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I - Mtodo
MINISTERIO DE ADMINISTRACIONES PBLICAS Madrid, 20 de junio de 2006 (v 1.1) NIPO 326-05-047-X Catlogo general de publicaciones oficiales http://publicaciones.administracion.es
Magerit versin 2
ndice
1. Introduccin a Magerit ..................................................................................................6
1.1. Objetivos de Magerit ..............................................................................................................6 1.2. Introduccin al anlisis y gestin de riesgos ..........................................................................7 1.3. El anlisis y gestin de riesgos en su contexto......................................................................8 1.3.1. Concienciacin y formacin............................................................................................9 1.3.2. Incidencias y recuperacin .............................................................................................9 1.4. Organizacin de las guas......................................................................................................9 1.4.1. Modo de empleo ...........................................................................................................10 1.4.2. El catlogo de elementos .............................................................................................11 1.4.3. La gua de tcnicas.......................................................................................................11 1.5. Para los que han trabajado con Magerit v1.0.......................................................................12 1.6. Evaluacin, certificacin, auditora y acreditacin................................................................12 1.7. Cundo procede analizar y gestionar los riesgos? ............................................................14
Magerit versin 2 4.2. Ciclo de vida de las aplicaciones .........................................................................................81 4.2.1. Plan de sistemas ..........................................................................................................81 4.3. Anlisis de riesgos ...............................................................................................................82 4.4. Gestin de riesgos ...............................................................................................................82 4.5. MTRICA versin 3..............................................................................................................84 4.5.1. SPD Seguridad del proceso de desarrollo.................................................................86 4.5.2. SSI Seguridad del sistema de informacin................................................................88 4.6. Referencias ..........................................................................................................................92
5. Consejos prcticos......................................................................................................94
5.1. Para identificar activos .........................................................................................................94 5.2. Para descubrir y modelar las dependencias entre activos...................................................95 5.3. Para valorar activos..............................................................................................................97 5.4. Para identificar amenazas....................................................................................................98 5.5. Para valorar amenazas ........................................................................................................98 5.6. Para seleccionar salvaguardas ............................................................................................99 5.7. Aproximaciones sucesivas ...................................................................................................99 5.7.1. Proteccin bsica .......................................................................................................100 5.8. Referencias ........................................................................................................................101
Apndice 5. Herramientas.............................................................................................128
5.1. PILAR .................................................................................................................................129 5.2. Referencias ........................................................................................................................130
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Magerit versin 2
Introduccin
1. Introduccin a Magerit
El CSAE 1 ha elaborado y promueve Magerit 2 como respuesta a la percepcin de que la Administracin (y en general toda la sociedad) depende de forma creciente de las tecnologas de la informacin para la consecucin de sus objetivos de servicio. La razn de ser de Magerit est directamente relacionada con la generalizacin del uso de los medios electrnicos, informticos y telemticos, que supone unos beneficios evidentes para los ciudadanos; pero tambin da lugar a ciertos riesgos que deben minimizarse con medidas de seguridad que generen confianza en el uso de tales medios. En el periodo transcurrido desde la publicacin de la primera versin de Magerit (1997) hasta la fecha, el anlisis de riesgos se ha venido consolidando como paso necesario para la gestin de la seguridad. As se recoge claramente en las Guas de la OCDE 3 que, en su principio 6 dicen: 6) Evaluacin del riesgo. Los participantes deben llevar a cabo evaluaciones de riesgo. Esta metodologa interesa a todos aquellos que trabajan con informacin mecanizada y los sistemas informticos que la tratan. Si dicha informacin o los servicios que se prestan gracias a ella son valiosos, esta metodologa les permitir saber cunto de este valor est en juego y les ayudar a protegerlo. Conocer el riesgo al que estn sometidos los elementos de trabajo es, simplemente, imprescindible para poder gestionarlos y por ello han aparecido multitud de guas informales, aproximaciones metdicas y herramientas de soporte todas las cuales buscan objetivar el anlisis para saber cun seguros (o inseguros) estn y no llamarse a engao. El gran reto de todas estas aproximaciones es la complejidad del problema al que se enfrentan; complejidad en el sentido de que hay muchos elementos que considerar y que, si no se es riguroso, las conclusiones sern de poco fiar. Es por ello que se persigue una aproximacin metdica que no deje lugar a la improvisacin, ni dependa de la arbitrariedad del analista. Pese a que se ha puesto en manos de los sistemas de informacin graves responsabilidades para cumplir los objetivos de las organizaciones, no deja de ser un tema recurrente la inquietud por su seguridad. Los afectados, que frecuentemente no son tcnicos, se preguntan si estos sistemas merecen su confianza, confianza que se ve mermada por cada fallo y, sobre todo, cuando la inversin en defensa de los medios de trabajo no se traduce en la ausencia de fallos. Lo ideal es que los sistemas no fallen. Pero lo cierto que se acepta convivir con sistemas que fallan. El asunto no es tanto la ausencia de incidentes como la confianza en que estn bajo control: se sabe qu puede pasar y se sabe qu hacer cuando pasa. El temor a lo desconocido es el principal origen de la desconfianza y, en consecuencia, aqu se busca conocer para confiar: conocer los riesgos para poder afrontarlos y controlarlos.
1 CSAE: Consejo Superior de Administracin Electrnica. 2 MAGERIT: Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin 3 Guas de la OCDE para la seguridad de los sistemas de informacin y redes. Hacia una cultura de seguridad. 2002.
Introduccin
4. preparar a la Organizacin para procesos de evaluacin, auditora, certificacin o acreditacin, segn corresponda en cada caso Tambin se ha buscado la uniformidad de los informes que recogen los hallazgos y las conclusiones de un proyecto de anlisis y gestin de riesgos: Modelo de valor Caracterizacin del valor que representan los activos para la Organizacin as como de las dependencias entre los diferentes activos. Mapa de riesgos Relacin de las amenazas a que estn expuestos los activos. Evaluacin de salvaguardas Evaluacin de la eficacia de las salvaguardas existentes en relacin al riesgo que afrontan. Estado de riesgo Caracterizacin de los activos por su riesgo residual; es decir, por lo que puede pasar tomando en consideracin las salvaguardas desplegadas. Informe de insuficiencias Ausencia o debilidad de las salvaguardas que aparecen como oportunas para reducir los riesgos sobre el sistema. Plan de seguridad Conjunto de programas de seguridad que permiten materializar las decisiones de gestin de riesgos
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Introduccin
lizar un fraude. La autenticidad es la base para poder luchar contra el repudio y, como tal, fundamenta el comercio electrnico o la administracin electrnica, permitiendo confiar sin papeles ni presencia fsica. Todas estas caractersticas pueden ser requeridas o no dependiendo de cada caso. Cuando se requieren, no es evidente que se disfruten sin ms. Lo habitual que haya que poner medios y esfuerzo para conseguirlas. A racionalizar este esfuerzo se dedican las metodologas de anlisis y gestin de riesgos que comienzan con una definicin: Riesgo: estimacin del grado de exposicin a que una amenaza se materialice sobre uno o ms activos causando daos o perjuicios a la Organizacin. El riesgo indica lo que le podra pasar a los activos si no se protegieran adecuadamente. Es importante saber qu caractersticas son de inters en cada activo, as como saber en qu medida estas caractersticas estn en peligro, es decir, analizar el sistema: Anlisis de riesgos: proceso sistemtico para estimar la magnitud de los riesgos a que est expuesta una Organizacin. Sabiendo lo que podra pasar, hay que tomar decisiones: Gestin de riesgos: seleccin e implantacin de salvaguardas para conocer, prevenir, impedir, reducir o controlar los riesgos identificados. Ntese que una opcin legtima es aceptar el riesgo. Es frecuente or que la seguridad absoluta no existe; en efecto, siempre hay que aceptar un riesgo que, eso s, debe ser conocido y sometido al umbral de calidad que se requiere del servicio. Como todo esto es muy delicado, no es meramente tcnico, e incluye la decisin de aceptar un cierto nivel de riesgo, deviene imprescindible saber en qu condiciones se trabaja y as poder ajustar la confianza que merece el sistema. Para ello qu mejor que una aproximacin metdica que permita tomar decisiones con fundamento y explicar racionalmente las decisiones tomadas.
planificacin planificacin
organizacin organizacin
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bien se encuentran sometidos a evolucin continua tanto propia (nuevos activos) como del entorno (nuevas amenazas), lo que exige una revisin peridica en la que se aprende de la experiencia y se adapta al nuevo contexto. El anlisis de riesgos proporciona un modelo del sistema en trminos de activos, amenazas y salvaguardas, y es la piedra angular para controlar todas las actividades con fundamento. La gestin de riesgos es la estructuracin de las acciones de seguridad para satisfacer las necesidades detectadas por el anlisis.
una poltica de seguridad corporativa que se entienda (escrita para los que no son expertos en la materia), que se difunda y que se mantenga al da una formacin continua a todos los niveles, recordando las cautelas rutinarias y las actividades especializadas, segn la responsabilidad adscrita a cada puesto de trabajo mnimamente intrusiva: que no dificulte innecesariamente la actividad diaria ni hipoteque alcanzar los objetivos de productividad propuestos, sea natural: que no de pie a errores gratuitos, que facilite el cumplimiento de las buenas prcticas propuestas y practicada por la Direccin: que d ejemplo en la actividad diaria y reaccione con presteza a los cambios e incidencias.
A fin de que estas actividades cuajen en la organizacin, es imprescindible que la seguridad sea
El captulo 2 describe los pasos para realizar un anlisis del estado de riesgo y para gestionar su mitigacin. Es una presentacin netamente conceptual.
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El captulo 3 describe las tareas bsicas para realizar un proyecto de anlisis y gestin de riesgos, entendiendo que no basta con tener los conceptos claros, sino que es conveniente pautar roles, actividades, hitos y documentacin para que la realizacin del proyecto de anlisis y gestin de riesgos est bajo control en todo momento. El captulo 4 aplica la metodologa al caso del desarrollo de sistemas de informacin, en el entendimiento que los proyectos de desarrollo de sistemas deben tener en cuenta los riesgos desde el primer momento, tanto los riesgos a que estn expuestos, como los riesgos que las propias aplicaciones introducen en el sistema.
Como complemento, el captulo 5 desgrana una serie de aspectos prcticos, derivados de la experiencia acumulada en el tiempo para la realizacin de un anlisis y una gestin realmente efectivos. Los apndices recogen material de consulta: 1. un glosario, 2. referencias bibliogrficas consideradas para el desarrollo de esta metodologa, 3. referencias al marco legal que encuadra las tareas de anlisis y gestin, 4. el marco normativo de evaluacin y certificacin 5. las caractersticas que se requieren de las herramientas, presentes o futuras, para soportar el proceso de anlisis y gestin de riesgos, 6. una gua comparativa de cmo Magerit versin 1 ha evolucionado en esta versin 2. Por ultimo, se desarrolla un caso prctico como ejemplo.
slo se requiere un estudio de los ficheros afectos a la legislacin de datos de carcter personal slo se requiere un estudio de las garantas de confidencialidad de la informacin slo se requiere un estudio de la disponibilidad de los servicios (tpicamente porque se busca el desarrollo de un plan de contingencia) etc.
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Introduccin
Estas situaciones, frecuentes, se recogen formalmente en las tareas de la actividad A1.2 e informalmente comentando que es constructivo centrarse en un dominio reducido e ir ampliando en la medida de las necesidades, antes que afrontar la totalidad.
tipos de activos dimensiones de valoracin de los activos criterios de valoracin de los activos amenazas tpicas sobre los sistemas de informacin salvaguardas a considerar para proteger sistemas de informacin
Se persiguen dos objetivos: 1. Por una parte, facilitar la labor de las personas que acometen el proyecto, en el sentido de ofrecerles elementos estndar a los que puedan adscribirse rpidamente, centrndose en lo especfico del sistema objeto del anlisis. 2. Por otra, homogeneizar los resultados de los anlisis, promoviendo una terminologa y unos criterios uniformes que permitan comparar e incluso integrar anlisis realizados por diferentes equipos. Cada seccin incluye una notacin XML que se emplear para publicar regularmente los elementos en un formato estndar capaz de ser procesado automticamente por herramientas de anlisis y gestin. Si el lector usa una herramienta de anlisis y gestin de riesgos, este catlogo ser parte de la misma; si el anlisis se realiza manualmente, este catlogo proporciona una amplia base de partida para avanzar rpidamente sin distracciones ni olvidos.
anlisis mediante tablas anlisis algortmico rboles de ataque anlisis coste-beneficio diagramas de flujo de datos diagramas de procesos tcnicas grficas planificacin de proyectos sesiones de trabajo: entrevistas, reuniones y presentaciones valoracin Delphi
tcnicas generales
Se trata de una gua de consulta. Segn el lector avance por la tareas del proyecto, se le recomendar el uso de ciertas tcnicas especficas, de las que esta gua busca ser una introduccin, as como proporcionar referencias para que el lector profundice en las tcnicas presentadas. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 11 (de 154)
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4 Dimensin, en una de las acepciones del Diccionario de la Lengua Espaola, dcese que es Cada una de las magnitudes de un conjunto que sirven para definir un fenmeno. Por ejemplo, el espacio de cuatro dimensiones de la teora de la relatividad.
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Introduccin
En esta seccin se hace una presentacin conceptual de las actividades citadas. El lector encontrar en el apndice 4 un tratamiento especfico de los marcos normativos relativos a sistemas de gestin y productos de seguridad.
Evaluacin
Es cada vez ms frecuente la evaluacin de la seguridad de los sistemas de informacin, tanto internamente como parte de los procesos de gestin, como por medio de evaluadores independientes externos. Las evaluaciones permiten medir el grado de confianza que merece o inspira un sistema de informacin.
Certificacin
La evaluacin puede llevar a una certificacin o registro de la seguridad del sistema. En la prctica se certifican productos y se certifican sistemas de gestin de la seguridad. La certificacin de productos es, de alguna forma, impersonal: esto tiene estas caractersticas tcnicas. Sin embargo, la certificacin de sistemas de gestin tiene que ver con el componente humano de las organizaciones buscando el anlisis de cmo se explotan los sistemas 5. Certificar es asegurar responsablemente y por escrito un comportamiento. Lo que se certifica, producto o sistema, se somete a una serie de evaluaciones orientadas por un objetivo para qu lo quiere? 6. Un certificado dice que un sistema es capaz de proteger unos datos de unas amenazas con una cierta calidad (capacidad de proteccin). Y lo dice en base a que ha observado la existencia y el funcionamiento de una serie de salvaguardas. Es decir que detrs de un certificado no hay sino los conceptos de un anlisis de riesgos. Antes de proceder a la certificacin, debe haberse realizado un anlisis de riesgos a fin de conocer los riesgos y de controlarlos mediante la adopcin de los controles adecuados, adems, ser un punto de control de la gestin del producto o sistema.
Acreditacin
Algunas certificaciones tienen como objetivo la acreditacin del producto o sistema. La acreditacin es un proceso especfico cuyo objetivo es legitimar al sistema para formar parte de sistemas ms amplios. Se puede ver como una certificacin para un propsito especfico.
Auditoras
Aunque no sea lo mismo, no estn muy lejos de este mundo las auditoras, internas o externas, a las que se someten los sistemas de informacin
unas veces requeridas por ley para poder operar en un cierto sector, otras veces requeridas por la propia Direccin de la Organizacin, otras veces requeridas por entidades colaboradoras que ven su propio nivel de riesgo ligado al nuestro.
Una auditora puede servirse de un anlisis de riesgos que le permita (1) saber qu hay en juego, (2) saber a qu est expuesto el sistema y (3) valorar la eficacia y eficiencia de las salvaguardas. Frecuentemente, los auditores parten de un anlisis de riesgos, implcito o explcito, que, o bien realizan ellos mismos, o bien lo auditan. Siempre en la primera fase de la auditora, pues es difcil opinar de lo que no se conoce. A partir del anlisis de riesgos se puede analizar el sistema e informar a la gerencia de si el sistema est bajo control; es decir, si las medidas de seguridad adop-
5 Hay vehculos con altas calificaciones tcnicas y otros ms humildes. Lo mismo que hay conductores que son verdaderos profesionales y otros de los que nunca nos explicaremos cmo es que estn certificados como aptos para el manejo de vehculos. Lo ideal es poner un gran coche en manos de un gran conductor. De ah para abajo, tenemos una gran variedad de situaciones de menor confianza: mayor riesgo de que algo vaya mal. 6 Y as tenemos sistemas aptos para consumo humano o utilizacin en condiciones trmicas extremas.
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tadas estn justificadas, implantadas y monitorizadas, de forma que se puede confiar en el sistema de indicadores de que dispone la gerencia para gestionar la seguridad de los sistemas. La conclusin de la auditora es un informe de insuficiencias detectadas, que no son sino incoherencias entre las necesidades identificadas en el anlisis de riesgos y la realidad detectada durante la inspeccin del sistema en operacin. El informe de auditora deber dictaminar sobre la adecuacin de las medidas y controles al presente Reglamento, identificar sus deficiencias y proponer las medidas correctoras o complementarias necesarias. Deber, igualmente, incluir los datos, hechos y observaciones en que se basen los dictmenes alcanzados y recomendaciones propuestas. [RD 994/1999, artculo 17.2] En el caso de la Administracin pblica, existen algunos referentes fundamentales respecto de los cuales se puede y se debe realizar auditoras:
Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal. Criterios de seguridad, normalizacin y conservacin de las aplicaciones utilizadas para el ejercicio de potestades, MAP, 2004
Las auditoras deben repetirse regularmente tanto para seguir la evolucin del anlisis de riesgos (que se debe actualizar regularmente) como para seguir el desarrollo del plan de seguridad determinado por las actividades de gestin de riesgos.
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de la utilizacin de soportes, medios y aplicaciones electrnicas, informticas y telemticas) dice as: 2. Cuando se utilicen los soportes, medios y aplicaciones referidos en el apartado anterior, se adoptarn las medidas tcnicas y de organizacin necesarias que aseguren la autenticidad, confidencialidad, integridad, disponibilidad y conservacin de la informacin. Dichas medidas de seguridad debern tener en cuenta el estado de la tecnologa y ser proporcionadas a la naturaleza de los datos y de los tratamientos y a los riesgos a los que estn expuestos 7. De forma similar, en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de proteccin de datos de carcter personal, en su artculo 9 (Seguridad de los datos) dice as: 1. El responsable del fichero, y, en su caso, el encargado del tratamiento, debern adoptar las medidas de ndole tcnica y organizativas necesarias que garanticen la seguridad de los datos de carcter personal y eviten su alteracin, prdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnologa, la naturaleza de los datos almacenados y los riesgos a que estn expuestos, ya provengan de la accin humana o del medio fsico o natural. Texto que se recoge de nuevo en el prembulo al REAL DECRETO 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal. En este decreto se recoge la obligacin de elaborar un documento de seguridad 1. El responsable del fichero elaborar e implantar la normativa de seguridad mediante un documento de obligado cumplimiento para el personal con acceso a los datos automatizados de carcter personal y a los sistemas de informacin. Difcilmente se puede desarrollar dicho documento sin un anlisis previo de los riesgos sobre los datos, anlisis que nos lleve a determinar las medidas de seguridad pertinentes.
Certificacin y acreditacin
Si el sistema aspira a una certificacin, el anlisis de riesgos es un requisito previo que exigir el evaluador. Es la fuente de informacin para determinar la relacin de controles pertinentes para el sistema y que por tanto deben ser inspeccionados. Vase el apndice 4.1 sobre certificacin de sistemas de gestin de la seguridad de la informacin (SGSI). El anlisis de riesgos es as mismo un requisito exigido en los procesos de acreditacin 8 de sistemas. Estos procesos son necesarios cuando se va a manejar en el sistema informacin clasificada nacional, UE, OTAN o de otros acuerdos internacionales. El primer paso del proceso es la realizacin del anlisis de riesgos que identifique amenazas y salvaguardas y gestione satisfactoriamente los riesgos del sistema. Por ltimo, cabe mencionar el empleo de perfiles de proteccin como mecanismo de contratacin. Los perfiles de proteccin (ISO/IEC-15408) nacen con la doble misin de poder especificar a priori los requisitos de seguridad de un sistema (para su adquisicin o desarrollo) y poder servir de referencia internacional del significado de una certificacin. En uno u otro caso, establece la vara de medir respecto de la que se calificar la idoneidad de la seguridad del sistema. Vase el apndice 4.2 sobre criterios comunes de evaluacin (CC).
En conclusin
Procede analizar y gestionar los riesgos cuando directa o indirectamente lo establezca un precepto legal y siempre que lo requiera la proteccin responsable de los activos de una organizacin.
7 El anlisis de riesgos permite determinar los riesgos a los que estn expuestos y la gestin de riesgos permite adecuar las medidas a dichos riesgos. 8 En el sentido formal de autorizacin para manejar informacin clasificada. Los procesos de acreditacin se ajustan a la normativa aplicable en cada caso.
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La siguiente figura recoge este primer recorrido, cuyos pasos se detallan en las siguientes secciones 9:
estn expuestos a
activos activos
Interesan por su
amenazas amenazas
Tipos de activos
No todos los activos son de la misma especie. Dependiendo del tipo de activo, las amenazas y las salvaguardas son diferentes 10. El captulo 2 del "Catlogo de Elementos" presenta una relacin de tipos de activos. Si el sistema maneja datos de carcter personal, estos suelen ser importantes por s mismos y requerir una serie de salvaguardas frecuentemente reguladas por ley. En estos activos interesa
9 Los lectores familiarizados con Magerit v1.0, detectarn la ausencia de la voz vulnerabilidad. El concepto de vulnerabilidad (potencialidad o posibilidad de ocurrencia de una amenaza sobre un activo) se incorpora por medio de las mtricas de degradacin del activo y frecuencia de ocurrencia de la amenaza. 10 No se ataca ni se defiende de la misma manera un servicio telemtico que un local de trabajo.
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determinar qu tratamiento hay que imponerles 11. El hecho de que un dato sea de carcter personal impacta sobre todos los activos involucrados en su tratamiento y custodia. Algo similar ocurre con los datos sometidos a una clasificacin de confidencialidad. Cuando se dice que un cierto informe est clasificado como reservado, de forma que las copias estn numeradas, slo pueden llegar a ciertas personas, no deben salir del recinto y deben ser destruidas concienzudamente, etc. se estn imponiendo una serie de salvaguardas porque lo ordena el reglamento, sectorial o especfico de la Organizacin.
Dependencias
Los activos ms llamativos suelen ser los datos y los servicios; pero estos activos dependen de otros activos ms prosaicos como pueden ser los equipos, las comunicaciones o las frecuentemente olvidadas personas que trabajan con aquellos. Por ello aparece como importante el concepto de dependencias entre activos o la medida en que un activo superior se vera afectado por un incidente de seguridad en un activo inferior 12.
1
Se dice que un activo superior depende de otro activo inferior cuando las necesidades de seguridad del superior se reflejan en las necesidades de seguridad del inferior. O, dicho en otras palabras, cuando la materializacin de una amenaza en el activo inferior tiene como consecuencia un perjuicio sobre el activo superior. Informalmente puede interpretarse que los activos inferiores son los pilares en los que se apoya la seguridad de los activos superiores. Aunque en cada caso hay que adaptarse a la Organizacin objeto del anlisis, con frecuencia se puede estructurar el conjunto de activos en capas, donde las capas superiores dependen de las inferiores:
capa 1: el entorno: activos que se precisan para garantizar las siguientes capas
equipamiento y suministros: energa, climatizacin, comunicaciones personal: de direccin, de operacin, de desarrollo, etc. otros: edificios, mobiliario, etc. equipos informticos (hardware) aplicaciones (software) comunicaciones soportes de informacin: discos, cintas, etc. datos meta-datos: estructuras, ndices, claves de cifra, etc.
capa 3: la informacin
capa 4: las funciones de la Organizacin, que justifican la existencia del sistema de informacin y le dan finalidad
11 Es como si el legislador hubiera realizado el anlisis de riesgos por nosotros y hubiera determinado las salvaguardas pertinentes. En todo caso, leyes y regulaciones existen y ayudan a que estos datos, ciertamente importantes, estn protegidos. 12 Un ejemplo puede ser mejor que mil palabras. Si se quema el local que hospeda los equipos, lo que no funciona es el servicio percibido por el usuario a kilmetros de distancia. Si roban el porttil de un ejecutivo con informacin estratgica de la empresa, lo que sufre es la confidencialidad de dicha informacin. Las instalaciones se reconstruyen; pero puede haberse pasado la oportunidad de prestar el servicio. El robo se subsana comprando otro porttil; pero el secreto ya est perdido.
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Realizacin del anlisis y gestin credibilidad o buena imagen conocimiento acumulado independencia de criterio o actuacin intimidad de las personas integridad fsica de las personas
Valoracin
Por qu interesa un activo? Por lo que vale. No se est hablando de lo que cuestan las cosas, sino de lo que valen. Si algo no vale para nada, prescndase de ello. Si no se puede prescindir impunemente de un activo, es que algo vale; eso es lo que hay que averiguar pues eso es lo que hay que proteger. El valor puede ser propio, o puede ser acumulado. Se dice que los activos inferiores en un esquema de dependencias, acumulan el valor de los activos que se apoyan en ellos. El valor nuclear suele estar en la informacin (o datos) que el sistema maneja, quedando los dems activos subordinados a las necesidades de explotacin y proteccin de la informacin. Por otra parte, los sistemas de informacin explotan los datos para proporcionar servicios, internos a la Organizacin o destinados a terceros, apareciendo una serie de datos necesarios para prestar un servicio. Sin entrar en detalles tcnicos de cmo se hacen las cosas, el conjunto de datos y servicios finales permite caracterizar funcionalmente una organizacin. Las dependencias entre activos permiten relacionar los dems activos con datos y servicios.
Dimensiones
De un activo puede interesar calibrar diferentes dimensiones:
su autenticidad: qu perjuicio causara no saber exactamente quien hace o ha hecho cada cosa? Esta valoracin es tpica de servicios (autenticidad del usuario) y de los datos (autenticidad de quien accede a los datos para escribir o, simplemente, consultar)
su confidencialidad: qu dao causara que lo conociera quien no debe? Esta valoracin es tpica de datos. su integridad: qu perjuicio causara que estuviera daado o corrupto? Esta valoracin es tpica de los datos, que pueden estar manipulados, ser total o parcialmente falsos o, incluso, faltar datos.
su disponibilidad: qu perjuicio causara no tenerlo o no poder utilizarlo? Esta valoracin es tpica de los servicios 13.
En sistemas dedicados a la administracin electrnica o al comercio electrnico, el conocimiento de los actores es fundamental para poder prestar el servicio correctamente y poder perseguir los fallos (accidentales o deliberados) que pudieran darse. En estos activos, adems de la autenticidad, interesa calibrar la:
la trazabilidad del uso del servicio: qu dao causara no saber a quin se le presta tal servicio? O sea, quin hace qu y cundo? la trazabilidad del acceso a los datos: qu dao causara no saber quin accede a qu datos y qu hace con ellos?
13 Hay servicios finales que materializan la misin ltima de la Organizacin. Hay servicios internos de los que la Organizacin se sirve para estructurar su propia distribucin de responsabilidades. Por ltimo, hay servicios que se adquieren de otras organizaciones: suministros externos.
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Se reconocen habitualmente las dimensiones bsicas: autenticidad, confidencialidad, integridad y disponibilidad. En esta metodologa se ha refinado la autenticidad para distinguir entre el uso de un servicio y el acceso a unos datos. Adems se ha introducido el concepto de trazabilidad (del ingls, accountability) tomado de las guas ISO/IEC 13335, igualmente segmentada entra la trazabilidad del servicio y la de los datos. Los aspectos de autenticidad y trazabilidad de los datos son crticos para satisfacer medidas reglamentarias sobre ficheros que contengan datos de carcter personal. El captulo 3 del "Catlogo de Elementos" presenta una relacin de dimensiones de seguridad. En un rbol de dependencias, donde los activos superiores dependen de los inferiores, es imprescindible valorar los activos superiores, los que son importantes por s mismos. Automticamente este valor se acumula en los inferiores, lo que no es bice para que tambin puedan merecer, adicionalmente, su valoracin propia.
coste de reposicin: adquisicin e instalacin coste de mano de obra (especializada) invertida en recuperar (el valor) del activo lucro cesante: prdida de ingresos capacidad de operar: confianza de los usuarios y proveedores que se traduce en una prdida de actividad o en peores condiciones econmicas sanciones por incumplimiento de la ley u obligaciones contractuales dao a otros activos, propios o ajenos dao a personas daos medioambientales
La valoracin puede ser cuantitativa (con una cantidad numrica) o cualitativa (en alguna escala de niveles). Los criterios ms importantes a respetar son:
la homogeneidad: es importante poder comparar valores aunque sean de diferentes dimensiones a fin de poder combinar valores propios y valores acumulados, as como poder determinar si es ms grave el dao en una dimensin o en otra la relatividad: es importante poder relativizar el valor de un activo en comparacin con otros activos
Todos estos criterios se satisfacen con valoraciones econmicas (coste dinerario requerido para curar el activo) y es frecuente la tentacin de ponerle precio a todo. Si se consigue, excelente. Incluso es fcil ponerle precio a los aspectos ms tangibles (equipamiento, horas de trabajo, etc.); pero al entrar en valoraciones ms abstractas (intangibles como la credibilidad de la Organizacin) la valoracin econmica exacta puede ser escurridiza y motivo de agrias disputas entre expertos. El captulo 4 del "Catlogo de Elementos" presenta unas pautas para la valoracin sistemtica de activos.
Valoracin cualitativa
Las escalas cualitativas permiten avanzar con rapidez, posicionando el valor de cada activo en un orden relativo respecto de los dems. Es frecuente plantear estas escalas como rdenes de magnitud y, en consecuencia, derivar estimaciones del orden de magnitud del riesgo. La limitacin de las valoraciones cualitativas es que no permiten comparar valores ms all de su orden relativo. No se pueden sumar valores. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 20 (de 154)
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El captulo 8.1 de la "Gua de Tcnicas" presenta un modelo de anlisis basado en valoraciones cualitativas.
Valoracin cuantitativa
Las valoraciones numricas absolutas cuestan mucho esfuerzo; pero no adolecen de los problemas de las valoraciones cualitativas. Sumar valores numricos es absolutamente natural y la interpretacin de las sumas no es nunca motivo de controversia. Si la valoracin es dineraria, adems se pueden hacer estudios econmicos comparando lo que se arriesga con lo que cuesta la solucin respondiendo a las preguntas:
Vale la pena invertir tanto dinero en esta salvaguarda? Qu conjunto de salvaguardas optimizan la inversin? En qu plazo de tiempo se recupera la inversin? Cunto es razonable que cueste la prima de un seguro?
El captulo 8.2 de la "Gua de Tcnicas" presenta un modelo de anlisis basado en valoraciones cuantitativas.
donde aparece una serie de escalones de interrupcin que terminan con la destruccin total o permanente del activo. En el ejemplo anterior, paradas de hasta 6 horas se pueden asumir sin consecuencias. Pero a las 6 horas se disparan las alarmas que aumentan si la parada supera los 2 das. Y si la parada supera el mes, se puede decir que la Organizacin ha perdido su capacidad de operar: ha muerto. Desde el punto de vista de los remedios, la grfica dice directamente que no hay que gastarse ni un euro por evitar paradas de menos de 6 horas. Vale la pena un cierto gasto por impedir que una parada supere las 6 horas o los 2 das. Y cuando se valore lo que cuesta impedir que la parada supera el mes, hay que poner en la balanza todo el valor de la Organizacin frente al coste de las salvaguardas. Pudiera ser que no valiera la pena.
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14 Las instalaciones pueden incendiarse; pero las aplicaciones, no. Las personas pueden ser objeto de un ataque bacteriolgico; pero los servicios, no. Sin embargo, los virus informticos afectan a las aplicaciones, no a las personas. 15 Los lectores familiarizados con Magerit v1.0, detectarn la ausencia de la voz vulnerabilidad. El concepto de vulnerabilidad (potencialidad o posibilidad de ocurrencia de una amenaza sobre un activo) se incorpora por medio de las mtricas de degradacin del activo y frecuencia de ocurrencia de la amenaza. 16 Se mide como el nmero medio de ocurrencias de la amenaza en un intervalo determinado de tiempo. Tpicamente estima sobre periodos anuales. Por ejemplo, si en un cierto sistema se produce una avera del aire acondicionado un promedio de cinco veces en un ao, esa es la frecuencia: 5.
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Impacto acumulado
Es el calculado sobre un activo teniendo en cuenta
su valor acumulado (el propio mas el acumulado de los activos que dependen de l) las amenazas a que est expuesto
El impacto acumulado se calcula para cada activo, por cada amenaza y en cada dimensin de valoracin, siendo una funcin del valor acumulado y de la degradacin causada. El impacto es tanto mayor cuanto mayor es el valor propio o acumulado sobre un activo. El impacto es tanto mayor cuanto mayor sea la degradacin del activo atacado. El impacto acumulado, al calcularse sobre los activos que soportan el peso del sistema de informacin, permite determinar las salvaguardas de que hay que dotar a los medios de trabajo: proteccin de los equipos, copias de respaldo, etc.
Impacto repercutido
Es el calculado sobre un activo teniendo en cuenta
su valor propio las amenazas a que estn expuestos los activos de los que depende
El impacto repercutido se calcula para cada activo, por cada amenaza y en cada dimensin de valoracin, siendo una funcin del valor propio y de la degradacin causada. El impacto es tanto mayor cuanto mayor es el valor propio de un activo. El impacto es tanto mayor cuanto mayor sea la degradacin del activo atacado. El impacto es tanto mayor cuanto mayor sea la dependencia del activo atacado. El impacto repercutido, al calcularse sobre los activos que tienen valor propio, permite determinar las consecuencias de las incidencias tcnicas sobre la misin del sistema de informacin. Es pues una presentacin gerencial que ayuda a tomar una de las decisiones crticas de un anlisis de riesgos: aceptar un cierto nivel de riesgo.
puede agregarse el impacto repercutido sobre diferentes activos, puede agregarse el impacto acumulado sobre activos que no sean dependientes entre s, ni dependan de ningn activo superior comn, no debe agregarse el impacto acumulado sobre activos que no sean independientes, pues ello supondra sobre ponderar el impacto al incluir varias veces el valor acumulado de activos superiores, puede agregarse el impacto de diferentes amenazas sobre un mismo activo, aunque conviene considerar en qu medida las diferentes amenazas son independientes y pueden ser concurrentes, pgina 23 (de 154)
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Riesgo acumulado
Es el calculado sobre un activo teniendo en cuenta
El riesgo acumulado se calcula para cada activo, por cada amenaza y en cada dimensin de valoracin, siendo una funcin del valor acumulado, la degradacin causada y la frecuencia de la amenaza. El riesgo acumulado, al calcularse sobre los activos que soportan el peso del sistema de informacin, permite determinar las salvaguardas de que hay que dotar a los medios de trabajo: proteccin de los equipos, copias de respaldo, etc.
Riesgo repercutido
Es el calculado sobre un activo teniendo en cuenta
El riesgo repercutido se calcula para cada activo, por cada amenaza y en cada dimensin de valoracin, siendo una funcin del valor propio, la degradacin causada y la frecuencia de la amenaza. El riesgo repercutido, al calcularse sobre los activos que tienen valor propio, permite determinar las consecuencias de las incidencias tcnicas sobre la misin del sistema de informacin. Es pues una presentacin gerencial que ayuda a tomar una de las decisiones crticas de un anlisis de riesgos: aceptar un cierto nivel de riesgo.
Agregacin de riesgos
Los prrafos anteriores determinan el riesgo que sobre un activo tendra una amenaza en una cierta dimensin. Estos riesgos singulares pueden agregarse bajo ciertas condiciones:
puede agregarse el riesgo repercutido sobre diferentes activos, puede agregarse el riesgo acumulado sobre activos que no sean dependientes entre s, ni dependan de ningn activo superior comn, no debe agregarse el riesgo acumulado sobre activos que no sean independientes, pues ello supondra sobre ponderar el riesgo al incluir varias veces el valor acumulado de activos superiores, puede agregarse el riesgo de diferentes amenazas sobre un mismo activo, aunque conviene considerar en qu medida las diferentes amenazas son independientes y pueden ser concurrentes, puede agregarse el riesgo de una amenaza en diferentes dimensiones.
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en absoluto. En la prctica no es frecuente encontrar sistemas desprotegidos: las medidas citadas indican lo que ocurrira si se retiraran las salvaguardas presentes. Se definen las salvaguardas o contra medidas como aquellos procedimientos o mecanismos tecnolgicos que reducen el riesgo. Hay amenazas que se conjurar simplemente organizndose adecuadamente, otras requieres elementos tcnicos (programas o equipos), otras seguridad fsica y, por ltimo, est la poltica de personal. El captulo 6 del "Catlogo de Elementos" presenta una relacin de salvaguardas adecuadas para cada tipo de activos. Las salvaguardas entran en el clculo del riesgo de dos formas: Reduciendo la frecuencia de las amenazas. Se llaman salvaguardas preventivas. Las ideales llegan a impedir completamente que la amenaza se materialice. Limitando el dao causado. Hay salvaguardas que directamente limitan la posible degradacin, mientras que otras permiten detectar inmediatamente el ataque para frenar que la degradacin avance. Incluso algunas salvaguardas se limitan a permitir la pronta recuperacin del sistema cuando la amenaza lo destruye. En cualquiera de las versiones, la amenaza se materializa; pero las consecuencias se limitan.
estn expuestos a
activos activos
Interesan por su
amenazas amenazas
valor valor degradacin degradacin residual residual impacto impacto residual residual
salvaguardas salvaguardas
Las salvaguardas se caracterizan, adems de por su existencia, por su eficacia frente al riesgo que pretenden conjurar. La salvaguarda ideal es 100% eficaz, lo que implica que:
es tericamente idnea est perfectamente desplegada, configurada y mantenida se emplea siempre existen procedimientos claros de uso normal y en caso de incidencias los usuarios estn formados y concienciados existen controles que avisan de posibles fallos
Entre una eficacia del 0% para aquellas que estn de adorno y el 100% para aquellas que son perfectas, se estimar un grado de eficacia real en cada caso concreto. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 25 (de 154)
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17 Don Quijote (Captulo X) llamaba la atencin sobre el blsamo de Fierabrs que es un blsamo ... con el cual no hay que tener temor a la muerte, ni hay pensar morir de ferida alguna. No puede el responsable de seguridad caer en la confianza ciega pues los sistemas evolucionan, los atacantes inventan, los
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Mientras el valor residual sea ms que despreciable, hay una cierta exposicin. Es importante entender que un valor residual es slo un nmero. Para su correcta interpretacin debe venir acompaado de la relacin de lo que se debera hacer y no se ha hecho. Los responsables de la toma de decisiones debern prestar cuidadosa atencin a esta relacin de tareas pendientes, que se denomina Informe de Insuficiencias.
Tipos de salvaguardas
Un sistema debe considerar prioritariamente las salvaguardas de tipo preventivo que buscan que la amenaza no ocurra o su dao sea despreciable. Es decir, impedir incidentes o ataques. En la prctica, no todo es previsible, ni todo lo previsible es econmicamente razonable atajarlo en sus orgenes. Tanto para enfrentar lo desconocido como para protegerse de aquello a lo que se permanece expuesto, es necesario disponer de elementos que detecten el inicio de un incidente y permitan reaccionar con presteza impidiendo que se convierta en un desastre. Tanto las medidas preventivas como las de emergencia admiten una cierta degradacin de los activos por lo que habr que disponer por ltimo de medidas de recuperacin que devuelvan el valor perdido por los activos.
usuarios son impredecibles en sus errores y en definitiva siempre hay que estar atento y pronto a reaccionar ante nuevas realidades.
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Es de sentido comn intentar actuar de forma preventiva para que las cosas no puedan ocurrir o no puedan causar mucho dao; pero no siempre es posible 18 y hay que estar preparados para que ocurran. Lo que no debe ser de ninguna manera es que un ataque pase inadvertido: hay que detectarlo, registrarlo y reaccionar primero con un plan de emergencia (que pare y limite el incidente) y despus con un plan de continuidad y recuperacin para regresar a donde se debe estar. Por ltimo, sin nimo de saturar al lector, hay que recordar que conviene llegar a un cierto equilibrio entre salvaguardas tcnicas: en aplicaciones, equipos y comunicaciones salvaguardas fsicas: protegiendo el entorno de trabajo de las personas y los equipos medidas de organizacin: de prevencin y gestin de las incidencias poltica de personal: que, a fin de cuentas, es el eslabn imprescindible y ms delicado: poltica de contratacin, formacin permanente, Organizacin de reporte de incidencias, plan de reaccin y medidas disciplinarias.
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
grado de seguridad
riesgo residual gasto en salvaguardas coste total
Este tipo de grficas intentan reflejar cmo al avanzar de un grado de seguridad 0 hacia un grado de seguridad del 100%, el coste de la inseguridad (el riesgo) disminuye, mientras que el coste de la inversin en salvaguardas aumenta. Es intencionado el hecho de que el riesgo caiga fuertemente con pequeas inversiones 19 y que el coste de las inversiones se dispare para alcanzar niveles de seguridad cercanos al 100% 20. La curva central suma el coste para la Organizacin, bien deri-
18 Hay mil razones que pueden impedir una proteccin absoluta: coste, dificultad tcnica, lmites legales, etc. No obstante, una de las razones ms fuertes para no poder prevenir es el mero desconocimiento de lo que puede pasar. Podemos prever que se repita lo que ha ocurrido en el pasado; pero es difcil prever el prximo ataque intencionado pues hay un componente creativo de parte del atacante. 19 Medidas bsicas de seguridad suponen un importante descenso del riesgo. Por ello son inexcusables. 20 Reflejando una vez ms que la seguridad absoluta (riesgo cero) no existe.
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vado del riesgo (baja seguridad), bien derivado de la inversin en proteccin. De alguna forma existe un punto de equilibrio entre lo que se arriesga y lo que se inverte en defensa, punto al que hay que tender si la nica consideracin es econmica. Pero llevar el sentido comn a la prctica no es evidente, ni por la parte del clculo del riesgo, ni por la parte del clculo del coste de las salvaguardas. En otras palabras, la curva anterior es conceptual y no se puede dibujar en un caso real. En la prctica, cuando hay que protegerse de un riesgo que se considera significativo, aparecen varios escenarios hipotticos: E0: si no se hace nada E1: si se aplica un cierto conjunto de salvaguardas E2: si se aplica otro conjunto de salvaguardas Y as N escenarios con diferentes combinaciones de salvaguardas. El anlisis econmico tendr como misin decidir entre estas opciones, siendo E0 (no hacer nada) una opcin posible, que pudiera estar justificada econmicamente. En cada escenario hay que estimar a lo largo del tiempo el coste que va a suponer. Para poder agregar costes, se contabilizan como valores negativos las prdidas de dinero y como valores positivos las entradas de dinero. Considerando los siguientes componentes:
+ +
(recurrente) riesgo residual 21 (una vez) coste de las salvaguardas 22 (recurrente) coste anual de mantenimiento de las salvaguardas (recurrente) mejora en la productividad 23 (recurrente) mejoras en la capacidad de la Organizacin para prestar nuevos servicios, conseguir mejores condiciones de los proveedores, entrar en asociacin con otras organizaciones, etc.
El escenario E0 es muy simple: todos los aos se afronta un gasto marcado por el riesgo, que se acumula ao tras ao.
21 Si la frecuencia de las amenazas se ha estimado como tasa anual, los datos de riesgo residual estarn automticamente anualizados. Si se hubiera empleado otra escala, habra que convertirla a trminos anuales. 22 Si la salvaguarda ya existe, coste de mejora. Si no existiera, coste de adquisicin e instalacin. En cualquier caso hay que imputar costes de formacin de los operadores, usuarios, etc. 23 Este epgrafe puede ser positivo si la Organizacin mejora su productividad; o puede ser negativo, si empeora. Como ejemplo tpico de salvaguardas que mejoran la productividad podemos citar la introduccin de dispositivos de autenticacin en sustitucin de la clsica contrasea. Como ejemplo tpico de salvaguardas que minoran la productividad podemos citar la clasificacin de documentacin con control de acceso restringido.
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En los dems escenarios, hay cosas que suman y cosas que restan, pudiendo darse varias situaciones 24:
1 10 0 -10 -20 -30 -40 -50 -60 -70 -80 E0 E1 E2 E3 2 3 4 5
En E0 se sabe lo que cada ao (se estima que) se pierde El escenario E1 aparece como mala idea, pues supone un gasto aadido el primer ao; pero este gasto no se recupera en aos venideros. No as el escenario E2 que, suponiendo un mayor desembolso inicial, empieza a ser rentable a partir del cuarto ao. Ms atractivo an es el escenario E3 en el que a costa de un mayor desembolso inicial, se empieza a ahorrar al tercer ao, e incluso se llega a obtener beneficios operativos a partir del quinto ao. Se puede decir que en escenario E3 se ha hecho una buena inversin.
Si el impacto y/o el riesgo estn por encima de lo aceptable, se puede: 1. eliminar el activo; suena muy fuerte, pero a veces hay activos que, simplemente, no vale la pena mantener 26 2. introducir nuevas salvaguardas o mejorar la eficacia de las presentes
24 En el eje X se muestran aos, en referencia al ao 0 en que se realiza el anlisis de riesgos. En ordenadas aparecen costes en unidades arbitrarias. 25 Hablar de Direccin es pecar de simplificar la realidad. En ingls suele emplearse el trmino stakeholders (o tenedores de la estaca) para referirse a los afectados por las decisiones estratgicas de una Organizacin: dueos, gerentes, usuarios, empleados e incluso la sociedad en general. Porque al final si se aceptan riesgos imprudentemente elevados, el perjudicado puede no ser slo el que dirige, sino todos los que tienen su confianza puesta en la Organizacin y cuyo lamentable desempeo oscurecera sus legtimas expectativas. En ltima instancia puede verse afectada la confianza en un sector o en una tecnologa por la imprudente puesta en escena de algunos actores. 26 Necesita realmente mantener este dato de carcter personal y nivel alto? Es realmente necesaria la red inalmbrica en la oficina?
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27 Ejemplos tpicos pueden ser un equipo cortafuegos, un sistema de gestin de redes privadas virtuales, tarjetas inteligentes de identificacin de los usuarios, una PKI de clave pblica, etc.
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slo se requiere un estudio de los ficheros afectos a la legislacin de datos de carcter personal slo se requiere un estudio de las garantas de confidencialidad de la informacin slo se requiere un estudio de la seguridad de las comunicaciones slo se requiere un estudio de la seguridad perimetral slo se requiere un estudio de la disponibilidad de los servicios (tpicamente porque se busca el desarrollo de un plan de contingencia) se busca una homologacin o acreditacin del sistema o de un producto se busca lanzar un proyecto de mtricas de seguridad, debiendo identificar qu puntos interesa controlar y con qu grado de periodicidad y detalle etc.
Estas situaciones, frecuentes, se recogen formalmente en las tareas de la actividad A1.2 e informalmente comentando que es constructivo centrarse en un dominio reducido e ir ampliando en la medida de las necesidades, antes que afrontar la totalidad. Adems de cubrir un dominio ms o menos extenso, pueden darse situaciones en las que se requieren anlisis de diferente calado:
un anlisis urgente para determinar los activos crticos un anlisis global para determinar las medidas generales un anlisis de detalle para determinar salvaguardas especficas para ciertos elementos del sistema de informacin un anlisis de detalle cuantitativo para determinar la oportunidad de un gasto elevado ...
En resumen, las tareas que a continuacin se detallan hay que adaptarlas 1. horizontalmente al alcance que se requiere (actividad A1.2) 2. verticalmente a la profundidad oportuna
28 Corresponde al Modelo de procesos de Magerit versin 1.0. 29 En el captulo 6 se incluyen consejos prcticos adicionales.
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3.1. Participantes
Durante el desarrollo del proyecto AGR, desde su inicio a su terminacin, se identifican los siguientes rganos colegiados 30: Comit de Direccin El perfil requerido para este grupo de participantes incluye a personas con un nivel alto en la direccin de la Organizacin, conocimiento de los objetivos estratgicos y de negocio que se persiguen y autoridad para validar y aprobar cada uno de los procesos realizados durante el desarrollo del proyecto. Las responsabilidades de este comit consisten en
asignar los recursos necesarios para la ejecucin del proyecto aprobar los resultados finales de cada proceso
El comit de direccin formaliza sus funciones en la tarea T1.3.2. Comit de Seguimiento Est constituido por los responsables de las unidades afectadas por el proyecto; as como por los responsables de la informtica y de la gestin dentro de dichas unidades. Tambin ser importante la participacin de los servicios comunes de la Organizacin (planificacin, presupuesto, recursos humanos, administracin, etc.) En cualquier caso la composicin del comit depende de las caractersticas de las unidades afectadas. Las responsabilidades de este comit consisten en
resolver las incidencias durante el desarrollo del proyecto asegurar la disponibilidad de recursos humanos con los perfiles adecuados y su participacin en las actividades donde es necesaria su colaboracin aprobar los informes intermedios y finales de cada proceso elaborar los informes finales para el comit de direccin
El comit de seguimiento se crea en la tarea T1.1.1 y sus funciones se formalizan en T1.3.2.. Equipo de proyecto Formado por personal experto en tecnologas y sistemas de informacin y personal tcnico cualificado del dominio afectado, con conocimientos de gestin de seguridad en general y de la aplicacin de la metodologa de anlisis y gestin de riesgos en particular. Si el proyecto se hace con asistencia tcnica mediante contratacin externa, el subsiguiente personal especialista en seguridad de sistemas de informacin se integrar en este equipo de proyecto. Las responsabilidades de este equipo consisten en
llevar a cabo las tareas del proyecto recopilar, procesar y consolidar datos elaborar los informes
El equipo de proyecto se determina en la tarea T1.3.2. Grupos de Interlocutores Est formado por usuarios representativos dentro de las unidades afectadas por el proyecto. Lo constituyen varios posibles subgrupos:
Responsables de servicio, conscientes de la misin de la Organizacin y sus estrategias a medio y largo plazo
30 Es importante formalizar los roles de los participantes en el proyecto. En esta seccin se identifican dichos roles y se les da un nombre estndar. Ms adelante se detalla en qu momento (tarea) del proyecto se constituyen formalmente.
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Responsables de servicios internos Personal de explotacin y operacin de los servicios informticos, conscientes de los medios desplegados (de produccin y salvaguardas) y de las incidencias habituales
Las unidades afectadas se determinan en las tareas T1.2.2 y T1.2.3. Los interlocutores de identifican en la tarea T1.3.1. Adems de dichos rganos colegiados, hay que identificar algunos roles singulares: Promotor Es una figura singular que lidera las primeras tareas del proyecto, perfilando su oportunidad y alcance para lanzar el proyecto AGR propiamente dicho. Debe ser una persona con visin global de los sistemas de informacin y su papel en las actividades de la Organizacin, sin necesidad de conocer los detalles; pero si al tanto de las incidencias. El promotor tiene su papel en la tarea T1.1.1. Director del Proyecto Debe ser un directivo de alto nivel, con responsabilidades en seguridad dentro de la Organizacin, de sistemas de informacin o, en su defecto, de planificacin, de coordinacin o de materias, servicios o reas semejantes. Es la cabeza visible del equipo de proyecto. El director del proyecto se designa en la tarea T1.2.2. Enlace operacional Ser una persona de la Organizacin con buen conocimiento de las personas y de las unidades implicadas en el proyecto AGR, que tenga capacidad para conectar al equipo de proyecto con el grupo de usuarios. Es el interlocutor visible del comit de seguimiento. El enlace operacional se designa en la tarea T1.3.2. Conviene recordar que un proyecto AGR siempre es mixto por su propia naturaleza; es decir, requiere la colaboracin permanente de especialistas y usuarios tanto en las fases preparatorias como en su desarrollo. La figura del enlace operacional adquiere una relevancia permanente que no es habitual en otro tipo de proyectos ms tcnicos.
acciones a realizar datos de entrada datos de salida: productos y documentos a obtener como producto de las acciones pgina 34 (de 154)
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tcnicas recomendadas para llevar a buen trmino los objetivos de la tarea participantes que intervienen o estn afectados por la cumplimentacin de las acciones
Se establecen las consideraciones necesarias para arrancar el proyecto AGR. Se investiga la oportunidad de realizarlo. Se definen los objetivos que ha de cumplir y el dominio (mbito) que abarcar. Se planifican los medios materiales y humanos para su realizacin. Se procede al lanzamiento del proyecto.
Se identifican los activos a tratar, las relaciones entre ellos y la valoracin que merecen. Se identifican las amenazas significativas sobre aquellos activos y se valoran en trminos de frecuencia de ocurrencia y degradacin que causan sobre el valor del activo afectado. Se identifican las salvaguardas existentes y se valora la eficacia de su implantacin. Se estima el impacto y el riesgo al que estn expuestos los activos del sistema. Se interpreta el significado del impacto y el riesgo.
Se elige una estrategia para mitigar impacto y riesgo. Se determinan las salvaguardas oportunas para el objetivo anterior. Se determina la calidad necesaria para dichas salvaguardas. Se disea un plan de seguridad (plan de accin o plan director) para llevar el impacto y el riesgo a niveles aceptables. Se lleva a cabo el plan de seguridad.
Estos tres procesos no son necesariamente secuenciales. El proceso P1 es claramente el iniciador del proyecto. El proceso P2 funciona como soporte del proceso P3 en el sentido de que la gestin de riesgos (P3) es una tarea continua soportada por los tcnicas de anlisis (P2). La gestin de riesgos supone siempre la alteracin del conjunto de salvaguardas, bien porque aparecen nuevas salvaguardas, bien porque se reemplazan unas por otras, bien porque se mejoran las existentes. La gestin de riesgos puede suponer la alteracin del conjunto de activos 31, bien porque aparecen nuevos activos (elementos de salvaguarda que pasan a formar parte del sistema) o porque se eliminan activos del sistema. En definitiva, a lo largo del proceso P3 se recurrir a tareas del proceso P2.
31 Formalmente se dice que la introduccin de salvaguardas para mitigar ciertos riesgos puede introducir nuevos riesgos en el sistema.
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P1: Planificacin P1: Planificacin P2: Anlisis de riesgos P2: Anlisis de riesgos
A lo largo de estos procesos se generan una serie de documentos de inters general 32: P1: Planificacin
Tipologa de activos Dimensiones de seguridad relevantes Criterios de evaluacin Modelo de valor Mapa de riesgos Evaluacin de salvaguardas Estado de riesgo Informe de insuficiencias Plan de seguridad
32 Sin entrar en documentos de trabajo del propio proyecto AGR, que se detallan en las tareas.
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Motivar, concienciar e involucrar a la Direccin o Gerencia de la Organizacin. Razonar la oportunidad de realizar un proyecto AGR. Afirmar y dar a conocer la voluntad de su realizacin por parte de la Direccin. Crear las condiciones humanas y materiales para el buen desarrollo del proyecto.
Tareas: Tarea T1.3.1: Evaluar cargas y planificar entrevistas Tarea T1.3.2: Organizar a los participantes Tarea T1.3.3: Planificar el trabajo
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los cuestionarios para las entrevistas el plan de entrevistas el catlogo de tipos de activos la relacin de dimensiones de seguridad y los criterios de valoracin
Tareas: Tarea T1.4.1: Adaptar los cuestionarios Tarea T1.4.2: Criterios de evaluacin Tarea T1.4.3: Recursos necesarios Tarea T1.4.4: Sensibilizacin
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Informe preliminar recomendando la elaboracin del proyecto AGR Sensibilizacin y apoyo de la Direccin a la realizacin del proyecto AGR Creacin del comit de seguimiento Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) El promotor
Participantes
La Direccin suele ser muy consciente de las ventajas que aportan las tcnicas electrnicas, informticas y telemticas a su funcionamiento; pero no tanto de los nuevos problemas de seguridad que estas tcnicas implican, o de las obligaciones legales o reglamentarias que les afectan En toda Organizacin pblica o privada es importante transformar en medidas concretas la creciente preocupacin por la falta de seguridad de los sistemas de informacin, por su soporte y entorno, puesto que sus efectos no slo afectan a dichos sistemas, sino al propio funcionamiento de la Organizacin y, en las situaciones crticas, a su propia misin y capacidad de supervivencia.
Desarrollo
La iniciativa para la realizacin de un proyecto AGR parte de un promotor interno o externo a la Organizacin, consciente de los problemas relacionados con la seguridad de los sistemas de informacin, como por ejemplo:
Incidentes continuados relacionados con la seguridad. Inexistencia de previsiones en cuestiones relacionadas con la evaluacin de necesidades y medios para alcanzar un nivel aceptable de seguridad de los sistemas de informacin que sea compatible con el cumplimiento correcto de la misin y funciones de la Organizacin. Reestructuraciones en los productos o servicios proporcionados. Cambios en la tecnologa utilizada. Desarrollo de nuevos sistemas de informacin.
El promotor puede elaborar un cuestionario-marco (documento poco sistematizable que deber crear en cada caso concreto) para provocar la reflexin sobre aspectos de la seguridad de los sistemas de informacin por parte de :
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Los responsables de las unidades operativas (responsables de servicios). El cuestionario permite proceder a un examen informal de la situacin en cuanto a la seguridad de sus sistemas de informacin; deben poder expresar su opinin por los proyectos de seguridad ya realizados (con su grado de satisfaccin o con las limitaciones de stos), as como sus expectativas ante la elaboracin de un proyecto AGR 33. Esta aproximacin de alto nivel permite obtener una primera visin de los objetivos concretos y las opciones que tendran que subyacer a la elaboracin del proyecto. Los responsables de informtica. El cuestionario permite obtener una panormica tcnica para la elaboracin del proyecto y posibilita abordar el estudio de oportunidad de realizacin, tras integrar las opciones anteriores. De las respuestas al cuestionario-marco y de las entrevistas mantenidas con los responsables y colectivos anteriores, el promotor obtiene una primera aproximacin sobre las funciones, los servicios y los productos implicados en cuestiones de seguridad de los sistemas de informacin, la ubicacin geogrfica de aqullos, los medios tcnicos, los medios humanos, etc. Con estos elementos el promotor realiza el informe preliminar recomendando la elaboracin del proyecto AGR e incluyendo estos elementos:
Exposicin de los argumentos bsicos. Relacin de antecedentes sobre la seguridad de los sistemas de informacin (Plan Estratgico, Plan de Actuacin, etc.). Primera aproximacin al dominio a incluir en el proyecto en funcin de
las finalidades de las unidades o departamentos las orientaciones gerenciales y tcnicas la estructura de la Organizacin el entorno tcnico.
Primera aproximacin de los medios, tanto humanos como materiales, para la realizacin del proyecto AGR. aprobar el proyecto, o bien modificar su dominio y/o sus objetivos, o bien retrasar el proyecto.
33 Probablemente no se conozca lo que esto significa y haya que incluir en el cuestionario marco una sucinta explicacin de qu es y qu objetivos persigue un proyecto AGR.
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Determinar los objetivos del proyecto, diferenciados segn horizontes temporales a corto y medio plazo Determinar las restricciones generales que se imponen sobre el proyecto Recopilacin de la documentacin pertinente de la Organizacin Especificacin detallada de los objetivos del proyecto Relacin de restricciones generales Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) El comit de seguimiento
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
Un proyecto AGR puede perseguir objetivos a muy corto plazo tales como el aseguramiento de cierto sistema o un cierto proceso de negocio, o puede pretender objetivos ms amplios como fuera el anlisis global de la seguridad de la Organizacin. En todo caso, hay que determinarlo. Especialmente a la hora de tomar acciones correctoras, hay que tener en cuenta que no todo vale, sino que el proyecto se encontrar con una serie de restricciones, no necesariamente tcnicas, que establecen un marco al que atenerse. Para incorporar las restricciones al anlisis y gestin de riesgos, estas se agrupan por distintos conceptos, tpicamente: Restricciones polticas o gerenciales Tpicas de organizaciones gubernamentales o fuertemente relacionadas con organismos gubernamentales, bien como proveedores o como suministradores de servicios. Restricciones estratgicas Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 42 (de 154)
Derivadas de la evolucin prevista de la estructura u objetivos de la Organizacin. Derivadas de la ubicacin fsica de la Organizacin o de su dependencia de medios fsicos de comunicaciones. Islas, emplazamientos fuera de las fronteras, etc. Restricciones temporales Que toman en consideracin situaciones coyunturales: conflictividad laboral, crisis internacional, cambio de la propiedad, reingeniera de procesos, etc. Restricciones estructurales Tomando en consideracin la organizacin interna: procedimientos de toma de decisiones, dependencia de casas matrices internacionales, etc. Restricciones funcionales Que tienen en cuenta los objetivos de la Organizacin. Restricciones legales Leyes, reglamentos, regulaciones sectoriales, contratos externos e internos, etc. Restricciones relacionadas con el personal Perfiles laborales, compromisos contractuales, compromisos sindicales, carreras profesionales, etc. Restricciones metodolgicas Derivadas de la naturaleza de la organizacin y sus hbitos o habilidades de trabajo que pueden imponer una cierta forma de hacer las cosas. Restricciones culturales La cultura o forma interna de trabajar puede ser incompatible con ciertas salvaguardas tericamente ideales. Restricciones presupuestarias La cantidad de dinero es importante; pero tambin la forma de planificar el gasto y de ejecutar el presupuesto
Magerit versin 2
P1: Planificacin A1.2: Determinacin del alcance del proyecto T1.2.2: Determinacin del dominio y lmites Objetivos
Determinar el dominio, alcance o permetro del proyecto AGR Resultados de la tarea T1.2.1, Objetivos y restricciones generales Perfil general de las unidades incluidas en el dominio del proyecto Relacin de unidades de la Organizacin que se vern afectadas como parte del dominio del proyecto Lista de roles relevantes en la unidades incluidas en el dominio Designacin del director del proyecto Diagramas de procesos (ver "Gua de Tcnicas" 3.3) Responsables de las unidades de la Organizacin El comit de seguimiento
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
Esta tarea identifica las unidades objeto del proyecto AGR y especifica las caractersticas generales de dichas unidades en cuanto a responsables, servicios proporcionados y ubicaciones geogrficas. Tambin identifica las principales relaciones de las unidades objeto del proyecto con otras entidades, por ejemplo el intercambio de informacin en diversos soportes, el acceso a medios informticos comunes, etc. La tarea presume un principio bsico: el anlisis y la gestin de riesgos debe centrarse en un dominio limitado, que puede incluir varias unidades o mantenerse dentro de una sola unidad (segn la complejidad y el tipo de problema a tratar), ya que un proyecto de mbito demasiado amplio o indeterminado podra ser inabarcable, por excesivamente generalista o por demasiado extendido en el tiempo, con perjuicio en las estimaciones de los elementos del anlisis.
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P1: Planificacin A1.2: Determinacin del alcance del proyecto T1.2.3: Identificacin del entorno Objetivos
Definir el permetro del dominio Definir las relaciones entre el interior del dominio y el entorno Resultados de la tarea T1.2.1, Objetivos y restricciones generales Resultados de la tarea T1.2.2, Determinacin del dominio y lmites Esquema de las relaciones de las unidades del dominio con el entorno Diagramas de flujo de datos Relacin de unidades de la Organizacin que se vern afectadas como permetro del dominio Lista de roles relevantes en otras unidades, a considerar para la caracterizacin del entorno Diagramas de flujo de datos (ver "Gua de Tcnicas" 3.2) Diagramas de procesos (ver "Gua de Tcnicas" 3.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Responsables de las unidades incluidas en el dominio El comit de seguimiento
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
Esta tarea realiza un estudio global de los sistemas de informacin de las unidades incluidas en el dominio del proyecto, con objeto de identificar sus funciones y finalidades principales y sus relaciones con el entorno, as como sus tendencias de evolucin. El perfil general de las unidades, producto obtenido en la tarea anterior, se amplia en sta con la informacin proporcionada por los responsables de las diversas reas de dichas unidades.
Magerit versin 2
P1: Planificacin A1.2: Determinacin del alcance del proyecto T1.2.4: Estimacin de dimensiones y coste Objetivos
Determinar el volumen de recursos necesarios para la ejecucin del proyecto AGR: humanos, temporales y financieros Resultados de la tarea T1.2.1, Objetivos y restricciones generales Resultados de la tarea T1.2.2, Determinacin del dominio y lmites Resultados de la tarea T1.2.3, Identificacin del entorno Dimensin del proyecto Costes y beneficios del proyecto Anlisis coste-beneficio (ver "Gua de Tcnicas" 3.1) Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) El director de proyecto
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
La tarea posibilita el dimensionamiento (tamao, complejidad, zonas de incertidumbre) del proyecto a partir del conocimiento de los objetivos del proyecto, del dominio y del perfil de las unidades incluidas en el estudio. En funcin de la dimensin estimada y de los objetivos del proyecto se escogen algunas de las tcnicas a utilizar en el proyecto. Por ejemplo, si el proyecto tiene como objetivo la realizacin de un anlisis inicial genrico, la tcnica de clculo del riesgo se orienta a una discriminacin dicotmica (en dos bloques) de los riesgos, segn que exijan o no otras aplicaciones ms detalladas de anlisis. Por otra parte la tarea tambin dimensiona el proyecto en cuanto a su coste y los retornos o beneficios que puede aportar, para que la Direccin pueda tomar con fundamento la decisin de emprenderlo y asignar los recursos necesarios para su desarrollo.
El estudio del coste del proyecto se realiza estimando los tiempos y perfiles de personal asignado a las etapas del proyecto dimensionado anteriormente. El estudio de los retornos slo puede ser muy impreciso en este proceso inicial, pues no puede tener en cuenta an el verdadero retorno de un proyecto de seguridad, que es precisamente el coste de no tener dicha seguridad en el dominio estudiado o sea el resultado del propio proyecto AGR.
Magerit versin 2
Definir los grupos de interlocutores: usuarios afectados en cada unidad Planificar las entrevistas de recogida de informacin Resultados de la actividad A1.2, Determinacin del alcance del proyecto Relacin de participantes en los grupos de interlocutores Plan de entrevistas Informe de cargas Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) El director de proyecto El comit de seguimiento
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Participantes
El plan de entrevistas debe detallar a qu persona se va a entrevistar, cundo y con qu objetivo. Este plan permite determinar la carga que el proyecto va a suponer para las unidades afectadas, bien del dominio, bien del entorno. El plan de entrevistas es especialmente importante cuando los sujetos a entrevistar se hayan en diferentes localizaciones geogrficas y la entrevista requiere el desplazamiento de una o ambas partes. Tambin conviene ordenar las entrevistas de forma que primero se recaben las opiniones ms tcnicas y posteriormente las gerenciales, de forma que el entrevistador pueda evolucionar las preguntas tomando en consideracin hechos (experiencia histrica) antes que valoraciones y perspectivas de servicio a terceros.
Magerit versin 2 P1: Planificacin A1.3: Planificacin del proyecto T1.3.2: Organizar a los participantes Objetivos
Determinar los rganos participantes en la gestin, realizacin, seguimiento y mantenimiento del proyecto Definir las funciones y responsabilidades de los rganos participantes Establecer las reglas y los modos operativos Establecer la clasificacin de la informacin generada
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Resultados de la actividad A1.2, Determinacin del alcance del proyecto Formalizacin del comit de direccin Formalizacin del comit de seguimiento Criterios y procedimientos de clasificacin y gestin de la informacin generada Designacin del enlace operacional Creacin del equipo de trabajo No aplica
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Aunque todos los proyectos AGR involucran bsicamente a los mismos comits, en esta tarea se concreta la aproximacin genrica al caso particular, pudiendo atenerse al caso general, o particularizar. Es particularmente relevante determinar la clasificacin de los documentos que se produzcan a lo largo del proyecto. Si existe una norma de clasificacin, conviene atenerse a ella para aprovechar procedimientos ya establecidos de tratamiento de los documentos. Si no existiera, es necesario elaborar tanto los criterios de clasificacin como los procedimientos de tratamiento. La calificacin por defecto ser confidencial, siendo particularmente importante preservar la confidencialidad de los documentos de evaluacin de salvaguardas y de insuficiencias.
Magerit versin 2 P1: Planificacin A1.3: Planificacin del proyecto T1.3.3: Planificar el trabajo Objetivos
Elaborar el calendario concreto de realizacin de las distintas etapas, actividades y tareas del proyecto Establecer un calendario de seguimiento que defina las fechas tentativas de reuniones del comit de direccin, el plan de entregas de los productos del proyecto, las posibles modificaciones en los objetivos marcados, etc. Resultados de la actividad A1.2, Determinacin del alcance del proyecto Resultados de la tarea T1.3.1, Evaluar cargas y planificar entrevistas Resultados de la tarea T1.3.2, Organizar a los participantes Cronograma del proyecto Dedicaciones de los participantes Especificacin de los recursos materiales necesarios Descripcin de hitos Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) El equipo de proyecto
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Participantes
Magerit versin 2
Identificar la informacin relevante a obtener, agrupada de acuerdo a la estructura de unidades y roles de los participantes Resultados de la actividad A1.3, Planificacin del proyecto Cuestionarios adaptados Cuestionarios (ver "Catlogo de Elementos" en general y el apndice 2 en particular) El equipo de proyecto
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Participantes
La tarea adapta los cuestionarios a utilizar en la recogida de informacin en el proceso P1 en funcin de los objetivos del proyecto, del dominio y de los temas a profundizar con los usuarios. Los cuestionarios se adaptan con el objetivo de identificar correctamente los elementos de trabajo: activos, amenazas, vulnerabilidades, impactos, salvaguardas existentes, restricciones generales, etc. en previsin de las necesidades de las actividades A2.1 (caracterizacin de los activos), A2.2 (caracterizacin de las amenazas) y A2.3 (caracterizacin de las salvaguardas). La necesidad de una adaptacin siempre existe (debido al amplsimo espectro de los problemas de seguridad que puede y debe tratar Magerit). Pero el grado mayor o menor de adaptacin depende adems de las condiciones en que se realice la explotacin de dichos cuestionarios. No habr la misma profundidad de adaptacin para entrevistas guiadas por el especialista en seguridad, que para cuestionarios auto administrados por el responsable del dominio o por los usuarios de sus sistemas de informacin.
Magerit versin 2 P1: Planificacin A1.4: Lanzamiento del proyecto T1.4.2: Criterios de evaluacin Objetivos
Determinar el catlogo de tipos de activos Determinar las dimensiones de valoracin de activos Determinar los niveles de valoracin de activos, incluyendo una gua unificada de criterios para asignar un cierto nivel a un cierto activo Determinar los niveles de valoracin de las amenazas: frecuencia y degradacin Catlogo de elementos Resultados de la actividad A1.3, Planificacin del proyecto Catlogo de tipos de activos Relacin de dimensiones de seguridad Criterios de valoracin Ver "Catlogo de Elementos" captulos 2, 3 y 4 El equipo de proyecto
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Participantes
Esta tarea, preparatoria del proceso P2 (anlisis de riesgos), establece la seleccin de los criterios y tcnicas que se mantendrn a lo largo de todo el proceso. En efecto, la gestin de los riesgos del proceso P3 estar condicionada por el tipo de anlisis realizado en el proceso P2: si se han elegido un tipo de criterios y tcnicas para evaluar los riesgos, es recomendable aplicar las mismas tcnicas para evaluar la reduccin de riesgos al implantar las salvaguardas propuestas. La eleccin de estos criterios y tcnicas en funcin de:
Magerit versin 2 P1: Planificacin A1.4: Lanzamiento del proyecto T1.4.3: Recursos necesarios Objetivos
Asignar los recursos necesarios (humanos, de organizacin, tcnicos, etc.) para la realizacin del proyecto AGR Resultados de la actividad A1.3, Planificacin del proyecto Comunicaciones al personal participante de su asignacin al proyecto Disponibilidad de los medios materiales necesarios Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) El comit de seguimiento
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Participantes
Magerit versin 2 P1: Planificacin A1.4: Lanzamiento del proyecto T1.4.4: Sensibilizacin Objetivos
Informar a las unidades afectadas Crear un ambiente de conocimiento general de los objetivos, responsables y plazos Resultados de la actividad A1.3, Planificacin del proyecto Nota informativa de la direccin Material e informe de presentacin del proyecto Presentaciones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.3) El director del proyecto El comit de seguimiento El enlace operacional El equipo de proyecto
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Participantes
Esta tarea informa a las unidades afectadas del lanzamiento del proyecto AGR, por diversos medios, y como mnimo:
Una nota informativa de la Direccin, dirigida a las unidades implicadas y declarando su apoyo a la realizacin del proyecto. La presentacin del proyecto, sus objetivos y la metodologa a emplear, realizada en las unidades implicadas por parte del equipo de proyecto.
Magerit versin 2
Resultados de las entrevistas. Documentacin de otras fuentes: estadsticas, observaciones de expertos y observaciones de los analistas. Documentacin auxiliar: planos, organigramas, requisitos, especificaciones, anlisis funcionales, cuadernos de carga, manuales de usuario, manuales de explotacin, diagramas de flujo de informacin y de procesos, modelos de datos, etc. Anlisis de los resultados, con la deteccin de las reas crticas claves. Informacin existente utilizable por el proyecto (por ejemplo inventario de activos) Resultados de posibles aplicaciones de mtodos de anlisis y gestin de riesgos realizadas anteriormente (por ejemplo catalogacin, agrupacin y valoracin de activos, amenazas, vulnerabilidades, impactos, riesgo, mecanismos de salvaguarda, etc.).
Documentacin final
Tipologa de activos Dimensiones de seguridad relevantes Criterios de evaluacin Informe de "Planificacin del Proyecto de Anlisis y Gestin de riesgos" que contendr una sntesis de los productos obtenidos en las actividades realizadas en el proceso P1.
34 Esta lista permite comprobar que se han alcanzado todos los objetivos, subobjetivos y productos de salida detallados en las diferentes tareas.
Criterios de clasificacin de la documentacin y procedimientos para tratarla (T1.3.2) Informe preliminar recomendando y justificando la oportunidad de lanzar un proyecto AGR (T1.1.1) Objetivos expresos y no ambiguos (T1.2.1) Estimacin de dimensiones y coste (T1.2.4) Plan de entrevistas: personas y fechas (T1.4.3) Plan de trabajo: hitos (T1.3.3) Asignacin de recursos (T1.4.3) Sensibilizacin de la Organizacin (T1.4.4) Plan de Proyecto de Anlisis y Gestin de Riesgos (P1) Limitaciones generales del proyecto (T1.2.1) Dominio del proyecto: unidades incluidas en el anlisis (T1.2.2) Entorno del proyecto: otras unidades relacionadas de alguna forma (T1.2.3) Cuestionarios adaptados (T1.4.1) Catlogo de tipos de activos (T1.4.2) Relacin de dimensiones de seguridad relevantes (T1.4.2) Criterios de evaluacin (T1.4.2)
Aspectos tcnicos:
Magerit versin 2
Levantar un modelo del valor del sistema, identificando y valorando los activos relevantes. Levantar un mapa de riesgos del sistema, identificando y valorando las amenazas sobre aquellos activos. Levantar un conocimiento de la situacin actual de salvaguardas. Evaluar el impacto posible sobre el sistema en estudio, tanto el impacto potencial (sin salvaguardas), como el impacto residual (incluyendo el efecto de las salvaguardas implementadas si se trata de un sistema actual, no de un sistema previsto). Evaluar el riesgo del sistema en estudio, tanto el riesgo potencial (sin salvaguardas), como el riesgo residual (incluyendo el efecto de las salvaguardas implementadas si se trata de un sistema actual, no de un sistema previsto). Mostrar al comit director las reas del sistema con mayor impacto y/o riesgo.
El punto de partida de este proceso es la documentacin del anterior referente a los objetivos del proyecto, los planes de entrevistas, la evaluacin de cargas, la composicin y reglas de actuacin del equipo de participantes, el plan de trabajo y el informe de presentacin del proyecto. Este proceso se desarrolla por medio de las siguientes actividades y tareas:
Magerit versin 2 Tarea T2.3.1: Identificacin de las salvaguardas existentes Tarea T2.3.2: Valoracin de las salvaguardas existentes
realizar un informe del estado de riesgo: estimacin de impacto y riesgo realizar un informe de insuficiencias: deficiencias o debilidades en el sistema de salvaguardas
Tareas: Tarea T2.4.1: Estimacin del impacto Tarea T2.4.2: Estimacin del riesgo Tarea T2.4.3: Interpretacin de los resultados
Magerit versin 2
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.1: Caracterizacin de los activos T2.1.1: Identificacin de los activos Objetivos
Identificar los activos que componen el dominio, determinando sus caractersticas, atributos y clasificacin en los tipos determinados Inventarios de datos manejados por la Organizacin Procesos de negocio Diagramas de uso Diagramas de flujo de datos Inventarios de equipamiento lgico Inventarios de equipamiento fsico Caracterizacin funcional de los puestos de trabajo Locales y sedes de la Organizacin Relacin de activos a considerar Caracterizacin de los activos Diagramas de flujo de datos (ver "Gua de Tcnicas" 3.2) Diagramas de procesos (ver "Gua de Tcnicas" 3.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Ver tambin la seccin 2.1.1. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores
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Participantes
Esta tarea es crtica. Una buena identificacin es importante desde varios puntos de vista:
materializa con precisin el alcance del proyecto permite las interlocucin con los grupos de usuarios: todos hablan el mismo lenguaje permite determinar las dependencias precisas entre activos permite valorar los activos con precisin permite identificar y valorar las amenazas con precisin
cdigo, tpicamente procedente del inventario nombre (corto) descripcin (larga) tipo (o tipos) que caracterizan el activo pgina 59 (de 154)
Magerit versin 2
unidad responsable. A veces hay ms de una unidad. Por ejemplo, en el caso de aplicaciones cabe diferenciar entre la unidad que la mantiene y la que la explota. persona responsable. Especialmente relevante en el caso de datos. A veces hay ms de un responsable. Por ejemplo en caso de datos de carcter personal cabe diferenciar entre el responsable del dato y el operador u operadores que lo manejan. ubicacin, tcnica (en activos intangibles) o geogrfica (en activos materiales) cantidad, si procede como puede ser en el caso de la informtica personal (por ejemplo 350 equipos de sobremesa) otras caractersticas especficas del tipo de activo
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.1: Caracterizacin de los activos T2.1.2: Dependencias entre activos Objetivos
Identificar y valorar las dependencias entre activos, es decir la medida en que un activo de orden superior se puede ver perjudicado por una amenaza materializada sobre un activo de orden inferior Resultados de la tarea T1.2.1, Identificacin Procesos de negocio Diagramas de flujo de datos Diagramas de uso Diagrama de dependencias entre activos Diagramas de flujo de datos (ver "Gua de Tcnicas" 3.2) Diagramas de procesos (ver "Gua de Tcnicas" 3.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.1.1. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores
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Participantes
estimacin del grado de dependencia: hasta un 100% explicacin de la valoracin de la dependencia entrevistas realizadas de las que se ha deducido la anterior estimacin
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.1: Caracterizacin de los activos T2.1.3: Valoracin de los activos Objetivos
Identificar en qu dimensin es valioso el activo Valorar el coste que para la Organizacin supondra la destruccin del activo Resultados de la tarea T1.4.2, Criterios de evaluacin Resultados de la tarea T2.1.1, Identificacin de los activos Resultados de la tarea T2.1.2, Dependencias entre activos Modelo de valor: informe de valor de los activos Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.1.1. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores El comit de seguimiento La direccin
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Participantes
Para la adquisicin de este conocimiento puede ser necesario entrevistar a diferentes colectivos dentro de la Organizacin:
direccin o gerencia, que conocen las consecuencias para la misin de la Organizacin responsables de los servicios, que conocen las consecuencias de la no prestacin del servicio o de su prestacin degradada responsables de los datos, que conocen las consecuencias de la degradacin de los datos responsables de sistemas de informacin y responsables de operacin, que conocen las consecuencias de un incidente dimensiones en las que el activo es relevante estimacin de la valoracin en cada dimensin explicacin de la valoracin entrevistas realizadas de las que se han deducido las anteriores estimaciones
Magerit versin 2
Identificar las amenazas relevantes sobre cada activo Resultados de la tarea T1.4.2, Criterios de evaluacin Resultados de la actividad A2.1, Caracterizacin de los activos Relacin de amenazas posibles Catlogos de amenazas (ver "Catlogo de Elementos", captulo 5) rboles de ataque (ver "Gua de Tcnicas" 2.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.1.2. El equipo de proyecto los grupos de interlocutores
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Participantes
En esta tarea se identifican las amenazas significativas sobre los activos identificados, tomando en consideracin:
el tipo de activo las dimensiones en que el activo es valioso la experiencia de la Organizacin explicacin del efecto de la amenaza entrevistas realizadas de las que se ha deducido la anterior estimacin antecedentes, si los hubiera, bien en la propia Organizacin, bien en otras organizaciones que se haya considerado relevantes
Para cada amenaza sobre cada activo conviene registrar la siguiente informacin:
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.2: Caracterizacin de las amenazas T2.2.2: Valoracin de las amenazas Objetivos
Estimar la frecuencia de ocurrencia de cada amenaza sobre cada activo Estimar la degradacin que causara la amenaza en cada dimensin del activo si llegara a materializarse Resultados de la tarea T1.4.2, Criterios de evaluacin Resultados de la tarea T2.2.1, Identificacin de las amenazas Series histricas de incidentes Antecedentes: incidentes en la Organizacin Mapa de riesgos: informe de amenazas posibles, caracterizadas por su frecuencia de ocurrencia y la degradacin que causaran en los activos rboles de ataque (ver "Gua de Tcnicas" 2.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.1.2. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores
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Participantes
En esta tarea se valoran las amenazas identificadas en la tarea anterior, tomando en consideracin:
la experiencia (historia) universal la experiencia (historia) del sector de actividad la experiencia (historia) del entorno en que se ubican los sistemas la experiencia (historia) de la propia Organizacin
Sabiendo que existen una serie de posibles agravantes, como se describe en la seccin X. Para cada amenaza sobre cada activo conviene registrar la siguiente informacin:
estimacin de la frecuencia de la amenaza estimacin del dao (degradacin) que causara su materializacin explicacin de las estimaciones de frecuencia y degradacin entrevistas realizadas de las que se han deducido las anteriores estimaciones
Magerit versin 2
Identificar las salvaguardas, de cualquier tipo, que se han previsto y desplegado a fecha de realizacin del estudio Inventario de procedimientos operativos Inventario de productos y/o desarrollos hardware o software de soporte a la seguridad de los sistemas Plan de formacin Definicin de los puestos laborales Contratos Acuerdos de externalizacin de servicios Relacin de salvaguardas desplegadas Catlogos de salvaguardas (ver "Catlogo de Elementos" captulo 6) rboles de ataque (ver "Gua de Tcnicas" 2.3) Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Ver tambin la seccin 2.1.5. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores
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Participantes
descripcin de la salvaguarda y su estado de implantacin descripcin de las amenazas a las que pretende hacer frente entrevistas realizadas de las que se ha deducido la anterior informacin
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.3: Caracterizacin de las salvaguardas T2.3.2: Valoracin de las salvaguardas existentes Objetivos
Determinar la eficacia de las salvaguardas desplegadas Inventario de salvaguardas (Catlogo de Elementos) Evaluacin de salvaguardas: informe de salvaguardas desplegadas, caracterizadas por su grado de efectividad Entrevistas (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.1) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.1.5. El equipo de proyecto Los grupos de interlocutores Especialistas en salvaguardas concretas
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Participantes
En esta tarea se valora la efectividad de las salvaguardas identificadas en la tarea anterior, tomando en consideracin:
la idoneidad de la salvaguarda para el fin perseguido la calidad de la implantacin la formacin de los responsables de su configuracin y operacin la formacin de los usuarios, si tienen un papel activo la existencia de controles de medida de su efectividad la existencia de procedimientos de revisin regular estimacin de su eficacia para afrontar aquellas amenazas explicacin de la estimacin de eficacia entrevistas realizadas de las que se ha deducido la anterior estimacin
Magerit versin 2
Determinar el impacto potencial al que est sometido el sistema Determinar el impacto residual al que est sometido el sistema Resultados de la actividad A2.1, Caracterizacin de los activos Resultados de la actividad A2.2, Caracterizacin de las amenazas Resultados de la actividad A2.3, Caracterizacin de las salvaguardas Informe de impacto (potencial) por activo Informe de impacto residual por activo Anlisis mediante tablas (ver "Gua de Tcnicas" 2.1) Anlisis algortmico (ver "Gua de Tcnicas" 2.2) Ver tambin la seccin 2.1.3 y 2.1.6. El equipo de proyecto
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Productos de salida
Participantes
En esta tarea se estima el impacto al que estn expuestos los activos del sistema:
el impacto potencial, al que est expuesto el sistema teniendo en cuenta el valor de los activos y la valoracin de las amenazas; pero no las salvaguardas actualmente desplegadas el impacto residual, al que est expuesto el sistema teniendo en cuenta el valor de los activos y la valoracin de las amenazas, as como la eficacia de las salvaguardas actualmente desplegadas
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.4: Estimacin del estado de riesgo T2.4.2: Estimacin del riesgo Objetivos
Determinar el riesgo potencial al que est sometido el sistema Determinar el riesgo residual al que est sometido el sistema Resultados de la actividad A2.1, Caracterizacin de los activos Resultados de la actividad A2.2, Caracterizacin de las amenazas Resultados de la actividad A2.3, Caracterizacin de las salvaguardas Informe de riesgo (potencial) por activo Informe de riesgo residual por activo Anlisis mediante tablas (ver "Gua de Tcnicas" 2.1) Anlisis algortmico (ver "Gua de Tcnicas" 2.2) Ver tambin la seccin 2.1.4 y 2.1.7. El equipo de proyecto
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
En esta tarea se estima el riesgo al que estn sometidos los activos del sistema:
el riesgo potencial, al que est sometido el sistema teniendo en cuenta el valor de los activos y la valoracin de las amenazas; pero no las salvaguardas actualmente desplegadas el riesgo residual, al que est sometido el sistema teniendo en cuenta el valor de los activos y la valoracin de las amenazas, as como la eficacia de las salvaguardas actualmente desplegadas
Magerit versin 2 P2: Anlisis de riesgos A2.4: Estimacin del estado de riesgo T2.4.3: Interpretacin de los resultados Objetivos
Interpretar los resultados anteriores de impacto y riesgo Establecer relaciones de prioridad por activos o grupos de activos, bien por orden de impacto o por orden de riesgo Resultados de la actividad A2.1, Caracterizacin de los activos Resultados de la actividad A2.2, Caracterizacin de las amenazas Resultados de la actividad A2.3, Caracterizacin de las salvaguardas Resultados de la tarea T2.4.1, Estimacin del impacto Resultados de la tarea T2.4.2, Estimacin del riesgo Informe priorizado de activos sometidos a mayor impacto Informe priorizado de activos sometidos a mayor riesgo Estado de riesgo: informe resumen del impacto y riesgo potencial y residual a que est sometido cada activo del dominio Informe de insuficiencias: informe que destaca las incoherencias entre las salvaguardas que se necesitan y las que existen y las divergencias entre la magnitud del riesgo y la eficacia actual de las salvaguardas Tcnicas grficas (ver "Gua de Tcnicas" 3.4) Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Presentaciones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.3) Ver tambin la seccin 2.2.1. El equipo de proyecto El comit de seguimiento
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
Magerit versin 2
Resultados de las entrevistas. Documentacin de otras fuentes: estadsticas, observaciones de expertos y observaciones de los analistas. Informacin existente utilizable por el proyecto (por ejemplo inventario de activos) Documentacin auxiliar: planos, organigramas, requisitos, especificaciones, anlisis funcionales, cuadernos de carga, manuales de usuario, manuales de explotacin, diagramas de flujo de informacin y de procesos, modelos de datos, etc.
Documentacin final
Modelo de valor Informe que detalla los activos, sus dependencias, las dimensiones en las que son valiosos y la estimacin de su valor en cada dimensin.
Mapa de riesgos: Informe que detalla las amenazas significativas sobre cada activo, caracterizndolas por su frecuencia de ocurrencia y por la degradacin que causara su materializacin sobre el activo.
Evaluacin de salvaguardas: Informe que detalla las salvaguardas existentes calificndolas en su eficacia para reducir el riesgo que afrontan.
Estado de riesgo: Informe que detalla para cada activo el impacto y el riesgo residuales frente a cada amenaza.
Informe de insuficiencias: Informe que detalla las salvaguardas necesarias pero ausentes o insuficientemente eficaces.
Esta documentacin es un fiel reflejo del estado de riesgo y de las razones por la que este riesgo no es despreciable. Es fundamental entender las razones que llevan a una valoracin determina Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 70 (de 154)
Magerit versin 2
da de riesgo como paso previo al proceso siguiente, P3, que buscar atajar el riesgo o reducirlo a niveles aceptables.
Magerit versin 2
Magerit versin 2
Calificar los riesgos en una escala: crtico, grave, apreciable o asumible Resultados del proceso P2, Anlisis de riesgos Legislacin aplicable, leyes y jurisprudencia Reglamentacin sectorial Acuerdos y contratos Informes medio ambientales Estudios de mercado Informe de calificacin de impactos y riesgos, incluyendo directrices acerca del plazo de tiempo en que deben estar resueltos Reuniones (ver "Gua de Tcnicas" 3.6.2) Valoracin Delphi (ver "Gua de Tcnicas" 3.7) Ver tambin la seccin 2.2.1. El equipo de proyecto El comit de seguimiento El comit de direccin
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Participantes
A la vista de los impactos y riesgos a que est expuesto el sistema, hay que tomar una serie de decisiones de tipo gerencial, no tcnico, condicionadas por diversos factores:
la gravedad del impacto y/o del riesgo las obligaciones a las que por ley est sometida la Organizacin las obligaciones a las que por reglamentos sectoriales est sometida la Organizacin las obligaciones a las que por contrato est sometida la Organizacin
Dentro del margen de maniobra que permita este marco, pueden aparecer consideraciones adicionales sobre la capacidad de la Organizacin para aceptar ciertos impactos de naturaleza intangible 35 tales como:
35 La metodologa de anlisis y gestin de riesgos, al centrarse en la evaluacin de daos, no captura plenamente los beneficios de la ausencia de daos que, generando un ambiente de confianza, permite un mejor desempeo de las funciones de la Organizacin en su entorno de operacin.
Magerit versin 2
poltica interna: relaciones con los propios empleados, tales como capacidad de contratar al personal idneo, capacidad de retener a los mejores, capacidad de soportar rotaciones de personas, capacidad de ofrecer una carrera profesional atractiva, etc. relaciones con los proveedores, tales como capacidad de llegar a acuerdos ventajosos a corto, medio o largo plazo, capacidad de obtener trato prioritario, etc. relaciones con los clientes o usuarios, tales como capacidad de retencin, capacidad de incrementar la oferta, capacidad de diferenciarse frente a la competencia, ... relaciones con otras organizaciones, tales como capacidad de alcanzar acuerdos estratgicos, alianzas, etc. nuevas oportunidades de negocio, tales como formas de recuperar la inversin en seguridad acceso a sellos o calificaciones reconocidas de seguridad
Todas las consideraciones anteriores desembocan en una calificacin de cada riesgo significativo, determinndose si ... 1. es crtico en el sentido de que requiere atencin urgente 2. es grave en el sentido de que requiere atencin 3. es apreciable en el sentido de que pueda ser objeto de estudio para su tratamiento 4. es asumible en el sentido de que no se van a tomar acciones para atajarlo La opcin 4, aceptacin del riesgo, siempre es arriesgada y hay que tomarla con prudencia y justificacin. Las razones que pueden llevar a esta aceptacin son:
cuando el impacto residual es despreciable cuando el riesgo residual es despreciable cuando el coste de las salvaguardas oportunas es desproporcionado en comparacin al impacto y riesgo residuales
Todas las decisiones son propuestas por el comit de seguimiento, oda la opinin del director del proyecto. Todas las decisiones son adoptadas por el comit de direccin. Esta calificacin tendr consecuencias en las tareas subsiguientes, siendo un factor bsico para establecer la prioridad relativa de las diferentes actuaciones.
Magerit versin 2
Elaborar un conjunto de programas de seguridad Resultados de la tarea T3.1.1, Calificacin de los riesgos Conocimientos de tcnicas y productos de seguridad Catlogos de productos y servicios de seguridad Relacin de programas de seguridad Anlisis de riesgos (ver proceso P2) Anlisis coste-beneficio (ver "Gua de Tcnicas" 3.1) Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) Ver tambin la seccin 2.2.2 y 2.2.3. El equipo de proyecto Especialistas en seguridad Especialistas en reas especficas de seguridad
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Bsicamente, se llevan a cabo dos pasos: 1. Se tomarn en consideracin todos los escenarios de impacto y riesgo que se consideren crticos o graves como resultado de la tarea anterior. 2. Se elaborar un conjunto de programas de seguridad que den respuesta a todos y cada uno de los escenarios anteriores, sabiendo que un mismo programa puede afrontar diferentes escenarios y que un escenario puede ser abordado por diferentes programas. En ltima instancia se trata de implantar o mejorar la implantacin de una serie de salvaguardas que lleven impacto y riesgo a niveles residuales asumidos por la Direccin. Este tratamiento de las salvaguardas se materializa en una serie de tareas a llevar a cabo. Un programa de seguridad es una agrupacin de tareas. La agrupacin se realiza por conveniencia, bien porque se trata de tareas que en singular careceran de eficacia, bien porque se trata de tareas con un objetivo comn, bien porque se trata de tareas que competen a una nica unidad de accin. Cada programa de seguridad debe detallar:
Magerit versin 2
Las salvaguardas concretas a implantar o mejorar, detallando sus objetivos de calidad, eficacia y eficiencia La relacin de escenarios de impacto y/o riesgo que afronta: activos afectados, tipos de activos, amenazas afrontadas, valoracin de activos y amenazas y niveles de impacto y riesgo La unidad responsable de su ejecucin. Una estimacin de costes, tanto econmicos como de esfuerzo de realizacin, teniendo en cuenta:
costes de adquisicin (de productos), o de contratacin (de servicios), o de desarrollo (de soluciones llave en mano), pudiendo ser necesario evaluar diferentes alternativas costes de implantacin inicial y mantenimiento en el tiempo costes de formacin, tanto de los operadores como de los usuarios, segn convenga al caso costes de explotacin impacto en la productividad de la Organizacin cambios en la normativa y desarrollo de procedimientos solucin tcnica: programas, equipos, comunicaciones e instalaciones, plan de despliegue plan de formacin
Una estimacin del tiempo de ejecucin desde su arranque hasta su puesta en operacin. Una estimacin del estado de riesgo (impacto y riesgo residual a su complecin). Un sistema de indicadores de eficacia y eficiencia que permitan conocer en cada momento la calidad del desempeo de la funcin de seguridad que se desea y su evolucin temporal.
Las estimaciones anteriores pueden ser muy precisas en los programas sencillos; pero pueden ser simplemente orientativas en los programas complejos que conlleven la realizacin de un proyecto especfico de seguridad. En este ltimo caso, cada proyecto desarrollar los detalles ltimos por medio de una serie de tareas propias de cada proyecto que, en lneas generales respondern a los siguientes puntos:
Estudio de la oferta del mercado: productos y servicios. Coste de un desarrollo especfico, propio o subcontratado. Si se estima adecuado un desarrollo especfico hay que determinar:
la especificacin funcional y no-funcional del desarrollo el mtodo de desarrollo que garantice la seguridad del nuevo componente los mecanismos de medida (controles) que debe llevar empotrados los criterios de aceptacin el plan de mantenimiento: incidencias y evolucin
Magerit versin 2 P3: Gestin de riesgos A3.2: Elaboracin del plan de seguridad de la informacin T3.2.2: Plan de ejecucin Objetivos
Ordenar temporalmente los programas de seguridad Resultados de la tarea T3.1.1, Calificacin de los riesgos Resultados de la tarea T3.2.1, Programas de seguridad Cronograma de ejecucin del plan Plan de Seguridad Anlisis de riesgos (ver proceso P2) Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) Departamento de desarrollo Departamento de compras
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
Hay que ordenar en el tiempo los programas de seguridad teniendo en cuenta los siguientes factores:
la criticidad, gravedad o conveniencia de los impactos y/o riesgos que se afrontan, teniendo mxima prioridad los programas que afronten situaciones crticas el coste del programa la disponibilidad del personal propio para responsabilizarse de la direccin (y, en su caso, ejecucin) de las tareas programadas otros factores como puede ser la elaboracin del presupuesto anual de la Organizacin, las relaciones con otras organizaciones, la evolucin del marco legal, reglamentario o contractual, etc.
Tpicamente un plan de seguridad se planifica en tres niveles de detalle: Plan director (uno). A menudo denominado plan de actuacin, trabaja sobre un periodo largo (tpicamente entre 3 y 5 aos), estableciendo las directrices de actuacin. Plan anual (una serie de planes anuales). Trabaja sobre un periodo corto (tpicamente entre 1 y 2 aos), estableciendo la planificacin de los programas de seguridad. Plan de proyecto (un conjunto de proyectos con su planificacin). Trabaja en el corto plazo (tpicamente menos de 1 ao), estableciendo el plan detallado de ejecucin de cada programa de seguridad. Se debe desarrollar un (1) plan director nico, que es el que da perspectiva y unidad de objetivos a las actuaciones puntuales. Este plan director permite ir desarrollando planes anuales que, dentro del marco estratgico, van estructurando la asignacin de recursos para la ejecucin de las tareas, en particular partidas presupuestarias. Y, por ltimo, habr una serie de proyectos que materializan los programas de seguridad.
Magerit versin 2
Alcanzar los objetivos previstos en el plan de seguridad para cada programa planificado Resultados de la actividad A3.2, Plan de seguridad Programa de seguridad que nos ocupa Anlisis de riesgos antes de la ejecucin del plan Salvaguarda implantada Normas de uso y operacin Sistema de indicadores de eficacia y eficiencia del desempeo de los objetivos de seguridad perseguidos Modelo de valor actualizado Mapa de riesgos actualizado Estado de riesgo actualizado (impacto y riesgo residuales). Anlisis de riesgos (ver proceso P2) Planificacin de proyectos (ver "Gua de Tcnicas" 3.5) El equipo de proyecto: evolucin del anlisis de riesgos Personal especializado en la salvaguarda en cuestin
Productos de entrada
Productos de salida
Participantes
36 Esta actividad consta de un nmero indeterminado de tareas a determinar en cada proyecto. De ah el uno de la notacin con *.
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Documentacin final
Plan de Seguridad
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SSI: actividades relacionadas con la propia seguridad del sistema de informacin. SPD: actividades que velan por la seguridad del proceso de desarrollo del sistema de informacin.
Tras una primera exposicin sobre el desarrollo de aplicaciones en general, la seccin 4.5 profundiza en su aplicacin a Mtrica versin 3. Mtrica ha sido desarrollada por el CSAE como la Metodologa de Planificacin, Desarrollo y Mantenimiento de sistemas de informacin.
Requiere el desarrollo de nuevas aplicaciones o la modificacin de aplicaciones operativas. Puede implicar la desaparicin de aplicaciones operativas. La iniciativa la lleva el responsable de desarrollo, actuando el responsable de seguridad como subsidiario.
Evolucin tecnolgica. Las tecnologas TIC se encuentran en evolucin continua, pudiendo presentarse cambios en las tcnicas de desarrollo de sistemas, en los lenguajes o las plataformas de desarrollo, en las plataformas de explotacin, en los servicios de explotacin, en los servicios de comunicaciones, etc.
Requiere el desarrollo de nuevas aplicaciones o la modificacin de aplicaciones operativas. Puede implicar la desaparicin de aplicaciones operativas. La iniciativa la lleva el responsable de desarrollo, actuando el responsable de seguridad como subsidiario. Tpicamente requiere la modificacin de aplicaciones operativas. Raramente implica el desarrollo de nuevas aplicaciones o la desaparicin de aplicaciones operativas. La iniciativa la lleva el responsable de seguridad, actuando el responsable de sistemas como subsidiario.
Consideracin de nuevas amenazas. La evolucin de las tecnologas y los servicios de comunicaciones pueden habilitar nuevas amenazas o convertir amenazas que eran despreciables en el pasado en amenazas relevantes en el futuro. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 80 (de 154)
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Tpicamente requiere la modificacin de aplicaciones operativas, bien en su codificacin o, ms frecuentemente, en sus condiciones de explotacin. Raramente implica el desarrollo de nuevas aplicaciones o la desaparicin de aplicaciones operativas. La iniciativa la lleva el responsable de seguridad, actuando el responsable de sistemas como subsidiario.
Modificacin de los criterios de calificacin de riesgos. Puede venir inducido por criterios de calidad operativa, por novedades en la legislacin aplicable, en la reglamentacin sectorial o por acuerdos o contratos con terceros.
Tpicamente requiere la modificacin de aplicaciones operativas. Raramente implica el desarrollo de nuevas aplicaciones o la desaparicin de aplicaciones operativas. La iniciativa la lleva el responsable de seguridad, actuando el responsable de sistemas como subsidiario.
especificacin
adquisicin (estndar)
desarrollo subcontratado
desarrollo propio
aceptacin
despliegue
operacin
mantenimiento
Especificacin. En esta fase se determinan los requisitos que debe satisfacer la aplicacin y se elabora un plan para las siguientes fases. Adquisicin o desarrollo. Para traducir una especificacin en una realidad, se puede adquirir un producto, o se puede desarrollar, bien en casa, bien por subcontratacin externa. Aceptacin. Tanto si es una aplicacin nueva como si es modificacin de una aplicacin anterior, nunca una aplicacin debe entrar en operacin sin haber sido formalmente aceptada. Despliegue. Consistente en instalar el cdigo en el sistema y configurarlo para que entre en operacin. Operacin. La aplicacin se usa por parte de los usuarios, siendo atendidos los incidentes por parte de usuarios y/o los operadores. Mantenimiento. Bien porque aparecen nuevos requisitos, bien porque se ha detectado un fallo, la aplicacin puede requerir un mantenimiento que obligue a regresar a cualquiera de las etapas anteriores, en ltima instancia a la especificacin bsica.
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de una fraccin de los servicios requeridos. Un plan de sistemas determina el marco de desarrollo y explotacin de las aplicaciones informticas, concretamente: Los servicios requeridos, tanto para los usuarios internos, como los servicios de soporte a usuarios o aplicaciones internas. Los datos funcionales que se utilizan. Las aplicaciones que gestionan dichos datos. El equipamiento: ordenadores y servicios de comunicaciones. Desde el punto de vista de seguridad, un plan de sistemas permite
identificar y valorar los servicios esenciales identificar, clasificar y valorar los datos esenciales determinar la poltica de seguridad de la Organizacin; es decir:
el contexto legal en el que opera la Organizacin los criterios de excelencia en la prestacin de los servicios los roles del personal relacionado con los sistemas de informacin
El plan de sistemas permite establecer el modelo de valor; es decir, los grandes epgrafes (activos) y las primeras valoraciones de lo que acabar siendo un anlisis de riesgos detallado.
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Debido a la interrelacin entre los elementos que constituyen un sistema, no es suficiente proteger un cierto tipo de activos para proteger el conjunto. No obstante, este captulo se centra en las medidas que deben aplicarse a las aplicaciones para que estas no menoscaben la seguridad del sistema. Siempre dirigidos por la iniciativa y la corroboracin del proceso de gestin de riesgos, hay que tener en cuenta los siguientes aspectos: Durante la especificacin:
Dimensionado Perfiles de usuario Requisitos de identificacin y autenticacin de usuarios Requisitos de cifrado Requisitos de monitorizacin (control) y registro (log):
de datos de entrada de datos de salida de datos intermedios de acceso a la aplicacin de actividad (uso)
Contratos de adquisicin y mantenimiento Contratos de adquisicin y mantenimiento Entorno de desarrollo: locales, personas, plataforma y herramientas Tcnicas de programacin segura Gestin de cdigo fuente
Condiciones de mantenimiento
Entorno de desarrollo: locales, personas, plataforma y herramientas Tcnicas de programacin segura Gestin de cdigo fuente
Pruebas de aceptacin
datos de prueba si no son reales, deben ser realistas si no se puede evitar que sean reales, hay que controlar copias y acceso pruebas funcionales (de los servicios de seguridad) simulacin de ataques pgina 83 (de 154)
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pruebas en carga intrusin controlada (hacking tico) inspeccin de servicios / inspeccin de cdigo fugas de informacin: canales encubiertos, a travs de los registros, etc. puertas traseras de acceso escalado de privilegios problemas de desbordamiento de registros (buffer overflow) acreditaciones
Inventario de aplicaciones en operacin Gestin de cambios: normativa y procedimientos Establecimiento de claves Normativa y procedimientos de ...
Durante la operacin:
gestin de usuarios gestin de claves gestin de registros (log) gestin de incidencias: registro de evidencias, escalado, plan de emergencia y de recuperacin
Anlisis de registros (log): herramientas, criterios, procedimientos, ... Manuales de uso: administradores, operadores y usuarios Formacin: inicial y continua: administradores, operadores y usuarios Normativa y procedimientos de ...
solicitud aprobacin, incluyendo el anlisis diferencial de riesgos y, aprobacin en su caso de las nuevas medidas
Terminacin
Destruccin de datos operacionales Copia y custodia de datos, cuando proceda por ley o poltica interna Eliminacin del cdigo operativo: ejecutable, datos de configuracin y cuentas de usuario Revisin de las copias de seguridad
Proporcionar o definir sistemas de informacin que ayuden a conseguir los fines de la Organizacin mediante la definicin de un marco estratgico para el desarrollo de los mismos. Dotar a la Organizacin de productos software que satisfagan las necesidades de los usuarios dando una mayor importancia al anlisis de requisitos. pgina 84 (de 154)
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Mejorar la productividad de los departamentos de sistemas y tecnologas de la informacin y las comunicaciones, permitiendo una mayor capacidad de adaptacin a los cambios y teniendo en cuenta la reutilizacin en la medida de lo posible. Facilitar la comunicacin y entendimiento entre los distintos participantes en la produccin de software a lo largo del ciclo de vida del proyecto, teniendo en cuenta su papel y responsabilidad, as como las necesidades de todos y cada uno de ellos. Facilitar la operacin, mantenimiento y uso de los productos software obtenidos.
Cuando el desarrollo de la aplicacin se atenga a la metodologa MTRICA versin 3, los aspectos anteriormente tratados para asegurar que la nueva aplicacin no altere incontroladamente el estado de riesgo de la Organizacin debern tenerse en cuenta a lo largo del proceso de desarrollo. MTRICA versin 3 identifica 3 procesos, 5 subprocesos y 4 interfaces:
mantenimiento MSI
PSI Planificacin del sistema de informacin EVS Estudio de viabilidad del sistema ASI Anlisis del sistema de informacin DSI Diseo del sistema de informacin. CSI Construccin del sistema de informacin IAS Implantacin y aceptacin del sistema MSI Mantenimiento del sistema de informacin
seguridad
La interfaz de seguridad permite la comunicacin entre las tareas de desarrollo y las tareas de anlisis y gestin de riesgos.
La direccin aporta los servicios necesarios y la calidad de la seguridad deseada. El equipo de desarrollo aporta los elementos tcnicos que materializan la aplicacin. El equipo de anlisis de riesgos aporta un juicio crtico sobre la seguridad del sistema. de servicio, procedentes de la direccin tcnicos, procedentes del equipo de desarrollo de seguridad, procedentes del equipo de anlisis de riesgos
Esto da pie a una interrelacin continua entre el equipo de desarrollo y el equipo de seguridad que, a travs de la interfaz de seguridad, van cerrando cada etapa de Mtrica. Es importante destacar que el alcance de un nivel de seguridad puede requerir modificaciones en los componentes tcnicos del sistema; al tiempo que los detalles tcnicos pueden alterar el anlisis de seguridad. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 85 (de 154)
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En cualquier caso, el punto de acuerdo entre los componentes (activos) y el estado de seguridad (impacto y riesgo) debe ser aprobado por la direccin de la Organizacin. Como se indica ms arriba, se puede distinguir entre la seguridad del proceso de desarrollo (tareas SPD) y la seguridad del sistema de informacin (SSI). Las tareas de la interfaz se organizan segn su pertenencia a uno u otro objetivo de seguridad.
Tareas afectadas en la Interfaz de Seguridad de Mtrica v3 PSI: Planificacin del sistema de informacin SEG 1: Planificacin de la seguridad requerida en el proceso PSI PSI-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso PSI PSI-SEG 1.2: Organizacin y planificacin SEG 4: Catalogacin de los productos generados durante el proceso PSI PSI-SEG 4.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso PSI EVS: Estudio de viabilidad del sistema SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso EVS EVS-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso EVS SEG 2: Seleccin del equipo de seguridad EVS-SEG 2.1: Seleccin del equipo de seguridad SEG 6: Catalogacin de los productos generados durante el proceso EVS EVS-SEG 6.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso EVS ASI: Anlisis del sistema de informacin SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso ASI ASI-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso ASI SEG 4: Catalogacin de los productos generados durante el proceso ASI ASI-SEG 4.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso ASI DSI: Diseo del sistema de informacin SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso DSI DSI-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso DSI SEG 5: Catalogacin de los productos generados durante el proceso DSI DSI-SEG 5.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso DSI CSI: Construccin del sistema de informacin SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso CSI CSI-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso CSI SEG 4: Clasificacin de los productos generados durante el proceso CSI CSI-SEG 4.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso CSI
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IAS: Implantacin y aceptacin del sistema SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso IAS IAS-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso IAS SEG 4: Catalogacin de los productos generados durante el proceso IAS IAS-SEG 4.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante el proceso IAS MSI: Mantenimiento del sistema de informacin SEG 1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso MSI MSI-SEG 1.1: Estudio de la seguridad requerida en el proceso MSI SEG 3: Catalogacin de los productos generados durante esta etapa MSI-SEG 3.1: Clasificacin y catalogacin de los productos generados durante esta etapa
Activos a considerar
En cada proceso se requiere un anlisis de riesgos especfico que contemple:
especificaciones y documentacin de los sistemas cdigo fuente manuales del operador y del usuario datos de prueba herramientas de tratamiento de la documentacin: generacin, publicacin, control de documentacin, etc. herramientas de tratamiento del cdigo: generacin, compilacin, control de versiones, etc.
el entorno hardware de desarrollo: equipos centrales, puestos de trabajo, equipos de archivo, etc. el entorno de comunicaciones de desarrollo las instalaciones el personal involucrado: desarrolladores, personal de mantenimiento y usuarios (de pruebas)
Actividades
Se siguen los siguientes pasos 1. el equipo de desarrollo expone a travs del jefe de proyecto los elementos involucrados 2. el equipo de anlisis de riesgos recibe a travs del director de seguridad la informacin de los activos involucrados 3. el equipo de anlisis de riesgos realiza el anlisis 4. el equipo de anlisis de riesgos expone a travs de su director el estado de riesgo, proponiendo una serie de medidas a tomar 5. el equipo de desarrollo elabora un informe del coste que supondran las medidas recomendadas, incluyendo costes de desarrollo y desviaciones en los plazos de entrega 6. la direccin califica el riesgo y decide las salvaguardas a implantar oyendo el informe conjunto de anlisis de riesgos y coste de las soluciones propuestas Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 87 (de 154)
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7. el equipo de anlisis de riesgos elabora los informes correspondientes a las soluciones adoptadas 8. el equipo de seguridad elabora la normativa de seguridad pertinente 9. la direccin aprueba el plan para ejecutar el proceso con la seguridad requerida
Otras consideraciones
Aunque cada proceso requiere su anlisis de riesgos especfico, es cierto que se trata de modelos tremendamente similares por lo que el mayor esfuerzo lo llevar el primero que se haga, siendo los dems adaptaciones de aquel primero. En los primeros procesos, notablemente en PSI, pueden aparecer contribuciones de alto nivel que afecten a la normativa de seguridad de la Organizacin e incluso a la propia poltica de seguridad corporativa. Entre las normas y procedimientos generados es de destacar la necesidad de una normativa de clasificacin de la documentacin y procedimientos para su tratamiento. En todos los procesos hay que prestar una especial atencin al personal involucrado. Como reglas bsicas conviene:
identificar los roles y las personas determinar los requisitos de seguridad de cada puesto e incorporarlos a los criterios de seleccin y condiciones de contratacin limitar el acceso a la informacin: slo por necesidad segregar tareas; en particular evitar la concentracin en una sola persona de aquellas aplicaciones o partes de una aplicacin que soporten un alto riesgo
Magerit versin 2
Magerit versin 2
En los primeros procesos, PSI, se identifican activos genricos. Segn se avanza en el desarrollo, esta identificacin se va precisando de forma que los activos genricos se traducen en activos concretos. La concrecin debe ser mxima al llegar al proceso CSI. Tarea T2.1.2: Dependencias entre activos En los primeros procesos, PSI, aparecen relaciones de trazo grueso. Segn se avanza en el desarrollo, las dependencias se van precisando segn los activos genricos se traducen en activos concretos. La concrecin debe ser mxima al llegar al proceso CSI. Tarea T2.1.3: Valoracin de los activos La valoracin de los servicios ltimos y de los datos esenciales se puede realizar prcticamente desde el primer proceso PSI, si bien segn avance el desarrollo pueden segmentarse los servicios y/o los datos, requiriendo una valoracin singular que nunca deber suponer la superacin de la valoracin de los servicios o datos agregados. Es decir, pueden desagregarse los servicios y/o los datos en fracciones de menor valor. Tpicamente la valoracin del resto de los activos puede analizarse como simple valor acumulado desde los activos superiores, explotando las relaciones de dependencia. Actividad A2.2: Caracterizacin de las amenazas Tarea T2.2.1: Identificacin de las amenazas Las amenazas sobre activos genricos pueden incorporarse desde el primer proceso PSI; pero segn se vaya concretando el conjunto detallado de componentes habr que incorporar amenazas especficas de la tecnologa que se emplea. Tarea T2.2.2: Valoracin de las amenazas Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Actividad A2.3: Caracterizacin de las salvaguardas Tarea T2.3.1: Identificacin de las salvaguardas existentes Buena parte de las salvaguardas pueden incorporarse desde el primer proceso PSI. No obstante, las salvaguardas de carcter tcnico, debern irse precisando segn se vaya concretando el conjunto detallado de componentes y la tecnologa que se emplea. Tarea T2.3.2: Valoracin de las salvaguardas existentes Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Actividad A2.4: Estimacin del estado de riesgo Tarea T2.4.1: Estimacin del impacto Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Tarea T2.4.2: Estimacin del riesgo Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Tarea T2.4.3: Interpretacin de los resultados Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Proceso P3: Gestin de riesgos Actividad A3.1: Toma de decisiones Tarea T3.1.1: Calificacin de los riesgos Esta tarea se lleva a cabo como en cualquier proyecto AGR. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 90 (de 154)
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En la toma de decisiones debe participar tanto el equipo de desarrollo como el equipo de anlisis de riesgos. Actividad A3.2: Elaboracin del plan director de seguridad de la informacin Tarea T3.2.1: Programas de seguridad Esta tarea queda subsumida en las tareas de desarrollo. Tarea T3.2.2: Plan de ejecucin Esta tarea queda subsumida en las tareas de desarrollo. Actividad A3.3: Ejecucin del plan Tarea T3.3.*: Ejecucin de cada programa de seguridad Estas tareas quedan subsumidas en las tareas de desarrollo.
Otras consideraciones
Es importante llevar a cabo los diferentes anlisis de riesgos de una forma evolutiva, incorporando mayor detalle segn avanza el desarrollo; pero nunca volviendo a comenzar desde cero. En los primeros procesos, notablemente en PSI, pueden aparecer contribuciones de alto nivel que afecten a la normativa de seguridad de la Organizacin e incluso a la propia poltica de seguridad corporativa. Las normas y procedimientos que se derivan en cada proceso van constituyendo el conjunto de normas y procedimientos que se emplearn durante la explotacin del sistema.
Tpicamente la normativa debe cerrarse en los primeros procesos: PSI, EVS y ASI, siendo infrecuente su modificacin en los procesos siguientes. Por el contrario, los procedimientos no se pueden derivar hasta concretar el detalle en los procesos DSI, CSI e IAS. No deberan modificarse, salvo ajustes y correcciones, en los procesos siguientes. El proceso IAS pasa normas y procedimientos a explotacin. El proceso MSI puede suponer la reparacin de normas o procedimientos errneos, o la extensin de normas o procedimientos incompletos que no hayan contemplado todas las circunstancias prcticas.
La especificacin de salvaguardas debe incorporar tanto los mecanismos de actuacin como los mecanismos de configuracin, monitorizacin y control de su eficacia y eficiencia. Es frecuente que aparezcan algunos desarrollos especficamente destinados a configurar el conjunto de salvaguardas y a monitorizar su operacin.
Tareas afectadas en la Interfaz de Seguridad de Mtrica v3 PSI: Planificacin del sistema de informacin SEG 2: Evaluacin del riesgo para la arquitectura tecnolgica PSI-SEG 2.1: Estudio y evaluacin del riesgo de las alternativas de arquitectura tecnolgica PSI-SEG 2.2: Revisin de la evaluacin del riesgo de las alternativas de arquitectura tecnolgica SEG 3: Determinacin de la seguridad en el plan de accin PSI-SEG 3.1: Determinacin de la seguridad en el plan de accin
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EVS: Estudio de viabilidad del sistema SEG 3: Recomendaciones adicionales de seguridad para el SI EVS-SEG 3.1: Elaboracin de recomendaciones de seguridad SEG 4: Evaluacin de la seguridad de las alternativas de solucin EVS-SEG 4.1: Valoracin y evaluacin de la seguridad de las alternativas de solucin SEG 5: Evaluacin detallada de la seguridad de la solucin propuesta EVS-SEG 5.1: Descripcin detallada de la seguridad de la solucin propuesta ASI: Anlisis del sistema de informacin SEG 2: Descripcin de las funciones y mecanismos de seguridad ASI-SEG 2.1: Estudio de las funciones y mecanismos de seguridad a implantar SEG 3: Definicin de los criterios de aceptacin de la seguridad ASI-SEG 3.1: Actualizacin del plan de pruebas DSI: Diseo del sistema de informacin SEG 2: Especificacin de requisitos de seguridad del entorno tecnolgico DSI-SEG 2.1: Anlisis de los riesgos del entorno tecnolgico SEG 3: Requisitos de seguridad del entorno de construccin DSI-SEG 3.1: Identificacin de los requisitos de seguridad del entorno de construccin SEG 4: Diseo de pruebas de seguridad DSI-SEG 4.1: Diseo de las pruebas de seguridad CSI: Construccin del sistema de informacin SEG 2: Evaluacin de los resultados de pruebas de seguridad CSI-SEG 2.1: Evaluacin de los resultados de pruebas de seguridad SEG 3: Elaboracin del plan de formacin de seguridad CSI-SEG 3.1: Elaboracin del plan de formacin de seguridad IAS: Implantacin y aceptacin del sistema SEG 2: Revisin de medidas de seguridad en el entorno de operacin IAS-SEG 2.1: Revisin de medidas de seguridad en el entorno de operacin SEG 3: Evaluacin de resultados de pruebas de seguridad de implantacin del sistema IAS-SEG 3.1: Estudio de los resultados de pruebas de seguridad de implantacin del sistema SEG 5: Revisin de medidas de seguridad en el entorno de produccin IAS-SEG 5.1: Revisin de medidas de seguridad en el entorno de produccin MSI: Mantenimiento del sistema de informacin SEG 2: Especificacin e identificacin de las funciones y mecanismos de seguridad MSI-SEG 2.1: Estudio de la peticin MSI-SEG 2.2: Anlisis de las funciones y mecanismos de seguridad afectados o nuevos
4.6. Referencias
NIST Special Publication 800-64, Security Considerations in the Information System Development Life Cycle, Rev.1. June 2004. NIST Special Publication 800-27 Rev. A, Engineering Principles for Information Technology Security (A Baseline for Achieving Security), Rev. A, June 2004. Seguridad de las Tecnologas de la Informacin. La construccin de la confianza para una sociedad conectada, E. Fernndez-Medina y R. Moya (editores). AENOR, 2003.
Magerit versin 2
Metodologa de Planificacin, Desarrollo y Mantenimiento de sistemas de informacin. Mtrica v3. Consejo Superior de Informtica y para el Impulso de la Administracin Electrnica, 2000.
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Consejos prcticos
5. Consejos prcticos
Todo el planteamiento anterior puede quedar un poco abstracto y no permitir al analista progresar con solvencia a travs de los pasos indicados. Por ello se ha considerado conveniente incluir algunos comentarios que puedan servir de gua para avanzar. Se recomienda tambin la consulta del "Catlogo de Elementos" que recopila tipos de activos, dimensiones de valoracin, guas de valoracin, catlogos de amenazas y de salvaguardas.
la indisponibilidad del servidor supone la interrupcin del servicio; el coste que suponga la interrupcin del servicio es el valor de disponibilidad que se le imputar al servidor el acceso no controlado al servidor pone en riesgo el secreto de los datos que presenta; el coste que suponga la prdida de confidencialidad de los datos es el valor de confidencialidad que se le imputar al servidor ... y as con las diferentes dimensiones en consideracin
Los intangibles
Ciertos elementos de valor de las organizaciones son de naturaleza intangible:
credibilidad o buena imagen conocimiento acumulado independencia de criterio o actuacin intimidad de las personas integridad fsica de las personas
Estos elementos pueden incorporarse al anlisis de riesgos como activos 37 o como elementos de valoracin 38. La cuantificacin de estos conceptos es a menudo difcil; pero de una u otra forma nunca puede olvidarse que lo que hay que proteger en ltima instancia es la misin de la Organizacin y el valor de sta reside en estos intangibles como ya se reconoca en Magerit versin 1.0 39.
Identificacin de activos
Quizs la mejor aproximacin para identificar los activos sea preguntar directamente:
37 No todos los autores son unnimes en que sea una buena idea identificar activos intangibles. Es cierto que son activos en el sentido financiero; pero es discutible que sean recursos propiamente dichos del sistema de informacin. Ocurre que si a los interlocutores se les pregunta durante las entrevistas en trminos de valores intangibles de la Organizacin, se pierde la perspectiva del da a da, pues la mayor parte de los miembros de la Organizacin tienen objetivos ms concretos y cercanos sobre los que s pueden emitir una opinin fundada. 38 Ver Catlogo de Elementos, captulo 4. Criterios de valoracin. 39 Ver Magerit versin 1.0, Gua de Procedimientos / 3. Submodelo de Elementos / 3.4. Impactos / 3.4.3. Tipos.
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Consejos prcticos
Hay ms activos que tenga que proteger por obligacin legal? Hay activos relacionados con los anteriores?
No siempre es evidente qu es un activo en singular. Si por ejemplo en su unidad tiene 300 puestos de trabajo PC, todos idnticos a efectos de configuracin y datos que manejan, no es conveniente analizar 300 activos idnticos. Baste analizar un PC genrico que cuya problemtica representa la de todos. Agrupar simplifica el modelo. Otras veces se presenta el caso contrario, un servidor central que se encarga de mil funciones: servidor de ficheros, de mensajera, de la intranet, del sistema de gestin documental y ... En este caso conviene segregar los servicios prestados como servicios (internos) independientes. Slo cuando se llegue al nivel de equipamiento fsico habr que hacer confluir en un nico equipo todos los servicios. Si en el futuro se consigue segregar servicios entre varios servidores, entonces es fcil revisar el modelo de valor y dependencias.
Si unos datos son importantes por su confidencialidad, se necesita saber en qu sitios van a residir dichos datos y por qu lugares van a circular: en esos puntos pueden ser revelados. Si unos datos son importantes por su integridad, se necesita saber en qu sitios van a residir dichos datos y por qu lugares van a circular: en esos puntos pueden ser alterados. Si un servicio es importante por su disponibilidad, se necesita saber qu elementos se usan para prestar dicho servicio: el fallo de esos elementos detendra el servicio. si usted quisiera acceder a estos datos, dnde atacara? si usted quisiera detener este servicio, dnde atacara?
Este planteamiento de pngase en el lugar del atacante es el que da pie a las tcnicas denominadas rboles de ataque 40 que van parejas a lo que en esta metodologa se denominan dependencias. En efecto, un activo puede ser atacado directamente o indirectamente a travs de otro activo del que dependa. Las anteriores consideraciones pueden desembocar en un diagrama plano de dependencias que se puede (y conviene a efectos prcticos) convertir en un rbol ms compacto. As, es normal decir que los servicios dependen del equipamiento, que depende a su vez de los locales donde se ubican los equipos, sin necesidad de explicitar que los servicios dependen de los locales 41. Es frecuente identificar servicios internos o servicios horizontales que son agrupaciones de activos para una cierta funcin. Estos servicios intermedios son eficaces para compactar el grafo de dependencias, pues las dependencias de dichos servicios se interpretan sin ambigedad como dependencia de todos los elementos que prestan el servicio. Cuando se usen diagramas de flujo de datos o diagramas de procesos, no debe preocupar tanto la ruta que siguen los datos como el conjunto (desordenado) de elementos que intervienen. Un proceso depende de todos los activos que aparecen en su diagrama. Unos datos dependen de todos los sitios por donde pasen. Tanto en unos como en otros diagramas es frecuente encontrar
40 Ver Gua de Tcnicas, seccin 2.3. 41 En la "Gua de Tcnicas" encontrar el modelo algortmico para calcular las dependencias totales entre activos a partir de las dependencias directas.
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Consejos prcticos
descripciones jerarquizadas donde un proceso se subdivide en niveles de mayor detalle. Estas jerarquas de diagramas pueden ayudar a elaborar el grafo de dependencias.
Errores tpicos
No es correcto decir que una aplicacin depende de los datos que maneja. El razonamiento de quien tal afirma es que la aplicacin no funcionara sin datos, lo que es correcto; pero no es lo que interesa reflejar. Ms bien es todo lo contrario: los datos dependen de la aplicacin. En trminos de valor, se puede asegurar que la aplicacin no vale nada sin datos. Como el valor es una propiedad de los datos, es ese valor el que hereda la aplicacin. Luego los datos dependen de la aplicacin. Desde otro punto de vista, a travs de la aplicacin puede accederse a los datos, convirtindose la aplicacin en la va de ataque a los datos. Dado que datos y aplicaciones suelen aunar esfuerzos para la prestacin de un servicio, el valor del servicio se transmite tanto a los datos como a las aplicaciones intervinientes. mal
bien
servicio aplicacin servicio datos aplicacin datos datos aplicacin servicio aplicacin
No es correcto decir que una aplicacin dependa del equipo donde se ejecuta. El razonamiento de quien tal afirma es que la aplicacin no funcionara sin equipo, lo que es correcto; pero no es lo que interesa reflejar. Si tanto la aplicacin como el equipo son necesarios para prestar un servicio, se debe decir explcitamente, sin buscar caminos retorcidos. mal
bien
Los errores comentados a veces pasan desapercibidos mientras el sistema es muy reducido (slo hay un servicio, una aplicacin y un equipo); pero aparecen en cuanto el sistema crece. Por ejemplo, una aplicacin X puede ejecutarse en diferentes equipos con diferentes datos para prestar diferentes servicios. Resulta entonces imposible relacionar la aplicacin con uno o ms equipos, salvo considerando cada caso
servicio 11 servicio
servicio 22 servicio
datos 11 datos
datos 22 datos
aplicacin aplicacin
equipo 11 equipo
equipo 22 equipo
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Consejos prcticos
Estn todos los que son? Es decir, si se han identificado todos los activos en los que puede ser atacado indirectamente el activo valorado. Son todos los que estn? Es decir, si realmente el activo valorado puede ser atacado en todos esos activos de los que depende
Como la relacin de dependencia propaga el valor acumulado, encontrar un activo sin valor acumulado es sntoma de que las dependencias estn mal modeladas o, simplemente, que el activo es irrelevante.
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Consejos prcticos
que no requiera grandes conocimientos tcnicos por parte del atacante 44 que no requiera gran inversin en equipo por parte del atacante 45 que haya un enorme beneficio econmico en juego (que el atacante puede enriquecerse)
43 Es posible aproximarse a la valoracin de los activos que son de carcter personal cuantificando la multa que impondra la Agencia de Proteccin de Datos. Esta aproximacin no vale en un anlisis cualitativo. En un anlisis cuantitativo, esta aproximacin parte de la hiptesis de que lo peor que puede pasar con ese dato es ser motivo de multa. 44 Hay que estar atentos a la comercializacin de las herramientas de ataque pues un ataque puede requerir un gran experto para realizarlo manualmente (es decir, es poco frecuente); pero si el experto empaqueta su ataque en una herramienta con una simple interfaz grfica, usar la herramienta se convierte en un deporte que no requiere del atacante sino ausencia de escrpulos (es decir, la amenaza ha pasado a ser muy frecuente). 45 Hay que tener muy en cuenta que Internet es una red inmensa de poder de cmputo. Si alguien sabe cmo organizarse, no es difcil poner a la red a trabajar para m lo que supone que el atacante disponga de muchsimos ms medios efectivos que el atacado.
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que haya un enorme beneficio en juego (que el atacante pueda salir fuertemente beneficiado, en su estima, en su conocimiento por todo el mundo, ...); por lo que ms quiera, evite los retos y jams alardee de que su sistema de informacin es invulnerable: no lo es y no tiene gracia que se lo demuestren que haya un mal ambiente de trabajo, semilla de empleados descontentos que se vengan a travs de los sistemas, simplemente para causar dao que haya una mala relacin con los usuarios externos, que se vengan a travs de nuestros sistemas
Partiendo de un valor estndar, hay que ir aumentando o disminuyendo sus calificaciones de frecuencia y degradacin hasta reflejar lo ms posible el caso concreto. A menudo no es evidente determinar el valor correcto y es necesario recurrir a simulaciones que orienten. El uso de algn tipo de herramienta es muy til para estudiar las consecuencias de un cierto valor, lo que algunos autores denominan la sensibilidad del modelo a cierto dato. Si se aprecia que los resultados cambian radicalmente ante pequeas alteraciones de una estimacin de frecuencia o degradacin, hay que (1) ser realistas y (2) prestar extrema atencin a por qu el sistema es tan sensible a algo tan concreto y tomar medidas orientadas a independizar el sistema; es decir, a no hacer crtica una cierta amenaza. Recuerde que la frecuencia no afecta al impacto, por lo que estudiando el impacto se puede ajustar la degradacin y, posteriormente, estudiando el riesgo se puede ajustar la frecuencia. Nunca se debe aceptar un valor injustificado de degradacin en la esperanza de compensarlo con la frecuencia, pues la estimacin del impacto es importante en s misma, adems de la de riesgo. Sea cual sea la decisin final que se tome para estimar un valor, hay que documentarla pues antes o despus se pedirn explicaciones, sobre todo si como consecuencia se van a recomendar salvaguardas costosas.
tipo de activo amenaza a la que est expuesto dimensin de valor que es motivo de preocupacin nivel de riesgo
A menudo encontrar muchas soluciones para un problema, con diferentes calidades. En estos casos debe elegir una solucin proporcionada a los niveles de impacto y riesgo calculados. Muchas salvaguardas son de bajo coste, bastando configurar adecuadamente los sistemas u organizar normativa para que el personal haga las cosas de forma adecuada. Pero algunas contra medidas son realmente costosas (en su adquisicin, en su despliegue, en su mantenimiento peridico, en la formacin del personal a su cargo, ...). En estos casos conviene ponderar si el coste de la salvaguarda no supera el riesgo potencial; es decir, tomar siempre decisiones de gasto que supongan un ahorro neto. Por ltimo, y no menos importante, a la hora de desplegar salvaguardas hay que considerar su facilidad de uso. Lo ideal es que la salvaguarda sea transparente de forma que el usuario no tenga que hacer nada o, en su defecto, cuanto menos haya que hacer, mejor. Simplemente porque una salvaguarda de complejo manejo requiere personal especializado y aade a las amenazas que ya tena el sistema la amenaza que supone su defectuosa utilizacin.
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cosa para no estar expuestos a impactos o riesgos que se ignoran o se infravaloran, ni convertir la paranoia en un dispendio de recursos injustificados. Si hay que ser prcticos y efectivos, conviene realizar aproximaciones sucesivas. Se empieza por un anlisis somero, de alto nivel, identificando rpidamente lo ms crtico: activos de gran valor, vulnerabilidades manifiestas o, simplemente, recomendaciones de libro de texto porque no hay nada ms prudente que aprender en cabeza ajena, aprovechando la experiencia de los dems. Este anlisis de riesgos es imperfecto, evidentemente; pero cabe confiar en que lleve en la direccin correcta. Los prrafos siguientes dan indicaciones de cmo orientarse rpidamente hacia el objetivo final: tener impactos y riesgos bajo control. Ntese que estas aproximaciones imperfectas permiten desplegar rpidamente sistemas razonablemente protegidos cuando no hay tiempo para un anlisis de riesgos en toda su plenitud. Cuando, con tiempo, se llegue a la fase de gestin de riesgos tras un anlisis exhaustivo, muy probablemente ocurra que muchas salvaguardas estn ya dispuestas, necesitndose slo la introduccin de algunas nuevas y/o la mejora de la eficacia de las existentes. No es pues trabajo perdido seguir estas aproximaciones informales.
normas internacionales, por ejemplo ISO/IEC 17799:2005 normas nacionales, por ejemplo los Criterios de Seguridad normas sectoriales normas corporativas, especialmente frecuentes en pequeas delegaciones de grandes organizaciones es muy rpido no cuesta apenas esfuerzo se logra un nivel homogneo con otras organizaciones parecidas el sistema puede protegerse frente a amenazas que no padece, lo que supone un gasto injustificado el sistema puede estar inadecuadamente protegido frente a amenazas reales
En general, con la proteccin bsica no se sabe lo que se hace y, an estando probablemente en la senda correcta, no hay medida de si falta o si sobra. No obstante, puede ser un punto de partida til para refinar posteriormente. La proteccin por catlogo puede refinarse un poco considerando el valor de los activos o cuantificando las amenazas.
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5.8. Referencias
ISO/IEC 17799:2005, Information technology Security techniques Code of practice for information security management, Junio 2005. Criterios de seguridad, normalizacin y conservacin de las aplicaciones utilizadas para el ejercicio de potestades, MAP, 2004 C. Alberts and A. Dorofee, Managing information Security Risks. The OCTAVE Approach, Addison Wesley, 2003. UNE-ISO/IEC 17799:2002, Tecnologa de la Informacin. Cdigo de Buenas Prcticas de la Gestin de la Seguridad de la Informacin, 2002. United States General Accounting Office, Accounting and Information Management Division, Information Security Risk Assessment -- GAO Practices of Leading Organizations. Ministerio de Administraciones Pblicas, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997.
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Glosario
Apndice 1. Glosario
Diferentes autores u organizaciones definen los mismos trminos de diferentes formas y maneras. Las siguientes tablas recopilan definiciones acordes al sentido en el cual se emplean los trminos en esta gua metodolgica, tanto en espaol como en ingls. De las mltiples definiciones se ha seleccionado la preferida en Magerit v2, resaltndola en negrita. Cuando la definicin procede de alguna fuente, se cita esta. La ausencia de fuente indica que es definicin propia de esta gua. Salvo razones en contra, siempre se ha preferido mantener la definicin propuesta en Magerit v1 (1997).
Glosario
Threat: A potential cause of an incident which may result in harm to a system or organization. [17799:2005][13335-1:2004] Threat: Any circumstance or event with the potential to adversely impact agency operations (including mission, functions, image, or reputation), agency assets, or individuals through an information system via unauthorized access, destruction, disclosure, modification of information, and/or denial of service. [800-53:2004] Threat: Any circumstance or event with the potential to adversely impact an information system through unauthorized access, destruction, disclosure, modification of data, and/or denial of service. [CNSS:2003] Threat: An activity, deliberate or unintentional, with the potential for causing harm to an automated information system or activity. [TDIR:2003] Threat: Any circumstance or event that could harm a critical asset through unauthorized access, compromise of data integrity, denial or disruption of service, or physical destruction or impairment. [CIAO:2000] A threat is an indication of a potential undesirable event. [NSTISSI:1998] Threat: A potential violation of security. [7498-2:1989] Anlisis de impacto Estudio de las consecuencias que tendra una parada de X tiempo sobre la Organizacin. Anlisis de riesgos Proceso sistemtico para estimar la magnitud de los riesgos a que est expuesta una Organizacin. Identificacin de las amenazas que acechan a los distintos componentes pertenecientes o relacionados con el sistema de informacin (conocidos como activos); para determinar la vulnerabilidad del sistema ante esas amenazas y para estimar el impacto o grado de perjuicio que una seguridad insuficiente puede tener para la organizacin, obteniendo cierto conocimiento del riesgo que se corre. [Magerit:1997] Risk analysis: Systematic use of information to identify sources and to estimate the risk. [17799:2005][Guide 73:2002] Risk assessment: Process of evaluating the risks of information loss based on an analysis of threats to, and vulnerabilities of, a system, operation or activity. [OPSEC] Risk analysis: The systematic process of estimating the magnitude of risks. [13335-1:2004] Risk Analysis: Examination of information to identify the risk to an information system. [CNSS:2003] Risk Assessment:: Process of analyzing threats to and vulnerabilities of an information system, and the potential impact resulting from the loss of information or capabilities of a system. This analysis is used as a basis for identifying appropriate and cost-effective security countermeasures. [CNSS:2003] Risk Analysis: An analysis of system assets and vulnerabilities to establish an expected loss from certain events based on estimated probabilities of occurrence. [TDIR:2003] Risk Assessment: A study of vulnerabilities, threats, likelihood, loss or impact, and theoretical effectiveness of security measures. The process of evaluating threats and vulnerabilities, known and postulated, to determine expected loss and establish the degree of acceptability to system opera Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 103 (de 154)
Glosario
Cualquier accin deliberada encaminada a violar los mecanismos de seguridad de un sistema de informacin. [CESID:1997] Estudio y examen independiente del historial y actividades de un sistema de informacin, con la finalidad de comprobar la idoneidad de los controles del sistema, asegurar su conformidad con la estructura de seguridad y procedimientos operativos establecidos, a fin de detectar brechas en la seguridad y recomendar cambios en los procedimientos, controles y estructuras de seguridad. Aseguramiento de la identidad u origen. Autenticacin: Caracterstica de dar y reconocer la autenticidad de los activos del dominio (de tipo informacin) y/o la identidad de los actores y/o la autorizacin por parte de los autorizadores, as como la verificacin de dichas tres cuestiones. [Magerit:1997] Authenticity: Having an undisputed identity or origin. [OPSEC] Authenticity: The property of being genuine and being able to be verified and trusted; confidence in the validity of a transmission, a message, or message originator. [800-53:2004] Authenticity: The property that ensures that the identity of a subject or resource is the one claimed. Authenticity applies to entities such as users, processes, systems, and information. [13335-1:2004]
Autenticidad
Certificacin Confidencialidad
Confirmacin del resultado de una evaluacin, y que los criterios de evaluacin utilizados fueron correctamente aplicados. Aseguramiento de que la informacin es accesible slo para aquellos autorizados a tener acceso. Aseguramiento de que la informacin es accesible slo para aquellos autorizados a tener acceso. [17799:2002] Caracterstica que previene contra la divulgacin no autorizada de activos del dominio. [Magerit:1997] Confidentiality: An assurance that information is not disclosed to unauthorized entities or processes (DOD JP 1994; JCS 1997) [OPSEC] Confidentiality: Preserving authorized restrictions on information access and disclosure, including means for protecting personal privacy and proprietary information. [800-53:2004] Confidentiality: The requirement of keeping proprietary, sensitive, or personal information private and inaccessible to anyone that is not authorized to see it. [Octave:2003] Confidentiality: Assurance that information is not disclosed to unauthorized persons, processes, or devices. [CNSS:2003] [TDIR:2003] Confidentiality: The property that information is not made available or disclosed to unauthorized individuals, entities, or processes. [7498-2:1989]
Vase salvaguarda. Vase salvaguarda. Prdida de valor de un activo como consecuencia de la materializacin de una amenaza. (de seguridad) Un aspecto, diferenciado de otros posibles aspectos, respecto del que se puede medir el valor de un activo en el sentido del perjuicio que causara su prdida de valor. pgina 104 (de 154)
Glosario Aseguramiento de que los usuarios autorizados tienen acceso cuando lo requieran a la informacin y sus activos asociados. Aseguramiento de que los usuarios autorizados tienen acceso cuando lo requieran a la informacin y sus activos asociados. [17799:2002] Caracterstica que previene contra la denegacin no autorizada de acceso a activos del dominio. [Magerit:1997] Availability: The assurance that data transmissions, computer processing systems, and/or communications are not denied to those who are authorized to use them (JCS 1997) [OPSEC] Availability: Ensuring timely and reliable access to and use of information. [800-53:2004] Availability: The extend to which, or frequency with which, an asset must be present or ready for use. [Octave:2003] Availability: Timely, reliable access to data and information services for authorized users. [CNSS:2003] [TDIR:2003] [CIAO:2000] Availability: The property of being accessible and usable upon demand by an authorized entity. [7498-2:1989]
Documento formal en el que, para un conjunto de salvaguardas, se indica sin son de aplicacin en el sistema de informacin bajo estudio o si, por el contrario, carecen de sentido. Informe: Caracterizacin de los activos por su riesgo residual; es decir lo que puede pasar tomando en consideracin las salvaguardas desplegadas. Informe: Evaluacin de la eficacia de las salvaguardas existentes en relacin al riesgo que afrontan. Tasa de ocurrencia de una amenaza.
Gestin de riesgos Seleccin e implantacin de salvaguardas para conocer, prevenir, impedir, reducir o controlar los riesgos identificados. Seleccin e implantacin de las medidas o salvaguardas de seguridad adecuadas para conocer, prevenir, impedir, reducir o controlar los riesgos identificados y as reducir al mnimo su potencialidad o sus posibles perjuicios. La gestin de riesgos se basa en los resultados obtenidos en el anlisis de los riesgos. [Magerit:1997] Risk treatment: process of selection and implementation of measures to modify risk. [17799:2005][13335-1:2004][Guide 73:2002] Risk management: A security philosophy which considers actual threats, inherent vulnerabilities, and the availability and costs of countermeasures as the underlying basis for making security decisions (JSCR 1994). [OPSEC] Risk management: Process of identifying and applying countermeasures commensurate with the value of the assets protected based on a risk assessment. [CNSS:2003] The identification, assessment, and mitigation of probabilistic security events (risks) in information systems to a level commensurate with the value of the assets protected. [CIAO:2000] Impacto Consecuencia que sobre un activo tiene la materializacin de una amenaza. Consecuencia que sobre un activo tiene la materializacin de una amena Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 105 (de 154)
Glosario
Impact: The result of an information security incident. [13335-1:2004] Impact: The effect of a threat on an organization's mission and business objectives. [Octave:2003] Impact: The effect on the organisation of a breach in security. [CRAMM:2003] Impacto residual Incidente Impacto remanente en el sistema tras la implantacin de las salvaguardas determinadas en el plan de seguridad de la informacin. Evento con consecuencias en detrimento de la seguridad del sistema de informacin. Information security event: An identified occurrence of a system, service or network state indicating a possible breach of information security policy or failure of safeguards, or a previously unknown situation that may be security relevant. [17799:2005] Information security incident: Any unexpected or unwanted event that might cause a compromise of business activities or information security. [13335-1:2004] Incident: A successful or unsuccessful action attempting to circumvent technical controls, organizational policy, or law. This is often called an attack. [TDIR:2003] Informe de insuficiencias Integridad Informe: Ausencia o debilidad de las salvaguardas que aparecen como oportunas para reducir el riesgo sobre el sistema. Garanta de la exactitud y completitud de la informacin y los mtodos de su procesamiento. Garanta de la exactitud y completitud de la informacin y los mtodos de su procesamiento. [17799:2002] Caracterstica que previene contra la modificacin o destruccin no autorizadas de activos del dominio. [Magerit:1997] Information integrity: The state that exists when information is unchanged from its source and has not been accidentally or intentionally modified, altered, or destroyed (NSC EO 1995; JCS 1997). [OPSEC] Integrity: Guarding against improper information modification or destruction, and includes ensuring information non-repudiation and authenticity. [800-53:2004] Integrity: the property of safeguarding the accuracy and completeness of assets. [13335-1:2004] Integrity: the authenticity, accuracy, and completeness of an asset. [Octave:2003] Data integrity: A condition existing when data is unchanged from its source and has not been accidentally or maliciously modified, altered, or destroyed. [CNSS:2003] [TDIR:2003] [CIAO:2000] Data integrity: The data quality that exists as long as accidental or malicious destruction, alteration, or loss of data does not occur. [CRAMM:2003] Integrity: Condition existing when an information system operates without unauthorized modification, alteration, impairment, or destruction of any of its components. [CIAO:2000] Mapa de riesgos Informe: Relacin de las amenazas a que estn expuestos los actipgina 106 (de 154)
Glosario
Threat Analysis: The examination of all actions and events that might adversely affect a system or operation. [TDIR:2003] Threat Assessment: An evaluation of the nature, likelihood, and consequence of acts or events that could place sensitive information and assets as risk. [TDIR:2003] Modelo de valor Informe: Caracterizacin del valor que representan los activos para la Organizacin as como de las dependencias entre los diferentes activos. Conjunto de programas de seguridad que permiten materializar las decisiones de gestin de riesgos. Agrupacin de tareas orientadas a afrontar el riesgo del sistema. La agrupacin se realiza por conveniencia, bien porque se trata de tareas que en singular careceran de eficacia, bien porque se trata de tareas con un objetivo comn, bien porque se trata de tareas que competen a una nica unidad de accin. Programa de seguridad cuya envergadura es tal que requiere una planificacin especfica. Estimacin del grado de exposicin a que una amenaza se materialice sobre uno o ms activos causando daos o perjuicios a la Organizacin. Posibilidad de que se produzca un impacto determinado en un activo, en un dominio o en toda la Organizacin. [Magerit:1997] Probabilidad de que una vulnerabilidad propia de un sistema de informacin sea explotada por las amenazas a dicho sistema, con el objetivo de penetrarlo. [CESID:1997] Risk: combination of the probability of an event and its consequence. [17799:2005][Guide 73:2002] Risk: A measure of the potential degree to which protected information is subject to loss through adversary exploitation. [OPSEC] Risk: the potential that a given threat will exploit vulnerabilities of an asset or group of assets and thereby cause harm to the organization. [133351:2004] Risk: Possibility that a particular threat will adversely impact an information system by exploiting a particular vulnerability. [CNSS:2003] Risk: A combination of the likelihood that a threat will occur, the likelihood that a threat occurrence will result in an adverse impact, and the severity of the resulting adverse impact. Reducing either the threat or the vulnerability reduces the risk. [TDIR:2003] Total risk: The potential for the occurrence of an adverse event if no mitigating action is taken (i.e., the potential for any applicable threat to exploit a system vulnerability). [TDIR:2003] Risk: A measure of the exposure to which a system or potential system may be subjected. [CRAMM:2003] Riesgo residual Riesgo remanente en el sistema tras la implantacin de las salvaguardas determinadas en el plan de seguridad de la informacin. Riesgo que se da tras la aplicacin de salvaguardas dispuestas en un escenario de simulacin o en el mundo real. [Magerit:1997] Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 107 (de 154)
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Glosario Residual risk: The risk that remains after risk treatment. [13335-1:2004] Residual risk: Portion of risk remaining after security measures have been applied. [CNSS:2003] [CRAMM:2003] Residual Risk: The potential for the occurrence of an adverse event after adjusting for the impact of all in-place safeguards. [TDIR:2003]
Riesgo acumulado
Dcese del calculado tomando en consideracin el valor propio de un activo y el valor de los activos que depende de l. Este valor se combina con la degradacin causada por una amenaza y la frecuencia estimada de la misma.
Riesgo repercutido Dcese del calculado tomando en consideracin nicamente el valor propio de un activo. Este valor se combina con la degradacin causada por una amenaza y la frecuencia estimada de la misma, medidas ambas sobre activos de los que depende. Salvaguarda Procedimiento o mecanismo tecnolgico que reduce el riesgo. Control: Means of managing risks, including policies, procedures, guidelines, practices or organizational structures, which can be of administrative, technical, management or legal nature. [17799:2005] Countermeasure: Anything which effectively negates or mitigates an adversary's ability to exploit vulnerabilities. [OPSEC] Safeguard: Protective measures prescribed to meet the security requirements (i.e., confidentiality, integrity, and availability) specified for an information system. Safeguards may include security features, management constraints, personnel security, and security of physical structures, areas, and devices. [800-53:2004] Safeguard: a practice, procedure or mechanism that treats risk. [133351:2004] Countermeasure: Action, device, procedure, technique, or other measure that reduces the vulnerability of an information system. [CNSS:2003] Security safeguard: Protective measures and controls prescribed to meet the security requirements specified for an information system. Safeguards may include security features, management constraints, personnel security, and security of physical structures, areas, and devices. [CNSS:2003] Countermeasure: Any action, device, procedure, technique, or other measure that mitigates risk by reducing the vulnerability of, threat to, or impact on a system. [TDIR:2003] Seguridad La capacidad de las redes o de los sistemas de informacin de resistir, con un determinado nivel de confianza, los accidentes o acciones ilcitas o malintencionadas que comprometan la disponibilidad, autenticidad, integridad y confidencialidad de los datos almacenados o transmitidos y de los servicios que dichas redes y sistemas ofrecen o hacen accesibles. Information System Security: Protection of information systems against unauthorized access to or modification of information, whether in storage, processing or transit, and against the denial of service to authorized users, including those measures necessary to detect, document, and counter such threats. [CNSS:2003] Sistema de informacin Los ordenadores y redes de comunicaciones electrnicas, as como los datos electrnicos almacenados, procesados, recuperados o transmitidos por los mismos para su operacin, uso, proteccin y pgina 108 (de 154)
Glosario
Conjunto de elementos fsicos, lgicos, elementos de comunicacin, datos y personal que permiten el almacenamiento, transmisin y proceso de la informacin. [Magerit:1997] Cualquier sistema o producto destinado a almacenar, procesar o transmitir informacin. [CESID:1997] Information System: Set of information resources organized for the collection, storage, processing, maintenance, use, sharing, dissemination, disposition, display, or transmission of information. [CNSS:2003] Information System: Any procedure or process, with or without IT support, that provides a way of acquiring, storing, processing or disseminating information. Information systems include applications and their supporting infrastructure. [CRAMM:2003] Trazabilidad Aseguramiento de que en todo momento se podr determinar quin hizo qu y en qu momento. Responsabilidad: Cualidad que permite que todas las acciones realizadas sobre un sistema de tecnologa de la informacin sean asociadas de modo inequvoco a un individuo o entidad. [CESID:1997] Accountability: The property that ensures that the actions of an entity may be traced uniquely to the entity. [13335-1:2004] Accountability: Process of tracing information system activities to a responsible source. [CNSS:2003] Valor De un activo. Es una estimacin del coste inducido por la materializacin de una amenaza. Cualidad que poseen algunas realidades, consideradas bienes, por lo cual son estimables. [DRAE] Valor acumulado Considera tanto el valor propio de un activo como el valor de los activos que dependen de l. Bienes de abolengo: Los heredados de los abuelos. [DRAE] Vulnerabilidad Estimacin de la exposicin efectiva de un activo a una amenaza. Se determina por dos medidas: frecuencia de ocurrencia y degradacin causada. Vulnerabilidad de un activo es la potencialidad o posibilidad de ocurrencia de la materializacin de una amenaza sobre dicho activo. [Magerit:1997] Debilidad en la seguridad de un sistema de informacin. [CESID:1997] Vulnerability: A weakness of an asset or group of assets that can be exploited by one or more threats. [17799:2005][13335-1:2004] Vulnerability: The susceptibility of information to exploitation by an adversary. [OPSEC] Vulnerability: Weakness in an information system, system security procedures, internal controls, or implementation that could be exploited. [CNSS:2003] Vulnerability: A weakness or lack of controls that would allow or facilitate a threat actuation against a specific asset or target. [CRAMM:2003]
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Accountability ALE ARO Authenticity Availability Asset BIA Business Impact Analysis Confidentiality Countermeasure Frequency Impact Integrity Residual risk Risk Risk analysis Risk assessment Risk management Risk map Risk treatment Safeguard Security Statement of applicability Traceability Threat Value Vulnerability
Trazabilidad Annual Loss Expectancy Annual Rate of Occurrence Autenticidad Disponibilidad Activo Business Impact Analysis Anlisis de impacto Confidencialidad Contra medida Frecuencia Impacto Integridad Riesgo residual Riesgo Anlisis de riesgos Anlisis de riesgos Gestin de riesgos Mapa de riesgo Tratamiento del riesgo Salvaguarda Seguridad Documento de seleccin de controles Trazabilidad Amenaza Valor Vulnerabilidad
46 Source: item or activity having a potential for a consequence. Consequence: outcome of an event. Event: occurrence of a particular set of circumstances. 47 Probability: extend to which an event is likely to occur.
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Risk evaluation: process of comparing the estimated risk against given risk criteria to determine the significance of the risk. Risk treatment: process of selection and implementation of measures to modify risk. La siguiente tabla resume la relacin entre la terminologa identificada en la Guide 73 y Magerit:
Guide 73:2002 Risk management Risk assessment Risk analysis Source identification Risk estimation Risk evaluation Risk treatment
1.4. Referencias
[DRAE] Real Academia Espaola. Diccionario de la Lengua Espaola. 22. edicin, 2001. http://buscon.rae.es/diccionario/drae.htm [OPSEC] OPSEC Glossary of Terms, http://www.ioss.gov/docs/definitions.html [17799:2005] ISO/IEC 17799:2005, Information technology -- Code of practice for information security management, 2005. [15443-1:2005] ISO/IEC TR 15443:2005, Information technology -- Security techniques -- A framework for IT security assurance -- Part 1: Overview and framework, 2005. [800-53:2004] NIST, Recommended Security Controls for Federal Information Systems, National Institute of Standards and Technology, special publication 800-53, 2004. [13335-1:2004] ISO/IEC 13335-1:2004, Information technology -- Security techniques -- Management of information and communications technology security -- Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management, 2004. [CRAMM:2003] CCTA Risk Analysis and Management Method (CRAMM), Version 5.0, 2003. [Octave:2003] C. Alberts and A. Dorofee, Managing information Security Risks. The OCTAVE Approach, Addison Wesley, 2003.
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Glosario
[TDIR:2003] Texas Department of Information Resources, Practices for Protecting Information Resources Assets, Revised September 2003. [CNSS:2003] Committee on National Security Systems, Instruction No. 4009, National Information Assurance (IA) Glossary, May 2003. [Guide 73:2002] ISO/IEC Guide 73:2002, Risk management Vocabulary Guidelines for use in Standards, 2002. [17799:2002] UNE ISO/IEC:2002, Tecnologa de la Informacin Cdigo de Buenas Prcticas para la Gestin de la Seguridad de la Informacin, 2002. [CIAO:2000] Critical Infrastructure Assurance Office, Practices for Securing Critical Information Assets, January 2000. [CC:1999] ISO/IEC 15408:1999, Information technology Security techniques Evaluation criteria for IT security, 1999. [NSTISS:1998] National Security Telecommunications and Information Systems Security Committee, Index of National Security Telecommunications Information Systems Security Issuances, NSTISSI no. 4014, NSTISSC Secretariat, 1998. [CESID:1997] Centro Superior de Informacin de la Defensa, Glosario de Trminos de Criptologa, Ministerio de Defensa, 3 edicin, 1997. [Magerit:1997] Ministerio de Administraciones Pblicas, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997. [Ribagorda:1997] A. Ribagorda, Glosario de Trminos de Seguridad de las T.I., Ediciones CODA, 1997. [7498-2:1989] ISO 7498-2:1989, Information processing systems -- Open Systems Interconnection -- Basic Reference Model -- Part 2: Security Architecture, 1989.
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Referencias
Apndice 2. Referencias
Aunque los captulos y apndices incluyen referencias bibliogrficas especficas al tema que enfocan, en este apndice se recopilan las referencias a mtodos y metodologas que afrontan el anlisis y gestin de riesgos como actividad integral. Las referencias se ordenan temporalmente: de ms recientes a ms antiguas.
Federal Office for Information Security (BSI). IT Baseline Protection Manual, October 2003. Germany. http://www.bsi.de/gshb/english/etc/index.htm The Vulnerability Assessment and Mitigation Methodology, P.S. Antn et al., RAND National Defense Research Institute, MR-1601-DARPA, 2003. Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, C.J. Alberts and A.J. Dorofee, Addison-Wesley Pub Co; 1st edition (July 9, 2002) http://www.cert.org/octave/ Information Security Risk Analysis, T.R. Peltier, Auerbach Pub; 1st edition (January 23, 2001) Risk Management: Multiservice Tactics, Techniques, and Procedures for Risk Management, Air Land Sea Application Center, FM 3-100.12, MCRP 5-12.1C, NTTP 5-03.5, AFTTP(I) 3-2.30. February 2001. Air Force Pamphlet 90-902, Operational Risk Management (ORM) Guidelines and Tools, December 2000. KPMG Peat Marwick LLP, Vulnerability Assessment Framework 1.1, October 1998. Magerit, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997 http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm GMITS, ISO/IEC TR 13335-2:1997, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 2: Managing and planning IT security.
Por ltimo se debe citar una herramienta que lleva implcitamente una metodologa. Al ser un producto, le fecha se limita a indicar la de la ultima versin en el mercado.
CRAMM, CCTA Risk Analysis and Management Method (CRAMM), Version 5.0, 2003.
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Marco legal
Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Rgimen Jurdico de las Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn, LRJ-PAC. Real Decreto 263/1996, de 16 de febrero, por el que se regula la utilizacin de tcnicas electrnicas, informticas y telemticas por la Administracin General del Estado. Real Decreto 209/2003, de 21 de febrero, por el que se regulan los registros y las notificaciones telemticas, as como la utilizacin de medios telemticos para la sustitucin de la aportacin de certificados por los ciudadanos. Resolucin de 26 de mayo de 2003 de la Secretara de Estado para la Administracin Pblica por la que se dispone la publicacin del Acuerdo del Pleno de la Comisin Interministerial de Adquisicin de Bienes y Servicios Informticos (CIABSI) de 18 de diciembre de 2002 por el que se aprueban los Criterios de seguridad, normalizacin y conservacin de las aplicaciones utilizadas por la Administracin General del Estado en el ejercicio de sus potestades. Orden PRE/1551/2003, de 10 de junio, por la que se desarrolla la Disposicin final primera del Real Decreto 209/2003, de 21 de febrero, por el que se regulan los registros y las notificaciones telemticas, as como la utilizacin de medios telemticos para la sustitucin de la aportacin de certificados por los ciudadanos.
LOPD, Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal. Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal.
Ley 59/2003, de 19 de diciembre, de firma electrnica. Ley 66/1997, de 30 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social; art. 81. Real Decreto 1317/2001, de 30 de noviembre, por el que se desarrolla el artculo 81 de la Ley 66/1997, de 30 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social, en materia de prestacin de servicios de seguridad por la Fbrica Nacional de Moneda y Timbre-Real Casa de la Moneda, en las comunicaciones a travs de tcnicas y medios electrnicos, informticos y telemticos, con las Administraciones Pblicas.
48 SSITAD: Seguridad de los Sistemas de Informacin y Proteccin de Datos Personalizados Automatizados, comit tcnico del CSAE. 49 CSAE: Consejo Superior de Administracin Electrnica.
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Marco legal
Ley 9/1968, de 5 de abril, sobre Secretos Oficiales. Decreto 242/1969, de 20 de Febrero. por el que se desarrollan las disposiciones de la Ley 9/1968. de 5 de abril sobre Secretos Oficiales. Ley 48/1978, de 7 de octubre, que modifica la Ley 9/1968, de 5 de abril, sobre secretos oficiales. Orden Ministerial nmero 76/2002, de 18 de abril, por la que se establece la poltica de seguridad para la proteccin de la informacin del Ministerio de Defensa almacenada, procesada o transmitida por sistemas de informacin y telecomunicaciones. LEY 11/2002, de 6 de mayo, reguladora del Centro Nacional de Inteligencia. Real Decreto 421/2004, de 12 de marzo, por el que se regula el Centro Criptolgico Nacional. Decisin del Consejo de 19 de marzo de 2001, por la que se adoptan las normas de seguridad del Consejo (2001/264/EC) Decisin de la Comisin de 29 de noviembre de 2001, por la que se modifica su Reglamento interno (2001/844/CE, CECA, Euratom)
COM(2001)298 final -- Seguridad de las redes y de la informacin: Propuesta para un enfoque poltico europeo Guas de la OCDE para la seguridad de los sistemas de informacin y redes. Hacia una cultura de seguridad
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Evaluacin y certificacin
Para cada uno de estos marcos se indica su oportunidad, la forma de organizarse para alcanzar la certificacin y el marco administrativo y normativo en el que se desarrolla la actividad.
La planificacin (P de Plan) debe incluir una poltica de seguridad que marque objetivos y un anlisis de riesgos que modele el valor del sistema, su exposicin a amenazas, y lo que se tiene (o se Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 116 (de 154)
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Evaluacin y certificacin
necesita) para mantener el riesgo bajo control. Es natural que con estas bases se genere un plan de seguridad razonado para la gestin de riesgos. La accin (D de Do) es la ejecucin del plan, en sus aspectos tcnicos y de organizacin, involucrando a las personas que se hacen cargo del sistema o estn relacionadas con ste. Un plan tiene xito cuando lleva a una operacin diaria sin sorpresas. La monitorizacin (C de Check) de la operacin del sistema parte del hecho de que no se puede confiar ciegamente en la eficacia de las medidas, sino que continuamente hay que evaluar si responden a lo esperado con la eficacia deseada. Hay que medir tanto lo que ocurre como lo que ocurrira si no se hubieran tomado medidas. A veces se habla del coste de la inseguridad como justificacin de que el gasto de dinero y esfuerzo tiene fundamento. Y hay que atender a las novedades que se produzcan, tanto en cuanto a modificaciones del propio sistema de informacin, como a nuevas amenazas. La reaccin (A de Act) es saber derivar consecuencias de la experiencia, propia y de sistemas similares, repitiendo el ciclo PDCA. La evaluacin de un sistema de gestin de la seguridad parte del supuesto de que el esquema anterior vertebra las actuaciones de la Organizacin en materia de seguridad, y juzga la eficacia de los controles implantados para alcanzar los objetivos propuestos.
4.1.1. La certificacin
Certificar un sistema de gestin de la seguridad consiste en que alguien, competente, afirma que un sistema est sano y compromete en ello su palabra (por escrito). Con todas las cautelas de alcance y tiempo que se consideren oportunas (y se recojan explcitamente). Y sabiendo que lo que se asegura hoy, hay que revisarlo a medio plazo pues todo evoluciona. Para obtener un certificado hay que seguir una serie de formalismos. Sin entrar en excesivo detalle nos centraremos en qu evala el equipo que enva el organismo de certificacin a juzgar a la Organizacin. Lo primero que hay que hacer es delimitar el alcance de lo que se va a evaluar como Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin. Esta es una delimitacin propia de cada Organizacin, que refleja su misin y su organizacin interna. Es importante delimitar con claridad. Si el permetro es difuso no quedar claro qu hay que hacer en los pasos siguientes; en particular, no se sabr muy bien a qu personas y departamentos hay que dirigirse para reclamar la informacin pertinente. Ntese que esto puede no ser evidente. Actualmente es raro encontrar una organizacin cerrada desde el punto de vista de sus sistemas de informacin: la externalizacin de servicios, la administracin electrnica y el comercio electrnico han diluido las fronteras. Por otra parte, el organigrama interno rara vez responde a las responsabilidades en seguridad. Lo siguiente que hay que tener claro, escrito y mantenido es la poltica de seguridad corporativa. A menudo la poltica de seguridad incluye la relacin de la legislacin que afecta. Es absolutamente necesario delimitar el marco legislativo y regulatorio al que hay que atenerse. Todo debe estar escrito. Y bien escrito: se entiende, es coherente, se divulga, es conocido por los involucrados y se mantiene al da. Un proceso de certificacin siempre tiene un fuerte componente de revisin de documentacin. Antes de que venga el equipo evaluador, hay que tener una foto del estado de riesgo de la Organizacin. Es decir, que hay que hacer un anlisis de riesgos identificando activos, valorndolos, identificando y valorando las amenazas significativas. En este proceso se determina qu salvaguardas requiere el sistema y con qu calidad. Cada caso es un mundo aparte: ni todo el mundo tiene los mismos activos, ni valen lo mismo, ni estn igualmente interconectados, ni todo el mundo est sujeto a las mismas amenazas, ni todo el mundo adopta la misma estrategia para protegerse. El caso es tener una estrategia, marcada por la poltica y el detalle del mapa de riesgos. El anlisis de riesgos es una herramienta (imprescindible) de gestin. Por hacer o dejar de hacer un anlisis de riesgos no se est ni ms ni menos seguro: simplemente, se sabe dnde se est.
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Evaluacin y certificacin
Los resultados del anlisis de riesgos permiten elaborar un documento de seleccin de controles, as como una justificacin de la calidad que deben tener. Todo esto deber ser verificado por el equipo evaluador que, de quedar satisfecho, avalar la concesin del certificado. El equipo evaluador inspecciona el sistema de informacin que se desea certificar contrastndolo con una referencia reconocida que permita objetivar la evaluacin a fin de evitar cualquier tipo de arbitrariedad o subjetividad y permitir la utilizacin universal de las certificaciones emitidas. Se utiliza un esquema de certificacin (por ejemplo, en Espaa, disponemos de la norma UNE 71502). La norma UNE 71502:2004 tiene por objeto la especificacin de los requisitos para establecer, implantar, documentar y evaluar un Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin de acuerdo con la norma UNE ISO/IEC 17799:2002 dentro del contexto de los riesgos identificados por las organizaciones. Especifica los requisitos de los controles de seguridad de acuerdo con las necesidades de las organizaciones con independencia de su tipo, tamao o rea de actividad. La norma UNE 71502:2004 parte de una relacin de controles basada en la norma UNE-ISO/IEC 17799:2002, relacin que hay que ajustar a la organizacin sujeta a evaluacin, obviando los elementos que no son pertinentes. De considerarse necesario se seleccionarn controles especficos adicionales, fuera de la UNE-ISO/IEC 17799, para cada organizacin, adecuados a su modelo particular de negocio, as como los objetivos que se pretenden obtener con los mismos, justificando la seleccin. La relacin bsica es la siguiente: Poltica de seguridad Revisin y evaluacin peridica de la poltica de seguridad Control y gestin de la documentacin Aspectos organizativos para la seguridad Asignacin de responsabilidades sobre Seguridad de la Informacin Identificacin de riesgo por el acceso de terceros Contratacin de servicios Contratacin de outsourcing Contratacin de empresas colaboradoras Clasificacin y control de activos Inventario de activos Clasificacin de activos Clasificacin de la informacin Revisin y clasificacin peridica de activos Revisin peridica del anlisis de riesgos Marcado y tratamiento de la informacin Seguridad ligada al personal Contratacin del personal Formacin Comunicacin de incidencias Seguridad fsica y del entorno Instalacin y proteccin de los equipos Mantenimiento de los equipos Gestin de comunicaciones y operaciones Procesos operativos Control de cambios Gestin de incidencias Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 118 (de 154)
Magerit versin 2 Medidas y controles contra software daino Recuperacin de informacin Gestin de soportes removibles Eliminacin de soportes Seguridad del correo electrnico Disponibilidad de sistemas pblicos Control de entrada, almacenamiento y salida de informacin Anlisis y gestin de registros Planificacin de la capacidad del sistema Intercambio fsico de informacin Intercambio lgico de informacin Autorizacin de salida de material y/o informacin Copias de respaldo y restauracin Control de accesos Identificacin y autenticacin de usuarios Restriccin de acceso a la informacin Control de acceso a la red Control de acceso al sistema operativo Control de acceso lgico a la informacin Gestin de contraseas Gestin remota de equipos Desarrollo y mantenimiento de sistemas Control del paso de desarrollo a pruebas Control de paso de pruebas a produccin Control de cambios de sistema operativo Control de cambios en el software Seleccin, control y aprobacin de software externo Control del diseo de aplicaciones Especificacin de los requerimientos de seguridad Control de software en operacin Gestin de continuidad del negocio Gestin de la continuidad de negocio Mantenimiento y evaluacin de los planes de continuidad Conformidad Identificacin de la legislacin aplicable Revisin de cumplimiento de legislacin Auditoras internas
Evaluacin y certificacin
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Evaluacin y certificacin
acreditar organismos certificadores es ENAC, que se acoge a la normativa internacional de reconocimiento mutuo de certificados emitidos por diferentes certificadores en diferentes pases.
4.1.3. Terminologa
Se recogen a continuacin los trminos usados en las actividades de certificacin de sistemas de informacin, tal y como se entienden en este contexto. Acreditacin Procedimiento mediante el cual un Organismo autorizado reconoce formalmente que una organizacin es competente para la realizacin de una determinada actividad de evaluacin de la conformidad. Auditora Ver evaluacin. Certificacin El objetivo de la certificacin es declarar pblicamente que un producto, proceso o servicio es conforme con requisitos establecidos . Certification: A comprehensive assessment of the management, operational, and technical security controls in an information system, made in support of security accreditation, to determine the extent to which the controls are implemented correctly, operating as intended, and producing the desired outcome with respect to meeting the security requirements for the system. [NIST SP 800-37] Documento de certificacin (o registro) Documento que afirma que el sistema de gestin de la seguridad de la informacin (SGSI) de una organizacin es conforme a la normativa de referencia adaptada a la singularidad de la organizacin certificada. Documento de seleccin de controles Documento que describe los objetivos de control y los controles relevantes y aplicables al Sistema de Gestin de la Seguridad de la Informacin de la organizacin. ste documento debe estar basado en los resultados y conclusiones del proceso de anlisis y gestin de riesgos. Esquema de certificacin Marco tcnico y administrativo que establece la referencia de trabajo frente a la que se contrasta el cumplimiento de la organizacin sometida a evaluacin, se emite el certificado o registro y se mantiene actualizado y vlido. Evaluacin Conjunto de actividades que permiten determinar si la organizacin satisface los criterios aplicables dentro del esquema de certificacin. Incluye actividades preparatorias, revisin de la documentacin, inspeccin del sistema de informacin y la preparacin de la documentacin pertinente para la emisin del certificado de conformidad, si procede. Organismo de certificacin (o registro) Entidad que, a la vista del informe de evaluacin, certifica (o registra) la satisfaccin por la organizacin de los requisitos establecidos en el esquema de certificacin. Organismos de evaluacin de la conformidad Son los encargados de evaluar y realizar una declaracin objetiva de que los servicios y productos cumplen unos requisitos especficos, ya sean del sector reglamentario o del voluntario. Poltica de seguridad Conjunto de normas reguladoras, reglas y prcticas que determinan el modo en que los activos, incluyendo la informacin considerada como sensible, son gestionados, protegidos y distribuidos dentro de una organizacin. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 120 (de 154)
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Evaluacin y certificacin
4.1.4. Referencias
ISO/IEC 17799:2005, Information technology -- Code of practice for information security management, 2005. UNE 71502:2004, Especificaciones para los Sistemas de Gestin de la Seguridad de la Informacin (SGSI), 2004. UNE-ISO/IEC 17799:2002, Tecnologa de la Informacin. Cdigo de Buenas Prcticas de la Gestin de la Seguridad de la Informacin, 2002. ISO Guide 72:2001, Guidelines for the justification and development of management system standards, 2001. European Co-Operation for Accreditation, Guidelines for the Accreditation of Bodies Operating Certification / Registration of Information Security Management Systems, EA-7/03, February 2000.
50 En CC se emplea una terminologa propia, rigurosa pero no siempre intuitiva. Ms adelante se recoge la definicin precisa de cada trmino en el contexto de los CC. 51 El da 23 de mayo de 2000 tuvo lugar en Baltimore (Maryland, Estados Unidos) la ratificacin de la adhesin de Alemania, Australia, Canad, Espaa, Estados Unidos, Finlandia, Francia, Grecia, Italia, Noruega, Nueva Zelanda, Pases Bajos y Reino Unido, al Arreglo sobre el Reconocimiento de los Certificados de Criterios Comunes en el campo de la Seguridad de la Tecnologa de la Informacin (en lo sucesivo Arreglo). Posteriormente, se han incorporado Israel, Suecia, Austria, Turqua, Hungra, Japn, Repblica Checa, Corea, Singapur e India. Vase http://www.csi.map.es/csi/pg3433.htm.
Magerit versin 2 2. una metodologa, que marque cmo se lleva a cabo la evaluacin
Evaluacin y certificacin
1. unos criterios, que definen el significado de los elementos que se van a evaluar 3. un esquema de certificacin 52 que fije el marco administrativo y regulatorio bajo el que se realiza la certificacin
De esta forma se puede garantizar la objetividad del proceso; es decir, construir la confianza en que los resultados de un proceso de certificacin son vlidos universalmente, independientemente de dnde se realice la certificacin. Dado que [la calidad de] la seguridad requerida de un sistema no es siempre la misma, sino que depende de para qu se quiera emplear, CC establece una escala de niveles de aseguramiento 53: EAL0: sin garantas EAL1: probado funcionalmente EAL2: probado estructuralmente EAL3: probado y chequeado metdicamente EAL4: diseado, probado y revisado metdicamente EAL5: diseado y probado semi-formalmente EAL6: diseado, probado y verificado semi-formalmente EAL7: diseado, probado y verificado formalmente Los niveles superiores requieren un mayor esfuerzo de desarrollo y de evaluacin, ofreciendo a cambio unas grandes garantas a los usuarios. Por ejemplo, en el mbito de la firma electrnica, los dispositivos seguros de firma suelen certificarse contra un perfil de nivel EAL4+ 54.
4.2.1. Beneficiarios
Los CC se dirigen a una amplia audiencia de potenciales beneficiarios de la formalizacin de los conceptos y elementos de evaluacin: los consumidores (usuarios de productos de seguridad), los desarrolladores y los evaluadores. Un lenguaje comn entre todos ellos se traduce en ventajas apreciables:
52 El Real Decreto 421/2004 de 12 de marzo, regula las funciones del Centro Criptolgico Nacional, entre cuyas funciones aparece la de constituir el organismo de certificacin del esquema nacional de evaluacin y certificacin de la seguridad de las tecnologas de informacin, de aplicacin a productos y sistemas en su mbito. El esquema nacional puede encontrarse en http://www.oc.ccn.cni.es/ . 53 EAL: Evaluation Assurance Level 54 Cuando un producto est entre dos niveles, se indica su nivel inferior seguido de un signo + que se lee como aumentado. As, un producto evaluado EAL4+ significa que cumple todos los niveles de calidad del nivel 4 y algunos de niveles superiores.
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Evaluacin y certificacin
Para los consumidores que pueden expresar sus necesidades, antes de adquirir los servicios o productos que las satisfagan; esta caracterizacin puede resultar til tanto en adquisiciones individuales, como en la identificacin de necesidades de grupos de usuarios
que pueden analizar las caractersticas de los servicios o productos que ofrece el mercado que pueden comparar diferentes ofertas
Para los desarrolladores que saben qu se les va a exigir y cmo se van a evaluar sus desarrollos
que saben, objetivamente, qu requieren los usuarios que pueden expresar sin ambigedad lo que hacen sus desarrollos
Para los evaluadores que disponen de un marco formalizado para saber qu tienen que evaluar y cmo tienen que calificarlo Para todo el mundo que dispone de unos criterios objetivos que permiten aceptar las certificaciones realizadas en cualquier parte Todos estos participantes convergen sobre un objeto a evaluar denominado TOE (Target Of Evaluation), que no es sino el servicio o producto (de seguridad) cuyas caractersticas (de seguridad) se quieren evaluar. Cuando un anlisis de riesgos expone la relacin de salvaguardas adecuadas, estas pueden venir expresadas en terminologa CC, lo que permite engarzar con las ventajas citadas, convirtindose en una especificacin normalizada.
55 Un ejemplo tpico de PP podra ser aquel que fija las caractersticas de seguridad que se deben exigir a un cortafuegos. 56 Un ejemplo tpico de ST podra ser aquel que fija las caractersticas de seguridad del modelo 3000 del fabricante XXL S.A., un modelo que permite cifrar las comunicaciones telefnicas.
Magerit versin 2 PP- perfil de proteccin Introduction TOE description Security environment assumptions threats organizational security policies Security objectives for the TOE for the environment Security requirements for the environment TOE functional requirements TOE assurance requirements Application notes Rationale
Evaluacin y certificacin ST declaracin de seguridad Introduction TOE description Security environment assumptions threats organizational security policies Security objectives for the TOE for the environment Security requirements for the environment TOE functional requirements TOE assurance requirements TOE summary specification PP claims PP reference PP tailoring PP additions Rationale
Los PP y los ST pueden ser a su vez sometidos a una evaluacin formal que verifique su completitud e integridad. Los PP as evaluados pueden pasar a registros pblicos para ser compartidos por diferentes usuarios. En la elaboracin de un ST se hace referencia a los PP a los que se acoge.
qu hay que hacer? definen el comportamiento funcional del TOE est el TOE bien construido? es eficaz? satisface el objetivo para el que se requiere? es eficiente? alcanza sus objetivos con un consumo razonable de recursos?
Es importante destacar que CC establece un lenguaje comn para expresar los objetivos funcionales y de aseguramiento. Es necesario pues que el anlisis de riesgos utilice esta terminologa en la seleccin de salvaguardas. La norma CC nos proporciona en su parte 2 el catlogo estandarizado de objetivos funcionales, mientras que en su parte 3 nos proporciona el catlogo estandarizado de objetivos de aseguramiento.
Magerit versin 2 Parte 2: Requisitos funcionales FAU: Security audit FCO: Communication FCS: Cryptographic support FDP: User data protection FIA: Identification and authentication FMT: Security management FPR: Privacy FPT: Protection of the TOE security functions FRU: Resource utilisation FTA: TOE access FTP: Trusted path / channels
Evaluacin y certificacin Parte 3: Requisitos de garanta ACM: Configuration management ADO: Delivery and operation ADV: Development AGD: Guidance documents ALC: Life cycle support ATE: Tests AVA: Vulnerability assessment APE: PP evaluation ASE: ST evaluation
4.2.5. Terminologa
Debido a que su objetivo es servir de referencia internacional y sustentar evaluaciones y certificaciones, los criterios comunes deben ser muy precisos en su terminologa. En el texto previo se han venido introduciendo los trminos segn se necesitaban; estos trminos se recogen formalmente a continuacin: Assurance (garanta) Base de la confianza en que una entidad cumple sus objetivos de seguridad. Evaluation (evaluacin) Valoracin de un PP, ST o TOE frente a criterios definidos. Evaluation Assurance Level (EAL) (nivel de garanta de evaluacin) Paquete que consiste en componentes de garanta de la Parte 3 y que representa un nivel en la escala de garanta predefinida de CC.
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Evaluacin y certificacin
Evaluation authority (autoridad de evaluacin) Organismo que implementa los CC para una comunidad especfica mediante un esquema de evaluacin por el que se establecen las normas y se supervisa la calidad de las evaluaciones realizadas por organismos de dicha comunidad. Evaluation scheme (esquema de evaluacin) Marco administrativo y regulador bajo el que una autoridad de evaluacin aplica los CC en una comunidad especfica. Formal Expresado en un lenguaje de sintaxis restringida con una semntica definida basada en conceptos matemticos bien establecidos. Informal Expresado en lenguaje natural. Organisational security policies (Polticas de seguridad organizativas ) Una o ms reglas de seguridad, procedimientos, prcticas o directrices impuestas por una organizacin sobre sus operaciones. Product (producto) Paquete de software, firmware y/o hardware de TI que proporciona una funcionalidad diseado para su uso o su incorporacin en una gran variedad de sistemas. Protection Profile (PP) (perfil de proteccin) Conjunto de requisitos de seguridad, independiente de la implementacin, para una categora de TOEs que satisfacen unas necesidades especficas del consumidor. Security objective (objetivo de seguridad) Declaracin de la intencin de contrarrestar las amenazas identificadas y/o de cumplir las polticas e hiptesis de seguridad identificadas de la organizacin. Security Target (ST) (declaracin de seguridad) Conjunto de requisitos de seguridad y especificaciones utilizados como base de la evaluacin de un TOE identificado. Semiformal Expresado en un lenguaje de sintaxis restringida con semntica definida. System (sistema) Instalacin especfica de TI, con un propsito y en un entorno particulares. Target of Evaluation (TOE) (objeto a evaluar) Producto o sistema de TI y sus manuales de administrador y de usuario asociados que se somete a evaluacin. TOE Security Functions (TSF) (funciones de seguridad del TOE) Conjunto compuesto de todo el hardware, firmware y software del TOE con el que hay que contar para la correcta aplicacin de la TSP. TOE Security Policy (TSP) (poltica de seguridad del TOE) Conjunto de reglas que regulan cmo se gestionan, protegen y distribuyen los activos en el TOE.
4.2.6. Referencias
Arreglo sobre el Reconocimiento de los Certificados de Criterios Comunes en el campo de la Seguridad de las Tecnologas de la Informacin, Mayo, 2000. CC, Common Criteria for Information Technology Security Evaluation, Version 2.3, 2005.
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Part 2: Security functional requirements Part 3: Security assurance requirements Tambin publicados como norma ISO/IEC 15408:2005, partes -1, -2 y -3.
ITSEC, European Commission, Information Technology Security Evaluation Criteria, version 1.2, 1991. TCSEC, Department of Defence, Trusted Computer System Evaluation Criteria, DOD 5200.28-STD, Dec. 1985.
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Herramientas
Apndice 5. Herramientas
La realizacin de un proyecto AGR supone trabajar con una cierta cantidad de activos que rara vez baja de las decenas y que habitualmente son algunos centenares. El nmero de amenazas tpicamente est del orden de las decenas, mientras que el nmero de salvaguardas est en los millares. Todo ello nos indica que hay que manejar multitud de datos y combinaciones entre ellos, lo que lleva lgicamente a buscar apoyo de herramientas automticas. Como requisitos generales, una herramienta de apoyo a los proyectos AGR debe:
permitir trabajar con un conjunto amplio de activos, amenazas y salvaguardas; permitir un tratamiento flexible del conjunto de activos para acomodar un modelo cercano a la realidad de la Organizacin; ser utilizada a lo largo de los tres procesos que constituyen el proyecto, especialmente como soporte al proceso P2, Anlisis de Riesgos y no ocultar al analista el razonamiento que lleva a las conclusiones.
Las herramientas pueden hacer un tratamiento cualitativo o cuantitativo de la informacin. La opcin entre uno y otro planteamiento ha sido motivo de largo debate. Los modelos cualitativos ofrecen resultados tiles antes que los modelos cuantitativos, simplemente porque la captura de datos cualitativa es ms gil que la cuantitativa 57. Los modelos cualitativos son eficaces relativizando lo ms importante de lo que no es tan importante; pero agrupan las conclusiones en grandes grupos. Los modelos cuantitativos, por el contrario, consiguen una ubicacin precisa de cada aspecto. Impacto y riesgo residual pueden ser cualitativos hasta que aparecen grandes inversiones y hay que determinar su racionalidad econmica: qu es lo que interesa ms? En este punto se necesitan nmeros. Una opcin mixta es til: un modelo cualitativo para el sistema de informacin completo, con capacidad de entrar en un modelo cuantitativo para aquellos componentes cuya proteccin va a requerir fuertes desembolsos. Tambin es cierto que el modelo de valor de una Organizacin debe emplearse durante largo tiempo, al menos durante los aos que dure el plan de seguridad para analizar el efecto de la ejecucin de los programas. Es notablemente ms dificultoso generar un modelo de valor desde cero que ir adaptando un modelo existente a la evolucin de los activos del sistema y a la evolucin de los servicios que presta la Organizacin. En esta evolucin continua puede afrontarse la progresiva migracin de un modelo cualitativo inicial hacia un modelo cada vez ms cuantitativo. Es de destacar que los datos de caracterizacin de las posibles amenazas son datos tentativos en los primeros modelos; pero la experiencia permite ir ajustando las valoraciones a la realidad. Sean herramientas cualitativas o cuantitativas, estas deben:
Manejar un catlogo razonablemente completo de tipos de activos. En esta lnea se orienta el captulo 2 del "Catlogo de Elementos". Manejar un catlogo razonablemente completo de dimensiones de valoracin. En esta lnea se orienta el captulo 3 del "Catlogo de Elementos". Ayudar a valorar los activos ofreciendo criterios de valoracin. En esta lnea se orienta el captulo 4 del "Catlogo de Elementos". Manejar un catlogo razonablemente completo de amenazas. En esta lnea se encamina el captulo 5 del "Catlogo de Elementos".
57 Hay que valorar activos y esta es una tarea de consenso. Tanto la valoracin como la bsqueda del consenso son notablemente ms rpidas si hay que determinar un orden de magnitud que si hay que determinar un nmero absoluto.
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Herramientas
Manejar un catlogo razonablemente completo de salvaguardas. En esta lnea se orienta el captulo 6 del "Catlogo de Elementos". Evaluar el impacto y el riesgo residuales.
Es interesante que las herramientas puedan importar y exportar los datos que manejan en formatos fcilmente procesables por otras herramientas, cabiendo citar
XML Extended Markup Language que es la opcin tomada en esta gua, que establece formatos XML de intercambio CSV Comma Separated Values
5.1. PILAR
PILAR, acrnimo de Procedimiento Informtico-Lgico para el Anlisis de Riesgos es una herramienta desarrollada bajo especificacin del Centro Nacional de Inteligencia para soportar el anlisis de riesgos de sistemas de informacin siguiendo la metodologa Magerit. La herramienta soporta todas las fases del mtodo Magerit:
Caracterizacin de los activos: identificacin, clasificacin, dependencias y valoracin Caracterizacin de las amenazas Evaluacin de las salvaguardas
La herramienta incorpora los catlogos del "Catlogo de Elementos" permitiendo una homogeneidad en los resultados del anlisis:
Para incorporar este catlogo, PILAR diferencia entre el motor de clculo de riesgos y la biblioteca de elementos, que puede ser reemplazada para seguir el paso de la evolucin en el tiempo de los catlogos de elementos. La herramienta evala el impacto y el riesgo, acumulado y repercutido, potencial y residual, presentndolo de forma que permita el anlisis de por qu se da cierto impacto o cierto riesgo. Las salvaguardas se califican por fases, permitiendo la incorporacin a un mismo modelo de diferentes situaciones temporales. Tpicamente se puede incorporar el resultado de los diferentes programas de seguridad a lo largo de la ejecucin del plan de seguridad, monitorizando la mejora del sistema. Los resultados se presentan en varios formatos: informes RTF, grficas y tablas para incorporar a hojas de clculo. De esta forma es posible elaborar diferentes tipos de informes y presentaciones de los resultados. Por ltimo, la herramienta calcula calificaciones de seguridad siguiendo los epgrafes de normas de iure o de facto de uso habitual. Caben citarse:
Criterios de Seguridad, normalizacin y conservacin UNE-ISO/IEC 17799:2002: sistemas de gestin de la seguridad RD 994/1999: datos de carcter personal
Por ltimo hay que destacar que PILAR incorpora tanto los modelos cualitativo como cuantitativo, pudiendo alternarse entre uno y otro para extraer el mximo beneficio de las posibilidades tericas de cada uno de ellos.
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Herramientas
5.2. Referencias
CARVER Criticality, Accessibility, Recuperability, Vulnerability, Effect, and Recognizability, National Infrastructure Institutes Center for Infrastructure Expertise, USA. COBRA Security Risk Analysis & Assessment, and ISO 17799 / BS7799 Compliance, C&A Systems Security Ltd, UK. CRAMM CCTA Risk Analysis and Management Method. Insight Consulting. UK. The CRAMM Risk Analysis and Management Method is owned, administered and maintained by the Security Service on behalf of the UK Government. EBIOS Mthode pour lExpression des Besoins et lIdentification des Objectifs de Scurit. Service Central de la Scurit des Systmes d'Information. France. RIS2K Soporte de Magerit v1.0. Ministerio de Administraciones Pblicas. Espaa. PILAR Procedimiento Informtico-Lgico para el Anlisis de Riesgos. Centro Nacional de Inteligencia. Ministerio de Defensa. Espaa.
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Evolucin de Magerit
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mide el inters de los
Evolucin de Magerit
activos activos
sufren una se materializan sobre los
amenazas amenazas
valor valor
permiten estimar el
degradacin degradacin
impacto impacto
permiten estimar el
frecuencia frecuencia
limitan el perjuicio
riesgo riesgo
mitigan el
salvaguardas salvaguardas
limitan el riesgo a un valor
El submodelo de procesos se ha redenominado aproximacin formal. Las etapas de la versin 1.0 han evolucionado a procesos en esta versin 2. La Etapa 1, Planificacin del anlisis y gestin de riesgos, se reproduce en el proceso P1, manteniendo la estructura de actividades y tareas. La Etapa 2, Anlisis de riesgos, se ha reordenado en el proceso P2, con una estructuracin ms sistemtica. Es explcito el anlisis de las salvaguardas existentes. Se eleva la medida de impacto de mero paso intermedio a resultado final. Se formalizan los informes emitidos. De la Etapa 3, Gestin del riesgo, la primera tarea, Interpretacin del riesgo, pasa a ser el colofn del proceso P2, diferencindola de la tarea de Calificacin de los riesgos que si es parte del proceso P3. Las etapas E3, Gestin del riesgo, y E4, Seleccin de salvaguardas se han condensado en el proceso P3 que se vertebra alrededor de la generacin de un Plan de Seguridad, reconociendo que la seleccin e implantacin de mecanismos de seguridad es frecuentemente objeto de proyectos de envergadura que conviene singularizar dentro de un marco estratgico que garantice la unidad de objetivo. Globalmente, el proceso P2 se convierte en subsidiario del proceso P3, que recurrir a aquel para todos los replanteamiento evolutivos; o sea, reclculo de los valores residuales de impacto y riesgo.
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Evolucin de Magerit
6.6. Libro VI. Arquitectura de la informacin y especificaciones de la interfaz para el intercambio de datos
Se presentaba un modelo de datos orientado a una herramienta, lo que se ha considerado excesivo detalle para una gua metodolgica. Lo que si se incluye en esta nueva versin es una serie de especificaciones XML para el intercambio de informacin. Esta gua incluye la estructura para compartir modelos de valor (activos) y el "Catlogo de Elementos" incluye estructuras para compartir otros tipos de informacin.
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Caso prctico
7.1. La historia
La unidad objeto de estudio no es de nueva creacin, sino que lleva aos tramitando expedientes de forma local, antes manualmente, ahora por medio de un sistema informtico propio. A este sistema informtico se le ha aadido recientemente una conexin a un archivo central que funciona como memoria histrica: permite recuperar datos y conservar los expedientes cerrados. La ltima novedad consiste en ofrecer un servicio propio de la administracin electrnica, en el que los usuarios pueden realizar sus tramitaciones va web, usando su NIF como identificacin, mas una contrasea personal. El mismo sistema de tramitacin es usado localmente por un funcionario que atiende a los ciudadanos que se personan en las dependencias de la unidad. El responsable del proyecto de administracin electrnica, alarmado por las noticias aparecidas en los medios sobre la inseguridad de Internet, y sabiendo que un fallo en el servicio conllevara un serio dao a la imagen de su unidad, asume el papel de promotor. En este papel escribe un informe interno 58, dirigido al director de la unidad, en el que da cuenta de
los medios informticos con que se est trabajando y los que se van a instalar las incidencias acaecidas desde que la unidad existe las incertidumbres que le causa el uso de Internet para la prestacin del servicio
En base a dicho informe argumenta la conveniencia de lanzar un proyecto AGR. La direccin, convencida de la necesidad de tomar medidas antes de que ocurra una desgracia, crea un comit de seguimiento formado por los responsables de los servicios involucrados: atencin a usuarios, asesora jurdica, servicios informticos y seguridad fsica. Se determina que el alcance del proyecto (actividad A1.2) ser el servicio de tramitacin electrnica, presencial y remoto. Tambin se estudiar la seguridad de la informacin que se maneja: expedientes. Respecto del equipamiento, se analizarn equipos y redes de comunicaciones. Se toma la decisin de dejar fuera del estudio elementos que pudieran ser relevantes en un anlisis ms detallado como pudieran ser los datos de identificacin y autenticacin de los usuarios de los sistemas, las reas de trabajo del personal que los maneja, la sala de equipos (centro de proceso de datos) y las personas relacionadas con el proceso. Esta previsto lanzar un futuro proyecto AGR ms detallado que profundice en dichos aspectos. Explcitamente se excluir la evaluacin de la seguridad de los servicios subsidiarios que se emplean. El anlisis es local, circunscrito a la unidad que nos ocupa. Dichos servicios remotos se consideran, a efectos de este anlisis, opacos; es decir, que no entraremos en analizar cmo se prestan.
58 Como es habitual, en estas fases iniciales el proyecto no est formalizado; no obstante, se est realizando el Informe Preliminar resultado de la actividad A1.1. Estudio de oportunidad.
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Caso prctico
El lanzamiento del proyecto (actividad A1.4) incluye una reunin de la direccin con el comit de seguimiento en la que se exponen los puntos principales del anlisis somero realizado por el promotor que queda habilitado como director del proyecto AGR en el que participaran dos personas de su equipo junto con un contrato de asesora establecido con una empresa consultora externa. Uno de los miembros del equipo interno tendr un perfil tcnico: ingeniero de sistemas. A la consultora externa se le exige identificar nominalmente a las personas que van a participar y firmar un acuerdo de confidencialidad. El proyecto se anuncia internamente mediante comunicacin general a todo el personal de la unidad y notificacin personal a aquellas personas que se vern directamente afectadas. En estas comunicaciones se identifican las personas responsables del proyecto.
la persona de enlace, como introductor el personal de la consultora externa como director de la entrevista el personal propio como secretario: acta de la reunin y recopilacin de datos
Servicio de tramitacin
El servicio de tramitacin se presta por medio de una aplicacin informtica desarrollada en el pasado sobre una base de datos. A esta aplicacin se accede a travs de una identificacin local del usuario que controla sus privilegios de acceso. En la faceta de tramitacin presencial, es la persona que est atendiendo al usuario final la que se identifica frente al sistema. En el caso de la tramitacin remota, el el propio administrado quien se identifica. Toda la tramitacin incluye una fase de solicitud (y entrada de datos) y una fase de respuesta (y entrega de datos). El usuario realiza su solicitud y espera una notificacin para recoger la respuesta. La notificacin es por correo, certificado en el caso de tramitacin presencial, y electrnico en el caso de tramitacin electrnica. Iniciar una tramitacin supone abrir un expediente que se almacena localmente en la oficina. Tambin supone recabar una serie de datos del archivo central de informacin, datos que se copian localmente. Al cierre del expediente, los datos y un informe de las actuaciones realizadas se remiten al archivo central para su custodia, eliminndose la informacin de los equipos locales. El personal de la unidad se identifica por medio de su cuenta de usuario, mientras que los usuarios remotos se identifican por su NIF. En ambos casos el sistema requiere una contrasea para autenticarlos. Por ltimo, hay que destacar el papel que presta la mensajera electrnica en todo el proceso de tramitacin, usado tanto como medio interno de comunicacin entre el personal, y como mecanismo de notificacin a los usuarios externos. Como norma, no se debe emplear el correo como transporte de documentos; estos siempre sern servidos por medio de accesos web.
Equipamiento informtico
La unidad dispone de varios equipos personales de tipo PC situados dentro de los locales. Estos equipos disponen de un navegador web, de un cliente de correo electrnico sin almacenamiento local de los mensajes y un paquete ofimtico estndar (procesador de textos y hoja de clculo). Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 135 (de 154)
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Caso prctico
Existe una capacidad de almacenamiento local de informacin en el disco del PC, del que no se realizan copias de seguridad; es ms, existe un procedimiento de instalacin / actualizacin que borra el disco local y reinstala el sistema ntegro. Los equipos no disponen de unidades de disco removible de ningn tipo: disquetes, CD, DVD, USB, etc. Se dispone de un servidor de tamao medio, de propsito general, dedicado a las tareas de:
servidor de ficheros servidor de mensajera electrnica, con almacenamiento local y acceso va web servidor de bases de datos: expedientes en curso e identificacin de usuarios servidor web para la tramitacin remota y para la intranet local
Comunicaciones
Se dispone de una red de rea local que cubre las dependencias de trabajo y la sala de equipos. Est explcitamente prohibida la instalacin de mdems de acceso remoto y redes inalmbricas, existiendo un procedimiento rutinario de inspeccin. Existe una conexin a Internet, de ADSL, contratada a un operador comercial. Sobre este enlace se prestan mltiples servicios
servicio (propio) de tramitacin remota servicio de correo electrnico (como parte del servicio de tramitacin remota) servicio (propio) de acceso a informacin red privada virtual con el archivo central
La conexin a Internet se realiza nica y exclusivamente a travs de un cortafuegos que limita las comunicaciones a nivel de red, permitiendo nicamente:
el intercambio de correo electrnico con el servidor de correo el intercambio web con el servidor web
La red privada virtual con el archivo central utiliza una aplicacin informtica software. La red se establece al inicio de la jornada, cortndose automticamente a la hora de cierre. En el establecimiento los equipos terminales se reconocen mutuamente y establecen una clave de sesin para la jornada. No hay intervencin de ningn operador local. Hay una sensacin de que muchos servicios dependen de la conexin a Internet. Adems, en el pasado ha habido incidencias tales como cortes de servicio debidos a obras municipales y a una deficiente prestacin del servicio por parte del proveedor. Por todo ello: 1. se ha establecido un contrato de servicio que establece un cierto nivel de calidad, por encima del cual el operador debe abonar unas indemnizaciones pactadas de antemano en proporcin al periodo de interrupcin o a la lentitud (insuficiente volumen de datos transmitidos en periodos determinados de tiempo) del enlace. 2. se ha contratado con otro proveedor un enlace digital (RDSI) de respaldo, enlace que habitualmente no est establecido, pero que se activa automticamente cuando el enlace ADSL se interrumpe durante ms de 10 minutos Durante la entrevista se descubre que estos enlaces se prestan sobre la misma acometida de red telefnica que presta los servicios de voz de la unidad.
Seguridad fsica
El personal trabaja en los locales de la unidad, principalmente en zonas interiores, salvo una serie de terminales en los puntos de atencin al pblico. El acceso a las zonas interiores est limitado a las horas de oficina, quedando cerrado con llave fuera de dicho horario. En horas de oficina hay un control de entrada que identifica a los empleados y registra su hora de entrada y de salida. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 136 (de 154)
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Caso prctico
La sala de equipos es simplemente una habitacin interior que permanece cerrada con llave, de la que es custodio el administrador de sistemas. La sala dispone de un sistema de deteccin y extincin de incendios que se revisa anualmente. Esta sala dista 50 metros de la canalizacin de agua ms cercana. Los locales de la unidad ocupan ntegramente la planta 4 de un edificio de oficinas de 12 plantas. Los controles de acceso son propios de la unidad, no del edificio, que es de uso compartido con otras actividades. No hay ningn control sobre qu hay en el piso de arriba o en el piso de abajo.
El sistema descrito es, evidentemente, ms complejo; pero el nmero de activos significativos se ha reducido drsticamente para que el ejemplo sea realmente simple, centrado en la casustica tpica que se desea ilustrar.
59 En este apndice se utilizar la herramienta PILAR en su versin de anlisis cualitativo. 60 La relacin de activos agrupa a estos en tres capas (en negrita). La estructuracin en capas es mero artilugio de ordenacin de la informacin. En cada capa se indican qu activos hay de cara tipo. Se ha empleado la relacin del Catlogo de Elementos, captulo 2. Tipos de activos.
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Caso prctico
[S_T_remota]
[SW_exp]
[archivo]
[firewall]
[D_exp]
[S_T_presencial] [S_T_remota] [D_exp] [email] [archivo] [SW_exp] [PC] [SRV] [firewall] [LAN] [ADSL]
Estas tablas se pueden representar grficamente, cuidando de que no haya una saturacin de dependencias; es decir, rara vez se puede presentar todo el sistema en un slo grfico. Para el caso de los datos de expedientes en curso, el grfico de dependencias queda as:
[email]
[SRV]
[LAN]
[PC]
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Caso prctico
[I]
[C] [A_S] [A_D] [T_S] [T_D] [7](2) [7](5) [6](3) [6](6) [5](9) [5](10)
Concretamente, los niveles se han asignado por las siguientes razones (llamadas en la tabla anterior): (1) (2) [5.da] Probablemente cause la interrupcin de actividades propias de la Organizacin con impacto en otras organizaciones [7.da] Probablemente cause una interrupcin seria de las actividades propias de la Organizacin con un impacto significativo en otras organizaciones [5.lro] Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento de una ley o regulacin [6.pi2] Informacin personal: probablemente quebrante seriamente la ley o algn reglamento de proteccin de informacin personal [3.da] Probablemente cause la interrupcin de actividades propias de la Organizacin [7.da] Probablemente cause una interrupcin seria de las actividades propias de la Organizacin con un impacto significativo en otras organizaciones [6.pi1] Informacin personal: probablemente afecte gravemente a un grupo de individuos [5.lro] Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento de una ley o regulacin [6.pi2] Informacin personal: probablemente quebrante seriamente la ley o algn reglamento de proteccin de informacin personal [5.da] Probablemente cause la interrupcin de actividades propias de la Organizacin
(6) (7)
61 Para cada activo se indica su valoracin en cada dimensin de seguridad. Como criterios de valoracin se ha empleado el captulo 4. Criterios de valoracin del Catlogo de Elementos. Como dimensiones de seguridad se ha empleado la relacin del captulo 3. Dimensiones de valoracin del Catlogo de Elementos.
Caso prctico
con impacto en otras organizaciones [6.pi2] Informacin personal: probablemente quebrante seriamente la ley o algn reglamento de proteccin de informacin personal (9) [5.lro] Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento de una ley o regulacin (10) [5.lro] Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento de una ley o regulacin Cuando esta valoracin se propaga a travs del rbol de dependencias 62, resulta la siguiente tabla de valor acumulado en cada uno de los activos del sistema (se muestra sobre fondo blanco lo que es valor propio, y sobre fondo de color lo que es acumulado): dimensiones de seguridad activo [S_T_presencial] Tramitacin presencial [S_T_remota] Tramitacin remota [D_exp] Expedientes en curso [email] Mensajera electrnica [archivo] Archivo histrico central [SW_exp] Tramitacin de expedientes [PC] Puestos de trabajo [SRV] Servidor [firewall] Cortafuegos [LAN] Red local [ADSL] Conexin a Internet [D] [5] [3] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [5] [6] [I] [C] [A_S] [A_D] [T_S] [T_D] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [7] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [6] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5] [5]
62 Ver Gua de Tcnicas seccin 2.2.1. Modelo cualitativo. 63 Ver Apndice 4.1. Modelo de valor del Catlogo de Elementos.
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dimensiones de seguridad activo / amenaza [D_exp] Expedientes en curso [E.1] Errores de los usuarios [E.2] Errores del administrador [E.3] Errores de monitorizacin (log) [E.4] Errores de configuracin [E.14] Escapes de informacin [E.15] Alteracin de la informacin [E.16] Introduccin de falsa informacin [E.17] Degradacin de la informacin [E.18] Destruccin de la informacin [E.19] Divulgacin de informacin [A.4] Manipulacin de la configuracin [A.11] Acceso no autorizado [A.14] Intercepcin de informacin (escucha) [A.15] Modificacin de informacin [A.16] Introduccin de falsa informacin [A.17] Corrupcin de la informacin [A.18] Destruccin de la informacin [A.19] Divulgacin de informacin 10 1 1 0,5 1 10 100 10 10 1 0,1 100 10 10 20 10 10 10 50% 100% 50% 50% 50% 1% 10% 50% 10% 50% 100% 100% 100% 100% 10% 50% 50% 50% 1% 1% 1% frecuencia D I C A_S A_D T_S T_D
50% 50% 100% 100% 100% 100% 100% 10% 10% 20% 20% 10% 10% 10% 20% 20% 50% 50% 50% 10% 10% 50% 50% 50% 50% 1%
Ntese que hay una diferencia entre la percepcin del usuario y las amenazas potenciales en el sistema. Esta diferencia se debe a la existencia de salvaguardas, que se tendr en cuenta ms adelante. En este punto se obtiene el Mapa de Riesgos 65 de la organizacin.
64 La primera columna muestra las amenazas tpicas sobre el activo. La segunda columna recoge la frecuencia de ocurrencia expresada como tasa anual (incidencias por ao). Las dems columnas recogen la degradacin del activo expresada como porcentaje de su valor. Hay una columna por dimensin de seguridad (vase Catlogo de Elementos, captulo 3. Dimensiones de valoracin). 65 Ver Apndice 4.2. Mapa de riesgos del Catlogo de Elementos.
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Caso prctico
Impacto acumulado 66
Riesgo acumulado 67
66 Para el clculo del impacto acumulado se sigue lo indicado en la seccin 2.1.3. Paso 4: Determinacin del impacto, donde se tiene en cuenta el valor acumulado sobre el activo (en la citada dimensin) y la degradacin causada por la amenaza (en la citada dimensin). Vase tambin la seccin 2.2.1. Modelo cualitativo de la Gua de Tcnicas. 67 Para el clculo del riesgo acumulado se sigue lo indicado en la seccin 2.1.4. Determinacin del riesgo, donde se incorpora la frecuencia estimada de ocurrencia de la amenaza. Se utiliza un modelo tabular similar al descrito en la seccin 2.1. Anlisis mediante tablas de la Gua de Tcnicas. Se utiliza una escala de {0} a {5} para calibrar el riesgo.
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Caso prctico
Impacto repercutido 68
En estas tablas se analiza cada activo (superior) valorado en s mismo (con valor propio) y se hace un seguimiento de aquellos otros activos (inferiores) de los que depende. Cuando las amenazas se materializan sobre los activos inferiores, el perjuicio repercute sobre los superiores.
68 Para el clculo del impacto repercutido se sigue lo indicado en la seccin 2.1.3. Paso 4: Determinacin del impacto, donde se utiliza el valor propio del activo superior y la degradacin causada por la amenaza sobre el activo inferior indicado.
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Caso prctico
Riesgo repercutido 69
69 Para el clculo del riesgo repercutido se sigue lo indicado en la seccin 2.1.4. Determinacin del riesgo, donde se incorpora la frecuencia estimada de ocurrencia de la amenaza sobre el activo inferior indicado.
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Caso prctico
cmo se organiza la seguridad: responsables, toma de decisiones, contactos externos, etc. si hay una identificacin de roles del personal, asociados a privilegios de acceso s hay segregacin efectiva de tareas si existe una poltica de seguridad documentada y revisada peridicamente cmo se gestionan las incidencias cmo se gestionan los registros de actividad si existe un plan de contingencia: gestin de emergencias, continuidad y recuperacin si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados si hay una planificacin de capacidades si hay mecanismos de prevencin del repudio si hay mecanismos de prevencin de ataques de denegacin de servicio cmo se gestionan los usuarios qu registro queda de lo que se hace si hay un inventario de ficheros, con identificacin de responsable si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados si se hacen copias de respaldo y con qu calidad si se han previsto mecanismos para garantizar el secreto si se han previsto mecanismos para garantizar la integridad si se han previsto mecanismos de registro de acceso cmo se gestiona su mantenimiento cmo se controla su configuracin, en particular de usuarios y derechos de acceso si se ha inspeccionado el cdigo, especialmente frente a puertas traseras de acceso si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados cmo se gestionan los usuarios cmo se controla el contenido de los mensajes y de los ficheros adjuntos
desde el punto de vista de fugas de informacin desde el punto de vista de inyeccin de programas dainos (por ejemplo, virus) desde el punto de vista de autenticidad del origen
Caso prctico
si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados cmo se controla quin accede a su uso cmo se garantiza el secreto de los datos que transportan cmo se garantiza su disponibilidad si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados cmo se gestiona su mantenimiento cmo se controla su configuracin, en particular de usuarios y derechos de acceso cmo se garantiza su disponibilidad si existe normativa y procedimientos de uso, conocidos y empleados cmo se controla quin accede a su uso cmo se garantiza el secreto de los datos que transportan cmo se garantiza su disponibilidad
Tenga en cuenta el lector que esto es slo un ejemplo que no pretende ser exhaustivo. Se han referenciado los aspectos ms relevantes; no todos. Es especialmente de destacar la ausencia de un anlisis de las instalaciones fsicas y del personal, que han quedado fuera por mantener el ejemplo reducido.. Indagando se averigua que:
Existe una poltica de seguridad heredada de la Organizacin matriz de la unidad que nos ocupa. Al ser una unidad de pequeas dimensiones, existe un responsable nico de seguridad que informa directamente a la Direccin y es el contacto frente a otras organizaciones. Adems existe un procedimiento local de escalado de incidencias que puede provocar un escalado ms all de la propia unidad. El servidor central hospeda una tabla para controlar qu privilegios de acceso tiene cada usuario, en particular diferenciando la capacidad administrativa para dar curso a los expedientes a lo largo de su proceso. Toda la actividad se registra en un fichero al que slo se tiene acceso el operador y que se remite diariamente al archivo central. Los procedimientos de trabajo con los sistemas no estn escritos. Se confa en que las propias aplicaciones web adapten las actividades que se pueden realizar en cada momento segn el estado del expediente en curso y los privilegios del usuario. S se realiza un registro de todas y cada una de las actuaciones del personal sobre los servicios web. Para el proceso manual existen una serie de impresos disponibles con instrucciones incluidas sobre cundo usarlos, qu datos proporcionar y cmo tramitarlos. Una persona de la unidad tiene las funciones de operador, encargndose de todas las tareas de instalacin, configuracin y resolucin de incidencias. Esta persona dispone de procedimientos escritos para las actividades rutinarias; pero debe improvisar en situaciones atpicas, para las que puede recurrir al soporte tcnico de la Organizacin matriz. No existe ningn plan de contingencia (ms all del proceso manual de las actividades). Existen contratos de mantenimiento con los suministradores de los equipos y de los programas bsicos: sistema operativo, ofimtica, correo y servidores web. Los usuarios internos son administrados por el operador, que requiere solicitud por escrito de altas, bajas y cambios. Dicha solicitud debe venir firmada por el gerente.
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Caso prctico
Los usuarios externos se dan de alta personalmente, indicando su NIF. Para recabar su contrasea deben personarse fsicamente la primera vez. Una vez registrados no se hace un seguimiento de las cuentas, que duran indefinidamente. Tanto los usuarios internos como externos se identifican por medio de un nombre de usuario y una contrasea. Todos reciben unas someras instrucciones sobre cmo elegir contraseas; pero no se verifica que las cumplan, ni que las contraseas se cambien regularmente. Se ha realizado recientemente una auditora de los datos de carcter personal, habiendo sido superada plenamente en todos los aspectos. Los datos procedentes del archivo central se consideran correctos. Los datos introducidos por los ciudadanos deben ser validados por el personal de la unidad. Los datos introducidos por los usuarios internos deben ser validados por un segundo usuario; normalmente los introduce una persona y los valida quien firma el progreso del expediente. El aplicativo de tramitacin de expedientes es suministrado por la Organizacin matriz, considerndose de calidad suficiente. Se ha instalado un sistema anti-virus y se ha contratado un servicio de mantenimiento 24x7 a travs de la Organizacin matriz con un tiempo de respuesta inferior a 1 da. El servicio de mensajera se centraliza en el servidor de forma que el acceso de los usuarios internos es a travs de una interfaz web. Sistemticamente se elimina todo tipo de anexo en el correo saliente y se analiza con el anti-virus los anexos del correo entrante. El servicio de archivo central es un servicio prestado externamente que se va a considerar de calidad suficiente. En un anlisis ms detallado habr que entrar en la prestacin de este servicio. Las comunicacin a Internet responde a un contrato ADSL estndar, no habindose realizado un estudio de necesidades, ni estar prevista ninguna clusula contractual de calidad de servicio o ampliacin de capacidad. La conexin al archivo central se realiza sobre Internet, usando una red privada virtual que se establece entre los extremos. Esta red est configurada y mantenida desde el archivo central, sin tener capacidad local de configuracin alguna. Se considerar de calidad suficiente.
Insuficiencias detectadas
Cotejados los descubrimientos, se aprecian las siguientes insuficiencias:
La segregacin de tareas es adecuada excepto en el caso del administrador de sistemas que dispone de amplia capacidad de acceso a todos los sistemas, instalaciones y configuraciones. Debera existir un plan de contingencia: gestin de emergencias, plan de continuidad y plan de recuperacin. Deberan existir procedimientos escritos para todas las tareas ordinarias y para las incidencias previsibles, incluyendo todas las que se hayan dado en el pasado. Debera realizarse un estudio del uso de la conexin ADSL y su evolucin para poder planificar una ampliacin de capacidad. Tambin debera establecerse con el proveedor un acuerdo de calidad de servicio. Deberan establecerse mecanismos para detectar y reaccionar a un ataque de denegacin de servicio.
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Debera hacerse un seguimiento de las cuentas de los usuarios externos, al menos detectando largos periodos de inactividad, intentos de penetracin y comportamientos anmalos en general. El uso de contraseas como mecanismo de autenticacin se considera dbil, recomendndose el uso de tarjetas criptogrficas de identificacin.
71 Ver Apndice 4.5. Informe de insuficiencias del Catlogo de Elementos. 72 Para el clculo del impacto residual se sigue lo indicado en la seccin 2.1.6. Revisin del paso 4: impacto residual. Vase tambin la seccin 2.2.1. Modelo cualitativo de la Gua de Tcnicas. 73 Para el clculo del riesgo residual se sigue lo indicado en la seccin 2.1.7. Revisin del paso 5: riesgo residual. Vase tambin la seccin 2.1. Anlisis mediante tablas de la Gua de Tcnicas.
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Caso prctico
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Caso prctico
En este punto se obtiene el Estado de Riesgo 74 de la organizacin. Este Estado de Riesgo viene documentado por el informe de Evaluacin de Salvaguardas que recoge de despliegue actual de seguridad, y el Informe de Insuficiencias 75 que recoge las debilidades descubiertas.
74 Ver Apndice 4.4. Estado de riesgo del Catlogo de Elementos. 75 Ver Apndice 4.5. Informe de insuficiencias del Catlogo de Elementos.
Caso prctico
Uso de tarjetas de identificacin Relaciones con el proveedor de comunicaciones para garantizar la calidad del servicio Contratacin de un servicio alternativo de comunicaciones Medidas frente a ataques de denegacin de servicio
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Caso prctico
sin salvaguardas en el momento presente tras la ejecucin de los programas P1, P2 y P3 del plan de seguridad
Impacto acumulado
Riesgo acumulado
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Impacto repercutido
Riesgo repercutido
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Caso prctico
77 Cuando se edita este documento, no existe una traduccin oficial de la norma; el texto de los epgrafes puede ser diferente cuando se publique la traduccin oficial.
II - Catlogo de Elementos
MINISTERIO DE ADMINISTRACIONES PBLICAS Madrid, 20 de junio de 2006 (v 1.1) NIPO 326-05-047-X Catlogo general de publicaciones oficiales http://publicaciones.administracion.es
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ndice
1. Introduccin ...................................................................................................................5 2. Tipos de activos.............................................................................................................6
2.1. Relacin de tipos....................................................................................................................6 2.2. Datos de carcter personal ..................................................................................................11 2.3. Datos clasificados ................................................................................................................11 2.3.1. Ley de secretos oficiales ..............................................................................................13 2.4. Sintaxis XML ........................................................................................................................14 2.5. Referencias ..........................................................................................................................14
5. Amenazas .....................................................................................................................27
5.1. [N] Desastres naturales........................................................................................................27 5.2. [I] De origen industrial ..........................................................................................................28 5.3. [E] Errores y fallos no intencionados....................................................................................31 5.4. [A] Ataques intencionados....................................................................................................35 5.5. Correlacin de errores y ataques .........................................................................................41 5.6. Amenazas por tipo de activos ..............................................................................................42 5.6.1. [S] Servicios..................................................................................................................42 5.6.2. [D] Datos / Informacin .................................................................................................43 5.6.3. [SW] Aplicaciones (software)........................................................................................43 5.6.4. [HW] Equipos informticos (hardware) .........................................................................43 5.6.5. [COM] Redes de comunicaciones ................................................................................44 5.6.6. [SI] Soportes de informacin ........................................................................................44 5.6.7. [AUX] Equipamiento auxiliar .........................................................................................45 5.6.8. [L] Instalaciones............................................................................................................45 5.6.9. [P] Personal ..................................................................................................................45 5.6.10. Disponibilidad .............................................................................................................46 5.7. Sintaxis XML ........................................................................................................................46 5.8. Referencias ..........................................................................................................................47
6. Salvaguardas ...............................................................................................................48
6.1. Salvaguardas de tipo general...............................................................................................48 6.2. Salvaguardas para la proteccin de los servicios ................................................................49 6.3. Salvaguardas para la proteccin de los datos / informacin................................................49 6.4. Salvaguardas para la proteccin de las aplicaciones (software) .........................................50 6.5. Salvaguardas para la proteccin de los equipos (hardware) ...............................................50 6.6. Salvaguardas para la proteccin de las comunicaciones ....................................................50 6.7. Seguridad fsica....................................................................................................................51 6.8. Salvaguardas relativas al personal ......................................................................................51 6.9. Externalizacin .....................................................................................................................51 6.10. Referencias ........................................................................................................................52
Apndice 1. Notacin XML..............................................................................................53 Apndice 2. Fichas ..........................................................................................................54 Apndice 3. Modelo de valor ..........................................................................................82
3.1. Formato XML........................................................................................................................82
Apndice 4. Informes.......................................................................................................84
4.1. Modelo de valor....................................................................................................................84 4.2. Mapa de riesgos...................................................................................................................84 4.3. Evaluacin de salvaguardas ................................................................................................85 Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 3 (de 87)
Magerit versin 2 4.4. Estado de riesgo ..................................................................................................................85 4.5. Informe de insuficiencias......................................................................................................85 4.6. Plan de seguridad ................................................................................................................86
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Introduccin
1. Introduccin
El objetivo de este catlogo de elementos que aparecen en un proyecto de anlisis y gestin de riesgos es doble: 1. Por una parte, facilitar la labor de las personas que acometen el proyecto, en el sentido de ofrecerles tem estndar a los que puedan adscribirse rpidamente, centrndose en lo especfico del sistema objeto del anlisis. 2. Por otra, homogeneizar los resultados de los anlisis, promoviendo una terminologa y unos criterios que permitan comparar e incluso integrar anlisis realizados por diferentes equipos. Persiguiendo estos objetivos, y sabiendo que la tecnologa cambia rpidamente, las secciones que siguen describen un catlogo 1 que marca unas pautas en cuanto a Tipos de activos, sabiendo que aparecern nuevos tipos de activos continuamente. Dimensiones de valoracin, sabiendo que en casos especficos pueden aparecer dimensiones especficas; pero en la certidumbre de estar recogido lo esencial. Criterios de valoracin, sabiendo que hay un fuerte componente de estimacin por los expertos; pero marcando una primera pauta de homogeneidad. El nimo es relativizar el valor de los diferentes activos en sus diferentes dimensiones de valoracin, de forma que no slo se propone una escala dentro de una dimensin, sino que tambin se propone cmo se relacionan las diferentes dimensiones entre s. Amenazas, sabiendo que no todas las amenazas son significativas sobre todos los sistemas; pero con una razonable esperanza de que este catlogo crezca lentamente. Salvaguardas, sabiendo que es un terreno extremadamente complejo por su riqueza de tecnologas, productos y combinaciones ingeniosas de elementos bsicos. Las salvaguardas se tratan con un enfoque de identificacin de necesidades por parte de los responsables de los sistemas de informacin, mientras que se tratan con un enfoque de controles de eficacia y eficiencia por los auditores de sistemas. Se ha intentado un lenguaje intermedio que satisfaga a ambos colectivos. Cada seccin incluye una notacin XML que se emplear para publicar los elementos en un formato estndar capaz de ser procesado automticamente por herramientas de anlisis y gestin.
1 Este catlogo deber adaptarse a la evolucin de los sistemas de informacin. Es por ello que para cada categora de elementos se define una notacin XML que permitir publicar gilmente actualizaciones de este catlogo.
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Tipos de activos
2. Tipos de activos
La tipificacin de los activos es tanto un informacin documental de inters como un criterio de identificacin de amenazas potenciales y salvaguardas apropiadas a la naturaleza del activo. La siguiente tabla no puede ser exhaustiva, ni tan siquiera vlida para siempre. Consulte las referencias. La relacin que sigue clasifica los activos dentro de una jerarqua, determinando para cada uno un cdigo que refleja su posicin jerrquica, un nombre y una breve descripcin de las caractersticas que recoge el epgrafe. Ntese que las pertenencia de un activo a un tipo no es excluyente de su pertenencia a otro tipo; es decir, un activo puede ser simultneamente de varios tipos.
1. Localizacin de personas (pginas blancas), empresas o servicios (pginas amarillas); permitiendo la identificacin y facilitando los atributos que caracterizan al elemento determinado. 2. Servicios que permiten altas y bajas de usuarios de los sistemas, incluyendo su caracterizacin y activando los servicios de aprovisionamiento asociados a sus cambios de estado respecto de la organizacin. 3. Servicios asociados a sistemas de criptografa de clave pblica, incluyendo especialmente la gestin de certificados.
Tipos de activos
Elementos de informacin que, de forma singular o agrupados de alguna forma, representan el conocimiento que se tiene de algo. Los datos son el corazn que permite a una organizacin prestar sus servicios. Son en cierto sentido un activo abstracto que ser almacenado en equipos o soportes de informacin (normalmente agrupado en forma de bases de datos) o ser transferido de un lugar a otro por los medios de transmisin de datos. Es habitual que en un anlisis de riesgos e impactos, el usuario se limite a valorar los datos, siendo los dems activos meros sirvientes que deben cuidar y proteger los datos que se les encomiendan.
[vr] datos vitales (vital records) (1) [com] datos de inters comercial (2) [adm] datos de inters para la administracin pblica [int] datos de gestin interna [voice] voz [multimedia] multimedia [source] cdigo fuente [exe] cdigo ejecutable [conf] datos de configuracin [log] registro de actividad (log) [test] datos de prueba [per] [A] [M] [B] datos de de nivel de nivel de nivel carcter personal (3) alto medio bsico
[label] datos clasificados (4) [S] secreto [R] reservado [C] confidencial [DL] difusin limitada [SC] sin clasificar
1. Dcese de aquellos que son esenciales para la supervivencia de la Organizacin; es decir que su carencia o dao afectara directamente a la existencia de la Organizacin. Se pueden identificar aquellos que son imprescindibles para que la Organizacin supere una situacin de emergencia, aquellos que permiten desempear o reconstruir las misiones crticas, aquellos sustancian la naturaleza legal o los derechos financieros de la Organizacin o sus usuarios. 2. Dcese de aquellos que tienen valor para la prestacin de los servicios propios de la organizacin. 3. Dcese de cualquier informacin concerniente a personas fsicas identificadas o identificables. Los datos de carcter personal estn regulados por leyes y reglamentos en cuanto afectan a las libertades pblicas y los derechos fundamentales de las personas fsicas, y especialmente su honor e intimidad personal y familiar. 4. Dcese de aquellos sometidos a normativa especfica de control de acceso y distribucin; es decir aquellos cuya confidencialidad es especialmente relevante. La tipificacin de qu datos deben ser clasificados y cuales son las normas para su tratamiento, vienen determinadas por regulaciones sectoriales, por acuerdos entre organizaciones o por normativa interna.
Tipos de activos
Con mltiples denominaciones (programas, aplicativos, desarrollos, etc.) este epgrafe se refiere a tareas que han sido automatizadas para su desempeo por un equipo informtico. Las aplicaciones gestionan, analizan y transforman los datos permitiendo la explotacin de la informacin para la prestacin de los servicios. No preocupa en este apartado el denominado cdigo fuente o programas que sern datos de inters comercial, a valorar y proteger como tales. Dicho cdigo aparecera como datos.
[prp] desarrollo propio (in house) [sub] desarrollo a medida (subcontratado) [std] estndar (off the shelf) [browser] navegador web [www] servidor de presentacin [app] servidor de aplicaciones [email_client] cliente de correo electrnico [file] servidor de ficheros [dbms] sistema de gestin de bases de datos [tm] monitor transaccional [office] ofimtica [av] anti virus [os] sistema operativo [ts] servidor de terminales [backup] sistema de backup
Tipos de activos
Dcese de bienes materiales, fsicos, destinados a soportar directa o indirectamente los servicios que presta la organizacin, siendo pues depositarios temporales o permanentes de los datos, soporte de ejecucin de las aplicaciones informticas o responsables del procesado o la transmisin de datos.
[host] grandes equipos (1) [mid] equipos medios (2) [pc] informtica personal (3) [mobile] informtica mvil (4) [pda] agendas electrnicas [easy] fcilmente reemplazable (5) [data] que almacena datos (6) [peripheral] perifricos [print] medios de impresin (7) [scan] escneres [crypto] dispositivos criptogrficos [network] soporte de la red (8) [modem] mdems [hub] concentradores [switch] conmutadores [router] encaminadores [bridge] pasarelas [firewall] cortafuegos [wap] punto de acceso wireless [pabx] centralita telefnica
1. Se caracterizan por haber pocos, frecuentemente uno slo, ser econmicamente gravosos y requerir un entorno especfico para su operacin. Son difcilmente reemplazables en caso de destruccin. 2. Se caracterizan por haber varios, tener un coste econmico medio tanto de adquisicin como de mantenimiento e imponer requerimientos estndar como entorno de operacin. No es difcil reemplazarlos en caso de destruccin. 3. Se caracterizan por ser multitud, tener un coste econmico relativamente pequeo e imponer solamente unos requerimientos mnimos como entorno de operacin. Son fcilmente reemplazables en caso de destruccin. 4. Se caracterizan por ser equipos afectos a la clasificacin como informtica personal que, adems, son fcilmente transportables de un sitio a otro, pudiendo estar tanto dentro del recinto propio de la organizacin como en cualquier otro lugar. 5. Son aquellos equipos que, en caso de avera temporal o definitiva pueden ser reemplazados pronta y econmicamente. 6. Son aquellos equipos en los que los datos permanecen largo tiempo. En particular, se clasificarn de este tipo aquellos equipos que disponen de los datos localmente, a diferencia de aquellos que slo manejan datos en trnsito. 7. Dcese de impresoras y servidores de impresin. 8. Dcese de equipamiento necesario para transmitir datos: routers, mdems, etc.
Tipos de activos
Incluyendo tanto instalaciones dedicadas como servicios de comunicaciones contratados a terceros; pero siempre centrndose en que son medios de transporte que llevan datos de un sitio a otro.
[PSTN] red telefnica [ISDN] rdsi (red digital) [X25] X25 (red de datos) [ADSL] ADSL [pp] punto a punto [radio] red inalmbrica [sat] por satlite [LAN] red local [MAN] red metropolitana [Internet] Internet [vpn] red privada virtual
[SI] Soportes de informacin En este epgrafe se consideran dispositivos fsicos que permiten almacenar informacin de forma permanente o, al menos, durante largos periodos de tiempo.
[electronic] electrnicos [disk] discos [san] almacenamiento en red [disquette] disquetes [cd] cederrn (CD-ROM) [usb] dispositivos USB [dvd] DVD [tape] cinta magntica [mc] tarjetas de memoria [ic] tarjetas inteligentes [non_electronic] no electrnicos [printed] material impreso [tape] cinta de papel [film] microfilm [cards] tarjetas perforadas
[AUX] Equipamiento auxiliar En este epgrafe se consideran otros equipos que sirven de soporte a los sistemas de informacin, sin estar directamente relacionados con datos.
[power] fuentes de alimentacin [ups] sistemas de alimentacin ininterrumpida [gen] generadores elctricos [ac] equipos de climatizacin [cabling] cableado [robot] robots [tape] ... de cintas [disk] ... de discos [supply] suministros esenciales [destroy] equipos de destruccin de soportes de informacin [furniture] mobiliario: armarios, etc [safe] cajas fuertes
Tipos de activos
En este epgrafe entran los lugares donde se hospedan los sistemas de informacin y comunicaciones.
[site] emplazamiento [building] edificio [local] local [mobile] plataformas mviles [car] vehculo terrestre: coche, camin, etc. [plane] vehculo areo: avin, etc. [ship] vehculo martimo: buque, lancha, etc. [shelter] contenedores [channel] canalizacin
[P] Personal En este epgrafe aparecen las personas relacionadas con los sistemas de informacin.
[ue] usuarios externos [ui] usuarios internos [op] operadores [adm] administradores de sistemas [com] administradores de comunicaciones [dba] administradores de BBDD [des] desarrolladores [sub] subcontratas [prov] proveedores
Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal (B.O.E. N 298, de 14 de diciembre de 1999) Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal (B.O.E. N 151, de 25 de junio de 1999)
Esta legislacin establece los siguientes criterios: Nivel bsico Datos de carcter personal: cualquier informacin concerniente a personas fsicas identificadas o identificables. LOPD artculo 3. RD artculo 4.1. Nivel medio Datos de carcter personal relativos a la comisin de infracciones administrativas o penales, Hacienda Pblica o servicios financieros. RD artculos 4.2 y 4.4. Nivel alto Datos de carcter personal relativos a ideologa, religin, creencias, origen racial, salud o vida sexual, as como los recabados para fines policiales sin consentimiento de las personas afectadas. RD artculo 4.3.
Decisin de la Comisin de 29 de noviembre de 2001, por la que se modifica su Reglamento pgina 11 (de 87)
Tipos de activos
Decisin del Consejo de 19 de marzo de 2001, por la que se adoptan las normas de seguridad del Consejo (2001/264/EC)
en la que se establecen los siguientes niveles: Secreto (Trs secret UE / EU Top Secret) Esta clasificacin se aplicar nicamente a la informacin y al material cuya divulgacin no autorizada pueda causar un perjuicio excepcionalmente grave a los intereses esenciales de la Unin Europea o de uno o ms de sus Estados miembros. Si existe la probabilidad de que la puesta en peligro de materiales marcados TRS SECRET UE/EU TOP SECRET:
amenace directamente la estabilidad interna de la UE o de alguno de sus Estados miembros o de pases amigos; cause un perjuicio excepcionalmente grave a las relaciones con gobiernos amigos; ocasione directamente la prdida generalizada de vidas humanas; ocasione un dao excepcionalmente grave a la capacidad de funcionar efectivamente o a la seguridad de las fuerzas de los Estados miembros o a las de otros contribuyentes, o haga que cese la efectividad de operaciones de seguridad o de inteligencia sumamente valiosas; ocasione un grave dao a largo plazo a la economa de la UE o de los Estados miembros.
Reservado (Secret UE) Esta clasificacin se aplicar nicamente a la informacin y al material cuya divulgacin no autorizada pueda suponer un perjuicio grave para los intereses de la Unin Europea o de uno o ms de sus Estados miembros. Si existe la probabilidad de que la puesta en peligro de materiales marcados SECRET UE:
cree tensiones internacionales; cause un perjuicio grave a las relaciones con gobiernos amigos; ponga vidas en peligro directamente o dae gravemente el orden pblico o la seguridad o libertad individuales; ocasione un dao grave a la capacidad de funcionar efectivamente o a la seguridad de las fuerzas de los Estados miembros o a las de otros contribuyentes, o haga que cese la efectividad de operaciones de seguridad o de inteligencia sumamente valiosas; ocasione un considerable dao material a los intereses financieros, monetarios, econmicos o comerciales de la UE o de uno de sus Estados miembros.
Confidencial (Confidentiel UE) Esta clasificacin se aplicar a la informacin y al material cuya divulgacin no autorizada pueda suponer un perjuicio para los intereses esenciales de la Unin Europea o de uno o ms de sus Estados miembros. Si existe la probabilidad de que la puesta en peligro de materiales marcados CONFIDENTIEL UE:
perjudique las relaciones diplomticas, es decir, ocasione una protesta formal u otras sanciones; perjudique la seguridad o libertad individuales; perjudique la capacidad de funcionar efectivamente o a la seguridad de las fuerzas de los Estados miembros o las de otros contribuyentes, o disminuya la efectividad de operaciones de seguridad o de inteligencia valiosas; pgina 12 (de 87)
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Tipos de activos
menoscabe notablemente la viabilidad financiera de organizaciones importantes; impida la investigacin de delitos graves o facilite su comisin; menoscabe notablemente los intereses financieros, econmicos y comerciales de la UE o de sus Estados miembros; ponga graves obstculos al desarrollo o al funcionamiento de polticas prioritarias de la UE; interrumpa o perturbe notablemente actividades importantes de la UE.
Difusin limitada (Restreint UE) Esta clasificacin se aplicar a la informacin y al material cuya divulgacin no autorizada pueda resultar desventajosa para los intereses de la Unin Europea o de uno o ms de sus Estados miembros. Si existe la probabilidad de que la puesta en peligro de materiales marcados RESTREINT UE:
afecte desfavorablemente a las relaciones diplomticas; causar considerable sufrimiento a individuos; dificulte el mantenimiento de la eficacia operativa o la seguridad de las fuerzas de los Estados miembros o de otros contribuyentes; ocasione prdidas financieras o facilite ganancias o ventajas indebidas a individuos o empresas; quebrante el debido esfuerzo por mantener la reserva de la informacin facilitada por terceros; quebrante restricciones legales a la divulgacin de informacin; dificulte la investigacin o facilite la comisin de delitos; ponga en desventaja a la UE o a sus Estados miembros en negociaciones comerciales o en actuaciones de otra ndole con terceros; ponga obstculos al desarrollo o al funcionamiento efectivos de polticas prioritarias de la UE; menoscabe la adecuada gestin de la UE y sus operaciones.
Ley 48/1978 de 7 de octubre, que modifica la Ley 9/1968, de 5 de abril, sobre secretos oficiales. Decreto 242/1969, de 20 de Febrero. por el que se desarrollan las disposiciones de la Ley 9/1968. de 5 de abril sobre Secretos Oficiales. Ley 9/1968, de 5 de abril, reguladora de los Secretos Oficiales.
La ley 9 determina: Artculo 2. A los efectos de esta Ley podrn ser declaradas materias clasificadas los asuntos, actos, documentos, informaciones, datos y objetos cuyo conocimiento por personas no autorizadas pueda daar o poner en riesgo la seguridad y defensa del Estado. Artculo 3. Las materias clasificadas sern calificadas en las categoras de secreto y reservado en Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 13 (de 87)
Magerit versin 2 atencin al grado de proteccin que requieran. Precisndose en el reglamento: Articulo tercero, Materias clasificadas de secreto y de reservado
Tipos de activos
I. La clasificacin de secreto se aplicar a todas las materias referidas en el artculo anterior que precisen del ms alto grado de proteccin por su excepcional importancia y cuya revelacin no autorizada por autoridad competente para ello, pudiera dar lugar a riesgos o perjuicios de la seguridad del Estado, o pudiera comprometer los Intereses fundamentales de la Nacin en materia referente a la defensa nacional, la paz exterior o el orden constitucional. II. La clasificacin de reservado se aplicar a los asuntos, actos, documentos, informaciones, datos y objetos no comprendidos en el apartado anterior por su menor importancia, pero cuyo conocimiento o divulgacin pudiera afectar a los referidos intereses fundamentales de la Nacin, la seguridad del Estado, la defensa nacional, la paz exterior o el orden constitucional.
Atributos
Atributo cdigo Ejemplo C=X Descripcin X es un identificador nico que permite determinar unvocamente a qu tipo se refiere.
2.5. Referencias
Existen numerosas fuentes que identifican activos dentro del mbito de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones.
GMITS, ISO/IEC IS 13335-1:2004, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management. SP 800-60, Guide for Mapping Types of Information and Information Systems to Security Categories, NIST, June 2004. http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs/index.html UNE-ISO/IEC 17799:2002, Tecnologa de la Informacin. Cdigo de Buenas Prcticas de la pgina 14 (de 87)
Tipos de activos
Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, C.J. Alberts and A.J. Dorofee, Addison-Wesley Pub Co; 1st edition (July 9, 2002) http://www.cert.org/octave/ GMITS, ISO/IEC TR 13335-5: 2001, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 5: Management guidance of network security GMITS, ISO/IEC TR 13335-4: 2000, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 4: Selection of safeguards GMITS, ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 3: Techniques for management of IT security Publicado como UNE 71501-3. MAGERIT, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997 http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm GMITS, ISO/IEC TR 13335-2:1997, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 2: Managing and planning IT security Publicado como UNE 71501-2.
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Dimensiones de valoracin
3. Dimensiones de valoracin
Son las caractersticas o atributos que hacen valioso un activo. Una dimensin es una faceta o aspecto de un activo, independiente de otras facetas. Pueden hacerse anlisis de riesgos centrados en una nica faceta, independientemente de lo que ocurra con otros aspectos 2. Las dimensiones se utilizan para valorar las consecuencias de la materializacin de una amenaza. La valoracin que recibe un activo en una cierta dimensin es la medida del perjuicio para la organizacin si el activo se ve daado en dicha dimensin.
2 Como es el caso tpico conocido como anlisis de impacto (BIA) que busca determinar el coste de las paradas de los sistemas y desarrollar planes de contingencia para poner coto al tiempo de parada de la organizacin. En este caso se hace un anlisis sectario de la disponibilidad.
Magerit versin 2 [A_S] autenticidad de los usuarios del servicio Aseguramiento de la identidad u origen.
Dimensiones de valoracin
Qu importancia tendra que quien accede al servicio no sea realmente quien se cree? La autenticidad de los usuarios de un servicio es lo contrario de la oportunidad de fraude o uso no autorizado de un servicio. As, un servicio recibe una elevada valoracin desde el punto de vista de autenticidad cuando su prestacin a falsos usuarios supondra un grave perjuicio para la organizacin. Y, recprocamente, un servicio carece de un valor apreciable desde el punto de vista de autenticidad cuando su acceso por cualquiera no supone preocupacin alguna. [A_D] autenticidad del origen de los datos Aseguramiento de la identidad u origen. Qu importancia tendra que los datos no fueran realmente imputables a quien se cree? Los datos reciben una elevada valoracin desde el punto de vista de autenticidad del origen cuando un defecto de imputacin causara graves quebrantos a la organizacin. Tpicamente, se habilita la oportunidad de repudio. Y, recprocamente, los datos carecen de un valor apreciable desde el punto de vista de autenticidad del origen cuando ignorar la fuente es irrelevante. [T_S] trazabilidad del servicio Aseguramiento de que en todo momento se podr determinar quin hizo qu y en qu momento. Qu importancia tendra que no quedara constancia fehaciente del uso del servicio? Abrira las puertas al fraude, incapacitara a la Organizacin para perseguir delitos y podra suponer el incumplimiento de obligaciones legales. [T_D] trazabilidad de los datos Aseguramiento de que en todo momento se podr determinar quin hizo qu y en qu momento. Qu importancia tendra que no quedara constancia del acceso a los datos? Abrira las puertas al fraude, incapacitara a la Organizacin para perseguir delitos y podra suponer el incumplimiento de obligaciones legales.
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</dimension> descripcin ::= <descripcion> #texto# </descripcion>
Dimensiones de valoracin
Atributos
Atributo cdigo Ejemplo C=X Descripcin X es un identificador nico que permite determinar unvocamente a qu dimensin se refiere.
3.3. Referencias
ISO/IEC 13335-1:2004, Information technology -- Security techniques -- Management of information and communications technology security -- Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management, 2004. C. Alberts and A. Dorofee, Managing information Security Risks. The OCTAVE Approach, Addison Wesley, 2003. http://www.cert.org/octave/ FIPS PUB 199, Standards for Security Categorization of Federal Information and Information Systems, December 2003. http://csrc.nist.gov/publications/fips/index.html ISO/IEC 17799:2000, Information technology -- Code of practice for information security management, 2000. Ministerio de Administraciones Pblicas, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997. http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm ISO 7498-2:1989, Information processing systems -- Open Systems Interconnection -- Basic Reference Model -- Part 2: Security Architecture, 1989.
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Criterios de valoracin
4. Criterios de valoracin
Para valorar los activos vale, tericamente, cualquier escala de valores. A efectos prcticos es sin embargo muy importante que
se use una escala comn para todas las dimensiones, permitindo comparar riesgos, se use una escala logartmica, centrada en diferencias relativas de valor, que no en diferencias absolutas 3 y se use un criterio homogneo que permita comparar anlisis realizados por separado
Si la valoracin es econmica, hay poco ms que hablar; pero frecuentemente la valoracin es cualitativa, quedando a discrecin del usuario; es decir, respondiendo a criterios subjetivos. Se ha elegido una escala detallada de diez valores, dejando en valor 0 como determinante de lo que sera un valor despreciable (a efectos de riesgo). Si se realiza un anlisis de riesgos de poco detalle, se puede optar por la tabla simplificada de 5 niveles. Ambas escalas, detallada y simplificada se correlacionan como se indica a continuacin:
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 despreciable bajo medio alto muy alto
valor 10 7-9 4-6 1-3 0 muy alto alto medio bajo despreciable
criterio dao muy grave a la organizacin dao grave a la organizacin dao importante a la organizacin dao menor a la organizacin irrelevante a efectos prcticos
La tabla siguiente pretende guiar con ms detalle a los usuarios valorando de forma homognea activos cuyo valor es importante por diferentes motivos, habindose tomado en consideracin los siguientes:
obligaciones derivadas de la ley, del marco regulatorio, de contratos, etc. capacidad para la persecucin de delitos intereses comerciales y econmicos prdidas financieras interrupcin del servicio
3 As siempre es igual de relevante que un activo sea el doble de valioso que otro, independientemente de su valor absoluto. Por el contrario, sera extrao opinar que un activo vale dos ms que otro sin explicitar su valor absoluto pues no es igual de relevante pasar de 0,1 a 2,1, que pasar de 1.000.000 a 1.000.002. 4 La informacin de carcter personal se califica por dos vas: administrativa y valorada. La va administrativa consiste en indicar a qu nivel pertenece el dato en cuestin; siendo esta una decisin cualitativa, las salvaguardas a emplear son independientes del valor que el dato en s tenga para la organizacin. La va valorada asigna un nivel a las consecuencias que para la organizacin tendra el deterioro del dato. De esta forma se distingue entre las obligaciones legales y los perjuicios para el servicio, sin obviar ninguno de estos aspectos, ambos importantes.
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Criterios de valoracin
Lo ms normal es que un activo reciba una simple valoracin en cada dimensin en la que es valioso. Este planteamiento puede y debe ser enriquecido en el caso de dimensiones ms complejas como es el caso de la disponibilidad, en la que las consecuencias varan dependiendo del tiempo que dure la interrupcin. En estos casos, la dimensin no recibe una nica calificacin, sino tantas como escalones se hayan considerado relevantes. Los criterios que siguen se aplican en cada escaln, pudiendo variar el motivo 5.
10 [olm] Probablemente cause un dao excepcionalmente serio a la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica [iio] [si] [ps] [po] [ir] [lbl] Probablemente cause daos excepcionalmente graves a misiones extremadamente importantes de inteligencia o informacin Seguridad: probablemente sea causa de un incidente excepcionalmente serior de seguridad o dificulte la investigacin de incidentes excepcionalmente serios Seguridad de las personas: probablemente suponga gran prdida de vidas humanas Orden pblico: alteracin seria del orden constitucional Probablemente cause un impacto excepcionalmente grave en llas relaciones internacionales Datos clasificados como secretos
5 Por ejemplo, una interrupcin breve puede causar la desafeccin de los usuarios mientras que una interrupcin larga puede llevar a penalizaciones por incumplimiento de obligaciones administrativas.
Criterios de valoracin
Probablemente cause una interrupcin excepcionalmente seria de las actividades propias de la Organizacin con un serio impacto en otras organizaciones
[adm] Administracin y gestin: probablemente impedira seriamente la operacin efectiva de la organizacin, pudiendo llegar a su cierre [lg] Probablemente causara causara una publicidad negativa generalizada por por afectar de forma excepcionalmente grave a las relaciones ... [lg.a] a las relaciones con otras organizaciones [lg.b] a las relaciones con el pblico en general [lg.c] a las relaciones con otros paises [olm] Probablemente cause un dao serio a la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica [iio] [cei] Probablemente cause serios daos a misiones muy importantes de inteligencia o informacin Intereses comerciales o econmicos: [cei.a] de enorme inters para la competencia [cei.b] de muy elevado valor comercial [cei.c] causa de prdidas econmicas excepcionalmente elevadas [cei.d] causa de muy significativas ganancias o ventajas para individuos u organizaciones [cei.e] constituye un incumplimiento excepcionalmente grave de las obligaciones contractuales relativas a la seguridad de la informacin proporcionada por terceros [lro] [si] [ps] [po] [ir] [lbl] 8 [ps] Obligaciones legales: probablemente cause un incumplimiento excepcionalmente grave de una ley o regulacin Seguridad: probablemente sea causa de un serio incidente de seguridad o dificulte la investigacin de incidentes serios Seguridad de las personas: probablemente suponga la muerte de uno o ms individuos Orden pblico: alteracin seria del orden pblico Probablemente cause un serio impacto en las relaciones internacionales Datos clasificados como reservados Seguridad de las personas: probablemente cause dao a la seguridad o libertad individual (por ejemplo, es probable que llegue a amenazar la vida de uno o ms individuos) Datos clasificados como confidenciales
Criterios de valoracin
Probablemente cause una interrupcin seria de las actividades propias de la Organizacin con un impacto significativo en otras organizaciones
[adm] Administracin y gestin: probablemente impedira la operacin efectiva de la organizacin [lg] Probablemente causara una publicidad negativa generalizada [lg.a] por afectar gravemente a las relaciones con otras organizaciones [lg.b] por afectar gravemente a las relaciones con el pblico en general [lg.c] por afectar gravemente a las relaciones con otros paises [olm] Probablemente cause perjudique la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica [iio] [cei] Probablemente cause serios daos a misiones importantes de inteligencia o informacin Intereses comerciales o econmicos: [cei.a] de alto inters para la competencia [cei.b] de elevado valor comercial [cei.c] causa de graves prdidas econmicas [cei.d] proporciona ganancias o ventajas desmedidas a individuos u organizaciones [cei.e] constituye un serio incumplimiento de obligaciones contractuales relativas a la seguridad de la informacin proporcionada por terceros [lro] [si] [ps] [ir] [lbl] 6 [pi1] [pi2] [ps] [po] [lbl] Obligaciones legales: probablemente cause un incumplimiento grave de una ley o regulacin Seguridad: probablemente sea causa de un grave incidente de seguridad o dificulte la investigacin de incidentes graves Seguridad de las personas: probablemente cause daos de cierta consideracin a varios individuos Probablemente cause un impacto significativo en las relaciones internacionales Datos clasificados como confidenciales Informacin personal: probablemente afecte gravemente a un grupo de individuos Informacin personal: probablemente quebrante seriamente la ley o algn reglamento de proteccin de informacin personal Seguridad de las personas: probablemente cause daos de cierta consideracin, restringidos a un individuo Orden pblico: probablemente cause manifestaciones, o presiones significativas Datos clasificados como de difusin limitada
Criterios de valoracin
Probablemente cause la interrupcin de actividades propias de la Organizacin con impacto en otras organizaciones
[adm] Administracin y gestin: probablemente impedira la operacin efectiva de ms de una parte de la organizacin [lg] Probablemente sea causa una cierta publicidad negativa [lg.a] por afectar negativamente a las relaciones con otras organizaciones [lg.b] por afectar negativamente a las relaciones con el pblico [olm] Probablemente merme la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica ms all del mbito local [iio] [pi1] [pi2] [lro] [ir] [lbl] 4 [pi1] [pi2] [ps] [lbl] Probablemente dae a misiones importantes de inteligencia o informacin Informacin personal: probablemente afecte gravemente a un individuo Informacin personal: probablemente quebrante seriamente leyes o regulaciones Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento de una ley o regulacin Probablemente tenga impacto en las relaciones internacionales Datos clasificados como de difusin limitada Informacin personal: probablemente afecte a un grupo de individuos Informacin personal: probablemente quebrante leyes o regulaciones Seguridad de las personas: probablemente cause daos menores a varios individuos Datos clasificados como de difusin limitada
Criterios de valoracin
[adm] Administracin y gestin: probablemente impedira la operacin efectiva de una parte de la organizacin [lg] Probablemente afecte negativamente a las relaciones internas de la Organizacin [olm] Probablemente merme la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica (alcance local) [iio] [cei] Probablemente cause algn dao menor a misiones importantes de inteligencia o informacin Intereses comerciales o econmicos: [cei.a] de cierto inters para la competencia [cei.b] de cierto valor comercial [cei.c] causa de prdidas financieras o merma de ingresos [cei.d] facilita ventajas desproporcionadas a individuos u organizaciones [cei.e] constituye un incumplimiento leve de obligaciones contractuales para mantener la seguridad de la informacin proporcionada por terceros [pi1] [pi2] [lro] [si] [ps] [po] [ir] [lbl] 2 [lg] [cei] Informacin personal: probablemente afecte a un individuo Informacin personal: probablemente suponga el incumplimiento de una ley o regulacin Obligaciones legales: probablemente sea causa de incumplimiento leve o tcnico de una ley o regulacin Seguridad: probablemente sea causa de una merma en la seguridad o dificulte la investigacin de un incidente Seguridad de las personas: probablemente cause daos menores a un individuo Orden pblico: causa de protestas puntuales Probablemente cause un impacto leve en las relaciones internacionales Datos clasificados como de difusin limitada Probablemente cause una prdida menor de la confianza dentro de la Organizacin Intereses comerciales o econmicos: [cei.a] de bajo inters para la competencia [cei.b] de bajo valor comercial [pi1] [pi2] [ps] [lbl] Informacin personal: pudiera causar molestias a un individuo Informacin personal: pudiera quebrantar de forma leve leyes o regulaciones Seguridad de las personas: pudiera causar dao menor a varios individuos Datos clasificados como sin clasificar
Criterios de valoracin
[adm] Administracin y gestin: pudiera impedir la operacin efectiva de una parte de la organizacin [lg] Pudiera causar una prdida menor de la confianza dentro de la Organizacin [olm] Pudiera mermar la eficacia o seguridad de la misin operativa o logstica (alcance local) [iio] [cei] Pudiera causar algn dao menor a misiones importantes de inteligencia o informacin Intereses comerciales o econmicos: [cei.a] de pequeo inters para la competencia [cei.b] de pequeo valor comercial [pi1] [lro] [si] [ps] [po] [ir] [lbl] 0 [1] [2] [3] [4] Informacin personal: pudiera causar molestias a un individuo Obligaciones legales: pudiera causar el incumplimiento leve o tcnico de una ley o regulacin Seguridad: pudiera causar una merma en la seguridad o dificular la investigacin de un incidente Seguridad de las personas: pudiera causar daos menores a un individuo Orden pblico: pudiera causar protestas puntuales Pudiera tener un impacto leve en las relaciones internacionales Datos clasificados como sin clasificar no afectara a la seguridad de las personas sera causa de inconveniencias mnimas a las partes afectadas supondra prdidas econmicas mnimas no supondra dao a la reputacin o buena imagen de las personas u organizaciones
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Criterios de valoracin
Atributos
Atributo valor cdigo Ejemplo V=X C=X Descripcin X es un ndice entre 0 y 10 de valoracin cualitativa de activos. X es un cdigo nico para identificar el criterio; en relacin a la tabla previa, se identificar el epgrafe; por ejemplo, 7.4.c
4.3. Referencias
SP 800-60, Guide for Mapping Types of Information and Information Systems to Security Categories, NIST, June 2004. http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs/index.html HMG, Residual Risk Assessment Method, INFOSEC Standard No. 1. 2003. C. Alberts and A. Dorofee, Managing information Security Risks. The OCTAVE Approach, Addison Wesley, 2003. http://www.cert.org/octave/
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Amenazas
5. Amenazas
Se presenta a continuacin un catlogo de amenazas posibles sobre los activos de un sistema de informacin. Para cada amenaza se presenta un cuadro como el siguiente: [cdigo] descripcin sucinta de lo que puede pasar Tipos de activos: que se pueden ver afectados por este tipo de amenazas Dimensiones: 1. de seguridad que se pueden ver afectadas por este tipo de amenaza, ordenadas de ms a menos relevante
Descripcin: complementaria o ms detallada de la amenaza: lo que le puede ocurrir a activos del tipo indicado con las consecuencias indicadas
Descripcin: incendios: posibilidad de que el fuego acabe con recursos del sistema. [N.2] Daos por agua Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: inundaciones: posibilidad de que el agua acabe con recursos del sistema. [N.*] Desastres naturales Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
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Amenazas
Descripcin: otros incidentes que se producen sin intervencin humana: rayo, tormenta elctrica, terremoto, ciclones, avalancha, corrimiento de tierras, ... Se excluyen desastres especficos tales como incendios (ver [N.1]) e inundaciones (ver [N.2]). Se excluye al personal por cuanto se ha previsto una amenaza especfica [E.31] para cubrir la indisponibilidad involuntaria del personal sin entrar en sus causas.
Descripcin: incendio: posibilidad de que el fuego acabe con los recursos del sistema. [I.2] Daos por agua Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: escapes, fugas, inundaciones: posibilidad de que el agua acabe con los recursos del sistema. [I.*] Desastres industriales Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: otros desastres debidos a la actividad humana: explosiones, derrumbes, ... contaminacin qumica, ... sobrecarga elctrica, fluctuaciones elctricas, ... accidentes de trfico, ... Se excluyen amenazas especficas como incendio (ver [I.1]) e inundacin (ver [I.2]). Se excluye al personal por cuanto se ha previsto una amenaza especfica, [E.31], para cubrir la indisponibilidad involuntaria del personal sin entrar en sus causas.
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Amenazas
[I.3] Contaminacin mecnica Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar Descripcin: vibraciones, polvo, suciedad, ... [I.4] Contaminacin electromagntica Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin (electrnicos) [AUX] equipamiento auxiliar Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: interferencias de radio, campos magnticos, luz ultravioleta, ... [I.5] Avera de origen fsico o lgico Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: fallos en los equipos y/o fallos en los programas. Puede ser debida a un defecto de origen o sobrevenida durante el funcionamiento del sistema. En sistemas de propsito especfico, a veces es difcil saber si el origen del fallo es fsico o lgico; pero para las consecuencias que se derivan, esta distincin no suele ser relevante. [I.6] Corte del suministro elctrico Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin (electrnicos) [AUX] equipamiento auxiliar Descripcin: cese de la alimentacin de potencia Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Magerit versin 2 [I.7] Condiciones inadecuadas de temperatura y/o humedad Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar Dimensiones:
Amenazas
1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: deficiencias en la aclimatacin de los locales, excediendo los mrgenes de trabajo de los equipos: excesivo calor, excesivo fro, exceso de humedad, ... [I.8] Fallo de servicios de comunicaciones Tipos de activos: [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: cese de la capacidad de transmitir datos de un sitio a otro. Tpicamente se debe a la destruccin fsica de los medios fsicos de transporte o a la detencin de los centros de conmutacin, sea por destruccin, detencin o simple incapacidad para atender al trfico presente. [I.9] Interrupcin de otros servicios y suministros esenciales Tipos de activos: [AUX] equipamiento auxiliar Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: otros servicios o recursos de los que depende la operacin de los equipos; por ejemplo, papel para las impresoras, toner, refrigerante, ... [I.10] Degradacin de los soportes de almacenamiento de la informacin Tipos de activos: [SI] soportes de informacin Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [T_S] trazabilidad de los servicios 3. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: como consecuencia del paso del tiempo [I.11] Emanaciones electromagnticas Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [L] instalaciones Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
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Amenazas
Descripcin: hecho de poner va radio datos internos a disposicin de terceros. Es una amenaza donde el emisor es vctima pasiva del ataque. Prcticamente todos los dispositivos electrnicos emiten radiaciones al exterior que pudieran ser interceptadas por otros equipos (receptores de radio) derivndose una fuga de informacin. Esta amenaza se denomina, incorrecta pero frecuentemente, ataque TEMPEST (del ingls Transient Electromagnetic Pulse Standard). Abusando del significado primigenio, es frecuente or hablar de que un equipo disfruta de "TEMPEST protection", queriendo decir que se ha diseado para que no emita, electromagnticamente, nada de inters por si alguien lo captara. No se contempla en esta amenaza la emisin por necesidades del medio de comunicacin: redes inalmbricas, enlaces de microondas, etc. que estarn amenazadas de interceptacin.
Descripcin: equivocaciones de las personas cuando usan los servicios, datos, etc. [E.2] Errores del administrador Tipos de activos: [S] servicios [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. [D] disponibilidad [I] integridad [C] confidencialidad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: equivocaciones de personas con responsabilidades de instalacin y operacin [E.3] Errores de monitorizacin (log) Tipos de activos: [S] servicios [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. [T_S] trazabilidad del servicio 2. [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: inadecuado registro de actividades: falta de registros, registros incompletos, registros incorrectamente fechados, registros incorrectamente atribuidos, ...
Magerit versin 2 [E.4] Errores de configuracin Tipos de activos: [S] servicios [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.
Amenazas
[D] disponibilidad [I] integridad [C] confidencialidad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: introduccin de datos de configuracin errneos. Prcticamente todos los activos dependen de su configuracin y sta de la diligencia del administrador: privilegios de acceso, flujos de actividades, registro de actividad, encaminamiento, etc. [E.7] Deficiencias en la organizacin Tipos de activos: [P] personal Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: cuando no est claro quin tiene que hacer exactamente qu y cundo, incluyendo tomar medidas sobre los activos o informar a la jerarqua de gestin. Acciones descoordinadas, errores por omisin, etc. [E.8] Difusin de software daino Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. [D] disponibilidad [I] integridad [C] confidencialidad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: propagacin inocente de virus, espas (spyware), gusanos, troyanos, bombas lgicas, etc. [E.9] Errores de [re-]encaminamiento Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. 2. 3. 4. [C] confidencialidad [I] integridad [A_S] autenticidad del servicio [T_S] trazabilidad del servicio
Descripcin: envo de informacin a travs de un sistema o una red usando, accidentalmente, una ruta incorrecta que lleve la informacin a donde o por donde no es debido; puede tratarse de mensajes entre personas, entre procesos o entre unos y otros. Es particularmente destacable el caso de que el error de encaminamiento suponga un error de entrega, acabando la informacin en manos de quien no se espera.
Magerit versin 2 [E.10] Errores de secuencia Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [I] integridad
Amenazas
Descripcin: alteracin accidental del orden de los mensajes transmitidos. [E.14] Escapes de informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
Descripcin: la informacin llega accidentalmente al conocimiento de personas que no deberan tener conocimiento de ella, sin que la informacin en s misma se vea alterada. [E.15] Alteracin de la informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Descripcin: alteracin accidental de la informacin. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [E.16] Introduccin de informacin incorrecta Tipos de activos: [D] datos / informacin Descripcin: insercin accidental de informacin incorrecta. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [E.17] Degradacin de la informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Descripcin: degradacin accidental de la informacin. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [E.18] Destruccin de informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Ministerio de Administraciones Pblicas Dimensiones: 1. [D] disponibilidad pgina 33 (de 87) Dimensiones: 1. [I] integridad Dimensiones: 1. [I] integridad Dimensiones: 1. [I] integridad
Amenazas
Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [E.19] Divulgacin de informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Descripcin: revelacin por indiscrecin. Incontinencia verbal, medios electrnicos, soporte papel, etc. [E.20] Vulnerabilidades de los programas (software) Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. [I] integridad 2. [D] disponibilidad 3. [C] confidencialidad Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
Descripcin: defectos en el cdigo que dan pie a una operacin defectuosa sin intencin por parte del usuario pero con consecuencias sobre la integridad de los datos o la capacidad misma de operar. [E.21] Errores de mantenimiento / actualizacin de programas (software) Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. [I] integridad 2. [D] disponibilidad
Descripcin: defectos en los procedimientos o controles de actualizacin del cdigo que permiten que sigan utilizndose programas con defectos conocidos y reparados por el fabricante. [E.23] Errores de mantenimiento / actualizacin de equipos (hardware) Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: defectos en los procedimientos o controles de actualizacin de los equipos que permiten que sigan utilizndose ms all del tiempo nominal de uso. [E.24] Cada del sistema por agotamiento de recursos Tipos de activos: [S] servicios [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: la carencia de recursos suficientes provoca la cada del sistema cuando la carga de trabajo es desmesurada. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 34 (de 87)
Magerit versin 2 [E.28] Indisponibilidad del personal Tipos de activos: [P] personal interno Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Amenazas
Descripcin: ausencia accidental del puesto de trabajo: enfermedad, alteraciones del orden pblico, guerra bacteriolgica, ...
Descripcin: prcticamente todos los activos dependen de su configuracin y sta de la diligencia del administrador: privilegios de acceso, flujos de actividades, registro de actividad, encaminamiento, etc. [A.5] Suplantacin de la identidad del usuario Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. 2. 3. 4. [C] confidencialidad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [I] integridad
Descripcin: cuando un atacante consigue hacerse pasar por un usuario autorizado, disfruta de los privilegios de este para sus fines propios. Esta amenaza puede ser perpetrada por personal interno, por personas ajenas a la Organizacin o por personal contratado temporalmente. [A.6] Abuso de privilegios de acceso Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [C] confidencialidad 2. [I] integridad
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Amenazas
Descripcin: cada usuario disfruta de un nivel de privilegios para un determinado propsito; cuando un usuario abusa de su nivel de privilegios para realizar tareas que no son de su competencia, hay problemas. [A.7] Uso no previsto Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: utilizacin de los recursos del sistema para fines no previstos, tpicamente de inters personal: juegos, consultas personales en Internet, bases de datos personales, programas personales, almacenamiento de datos personales, etc. [A.8] Difusin de software daino Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. [D] disponibilidad [I] integridad [C] confidencialidad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: propagacin intencionada de virus, espas (spyware), gusanos, troyanos, bombas lgicas, etc. [A.9] [Re-]encaminamiento de mensajes Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. 2. 3. 4. [C] confidencialidad [I] integridad [A_S] autenticidad del servicio [T_S] trazabilidad del servicio
Descripcin: envo de informacin a un destino incorrecto a travs de un sistema o una red, que llevan la informacin a donde o por donde no es debido; puede tratarse de mensajes entre personas, entre procesos o entre unos y otros. Un atacante puede forzar un mensaje para circular a travs de un nodo determinado de la red donde puede ser interceptado. Es particularmente destacable el caso de que el ataque de encaminamiento lleve a una entrega fraudulenta, acabando la informacin en manos de quien no debe.
Magerit versin 2 [A.10] Alteracin de secuencia Tipos de activos: [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [I] integridad
Amenazas
Descripcin: alteracin del orden de los mensajes transmitidos. Con nimo de que el nuevo orden altere el significado del conjunto de mensajes, perjudicando a la integridad de los datos afectados. [A.11] Acceso no autorizado Tipos de activos: [S] servicios [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dim1nsiones: 1. [C] confidencialidad 2. [I] integridad 3. [A_S] autenticidad del servicio
Descripcin: el atacante consigue acceder a los recursos del sistema sin tener autorizacin para ello, tpicamente aprovechando un fallo del sistema de identificacin y autorizacin. [A.12] Anlisis de trfico Tipos de activos: [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
Descripcin: el atacante, sin necesidad de entrar a analizar el contenido de las comunicaciones, es capaz de extraer conclusiones a partir del anlisis del origen, destino, volumen y frecuencia de los intercambios. A veces se denomina monitorizacin de trfico. [A.13] Repudio Tipos de activos: [S] servicios Dimensiones: 1. [T_S] trazabilidad del servicio
Descripcin: negacin a posteriori de actuaciones o compromisos adquiridos en el pasado. Repudio de origen: negacin de ser el remitente u origen de un mensaje o comunicacin. Repudio de recepcin: negacin de haber recibido un mensaje o comunicacin. Repudio de entrega: negacin de haber recibido un mensaje para su entrega a otro.
Magerit versin 2 [A.14] Interceptacin de informacin (escucha) Tipos de activos: [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
Amenazas
Descripcin: el atacante llega a tener acceso a informacin que no le corresponde, sin que la informacin en s misma se vea alterada. [A.15] Modificacin de la informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Dimensiones: 1. [I] integridad
Descripcin: alteracin intencional de la informacin, con nimo de obtener un beneficio o causar un perjuicio. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [A.16] Introduccin de falsa informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Dimensiones: 1. [I] integridad
Descripcin: insercin interesada de informacin falsa, con nimo de obtener un beneficio o causar un perjuicio. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [A.17] Corrupcin de la informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Dimensiones: 1. [I] integridad
Descripcin: degradacin intencional de la informacin, con nimo de obtener un beneficio o causar un perjuicio. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. [A.18] Destruccin la informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: eliminacin intencional de informacin, con nimo de obtener un beneficio o causar un perjuicio. Esta amenaza slo se identifica sobre datos en general, pues cuando la informacin est en algn soporte informtico, hay amenazas especficas. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 38 (de 87)
Magerit versin 2 [A.19] Divulgacin de informacin Tipos de activos: [D] datos / informacin Descripcin: revelacin de informacin. [A.22] Manipulacin de programas Tipos de activos: [SW] aplicaciones (software) Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Dimensiones: 1. [C] confidencialidad
Amenazas
[C] confidencialidad [I] integridad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: alteracin intencionada del funcionamiento de los programas, persiguiendo un beneficio indirecto cuando una persona autorizada lo utiliza. [A.24] Denegacin de servicio Tipos de activos: [S] servicios [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: la carencia de recursos suficientes provoca la cada del sistema cuando la carga de trabajo es desmesurada. [A.25] Robo Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [C] confidencialidad
Descripcin: la sustraccin de equipamiento provoca directamente la carencia de un medio para prestar los servicios, es decir una indisponibilidad. El robo puede afectar a todo tipo de equipamiento, siendo el robo de equipos y el robo de soportes de informacin los ms habituales. El robo puede realizarlo personal interno, personas ajenas a la Organizacin o personas contratadas de forma temporal, lo que establece diferentes grados de facilidad para acceder al objeto sustrado y diferentes consecuencias. En el caso de equipos que hospedan datos, adems se puede sufrir una fuga de informacin.
Magerit versin 2 [A.26] Ataque destructivo Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Descripcin: vandalismo, terrorismo, accin militar, ... Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Amenazas
Esta amenaza puede ser perpetrada por personal interno, por personas ajenas a la Organizacin o por personas contratadas de forma temporal. [A.27] Ocupacin enemiga Tipos de activos: [HW] equipos informticos (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones Dimensiones: 1. [D] disponibilidad 2. [C] confidencialidad
Descripcin: cuando los locales han sido invadidos y se carece de control sobre los propios medios de trabajo. [A.28] Indisponibilidad del personal Tipos de activos: [P] personal interno Dimensiones: 1. [D] disponibilidad
Descripcin: ausencia deliberada del puesto de trabajo: como huelgas, absentismo laboral, bajas no justificadas, bloqueo de los accesos, ... [A.29] Extorsin Tipos de activos: [P] personal interno Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6. [C] confidencialidad [I] integridad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: presin que, mediante amenazas, se ejerce sobre alguien para obligarle a obrar en determinado sentido.
Magerit versin 2 [A.30] Ingeniera social Tipos de activos: [P] personal interno Dimensiones: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Amenazas
[C] confidencialidad [I] integridad [A_S] autenticidad del servicio [A_D] autenticidad de los datos [T_S] trazabilidad del servicio [T_D] trazabilidad de los datos
Descripcin: abuso de la buena fe de las personas para que realicen actividades que interesan a un tercero.
amenazas que slo pueden ser errores, nunca ataques deliberados amenazas que nunca son errores: siempre son ataques deliberados amenazas que pueden producirse tanto por error como deliberadamente
Para afrontar esta casustica, errores y amenazas se han numerado de tal manera que pueda establecerse este paralelismo. La siguiente tabla alinea errores con ataques mostrando cmo se correlacionan 6: nmero 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 Escapes de informacin Alteracin de la informacin Introduccin de informacin incorrecta Degradacin de la informacin Destruccin de informacin Divulgacin de informacin Deficiencias en la organizacin Difusin de software daino Errores de [re-]encaminamiento Errores de secuencia error Errores de los usuarios Errores del administrador Errores de monitorizacin (log) Errores de configuracin Manipulacin de la configuracin Suplantacin de la identidad del usuario Abuso de privilegios de acceso Uso no previsto Difusin de software daino [Re-]encaminamiento de mensajes Alteracin de secuencia Acceso no autorizado Anlisis de trfico Repudio Interceptacin de informacin (escucha) Modificacin de la informacin Introduccin de falsa informacin Corrupcin de la informacin Destruccin la informacin Divulgacin de informacin ataque
6 Se deja en blanco la columna ataque cuando la amenaza es simplemente por error. Se deja en blanco la columna error cuando la amenaza siempre es deliberada.
Magerit versin 2 nmero 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 Indisponibilidad del personal Errores de mantenimiento / actualizacin de equipos (hardware) Cada del sistema por agotamiento de Denegacin de servicio recursos Robo Ataque destructivo Ocupacin enemiga Indisponibilidad del personal Extorsin Ingeniera social error Vulnerabilidades de los programas (software) Errores de mantenimiento / actualizacin de programas (software) Manipulacin de programas ataque
Amenazas
Magerit versin 2
Amenazas
A.4 A.18
A.4 A.11
A.4
Magerit versin 2 [D] E.2 E.4 E.23 E.24 A.4 A.7 A.24 A.25 A.26 A.27 E.2 E.4 [I] E.2 E.4 [C] E.2 E.4 [A_*] E.2 E.4
Amenazas [T_*]
A.4 A.11
A.4
E.2 E.4 E.9 E.14 A.4 A.5 A.6 A.9 A.11 A.12 A.14 A.25
Magerit versin 2 [D] A.7 A.25 A.26 A.27 A.11 [I] A.11 A.25 A.27 [C] [A_*] A.11
Amenazas [T_*]
Magerit versin 2
Amenazas
5.6.10. Disponibilidad
Las siguientes amenazas pueden materializarse sobre diferentes tipos de activos, con consecuencias para la disponibilidad del sistema de informacin. destruccin fsica [S] servicios [D] datos / informacin [SW] aplicaciones (software) E.1 E.2 E.18 A.18 avera lgica E.1 E.2 E.3 A.4 E.1 E.2 E.4 A.4 I.5 E.1 E.2 E.4 E.20 E.21 A.4 E.8 A.8 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* I.3 I.4 I.5 I.7 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* I.3 I.4 I.5 I.7 N.2 I.2 I.3 I.4 I.5 I.4 E.2 E.4 A.4 E.23 I.4 E.2 E.4 A.4 A.7 A.7 E.24 A.24 saturacin carencia
[HW] equipos in- N.1 N.2 N.* formticos (hard- I.1 I.2 I.* I.3 I.7 ware) A.26 A.27 [COM] redes de comunicaciones N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* I.3 I.7 A.26 A.27 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* I.3 I.4 I.7 I.10 A.26 A.27 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* I.3 I.4 A.26 A.27 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* A.26 A.27
I.6 A.25
A.7
N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.2* I.3 I.4 I.5 I.7 N.1 N.2 N.* I.1 I.2 I.* E.7
A.7
[L] instalaciones
A.7
[P] personas
E.28 A.28
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</grupo> amenaza ::= <amenaza cdigo_amenaza> #nombre# { dimensin }+ [ descripcin ] </amenaza > dimensin ::= <dimension cdigo_dimensin> descripcin ::= <descripcion> #texto# </descripcion>
Amenazas
Atributos
Atributo cdigo_amenaza cdigo_dimensin Ejemplo Z=X D=X Descripcin X es un identificador nico que permite determinar unvocamente a qu amenaza se refiere. X es un identificador nico que permite determinar unvocamente a qu dimensin se refiere.
5.8. Referencias
Existen numerosas fuentes que catalogan amenazas dentro del mbito de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones.
GMITS, ISO/IEC IS 13335-1:2004, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management. IT Baseline Protection Manual, Federal Office for Information Security (BSI), Germany. October 2003. http://www.bsi.de/gshb/english/etc/index.htm Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, C.J. Alberts and A.J. Dorofee, Addison-Wesley Pub Co; 1st edition (July 9, 2002) http://www.cert.org/octave/ GMITS, ISO/IEC TR 13335-5: 2001, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 5: Management guidance of network security GMITS, ISO/IEC TR 13335-4: 2000, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 4: Selection of safeguards GMITS, ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 3: Techniques for management of IT security Publicado como UNE 71501-3. MAGERIT, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997 http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm GMITS, ISO/IEC TR 13335-2:1997, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 2: Managing and planning IT security Publicado como UNE 71501-2.
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Salvaguardas
6. Salvaguardas
Las salvaguardas permiten hacer frente a las amenazas. Hay diferentes aspectos en los cuales puede actuar una salvaguarda para alcanzar sus objetivos de limitacin del impacto y/o mitigacin del riesgo: [PR] procedimientos, que siempre son necesarios; a veces bastan procedimientos, pero otras veces los procedimientos son un componente de una salvaguarda ms compleja. Se requieren procedimientos tanto para la operacin de las salvaguardas preventivas como para la gestin de incidencias y la recuperacin tras las mismas. Los procedimientos deben cubrir aspectos tan diversos como van del desarrollo de sistemas la configuracin del equipamiento. [PER] poltica de personal, que es necesaria cuando se consideran sistemas atendidos por personal. La poltica de personal debe cubrir desde las fases de especificacin del puesto de trabajo y seleccin, hasta la formacin continua. Soluciones tcnicas, frecuentes en el entorno de las tecnologas de la informacin, que pueden ser [SW] aplicaciones (software) [HW] dispositivos fsicos [COM] proteccin de las comunicaciones [FIS] seguridad fsica, de los locales y reas de trabajo La proteccin integral de un sistema de informacin requerir una combinacin de salvaguardas de los diferentes aspectos comentados, debiendo la solucin final 1. estar equilibrada en los diferentes aspectos 2. tener en cuenta las salvaguardas adecuadas a cada tipo de activos 3. tener en cuenta las salvaguardas adecuadas a la dimensin de valor del activo 4. tener en cuenta las salvaguardas adecuadas a la amenaza a conjurar Las salvaguardas, especialmente las tcnicas, varan con el avance tecnolgico
porque aparecen tecnologas nuevas, porque van desapareciendo tecnologas antiguas, porque cambian los [tipos de] activos a considerar, porque evolucionan las posibilidades de los atacantes o porque evoluciona el catlogo de salvaguardas disponibles.
En consecuencia, este catlogo de salvaguardas no entra en la seleccin de paquetes o productos a instalar, limitndose a determinar requisitos que debern ser satisfechos por la solucin prctica que se elija.
Organizacin de la seguridad: roles, comits, ... Poltica corporativa de seguridad de la informacin Gestin de privilegios: adjudicacin, revisin y terminacin Procedimientos de escalado y gestin de incidencias Procedimientos de continuidad de operaciones: emergencia y recuperacin pgina 48 (de 87)
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Salvaguardas
Especificacin del servicio Desarrollo del servicio Despliegue del servicio Operacin del servicio Terminacin del servicio
[T_S]
[D]
El control de acceso es un servicio de salvaguarda recurrente que se aplica en mltiples tipos de activos: acceso a los servicios, acceso a las aplicaciones, acceso al sistema operativo, acceso a los soportes de informacin, acceso fsico a las instalaciones, etc. En todos ellos se requiere un sistema de identificacin y autenticacin que determine quin es el aspirante (sea persona u otro programa) y se coordine con el sistema de gestin de privilegios. Los mecanismos de identificacin y autenticacin son mltiples y pueden combinarse de diferentes formas. Cabe destacar los siguientes:
contraseas: til para sistemas que soportan poco riesgo, o como complemento a otros mecanismos certificados digitales: til en sistemas expuestos a amenazas de repudio dispositivos (tokens o tarjetas): til en sistemas que soportan riesgo elevado o requisitos de urgente disponibilidad caractersticas biomtricas: til para identificar personas, que no roles.
documento de seguridad
Control de acceso Firma electrnica Registro de actuaciones Registro de incidencias Copias de respaldo Deteccin y recuperacin Cifrado (preventivo) Marcado (persecucin)
[T_D]
[D]
[I]
[C]
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Salvaguardas
Proteccin frente a cdigo daino: virus, troyanos, puertas traseras, etc. Control de acceso Registro de actuaciones
Configuracin
Mantenimiento
[I] Proteccin frente a cdigo daino: virus, espas, etc. deteccin de intrusin
[D] Plan de continuidad [I] Garantas de integridad [C] Cifrado [A_S] Control de acceso [T_S] Registro de actuaciones
monitorizacin de uso
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Salvaguardas
terremotos, riadas, incendios, tormentas, etc. incendio, inundacin, etc. contaminacin mecnica: polvo, vibraciones contaminacin electromagntica
Proteccin frente a emanaciones electromagnticas Proteccin del recinto: edificios, locales y reas de trabajo
Especificacin del puesto de trabajo Seleccin de personal Condiciones contractuales: responsabilidad en seguridad Formacin continua
6.9. Externalizacin
Es cada vez ms flexible la frontera entre los servicios de seguridad prestados internamente y los servicios contratados a terceras partes:
Desarrollo de aplicaciones o equipos Aplicaciones que ejecutan en otro lugar con acceso remoto (ASP Application Service Provisioning) Mantenimiento de programas y equipos Seguridad gestionada: monitorizacin remota y gestin delegada de incidencias Prestacin de servicios de comunicaciones Prestacin de servicios de custodia de datos / informacin etc. SLA: nivel de servicio, si la disponibilidad es un valor NDA: compromiso de secreto, si la confidencialidad es un valor Identificacin y calificacin del personal encargado Procedimientos de escalado y resolucin de incidencias Procedimiento de terminacin (duracin en el tiempo de las responsabilidades asumidas) pgina 51 (de 87)
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Salvaguardas
6.10. Referencias
Criterios de seguridad, normalizacin y conservacin de las aplicaciones utilizadas para el ejercicio de potestades, MAP, 2004 http://www.csi.map.es/csi/pg5c10.htm Centro Criptolgico Nacional. Instruccin Tcnica de Seguridad de las TIC (CCN-STIC-302). Interconexin de CIS que manejen informacin clasificada nacional en la Administracin. Versin 1.2. Marzo de 2004. ISO/IEC TR 15446:2004, Information technology -- Security techniques -- Guide for the production of Protection Profiles and Security Targets. GMITS, ISO/IEC IS 13335-1:2004, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 1: Concepts and models for information and communications technology security management. COBIT Security Baseline, ISACA, 2004. http://www.isaca.org/ IT Baseline Protection Manual, Federal Office for Information Security (BSI), Germany. October 2003. http://www.bsi.de/gshb/english/etc/index.htm The Standard of Good Practice for Information Security, ISF. 2003 http://www.isfsecuritystandard.com/index_ns.htm NIST Special Publication 800-53: Recommended Security Controls for Federal Information Systems. 31 October, 2003. http://csrc.nist.gov/publications/index.html DoD Instruction 8500-2p, Information Assurance (IA) Implementation. Feb. 2003. UNE-ISO/IEC 17799:2002, Tecnologa de la Informacin. Cdigo de Buenas Prcticas de la Gestin de la Seguridad de la Informacin. 2002. Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, C.J. Alberts and A.J. Dorofee, Addison-Wesley Pub Co; 1st edition (July 9, 2002) http://www.cert.org/octave/ GMITS, ISO/IEC TR 13335-5: 2001, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 5: Management guidance of network security GMITS, ISO/IEC TR 13335-4: 2000, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 4: Selection of safeguards ISO/IEC 15408, Information technology Security techniques Evaluation criteria for IT security, 1999. http://www.commoncriteriaportal.org/ Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de carcter personal. GMITS, ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 3: Techniques for management of IT security Publicado como UNE 71501-3. MAGERIT, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997 http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm GMITS, ISO/IEC TR 13335-2:1997, Information technology - Security techniques - Guidelines for the management of IT security - Part 2: Managing and planning IT security Publicado como UNE 71501-2.
Magerit versin 2
Notacin XML
las etiquetas XML se muestran como tales los atributos XML se explican en la seccin atributos { ... }* denota que hay 0 o ms { ... }+ denota que hay 1 o ms | denota que son alternativas [...] denota que es opcional (0 o 1) #texto# es contenido literal: un nombre o una descripcin lo dems es obligatorio
7 BNF: Backus-Naur Form. Es una forma de representar la gramtica de un lenguaje. Una gramtica BNF consiste en una serie de reglas de produccin, donde el lado izquierdo se materializa en lo que se indica en el lado derecho. El lado derecho puede explicitar trminos finales, o bien ser a su vez desarrollado mediante nuevas reglas de produccin.
Magerit versin 2
Fichas
Apndice 2. Fichas
Las siguientes secciones proporciona fichas para la captura de datos en un proyecto de anlisis y gestin de riesgos. Para cada tipo de activo:
[D] datos / informacin [S] servicios [SW] aplicaciones (software) [HW] equipamiento informtico (hardware) [COM] redes de comunicaciones [SI] soportes de informacin [AUX] equipamiento auxiliar [L] instalaciones [P] personal
Reproduzca las fichas siguientes, una por activo, del tipo que corresponda.
Magerit versin 2
Fichas
propietario: responsable:
tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [vr] datos vitales (vital records) ( ) [com] datos de inters comercial ( ) [adm] datos de inters para la administracin pblica ( ) [int] datos de gestin interna ( ) [source] cdigo fuente ( ) [exe] cdigo ejecutable ( ) [conf] datos de configuracin ( ) [log] registro de actividad (log) ( ) [test] datos de prueba ( ) [per] datos de carcter personal ( ) [A] de nivel alto ( ) [M] de nivel medio ( ) [B] de nivel bsico ( ) [label] datos clasificados ( ) [S] secreto ( ) [R] reservado ( ) [C] confidencial ( ) [DL] difusin limitada ( ) [SC] sin clasificar
Magerit versin 2 [I] integridad [C] confidencialidad [A_D] autenticidad de quin accede a los datos [T_D] trazabilidad de quin accede a los datos, cundo y qu hace
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
[S] Servicios
[S] Servicios cdigo: descripcin: nombre:
responsable:
tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [anon] annimos (sin requerir identificacin del usuario) ( ) [pub] al pblico en general (sin relacin contractual) ( ) [ext] a usuarios externos (bajo una relacin contractual) ( ) [int] interno (usuarios y medios de la propia organizacin) ( ) [cont] contratado a terceros (se presta con medios ajenos) ( ) [www] world wide web ( ) [telnet] acceso remoto a cuenta local ( ) [email] correo electrnico ( ) [ftp] transferencia de ficheros ( ) [edi] intercambio electrnico de datos ( ) [dir] servicio de directorio ( ) [idm] gestin de identidades ( ) [ipm] gestin de privilegios ( ) [pki] PKI infraestructura de clave pblica
Magerit versin 2
Fichas
Valoracin de los servicios que ofrece la Organizacin a otros, tpicamente en las siguientes dimensiones: [D] disponibilidad [A_S] autenticidad de quin accede al servicio [T_S] trazabilidad de quin accede al servicio, cundo y que hace
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
responsable: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [prp] desarrollo propio (in house) ( ) [sub] desarrollo a medida (subcontratado) ( ) [std] estndar (off the shelf) ( ) [browser] navegador web ( ) [www] servidor de presentacin ( ) [email_client] cliente de correo electrnico ( ) [app] servidor de aplicaciones ( ) [file] servidor de ficheros ( ) [dbms] sistema de gestin de bases de datos ( ) [tm] monitor transaccional ( ) [office] ofimtica ( ) [av] anti virus ( ) [backup] sistema de backup ( ) [os] sistema operativo
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
responsable: ubicacin: nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [host] grandes equipos ( ) [mid] equipos medios ( ) [pc] informtica personal ( ) [mobile] informtica mvil ( ) [pda] agendas personales ( ) [easy] fcilmente reemplazable ( ) [data] que almacena datos ( ) [peripheral] perifricos ( ) [print] medios de impresin ( ) [scan] escneres ( ) [crypto] dispositivos criptogrficos ( ) [network] soporte de la red ( ) [modem] mdems ( ) [hub] concentradores ( ) [switch] conmutadores ( ) [router] encaminadores ( ) [bridge] pasarelas ( ) [firewall] cortafuegos ( ) [pabx] centralita telefnica
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
responsable: ubicacin: nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [PSTN] red telefnica ( ) [ISDN] rdsi (red digital) ( ) [X25] X25 (red de datos) ( ) [ADSL] ADSL ( ) [pp] punto a punto ( ) [radio] red inalmbrica ( ) [sat] satlite ( ) [LAN] red local ( ) [MAN] red metropolitana ( ) [Internet] Internet ( ) [vpn] red privada virtual
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
responsable: ubicacin: nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [electronic] electrnicos ( ) [disk] discos ( ) [disquette] disquetes ( ) [cd] cederrn (CD-ROM) ( ) [usb] dispositivos USB ( ) [dvd] DVD ( ) [tape] cinta magntica ( ) [mc] tarjetas de memoria ( ) [ic] tarjetas inteligentes ( ) [non_electronic] no electrnicos ( ) [printed] material impreso ( ) [tape] cinta de papel ( ) [film] microfilm ( ) [cards] tarjetas perforadas
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
responsable: ubicacin: nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [power] fuentes de alimentacin ( ) [ups] sistemas de alimentacin ininterrumpida ( ) [gen] generadores elctricos ( ) [ac] equipos de climatizacin ( ) [cabling] cableado ( ) [robot] robots ( ) [tape] ... de cintas ( ) [disk] ... de discos ( ) [supply] suministros esenciales ( ) [destroy] equipos de destruccin de soportes de informacin ( ) [furniture] mobiliario: armarios, etc ( ) [safe] cajas fuertes
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
[L] Instalaciones
[L] Instalaciones cdigo: descripcin: nombre:
responsable: ubicacin: nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [site] emplazamiento ( ) [building] edificio ( ) [local] local ( ) [mobile] plataformas mviles ( ) [car] vehculo terrestre: coche, camin, etc. ( ) [plane] vehculo areo: avin, etc. ( ) [ship] vehculo martimo: buque, lancha, etc. ( ) [shelter] contenedores ( ) [channel] canalizacin
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Fichas
[P] Personal
[P] Personal cdigo: descripcin: nombre:
nmero: tipo (marque todos los adjetivos que procedan): ( ) [ue] usuarios externos ( ) [ui] usuarios internos ( ) [op] operadores ( ) [adm] administradores de sistemas ( ) [com] administradores de comunicaciones ( ) [dba] administradores de BBDD ( ) [des] desarrolladores ( ) [sub] subcontratas ( ) [prov] proveedores
Fichas
Magerit versin 2 Dependencias de activos inferiores (hijos) activo: por qu?: activo: por qu?: activo: por qu?: grado: grado: grado:
Fichas
Magerit versin 2
Modelo de valor
identificacin de los activos, con un cdigo y un nombre descriptivo identificacin de bajo qu tipo(s) cabe clasificar el activo identificacin de las dependencias entre activos valoracin de los activos en diferentes dimensiones
atributo cdigo
ejemplo
codigo=X
descripcin Acrnimo que identifica unvocamente un activo en un modelo; es decir, que no pueden haber cdigos repetidos. Aparece como caractersticas adicionales que informan sobre el modelo o activo. Tpicamente aparecen claves como autor, organizacin, documentacin relevante, clasificacin, ubicacin, fecha, versin, etc. Texto asociado a la clave en una caracterstica. T es el cdigo de alguno de los tipos definidos. Ver captulo 2. X es el cdigo de algn activo del modelo.
clave
clave=responsable
Modelo de valor descripcin X es el cdigo de algn activo del modelo. Un nmero real entre 0.0 y 1.0. X es el cdigo de algn activo del modelo. D es el cdigo de alguna de las dimensiones definidas. Ver captulo 3. Puede ser una clave simblica o una cantidad real, positiva. Ver captulo 4.
Magerit versin 2
Informes
Apndice 4. Informes
A lo largo del proyecto de anlisis y gestin de riesgos se han identificado una serie de informes para los cuales se propone un ndice a continuacin. Frecuentemente, se puede extraer de estos informes un informe ejecutivo que excluye los detalles.
Magerit versin 2
Informes
1. Identificacin del proyecto Cdigo, descripcin, propietario, organizacin. Versin, fecha. Biblioteca de referencia. 2. Salvaguardas (ver captulo 5) Para cada salvaguarda, al nivel de detalle que se estime oportuno, indicacin de su eficacia frente a los riesgos a los que se enfrenta. Si procede, mustrese la evolucin histrica y la planificacin actual.
1. Identificacin del proyecto Cdigo, descripcin, propietario, organizacin. Versin, fecha. Biblioteca de referencia. 2. Salvaguardas Para cada salvaguarda, al nivel de detalle que se estime oportuno, cuya eficacia sea inferior a un umbral determinado, indicacin de su eficacia frente a los riesgos a los que se enfrenta. Si procede, mustrese la evolucin histrica y la planificacin actual.
Magerit versin 2
Informes
2. Responsables y responsabilidades (a nivel de organizacin) 3. Programas de seguridad Por cada programa identificado:
objetivo genrico prioridad o urgencia ubicacin temporal: cundo se llevar a cabo? salvaguardas involucradas unidad responsable de su ejecucin estimacin de costes financieros estimacin de recursos estimacin de impacto para la organizacin
Cuando llega el momento para ser acometido, cada programa de seguridad debe detallar:
Su objetivo genrico. Las salvaguardas concretas a implantar o mejorar, detallando sus objetivos de calidad, eficacia y eficiencia La relacin de escenarios de impacto y/o riesgo que afronta: activos afectados, tipos de activos, amenazas afrontadas, valoracin de activos y amenazas y niveles de impacto y riesgo La unidad responsable de su ejecucin. Una estimacin de costes, tanto econmicos como de esfuerzo de realizacin, teniendo en cuenta:
costes de adquisicin (de productos), o de contratacin (de servicios), o de desarrollo (de soluciones llave en mano), pudiendo ser necesario evaluar diferentes alternativas costes de implantacin inicial y mantenimiento en el tiempo costes de formacin, tanto de los operadores como de los usuarios, segn convenga al caso costes de explotacin impacto en la productividad de la Organizacin cambios en la normativa y desarrollo de procedimientos solucin tcnica: programas, equipos, comunicaciones y locales, plan de despliegue plan de formacin
Una estimacin del tiempo de ejecucin desde su arranque hasta su puesta en operacin. Una estimacin del estado de riesgo (impacto y riesgo residual a su complecin). pgina 86 (de 87)
Magerit versin 2
Informes
Un sistema de indicadores de eficacia y eficiencia que permitan conocer en cada momento la calidad del desempeo de la funcin de seguridad que se desea y su evolucin temporal.
MINISTERIO DE ADMINISTRACIONES PBLICAS Madrid, 20 de junio de 2006 (v 1.1) NIPO 326-05-047-X Catlogo general de publicaciones oficiales http://publicaciones.administracion.es
Magerit versin 2
Introduccin
ndice
1. Introduccin ...................................................................................................................4 2. Tcnicas especficas .....................................................................................................5
2.1. Anlisis mediante tablas.........................................................................................................6 2.1.1. Referencias.....................................................................................................................7 2.2. Anlisis algortmico. ...............................................................................................................8 2.2.1. Un modelo cualitativo .....................................................................................................8 2.2.2. Un modelo cuantitativo .................................................................................................13 2.2.3. Un modelo escalonado .................................................................................................17 2.2.4. Sobre la eficacia de las salvaguardas ..........................................................................20 2.3. rboles de ataque ................................................................................................................22 2.3.1. Nodos con atributos......................................................................................................22 2.3.2. Riesgo residual .............................................................................................................23 2.3.3. Construccin del rbol ..................................................................................................23 2.3.4. Referencias...................................................................................................................24
3. Tcnicas generales......................................................................................................25
3.1. Anlisis coste-beneficio........................................................................................................26 3.1.1. Conceptos.....................................................................................................................26 3.1.2. Realizacin de un anlisis coste / beneficio .................................................................26 3.1.3. Referencias...................................................................................................................29 3.2. Diagramas de flujo de datos (DFD)......................................................................................30 3.2.1. Descripcin ...................................................................................................................30 3.2.2. Descomposicin o explosin por niveles......................................................................31 3.2.3. Notacin........................................................................................................................33 3.2.4. Consistencia de los diagramas de flujo de datos .........................................................37 3.2.5. Ejemplo de construccin...............................................................................................40 3.2.6. Utilizacin en el proyecto de anlisis y gestin de riesgos...........................................44 3.2.7. Referencias...................................................................................................................44 3.3. Diagramas de procesos .......................................................................................................45 3.3.1. Conceptos.....................................................................................................................45 3.3.2. SADT (Structured Analysis and Design Technique).....................................................46 3.3.3. Utilizacin en el proyecto de anlisis y gestin de riesgos...........................................48 3.3.4. Referencias...................................................................................................................49 3.4. Tcnicas grficas .................................................................................................................50 3.4.1. Diagramas de GANTT ..................................................................................................50 3.4.2. Por puntos y lneas .......................................................................................................52 3.4.3. Por barras .....................................................................................................................53 3.4.4. Grficos de radar ........................................................................................................54 3.4.5. Diagramas de Pareto....................................................................................................55 3.4.6. Diagramas de tarta .......................................................................................................59 3.5. Planificacin de proyectos....................................................................................................60 3.5.1. Diagramas PERT..........................................................................................................60 3.5.2. Referencias...................................................................................................................63 3.6. Sesiones de trabajo..............................................................................................................64 3.6.1. Entrevistas ....................................................................................................................64 3.6.2. Reuniones.....................................................................................................................65 3.6.3. Presentaciones .............................................................................................................66 3.6.4. Referencias...................................................................................................................67 3.7. Valoracin Delphi .................................................................................................................68 3.7.1. Resumen ejecutivo .......................................................................................................68 3.7.2. Aspectos sociolgicos ..................................................................................................69 3.7.3. Anlisis de las respuestas ............................................................................................70 3.7.4. Resumen ......................................................................................................................71 3.7.5. Referencias...................................................................................................................72
Magerit versin 2
Introduccin
1. Introduccin
Este libro de tcnicas completa la gua metodolgica Magerit. Se presume el conocimiento y comprensin de los conceptos de anlisis y gestin de riesgos, segn se exponen en la gua metodolgica. El objetivo es describir las tcnicas utilizadas en los proyectos de anlisis y gestin de riesgos 1. Se considera tcnica al conjunto de heursticas y procedimientos que se apoyan en estndares, es decir, que utilizan una o varias notaciones especficas en trminos de sintaxis y semntica y cumplen unos criterios de calidad en cuanto a la forma de obtencin del producto asociado. Las prcticas representan un medio para la consecucin de unos objetivos especficos de manera rpida, segura y precisa, sin necesidad de cumplir unos criterios o reglas preestablecidas. Para cada una de las tcnicas y prcticas referenciadas:
se explica brevemente el objetivo que se persigue al utilizarlas, se describen los elementos bsicos asociados, se exponen los principios fundamentales de elaboracin, se presenta una notacin textual y/o grfica y y se citan las fuentes bibliogrficas que, sin ser exhaustivas, se han estimado de inters para que el lector profundice en cada materia.
Todas las tcnicas de este libro pueden utilizarse sin ayudas automatizadas; pero su aplicacin repetitiva o compleja recomienda el empleo de herramientas tan amplia y frecuentemente como sea posible. Es importante resaltar que la notacin que se propone en la aplicacin de la tcnica en ningn caso se considerar obligatoria. Cada organizacin podr utilizar la notacin que desee, la que suele utilizar o la que ofrecen sus herramientas de desarrollo, respetando las reglas y restricciones especficas de las distintas tcnicas.
Magerit versin 2
Tcnicas especficas
2. Tcnicas especficas
En este captulo nos centraremos en algunas tcnicas muy especficas de los proyectos de anlisis y gestin de riesgos, tcnicas que no se utilizan en otros contextos de trabajo. Se han considerado de especial inters: 1. uso de tablas para la obtencin sencilla de resultados 2. tcnicas algortmicas para la obtencin de resultados elaborados 3. rboles de ataque para complementar los razonamientos de qu amenazas se ciernen sobre un sistema de informacin que se desarrollan en las siguientes secciones.
Magerit versin 2
Anlisis tabular
impacto 1% MA A valor M B MB M B MB MB MB
Aquellos activos que reciban una calificacin de impacto muy alto (MA) deberan ser objeto de atencin inmediata.
Magerit versin 2 Estimacin del riesgo Por otra parte se modela la frecuencia por medio de alguna escala sencilla: MF: muy frecuente (a diario) F: frecuente (mensual) FN: frecuencia normal (anual) PF: poco frecuente (cada varios aos) Pudiendo combinarse impacto y frecuencia en una tabla para calcular el riesgo:
Anlisis tabular
riesgo PF MA A impacto M B MB A M B MB MB
frecuencia FN MA A M B MB F MA MA A M B MF MA MA MA A M
Aquellos activos que reciban una calificacin de riesgo muy alto (MA) deberan ser objeto de atencin inmediata. Los que reciban una calificacin de riesgo alto, deberan ser objeto de planificacin inmediata de salvaguardas.
2.1.1. Referencias
ISO/IEC 13335-1:2004 Information technology Guidelines for the management of IT security Part 1: Concepts and models for Information and communications technology security management.
Magerit versin 2
Anlisis algortmico
orden total: i, vi < vi+1 existe un elemento singular, v0, que se denomina despreciable 2.
Informalmente, se dice que un activo tiene i puntos para indicar que su valoracin es vi 3. El valor de los activos. Cada activo, en cada dimensin, recibe un valor de la escala V. Las diferentes dimensiones de un anlisis son independientes entre s, mereciendo un activo una calificacin de valor en cada una de las dimensiones. Las dependencias entre activos. Slo hay que preocuparse de si un activo A depende, significativamente, o no de otro activo B. Es decir, la dependencia entre activos es un valor booleano: s o no. AB La dependencia puede ser transitiva: (A B) (B C) A depende de B; B depende de C.
2 Este nivel despreciable establece una frontera, subjetiva, entre lo que es apreciable y debe preocupar, y lo que es despreciable y se puede obviar. Se despreciarn los valores por debajo de v0. 3 Si el lector lo desea, en este sistema de valoracin, puede interpretar los puntos como rdenes de magnitud; por ejemplo, interpretando vx como 10x.
Magerit versin 2 E incluso puede dibujar figuras de diamante: (A B1) (A B2) (B1 C) (B2 C) A depende de B1 y B2; B1 y B2 dependen de C.
Anlisis algortmico
A
B1
B2
Interesa pues del cierre transitivo de las dependencias directas entre activos. A C B, ( A B ) ( B C ) A depende (indirectamente) de C s y slo si existe algn activo B tal que A depende directa o indirectamente de B y B depende directamente de C. En lo que sigue no se distingue entre dependencias directas o indirectas. El valor acumulado. Sea SUP(B) el conjunto superiores de B, es decir el conjunto de activos que dependen directa o indirectamente de B: SUP(B) = { Ai , Ai B } Se define el valor acumulado sobre B como el mayor valor entre el propio y el de cualquiera de sus superiores: valor_acumulado(B) = max (valor(B), maxi {valor(Ai)}) La frmula anterior dice que el valor acumulado sobre un activo es el mayor de los valores que soporta, bien propio, bien de alguno de sus superiores. La degradacin [del valor] de un activo. Cuando un activo es vctima de una amenaza, una parte de su valor se pierde. Intuitivamente, se habla de un porcentaje de degradacin del activo, de forma que se puede perder entre un 0% y un 100%. Se recoge d como un valor real entre 0,0 (degradacin del 0%) y 1,0 (degradacin del 100%). Impacto acumulado de una amenaza sobre un activo. Es la medida de lo que implica una amenaza; es decir, la prdida de valor acumulado. Si un activo tiene un valor acumulado vx y se degrada un porcentaje d, el valor del impacto ser impacto = vround(x d) Ejemplo. Si un activo vale v8 y se degrada un 90%, el impacto ser v7: round(80,9) = round(7,2) = 7 Cuando el impacto queda reducido a v0, se dice que el impacto es despreciable.
Magerit versin 2 Impacto repercutido de una amenaza sobre un activo. Si el activo A depende del activo B, las amenazas sobre B repercuten sobre A. Si B sufre una degradacin d, eso mismo le ocurre a A, siendo el impacto sobre A la prdida de su valor propio. Si A tiene un valor propio vx, el impacto es impacto = vround(x d) Ejemplo.
Anlisis algortmico
activo A activo A
activo B activo B
amenaza Z
Si A vale v5 y depende de B (cuyo valor no interesa aqu) que se degrada un 20%, el impacto repercutido sobre A ser v1: round(50,2) = round(1,0) = 1 Cuando el impacto queda reducido a v0, se dice que el impacto es despreciable. Frecuencia de una amenaza. Para caracterizar la frecuencia de las amenazas se usar una escala de valores simblicos: F = { ..., f0, f1, ..., fi, } Es decir, una serie de niveles de frecuencia, que son los elementos o tomos de anlisis. Esta serie de niveles satisface las siguientes propiedades:
orden total:
j, fj < fj+1
existe un elemento singular, f0, que se denomina frecuencia despreciable existe un elemento singular, fn, que se denomina frecuencia normal 4
Informalmente, se dice que una amenaza tiene j puntos de frecuencia para indicar a que su frecuencia es fj. Riesgo. El riesgo se mide por medio de la escala de valores, siendo una funcin del impacto y la frecuencia: riesgo = (impacto, frecuencia) funcin que hay que definir con los siguientes requisitos:
crece con el valor: fi, (vi, fj) < (vi+1 , fj) crece con la frecuencia: vi, (vi, fj) < (vi , fj+1)
El riesgo es un valor, pudiendo tomar el valor v0, e incluso valores inferiores, en cuyo caso se entiende que el riesgo es despreciable.
Magerit versin 2 Ejemplo. Si un activo vale v8 y se degrada un 90%, el impacto ser v7: round(80,9) = round(7,2) = 7 Si la frecuencia estimada para la amenaza es f2, y se considera f3 como frecuencia normal, entonces el riesgo ser v6.
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0 d= 90% valor
Anlisis algortmico
Riesgo acumulado. En el clculo del riesgo acumulado, se usar el impacto acumulado sobre el activo. Riesgo repercutido. En el clculo del riesgo repercutido, se usar el impacto repercutido sobre el activo. Paquete de salvaguardas. Frente a una amenaza se desplegar una serie de salvaguardas, un paquete de salvaguardas, cuya eficacia, e, se calcula segn se indica ms adelante. Baste adelantar que la eficacia es un valor real entre 0,0 (no protege) y 1,0 (salvaguarda plenamente eficaz), valor que se puede descomponer en una eficacia frente al impacto, ei, y una eficacia frente a la frecuencia ef. Degradacin residual. Si el activo, sin proteccin, poda sufrir una degradacin d, gracias a las salvaguardas la degradacin se ve reducida a un valor residual dr: dr = d (1-ei) Donde ei es la medida de la eficacia de las salvaguardas disminuyendo la degradacin de este activo (o sea, limitando el impacto sobre este activo). Los casos extremos son:
si las salvaguardas no tienen efecto sobre este activo, ei= 0 y dr= d si las salvaguardas son ideales, ei= 1 y dr= 0
Ejemplo. Si un activo se ve degradado en un 66% (o sea, 2/3 de su valor); pero las salvaguardas son eficaces en un 90%, la degradacin residual es del 7%: dr = 0,66 (1-0,9) = 0,07 El impacto residual. El impacto residual se calcula como el impacto, pero utilizando la degradacin residual: impacto_residual = v round(x dr) Un paquete de salvaguardas perfectamente eficaz reduce el impacto a un valor residual v0, es decir, al nivel de despreciable. Si las salvaguardas son insuficientes, el impacto seguir siendo apreciable. El impacto acumulado residual se calcula sobre el valor acumulado. El impacto residual repercutido se calcula sobre el valor propio. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 11 (de 72)
Anlisis algortmico
De forma similar al impacto, la frecuencia de la amenaza sobre el activo se ve reducida a un valor residual. Si la frecuencia era fj, ahora queda: frecuencia_residual = fk para k = round(j (1 ef)) Siendo ef la eficacia de las salvaguardas mitigando la frecuencia de ocurrencia de la amenaza. ef es un valor entre 0,0 (0% de eficacia; o sea, intil) y 1,0 (100% de eficacia; o sea, perfecta). Riesgo residual. Es el riesgo calculado a partir del impacto y frecuencia residuales: riesgo_residual = (impacto_residual, frecuencia_residual) El riesgo residual acumulado se calcula sobre el impacto residual acumulado. El riesgo residual repercutido se calcula sobre el impacto residual repercutido. Ejemplo. Sea un activo A de valor v5, que depende de otro activo B de valor v8. Sea una amenaza sobre el activo B que lo degrada un 90%, con una frecuencia estimada f2, siendo f3 la frecuencia normal. Sobre este sistema se despliega un paquete de salvaguardas que reduce el impacto en un 50% y la frecuencia de ocurrencia en otro 50%. Los clculos arrojan los siguientes indicadores: sobre A valor acumulado: v5 impacto repercutido: v4 riesgo repercutido: v3 degradacin residual: 45% impacto residual: v2 frecuencia residual: f1 riesgo residual: v0 Resumen En este modelo, denominado cualitativo, se han posicionado los activos en una escala de valor relativo, definiendo arbitrariamente un valor v0 como frontera entre los valores que preocupan y los que son despreciables. Sobre esta escala de valor se ha medido tanto el valor del activo, propio o acumulado, como el impacto de una amenaza cuando ocurra y el riesgo al que est expuesto. Mientras el impacto mide el valor de la desgracia potencial, el riesgo pondera ese impacto con la frecuencia estimada de ocurrencia de la amenaza. El impacto es la medida del coste si ocurriera mientras que el riesgo mide la exposicin en un determinado periodo de tiempo. Las estimaciones de impacto y riesgo residual incorporan la eficacia de las salvaguardas para enfrentarse a la amenaza, bien limitando el impacto, ei, bien reduciendo la frecuencia, ef. El modelo pues combina los siguientes parmetros de anlisis:
sobre B valor acumulado: v5 + v8 = v8 impacto acumulado: v7 riesgo acumulado: v6 degradacin residual: 45% impacto residual: v3 frecuencia residual: f1 riesgo residual: v1
calibracin del valor del activo por medio de una escala discreta calibracin de la degradacin que supone una amenaza como un porcentaje calibracin de la frecuencia de ocurrencia de la amenaza por medio de una escala discreta vertebracin de un paquete de salvaguardas calibracin de la eficacia de las salvaguardas por medio de un porcentaje
Parmetros todos ellos que permiten moverse arriba y abajo por la escala de valores. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 12 (de 72)
Magerit versin 2
Anlisis algortmico
50%
100%
100% 50%
50%
30%
50%
30%
30%
15%
65%
55%
En lo que sigue no se distingue entre dependencias directas o indirectas. El valor acumulado. Sea SUP(B) el conjunto de superiores de B, es decir el conjunto de activos que dependen directa
5 Esta manera de sumar satisface las propiedades conmutativa, asociativa y existencia de un elemento neutro, amn de acotar el resultado al rango [0..1] si los sumandos estn dentro de dicho rango. La eleccin de esta curiosa frmula, tomada del clculo de probabilidades de Bayes, deriva de la necesidad de reflejar el hecho de que si un activo depende de otro por varias vas (estructuras de diamante), la dependencia total no puede superar el 100%.
Anlisis algortmico
Se define el valor acumulado sobre B como la suma (tradicional) de valores de los activos superiores, ponderados por el grado de dependencia: valor_acumulado(B) = valor(B) +i { valor(Ai) grado(Ai B) } La degradacin [del valor] de un activo. Cuando un activo es vctima de una amenaza, una parte de su valor se pierde. Intuitivamente, se habla de un porcentaje de degradacin del activo, de forma que se puede perder entre un 0% y un 100%. Se recoger d como un valor real entre 0,0 (degradacin del 0%) y 1,0 (degradacin del 100%). Impacto acumulado de una amenaza sobre un activo. Es la prdida de valor acumulado. Si un activo tiene un valor acumulado v y sufre una degradacin d, el impacto es impacto = i = v d Ejemplo. Si un activo est valorado en 1.000.000 y sufre una degradacin del 90%, el impacto acumulado es de cuanta 900.000. Cuando el impacto queda reducido a v0, o menos, se dice que el impacto es despreciable. Impacto repercutido de una amenaza sobre un activo. Si el activo A depende del activo B, las amenazas sobre B repercuten sobre A. Si B sufre una degradacin d, A pierde en la proporcin en que dependa de B. Si el activo A tiene un valor propio v, el impacto es impacto = v d grado(A B) Ejemplo. Sea un activo A valorado en 1.000.000, que depende de otro activo B (cuyo valor no interesa aqu) en un 30%. Si B es vctima de una amenaza que lo degrada un 90%, A sufre un impacto repercutido de cuanta 1.000.000 x 90% x 30% = 270.000 Cuando el impacto queda reducido a v0, o menos, se dice que el impacto es despreciable. Frecuencia de una amenaza. La frecuencia de una amenaza es un valor real superior a cero. Se determina un valor f0 como frecuencia despreciable, por debajo de la cual la amenaza no merece ser tomada en consideracin. Riesgo. El riesgo se calcula como riesgo = impacto frecuencia Es un valor real, mayor que cero. Se determina un umbral r0 por debajo del cual el riesgo es despreciable, que es r0 = v0
Anlisis algortmico
Sea un activo valorado en 1.000.000, que es vctima de una amenaza que lo degrada un 90%. El impacto es de cuanta 1.000.000 x 90% = 900.000 Si el activo est expuesto a la amenaza con una frecuencia estimada de 0,1, el riesgo estimado es de cuanta 900.000 x 0,1 = 90.000 Si los valores son euros y la frecuencia mide tasa anual (o sea, si 0,1 significa una vez cada 10 aos), entonces la prdida posible de valor es de 900.000 euros, mientras que la prdida anual prevista es de 90.000 euros. Riesgo acumulado. En el clculo del riesgo acumulado, se usar el impacto acumulado sobre el activo; es decir, la prdida de valor acumulado por amenazas sobre el mismo. Riesgo repercutido. En el clculo del riesgo repercutido, se usar el impacto repercutido sobre el activo; es decir, la prdida de valor propio por amenazas en activos inferiores. Paquete de salvaguardas. Frente a una amenaza se despliega una serie de salvaguardas, un paquete de salvaguardas, cuya eficacia, e, se calcula segn se indica ms adelante. Baste adelantar que la eficacia es un valor real entre 0,0 (no protege) y 1,0 (salvaguarda plenamente eficaz), valor que se puede descomponer en una eficacia frente al impacto, ei, y una eficacia frente a la frecuencia ef, de forma que (1 ei) (1 ef) = 1 e 6 Degradacin residual. Es la parte de la degradacin que no consigue contrarrestar la eficacia del paquete de salvaguardas aplicado. El impacto residual. Un sistema de salvaguardas absolutamente ineficaz (ei = 0) deja el impacto donde estaba, mientras que un sistema de salvaguardas plenamente eficaz (ei = 1) reduce el impacto a 0. En forma de clculo: impacto_residual = impacto x (1 ei) Ejemplo. Sea un activo valorado en 1.000.000, que es vctima de una amenaza que lo degrada un 90%. El impacto es de cuanta 1.000.000 x 90% = 900.000 Si las salvaguardas tienen un 90% de eficacia sobre el impacto, el impacto residual es 900.000 x (1 0,9) = 90.000 El impacto acumulado se realiza con los datos de impacto acumulado sobre un activo y las salva6 La frmula elegida disfruta de las siguientes propiedades. Si ei= 0% y ef= 0%, e= 0%. Si ei= 0%, e= ef. Si ef= 0%, e= ei. Si ei o ef= 100%, e= 100%. El resultado es pues creciente con los componentes ei y ef, estando al tiempo acotado al rango [0%..100%].
Magerit versin 2 guardas adecuadas para las amenazas sobre dicho activo.
Anlisis algortmico
El impacto repercutido se realiza con los datos de impacto repercutido sobre el activo superior y las salvaguardas adecuadas para las amenazas del activo inferior. La frecuencia residual. Un sistema de salvaguardas absolutamente ineficaz (ef = 0) deja la frecuencia donde estaba, mientras que un sistema de salvaguardas plenamente eficaz (ef = 1) reduce la frecuencia a 0. En forma de clculo: frecuencia_residual = frecuencia x (1 ef) El riesgo residual. Puede derivarse indirectamente como riesgo_residual = impacto_residual x frecuencia residual Ejemplo. Sea un activo valorado en 1.000.000, que es vctima de una amenaza que lo degrada un 90%. El impacto es de cuanta 1.000.000 x 90% = 900.000 Si la frecuencia estimada es de 0,1, el riesgo es de cuanta 900.000 x 0,1 = 90.000 Si las salvaguardas tienen un 90% de eficacia sobre el impacto, el impacto residual es 900.000 x (1 0,9) = 90.000 Si las salvaguardas tienen un 50% de eficacia sobre la frecuencia, la frecuencia residual queda en 0,1 x (1 0,5) = 0,05 El riesgo residual queda en 90.000 x 0,05 = 4.500 La eficacia combinada de las salvaguardas es 1 (1 90%) x (1 50%) = 95% Si las cantidades son euros y las frecuencias anuales, la prdida posible es de 90.000 euros y la prdida anual se estima en 4.500 euros. Resumen En este modelo, denominado cuantitativo, se trabaja con valores reales, siempre superiores a cero. Se modela el grado de dependencia entre activos como un continuo entre 0,0 (activos independientes) y 1,0 (activos absolutamente dependientes; lo que ocurre sobre el inferior repercute contundentemente sobre el superior). Se mide tanto el valor del activo, propio o acumulado, como el impacto de una amenaza cuando ocurra y el riesgo que supone. Mientras el impacto mide el valor de la desgracia potencial, el riesgo pondera ese impacto con la frecuencia estimada de ocurrencia de la amenaza. El impacto mide el coste si ocurriera mientras que el riesgo es la medida de la exposicin en un periodo de tiempo. Si la valoracin del activo es econmica (coste monetario que significara su prdida total y absoluta), el impacto calculado es el coste inducido por la amenaza y el riesgo calculado es la cantidad que hay que prever como prdidas anuales. El modelo cuantitativo permite pues comparar el gasto en salvaguardas con la disminucin de prdidas. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 16 (de 72)
Magerit versin 2
Anlisis algortmico
Las estimaciones de impacto y riesgo residual incorporan la eficacia de las salvaguardas para enfrentarse a la amenaza. Si la valoracin del activo es econmica, el modelo cuantitativo permite comparar el gasto en salvaguardas con la disminucin de prdidas. El modelo pues combina los siguientes parmetros de anlisis:
calibracin del valor del activo por medio de una cantidad numrica calibracin de la dependencia entre activos por medio de un porcentaje calibracin de la degradacin que supone una amenaza por medio de un porcentaje calibracin de la frecuencia de ocurrencia de la amenaza por medio de una frecuencia vertebracin de un paquete de salvaguardas calibracin de la eficacia de las salvaguardas por medio de un porcentaje
Parmetros todos ellos que permiten moverse arriba y abajo por la escala de valores.
1h
2h
6h
1d
2d
2s
1m
2m
6m
1a
S1 total
duracin de la parada
donde se observa una serie de escalones de interrupcin que terminan con la destruccin total o permanente del activo. En los prrafos siguientes se indica como analizar este tipo de dimensiones, bien sea de forma cualitativa (escala discreta de niveles de valor) o cuantitativa (valor continuo). Los escalones. Se determina una serie, ordenada, de escalones de valoracin: E = { e1, e2, ..., en } Cada escaln refleja un tiempo de parada (ver grfica ilustrativa anterior). El valor de los activos. El activo recibe un valor para cada uno de los escalones Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 17 (de 72)
1s
Anlisis algortmico
valor que puede ser cualitativo o cuantitativo, segn el tipo de anlisis de inters; pero siempre con la condicin de que la serie sea montona creciente: v[e1] v[e2] v[en] Las dependencias entre activos. Se usar el tratamiento cualitativo (s o no depende) o el cuantitativo (depende en tal grado) segn corresponda. El valor acumulado. Se calcular independientemente (en paralelo) para cada escaln. Es decir, para cada activo se estima un valor propio y un valor acumulado en cada escaln. Ejemplo. Una unidad administrativa proporciona un servicio de reclamaciones que, tradicionalmente, se ha prestado de forma escrita: el afectado reclama por carta y se le responde en el plazo mximo de 1 semana. Actualmente ha introducido una ventanilla electrnica alternativa en la que se ha considerado excelente una respuesta en menos de 1 hora (en horario de atencin al pblico). A partir de una hora, la imagen ofrecida a los ciudadanos empieza a resentirse. Si el servicio se demora ms de un da, se considera intil, aunque de una gravedad relativa pues siempre queda la opcin de la reclamacin por escrito. Ambos servicios dependen de un equipamiento informtico que hereda las valoraciones de ambos servicios: activo escrito web servidor 1h [0] [3] [3] 1d [0] [5] [5] 1s [8] [5] [8]
acumulado
Degradacin [del valor] de un activo. Se indicar como el escaln ei al que conduce la materializacin de la amenaza. As, si la consecuencia de una amenaza Z es una parada de 2 horas, se tomar el escaln correspondiente, cuyo valor econmico se valor anteriormente. El impacto de una amenaza sobre un activo. Es el valor correspondiente al escaln de degradacin, v[ei]. El impacto acumulado emplear en valor acumulado sobre el activo que es vctima de la amenaza. El impacto repercutido emplear el valor propio del activo superior en el escaln de degradacin del impacto inferior que es vctima de la amenaza. Si el anlisis es cuantitativo, se multiplica el valor propio por el grado de dependencia. Ejemplo. En el ejemplo anterior, un virus informtico provoca una detencin de unas 48 horas. El impacto en el servidor es [5], lo mismo que en el servicio web. El impacto repercutido en el servicio escrito es [0]. La frecuencia de una amenaza. Se emplear el modelo cualitativo o cuantitativo, segn corresponda. El riesgo que supone una amenaza para un activo. Se emplear el modelo cualitativo o cuantitativo, segn corresponda. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 18 (de 72)
Anlisis algortmico
Una salvaguarda frente a la interrupcin del servicio se caracteriza por un tiempo de reaccin: lo que tarde en reponer el servicio. A fin de calificar la eficacia de la salvaguarda, se toma el escaln correspondiente a dicho tiempo de respuesta garantizada 7. Ejemplo. En el caso anterior, se puede desplegar un sistema antivirus que permite reactivar el servicio en 6 horas. Se dice que su eficacia est en el escaln de las 6 horas. Este escaln de eficacia puede ser e0, si la salvaguarda es tan contundente que no deja lugar ni al primer escaln valorado, e1. Este escaln de eficacia es el mismo que la degradacin cuando la salvaguarda es incapaz de reducir el impacto 8. Este escaln de eficacia nunca puede ser superior al escaln de degradacin, pues una salvaguarda no puede empeorar la situacin de un activo frente a una amenaza. Adems del escaln de eficacia, las salvaguardas que se consideran aplicables al caso constituyen un paquete que se puede caracterizar por su eficacia reduciendo el impacto, ei, y su eficacia reduciendo la frecuencia, ef. El clculo de estos coeficientes se describe ms adelante. Lo que s hay que indicar es cmo calcular el escaln de efectividad de un paquete de salvaguardas: escaln(ps)= escaln(s) maxk { escaln(psk) } mink { escaln(psk) } mink { escaln(psk) } si s es singular si ps= todas (psk) si ps= algunas (psk) si ps= una (psk)
Donde el valor especial na 9 se comporta como elemento neutro en las operaciones. De forma que, de un conjunto de salvaguardas alternativas se requiere al menos una que sea efectiva. Y que, de un conjunto de salvaguardas concurrentes, la eficacia la marca la peor de ellas. La degradacin residual. Si el activo, sin proteccin, se posicionada en el escaln ed de degradacin, gracias a las salvaguardas se colocar en el escaln propuesto como escaln de eficacia, es; pero modulado por la eficacia ei frente al impacto, resultado en un escaln residual er: r = d ((d s) ei)
10
Donde el valor especial na se valora como 0. El impacto residual. Es el valor correspondiente al escaln residual: impacto_residual = valor[er]
7 El razonamiento es como sigue. Si una parada superior a x1 horas supone un perjuicio v1, y una parada superior a x2 horas, un perjuicio v2; entonces, una parada de x horas, siendo x1 x < x2, supone un perjuicio v1, dado que no ha llegado al nivel x2. 8 Un centro de respaldo que empieza a funcionar en 48 horas es intil frente a amenazas que detienen el servicio durante 6 horas. 9 na: no aplica. 10 La notacin v indica el entero que resulta de un redondeo por defecto.
Magerit versin 2
Anlisis algortmico
Ejemplo. En el caso anterior, si se despliega un sistema antivirus que permite reactivar el servicio en 6 horas, el impacto residual en servidor y servicio web quedan en [3]. Si se desplegara un sistema antivirus que garantizase la reposicin del servicio en 30 minutos, el impacto residual sera [0]. La frecuencia residual. Se emplear el modelo cualitativo o cuantitativo, segn corresponda. El riesgo residual. En base al impacto residual y la frecuencia residual, se emplear el modelo cualitativo o cuantitativo, segn corresponda.
La eficacia de una salvaguarda. Cada salvaguarda se valora segn su eficacia reduciendo el riesgo del activo que protege. La eficacia de un paquete de salvaguardas es un nmero real entre 0,0 y 1,0:
si una salvaguarda es idnea (100% eficaz), se dice que e = 1 si una salvaguarda es insuficiente, se dice que e < 1 si una salvaguarda no sirve para nada, se dice que e= 0 si una salvaguarda no tiene sentido en este contexto, se dice que e = na
La eficacia de la salvaguarda depende tanto de su capacidad natural para proteger el activo como de la calidad de su despliegue. El valor de la eficacia recoge ambos aspectos en un nico parmetro. La eficacia de un paquete de salvaguardas. e(ps)= e(s) mediak { e(psk) }
11
si s es singular si ps= todas (psk) si ps= algunas (psk) si ps= una (psk)
11 El valor medio se calcula de la forma habitual: se suman las eficacias diferentes de NA y se divide por el nmero de sumandos.
Magerit versin 2
Anlisis algortmico
Donde el valor especial na se comporta como elemento neutro en las operaciones de clculo del mximo, producto o suma. De forma que, de un conjunto de salvaguardas concurrentes, la eficacia es la media de ellas; de un conjunto de salvaguardas aditivas, la eficacia de las salvaguardas se acumula, con un lmite del 100%; y de un conjunto de salvaguardas alternativas, la eficacia la marca la mejor. Eficacia ponderada de un paquete de salvaguardas Como eficacia de un paquete de salvaguardas se ha tomado el valor medio de las eficacias de los componentes. Este clculo puede modularse si se tiene en cuenta que no todas las salvaguardas son de la misma naturaleza, introduciendo una ponderacin p: e(ps) = k e(psk) pk
/ k p
El caso particular de que todas las salvaguardas sean igual de importantes, se consigue tomando p = 1. La eficacia frente al impacto y la frecuencia de una amenaza. El riesgo combina impacto y frecuencia. Una salvaguarda puede reducir el impacto, o la frecuencia, o ambas facetas. Depende de la naturaleza de la salvaguarda el que acte sobre el impacto o sobre la frecuencia. As, en los prrafos anteriores, se puede diferenciar entre la eficacia reduciendo el impacto, ei, y la eficacia reduciendo la frecuencia ef, Ambas eficacias se estiman con el mismo criterio: satisfaccin de su cometido. Por ltimo se puede calcular la eficacia reduciendo el riesgo, e, como (1 ei) (1 ef) = 1 e
Magerit versin 2
rboles de ataque
conocimientos que se requieren del atacante: cualquiera, alguna experiencia, un ingeniero, un hacker profesional, etc. inversin del atacante: cantidad de dinero y tiempo que tendra que desembolsar para realizar la accin riesgo para el atacante: si es capturado, qu consecuencias afrontara?
Si la informacin del rbol con estos atributos se procesa automticamente, podemos obtener escenarios simplificados de ataque:
usuarios inexpertos pero con bastante dinero atacantes profesionales pero sin capacidad de inversin (o sin necesidad de realizar una inpgina 22 (de 72)
rboles de ataque
Para alcanzar estos escenarios especializados basta eliminar del rbol las ramas que no satisfagan una condicin cualitativa o cuantitativa 12. Sobre un rbol con atributos es posible determinar el ataque ms probable, simplemente extrayendo aquel ataque que requiere menos medios y menos conocimiento por parte del atacante. Tambin es posible determinar cul ser la lnea de accin de un posible perfil de atacante (que se determina en base al tipo de servicio o informacin que estamos protegiendo): aquel que con menos coste satisfaga los conocimientos mnimos para realizar el ataque.
incrementando el conocimiento que el atacante necesitara para alcanzar su objetivo pese a las salvaguardas desplegadas: idealmente debera ser imposible por mucho que supiera incrementando el desembolso que el atacante tendra que realizar para alcanzar su objetivo a la vista de las salvaguardas desplegadas: idealmente el coste debera ser superior al beneficio para el atacante
Un sistema ideal de salvaguardas eliminara todas las ramas del rbol. Un sistema real suele llevar los atributos a niveles elevados de conocimiento e inversin que reducen la posibilidad de que el ataque se materialice a un nivel residual aceptado por la Direccin.
la experiencia propia o ajena en sistemas similares grupos de reflexin (brain storming meetings) en los que de forma informal se van exponiendo cosas que posiblemente pensaran los atacantes; estas sesiones suelen generar mucho material en bruto que hay que organizar y estructurar para ser utilizado como herramienta de anlisis herramientas que sugieran ataques en base a la naturaleza de los activos presentes en el sistema
Si se dispone de un modelo de valor como el desarrollado en las actividades de la metodologa Magerit, es posible utilizar ste para determinar la naturaleza de los activos y las dependencias entre ellos, de forma que podemos elaborar el rbol de ataques en base al conocimiento de los activos inferiores que constituyen la va de ataque para alcanzar los activos superiores en los que suele residir el valor para la Organizacin. Resumen Los rboles de ataque son una herramienta grfica para analizar y presentar qu puede pasar y
12 Los clculos suelen ser sencillos y permiten trabajar con diferentes niveles de refinamiento. Los nodos OR cuestan lo que el ms barato de sus hijos. Los nodos AND suman los costes. En el caso de analizar conocimientos, los nodos OR requieren en conocimiento ms bajo, mientras que los nodos AND requieren el conocimiento del hijo ms sofisticado. Ntese que para tomar decisiones combinadas hay que ir al ltimo nodo de detalle, pues frecuentemente lo ms barato y lo ms sofisticado son condiciones contradictorias.
Magerit versin 2
rboles de ataque
cmo lo prevenimos. Capturan de alguna forma el razonamiento del atacante y permiten anticiparse a lo que pudiera ocurrir. Aunque es difcil construir rboles exhaustivos en el primer intento, s son un buen soporte para ir incorporando la experiencia acumulada y recopilar en cada momento el mejor conocimiento de que se dispone. De esta forma es posible realizar simulaciones:
qu pasara si introducimos nuevos activos? qu pasara si cambiamos las salvaguardas? cmo lo enfocara un atacante de perfil X?
Ntese que los rboles de ataque constituyen una documentacin extremadamente valiosa para un atacante, especialmente cuando incorporan el estado actual de salvaguardas, pues facilitan en extremo su trabajo. Por ello debern extremarse las medidas de proteccin de su confidencialidad. Su principal inconveniente se encuentra en que es explosivo por la cantidad de rboles y detalle que pueden ser necesarios para recopilar todas las amenazas posibles sobre un sistema medianamente complejo. Por ello cabe esperar su uso como complemento a un anlisis de riesgos, permitiendo profundizar en algunas lneas de ataque y dramatizar sus consecuencias.
2.3.4. Referencias
J. Viega et al., Risk Analysis: Attack Trees and Other Tricks, Software Development Magazine, August 2002. A.P. Moore et al., Attack Modeling for Information Security and Survivability, Software Engineering Institute, Carnegie Mellon University, Technical Note CMU/SEI-2001-TN-001, 2001. B. Schneier, Secrets and Lies: Digital Security in a Networked World, John Wiley & Sons, 2000. B. Schneier, Attack Trees: Modeling Security Threats, Dr. Dobb's Journal, December 1999.
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Tcnicas generales
3. Tcnicas generales
En este captulo nos referiremos a tcnicas generales que, entre otros casos, son de utilizad en el desarrollo de un proyecto de anlisis y gestin de riesgos. No obstante su generalidad, cuando procede se ha indicado cmo se aplican en el contexto del anlisis y gestin de riesgos. Las indicaciones dadas en este libro complementan a las presentadas a lo largo de la metodologa. Se han considerado de especial inters: 1. anlisis coste beneficio 2. diagramas de flujo de datos (DFD) 3. diagramas de procesos (SADT) 4. tcnicas grficas: GANTT, histogramas, diagramas de Pareto y de tarta 5. tcnicas de planificacin y gestin de proyectos (PERT) 6. sesiones de trabajo: entrevistas, reuniones y presentaciones 7. valoraciones Delphi que se desarrollan en las siguientes secciones.
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Anlisis coste-beneficio
Valorar la necesidad y oportunidad de acometer la realizacin del proyecto. Seleccionar la alternativa ms beneficiosa para la realizacin del proyecto. Estimar adecuadamente los recursos econmicos necesarios en el plazo de realizacin del proyecto.
Es de destacar la necesidad cada vez mayor de guiarse por criterios econmicos y no slo tcnicos para la planificacin de trabajos y proyectos. Por ello se hace una primera introduccin sobre las tcnicas y mtodos de evaluacin de conceptos econmicos, con el fin de proporcionar a los profesionales criterios que les ayuden en la planificacin de proyectos y evaluacin de alternativas.
3.1.1. Conceptos
Punto de amortizacin (Break-Even Point) Es el momento en el tiempo en que el conjunto de beneficios obtenidos por la explotacin del nuevo sistema iguala al conjunto de costes de todo tipo que ha ocasionado. A partir del punto de amortizacin (Break-Even Point), el sistema entra en fase de aportar beneficios netos a la Organizacin. Periodo de amortizacin (PayBack) Es el periodo de tiempo que transcurre desde que los costes son mximos hasta que se alcanza el punto de amortizacin (Break-Even Point), es decir, en cuanto el sistema empieza a aportar beneficios. Cuanto menor sea el periodo de amortizacin (Payback) de un Sistema, ms atractivo ser para la Organizacin acometer su implantacin. Retorno de la Inversin - ROI (Return of Investment) Es el rendimiento de la inversin expresada en trminos de porcentaje. Se calcula mediante la frmula siguiente:
ROI
Siendo: Beneficio Neto Anual: Ganancia que aporta el sistema como consecuencia de su uso, es decir los beneficios obtenidos ms los gastos no incurridos. Deben restrsele los gastos operacionales anuales y los de mantenimiento del sistema. Coste de Desarrollo Anualizado: Total del gasto inicial de desarrollo del sistema, dividido por los aos que se supone que va a ser operativo. Inversin Promedio: Total de la inversin realizada (costes de desarrollo, hardware, software, etc.) dividido por el total de conceptos en los que se invierte.
Anlisis coste-beneficio
En general, los costes suelen ser mensurables y estimables en unidades econmicas, no as los beneficios, los cuales pueden ser tangibles o no tangibles. En un anlisis de costes y beneficios se deben considerar aquellos aspectos tangibles, es decir, mensurables en valores como dinero, tiempo, etc., y no tangibles, es decir, no ponderables de una forma objetiva. Entre los beneficios no tangibles pueden estar:
El aumento de cuentas debido a un mejor servicio a los clientes. La mejora en la toma de decisiones debido a una mejora en el soporte informtico.
La valoracin de los beneficios no tangibles se debe estimar de una forma subjetiva y ser realizada por las reas correspondientes. A menudo es conveniente desglosar los costes estimados a lo largo del proyecto, para ofrecer una informacin ms detallada de la distribucin de los recursos de cara a la direccin. En la estimacin de costes se considerarn, entre otros, los siguientes aspectos: Adquisicin de hardware y software: El que sea preciso para el desarrollo, implantacin y normal funcionamiento del sistema. Se debe considerar la saturacin de mquinas o sistemas actuales como consecuencia de la entrada en vigor del nuevo sistema. Gastos de mantenimiento de hardware y software anteriores. Gastos de comunicaciones: Lneas, telfono, correo, etc. Gastos de instalacin: Cableado, acondicionamiento de sala, recursos humanos y materiales, gastos de viaje, etc. Coste de desarrollo del sistema. Gastos del mantenimiento del sistema: Coste anual. Gastos de consultora: En caso de requerirse algn consultor externo en cualquier etapa del proyecto. Gastos de formacin: De todo tipo (Desarrolladores, Operadores, Implantadores, Usuario Final, etc.). Gastos de material: Papel, toner, etc. Costes derivados de la curva de aprendizaje: De todo el personal involucrado: Desarrolladores, Tcnicos de Sistemas, Operadores, y desde luego, Usuarios. Costes financieros, de publicidad, etc. En la estimacin de beneficios se pueden considerar cuestiones como las siguientes: Incremento de la productividad: Ahorro o mejor utilizacin de recursos humanos. Ahorro de gastos de mantenimiento del sistema actual. Ahorros de adquisicin y mantenimiento de hardware y software, o reutilizacin de plataformas sustituidas. Incremento de ventas o resultados, disminucin de costes: Producidos por una mejora de la gestin (rotacin de stock, "just in time", analtica de clientes, etc.). Ahorro de material de todo tipo: Sustituido por datos electrnicos que proporciona el sistema, como por ejemplo: papel, correo, etc. Beneficios financieros. Otros beneficios tangibles: Ahorro de recursos externos, consultora, formacin, etc. Beneficios intangibles: Incremento de la calidad del producto o servicio, mejora de la imagen de la compaa, mejora en la atencin al cliente, mejora en la explotacin, etc.
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Anlisis coste-beneficio
Retorno de la Inversin Este mtodo consiste en calcular el coste y el beneficio anual, conociendo el coste total al inicio del proyecto "C0, para determinar en qu ao se recupera el coste total inicialmente estimado.
Bi C i
C0
Valor Actual Este mtodo permite tener en cuenta que un gasto invertido durante un cierto tiempo produce un beneficio. El mtodo consiste en determinar el dinero que es viable invertir inicialmente para que se recupere la inversin en un periodo de tiempo definido previamente. El resultado depende del tipo de inters (r) utilizado en la evaluacin. Se debe calcular, en primer lugar, el beneficio neto que se obtendr cada ao. Dicho beneficio no es real, ya que se debe estimar el valor real de dicha cantidad en el ao n. Para ello se aplica la frmula:
Valor actual
Para n= 1, 2, ... aos.
Se debe estudiar en cuntos aos se recupera la inversin realizada inicialmente, o bien, si en un periodo de aos fijado previamente se retorna la inversin y, por tanto, es viable el proyecto. Si la inversin es el C0, se determinar la viabilidad del proyecto consultando la siguiente tabla:
AO COSTE BENEFICIO 0 1 2 C0 C1 C2 0 B1 B2
VALOR ACTUAL
VA1
VA 2
B1 C 1
B 2 C2
1 r 100
1 r 100
2
Cn
Bn
VA n
Bn C n
1 r 100
Anlisis coste-beneficio
VA i C0
3.1.3. Referencias
R.A. Brealey and S.C. Myers, Principles of Corporate Finance, Mcgraw-Hill College; 6th edition, December 2000. A.E. Boardman, Cost-Benefit Analysis: Concepts and Practice, Prentice Hall, 2nd Edition, October 2000. H.M. Levin and P.J. McEwan, Cost-Effectiveness Analysis Methods and Applications, Sage Publications, Inc., 2nd edition, September 2000. Office of The Deputy Chief Information Officer, Cost-Benefit Analysis Guide for NIH IT Projects, Revised May, 1999. Office of Management and Budget, Circular No. A-94 Revised, Guidelines and Discount Rates for Benefit-Cost Analysis of Federal Programs, October 29, 1992.
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Simplificar la complejidad del sistema, representando los diferentes procesos de que consta. Facilitar el mantenimiento del sistema.
3.2.1. Descripcin
Un diagrama de flujo de datos es una tcnica muy apropiada para reflejar de una forma clara y precisa los procesos que conforman el sistema de informacin. Permite representar grficamente los lmites del sistema y la lgica de los procesos, estableciendo qu funciones hay que desarrollar. Adems, muestra el flujo o movimiento de los datos a travs del sistema y sus transformaciones como resultado de la ejecucin de los procesos. Esta tcnica consiste en la descomposicin sucesiva de los procesos, desde un nivel general, hasta llegar al nivel de detalle necesario para reflejar toda la semntica que debe soportar el sistema en estudio. El diagrama de flujo de datos se compone de los siguientes elementos: Entidad externa: representa un ente ajeno al sistema que proporciona o recibe informacin del mismo. Puede hacer referencia a departamentos, personas, mquinas, recursos u otros sistemas. El estudio de las relaciones entre entidades externas no forma parte del modelo. Puede aparecer varias veces en un mismo diagrama, as como en los distintos niveles del DFD para mejorar la claridad del diagrama. Proceso: representa una funcionalidad que tiene que llevar a cabo el sistema para transformar o manipular datos. El proceso debe ser capaz de generar los flujos de datos de salida a partir de los de entrada, ms una informacin constante o variable al proceso. El proceso nunca es el origen ni el final de los datos, puede transformar un flujo de datos de entrada en varios de salida y siempre es necesario como intermediario entre una entidad externa y un almacn de datos. Almacn de datos: representa la informacin en reposo utilizada por el sistema independientemente del sistema de gestin de datos (por ejemplo un. fichero, base de datos, archivador, etc.). Contiene la informacin necesaria para la ejecucin del proceso. El almacn no puede crear, transformar o destruir datos, no puede estar comunicado con otro almacn o entidad externa y aparecer por primera vez en aquel nivel en que dos o ms procesos accedan a l. Flujo de datos: representa el movimiento de los datos, y establece la comunicacin entre los procesos y los almacenes de datos o las entidades externas. Un flujo de datos entre dos procesos slo es posible cuando la informacin es sncrona, es decir, el proceso destino comienza cuando el proceso origen finaliza su funcin. Los flujos de datos que comunican procesos con almacenes pueden ser de los siguientes tipos: De consulta: representan la utilizacin de los valores de uno o ms campos de un almacn o la comprobacin de que los valores de los campos seleccionados cumplen unos criterios determinados. De actualizacin: representan la alteracin de los datos de un almacn como consecuencia de la creacin de un nuevo elemento, por eliminacin o modificacin de otros ya existentes. De dilogo: es un flujo entre un proceso y un almacn que representa una consulta y una actualizacin. Existen sistemas que precisan de informacin orientada al control de datos y requieren flujos y Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 30 (de 72)
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procesos de control, as como los mecanismos que desencadenan su ejecucin. Para que resulte adecuado el anlisis de estos sistemas, se ha ampliado la notacin de los diagramas de flujo de datos incorporando los siguientes elementos: Proceso de control: representa procesos que coordinan y sincronizan las actividades de otros procesos del diagrama de flujo de datos. Flujo de control: representa el flujo entre un proceso de control y otro proceso. El flujo de control que sale de un proceso de control activa al proceso que lo recibe y el que entra le informa de la situacin de un proceso. A diferencia de los flujos tradicionales, que pueden considerarse como procesadores de datos porque reflejan el movimiento y transformacin de los mismos, los flujos de control no representan datos con valores, sino que en cierto modo, se trata de eventos que activan los procesos (seales o interrupciones).
Un diagrama de contexto (Nivel 0). Un diagrama 0 (Nivel 1). Tantos diagramas 1, 2, 3, ... n como funciones haya en el diagrama 0 (Nivel 2). Tantos niveles intermedios como sea necesario. Varios DFD en el ltimo nivel de detalle.
El diagrama de contexto tiene como objetivo delimitar el mbito del sistema con el mundo exterior definiendo sus interfaces. En este diagrama se representa un nico proceso que corresponde al sistema en estudio, un conjunto de entidades externas que representan la procedencia y destino de la informacin y un conjunto de flujos de datos que representan los caminos por los que fluye dicha informacin. A continuacin, este proceso se descompone en otro DFD, en el que se representan los procesos principales o subsistemas. Un subsistema es un conjunto de procesos cuyas funcionalidades tienen algo en comn. stos debern ser identificados en base a determinados criterios, como por ejemplo: funciones organizativas o administrativas propias del sistema, funciones homogneas de los procesos, localizacin geogrfica de los mismos, procesos que actualicen los mismos almacenes de datos, etc. Cada uno de los procesos principales se descompone a su vez en otros que representan funciones ms simples y se sigue descomponiendo hasta que los procesos estn suficientemente detallados y tengan una funcionalidad concreta, es decir, sean procesos primitivos. Como resultado se obtiene un modelo de procesos del sistema de informacin que consta de un conjunto de diagramas de flujo de datos de diferentes niveles de abstraccin, de modo que cada Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 31 (de 72)
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uno proporciona una visin ms detallada de una parte definida en el nivel anterior. Adems de los diagramas de flujo de datos, el modelo de procesos incluye la especificacin de los flujos de datos, de los almacenes de datos y la especificacin detallada de los procesos que no precisan descomposicin, es decir los procesos de ltimo nivel o primitivos. En la especificacin de un proceso primitivo se debe describir, de una manera ms o menos formal, cmo se obtienen los flujos de datos de salida a partir de los flujos de datos de entrada y caractersticas propias del proceso. Dependiendo del tipo de proceso se puede describir el procedimiento asociado utilizando un lenguaje estructurado o un pseudocdigo, apoyndose en tablas de decisin o rboles de decisin.
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A continuacin se muestra un ejemplo grfico que representa la de descomposicin jerrquica de los diagramas de flujo de datos.
3.2.3. Notacin
Entidad externa: Se representa mediante una elipse con un identificador y un nombre significativo en su interior:
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Si la entidad externa aparece varias veces en un mismo diagrama, se representa con una lnea inclinada en el ngulo superior izquierdo:
Proceso: Se representa por un rectngulo subdividido en tres casillas donde se indica el nombre del proceso, un nmero identificativo y la localizacin.
Si el proceso es de ltimo nivel, se representa con un asterisco en el ngulo inferior derecho separado con una lnea inclinada.
El nombre del proceso debe ser lo ms representativo posible. Normalmente estar constituido por un verbo ms un sustantivo. El nmero identificativo se representa en la parte superior izquierda e indica el nivel del DFD en que se est. Hay que resaltar que el nmero no indica orden de ejecucin alguno entre los procesos ya que en un DFD no se representa una secuencia en el tratamiento de los datos. El nmero que identifica el proceso es nico en el sistema y debe seguir el siguiente estndar de notacin:
El proceso del diagrama de contexto se numera como cero. Los procesos del siguiente nivel se enumeran desde 1 y de forma creciente hasta completar el nmero de procesos del diagrama. En los niveles inferiores se forma con el nmero del proceso en el que est incluido seguido de un nmero que lo identifica en ese contexto.
La localizacin expresa el nombre del proceso origen de la descomposicin que se est tratando.
Se representa por dos lneas paralelas cerradas en un extremo y una lnea vertical que las une. En la parte derecha se indica el nombre del almacn de datos y en la parte izquierda el identificador de dicho almacn en el DFD.
Flujo de datos: Se representa por una flecha que indica la direccin de los datos, y que se etiqueta con un nombre representativo.
Se representa por un rectngulo, con trazo discontinuo, subdividido en tres casillas donde se indica el nombre del proceso, un nmero identificativo y la localizacin.
Flujo de control: Se representa por una flecha con trazo discontinuo que indica la direccin de flujo y que se etiqueta con un nombre representativo.
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Ejemplo
La figura es un diagrama de flujos de un Sistema Gestor de Pedidos. En l estn representados todos los elementos que pueden intervenir en una Diagrama de Flujo de Datos.
No falten flujos de datos de entrada o salida que acompaaban al proceso del nivel superior. No aparezca algn flujo que no estuviese ya asociado al proceso de nivel superior. Todos los elementos del DFD resultante deben estar conectados directa o indirectamente con los flujos del proceso origen.
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Sea el diagrama de contexto de la figura. Los flujos A, C y D, entran al sistema, y el flujo B sale de l.
Ejemplo de consistencia de diagramas de flujo de datos En la explosin del sistema en el diagrama de nivel 1, aparecen todos los flujos, y en su sentido correcto: A y C entran al subsistema o proceso 1, B sale del proceso 2, y D entra en el proceso 3. Se observa que el proceso 3, origina dos flujos de salida: E que va a al proceso 1, y F al proceso 2.
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La descomposicin del proceso 1, muestra los flujos A, C y E correctamente, como entradas a las funciones del diagrama.
Ejemplo de inconsistencia de diagramas de flujo de datos Partiendo del mismo diagrama de contexto utilizado en el anterior ejemplo, los flujos A, C y D, que entran al sistema, y el flujo B, que sale de l, deben aparecer en la primera descomposicin, el diagrama de nivel 1. En la figura se aprecia que falta el flujo D, y hay un flujo G que o bien falta en el nivel anterior, sobra en este. Por otro lado, en el proceso 3 no entra ningn flujo, no es posible por tanto que transforme datos saliendo los flujos E y F y adems est desconectado del nivel anterior.
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En el siguiente paso, la inconsistencia ms clara es la falta del flujo C, que entra al proceso 1, y sin embargo no aparece en su explosin.
Adems, hay otra inconsistencia respecto al almacn A1: en el diagrama del nivel anterior, el proceso 1 se conectaba con un flujo de entrada-salida este almacn, cosa que no se refleja en el diagrama de este proceso, en el que slo aparece uno de entrada.
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Las entidades externas son pues Direccin Tcnica y Unidad de Negocio, que introducen los datos al sistema y hacen peticiones de consultas e informes sobre los tcnicos y sus conocimientos. El diagrama de contexto ser el siguiente:
Los flujos de entrada son: Datos Tcnicos, con datos de los tcnicos introducidos por la Direccin Tcnica, as como posibles peticiones de informacin sobre ellos; y Datos Unidad, que proviene de la Unidad de Negocio, conteniendo datos referentes a la unidad, de proyectos y clientes, as como posibles peticiones de consultas sobre los mismos. Los flujos de salida son: Informacin Tcnicos, que contendr datos de tcnicos, de consulta o informes, para uso de la Direccin Tcnica y Consultas Unidad, con datos requeridos por la Unidad de Negocio. El sistema de Conocimientos se descompone en el diagrama de nivel 1, conteniendo dos subsistemas. El subsistema 1 recoger las funciones a realizar con los datos de los tcnicos de la Organizacin (actualizaciones, consultas, informes, etc.), por lo que se denomina Tratar Tcnicos. El subsistema 2 contendr las funciones asociadas al procesamiento de datos de proyectos, por lo que se le da el nombre Tratar Proyectos.
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En el diagrama se encuentran cuatro almacenes, tres de los cuales son accedidos por funciones de los dos subsistemas: A1 Conocimientos, A2 Proyectos y A3 Tcnicos. El cuarto, A4 Clientes, slo es accedido por el subsistema Tratar Proyectos. Los flujos sin nombre indican que hay entrada y/o salida de todos los datos del almacn. En este diagrama siguen apareciendo las entidades externas para la mayor comprensin del mismo. A partir de ahora, se centrar el ejemplo en la descomposicin del subsistema 1 Tratar Tcnicos, hasta llegar a su nivel ms detallado. En el diagrama resultado de la explosin de Tratar Tcnicos, se incluyen cuatro procesos o funciones para el tratamiento completo de stos. El flujo de entrada Datos Tcnicos se compone tanto de los datos profesionales de los tcnicos, como de datos de peticiones de informacin sobre los mismos, por lo cual se ha dividido en dos: Datos Profesionales, que es entrada del proceso 1.1 Validar datos Tcnicos y Peticiones Informacin Tcnicos, que entra en la funcin 1.4 Informar.
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Para la validacin, el proceso 1.1 Validar Datos Tcnicos obtiene informacin del almacn A3 Tcnicos y genera una salida, el flujo Datos Tcnicos Correctos, que lleva los datos vlidos a la funcin 1.2 Actualizar Almacenes Tcnicos. Esta funcin se encarga de actualizar los almacenes A3 Tcnicos y A1 Conocimientos, pero tambin emite un flujo al proceso 1.3 Asignar a Proyectos. ste se encarga de hacer asignaciones de tcnicos en el almacn A2 Proyectos. La funcin 1.4 Informar, recibe las peticiones de informacin sobre tcnicos, las procesa utilizando los almacenes necesarios y genera el flujo Informacin Tcnicos que ir a la entidad Direccin Tcnica, segn muestran los primeros diagramas. Obsrvese que para mayor claridad no se ha incluido ya ninguna entidad externa, y adems, se ha repetido el almacn A3 Tcnicos, evitando que el cruce de flujos oscurezca la lectura del diagrama. En este momento, todos los procesos se consideran primitivos, excepto el proceso 1.4 Informar, del que se obtiene su descomposicin. Sus funciones han de obtener Informes Tcnicos y Consultas Tcnicos, flujos que componen Informacin Tcnicos que apareca en el nivel anterior.
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Por otro lado, tambin aparece dividido el flujo de entrada Peticiones Informacin Tcnicos, diferenciando la entrada al proceso de consultas o al de emisin de informes. Por ltimo, se puede apreciar que los almacenes son los mismos que se conectaban con el proceso en el nivel anterior y los flujos son de entrada a las funciones.
delimitar el dominio en el que se centra el proyecto (T1.2.2) descubrir el entorno del dominio y las relaciones entre el dominio y su entorno (T1.2.3) identificar activos (T2.1.1), principalmente de tipo datos y aplicaciones (software) aunque tambin ayuda a descubrir servicios determinar dependencias entre activos (T2.2.2): cuando una informacin X es procesada por una aplicacin A, se dice que X depende de A aunque por definicin los DFD no entran en detalles de los componentes fsicos donde residen los datos y las aplicaciones, cuando se averige dnde residen las diferentes aplicaciones, se puede recurrir de nuevo a los DFD para analizar las dependencias de las comunicaciones
3.2.7. Referencias
S.W. Ambler, The Object Primer. Agile Model Driven Development with UML 2, Cambridge University Press, 3rd ed. 2004. C.P. Gane and T. Sarson, Structured Systems Analysis: Tools and Techniques, Prentice Hall, 1st ed. 1979.
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Diagramas de procesos
3.3.1. Conceptos
Se incluyen unas definiciones de carcter general, relacionadas con los procesos de la Organizacin. Proceso de la Organizacin Un proceso de la Organizacin se descompone en una serie de actividades (qu se hace) y stas en procedimientos (cmo se hace). Adems hay que saber quin lo hace. Se caracteriza porque:
Tiene un disparador que es un evento externo. Posee unas actividades que proporcionan las salidas adecuadas en respuesta al evento. Transforma entradas de todos los tipos en salidas, siguiendo unas reglas. Utiliza pasos lgicos que afectan a distintas funciones en distintos departamentos. Contiene indicadores de rendimiento para los que se pueden establecer objetivos mensurables. Proporciona un producto o servicio a una entidad externa o a otro proceso interno.
Modelo de procesos de la Organizacin Es el mapa o diagrama del proceso que representa las interacciones entre actividades, objetos y recursos de la Organizacin, con la documentacin adicional de sus caractersticas y la informacin que fluye entre ellos. Tipos de procesos De acuerdo a sus caractersticas se distinguen los procesos:
Principales: que estn en contacto directo con el cliente o que dan respuesta a las demandas del mercado. A menudo denominados procesos finales. De soporte: para guiar, controlar, planificar o aportar recursos a los procesos principales o a otros procesos de soporte. A menudo denominados procesos internos.
La representacin de un proceso se realiza mediante una caja rectangular. Cada caja se etiqueta con un nombre formado por una accin y un objeto (por ejemplo: rellenar formularios, confirmar con cliente, instalar equipos, reservar viaje, etc.) Entre las propiedades que rene un buen modelo de procesos se encuentran las siguientes:
Tiene un objetivo claramente definido Permite obtener una visin general y de detalle de los procesos Identifica eventos que disparan actividades del proceso Identifica conexiones lgicas entre actividades Establece las relaciones con el cliente final Acta como repositorio y organizador del proceso de informacin Establece medidas de tiempo de proceso, esfuerzo y coste pgina 45 (de 72)
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Diagramas de procesos
Ayuda en la identificacin de las reas con problemas que afectan al nivel de satisfaccin del cliente Contiene grficos y texto Crea un vocabulario comn
3.3.2.1. Descripcin
Un modelo realizado con la tcnica SADT permite representar las actividades de un proceso, definir las dependencias y relaciones entre dichas actividades, los controles que determinan o limitan su ejecucin, los mecanismos que los ponen en marcha, as como los datos que se utilizan, comparten o transforman en los procesos. Los diagramas SADT incorporan los procesos de la Organizacin en orden secuencial, de acuerdo a su lgica de ejecucin mediante una numeracin que se refleja en la esquina inferior derecha de cada actividad. De esta manera se consigue un modelo de actividades que refleja el nivel de influencia de una actividad sobre el resto de las del proceso. El resultado final es un conjunto de diagramas que contienen las actividades del proceso, cuidadosamente coordinados y organizados en niveles, que empiezan por el diagrama de nivel ms general y terminan por los de detalle. Cualquier actividad compleja puede subdividirse en actividades ms detalladas. Los flujos que interconectan actividades se clasifican en cuatro tipos de acuerdo a su significado: Entrada: hace referencia a la informacin que se utilizar para producir las salidas de la actividad. La entrada es transformada por la actividad. Salida: se trata de informacin que se produce en la actividad. Control: se trata de restricciones que afectan a una actividad. Regula la produccin de las salidas a partir de las entradas, pudiendo indicar cmo y cuando se producen las salidas. Mecanismo: normalmente se refiere a mquinas, personas, recursos o sistemas existentes que ejecutan la actividad. Es importante incluir aquellos mecanismos que sern diferentes en el entorno actual y en el entorno futuro. Al incorporar controles que regulan las actividades, los flujos de salida de una actividad pueden actuar como controles e incluso mecanismos en la actividad precedente o dependiente. Los diagramas SADT requieren una serie de puntos de partida:
El primero permite definir el mbito dentro y fuera de la Organizacin y el segundo proporciona una gua al construir el modelo. Por ltimo, el objetivo ayuda a decidir cundo se finaliza en la construccin del modelo.
3.3.2.2. Notacin
En la cabecera del diagrama se incluye informacin relativa al autor, proyecto, fecha de creacin o de ltima revisin y estado. Los dos elementos principales de los diagramas SADT son las actividades del proceso a modelizar y los flujos que establecen la comunicacin entre las actividades. Las actividades se representan mediante una caja rectangular cuyo nombre contiene un verbo, que responde a una funcin o parte activa del proceso, y los flujos mediante flechas. El nmero de Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 46 (de 72)
Diagramas de procesos
actividades en un diagrama, para hacerlo comprensible, debe oscilar entre 3 y 6. El lado izquierdo est reservado para las entradas El superior corresponde a los controles El lado derecho para las salidas El inferior se reserva para los mecanismos
Esta notacin responde a los siguientes principios: las entradas son transformadas en salidas, los controles son restricciones bajo las que se desarrollan las actividades y los mecanismos son los medios, humanos o materiales, que permiten su ejecucin. Cada flujo (flecha) representa planes, datos, mquinas e informacin, etc., y debe nombrarse con un sustantivo.
Las actividades en los diagramas SADT no se ubican de forma aleatoria, sino por la influencia que una actividad tiene sobre otras. La ms dominante, es decir, la que ms influye en las restantes, debe ser normalmente la primera en la secuencia de actividades y se sita en la esquina superior izquierda del diagrama. Por ejemplo, si se trata de realizar un proceso de seleccin de personal, la actividad ms dominante ser la de revisar las referencias de los candidatos. La menos dominante, por el contrario, se sita en la esquina inferior derecha, por ejemplo, en el caso anterior, sera la de contratar o rechazar a un candidato a empleo. Cada actividad se numera siguiendo una secuencia que empieza en la que se corresponde con la actividad ms dominante y as sucesivamente. La influencia de una actividad sobre otra se manifiesta en una salida de la primera que o bien es entrada o bien es un control en la segunda. Un diagrama de actividades SADT no es un diagrama de flujo de datos ya que recoge, adems de las transformaciones de entrada y salida de informacin, las reglas que ponen restricciones a dicha transformacin. En este sentido, las flechas documentan las interfaces entre las actividades del proceso y entre ste y su entorno. Existen cinco tipos de interconexiones entre actividades, que son las siguientes:
La conexin por control o entrada se da cuando una salida de una actividad se convierte en control o entrada, respectivamente, de una actividad de menor influencia. Cualquiera de las conexiones con realimentacin tienen lugar cuando una salida de una actividad afecta a otra de mayor influencia como entrada o como control. La conexin de una salida de una actividad que acta Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 47 (de 72)
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Diagramas de procesos
como un mecanismo de otra, implica que la primera le proporciona medios a la segunda para su ejecucin (aunque este tipo de conexin es poco usual).
Ejemplo
A continuacin se muestra un ejemplo del proceso de seleccin de personal de una organizacin mediante la tcnica SADT.
delimitar el dominio en el que se centra el proyecto (T1.2.2) descubrir el entorno del dominio y las relaciones entre el dominio y su entorno (T1.2.3) identificar activos (T2.1.1), principalmente de tipo servicios (procesos), datos, aplicaciones (software) y personal determinar dependencias entre activos (T2.2.2):
cuando un proceso P utiliza una informacin X, se dice que P depende de X cuando un proceso P utiliza una aplicacin A, se dice que P depende de A cuando una informacin X es procesada por una aplicacin A, se dice que X depende de A cuando un proceso P es manipulado por una persona (o role) H, se dice que P depende de H
aunque por definicin los diagramas SADT no entran en detalles de los componentes fsicos donde residen los procesos, cuando se averige dnde residen estos, se puede recurrir de nuevo a los diagramas para analizar las dependencias de las comunicaciones
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Diagramas de procesos
3.3.4. Referencias
Clarence G. Feldmann, The Practical Guide to Business Process Reengineering Using IDEF0, Dorset House Publishing Company, 1998. Hill, S. and L. Robinson, A Concise Guide to the IDEF0 Technique, Enterprise Technology Concepts, 1995. FIPS 183: Integration Definition for Function Modeling (IDEF0). Federal Information Processing Standards. December, 1993. David A. Marca and Clement L. McGowan, SADT: Structured Analysis and Design Techniques. McGraw-Hill, New York, NY, 1988.
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Tcnicas grficas
Las filas recogen las actividades a realizar y/o los recursos a emplear. Las columnas recogen la escala de tiempos.
La duracin y ubicacin en el tiempo de cada actividad o recurso se representa mediante un lnea (que puede ser de distintos grosores y colores).
Tcnicas grficas
despliega la ocupacin temporal de cada actividad y las relaciones requisito previo para entre ellas. Frecuentemente se incluyen informaciones adicionales tales como hitos de control, el estado de ejecucin de cada tarea (porcentaje de progreso), el responsable de su ejecucin, etc. GANTT de recursos despliega el consumo de recursos, humanos o de otro tipo, a lo largo del tiempo. El tratamiento informtico de los diagramas GANTT facilita la actualizacin de la planificacin, que es dinmica (o sea, que debe controlarse y modificarse permanentemente).
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Tcnicas grficas
xi x j
Por el contrario, una escala logartmica es adecuada cuando importa transmitir la diferencia relativa entre valores:
xi xi
xj
En proyectos de anlisis y gestin de riesgos se trabaja con mltiples magnitudes que son percepciones de valor que se ajustan naturalmente a escalas logartmicas. A veces se pintan las lneas que unen los puntos correspondientes a cada valor en el eje Y para cada dato en el eje X. Otras veces slo se pintan los puntos. A veces se introducen lneas horizontales de nivel para marcan umbrales: valores mnimos o mximos para alguna toma de decisiones.
Magerit versin 2
Tcnicas grficas
Como ejemplo, se presenta el resultado de clculo de riesgo en un sistema de informacin, a lo largo de varias fases del proyecto:
Estas grficas permiten acumular gran cantidad de informacin. Informalmente, se puede decir que son ms apreciadas por personas con perfil tcnico.
Magerit versin 2
Tcnicas grficas
Como ejemplo, se presenta el resultado de clculo de riesgo en un sistema de informacin, a lo largo de varias fases del proyecto:
En este tipo de diagramas es fcil recopilar todos los valores. A veces se introducen lneas horizontales de nivel para marcan umbrales: valores mnimos o mximos para alguna toma de decisiones. Informalmente, se puede decir que son presentaciones apreciadas por personas con perfil tcnico.
Magerit versin 2
Tcnicas grficas
A veces se marcan algunos niveles (circunferencias) con valores especiales tales como umbrales mnimos o cotas mximas. A veces se rellena la superficie abarcada, aunque otras veces se pintan slo las lneas del permetro. Las superficies son tiles cuando no se da el caso de que un rea tape a otra. Las lneas siempre son utilizables. Este tipo de diagramas permiten:
sintetizar grficamente el equilibrio o desequilibrio en varios ejes acumular perfiles de mximos o de mnimos mostrar la evolucin temporal
Informalmente, se puede decir que son presentaciones apreciadas por personas con perfil gerencial o de direccin.
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Tcnicas grficas
ractersticas vitales a las que es importante prestar atencin y de esta manera utilizar todos los recursos necesarios para llevar acabo una accin correctiva sin malgastar esfuerzos. Algunos ejemplos de tales minoras vitales podran ser:
La minora de clientes que representen la mayora de las ventas. La minora de productos, procesos, o caractersticas de la calidad causantes del grueso de desperdicio o de los costos de reelaboracin. La minora de rechazos que representa la mayora de quejas de la clientela. La minora de vendedores que esta vinculada a la mayora de partes rechazadas. La minora de problemas causantes del grueso del retraso de un proceso. La minora de productos que representan la mayora de las ganancias obtenidas. La minora de elementos que representan al grueso del costo de un inventarios.
Un equipo puede utilizar la Grfica de Pareto para varios propsitos durante un proyecto para lograr mejoras:
Para analizar las causas Para estudiar los resultados Para planear una mejora continua Para comparar fotos de antes y despus y estudiar qu progreso se ha logrado. riesgo del sistema en funcin de los activos, quizs para cierta dimensin de seguridad, permitiendo detectar qu activos contribuyen fundamentalmente al riesgo del sistema riesgo del sistema en funcin de las amenazas, quizs para cierta dimensin de seguridad, permitiendo detectar qu amenazas contribuyen fundamentalmente al riesgo del sistema
Aplicado a proyectos anlisis y gestin de riesgos, cabe citar los siguientes usos
3.4.5.1. Construccin
1. Seleccionar las categoras lgicas 2. Reunir datos: valor para cada categora 3. Ordenar los datos de mayor a menor a menor valor
a menudo conviene introducir una nueva categora otros para agrupar los datos de menor valor para los que no se requiere detalle; esta categora siempre es la ltima y calcular el porcentaje del total que cada categora representa eje horizontal (x) para las categoras eje vertical (Y) primario, para la magnitud propia del valor a representar; puede ser lineal o logartmica, segn convenga eje vertical (Y) secundario, para el porcentaje del total: lineal
6. De izquierda a derecha trazar las barras para cada categora. Si existe una categora otros, debe ser colocada al final, sin importar su valor. Es decir, que no debe tenerse en cuenta al momento de ordenar de mayor a menor la frecuencia de las categoras. 7. Trazar el grfico para el porcentaje agregado 8. Analizar la grfica para determinar los pocos vitales
Tcnicas grficas
Como resultado del anlisis de riesgos, se dispone de la siguiente tabla que resume el riesgo en los diferentes servicios y datos del sistema de informacin activos [S] Servicios [S_T_remota] tramitacin va www [S_T_presencial] tramitacin presencial [S_notificacin] notificacin telemtica [S_info] informacin de normativa [S_news] noticias y modificaciones [D] Datos / informacin [D_ciudadanos] identificacin de usuarios [D_econmicos] datos econmicos [D_expedientes] estado de la tramitacin [D_normativa] normativa legal [D_histrico] de cambios Paso 3: ordenar los datos e introducir otros activos [S_T_remota] tramitacin va www [D_econmicos] datos econmicos [S_T_presencial] tramitacin presencial [S_notificacin] notificacin telemtica [D_normativa] normativa legal [D_expedientes] estado de la tramitacin [S_info] informacin de normativa OTROS Paso 4: agregar datos y calcular porcentajes activos [S_T_remota] tramitacin va www [D_econmicos] datos econmicos [S_T_presencial] tramitacin presencial [S_notificacin] notificacin telemtica [D_normativa] normativa legal [D_expedientes] estado de la tramitacin [S_info] informacin de normativa OTROS riesgo agregado 22% 42% 59% 72% 82% 89% 96% 132.400 132.400 120.600 253.000 99.300 352.300 83.400 435.700 55.100 490.800 45.000 535.800 40.400 576.200 601.000 riesgo 132.400 120.600 99.300 83.400 55.100 45.000 40.400 24.800 7.300 120.600 45.000 55.100 12.200 132.400 99.300 83.400 40.400 5.300 riesgo
100.000
120.000
140.000
20.000
40.000
60.000
80.000
0 [S_T_remota] tramitacin va www [D_econmicos] datos econmicos [S_T_presencial] tramitacin presencial [S_notificacin] notificacin telemtica [D_normativa] normativa legal
Magerit versin 2
Tcnicas grficas
Magerit versin 2
Tcnicas grficas
Aunque los datos pueden ordenarse de la forma que ms interese en cada momento, es frecuente usar una ordenacin de valor decreciente (siguiendo el procedimiento indicado para los diagramas de Pareto). Los diagramas de tarta no permiten presentar muchos datos simultneamente; pero si son una indicacin muy grfica de cmo las diferentes partes contribuyen al total.
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Planificacin de proyectos
E D
3
B
1
I G
8
hito 1: arranque del proyecto hito 2: las tareas B y C no pueden empezar hasta que termine la tarea A hito 3: las tareas D y E no pueden empezar hasta que termine la tarea B hito 5: la tarea I no puede empezar hasta que terminen D, F y G hito 8: culminacin del proyecto
Para construir un diagrama PERT se siguen los siguientes pasos: 1. se identifican hitos y tareas 2. se identifican las dependencias entre tareas 3. se construye el grafo 4. se estima la duracin requerida por cada tarea 5. se determina el camino crtico 6. se usa el diagrama PERT a lo largo de la ejecucin del proyecto, revisando la duracin de las tareas y calculando de nuevo el camino crtico Los pasos 1-4, sobre el ejemplo anterior, se traducen en la siguiente tabla Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 60 (de 72)
Planificacin de proyectos tiempo estimado realista 2 5 3 2 7 1 5 4 2 6 pesimista 3 6 6 3 10 2 10 6 4 8 PERT 2,2 4,8 3,3 2,0 7,0 1,2 5,7 4,3 2,2 6,0
En las estimaciones de tiempo se han incluido 3 valores, un valor mnimo de duracin (aproximacin optimista, si todo fuera perfectamente), un valor mximo (aproximacin pesimista, lo peor que puede pasar) y un valor intermedio (aproximacin realista, lo que parece razonable que cueste llevar a cabo la tarea). La ltima columna muestra la estimacin realizada por el mtodo PERT, que responde a la siguiente frmula
optimista 4 realista 6
pesimista
Con estos datos se puede estimar el tiempo mnimo necesario para alcanzar cada hito. El primer hito se considera en tiempo 0,0. Para los dems hitos se toman en consideracin cada una de las tareas Ti que llevan a l (anteriores). Para cada una de dichas tareas Ti, sea H1i el hito de arranque y H2i el hito de terminacin. Para cada Ti se calcula 1. T1i, momento de arranque, que es el tiempo del hito H1i 2. T2i, momento de terminacin, que es T1i + duracin estimada de la tarea El momento en que se alcanza el hito H2i es el mximo de los T2i de las tareas que convergen en l. La siguiente tabla resume los clculos para el ejemplo anterior.
hito cundo? camino crtico 1 0,0 2 2,2 A 3 7,0 A, B 4 14,0 A, B, E 5 15,2 A, B, E, F 6 5,5 A, C 7 9,8 A, C, H 8 17,4 A, B, E, F, I
tarea A B C D E F G H I J
inicio 0,0 2,2 2,2 7,0 7,0 14,0 5,5 5,5 15,2 9,8
final 2,2 7,0 5,5 9,0 14,0 15,2 11,2 9,8 17,4 15,8
El camino crtico se calcula de atrs hacia adelante (esto es, del hito 8 al hito 1, en el ejemplo propuesto) teniendo en cuenta qu tarea de las que convergen en el nodo termina ms tarde:
hito 8: el caso peor es: hito 5 + tarea I hito 5: el caso peor es: hito 4 + tarea F pgina 61 (de 72)
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Planificacin de proyectos
hito 4: el caso peor es: hito 3 + tarea E hito 3: el caso peor es: hito 2 + tarea B hito 2: el caso peor es: hito 1 + tarea A hito 1: tiempo 0,0
4
E D
3
B
1
I G
8
Dado que el camino crtico impone un tiempo mnimo de realizacin del proyecto y, por tanto, la fecha ms temprana en la que se espera terminarlo, dicho camino crtico se convierte en el objeto a optimizar si la fecha de terminacin no fuera aceptable. Identificadas las tareas crticas, se puede intentar reducir su tiempo de realizacin a base de incrementar los recursos dedicadas a la misma, posiblemente derivndolos de otras tareas que no son crticas. Las herramientas de soporte de los clculos PERT permiten realizar simulaciones hasta modelar los objetivos deseados. Ntese que la optimizacin del camino crtico supone alterar la asignacin de recursos al proyecto. Puede ocurrir que baste una adecuada reubicacin de otras tareas que comparten recursos para, sin aumentar el gasto total, se optimice la asignacin de recursos al proyecto. Pero en otras ocasiones, reducir el tiempo consumido por una tarea puede implicar el incremento neto de recursos y, por tanto, el incremento de coste del proyecto. En estos casos, hay que llegar a un equilibrio entre gasto y duracin. La tcnica mostrada permite analizar diferentes posibilidades justificando en cada caso el aumento de gasto. A lo largo de la realizacin del proyecto, los tiempos estimados pueden irse reemplazando por los tiempo incurridos reales, actualizando el clculo del camino crtico y permitiendo detectar a tiempo si hay desviaciones que impacten en la terminacin del proyecto o no. Los recursos asignados al proyecto en cada momento pueden irse optimizando en funcin de la evolucin de los clculos PERT. Es habitual utilizar diagramas de GANTT (presentados anteriormente) para trabajar con los conceptos del modelo PERT y estudiar grficamente el camino crtico del proyecto. Resumen La tcnica PERT permite:
duracin de cada tarea, momento en el que se alcanza cada hito, momento de arranque y culminacin de cada tarea y tiempo estimado para completar el proyecto que se debe monitorizar para gestionar desviaciones en la ejecucin del proyecto, y pgina 62 (de 72)
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Planificacin de proyectos
que es el conjunto de tareas a optimizar para reducir la duracin global del proyecto.
La principal limitacin del mtodo PERT es su dependencia de las estimaciones de tiempo. La prctica muestra una tendencia invariable al optimismo por parte del planificador, tanto mayor alejado de la realidad como menor es su experiencia. Por ello es tan importante usar PERT como herramienta de planificacin previa y de seguimiento a lo largo del proyecto, incluyendo los tiempos reales en el informe final de forma que sirva de experiencia para futuros proyectos de carcter similar.
3.5.2. Referencias
R. Burke, Project Management: Planning and Control Techniques, John Wiley & Sons; 3rd edition. May 16, 2001. J.J. Moder, C.R. Phillips, E.W. Davis, Project Management With Cpm, Pert & Precedence Diagramming, Blitz Publishing Company; 3rd edition. February, 1995. K. Lockyer, J. Gordon, Project Management and Project Network Techniques, TransAtlantic Publications; 6th edition. December 1, 1995. R.D. Archibald, R.L. Yilloria, Network-based Management Systems, (Information Science S.) John Wiley & Sons Inc. March, 1967.
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Sesiones de trabajo
3.6.1. Entrevistas
Las entrevistas son reuniones con una persona o un grupo de personas con el objetivo de recabar cierta informacin. Las entrevistas se dicen estructuradas cuando se atiene a una serie de preguntas planificadas sin margen para la improvisacin. Las entrevistas se dicen libres cuando, existiendo un objetivo claro, no existe un formulario rgido. En proyectos de anlisis y gestin de riesgos suelen practicarse entrevistas semi-estructuradas en las que, existiendo un guin preestablecido de preguntas, el entrevistado tiene margen para extenderse en puntos no previstos o, ms frecuentemente, responderlas en un orden diferente al previsto. En cualquier caso el guin se emplea para no olvidar nada. Por ser ms precisos, en las primeras tareas (T1.1.1, Determinar la oportunidad) es casi imposible disponer de un cuestionario rgido, y el entrevistado debe disfrutar de una elevada flexibilidad. En las tareas de descubrimiento (como, por ejemplo, T2.1.1, Identificacin de activos) las entrevistas son semi-estructuradas, usando el cuestionario como gua que hay que adaptar. En las tareas de detalle (como, por ejemplo, T2.1.3, Valoracin de activos), el margen de maniobra est fuertemente pautado, usndose entrevistas estructuradas. El mayor volumen de entrevistas en un proyecto AGR se encuentra en las tareas del proceso P2, Anlisis de riesgos, en el que hay que centrarse especialmente. Las actividades A2.1 (caracterizacin de los activos), A2.2 (caracterizacin de las amenazas) y A2.3 (caracterizacin de las salvaguardas) del proceso P2 (anlisis de riesgos), permiten conocer los elementos objeto del anlisis de riesgos, identificndolos, valorndolos y relacionndolos. Para capturar este conocimiento se procede por medio de una serie de entrevistas con los participantes, segn se determin en la tarea T1.3.2 (organizar a los participantes) y de acuerdo al plan del proyecto (T1.3.3). Estas entrevistas tienen una importancia crucial porque la informacin a recoger condiciona el conocimiento del equipo del proyecto (ajeno en parte al funcionamiento del dominio o sea dependiente de los conocedores de su comportamiento cotidiano). La recogida de informacin es una operacin delicada que exige una buena sintona entre los participantes para no que no quede oculta (ni voluntaria ni involuntariamente) alguna informacin que posteriormente pudiera revelarse importante y, al tiempo, no caer en un excesivo nivel de detalle que impida separar lo esencial de lo accesorio. Por todo ello es necesario: Durante la preparacin de la entrevista: 1. Recopilar los cuestionarios personalizados distribuidos en la tarea T1.4.1. 2. Disponer del documento acreditativo de la Direccin. 3. Ubicar y localizar a los entrevistados, para optimizar la realizacin de las entrevistas, tanto Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 64 (de 72)
Sesiones de trabajo
4. Confirmar cada entrevista, informando de los documentos que se van a requerir durante la entrevista, para facilitar su disponibilidad. Durante la entrevista 5. Informar al entrevistado de los principales conceptos relacionados con la seguridad y la de los sistemas de informacin, en un grado que depende de su informacin y experiencia en la materia. 6. Recordar los objetivos de cada entrevista al entrevistado. 7. Perfilar el entorno de trabajo del entrevistado. 8. Recabar las funciones y objetivos del entrevistado. 9. Recabar el modo de actuacin del entrevistado. 10. Identificar los medios de que dispone para realizar las funciones y del personal a su cargo. 11. Identificar los procesos realizados y de la informacin manejada. 12. Identificar posibles situaciones conflictivas (internas o externas, accidentales o provocadas). Para la adquisicin de este conocimiento puede ser necesario entrevistar a diferentes colectivos dentro de la Organizacin:
direccin o gerencia, que conocen las consecuencias que para la misin de la Organizacin tendran los incidentes responsables de los servicios, que conocen los servicios que se manejan y las consecuencias de la no prestacin del servicio o de su prestacin degradada responsables de los datos, que conocen los datos que se manejan, su valor y las consecuencias de los incidentes que pudieran afectarles responsables de sistemas de informacin y responsables de operacin, que:
conocen qu sistemas hay en operacin tienen el conocimiento histrico de lo que ha pasado anteriormente conocen las consecuencias de un incidente conocen las salvaguardas tcnicas implantadas conocen las actividades en curso relacionadas con la seguridad de los sistemas
3.6.2. Reuniones
Las reuniones tienen como objetivo obtener informacin que se encuentra repartida entre varias personas, tomar decisiones estratgicas, tcticas u operativas, transmitir ideas sobre un determinado tema, analizar nuevas necesidades de informacin, as como comunicar los resultados obtenidos como consecuencia de un estudio. Para realizar una reunin es necesario designar a las personas que deben participar en ella y determinar el lugar en el que poder llevarla a cabo. Las directrices bsicas de una reunin son:
Preparar y convocar la reunin (orden del da) Realizar la reunin Consolidar el resultado de la reunin Elaborar el acta de reunin
Previamente a la convocatoria de la reunin, se definen los objetivos, se planifica el mtodo de trabajo que se va a seguir y el tiempo del que se dispone, se eligen los participantes y se prepara el material necesario. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 65 (de 72)
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Sesiones de trabajo
Despus de la preparacin, es imprescindible enviar al usuario la convocatoria con el orden del da de la reunin. Este orden incluye la fecha, hora de inicio, hora de finalizacin prevista, lugar, asistentes y los puntos a tratar, detallando, entre otros, el tiempo que se dedicar a cada tema y la persona responsable de exponerlo. Dicha convocatoria se enva con antelacin suficiente para que los asistentes puedan organizar su agenda y prepararse para la reunin con tiempo. Al inicio de la reunin, es importante hacer un resumen general de los temas a tratar, los objetivos que se persiguen, el mtodo de trabajo y la agenda de la reunin. Si se considera oportuno se puede utilizar la tcnica de presentacin. Desde su inicio se debe crear un clima de confianza entre los asistentes. La persona responsable de la reunin ejercita la dinmica de direccin de grupos, estimulando la participacin, controlando el ritmo de la sesin y centrando o clarificando el tema cuando sea necesario. Al finalizar, se sintetizan las conclusiones, se comprueba si hay acuerdo o si quedan puntos pendientes de reflexin y se propone fechas para prximas reuniones. El responsable de tomar las notas en la reunin, levanta el acta y la remite a los asistentes que deben confirmar su recepcin.
3.6.3. Presentaciones
El objetivo de las presentaciones es la comunicacin de avances, conclusiones y resultados por parte del equipo de trabajo al auditorio que corresponda. Se llevan a cabo con el fin de informar sobre el estado de un proyecto en su totalidad o de alguno de los procesos, o exponer uno o varios productos finales de un proceso para su aprobacin. En primer lugar se establece el alcance de la presentacin, determinando cul es el objetivo principal y qu contenido general se quiere comunicar. Una vez que estn claros estos puntos, se inicia la preparacin de la presentacin considerando quin es el ponente, qu tema se va a exponer, cul va ser la duracin estimada y a qu tipo de audiencia o auditorio va dirigida la presentacin considerando, a su vez, el nivel de decisin que tengan sus componentes. Todos estos factores van a influir en el tono ms o menos formal de la presentacin, en el nivel de detalle que requiere la presentacin y en los medios a utilizar. La eficacia de una presentacin est directamente relacionada con el conocimiento que posea el ponente sobre el tema a exponer, as como de la audiencia a quin va dirigido. Las cuestiones que guan esta preparacin responden a las preguntas, a quin se dirige, qu se espera conseguir, de cunto tiempo se dispone, dnde se va exponer y con qu medios. Una vez analizados todos estos aspectos, se estructura el mensaje que se quiere transmitir a la audiencia de forma que sea significativo y est bien organizado. Su estructura se apoya en los objetivos y en el concepto esencial que se est tratando y se divide en una apertura o introduccin, una visin previa, el cuerpo del tema, una revisin y la conclusin final. Previamente, el ponente debe decidir cul es el enfoque ms eficaz que le quiere dar al tema que va a exponer en funcin de la audiencia a quien va dirigido. Para conseguir el objetivo de una presentacin no es suficiente preparar de una forma estructurada el mensaje, sino que adems, el contenido se debe exponer de una forma convincente, utilizando pruebas o materiales de apoyo que refuercen la credibilidad a la audiencia. Por este motivo es importante seleccionar cuidadosamente el material de apoyo que se va a utilizar como pueden ser datos estadsticos, anlisis de resultados, etc. Tambin tiene especial relevancia escoger los apoyos audiovisuales oportunos que aclaren conceptos o datos difciles de captar, resaltar puntos significativos, reforzar la comunicacin verbal, despertar inters, cambiar el ritmo de la presentacin, etc. Habr que seleccionar los temas que requieren mayor soporte audiovisual. Conviene sealar que no se debe utilizar un nmero excesivo de medios ya que no son un fin en s mismos y podran dispersar la atencin de la audiencia convirtindose en fuente de posibles imprevistos por fallos tcnicos y repercutiendo negativamente en el ritmo de la presentacin. Por este motivo, es importante conocer las ventajas e inconvenientes de cada medio como son pizarras, transparencias, diapositivas, vdeos, ayudas informatizadas, etc., para seleccionar el ms apropiado y garantizar el xito de la presentacin. Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 66 (de 72)
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Sesiones de trabajo
Antes de iniciar la exposicin, habr que asegurar la disponibilidad de todos los recursos materiales necesarios que se hayan considerado oportunos en la preparacin de la presentacin. Durante el desarrollo, es fundamental que el ponente hable con el ritmo adecuado y con un estilo verbal claro, correcto y conciso, y que cuide los aspectos formales. Tambin debe mantener centrado el tema objeto de la presentacin, resaltando los puntos ms importantes y utilizando el material de soporte de forma adecuada y en el momento preciso, con el fin de captar la atencin del auditorio. Conviene prestar atencin a la correccin con que el ponente se relaciona con la audiencia. Debe intentar mantener una actitud positiva y abierta ante las posibles preguntas o comentarios. El estilo no verbal es la suma de todas las claves vocales (tono, voz, etc.) y visuales (expresin facial, gestos, movimiento, etc.) que el ponente transmite a la audiencia y es especialmente importante, ya que con l se puede ejercer un impacto significativo sobre la percepcin y respuesta de la audiencia. Al finalizar la presentacin, puede ser conveniente realizar una evaluacin en la que se recojan las capacidades del ponente, el modo en que se llev a cabo, las caractersticas del contenido, material utilizado, etc. y con esta informacin valorar el grado de satisfaccin de la audiencia y tomar las medidas que se consideren oportunas.
3.6.4. Referencias
Managing Information Security Risks: The OCTAVE Approach, C.J. Alberts and A.J. Dorofee, Addison-Wesley Pub Co; 1st edition (July 9, 2002) http://www.cert.org/octave/ Magerit, Metodologa de Anlisis y Gestin de Riesgos de los Sistemas de Informacin, MAP, versin 1.0, 1997 http://www.csi.map.es/csi/pg5m20.htm
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Valoracin Delphi
Es una tcnica netamente cualitativa que relativamente permite tratar con alta precisin problemas tcnicamente complejos. Est planteada como una reflexin organizada de expertos sobre un tema concreto, reflexin que permite recoger las ideas y opiniones ms cualificadas en el mbito de la seguridad (valoracin de activos e identificacin de amenazas e impactos). Se desarrolla a partir de un cierto escenario inicial de modo que permita una adecuada recapitulacin e identificacin de los problemas que ya existen actualmente. Desarrolla una prospectiva mucho ms rica que la mera identificacin de la opinin mayoritaria, por medio de un proceso de convergencia de opiniones que se consigue mediante rondas sucesivas de entrevistas. Garantiza satisfactoriamente la limpieza de la investigacin, impidiendo el predominio de unos expertos sobre otros por razones ajenas a la calidad de sus opiniones. Identificar problemas. Desarrollar estrategias para la solucin de problemas, fijando un rango de alternativas posibles. Identificar factores de resistencia en el proceso de cambio. Establecer previsiones de futuro sobre la evolucin de las tendencias que se observan en un determinado campo o sector. Contrastar opiniones en un tema abarcando un amplio campo de disciplinas o sectores.
La tcnica Delphi es un instrumento de uso mltiple que se utiliza con muy variados objetivos:
Magerit versin 2
Valoracin Delphi
6. Si el histograma de esta segunda ronda sigue sin mostrar una respuesta clara, se pueden realizar nuevas rondas o convocar a los entrevistados en una reunin conjunta para llegar a un consenso. 7. Ante un histograma disperso, siempre hay que preguntarse si se ha hecho la pregunta correcta a las personas correctas, si la pregunta estaba claramente expresada o si, por el contrario se debe volver a empezar con nuevas preguntas y/o nuevos entrevistados.
Se determina qu opiniones cuentan Se elabora un cuestionario cunto vale X? Se distribuye el cuestionario Se recogen las respuestas Se tabulan las respuestas Se distribuye 1. el cuestionario 2. las respuestas
no
consenso?
si
ya est
En sentido estricto, Delphi no es tanto un mtodo como un conjunto de tcnicas que se aplican segn las circunstancias. Algunos aspectos hay que determinarlos en cada caso: Nmero de participantes. Se estima que el nmero ideal se encuentra entre 15 y 35 expertos. Aplicado al anlisis de riesgos, se pueden establecer grupos amplios en temas generales (por ejemplo, frecuencia tpica de una amenaza o idoneidad de una salvaguarda para un riesgo); pero en temas puntuales es difcil pasar de unos pocos participantes (por ejemplo, para valorar un activo). Nmero de rondas. La segunda ronda es necesaria salvo que haya un consenso suficiente en la primera. Sucesivas rondas pueden dar una opinin ms refinada; pero no esto no siempre se consigue por diferentes motivos:
los expertos muestran rpidamente sntomas de agotamiento, disminuyendo su disposicin a colaborar probablemente lo que est mal es el diseo del cuestionario y ms vale revisarlo que insistir en el error
Como recomendacin general para proyectos de anlisis y gestin de riesgos, se puede centrar en nmero estndar en dos rondas.
La generacin de ideas de forma aislada produce una mayor cantidad de stas en el conjunto del grupo seleccionado. pgina 69 (de 72)
Magerit versin 2
Valoracin Delphi
El proceso de respuestas escritas a las preguntas formuladas obliga a los que responden a pensar en toda la complejidad del problema y a proponer, por tanto, ideas de gran calidad. La conducta del grupo es proactiva, puesto que los que responden no pueden reaccionar ante las ideas expresadas por los otros, eliminando posibles excesos de protagonismo que se manifiestan cuando se expresan opiniones de forma directa y simultnea. El anonimato y el aislamiento entre los que responden proporciona una gran libertad frente a la presin hacia el conformismo en las opiniones. La tcnica es vlida para obtener opiniones de expertos que se encuentren fsicamente alejados. Se puede comprobar que el error de prediccin de un conjunto de expertos en un tema es siempre menor que la media de los errores de las opiniones individuales de las personas que lo integran.
x
Mediana
1 n
xi
i 1
Habiendo ordenado los valores xi en orden ascendente (de menor a mayor), se denomina mediana al primer valor que deja por debajo al 50% de los datos; es decir al valor en la posicin n 2 Desviacin estndar o tpica
1 n 1
Desviacin media
xi x
i 1
desviacin media
1 ni
xi x
1
Cuartiles. Habiendo ordenado los valores en orden ascendente, se definen 3 puntos de inters Q1: primer valor que deja por debajo al 25% de los datos Q2: primer valor que deja por debajo al 50% de los datos (la mediana) Ministerio de Administraciones Pblicas pgina 70 (de 72)
Magerit versin 2 Q3: primer valor que deja por debajo al 75% de los datos Recorrido intercuartlico Se define como la distancia Q3 Q1.
Valoracin Delphi
Es el rango que recoge las opiniones del 50% de los expertos ms centrados. Para determinar el valor de consenso se pueden utilizar la media o la mediana, si bien esta ltima es habitualmente ms adecuada por ser inmune a las opiniones ms extremas. Para determinar la dispersin se puede utilizar la desviacin estndar, la media o el recorrido intercuartlico. La desviacin estndar da una importancia mayor a la existencia de respuestas muy alejadas de la media, lo que suele considerarse mala idea. El recorrido intercuartlico es el ms adecuado para desechar opiniones extremas. En cualquier caso, cuando se remiten los resultados de una ronda para la siguiente ronda, conviene acompaar los estadsticos de un histograma o diagrama de frecuencia de las respuestas agrupadas en intervalos. Sobre este histograma conviene indicar algunos los valores importantes:
la mediana o cuartil Q3 la media el cuartil Q1 el cuartil Q3 los valores extremos: los ms alejados por arriba y por abajo
3.7.3.2. Votaciones
Cuando las respuestas no se pueden asociar a un valor numrico sobre una escala continua de valores, hay que recurrir a tcnicas de votacin. Sea una pregunta con N posibles respuestas, de las que hay que determinar cual es ms adecuada. Una opcin es pedirle al experto que valore de 0 a 10 la conveniencia de cada una de las posibles respuestas. En el anlisis se puede determinar la valoracin media recibida por cada respuesta. En la siguiente ronda, el experto puede estar de acuerdo con la puntuacin de consenso, o seguir insistiendo en su opinin divergente. La valoracin de consenso y la medida de dispersin se pueden estimar estadsticamente (ver seccin anterior). Otra opcin es pedirle al experto que seleccione las 5 mejores respuestas y les asigne 5 puntos a la mejor, 4 a la segunda mejor, 3 a la tercera, 2 a la cuarta y uno a la quinta 14. En el anlisis se suman los puntos recibidos por cada respuesta para determinar su posicin relativa en la ordenacin de consenso. En la siguiente ronda, el experto puede estar de acuerdo en la ordenacin de consenso, o seguir insistiendo en su opinin divergente.
3.7.4. Resumen
Se pueden resumir los rasgos esenciales de un proceso Delphi en los siguientes puntos:
Anonimato de respuestas, que reduce las distorsiones de personalidades dominantes que pudieran producirse en reuniones o comits de expertos. Feedback o realimentacin controlada por medio de interacciones sucesivas de modo que en cada una el experto posee la informacin que se refiere a la interaccin previa. Anlisis estadstico de las respuestas del grupo, que permite ir consiguiendo el acuerdo razonado de los expertos evitando cualquier modo de presin para obtener modificaciones en sus puntos de vista. nfasis puesto en la opinin informada, que en ocasiones puede ser contraria a la ms co-
Valoracin Delphi
3.7.5. Referencias
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