AUDITORIA-TESTEMUNHA PARA ORGANISMOS DE CERTIFICAO

NORMA No NIT-DICOR-026 APROVADA EM AGO/2011

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SUMRIO 1 Objetivo 2 Campo de Aplicao 3 Responsabilidade 4 Histrico da Reviso 5 Documentos Complementares 6 Siglas 7 Definies 8 Condies Gerais 9 Preparao da Auditoria-Testemunha 10 Realizao da Auditoria-Testemunha 11 Relatrio de Auditoria-Testemunha 12 Diretrizes para realizao de Auditoria-Testemunha Anexo - Documentao requerida para a realizao de auditorias-testemunhas

1 OBJETIVO Esta Norma estabelece o procedimento para testemunhar o desempenho do organismo de certificao na execuo de sua atividade. 2 CAMPO DE APLICAO Esta Norma aplica-se Dicor.

3 RESPONSABILIDADE A responsabilidade pela reviso desta Norma da Dicor. 4 HISTRICO DA REVISO 4.1 Foram alterados os itens 5, 8.7, 10.4, 10.7, e 12. 4.2 Foi includo o item 10.8.1

5 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES FOR-Cgcre-301 FOR-Cgcre-320 FOR-Cgcre-321 FOR-Cgcre-343 FOR-Cgcre-344 FOR-Cgcre-373 NIT-Dicor-004 Registro de No-Conformidade RNC Relatrio de auditoria-testemunha em organismos de certificao de pessoas RAT/OPC Relatrio de auditoria testemunha em organismo de certificao de pessoas que subcontratam centro de qualificao - RAT/OPC-CQ Relatrio de auditoria-testemunha em organismo de certificao Lista de verificao para auditoria-testemunha em OCF Relato do Especialista da Cgcre Critrios para a acreditao de organismo de certificao de pessoas

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Critrios para Acreditao de Organismo de Certificao Critrios para a Acreditao de Organismo de Certificao de Produto e de Verificao de Desempenho de Produto NIT-Dicor-076 Tratamento de No-Conformidades Detectadas Durante Processos de Acreditao de Organismos ABNT NBR ISO/IEC 17000:2005Avaliao de conformidade - Vocabulrio e princpios gerais ABNT NBR ISO 9000:2005 Sistemas de Gesto da Qualidade Fundamentos e Vocabulrio 6 SIGLAS APPCC Cgcre Dicor IAF Inmetro NACE Nucer OVD OAF OCA OCE OCF OCM OCO OCP OCR OCS OHC OMD OPC OTA OTI RAT Anlise de Perigos e Pontos Crticos de Controle Coordenao Geral de Acreditao Diviso de Acreditao de Organismos de Certificao International Accreditation Forum Instituto Nacional de Metrologia, Qualidade e Tecnologia Nomenclatura Estatstica para Atividades Econmicas Ncleo de Certificao de Organismos Organismo de Verificao de Desempenho Organismo de Auditoria Florestal Independente Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto Ambiental Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade NBR 15100 Organismo de Certificao do Manejo Florestal Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto de Medio Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade de Empresas de Servios e Obras na Construo Civil (SiAC/PBQP-H) Organismo de Certificao de Produtos Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Responsabilidade Social Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade Organismo de Certificao de Sistema de Gesto da Segurana de Alimentos Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto de Produtos para Sade Organismo de Certificao de Pessoas Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto na rea de Turismo Organismos de certificao de sistema de gesto em Tecnologia da Informao Relatrio de Auditoria-Testemunha

7 DEFINIES Para fins desta Norma, so adotadas as definies abaixo, complementadas pelas contidas no ABNT NBR ISO 17000, na NBR ISO 9000 e nos procedimentos da Dicor. 7.1 Auditoria Testemunha Processo sistemtico, documentado e independente, para obter evidncias da auditoria realizada no local onde o organismo executa atividades de um processo de certificao, avaliando e determinando a extenso na qual os critrios de acreditao estabelecidos pela Dicor so atendidos. 7.2 Equipe avaliadora Equipe designada pela Cgcre para realizar a auditoria testemunha. 7.3 Equipe auditora Equipe designada pelo organismo de certificao para realizar a auditoria de certificao.

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8 CONDIES GERAIS 8.1 Para a realizao de auditoria-testemunha so adotadas as diretrizes estabelecidas no item 12 desta norma. Os escopos de acreditao encontram-se definidos na NIT-Dicor-004 (Certificao de Pessoas), NIT-Dicor-008 (Certificao de Sistemas de Gesto) e NIT-Dicor-024 (Certificao de Produtos e verificao de desempenho). 8.2 Para o agendamento do escopo a ser testemunhado, os Organismos de Certificao devem fornecer ao Nucer, as suas programaes de auditorias e as informaes contidas no Anexo, no mnimo 20 (vinte) dias antes da realizao do evento, para providncias quanto designao da equipe e ao estudo da documentao. 8.3 O Organismo de Certificao deve disponibilizar tempo e local adequados para a realizao de uma reunio de encerramento entre a equipe avaliadora e a equipe auditora para apresentao do resultado da auditoria- testemunha. Esta reunio deve ser posterior reunio de encerramento entre a equipe auditora e os representantes da organizao. 8.4 Dependendo do resultado da auditoria-testemunha, o Nucer poder agendar outra auditoriatestemunha para verificao do atendimento aos requisitos da norma de acreditao aplicvel ou critrios especficos da acreditao. 8.5 Compete ao Nucer estabelecer o nmero de auditorias testemunha a serem realizadas antes da deciso sobre a concesso ou manuteno da acreditao, tendo como base os aspectos do item 8.7. Para concesso e manuteno da acreditao, o Nucer selecionar o(s) escopo(s) a serem testemunhado(s) com base nos anexos aos certificados e nas diretrizes especficas de cada tipo de acreditao. Ao final de cada ano, ser encaminhado ofcio aos Organismos de Certificao, informando as testemunhas necessrias no ano seguinte. 8.6 Para fins de reacreditao, todas as testemunhas relativas ao ciclo de acreditao que se encerra devem ter sido realizadas. 8.7 Compete ao Nucer a deciso sobre a necessidade de realizao de auditoria-testemunha, levando em considerao o item 12 desta norma e os seguintes aspectos: Desempenho geral do organismo; Riscos associados com os setores da indstria e servios em que o organismo opera; Informao das partes interessadas (regulamentadores, comits, usurios, etc.); Resultados de auditorias internas do organismo e outros aspectos de seu sistema de gesto; Testemunhas anteriores; Constataes de avaliao no escritrio; Equipe designada pelo organismo, dentre outras. 8.8 Em quaisquer dos casos mencionados no item 12, a chefia do Nucer e da Dicor tem a liberdade de tomar aes quanto necessidade de realizar testemunha para deciso da acreditao/ manuteno do organismo, quando por incompatibilidade de agendas, a auditoria testemunha no puder ser realizada. 9 PREPARAO DA AUDITORIA-TESTEMUNHA 9.1 O Nucer deve comunicar ao organismo de certificao os nomes dos componentes da equipe avaliadora incluindo, como no caso de OCE, outros participantes designados e as entidades que representam. 9.2 O avaliador-lder poder requerer documentao adicional do sistema de gesto do Organismo de Certificao ou da organizao a ser auditada, desde que justificado e acordado com o organismo.
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9.3 A equipe avaliadora deve planejar a auditoria-testemunha de modo a permitir que toda a equipe auditora seja testemunhada. 10 REALIZAO DA AUDITORIA-TESTEMUNHA 10.1 A equipe avaliadora deve coletar informaes atravs de: entrevista com equipe auditora, verificao de equipamentos, observaes de atividades, do ambiente e condies de trabalho, registros e documentos pertinentes organizao certificada ou em processo de certificao. 10.2 Durante a auditoria-testemunha, a equipe avaliadora deve verificar a conformidade com os critrios de acreditao adotados pela Dicor e se os procedimentos inerentes aos processos de auditoria do organismo de certificao, bem como os regulamentos e normas aplicveis, esto sendo devidamente seguidos. 10.3 Caso a equipe avaliadora continue com dvidas sobre o elemento ou rea auditada ou ao atendimento a algum requisito, poder solicitar esclarecimentos equipe auditora. 10.4 Quando a equipe avaliadora constatar alguma no-conformidade, a mesma deve ser analisada criticamente com a equipe auditora para obter consenso e reconhecimento de que as constataes da auditoria foram compreendidas. As no-conformidades devem ser tratadas de acordo com a NIT Dicor 076. 10.5 A equipe avaliadora no deve intervir na conduo da auditoria da equipe auditora nem fazer consideraes sobre ela na presena do pessoal da organizao. 10.6 A auditoria-testemunha em um OPC deve ser realizada em todas as etapas definidas no esquema de certificao da ocupao testemunhada. 10.7 O avaliador lder deve solicitar equipe auditora do organismo certificador uma cpia do relatrio final detalhado das suas constataes quanto conformidade com os requisitos e seus anexos, para a concluso do RAT. 10.7.1 Alm destes documentos, a equipe avaliadora poder solicitar equipe auditora outros registros pertinentes auditoria. 10.8 O avaliador lder deve solicitar o FOR-Cgcre-373 ao especialista de sua equipe, para compor a documentao do processo. Este formulrio tem o objetivo de esclarecer pontos referentes competncia do especialista da equipe auditora. 10.8.1. O especialista da Cgcre deve preencher o FOR-Cgcre 373 com as constataes resultantes da observao da atuao do especialista do organismo certificador na verificao dos requisitos tcnicos durante a auditoria de certificao testemunhada. Ao final do relato o especialista da Cgcre, com base nas constataes feitas, deve emitir sua concluso final quanto ao desempenho do especialista do organismo certificador. 11 RELATRIO DE AUDITORIA-TESTEMUNHA 11.1 Aps o recebimento do relatrio de auditoria e seus anexos, o avaliador lder deve finalizar a elaborao do RAT correspondente ao tipo de acreditao (FOR-Cgcre-343, FOR-Cgcre-320 ou FOR-Cgcre-321) e anex-lo ao Sistema Orquestra, juntamente com os demais registros da auditoriatestemunha (relatrio de auditoria e seus anexos, FOR-Cgcre-301, FOR-Cgcre-373, etc.). 11.1.1 Em auditoria testemunha de OCF, o FOR-Cgcre-344 tambm dever ser preenchido. 11.1.2 Aps o recebimento do relatrio de auditoria e seus anexos, o avaliador-lder tem o prazo mximo de 15 dias para a elaborao do RAT.
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12 DIRETRIZES PARA REALIZAO DE AUDITORIA-TESTEMUNHA 12.1 Organismo de certificao de sistemas de gesto 12.1.1 Concesso Para a concesso da acreditao o organismo solicitante deve passar por uma auditoria-testemunha incluindo as fases 01 e 02 no prazo mximo de 45 (quarenta e cinco) dias corridos aps a anlise da documentao. O no cumprimento deste prazo pode ensejar o arquivamento do processo. Nos casos de OTA e OCF, o Nucer deve realizar auditoria-testemunha em todos os escopos que sejam objetos da solicitao de acreditao. Nota: A Chefia do Nucer pode flexibilizar a obrigatoriedade de testemunhar a fase 01 e/ou o cumprimento do prazo, mediante justificativa encaminhada pelo solicitante previamente analisada pelo Gestor de Acreditao. 12.1.2 Superviso Para manter a acreditao, o organismo de certificao deve passar anualmente por uma auditoria testemunha por tipo de acreditao, abrangendo a fase 2. O no cumprimento desta obrigatoriedade pode ensejar a suspenso da acreditao. 12.1.3 Reacreditao Para obter a reacreditao o organismo de certificao deve passar por uma auditoria-testemunha abrangendo a fase 02. O no cumprimento desta obrigatoriedade pode ensejar a no renovao da acreditao. Nota: A Chefia do Nucer pode solicitar que a auditoria testemunha de reacreditao contemple as fases 01 e 02 de uma auditoria de certificao. 12.1.4 Extenso O Nucer ir avaliar a necessidade de realizao da auditoria-testemunha, considerando o caso em que a testemunha anual de superviso tenha ocorrido ou esteja agendada. Em ambos os casos o organismo poder ser dispensado da testemunha mediante anlise e recomendao do Gestor de Acreditao. Em havendo necessidade de realizao de auditoria-testemunha, esta dever ocorrer no prazo mximo de 45 dias (corridos) aps a concluso da anlise de documentao. O no cumprimento deste prazo pode ensejar o arquivamento do processo. Nos casos de OTA e OCF, o Nucer deve realizar auditoria-testemunha no escopo que seja objeto da solicitao de acreditao. Nota: A Chefia do Nucer pode flexibilizar a obrigatoriedade de cumprimento do prazo, mediante justificativa encaminhada pelo organismo previamente analisada pelo Gestor de Acreditao. 12.2 Organismo de certificao de pessoas 12.2.1 Concesso Para a concesso da acreditao o organismo solicitante deve passar por uma auditoria-testemunha em cada rea ocupacional (NIT-Dicor-004) solicitada, incluindo o centro de qualificao(se aplicvel). 12.2.2 Superviso Para manter a acreditao o Organismo de Certificao deve passar anualmente por uma auditoria testemunha em uma das reas ocupacionais acreditadas a ser determinada pelo Nucer. O no cumprimento desta obrigatoriedade pode ensejar a suspenso da acreditao. 12.2.3 Reacreditao Para obter a reacreditao o organismo de certificao deve passar por uma auditoria-testemunha em uma das reas ocupacionais acreditadas a ser determinada pelo Nucer, incluindo o centro de qualificao (se aplicvel).
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12.2.4 Extenso O Nucer deve realizar 01 (uma) auditoria-testemunha na rea ocupacional solicitada, incluindo o centro de qualificao (se aplicvel), desde que a mesma ainda no tenha sido testemunhada no ciclo de acreditao vigente. 12.3 Organismo de certificao de produtos e verificao de desempenho 12.3.1 Concesso Para a concesso da acreditao o organismo solicitante deve passar por uma auditoria-testemunha no prazo mximo de 45 (quarenta e cinco) dias corridos aps a anlise da documentao. O no cumprimento deste prazo pode ensejar o arquivamento do processo. Nota: A Chefia do Nucer pode flexibilizar a obrigatoriedade de testemunhar a fase 01 e/ou o cumprimento do prazo, mediante justificativa encaminhada pelo solicitante previamente analisada pelo Gestor de Acreditao. 12.3.2 Superviso Para manter a acreditao o Organismo de Certificao deve passar anualmente por uma auditoria testemunha em um dos escopos acreditados a ser determinada pelo Nucer. O no cumprimento desta obrigatoriedade pode ensejar a suspenso da acreditao. 12.3.3 Reacreditao Para manter a acreditao o Organismo de Certificao deve passar anualmente por uma auditoria testemunha em um dos escopos acreditados a ser determinada pelo Nucer. O no cumprimento desta obrigatoriedade pode ensejar a suspenso da acreditao. 12.3.4 Extenso O Nucer ir avaliar a necessidade de realizao da auditoria-testemunha, considerando o caso em que a testemunha anual de superviso tenha ocorrido ou esteja agendada. Em ambos os casos o organismo poder ser dispensado da testemunha mediante anlise e recomendao do Gestor de Acreditao ratificada pela Chefia do Nucer. Em havendo necessidade de realizao de auditoriatestemunha, esta dever ocorrer no prazo mximo de 45 dias (corridos) aps a concluso da anlise de documentao. O no cumprimento deste prazo pode ensejar o arquivamento do processo. Nota: A Chefia do Nucer pode flexibilizar a obrigatoriedade de cumprimento do prazo, mediante justificativa encaminhada pelo organismo previamente analisada pelo Gestor de Acreditao.

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ANEXO DOCUMENTAO REQUERIDA PARA A REALIZAO DE AUDITORIA TESTEMUNHA

TIPO DE ACREDITAO DOCUMENTAO OTA OCS OCA OHC OCE OCF OCR OCO OPC OCP OVD OCM OTI OAF OMD

Escopo por extenso Descrio do IAF e do cdigo NACE Grupo assemelhado ou rea ocupacional correspondente Nome da organizao a ser auditada Endereo completo do local onde ser realizada a auditoria ou o exame Equipe auditora (nomes) Indicao do tipo de auditoria (concesso, superviso, extenso e recertificao) Plano detalhado da auditoria inclusive com a previso da reunio de encerramento entre a equipe avaliadora e a equipe auditora Plano de aplicao de exame em cada ocupao Plano da auditoria nos centros de qualificao, quando aplicvel Nmero de sites a serem auditados Relatrio completo da auditoria da fase I realizada na organizao, no caso de auditoria de certificao inicial Relatrio completo da anlise de documentao Relatrio completo detalhado e as noconformidades emitidas na ltima auditoria realizada na organizao (no caso de superviso ou reacreditao) Curriculum vitae detalhado de cada componente da equipe auditora* Procedimentos para certificao, objeto da auditoria-testemunha Nmero de funcionrios da organizao a ser Manual do sistema de gesto da organizao a ser auditada, se aplicvel Produtos fabricados/Servios executados, os turnos de trabalho e horrios de funcionamento Lista de requisitos legais aplicveis e aplicados ao produto fabricado ou ao servio executado Plano APPCC

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DOCUMENTAO

TIPO DE ACREDITAO OTA OCS OCA OHC OCE OCF OCR OCO OPC OCP OVD OCM OTI OAF OMD

Registros de anlise crtica da documentao da organizao a ser auditada Lista dos requisitos legais aplicados aos produtos da organizao a ser auditada Inventrio de perigos e riscos Planos de tratamentos de riscos Planos de atendimento a emergncias Auto-avaliao da implementao do SGS TA atualizada. Procedimento para qualificao e seleo de auditores Relao de exames a serem realizados e seus registros Procedimento de subcontratao Plano e procedimento de amostragem e coleta do produto Modelo de certificao do produto Programa de avaliao do(s) ensaio(s) Identificao dos objetivos e metas da responsabilidade social da organizao a ser auditada Identificao das partes interessadas

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* Nota 1: O currculo deve estar em conformidade com o procedimento de qualificao encaminhado. Nota 2: Os currculos devem ser encaminhados em portugus, quando a auditoriatestemunha for realizada no Brasil.

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