CASO KODAMA Y Y LOS EFECTOS DE LA LEY DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS ( LEY 1920.

393)

Al mismo tiempo, el senador Alejandro Navarro (MAS) present dos querellas en el Sptimo Juzgado de Garanta, una de ellas para cancelar la personalidad jurdica de Kodama: Esto establece un precedente muy importante, porque no basta con que la empresa diga que fue un ejecutivo que se arranc con los tarros, cometi el delito de cohecho y que la empresa pueda seguir teniendo contratos con el Estado. Lo que buscamos, por este gravsimo hecho, es que Kodama no tenga ningn otro contrato con el Estado de Chile, tampoco tenga subsidios estatales y que, de comprobarse el cohecho, como tenemos la conviccin, se le cancele la personalidad jurdica.a. Es decir, no ms Kodama (tomado de la prensa, 3 de mayo de 2011). Al margen que la empresa Kodama est protegida por la presuncin de inocencia, y de que debemos todos esperar a que sea la justicia la que d el veredicto definitivo , la noticia que comentamos extrada de la prensa de estos das , nos lleva a comentar reflexionar que la sociedad chilena en general y los actores comerciales y financieros , en especial, no han tomado debida atencin a la responsabilidad penal de las Personas Jurdicas, contenidas en la Ley 20.393. Tomando Generalizando este ejemplo . , Existe existe el riesgo de que una empresa privadaesa contratista de obras pblicas, que tiene un importante patrimonio, aos de experiencia y de giro social; que ha comprometido, a lo mejor muchos miles de millones de dlares en endeudamiento con acreedores que esperan la recuperacin de sus activos; que ha celebrado contratos con el Estado , el cual espera so pena de grave entorpecimiento de su funcin propia- la ejecucin de las obras o la provisin de los bienes u otros servicios contratadascontratados, se vea impedida de celebrar contratos estos actos con el Estado; o vea su personalidad jurdica cancelada, ambas penas contempladas en la Ley 20.393. Esto, sin perjuicio de las responsabilidad penal de sus representantes legales o quienes se vean involucrados en los ilcitos acreditados. La querella que presenta el senador Navarro, de prosperar( esto es , de acreditarse el delito de cohecho activo de la empresa y otros delitos conexos) tendr consecuencias, reiteramos, no solo para los socios, accionistas de la empresa en cuestin , sino reiteramos ,tambin para los financistas( baste pensar que los contratistas de Obras Pblicas, especialmente los Concesionarios de OO:PP se endeudan , sindicadamente y por plazos largos con los Bancos, que suelen incluso securitizar sus activos provenientes de tales operaciones, emitiendo bonos que tienen como activos subyacentes tales operaciones crediticias, bonos que son por lo general , adquiridos por inversionistas institucionales, incluidas AFP, Cias de Seguro, etc). Qu ocurre con el riesgo tomado por l o los Bancos respecto de este contratista o concesionario , su deudor, que de pronto se ve expuesto a este escndalo pblico; o peor an , que

se ve sancionado con la prohibicin perpetua o temporal de celebrar contratos con organismos del Estado, aunque sea en su grano mnimo( 2 a 3 aos)? O, incluso si ve disuelta o cancelada su personalidad jurdica?. Baste recordar que es prctica habitual en la Banca, , antes de otorgar un crdito examinar acuciosamente los antecedentes que acrediten la l legal constitucin o formalizacin de la persona jurdica y la personera de sus representantes. Lo hacen, para , para asegurarse que los contratos celebrados con ste pueden ejecutarse vlidamente llegado el caso. Si hay problemas en la constitucin de la persona jurdica , podra esta sta ser declarada disuelta ( a pesar de que la jurisprudencia no es an muy fecunda en ejemplos) con consecuencias relevantes que no es del caso analizar ac para el futuro de la acreencia. Ac tenemos un efecto potencial bastante ms grave y ms probable: por las causales previstas en la Ley 1920.393, la empresa deudora puede verse expuesta ex post de recibido un cuantioso crdito, a situaciones que la hagan jurdicamente riesgosa por no haberse acreditado que ha instituido un sistema de prevencin adecuado eficiente, real. No contar con la presuncin de cumplimiento de los deberes de supervisin y prevencin respecto de los delitos de cohecho a funcionario pblico y funcionario pblico extranjero, de los artculos 250 y 251 bis del Cdigo Penal, lavado de activos previsto en la ley 19.913 y de financiamiento de terrorismo sancionado en la Ley18.314. Las empresas estn llamadas a tomar en serio esta normativa, relativamente nueva en nuestro ordenamiento legal, e implementar modelos de prevencin de estos ilcitos en la forma que lo exige el art. 4 de la ley. Pero no solo son las personas jurdicas las que deben tener un rol ms diligente y activo. De lo sealado anteriormente parece ser necesario que los bancos, que comprometen a veces porcentajes importantes de su patrimonio efectivo en deudores de esta naturaleza, han de velar para que los sujetos de crdito garanticen, mediante la certificacin del modelo de prevencin que tienen que implementar, que la empresa est amparada con la presuncin de cumplimiento que la misma ley 20.393 establece. Atendida la pluralidad de intereses comprometidos en el cumplimiento fiel de la normativa que hemos aludida aludido y que ha sido invocada con publicidad en el caso Kodama, que puede alcanzar a diversos agentes econmicos por va secundaria consecuencial, creemos que tambin a la tambin la autoridad reguladora y fiscalizadora de la Banca(SBIF) le compete destacar el impacto de esta normativa en los fiscalizados, a lo menos respecto de deudores de alguna relevancia. Finalmente,lo propio debiera ocurrir en materia de la contratacin que el Estado y las Municipalidades hacen de bienes y servicios de alguna importancia a travs del sistema de contratacin pblica que opera a travs de Compras ChileChile
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Compra y de los requisitos de empadronamiento planteados por ChileProveedores. . mal Mal que mal el sistema que establece la Ley 20.393 se implant para mejorar los estndares de transparencia y probidad en beneficio de todos. El caso Kodama cuyas totales ltimas consecuencias aun an estn por verse ,hace necesario plantearse por todos los actores ( agentes, fiscalizadores, contratistas, empresas, sociedades, financistas, contratadores del Estado, etc ) el camino del rigor en el cumplimiento del espritu y letra de una Ley , la 1920.393,que , en definitiva, tiene por finalidad mejorar los estndares de transparencia y probidad para seguridad beneficio de todos.

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