Conceptos claves Sistema de Control Interno Actividades de control Son las polticas y procedimientos que aseguran que se tomen

las acciones necesarias en respuesta a los riesgos identificados. Son adems las polticas y procedimientos que ayudan a asegurar que las instrucciones de la direccin sean cumplidas, para minimizar los riesgos y lograr los objetivos de la entidad en todos los niveles y en todas las funciones. Ambiente de control Establece el sentir de la organizacin, influyendo en la conciencia de control de su gente. Se refiere a los parmetros segn los cuales opera la organizacin, por ejemplo, la documentacin de procesos, los manuales, los acuerdos de servicio, el Cdigo de tica y Valores Corporativos, y el compromiso y ejemplo que desde la Junta Directiva se transmite a todos los grupos de inters de Bancolombia. Es la base para un Sistema de Control Interno proactivo ante las debilidades organizacionales, tanto de estructura como de diseo y comportamiento de las personas. Autocontrol Es la capacidad de cada empleado para controlar su trabajo, detectar desviaciones y efectuar correctivos. Autogestin Es la capacidad para interpretar, coordinar y aplicar la funcin administrativa que le ha sido asignada al empleado. Autorregulacin Es la capacidad de aplicar de manera participativa los mtodos y procedimientos establecidos en la normatividad, que permitan el desarrollo e implementacin del Sistema de Control Interno. Cdigo de Conducta y tica Promueve los valores corporativos, entre ellos los siguientes: - Integridad: actuamos dentro de los ms rigurosos principios ticos y legales. - Transparencia: actuamos de manera clara, consistente y oportuna. Conflicto de inters Si existe una situacin en la cual los intereses personales se enfrentan con los del Banco, afectando la libertad e independencia en las decisiones, sta deber analizarse con base en las normas legales, los manuales y los procedimientos establecidos por el Grupo. Adems la persona debe informarle al superior jerrquico antes de tomar cualquier decisin. Evaluacin de riesgo Permite identificar y analizar riesgos relevantes en el logro de los objetivos del negocio, generando las debidas actividades de control. Grupos de inters Son aquellos grupos con intereses directos o indirectos en el actuar y los resultados del Grupo Bancolombia, los cuales influyen y se ven afectados por sus decisiones, acciones y polticas. Entre estos grupos se encuentran: Colaboradores Proveedores

 Accionistas Clientes Mercado Entes de control Informacin y comunicacin Asegura que la informacin sea identificada, capturada y comunicada de manera clara y oportuna al pblico adecuado. Monitoreo Evala la calidad del desempeo del control interno de la entidad durante el tiempo.