"METODOLOGA DE EVALUACIN EX - POST PARA PROYECTOS DE EXTENSIN DE REDES EN ELECTRIFICACIN RURAL"

JUNIO DE 2005

MANUAL DE LA METODOLOGA DE EVALUACIN EXPOST DE PROYECTOS DE ELECTRIFICACIN RURAL

INDICE

1.

INTRODUCCIN...........................................................................................................4 1.1 1.2 1.3 Oportunidad de Evaluacin Ex-post......................................................................7 Esquema comprehensivo del proceso de Evaluacin Ex post...............................7 Principales etapas en la evaluacin ex post .........................................................7

2. METODOLGIA PARA EVALUACIN EX POST .........................................................9 2.1. RECOPILACIN Y ANLISIS DE ANTECEDENTES ...............................................9 2.1.1. Recopilacin de Informacin Institucional ...........................................................9 2.1.2. Anlisis de la formulacin Evaluacin Ex-ante.................................................10 2.2. VISITA A TERRENO ............................................................................................15 2.2.1. 2.2.2. 2.2.3. 2.3. Revisin de la Topologa del Proyecto........................................................15 Visita y Encuesta a los Beneficiarios ..........................................................16 Conclusiones de la Visita ............................................................................16

FICHA DEL PROYECTO .....................................................................................18

2.4. ANLISIS EXPOST DE LAS PRINCIPALES VARIABLES Y SUPUESTOS ..........19 2.4.1 Nmero de Beneficiarios.................................................................................19

2.4.2 Consumo de Energa Elctrica.........................................................................20 2.4.2.1 Consumos de Energa Reales y Proyectados .............................................20 2.4.2.2 Consumo Medio de Largo Plazo..................................................................21 2.4.3. Costos de inversin.....................................................................................23

2.4.3.1 Cantidades de obras....................................................................................23 2.4.3.2 Costos Unitarios de Inversin. .....................................................................24 2.5 Anlisis Ex-post del Proyecto...................................................................................26
2

2.5.1 Posibilidades Metodolgicas de Evaluacin.....................................................27 2.5.2 Inversin considerada en cada Evaluacin. .......................................................28 2.5.3 Evaluacin Privada y Social Ex-post y Clculo del Subsidio..............................29 2.5.3.1 Evaluacin N 1 Ex-ante Original SERPLAC ...............................................29 2.5.3.1.1 Evaluacin Realizada............................................................................29 2.5.3.1.2 Subsidio Cancelado. .............................................................................30 2.5.3.2 Evaluacin N 2: Ex-post incluyendo el efecto de la variacin de todas las variables...................................................................................................................31 2.5.3.3 Evaluacin N 3: Sensibilidad Ex-post incluyendo el efecto de la variacin en los Beneficiarios y sus Consumos Totales. ........................................................36 2.5.3.4 Evaluacin N 4: Sensibilidad Ex-post incluyendo el efecto de la variacin en la Inversin Total.................................................................................................36 2.5.4 Conclusiones de la Evaluacin Ex-post .............................................................37

1. INTRODUCCIN
Este informe sintetiza una propuesta metodolgica para llevar a cabo la evaluacin expost de proyectos de electrificacin rural dentro del marco de trabajo del Programa de Electrificacin Rural diseado por el Estado de Chile y cuyas metas apuntan al menos a una cobertura de 90% de la poblacin rural. El Sistema Nacional de Inversiones, administrado por MIDEPLAN, efecta una evaluacin tcnica econmica ex-ante de los proyectos de inversin, otorgando su aprobacin a aquellas iniciativas para las cuales hay comprobacin de la viabilidad y la rentabilidad social de las mismas. De igual forma, corresponde a MIDEPLAN, realizar y/ sistematizar evaluacin ex post de las iniciativas de inversin para mejorar la pertinencia, calidad y eficiencia de los programas pblicos, en un trabajo de cooperacin entre el nivel central de gobierno y los servicios responsables de los mismos. En su funcin evaluadora MIDEPLAN cuenta con instrumental tcnico y las metodologas necesarias que permiten diagnosticar y analizar el desempeo de los organismos del Estado. Especial importancia cobra la evaluacin de los proyectos de inversin de los organismos del Estado, la que contribuye a una mayor eficiencia y eficacia en el uso de los fondos pblicos destinados a inversin. Los objetivos de la evaluacin ex-post se resumen en los siguientes: a) Determinar si la decisin de inversin fue la correcta. An cuando corresponde a una decisin histrica y nada se puede hacer para modificarla, representa una informacin bsica para conocer cuanto en realidad se gan o se perdi a travs de la inversin realizada, sirviendo de base para orientar adecuadamente futuras decisiones de inversin. b) Sacar lecciones de la experiencia, verificando cuales fueron los aspectos crticos que modificaron la evaluacin y proponiendo recomendaciones precisas al proceso de evaluacin ex - ante, ya sea en la metodologa propiamente tal o en los procedimientos de estimaciones de flujos, tanto de beneficios como de costos. c) Proponer si corresponde, medidas para mejorar la eficiencia operacional del proyecto y para alcanzar los objetivos previstos. d) Identificar y determinar los cambios que se han generado como consecuencia directa de la iniciativa de inversin evaluada. La evaluacin ex-post puede ser de proceso o impacto. La distincin fundamental entre ambas reside en su finalidad. La primera persigue mejorar la eficiencia operacional del proyecto y la segunda determinar los cambios que este ha producido. El diseo de esta propuesta metodolgica para la evaluacin ex-post de proyectos de electrificacin rural, es el resultado de un trabajo previo de investigacin y anlisis de tres proyectos especficos cuya evaluacin ex post fue encargada a 2 consultoras independientes y a los cuales se les aplic la Metodologa de Evaluacin de Proyectos Ex-ante vigente hasta el ao 2003. Estos son:

Proyecto Instalacin electrificacin Puralaco Chanquen. Pto Esperanza, Comuna de Toltn; IX Regin; Cod. BIP 20084058-0 Proyecto Instalacin electrificacin rural Pailahueque, Comuna de Victoria; IX Regin; Cod. BIP 20087398-0 Proyecto Construccin Electrificacin Rural Sector Millapoa. Comuna de Nacimiento; VIII Regin; Cod.BIP 20085152-0

Dado que los proyectos antes individualizados son de extensin de redes para conexiones domiciliarias, el presente documento presenta una metodologa de evaluacin ex post, que es vlida slo para este tipo de proyectos de electrificacin rural. El objetivo genrico de estos proyectos es: Disponer de corriente elctrica, de intensidad homognea, en forma permanente, en la capacidad contratada, para cada uno de los beneficiarios de cada proyecto Partiendo de la base que el objetivo principal de una evaluacin ex-post es la valoracin de eficacia y eficiencia de los proyectos, en lo econmico , en lo tcnico y en lo poltico, la metodologa propone un anlisis sistmico del proceso, centrando su atencin tanto en las expectativas de los usuarios y compromisos asociados, en el clculo y asignacin del subsidio, en la rentabilidad social de los proyectos, en la calidad tcnica del la conexin lograda y por ltimo en el nivel de satisfaccin y de los usuarios y su autonoma futura como consumidores exigentes en cuanto a calidad del servicio . Se ha estructurado un mtodo donde se analizan los distintos aspectos de carcter tcnico que tienen importancia en el diseo y ejecucin del proyecto: localizacin del proyecto, tecnologa a emplear (en este caso red convencional), cantidad y disposicin de beneficiarios, normas tcnicas y regulatorias, etc., como tambin los aspectos de carcter financiero, que tiene por finalidad el anlisis de la racionalidad econmica de las decisiones en materia de inversin, segn los objetivos y la procedencia de los fondos para el subsidio. Con el propsito de comprender en el proceso seguido en la etapa de preinversin de un proyecto de electrificacin rural, se presentan a continuacin los principales hitos seguidos: Preparacin del proyecto

La preparacin del proyecto se inicia con la demanda de un grupo de beneficiarios por contar con electricidad. Para ello el municipio contribuye a organizar el comit de electrificacin rural de la localidad, y a reconocer personera en sus dirigentes cuyo elegidos por los vecinos. Este comit presenta oficialmente a la Municipalidad respectiva la solicitud por contar con suministro elctrico. En oportunidades la iniciativa parte del municipio, el que conocedor del Programa Gubernamental, ofrece esta realizacin a los pobladores que pueden obtener este beneficio. Diseo del proyecto.

La secretara de planificacin comunal elabora un perfil de proyecto, que luego presenta a la unidad tcnica de electrificacin rural del gobierno regional (UTER), presente en algunas regiones o bien a la empresa de electricidad regional, solicitando la formulacin

de un proyecto de inversin, que Nacional de Inversiones.

cumpla con los requisitos exigidos por el Sistema

La unidad tcnica de electrificacin rural, sea esta la unidad del gobierno regional o la empresa elctrica regional, elabora un proyecto con su evaluacin econmica correspondiente, que presenta a la Municipalidad. Priorizacin y anlisis tcnico econmico del proyecto

El proyecto es presentado por las empresas elctricas a la Municipalidad, donde luego de ser priorizado por el Concejo Municipal, es enviado con una solicitud de ingreso al Sistema Nacional de Inversiones en oficinas de las Secretaras Regionales de Planificacin y Coordinacin (SERPLAC). Una vez aceptado el ingreso al Sistema Nacional de Inversiones, el proyecto es puesto a consideracin del Intendente Regional, quien debe seleccionar la iniciativa para que esta sea revisada por el analista sectorial regional de MIDEPLAN. En caso de que el proyecto sea recomendado por MIDEPLAN, puede ser priorizado para ser financiado por el Consejo Regional de Desarrollo a solicitud del Intendente Regional. La evaluacin final aprobada por MIDEPLAN determina el monto de subsidio mximo que el proyecto puede recibir para una extensin determinada de lneas, una potencia determinada y una demanda de energa prevista para un determinado nmero de conexiones de usuarios. Este subsidio mximo es igual al VAN privado, con signo positivo. Proceso de negociacin entre el Gobierno Regional y la empresa elctrica

Una vez que el proyecto ha sido priorizado para ser financiado por el Consejo Regional (CORE), en algunas regiones se inicia un proceso de negociacin entre el Gobierno Regional y la empresa elctrica, que permite adecuar y precisar los alcances del proyecto e incluso obtener mayor nmero de beneficiarios detectados en forme tarda, con el subsidio mximo previamente determinado. Firma del Convenio entre el GORE y la empresa elctrica

Una vez concluido el proceso de negociacin, se firma el convenio entre el Gobierno Regional (GORE) correspondiente y la empresa elctrica, indicndose montos del subsidio, aporte de la empresa y aporte de los beneficiarios. Adems en l se indican el nmero total de beneficiarios del proyecto (=empalmes e instalaciones domiciliarias) y se describe de manera detallada el proyecto indicando cantidad y calidad de kilmetros de media tensin, baja tensin y nmero de subestaciones y empalmes domiciliarios. Financiamiento y puesta en servicio.

Conforme a lo estipulado en el convenio, el Gobierno Regional y el municipio traspasan los fondos a la empresa elctrica, para que sta ejecute las obras en plazo convenido. Una vez que la obra est ejecutada, se hace la presentacin formal a la Superintendencia de Electricidad y Combustibles (SEC) para que el proyecto quede inscrito en esta institucin fiscalizadora. Con la aprobacin de SEC, se asegura a los beneficiarios que el proyecto cumple con todas las normas legales para entrar en operacin. Tambin la empresa elctrica debe emitir un Informe de Trmino de Proyecto, para la recepcin de obras y conocimiento del Gobierno Regional y SERPLAC.

1.1 Oportunidad de Evaluacin Ex-post

La evaluacin ex-post debiera realizarse al menos 5 aos despus de haberse iniciado la operacin del proyecto. La razn de ello es que este perodo permite evaluar adecuadamente la evolucin de los principales parmetros que tienen injerencia en los resultados de la evaluacin.

1.2 Esquema comprehensivo del proceso de Evaluacin Ex post

FIGURA 1 GESTIN PUBLICA: COMPROMISOS (C)
Y EVALUACIN (E)

Gobierno MANDANTE Asignacin Recursos C2 Satisfaccin Poltica E1 Resultados/Cumplimiento de /Objetivos E2

Compromiso Programa de Gobierno C1

Eficiencia Econmica

Eficiencia Poltica

CIUDADANO . Usuario - Cliente

Agencia Pblica

Satisfaccin Cantidad y Calidad E3 Productos Bienes y Servicios C2

Eficiencia Tcnica

1.3 Principales etapas en la evaluacin ex post

Entendido lo anterior, la evaluacin ex-post de proyectos de electrificacin rural queda estructurada sobre la base de las siguientes tareas o actividades. Obtencin de informacin sobre el proceso dio origen a la iniciativa Recopilacin y anlisis de antecedentes de la evaluacin ex-ante. Visita a Terreno y recopilacin de antecedentes ex-post. Revisin y verificacin del Informe de Trmino de Proyecto o su elaboracin si no lo hubiese.

Evaluacin ex-post del proyecto. Anlisis ex-post de la validez de los principales parmetros y supuestos Conclusiones y recomendaciones derivadas del proceso y el anlisis anterior.

2. METODOLGIA PARA EVALUACIN EX POST

2.1. RECOPILACIN Y ANLISIS DE ANTECEDENTES
2.1.1. Recopilacin de Informacin Institucional
Con el fin de sentar las bases sobre las cuales se sustentar la evaluacin ex post, se deben recopilar todos los antecedentes asociados al proyecto para sus distintas etapas: gestacin, diseo, evaluacin, postulacin al subsidio, ejecucin y operacin. La informacin que se recopile debe ser til tanto para corregir la evaluacin ex-ante a futuro, como en la evaluacin ex-post. A continuacin se sugiere el tipo de informacin que se recomienda obtener, indicando la institucin en donde puede obtenerse y su utilidad dentro de la evaluacin: Metodologa de Evaluacin Ex-ante de Proyectos de Electrificacin Rural de MIDEPLAN: se obtiene directamente de MIDEPLAN va internet, la cual es utilizada para el anlisis de los antecedentes ex-ante y como base para la evaluacin. Origen del proyecto, nmina de de los beneficiarios, sus aportes, se obtienen del municipio, especficamente de Secretara Comunal de Planificacin (SECPLAC) y de Direccin de Desarrollo Comunitario (DIDECO) y son utilizados para constatar informacin presentada en documento del proyecto que se evaluar. Documentos administrativos referidos al proyecto como convenio Gobierno Regional empresa elctrica, inscripcin en Superintendencia de Electricidad y Combustibles (S.E.C.), certificados del GORE, se obtienen de las fuentes originales y se utilizan para identificar fechas de los hitos del proyecto, monto del subsidio real entregado y nmero de beneficiarios en la puesta en servicio. Alternativamente puede obtenerse del Informe de Trmino del Proyecto en el Gobierno Regional. Planos de los proyectos, tanto los incluidos en el expediente para el anlisis de SERPLAC, como los inscritos definitivamente en la SEC: Se obtienen de la institucin evaluadora SERPLAC y tambin es necesario obtener el plano As Built de S.E.C., los que permiten verificar variaciones existentes entre la fecha de evaluacin y de puesta en servicio. Los planos inscritos en SEC son utilizables para evaluar la topologa real del proyecto, en terreno Copia de las servidumbres de paso pueden ser obtenidas en la empresa elctrica o en Secretara de Planificacin Comunal. Estos documentos pueden ser tiles para explicar modificaciones de trazados y tambin para verificar el respaldo legal de conexiones tardas, cuando las haya. Consumos histricos de energa elctrica, facturacin histrica de los beneficiarios del proyecto, sistema de facturacin y niveles de morosidad, se pueden obtener en la empresa elctrica o de una muestra al azar de beneficiarios y se utiliza para el anlisis ex-post de variables como el nmero de beneficiarios por ao y el consumo de energa elctrica.

Obras ejecutadas: Se solicita a la empresa elctrica las cantidades de obras realizadas y de no ser as, deben ser obtenidas del trabajo en terreno. Se utiliza para el anlisis ex-post de variables como cantidades de obra. Los costos unitarios de inversin deben extraerse del proyecto presentado por la empresa elctrica y luego cotejados con los costos que actualiza anualmente SEC. La opcin de costo inicial; debe ser siempre los del proyecto analizado y recomendado por MIDEPLAN.

2.1.2. Anlisis de la formulacin Evaluacin Ex-ante.

Una vez obtenida la informacin, principalmente la referida a la evaluacin ex-ante, sta deber ser analizada y sistematizada de modo que permita tener una primera aproximacin sobre los resultados de la evaluacin. La actividad principal en este paso metodolgico es revisar el expediente de la evaluacin ex ante existente en la SERPLAC y analizar la formulacin del proyecto. Para que esta revisin sea til es necesario asegurar que el expediente contenga al menos la versin definitiva de la planilla de evaluacin. Para ello ser necesario que el SNI incorpore la facilidad de almacenar como documento oficial de la administracin 1 (electrnica o fsicamente) tal documento que es clave para el control del proceso de toma de decisiones. Para sintetizar la informacin relevante de la evaluacin ex ante se debe recopilar y analizar la informacin de entrada de la evaluacin ex ante y la de salida, para estos efectos se propone vaciar esta informacin en los siguientes cuadros tipo. Para facilitar la evaluacin ex post, se recomienda que estos cuadros formen parte del Informe de Trmino de los proyectos y sea la SERPLAC el responsable de completarlos una vez que termine la revisin del proyecto y cargue el RS en el BIP

La evaluacin ex ante, tambin permite verificar y fijar la fecha y por tanto la moneda a la que se realiz los clculos, de forma tal que todos los beneficios y costos de la evaluacin ex post puedan ser actualizados a la misma fecha.

Ntese que este es un acto administrativo con todas las obligaciones de publicidad que impone la ley 19.880 sobre procedimiento administrativo. 10

Cuadro 3.1. Informacin de entrada de la evaluacin ex ante

Datos generales Moneda Tasa Crecimiento Anual Vivienda Tasa de Impuesto (%) Tasa descuento Privada (%) Tasa descuento Social (%) Horizonte de Evaluacin (aos) Tipo de Cambio ($/US$) Cargo Fijo mensual ($/mes) Precio Energa ($/KWH) Costo Energa pto. B ($/KWH) Costo Potencia pto. B ($/KV) Factor Mano de Obra Calificada Factor Mano de Obra Semi Calificada Factor Mano Calificada de Obra No Valor evaluacin ex ante Observaciones respecto a la fuente original del dato

Datos de Consumo Viviendas Residenciales N Familias por Grupo CAS Consumos mensuales y precio energa sin proyecto Qsp Psp

Valor evaluacin ex ante

Observaciones respecto a la fuente original del dato

11

Factores para obtener curvas de demanda de energa con proyecto o consumos referenciales ao 1 A B Landa () Qcp Datos de Inversin formulacin tems Obras Generacin y de la Costo Unitario Observaciones respecto a la fuente original del dato

Cantidad

Equipos

de

tems Obras y Equipos Lnea de Transmisin

tems Obras y equipos Redes de Distribucin

tems Obras y Equipos Empalmes y medidores tems de Mano de Obra Calificada Semi Calificada No Calificada

12

Se deber analizar al menos, los siguientes tems, los cuales se deberan encontrar en la carpeta de respaldo de la evaluacin ex-ante y solicitarla a la institucin evaluadora. Item Tasa anual de crecimiento de viviendas Cargo fijo mensual Precio de la energa Costo de energa en el punto inicial Costo de potencia en el punto inicial Tasa de impuesto Tasa de descuento privada Tasa de descuento social Horizonte de evaluacin Factor de demanda Potencia instalada Tasa de crecimiento del consumo Consumo medio de largo plazo Prdidas por energa Prdidas por potencia

El anlisis deber centrarse en los valores y montos considerados. Para ello, dichos valores debern ser comparados con datos de proyectos similares y con lo que estipule la reglamentacin vigente, en especial lo referido a tarifas finales, costos de energa y potencia, entre otros. En todo caso los datos de la evaluacin ex ante son la base de comparacin con los datos colectados ex post, para las mismas variables. A modo de referencia a continuacin se entrega un anlisis general de cada tem. Tasa de crecimiento de viviendas: se recomienda utilizar una tasa de crecimiento de nuevas viviendas segn la realidad de la localidad. Si bien una buena aproximacin pueden ser los datos del ltimo censo de vivienda, lo recomendable es que estos valores sean ajustados al nivel de distrito, de modo de reflejar la realidad del proyecto. Cargo fijo mensual: El cargo fijo deber ajustarse a la reglamentacin vigente, especialmente lo estipulado el la ley elctrica vigente. Este valor deber ser consistente con los valores que utiliza la empresa elctrica en toda su rea de
13

concesin. En aquellos casos que no sea una empresa con concesin (ej.: cooperativa elctrica) los montos debern ser similares a los utilizados en otras zonas por la empresa. Una fuente para estos datos de precios regulados es Comisin Nacional de Energa (CNE). Precio de la energa: Considerando que se trata de valores regulados, slo habr que verificar que los montos utilizados se ajusten a esta realidad. Para ello, se puede consultar los estudios que emite la entidad reguladora2. Cabe destacar que los costos de operacin y mantencin del proyecto, estn considerados en el precio de la energa, por lo que estos costos no sern considerados para el anlisis, al momento de realizar las evaluaciones ex-post. Costo de energa en el punto inicial: El anlisis es idntico al caso del precio de la energa. Costo de potencia en el punto inicial: El anlisis es idntico al caso del precio de la energa. Tasa de impuesto: Se deber verificar que se haya usado la tasa de impuestos vigentes. Tasa de descuento privada: Se deber verificar que dicha tasa se enmarque en el valor que establece la ley para el sector elctrico, fijada el 10% anual, actualmente. Tasa de descuento social: Se deber utilizar la tasa MIDEPLAN recomiende en el momento. descuento social que

Horizonte de evaluacin: Se deber verificar que el horizonte de evaluacin sea el estipulado en la Metodologa de Evaluacin de Proyectos de Electrificacin Rural vigente. (para extensin de redes existentes y micro centrales elctricas es 30 aos; para tecnologas alternativas fotovoltaica o elica de autogeneracin es de 10 aos) Factor de demanda: Se deber verificar que el factor de demanda se ajuste a la realidad del proyecto. A modo de referencia este valor debiera estar entre 30% y un 60%. En proyectos nuevos de sectores rurales el valor es ms cercano a 60%. Potencia instalada: Se deber verificar que la potencia instalada se ajuste a la realidad del proyecto. A modo de referencia este valor debiera estar entre 0.3 kW y 0.6 kW por beneficiario dependiendo de las caractersticas socio - econmicas de los usuarios. Tasa de crecimiento del consumo: Se deber verificar que la tasa de crecimiento se ajuste a lo estipulado en la Metodologa de Evaluacin vigente. (2004) Prdidas por energa: Las prdidas por energa en empresas de distribucin eficientes suponen rangos que van desde un 6% hasta un 9%, vlido para sectores urbanos concentrados. Las prdidas de las empresas en sectores rurales

En la actualidad es la Comisin Nacional de Energa es la encargada de calcular tanto los precios de nudo (precio al cual se transa la energa y potencia entre generadores y distribuidores), como los valores agregados de distribucin (VAD). Es importante mencionar que la tarifa final es la suma del precio de nudo ms el VAD.

14

aproximadamente duplican las prdidas de sectores urbanos y pueden llegar a un rango entre 12 y 18%. En caso que las prdidas tcnicas por energa planteadas por la empresa sean superiores al rango, este valor deber ser respaldado con base en estudios tcnicos aceptados por la S.E.C. Prdidas por potencia: Se deber realizar el mismo anlisis que en el punto anterior.

Este anlisis de la informacin de la evaluacin ex ante permitir discernir sobre aquellas variables mas sensibles a considerar en la evaluacin ex-post, teniendo presente que los ms importantes siempre son los montos de inversin y el nivel de consumo de energa elctrica.

2.2. VISITA A TERRENO

Se deber realizar una visita a terreno con el objeto de completar y recopilar parte de la informacin detallada en el punto anterior, la cual deber contemplar por lo menos los siguientes aspectos: Visita a dirigentes del Comit de electrificacin que solicit el proyecto; al Municipio (SECPLAC); a la inspectora tcnica, se sugiere realizar para recopilar antecedentes adicionales del proyecto; sobre el nmero de nuevos beneficiarios conectados y conocer el nivel de satisfaccin de los generadores del proyecto. Visita y Encuesta a los beneficiarios del proyecto. Visita a las instalaciones y revisin de la topologa del proyecto.

El objetivo de las dos ltimas visitas y la informacin que es posible recopilar en ellas se detalla a continuacin en los puntos 2.2.1 y 2.2.2.

2.2.1. Revisin de la Topologa del Proyecto

Se debe realizar una visita tcnica detallada a las instalaciones con el objeto de revisar la topologa del proyecto (estructuras, incluidos postes, transformadores, lneas, empalmes y dems estructuras sealadas en el plano As-Built que se inscribi y fue aprobada por Superintendencia de Electricidad y Combustibles). En esta visita se deber recorrer el trazado de las lneas y medir los puntos ms relevantes del trazado mediante la utilizacin de un GPS (equipamiento para determinar posicionamiento satelital) y/ un odmetro (equipo para medir longitudes o distancias). En caso que por las condiciones climticas o topogrficas sea riesgoso recorrer el trazado, el evaluador se puede apoyar en los sistemas de informacin geogrfica regionales, cuando exista un trazado normalizado y digitalizado en este sistema. De esta forma se verificar exactamente las longitudes de las lneas y su correspondiente tipologa permitiendo al evaluador contar con un detalle preciso de las instalaciones definitivas. Lo anterior se deber complementar con fotografas de aquellos puntos que se estimen relevantes o importantes como lo son quiebres de lnea, subestaciones y geografa del terreno. La informacin deber ser vaciada en un cuadro comparativo cuyo formato se presenta a continuacin
15

Cuadro N 1 Comparativo de Distancias

VERIFICACIN DE DISTANCIA TRAZADO I MEDICIN Distancia (ml) Variacin %

Plano de carpeta SERPLAC Base =100 Plano As Built en SEC Medicin GPS Medicin Odmetro

Donde: Trazado i: Corresponde al trazado que se est revisando. Un proyecto puede tener ms de un trazado, por lo que i puede variar de 1 a n. Distancia Plano: Corresponde a la distancia, medida en el plano correspondiente al proyecto (ptimamente el que se inscribi en la SEC), entre dos puntos de referencia. Esta distancia se puede expresar en metros o kilmetros. A partir de los datos recopilados se deber realizar un anlisis comparativo de los mismos. El anlisis se centrar en las diferencias tanto en metros como porcentuales. Las diferencias aceptables entre el promedio de distancias medidas con GPS y odmetro no deben superar el 10% respecto de los planos, para la aceptacin de los mismos.

2.2.2. Visita y Encuesta a los Beneficiarios

Como parte de la visita a terreno se debern realizar visita y encuesta a los beneficiarios del proyecto con el objeto de consultar por el nivel de satisfaccin que manifiestan respecto del servicio. Para obtener mayores antecedentes para este tema, se sugiere tambin incluir en entrevistas a directores de las escuelas de la zona y administradores de postas de salud. Tambin las entrevistas deben ser estructuradas para obtener informacin respecto a la entrega de informacin a los usuarios, sobre sus responsabilidades y derechos, como clientes de la empresa elctrica. A su vez, en esta visita se debe obtener informacin que ayude a realizar la evaluacin ex-post, especficamente boletas o facturas del consumo elctrico. Esta informacin ser utilizada como herramienta de verificacin de la informacin sobre consumos y facturacin que entregue la empresa elctrica.

2.2.3. Conclusiones de la Visita

Finalmente se deber emitir un informe de la visita tcnica a terreno resumiendo los principales aspectos de sta. Entre stos debern considerarse:

16

Nivel de satisfaccin de los beneficiarios: an cuando esta evaluacin es del tipo cualitativa, es importante por cuanto permite evaluar la calidad del servicio y el impacto del proyecto en los beneficiarios. Las conclusiones de esta evaluacin deben recogerse en las conclusiones finales del estudio. Evaluacin del sistema de facturacin (operatividad) Cantidad de beneficiarios conectados Nuevos beneficiarios Diferencias o similitudes entre la topologa real de la red y lo indicado en el plano utilizado como referencia Instalacin de sistemas productivos e identificacin de otros usos de la energa diferentes de los propiamente residenciales, que hayan emergido en el periodo en operacin y estimacin del consumo en estos nuevos usos. Grado efectivo de satisfaccin de usuarios y el cumplimiento de compromisos versus expectativas

17

2.3. FICHA DEL PROYECTO

Como complemento de todo lo anterior, se deber insertar la ficha de trmino del proyecto (ITPRO) que se integra en el anexo N 1. En el caso de que el proyecto no tenga ese informe de trmino se sugiere al menos completar los datos de la siguiente ficha, que permiten conocer el marco administrativo y de gestin en el que se desarroll originalmente la evaluacin.
Antecedente Nombre de la iniciativa de inversin Instrucciones Tomar del Banco Integrado Proyectos (BIP), va Internet dem al anterior dem al anterior Idem al anterior. ( alternativamente GORE) Idem al anterior Idem al anterior MIDEPLAN- SERPLAC de

Cdigo BIP de la iniciativa de inversin Resolucin de Adjudicacin Toma de Razn de Contralora

Cdigo de Asignacin Presupuestaria Localizacin Geogrfica Institucin responsable de emitir el Resultado del anlisis tcnico econmico de la iniciativa de inversin: Empresa Ejecutora Plazo de ejecucin Plazo de Obligacin de Servicio Nmero inicial de beneficiarios

Tomar del Convenio GORE-Empresa Idem al anterior Idem al anterior Tomar de carpeta ex ante utilizada para elaborar la ficha EBI (SERPLAC) Tomar el documento de puesta en servicio (Empresa o SEC)

Nmero de beneficiarios Conectados a la fecha de puesta en servicio Instituciones Participantes en la Etapa de Ejecucin Institucin Responsable Tcnica Contraparte Tcnica

Empresa Elctrica ITO designada en el convenio GORE empresa Designada en el convenio Designada en el convenio

Institucin Responsable Financiera Montos de aportes para ejecucin: Programa FNDR-BID (M$): Aportes Empresa Elctrica (M$): Aportes de los beneficiarios (M$): VAN social del Proyecto Ex-ante

documento evaluacin recomendacin SERPLAC dem anterior

ex-ante,

VAN privado del proyecto (= subsidio mximo)

18

Hitos del Proyecto Fecha de Postulacin al Subsidio Ultima fecha ingreso al Sistema Nacional de Inversiones (SERPLAC) Fecha de recomendacin ex-ante RS, Fichas EBI, (SERPLAC) Ver en (GORE) Ver en (GORE) Convenio GORE-Empresa

Fecha de Evaluacin del Proyecto

Fecha aprobacin GORE

Fecha de inicio de trabajos

Convenio

GORE-Empresa

Fecha de Puesta en Servicio

Recepcin de obras SEC (SEC o GORE)

2.4. ANLISIS EXPOST DE LAS PRINCIPALES VARIABLES Y SUPUESTOS

El anlisis ex post de los principales parmetros y supuestos corresponde a la evaluacin de aquellos aspectos tcnicos que tienen mayor influencia o injerencia en los resultados de la evaluacin. Esto no obsta que el evaluador pueda agregar otros.

2.4.1 Nmero de Beneficiarios

La evolucin en el nmero de beneficiarios tiene tres etapas que se deben distinguir. a) Inscripcin tarda de usuarios: corresponde a la incorporacin de beneficiarios entre la fecha de evaluacin de la SERPLAC y la fecha de la puesta en servicio. b) Conexin de usuarios rezagados: Corresponde a la incorporacin paulatina de personas que no quisieron o no pudieron hacerlo antes de la puesta en servicio. La razn de ello es que muchas personas no se conectan porque al momento de ofrecerles una conexin, no pueden pagar la cuota correspondiente, o bien no se convencen inmediatamente de los beneficios de la energa elctrica, y deciden hacerlo una vez que han visto que sus vecinos ya la tienen. La conexin de rezagados se da en un plazo de unos 4 a 5 aos, y en general alcanza a la totalidad de usuarios potenciales del proyecto. c) Crecimiento vegetativo de la poblacin: Una vez que la totalidad de las familias del sector se ha conectado, el crecimiento futuro est dado por la tasa de crecimiento vegetativo del sector medido en nmero de nuevas viviendas, que a falta de mejor informacin, se puede asimilar al de la comuna, segn cifras censales del INE. Con la informacin anterior se puede completar la Cuadro N 2, que muestra la informacin de la evolucin en el nmero de beneficiarios, reflejando las tres etapas identificadas anteriormente.

19

Cuadro N 2 Nmero Beneficiarios del Proyecto Benef. Evaluacin Exante Segn Evaluacin Ex-ante Benef. Puesta en Servicio Anterior ms usuarios de inscripcin tarda Benef. Evaluacin Expost Conectados a la fecha en que se realiza Ev. Ex-post (1)

(1) Corresponde a: anterior ms usuarios rezagados ms (o menos) crecimiento vegetativo de la poblacin hasta la fecha de la evaluacin ex-post

La tasa de conexin se calcula en base a la informacin del nmero promedio de clientes asociados al proyecto entregado por la empresa elctrica para cada ao. Para el resto del perodo de evaluacin se supone una tasa de crecimiento vegetativo consistente con el crecimiento mostrado en el perodo intercensal 1992 2002. En la evaluacin ex ante la estimacin de la cantidad demandada tiene relacin con la condicin socioeconmica de las familias, el nmero de familias y el precio de la energa. En la evaluacin ex post, el dato a obtener debe ser necesariamente el real, utilizando como variable ms cercana a la demanda el consumo efectivo, a los precios reales.

2.4.2 Consumo de Energa Elctrica

2.4.2.1 Consumos de Energa Reales y Proyectados El anlisis de los consumos de energa elctrica deber comparar los consumos proyectados con los consumos reales obtenidos. La mejor fuente es en este caso los datos que proporcione la propia empresa elctrica, a la que se solicitar sta informacin. Con estos datos se obtendrn los consumos mensuales reales de cada beneficiario los cuales ser conveniente validar con una muestra de boletas o facturas obtenidas en las visitas a terreno. En caso de que la empresa elctrica niegue el acceso a los datos de consumo, la informacin histrica deber ser obtenida de muestras representativas de consumidores en terreno. a) Validacin de los datos

A partir de la informacin obtenida en terreno sobre facturas o boletas de consumo de los propios beneficiarios, se obtendrn consumos reales de validacin. Estos valores se comparan con los valores informados por la empresa elctrica para esos mismos beneficiarios, si es que se obtiene. La informacin se vaciar en el siguiente cuadro comparativo

20

Cuadro N 3 Validacin de Consumos # CLIENTE Promedio (1) KWh/mes Empresa (2) kWh/mes Diferencia %

(1) (2)

Valor promedio en base a consumos reales obtenidos a partir de boletas Valor promedio obtenido en base a informacin proporcionada por la empresa

Al comparar ambos valores para un determinado periodo, la diferencia debe tender a cero, en caso de no ser as la informacin de la empresa puede considerarse que contienen errores o no es vlida y deber ser corregida. Tenga en cuenta que en el sector rural, puede haber rezagos importantes en facturacin. b) Comparacin de consumos proyectados y reales

Una vez validada la informacin sobre consumos histricos de la empresa, se debern comparar estos valores con los utilizados en la evaluacin ex-ante e identificar las diferencias existentes. Para ello la comparacin se debe realizar respecto de los consumos medios mensuales por beneficiario, como tambin del consumo total anual. c) Evolucin del Consumo

Finalmente, se deber realizar un anlisis de la evolucin del consumo, especficamente de su crecimiento, tanto como del considerado en la evaluacin ex-ante como el crecimiento real obtenido. 2.4.2.2 Consumo Medio de Largo Plazo Se ha observado que existe un efecto de aprendizaje entre los beneficiarios, que aumentan su consumo medio en los primeros aos desde la electrificacin, posiblemente debido al reemplazo de aparatos de combustin por equipamiento elctrico y aumento de equipamiento en electrodomsticos.
21

Sin embargo, para los aos posteriores a este efecto de aprendizaje el crecimiento del consumo medio se acerca asintticamente a 0. Esto se traduce en consumos que crecen rpidamente y que luego se estabilizan en un plazo de 3 a 5 aos. En caso de que no se tenga informacin histrica de consumo, se puede utilizar la curva existente por regiones, para modelar el efecto de aprendizaje. En este caso, se deber estimar el nivel de consumo medio de largo plazo con base en informacin de otros proyectos similares. En caso contrario, con la informacin de consumos histricos entregados por la empresa elctrica, se puede tabular la cantidad de clientes conectados en el sector y sus consumos mensuales, tal como se muestra en el siguiente cuadro: Cuadro N4 Evolucin Consumos Promedio Proyecto
Variable Consumo Medio Beneficiarios con Consumos Reportados Otros Beneficiarios Consumo Total Unidad KWh/hogar-mes N N KWh Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5

Consumo medio es el consumo promedio mensual de los usuarios conectados en cada ao; Beneficiarios con consumos reportados es el nmero de usuarios promedio en cada ao que aparecen en las estadsticas de consumo de la empresa elctrica. Integracin de otros beneficiarios. Se usa slo en caso de que el listado de consumos entregado por la empresa elctrica sea parcial. Conociendo el nmero inicial y final de usuarios, se puede calcular los valores que resultan de distribuir linealmente las diferencias iniciales y finales, siguiendo la misma tendencia de los consumos reportados entre el ao 1 y el ao 5 (perodo bajo anlisis). Consumo total anual: Consumo asociado al proyecto. En caso de que el listado de beneficiarios sea parcial, es el producto entre el consumo medio y los beneficiarios totales, extrapolado para 12 meses. El consumo medio de largo plazo corresponde al consumo estabilizado una vez que los usuarios ya aprenden a usar la energa. En algunos casos puede que existan distorsiones en las lecturas reportadas por la empresa elctrica, en esta eventualidad se puede utilizar un promedio de lo consumos de los ltimos dos o ms aos. El valor real de las variables a registrar y analizar en este caso son:
Consumo medio largo plazo (KWh/hogar-mes) Crecimiento medio anual del n de beneficiarios

Con estos supuestos, se obtiene la demanda media mensual en el largo plazo y el consumo anual de energa. Para los aos en que exista informacin de consumos, se utiliza los datos del Cuadro N 4. Para los aos posteriores se utiliza el producto entre el nmero de usuarios y el consumo medio estabilizado (de largo plazo).
22

Adems, se puede calcular la tasa media de crecimiento del nmero de usuarios para los primeros aos de operacin del proyecto, que reflejara la velocidad con que las familias rezagadas se incorporan al proyecto despus de la puesta en servicio.

2.4.3. Costos de inversin.

2.4.3.1 Cantidades de obras Se deber realizar un anlisis comparativo de las cantidades fsicas consideradas en la evaluacin ex-ante y las que se deriven a partir de las cubicaciones obtenidas durante la visita a terreno (evaluacin ex-post). En caso de que exista incorporacin tarda de usuarios, o conexin de rezagados, se debe diferenciar entre las cantidades que corresponden a estos nuevos usuarios y las variaciones que se producen debido a ajustes en el proyecto original, de acuerdo con los siguientes criterios Partida
Lnea de Media Tensin, MT

Criterio
En caso de que no coincidan con los valores obtenidos en terreno se debe revisar si existe algn grupo de usuarios tardos que expliquen la variacin. En caso negativo, se debe consignar una diferencia en las cantidades de obra asociadas al proyecto original Idem. anterior. Es frecuente que las cantidades de obra asociadas a estas dos partidas tengan modificaciones producto de ajustes del proyecto en terreno. Se debe reflejar este ajuste en los cuadros correspondientes. Verificar que la potencia conectada promedio por usuarios se haya mantenido. En caso contrario se debe establecer la mayor o menor potencia conectada para los usuarios originales Las diferencias en este valor estn en relacin directa con la cantidad de usuarios tardos y rezagados.

Lnea de Baja Tensin, BT y Lnea de Baja Tensin, BT con Postacin de M.T. Comn Subestaciones de 5 KVA Subestaciones de 10 KVA Instalaciones interiores

Junto con la informacin anterior debe registrarse, los aportes que han pagado los nuevos usuarios (tardos y rezagados) por conexin a la empresa elctrica. Esta informacin debe ser obtenida, necesariamente, para verificar los aportes totales otorgados a la iniciativa y usar este dato corregido en la planilla de clculo de rentabilidad. Con la informacin anterior informacin es posible elaborar el cuadro N 5 siguiente:

23

Cuadro N 5 Anlisis Comparativo de Cantidades Fsicas

CANTIDADES FSICAS

Item Unidad

Evaluacin Ex-ante (Co)

Evaluacin Ex-post Inst. Real (Cr_o)

Evaluacin Expost Inst. Real Puesta en Servicio (Cr_p)

Lnea M.T. Lnea B.T. Lnea BT Postacin comn S.E. 3.0 KVA S.E. 5.0 KVA S.E. 10.0 KVA Instalacin Interior

Km Km Km Unid Unid Unid Unid

Las cantidades Evaluacin Ex-ante (Co) corresponden a las cantidades originalmente estimadas en la evaluacin ex - ante. La Evaluacin Ex-post Instalacin Real (Cr_o) corresponde a las cantidades reales imputables a los beneficiarios originales considerados por la evaluacin ex-ante. La Evaluacin Ex-post Instalacin Real Puesta en servicio (Cr_p) corresponde a las cantidades reales finalmente ejecutadas para los beneficiarios incluyendo a los usuarios de inscripcin tarda, que se han agregado en el trazado original. Debe hacerse presente que extensiones de lneas, que prolonguen el trazado original mas all de la distancia mxima para conexin individual, deben quedar fuera de la evaluacin ex post pues de hecho corresponden a otro proyecto que pudo haber sido viabilizado desde un punto de vista privado , con la extensin de lneas del proyecto original y/ o el pago de derechos de conexin En el caso de las subestaciones se debe calcular la capacidad por usuario original y compararla con la capacidad instalada real, de manera de verificar que exista consistencia entre ambas. Debe recordarse que el diseo original considera las posibilidades de crecimiento de usuarios en el trazado original, hasta el ltimo ao del horizonte de evaluacin, pero la empresa debe aumentar la capacidad a medida que crece el nmero de usuarios El anlisis permitir identificar las diferencias fsicas consideradas en el proyecto y si las hay, deben ser cuantificadas y explicadas. 2.4.3.2 Costos Unitarios de Inversin. El anlisis de los costos unitarios consiste en costear las principales partidas que componen un proyecto de electrificacin rural, es decir:
24

Costo en mano de obra calificada, semi-calificada y no calificada Cantidad y tipo de postes Cantidad y tipo de subestaciones Cantidad y tipo de cables Cantidad y tipo de crucetas Cantidad y tipo de anclajes y Tirantes Cantidad y tipo de obras adicionales relacionadas

Para ello se deben calcular o estimar los costos unitarios3 asociados a las partidas antes mencionadas, a partir de informacin obtenida en las secciones anteriores. Es importante mencionar que los precios unitarios deben reflejar los costos correspondientes a la zona de emplazamiento del proyecto. Se debe comparar los vectores de precios considerados por la evaluacin ex-ante reproduciendo primero la evaluacin en valores en UF (recuerde que la moneda utilizada en el anlisis tcnico econmico y registrada en las fichas EBI, es en miles de pesos y del 31 de diciembre del ao anterior a la fecha de la recomendacin RS). Luego debe transformar en UF los precios ex-post, desglosando los precios unitarios entre materiales y mano de obra. Considerando que los proyectos son ejecutados en aos distintos al ao en que se est haciendo la evaluacin ex-post, se recomienda trabajar los costos en UF; esto facilitar la comparacin entre costos reales en cada caso. En caso que el evaluador no cuente con una base de costos unitarios, podr utilizar la informacin que el propio formulador (la empresa) del proyecto en la regin le pueda proporcionar. Si esto no fuera posible, los costos unitarios se debern obtener de los estudios de costos de explotacin que realiza la SEC cada cuatro aos (actualizados anualmente) y que son un dato de entrada para el clculo del Valor Agregado de Distribucin que realiza la Comisin Nacional de Energa. Estos valores se entendern como referenciales y no reflejan necesariamente el costo real del proyecto, aunque si correspondern a un buena aproximacin. Cabe hacer mencin que el anlisis de los precios en la evaluacin ex-post son vlidos si se puede contar con los costos unitarios efectivos y reales del proyecto. An en el caso de usar precios referenciales permitir obtener conclusiones respecto de la evaluacin ex-ante que harn que los resultados de sta sean mejores y ms precisos. Debe tenerse en cuenta que los precios ex ante son derivados de la informacin de la empresa elctrica, puesto que es la empresa la que presenta el proyecto evaluado para el anlisis tcnico econmico de MIDEPLAN (SERPLAC). La posibilidad de analizar los precios ex post, pueden sugerir la solicitud de respaldo de los costos para la empresa y de esta manera, mejorar la asignacin de los recursos pblicos destinados al otorgamiento de subsidios. Con esta informacin se sugiere llenar el cuadro N6 siguiente:

3 Lo recomendable es que se cuente con un estudio de costos unitarios o al menos una base de datos con precios unitarios de componentes como postes, cables, subestaciones, crucetas, aisladores, etc.

25

Cuadro N6 Comparacin de Costos Unitarios del Proyecto

COSTOS UNITARIOS EN UF

Item
Unidad EVALUACIN EX-ANTE Materiales (Pmo) Mano de Obra (Plo) Total (Po) EVALUACIN EX-POST Materiales (Pmf) Mano de Obra (Plf) Total (Pf)

Lnea M.T. Lnea B.T. Con postes de 8,7 mt. Lnea B.T. Postacin M.T. Comn S.E. 3.0 KVA S.E. 5.0 KVA S.E. 10.0 KVA Instalacin Interior

$/Km

$/Km

$/Km $/Unid $/Unid $/Unid $/Unid

El anlisis deber indicar dnde se producen diferencias, el monto de ellas y explicar a qu se debe esta diferencia.

2.5 Anlisis Ex-post del Proyecto

Este anlisis se debe realizar sensibilizando las variables que inciden en el resultado de la evaluacin, y que al mismo tiempo son susceptibles de mejoras en su metodologa de prediccin. Conforme con lo anterior, las variables que se debe evaluar son: Consumos Totales del Proyecto (N de Beneficiarios y consumo de Energa Elctrica) Inversin Total (Cantidades de Obras y Costos Unitarios de Inversin) Cada una de estas variables debe ser analizada y evaluada en sus componentes, de manera de conocer el impacto de cada una de ellas y detectar dnde se producen las mayores diferencias. Adems se debe conocer el impacto total de la informacin ex-post sobre los resultados del proyecto. Como se mencion anteriormente, en ciertos casos podra ser necesario incorporar adems otras variables, como la potencia instalada, o las prdidas, pero en general son de baja incidencia en los resultados.
26

2.5.1 Posibilidades Metodolgicas de Evaluacin

La metodologa de evaluacin ex-post considera aquellas variables relevantes que pueden cambiar por condiciones tcnicas con respecto a los valores utilizados en la evaluacin ex-ante. Las variables relevantes son: Nmero de Beneficiarios y sus consumos totales e Inversin Total (Cantidades de Obra y Precios Unitarios). El objetivo de esta metodologa es cuantificar y evaluar el impacto de los cambios en el valor de cada una de estas variables y el impacto de la variacin conjunta de ellas. La sensibilizacin de los parmetros anteriores da lugar a cuatro evaluaciones distintas. Las dos primeras sirven para comparar los indicadores privados y sociales con informacin ex-ante y ex-post. Las dos ltimas muestran el impacto individual de las variables ms importantes que inciden en estos indicadores. Las evaluaciones a comparar son las siguientes: Evaluacin N 1 Ex-ante: corresponde a la Evaluacin Ex-ante tenida a la vista y aprobada por MIDEPLAN. Esta evaluacin es la base de comparacin para las dems evaluaciones a realizar. Sin embargo, si existiese una reevaluacin realizada al momento de la contratacin o de entrega del subsidio considerando la informacin a esa fecha, esta evaluacin debera ser considerada como situacin base de comparacin. Evaluacin N 2 Ex-post incluyendo el efecto de la variacin de todas las variables: Se hace una reevaluacin del proyecto con toda la informacin que el consultor pueda recopilar y que no estaba disponible a la fecha de la evaluacin Ex ante, es decir, se reemplazan los consumos totales, que incluyen las variables N de Beneficiarios y consumo de Energa Elctrica y la Inversin Total, que incluye las variables Cantidades de Obras y Costos Unitarios de Inversin. El objetivo de esta evaluacin es conocer el efecto de los valores ex-post de las variables relevantes sobre los indicadores sociales y privados. La manera ms adecuada para realizar esto es re evaluar el proyecto con todo la informacin ex post, generando ahora una nueva planilla de entrada y de salida, que puede ser comparada y analizada respecto de los mismos instrumentos de la evaluaciones ante

27

La comparacin de resultados entre estas dos evaluaciones, entrega la informacin suficiente para verificar las diferencias entre lo planeado y lo real, en el proyecto bajo anlisis. No obstante, los efectos cruzados de diferentes variables, pueden enmascarar los sesgos de medicin o de estimacin que deben ser corregidos en futuras evaluaciones ex ante. Por otra parte, la extensin de nuevas lneas MT para conexin de nuevos usuarios deben ser aisladas, pues corresponden a otros proyectos viabilizados por el original y su inclusin no permitira determinar si la rentabilidad privada (y por tanto el subsidio otorgado) para una inversin determinada y una demanda prevista, se ajustaron debidamente a las reglas y normas de negocios del Estado frente a las empresas elctricas. Con las consideraciones anteriores, se propone realizar pruebas de sensibilidad de la evaluacin ex post, considerando: El efecto aislado de la demanda, que se verifica por los consumos expost y el nmero de beneficiarios totales en la misma red o proyecto (Prueba de Sensibilidad, Evaluacin N3) El efecto aislado de las variaciones en los costos de inversin (Prueba de Sensibilidad, Evaluacin N4)

El propsito de estas sensibilizaciones es medir la variacin de los indicadores de rentabilidad privada y social del proyecto frente a la modificacin de cada parmetro. De esa manera se tiene las siguientes evaluaciones: Prueba de sensibilidad (Evaluacin N 3 Ex-post) incluyendo slo el efecto del mayor N de Beneficiarios y sus Consumos Totales: considera todos los parmetros originales de la Evaluacin Ex-ante N 1, pero reemplaza el nmero de beneficiarios considerados en esta evaluacin por los que efectivamente se conectaron el da de la puesta en servicio. En este caso se considera que los beneficiarios adicionales requieren de inversiones adicionales y que pagan el aporte que les corresponde. Adems considera los consumos reales de los beneficiarios entre la puesta en servicio hasta el presente. Para los consumos futuros, se supone un consumo medio estable y un nmero de usuarios compatible con las estadsticas de crecimiento de la comuna. Prueba de sensibilidad (Evaluacin N 4 Ex-post) incluyendo el efecto de la variacin en la Inversin Total: considera todos los parmetros originales de la Evaluacin Ex-ante N 1, pero reemplaza los precios de esta evaluacin por los precios ex-post y las cantidades de obra por las cantidades reales construidas para los usuarios originalmente considerados en la Evaluacin N 1.

2.5.2 Inversin considerada en cada Evaluacin.

La variacin en los montos de inversin en el proyecto corresponde al producto entre los vectores de precios y de cantidades de obras. En los casos en que el vector precios de la evaluacin ex-ante no est disponible, se lo reemplaza por el precio ex-post, que es la mejor aproximacin disponible. Utilizando los datos anteriores, se tienen los siguientes escenarios de inversin:

28

Cuadro N7 Comparacin Montos de Inversin Proyecto

Montos de Inversin Privada considerados en cada evaluacin Evaluacin ExSensibilidad Expost N 2 Sensibilidad Expost (N 3) Todas las Evaluacin post (N 4) Beneficiarios y variables: Ex-ante N 1 Inversin Total Consumo e Consumo Total Inversin

Item
Linea M.T. Linea B.T. Con postes de 8,7 mt. Linea B.T. Postacin M.T. Comn S.E. 5.0 KVA S.E. 10.0 KVA Instalacin Interior Total Inversin Variacin resp. Ev. Ex-ante (m$) Variacin resp. Ev. Ex-ante(%)

En la Evaluacin N 1 se usa precios y cantidades de la evaluacin ex-ante, ( Po x Co, en tablas anteriores), y es el monto de inversin que se utiliza en la evaluacin ex-ante analizada y aprobada por SERPLAC. En la Evaluacin N 2 se considera el cambio en todas las variables (consumo, inversin y prdidas). Corresponde a la inversin con el efecto total, es decir a precios ex post y con las cantidades de obras corregidas para el nmero de beneficiarios en la puesta en servicio (Pf x Cr_p). Permite medir el efecto total de las desviaciones en el clculo de la inversin. En la Evaluacin N 3 (Prueba de Sensibilidad) se considera el cambio en los Beneficiarios conectados en Puesta en Marcha. Corresponde a la inversin real a precios ex-ante y con las cantidades corregidas para los beneficiarios originales ms los de inscripcin tarda (Po x Cr_p). Permite medir el efecto de las variaciones en las cantidades considerando que adems se incorporaron nuevos usuarios despus de realizada la evaluacin. En la Evaluacin N 4 (Prueba de Sensibilidad) se considera el cambio en la inversin total, es decir, es la inversin considerando el efecto total de precios expost y las cantidades de obras corregidas para los usuarios originales (Pf x Cr_o).

2.5.3 Evaluacin Privada y Social Ex-post y Clculo del Subsidio

2.5.3.1 Evaluacin N 1 Ex-ante Original SERPLAC 2.5.3.1.1 Evaluacin Realizada La evaluacin de proyectos tiene como objetivo obtener los indicadores de rentabilidad social del proyecto, de manera de efectuar comparaciones entre distintas alternativas de
29

inversin. En caso de que el proyecto sea socialmente rentable pero privadamente no lo sea, entonces la evaluacin privada del proyecto de electrificacin rural, permite calcular el subsidio mximo a otorgar para que se realice el proyecto. Se recuerda que este subsidio mximo es equivalente al VAN negativo obtenido de la evaluacin privada de cada proyecto, con signo positivo. La tasa de descuento social en este caso, es publicada anualmente en el Manual de Normas y Procedimientos para el Anlisis de Iniciativas de Inversin (ex manual SEBI). La tasa de descuento privada legal es de 10%. Por otra parte el subsidio mximo obtenido con la evaluacin de los proyectos, debe ser menor o igual al subsidio directo que otorga el Estado, a travs del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR). Este monto se indica en la ficha EBI del proyecto, a la fecha de su recomendacin. El subsidio que aparece en miles de pesos en la ficha EBI del proyecto recomendado es el dato base para comparar, con lo efectivamente otorgado y con el resultado de la evaluacin ex post Los resultados del anlisis original de SERPLAC se obtienen a partir de la planilla de Evaluacin Ex-ante de Proyectos de Electrificacin Rural. Con esa informacin se completa el siguiente cuadro:

Cuadro N 8 Resultados de la Evaluacin Original de la SERPLAC Indicador

VAN Privado ($) VAN Social ($) TIR Privada TIR Social

Evaluacin Original

Debe verificarse que los indicadores sean los equivalentes en moneda del mismo valor a los que aparecen en la Ficha EBI del proyecto. 2.5.3.1.2 Subsidio Cancelado. Los subsidios corresponden al monto mximo que se puede entregar a la empresa elctrica para que el VAN privado del proyecto, calculado con una tasa de descuento de 10%, sea cero. El monto del subsidio debe ser igual o inferior al VAN del proyecto (que normalmente es negativo) con signo positivo. Esto se debe que el proceso de asignacin de subsidios incluye una etapa de negociacin que realiza el GORE con la empresa elctrica una vez que se dispone efectivamente de los fondos para el proyecto, lo que puede hacer variar los montos finales de subsidio. Es conveniente recordar que el subsidio mximo est expresado en la ficha EBI en moneda del 31 de diciembre del ao anterior al de postulacin del proyecto (moneda EBI), por ello debe usarse este valor para actualizar a la misma fecha y de esat forma para validar una comparacin entre el subsidio mximo y subsidio otorgado.

30

Por otra parte, debe considerarse que el subsidio otorgado por el FNDR al proyecto, se contabiliza en moneda del 1 de enero del ao de otorgamiento del subsidio (moneda presupuestaria) y este es el valor de la unidad de fomento al que se convierte el subsidio otorgado y que es aquel que aparece en el convenio de ejecucin que se suscribe entre el Gobierno Regional respectivo y la empresa elctrica que ser la encargada de ejecutar las obras y de operar el proyecto. Cualquier aporte recibido por la empresa de los beneficiarios tardos o de los rezagados debe ser sumado a los aportes contemplados en el convenio, para aplicar a la planilla de evaluacin ex post. Con la informacin recopilada del convenio entre el GORE y la empresa elctrica, as como de la evaluacin original, se puede completar el Cuadro N 9. Cuadro N 9 Comparacin Subsidio Nombre del proyecto Subsidio Ficha EBI Subsidio Convenio

Del cuadro anterior puede inferirse de inmediato si el gobierno regional se ha ceido a las reglas que establecen las normas y procedimientos oficiales, para negociar con las empresas elctricas. 2.5.3.2 Evaluacin N 2: Ex-post incluyendo el efecto de la variacin de todas las variables Se realiza en segundo lugar una evaluacin del proyecto incorporando la totalidad de la informacin corregida segn la seccin 2.4, lo que se realiza actualizando la informacin contenida en la evaluacin original, donde se debe reemplazar todas las variables pertinentes con informacin ex-post. A continuacin se presenta un detalle de la informacin que debe actualizarse en cada planilla del formulario de evaluacin de proyectos de Electrificacin Rural de Mideplan.

31

PLANILLA 1: DATOS GENERALES Tasas Relevantes Tasa de crecimiento vegetativo

Instrucciones Usar la tasa obtenida en el cuadro N7 de la metodologa de Mideplan En general conviene mantener este parmetro en 0%, si se usa el consumo medio de largo plazo. No modificar No modificar No modificar Instrucciones Incorporar usuarios de inscripcin tarda Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Idem. Anterior Instrucciones No modificar Instrucciones No modificar No modificar No modificar No modificar No modificar No modificar No modificar No modificar No modificar Instrucciones Incorporar el aporte cancelado por los usuarios conectados en la puesta en servicio (originales ms inscripcin tarda).

Tasa de crecimiento del consumo Tasa de descuento privada Tasa de descuento social Tasa de impuestos Entidades Participantes Nmero de Viviendas CAS 1 Nmero de Viviendas CAS 2 Nmero de Viviendas CAS 3 Serv. Pblico 1 (Nmero) Serv. Pblico 2 (Nmero) Serv. Pblico 3 (Nmero) Usuario Prod.1 (Nmero) Usuario Prod.2 (Nmero) Usuario Prod.3 (Nmero) Tecnologa Tecnologa seleccionada Produccin Produccin sin proyecto U.P. 1 Produccin sin proyecto U.P. 2 Produccin sin proyecto U.P. 3 Precio producto 1 (UF/U.P.) Precio producto 2 (UF/U.P.) Precio producto 3 (UF/U.P.) Costo variable unitario producto 1 (UF/U.P.) Costo variable unitario producto 2 (UF/U.P.) Costo variable unitario producto 3 (UF/U.P.) Otros

Aporte comunidad (UF)

En la Planilla 2 se actualiza slo la distancia al punto DB con la informacin obtenida en terreno. Lo anterior se debe a que la distancia puede variar por condiciones tcnicas mientras que los dems valores son regulados. Es decir, la distancia considerada en el diseo a nivel de perfil puede ser distinta a lo efectivamente construido.

32

PLANILLA 2: INPUTS Cargo Fijo ($/Vivienda/mes) Cargo Variable (P1) ($/Kwh) Distancia al Punto DB (Km) Costo Energa punto B ($/kWh) Costo Potencia punto. B ($/Kw)

Instrucciones No modificar No modificar Actualizar valor No modificar No modificar

En la Planilla 3 se actualiza el valor de la potencia instalada y el consumo medio de largo plazo.

PLANILLA 3: DATOS USUARIOS RESIDENCIALES INSTRUCCIONES

cas 1 Qo Po Q1 E A BSB ($/fam) Pot. Instal.(Kw) Factor Dda.

cas 2

cas 3 No modificar No modificar Actualizar segn cuadro N7 de esta metodologa No modificar No modificar No modificar Actualizar valor No modificar

En planilla 4 del anexo se debe incorporar la informacin de cantidades de obra y precios pertinentes a la situacin ex post, es decir, cantidades de obra Cr_p del cuadro N 5, y precios Pmf del cuadro N 6, que se incluyen en pginas anteriores.

PLANILLA 4: DATOS DE INVERSION EN EQUIPOS Y OBRAS CIVILES(UF) ITEM Unidad Cantidad Valor U. T O T A L (s/IVA) S/IVA Lnea M.T. Km Linear B.T. Km Lnea B.T. Monofsica p/c c/u S.E. 3.0 KVA c/u S.E. 5.0 KVA c/u S.E. 10.0 KVA c/u S.E. 15.0 KVA c/u Aumento Pot. c/u Inst. Interior c/u Otros:especificar Totales

INSTRUCCIONES Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor

Para la mano de obra, se debe utilizar las cantidades totales de mano de obra Plf x Cr_p segn los cuadros 6, para luego desglosarlos por tipo de mano de obra segn los porcentajes de que aparecen en la misma planilla 5.
33

PLANILLA 5: DATOS DE INVERSION EN MANO DE OBRA (UF s/IVA) Costos segn calificacin ITEM del personal Semical. 45%

INSTRUCCIONES

Calific. 15% Lnea M.T. Lnea B.T. Lnea B.T. Monofsica p/c S.E. 3.0 KVA S.E. 5.0 KVA S.E. 10.0 KVA S.E. 15.0 KVA Aumento Pot. Inst. Interior Total

No-cal. 40% Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor Actualizar valor

Adems, en el Planilla 6 se debe rellenar los consumos pasados con la informacin histrica disponible.

34

PLANILLA 6: CONSUMOS ANUALES DE ENERGIA Y POTENCIA CON PROYECTO DE LA LOCALIDAD E N E R G I A Ao 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 Consumo Cons. Usuarios Residencial Pblicos KWh P O T E N C I A KW

Cons. Usuarios Consumo Prdidas Total Consumo Prdidas Total Productivos Total

Con los resultados de la evaluacin considerando el efecto de todas las variables se completa el Cuadro N 10. Cuadro N 10 Comparacin Evaluacin Ex-ante y Evaluacin Ex-post N 2 Indicador Diferencia

Evaluacin Original

Evaluacin Ex Post

VAN Privado ($) VAN Social ($) TIR Privada TIR Social

35

De este resultado se puede inferir cun lejanos o cercanos estuvieron los indicadores privados y sociales del proyecto de lo que se puede calcular con informacin ex post. 2.5.3.3 Evaluacin N 3: Sensibilidad Ex-post incluyendo el efecto de la variacin en los Beneficiarios y sus Consumos Totales. En este caso se mantiene la misma informacin del formulario de evaluacin original de la SERPLAC, con la salvedad de que se modifica la PLANILLA 1: DATOS GENERALES del formulario de evaluacin segn el punto anterior, el PLANILLA 6 con los consumos histricos de los aos en que se tenga informacin, y en la PLANILLA 3: DATOS USUARIOS RESIDENCIALES, donde se modifica el valor de Q1. Con la informacin anterior se obtienen los indicadores privados y sociales del proyecto, y se completa en el Cuadro N 11, que permite apreciar el impacto del consumo total real sobre el resultado de la evaluacin. Cuadro N 11 Comparacin Evaluacin Ex-ante y Evaluacin Ex-post N 3 Indicador VAN Privado ($) VAN Social ($) TIR Privada TIR Social Consumo Original Consumo Real Diferencia

2.5.3.4 Evaluacin N 4: Sensibilidad Ex-post incluyendo el efecto de la variacin en la Inversin Total. En este caso se utiliza todos los parmetros originales utilizados por la SERPLAC, excepto que se actualizan los mostos de inversin. Es decir, para los materiales, en la PLANILLA 4: DATOS DE INVERSION EN EQUIPOS Y OBRAS CIVILES(UF) se utilizan el vector de precios Pmf del Cuadro N 6 de este informe, y el vector de cantidades de obra Cr_o del Cuadro N 7 de este informe. Adems, para la mano de obra se utilizan los vectores de precios Plf del Cuadro N 6 y el vector de cantidad de obras Cr_o del Cuadro N 5 de este informe. El prorrateo de la mano de obra en calificada, semi calificada y no calificada se realiza utilizando los porcentajes contemplados en la planilla original. Con la informacin anterior se puede completar el Cuadro N 12, que muestra el efecto individual de la inversin total sobre los indicadores privados y sociales del proyecto.

36

Cuadro N 12 Comparacin Evaluacin Exante y Evaluacin Ex-post N 4 Indicador VAN Privado ($) VAN Social ($) TIR Privada TIR Social Inversin Original Inversin Expost Diferencia

2.5.4 Conclusiones de la Evaluacin Ex-post

Finalmente se extraen conclusiones respecto de los resultados obtenidos para cada una de las evaluaciones anteriores; para facilitar el anlisis se propone completar el siguiente cuadro. Cuadro N 13 Resumen de resultados de las evaluaciones
E V A LU A C IO N E S E X-P O S T (A LT E R N A T IV A S D E V A R IA C I N ) E valuacin E xS ensibilizacin post N 2 (N 3), variacin T odas las en num ero de variables: beneficarios y C onsum o e consum o real Inversin

E valuacin E x-ante N 1

S ensibilizacin (N 4). V ariacin en la inversin total

V A R IA B LE S

IN D IC AD O R E S
V an P rivado V an S ocial T IR P rivado T IR S ocial

V AR IAC I N P O R C E N T U AL
V an P rivado V an S ocial T IR P rivado T IR S ocial

P AR M E T R O S
N m ero de B eneficarios ao cero Inversin T otal

A partir del cuadro anterior, se puede analizar los siguientes aspectos:

37

Rentabilidad del proyecto Si el monto del subsidio fue el adecuado o no Las causas que explican la diferencia entre el subsidio otorgado y el monto de subsidio calculado.

Para evaluar la rentabilidad del proyecto se debe analizar la rentabilidad social y la rentabilidad privada del proyecto. Respecto de la rentabilidad social se debe verificar si el VAN Social de la Evaluacin N 2 es positivo o no. Si lo es, entonces el proyecto es rentable socialmente y es elegible para que fuese realizado En el caso de la rentabilidad privada, se debe verificar que el valor del VAN sea negativo de modo que el proyecto sea elegible para ser subsidiado. Con respecto al monto del subsidio se deberan obtener conclusiones respecto de los montos, comparando el VAN Privado con signo positivo de la Evaluacin N 1. La primera comparacin debe hacerse respecto del subsidio otorgado por el GORE y el subsidio mximo que estipula el anlisis tcnico econmico ex ante. La segunda comparacin debe hacerse respecto de la evaluacin 4, esto es con la cantidad inicial de usuarios (evaluacin ex ante), considerando las variaciones en la inversin total, para esa condicin original. La tercera comparacin vlida es entre las evaluaciones N 1 y N 3, que podr mostrar variaciones en la rentabilidad del proyecto atribuibles slo a variaciones en la demanda estimada respecto de la real, que puede derivarse de un aumento del nmero de beneficiarios y de diferencias en el consumo efectivo de energa. Una cuarta comparacin vlida puede establecerse entre la evaluacin original ex ante N1, con la expost N 2. Si hubiese alguna diferencia en la rentabilidad del proyecto, esta puede explicarse por interacciones entre variaciones en la demanda respecto de lo planeado y de los posibles cambios en la inversin efectiva en el proyecto. En este caso, se verifica si el monto mximo de subsidio fue ajustado a la evolucin final del proyecto, en su estado de operacin en rgimen. Cabe recordar que el aumento de la demanda debiera influir en un aumento de la rentabilidad social y privada del proyecto, por ende trabaja en el sentido de reducir el subsidio a otorgar a los proyectos. A la inversa un aumento de costos de inversin, genera una reduccin de la rentabilidad (social y privada) y tiende entonces a aumentar el subsidio. Por ello, el aumento del nmero de usuarios al momento de puesta en servicio no justifica necesariamente, un aumento del subsidio. La evaluacin cuantitativa, debe incluir en sus resultados la identificacin y estimacin del consumo de aplicaciones de energa elctrica a consumos productivos diferentes del estrictamente residencial, por considerarse la externalidad positiva de mayor importancia. La evaluacin cuantitativa, se debe complementar con la evaluacin cualitativa sobre el nivel de satisfaccin de usuarios del proyecto, al momento de extraer las
38

conclusiones finales de la evaluacin ex-post. Esta evaluacin cualitativa deriva de las encuestas a los beneficiarios. Con base en las conclusiones finales, el evaluador identificar aquellos aspectos prcticos que ser posible mejorar, corregir o aplicar en futuras evaluaciones ex ante y ex post, las que conviene presentar bajo el ttulo de recomendaciones.

39