TCNICAS DE INVESTIGACIN SOCIAL.

LOS PARADIGMAS DE INVESTIGACIN SOCIAL 1 Existen dos enfoques bsicos de investigacin social: Enfoque cuantitativos Enfoques cualitativos. Un paradigma es una pauta mental que preceda a cualquier ciencia, la inspira. Hay dos formas bsicas de paradigmas que tienen que ver con los dos enfoques anteriores: Paradigma positivista Paradigma interpretativo. Kuhn, rechaza cualquier ciencia como acumulacin progresiva y lineal de nuevos logros. Hay revoluciones cientficas que rompen la continuidad y la acumulacin progresiva. Define paradigma como: una perspectiva terica: Compartida y reconocida por la comunidad de cientficos de una determinada disciplina. Fundada sobre adquisiciones que precede a la disciplina misma. Que acta dirigiendo la investigacin en trminos tanto de: o Identificacin y eleccin de los hechos relevantes a estudiar. o Formulacin de hiptesis entre las que situar la explicacin del fenmeno observado y de o Preparacin de las tcnicas de investigacin empricas necesarias. Las ciencias sociales salvo la economa se encuentran en situacin preparadigmtica. Se acepta el trmino multiparadigmtica para la Sociologa. 2 Marcos generales de referencia en la investigacin social con diferentes tcnicas de investigacin: Empirista, objetivo, positivo, realismo. Humanista, subjetivo, interpretativo, constructivismo. Preguntas que se hacen: Existe la realidad social? Es conocible? Esencia Cmo puede ser conocida? conocimiento Cual es mtodo. (ver grfico 1) 3 POSITIVISMO Respuestas positivismo a las preguntas clsicas. El positivismo estudia la realidad social utilizando: 1 el marco conceptual, 2 las tcnicas de observacin y medicin, 3 los instrumentos de anlisis matemticos, los procedimientos e inferencias de las C. Naturales. 1.1 como comprobacin emprica. Causa-efecto. 1.1 variables cuantificables. Incluso naturales. 1.1 Deduccin. Avanzamos hiptesis.

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Resumen 1.2. LAS RESPUESTAS DEL POSITIVISMO A LAS TRES CUESTIONES DE FONDO Ontologa: realismo ingenuo. Esta posicin deriva de todo lo que hemos dicho sobre la codificacin de la realidad social, y puede ser expresada sintticamente mediante dos proposiciones: a) existe una realidad social objetiva, externa al hombre, ya sea ste el estudioso o el objeto de estudio, y b) esta realidad es conocible en su esencia real (5). Epistemologa: dualista y objetivista; ley natural. Se afirma la posibilidad del conocimiento gracias a dos hechos: a) el estudioso y el objeto estudiado son considerados entidades independientes (dualismo), y b) el estudioso puede estudiar el objeto sin influir en l o ser influenciado por l (objetividad). La investigacin se produce a travs de un espejo unidireccional. El conocimiento adopta la forma de leyes basadas en las categoras de causa-efecto. stas existen en la realidad externa independientemente de los observadores (leyes naturales): la tarea del cientfico es descubrirlas. No se teme que haya riesgo de que los valores del investigador puedan deformar su lectura de la realidad social, ni de que suceda lo contrario. Esta posicin, que excluye los valores a favor de los hechos, deriva de la visin del hecho social entendido como dato externo e inmodificable. Metodologa: experimental y manipulativa. Los mtodos y las tcnicas de la investigacin positivista as como su planteamiento de fondo se basan en el empirismo clsico de las ciencias naturales. Es decir, se asumen todos los principios del mtodo emprico: a) tanto en su modo inductivo de proceder, que del particular observado llega a formulaciones generales, b) como en su formalizacin matemtica, que, aunque no siempre alcanzable, representa sin embargo la aspiracin de fondo del cientfico positivista. La tcnica ideal sigue siendo aun con las limitaciones de su aplicabilidad a la realidad social la del experimento, fundada sobre la manipulacin y el control de las variables implicadas, as como en la separacin-alejamiento entre observador y observado.

Resumen 1.3. LAS RESPUESTAS DEL NEO Y POST POSITIVISMO A LAS TRES CUESTIONES DE FONDO Ontologa: realismo crtico. Anlogamente al caso del positivismo, se presume la existencia de una realidad externa al hombre; pero a diferencia de lo defendido en ese paradigma sta es conocible slo de un modo imperfecto: ya sea por la inevitable imprecisin de todo conocimiento humano, ya sea por la naturaleza misma de sus leyes, que tienen carcter probabilstico. Este punto de vista tambin ha sido llamado realismo crtico: realismo, en tanto que asume que existen en la realidad relaciones de causa-efecto fuera de la mente humana; crtico, para subrayar esa postura de sospecha continua y esa propensin a la duda que el cientfico debe tener hacia todos los logros de la ciencia. Epistemologa: dualismo-objetividad modificados; leyes de corto alcance, probabilsticas y provisionales. Con respecto a la cuestin de la relacin estudioso-estudiado, el dualismo en el sentido de separacin y no interferencia entre las dos realidades ya no es defendido. Se tiene conciencia de los elementos de perturbacin introducidos sobre el objeto estudiado por el sujeto estudiante y del efecto de reaccin que puede derivar de ello. La objetividad del conocimiento sigue siendo el objetivo ideal y el criterio de referencia, pero puede ser alcanzado slo de modo aproximado. En el proceso cognoscitivo cobra valor el modo de proceder de la deduccin, a travs del mecanismo de falsacin de las hiptesis. El propsito sigue siendo llegar a generalizaciones en forma de leyes, aunque limitadas en su alcance, probabilsticas en su fuerza de aplicacin y provisionales en el tiempo. Metodologa: experimental-manipulativa modificada. Las fases operativas de la investigacin siguen siendo fundamentalmente las que fueron planteadas por el neopositivismo en nombre de una separacin sustancial entre investigador y objeto estudiado (experimentos, manipulacin de las variables, entrevistas cuantitativas, anlisis de fuentes estadsticas, etc.). Apertura, sin embargo, a los mtodos cualitativos. Importancia de la comunidad cientfica a la crtica de las adquisiciones y los procesos de confirmacin de las mismas (los resultados repetidos tienen mayor probabilidad de ser ciertos).

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1.1 NEOPOSITIVISMO Y POSTPOSITIVISMO. 1930-1960. Crculo de Viena A partir de 1960 el postpositivismo. Introduce en el nivel epistemolgico: el significado de una proposicin es el mtodo de verificacin Anlisis social a travs de variables. Popper y su falsabilidad terica. Postpositivismo, apertura hacia las tcnicas cualitativas. 5. INTERPRETATIVISMO La realidad es interpretada. Dilthey, primer filsofo que dice no homogabilidad de las C. Sociales y C. Naturales. La realidad de las C.S es interna al hombre. No hay separacin hombre/ciencia. La realidad de las C.N es externa al hombre y s hay separacin hombre/ciencia. Weber introduce el concepto de Verstehen. Compresin libre de valores. Bsqueda de objetividad en las C. S para llegar a los tipos de ideales.

Resumen 1.4. LAS RESPUESTAS DEL INTERPRETATIVSIMO A LAS TRES CUESTIONES DE FONDO Ortologa: constructivismo y relativismo (realidad mltiple). Constructivismo: el mundo cognoscible es el del significado atribuido por los individuos. La posicin constructivista radical excluye la existencia de un mundo objetivo (cada individuo produce una realidad propia). La posicin ms moderada no se plantea el problema de la existencia o de una realidad externa a las construcciones individuales, pero afirma que slo estas ltimas son cognoscibles. Relativismo: estos significados, estas construcciones mentales, varan entre los individuos; e incluso cuando no son estrechamente individuales, sino que son compartidos por grupos de individuos, varan entre las diferentes culturas. No existe una realidad social universal vlida para todos los hombres (realidad absoluta), sino que existen mltiples (realidad mltiple), en tanto que mltiples y diversas son las perspectivas con las que los hombres ven e interpretan los hechos sociales. Epistemologa: no dualismo y no objetividad; tipos ideales, enunciados de posibilidad. Tiende a desaparecer la separacin entre estudioso y objeto de estudio, as como la separacin entre ontologa y epistemologa. En contraposicin con la visin positivista, la investigacin social es definida como una ciencia experimental en busca de leyes [Geertz, 1973: 5], en la que las categoras centrales son las de valor, significado, finalidad. Al perseguir su objetivo, que es la comprensin del comportamiento individual, la ciencia social puede servirse de abstracciones y generalizaciones: los tipos ideales y los enunciados de posibilidad. Metodologa: interaccin emptica entre el estudioso y lo estudiado. La interaccin entre el estudioso y lo estudiado a lo largo de las fases empricas de la investigacin ya no es valorada negativamente, sino que, al contrario, representa la base del proceso cognoscitivo. Si el objetivo es llegar a la comprensin del significado atribuido por el sujeto a la propia accin, las tcnicas de investigacin no pueden sino ser cualitativas y subjetivas, entendiendo por subjetivas variables segn la forma que adopta la interaccin estudioso-estudiado. El conocimiento se produce a travs de un proceso de induccin, o sea de descubrimiento en la realidad, por parte de un estudioso que se acerca a ella libre de prejuicios y de teoras preconstituidas.

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SNTESIS DEL CAPTULO 1 1. Toda ciencia madura tiene, en cada momento de su historia, un paradigma propio. ste representa una especie de visin que orienta, una perspectiva terica aceptada por la comunidad de cientficos que dirige la investigacin especificando qu estudiar y formulando hiptesis explicativas de los fenmenos observados. 2. En las ciencias sociales los dos paradigmas que han orientado histricamente la investigacin desde sus inicios han sido el positivismo y el interpretativismo. Con el fin de compararlos, nos hemos preguntado cmo ha respondido cada uno de ellos a las tres cuestiones de fondo de la investigacin social: la cuestin ontolgica (existe la realidad social?), la cuestin epistemolgica (es cognoscible?) y la cuestin metodolgica (cmo podemos conocerla?). 3. El paradigma positivista se consolid en la investigacin social en el siglo xix, tras el gran xito logrado por las ciencias naturales. El positivismo sostena que la realidad social deba ser estudiada mediante la misma lgica investigadora y el mismo mtodo utilizados por las ciencias naturales; de ah el nombre de fsica social atribuido al estudio de la sociedad. 4. A lo largo del siglo xx la inspiracin original positivista sufre ciertas adaptaciones para superar sus propias limitaciones. Segn los paradigmas neopositivista y postpositivista, las teoras sociales no deben ser expresadas en forma de leyes deterministas, sino en trminos probabilsticos. Toda afirmacin terica asume por tanto una connotacin de provisionalidad y queda siempre expuesta a la posibilidad de ser desmentida. Adems, en la comunidad cientfica se desarrolla la conciencia de que cualquier observacin emprica no es una descripcin objetiva de la realidad, sino que est cargada de teora, en el sentido de que hasta el simple acto de registrar una realidad depende del esquema mental del investigador. Esta revisin del positivismo, sin embargo, no renuncia a sus fundamentos empricos ni a su fe en la cuantifcacin y en la posibilidad de generalizar los resultados, por lo que dedica mucha atencin a las tcnicas de investigacin emprica, al denominado lenguaje de las variables, importado de las matemticas y de la estadstica. 5. Segn el interpretativismo, hay una diferencia epistemolgica fundamental entre las ciencias sociales y las naturales, ya que la realidad social no puede ser simplemente observada, sino que necesita ser interpretada. En las ciencias naturales el objeto de estudio consiste en una realidad que es externa al investigador y as se mantiene durante todo el curso de la investigacin; por ello el conocimiento adopta la forma de explicacin. En las ciencias sociales no existe esta separacin entre el observador y aquello que es observado, y el conocimiento slo puede alcanzarse a travs de un proceso totalmente distinto, el de la comprensin (Verstehen). Esta diferencia fundamental conlleva procedimientos y tcnicas de investigacin distintos. El enfoque subjetivista, al no poder adoptar el lenguaje de las variables, ha tenido que desarrollar sus propias tcnicas de observacin y modalidades de anlisis del material emprico, que constituyen el cuerpo de la denominada investigacin cualitativa. 6. La radicalizacin de ambos enfoques puede tener graves consecuencias. La exageracin del planteamiento positivista sienta las bases para una progresiva reduccin del alcance de la investigacin, centrndola en el dato emprico y limitndola a una mera descripcin del mismo. Mientras que, al contrario, el subjetivismo extremo pone en duda la existencia misma de la ciencia social, excluyendo la posibilidad de generalizaciones supraindividuales y afirmando que la realidad es una pura construccin subjetiva. Un desarrollo reciente del paradigma interpretativo ha sentado las bases del denominado postmodernismo, que se expresa en una suerte de rechazo de la visin tradicional de la ciencia, entendida como orden y racionalidad, simplicidad y generalizacin, a favor de la paradoja, de la contradiccin, de la exaltacin de las diferencias.

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(1) Ontologa: aquella parte de la filosofa que estudia el ser en cuanto tal; del griego ntos (ser,ente) y lgos (discurso, reflexin). (2) Epistemologa: reflexin sobre el conocimiento cientfico, del griego epistme (conocimiento cierto). (3) Metodologa: del griego mtodos (va por la cual, mtodo). Cuestin metodolgica en cuanto tiene que ver con los mtodos de la investigacin social, entendidos como cuerpo orgnico de tcnicas. Tambin la podramos haber llamado (quizs ms correctamente) cuestin tecnolgica, en cuanto tiene por objeto las tcnicas, pero hemos preferido evitar este trmino, puesto que ya ha adoptado otro significado en el lenguaje comn. (4) Segn Stuart Mill, la induccin es aquella operacin de la mente con la que deducimos que lo que sabemos que es verdad en uno o ms casos individuales ser verdad en todos los casos similares a los primeros por ciertos aspectos determinables [Mili, 1843: 288]. (5) Algunas cuestiones epistemolgicas relativas a la cognoscibilidad de la realidad se tratarn en la discusin de la problemtica ontolgica (sobre la esencia de la realidad). Lo hacemos para facilitar la comprensin del lector no familiarizado con tales conceptos, y tambin porque las dos problemticas estn intrnsecamente ligadas. Esto se entender mejor cuando discutamos el paradigma interpretativo. (6) Hay que remontarse a Kuhn, Lakatos y Feyerabend para encontrar la crtica al neopositivismo que ha sido etiquetada con el nombre de postpositivismo. (7) La expresin proviene de Hanson (1958). (8) Los dos trminos derivan del griego. Nomottico: que tiene validez general (nomos: ley; th-tes: que establece). Idiogrfico: que tiene caracteres individuales (dios: propio; graphos: dibujo).

T2. INVESTIGACIN CUANTITATIVA E INVESTIGACIN CUALITATIVA. Dos formas esenciales de investigacin: Cualitativa: ver el mundo, la realidad con los ojos del sujeto estudiado. Mayor identificacin e implicacin. Ms limitado. Paradigma interpretativo. Se busca la comprensin. El punto de vista del sujeto estudiado. Teora e investigacin van entrelazadas. Variables estructurales (bsicas): pobreza, marginalidad, criminalidad. Variables procesales (proceso): familia, escuela Cuantitativo: Sigue el diseo de la investigacin clsica. Marco terico, observaciones empricas, resultado de anlisis y conclusiones tericas. Paradigma neopositivo. La teora precede a la observacin. Hay operacionalizacin en los datos. La validez d elo cualitativo es pragmtica, que se hace evidente puesto que se repite, que est ah (Shultz) Reactividad del objeto estudiado: Si las personas saben que estn siendo observadas se comportan de forma no natural La investigacin cualitativa se opone a esto. Reflexividad: los sujetos cuando son observados actan como observados. El paradigma cuantititaivo tiene como horizonte la explicacin (mantiene la distancia con el sujeto) mientras que le cualitativo titen como horizonte comprender (ponerse en el lugar del sujeto). Saturacin terica: lo emprico importa. Algo que los sujetos repiten como cierto, o que utilizan como cierto frente a un exceso, se convierte en verdad. (Ejemplo: una comunidad en la que ha habido un suicidio. Todos a los que han sido preguntados por unos periodistas qu es lo que ha sucedido repiten, la misma explicacin de accidente a sabiendas de que no es cierto. En los peridicos aparece publicado el suceso como accidente). Observacin participante: practica e la observacin que consiste en compartir el mundo de los sujetos observaos. Tiene una raz etnogrfica. El ideal del cuantitativo sera el enfoque experimental que controla todas las variables (no es real, nunca se van a poder controlar). El enfoque naturalista sera el ideal del cualitativo, tampoco es real, las cosas no son naturales siempre tiene algo de experimental (el investigador con su simple presencia ya condiciona y modifica la actitud del investigado). Diferencia entre controlar y comprobar; el primero se da en el nivel metodolgico, el segundo en el epistemolgico. En el P. Cuantitativo el diseo ex -ante. Todo est cerrado en la investigacin antes de la comprobacin. En el P. Cualitativo el diseo de la investigacin ex -post, esto es, la

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investigacin no se cierra hasta la finalizacin del propio trabajo emprico pudindose modificar en el transcurso de aqul. (Es ms abierto al descubrimiento que el cuanti aunque ms impreciso). 2.5. SNTESIS DEL CAPTULO 2

1. El anlisis secundario de Sampson y Laub sobre los datos de una encuesta a una muestra sobre la delincuencia juvenil es un ejemplo de investigacin cuantitativa que se inspira en el paradigma neopositivista. Dicho anlisis ilustra un modo de proceder muy sistemtico, en el que cada captulo sigue un esquema de cuatro fases: enfoque terico, observacin emprica, anlisis de los resultados, vuelta a la teora. El anlisis de los datos se realiza sobre las variables utilizando tcnicas estadsticas con el fin de producir modelos causales, en los que las variables estn conectadas por relaciones de causa-efecto. 2. El estudio de Snchez-Jankowski es un caso tpico de observacin participante, una de las tcnicas clsicas de la investigacin cualitativa basada en el paradigma interpretativo. Si bien los interrogantes del estudio eran similares a los de la investigacin de Sampson y Laub, el mtodo de trabajo es muy distinto. El autor particip personalmente en la vida de las bandas, objeto de su indagacin, tom parte en sus actividades registrando sus observaciones en cuadernos a lo largo del desarrollo de la observacin misma. Su objetivo no es identificar las relaciones de causa-efecto entre las variables, sino ms bien comprender las motivaciones que estn detrs del comportamiento de los miembros de las bandas, y construir clasificaciones y tipologas. 3. Las diferencias entre investigacin cuantitativa e investigacin cualitativaconsideradas no ya en funcin de sus premisas filosficas y epistemolgicas, sino centrndonos en sus aplicaciones empricas concretas pueden ser comprendidas mejor si se examinan separadamente en las cuatro fases de la investigacin emprica: diseo de la investigacin, obtencin de las informaciones, anlisis de los datos, produccin de los resultados. 3.1. Diseo de la investigacin. La diferencia entre investigacin cuantitativa y cualitativa se localiza en el diseo estructurado y predefinido, con hiptesis deducidas lgicamente de la teora en el primer caso, frente al plan de trabajo abierto e interactivo de la investigacin cualitativa, cuyas modalidades de desarrollo surgen a lo largo de la propia investigacin. Por otra parte, en la investigacin cuantitativa la actitud del investigador hacia los sujetos estudiados es neutral y distanciada, mientras que en la investigacin cualitativa se caracteriza por la empata y la identificacin. 3.2. Obtencin de las informaciones. La investigacin cuantitativa trabaja generalmente sobre una muestra representativa del universo estudiado, con el objetivo de producir una matriz de los datos, es decir: recoger el material emprico de forma estandarizada, segn un modelo idntico para todos los casos. La investigacin cualitativa no se plantea problemas de estandarizacin ni de representatividad, y prefiere tratar los casos que son objeto del estudio de forma heterognea, en funcin de la relevancia de las situaciones individuales. 3.3. Anlisis de los datos. Mientras que en la investigacin cuantitativa el anlisis de los datos recogidos gira alrededor de las variables, es decir, de las caractersticas de los casos estudiados, que son analizadas segn los procedimientos matemticos y el uso de la estadstica, en la investigacin cualitativa el anlisis se realiza sobre los sujetos, que son estudiados en profundidad, con el objetivo de comprenderlos. 3.4. Produccin de los resultados. El objetivo de la investigacin cuantitativa es producir generalizaciones, sntesis de orden superior tanto desde el punto de vista de la abstraccin conceptual como desde el del campo de aplicacin. La investigacin cualitativa, en lneas generales, se preocupa

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mucho menos por la generalizacin de sus resultados, y est ms atenta a la defensa de la especificidad de las distintas situaciones sociales que a la identificacin de rasgos que los unen. 4. Enfoque neopositivista y enfoque interpretativo, investigacin cuantitativa e investigacin cualitativa, llevan a conocimientos diferentes. Esto no es un lmite, sino un enriquecimiento, dado que es necesario un enfoque mltiple y diferenciado de la realidad social para poder conocerla.

(1) Como testimonio del cambio de clima experimentado con respecto a la investigacin cualitativa entre los aos sesenta y ochenta, podemos citar la doble conclusin de una misma investigacin, divulgada en 1962 y republicada veinte aos despus. En la primera edicin de su estudio, conducido mediante observacin participante en un slum taloamericano de Boston, el autor Herbert Gans casi parece excusarse al definir su trabajo como un estudio no cientfico, en tanto que no proporciona lo que Merton ha llamado la indiscutible evidencia de las hiptesis [...]. La validez de mis resultados se apoya exclusivamente en mi juicio personal [...]. Este estudio es una exploracin inicial de una comunidad dirigida a producir una visin global pero no en disposicin de documentar plenamente todos los resultados [...]. Muchas de las hiptesis avanzadas podrn ser validadas a travs de investigaciones sociales ms sistemticas [Gans, 1962, 350]. En la segunda edicin del libro, que actualiza y ampla la exposicin precedente, el mismo autor siente la necesidad de aadir una posdata sobre las virtudes de la observacin participante, en la que dice que si tuviera que rescribir hoy el apndice escrito en 1962, eliminara la conclusin a modo de disculpa [debida al hecho de que] escriba entonces en un perodo en el que la ciencia era todava venerada y los cientficos sociales pensaban que el mtodo de las ciencias naturales deba ser aplicado tambin al mundo de la realidad social [...]. En aquella poca yo era particularmente consciente de los lmites de la observacin participante, pero hoy s que ningn mtodo de investigacin es capaz de alcanzar aquellos ideales hacia los cuales yo mostraba tanto respeto [Gans, 1962, 2.a ed., 1992, 414]. Y concluye afirmando la superioridad del mtodo de observacin participante, por lo menos en temticas como las abordadas en su estudio. (2) Un ejemplo muy debatido en el pasado de este tipo de cosificacin es el constituido por el coeficiente intelectual: el instrumento utilizado para su obtencin, el QI, se ha convertido en muchas ocasiones en sinnimo de inteligencia tout court, con graves consecuencias dado el carcter fuertemente reduccionista que presenta el instrumento mismo. (3) El autor haba sealado en una ocasin anterior que en el Webster New American Dictionary, entre los significados de la palabra gang (banda) se encuentra tambin el de 'viaje'. 4 Es cierto que recientemente se observa una expansin de programas informticos para el anlisis de datos cualitativos. Por ejemplo, el programa Atlas-Ti o el programa Nudist. (5) Por perspectiva holstica (del griego halos = todo, entero) se entiende tambin un planteamiento en el que los sujetos sociales son estudiados en su integridad como sistemas complejos, bajo el supuesto de que un sistema no puede ser dividido en partes distintas e independientes. (6) No queremos decir que con el simple uso de la cita se pueda creer que estamos transmitiendo al lector la visin que tienen de la realidad los individuos estudiados. Lo que se transmite es siempre la interpretacin del investigador: suya es la eleccin de a quin citar entre los sujetos estudiados, suyo es el acento sobre un fragmento de conversacin antes que sobre otro, suyo el hilo lgico que une las diversas citas reproducidas. Ahora bien, dentro de estas elecciones, la respuesta (u otra forma comunicativa) del entrevistado es citada en su forma original, mientras que en la tabla hay un elemento de mediacin posterior, que est representado por la codificacin de la contestacin dentro de las categoras establecidas por el investigador. (7) Naturalmente podr utilizarlas sin problemas para variables secundarias y descriptivas de la muestra, como las variables sociodemogrficas bsicas. (8) En aras de la claridad expositiva, en la comparacin entre mtodos cuantitativos y cualitativos, hemos contrapuesto explicacin a interpretacin, bsqueda de los porqus a bsqueda de los cmo, causacin a clasificacin, anlisis por variables a anlisis por sujetos. Pero en la realidad los limites nunca son tan claros. Por ejemplo, tambin se emplean ampliamente las tipologas en la investigacin cuantitativa; y, hecho an ms importante, el mecanismo causal est muy presente tambin en muchos enfoques interpretativos: por ejemplo, en Weber, que directamente admite la existencia de leyes, aunque no constituyan el objetivo de la investigacin social, sino slo instrumentos para la comprensin del comportamiento individual [cfr. Kaplan, 1964, 115]. (9) Tampoco vale la hiptesis de la eleccin cuidada, es decir, la argumentacin de que unos pocos casos, si son elegidos con inteligencia y razonada diversificacin (de manera que sean tpicos), pueden representar el conjunto de las variaciones presentes en la poblacin. Cmo podemos garantizar la tipicidad de los casos elegidos respecto al universo de las posibilidades, si la investigacin se realiza precisamente para conocer la realidad estudiada? Adems, a veces son justamente los casos desviados los ms esclarecedores. 10 Hace ya varios siglos se discuta sobre si los pintores, con sus imgenes, construan una realidad distinta o bien representaban la verdadera. Un ejemplo de ello es el debate entre las corrientes de lo sublime (constructivista) y de lo pictrico (realista), en el siglo xviii.

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T.3 LA TRADUCCIN DE LA TEORA. La operacionalizacin es la transformacin de hiptesis tericas en operaciones de investigacin emprica. Es el paso de los conceptos a variables. Est dentro casi en exclusiva del paradigma cuantitativo. Transformacin de un concepto en algo que se puede registrar. Aqu es donde uno se la juega al convertir los conceptos en variables.

El marco de referencia colectivo que el cientfico social debe tener presente en la realizacin de su investigacin dentro del planteamiento cuantitativo se articula en dos momentos: la estructura lgica del itinerario de la investigacin y la instrumentacin tcnica a utilizar. Estructura tipo de la investigacin cuantitativa. Operacionalizacin. Hiptesis--------------investigacin emprica. La investigacin cientfica tiene un itinerario prefijado y procedimientos preestablecidos (comunidad cientfica), reglas precisas. Itinerario de la investigacin y los instrumentos tcnicos. investigacin. Las 5 fases del proceso de

Teora ------recogida de datos ----- anlisis de datos --------- teora.

FASES ------------------------------------------------------------------------- PROCESOS Teora (general) Deduccin. Hiptesis (especficas) Operacionalizacin (diseo de la investigacin) Produccin datos Organizacin de los datos Resultado Interpretacin. Induccin
(matriz datos) Codificar respuestas

TEORA: conjunto de proposiciones (sistema coherente de afirmaciones relacionadas), que formulan un alto grado de abstraccin y generalizacin (trasciende las expresiones empricas) y son deducidas de la regularidades empricas. HIPTESIS: Una proposicin que implica una relacin entre dos o ms conceptos, que se coloca en un nivel inferior de abstraccin y generalidad respecto a la teora y que permite una traduccin de la teora en trminos controlables. Es provisional hay que comprobar empricamente. La validez de una teora depende de si puede ser una hiptesis empricamente controlable. La concrecin parcial de una teora. Nos relaciona dos o ms conceptos. No tiene porque ser causales.

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La primera fase es la de la teora. La segunda es la de las hiptesis, y el paso entre las dos se produce a travs del proceso de la deduccin. La hiptesis representa una articulacin parcial de la teora, y se coloca en un nivel inferior respecto a ella, en trminos de generalidad. La teora es general mientras que la hiptesis es especfica. La tercera fase es la de recopilacin de los datos, y a ella se llega a travs del proceso de operacionalizacin, es decir, de transformacin de las hiptesis en afirmaciones empricamente observables. Este proceso es muy complejo y puse ser dividido en dos mementos. El primero se refiere a la operacionaliacin de los conceptos, o sea a la transformacin de los conceptos en variables, es decir, en entidades registrables. CONCEPTOS: Ladrillos de la teora. El significado de los signos lingsticos y de las imgenes mentales. El medio para conocer y pensar. Convierten en unidad de anlisis Se establecen las reglas para su traduccin en operaciones empricas. Operacionalizacin. Deduccin ----- teora-hiptesis. Induccin ------- intenta generalizar. Parte de casos hasta la teora. Muestra: Nmero reduccin de la realidad a nmero limitado de cosas, o una serie de caractersticas o propiedades de las casos de las unidades de anlisis.

UNIDAD DE ANLISIS. Pueden ser individuos, colectivo (conjunto de individuos, o grupo u organizacin), acontecimientos o representacin simblica-producto cultural. VARIABLES: son conceptos operacionalizados. Nominales: no es posible establecer un orden, una jerarqua. (Soltero-casado; religin; nmero de los componentes de un equipo ciclista) Ordinales: se pueden ordenar y establecer diferencias (Orden de llegada a la meta de los ciclistas) Cardinales: Expresan orden y distancia. Los valores asignados tienen pleno significado (Tiempos de llegada a la meta de los ciclistas) Las variables superiores pueden convertirse en un nivel de medida inferior; pero no al revs. Fases de la observacin emprica de un concepto no directamente observable: La articulacin del concepto en dimensiones. La eleccin de los indicadores. Su operacionalizacin. La formacin de los ndices. INDICADOR: que se define como una relacin de indicacin, o representacin semntica (o sea, de significado). Es decir, se trata de descender, en la escala de generalidad que acabamos de definir, de conceptos generales a conceptos especficos, ligados ambos por afinidad de significado. Volviendo al ejemplo anterior, si no se puede observar empricamente la religiosidad, se podr, sin embargo, observar una forma especfica de religiosidad, que es la prctica religiosa.

ERROR TOTAL. Es el error de medicin en el desfase entre concepto (terico) y variable (emprica). Tiene dos componentes.

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El error sistemtico (distorsin) es un error constante, en el sentido de que se presenta en todas las investigaciones. El valor observado tiende sistemticamente a sobreestimar o subestimar al valor verdadero. Es el error comn a todas las aplicaciones de una determinada investigacin. Se da en la fase de indicacin, es decir, en la eleccin de los indicadores adecuados para representar un determinado concepto. Pero tambin se puede dar en la fase de operacionalizacin. El error aleatorio. Tienden a una media (valor esperado). Es el error especfico de cada una de las investigaciones. Se da en la fase de operacionalizacion. Los errores se pueden dar en la fase de seleccin, observacin o tratamiento de datos. ERRORES DE SELECCIN: Se trata de todos aquellos errores que se deben al hecho de que en una determinada investigacin no se acte sobre la poblacin total, sino sobre una muestra de sujetos. Error de cobertura. La muestra deja fuera una parte de los sujetos. Error de seleccin. Es el error de muestreo. Una muestra es distinta de otra. Error de seccin. Es el error de no respuesta. Podemos no encontrar a los sujetos o negarse a contestar. ERRORES DE OBSERVACIN. Pueden ser debido al entrevistador, al entrevistado, a los instrumentos o al modo de administracin. ERRORES EN EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS. Son errores de codificacin, de trascripcin, de memorizacin en el soporte informtico, de elaboracin, etc.. FIABILIDAD. Es el grado en el que un determinado procedimiento de traduccin de un concepto a una variable produce los mismos resultados en pruebas repetidas con los mismos instrumentos de investigacin (estabilidad) o bien con instrumentos equivalentes (equivalencia). VALIDADEZ: en cambio, hace referencia al grado en el que un determinado procedimiento de traduccin de un concepto en variable, registra efectivamente el concepto que se pretende registrar. Un determinado procedimiento operativo puede ser perfectamente estable en aplicaciones sucesivas (es decir fiable), sin ser por esto vlido. Si, por ejemplo, medimos la inteligencia de las personas a travs de su nmero de calzado, obtenemos un dato fiable, peor evidentemente exento de validez. Generalmente se asocia la fiabilidad ala error aleatorio y la validez al error sistemtico. 3.10. SNTESIS DEL CAPTULO 3 1. El itinerario tpico seguido por la investigacin social presenta una evolucin cclica, que empieza por la teora, y en la teora acaba. La primera fase es la de la teora. La segunda es la de las hiptesis, que vienen de la teora a travs de un proceso de deduccin. La recogida de datos representa la tercera fase, a la que se llega a travs de la operacionalizacin, es decir, la transformacin de las hiptesis en afirmaciones empricamente registrables. A continuacin tenemos la fase de anlisis de los datos, precedida por la organizacin de los datos. En la quinta fase el investigador presenta los resultados, que obtiene a travs de un proceso de interpretacin de las elaboraciones estadsticas. Por ltimo, el investigador vuelve a la teora a travs de un proceso de induccin. 2. Una teora puede ser definida como un conjunto de proposiciones, conectadas entre s, que presentan un grado de abstraccin y de generalizacin superior al de la realidad emprica. Una hiptesis es una proposicin que implica la relacin entre dos o ms conceptos, que se sita en un grado de abstraccin y de generalidad inferior al de la teora. Las hiptesis permiten que la teora pueda contrastarse empricamente.

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3. Desde el momento en que la teora es una interconexin de conceptos, una vez que estas entidades abstractas (los conceptos) se vuelven concretas, toda la red terica que conecta los conceptos (teora) se vuelve concreta. Los conceptos pueden ser transformados en entidades empricamente observables al transformarlos en atributos o propiedades de los objetos especficos estudiados, que son denominados unidad de anlisis (o, simplemente, unidad). 4. La unidad de anlisis representa el objeto social al que se refieren las propiedades estudiadas. En la investigacin social los tipos de unidad de anlisis ms comunes son: el individuo, el conjunto de individuos, el grupo-organizacin-institucin, el acontecimiento, el producto cultural. 5. Una variable es un concepto operacionalizado. Ms precisamente, es la propiedad operacionalizada de un objeto, ya que el concepto debe referirse a un objeto convirtindose en una propiedad de ste. La diferencia entre concepto, propiedad y variable es la misma que hay entre peso (concepto), peso de un objeto (propiedad) y peso del objeto medido a travs de una balanza (variable). De la misma forma en que los conceptos son los ladrillos de la teora, las variables son el elemento central del anlisis emprico. 6. Las variables pueden agruparse en tres clases: nominales, ordinales y cardinales. Cuando una propiedad asume estados discretos no ordenables, estamos ante variables nominales, y el procedimiento de operacionalizacin es la clasificacin. Las nicas operaciones posibles entre las modalidades de variables nominales son las de igualdad y desigualdad. Cuando la propiedad asume estados discretos ordenables, estamos ante variables ordinales, y el procedimiento de operacionalizacin es la asignacin a modalidades ordenadas u ordenamiento. La existencia de un orden nos permite establecer entre las modalidades de las variables no slo relaciones de igualdad y desigualdad, sino tambin relaciones de orden (mayor que y menor que). Se obtienen variables cardinales cuando los procedimientos de operacionalizacin son el cmputo y la medicin. El cmputo se aplica cuando la propiedad adopta estados discretos y existe una unidad de clculo. La medicin se aplica cuando la propiedad es continua y existe una unidad de medida. En el caso de las variables cardinales los nmeros que identifican las modalidades (los valores de la variable) tienen pleno significado numrico y esto nos permite aplicar a esas categoras las cuatro operaciones aritmticas. 7. Cuando los conceptos se colocan a un alto nivel de generalidad, puede resultar difcil operacionalizarlos. En este caso utilizamos indicadores, que son conceptos ms simples, especficos, y ms fcilmente traducibles en trminos empricos. Los indicadores estn conectados a los conceptos generales por afinidades de significado. 8. A lo largo del proceso que lleva del concepto a la variable, se pueden cometer varias formas de error y estos errores representan el desfase entre el concepto (terico) y la variable (emprica). Estos errores pueden ser sistemticos o aleatorios. Y pueden surgir en la fase terica, durante la cual son seleccionados los indicadores (error de indicacin), o bien en la fase emprica, cuando los indicadores son registrados (error de operacionalizacin). 9. La fiabilidad indica el grado en el que un determinado procedimiento de transformacin de un concepto en variable produce los mismos resultados en test repetidos con los mismos instrumentos empricos (estabilidad) o con otros equivalentes (equivalencia). La validez indica el grado en el que un determinado procedimiento de transformacin de un concepto en variable operacionaliza efectivamente ese concepto (y no otros).
(1) Y algunas veces tambin de mbito, es decir, el rea geogrfica o el arco temporal a los cuales se refiere la hiptesis. (2) Llamamos la atencin sobre el hecho de que aqu como en todo el libro utilizamos los trminos control y controlar evitando los de comprobacin y comprobar, ms comunes. Hay que precisar que comprobar significa demostrar que es cierto (as como falsar significa demostrar que es falso), mientras que

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controlar tiene un significado ms general que no implica el resultado del control mismo. Segn Karl Popper, la ciencia nunca puede llegar a demostraciones de verdad definitivas (comprobacin), tan slo a falsaciones de las teoras alternativas. A propsito de esto es muy conocida una afirmacin suya: Por muy numerosos que sean los casos de cisnes blancos que podemos haber observado, eso no justifica la conclusin de que todos los cisnes son blancos [Popper, 1934; 27]. La afirmacin, de hecho, slo es vlida para el pasado (as como la afirmacin todos los primeros ministros britnicos son varones); y al no valer para el futuro (en tanto que siempre es posible encontrar un cisne negro o una primera ministra), no presenta el carcter de universalidad exigido a la ley cientfica. Si se acepta este punto de vista bastante compartido en la comunidad cientfica, el trmino comprobacin es desterrado del lenguaje cientfico, sustituyndolo con otros trminos diferentes (control, test, corroboracin), que remiten slo a la operacin de someter a control emprico sin dar indicaciones sobre su resultado 3 Retomo el anlisis de Alberto Marradi sobre este punto (1980:25). 4 En nuestra disertacin seguiremos de cerca la propuesta metodolgica planteada por Alberto Marradi [en particular, Marradi, 1980 y 1993]. 5 Por ejemplo, en el caso de los estudios, se podra afirmar que las personas que no tienen ningn titulo de estudios se encuentran en una situacin de marginalidad que les hace muy distantes de todos los dems, y que distan de los que tienen la Educacin Primaria ms que lo que stos distan de la Educacin Secundaria. Tambin podra mantenerse que diplomados universitarios y licenciados estn bastante prximos, unificados por un nivel de instruccin superior comn; por ello, se podra proponer para las cinco posiciones la secuencia numrica 1, 4, 6, 8, 9. 6 La medicin puede producir variables tanto con cero convencional, como con cero absoluto (un cero fsico que significa ausencia total de la propiedad): pinsese en la temperatura en grados centgrados y en grados Kelvin. El cmputo produce variables con cero absoluto (Stevens ha denominado escalas a intervalos a las variables con cero convencional, y escalas de razn a aquellas con cero absoluto). En las variables con cero convencional, entre las modalidades de las variables son posibles las operaciones de suma y resta (se puede calcular la diferencia entre 20 y 22 grados y aquella entre 40 y 44 grados). Sobre las diferencias calculadas entre los valores se pueden aplicar las cuatro operaciones aritmticas: por ejemplo, puede decirse que la diferencia entre 10 y 30 grados es el doble de la diferencia entre 0 y 10 grados. Y ello independientemente de la unidad de medida seleccionada: puesto que 0 centgrados corresponden a 32 Fahrenheit, 10 C = 50 F, 20" C = 68 F, 30 C = 86 F, puede verse que, como para los grados centgrados, tambin la diferencia correspondiente en grados Fahrenheit 86 F - 50 F = 36 F es el doble de la diferencia 50 F - 32 F = 18 F. El hecho de que las cuatro operaciones aritmticas puedan efectuarse sobre las diferencias entre los valores (los intervalos) permite aplicar a estas variables la inmensa mayora de los procedimientos estadsticos. En el caso de variables con cero absoluto las cuatro operaciones aritmticas son directamente aplicables a los valores de la variable, por lo que incluso se ampla el mbito de utilizacin de los procedimientos estadsticos. Para simplificar, no introducir la distincin entre variables con cero convencional y con cero absoluto, ya que las tcnicas de elaboracin estadstica ms comunes se aplican indiferentemente a los dos tipos de variables. 7 Por el hecho de que se cuenta el nmero de..., en la Tabla 3.1 se definen tales estados como enumerables, en el sentido de susceptibles de cmputo. 8 Abordaremos especficamente esta cuestin en el Captulo 6. 9 La tcnica del logit ordinal, que no trataremos en este volumen, es una excepcin, ya que est diseada precisamente para la estimacin de variables dependientes ordinales. Sobre esta tcnica, vase Long, 1997. 10 Los conceptos siempre son abstractos, pero pueden tener referentes concretos (por ejemplo, rbol) o abstractos (por ejemplo, libertad). 11 Retomo, aunque slo en parte, el esquema de Lazarsfeld [1965], unificando sus dos primeras fases y aadiendo la de operacionalizacin. 12 Para una mayor simplicidad, no hemos incluido en el esquema la distincin entre concepto y propiedad, al estar ambas nociones casi superpuestas (una propiedad es, como sabemos, un concepto asignado a una unidad de anlisis). 13 En la terminologa anglosajona se denomina total error. 14 Llamamos valor verdadero y valor observado a los que en la terminologa psicomtrica en ingls son denominados true score y observed score. La razn por la que evitamos el trmino puntuacin es que si bien en el mbito de los test psicomtricos se manejan efectivamente puntuaciones, eso no vale generalmente para las ciencias sociales, dado que a menudo la variable es nominal u ordinal. 15 El modelo de investigacin emprica al que nos referimos en las pginas siguientes es el de la encuesta por muestreo (survey), que implica, entre otras cosas, el hecho de utilizar una muestra de la poblacin estudiada, de tener como unidad de anlisis al individuo, de registrar los datos interrogando a los sujetos (por ejemplo, con un cuestionario). Pero nuestras reflexiones son vlidas en general, y aplicables tambin a otros modelos de investigacin emprica (con las debidas adaptaciones: por ejemplo, no se habla de error de muestreo en el caso de un censo, ni de error debido al entrevistador en el caso de un cuestionario postal).

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16 Los psiclogos experimentales emplean tambin la nocin de validez interna y validez externa. Se trata sin embargo de una utilizacin del concepto de validez muy diferente de la presentada hasta ahora, puesto que no se refiere de forma especfica al paso del concepto a la variable, sino al problema, ms general, del significado que hay que atribuir al resultado de una investigacin, y en particular a la correspondencia entre relacin encontrada en los datos entre dos variables y relacin existente efectivamente en el mundo real. La validez interna se refiere al hecho de que la relacin hallada entre X e Y exista en los datos, y no sea, por ejemplo, espuria, o ilusoria. La validez externa concierne al hecho de que esta relacin exista tambin fuera del contexto especfico (en trminos de sujetos estudiados, condiciones experimentales, etc.) en el que se ha llevado a cabo la investigacin. La validez interna es, pues, relativa a la correccin de la investigacin y del anlisis realizado dentro de ella; la validez externa se refiere al grado de generalizacin de los resultados obtenidos en situaciones diferentes de las que han sido objeto del estudio. Como puede verse, se trata de una aplicacin del concepto de validez al margen de la problemtica especfica de la relacin entre concepto y variable, que no utilizaremos por ser poco til y motivo de confusin.

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