Contratao de bens e servios de TI

Cludio Silva da Cruz

Principais cuidados a serem tomados para melhorar os resultados e diminuir riscos

AGENDA

Abordaremos somente alguns poucos aspectos Principais para melhorar resultados e diminuir riscos Recomendao: curso DGTI-ENAP (152 h-a) Detalhes do processo de contratao no livro:
Disponvel para download livre em: http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/331675.html

AGENDA

Fase1. Planejamento de TI
Perguntas

Fase 2. Planejamento da contratao

Perguntas e coffee break

Fase 3. Seleo do fornecedor

Perguntas

Fase 4. Gesto do contrato

Perguntas e encerramento

FASE 1. PLANEJAMENTO DE TI

1.1 Estabelecer diretrizes para o uso organizacional de TI 1.2 Estabelecer o Plano de Contrataes do PDTI

Diretrizes para o uso de TI

Desdobrados em

Valor e Risco

Objetivos estratgicos institucionais

Operacionalizados por

Objetivos estratgicos de TI
Alinhados com

Servios de TI
Meios para alcanar

ABNT NBR ISO/IEC 38.500

Presses do negcio

Governana Corporativa de TI

Necessidades do negcio

Avaliar

Dirigir
Propostas

Monitorar

Processos do Negcio

Projetos TI

Operaes TI

Modelo de Governana Corporativa de TI

Desempenho Conformidade

Planos Polticas

Diretrizes para o uso de TI

Portanto, quem assina o PDTI? ...

... a Alta Administrao ...

... e no a rea de TI. Tem dvida? Veja ...

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Perfil GovTI 2010

Anlise de correlao entre as dimenses avaliadas no levantamento do TCU (n=265)

Dimenso Liderana Estratgias e Planos Gesto de Pessoas

Liderana
--0,48 0,32

Estratgias e Planos ----0,23 0,46

Gesto de Pessoas ------0,29

Processos

0,60

Perfil GovTI 2010

Correlaoentregovernanaemlideranaegovernanaem processosdeTI
100% 90%

governanaemprocessosdeTI

80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

governanaemlideranadeTI

Perfil GovTI 2010 Acrdo 2308/10-P (aos OGS):

orientar as instituies sob sua jurisdio sobre a necessidade de a respectiva alta administrao estabelecer formalmente:
objetivos institucionais de TI alinhados s estratgias de negcio indicadores para cada objetivo metas para cada indicador mecanismos que a alta administrao adotar para acompanhar o desempenho da TI da instituio

promover, mediante orientao normativa, a obrigatoriedade de a alta administrao de cada instituio sob sua jurisdio estabelecer os itens citados.

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Plano de Contratao do PDTI

Desdobrados em

Valor e Risco

Objetivos estratgicos institucionais

Operacionalizados por

Objetivos estratgicos de TI
Alinhados com

Servios de TI
Meios para alcanar

Clientes
SLA

Contrataes

OLA

rea de TI

UC

Fornec. internos
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Fornec. externos

Plano de Contrataes do PDTI requisito legal para poder contratar:

Constituio Federal, art. 37, caput (eficincia); Decreto-Lei 200/1967, art. 6, I; Decreto 2.271/1997, art. 2; Decreto n 7.174/2010; IN-4/2010 SLTI/MP, art. 3; Acrdo 1.558/2003-TCU-Plenrio, item 9.3.9; Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio, item 9.4.1;

boa prtica reconhecida:

eSCM Cobit 4.1 PO1 e 5, AI1, 2, 3 e 5; ABNT NBR ISO/IEC 38.500 (aquisies).

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Plano de Contrataes do PDTI

PDTI imprescindvel e condio para contratar.

IN4, art. 4 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratgico do rgo ou entidade. Pargrafo nico. Inexistindo o planejamento estratgico formalmente documentado, ser utilizado o documento existente no rgo ou entidade, a exemplo do Plano Plurianual ou instrumento equivalente, registrando no PDTI a ausncia do planejamento estratgico do rgo ou entidade e indicando os documentos utilizados.

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Plano de Contrataes do PDTI Base legal: L4320/64, DL200/67, L8666/93, L9784/99, L10180/01 e D2271/97 Estrutura mnima do Plano de Contrataes do PDTI:
Caracterizao da necessidade de negcio, com base no PEI e PPA Caracterizao dos objetivos a serem atendidos (com indicadores e metas) Caracterizao inicial do objeto da contratao Estimativa dos quantitativos com base na caracterizao da demanda Resultados pretendidos em termos e eficincia e economicidade Recursos necessrios (pessoas, oramento, equip. etc.)
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Perguntas?

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FASE 2. PLANEJAMENTO DA CONTRATAO

2.1 Analisar a viabilidade da contratao 2.2 Elaborar o plano de sustentao 2.3 Elaborar a estratgia de contratao 2.4 Analisar e tratar riscos 2.5 Concluir o planejamento da contratao

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Analisar a viabilidade da contratao

S inicia com o DOD (documento de oficializao da demanda): garantia de motivao da necessidade Alocar a equipe adequada ao planejamento Entender bem os requisitos da contratao (funcionais/no funcionais/externos) Requisito tem de ser relevante/pertinente Entender muito bem as potencialidades do mercado e procurar no excluir as alternativas relevantes
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Analisar a viabilidade da contratao

Modelo de prestao do servio

Disponvel ou usual no mercado? Objeto divisvel sem prejuzo? Formas de parcelamento do objeto Fugir do modelo de mo-de-obra presencial (body shopping) MPS deve remunerar resultados e no o esforo ou a disponibilidade

Pre-anlise de risco Demonstrao da viabilidade (valor e risco)

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Elaborar o plano de sustentao

O que necessrio para o contrato funcionar bem no ambiente do cliente?

segurana da informao recursos materiais e humanos transferncia de conhecimento transio contratual continuidade dos servios

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Elaborar a estratgia de contratao

Tipo da contratao (incluindo regime) Modelo de Gesto do Contrato

Estratgia de independncia Papis e responsabilidades Procedimentos intra-contratuais Equipe de gesto do contrato (tripartite?)
Papel do gestor Papel dos fiscais

Oramento da contratao (adequao) Modelo de seleo (tipo, modalidade e critrios)

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Analisar e tratar riscos

Riscos da licitao Riscos da execuo dos servios Priorizando os riscos Mitigando os riscos
Reviso do MPS Reviso do MGC Consolidao do modelo de seleo

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Concluir o planejamento da contratao

Revises qualificadas da minuta Importncia dos controles internos TI Juzos acerca da contratao
Tcnico Administrativo Negocial

TI no aprova o TR, s Autoridade Competente o faz

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Perguntas?

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FASE 3. SELEO DO FORNECEDOR

3.1 Formalizar e aprovar o termo de referncia (ou o projeto bsico) 3.2 Selecionar fornecedor (por contratao direta) 3.3 Selecionar fornecedor (por licitao) 3.4 Formalizar o contrato

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Formalizar e aprovar o termo de referncia

Formalizao da minuta ( minuta!) Obteno das aprovaes jurdica e administrativa

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Selecionar fornecedor

Formas:
por contratao direta por licitao

Importncia da isonomia Mitos comuns:

Qualidade conhecida de antemo Celeridade

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Formalizar o contrato

Cuidados na reviso do contrato (consistncia) Incluir todos os elementos adicionais da proposta vencedora

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Perguntas?

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FASE 4. GESTO DO CONTRATO

4.1 Iniciar o contrato 4.2 Encaminhar demandas 4.3 Realizar o monitoramento tcnico 4.4 Executar a atestao tcnica 4.5 Realizar o monitoramento administrativo 4.6 Tratar as demandas por alteraes contratuais 4.7 Realizar o encerramento contratual e a transio

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As interfaces
Governana das contrataes de TI Controle Externo Alta Administrao
Benefcio de negcio

Resultados do contrato (Plano de trabalho, D2271, art. 2)

Cliente-cidado

Controle Interno

Jurdico Orientao e controle

rea de Negcio
(Requisitante)

Administrao
(licitao, oramento...)

Direo de TI

Gesto Gesto Gesto Negocial Administrativa Tcnica Articulao

Gesto Contratual
Ac1382/09-P; IN4/2010
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Iniciao do contrato

Iniciao do contrato A iniciao do contrato a fase em que so dispostos e organizados os elementos (pessoas, processos e tecnologias) necessrios realizao do objeto e ao alcance do objetivo da contratao. Trata-se de uma fase crtica, pois as falhas de entendimento dos papis e responsabilidades de cada parte podero causar prejuzos irreversveis ao desempenho da contratao. (QRN; eSCM-CL; MPS.BR-GA; PrATIco)

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Iniciao do contrato

Iniciao do contrato
IN4, art. 25. A fase de Gerenciamento do Contrato [...] envolve as seguintes tarefas: I - incio do contrato, que abrange: a) elaborao do Plano de Insero da contratada, observando o disposto no art. 11, inciso V desta norma, pelo Gestor do Contrato e pelos Fiscais Tcnico, Administrativo e Requisitante do Contrato, que contemplar no mnimo: 1. o repasse contratada de conhecimentos necessrios execuo dos servios ou ao fornecimento de bens; e 2. a disponibilizao de infraestrutura contratada, quando couber; b) realizao de reunio inicial convocada pelo Gestor do Contrato com a participao dos Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observar, pelo menos: 1. presena do representante legal da contratada, que apresentar o preposto da mesma; 2. entrega, por parte da contratada, do termo de compromisso e do termo de cincia, conforme art. 15, inciso VI; 3. esclarecimentos relativos a questes operacionais, administrativas e de gerenciamento do contrato;

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Iniciao do contrato Plano de Insero (Gestor do Contrato)

Quando deve ser elaborado?
IN4 no clara Em parte, deveria estar pronto antes da assinatura do contrato (tempo exguo depois) Sugesto: comear logo depois da aprovao do TR/PB, usando:
Requisitos da contratao (IN4, arts. 12 e 13) Plano de sustentao (IN4, art. 14) Estratgia da contratao (IN4, art. 15) Anlise de riscos (IN4, art. 16)

Pequenos ajustes aps assinatura do contrato, usando:

Proposta da licitante contratada (Houve mudanas?) Verso final do contrato (Houve mudanas? Est ntegro e coerente?)

Risco:
Perder servio caso a licitao seja cancelada (risco baixo)

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Iniciao do contrato
Plano de Insero (Gestor do Contrato)
Contedo: mecanismos de repasse dos CONHECIMENTOS necessrios (resumo+links):
Objetivo(s) da contratao (objetivo de negcio) (D2271, art. 2) Indicadores e mecanismos de aferio do sucesso do contrato Condies para prorrogao do contrato Condies para repactuao, reajuste ou reequilbrio do contrato Termos contratuais e obrigaes da contratada Mecanismos de gesto do contrato (papis, responsabilidades, procedimentos e artefatos) Mecanismos de reconhecimento da execuo, liquidao e pagamento Mecanismos de deteco de faltas e aplicao de sanes Todas as normas e procedimentos de segurana da informao Mecanismos de transferncia de conhecimento Mecanismos de transio contratual Mecanismos de continuidade de negcio Mecanismos de tratamento de riscos

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Iniciao do contrato Plano de Insero (Gestor do Contrato)

Contedo: alocao da INFRA-ESTRUTURA necessria:
Identificao dos elementos necessrios Se presencial: ambiente de trabalho (sala, mesas, cadeiras, armrios, telefones, uniforme, crach-empresa, ar-condicionado, gua, caf etc.), equipamentos (micro, impressora, rede etc.), consumveis de TI e software. Se possvel, tudo isso deve ser fornecido pela empresa, exceto consumveis; Identificao e senha de acesso; recursos de informao necessrios; perfis de acesso com rastreabilidade; segregao de funes; Regras de acesso fsico s dependncias (uniforme, crach, horrio etc.) e/ou lgico aos sistemas (links, acesso remoto, ambiente de desenvolvimento e de testes, LOG etc.) Alocao desses elementos (negociao com fornecedores/clientes internos) Acordo (OLA) com almoxarifado, patrimnio, segurana e suporte predial, recursos humanos (suporte mdico), administrao etc. Acordo (SLA) com clientes de negcio (classificao das informaes, autorizao para perfis de acesso, procedimentos de segurana etc.)

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Iniciao do contrato Reunio Inicial

o marco de incio da execuo contratual Quando deve ocorrer?
Prevista no cronograma fsico-financeiro como marco inicial Deve figurar no edital como obrigatria (descumprimento implica resciso por inexecuo total do contrato) Cautela na fixao do prazo: prazo razovel (suficiente)

IN2, art. 30. A durao dos contratos [...] 1 O prazo mnimo previsto para incio da prestao de servio continuado com dedicao exclusiva dos trabalhadores da contratada dever ser o suficiente de modo a possibilitar a preparao do prestador para o fiel cumprimento do contrato.
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Iniciao do contrato Reunio Inicial

reunio formal do contrato:
Convocao
de todos os envolvidos (chamar a jurdica/adm/pagamentos?) Gestor do contrato rea de TI Requisitante do servio Contratada (representante legal no contrato; preposto?) a falta da Contratada implica na inexecuo do contrato encaminhamento de orientaes Documentos e equipe necessrios ao credenciamento Procedimentos de credenciamento prvios reunio Data e local acordados

Pauta Ata (marco inicial de execuo do contrato)

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Iniciao do contrato

Reunio Inicial
Preparativos: Credenciamento prvio
Apresentao de documentos exigidos
Metodologias de trabalho, certificados/atestados/avaliaes, alocao de recursos necessrios etc.

Apresentao da equipe exigida

Indicao da equipe de trabalho, comprovantes de qualificao profissional aderente exigncias do edital Indicao do lder e dos mecanismos de liderana Indicao do preposto da Contratada: nem sempre o lder e o preposto so a mesma pessoa a indicao de preposto obrigao legal: a atividade de preposto no conta no custo do contrato no tem problema se o preposto tambm lder, desde que uma atividade no prejudique a outra
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Iniciao do contrato

Reunio Inicial
Preparativos: Execuo do Plano de Insero
Repasse de conhecimentos necessrios
Encaminhamento das informaes no sigilosas (restritas) Resoluo de dvidas quanto aos conhecimentos necessrios

Alocao dos recursos necessrios (infraestrutura)

Alocao dos recursos e aviso Contratada Resoluo de dvidas quanto aos recursos necessrios

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Iniciao do contrato

Reunio Inicial
Pauta
Confirmao do credenciamento Confirmao do repasse de conhecimentos necessrios Confirmao da alocao dos recursos necessrios Assinatura do Termo de Compromisso de Sigilo e Cincia das Normas de Segurana Esclarecimentos (operao e gerenciamento do contrato) Assinatura da Ata

Assinatura da Ata (marco inicial do contrato)

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Iniciao do contrato

Reunio Inicial
Execuo da reunio inicial (Gestor do Contrato)
Apresentar todos os envolvidos e a pauta Apresentar as evidncias do credenciamento, do repasse de conhecimento e da alocao dos recursos Colher assinatura do Termo de Sigilo Entregar e apresentar as informaes sigilosas Breve apresentao do Plano de Insero executado e dos papis e responsabilidades de cada envolvido Esclarecimentos sobre edital e contrato, especialmente:
Problema de negcio, objetivo, objeto, modelo de prest. dos servios, modelo de gesto, nveis de servio exigidos e sanes Manuteno das condies habilitatrias, classificatrias e pontuadas Cronograma de entregas, homologaes e pagamentos

Assinatura da Ata da Reunio Inicial

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Iniciao do contrato

Aes aps a reunio inicial

Registro no sistema de gesto de contratos (p.ex. OASIS)
Dados do Contrato
Valor total e cronograma fsico-financeiro: controle de saldo Obrigaes da contratada a serem verificadas Quantitativos e mtricas Garantia

Dados da Contratada Dados do preposto indicado Dados da equipe de trabalho (se for o caso) Distribuio dos perfis Concesso de acesso
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Encaminhamento de demandas

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Encaminhamento de demandas

Regimes de execuo

L8666, Art. 6 Para os fins desta Lei, considera-se: [...] VIII - Execuo indireta - a que o rgo ou entidade contrata com terceiros sob qualquer dos seguintes regimes: a) empreitada por preo global - quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo certo e total; b) empreitada por preo unitrio - quando se contrata a execuo da obra ou do servio por preo certo de unidades determinadas; c) (Vetado). d) tarefa - quando se ajusta mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo, com ou sem fornecimento de materiais; e) empreitada integral - quando se contrata um empreendimento em sua integralidade, compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada at a sua entrega ao contratante em condies de entrada em operao, atendidos os requisitos tcnicos e legais para sua utilizao em condies de segurana estrutural e operacional e com as caractersticas adequadas s finalidades para que foi contratada;
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Encaminhamento de demandas

Regimes de execuo
Coordenados pelo Contratante:
Empreitada por preo global Empreitada por preo unitrio Tarefa

Coordenados pela Contratada

Empreitada integral

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 Importncia da previso da demanda

Encaminhamento de demandas

Lei 8.666, art. 7 As licitaes para a execuo de obras e para a prestao de servios obedecero ao disposto neste artigo [...]: [...] 2 As obras e os servios somente podero ser licitados quando: [...] III - houver previso de recursos oramentrios que assegurem o pagamento das obrigaes decorrentes de obras ou servios a serem executadas no exerccio financeiro em curso, de acordo com o respectivo cronograma; [previsibilidade; disponib. oramentria]

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Encaminhamento de demandas

Tipos de demanda (c/ base em IN2, art. 15, VI)

Demanda pr-estabelecida
Entrega nica Fixada em itens entregveis previamente cronogramados ~ projetos

dispensa Ordem de Servio (mas OASIS exige) Demandas ao longo da execuo contratual
Entregas conforme a necessidade (p.ex. SW escopo aberto) ~ consumo ou fornecimento (p.ex. operao de rede)

exige Ordem de Servio

IN2, art. 15. O Projeto Bsico ou Termo de Referncia dever conter: [...] VI - o modelo de ordem de servio, sempre que houver a previso de que as demandas contratadas ocorrero durante a execuo contratual, [...] :
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 A ordem de servio no Ac786/08-P

Encaminhamento de demandas

Ac786/08-P 9.4.4. a utilizao, como instrumento de controle das etapas de solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo: 9.4.4.1. a definio e a especificao dos servios a serem realizados; 9.4.4.2. o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas; 9.4.4.3. os resultados ou produtos solicitados e realizados; 9.4.4.4. o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; 9.4.4.6. a identificao dos responsveis pela solicitao, pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa contratada;

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 A ordem de servio na IN2

Encaminhamento de demandas

IN2, art. 15. O Projeto Bsico ou Termo de Referncia dever conter: [...] VI - o modelo de ordem de servio, sempre que houver a previso de que as demandas contratadas ocorrero durante a execuo contratual, e que dever conter os seguintes campos: a) a definio e especificao dos servios a serem realizados; b) o volume de servios solicitados e realizados, segundo as mtricas definidas; c) os resultados ou produtos solicitados e realizados; d) prvia estimativa da quantidade de horas demandadas na realizao da atividade designada, com a respectiva metodologia utilizada para a sua quantificao, nos casos em que a nica opo vivel for a remunerao de servios por horas trabalhadas; e) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; f) custos da prestao do servio, com a respectiva metodologia utilizada para a quantificao desse valor; g) a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; e h) a identificao dos responsveis pela solicitao, pela avaliao da qualidade e pela ateste dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa contratada. 49

Encaminhamento IN4 demandas de A ordem de servio na

IN4, art. 25 [...] II - encaminhamento formal de Ordens de Servio ou de Fornecimento de Bens pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada, que contero no mnimo: a) a definio e a especificao dos servios a serem realizados ou bens a serem fornecidos; b) o volume de servios a serem realizados ou a quantidade de bens a serem fornecidos segundo as mtricas definidas em contrato; c) o cronograma de realizao dos servios ou entrega dos bens, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; e d) a identificao dos responsveis pela solicitao na rea Requisitante da Soluo.

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Encaminhamento de demandas

Encaminhamento de demandas
Em regra, ao PREPOSTO (L8666, art. 68)
Lei 8.666/1993, art. 68. O contratado dever manter preposto, aceito pela Administrao, no local da obra ou servio, para represent-lo na execuo do contrato.

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Encaminhamento de demandas

Encaminhamento de demandas
Exceo regra:
IN2, Art. 8 Poder ser admitida a alocao da funo de apoio administrativo, desde que todas as tarefas a serem executadas estejam previamente descritas no contrato de prestao de servios para a funo especfica, admitindo-se pela administrao, em relao pessoa encarregada da funo, a notificao direta para a execuo das tarefas previamente definidas. Art. 10. vedado Administrao ou aos seus servidores praticar atos de ingerncia na administrao da contratada, tais como: I - exercer o poder de mando sobre os empregados da contratada, devendo reportar-se somente aos prepostos ou responsveis por ela indicados, exceto quando o objeto da contratao prever o atendimento direto, tais como nos servios de recepo e apoio ao usurio;
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Encaminhamento de demandas

Cuidados ao encaminhar demandas

IN2, art. 10. vedado Administrao ou aos seus servidores praticar atos de ingerncia na administrao da contratada, tais como: I - exercer o poder de mando sobre os empregados da contratada, devendo reportar-se somente aos prepostos ou responsveis por ela indicados, exceto quando o objeto da contratao prever o atendimento direto, tais como nos servios de recepo e apoio ao usurio; II - direcionar a contratao de pessoas para trabalhar nas empresas contratadas; III - promover ou aceitar o desvio de funes dos trabalhadores da contratada, mediante a utilizao destes em atividades distintas daquelas previstas no objeto da contratao e em relao funo especfica para a qual o trabalhador foi contratado; e IV considerar os trabalhadores da contratada como colaboradores eventuais do prprio rgo ou entidade responsvel pela contratao, especialmente para efeito de concesso de dirias e passagens.
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Encaminhamento de demandas

Cuidados ao encaminhar demandas

IN4, Art. 7 vedado: I - estabelecer vnculo de subordinao com funcionrios da contratada; II - prever em edital a remunerao dos funcionrios da contratada; III - indicar pessoas para compor o quadro funcional da contratada; IV - demandar ao preposto que os funcionrios da contratada executem tarefas fora do escopo do objeto da contratao; V - reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade da contratada; VI - prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao na gesto interna dos fornecedores; e VII - prever em edital exigncia que os fornecedores apresentem, em seus quadros, funcionrios capacitados ou certificados para o fornecimento da Soluo, antes da contratao.
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Monitorao tcnica do contrato

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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (objetivo e atores)

L8666, Art. 66. O contrato dever ser executado fielmente pelas partes, de acordo com as clusulas avenadas e as normas desta Lei, respondendo cada uma pelas consequncias de sua inexecuo total ou parcial. Art. 67. A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por um representante da Administrao especialmente designado, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio. 1o O representante da Administrao anotar em registro prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas ou defeitos observados. 2o As decises e providncias que ultrapassarem a competncia do representante devero ser solicitadas a seus superiores em tempo hbil para a adoo das medidas convenientes. Art. 68. O contratado dever manter preposto, aceito pela Administrao, no local da obra ou servio, para represent-lo na execuo do contrato.
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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (fiscalizao)

Prerrogativa legal: direito de fisc. (L8666, art. 58, III) Resp. a superior (deleg. compet. Adm) (L8666, art. 67, 1) Autoridade para determinar (L8666, arts. 67 e 78, VII) predominantemente intelectual (L8666, art. 46, caput) Pode ser altamente especializada (L8666, art. 13, IV) Pode requerer auxlio tcnico (L8666, art. 67) Auxlio do autor(empr.) do projeto (L8666, art. 9, I) Recebe provisoriamente (15d) (L8666, art. 73, I, a) Requer normas (L8666, art. 6, IX, e)

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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (fiscalizao)

Portanto, acompanhamento e fiscalizao so atividades COMPLEXAS!:
Mltiplos atores Mltiplas interfaces (entradas/sadas) Mltiplos mtodos (alguns padronizados; outros no) Mltiplas condies de dependncia Mltiplos resultados e impactos Balano entre interesses antagnicos Risco alto

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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (fiscalizao)

Ser que se confunde com Gestor do Contrato ou Gestor Administrativo ou Gestor de Negcio? NO!
Ac1382/09-P, 9.2. Recomendar [...] que, em ateno ao princpio da eficincia constante do art. 37, caput, da Constituio Federal, em relao aos servios de Tecnologia da Informao: [...] institua mecanismos que assegurem a participao de gestores do negcio em todas as fases do desenvolvimento de solues de TI afetas sua rea, inclusive na aceitao dos bens e servios eventualmente contratados; atribua atividades administrativas de gesto contratual rea administrativa do [..], retirando essa competncia dos fiscais dos contratos de tecnologia da informao, que devem deter-se a questes tcnicas;

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A governana das contrataes

Governana das contrataes de TI Controle Externo Alta Administrao
Benefcio de negcio

Resultados do contrato (Plano de trabalho, D2271, art. 2)

Cliente-cidado

Controle Interno

Jurdico Orientao e controle

rea de Negcio
(Requisitante)

Administrao
(licitao, oramento...)

Direo de TI

Gesto Gesto Gesto Negocial Administrativa Tcnica Articulao

Gesto Contratual
Ac1382/09-P; IN4/2010
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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (fiscal/gestor tcnico)

Procedimentos de acompanhamento Identificao dos desvios Encaminhamento das demandas de correo Verificao dos servios executados Encaminhamento de glosas e sanes
L8666, Art. 69. O contratado obrigado a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas expensas, no total ou em parte, o objeto do contrato em que se verificarem vcios, defeitos ou incorrees resultantes da execuo ou de materiais empregados. Art. 76. A Administrao rejeitar, no todo ou em parte, obra, servio ou fornecimento executado em desacordo com o contrato.
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Monitorao tcnica

Monitorao tcnica (Artefatos)

Edital, proposta vencedora e contrato Registro de ocorrncias (L8666, art. 67, 1; D2271, art. 6) Histrico de gerenciamento do contrato (IN4) Plano de sustentao (modelo de gesto) (IN4) Acordo de Nvel de Servios (pode?) (IN2) Ordens de Servios (Ac786/2006-P) Termo de Entrega (L8666, art. 73, I, a) Termo de Recebimento Provisrio (L8666, art. 73, I, a) Comunicaes contratada Termo de Rejeio (L8666, art. 76) Solicitao de sano/glosa
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Monitorao tcnica
IN2, Art. 32. Em servios de natureza intelectual [?], aps a assinatura do contrato, o rgo ou entidade contratante deve promover reunio inicial, devidamente registrada em Ata, para dar incio execuo do servio, com o esclarecimento das obrigaes contratuais, em que estejam presentes os tcnicos responsveis pela elaborao do termo de referncia ou projeto bsico, o fiscal ou gestor do contrato, os tcnicos da rea requisitante, o preposto da empresa e os gerentes das reas que executaro os servios contratados. Pargrafo nico. O rgo ou entidade contratante dever estabelecer ainda reunies peridicas, de modo a garantir a qualidade da execuo e o domnio dos resultados e processos j desenvolvidos por parte do corpo tcnico do rgo contratante.

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Monitorao tcnica
IN2, Art. 33. A verificao da adequao da prestao do servio dever ser realizada com base no Acordo de Nveis de Servio, quando houver, previamente definido no ato convocatrio e pactuado [?] pelas partes. 1 O prestador do servio poder apresentar justificativa para a prestao do servio com menor nvel de conformidade, que poder ser aceita pelo rgo ou entidade, desde que comprovada a excepcionalidade da ocorrncia, resultante exclusivamente de fatores imprevisveis e alheios ao controle do prestador. 2 O rgo contratante dever monitorar constantemente o nvel de qualidade dos servios para evitar a sua degenerao, devendo intervir para corrigir ou aplicar sanes quando verificar um vis contnuo [?] de desconformidade da prestao do servio qualidade exigida.
[Cuidado! Melhor propor sano sempre que descumprir contrato.]

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Monitorao tcnica
IN2, Art. 34. A execuo dos contratos dever ser acompanhada e fiscalizada por meio de instrumentos de controle, que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos, quando for o caso: I os resultados alcanados em relao ao contratado, com a verificao dos prazos de execuo e da qualidade demandada; II - os recursos humanos empregados, em funo da quantidade e da formao profissional exigidas; III - a qualidade e quantidade dos recursos materiais utilizados; IV - a adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida; V - o cumprimento das demais obrigaes decorrentes do contrato; e VI - a satisfao do pblico usurio.
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Atestao tcnica de servios

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Atestao tcnica
L8666, Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido: I - em se tratando de obras e servios: a) provisoriamente, pelo responsvel por seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes em at 15 (quinze) dias da comunicao escrita do contratado; b) definitivamente, por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes, aps o decurso do prazo de observao, ou vistoria que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais, observado o disposto no art. 69 desta Lei; II - em se tratando de compras ou de locao de equipamentos: a) provisoriamente, para efeito de posterior verificao da conformidade do material com a especificao; b) definitivamente, aps a verificao da qualidade e quantidade do material e consequente aceitao.
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Atestao tcnica
L8666, Art. 73, 1o Nos casos de aquisio de equipamentos de grande vulto, o recebimento far-se- mediante termo circunstanciado e, nos demais, mediante recibo. 2o O recebimento provisrio ou definitivo no exclui a responsabilidade civil pela solidez e segurana da obra ou do servio, nem tico-profissional pela perfeita execuo do contrato, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pelo contrato. 3o O prazo a que se refere a alnea "b" do inciso I deste artigo no poder ser superior a 90 (noventa) dias, salvo em casos excepcionais, devidamente justificados e previstos no edital. 4o Na hiptese de o termo circunstanciado ou a verificao a que se refere este artigo no serem, respectivamente, lavrado ou procedida dentro dos prazos fixados, reputar-se-o como realizados, desde que comunicados Administrao nos 15 (quinze) dias anteriores exausto dos mesmos.

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Atestao tcnica
L8666, Art. 74. Poder ser dispensado o recebimento provisrio nos seguintes casos: I - gneros perecveis e alimentao preparada; II - servios profissionais; [Art. 13 alta especializao] III - obras e servios de valor at o previsto no art. 23, inciso II, alnea "a", desta Lei [R$8 ou 16mil], desde que no se componham de aparelhos, equipamentos e instalaes sujeitos verificao de funcionamento e produtividade. Pargrafo nico. Nos casos deste artigo, o recebimento ser feito mediante recibo. Art. 75. Salvo disposies em contrrio constantes do edital, do convite ou de ato normativo, os ensaios, testes e demais provas exigidos por normas tcnicas oficiais para a boa execuo do objeto do contrato correm por conta do contratado.

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Atestao tcnica

A Liquidao da Despesa (L4320)

L4320, Art. 62. O pagamento da despesa s ser efetuado quando ordenado aps sua regular liquidao. Art. 63. A liquidao da despesa consiste na verificao do direito adquirido pelo credor tendo por base os ttulos e documentos comprobatrios do respectivo crdito. 1 Essa verificao tem por fim apurar: I - a origem e o objeto do que se deve pagar; II - a importncia exata a pagar; III - a quem se deve pagar a importncia, para extinguir a obrigao. 2 A liquidao da despesa por fornecimentos feitos ou servios prestados ter por base: Termo de Recebimento Definitivo I - o contrato, ajuste ou acordo respectivo; II - a nota de empenho; III - os comprovantes da entrega de material ou da prestao efetiva do servio.
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Atestao tcnica

A Liquidao da Despesa (L4320)

A liquidao da despesa ato do processo oramentrio, sob responsabilidade da rea de contabilidade (L4320 e L8666)
L8666, Art. 55, 3o No ato da liquidao da despesa, os servios de contabilidade comunicaro, aos rgos incumbidos da arrecadao e fiscalizao de tributos da Unio, Estado ou Municpio, as caractersticas e os valores pagos, segundo o disposto no art. 63 da Lei no 4.320, de 17 de maro de 1964.

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Atestao tcnica
Ciclo da Contratao
Planejamento Seleo Assinatura Contrato Encaminhamento
Monitorao e atestao tcnica

Ciclo da Despesa
Planejamento Adequao

Empenho

Comunicao de Entrega Recebimento provisrio (15d)

Nota Fiscal (5d)

Monitorao Administrativa

Recebimento definitivo (90d)

Liquidao Pagamento
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Monitorao administrativa

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Monitorao Administrativa Monitorao administrativa do contrato

Verificao da aderncia s normas do contrato, internas e legais Verificao da regularidade comercial, trabalhista, fiscal e previdenciria Verificao da manuteno da necessidade da contratao, da vantajosidade e da economicidade Verificao da manuteno das condies habilitatrias, classificatrias e pontuadas Recebimento Definitivo (L8666, art. 73, I, b) Encaminhamento para Liquidao e Pagamento
L8666, Art. 73. Executado o contrato, o seu objeto ser recebido: I - em se tratando de obras e servios: [...] b) definitivamente, por servidor ou comisso designada pela autoridade competente, mediante termo circunstanciado, assinado pelas partes, aps o decurso do prazo de observao, ou vistoria que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais, observado o disposto no art. 69 desta Lei;

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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Responsabilizao pelos danos
P.ex.: violao da segurana da informao, desde que regras de acesso sejam caracterizadas no contrato: exigir Termo de Sigilo e Responsabilidade da EMPRESA! A empresa o toma de seus empregados e apresenta ao Gestor do Contrato.

L8666, Art. 70. O contratado responsvel pelos danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do contrato, no excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalizao ou o acompanhamento pelo rgo interessado.

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Monitorao Administrativa Monitorao administrativa do contrato

Responsabilizao da Administrao pelos encargos:
Trabalhistas: responsabilidade pode ser subsidiria (TST 331+ADC) Previdencirios: responsabilidade solidria (L8666) Fiscais e comerciais: no transfere (L8666)

Soluo: s pagar Ctdo se demonstrar situao regular (vigilncia); se no, rescindir

L8666, Art. 71. O contratado responsvel pelos encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais e comerciais resultantes da execuo do contrato. 1o A inadimplncia do contratado, com referncia aos encargos trabalhistas, fiscais e comerciais no transfere Administrao Pblica a responsabilidade por seu pagamento, nem poder onerar o objeto do contrato ou restringir a regularizao e o uso das obras e edificaes, inclusive perante o Registro de Imveis. 2o A Administrao Pblica responde solidariamente com o contratado pelos encargos previdencirios resultantes da execuo do contrato, nos termos do art. 31 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991.
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Monitorao Administrativa Monitorao administrativa do contrato

Responsabilizao pelos encargos trabalhistas SUBSIDIRIA quando ocorre culpa in vigilando; mas se fiscalizou corretamente, no h comunicao de responsabilidade (TST, Smula 331 + ADC 16/DF/2010)
Smula N 331 do TST.Contrato de prest. de servios. Legalidade - Inciso IV alterado pela Res. 96/2000, DJ
18.09.2000: I - A contratao de trabalhadores por empresa interposta ilegal, formando-se o vnculo diretamente com o tomador dos servios, salvo no caso de trabalho temporrio (Lei n 6.019, de 03.01.1974). II - A contratao irregular de trabalhador, mediante empresa interposta, no gera vnculo de emprego com os rgos da administrao pblica direta, indireta ou fundacional (art. 37, II, da CF/1988). III - No forma vnculo de emprego com o tomador a contratao de servios de vigilncia (Lei n 7.102, de 20.06.1983) e de conservao e limpeza, bem como a de servios especializados ligados atividade-meio do tomador, desde que inexistente a pessoalidade e a subordinao direta. IV - O inadimplemento das obrigaes trabalhistas, por parte do empregador, implica a responsabilidade subsidiria do tomador dos servios, quanto quelas obrigaes, inclusive quanto aos rgos da administrao direta, das autarquias, das fundaes pblicas, das empresas pblicas e das sociedades de economia mista, desde que hajam participado da relao processual e constem tambm do ttulo executivo judicial (art. 71 da Lei n 8.666, de 21.06.1993).

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Monitorao Administrativa Monitorao administrativa do contrato

Responsabilizao na subcontratao
Fiscalizar, em qualquer caso, o atendimento ao limite estabelecido. Cuidado com o problema da tributao em cascata. Lembrar que a LC123/2006 estimula a subcontratao de MPEs

L8666, Art. 72. O contratado, na execuo do contrato, sem prejuzo das responsabilidades contratuais e legais, poder subcontratar partes da obra, servio ou fornecimento, at o limite admitido, em cada caso, pela Administrao. Art. 78. Constituem motivo para resciso do contrato: [...] VI - a subcontratao total ou parcial do seu objeto, a associao do contratado com outrem, a cesso ou transferncia, total ou parcial, bem como a fuso, ciso ou incorporao, no admitidas no edital e no contrato;

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Monitorao Administrativa Monitorao administrativa do contrato

Mensurao objetiva de:
Resultados, recursos humanos, qualidade, quantidade, execuo da rotina, cumprimento de obrigaes e satisfao dos usurios

IN2, Art. 34. A execuo dos contratos dever ser acompanhada e fiscalizada por meio de instrumentos de controle, que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos, quando for o caso: I os resultados alcanados em relao ao contratado, com a verificao dos prazos de execuo e da qualidade demandada; II - os recursos humanos empregados, em funo da quantidade e da formao profissional exigidas; III - a qualidade e quantidade dos recursos materiais utilizados; IV - a adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida; V - o cumprimento das demais obrigaes decorrentes do contrato; e VI - a satisfao do pblico usurio.
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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Controle da produtividade
Se fornecedor mais produtivo, ajustar contrato para custar menos Se fornecedor menos produtivo, prejuzo dele ou multa e resciso IN2, Art. 34, 1 O fiscal ou gestor do contrato ao verificar que houve subdimensionamento da produtividade pactuada, sem perda da qualidade na execuo do servio, dever comunicar autoridade responsvel para que esta promova a adequao contratual produtividade efetivamente realizada, respeitando-se os limites de alterao dos valores contratuais previstos no 1 do artigo 65 da Lei n 8.666, de 1993.

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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Controle do material empregado
Aplicvel a servios com fornecimento de material, como toner, cartucho de tinta, papel, cabos, peas de reposio etc. primariamente responsabilidade da gesto tcnica IN2, Art. 34, 2 A conformidade do material a ser utilizado na execuo dos servios dever ser verificada juntamente com o documento da contratada que contenha a relao detalhada dos mesmos, de acordo com o estabelecido no contrato, informando as respectivas quantidades e especificaes tcnicas, tais como: marca, qualidade e forma de uso.

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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Garantir que as ocorrncias sejam registradas
Todas as ocorrncias (cumprimento e descumprimento) devem ser registradas a base para o encaminhamento administrativo IN2, Art. 34, 3 O representante da Administrao dever promover o registro das ocorrncias verificadas, adotando as providncias necessrias ao fiel cumprimento das clusulas contratuais, conforme o disposto nos 1 e 2 do art. 67 da Lei n 8.666, de 1993. 4 O descumprimento total ou parcial das responsabilidades assumidas pela contratada, sobretudo quanto s obrigaes e encargos sociais e trabalhistas, ensejar a aplicao de sanes administrativas, previstas no instrumento convocatrio e na legislao vigente, podendo culminar em resciso contratual, conforme disposto nos artigos 77 e 87 da Lei n 8.666, de 1993.
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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Fiscalizao das obrigaes trabalhistas (CLT)
IN2, Art. 34, 5 Na fiscalizao do cumprimento das obrigaes trabalhistas e sociais nas contrataes continuadas com dedicao exclusiva dos trabalhadores da contratada, exigir-se-, dentre outras, as seguintes comprovaes: I - no caso de empresas regidas pela Consolidao das Leis Trabalhistas:

a) recolhimento da contribuio previdenciria estabelecida para o empregador e de seus empregados, conforme dispe o artigo 195, 3o da Constituio federal, sob pena de resciso contratual; b) recolhimento do FGTS, referente ao ms anterior; c) pagamento de salrios no prazo previsto em Lei, referente ao ms anterior; d) fornecimento de vale transporte e auxlio alimentao quando cabvel; e) pagamento do 13 salrio; f) concesso de frias e correspondente pagamento do adicional de frias, na forma da Lei; g) realizao de exames admissionais e demissionais e peridicos, quando for o caso; h)eventuais cursos de treinamento e reciclagem; i) encaminhamento das informaes trabalhistas exigidas pela legislao, tais como: a RAIS e a CAGED; j) cumprimento das obrigaes contidas em conveno coletiva, acordo coletivo ou sentena normativa em dissdio coletivo de trabalho; e k) cumprimento das demais obrigaes dispostas na CLT em relao aos empregados vinculados ao 83 contrato.

Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Fiscalizao das obrigaes trabalhistas (Coop.)
IN2, Art. 34, 5 Na fiscalizao do cumprimento das obrigaes trabalhistas e sociais nas contrataes continuadas com dedicao exclusiva dos trabalhadores da contratada, exigir-se-, dentre outras, as seguintes comprovaes: [...] II - No caso de cooperativas:

a) recolhimento da contribuio previdenciria do INSS em relao parcela de responsabilidade do cooperado; b) recolhimento da contribuio previdenciria em relao parcela de responsabilidade da Cooperativa; c) comprovante de distribuio de sobras e produo; d) comprovante da aplicao do FATES Fundo Assistncia Tcnica Educacional e Social; e) comprovante da aplicao em Fundo de reserva; f) comprovao de criao do fundo para pagamento do 13 salrio e frias; e g) eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as sociedades cooperativas.

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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Fiscalizao das obrigaes trabalhistas (OSCIPs)
IN2, Art. 34, 5 Na fiscalizao do cumprimento das obrigaes trabalhistas e sociais nas contrataes continuadas com dedicao exclusiva dos trabalhadores da contratada, exigir-se-, dentre outras, as seguintes comprovaes: [...] III - No caso de sociedades diversas, tais como as Organizaes Sociais Civis de Interesse Pblico OSCIPs e as Organizaes Sociais, ser exigida a comprovao de atendimento a eventuais obrigaes decorrentes da legislao que rege as respectivas organizaes.

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Monitorao Administrativa

Monitorao administrativa do contrato

Fiscalizao das obrigaes trabalhistas
Na resciso, cuidado com as obrigaes trabalhistas

IN2, Art. 35. Quando da resciso contratual nas contrataes de que trata o artigo anterior [contratos com empregados em dedicao exclusiva], o fiscal deve verificar o pagamento pela contratada das verbas rescisrias ou a comprovao de que os empregados sero realocados em outra atividade de prestao de servios, sem que ocorra a interrupo do contrato de trabalho [dos empregados]. Pargrafo nico. At que a contratada comprove o disposto no caput, o rgo ou entidade contratante dever reter a garantia prestada.

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Tratamento das anormalidades e ajustes do contrato

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Avaliao de problemas e ajuste contratual

Acompanhamento formal de desvios contratuais (e.g. nvel de servio exigido no atendido) Mudana em metodologias e/ou quantitativos Alterao contratual: preservar o ncleo imutvel do objeto (L8666, art. 65) Aditivo de 25% para imprevistos (L8666, art. 65) Cuidado com o jogo de planilha (L8666, arts. 7, 2, II; 8, 40, X, 65,
3)

Aditivo superior a 25% excepcional (Ac1014/07-P)

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 57. A durao dos contratos regidos por esta Lei ficar adstrita vigncia dos respectivos crditos oramentrios, exceto quanto aos relativos: I - aos projetos cujos produtos estejam contemplados nas metas estabelecidas no Plano Plurianual, os quais podero ser prorrogados se houver interesse da Administrao e desde que isso tenha sido previsto no ato convocatrio; II - prestao de servios a serem executados de forma contnua, que podero ter a sua durao prorrogada por iguais e sucessivos perodos com vistas obteno de preos e condies mais vantajosas para a administrao, limitada a sessenta meses; III - (Vetado). IV - ao aluguel de equipamentos e utilizao de programas de informtica, podendo a durao estender-se pelo prazo de at 48 (quarenta e oito) meses aps o incio da vigncia do contrato.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 57. [...] 1o Os prazos de incio de etapas de execuo, de concluso e de entrega admitem prorrogao, mantidas as demais clusulas do contrato e assegurada a manuteno de seu equilbrio econmico-financeiro, desde que ocorra algum dos seguintes motivos, devidamente autuados em processo: I - alterao do projeto ou especificaes, pela Administrao; II - supervenincia de fato excepcional ou imprevisvel, estranho vontade das partes, que altere fundamentalmente as condies de execuo do contrato; III - interrupo da execuo do contrato ou diminuio do ritmo de trabalho por ordem e no interesse da Administrao; IV - aumento das quantidades inicialmente previstas no contrato, nos limites permitidos por esta Lei; V - impedimento de execuo do contrato por fato ou ato de terceiro reconhecido pela Administrao em documento contemporneo sua ocorrncia; VI - omisso ou atraso de providncias a cargo da Administrao, inclusive quanto aos pagamentos previstos de que resulte, diretamente, impedimento ou retardamento na execuo do contrato, sem prejuzo das sanes legais aplicveis aos responsveis.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 57. [...] 2o Toda prorrogao de prazo dever ser justificada por escrito e previamente autorizada pela autoridade competente para celebrar o contrato. 3o vedado o contrato com prazo de vigncia indeterminado. 4o Em carter excepcional, devidamente justificado e mediante autorizao da autoridade superior, o prazo de que trata o inciso II [servios continuados] do caput deste artigo poder ser prorrogado por at doze meses.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
Seo III Da Alterao dos Contratos L8666, Art. 65. Os contratos regidos por esta Lei podero ser alterados, com as devidas justificativas, nos seguintes casos: I - unilateralmente pela Administrao: a) quando houver modificao do projeto ou das especificaes, para melhor adequao tcnica aos seus objetivos; b) quando necessria a modificao do valor contratual em decorrncia de acrscimo ou diminuio quantitativa de seu objeto, nos limites permitidos por esta Lei;

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 65, II - por acordo das partes: a) quando conveniente a substituio da garantia de execuo; b) quando necessria a modificao do regime de execuo da obra ou servio, bem como do modo de fornecimento, em face de verificao tcnica da inaplicabilidade dos termos contratuais originrios; c) quando necessria a modificao da forma de pagamento, por imposio de circunstncias supervenientes, mantido o valor inicial atualizado, vedada a antecipao do pagamento, com relao ao cronograma financeiro fixado, sem a correspondente contraprestao de fornecimento de bens ou execuo de obra ou servio; d) para restabelecer a relao que as partes pactuaram inicialmente entre os encargos do contratado e a retribuio da administrao para a justa remunerao da obra, servio ou fornecimento, objetivando a manuteno do equilbrio econmico-financeiro inicial do contrato, na hiptese de sobrevirem fatos imprevisveis, ou previsveis porm de consequncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da execuo do ajustado, ou, ainda, em caso de fora maior, caso fortuito ou fato do prncipe, configurando rea econmica extraordinria e extracontratual.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 65 [...] 1o O contratado fica obrigado a aceitar, nas mesmas condies contratuais, os acrscimos ou supresses [de quantitativo, art. 40, 2, II, 57, 1, IV] que se fizerem nas obras, servios ou compras, at 25% (vinte e cinco por cento) do valor inicial atualizado do contrato, e, no caso particular de reforma de edifcio ou de equipamento, at o limite de 50% (cinquenta por cento) para os seus acrscimos. 2o Nenhum acrscimo ou supresso poder exceder os limites estabelecidos no pargrafo anterior, salvo: I - (VETADO) II - as supresses resultantes de acordo celebrado entre os contratantes.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 65 [...] 3o Se no contrato no houverem sido contemplados preos unitrios para obras ou servios, esses sero fixados mediante acordo entre as partes, respeitados os limites estabelecidos no 1o deste artigo. 4o No caso de supresso de obras, bens ou servios, se o contratado j houver adquirido os materiais e posto no local dos trabalhos, estes devero ser pagos pela Administrao pelos custos de aquisio regularmente comprovados e monetariamente corrigidos, podendo caber indenizao por outros danos eventualmente decorrentes da supresso, desde que regularmente comprovados.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Alteraes contratuais
L8666, Art. 65 [...] 5o Quaisquer tributos ou encargos legais criados, alterados ou extintos, bem como a supervenincia de disposies legais, quando ocorridas aps a data da apresentao da proposta, de comprovada repercusso nos preos contratados, implicaro a reviso destes para mais ou para menos, conforme o caso. 6o Em havendo alterao unilateral do contrato que aumente os encargos do contratado, a Administrao dever restabelecer, por aditamento, o equilbrio econmico-financeiro inicial. 7o (VETADO) 8o A variao do valor contratual para fazer face ao reajuste de preos previsto no prprio contrato, as atualizaes, compensaes ou penalizaes financeiras decorrentes das condies de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotaes oramentrias suplementares at o limite do seu valor corrigido, no caracterizam alterao do mesmo, podendo ser registrados por simples apostila, dispensando a celebrao de aditamento.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 77. A inexecuo total ou parcial do contrato enseja a sua resciso, com as consequncias

contratuais e as previstas em lei ou regulamento. Art. 78. Constituem motivo para resciso do contrato: I - o no cumprimento de clusulas contratuais, especificaes, projetos ou prazos; II - o cumprimento irregular de clusulas contratuais, especificaes, projetos e prazos; III - a lentido do seu cumprimento, levando a Administrao a comprovar a impossibilidade da concluso da obra, do servio ou do fornecimento, nos prazos estipulados; IV - o atraso injustificado no incio da obra, servio ou fornecimento; V - a paralisao da obra, do servio ou do fornecimento, sem justa causa e prvia comunicao Administrao; VI - a subcontratao total ou parcial do seu objeto, a associao do contratado com outrem, a cesso ou transferncia, total ou parcial, bem como a fuso, ciso ou incorporao, no admitidas no edital e no contrato; VII - o desatendimento das determinaes regulares da autoridade designada para acompanhar e fiscalizar a sua execuo, assim como as de seus superiores; VIII - o cometimento reiterado de faltas na sua execuo, anotadas na forma do 1o do art. 67 desta Lei;
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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 78. [...] IX - a decretao de falncia ou a instaurao de insolvncia civil;

X - a dissoluo da sociedade ou o falecimento do contratado; XI - a alterao social ou a modificao da finalidade ou da estrutura da empresa, que prejudique a execuo do contrato; XII - razes de interesse pblico, de alta relevncia e amplo conhecimento, justificadas e determinadas pela mxima autoridade da esfera administrativa a que est subordinado o contratante e exaradas no processo administrativo a que se refere o contrato; XIII - a supresso, por parte da Administrao, de obras, servios ou compras, acarretando modificao do valor inicial do contrato alm do limite permitido no 1o do art. 65 desta Lei; XIV - a suspenso de sua execuo, por ordem escrita da Administrao, por prazo superior a 120 (cento e vinte) dias, salvo em caso de calamidade pblica, grave perturbao da ordem interna ou guerra, ou ainda por repetidas suspenses que totalizem o mesmo prazo, independentemente do pagamento obrigatrio de indenizaes pelas sucessivas e contratualmente imprevistas desmobilizaes e mobilizaes e outras previstas, assegurado ao contratado, nesses casos, o direito de optar pela suspenso do cumprimento das obrigaes assumidas at que seja normalizada a situao;

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 78. [...] XV - o atraso superior a 90 (noventa) dias dos pagamentos devidos pela

Administrao decorrentes de obras, servios ou fornecimento, ou parcelas destes, j recebidos ou executados, salvo em caso de calamidade pblica, grave perturbao da ordem interna ou guerra, assegurado ao contratado o direito de optar pela suspenso do cumprimento de suas obrigaes at que seja normalizada a situao; XVI - a no liberao, por parte da Administrao, de rea, local ou objeto para execuo de obra, servio ou fornecimento, nos prazos contratuais, bem como das fontes de materiais naturais especificadas no projeto; XVII - a ocorrncia de caso fortuito ou de fora maior, regularmente comprovada, impeditiva da execuo do contrato. Pargrafo nico. Os casos de resciso contratual sero formalmente motivados nos autos do processo, assegurado o contraditrio e a ampla defesa. XVIII descumprimento do disposto no inciso V do art. 27 [trabalho infantil], sem prejuzo das sanes penais cabveis.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 79. A resciso do contrato poder ser:

I - determinada por ato unilateral e escrito da Administrao, nos casos enumerados nos incisos I a XII e XVII do artigo anterior; II - amigvel, por acordo entre as partes, reduzida a termo no processo da licitao, desde que haja convenincia para a Administrao; III - judicial, nos termos da legislao; IV - (Vetado).

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 79. [...]

1o A resciso administrativa ou amigvel dever ser precedida de autorizao escrita e fundamentada da autoridade competente. 2o Quando a resciso ocorrer com base nos incisos XII a XVII do artigo anterior, sem que haja culpa do contratado, ser este ressarcido dos prejuzos regularmente comprovados que houver sofrido, tendo ainda direito a: I - devoluo de garantia; II - pagamentos devidos pela execuo do contrato at a data da resciso; III - pagamento do custo da desmobilizao. 3 (Vetado). 4 (Vetado). 5o Ocorrendo impedimento, paralisao ou sustao do contrato, o cronograma de execuo ser prorrogado automaticamente por igual tempo.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 80. A resciso de que trata o inciso I [unilateral] do artigo anterior acarreta as

seguintes consequncias, sem prejuzo das sanes previstas nesta Lei: I - assuno imediata do objeto do contrato, no estado e local em que se encontrar, por ato prprio da Administrao; II - ocupao e utilizao do local, instalaes, equipamentos, material e pessoal empregados na execuo do contrato, necessrios sua continuidade, na forma do inciso V do art. 58 desta Lei; III - execuo da garantia contratual, para ressarcimento da Administrao, e dos valores das multas e indenizaes a ela devidos; IV - reteno dos crditos decorrentes do contrato at o limite dos prejuzos causados Administrao.

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Trat. de anormalidades e ajuste contratual

Resciso contratual
L8666, Art. 80. [...] 1o A aplicao das medidas previstas nos incisos I e II

[assuno/ocupao] deste artigo fica a critrio da Administrao, que poder dar continuidade obra ou ao servio por execuo direta ou indireta. 2o permitido Administrao, no caso de concordata do contratado, manter o contrato, podendo assumir o controle de determinadas atividades de servios essenciais. 3o Na hiptese do inciso II [ocupao] deste artigo, o ato dever ser precedido de autorizao expressa do Ministro de Estado competente, ou Secretrio Estadual ou Municipal, conforme o caso. 4o A resciso de que trata o inciso IV do artigo anterior [vetado: inaplicvel] permite Administrao, a seu critrio, aplicar a medida prevista no inciso I deste artigo.

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Encerramento e transio contratual

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Encerramento e transio contratual

Encerramento e transio contratuais

Planejar a continuidade dos servios
Servio por projeto x servios continuados
Contnuo = necessidade + vantagem

Excepcionalmente, usar a prorrogao no 6 ano

L8666, art. 57. A durao dos contratos regidos por esta Lei ficar adstrita vigncia dos respectivos crditos oramentrios, exceto quanto aos relativos: [...] II - prestao de servios a serem executados de forma contnua, que podero ter a sua durao prorrogada por iguais e sucessivos perodos com vistas obteno de preos e condies mais vantajosas para a administrao, limitada a sessenta meses; [...] IV - ao aluguel de equipamentos e utilizao de programas de informtica, podendo a durao estender-se pelo prazo de at 48 (quarenta e oito) meses aps o incio da vigncia do contrato. [...] 4o Em carter excepcional, devidamente justificado e mediante autorizao da autoridade superior, o prazo de que trata o inciso II do caput deste artigo poder ser prorrogado por at doze meses.

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Encerramento e transio contratual

Encerramento e transio contratuais

Planejar a continuidade dos servios
Servio por projeto x servios continuados Excepcionalmente, usar a prorrogao no 6 ano Cuidados com:
Segurana da informao Recursos materiais e de informao com o terceiro Transferncia de conhecimento

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Encerramento e transio contratual

O que a fase de encerramento do contrato?

Encerramento e transio destinam-se a:
continuidade de servios tratamento dos aspectos legais transferncia de recursos transferncia de pessoas transferncia de conhecimento

Observar o Plano de Sustentao (IN4, art. 14, 24, III, l e IV)

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Encerramento e transio contratual Motivos para encerramento do contrato

Expirao normal da vigncia (com ou sem substituio) Resciso antecipada do contrato, motivada por:
a inexecuo total ou parcial do contrato defeito persistente na execuo do contrato Obs.: na resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os recursos do contratado necessrios sua execuo, reter crditos e executar garantias e multas devidas

Cuidados na liquidao da despesa

Especialmente no encerramento do contrato, a equipe designada para emitir o Termo de Recebimento Definitivo dever assegurar-se da adequada liquidao de todas as obrigaes contratuais, por meio de procedimento adequadamente planejado e de relatrio detalhado (L8666, art.
73, I, b)
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Encerramento e transio contratual Cuidados com a continuidade de servios

Servios continuados - planejar p/ evitar:
descontinuidade de servios queda no nvel dos servios prazo insuficiente para transio pagamento ao anterior por servios j encerrados e transferidos pagamento ao anterior sem cobertura contratual sabotagem ou no cooperao do anterior alegao de dificuldades do novo contratado

Prorrogao excepcional: (L8666, art. 57, IV)

At +12 meses demanda justificativa e autorizao da autoridade superior ( competente; a autoridade mxima)

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Encerramento e transio contratual

Cuidados com a transferncia de recursos

Atentar para a recuperao/transferncia de recursos de propriedade do contratante:
documentos (manuais, mapas, documentaes etc.) bens fsicos (como computadores, equipamentos de rede, mobilirio,
livros etc.)

licenas de programas de computador (como software bsico e

software ferramental)

servios (de conexo de dados, servios 0800, mesa PABX ou ramais

virtuais etc.)

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Encerramento e transio contratual

Cuidados com a transferncia de pessoas

Na sada definitiva ou na transferncia para novo contrato, atentar para:
Remoo dos perfis de acesso do contrato anterior Incluso de perfis com base no novo contrato Troca de senhas sensveis conhecidas no contrato anterior (usurios virtuais; adm. Rede; senha Master etc.) Recuperao e guarda segura dos LOGs relativos ao contrato anterior

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Encerramento e transio contratual

Cuidados com a transferncia de conhecimento

Atentar para a assegurao (por evidncias concretas) de transferncia de conhecimento de:
Arquitetura e operao da infraestrutura e de sistemas Modelos e regras de negcio Demandas de clientes e seu estgio de atendimento Projetos de TI Portflio de TI

Evidncias concretas de conhecimento

Teste de execuo da prtica (fazer) Apresentaes (responder a perguntas) Acompanhamento ao longo do tempo (socializao)
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Encerramento e transio contratual Cuidados especiais com a propriedade intelectual

Declarao contratual de posse e domnio dos direitos patrimoniais de todos os produtos intelectuais produzidos em decorrncia do contrato (L8666, art. 111; L9609, art. 4) Registro no portflio de TI e no CMDB Quando conveniente:
Registro no Portal do Software Pblico (IN4, art. 27) Registro no INPI

Sempre:
Proibir qualquer tipo de propaganda sem autorizao prvia Evitar documentos produzidos com logotipo da contratada Evitar sistemas com logotipo ou referncias contratada Evitar citar os contratados em palestras/apresentaes

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Encerramento e transio contratual

Cuidados especiais com a segurana da informao

cancelamento de chaves de acesso a sistemas recuperao das chaves de acesso aos ambientes fsicos (chaves, crachs, tokens etc.) recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer com o contratante
modelos de dados e de objetos, arquitetura de ambiente, cdigos fonte, configuraes, roteiros de deployment, scripts, bases de conhecimento, logs, erros conhecidos, bases de ocorrncias etc.

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Perguntas?

115

Obrigado!

Cludio Cruz cscruz@tcu.gov.br

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