AUDITORIA INFORMATICA

UNIVERSIDAD TECNOLGICA DE PUEBLA

TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION Y COMUNICACIN

AUDITORIA INFORMATICA

INTEGRANTES:
FLORES TORRES ARTURO GOMES NUEZ ADAN GUEVARA CABRERA JESUS HERNANDEZ HERNANDEZ ALAN JOSUE

09 de Agosto del 2011

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1. ALCANCE DE LA AUDITORIA La presente auditora se evocar al rea Informtica de la organizacin a evaluar. Refirindonos por rea informtica a toda computadora, servidor, equipo electrnico, etctera que conforme o sea parte de la estructura computacional dentro de nuestra auditoria. 2. OBJETIVO GENERAL Revisar y evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informtica; de los equipos de cmputo, su utilizacin, eficiencia y seguridad, de la organizacin que participan en el procesamiento de la informacin, a fin de que por medio del sealamiento de cursos alternativos se logre una utilizacin ms eficiente y segura de la informacin que servir para una adecuada toma de decisiones. 3. OBJETIVOS ESPECIFICOS Evaluar el diseo y prueba de los sistemas del rea de Informtica. Determinar la veracidad de la informacin del rea de Informtica. Evaluar los procedimientos de control de operacin, analizar su estandarizacin y evaluar el cumplimiento de los mismos. Evaluar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento bsico del rea de Informtica. Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las PCs. Verificar los reglamentos que contribuyen al mantenimiento del orden dentro del rea de cmputo. 4. ORGANIZACION 4.1. Organigrama
Alfredo Leal Corona Director Norma Anglica Paleta Secretaria Bethsab Hernndez Encarnacin

Maestro por Grado

Jefes de Grado

Guillermo Cuadros
Jefe de Educacin Fisica

Blanca Tapia Msica

Sofa Garcs USAER

Yuridia Girn Ingls

Aula de medios

4.2. Departamentos Grados (Jefes de grado) Educacin Fsica 09 de Agosto del 2011 Pgina 2

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Msica USAER Ingls Aula de medios

4.3. Relaciones jerrquicas y funciones entre rganos Director: Control y administracin total de la escuela apoyndose en los jefes de grado. Jefes de grado: Resolver problemas internos con padres de familia, alumnos y entre el profesorado con respecto a la educacin del alumno, contando en casos fuertes con el apoyo del Director. Educacin fsica: Trabajan en conjunto no solamente con los jefes de grado sino con cada uno de los profesores de grupo, adems de estar sujetos a las especificaciones dadas por el Director de la primaria. Msica: Su labor es hacer que la primaria sobresalga dentro de los eventos que se den a nivel zona o a nivel primaria, estado, etc. adems de montar nmeros musicales para los eventos que la escuela realiza. USAER: Es el rea encargada de brindar apoyo psico-pedaggico a los alumnos con problemas de varios tipos. Ingls: Actualmente gracias a una normativa de la SEP se imparte la materia de ingls en muchas escuelas del estado, y la escuela auditada no es la excepcin. Aula de medios: Nuestro objetivo principal. Es parte de la currcula actual impartida a los alumnos de esta primaria. 4.4. Flujos de informacin La direccin de la escuela se encarga de emitir avisos, citatorios y dems. Los distintos departamentos de la Primaria se encargan de hacer llegar a su vez estos a los alumnos, padres de familia, etc., y tambin hacen llegar a la direccin la confirmacin de los mismos. 4.5. Nmero de puestos de trabajo En algunas reas de la escuela existen actividades que son realizadas por ms de una persona, ms las funciones de dichas personas no son las mismas totalmente. 4.6. Nmero de personas por puesto de trabajo 5. ENTORNO OPERACIONAL 5.1. Situacin geogrfica de los sistemas

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De los 20 salones en los que se imparten clases nicamente 6 cuentan con un equipo ENCICLOMEDIA estando a cargo de ellos los profesores del grupo en cuestin. En el Aula de Medios se cuenta con un total de 40 equipos de los cuales 20 cuentan con conexin a internet, el responsable de esta rea es la profesora Bethsab Hernndez Encarnacin. 5.2. Arquitectura y configuracin de Hardware y Software 5.3. Inventario de Hardware y Software Todo el software que se encuentra instalado en los equipos de la escuela es proporcionado por la organizacin UNETE, entre estos programas encontramos los siguientes: Audacity Movie Maker Los equipos proporcionados son de la marca DELL 5.4. Comunicacin y Redes de Comunicacin En cada uno de los salones con ENCICLOMEDIA existe una conexin a Internet proporcionada por RED ESCOLAR, esta red est administrada por la direccin de la escuela, la cual se encarga de controlar el acceso a internet y de proveer la seal mediante el dispositivo instalado en el lugar. Aula de Medios, proveedor GEMTEL y UNETE, cuenta con un switch de 24 puertos, aproximadamente 11m. de canaleta, cable utp por equipo (Dell con sistema operativo Windows XP) para realizar su conexin a la red local, conectores Jack (uno por equipo), un servidor con sistema operativo Windows Server 2003. 5.5. Aplicaciones, bases de datos y ficheros 6. RECURSOS MATERIALES 6.1. De Software Programas de la auditora o Monitores 6.2. De Hardware Equipos Dell 7. RECURSOS HUMANOS 09 de Agosto del 2011 Pgina 4

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En la escuela se cuenta con un puesto de Director el cual tiene a su servicio a 1 secretaria, 24 para profesores, tambin hay 3 puestos para personal de intendencia, 7.1. Perfiles profesionales de los auditores
AUDITOR Flores Torres Arturo Gmez Nez Adn Guevara Cabrera Jess Hernndez Hernndez Alan Josu PERFIL Estudiante de Redes y Telecomunicaciones Estudiante de Redes y Telecomunicaciones Estudiante de Redes y Telecomunicaciones Estudiante de Redes y Telecomunicaciones

8. ELABORACION DEL PLAN Y DE LOS PROGRAMAS DE TRABAJO 9. RELACIN DE PERSONAL A CARGO DE LAS REAS A EXAMINAR
APELLIDOS NOMBRE(S) CARGO PERIODO DE GESTION DEL AL

10. CRONOGRAMA DE TRABAJO (Diagrama de Gantt) 11. DOCUMENTOS A SOLICITAR Polticas, estndares, normas y procedimientos: por motivos de confidencialidad y seguridad se lleg al acuerdo de que no se podra proporcionar esta documentacin. Plan de sistemas: Planes de seguridad y continuidad: Dentro de los planes de seguridad se encuentran los simulacros de Sismos, Incendios y de otros percances. En los de continuidad encontramos Contratos, plizas de seguros: Los contratos los realiza la Secretaria de Educacin Pblica en sus instalaciones y asigna a los profesores a una escuela determinada, quedando dentro de estos sus plizas y dems. Organigrama y manual de funciones: El organigrama fue presentado en una seccin anterior de este documento. El manual de funciones 09 de Agosto del 2011 Pgina 5

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contiene todas las actividades a seguir por cada rea de la escuela, rol de actividades por maestro o empleado, Manuales de sistemas: Dentro del Aula de Medios no se cuenta con una manual de accin para los sistemas que se manejan, sin embargo. Registros: Existen registros de Entrevistas: No existen registros de entrevistas de ningn tipo. Archivos: Todos los archivos de los alumnos y dems son guardados en la Direccin de la primaria. Requerimientos de Usuarios: En este caso dentro de los usuarios se encuentra toda la comunidad que forma parte de la primaria auditada y estos requerimientos son puestos a disposicin del director de la misma quien las hace valer si son factibles y posibles de realizar.

12. CONOCIMIENTO DEL LUGAR La escuela Primaria Paulina Maraver Cortez cuenta con un total de 20 salones de clases distribuidos en 3 edificios, cada uno con X salones. En uno de los edificios est alojado el saln de artes que es donde ensean a los alumnos actividades culturales, en otro edificio el aula de medios. Hay 3 patios de recreo para los alumnos, uno de ellos equipado con una cancha de baln cesto y otro de ellos con un domo. 13. AUDITORES Adn Gmez Nez Alan Josu Hernndez Hernndez Arturo Flores Torres Jess Guevara Cabrera 14. INFORME FINAL 14.1. Situacin actual Ubicacin: El rea de cmputo depende de la direccin de la escuela, asumiendo la responsabilidad de dirigir los procesos tcnicos de informtica. Recursos Humanos: Actualmente en el rea informtica labora una sola persona quien cumple las funciones de administracin, capacitacin, soporte y procesamiento de datos. Recursos Informticos Existentes: 09 de Agosto del 2011 Pgina 6

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Objeto Cantidad Servidores (Windows Server 2003) 1 Computadoras Personales 40 Multifuncionales (Impresoras) 1 14.2. Tendencias 14.3. Anlisis FODA Fortalezas o A Oportunidades o A Debilidades o A Amenazas o A 14.4. Recomendaciones y planes de accin 14.5. Redaccin posterior de la Carta de Introduccin o Presentacin 15. MODELO CONCEPTUAL DE LA EXPOSICION DEL INFORME FINAL El informe debe incluir solamente hechos importantes. 16. CARTA DE INTRODUCCION O PRESENTACION DEL INFORME FINAL La carta de introduccin poseer los siguientes atributos: - Tendr como mnimo 4 folios. - Incluir fecha, naturaleza, objetivos y alcance. - Cuantificar la importancia de las reas analizadas. - Proporcionar una conclusin general, concretando las reas de gran debilidad. - Presentar las debilidades en orden de importancia y gravedad. - En la carta de introduccin no se escribirn nunca recomendaciones. 18. CRMR (Computer Resource Management Review [Evaluacin de la gestin de recursos informticos])

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