O CONCEITO DE INSTITUIO NAS MODERNAS ABORDAGENS INSTITUCIONALISTAS

Octavio A. C. Conceio*
Faculdade de Cincias Econmicas, Universidade Federal do Rio Grande do Sul
Av. Joo Pessoa, 52, 3 andar, CEP 90040-600, Porto Alegre, Rio Grande do Sul, Brasil e-mail: octavio@fee.tche.br

RESUMO A multiplicidade de elementos que se abrigam sob a designao de instituio exige preciso terica sobre o que se quer referir com tal termo. A necessidade de inserir o conceito de instituio em seu respectivo contexto terico explicita a importncia das abordagens institucionalistas, que, mesmo tendo seu eixo analtico no referido conceito, abrigam diferentes enfoques, s vezes inconciliveis. Tais diferenas tericas, conceituais e analticas no inviabilizam o vigor do pensamento institucionalista, mas, pelo contrrio, o fortalecem, dado que a diversidade que o torna conceitualmente rico. O presente artigo discute alguns pontos do pensamento de Veblen, o corpo de conhecimento neo-institucionalista e a contribuio da Nova Economia Institucional de Coase e Williamson. Analisa tambm a importncia da Escola Francesa da Regulao e dos neo-schumpeterianos ou evolucionrios para o pensamento institucionalista.

Palavras-chave: economia institucional; institucionalismo; custos de transao

THE CONCEPT OF INSTITUTION IN MODERN INSTITUTIONALIST APPROACHES

ABSTRACT This paper seeks to show that a clearly defined though not always con-

vergent theoretical core is shared by the various institutionalist approaches. What distinguishes them is the definition of institution itself, which may denote not only behavioral norms but also institutional forms, organization patterns or even prop-

* Este estudo contou com o apoio financeiro da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado do Rio Grande do Sul (FAPERS).

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erty rights issues. Such differentiation, however, does not invalidate the theoretical contributions made by each different approach but rather points to the very source of richness in institutionalist thought, the relevance of which lies precisely in interaction and diversity. The article discusses the characteristics of Veblens contribution, the institutionalist body of knowledge and the contributions made by Ronald Coases and Oliver Williamsons New Economic Institution. It further discusses the importance of the French school of regulation and of neo-Schumpeterians or evolutionists to institutionalist thought.
Key words: institutional economics; institutionalism; transaction costs

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Institutional economics has had much ferment and controversy. Institutionalist analysis emphasises the conflitual rather that the presumptively harmonious nature of socioeconomic processes. Warren Samuels (1995)

INTRODUO

As noes de paradigma tecnolgico, ciclos ou ondas longas explicitam a existncia de um arcabouo terico que contempla um glue entre o regime de acumulao ou padro tcnico da economia e seu ambiente social, poltico e institucional. Isto revela uma complexa articulao que permite sociedade crescer e acumular capital. Em todas as variantes que adotam esta perspectiva h um elemento comum: a importncia do ambiente institucional e das prprias instituies na configurao desse perfil. Como as instituies so fundamentais compreenso das diferentes trajetrias de crescimento econmico, tanto em nvel macro quanto microeconmico, torna-se necessrio defini-las, o que no tarefa to fcil como aparenta. Tal definio complexa e, s vezes, ambgua: conforme o autor, h diferentes enfoques, o que nos remete s abordagens institucionalistas e comparao entre elas. Desta empreitada se descobre um rico e complexo campo de pesquisa, envolvendo vrias escolas de pensamento, que, na essncia, vm pesquisando temas relativamente comuns, possibilitando estabelecer campos de convergncia altamente promissores cincia econmica, cujo elemento articulador a prpria noo de instituio. Em geral, o iderio conceitual e metodolgico do pensamento institucionalista est mais prximo do campo analtico heterodoxo do que do mainstream neoclssico, visto que os princpios institucionalistas originaram-se a partir da oposio aos fundamentos de equilbrio, otimalidade e racionalidade substantiva. Qualquer abordagem analtica que se pretenda institucionalista deve incluir path dependency, reconhecer o carter diferenciado do processo de desenvolvimento econmico e pressupor que o ambiente econmico envolve disputas, antagonismos, conflitos e incertezas. Reconhece-se, portanto, que existe um ncleo terico definido e nem sempre convergente entre as diversas abordagens institucionalistas, revelando,

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ao contrrio do que possa parecer, a prpria fonte de riqueza do pensamento institucionalista (Samuels, 1995). Este artigo discute os principais pontos do pensamento de Veblen, o corpo de conhecimento institucionalista formulado pelos neo-institucionalistas e a contribuio da corrente seguidora de Ronald Coase e Oliver Williamson, que consagraram a Nova Economia Institucional (NEI). Outras abordagens relevantes para o pensamento institucionalista so a Escola Francesa da Regulao e a escola evolucionria ou neo-schumpeteriana.
1. O LEGADO DO ANTIGO INSTITUCIONALISMO DE VEBLEN

O conceito de instituio em Veblen pode ser resumido como um conjunto de normas, valores e regras e sua evoluo. Tais fatores resultam de uma situao presente que molda o futuro atravs de um processo seletivo e coercitivo, orientado pela forma como os homens vem as coisas, o que altera ou fortalece seus pontos de vista. H, portanto, um forte vnculo entre as especificidades histricas e a abordagem evolucionria.1 Esses aspectos sugerem que a relao entre a atividade humana, as instituies e a natureza evolucionria do processo econmico definiria diferentes tipos de economia. O velho institucionalismo de Thorsten Veblen, John Commons e Wesley Mitchel desenvolveu uma linha analtica mais descritiva, deixando a descoberto algumas questes tericas. Por conta dessa omisso, tal linha de pensamento pagou um pesado tributo, como o de ser qualificada, por importantes autores, como Schumpeter e Marshall, como uma pseudoteoria (Hodgson, 2000). Gunnar Myrdal (1953), por exemplo, qualificou o antigo institucionalismo americano como empiricismo ingnuo, apesar de o referido autor empregar o conceito de processo de causao circular, cuja origem est na concepo de Veblen. O que torna os institucionalistas evolucionrios a negao de pensar a economia em torno da noo de equilbrio ou ajustamento marginal, reiterando a importncia do processo de mudana e transformao. A abordagem de Veblen centra-se em trs pontos: na inadequao da teoria neoclssica em tratar as inovaes, supondo-as dadas, desconsiderando as condies de sua implantao; na preocupao com a maneira como se d a mudana e o conseqente crescimento, e no com o equilbrio estvel; e na nfase no processo de evoluo econmica e transformao tecnolgica.

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A reiterada crtica ao pensamento neoclssico persiste pelo fato de o mesmo ter por pressuposto uma falsa concepo da natureza humana. O indivduo equivocadamente visto em termos hedonsticos, sendo um ente socialmente passivo, inerte e imutvel (Veblen, 1919, p. 73). Tal hiptese, veementemente rejeitada por Veblen, estabelece como alternativa a tentativa de construir uma teoria econmica evolucionria, em que instintos, hbitos e instituies exeram, na evoluo econmica, papel anlogo aos genes na biologia (Veblen, 1899, apud Hodgson, 1993, p. 17). Isto significa que linhas de ao habituais definem pontos de vista atravs dos quais os fatos e os eventos so percebidos. Como so as instituies sociais, a cultura e as rotinas que do origem a certas formas de seleo e compreenso dos dados, estabelece-se a partir da importante vnculo entre o pensamento evolucionrio e as concepes de Veblen sobre o papel das instituies.2 O clssico artigo de Veblen Why is economics not an evolutionary science?, escrito em 1898, apesar de sugerir no ttulo o carter no-evolucionrio da economia, revela muita proximidade com o referido pensamento. J em 1919, Veblen salientava que a histria da vida econmica dos indivduos constitua-se em um processo cumulativo de adaptao dos meios aos fins, que, cumulativamente, modificava-se, enquanto o processo avanava. Isto implica reconhecer que Veblen adotou uma posio psdarwiniana, enfatizando o carter de processo de causao to comum na concepo evolucionria. Veblen escreveu, em 1899, que a vida do homem em sociedade, assim como a vida de outras espcies, uma luta pela existncia e, conseqentemente, um processo de seleo adaptativa. A evoluo da estrutura social tem sido um processo de seleo natural de instituies (Veblen, 1899, apud Hodgson, 1993, p. 17). Esse processo de seleo ou coero institucional no implica que elas sejam imutveis ou rgidas. Pelo contrrio, as instituies mudam e, mesmo atravs de mudanas graduais, podem pressionar o sistema, por meio de exploses, conflitos e crises, levando a mudanas de atitudes e aes. Em qualquer sistema social h uma permanente tenso entre ruptura e regularidade, exigindo constante reavaliao de comportamentos rotinizados e decises volteis de outros agentes. Mesmo podendo persistir por longos perodos, as instituies esto igualmente sujeitas a sbitas rupturas e conseqentes mudanas nas maneiras de pensar e nas aes, que so cumulativamente reforadas.

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A complexidade das idias de Veblen o credencia a estar includo entre os grandes nomes do pensamento econmico, como Marx, Marshall e Schumpeter. Igualmente poderia faz-lo figurar entre os principais expoentes da economia evolucionria, uma vez que seu programa de pesquisa, assim como o de Schumpeter, procurava implicitamente explorar a aplicao de idias da biologia s cincias econmicas. Isto, segundo Hodgson (1993), torna Veblen um evolucionrio, o que permite designar o pensamento institucionalista como institucionalismo evolucionrio. Neste sentido, Samuels (1995) afirma que o termo institucionalista usado sem prejudicar o termo evolucionrio,3 pois o que os une um corpo de conhecimento comum, conforme ser visto no prximo item. O revigoramento do interesse em discusses de temas institucionalistas seguindo a tradio dos velhos institucionalistas norte-americanos recolocou a necessidade de se aprofundarem algumas das noes propostas originariamente por Veblen. E foi tal objetivo de pesquisa que as abordagens neo-institucionalistas propuseram-se desenvolver.
2. A ABORDAGEM NEO-INSTITUCIONALISTA

Aps hibernar por quase 40 anos, para utilizar expresso de Hodgson, o pensamento institucionalista ressurge no final dos anos 60, retomando seu vnculo com a antiga tradio norte-americana. Tal revigoramento se d, principalmente, atravs da Association for Evolutionary Economics (AFFE), responsvel pelo Journal of Economic Issues, que, sob a influncia de autores como Galbraith, Gruchy, seguidos de Hodgson, Ramstad, Rutherford, Samuels, Mark Tool, Stanfield e outros, constituiu a corrente neo-institucionalista. A idia de instituio nessa corrente semelhante de Veblen, Commons e Mitchell, deixando transparecer alguma discordncia em perceb-la apenas como a que estabelece as regras do jogo, como genericamente o fazem alguns autores da NEI. Para os neo-institucionalistas, o conceito de instituio deve reportar-se a Veblen e Commons:
Veblen defined an institution as a habit of thought common to the generality of men. Commons defined an institution as collective action in control and enlargement, or liberation, of individual action. The two definitions appear at first glance to be in conflict but they are quite congruent and repre-

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sent heuristic tools for analysis. Veblens definition stresses the cognitive aspect of institutions, whereas Commons stresses the interpersonal or interelational aspect. (Samuels, 1995, p. 575)

Hodgson (2000) apresenta uma outra definio, que complementa a anterior, atualizando-a dentro dos novos enfoques econmicos:
Institutions are durable systems of established and embedded social rules that structure social interactions. Language, money, systems of weights and measures, table manners, firms (and other organizations) are all institutions. In part, the durability of institutions stems from the fact that they can usefully create stable expectations of the behaviour of others. Generally institutions enable ordered thought, expectation and action, by imposing form and consistency on human activities. They depend upon the thoughts and activities of individuals but are not reducible to them.

A abordagem neo-institucionalista resgata a importncia de conceitos centrais ao Antigo Institucionalismo Norte-americano e se alimenta do crescente vigor terico da tradio evolucionria. Alguns pressupostos definem seu contedo.4 Por exemplo, Ray Marshall (1993) refere-se economia institucional como a proposta por Wendell Gordon (1980), cujas idias podem ser agrupadas em quatro eixos: primeiro, a economia vista como um processo contnuo, que se ope s hipteses da economia ortodoxa, medida que a economia positiva no est relacionada a tempo, lugar e circunstncias; segundo, as interaes entre instituies, tecnologia e valores so fundamentais; terceiro, a anlise econmica ortodoxa rejeitada por ser demasiadamente dedutiva, esttica e abstrata, constituindo-se mais em celebrao das instituies econmicas dominantes do que em uma procura pela verdade e justia social; e quarto, os institucionalistas enfatizam aspectos ignorados por muitos economistas ortodoxos, como os trabalhos empricos e tericos de outras disciplinas, que conferem economia um carter multidisciplinar, ou seja, reconhecem a importncia de interesses e conflitos, a mudana tecnolgica e a inexistncia de uma constante (velocidade da luz, por exemplo) aplicvel vontade humana, o que torna difcil compreender a economia como uma teoria positiva (Marshall, 1993, p. 302). Portanto, importa economia institucionalista o processo histrico na formulao das idias e das polticas econmicas.

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Warren Samuels v a economia institucional como uma alternativa nomarxista5 ao neoclassicismo do mainstream, caracterizada por uma variedade de abordagens, que podem ser aglutinadas segundo alguns pontos de confluncia. Para tanto, prope um paradigma institucionalista como forma de identificar os elementos e crenas comuns, que operam em nveis tericos e prticos semelhantes, sem, entretanto, deixar de distinguir as vrias aplicaes especficas. O primeiro ponto desse paradigma o do papel do mercado como mecanismo guia da economia ou a concepo da economia enquanto organizada e orientada pelo mercado. Para os institucionalistas que questionam a escassez de recursos alocados entre usos alternativos pelo mercado , quem determina a real alocao em qualquer sociedade sua estrutura organizacional, em resumo, suas instituies, enquanto o mercado apenas d cumprimento s instituies predominantes. O segundo ponto refere-se preocupao dos institucionalistas com a organizao e o controle da economia, que constitui um sistema mais abrangente e complexo do que o mercado. Isto implica reconhecer a importncia de vrios aspectos, tais como: a distribuio de poder na sociedade; a forma de operao dos mercados (enquanto complexos institucionais em interao uns com os outros); a formao de conhecimento (ou o que leva ao conhecimento em um mundo de radical indeterminao sobre o futuro); e a determinao da alocao de recursos (nvel de renda agregada, distribuio de renda, organizao e controle), onde a cultura geral tambm importa (Samuels, 1995, p. 571). O terceiro ponto que h nos institucionalistas vrias crticas ao neoclassicismo, embora Samuels (1995) julgue que exista uma certa complementaridade entre ambas as escolas, com notveis contribuies dos ltimos quanto ao funcionamento do mercado. Para os institucionalistas, a principal falha do pensamento neoclssico est no individualismo metodolgico, que consiste em tratar indivduos como independentes, autosubsistentes, com suas preferncias dadas, enquanto que, em realidade, os indivduos so cultural e mutuamente interdependentes, o que implica analisar o mercado do ponto de vista do coletivismo metodolgico. Mais ainda, o conceito de mercado uma metfora para as instituies que formam, estruturam e operam atravs dele (Samuels, 1995, p. 572). Ao criticar a natureza esttica dos problemas e modelos neoclssicos, reafirmam a impor-

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tncia de se resgatar a natureza dinmica e evolucionria da economia. Portanto, o paradigma institucionalista centra-se em trs dimenses: na crtica organizao e performance das economias de mercado, por se constiturem em mera abstrao; na gerao de um substancial corpo de conhecimento em uma variedade de tpicos; e no desenvolvimento de um approach multidisciplinar para resolver problemas. O referido corpo de conhecimento institucionalista constitudo de oito itens, que mais ou menos aglutinam as vrias abordagens institucionalistas. So eles: a nfase na evoluo social e econmica com orientao explicitamente ativista das instituies sociais; o controle social e o exerccio da ao coletiva constituem a economia de mercado, que um sistema de controle social representado pelas instituies, as quais a conformam e a fazem operar; a nfase na tecnologia como fora maior na transformao do sistema econmico; o determinante ltimo da alocao de recursos no o mecanismo abstrato de mercado, mas as instituies, especialmente as estruturas de poder, que os estruturam; a teoria do valor dos institucionalistas no se preocupa com os preos relativos das mercadorias, mas com o processo pelo qual os valores se incorporam e se projetam nas instituies, estruturas e comportamentos sociais; a cultura tem um papel dual no processo da causao cumulativa ou coevoluo, porque produto da contnua interdependncia entre indivduos e subgrupos; a estrutura de poder e as relaes sociais geram uma estrutura marcada pela desigualdade e hierarquia, razo pela qual as instituies tendem a ser pluralistas ou democrticas em suas orientaes; e os institucionalistas so holsticos, permitindo o recurso a outras disciplinas, o que torna seu objeto de estudo econmico, necessariamente, multidisciplinar.6 Todas as abordagens, apesar das diferentes nuanas, aproximam-se do referido corpo de conhecimento, revelando um ponto em comum: a negao do funcionamento da economia como algo esttico, regulado pelo mercado na busca do equilbrio timo. Portanto, para o pensamento neo-institucionalista, persistem srios antagonismos em relao ao neoclassicismo, o que no pode ser dito em relao aos tericos da NEI, para os quais h forte complementaridade entre sua respectiva concepo e aquela corrente. Essa divergncia distingue, talvez de maneira inconcilivel, o pensamento institucionalista entre os dois referidos matizes: o neo-institucionalismo e a NEI, conforme se procurar discutir a seguir.

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3. A NOVA ECONOMIA INSTITUCIONAL

Desde meados dos anos 60 avanou, no meio acadmico, um grande interesse e a conseqente expanso de estudos na rea que ficou conhecida como Nova Economia Institucional (NEI). Os principais autores que deram suporte a essa anlise foram Ronald Coase, Oliver Williamson e Douglass North. Para esses autores, as instituies, ao se constiturem em mecanismos de ao coletiva, teriam como fim dar ordem ao conflito e aumentar a eficincia. Commons , para a NEI, a principal referncia em relao ao antigo institucionalismo. Para ele, a maior contribuio da economia institucional era a explicao da importncia da ao coletiva, cujo grau de cooperao exigido para se lograr eficincia surgia no de uma pressuposta harmonia de interesses, mas da inveno de instituies, que colocariam ordem no conflito, entendendo-a como um conjunto de normas funcionais de ao coletiva, onde a lei um caso especial (Commons, 1934, apud Williamson, 1991a, p. 19). Sob esse enfoque, cabe destacar a definio de instituio proposta por Douglas North:
Institutions are the humanly devised constraints that structure human interaction. They are made up of formal constraints (e.g. rules, laws, constitutions), informal constraints (e.g. norms of behaviour, conventions, self-imposed codes of conduct), and their enforcement characteristics. Together they define the incentive structure of societies and specially economies. (...) Institutions form the incentive structure of a society, and the political and economic institutions, in consequence, are the underlying, determinants of economic performance. Time as it relates to economic and societal change is the dimension in which the learning process of human beings shapes the way institutions evolve. (North, 1994, p. 359-360)

Ao colocar as instituies no centro do processo de desenvolvimento ou evoluo da sociedade, North estabelece um elo de ligao das instituies com a abordagem neoclssica cuja mediao feita pelo importante conceito de custos de transao de Coase (1960) e Williamson (1985). Na sua viso:
Institutions and the technology employed determine the transaction and transformation costs that add up to the costs of production. It was Ronald Coase (1960) who made the crucial connection between institutions, trans-

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action costs, and neoclassical theory. The neoclassical result of efficient markets only obtains when it is costless to transact. Only under the conditions of costless bargaining will the actors reach the solution that maximizes aggregate income regardless of the institutional arrangements. When it is costly to transact, then institutions matter. (North, 1994, p. 360)

A NEI preocupa-se, fundamentalmente, com aspectos microeconmicos, dando nfase teoria da firma em uma abordagem no convencional, mesclada com histria econmica, economia dos direitos de propriedade, sistemas comparativos, economia do trabalho e organizao industrial. Todos os autores reunidos enfatizam um ou outro destes aspectos.7 Em linhas gerais, esses estudos pretendem superar a microteoria convencional, centrando sua anlise nas transaes.8 A nfase em aspectos microeconmicos destaque em suas anlises, porm as noes de mercados e hierarquias (Dosi, 1995; Williamson, 1995) sofrem profunda redefinio relativamente abordagem neoclssica tradicional. Tal fato os distingue dos neoclssicos, muito embora eles prprios justifiquem sua permanncia na referida escola. Dentre suas preocupaes estruturais figuram uma compreenso relativamente maior com as origens e funes das diversas estruturas da empresa e do mercado, incorporando desde pequenos grupos de trabalho at complexas corporaes modernas. Trs hipteses de trabalho aglutinam o pensamento da NEI: em primeiro lugar, as transaes e os custos a ela associados definem diferentes modos institucionais de organizao; em segundo lugar, a tecnologia, embora se constitua em aspecto fundamental da organizao da firma, no um fator determinante da mesma; e, em terceiro lugar, as falhas de mercado so centrais anlise (Williamson, 1991a, p. 18), o que confere importncia s hierarquias no referido marco conceitual. O antigo institucionalista norte-americano John R. Commons , para os tericos da economia dos custos de transao, um de seus fundadores.9 Ao fundar a tradio institucionalista, tratou de explorar aspectos novos empregando uma linguagem quase-judicial, cuja unidade de investigao era a transao. Alm disso, via o conflito como algo natural, em face da existncia permanente de escassez na vida econmica. Ronald Coase, em seu artigo clssico de 1937, comea a estudar a empresa sob um enfoque alternativo ao convencional. Segundo ele, os estudos at

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ento existentes sobre as empresas e os mercados preocupavam-se no em estabelecer princpios fundamentais de anlise fato que ele procurou realizar , mas em elaborar anlises, de maneira arbitrria, sem quaisquer contedos tericos mais profundos. Seu artigo trata de dois pontos fundamentais: primeiro, no a tecnologia, mas as transaes e seus respectivos custos que constituem o objeto central da anlise; e, segundo, a incerteza e, de maneira implcita, a racionalidade limitada constituem-se em elementos-chave na anlise dos custos de transao. Portanto, a empresa teria como funo economizar os custos de transao, o que se daria de duas maneiras: atravs do mecanismo de preos, que possibilitaria empresa escolher os mais adequados em suas transaes com o mercado, gerando economia de custos de transao; e substituindo um contrato incompleto por vrios contratos completos, uma vez que seria de se supor que contratos incompletos elevariam os custos de negociao. Williamson salienta que Coase no aborda com a devida profundidade os aspectos internos da organizao, mas supera analiticamente a nfase no papel do mercado, o que constituiu um notvel avano para a poca. O conceito de custos de transao est intimamente associado racionalidade limitada e ao oportunismo, ambos inerentes organizao econmica e pressupondo a existncia de falhas de mercado. Portanto, a nfase nos aspectos internos da firma, as noes de mercados e hierarquias e a presena de falhas de mercado constituem o campo de anlise da NEI. Saliente-se que o surgimento das referidas falhas de mercado resultante no da incerteza, mas da reunio da racionalidade limitada com o oportunismo.10 Como as transaes so fundamentais ao comportamento das empresas (Coase, 1972 apud Williamson, 1991b), elas tambm afetam a organizao interna das empresas, influindo em sua estrutura hierrquica e na forma como as atividades internas se decompem em partes operativas. Isto estabelece a fuso da estrutura organizacional interna com a estrutura de mercado, o que permite explicar a conduta e o desempenho nos mercados industriais e as subdivises da derivadas.11 Como todo o esquema de funcionamento da organizao econmica baseia-se na transao, que o seu objetivo central, deriva-se da a seguinte proposio bsica: assim como a estrutura de mercado importante para avaliar a eficcia do comrcio em atividades mercantis, a estrutura interna til para avaliar a organizao

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interna. Portanto, fatores ambientais conjugam-se com fatores humanos para, dentro do enfoque de mercados e hierarquias, explicar quo custoso elaborar um contrato, coloc-lo em execuo e fazer respeitar suas complexas condies. Tais dificuldades, aliadas ao risco de se enfrentarem contratos incompletos, sob diversas condies no previsveis, podem fazer com que a empresa decida evitar o mercado e recorrer a modelos hierrquicos de organizao. H, portanto, uma conexo entre os trs conceitos fundamentais da NEI: racionalidade limitada12 e oportunismo so hipteses de comportamento que justificam a existncia de custos de transao. O oportunismo manifesta-se na fraqueza da prpria razo e consiste na busca do auto-interesse com astcia.13 Relacionando oportunismo com a organizao interna da firma, observa-se que ele se manifesta atravs da falta de sinceridade e honestidade nas transaes. Nos casos em que h relaes de intercmbio altamente competitivas, as tendncias oportunistas apresentam pouco risco; em outros casos, muitas transaes que, no incio, envolviam licitadores qualificados tornam-se, ao longo do processo de execuo do contrato e antes de sua respectiva renovao , custosas e arriscadas, quando a elas se une o oportunismo (Williamson, 1991a, p. 26). A combinao de racionalidade limitada e incerteza adicionada, em segunda instncia, ao oportunismo somado s idiossincrasias origina a organizao interna da firma. Portanto, a economia dos custos de transao e a organizao industrial definem o ambiente institucional e, conseqentemente, as instituies que orienta o processo de tomada de decises, em um meio permeado por incerteza, racionalidade limitada e oportunismo,14 com vistas reduo dos custos de transao. Como normalmente acontece com conceitos centrais, como o de custos de transao, h uma tendncia a torn-lo tautolgico, j que, ao procurar explicar tudo, acaba no explicando nada. A tradio institucionalista seguidora de Coase v os custos de transao, geralmente menos perceptveis e de menor facilidade de identificao do que os custos de produo, como importante fator de tomada de deciso das empresas. comum afirmar-se que os custos totais so compostos de dois elementos: custos de produo, de um lado, e custos de transao, de outro. As anlises convencionais centram-se apenas nos primeiros, desconsiderando os ltimos, j que

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so formados em ambientes institucionais variados e heterogneos. Isto revela a importncia das questes levantadas por Coase (tais como: por que a firma existe?; por que as organizaes importam?; se os mercados fossem to eficientes, teria sentido haver instituies e/ou organizaes?). Como a operao de um mercado custa alguma coisa (Coase, 1937, p. 40), ento importa o contedo terico da NEI. comum surgir na literatura a fico de um custo de transao zero, como uma situao ideal a ser perseguida na atividade econmica. Entretanto, o sistema no comporta esta possibilidade e est irremediavelmente sujeito incidncia de custos de transao positivos. O fundamental no discutir a existncia desses fatores, mas sim estabelecer como e por que os custos de transao variam conforme os diferentes modos de organizao. Isto implica considerar os seguintes aspectos: a transao a unidade bsica de anlise; as transaes diferem quanto freqncia, incerteza e, especialmente, especificidade dos ativos; cada forma genrica de governana (mercado, hbrido, agncia privada ou agncia pblica) definida por uma sndrome de atributos, em que cada uma revela discretas diferenas estruturais, tanto de custo quanto de concorrncia; cada forma genrica de governana sustentada por uma maneira distinta de contrato legal; as transaes, que diferem em seus atributos, esto alinhadas conforme as estruturas de governana, que tambm diferem em custos e competncias; o meio ambiente institucional (instituies polticas e legais, leis, costumes, normas) o locus da mudana de parmetros que provocam alteraes nos custos de governana; e a economia dos custos de transao, sempre e em qualquer lugar, um exerccio de anlise comparativa institucional em que as comparaes relevantes se do entre alternativas factveis, razo pela qual idias hipotticas so operacionalmente irrelevantes (Williamson, 1995, p. 27).15 Dentre os crticos anlise de Williamson inclui-se Pitelis (1998), que afirma que o referido autor centra sua anlise na comparao de formas diferenciadas de organizao capitalista, sem ter propriamente uma clara definio do termo. J Zysman (1994, p. 274) afirma que Williamson constri uma microeconomia organizacional (da anlise do custo de transao) que coloca os agentes, no caso indivduos, buscando arranjar suas transaes da maneira mais eficiente. Nesta noo est implcito que a nica razo pela qual as naes industrializadas avanadas tm sistemas econmicos de mer-

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cado, com firmas de mais de uma pessoa, a tentativa de reduzir os altos custos de transao, que so criados por trs foras: especificidade dos ativos, racionalidade limitada e oportunismo. Assim, para a NEI, a gerao da ao coletiva e a estruturao de arranjos contratuais apropriados para minimizar custos de transao orientariam o comportamento e a definio das prprias instituies. Apesar da pertinncia dessas crticas, inegvel reconhecer o avano obtido no campo de pesquisa da NEI no tratamento terico dado s firmas e organizaes, superando enormemente os limites da anlise convencional.
4. OUTRAS ABORDAGENS PRXIMAS DOS INSTITUCIONALISTAS

Conforme salientam autores como Boyer, Dosi, Samuels e Hodgson, h proximidade terica entre os antigos e os novos institucionalistas, bem como certa afinidade com abordagens que no se denominam propriamente institucionalistas. o caso da Escola Francesa de Regulao e dos evolucionrios, que tm notveis pontos em comum com os institucionalistas, principalmente no sentido de constiturem uma teoria alternativa ao mainstream neoclssico.
4.1 A Teoria da Regulao

O conceito de instituio nos regulacionistas subjacente ao conflito e violncia, ambos inerentes relao entre os homens. A necessidade de mediar tais processos d origem ao conceito de instituio social que sustenta os termos do conflito, sob o imprio da violncia imediata e sob a corrosiva incerteza, que o antagonismo esconde (Aglietta, 1976, p. vii).16 Como as instituies constituem formas de mediao entre conflitos e antagonismos e sua normalizao, em termos de normas e regras, so dotadas de certa soberania que lhes permite promulgar normas e elaborar referncias convencionais que transformam os antagonismos em diferenciaes sociais dotadas de uma estabilidade mais ou menos slida. esse papel que assegura a reproduo do sistema de maneira relativamente duradoura ou regulada. Como qualquer regulao pressupe um suporte institucional compatvel, Boyer props a definio de formas institucionais de estrutura. A proposta terica da Escola de Regulao nasceu do livro de Michael Aglietta (1976), como um campo de pesquisa bem delimitado, caracteriza-

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do pela oposio s concepes de racionalidade substantiva do pensamento neoclssico, e, ao mesmo tempo, filiado ao pensamento de Marx. Neste sentido, as relaes sociais devem ser entendidas como atributos irredutveis associados rivalidade, ao antagonismo e violncia, explicitando que a proposio terica e metodolgica da regulao confronta-se com a rigidez da teoria do sujeito racional e do equilbrio. A teoria da regulao do capitalismo a da gnese, do desenvolvimento e do desaparecimento das formas sociais, sem a preocupao de ressaltar uma finalidade a esse movimento (Aglietta, 1976, p. vi). H trs princpios metodolgicos na Escola da Regulao. O primeiro que os processos que fazem com que os antagonismos sociais se tornem formas de movimento originam-se de fortes polarizaes de conflitos. A exacerbao dessas polarizaes confere uma certa unanimidade ao processo, provocando sua exteriorizao. O segundo princpio da anlise sua lgica ambivalente oriunda da interao entre economia e poltica, que explicita ainda mais a funo das instituies sociais enquanto articuladoras entre o poltico e o econmico, em um meio ambiente conflitivo. O terceiro princpio metodolgico refere-se relao Estado-economia, que enuncia o Estado no como um sujeito exterior economia, nem como um conjunto de instrumentos disposio de uma classe social, mas como produto dos conflitos inerentes s separaes sociais, cuja regulao aberta, parcial e inacabada.17 Portanto, as instituies se constituem em inovaes sociais que regulam e normatizam a novidade, dando sustentao ao sistema. A perspectiva da regulao no concebe uma teoria das instituies, mas orienta sua anlise para o estudo das duas separaes da sociedade capitalista: a relao salarial e a forma da concorrncia. Boyer (1990, p. 37) props-se consolidar o plano terico desta abordagem, reafirmando que as anlises em termos de regulao tambm dedicam uma ateno especial s formas assumidas pelas relaes sociais fundamentais num dado momento histrico ou numa dada sociedade, cuja importncia dada pelo conceito de forma estrutural ou institucional.18 Boyer distingue trs nveis para se compreender o processo de regulao: a noo de regime de acumulao, as formas institucionais e o modo de regulao. O regime de acumulao a instncia mais agregada das regularidades do sistema, ao passo que o modo de regulao a mais desagregada, pois sanciona as normas e regras de

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conduta dos indivduos. Entre uma instncia e outra, tem-se uma noo intermediria, composta pelas formas institucionais. Ou seja, as configuraes especficas que cada regime de acumulao pode seguir, conforme as relaes sociais e particulares de cada pas, exigem uma instncia capaz de capt-las e traduzi-las para o comportamento coletivo. Tal o papel das formas institucionais (ou estruturais) que tm o objetivo de elucidar a origem das regularidades que direcionam a reproduo econmica ao longo de um perodo histrico dado. Elas viabilizam tambm a interao entre a problemtica da acumulao e as relaes sociais, podendo, portanto, ser definidas como a codificao de uma ou vrias relaes sociais fundamentais. Desta maneira, as formas institucionais asseguram o aparecimento de formas sociais compatveis com o modo de produo dominante. Esta noo visa substituir a teoria da deciso individual e o conceito de equilbrio geral como ponto de partida para o estudo dos fenmenos macroeconmicos (Boyer, 1990, p. 80). Villeval (1995) compara as vrias abordagens institucionalistas, questionando a possibilidade de formular uma nica Teoria das Instituies. Ao concluir pela impossibilidade de unificao, reitera que os vrios programas de pesquisa institucionalista rumam para uma linha de confluncia. Agrupa tais linhas em seis, a saber: o Antigo Institucionalismo Norte-Americano, os Neo-Institucionalistas, a Nova Economia Institucional, a Nova Economia Industrial, os Austracos e a Teoria da Regulao. Da comparao entre os referidos grupos fica claro que existe um dilogo mais prximo entre a Teoria da Regulao e as abordagens heterodoxas, como o Antigo Institucionalismo e os Neo-Institucionalistas. Todos enfatizam a anlise da dinmica do capitalismo (atravs da montagem das instituies de carter coletivo), da moeda (medida artificial e institucional da escassez, segundo Commons), das formas de empresa e da relao salarial. Para Villeval, a Teoria da Regulao e o Antigo Institucionalismo repousam em uma filosofia pragmatista, uma perspectiva holista, histrica e evolucionista (op. cit., p. 487). Alm do possvel e necessrio dilogo dos regulacionistas com os institucionalistas heterodoxos, h tambm um campo de pesquisa comum Economia das Convenes. Isto porque a forma como emergem as convenes pode desenvolver reflexes conjuntas sobre princpios de ao, estratgias das instituies e a nfase em instituies informais, que so muito pouco estudadas pelos regulacionistas.

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A concluso que se extrai da avaliao conjunta das abordagens aqui discutidas que h um amplo campo de pesquisa, ainda em aberto, que vem permitindo esboar uma incipiente Teoria das Instituies. Boyer, em Vers une thorie originale des institutions conomiques? (apud Boyer et Saillard, 1995, p. 530), aponta a necessidade de um aprofundamento terico nesta linha de pesquisa, donde uma anlise de tempo real da crise atual pleiteia uma contribuio mais firme teoria da dinmica das instituies econmicas. Enquanto no fordismo havia a preocupao com a precisa codificao da relao salarial, nos anos 90, a preocupao deslocou-se para as finanas, pois so elas que governam a dinmica das novas formas institucionais. O novo a ser analisado exige a incorporao dos aspectos financeiros (integrados) s inovaes tecnolgicas. Esse aspecto sugere uma crescente proximidade terica da regulao com a abordagem ps-keynesiana. Outra vertente exploratria da Teoria da Regulao avanar na formulao do conceito de sistema social de produo, proposto por Boyer e Hollingsworth (1997), que estabeleceram novas relaes centradas no conceito de embedded institutions.
4.2 As instituies e os evolucionrios

O recente revigoramento do interesse em se estudar as instituies visto por Nelson (1995) como um embate entre duas posies. De um lado, h os economistas que explicam as diferenas entre naes como resultado de suas instituies, que Hodgson (1993) designa de velhos institucionalistas. Suas pesquisas, em geral, so de carter emprico e apreciativo, cujo empirismo atualmente tem avanado para alguma formalizao. De outro lado, h os que associam instituies ao desenvolvimento terico da Teoria dos Jogos, definindo-as como solues particulares de jogos com equilbrio mltiplo de Nash. Para esses estudiosos, cujos estudos avanaram ao longo dos ltimos quinze anos, o padro de comportamento associado a um equilbrio visto como institucionalizado (Nelson, 1995, p. 80). Fundamentalmente, o que distingue as vrias abordagens institucionalistas a prpria definio de instituio. O termo encobre uma grande variedade de coisas que vo desde normas, leis, comportamentos at organizaes, firmas e o prprio mercado. A velha tradio define instituio para referir-se ao que os tericos da evoluo cultural chamam de cultura, ou

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aos aspectos da cultura que afetam a ao humana e organizacional. Sob esta perspectiva, as instituies referem-se complexidade de valores, normas, crenas, significados, smbolos, costumes e padres socialmente aprendidos e compartilhados, que delineiam o elenco de comportamento esperado e aceito em um contexto particular. Esta viso de instituies est viva e bem viva na moderna sociologia (Nelson, 1995, p. 80). A NEI adota uma definio prxima Teoria dos Jogos, tendo Douglass North (1991) sugerido que as instituies so as regras do jogo, pois dadas as motivaes dos indivduos, as organizaes, a tecnologia e outras restries, (...) as regras do jogo determinam como e por que ele jogado desta forma (Nelson, 1995, p. 81). Uma terceira definio de natureza mais histrica associa instituies a fatos mais concretos, como a forma da moderna corporao, o tipo de pesquisa nas universidades, o sistema financeiro, o tipo de moeda, o sistema jurdico etc. Neste sentido, o termo instituio refere-se a estruturas particulares e corpos de lei como o GATT, que define um tipo de ordem pblica (Nelson, 1995, p. 81). A definio de instituio gera inquietao, tanto pela sua amplitude e abrangncia na formulao dos velhos institucionalistas quanto pela sua interpretao como equilbrio de um jogo. Da a sugesto de defini-la como resultado de um processo evolucionrio (Nelson, 1995, p. 81). Ou seja, a instituio s tem sentido em um processo evolucionrio, porque a enorme diversidade de coisas que se abrigam sob tal designao exige referncia a uma teoria de evoluo institucional19 de forma a constituir um processo de maneira plural, j que diferentes formas de instituio evoluem de maneiras diferentes (Nelson, 1995, p. 82). O avano dramtico das naes industrializadas e o enorme progresso da decorrente so reconhecidamente atribudos ao desenvolvimento das novas tecnologias, mas inegvel que as estruturas institucionais tornaram-nas capazes de operar de maneira economicamente eficaz. Isto no implica interpretar as instituies como mecanismos de otimizao de eficincia alocativa, mas entend-las como parte de um processo dinmico, contnuo e relativamente incerto, indissocivel de mudanas tecnolgicas e sociais. Neste sentido, (...) absurdo afirmar que o processo de evoluo institucional otimiza: a prpria noo de otimizao pode ser incoerente em um conjunto onde a gama de possibilidades no bem definida. Entretanto, parece ha-

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ver foras que param ou fazem rodar para certas direes a evoluo institucional (Nelson, 1995, p. 83). Como o termo instituio definido de forma ampla e vaga, deve-se, antes de compreender como as instituies evoluem, desembrulhar e desagregar radicalmente tal conceito. A dificuldade em realizar tal tarefa sinaliza os limites do poder da teoria econmica em compreender um conjunto de processos to complexos, como o do crescimento econmico. O pensamento evolucionrio muniu o institucionalismo de poderoso instrumental terico e analtico compreenso do complexo processo de mudana tecnolgica, que tem nas instituies um importante, mas no decisivo, fator de sustentao. Para Nelson (1995), a importncia do processo de mudana tecnolgica e institucional exige uma forma de teorizao diferente da realizada pela abordagem tradicional. A maioria dos economistas tem dificuldade em teorizar em situaes econmicas que envolvam elementos de novidade como o avano tecnolgico e as novas formas de ao dele decorrentes. Para esses economistas, pensar fora do equilbrio deixa de ser objeto de elaborao de teoria, implicando o abandono da elegncia nos modelos de equilbrio geral, designando qualquer teoria que no parta de seus cnones como uma espcie de no-teoria. Sugere, desde a obra conjunta com Winter, de 1982, uma racionalizao da anlise econmica em duas propostas de naturezas diferentes, mas no necessariamente antagnicas: uma descrever e explicar, em um contexto onde importante ser sensitivo com os detalhes; outra, bem diferente, teorizar (op. cit., p. 49). A diferena entre ambas as concepes no se manifesta na oposio entre no-fazer e fazer teoria, mas em fazer dois tipos de teoria. Para os evolucionrios, a linguagem do desenvolvimento ou da evoluo no acredita que as noes de otimizao e equilbrio possam explicar convenientemente os fenmenos, uma vez que o processo de evoluo , por definio, fortemente path dependent e no comporta uma nica situao de equilbrio. Da o seu carter no-ortodoxo. As teorias evolucionrias do desenvolvimento econmico contm pelo menos trs componentes: path dependence, retornos crescentes dinmicos e a interao entre ambos. Nesses modelos, as firmas, no longo prazo, sobrevivem influenciadas por eventos randmicos, que provocam especializao em tipos particulares de tecnologias, tambm resultantes de eventos ran-

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dmicos preliminares. Portanto, as opes tecnolgicas desenvolvidas pelas firmas so tambm frutos de opes relativamente aleatrias, decididas em perodos anteriores. Em todas as teorias evolucionrias de mudana econmica as inovaes assumem o papel de porta de entrada das mutaes e elemento desencadeador de mudanas, explicitando seu carter neo-schumpeteriano. Alm disso, o processo evolucionrio deve contemplar certas noes inexistentes nas teorias de mudanas de carter determinstico, tais como a presena de elementos randmicos, de elementos sistmicos e de elementos inerciais, que introduzem no sistema a possibilidade de mudanas permanentes, e conseqente adaptao dos mais hbeis ao referido processo. Neste sentido, h, para os evolucionrios, forte inter-relao entre desenvolvimento, crescimento, inovao tecnolgica e aparato institucional, evidenciando que tais conceitos no podem ser compreendidos isoladamente. Se para eles, de um lado, as instituies no se constituem em unidade central de anlise como o fazem as abordagens institucionalistas , de outro, so elementos indissociveis do processo dinmico de crescimento e mudana tecnolgica. Tal vinculao permite a conformao de uma trajetria natural (Nelson e Winter) ou paradigma tecnolgico (Dosi) ou ainda paradigma tecno-econmico (Freeman-Perez).20 A evoluo de instituies relevantes para certa tecnologia ou indstria revela uma complexa interao entre aes privadas de firmas em competio, associaes industriais, rgos tcnicos, universidades, agncias governamentais, aparelho jurdico etc. A forma de evoluo dessas instituies, em conjunto, influencia a natureza e a organizao das firmas, explicitando o carter diferenciado e histrico dos vrios padres de desenvolvimento.
5. CONSIDERAES FINAIS

O que se procurou demonstrar neste texto que h um rico campo de pesquisa em economia institucional, o qual deve ser comparado a partir do prprio conceito de instituio, que assume diferentes matizes. Apesar da existncia de divergncias entre as abordagens tais como a maior ou menor nfase no processo de mudana, na crtica ao pensamento neoclssico e na importncia do processo histrico , parece que o trao mais caracters-

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tico da diferenciao entre as respectivas escolas a importncia do conflito, como algo inerente atividade humana. Neste sentido, o Antigo Institucionalismo Norte-Americano, os Neo-Institucionalistas e os regulacionistas do mais importncia a esse aspecto do que os evolucionrios e a Nova Economia Institucional. Estes ltimos enfatizam mais diretamente o papel das firmas e organizaes no processo de atividade econmica. No que diz respeito possibilidade de se estabelecer certa unificao entre as abordagens institucionalistas aqui discutidas, observa-se que tal meta dificilmente poder ser alcanada. O campo analtico Neo-Institucionalista o que mais se aproxima do iderio do antigo ou velho institucionalismo de Veblen, e vem estabelecendo crescentes vnculos com o pensamento evolucionrio de Nelson, apesar de no demonstrar grandes avanos no sentido da constituio de um corpo terico prprio. J os avanos tericos obtidos no campo de pesquisa da NEI, se, de um lado, distanciam essa abordagem das proposies originrias do Antigo Institucionalismo, de outro, constituem um frtil campo terico, com amplas e promissoras aplicaes no mbito da teoria da firma e das organizaes econmicas. Por sua vez, os regulacionistas parecem estar mais voltados incorporao do processo de mudana, que afetou irreversivelmente as formas institucionais vigentes no fordismo, o que, no plano terico, aproximou-os dos neo-schumpeterianos, principalmente no que tange ao aprofundamento do conceito de sistema nacional de inovao e suas variantes. Alm disso, a nfase na necessidade de incorporao dos aspectos financeiros, que impe um certo padro de violncia da moeda, aponta para uma convergncia dos regulacionistas com os aportes ps-keynesianos. Entretanto, tal aspecto tambm revela que a referida escola pouco avanou no tratamento microeconmico das firmas. J a contribuio neo-schumpeteriana providenciou tanto uma teoria da mudana e inovao tecnolgica quanto uma nova teoria microeconmica da firma, estabelecendo amplas referncias com o ambiente institucional. Este fato explicitou uma importante e decisiva fonte de interao com as modernas verses institucionalistas, de tal forma que conceb-las sem incorporar referncias aos atuais avanos do pensamento evolucionrio esvazi-las de novos aportes tericos. Tais constataes, longe de tencionar esgotar esta discusso, apenas reiteram que a diversidade e a variedade de abordagens institucionalistas cons-

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tituem no uma ausncia de objetivo terico, mas sua prpria fonte de riqueza, que no necessariamente eleger, no presente, a supremacia de uma nica teoria econmica das instituies.
NOTAS

1. Hodgson (1998a, p. 168) afirma: The core ideas of institutionalism concern institutions, habits, rules, and their evolution. However, institutionalism do not attempt to build a single, general model on the basis of those ideas. Instead, these ideas facilitate a strong impetus toward specific and historically located approaches to analysis. (...) The institutionalist approach moves from general ideas concerning human agency, institutions, and the evolutionary nature of economic processes to specific ideas and theories, related to specific economic institutions or types of economy. Accordingly, there are multiple levels, and types, of analysis. Nevertheless, the different levels must be linked together. A crucial point here is that the concepts of habit and of an institution help to provide the link between the specific and the general. 2. A idia de que rotinas nas firmas agem como genes foi desenvolvida por Nelson e Winter (1982). Apesar de no se auto-referenciarem como institucionalistas, os evolucionrios analiticamente compatibilizam-se mais com o velho institucionalismo do que com o novo (Hodgson, 1993, p. 17). 3. O termo economia institucional usado sem prejuzo ao de economia evolucionria, pois ambos so unidos por um campo de pesquisa comum. Segundo Samuels (1995, p. 576-577): (...) all have an interest in topics that are institutionalist in substance and have no particular interest in contributing to the neoclassical paradigm. Some are specialists in particular areas of study, such as evolutionary analysis, organisation theory, and technology. These subjects require, as they see it, modes and methods of analysis often quite different from, though not necessarily totally in conflict with, neoclassical approaches to their subject. These modes and methods of analysis are more congruent with those of the US institutionalists, although they sometimes use tools and concepts originally developed by neoclassicists, such as transaction costs. 4. Para Samuels (1995, p. 575), h no pensamento institucionalista (...) objection to the mechanistic quest by neoclassicists for static determinate optimum equilibrium results. For the institutionalists the economic system not only comprises more than the market, it is an ongoing cultural process with elements which coevolve through complex cumulative processes of cumulative causation. 5. Para Samuels (1995, p. 570), [s]ome institutionalists consider their approach to be mutually exclusive with neoclassicism, whereas others, including this writer, consider institutionalism and neoclassicism to be supplementary. Some institutionalists consider their approach to be mutually exclusive with Marxism, whereas others, including this writer, consider institucionalism and Marxism as having significant areas of overlap. There has been considerable diversity within institutional economics. Such heterogeneity is not pathological. It is a sign of richness and ferment.

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6. Uma discusso mais detalhada desses pontos sugeridos em Samuels (1995) realizada em Conceio (2000 e 2000a). 7. Para Williamson (1991a, p. 17), os estudos que tratam de forma mais direta ou indireta da NEI so os de Alchian & Demsetz (1972, 1973), Arrow (1969, 1974), Davis & North (1971), Doeringer & Piore (1971), Kornai (1971), Nelson & Winter (1973) e Ward (1971), e Williamson (1971, 1973). 8. Williamson (1991a, p. 17) observa que: [l]os puntos comunes que vinculan estos diversos estudios son: (1) un consenso evolutivo en cuanto a que la microteoria convencional, tan til y poderosa para muchos propsitos, opera en un nivel de abstraccin demasiado alto para permitir que muchos fenmenos microeconmicos importantes se aborden de manera expedita; (2) una sensacin de que el estudio de las transacciones, que ocup la atencin de los institucionalistas de la profesin hace alrededor de 40 aos, es en realidad un punto fundamental y merece renovada atencin. Sin embargo, a diferencia de los institucionalistas de antao, el grupo actual se inclina hacia el ecleticismo. Los nuevos economistas institucionales recurren a la microteoria y, en su mayora, consideran lo que hacen ms como un complemento que un sustituto del anlisis convencional. 9. Geoffrey Hodgson (1998a) questiona esta paternidade, afirmando que quem primeiro utilizou o termo custo de transao no foi Commons, nem Coase, mas Veblen, em texto de 1904. 10. A abordagem de Williamson difere do tradicional paradigma estrutura-conduta-desempenho, to em moda nos estudos de organizao industrial dos ltimos 40 anos, onde a empresa assume um comportamento (passivo) maximizador de utilidades, descuidando-se da organizao interna. Sob essa tica, o exterior visto em termos de medidas de mercado, como concentrao, barreiras entrada e demanda excessiva. J a distribuio de transaes entre empresa e mercado, que se constitui em um ponto fundamental NEI, considerada como dada e, portanto, exgena no modelo da superada tradio. 11. Para Williamson (1991a, p. 24), (...) ser de provecho prestar atencin a la organizacin interna al intentar estudiar la conducta y el desempeo de las organizaciones de cuasimercado y de las que no concurren a un mercado (las no lucrativas, tales como hospitales, universidades, fundaciones, etc., y las oficinas gobernamientales). Segn la opinin general, el paradigma convencional h tenido poca utilidad para evaluar este tipo de organizaciones. El anlisis de la organizacin interna promete tener una mayor aplicacin para el estudio de las instituciones que no pertencen a un mercado. 12. Racionalidade limitada um princpio definido por Herbert Simon, a partir do reconhecimento do limite da capacidade da mente humana em lidar com a formulao e resoluo de problemas complexos em face da realidade. Em funo de limites tanto neurofisiolgicos quanto de linguagem, torna-se por demais onerosa a adaptao s sucessivas eventualidades futuras no previsveis. Por esta razo, os contratos de longo prazo precisam se antecipar aos referidos limites por meio de uma organizao interna tal que permita firma adaptar-se s incertezas, mediante processos administrativos de

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forma seqencial. Assim, em vez de antecipar todas as circunstncias possveis (contrato completo), a prpria organizao interna economiza os atributos de racionalidade limitada, tomando decises em circunstncias nas quais os preos deixam de ser estatsticas suficientes e a incerteza assume a devida importncia. 13. O comportamento oportunista exercido sob trs formas: o manifesto, o sutil e o natural. No primeiro, o comportamento semelhante ao do Prncipe de Nicolau Maquiavel: sabendo que os agentes econmicos com quem tratava eram oportunistas, foi alertado a se engajar na recproca, rompendo contratos com impunidade, sempre que arbitrasse que as razes que mantinham o vnculo de obrigaes no mais existiam. No sutil, ocorre o comportamento estratgico, descrito na forma de buscar ou perseguir o auto-interesse com sutileza ou astcia. Na forma natural de oportunismo, o sistema tratado de maneira marginal e as decises so tomadas visando a auto-interesses corporativos. 14. H uma variedade de estudos que tratam do oportunismo, que expresso de modo incompleto no campo da microeconomia, principalmente nos modelos convencionais. Segundo Williamson (1991a, p. 23), os modelos econmicos standard tratam os indivduos como se jogassem um jogo com regras estabelecidas e obedecidas: no compram mais do que podem pagar, no malversam fundos e no roubam bancos. Ao contrrio das suposies convencionais, o oportunismo assume uma variedade de formas e tem papel central em sua anlise de mercados e hierarquias. 15. Alguns conceitos derivados da NEI tm extrapolado os limites estritamente econmicos. Fala-se inclusive em uma nova sociologia econmica, oriunda da teoria das organizaes. Por exemplo, as diferentes formas de organizao capitalista seriam resultantes de diferentes estruturas hierrquicas de custos, j que, dentre todas as formas factveis de organizao, dificilmente se encontraro custos idnticos. Os conceitos de oligarquia, burocracias, adaptao, poltica, embeddedness e network exercem efeitos sobre a conformao institucional. Tal viso bastante diferente daquela dos antigos institucionalistas, em que o conflito, e no a busca de eficincia e racionalidade, o elemento central da anlise. Ambas, porm, reconhecem a importncia dos diferentes ambientes institucionais e dos aspectos culturais. Granovetter observa que as economias dos custos de transao e de embeddedness so complementares em muitos aspectos, embora ele prprio julgue conveniente maiores aprofundamentos tericos (Williamson, 1995, p. 22). 16. H, para Aglietta (1976, p. vii), a proeminncia da moeda perante as demais instituies: Les institutions sociales, dont la plus fondamentale est la monnaie, expriment lambivalence dun ordre fond sur des sparations. Elles sont la fois les produits du conflit social et en normalisent les terms. 17. Ainda segundo Aglietta (1976, p. viii): Les luttes quengendrent la production et dbordent le champ limit de la normalisation partielle opre par chaque institution sociale tablie. La rgulation est donc toujours doublement inacheve: dabord parce que le dynamisme des rapports privs contourne le champ des conventions tablies, fait resurgir laffrontement conomique direct et provoque une transformation des institutions, ensuite parce que les institutions rgulatrices ne sont porteuses que de cohrences locales. (...) Le capitalisme doit donc tre saisi comme une nbuleuse de formes structu-

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relles, qui est globalement mtastable. Ltat est en quelque sorte lexpression politique de cet inachvement de la rgulations sociale. La logique tatique est celle de linstitutionnalisation. 18. Salienta Boyer (1990, p. 37) que (...) contrariamente ao que esta expresso pode sugerir, no se trata de cair no ecletismo da escola deste mesmo nome. Na realidade, a filiao marxista faz com que se privilegie uma definio estrutural e holista destas formas institucionais: todas elas derivam, fundamentalmente, seja da relao mercantil, da relao capital/trabalho ou ainda de sua interao. Desta forma, somos levados a buscar diferentes modos de regulao em oposio s concepes estruturalistas e marxistas da reproduo, e sobretudo noo de equilbrio geral. 19. Nelson (1995, p. 82) afirma que: Abstracting from the enormous diversity of things that have been called institutions, there are several key matters that I believe any serious theory of institutional evolution must address. One is path dependency. Todays institutions almost always show strong connections with yesterdays, and often those of a century ago, or earlier. 20. Quando uma indstria se estabelece, ocorre no apenas o desenvolvimento tcnico e de produtos, mas novos padres de interao entre firmas, clientes e fornecedores. Estas relaes tornam-se incorporadas (embedded) nas relaes sociais, conforme Mark Granovetter (1985), e as pessoas tornam-se conscientes de que h uma nova indstria, que implica (novos) interesses coletivos e necessidades (Nelson, 1995, p. 76).

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