin, es preciso recapitular la informacin que poseemos sobre ella y pasar a formular en s mismo el problema a investigar.
No es prudente llenarse al principio de literatura y copias de los ms diversos libros, pues ello puede tener dos efectos negativos: por un lado, al iniciar el proceso de investigacin no contamos con los elementos de juicio necesarios para seleccionar racionalmente la literatura, por tanto, lo ms probable es que la literatura que hemos recolectado sea irrelevante; por otro, el efecto psicolgico puede ser desastroso, enfrentarse a una montaa de informacin no es nada reconfortante.
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3.2
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
Toda actividad de investigacin empieza con un problema (Popper). Ninguna persona sensata emprende la tarea de recolectar datos, si no tiene un misterio que resolver. Se entiende por problema no tanto una situacin conflictiva o una catstrofe, sino un hecho, o un grupo de hechos, para el que no tenemos ninguna explicacin aceptable, que parece desusado o que no se adecua a nuestras expectativas o preconcepciones (Copi/Cohen 1997: 537). Por ejemplo, se puede intentar buscar los factores que explican la relativa estabilidad poltica de la democracia en Bolivia (1985-2000), a pesar de las deficiencias sociales. Como resultado del anlisis y discusin de la literatura existente, toda tesis de maestra debe formular y responder a una o varias preguntas o formular y desarrollar un problema de investigacin. Se persigue con ello aumentar, corregir o desvirtuar el conocimiento acumulado sobre el objeto de la investigacin. El problema descrito se traduce en una pregunta central que se debe concretar, sistematizar y desglosar en preguntas secundarias ms precisas.
3.2.1
Planteamiento del problema
Con la definicin del problema se intenta reducir el objeto de estudio a trminos concretos y explcitos, y consiste en la descripcin de los hechos o situaciones que puedan llegar a constituirse en el objeto de verificacin o comprobacin. Los siguientes pasos pueden contribuir a estructurar el planteamiento del problema: (1) descripcin e identificacin del problema; (2) anlisis de posibles relaciones o correlaciones; y, (3) bosquejo de posibles soluciones (cfr. Mndez 1995)20. 3.2.1.1 Descripcin e identificacin del problema (diagnstico) El planteamiento del problema parte de la identificacin y descripcin de los sntomas que son relevantes para la investigacin, relacionndolos con las posibles causas que los producen. Supone la identificacin del problema en trminos concretos y explcitos, individualizando las variables dependientes (efectos) y las independientes (causas). Por ejemplo, se puede describir de la siguiente manera los problemas de la democracia ecuatoriana:
Desde sus inicios la democracia ecuatoriana ha presentado problemas para consolidarse. Antes y despus de la redemocratizacin de fines de los 70, los militares siempre han estado presentes en las crisis polticas del pas. En las ltimas crisis institucionales (destitucin inconstitucional de Bucaram en 1997 y golpe de Estado del 21 de enero de 2000) jugaron las fuerzas armadas un papel importante, junto con otros actores polticos y sociales. Los intereses institucionales y corporativos de los militares parecen contraponerse en situaciones de crisis poltica o econmica con las exigencias democrticas. En el golpe de Estado del 21 de enero, los militares restaron su respaldo al presidente democrticamente
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Mndez (1995: 62-66) denomina a estos pasos: diagnstico, pronstico y control al pronstico.
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electo y colocaron en el poder al vicepresidente21.
En el ejemplo planteado, los sntomas estn dados por: los problemas de la democracia ecuatoriana para consolidarse, crisis institucionales, polticas y econmicas. Las causas: intervencin activa de los militares en la vida del Estado, marcados intereses corporativos de la institucin militar y actitud antidemocrtica de los militares en situaciones de crisis22. 3.2.1.2 Anlisis de posibles relaciones o correlaciones (pronstico) Una vez identificado el problema de investigacin, se procede a analizar las relaciones o correlaciones posibles entre los hechos descritos. Esto es, las implicaciones probables de cierta situacin que al presentarse, afectan al objeto de investigacin. La fase de pronstico permitir orientar la investigacin en la formulacin de sus hiptesis, ya que se delinean posibles situaciones que deben verificarse (Mndez 1995: 64). Segn el ejemplo anteriormente expuesto, se puede suponer que la estabilidad del orden democrtico depende en gran parte del comportamiento y acciones de los militares en situaciones de crisis, en las cuales parece ser que sus intereses institucionales y corporativos prevalecen sobre los democrticos, lo que representa un grave obstculo para el mantenimiento y consolidacin del orden constitucional, pues los militares siguen teniendo un lugar privilegiado en el sistema poltico. Estas relaciones probables entre diferentes hechos o acontecimientos son sugeridas generalmente por investigaciones anteriores sobre el objeto de estudio. 3.2.1.3 Bosquejo de posibles soluciones (control al pronstico) Aqu se bosquejan las posibles alternativas para superar la situacin actual (Mndez 1995: 61). El control al pronstico involucra variables que tambin estarn incluidas en las hiptesis. En el ejemplo propuesto, ante la actitud de los militares, se exige reforzar los valores democrticos de las fuerzas armadas, su sometimiento al poder civil y el respeto del orden constitucional, como uno de los requisitos para mantener y fortalecer la democracia. Estos tres pasos pueden servir de esquema de trabajo para estructurar y redactar el problema de investigacin. Estos ttulos no deben escribirse en el planteamiento del problema. En el planteamiento del problema se debe tambin hacer el esfuerzo sistemtico por establecer los lmites de la investigacin. Se expone de manera explcita lo que se quiere
Aqu se han omitido deliberadamente las referencias bibliogrficas, normalmente en el plan de investigacin se debe citar adecuada y abundantemente (no exagerar).
22 En la realidad, un factor puede ser causa o efecto de otro, en vista de que hay factores que se influyen mutuamente. La relacin causal es recproca y circular. Que consideremos a un hecho o fenmeno como causa dependiente o independiente, depende ms bien de la perspectiva de anlisis y de los intereses cognoscitivos del investigador.
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y lo que no se quiere investigar. Por ejemplo, se puede decir explcitamente: 1. Nos interesa saber en qu medida los militares pueden explicar el golpe de Estado del 21 de enero; para ello se analizar el comportamiento de los militares desde la redemocratizacin de 1978/1979 en el Ecuador y su papel en los acontecimientos que llevaron a la cada del presidente Mahuad; y, 2. No es objeto central de estudio ni el papel del movimiento indgena, ni el de los Estados Unidos ni otros autores internacionales; aunque, cuando es necesario, se les incluye en el anlisis23. La delimitacin temtica puede ser tambin espacial, temporal o por el universo. El espacio se refiere al rea geogrfica o espacial en la cual se va a realizar la investigacin (regin, subregin, pas). El tiempo hace referencia al periodo de tiempo sobre el cual se realiza la investigacin cientfica; por ejemplo, el papel de los militares en el desarrollo poltico desde la redemocratizacin hasta el golpe de estado de 21 de enero de 2000. El universo se refiere a unidades que son objeto de la investigacin. En los estudios comparativos, sobre todo, es muy importante justificar detalladamente la seleccin de las unidades a estudiar (cfr. Bartolini 1988).
3.2.2
Formulacin y sistematizacin del problema
Una vez planteado el problema de la investigacin es necesario hacer una concrecin del mismo mediante la formulacin de una pregunta que defina exactamente el problema a resolver. Para formular la pregunta se debe tener presente lo siguiente: 1. La pregunta no debe responderse con una simple afirmacin (s) o negacin (no); 2. La pregunta debe ser lo suficientemente clara y concreta de forma tal que se refiera a un slo problema de investigacin y est relacionada directamente con el planteamiento del problema; 3. La pregunta planteada debe estar de acuerdo con la delimitacin espacial y temporal del problema de investigacin; 4. En la pregunta deben aparecer las variables centrales de la investigacin (por ejemplo: variable dependiente o lo que se quiere explicar: inestabilidad democrtica o golpe de estado; variable independiente o con lo que se quiere explicar: militares); y, 5. La pregunta debe estar de tal manera formulada que contribuya a la elaboracin de la hiptesis y a la operacionalizacin. Tomando en cuenta el ejemplo expuesto anteriormente, la pregunta central de la investigacin se puede formular de la siguiente manera:
De qu manera y por qu razones las fuerzas armadas participaron en el golpe de estado del 21 de enero de 2000 y en qu medida influyeron en el resquebrajamiento del orden
Esto no significa que se deje de considerar del todo factores con poder explicativo; en la investigacin misma es indispensable remitirse a otros hechos relevantes y tener siempre en cuenta el contexto histrico y estructural del objeto de estudio.
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constitucional y democrtico?
Una vez formulado el problema de investigacin, el siguiente paso es sistematizarlo mediante la elaboracin de subpreguntas que descomponen la pregunta central y estableciendo un orden jerrquico entre ellas. Cada pregunta formulada debe tener, en su contenido, variables del problema planteado, con lo cual se orienta la formulacin de los objetivos de la investigacin. Es importante formular esas preguntas con exactitud y coherencia, pues ellas determinan la direccin de toda la investigacin. La formulacin de las preguntas requiere un conocimiento previo de las diversas posiciones que sern debatidas en el marco terico. En nuestro ejemplo, podemos descomponer la pregunta central en las siguientes subpreguntas:
1) Cul ha sido la actitud de los militares frente a la democracia desde el retorno al orden constitucional en 1978? 2) Cmo eran las relaciones entre la cpula militar, el ministro de defensa y el presidente antes de los acontecimientos del 21 de enero? 3) Qu vinculaciones haba entre los militares y los movimientos sociales e indgenas? 4) Tenan los militares alguna relacin con el vicepresidente de ese entonces? 5) Cmo se comportaron los militares desde que estall la crisis hasta su desenlace? 6) Qu importancia tienen las fuerzas armadas para la consolidacin de las instituciones democrticas?
El planteamiento, la formulacin y la sistematizacin del problema permiten al investigador obtener claridad y exactitud en la definicin de su objeto de estudio, y convierten a un proyecto de investigacin en manejable y realizable. En la formulacin de esta parte en el plan de investigacin, no se debe seguir las pautas arriba detalladas de manera rgida y mecnica, ni tampoco se debe tratar de agotar el tema. Ms importante es la coherencia y sencillez en la redaccin. Cite abundantemente e incluya las referencias bibliogrficas respectivas. La bibliografa que se cita es su mejor carta de presentacin.
3.3
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
El proceso cientfico formulado a partir del planteamiento del problema se orienta a la bsqueda de respuestas de la situacin descrita, objeto de la investigacin. Por ello es de gran ayuda responder a la pregunta PARA QU se investiga. Para plantear los objetivos se recomienda tomar en cuenta algunas consideraciones en su presentacin (Mndez 1995: 84s.): 1. Su formulacin debe involucrar resultados concretos en el desarrollo de la investigacin; 2. El alcance de los objetivos debe estar dentro de las posibilidades del investigador. Un ejemplo de un objetivo mal formulado sera: Contribuir al desarrollo e institucionalizacin del Estado de derecho y de la democracia en el Ecuador. Como puede deducirse fcilmente del ejemplo, la realizacin del objetivo escapa a las
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posibilidades del investigador, pues los problemas que tienen que ver con el Estado de Derecho y la democracia en el Ecuador dependen de la interaccin de factores muy complejos; 3. Los objetivos deben guardar coherencia lgica entre el planteamiento del problema, su formulacin y, sobre todo, con su sistematizacin. En general, a cada subpregunta corresponde un objetivo especfico en la investigacin; 4. La presentacin formal de los objetivos puede plantearse mediante el infinitivo de verbos que sealan la accin que ejecuta el investigador o los resultados que la actividad de investigacin persigue. Esos verbos pueden ser:
analizar calcular clasificar comparar compilar completar comprobar consolidar consultar contribuir cuestionar definir delimitar desarrollar describir determinar discutir disear esclarecer especificar establecer estandarizar evaluar examinar explicar formular hacer identificar indicar iniciar inventariar investigar medir motivar planear plantear presentar presupuestar producir programar propiciar proporcionar proveer repensar sealar sistematizar sopesar verificar, etc.
5. Pueden presentarse objetivos generales (por lo menos uno) y varios especficos. Los resultados de estos ltimos deben permitir, en ltima instancia, alcanzar el resultado general. En el ejemplo propuesto, el objetivo general sera: establecer el papel que los militares jugaron en el golpe de estado del 21 de enero de 2000; y los especficos:
1) Describir la actitud de los militares frente a los valores democrticos desde el retorno al orden constitucional; 2) Analizar las relaciones entre militares y civiles; esclarecer las relaciones entre militares y movimientos sociales; 3) Analizar las relaciones entre el gobierno del presidente Mahuad y la cpula militar; 4) Determinar la relacin entre militares y el vicepresidente; 5) Explicar el comportamiento y acciones de los militares el 21 de enero de 2000; y, 6) Evaluar el papel de los militares frente a los valores democrticos y su consolidacin.
La elaboracin de objetivos debe contribuir a solucionar sistemticamente el problema planteado, de tal manera que el resultado del cumplimiento de todos los objetivos sea una respuesta adecuada a las preguntas o a las hiptesis de investigacin.
3.4
JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Aqu se deben mencionar las razones y motivaciones que llevaron al investigador a desarrollar el proyecto de investigacin, para ello se debe responder a la pregunta POR
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QU se investiga. Segn Mndez (1995: 92-97), estas motivaciones pueden ser de carcter terico, metodolgico o prctico. 1. Terico: Se refiere a la inquietud que tiene el investigador en profundizar en uno o varios enfoques tericos que tratan de explicar el problema que se quiere investigar, y a partir de los cuales se espera avanzar en el conocimiento o desarrollar nuevas explicaciones que modifiquen o complementen el conocimiento inicial; 2. Metodolgico: Alude al uso de metodologas o tcnicas especficas novedosas con respecto del objeto de estudio. En el plan se deben sealar las particularidades del modelo, software o instrumento y su importancia en la investigacin propuesta. Por ejemplo, el empleo del mtodo comparativo de manera sistemtica a una determinada problemtica puede tener como objetivo verificar hiptesis que han sido formuladas slo a nivel terico-especulativo o que se han desarrollado a partir de estudios de caso. 3. Prctico: Se refiere al inters del investigador por acrecentar sus conocimientos, obtener un ttulo acadmico o contribuir a las formulaciones de soluciones que afectan al Estado, a organizaciones pblicas o privadas, etc. Estas motivaciones pueden combinarse y complementarse con la formulacin de lo que se denomina la relevancia del problema de investigacin. Exponer por separado una justificacin de la investigacin no es siempre necesario, pues generalmente en la seleccin, planteamiento, formulacin y sistematizacin del problema se deja en claro la necesidad de dedicar esfuerzos al objeto de estudio.
3.5
MARCO DE REFERENCIA
El tema de tesis, sus preguntas y la forma cmo abordarlo no surge simplemente de la mente de un investigador imaginativo, sino de un cuerpo de literatura ya existente, con el cual el autor discute. Todo trabajo cientfico debe contener un anlisis y discusin de las distintas posiciones tericas existentes (o por lo menos de las ms importantes) sobre el tema que se pretende investigar. Este estado de la cuestin no es ms que un anlisis crtico de la literatura que aborda el tema de inters, y sirve para identificar el objeto de estudio, y para seleccionar y evaluar la informacin adecuadamente. Aunque no est de acuerdo con las principales explicaciones que se ofrecen sobre un tema concreto, es indispensable que revise atentamente esas posiciones y desarrolle sus argumentos sobre la base de las afirmaciones que se consideraban como ciertas. No es recomendable que se miren todos los esfuerzos anteriores como intiles, trate de rescatar lo ms valioso para su investigacin. Por otro lado, el conocimiento cientfico comparte en su conjunto el hecho de que se vale de un lenguaje tcnico para formalizar sus proposiciones. Es decir, el proceso de elaboracin terica se sirve de una base conceptual que se traduce en signos y smbolos dotados de cierta valoracin especfica dentro de un conjunto de proposiciones y dentro de un sistema argumentativo, haciendo posible de este modo la comunicacin y el control de la investigacin. Por lo tanto, el investigador debe disear un marco de referencia que le permita dar un valor especfico a los conceptos y afirmaciones que maneja y, adems, le permita 32
contar con lineamientos claros para realizar la observacin, descripcin y explicacin de fenmenos o hechos. El marco de referencia se compone, generalmente, del marco terico y del marco conceptual, que enmarcan la investigacin en el estado de la discusin sobre el objeto de estudio y que introduce en el lenguaje especializado.
3.5.1
Marco terico
El marco terico consiste en la descripcin de los elementos tericos planteados por uno o diferentes autores y que permiten al investigador fundamentar su proceso de conocimiento (Mndez 1995: 98). El marco terico tiene dos objetivos bsicos: 1. Ubicar el tema objeto de investigacin dentro del conjunto de teoras existentes, con el propsito de precisar en qu corriente se inscribe y en qu medida significa algo nuevo o complementario; y, 2. Detallar cada uno de los elementos de la teora que sern directamente utilizados en el desarrollo de la investigacin, tambin incluye las relaciones ms significativas que se dan entre esos elementos. El marco terico cumple las siguientes funciones bsicas (Mndez 1995: 99s.): 1. Filtro: Permite una seleccin ms racional de los datos y de las tcnicas ms apropiadas; 2. Matriz conceptual: Proporciona un esquema para ordenar los datos recolectados, ya que stos se clasifican en torno a los elementos de la teora que sirven de gua para la recoleccin, anlisis y clasificacin de la informacin; 3. Gua analtica: Orienta al investigador en la descripcin y explicacin del objeto de estudio. En la medida en que el marco terico corresponde a la descripcin de la realidad, ser relativamente sencillo establecer la relacin entre fenmenos y su causas (explicacin); 4. Referencia del estado de la cuestin: Impide que el investigador pase por alto aspectos tiles que no pueden ser captados por la experiencia o el sentido comn, y evita que se ocupe con problemas ya resueltos, pues se aprovechan los esfuerzos de investigadores especializados en el rea de estudio; 5. Instrumento de comunicacin y control: Hace ms homogneo el lenguaje tcnico empleado y unifica los criterios y conceptos bsicos de quienes participan en la investigacin, permitiendo el control del trabajo cientfico (intersubjetividad); y, 6. Documento de discusin: Como se expresa en forma escrita, puede ser objeto de crtica y, por tanto, puede ser complementado y mejorado. El marco terico supone una identificacin de fuentes secundarias sobre las cuales se podr disear la investigacin propuesta. La lectura de textos, libros, revistas especializados y de tesis de grado es fundamental para su formulacin. De igual manera, la capacidad de sntesis y comprensin de esa literatura por parte del investigador es requisito indispensable para desarrollar con propiedad la base terica del trabajo. Tmese todo el tiempo necesario para formular el marco terico. Mientras ms se 33
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conoce y domina los supuestos tericos del objeto de estudio, ms fcil ser recolectar y seleccionar la informacin; reconocer las posibles relaciones entre las distintas variables; y, ms sencillo elaborar las explicaciones.
3.5.2
Marco conceptual
Su funcin es definir tcnicamente el significado de los trminos que son centrales en la investigacin y sobre los cuales convergen las fases del conocimiento cientfico (observacin, descripcin, explicacin) (Mndez 1995: 101). Sobre la base de la teora presentada y el enfoque individual del investigador, ste selecciona una definicin til para su objeto de estudio y sus intereses epistemolgicos. Por ejemplo, en una investigacin sobre el sistema de partidos polticos y su papel en la democracia ecuatoriana, habr que definir los siguientes conceptos: partido poltico, sistema de partidos, funciones sistmicas de los partidos polticos, fragmentacin y polarizacin, institucionalizacin partidaria, democracia, estabilidad poltica, participacin, representacin poltica, etc. Sobre todo la definicin de democracia y la de partido poltico pueden condicionar la direccin y resultados de la investigacin de manera decisiva. El nmero de conceptos a definir queda a criterio del investigador; lo ms importante es que se definan los conceptos centrales de tal manera que no den lugar a interpretaciones equvocas (Mndez 1995 101). Las definiciones implican de hecho una toma de postura, por eso se debe justificar por qu se toma una definicin dada. El criterio principal es el de la utilidad para la investigacin y los argumentos se elaboran en base de la teora. Aunque se puede reconocer los lmites de una definicin dada, se la selecciona porque se le puede emplear productivamente para desarrollar y solucionar el problema planteado (criterio pragmtico). En general, hay tres tipos de definiciones: 1. Nominal o estipulativa: Establece que significado tiene un trmino en un determinado contexto. Por ejemplo, si se quiere hacer una investigacin sobre transicin poltica (de un rgimen autoritario a uno democrtico), se puede decir lo siguiente: En este trabajo se considera como democrtico a aquel rgimen bajo el cual se llevan a cabo elecciones libres y competitivas. Esta definicin no puede ser catalogada como verdadera o falsa, pero s como adecuada o inadecuada. 2. Real: Describe las caractersticas fundamentales de un fenmeno en la realidad. Por ejemplo, el sistema de partidos polticos ecuatoriano es fragmentado y extremadamente polarizado. Esta clase de definiciones pueden ser calificadas de verdaderas o falsas. 3. Operacional: Proporciona las operaciones con las cules se puede medir un concepto emprico. Por ejemplo, el concepto de democracia se puede operacionalizar mediante los conceptos oposicin (existencia de partidos polticos) y participacin (elecciones libres y competitivas). Un mismo concepto puede ser operacionalizado de diversas maneras segn el contexto temtico y terico, y el inters del investigador (vase 3.7.1). Elija cuidadosamente las definiciones para los conceptos centrales de investigacin; no se gue por consideraciones estticas o normativas. Prefiera las definiciones que mejor le
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sirvan para describir y analizar su objeto de estudio. Cite apropiadamente e incluya las referencias bibliogrficas correspondientes24. A veces es recomendable elaborar un glosario con los conceptos ms importantes, con el fin de explicitar lo que concretamente queremos significar con un concepto dado. El marco terico y conceptual se puede elaborar paralelamente, o se puede prescindir de l, si en el planteamiento del problema ya se ha incluido el estado de la cuestin y las principales definiciones.
3.6
HIPTESIS DE TRABAJO
Las hiptesis no son ms que respuestas provisionales a las preguntas planteadas, que explicitan una cierta correlacin o relacin causal (observable o cuantificable) entre variables. No son obligatorias, pero son muy tiles para encaminar la seleccin de la informacin y estructurar la investigacin25. Las hiptesis puedes ser modificadas a lo largo de la investigacin, confirmadas o falsificadas. Copi y Cohen (1997: 543) sostienen que el valor primordial de toda hiptesis reside en su poder predictivo o explicativo, lo cual significa que de una hiptesis apropiada deben poder deducirse hechos adicionales que se pueden someter a un proceso de comprobacin. Formular hiptesis implica un pleno conocimiento del problema planteado y del correcto manejo del marco terico. Para la elaboracin de las hiptesis se recomienda tener presente las siguientes directrices (Copi/Cohen 1997: 530-535; Mndez 1995: 105107): 1. Atinencia y relevancia: Las hiptesis deben ser proposiciones elaboradas correctamente desde el punto de vista formal (no tautolgicas, coherentes y no contradictorias), y deben ser significativas, es decir deben querer decir algo en relacin con los hechos a que hacen referencia; 2. Verificabilidad: Al formular las hiptesis, se debe tener en cuenta que ellas puedan ser sometidas a un proceso de verificacin (o falsificacin) recurriendo a los procedimientos metodolgicos y tcnicos de que la ciencia dispone. Si la hiptesis es demasiado compleja, se recomienda elaborar sub-hiptesis que puedan ser sometidas a un proceso de verificacin; 3. Compatibilidad con las hiptesis bien establecidas: Las hiptesis planteadas deben estar basadas en el conocimiento cientfico pre-existente o, en el peor de los casos, no estar en abierta contradiccin con el conocimiento generalmente aceptado; 4. Poder explicativo: Las hiptesis formuladas deben proponer respuestas provisionales en trminos de relacin o causalidad. Tal relacin y causalidad puede darse entre hechos sencillos o complejos, unidimensionales o multidimensionales. Para ello se
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Sobre la definicin vase Copi/Cohen (1997: 169-206) y Ortiz (1994: 57-68).
Copi/Cohen afirman que se debe tener alguna hiptesis de trabajo en favor de la cual, o contra de la cual, elegir los datos pertinentes (1997: 538). Otros autores sostienen, por el contrario, que la formulacin explcita de hiptesis no es necesaria, pues la formulacin del problema ya deja en claro qu es lo que se quiere demostrar y con qu (Alemann/Forndran 1990:93).
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debe identificar las variables dependientes y las independientes; 5. Simplicidad: Las hiptesis deben ser planteadas en la forma ms sencilla posible, tanto en trminos de implicaciones tericas, como en referencia al nmero de variables que incluyen. Deben ser, por tanto, ms concretas que abstractas y ms simples que complejas. Ms concretas en el sentido de que tengan relacin directa con referentes empricos, es decir, con rasgos observables en la realidad. Ms sencillas en el sentido de que no introduzcan mayores complicaciones lgicas y que produzcan respuestas claras y precisas. Ello permite que sean comprendidas con facilidad y que su significado est fuera de toda duda (Mndez 1995: 106s.); y, 6. No valorativas: En la formulacin de la hiptesis debe evitarse el empleo de trminos adjetivos y juicios de valor que conlleven a expresiones de carcter subjetivo. La hiptesis debe responder a una realidad observada en forma objetiva e imparcial, por ello no puede estar ligada a creencias o sospechas personales inferidas por juicios de valor. Es recomendable tambin desarrollar varias hiptesis que ofrezcan un abanico de posibles soluciones; pues, el investigador que trabaja con una o pocas hiptesis generalmente tiende a hacer todo lo posible por confirmar sus conjeturas, afectando gravemente el resultado de la investigacin. El investigador honesto debe estar abierto a la evidencia emprica. Recuerde: La realidad no se acomoda a teoras que la distorsionan; el estudio de la realidad corrige las distorsiones en las teoras dominantes. Incluso la corriente epistemolgica prevaleciente en la ciencia poltica, el racionalismo crtico de Karl Popper, propone que el investigador debe intentar falsificar sus hiptesis para irse acercando poco a poco a la verdad absoluta que es inalcanzable. Sea desconfiado de las soluciones brillantes y definitivas que todo lo explica, no son cientficas. Prefiera las hiptesis modestas, pero significativas. Un buen investigador siempre tiene un espritu abierto y se deja sorprender por los resultados de su trabajo. Las hiptesis se pueden formular junto con la formulacin y sistematizacin del problema de investigacin.
3.7
ASPECTOS METODOLGICOS
En esta fase del diseo del plan de investigacin se intenta delinear la manera CMO se va a proceder en la realizacin de la investigacin, con el fin de responder a las preguntas planteadas. En los aspectos metodolgicos se procede a operacionalizar las hiptesis y los conceptos centrales de la investigacin; se deja en claro el tipo de estudio que se quiere realizar; se concreta el mtodo y el enfoque que se van a emplear (estrategia de investigacin); se mencionan el tipo de fuentes y las tcnicas de investigacin que se van a utilizar; y, se describe el tratamiento que se va a dar a la informacin.
36
3.7.1
Operacionalizacin de hiptesis
Con el propsito de verificar y contrastar las hiptesis planteadas, el investigador recurre a la operacionalizacin de las mismas. Operacionalizar las hiptesis significa descender el nivel de abstraccin de las variables y de esta forma hacer referencia emprica de las mismas; implica desglosar la variable en indicadores por medio de un proceso lgico, los cuales se refieren a situaciones especficas de las variables (Mndez 1995: 113s.). Los indicadores pueden medirse a travs de ndices o investigarse por tems o preguntas que se incluyen en los instrumentos que se elaboran para la recopilacin de la informacin26. En una tesis de maestra no es necesario desarrollar procedimientos nuevos para la operacionalizacin de variables; se pueden aprovechar los indicadores e ndices desarrollados por investigadores y organizaciones internacionales. As por ejemplo, existen ndices para medir la pobreza, el desarrollo humano, la democracia, los derechos humanos, la participacin poltica, etc. Tenga siempre presente que en las ciencias sociales no hay necesidad de verificar las hiptesis, los resultados obtenidos pueden ser diferentes e incluso opuestos a lo que se haba supuesto (Mndez 1995: 113)27.
3.7.2
Tipo de estudio
Se refiere al grado de profundidad con el cual el investigador intenta abordar el objeto de conocimiento y tiene como fin sealar el tipo de informacin que se necesita. El tipo de estudio puede ser (Mndez 1995: 122-130): 1. Exploratorio: Permite al investigador familiarizarse con el fenmeno que investiga y aclarar conceptos. Tiene como objetivo la formulacin de un problema para posibilitar una investigacin ms precisa o el desarrollo de una hiptesis (Selltiz, cit. por Mndez 1995: 123s). En el plan se debe explicitar y justificar por qu el tipo de estudio es exploratorio. Son estudios de esta clase: las monografas e investigaciones bibliogrficas que buscan construir un marco terico de referencia, o las orientadas al anlisis de los modelos tericos; 2. Descriptivo: Identifica caractersticas del objeto de estudio y permite delimitar los hechos que conforman el problema de investigacin. Adems a travs de l es posible: - Establecer las caractersticas demogrficas de las unidades de investigacin (nmero de poblacin, distribucin por gnero o edades, estado civil, etc.);
Un indicador permite medir un hecho o fenmeno que no puede ser directamente observado; por ejemplo, el indicador esperanza de vida al nacer mide el estndar del sistema de salud o el grado de nutricin de una poblacin determinada. Un ndice, en cambio, es la suma de varios indicadores y sirve para medir relaciones ms complejas. Los ndices ms conocidos son el de desempleo y el de desarrollo humano (Human Develoment Index) (Nohlen 1998: 263s). Bunge (1959: 14) seala que la verificacin, a diferencia de la demostracin, siempre es incompleta y temporaria.
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- Identificar formas de conducta de actores polticos o sociales que se encuentran en el universo de la investigacin (comportamiento electoral, aceptacin de liderazgo, etc.); - Establecer comportamientos concretos (procesos de decisin); y, - Describir y comprobar la posible asociacin de las variables de investigacin (relacin entre el sistema de gobierno y la democracia; entre el sistema electoral y el de partidos polticos). 3. Explicativo: Se orienta a la comprobacin de hiptesis de correlacin y causales, y su realizacin supone el nimo de contribuir al desarrollo del conocimiento cientfico, razn por la cual el rigor cientfico se constituye en pilar fundamental para su elaboracin [las cursivas son mas] (Mndez 1995: 127). Aqu es importante la identificacin de variables dependientes e independientes y las relaciones entre ellas. Los estudios explicativos implican una gran capacidad de anlisis, sntesis e interpretacin, un profundo conocimiento del marco de referencia terico y una adecuada formulacin y operacionalizacin de la hiptesis de trabajo (Mndez 1995: 128). En una tesis de investigacin se espera la defensa razonada y fundamentada de una hiptesis que explique la correlacin o la relacin causal entre fenmenos o hechos. Esta explicacin no debe agotar todos los aspectos que tienen que ver con las diversas variables. El investigador se debe concentrar en aspectos puntuales y relevantes (vase 2.4)28.
3.7.3
Mtodo de investigacin
El mtodo es el procedimiento riguroso, formulado de una manera lgica, que el investigador debe seguir en la adquisicin del conocimiento (Mndez 1995: 131). Los mtodos pueden clasificarse en: 3.7.3.1 Mtodos generales Estos mtodos generales son la observacin, el anlisis, la sntesis, la induccin y la deduccin. La observacin es el proceso mediante el cual se perciben deliberadamente ciertos rasgos existentes en la realidad por medio de un esquema conceptual previo y con base en ciertos propsitos definidos generalmente por una conjetura que se quiere investigar (Ladrn de Guevara, cit. por Mndez 1995: 133). Segn Mndez (1995: 134) la observacin supone las siguientes condiciones: 1. Debe servir para lograr resultados de los objetivos planteados en la investigacin; 2. Debe ser sistemtica; el investigador debe definir qu quiere observar y cules son
Sin embargo, por el carcter novedoso de la ciencia poltica en el Ecuador, sera quiz recomendable permitir por un tiempo estudios explorativos y descriptivos, con el fin de contribuir a desarrollar las bases de la politologa en el pas.
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sus posibles resultados; y, 3. Debe ser controlada sistemticamente por el investigador y estar relacionada con proposiciones tericas desarrolladas en el marco referencial. El anlisis consiste en desintegrar, descomponer un todo en sus partes, ya que para comprender la esencia de un todo hay que conocer la naturaleza de sus partes. El anlisis va de lo concreto a lo abstracto, ya que mediante el recurso de la abstraccin puede separarse las partes (aislarse) del todo. La investigacin analtica comienza con la observacin de un hecho o fenmeno y luego se pasa a la descripcin. Pero sta implica un examen crtico del objeto. Luego intentamos enumerar sus caractersticas fundamentales y tratamos de clasificarlo. La sntesis significa reconstruir, volver a integrar las partes del todo, implica llegar a comprender la esencia del objeto, conocer sus relaciones bsicas en una perspectiva de totalidad. La sntesis va de lo abstracto a lo concreto. La induccin se refiere al movimiento del pensamiento que va de los hechos particulares a afirmaciones de carcter general, estableciendo sus afirmaciones slo con el carcter de probable. Esto implica pasar de los resultados obtenidos de observaciones o experimentos al planteamiento de hiptesis, leyes y teoras que abarcan no slo los casos de los cuales se parti, sino a otros de la misma clase, es decir, se generaliza los resultados. Pero a medida que se asciende en las generalizaciones (mayor grado de abstraccin) se va perdiendo poder explicativo (referencia emprica). La deduccin es el mtodo que permite pasar de afirmaciones de carcter general a hechos particulares y establece sus conclusiones de manera concluyente (vase 2.1.1.2). Aqu juega un papel importante la operacionalizacin de conceptos, es decir la reduccin de stos a hechos observables directa o indirectamente, y se realiza en varias etapas de intermediacin que permite pasar de afirmaciones generales a otras ms particulares hasta acercarse a la realidad concreta a travs de indicadores o referentes empricos. En este proceso deductivo es decisivo cmo se definen los conceptos. 3.7.3.2 Mtodos cualitativos Persiguen describir, entender y explicar lo que es tpico y generalizable, en lugar de lo que es frecuente y representativo. Estos mtodos se emplean para la reconstruccin de la realidad social, en la medida que sta sea objetivable o est documentada. Se caracteriza por el reducido nmero de casos y el anlisis ms detallado y elaborado. Un trabajo de investigacin puede pretender hacer un anlisis cualitativo, sin dejar de considerar los principales trabajos cuantitativos (estadsticos). Los principales mtodos cualitativos son: la observacin participativa, el estudio de caso, el anlisis de documentos y la entrevista. 3.7.3.3 Mtodos cuantitativos Los anlisis cuantitativos estn de moda, impulsados por los avances tecnolgicos sobre el manejo de grandes cantidades de informacin. La ventaja de este tipo de mtodos es su gran alcance (considerable nmero de casos o unidades de estudio); pero, por sus resultados estandarizados, el valor de las explicaciones elaboradas es pobre. Son mto39
RICHARD ORTIZ ORTIZ
dos cuantitativos el experimento, la observacin, la encuesta y la simulacin. 3.7.3.4 Mtodos experimentales (y quasi-experimentales) El experimento es la observacin planificada de un fenmeno que es reproducido, controlado y modificado sistemticamente por el investigador. En las ciencias sociales, por la imposibilidad de aislar el fenmeno, se habla de quasi-experimento, es decir que la observacin se realiza sin manipular el fenmeno. El mtodo comparativo es un ejemplo de esta clase de mtodos. 3.7.3.5 Planteamientos metdicos en la ciencia poltica En la ciencia poltica moderna prevalecen los mtodos cuantitativos sobre los cualitativos; pero la tendencia es buscar un equilibrio entre la recoleccin emprica de los datos y su tratamiento estadstico, por un lado, y su anlisis e interpretacin terica, por otro (vase 1.4). En resumen, el contacto con la realidad a travs de diversos mtodos y tcnicas de investigacin (observacin, entrevista, encuesta) permite obtener datos empricos para iniciar el conocimiento de las partes y sus interrelaciones. Esta aproximacin se inicia sobre la base de una idea o hiptesis lograda anteriormente en anlisis previos. Estas hiptesis de trabajo son una gua preliminar que orienta el anlisis a fin de buscar aquellos hechos y relaciones empricos relevantes para construir hiptesis ms consistentes y precisas. A partir de esta sntesis y mediante un proceso de induccin se establecen generalizaciones ms ricas de contenido en comparacin con las hiptesis de trabajo que sirvieron de base para el estudio. Recuerde, el mtodo se refiere a los procedimientos que se deben seguir con el propsito de demostrar la hiptesis de trabajo, cumplir con los objetivos o dar una respuesta adecuada al problema planteado. El investigador tiene la libertad de escoger el mtodo que ms conviene a sus intereses cognoscitivos y que es ms adecuado para el objeto de estudio.
3.7.4
Fuentes y tcnicas para recoleccin de la informacin
La identificacin temprana del tipo de informacin que se requiere y de las fuentes de las cuales se puede extraer esa informacin, es imprescindible para el xito del proyecto de investigacin. El procedimiento para la recoleccin de la informacin est determinado por las tcnicas de investigacin. 3.7.4.1 Fuentes y literatura secundaria Las fuentes son hechos o documentos a los que acude el investigador y que le permiten obtener informacin. Identificar qu tipo de informacin se necesita o las fuentes en las cuales puede obtenerse, evita prdidas de tiempo e incluso el fracaso del proyecto de
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investigacin. Las fuentes se clasifican en: 1. Fuentes secundarias: Son la informacin oral o escrita que ha sido recopilada por terceras personas o instituciones (informes cientficos, estadsticas, publicaciones de organismos internacionales). 2. Fuentes primarias: Son la informacin oral o escrita que es recopilada directamente por el investigador a travs de relatos o escritos transmitidos por los participantes en un suceso o acontecimiento (Mndez 1995: 142). La literatura secundaria son las afirmaciones y opiniones cientficas que se han hecho sobre las fuentes. En la ciencia poltica predomina el tratamiento y evaluacin de literatura secundaria, pues la tarea del investigador no es solamente contestar al problema planteado, sino tambin discutir crticamente sobre las interpretaciones y opiniones que se han elaborado sobre su objeto de estudio. 3.7.4.2 Tcnicas de investigacin Las tcnicas son los medios empleados para recolectar la informacin y dependen del tipo de fuente: 1. Para las fuentes secundarias sobre todo se trata de la evaluacin crtica e interpretacin de textos y documentos. 2. Para las fuentes primarias son la observacin, entrevista, encuesta, cuestionarios, sondeos. La observacin, como tcnica de investigacin, consiste en el uso sistemtico de nuestros sentidos, en la bsqueda de los datos que necesitamos para resolver un problema de investigacin (Sabino 1994: 165). La observacin cientfica conoce la realidad y permite definir previamente los datos ms importantes que deben recogerse por tener relacin directa con el problema de investigacin. Supone un conocimiento profundo de un marco terico que oriente al investigador (Mndez 1995: 144). La observacin es directa o participante cuando el investigador forma parte activa del grupo observado y asuma sus comportamientos. Es simple o no participante cuando el observador no pertenece al grupo y slo se hace presente con el propsito de obtener la informacin). La encuesta consiste en la recoleccin de informacin a travs de formularios previamente diseados. El cuestionario supone su aplicacin a una poblacin bastante homognea, con niveles similares y problemtica semejante. La entrevista supone su aplicacin a una poblacin no homognea en sus caractersticas y con una posibilidad de acceso diferente. El empleo de estas tcnicas supone por parte del investigador la definicin del universo de la investigacin. Si el universo es muy amplio, debe definir una muestra representativa del mismo. Para ello debe recurrir a las diferentes tcnicas y procedimientos de muestreo (Mndez 1995: 146). El diseo de la investigacin debe contener informacin sobre el universo de investigacin, tamao de la muestra y formulario preliminar que va a ser aplicado. 41
RICHARD ORTIZ ORTIZ
3.7.5
Tratamiento de la informacin
En esta parte del plan de investigacin, se describe el modo como se va a proceder con la informacin recabada, apoyndose en la teora y en la metodologa. Se determinan los procedimientos para la evaluacin, codificacin, tabulacin e interpretacin de la informacin. Parte de la informacin puede ser tabulada y ordenada, y sometida a un tratamiento por tcnicas de anlisis matemtico y estadstico (Mndez 1995: 148). Pero no todo hecho puede ser reducido a dato cuantificable, por ello hay informacin que debe ser evaluada por medio de otros mtodos, como por ejemplo: el anlisis hermenutico, histrico y jurdico. La evaluacin de la informacin consiste en hacer una crtica a los datos que se han acumulado. Por medio de ella se pueden seleccionar y depurar los datos antes del proceso de codificacin, tabulacin y anlisis. La codificacin consiste en clasificar los datos en un nmero determinado y limitado de categoras tericas y conceptuales desarrolladas previamente. La tabulacin, por su lado, consiste en ordenar la informacin en tablas bajo criterios clasificatorios. El anlisis de datos es un proceso mediante el cual, usando un marco terico predeterminado, razonamos con la finalidad de descubrir las cualidades, relaciones, causas entre los fenmenos o hechos. La sntesis nos permite evaluar, elaborar, seleccionar y perfeccionar varias soluciones.
3.8
TABLA PROVISIONAL DE CONTENIDOS
Elaborar una tabla de contenidos al inicio de la investigacin tiene un valor instrumental inmensurable. Poner en el papel la estructura del futuro trabajo implica un esfuerzo de sistematizacin y concrecin importante. El ndice es, en este sentido, un ndice de trabajo, sujeto a modificaciones y correcciones a lo largo del proceso de investigacin. Con un ndice provisional se facilita enormemente la bsqueda y organizacin de los datos. Respetar los mrgenes generales impuestos por el ndice, asegura cumplir en un tiempo prudente con el proyecto de investigacin (Alemann/Forndran 1990: 87)29. Para organizar la tabla de contenido se sugiere la siguiente pauta con base en el ejemplo expuesto anteriormente sobre El papel de los militares en el golpe de Estado del 21 de enero de 2000:
Introduccin
(Planteamiento del problema, objetivos, justificacin, discusin del estado de la cuestin, preguntas de investigacin o hiptesis, reflexin metodolgica y tcnicas de investigacin)
Militares y democracia
1.1 Papel y funcin de los militares en las democracias latinoamericanas
Mndez (1995: 150) recomienda que, adems de la divisin en diversos captulos y temas, se haga una descripcin general de lo que desea alcanzar en cada unidad temtica.
29
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1.2 Dictaduras desarrollistas o corporativas 1.3 Cultura poltica militar (Marco terico: sntesis de las diversas posiciones sobre el tema y desarrollo de los elementos ms tiles para la investigacin.)
Militares y redemocratizacin
2.1 Caractersticas de la redemocratizacin 2.2 Los militares en la democracia ecuatoriana 2.3 Valores democrticos en la institucin militar
El papel de las fuerzas armadas en el golpe de estado del 21 enero del 2001
3.1 Relaciones entre gobierno y militares 3.2 Relaciones entre militares y movimientos sociales e indgenas 3.3 El golpe del 21 de enero y militares (Marco emprico: presentacin sistemtica de la evidencia analtica o emprica que responde a las preguntas o verifica las hiptesis.)
Conclusiones
(Recapitulacin del problema, preguntas o hiptesis, recapitulacin de la evidencia presentada, mencin de la relevancia terica de los hallazgos y de la relevancia poltica o prctica de los resultados)
Bibliografa
3.9
BIBLIOGRAFA PRELIMINAR
Desde la formulacin del problema hasta las reflexiones metodolgicas estn basadas en el estudio de literatura bsica. Aunque se pretenda desarrollar una perspectiva nueva, encuadrar ese conocimiento emprico en el debate cientfico es un requisito indispensable de toda investigacin cientfica. El plan de investigacin debe contener una bibliografa mnima (entre 20 y 30 ttulos) que debe ser, por lo menos, pre-leda antes de elaborar el plan de la investigacin. Realice primero una bsqueda de exploracin en diccionarios especializados, enciclopedias y manuales. Luego realice una investigacin bibliogrfica ms detenida y profunda. La bibliografa final debe guardar relacin con la extensin del informe de investigacin; como referencia se recomienda que a cada pgina debe corresponden una fuente (# fuentes = # pp.).
3.10
PLAN Y CRONOGRAMA DE TRABAJO
El plan de trabajo es una cosa diferente al plan de la investigacin. El plan de trabajo desmenuza en diferentes fases y etapas la ejecucin del diseo de investigacin y establece el tiempo necesario para la ejecucin de esas etapas. El cronograma de trabajo debe ser planificado de una manera realista; si tiene familia, pngase de acuerdo con su pareja e hijos (si son lo suficientemente grandes) sobre la distribucin de tiempo y responsabilidades.
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El plan de trabajo y el cronograma nos permiten administrar con racionalidad nuestro tiempo y nos permite fijarnos fines concretos que deben ser cumplidos en un determinado tiempo. El desglose en etapas y fases tiene un efecto psicolgico importante: convierte la realizacin de una investigacin cientfica, que creemos que no est dentro de nuestros alcances, en una serie de pasos artesanales e intelectuales de ms fcil manejo y realizacin que, con disciplina y entereza, los podemos llevar a cabo. Adems, el cumplimiento de pequeas metas son estmulos para seguir adelante. Cuelgue su plan y cronograma en un lugar visible de su estudio o lugar de trabajo!
Tabla 4:
Fases I. II. III. IV. V. VI.
a
Plan y cronograma de trabajo

Tiempo -2. semana -1. semana 1. semana 2. semana 3. semana 3. semana 5. semana 6. semana
7. semana
8. semana
9. semana
10. semana
11.semana
12. semana
13. semana
13. semana
15. semana
16. semana
17. semana
18. semana
19. semana
20. semana
21. semana
22. semana
23. semana
24. semana
Etapas de la ejecucin del plan Planificacin Preparacin Visin general Evaluacin Recoleccin Anlisis Estructuracin Consultas 1. Versin 2. Versin
xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx
VII. Mecanografiado VIII. Reproduccin Encuadernacin
Para una tesis de maestra; tiempo de elaboracin 24 semanas (6 meses). Fuente: elaborado con base en Theisen (1997: 22).
Para elaborar una tesis de maestra se cuenta normalmente con seis meses de plazo, e implica un total aproximado de entre 400 y 600 horas de trabajo efectivo30. Para una tesis doctoral, se requiere un mnimo de dos a tres aos y un total aproximado de 1.200 a 3.000 horas de trabajo efectivo (cfr. Gunzenhuser/Haas 2000: 75).
3.11
PRESUPUESTO
Elaborar un presupuesto tiene la ventaja que nos permite aprovechar mejor nuestros recursos financieros (sobre todo cuando son escasos). Deben incluirse los gastos de la investigacin en trminos de precios y cantidades reales de acuerdo a los rubros. Los gastos puede subdividirse bsicamente en:
Para este clculo se han tomado en cuenta la extensin y los requisitos de una tesis de maestra, el tiempo de que se dispone y el hecho de que normalmente los estudiantes de postgrado tienen actividades laborales o profesionales. En general, si se trabaja 4 horas al da, 6 das a la semana durante mnimo 16 semanas se puede concluir con una tesis de maestra. Por supuesto, el tiempo que se necesita depende del tema que se elige y del director de tesis. Para un doctorado el plazo es de dos aos, aunque en algunas universidades europeas no hay un tiempo lmite.
30
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1. Servicios personales: Estos costos incluyen los honorarios pagados a investigadores y auxiliares de investigacin. 2. Gastos generales: Son los costos generados por el proyecto, incluyen transporte, papelera, impresin, procesamiento de informacin, etc. Si el trabajo de investigacin se presenta con fines acadmicos, el presupuesto no es una parte esencial, salvo cuando hay que justificar los gastos ante una institucin que financia el proyecto (Mndez 1995: 157).
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Ejecucin del proyecto de investigacin
Umberto Eco resume los pasos bsicos para la elaboracin de una tesis de la siguiente manera:
[] (1) localizar un tema concreto; (2) recopilar documentos sobre dicho tema; (3) poner en orden dichos documentos; (4) volver a examinar el tema partiendo de cero a la luz de los documentos recogidos; (5) dar una forma orgnica a todas las reflexiones precedentes; (6) hacerlo de modo que quien la lea comprenda lo que se quera decir y pueda, si as lo desea, acudir a los mismos documentos para reconsiderar el tema por su cuenta (1991: 23s.).
Las recomendaciones que se presentan a continuacin siguen en lo fundamental lo expuesto por Eco.
4.1
PLANIFICACIN
Ya se ha sealado que todo trabajo de investigacin debe planificarse con la mayor precisin posible. Esta primera fase concluye con la elaboracin del plan de investigacin (vase 3).
4.2
PREPARACIN
Se refiere a medidas de tipo tcnico y logstico que se deben tomar para poder trabajar en las mejores condiciones; no tiene que ver con el contenido de la investigacin, por eso consta en el cronograma en la semana menos uno (vase 3.10). Esos preparativos se refieren a: 1. Lugar de trabajo: Busque un lugar adecuado para trabajar sin interrupciones. Puede ser su propia oficina, si se le permite su uso en horas no laborables; la biblioteca de la universidad o del instituto; su estudio personal o el de una persona de confianza. No cambie frecuentemente de lugar de trabajo, aquello representa casi siempre prdida de tiempo. 2. Material de trabajo: Asegrese que cuenta con los materiales necesarios para trabajar eficientemente (papel Bond A4, cuaderno de notas, archivadores, lpices, bolgrafos, fichas bibliogrficas y de resumen, computadora, impresora, etc.), sin tener que abandonar su lugar de trabajo innecesariamente. Si no dispone de esos medios, busque el apoyo de su centro de estudios o de sus amigos. 3. Organizacin del trabajo: Un requisito indispensable para un trabajo eficiente es un anlisis realista del estilo de trabajo que le caracteriza (con todos sus vicios y virtudes), y un inventario del tiempo real que dispone para dedicar a la elaboracin de la
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tesis de investigacin (Theisen 1997: 35). Recuerde que la elaboracin y conclusin de su tesis de grado implica una etapa de recogimiento y aislamiento excepcional; ello implica que tiene saber decir NO en mltiples ocasiones. Comunique a sus familiares, amigos y pareja que en los prximos meses se dedicar a su proyecto; pero tampoco descuide del todo su vida privada y familiar. Planifique con anticipacin descansos, salidas y vacaciones.
4.3
VISIN GENERAL DEL MATERIAL
Con la elaboracin del plan de investigacin, generalmente ya se ha logrado una visin de conjunto de la literatura bsica del tema a estudiar. Para ampliar el material bibliogrfico se puede recurrir a obras de consulta y manuales, analizando detenidamente la bibliografa que poseen sobre el objeto de estudio; se recomienda revisar el catlogo por materias de la biblioteca o buscar en internet mediante palabras claves; en algunos casos existen bibliografas publicadas sobre ciertos temas que son tiles; tambin existen publicaciones de organismos oficiales nacionales e internacionales que pueden contener datos importantes; revisar peridicamente revistas especializas y la bibliografa que contienen nos permite mantenernos al da e informarnos de las nuevas publicaciones. En la seleccin de la bibliografa no pierda de vista el problema planteado y la forma cmo pretenden sostener sus hiptesis.
4.4
4.4.1
FASE DE EVALUACIN Y RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

Evaluacin del material
Desde el inicio se debe procurar clasificar el material bibliogrfico bajo un esquema preciso. Amontonar el material sin seguir un patrn determinado, significa prdida de tiempo y dinero, y posiblemente el fracaso del proyecto. Como medios para evaluar y ordenar la informacin acumulada puede servirse de los siguientes procesos: 1. Pre-lectura: Acostmbrese a revisar un libro o artculo bajo un procedimiento estandarizado: tome nota de todos los datos bibliogrficos indispensables; analice detenidamente el ndice; lea el prlogo, la introduccin y eche una mirada a las conclusiones; revise la bibliografa. No se deje distraer por temas interesantes que nada tienen que ver con su tema de investigacin. Slo si est seguro, copie la parte correspondiente y escriba los datos bibliogrficos en la primera pgina de las copias. 2. Recensiones: Las recensiones contienen un comentario especializado y crtico de una publicacin. Localizar y analizar esos comentarios puede ayudarle a clasificar mejor la informacin que se va adquiriendo.
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4.4.2
Recoleccin del material
Los procedimientos para la recoleccin del material son diferentes para las fuentes y la literatura secundaria (vase 3.7.4): 1. Fuentes: Se subdividen a su vez en: (1) Los datos obtenidos en levantamientos hechos por el propio investigador. Las tcnicas que se utilizan son: observacin participativa, entrevista, encuesta, experimento y anlisis de documentos. La preparacin, ejecucin y el anlisis estadstico tiene que ser planificado detenidamente. Y, (2) Las publicaciones oficiales y las investigaciones realizadas por instituciones privadas. Las tcnicas son la interpretacin de datos y documentos. 2. Literatura secundaria: Se refiere a las opiniones sobre las fuentes escritas por especialistas en el tema de estudio. Las tcnicas es la de anlisis de textos y de informacin. Generalmente los materiales necesarios son copiados y clasificados inmediatamente bajo un esquema unitario.
4.5
ANLISIS, ESTRUCTURACIN Y CONSULTAS
Un ndice (o tabla de contenidos) lo ms detallado posible facilita la sistematizacin del material y el desarrollo de las argumentaciones. El ndice de trabajo se torna en una gua imprescindible para analizar y calificar la informacin, pues el ndice no slo refleja una estructura argumentativa, sino que tambin otorga a cada parte de la investigacin un peso especfico. La estructuracin y reestructuracin es un trabajo de constante perfeccionamiento: mientras mejor conocemos el objeto de estudio, ms podemos seguir mejorando y puliendo la delimitacin del tema. En esta etapa, el material acumulado debe ser analizado de acuerdo a los lmites impuestos por la investigacin; no pierda de vista el problema que desea resolver y cmo lo quiere hacer. El material acumulado debe ser analizado bajo criterios sistematizadores; elabore resmenes que reflejen las ideas centrales del autor; transcriba citas textuales que refuerzan sus argumentos con fidelidad anotando todos los datos bibliogrficos31; anote sus reflexiones personales de tal manera que se diferencien del pensamiento del autor; al final de la lectura de un texto procure hacer una evaluacin general sobre la importancia del contenido para determinados aspectos de su investigacin. Las consultas son necesarias desde el principio del proceso de investigacin y se cumple en varios periodos. Estas consultas no slo se refieren al director de tesis, sino tambin a toda persona que pueda contribuir con su opinin para el esclarecimiento de preguntas concretas y para el mejoramiento de la investigacin.
Evite caer en la tentacin de anotar todo lo que le parece interesante, concntrese en desarrollar y fortalecer los argumentos que contribuyen a responder las preguntas planteadas en la investigacin.
31
48
4.6
REDACCIN Y MANUSCRITO
El fundamento de la primera versin del manuscrito son los diversos resmenes, tablas, esquemas, cuadros y clasificaciones elaboradas en la etapa del anlisis y estructuracin del material. Esas piezas representan un gran rompecabezas que debe ser reconstruido sirvindose del ndice trabajo. Antes de empezar con la redaccin final, elabore un ndice ms detallado, descomponiendo cada captulo en temas y subtemas, de tal manera que se haga ms fcil la elaboracin de cadenas argumentativas. Escriba sin temor, ms tarde podr depurar lo redactado32. A continuacin, algunas recomendaciones generales de redaccin: 1. Evite el plagio: La copia de textos ajenos sin indicar claramente su procedencia es plagio, es una falta grave de honestidad, est penado en el derecho ecuatoriano (art. 188 del Cdigo Penal) y tiene consecuencias muy negativas para la calificacin. 2. Oraciones: Escriba oraciones cortas y sencillas, que estn conectadas unas con otras. Intente escribir con sus propias palabras y cualquier idea ajena selela con la respectiva cita. No tenga temor a expresar sus propios pensamientos, pero con orden y mesura. 3. Prrafos: Cada prrafo contiene una sola idea; a penas identifique que se refiere a dos cosas distintas, divdalo en dos. Evite los prrafos largos, no ms de 8 a 12 lneas. Cuide la coherencia y el hilo argumentativo de un prrafo a otro. 4. Cuide la ortografa: El corrector de los procesadores de palabras no es suficiente, consulte constantemente el diccionario. 5. Puntuacin: Es uno de los temas ms sensibles de la redaccin de textos. Se dice: quien sabe poner comas, sabe escribir, o aprender a puntuar es tanto como aprender a ordenar ideas.33 La puntuacin expresa el orden lgico de los elementos de una oracin o prrafo y como est distribuida la informacin. Ponga mucha atencin en las reglas del empleo de la coma (,), punto y coma (;) y del punto (.). Para separar unidades de informacin, tambin se pueden emplear los parntesis (), los corchetes [] y la raya ().34 6. Maysculas, subrayados, negrillas y cursivas: No abuse de las maysculas, hay reglas claras para su utilizacin. Negrillas y subrayados no se emplean en el texto de una monografa o tesis de grado. Las negrillas se pueden usar en los ttulos y subttulos. Si desea resaltar un palabra o frase use cursivas, pero con moderacin. Las palabras extranjeras tambin van en cursivas. 7. Citas: Cite frecuentemente; es ms seguro y elegante reconocer el trabajo ajeno y dejar explcito las fuentes de la informacin. Puede servir como referencia para el nmero de citas en un trabajo el nmero de pginas multiplicado por dos (pp. x 2 = total de citas).
Si tiene problemas para empezar a escribir, se recomienda leer Hernn Rodrguez Castelo, Cmo escribir bien (1999). Real Academia Espaola. Ortografa de la Lengua Espaola. Madrid: Asociacin de Academias de la Lengua Espaola, 2010, p. 286.
34 33
32
Sobre las reglas de puntuacin, vid. d. pp. 281-400.
49
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8. Comenzar a escribir: Aprender a escribir es una prctica constante que se desarrolla con la lectura e intentando poner en papel nuestras ideas. A veces se siente la frustracin de no saber cmo empezar. Lea los textos bsicos; haga notas y resmenes; elabore un borrador del ndice; intente comenzar a escribir libremente; y, solo despus, corrija y complemente lo que ha escrito. Escriba siempre pensando en el lector. 9. Correcciones y corrector: No hay verdadero trabajo acadmico sin correcciones; esta fase no la puede descuidar. Es recomendable que busque una persona que lea y corrija cuestiones de ortografa y redaccin. Un tercero imparcial le puede ayudar mucho a mejor su monografa. 10. Abreviaturas: Emplee abreviaturas conocidas.35 Se recomienda que en la primera vez que se quiera emplear una abreviatura, primero se ponga el nombre completo y la abreviatura entre parntesis; por ejemplo: Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), luego se puede usar nicamente la abreviatura. Cuando el trabajo contiene un sistema de abreviaturas, es mejor poner una tabla de abreviaturas completa despus del ndice de la monografa. Finalmente, hay que asegurarse hasta la saciedad de que se responde directa y adecuadamente a las preguntas o hiptesis de la investigacin, y el campo de validez de las afirmaciones debe guardar proporcionalidad con el marco cientfico y las evidencias empricas (cfr. Bartolini 1988: 40-51). Los resultados deben tener una relacin lgica clara entre las consideraciones tericas y los hechos empricos y las argumentaciones analticas. Es necesario, adems, que se haga explcita la relevancia terica de los hallazgos hechos en la investigacin. Se trata simplemente de que se discuta sobre como aporta su trabajo a la teora. Aqu es donde se puede dar rienda suelta a su imaginacin e intuiciones tericas, siempre y cuando guarden proporcin con los alcances de su proyecto [cursiva son mas] (Montfar 1998: 4).
4.7
REPRODUCCIN Y ENCUADERNADO
Antes de la reproduccin y encuadernado del informe final, el texto completo de la investigacin tiene que ser revisado por el director de tesis y, si es posible, por personas que puedan opinar sobre la calidad de su trabajo y le puedan ayudar a identificar desde errores ortogrficos hasta lagunas argumentativas. Infrmese con tiempo sobre los requisitos de presentacin que prev su centro de estudios, como nmero de ejemplares, tipo de portada, elaboracin de un abstract, forma de citar y de presentar las referencias bibliogrficas, etc. No menosprecie la calidad de esfuerzo y cantidad de tiempo que debe invertir en las correcciones y edicin del informe final, estos procesos requieren mucho tiempo y concentracin.
35
Vid. el apndice 2 del Diccionario panhispnico de dudas en: http://buscon.rae.es/dpdI/.
50
Normas para la presentacin del informe final
Hay muchas maneras posibles de estructurar externamente el texto final de la investigacin, lo importante es mantener coherencia y uniformidad en la divisin y estructuracin de captulos, ttulos, subttulos, tablas, grficos, referencias bibliogrficas, notas a pie de pgina, etc., de tal manera que el lector pueda reconocer fcilmente la estructura del trabajo. A continuacin se exponen solamente algunas normas elementales y recomendaciones prcticas36.
5.1
NORMAS GENERALES
1. Papel: los trabajos debern ser presentados en hojas de papel Bond, tamao A4 de 75 gramos, impresas un solo lado. 2. Mrgenes: superior, inferior, derecho e izquierdo 3cm. (vase grfico 3).
Grfico 3: Mrgenes de una pgina de texto
3 cm.
Introduccin
La crisis que vivi el Ecuador luego de escasos seis meses de gobierno del abogado Abdal Bucaram tuvo una magnitud tan grave en lo econmico, social y poltico que rompi todo esquema de solucin, pero sin acudir al golpe de Estado que prevaleci en pocas no muy lejanas. Igualmente graves y en extremo confusas fueron las consecuencias, en el orden jurdico y poltico, de la cesacin del abogado Bucaram, por parte del Congreso Nacional, como presidente del pas. 3 cm. El anlisis de estos hechos, privilegiando la ptica constitucional, me conduce a examinar la hiptesis de que en el Ecuador existi un estado de necesidad poltica que oblig a los actores a tomar medidas en colisin con los preceptos constitucionales, pero que paradjicamentedeban salvaguardar el Estado de Derecho. Por otra parte, no se puede olvidar que muchas veces los hechos desbordan a las normas jurdicas, particularmente a las contenidas en la Constitucin; esto lleva a sealar que el Derecho no es la pura norma sino el resultado de la tensin entre la realidad y las normas. # 3cm 1,5 cm. 3 cm.
Nota: fragmento tomado de Salgado (1998: 13).
36
Para un tratamiento ms detallado de las normas de presentacin se recomienda Matovelle (1996).
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RICHARD ORTIZ ORTIZ
3. Tipo y tamao de letra: El tipo de letra debe ser claro, legible y sin adornos. Se recomienda 12 pto. en tipo de letra TIMES NEW ROMAN y 10 pto. en ARIAL. 4. Prrafos: los trabajos deben escribirse a UN ESPACIO Y MEDIO37. Las citas textuales largas, las notas de pie de pgina, el ndice y la bibliografa van a un solo espacio. 5. Numeracin de pginas: Todas las pginas se enumeran en la parte inferior y centrado, los preliminares con nmeros romanos (i, ii, iii, etc.) excepto la portada que no se enumera pero si se cuenta. La numeracin con arbigos (1, 2, 3, etc.) empieza en la introduccin. 6. Citas textuales: Deben reproducir fielmente el texto original, sin cambiar las palabras, la ortografa, puntuacin y acentuacin. Las citas textuales pueden ser de dos tipos: (1) Cortas: Son aquellas que tienen una extensin de no ms de TRES LNEAS, se escriben entre comillas dentro del texto; as se dice que la norma general es que las citas textuales deben reproducir exactamente el original en cuanto al vocabulario, la ortografa y la acentuacin (Matovelle 1996: 18). (2) Largas: Tienen una extensin de ms de tres lneas, se escriben sin comillas, a un solo espacio, dejando desde el margen izquierdo UN CENTMETRO Y MEDIO adicionales, por ejemplo:
[La] metodologa de la investigacin incluye aquellos procedimientos lgicos que se refieren a la formulacin de los problemas de investigacin, la formacin y el tratamiento de los conceptos, la eleccin de los casos y variables, los procedimientos de control de los resultados (Bartolini 1988: 39).
1,5 cm.
Si se modifica o aade algn elemento extrao a la cita, se incluye esa modificacin o aadidura entre corchetes; por ejemplo, cita original y completa: Pero por lo general la tesis propiamente dicha se reserva para una especie de superlaurea, el doctorado, al cual slo acceden los que quieren perfeccionarse y especializarse como investigadores cientficos (Eco 1991: 19). Cita modificada: la tesis propiamente dicha se reserva para [...] el doctorado, al cual slo acceden los que quieren perfeccionarse y especializarse como investigadores cientficos (Eco 1991: 19). 7. Referencias bibliogrficas: Se recomienda usar referencias cortas e insertadas en el texto entre parntesis. Estas referencias contienen el apellido del autor, el ao de edicin y el nmero de pgina. En este texto se utiliza esta tcnica muy difundida en la literatura politolgica. 8. Notas a pie de pgina: Se emplean con la finalidad de ampliar la informacin sobre un asunto determinado; de describir con detalle la propia opinin frente a otros autores, o de dar ms referencias bibliogrficas. 9. Cuadros y tablas: Deben contener un ttulo que los identifique claramente y las
Comnmente se recomienda escribir el informe final a doble espacio; sin embargo, con los procesadores de palabras modernos la nocin de espacio se ha modificado drsticamente, y el espacio y medio en la mayora de programas es suficiente y adecuado.
37
52
fuentes sobre las cuales han sido elaborados. Cuadros y tablas se numeran por separado.
Grfico 4: Divisiones y subdivisiones: sistema decimal lineal
3 cm. 1 TITULO ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 1.1 SUBTITULO -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 3 cm. 1.1.1 Tema ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. 1.1.1.1 Subtema ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------. ----------------------------------------------------------------------------------. # 3 cm 1,5 cm. 3 cm.
10. Estructuracin y divisin del trabajo: Se recomienda emplear el sistema numrico decimal. Pero no se debe de exceder de cuatro dgitos (1.1.1.1), pues se hace muy difcil reproducir con claridad la estructura del trabajo (vase Grfico 4). 11. Ejemplares: En total se deben entregar seis ejemplares del informe final de la investigacin (1 original y 5 copias). Uno para el director de tesis, dos para los lectores y dos para el centro de documentacin del Programa de Postgrados y uno para la Biblioteca General de la Universidad. 12. Resumen ejecutivo (abstract): Contiene una sntesis del informe de investigacin en un mximo de 30 lneas. 13. Extensin del informe final: Una tesis de maestra tiene generalmente entre 80 y 120 pginas, incluyendo los preliminares (portada, prlogo e ndices) y las referencias (anexos, bibliografa e ndice auxiliares)38. 14. Plazo de entrega: Infrmese con anticipacin sobre los plazos de entrega y los posibles plazos de prrroga. Normalmente para una tesis de maestra el plazo es de 6 meses contados desde el egresamiento.
38
Una tesis de doctoral tiene generalmente una extensin de 200 a 300 pginas.
53
RICHARD ORTIZ ORTIZ
5.2
PARTES DEL TRABAJO
5.2.1
Preliminares
1. Portada: Primero se presenta la portada seguida de una hoja en blanco. La portada recoge las datos generales de la institucin para la cual se elabora el trabajo, el ttulo, subttulo y finalidad del trabajo, el nombre del autor, lugar y ao (vase Grfico 5). 2. Prlogo: No forma parte sustancial del informe final de la investigacin. Contiene la indicacin del tema, el campo que abarca, breve indicacin de cmo se ha originado la obra, finalidad y significado de la obra, a que lectores se dirige, reconocimientos y agradecimientos (Matovelle 1996: 10). 3. ndice: Es una tabla que reproduce la estructura del trabajo con sus ttulos y subttulos correspondientes y con la mencin del nmero de pgina. Eventualmente, despus del ndice se puede colocar el ndice de los grficos y tablas, y las tablas de abreviaturas o siglas empleadas en el informe.
5.2.2
Cuerpo del trabajo
1. Introduccin: Aqu empieza el informe propiamente dicho y aqu comienza la numeracin con nmeros arbigos. La introduccin desarrolla el planteamiento del problema, las preguntas de investigacin, resea el estado de la cuestin y presenta las hiptesis. Los objetivos e igualmente las tcnicas y procedimientos de la investigacin y la formas cmo se procesarn los resultados deben incluirse en el captulo introductorio. Se puede incluir tambin un glosario de trminos39. Generalmente, el plan de investigacin se convierte con algunos ajustes en la introduccin del informe final. 2. Marco terico: Contiene una descripcin detallada del tema, antecedentes histricos, estado actual de la investigacin, seleccin y formulacin de la referencia terica, presupuestos tericos y evaluacin de los mismos (Matovelle 1996: 14). 3. Marco emprico: Se refiere a la exposicin y demostracin de las hiptesis, para lo cual se sirve tanto de la teora [...] como de las pruebas empricas [o analticas] que fortalecen, modifican o contradicen a las hiptesis (Matovelle 1996: 15). En un trabajo de dimensiones modestas como una tesis de maestra la exposicin de la evidencia debe tomar no ms de dos captulos.
Cuando se hace un estudio de caso o se realiza un estudio comparado, tambin hay que justificar la eleccin y utilidad terica de esos casos.
39
54
Grfico 5: Representacin de una portada

3 cm.
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DEL ECUADOR PROGRAMA DE POSTGRADOS EN CIENCIA POLTICA Y ADMINISTRACIN PBLICA
[el mismo espacio]
3 cm.
Participacin poltica indgena en el ecuador

Pachakutik y sus efectos en el sistema de partidos
[2 esp.] Trabajo de investigacin presentado como requisito para la obtencin del ttulo de Magister en Ciencia Poltica y Administracin Pblica [4 esp.] Emilio Maquiavelo
3 cm.
[el mismo espacio]
Quito, enero de 2001
3 cm.
4. Resultados: Se refiere al grado de verificacin de las hiptesis planteadas en trminos concretos y precisos. 5. Conclusiones y recomendaciones: El trabajo concluye con la exposicin de las conclusiones y recomendaciones: Las conclusiones traducen el juicio de valor del autor [...] con la sntesis que elabora realiza su aporte al conocimiento del problema (Matovelle 1996: 16). Las recomendaciones traducen la forma concreta y prctica de dar solucin a los problemas planteados en la investigacin.
5.2.3
Referencias
1. Anexos: Eventualmente se pueden introducir anexos que generalmente es material que si bien es importante, su inclusin en el cuerpo del informe podra distraer al lector o desequilibrar su estructura. 2. Bibliografa: Los autores se ordenan alfabticamente por apellidos, luego se escribe el nombre, ao, ttulo (cursivas), ciudad y editorial. Para artculos de revistas o compendios se escribe primero el apellido del autor, luego el nombre, ao, ttulo del artculo (entre comillas), el nombre y apellido del compilador o editor, ttulo de la revista o compendio (cursiva), ciudad, editorial y nmero de pginas. (vase Grfico 6). Por ejemplo:
Savater, Fernando 1999: Poltica para Amador, Barcelona: Ariel. Sartori, Giovanni 1997: Ni presidencialismo ni parlamentarismo, en: Juan
0,7cm.
55
RICHARD ORTIZ ORTIZ
Linz/Arturo Valenzuela (comps.), La crisis del presidencialismo, Madrid: Alianza, pp. 167-184.
Grfico 6: Esquema de una bibliografa
3 cm.
Bibliografia Alemann, Ulrich von/Forndran, Erhard 1990: Methodik der Politikwissenschaft [Metdica de la ciencia poltica], Kln: Kohlhammer. Bunge, Mario s.a. [1959]: La Ciencia: su mtodo y su filosofa, Bogot: Ediciones Nacionales. Copi, Irving/Cohen, Carl 1997: Introduccin a la lgica, Mxico: Limusa. Druwe, Ulrich 1994: Studienfhrer Politikwissenschaft [Gua de estudio para ciencia poltica], Neuried: Ars una. 3 cm. Kosik, Karl 1976: Dialctica de lo concreto, Mxico: Grijalbo. Matovelle, Angel (Comp.) 1996: Normas para la presentacin de los trabajos de investigacin, Quito: EDIPUCE. Montfar, Csar 1998: Gua formal (o camisa de fuerza) para la elaboracin de una tesis de maestra, manuscrito sin publicar, Quito: Maestra en Ciencia poltica y administracin pblica, PUCE. Ortiz, Richard 1994: Lgica, Quito: Publiconti. 3 cm.
# 3 cm 1,5 cm.
Nota: bibliografa tomada parcialmente de este trabajo.
56
A modo de conclusin
Para evaluar un trabajo de investigacin, segn el profesor Dr. Manfred Schmidt de la Universidad de Heidelberg, se debe contestar en un grado aceptable y positivo a las siguientes preguntas40: 1. Contiene el trabajo un problema de investigacin formulado de manera clara y precisa? 2. Se puede reconocer fcilmente una estructura lgica y tcnicamente apropiada en el trabajo, y es visible una continuidad en el discurso y en el desarrollo argumentativo? 3. En qu medida se responde al problema de investigacin de manera precisa y reproducible? 4. El volumen de la bibliografa empleada y la calidad de la evaluacin y anlisis de la misma son apropiados? 5. En qu medida se ha considerado los estudios anteriores sobre el objeto de estudio? 6. Qu grado de elaboracin tienen los conocimientos desarrollados en el trabajo? 7. Qu grado de profundidad tienen los conocimientos de los mtodos sugeridos y con qu seguridad son aplicados? 8. Son aceptables el volumen y la calidad de los conocimientos conceptuales y tericos, y es adecuado el grado de seguridad en la utilizacin de los conceptos referentes al objeto de estudio y de las teoras cientficas pertinentes? 9. Ha dado el autor a conocer explcitamente y ha fundamentado su enfoque terico y metodolgico? 10. Qu grado de calidad tiene la presentacin del trabajo, sobre todo la calidad de la impresin y tamao apropiado del trabajo? 11. En qu medida se han respetado las formalidades del trabajo cientfico, como por ejemplo: citas, notas a pie de pgina y referencias bibliogrficas? 12. En qu medida se caracteriza el trabajo por una innovacin digna de mencin? Estos criterios pueden servir tambin de gua para elaborar el trabajo de investigacin, ya que se puede concentrar los esfuerzos en cumplir esos requisitos adecuadamente. Despus de concluir sus estudios de postgrado y su trabajo de investigacin, podr comprobar que es otra persona; por un lado, posee un ttulo que acadmica, profesional y socialmente le coloca en una posicin privilegiada. Por otro, ha demostrado capacidad de resistencia, disciplina y tenacidad. En otras palabras, ha desarrollado sus habilidades y su personalidad. Ahora ha confirmado una vez ms que puede llevar a cabo y concluir
Traduccin libre del original. Estos criterios se pueden encontrar bajo la direccin <http://www.politik.uni-hd.de/lehre>.
40
57
RICHARD ORTIZ ORTIZ
con xito cualquier proyecto que se proponga, y su conocimiento le abrir nuevas puertas y posibilidades. Su prximo proyecto puede ser la organizacin de una gran fiesta para festejar ese acontecimiento especial para usted, su familia y sus amigos. No olvide invitar a todos los que contribuyeron directa o indirectamente con su xito. Tmese un descanso y piense cul ser la prxima meta en la esfera profesional o privada. Finalmente, slo queda resaltar que la experiencia ha demostrado una y otra vez, que para concluir un trabajo de investigacin no se requieren cualidades especiales, sino de voluntad y disciplina. Para decirlo de una manera grfica: la genialidad es slo 80 por ciento trabajo y constancia, el 20 es creatividad.
58
Bibliografa
Alemann, Ulrich von 1995: Grundlagen der Politikwissenschaft [Fundamentos de Ciencia Poltica], Opladen: Leske + Budrich. Alemann, Ulrich von/Forndran, Erhard 1990: Methodik der Politikwissenschaft [Metdica de la Ciencia Poltica], Kln: Kohlhammer. Alemann, Ulrich von/Tnnesmann, Wolfgang 1995: Methoden in der Politikwissenschaft [Mtodos en la Ciencia Poltica], en: Ulrich von Alemann (ed.), Politikwissenschaftliche Methoden [Mtodos de la Ciencia Poltica], Opladen: Westdeutscher Verlag, pp. 11-140. Bartolini, Stefano 1988: Metodologa de la investigacin poltica, en: Gianfranco Pasquino/et al.: Manual de Ciencia Poltica, Madrid: Alianza, pp. 39-78. Beyme, Klaus von 1977: Teoras polticas contemporneas [Die Politischen Theorien der Gegenwart, ltima edicin alemana: 2000], Madrid: Instituto de Estudios Polticos. Bobbio, Noberto 1998: Ciencia Poltica, en: Noberto Bobbio/et al., Diccionario de Poltica, Mxico: Siglo XXI, pp. 218-224. Bhret, Carl/Jann, Werner/Kronenwett, Eva 1988: Innenpolitik und politische Theorie [Poltica interna y teora poltica], Opladen. Bunge, Mario s.a. [1959]: La Ciencia: su mtodo y su filosofa, Bogot: Ediciones Nacionales. Caminal Badia, Miquel (ed.) 1999: Manual de Ciencia Poltica, Madrid: Tecnos. Cerezo, Emilio s.a.: La hiptesis cientfica, mimeografiado, Quito: Pontificia Universidad Catlica del Ecuador. Copi, Irving/Cohen, Carl 1997: Introduccin a la lgica, Mxico: Limusa. Druwe, Ulrich 1994: Studienfhrer Politikwissenschaft [Gua de estudio para Ciencia Poltica], Neuried: Ars una. 1995: Politische Theorie [Teora poltica], Neuried: Ars uns. Eco, Umberto 1991: Cmo se hace una tesis, Barcelona: Gedisa. Goodin, Robert/Klingemann, Hans-Dieter 1996: A New Handbook of Political Science, New York: Oxford University. Gunzenhuser, Randi/Haas, Erika 2000: Promovieren mit Plan [Doctorarse con plan], Wien: Ueberreuter.
59
BIBLIOGRAFA
Kosik, Karl 1976: Dialctica de lo concreto, Mxico: Grijalbo. Matovelle, Angel (Comp.) 1996: Normas para la presentacin de los trabajos de investigacin, Quito: EDIPUCE. Mndez, Carlos 1995: Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas, contables y administrativas, Bogot: McGraw-Hill. Montfar, Csar 1998: Gua formal (o camisa de fuerza) para la elaboracin de una tesis de maestra, manuscrito sin publicar, Quito: Maestra en Ciencia Poltica y Administracin Pblica, PUCE. Nohlen, Dieter 1994: Vergleichende Methode [Mtodo Comparativo], en: Dieter Nohlen (ed.), Lexikon der Politik [Enciclopedia de Poltica], tomo 2, Munich: Beck, pp. 507-517. (ed.) 1998: Lexikon der Politik [Enciclopedia de Poltica], tomo 7: Politische Begriffe [Conceptos polticos], Munich: Beck. (ed.) 2001: Kleines Lexikon der Politik [Pequea enciclopedia de la poltica], Munich: Beck. Ortiz, Richard 1994: Lgica, Quito: Publiconti. Pasquino, Gianfranco/et al. 1988: Manual de Ciencia Poltica, Madrid: Alianza. Rodrguez Castelo, Hernn 1999: Cmo escribir bien, Quito: Corporacin Editora Nacional. Sabino, Carlos 1994: El proceso de investigacin, Caracas: El Cid Editor. Salgado, Hernn 1998: Ruptura, Legitimacin y Asamblea Constituyente, en: Ruptura, 41/1998, Quito: Asociacin Escuela de Derecho/PUCE, pp. 13-24. Sartori, Giovanni 1995: La poltica: lgica y mtodo en las ciencias sociales, Mxico: Fondo de Cultura Econmica. Savater, Fernando 1997: Poltica para Amador, Barcelona: Ariel. Shively, Phillips 1997: Introduccin a las ciencias polticas, Mxico: McGraw-Hill. Theisen, Manuel 1997: Wissenschaftliches Arbeiten [Trabajo Cientfico], Munich: Vahlen. www.monografias.com
Heidelberg, primavera 2001
60

Guía para La Elaboración de Diseños de Investigación en Ciencia Política

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Pontificia Universidad Catlica del Ecuador

Maestra en Ciencia Poltica y Administracin Pblica

Gua para la elaboracin de diseos de investigacin en ciencia poltica

Richard Ortiz Ortiz

Quito, mayo de 2001

Fundamentos de ciencia poltica........................................................... 6

Caractersticas de un trabajo de investigacin ................................... 16

2.2 2.3 2.4 2.5 2.6

Elementos y diseo del plan de investigacin .................................... 24

3.3 3.4 3.5

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

Ejecucin del proyecto de investigacin ............................................ 46

4.5 4.6 4.7

Normas para la presentacin del informe final................................... 51

A modo de conclusin ........................................................................ 57

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

Fundamentos de ciencia poltica

Histricamente se han intentado varias definiciones de poltica que generalmente re-

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

La discusin sobre el objeto de estudio y fines de la ciencia poltica ha perdido impor-

RICHARD ORTIZ ORTIZ

organizacin regulaciones procesales orden polity

Fuente: elaborado con base en Bhret/Jann/Kronenwett (1988: 7) y Alemann (1995: 140-143).

Sobre la discusin de los alcances y fines de la ciencia poltica, vase 1.4.

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

En este mismo sentido, el profesor Manfred Schmidt afirma:

CORRIENTES METATERICAS EN LA CIENCIA POLTICA

RICHARD ORTIZ ORTIZ

Enfoques epistemolgicos de la ciencia poltica

Criterios de verdad Medio Objeto de estudio Inters epistemolgico

- coherencia lgica - abstraccin pura -

Objetivos Concepto de causalidad

- empricos - estadstica behaviorismo estructural-funcional emprico-estadstico reglas y tcnicas de la investigacin emprico-social

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

PLANTEAMIENTOS METDICOS EN LA CIENCIA POLTICA

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

El planteamiento de la nueva economa poltica

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

Caractersticas de un trabajo de investigacin

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

- Precisin - Lenguaje preciso - Coherencia lgica

Intersubjetividad - Reproducibilidad - Control

Evidencia - Datos - Argumentos

Fuente: tomado de Druwe (1994: 60); traduccin del autor.

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

El siguiente razonamiento ilustra esa relacin entre premisas y conclusin12:

Para un examen ms pormenorizado de los principios lgicos, vase Copi/Cohen (1997).

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

RICHARD ORTIZ ORTIZ

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

Elementos y diseo del plan de investigacin

Bibliografa: Mencin de la literatura empleada

Fuente: Alemann/Fordran (1990); Alemann/Tnnesmann (1995); Bartolini (1988); Mendez (1995).

GUA PARA LA ELABORACIN DE DISEOS DE INVESTIGACIN EN CIENCIA POLTICA

del plan que intentan responder a esas preguntas18.

A continuacin se desarrolla cada uno de los elementos del diseo de investigacin.

SELECCIN Y DEFINICIN DEL TEMA

RICHARD ORTIZ ORTIZ