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MANUAL DE ORIENTAO
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PROCEDIMENTOS PARA A SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
Repblica Federativa do Brasil Luiz Incio Lula da Silva Presidente Ministrio das Cidades Olvio Dutra Ministro de Estado Abelardo de Oliveira Filho Secretrio Nacional de Saneamento Ambiental Marcos Helano Fernandes Montenegro Diretor do Departamento de Desenvolvimento e Cooperao Tcnica Ministrio do Meio Ambiente Marina Silva Ministra de Estado Victor Zular Zveibil Secretrio Nacional de Qualidade Ambiental nos Assentamentos Humanos Marcos Sorrentino Diretor do Programa Nacional de Educao Ambiental Caixa Econmica Federal Jorge Eduardo Levi Mattoso Presidente Jorge Fontes Hereda Vice presidente de Desenvolvimento Urbano e Governo Anecir Scherre Diretor Executivo da Vice Presidncia de Desenvolvimento Urbano e Governo Rogrio de Paula Tavares Superintendente Nacional de Saneamento e Infra-estrutura Adailton Ferreira Trindade Gerente Nacional de Produtos de Financiamento
Equipe tcnica Coordenao Tcnica Tarcsio de Paula Pinto Juan Lus Rodrigo Gonzlez Ministrio das Cidades Nadja Limeira Arajo Cssio Humberto Versiani Veloso Joo Batista Peixoto Caixa Econmica Federal Carlos Antnio Aguiar Teixeira Mrcia Frota Ribeiro Jorge Luiz Dietrich Ludmila Aucar Felipe Carlos Marcelo dos Santos Marin Carlos Andr Lins Rodriguez Apoio Tcnico Junko Dalva Igarashi - consultora convidada PNUD/CAIXA Yara Faria Xavier - consultora convidada PNUD/CAIXA Jos Antonio Ribeiro de Lima Glauco Antnio Bologna Garcia de Figueiredo Flvia Witkowski Frangetto Lucila Fernandes Lima Sueli Pereira Edson Siloto da Silva
DOCUMENTOS E FORMULRIOS PARA PREENCHIMENTO Documentos para solicitao do financiamento Proponentes do setor pblico e do setor privado Ofcio de solicitao de financiamento ....................................................................................... 31 Lista de priorizao de empreendimentos .................................................................................. 32 Relatrio de Objetivo do Empreendimento (ROE) ..................................................................... 33 Outros documentos vinculados natureza do proponente Setor Pblico Distrito Federal ou Estado Protocolo de intenes ............................................................................................................... 44 Ofcio de incluso/substituio de operao no PAF ................................................................. 45 Lei autorizativa Distrito Federal ou estado .............................................................................. 47 Proposta firme ............................................................................................................................. 49 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 50 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 50 Setor Pblico Municpio Protocolo de intenes ............................................................................................................... 53 Lei autorizativa Municpio ........................................................................................................ 54 Proposta firme ............................................................................................................................. 56 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 57 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 57 Setor Pblico Empresa pblica no dependente Protocolo de intenes ............................................................................................................... 60 Ofcio de incluso/substituio de operao no PAF ................................................................. 61 Declarao de empresa pblica no dependente ...................................................................... 63 Relao de informaes e documentos relativos ao proponente .............................................. 64 Relao de informaes para anlise de risco de crdito .......................................................... 64 Setor Privado Sociedade de Propsito Especfico Anlise de risco de crdito de proponente do setor privado ...................................................... 65
Financiamento
Esta nova modalidade de financiamento destina-se a apoiar financeiramente a implementao de aes relativas ao acondicionamento, coleta e transporte, ao transbordo, triagem, reciclagem e destinao final dos resduos oriundos das atividades de construo civil, incluindo as aes similares que envolvam os resduos volumosos, por intermdio das seguintes intervenes: Implantao ou ampliao de instalaes fsicas destinadas recepo, transbordo e triagem; Implantao ou ampliao de instalaes fsicas para reciclagem; Implantao ou ampliao de aterros para reservao ou destinao final; Aquisio de materiais, mquinas e equipamentos ou veculos para o acondicionamento, a coleta, a transformao e o destino dos resduos da construo civil e resduos volumosos; Execuo de aes complementares de educao ambiental e participao comunitria. So componentes de custos financiveis do empreendimento: Obras e servios; Materiais e equipamentos; Terreno, desde que se refira planta industrial do projeto; Estudos e projetos, desde que em conjunto com os componentes de obras e servios. So componentes de custos financiveis apenas durante a fase de implantao e consolidao do projeto: Itens complementares indispensveis consecuo do projeto financiado, tais como educao ambiental e participao comunitria; Trabalho social, se necessrio; Aes complementares de preservao ambiental.
implantao do projeto aprovado, integralizar a contrapartida financeira contratada, garantir o retorno financeiro da operao de crdito e a funcionalidade do empreendimento objeto do financiamento. Poder Executivo Municipal Responsvel pela implementao da poltica de gesto dos resduos da construo civil, gerados no mbito do municpio, com a atribuio de regulamentar a ao dos geradores pblicos ou privados, por meio da implementao do Sistema de Gesto Sustentvel dos Resduos da Construo Civil, nos moldes definidos pela Resoluo 307 do Conselho Nacional do Meio Ambiente CONAMA.
A elaborao do plano depende, por sua vez, de um conjunto de informaes que permitam avaliar a situao do municpio no tocante questo dos resduos da construo civil. As informaes levantadas no diagnstico, nos moldes apontados no Volume 1 deste manual, iro possibilitar a realizao de estudos de viabilidade que demonstrem a sustentabilidade financeira do empreendimento. O projeto de lei para instituio do Plano Integrado de Gerenciamento pode tomar como referncia as minutas de Lei e Decreto municipais apresentadas no Volume 1 deste manual. Regulamentao do uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos O uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos, previsto na lei municipal que introduz o Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos de Construo Civil, deve estar regulamentado pelo poder executivo municipal. Visando conferir condio de sustentabilidade aos empreendimentos propostos, a legislao municipal dever possibilitar o consumo pblico e, utilizando o poder de compra da municipalidade, induzir o consumo privado crescente de agregados reciclados. O compromisso com esse uso preferencial de agregados reciclados em obras pblicas, com a preservao de recursos naturais que podem ser poupados, constitui forte induo presena dos empreendedores privados estabelecendo um novo mercado com a implantao de uma cultura de reciclagem de resduos da construo civil. Obedincia s normas tcnicas brasileiras Conforme apresentado no Volume 1 deste Manual e nas minutas de lei e decreto includas, de extrema importncia a vinculao do conjunto das atividades previstas triagem, reciclagem, aterramento - includas as de produo e uso dos agregados reciclados s normas tcnicas brasileiras. Licenciamento ambiental As instalaes e as operaes previstas no empreendimento proposto devem estar em conformidade com as exigncias legais de licenciamento ambiental, sendo a licena ambiental ou a sua dispensa, conforme manifestao do rgo competente, condio para a contratao do financiamento.
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2. SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
2.1. Proponente do Setor Pblico - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada 2.1.1.Proponente - Distrito Federal ou Estado..................................................13 2.1.2.Proponente - Municpio............................................................................15 2.1.3.Proponente - Empresa Pblica no dependente.....................................16 2.2. Proponente do Setor Privado - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada 2.2.1.Pr-requisito: Constituio da Sociedade de Propsito Especfico.........18 2.2.2.Proponente: Empresa Privada (SPE)......................................................18
2. SOLICITAO DE FINANCIAMENTO
2.1. Proponente do Setor Pblico - condies, procedimentos e documentao a ser apresentada
Em funo das regras impostas pelo Senado Federal e pelo Conselho Monetrio Nacional (CMN) contratao de operao de crdito com estados, municpios, o Distrito Federal, bem como com suas respectivas empresas pblicas no dependentes1, os procedimentos e a documentao a ser apresentada por esses proponentes so bastante especficos. Essas exigncias impem CAIXA, o cumprimento de regras e etapas a serem observadas para a obteno das autorizaes necessrias concretizao da operao de crdito, quais sejam: 1. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN constitudo de: I. Habilitao da operao de crdito; II. Autorizao para contratao dentro do limite global de endividamento; ou III. Enquadramento da operao como extralimite por: a) Incluso da operao no Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do governo estadual ou do Distrito Federal, no caso de operao de crdito proposta por esses entes federativos ou por suas respectivas empresas pblicas no dependentes; ou, b) Vinculao da operao pleiteada por empresa pblica no dependente, como contrapartida de acordo de emprstimo com organismo multilateral de crdito, com realizao de processo de licitao internacional e clusula de financiamento prevista em edital. 2. Autorizao de endividamento junto Secretaria do Tesouro Nacional (STN), no caso de operao proposta por estado, municpio ou pelo Distrito Federal. 2.1.1. Proponente: Distrito Federal ou Estado Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado pelo Distrito Federal ou estado: 1. Verificao prvia de adimplncia do ente federativo junto STN, relativamente ao cumprimento do Programa de Ajuste Fiscal (PAF), para acatamento de proposta de financiamento apresentada pelo Distrito Federal ou por estado que possua acordo firma do com a Unio (consulta realizada pela CAIXA junto STN): 2. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria2: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento, Lista de Priorizao de Empreendimentos;
1 - Lei Complementar n 101, de 04/05/2000 Lei de Responsabilidade Fiscal, artigo 2, inciso III define empresa estatal dependente como sendo a empresa controlada que receba do ente controlador recursos financeiros para pagamento de despesas com pessoal ou de custeio em geral ou de capital, excludos, no ltimo caso, aqueles provenientes de aumento de participao acionria. 2 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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II. formalizao da operao no BACEN/CMN: Protocolo de Intenes (CADIP/ BACEN) ou Ofcio de solicitao de incluso ou substituio de operao de crdito no PAF, a ser providenciado pelo estado ou pelo DF junto STN; III. anlise de risco de crdito do proponente: apresentao dos anexos constantes da Lein 4.320/64, relacionados no Item 5 - Anexos. IV. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso; V. anlise da capacidade de endividamento do proponente: Proposta Firme, anexos e informaes do Manual de Instruo de Pleitos (MIP) da STN3; VI. habilitao da operao de crdito junto fonte de recursos: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades4. 3. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 3.1.Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco Central, realizado pela CAIXA com base nas informaes do documento Protocolo de Intenes [Modelo do BACEN apresentado no Item 5 - Anexos]; II. Envio do Protocolo de Intenes, sede do BACEN/DF, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data de cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; ou, 3.2.Como extralimite: I. Autorizao da STN, para incluso da operao no mbito do Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do estado ou do Distrito Federal. Essa autorizao deve ser providenciada pelo estado ou pelo Distrito Federal, por meio de ofcio, STN [Modelo de ofcio sugerido no Item 5 - Anexos]. 4. Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias; 5. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume; 6. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o SFN, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto ao Certificado de Regularidade Previdenciria (CRP) e quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento;
3 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no en-dereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 4 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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7. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; 8. Habilitao do proponente quanto a sua capacidade de endividamento junto STN, que compreende o encaminhamento da Proposta Firme e dos documentos relacionados no MIP5; 9. Enquadramento da operao junto fonte de recursos, que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, com base nas informaes constantes da Carta Consulta6 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4]; 10. Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume. 2.1.2. Proponente: Municpio Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado por Municpio: 1. Verificao prvia de adimplncia do municpio junto STN, relativamente ao cumprimento do Contrato de Refinanciamento, para acatamento de proposta de financiamento apresentada por municpio que possua acordo firmado com a Unio (consulta realizada pela CAIXA junto STN). 2. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria7: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento e Lista de Priorizao de Empreendimentos; II. formalizao da operao no BACEN/CMN: Protocolo de Intenes (CADIP/BACEN); III. anlise de risco de crdito do proponente: apresentao dos anexos constantes da Lei N 4.320/64, relacionados no Item 5 - Anexos; IV. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso; V. anlise da capacidade de endividamento do proponente: Proposta Firme, anexos e informaes do Manual de Instruo de Pleitos (MIP) da STN8; VI. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades9. 3. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 3.1. Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco
5 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 6 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br 7 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 8 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 9 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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Central, realizado pela CAIXA com base nas informaes do Protocolo de Intenes [Modelo BACEN apresentado no Item 5 - Anexos] II. Envio do Protocolo de Intenes sede do BACEN/DF, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data do cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias; Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume; Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o SFN, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto ao Certificado de Regularidade Previdenciria (CRP) e quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Habilitao do proponente quanto capacidade de endividamento junto STN, que compreende o encaminhamento da Proposta Firme e dos documentos relacionados no MIP10; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, com base nas informaes constantes da Carta Consulta11 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4]; Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume.
2.1.3. Proponente: Empresa Pblica no dependente Os seguintes procedimentos compem a anlise de pedido de financiamento apresentado por empresas pblicas no dependentes: 1. Apresentao, por parte do proponente, da documentao necessria12: I. formalizao da operao na CAIXA: Ofcio de Solicitao de Financiamento, Lista de Priorizao de Empreendimentos; Declarao de empresa pblica no dependente;
10 - Consultar Manual e seus anexos na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional (STN) no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br 11 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo ele-trnico www.cidades.gov.br 12 - Os modelos citados neste volume so apresentados no Item 5 e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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II. formalizao da operao junto ao BACEN/CMN: a) Protocolo de Intenes (CADIP/BACEN); ou, b) Ofcio de solicitao de incluso ou substituio de operao de crdito a ser emitido pelo estado ou DF STN [conforme apresentado no Item 5 - Anexos]; ou, c) Contrato de emprstimo com agncia multilateral de crdito e Edital de licitao internacional com clusula de financiamento; III. s anlises tcnicas do projeto: documentos descritos no Item 3, relativos s anlises de engenharia, jurdica e do trabalho social, quando for o caso, conforme modelos apresentados no Item 5 - Anexos; IV. anlise de risco de crdito do proponente: Modelos e informaes pertinentes ao proponente, conforme apresentado no Item 5 - Anexos; V. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades13. 2. Enquadramento da operao de crdito junto ao CMN: 2.1. Dentro do limite de endividamento global: I. Cadastramento da operao no Cadastro da Dvida Pblica (CADIP), sistema do Banco Central, realizado pela CAIXA, com base no Protocolo de Intenes [Modelo BACEN apresentado no Item 5 - Anexos]; II. Envio do Protocolo de Intenes sede do BACEN/DF, confirmando o registro do CADIP, dentro do prazo de 05 (cinco) dias teis, a contar da data do cadastramento do pleito no sistema, confirmando o registro do CADIP [esse documento emitido pela CAIXA, com o de acordo do proponente]; ou, 2.2. Como extralimite: I. Autorizao da STN, para incluso da operao no mbito do Programa de Ajuste Fiscal (PAF) do estado ou do Distrito Federal, a ser solicitada pelo estado ou pelo Distrito Federal, por meio de ofcio, STN; ou, II. Apresentao de acordo de emprstimo internacional vinculado operao de crdito proposta por empresa pblica no dependente e posterior apresentao de edital de licitao internacional com clusula de financiamento. 3. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, quando for o caso, conforme descrito no Item 3 deste volume. 4. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao e regularidade cadastral do proponente e da titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o Sistema Financeiro Nacional, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS;
13 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias, a ser procedida com base na apresentao dos modelos apresentados no Item 5 Anexos, quando proponente empresa pblica no dependente. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, conforme informaes constantes da Carta Consulta 14 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4] Condies de contratao: aprovao do Agente Financeiro CAIXA, conforme Item 3 deste volume.
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IV. habilitao da operao de crdito junto fonte: Carta Consulta, conforme modelo do Ministrio das Cidades16. Realizao das anlises tcnicas de engenharia e do trabalho social, conforme descrito no Item 3 deste volume. Realizao da anlise jurdica, considerando a formalizao, a regularidade cadastral do proponente e a titularidade das reas envolvidas no mbito do projeto: I. Verificao cadastral do Proponente e do Garantidor, quando este for diferente do Proponente, que abrange a adimplncia perante a Unio, o Sistema Financeiro Nacional, a CAIXA, o CADIN, e a regularidade quanto aos recolhimentos de contribuies federais, includos o FGTS e o INSS; II. Documentos comprobatrios da regularidade da rea de interveno do empreendimento; Realizao da anlise de risco de crdito do proponente, que compreende as anlises de capacidade de pagamento e de suficincia de garantias, a ser procedida com base na apresentao dos modelos apresentados no Item 5 - Anexos. Realizao da anlise de viabilidade econmico-financeira do projeto/operao; Enquadramento da operao junto fonte de recursos que consiste, no caso da fonte FGTS, no processo de habilitao, enquadramento, hierarquizao e seleo, realizado pelo Ministrio das Cidades, conforme informaes constantes da Carta Consulta 17 [Informaes bsicas sobre esse processo encontram-se no Item 4] Condies de contratao: conforme Item 3 deste volume.
16 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br 17 - Consultar modelo da Carta Consulta na pgina do Ministrio das Cidades no endereo eletrnico www.cidades.gov.br
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Anlise tcnica de engenharia..................................................................21 Anlise tcnica social ...............................................................................22 Anlise tcnica de aspectos jurdicos do empreendimento..................22 Anlise de viabilidade econmico-financeira..........................................23 Anlise de risco de crdito do proponente.............................................23 Condies financeiras e operacionais da fonte FGTS...........................24 Condicionantes para a contratao da operao de crdito.................25
Situao fsica e financeira de outros projetos, de responsabilidade do solicitante; Situao fsica e financeira de projetos, de responsabilidade do solicitante dos recursos, que contam com outras fontes de recursos, inclusive prprias; Demonstrao da necessidade e oportunidade da execuo do empreendimento. Garantia de conformidade com as normas tcnicas brasileiras nos aspectos referentes ao manejo e processamento dos resduos e utilizao dos agregados reciclados; As atividades complementares eventualmente existentes devero ser detalhadas ao nvel necessrio que permita a aferio de seus custos e prazo de execuo. Caso o projeto consista exclusivamente na aquisio de equipamentos ou veculos para coleta e disposio dos RCD, o proponente deve apresentar: Memorial descritivo (tipo, quantidade e especificaes tcnicas do equipamento ou veculo) e indicao do servio a que se destina; Cotao do equipamento em mais de um fornecedor; Caso a solicitao de financiamento tenha por objetivo a ampliao de servios, instalaes ou equipamentos j existentes, devem ser descritos o sistema atual e sua vinculao com o novo servio, instalao e/ou equipamento propostos.
Escrituras e certides relacionadas propriedade dos imveis e equipamentos existentes e que se integrem ao empreendimento a ser financiado, que devero estar vigentes para a assinatura do contrato de financiamento; Certides relacionadas regularidade cadastral, fiscal e tributria das pessoas jurdicas envolvidas; Documentao comprobatria da constituio e da regularidade cadastral do representante legal do proponente; Prova de licenciamento junto aos rgos ambientais ou de sua dispensa; de registro junto ao CREA dos profissionais responsveis; e de aprova-o dos projetos junto prefeitura local, sempre que for o caso.
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Prazo de desembolso: correspondente ao prazo de execuo do empreendimento, limitado at 24 (vinte e quatro) meses, conforme cronograma de desembolso apresentado no instrumento contratual. Prazo de carncia: eqivale ao prazo previsto para a execuo das obras, acrescido de at 02 (dois) meses, limitado ao prazo mximo de 24 (vinte e quatro) meses. Contado a partir do ms previsto para o 1 desembolso, conforme cronograma apresentado no instrumento contratual; Prorrogao do prazo de carncia: limitado metade do prazo de carncia originalmente contratado e conseqente reduo do prazo de amortizao em igual perodo. Prazo de amortizao: corresponde ao prazo mximo de 180 (cento e oitenta) meses, a ser definido conforme anlise do fluxo de caixa do projeto; Desembolso de recursos: efetuado com periodicidade no inferior a um ms, de acordo com o cronograma previsto no contrato de financiamento e mediante a execuo do empreendimento comprovada pela CAIXA; Prestaes: cobradas mensalmente, nas fases de carncia e de amortizao, calculadas pelo Sistema Francs de Amortizao (Tabela Price), sempre na data eleita, conforme estabelecido no instrumento contratual. Saldo devedor: atualizado pelo ndice e periodicidade aplicados s contas vinculadas do FGTS ou ndice que vier a substitu-lo e realizado no primeiro dia de cada ms. ndice de atualizao do saldo devedor: Taxa Referencial (TR), ndice atualmente praticado para as contas do FGTS. Garantias: I. Setor pblico: Cotas do Fundo de Participaes do Estado (FPE), cotas do Fundo de Participaes do Municpio (FPM), Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS), vinculao de receitas e outras que venham a ser aprovadas pela CAIXA; II. Setor privado: vinculao de receitas, fianas, aval dos scios e outras que venham a ser aprovadas pela CAIXA. Prazo limite para contratao das propostas habilitadas junto fonte FGTS: 08 (oito) meses, a contar da data da publicao da seleo da operao pelo MCIDADES, no Dirio Oficial da Unio (DOU).
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Para a assinatura do contrato de financiamento, o Plano Integrado de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil do municpio deve estar institudo e implantado; o uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos deve estar regulamentado pelo poder executivo municipal; os projetos e as operaes previstas devem estar em conformidade com as normas tcnicas e diretrizes ambientais; todas as certides, anlises e licenas requeridas devem estar vlidas e o proponente deve estar adimplente com relao aos aspectos cadastrais apresentados neste manual, sendo exigida, ainda, a apresentao da: Lei Autorizativa que aprova a contratao e a apresentao de garantias, no caso de proponente Ente da Federao; Autorizao para a contratao pelo Conselho de Administrao, no caso de proponente empresa pblica no dependente;
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Seleo de propostas
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5.1. Documentos, modelos e informaes para solicitao do . financiamento proponentes do Setor Publico e do Setor Privado..........29 5.2. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Distrito Federal ou Estado............................................43 5.3. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Municpio..........................................................................52 5.4. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Empresa Pblica no dependente.................................59 5.5. Documentos, modelos e informaes vinculados . ao proponente - Empresa Privada.............................................................65 5.6. Glossrio.....................................................................................................66 5.7. Referncia legislativa.................................................................................67
Anexos
18 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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OFCIO DE SOLICITAO DE FINANCIAMENTO Ofcio N. (nmero)/(ano)-(CDIGO DO EMISSOR) LOCAL E DATA CAIXA ECONMICA FEDERAL Escritrio de Negcios - (NOME DO ESCRITRIO) Senhor Superintendente 1 Com a finalidade de proceder a anlise preliminar de enquadramento de proposta de operao de crdito, dentro dos critrios exigidos pela Modalidade de Financiamento em Resduos da Construo Civil com recursos do FGTS, manifestamos a inteno deste(a) (NOME DO PROPONENTE - [SIGLA, se houver]), inscrita sob o CNPJ/MF N. NN.NNN.NNN/NNNN-NN, endereo (informar endereo completo) - (informar CEP), em contrair financiamento com esta CAIXA ECONMICA FEDERAL, de acordo com as condies operacionais vigentes, com o objetivo de executar o empreendimento denominado (Nome do empreendimento), nos valores estimados, a seguir descritos: Valor de Investimento: R$ Valor de Financiamento: R$ Valor de Contrapartida: R$ , de de
2 Para tanto, declaramos a assuno de responsabilidade pela integralizao da contrapartida aqui informada e encaminhamos os documentos abaixo relacionados, declarando que os mesmos, no tocante aos aspectos jurdicos, contbeis, econmico-financeiros, operacionais e de engenharia representam a situao atual deste proponente e do empreendimento acima informado, objeto do pleito ora proposto, os quais sejam: [relacionar os documentos encaminhados em anexo] 2.1 Indicamos o empregado (NOME DO EMPREGADO), a ser contatado pelo telefone nmero e/ou endereo eletrnico , como responsvel para tratar dos assuntos tcnicos relativos ao empreendimento.
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Deve ser apresentado impresso em papel timbrado do proponente e assinado.
3 Ciente das normas estabelecidas por este Agente Financeiro, no que diz respeito s implicaes decorrentes das anlises a serem procedidas, bem como quanto assuno dos aspectos financeiros que as envolvem, aguardamos manifestao desse Agente Financeiro, quanto ao pedido de financiamento ora apresentado. Atenciosamente, (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DA EMPRESA PROPONENTE (Cargo)
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Modelo fornecido em planilha eletrnica. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Possui campos de preenchimento do proponente e da CAIXA. Deve ser apresentado impresso em papel timbrado do proponente e em meio eletrnico.
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DADOS GERAIS DO MUNICPIO (preencher tantos quadros quanto forem os municpios a serem atendidos) Descrio macro da rea rea de abrangncia da interveno Localizao em nvel estadual Regio Geoeconmica Descrio macro Topografia Identificao da(s) bacia(s) Bacia hidrogrfica Descrio dos setores econmicos que compem o PIB municipal Principais atividades econmicas Habitantes conforme ltimo censo do IBGE20 Populao urbana Conforme ltimo censo do IBGE20 Renda per capita
PARTE II SITUAO, DIAGNSTICO DOS RESDUOS DA CONSTRUO E DEMOLIO (RCD) E JUSTIFICATIVA DO EMPREENDIMENTO
1 SITUAO INSTITUCIONAL MUNICIPAL
Instituio legal do Plano Integrado de Gerenciamento dos RCD e Volumosos Regulamentao do uso preferencial de agregados reciclados em obras e servios pblicos Existncia de instncia gerencial (ncleo gestor) do Plano Integrado de Gerenciamento
No No No
Descrever de forma sucinta outras condies institucionais julgadas relevantes e que influam no desempenho do empreendimento para o qual se solicita o financiamento:
Modelo fornecido em planilha eletrnica. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais Deve ser apresentado em papel timbrado do proponente, assinado e rubricado.
A descrio deve retratar a situao atual de coleta, transbordo, triagem, reutilizao, reciclagem e aterros existentes especficos para o RCD, caracterizando o modo de operao e outros dados e resultados julgados representativos. Descrever a situao atual, demonstrando os problemas operacionais existentes, segundo o Manual de Gesto Volume 1, editado pela CAIXA
19 As notas de rodap deste anexo seguem a seqncia da numerao do volume. No modelo, fornecido em excel, estas notas encontram-se renumeradas; 20 Atualizar para o ano de elaborao do ROE aplicando populao do ltimo censo a taxa de crescimento anual mdio verificado na dcada anterior.
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3 CARACTERSTICAS GERAIS DOS AGENTES COLETORES NO MUNICPIO Equipamentos mais utilizados Capacidade 3 (m / viagem) A 4,00 4,00 2,00 0,52 Carga tpica (t / viagem) B 4,80 4,80 1,00 0,25 Percurso tpico (km / viagem) C
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(1) Os caminhes tm capacidades diversas; os nmeros indicados podem ser tomados como referncia para os clculos. (2) As caminhonetes e carroas costumam transportar os materiais mais leves; os nmeros indicados referem-se aos limites de capacidade e podem ser tomados como referncia. (3) O presente quadro corresponde ao Q1 do Manual de Gesto Volume 1 4 CARACTERSTICAS GERAIS DOS BOTAFORAS Nome do bota fora A Bairro
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(1) importante analisar tambm o uso de lixes ou aterros como destino dos entulhos (2) O presente quadro corresponde ao Q4 do Manual de Gesto Volume 1 5 ESTIMATIVA DA QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS 5.1 QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS EM NOVAS EDIFICAES Perodo analisado (anos) A Nmero de Anos rea total aprovada no 2 perodo (m ) C Mdia anual 2 (m ) D=C/B Total de resduos (t/ano) E=Dx0,150 Indicador dos Resduos em Novas Edificaes (t/dia) F=E/(12*26)
(1) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (2) O presente quadro corresponde ao Q6 do Manual de Gesto Volume 1
21 Conforme metodologia explicitada no Manual de Orientao: Como Implantar um Sistema de Gesto dos Resduos da Construo Civil nos Municpios Volume 1
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5.2 QUANTIDADE DE RESDUOS GERADOS EM REFORMAS, AMPLIAES E DEMOLIES Nmero de viagens mensais A Massa total transportada (t/ms) B Viagens em reformas, ampliaes e demolies (%) C Indicador dos resduos em reformas, ampliaes e demolies (t/dia) D=(C*B)/26
(1) Estes dados decorrem dos levantamentos feitos no quadro 1 Q1, do Manual de Gesto Volume 1. (2) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (3) O presente quadro corresponde ao Q8 do Manual de Gesto Volume 1 5.3 QUANTIDADE DE RESDUOS RECOLHIDA EM DEPOSIES IRREGULARES Nmero de veculos envolvidos A Nmero de viagens Mensais B Viagens exclusivas com resduos de construo (%) C Massa de resduos de construo transportada (t/ms) D=BxCxcarga tpica Indicador dos resduos em deposies irregulares (t/dia) E=D/26
(1) A massa dos resduos pode ser obtida dos levantamentos feitos no quadro Q1. (2) Para a definio do indicador da ltima coluna, considerar 26 dias ao ms. (3) O presente quadro corresponde ao Q9 do Manual de Gesto Volume 1 5.4 ESTIMATIVA DO TOTAL DE RESDUOS GERADO NO MUNICPIO Indicador dos resduos em novas edificaes (t/dia) A Indicador dos resduos em reformas, ampliaes e demolies (t/dia) B Indicador dos resduos em deposies irregulares (t/dia) C Estimativa da gerao de RCD (t/dia) D=A+B+C ou D=A+B Populao atual (mil habs.) Taxa (t/ano por hab.)
F=(Dx26x12)/E
(1) Os indicadores devem estar referenciados no mesmo perodo de anos (2) Atualizar a estimativa de populao aplicando ao dado do ltimo censo IBGE a taxa de crescimento anual mdio verificada na dcada anterior. (3) Indicadores referenciados em 26 dias ao ms. (4) O presente quadro corresponde ao Q10 do Manual de Gesto Volume 1 6 DADOS SOBRE IMPACTOS AMBIENTAIS NO MUNICPIO RCD coletado em Deposies Irregulares (ton/dia) A Estimativa da gerao de Resduos de Construo Civil (RCD) (ton/dia) B
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7 DADOS SOBRE IMPACTOS ECONMICOS NO MUNICPIO 7.1 CUSTOS RELATIVOS CORREO DE DEPOSIES IRREGULARES Custo mensal dos equipamentos de carga (R$) A Custo mensal dos equipamentos de transporte (R$) B Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de remoo (R$) D1 = A + B + C
7.2 CUSTOS RELATIVOS DISPOSIO FINAL EM ATERROS OU BOTA FORAS Custo mensal dos equipamentos no aterro (R$) A Custo mensal dos equipamentos (R$) B Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de disposio (R$) D2 = A + B + C
7.3 CUSTOS RELATIVOS S ATIVIDADES DE FISCALIZAO Custo mensal dos veculos envolvidos (R$) A Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) B Outros custos mensais envolvidos (R$) C Indicador dos custos mensais de fiscalizao (R$) D3 = A + B + C
7.4 CUSTOS RELATIVOS S ATIVIDADES DE CONTROLE DE ZOONOSES Custo mensal dos veculos envolvidos (R$) A Custo mensal dos trabalhadores envolvidos (R$) B Produtos qumicos e outros custos mensais (R$) C Indicador dos custos mensais de controle de zoonoses (R$) D4 = A + B + C
7.5 CUSTO FINAL DE ATIVIDADES CORRETIVAS NO MUNICPIO Indicador dos custos Indicador dos custos mensais de remoo mensais de (R$) disposio (R$) D1 D2 Indicador dos custos Indicador dos custos mensais de mensais de controle fiscalizao (R$) de zoonoses (R$) D3 D4 Total dos custos mensais (R$) E = D1 +D2 +D3 +D4
Tipo de remoo G
(1) O custo dos equipamentos, prprios ou locados, pode ser definido a partir do custo horrio do equipamento no mercado. (2) Entre os trabalhadores envolvidos no devem ser considerados os operadores de equipamentos caso seu custo esteja incluso no valor de locao. 3 (3) Para a converso de toneladas em metros cbicos, considerar a massa especfica de 1,2 t / m . (4) Deve ser considerada como referncia a populao do municpio no momento da coleta de dados. (5) Os presentes quadros correspondem aos Q15, Q16, Q17, Q18 e Q19 do Manual de Gesto Volume 1, respectivamente.
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8 DADOS FSICOS E ECONMICOS MUNICIPAIS Descrio Quantidade RCD e volumosos gerados Destinao atual dos resduos
Preencher os dados a partir das orientaes fornecidas no Manual - Como Implantar um Sistema de Gesto
Unidade 3 m /dia % % % % % % R$ R$ R$ R$ R$ R$
Quant.
Tipo Total dos resduos gerados deposies irregulares bota-foras e lixes reas de triagem e transbordo - ATTs unidades de reciclagem aterros de resduos da construo civil outras- especificar de acordo com a natureza Total deposies irregulares bota-foras e lixes atividades de fiscalizao atividades de controle de zoonoses outras- especificar de acordo com a natureza
Fonte Data Responsvel pela informao (nome e cargo) 9 JUSTIFICATIVA DA NECESSIDADE E OPORTUNIDADE DO EMPREENDIMENTO
Com base no diagnstico e nos estudos elaborados, justificar a necessidade e oportunidade para a implantao do projeto, indicando o estgio de eventuais medidas j adotadas, os resultados esperados ( de que forma o empreendimento proposto estar contribuindo para a soluo dos problemas diagnosticados) e rea de abrangncia do empreendimento.
R$ / ms
Itens de receita Coleta de resduos Recepo de resduos Venda de agregados reciclados Venda de resduos triados Outras (especificar)
R$ / ms
Locao de terreno Mo de obra e encargos sociais Carga e transporte interno Energia eltrica (R$/kwh)= (R$/l)= Combustveis Custos administrativos Manuteno de equipamentos Depreciao de equip. / instalaes Tributos Outros (especificar)
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3 CONDIES DE FUNCIONALIDADE
O sistema de abastecimento de energia eltrica local tem condies de atender as reas de interveno? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de energia eltrica: O sistema de abastecimento de gua local tem condies de atender as reas de interveno? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de abastecimento de gua: H a necessidade de execuo de sistema de tratamento de esgoto da unidade a ser implantada? Sim No Identificao do operador ou concessionrio de esgotamento sanitrio: Informar as solues que sero adotadas no caso de incapacidade de atendimento.
vb vb
vb vb
100 % % %
2 FONTES DE RECURSOS
1 Valor do Investimento (VI) 2 Valor do Financiamento (VF): 3 Contrapartida (CP): 3.1 Recursos prprios: 1 3.2 Organismos Internacionais (especificar ): 3.3 Outros (especificar): 1 Especificar n do Contrato, nome da Agncia de Crdito e nome do projeto:
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4 CRONOGRAMA DE DESEMBOLSOS PROPONENTE: Razo social MODALIDADE: Resduos da Construo Civil OBJETIVO: Conforme indicado no pedido de financiamento PRAZO DE DESEMBOLSO: indicar o prazo Contrapartida prpria R$ Contrapartida de terceiros R$ PRAZO DE CARNCIA: indicar o prazo Financiamento R$ Investimento R$ EMPREENDIMENTO: Identificao do projeto a ser financiado
Valores em R$ 1,00
* Indicar conforme previso, considerando o tempo necessrio para contratao e incio efetivo das obras
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PARTE V DESCRIO DAS GARANTIAS 1 = Cotas do Fundo de Participao dos Estados (FPE) 2 = Cotas do Fundo de Participao dos Municpios (FPM) 3 = Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) 4 = Hipoteca 5 = Fiana bancria 6 = Receitas comerciais 7 = Aes empresas 8 = Fiana 9 = Alienao do equipamento financiado 10 = Outras (especificar) PARTE VI DOCUMENTOS ANEXADOS 1 = Legislao de implantao do Sistema Integrado de Gerenciamento dos RCD e Volumosos 2 = Legislao de incentivo ao consumo de materiais reciclados 3 = Declarao de conformidade do empreendimento com as Normas Brasileiras para RCD e Volumosos 4 = Licenciamento Ambiental ou Certido de Dispensa 5 = Licenciamento/Alvar de funcionamento 6 = Documento de aprovao no mbito de Conselho Municipal 7 = Termos de compromisso (quando existir, Termo de Ajustamento de Conduta) 8 = Desenhos relativos ao empreendimento 9 = Fontes de custo de agregado/coleta e transporte de resduos, se for o caso 10 = Outros documentos (especificar)
Fonte : Data Responsvel pelo projeto (nome e cargo)
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Projeto de trabalho social Quando necessrio ao empreendimento, o projeto de trabalho social deve conter: A descrio sucinta dos objetivos que se pretende alcanar com a realizao do Trabalho Social, priorizando os objetivos relacionados modalidade de interveno; A identificao da populao a ser atendida, nos aspectos econmico e social; Nvel de conhecimento da populao alvo sobre a interveno a ser implementada; A indicao do tcnico social responsvel pelo projeto; Adeso pela Comunidade ao Empreendimento.
Orientaes para elaborao do Projeto de Trabalho Social a ser apresentado quando este componente fizer parte do empreendimento. 42
22 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 23 - O Manual de Instruo de Pleitos deve ser consultado na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br
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PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR ; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N :
de ,
Local/data
de
Assinatura, sob carimbo, do Agente Financeiro NOME Cargo do Representante Legal do Agente Financeiro rea Responsvel do Agente Financeiro/UF
De acordo,
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Chefe do Poder Executivo
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente.
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Ofcio n
Excelentssimo Senhor IDENTIFICAR DESTINATRIO Secretrio do Tesouro Nacional - Ministrio da Fazenda Esplanada dos Ministrios - Bloco P - Sede - 2 andar - sala 200 CEP: 70.048-900 - Braslia - DF
Assunto: Substituio de projetos no mbito do Programa de Ajuste Fiscal do Estado [nome do estado] ou do Distrito Federal
1. O Estado de [nome do estado] [ou] Distrito Federal, com vistas a viabilizar recursos de terceiros para financiamento de projetos voltados ao manejo e gesto dos resduos gerados pela construo e demolio nesta unidade federativa, mediante enquadramento do(s) projeto(s) ora relacionado(s) no mbito da modalidade Resduos da Construo Civil, nos termos das normas definidas e divulgadas pelo Conselho Curador do FGTS, vem solicitar a V.Exa. seja(m) considerada(s) a(s) operao(es) discriminada(s) no Quadro I, como incluso [ou] em substituio (s) relacionada(s) no Quadro II, constantes no anexo deste Ofcio, prevista(s) no Programa de Ajuste Fiscal PAF, firmado por ocasio do refinanciamento pela Unio da dvida fundada interna deste Estado [ou] Distrito Federal, em / / , sob amparo da Lei n 9.496/97, de 11/09/1997.
Respeitosamente,
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo proponente
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Ofcio n
/ano/GAB/GOV Fl.02
Quadro I - Operao(es) a ser(em) considerada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento CAIXA partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total Quadro II - Operao(es) a ser(em) desconsiderada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total
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LEI AUTORIZATIVA N
de
de
Autoriza o Poder Executivo a contratar financiamento com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, a oferecer garantias e d providncias correlatas. O GOVERNADOR DO ESTADO DO(DE) [NOME DO ESTADO] OU DO DISTRITO FEDERAL, usando das atribuies que lhe so conferidas por Lei, faz saber que a Assemblia Legislativa do Estado do(de) [nome do Estado] ou do Distrito Federal aprovou e ele sanciona e promulga a seguinte Lei: Art. 1 - Fica o poder Executivo autorizado a contratar e garantir financiamento com o (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, at o valor de R$ (escrever por extenso), observadas as disposies legais em vigor para a contratao de operaes de crdito, as normas do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO e as condies especficas. Pargrafo nico - Os recursos resultantes do financiamento autorizado neste artigo sero obrigatoriamente aplicados na execuo de empreendimentos integrantes da modalidade de Resduos da Construo Civil, com recursos do FGTS, na execuo do projeto .
Art. 2 - Para a garantia do principal, encargos e acessrios dos financiamentos ou operaes de crdito pelo [NOME DO ESTADO] OU DO DISTRITO FEDERAL] para a execuo de obras, servios e equipamentos, observada a finalidade indicada no Art. 1 e seu pargrafo nico, fica o Poder executivo autorizado a ceder e ou vincular em garantia, em carter irrevogvel e irretratvel, a modo pr solvendo, as receitas e parcelas de quotas do Fundo de Participaes do estado ou do distrito federal e/ou do Imposto sobre Operaes relativas Circulao de Mercadorias e sobre Produo de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicaes ICMS, e do produto da arrecadao de outros impostos.
Modelo fornecido em meio eletrnico (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais). Deve ser apresentada a lei autorizativa publicada em meio oficial para a assinatura do contrato de financiamento
1 - O disposto no caput deste artigo obedece aos ditames contidos nos incisos I e II do art. 159 da Constituio Federal, e, na hiptese da extino dos impostos ali mencionados, os fundos ou impostos que venham a substitu-los, bem como, na sua insuficincia, parte dos depsitos sero conferidos ao() NOME DO AGENTE FINANCEIRO os poderes bastantes para que as garantias possam ser prontamente exeqveis no caso de inadimplemento. 2 - Para a efetivao da cesso e ou da vinculao em garantia dos recursos previstos no caput deste artigo, fica o Banco (NOME DO BANCO) autorizado a transferir os recursos cedidos e/ou vinculados conta e ordem do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, nos montantes necessrios amortizao da dvida, nos prazos contratualmente estipulados, em caso de cesso, ou ao pagamento dos dbitos vencidos e no pagos, em caso de vinculao.
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3 - Os poderes previstos neste artigo e nos pargrafos 1 e 2 s podero ser exercidos pelo(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, na hiptese de(o) O ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL no ter efetuado, no vencimento, o pagamento das obrigaes assumidas nos contratos de emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito celebrados com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO. Art. 3 - Os recursos provenientes da operao de crdito objeto do financiamento sero consignados como receita no oramento ou em crditos adicionais. Art. 4 - O Poder Executivo consignar nos oramentos anuais e plurianuais do ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL, durante os prazos que vierem a ser estabelecidos para emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito por ele contrados, dotaes suficientes amortizao do principal, encargos e acessrios resultantes, inclusive os recursos necessrios ao atendimento da contrapartida do ESTADO [NOME DO ESTADO] / DISTRITO FEDERAL no Projeto financiado pelo (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, conforme autorizado por esta Lei. Art. 5 - O Poder Executivo baixar os atos prprios para a regulamentao da presente Lei. Art. 6 - Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio.
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PROPOSTA FIRME Pedido de autorizao para realizao da operao/Proposta Firme que firmam entre si CAIXA ECONMICA FEDERAL, com sede em (NOME DA CIDADE - ENDEREO COMPLETO, INCLUSIVE CEP) inscrito no CNPJ/MF sob o n 00.360.305/XXXX - 04, por seu representante abaixo assinado (NOME DO SUPERINTENDENTE DE NEGCIOS ABAIXO ASSINADO) e o(a) GOVERNO DO ESTADO DE (NOME DO ESTADO) OU DO DISTRITO FEDERAL com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrito (a) no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor total do crdito R$ Encargos de inadimplncia Finalidade/destinao
Atualizao netria
mo- Taxa de administrao - Taxa de risco de crdito - Prazo total efetiva efetiva
Liberao
Carncia
Amortizao
Garantias
Cdigo CADIP
Seguem anexas as informaes da situao de autorizao, conforme correio BACEN, ou de excepcionalidade, e os cronogramas de desembolso e de reembolso das operaes deste proponente. Pessoa para Contato na Instituio Financeira Nome
Fax smile
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente e encaminhado STN acompanhada dos anexos do MIP
, Local/Data
de
de
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Relao de informaes e documentos relativos ao proponente - Distrito Federal ou Estado Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento, so requeridos: Termo de posse do chefe do poder executivo; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Para a realizao da anlise de risco de crdito do Distrito Federal e estados, o proponente dever apresentar os 04 (quatro) ltimos balanos gerais consolidados, compreendendo os poderes Executivo, Legislativo - neste abrangidos os Tribunais de Contas, o Poder Judicirio e o Ministrio Pblico, as respectivas administraes diretas, fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes, composto pelos anexos da lei 4.320/64: Anexo 1 - Demonstrao da Receita e Despesa, segundo as Categorias Econmicas; Anexo 2 - Receita segundo as Categorias Econmicas e Natureza da Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 9 - Demonstrativo da Despesa por rgo e Funes; Anexo 10 - Comparativo da Receita Orada com a Arrecadada; Anexo 11 - Comparativo da Despesa Autorizada com a Realizada; Anexo 12 - Balano Oramentrio; Anexo 13 - Balano Financeiro; Anexo 14 - Balano Patrimonial; Anexo 15 - Demonstrao das Variaes Patrimoniais; Anexo 16 - Demonstrao da Dvida Fundada Interna/Externa; Anexo 17 - Demonstrativo da Dvida Flutuante; Posio atualizada da Dvida - informada por meio de: Demonstrativos individualizados espelhando a situao das dvidas, contratadas e/ou assumidas, por ttulos e contratos, inclusive na condio de garantidor, com prazos superiores a 12 meses, identificando as caractersticas das operaes, seus cronogramas de pagamentos e as garantias s quais esto vinculadas. Dbitos vencidos e no pagos, em fase de renegociao, devem ser inscritos como compromissos a serem pagos no exerccio em curso, at que sejam devidamente formalizadas as renegociaes; Demonstrativo de outras dvidas, formalizadas ou no, inclusive provenientes de parcelamento de dbitos de INSS, FGTS, PIS/PASEP e Receita Federal e, ainda, dvidas trabalhistas, incluindo as condies de pagamento, pagamentos efetuados no exerccio, cronogramas de pagamentos futuros e garantias constitudas;
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Informaes quanto s operaes de crdito recm-contratadas ou em tramitao junto s outras instituies financeiras, devendo ser informados os pagamentos efetuados no exerccio, os dispndios anuais futuros, garantias, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Relao discriminando as operaes em que o proponente tenha dado receitas prprias como garantia, informando os pagamentos efetuados no exerccio, se for o caso, os dispndios anuais futuros, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Cronograma resumo de dispndios com as dvidas interna e externa, totalizando os dispndios j efetuados e aqueles a efetuar no prprio exerccio e nos exerccios seguintes, at a liquidao total das dvidas; Informaes Cadastrais, Certides Negativas do INSS, FGTS, Receita Federal, CRP (MPAS) e outras que se fizerem necessrias; Informaes socioeconmicas e organizacionais (formulrio Diagnstico da Administrao Municipal); Informao sobre projetos em execuo que podero alterar o perfil das receitas ou despesas do municpio.
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24 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias. 25 - O Manual de Instruo de Pleitos deve ser consultado na pgina da Secretaria do Tesouro Nacional no endereo eletrnico www.stn.fazenda.gov.br
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PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N : de ,
Local/data
de
Assinatura, sob carimbo, do Agente Financeiro NOME Cargo do Representante Legal do Agente Financeiro rea Responsvel do Agente Financeiro/UF
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais. Documento a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente.
De acordo
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Chefe do Poder Executivo
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LEI AUTORIZATIVA N
de
de
Autoriza o Poder Executivo a contratar financiamento com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, a oferecer garantias e d providncias correlatas. O PREFEITO MUNICIPAL DE [NOME DO MUNICPIO] DO ESTADO DE [NOME DO ESTADO], usando das atribuies que lhe so conferidas por Lei, faz saber que a Cmara Municipal de [nome do Municpio] aprovou e ele sanciona e promulga a seguinte Lei: Art. 1 - Fica o poder Executivo autorizado a contratar e garantir financiamento com o (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, at o valor de R$ (escrever por extenso), observadas as disposies legais em vigor para a contratao de operaes de crdito, as normas do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO e as condies especficas. Pargrafo nico - Os recursos resultantes do financiamento autorizado neste artigo sero obrigatoriamente aplicados na execuo de empreendimentos integrantes da Modalidade Resduos da Construo Civil com recursos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio (FGTS), na execuo do projeto .
Art. 2 - Para a garantia do principal, encargos e acessrios dos financiamentos ou operaes de crdito pelo [NOME DO MUNICPIO] DO ESTADO DE [NOME DO ESTADO] para a execuo de obras, servios e equipamentos, observada a finalidade indicada no Art. 1 e seu pargrafo nico, fica o Poder executivo autorizado a ceder e ou vincular em garantia, em carter irrevogvel e irretratvel, a modo pr solvendo, as receitas e parcelas de quotas do Fundo de Participaes do municpio e/ou do Imposto sobre Operaes relativas Circulao de Mercadorias e sobre Produo de Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal e de Comunicaes ICMS, e do produto da arrecadao de outros impostos. 1 - O disposto no caput deste artigo obedece aos ditames contidos nos incisos I e II do art. 159 da Constituio Federal, e, na hiptese da extino dos impostos ali mencionados, os fundos ou impostos que venham a substitu-los, bem como, na sua insuficincia, parte dos depsitos sero conferidos ao() NOME DO AGENTE FINANCEIRO os poderes bastantes para que as garantias possam ser prontamente exeqveis no caso de inadimplemento. 2 - Para a efetivao da cesso e ou da vinculao em garantia dos recursos previstos no caput deste artigo, fica o Banco (NOME DO BANCO) autorizado a transferir os recursos cedidos e/ou vinculados conta e ordem do(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, nos montantes necessrios amortizao da dvida, nos prazos con-
Modelo fornecido em meio eletrnico. www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais. Deve ser apresentada a lei autorizativa publicada em meio oficial para a assinatura do contrato de financiamento
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tratualmente estipulados, em caso de cesso, ou ao pagamento dos dbitos vencidos e no pagos, em caso de vinculao. 3 - Os poderes previstos neste artigo e nos pargrafos 1 e 2 s podero ser exe rcidos pelo(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, na hiptese de(o) MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO] no ter efetuado, no vencimento, o pagamento das obrigaes assumidas nos contratos de emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito celebrados com o(a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO. Art. 3 - Os recursos provenientes da operao de crdito objeto do financiamento sero consignados como receita no oramento ou em crditos adicionais. Art. 4 - O Poder Executivo consignar nos oramentos anuais e plurianuais do MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO], durante os prazos que vierem a ser estabelecidos para emprstimos, financiamentos ou operaes de crdito por ele contrados, dotaes suficientes amortizao do principal, encargos e acessrios resultantes, inclusive os recursos necessrios ao atendimento da contrapartida do MUNICPIO [NOME DO MUNICPIO] no Projeto financiado pelo (a) NOME DO AGENTE FINANCEIRO, conforme autorizado por esta Lei. Art. 5 - O Poder Executivo baixar os atos prprios para a regulamentao da presente Lei. Art. 6 - Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, revogadas as disposies em contrrio.
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PROPOSTA FIRME
Pedido de autorizao para realizao da operao/Proposta Firme que firmam entre si CAIXA ECONMICA FEDERAL, com sede em (NOME DA CIDADE - ENDEREO COMPLETO, INCLUSIVE CEP) inscrito no CNPJ/MF sob o n 00.360.305/XXXX - 04, por seu representante abaixo assinado (NOME DO SUPERINTENDENTE DE NEGCIOS ABAIXO ASSINADO) e o(a) PREFEITURA MUNICIPAL de (NOME DO MUNICPIO)/UF com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrito (a) no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor total do crdito R$ Encargos de inadimplncia Finalidade/destinao
Atualizao netria
mo- Taxa de administrao - Taxa de risco de crdito - Prazo total efetiva efetiva
Liberao
Carncia
Amortizao
Garantias
Cdigo CADIP
Seguem anexas as informaes da situao de autorizao, conforme correio BACEN, ou de excepcionalidade, e os cronogramas de desembolso e de reembolso das operaes deste proponente. Pessoa para Contato na Instituio Financeira Nome
Fax smile
, Local/Data
de
de
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente e encaminhado STN acompanhado dos anexos do MIP.
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Relao de informaes e documentos relativos ao proponente municpio Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento com setor pblico, so requeridos: Termo de posse do chefe do poder executivo; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Para a realizao da anlise de risco de crdito de municpio, o proponente dever apresentar os 04 (quatro) ltimos balanos gerais consolidados, compreendendo os poderes Executivo, Legislativo - neste abrangidos os Tribunais de Contas, o Poder Judicirio e o Ministrio Pblico, as respectivas administraes diretas, fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes, composto pelos anexos da lei 4.320/64: Anexo 1 - Demonstrao da Receita e Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 2 - Receita segundo as Categorias Econmicas e Natureza da Despesa segundo as Categorias Econmicas; Anexo 9 - Demonstrativo da Despesa por rgo e Funes; Anexo 10 - Comparativo da Receita Orada com a Arrecadada; Anexo 11 - Comparativo da Despesa Autorizada com a Realizada; Anexo 12 - Balano Oramentrio; Anexo 13 - Balano Financeiro; Anexo 14 - Balano Patrimonial; Anexo 15 - Demonstrao das Variaes Patrimoniais; Anexo 16 - Demonstrao da Dvida Fundada Interna/Externa; Anexo 17 - Demonstrativo da Dvida Flutuante. Posio atualizada da Dvida - informada por meio de: Demonstrativos individualizados espelhando a situao das dvidas, contratadas e/ou assumidas, por ttulos e contratos, inclusive na condio de garantidor, com prazos superiores a 12 meses, identificando as caractersticas das operaes, seus cronogramas de pagamentos e as garantias s quais esto vinculadas. Dbitos vencidos e no pagos, em fase de renegociao, devem ser inscritos como compromissos a serem pagos no exerccio em curso, at que sejam devidamente formalizadas as renegociaes; Demonstrativo de outras dvidas, formalizadas ou no, inclusive provenientes de parcelamento de dbitos de INSS, FGTS, PIS/PASEP e Receita Federal e, ainda, dvidas trabalhistas, incluindo as condies de pagamento, pagamentos efetuados no exerccio, cronogramas de pagamentos futuros e garantias constitudas;
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Informaes quanto s operaes de crdito recm-contratadas ou em tramitao junto s outras instituies financeiras, devendo ser informados os pagamentos efetuados no exerccio, os dispndios anuais futuros, garantias, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Relao discriminando as operaes em que o proponente tenha dado receitas prprias como garantia, informando os pagamentos efetuados no exerccio, se for o caso, os dispndios anuais futuros, prazo de amortizao, taxa de juros, sistema de amortizao e data do ltimo vencimento; Cronograma resumo de dispndios com as dvidas interna e externa, totalizando os dispndios j efetuados e aqueles a efetuar no prprio exerccio e nos exerccios seguintes, at a liquidao total das dvidas; Informaes Cadastrais, Certides Negativas do INSS, FGTS, Receita Federal, CRP (MPAS) e outras que se fizerem necessrias; Informaes socioeconmicas e organizacionais (formulrio Diagnstico da Administrao Municipal); Informao sobre projetos em execuo que podero alterar o perfil das receitas ou despesas do municpio.
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26 - Os modelos citados neste item so apresentados a seguir e esto sujeitos alterao em funo da legislao que trata da matria. Os arquivos eletrnicos atualizados podero ser obtidos no endereo eletrnico da CAIXA - www.caixa.gov.br, na pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais ou obtidos junto aos seus Escritrios de Negcios e agncias.
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PROTOCOLO DE INTENES Protocolo de Inteno(es) que firmam entre si o Credor: NOME DO AGENTE FINANCEIRO, com sede em (Nome do Municpio), (endereo), CEP , inscrito no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado (NOME DO REPRESENTANTE LEGAL DO AGENTE FINANCEIRO) e o Tomador: o (NOME DO PROPONENTE DA OPERAO), com sede administrativa (ENDEREO COMPLETO DO PROPONENTE, INCLUSIVE CEP), inscrita no CNPJ/MF sob o n NN.NNN.NNNN/NNNN-NN, por seu representante abaixo assinado, objetivando ratificar a inteno de contratar a operao de crdito, com as seguintes condies: Valor Total do Crdito: R$ Moeda: Real Fonte/Origem dos Recursos: Garantidor: (NOME DO GARANTIDOR; CNPJ/MF: NN.NNN.NNN/NNNN-NN Outras Condies da Operao (descrio): Cdigo da Operao no CADIP N : de ,
Local/data
de
Assinatura, sob carimbo, do Agente Financeiro NOME Cargo do Representante Legal do Agente Financeiro rea Responsvel do Agente Financeiro/UF
De acordo
Assinatura, sob carimbo, do seu representante legal NOME Cargo do Representante Legal do proponente
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pela Caixa com o de acordo do proponente
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Ofcio n
Excelentssimo Senhor IDENTIFICAR DESTINATRIO Secretrio do Tesouro Nacional - Ministrio da Fazenda Esplanada dos Ministrios - Bloco P - Sede - 2 andar - sala 200 CEP: 70.048-900 - Braslia - DF
Assunto: Substituio de projetos no mbito do Programa de Ajuste Fiscal do Estado do [nome do estado] ou do Distrito Federal
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo ente controlador da empresa pblica no dependente STN
1. O Estado do [nome do estado] ou O Distrito Federal, com vistas a viabilizar recursos de terceiros para financiamento de projetos voltados ao manejo e gesto dos resduos gerados pela construo e demolio nesta unidade federativa, mediante enquadramento do(s) projeto(s) ora relacionado(s) no mbito da modalidade Resduos da Construo Civil, nos termos das normas definidas e divulgadas pelo Conselho Curador do FGTS, vem solicitar a V.Exa. seja(m) considerada(s) a(s) operao(es) discriminada(s) no Quadro I, como incluso [ou] em substituio (s) relacionada(s) no Quadro II, constantes no anexo deste Ofcio, prevista(s) no Programa de Ajuste Fiscal PAF, firmado por ocasio do refinanciamento pela Unio da dvida fundada interna deste Estado [ou] Distrito Federal, em / / , sob amparo da Lei n 9.496/97, de 11/09/1997.
Respeitosamente,
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Ofcio n
/ano/GAB/GOV Fl.02
Quadro I - Operao(es) a ser(em) considerada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento CAIXA partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total Quadro II - Operao(es) a ser(em) desconsiderada(s) Operao/Projeto Valor do financi- Valor da contraamento partida do [nome] Taxa de juros Prazo de amortizao
Total
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Ao Escritrio de Negcios [nome do escritrio] Caixa Econmica Federal [Endereo do Escritrio] CEP:[ ] - Municpio/UF
1. Declaro, para os devidos fins de comprovao junto ao Banco Central do Brasil - BACEN, que a empresa (INCLUIR O NOME DA EMPRESA PBLICA NO DEPENDENTES E CNPJ) no se enquadra no conceito de empresa estatal dependente, nos termos do disposto no art. 2 , inciso III, da Lei Complementar n. 101, de 04.05.2000.
Atenciosamente,
Modelo fornecido em meio eletrnico, (www.caixa.gov.br, pgina Desenvolvimento Urbano, item Cartilhas, Guias e Manuais) a ser emitido pelo ente da federao controlador do proponente
(NOME) Secretrio de Estado/Municpio responsvel pela Secretaria da Fazenda/de Finanas Governo do Distrito Federal/ Estado de (Nome do Estado)/Prefeitura Municipal de (Nome do Municpio)
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Relao de informaes e documentos relativos ao proponente Empresa Pblica no dependente Para a verificao da constituio do proponente, bem como para a assinatura do contrato de financiamento com empresa pblica no dependente, so requeridos: Lei autorizativa que criou a empresa pblica; Estatuto da empresa pblica; Composio do capital social; Ata da ltima reunio que elegeu a Diretoria ou Conselho de Administrao; Documento de posse da Diretoria, para empresa pblica no dependente; Carteira de identidade do representante legal do proponente; CPF do representante legal do proponente; Contrato de concesso dos servios, em vigor; Declarao de empresa pblica no dependente. Relao de informaes para anlise de risco de crdito Anlise dos demonstrativos financeiros da atividade da empresa nos ltimos cinco anos ou, caso esta seja mais recente, desde a sua constituio, incluindo os demonstrativos referentes a todas as empresas e entidades coligadas ou interligadas. Os documentos e modelos a serem apresentados para esta anlise especfica podero ser obtidos na pgina da CAIXA na internet, no endereo eletrnico www.caixa.gov.br mediante download dos documentos para avaliao de crdito, conforme a natureza dos proponentes ali classificados.
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5.6. Glossrio
BACEN Banco Central do Brasil CADIP Cadastro da Dvida Pblica CCFGTS Conselho Curador do Fundo de Garantia do Tempo de Servio CMN Conselho Monetrio Nacional DOU Dirio Oficial da Unio MCIDADES Ministrio das Cidades MIP Manual de Instruo de Pleitos da STN MPAS Ministrio da Previdncia e Ao Social RCD Resduo da Construo e Demolio ROE Relatrio de Objetivo do Empreendimento SF Senado Federal SFN Sistema Financeiro Nacional STN Secretaria do Tesouro Nacional
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MANUAL DE ORIENTAO