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Cdigo de tica e Responsabilidade Profissional do IBCPF - 2010

Cdigo de tica e Responsabilidade Profissional

As marcas CFP, CERTIFIED FINANCIAL PLANNER e pertencem ao Financial Planning Standards Board Ltd. para uso fora do territrio norte-americano. O Instituto Brasileiro de Certificao de Profissionais Financeiros - IBCPF a entidade autorizada pelo FPSB mediante acordo firmado entre ambas para a concesso e administrao destas marcas no territrio brasileiro.

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NDICE
Cdigo de tica e Responsabilidade Profissional .............................. Prembulo e Aplicabilidade .............................................................. Composio e Escopo ....................................................................... Cumprimento .................................................................................... Terminologias Usadas Neste Cdigo ................................................. Seo I: Princpios ............................................................................... Introduo ........................................................................................ Princpio 1: Cliente em Primeiro Lugar ............................................ Princpio 2: Integridade .................................................................... Princpio 3: Objetividade .................................................................. Princpio 4: Probidade ...................................................................... Princpio 5: Conduta Profissional ..................................................... Princpio 6: Competncia ................................................................. Princpio 7: Confidencialidade ......................................................... Princpio 8: Diligncia ...................................................................... Seo II: Regras .................................................................................. Introduo ....................................................................................... Regras Relacionadas ao Princpio de Integridade ........................... Regras Relacionadas ao Princpio da Objetividade ......................... Regras Relacionadas ao Princpio da Probidade ............................. Regras Relacionadas ao Princpio da Conduta Profissional ............ Regras Relacionadas ao Princpio da Competncia ........................ Regras Relacionadas ao Princpio da Confidencialidade ................ Regras Relacionadas ao Princpio da Diligncia ............................. Seo III: Regras e Procedimentos Disciplinares ............................. Seo IV: Melhores Prticas de Relacionamento ............................ entre Profissionais CFP e clientes Anexo I: Procedimentos para Apurao de ................................... Descumprimentos s Regras do Cdigo de ticae Responsabilidade Profissional do IBCPF 03 03 03 03 04 05 05 05 05 05 05 05 06 06 06 07 07 07 07 08 08 09 09 10 11

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Prembulo e Aplicabilidade O Cdigo de tica e Responsabilidade Profissional do Instituto Brasileiro de Certificao de Profissionais Financeiros - IBCPF (Cdigo) estabelece Princpios e Regras aplicveis a todas as pessoas a quem tiver sido autorizado o uso da credencial e certificao do IBCPF e das marcas CFP, Certified Financial Planner e a logomarca CFP (Marcas), cabendo Diretoria do IBCPF determinar a quem ser reconhecido o uso das Marcas, bem como, a manuteno desse direito. A aceitao de tal autorizao acarretar a obrigao de cumprir as ordens e as exigncias de todas as leis e regulamentos aplicveis elencados neste Cdigo, mas no se limitando a ele, e de assumir a responsabilidade de agir de maneira tica e profissionalmente responsvel em todos os servios e atividades profissionais em que se envolva. Para os propsitos deste Cdigo, qualquer pessoa reconhecida e certificada pela diretoria do IBCPF para usar as Marcas ser designada como Profissional CFP ou Planejador Financeiro. Este Cdigo aplica-se a todos os Profissionais CFP envolvidos na prtica de planejamento financeiro pessoal ou em qualquer outra atividade profissional em que as Marcas sejam usadas no desempenho de suas responsabilidades profissionais. Este Cdigo tambm se aplica conduta dos candidatos certificao do IBCPF que tenham sido registrados como tais junto ao IBCPF. Para os propsitos deste Cdigo, o termo Profissional CFP compreende qualquer profissional certificado. Composio e Escopo O Cdigo consiste em quatro sees: Seo I - Princpios Seo II - Regras Seo III - Procedimentos Disciplinares Seo IV - Melhores Prticas de Relacionamento entre Profissionais CFP e clientes Os Princpios expressam em termos gerais a postura tica profissional esperada dos Profissionais CFP, que devem persegui-los em suas atividades profissionais. Os Princpios, mais do que uma aspirao, constituem as bases de conduta do Profissional CFP. Os comentrios que acompanham cada Princpio explicam mais detalhadamente os seus significados. Desse modo, as Regras determinam os padres ticos derivados dos dogmas contidos nos Princpios. Assim sendo, as Regras clarificam os padres de conduta tica e responsabilidade profissional que devem ser observados e perseguidos em determinadas situaes. As Regras aqui definidas se aplicam ao campo de atuao de um Profissional CFP, e so aplicveis s atividades afins. Um Profissional CFP deve verificar quais so as suas responsabilidades em cada relacionamento profissional, incluindo, por exemplo, aquelas relacionadas confidencialidade e confiana que ele possa ter de seus clientes, sendo sua obrigao cumpri-las. O Cdigo estruturado de tal forma que a apresentao das Regras seja paralela apresentao dos Princpios. Por exemplo, as Regras relacionadas ao Princpio 2 Integridade, so numeradas de 200 a 299, enquanto aquelas Regras relacionadas ao Princpio 3 - Objetividade, so numeradas de 300 a 399. Cumprimento A adeso a este Cdigo obrigatria a todos aqueles que pretendam ter o direito de uso das Marcas. A eficcia e atendimento s Regras do Cdigo, individualmente e por parte de uma classe de profissionais, dependem do conhecimento e do cumprimento de seus Princpios e Regras por parte do Profissional CFP. Tanto os Princpios quanto as Regras contidos neste Cdigo constituem normas de observncia obrigatria, e o descumprimento de quaisquer

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destas normas pelos profissionais CFP acarreta a instaurao de procedimentos disciplinar para sua apurao, conforme previsto na Seo III deste Cdigo. Terminologias Usadas Neste Cdigo "Cliente" significa uma ou mais pessoas, sejam fsicas ou jurdicas, que contratem um Profissional CFP, que lhes preste servios profissionais. Quando os servios de um Profissional CFP so prestados a uma pessoa jurdica (sociedade, associao ou fundao), o cliente a prpria pessoa jurdica, agindo por meio de seu representante legal. "Profissional CFP" significa os profissionais atualmente certificados pelo IBCPF. "Conflito(s) de interesse(s)" significa as circunstncias, os relacionamentos ou outros fatos relacionados aos prprios interesses financeiros, operacionais, de propriedade e/ou pessoais do Profissional CFP que impediro, ou podero de certa forma impedir, o Profissional CFP de prestar seu aconselhamento, suas recomendaes ou servios de forma desinteressada. "Remunerao" significa os ganhos do Profissional CFP no desenvolvimento de suas atividades junto aos clientes. Essa deve contemplar todas as fontes e formas, diretas e indiretas, de remunerao do Profissional CFP, independentemente da denominao utilizada, que configurem benefcio financeiro, tais como, taxas, comisses, honorrios, entre outras. "Planejamento financeiro pessoal" ou "planejamento financeiro" o processo que determina se e como um indivduo pode alcanar seus objetivos financeiros atravs da gesto adequada de seus recursos. "Processo de planejamento financeiro pessoal" ou "processo de planejamento financeiro" o processo que compreende a anlise dos dados dos clientes, tais como, os objetivos, perfil de tolerncia ao risco e avaliao da situao financeira do cliente, para o correto desenvolvimento e monitoramento de recomendaes e/ou alternativas de planejamento financeiro. "reas de ao do planejamento financeiro pessoal" ou "reas de ao do planejamento financeiro" indicam os campos de ao bsicos cobertos pelo processo de planejamento financeiro, que podem incluir, mas no se limitam a, preparao e anlise da declarao financeira (incluindo anlise do fluxo de caixa/planejamento e oramento), planejamento do investimento (incluindo projeto do portflio, isto , distribuio do ativo e gerenciamento do portflio), planejamento fiscal, planejamento de gastos com educao, gerenciamento de riscos, planejamento de aposentadoria e planejamento sucessrio. "Profissional de planejamento financeiro pessoal" ou "Profissional de planejamento financeiro" indica uma pessoa capaz e qualificada para oferecer conselhos financeiros objetivos, integrados e abrangentes a - ou em benefcio de - indivduos para ajud-los a definir e atingir seus objetivos financeiros.

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Seo I: Princpios
Introduo Os Princpios do Cdigo expressam o reconhecimento pelos profissionais CFP de suas responsabilidades para com o pblico, clientes, colegas e empregadores. Os Princpios se aplicam a todos os profissionais CFP e lhes proporcionam orientao no desempenho de seus servios profissionais. O planejador financeiro CFP deve observar no apenas o contedo de seus Princpios e Regras, mas tambm o esprito deste Cdigo. Princpio 1 - Cliente em Primeiro Lugar Colocar os interesses do cliente em primeiro lugar. marca caracterstica de profissionalismo do planejador financeiro CFP colocar os interesses do cliente em primeiro lugar, agindo de forma honesta e no colocando ganhos ou vantagens pessoais acima dos interesses do cliente. Princpio 2 - Integridade Fornecer servios profissionais com integridade. O Profissional CFP ocupa uma posio de confiana dos clientes e a fonte primordial dessa confiana a honestidade, iseno e transparncia do profissional de planeja-mento financeiro pessoal. Mantendo a integridade acima de tudo, o Profissional CFP deve considerar diferenas legtimas de opinio. Princpio 3 - Objetividade Fornecer servios profissionais de forma objetiva O Profissional CFP deve buscar atender as necessidades e objetivos do cliente dentro do escopo do servio acordado, de forma pragmtica, isenta, clara e transparente. Princpio 4 - Probidade Ser justo e imparcial nos relacionamentos profissionais. A probidade exige do Profissional CFP manter com os clientes uma relao profissional ntegra, revelando e gerenciando possveis conflitos de interesse. Envolve compatibilizar os prprios sentimentos, preconceitos e desejos, de forma a alcanar um equilbrio entre os interesses conflitantes. A probidade tratar os outros da mesma maneira que gostaramos de ser tratados. Princpio 5 - Conduta Profissional Agir com postura profissional exemplar. A conduta profissional exige comportar-se com dignidade, agindo com respeito para com os clientes e outros profissionais, em conformidade com as regras, regulamentaes e os requisitos profissionais adequados. A conduta profissional requer tambm que o planejador

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financeiro CFP aprimore e mantenha a imagem pblica das Marcas, do Profissional CFP e o compromisso destes em bem servir. Princpio 6 - Competncia Manter e desenvolver as habilidades e os conhecimentos necessrios para fornecer servios profissionais de forma competente. Competncia exige atingir e manter um nvel adequado de habilidades, capacidades e conhecimentos para o fornecimento de servios profissionais de planejamento financeiro pessoal. Inclui, tambm, a sabedoria e maturidade para conhecer as suas limitaes e as situaes em que a consulta a, ou o encaminhamento para, outro(s) profissional(is) for apropriada. Competncia exige que o Profissional CFP tenha um comprometimento com sua educao continuada e aperfeioamento profissional. Princpio 7 - Confidencialidade Proteger a confidencialidade de todas as informaes dos clientes. Confidencialidade exige do planejador financeiro CFP a guarda e proteo das informaes dos clientes, de forma a permitir acesso prudente apenas s pessoas autorizadas. Um relacionamento de confiana com o cliente s pode ser construdo sob o entendimento de que as informaes sero tratadas de forma discreta e segura e no sero reveladas inadequadamente. Princpio 8 - Diligncia Fornecer servios profissionais de forma diligente. A diligncia exige do planejador financeiro CFP atender aos compromissos profissionais com zelo, dedicao e rigor, cuidando adequadamente do planejamento e execuo de servios profissionais nas condies acordadas.

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Seo II: Regras


Introduo Como foi estabelecido na Seo I - Princpios, os Princpios aplicam-se a todos os Profissionais CFP. No entanto, devido particular natureza dos campos de atuao de um Profissional CFP, algumas Regras podem no ser aplicveis a alguns tipos de servios. O universo das atividades dos Profissionais CFP mltiplo e um determinado Profissional CFP pode estar realizando todos, alguns ou nenhum dos servios tpicos prestados por profissionais de planejamento financeiro. Em vista disso, considerando as Regras da Seo II, um Profissional CFP deve, em primeiro lugar, reconhecer que servio especfico est prestando e depois determinar se uma Regra especfica aplicvel a esse servio. Para ajudar o Profissional CFP a realizar essas determinaes, este Cdigo inclui uma srie de definies e terminologias em seu corpo. Baseado nelas, um Profissional CFP deve ser capaz de verificar quais servios proporciona e quais Regras lhe so aplicveis. Regras Relacionadas ao Princpio de Integridade Regra 201 O Profissional CFP no dever fornecer, direta ou indiretamente, informaes falsas ou enganosas relacionadas s suas qualificaes ou servios. Regra 202 O Profissional CFP no dever omitir a clientes ou terceiros os potenciais benefcios gerados em proveito prprio pelos servios prestados. Regra 203 O Profissional CFP no dever incorrer em conduta desonesta, fraudulenta, enganosa ou falsa. Regra 204 O Profissional CFP dever assegurar que suas preferncias ou interesses pessoais no afetem de forma adversa os servios prestados ao cliente. Regra 205 O Profissional CFP dever exercer julgamento adequado e prudente ao oferecer e prestar servios. Regras Relacionadas ao Princpio da Objetividade Regra 301 O Profissional CFP dever comunicar todos os fatos relevantes, sempre que necessrio, para evitar que clientes ou partes relacionadas sejam induzidos a erros ou enganos. Regra 302 O Profissional CFP dever fazer e/ou implementar recomendaes adequadas (suitability) a seu cliente.

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Regra 303 O Profissional CFP dever realizar anlise dos produtos e servios a serem recomendados aos clientes da melhor forma possvel, podendo valer-se da anlise de terceiros de reputao comprovada. Regra 304 O Profissional CFP e seu cliente devero concordar sobre os servios a serem fornecidos. Regra 305 O Profissional CFP dever tomar as medidas razoveis e necessrias para garantir que o cliente compreenda as recomendaes de planejamento financeiro apresentadas e possa tomar decises de maneira consciente. Regras Relacionadas ao Princpio da Probidade Regra 401 O Profissional CFP deve segregar o patrimnio e interesses do cliente daqueles do Profissional CFP, do empregador do Profissional CFP ou de quaisquer outros, a menos que tal procedimento seja expressamente autorizado por escrito entre as partes e que haja capacidade suficiente de rastrear cada um dos ativos do cliente de forma precisa. Regra 402 O Profissional CFP dever devolver documentos ou qualquer outro bem do cliente mediante solicitao do mesmo, assim que possvel, ou em conformidade com os prazos estabelecidos com o cliente. Regras Relacionadas ao Princpio da Conduta Profissional Regra 501 O Profissional CFP no dever tomar dinheiro emprestado do cliente. Esta Regra no se aplica quando: a. O cliente tiver relao de parentesco at o segundo grau com o Profissional CFP, ou, ainda, quando for seu cnjuge ou companheiro. b. O cliente for uma instituio pertencente ao Sistema Financeiro Nacional e o emprstimo no estiver relacionado com os servios prestados pelo Profissional CFP. Regra 502 O Profissional CFP no dever emprestar dinheiro para o cliente. Esta Regra no se aplica quando: a. O cliente tiver relao de parentesco at o segundo grau com o Profissional CFP, ou, ainda, quando for seu cnjuge ou companheiro. b. O Profissional CFP for de uma instituio pertencente ao Sistema Financeiro Nacional e o dinheiro emprestado for da instituio. Regra 503 O Profissional CFP dever realizar os servios profissionais observando as leis, regras, cdigos e normas aplicveis a sua atividade e em conformidade com este Cdigo.

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Regra 504 O Profissional CFP dever respeitar as diretrizes e regras do Guia de Uso das Marcas CFP. Regra 505 O Profissional CFP dever respeitar as determinaes do IBCPF, incluindo as obrigaes de atualizao profissional continuada para manter o direito de uso das Marcas. Regra 506 O Profissional CFP que tenha sofrido condenao criminal transitada em julgado, da qual no caiba mais recurso, dever notificar o IBCPF por AR (aviso de recebimento) ou protocolo em at de 30 (trinta) dias teis da publicao da sentena. Regra 507 O Profissional CFP dever notificar o IBCPF por escrito sobre alteraes em suas informaes de contato, incluindo endereo de e-mail, nmero(s) de telefone e endereos fsicos em at 30 (trinta) dias teis. Regra 508 O Profissional CFP no dever se engajar em conduta que possa impactar negativa-mente sua integridade como Profissional CFP, bem como as Marcas e a profisso de planejador financeiro. Regra 509 O Profissional CFP dever conhecer e observar os Padres de Prtica de Planejamento Financeiro do IBCPF re-levantes ao trabalho desenvolvido com o cliente. Regras Relacionadas ao Princpio da Competncia Regra 601 O Profissional CFP dever assessorar seus clientes apenas naquelas reas de sua competncia. Nas reas em que no for competente, o Profissional CFP dever buscar consultoria e/ou encaminhar os clientes para profissionais qualificados. Regra 602 O Profissional CFP dever manter seus conhecimentos atualizados e satisfazer to-das as exigncias de educao continuada do IBCPF. Regras Relacionadas ao Princpio da Confidencialidade Regra 701 O Profissional CFP dever tratar as informaes do cliente como confidenciais, exceto se tiver de responder a processos legais ou para satisfao da legislao e regulamentao oficiais vigentes; con-forme necessrio para atender a obri-gaes para com empregador ou scios do Profissional CFP; para defender-se contra acusaes de conduta irregular; em co-nexo com disputa civil ou procedimento criminal, ou conforme necessrio pra rea-lizar servios profissionais em nome do cliente.

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Regra 702 O Profissional CFP dever agir com prudncia para proteger a segurana das informaes e a propriedade do cliente, incluindo segurana de informaes armazenadas, seja de forma fsica ou eletrnica, sob controle do Profissional CFP. Regras Relacionadas ao Princpio da Diligncia Regra 801 O Profissional CFP dever exercer juzo razovel e prudente ao fornecer servios profissionais. Regra 802 O Profissional CFP dever, sempre que aplicvel, documentar e identificar clara-mente os ativos do cliente sobre os quais tenha poder discricionrio para dispor e/ou sobre os quais exera qualquer tipo de superviso. Regra 803 O Profissional CFP dever supervisionar ou direcionar de forma prudente e responsvel quaisquer subordinados ou terceiros a quem delegue responsabili-dades por quaisquer servios para o cliente. Regra 804 O Profissional CFP dever identificar e manter atualizados os dados sobre todos os ativos e outros bens do cliente sob responsabilidade ou sob poder discricio-nrio do Profissional CFP. Regra 805 O Profissional CFP dever fornecer servios profissionais adequados respeitan-do o escopo e prazo acordado. Regra 806 O Profissional CFP dever respeitar este Cdigo.

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Seo III: Procedimentos Disciplinares


O eventual descumprimento dos Princpios e Regras contidos neste Cdigo ser objeto de apurao pelo IBCPF, seja de ofcio ou mediante o recebimento de denncia, devendo o respectivo procedimento disciplinar ser conduzido de acordo com o estabelecido no Anexo Procedimentos Para Apurao de Descumprimentos s Regras do Cdigo de tica e Responsabilidade Profissional do IBCPF (Anexo). Sero assegurados, na conduo do procedimento disciplinar, a ampla defesa e o contraditrio, sendo observados tambm os princpios da celeridade, da razoabilidade e da informalidade. Na hiptese de reconhecimento da irregularidade atribuda ao Profissional CFP, sero aplicadas as penalidades tambm previstas no Anexo deste Cdigo.

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Seo IV: Melhores Prticas de Relacionamento entre Profissionais CFP e clientes


Introduo As Melhores Prticas de Relacionamento entre Profissionais CFP e clientes constituem recomendaes, no sendo, dessa forma, de observncia obrigatria. A sua no observncia, portanto, no acarreta a instaurao de procedimento disciplinar, o que s poder ocorrer se, ao descumprir uma destas recomendaes, o Profissional CFP descumprir tambm alguma Regra ou Princpio a elas relacionados. 1. Ao prestar servios de planejamento financeiro ou que contenham elementos importantes do processo de planejamento financeiro, o Profissional CFP dever fornecer as seguintes informaes para o cliente: a. Descrio objetiva e clara das obrigaes e responsabilidades acordadas entre as partes com relao definio dos objetivos do cliente, suas necessidades e prioridades; b. Descrio objetiva e clara da remunerao pelo servio. Tal descrio deve incluir informaes relativas s formas e fontes de remunerao para o Profissional CFP e/ou para o empregador do Profissional CFP; c. Descrio objetiva e clara dos custos e dos eventuais fatores ou termos que determinem outros custos para o cliente; d. Descrio de possveis conflitos de interesse entre o cliente e o Profissional CFP, o empregador do Profissional CFP, quaisquer familiares ou terceiros; e. Informaes sobre o Profissional CFP ou empregador do Profissional CFP que possam afetar a deciso do cliente de contratar o Profissional CFP; f. Informaes que o cliente possa querer saber ao determinar o escopo e a natureza do relacionamento, incluindo reas de especialidade do Profissional CFP; g. Informaes completas de contato do Profissional CFP e, se aplicvel, do empregador do Profissional CFP; h. As condies nas quais o Profissional CFP ir utilizar produtos e/ou servios prprios e/ou de terceiros para atender a qualquer uma das obrigaes acordadas; i. Os termos e condies para estabelecimento, continuidade e resciso do relacionamento.

O Profissional CFP dever, de forma continuada, informar ao cliente quaisquer alteraes das informaes acima.

O cliente dever ser informado que o IBCPF o canal oficial para reclamaes contra o Profissional CFP.

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ANEXO I
PROCEDIMENTOS PARA APURAO DE DESCUMPRIMENTOS S REGRAS DO CDIGO DE TICA E RESPONSABILIDADE PROFISSIONAL DO IBCPF Art. 1. No curso do procedimento disciplinar previsto neste Anexo ser assegurada a apresentao de defesa escrita e, no julgamento, sustentao oral, mas a falta de manifestao das partes interessadas no impedir o andamento do procedimento disciplinar. Pargrafo nico. A interpretao das normas deste Anexo ser feita de forma a garantir o atendimento dos objetivos do IBCPF, vedada a aplicao retroativa de nova interpretao. Art. 2. So direitos do interessado no procedimento disciplinar, sem prejuzo de outros previstos neste Anexo: I. ser comunicado acerca do incio da apurao de eventual infrao, podendo ter vista e obter cpias dos autos; II. formular alegaes e apresentar documentos tanto durante a apurao de eventual infrao, quanto aps a instaurao do procedimento disciplinar; e III. fazer-se representar, facultativamente, por advogado. Pargrafo nico. Para fins deste Anexo, so considerados interessados no procedimento disciplinar os Profissionais CFP contra os quais seja instaurado procedimento disciplinar nos termos deste Anexo. Art. 3. So deveres do interessado no procedimento disciplinar: I. expor os fatos conforme a verdade; II. prestar as informaes que lhe forem solicitadas; e

III. colaborar para o esclarecimento dos fatos. Art. 4. Sem prejuzo do disposto neste Anexo, as competncias dos componentes organizacionais do IBCPF no mbito dos procedimentos disciplinares so as seguintes: I. Staff IBCPF, composto por integrantes designados pela Diretoria do IBCPF: superviso, acompanhamento e verificao da adequao dos documentos e condutas relativos s disposies deste Cdigo, apurando eventuais irregularidades verificadas de ofcio ou em razo do recebimento de denncias formuladas na forma do presente Anexo e, ainda, a elaborao do relatrio previsto no art. 9 deste Anexo; II. Comit de Sindicncia, composto por quatro membros, sendo um deles membro do Conselho de Normas ticas, conforme definido abaixo, e que ser o coordenador do Comit e os outros trs Profissionais CFP voluntrios, escolhidos a exclusivo critrio do IBCPF: conduo dos trabalhos do Staff IBCPF na busca da realidade dos fatos e aprovao dos relatrios por ele elaborados, decidindo pela instaurao ou no de procedimento disciplinar, e encaminhando, se for o caso, para apreciao do Conselho de Normas ticas; e

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III. Conselho de Normas ticas, composto por 5 (cinco) membros eleitos conforme o Estatuto do IBCPF: apreciao dos procedimentos disciplinares instaurados pelo Comit de Sindicncia, conduzindo eventuais audincias, decidindo sobre a celebrao de termos de compromisso e impondo, se for o caso, as penalidades previstas no presente Anexo. Art. 5. O Staff IBCPF analisar eventuais descumprimentos ao Cdigo, inclusive aqueles de que tiver cincia por meio de denncia ou de condenaes definitivas em processos administrativos instaurados por autoridades regulatrias. Pargrafo nico. Para que a denncia de que trata o caput seja considerada eficaz, esta dever ser feita por instrumento escrito, com a identificao inequvoca do denunciante, contendo a descrio da prtica objeto da denncia e, sempre que possvel, acompanhada dos documentos que a fundamentem. Art. 6. Caso encontre, em sua anlise tcnica ou por meio de denncia, indcios de descumprimento das normas do Cdigo, o Staff IBCPF notificar, por escrito, o Profissional CFP, indicando, de maneira resumida, os fatos abrangidos pela apurao. 1. A apurao ser arquivada caso o Staff IBCPF conclua que no h indcios de violao. 2. O Profissional CFP dever apresentar suas alegaes, por escrito, em at 20 (vinte) dias teis, contados do recebimento da notificao prevista no caput deste artigo. 3. Caso julgue necessrio, durante o curso da apurao, o Staff IBCPF poder: I. requerer informaes e esclarecimentos, por escrito, aos interessados no procedimento disciplinar; II. requerer o comparecimento dos interessados no procedimento disciplinar, para prestao de esclarecimentos verbais;

III. requerer vista e cpia de documentos que estejam em poder dos interessados no procedimento disciplinar, resguardados os sigilos legal e contratual; IV. contratar assessoria tcnica ou jurdica externa para colaborar nas investigaes, desde que previamente autorizada pela Diretoria do IBCPF; e V. aditar a notificao mencionada no caput deste artigo para incluir fatos novos, pertinentes ao caso, no conhecidos por ocasio de seu envio. 4. O prazo para o cumprimento dos requerimentos previstos nos incisos I a III, do pargrafo 3 deste artigo, ser de 10 (dez) dias teis, a contar do seu recebimento pelos interessados no procedimento disciplinar, podendo este prazo ser prorrogado uma nica vez, a critrio do Comit de Sindicncia. Outra prorrogao, pelo mesmo prazo, somente poder ser concedida pelo Presidente do Conselho de Normas ticas, apenas uma nica vez. 5. A negativa injustificada ou o silncio quanto aos requerimentos de que tratam os incisos I a III do pargrafo 3 deste artigo, implicaro confisso quanto aos fatos apurados em tais requerimentos.

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Art. 7. O Staff IBCPF proceder anlise tcnica das alegaes apresentada nos termos do art. 6, acima e, caso conclua que no h indcios de violao, a apurao ser arquivada e o Profissional CFP ser informado a este respeito. Art. 8. Caso entenda que h indcios de violao ao Cdigo, ou ainda, caso o Profissional CFP no apresente suas alegaes dentro do prazo mencionado no art. 6, o Staff IBCPF elaborar relatrio sobre o caso e o encaminhar ao Comit de Sindicncia. Art. 9. Caber ao Comit de Sindicncia analisar o relatrio elaborado pelo Staff IBCPF, sendolhe facultado determinar diligncias adicionais. Pargrafo nico. Devero constar obrigatoriamente do relatrio: I. nome e qualificao dos interessados no procedimento disciplinar; II. narrao circunstanciada dos fatos investigados contendo, no mnimo, a fonte da informao sobre a suposta infrao, as datas e o contedo resumido das comunicaes feitas ao interessado e das respectivas respostas e demais elementos que indiquem a ocorrncia de infraes, bem como a indicao da regra do Cdigo supostamente infringida; e III. indicao do(s) responsvel(is) pela suposta infrao, com informaes em relao conduta de cada um deles, fazendo-se referncia s provas que demonstrem sua participao nos fatos relatados. Art. 10. O Comit de Sindicncia, aps anlise do relatrio elaborado pelo Staff IBCPF e da realizao de eventuais diligncias adicionais, poder determinar a instaurao de procedimento disciplinar contra o Profissional CFP. Pargrafo nico. Caso entenda que no h indcios de violao ao Cdigo, o Comit de Sindicncia poder arquivar a apurao, devendo o Profissional CFP ser informado pelo IBCPF a este respeito no prazo de at 10 (dez) dias teis a contar da respectiva deciso. Art. 11. Quando a infrao verificada importar em pequeno potencial de dano e for de fcil reparabilidade, o Staff IBCPF poder expedir carta de recomendao aos interessados no procedimento disciplinar, com a concordncia do Coordenador do Comit de Sindicncia e do Presidente do Conselho de Normas ticas, na qual propor a adoo de medidas visando ao ajuste de conduta aos preceitos estabelecidos no Cdigo. Pargrafo nico. A adoo das medidas propostas na carta de recomendao, no prazo assinalado, sana a eventual irregularidade cometida, extinguindo, por conseqncia, a punibilidade pela infrao. Art. 12. Caso decida pela instaurao de procedimento disciplinar na forma do caput do art. 11, o Comit de Sindicncia encaminhar o relatrio elaborado pelo Staff IBCPF ao Conselho de Normas ticas. 1. O procedimento disciplinar ser distribudo, mediante sorteio, a um dos membros do Conselho de Normas ticas, que atuar como seu relator e o conduzir at o competente julgamento. 2. Na instaurao do procedimento disciplinar dever haver clara indicao do fato considerado irregular, da regra do Cdigo infringida, das penalidades aplicveis e do suposto autor da infrao.

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Art. 13. O Conselho de Normas ticas determinar ao Staff IBCPF, no prazo de at 10 (dez) dias teis, a contar da instaurao do procedimento disciplinar, a notificao dos interessados no processo, para apresentarem defesa. Art. 14. O Profissional CFP dever apresentar sua defesa por escrito, em at 20 (vinte) dias teis da data do recebimento da competente notificao. Pargrafo nico. Em caso de ausncia de resposta ou omisso do Profissional CFP, o Conselho de Normas ticas levar o caso a julgamento, e cientificar o Profissional CFP de sua deciso. Art. 15. Se apresentada tempestivamente, a defesa referida no caput do art. 14 ser encaminhada apreciao do Conselho de Normas ticas, que conduzir audincia para apreciao da matria. As audincias sero sempre realizadas na cidade onde est sediado o IBCPF. 1. O relator do procedimento disciplinar, por solicitao expressa da parte interessada, poder conceder prazo, de at 20 (vinte) dias teis, para a apresentao de documentos e pareceres de interesse da defesa. 2. Fica facultado ainda aos interessados no procedimento disciplinar apresentarem at 3 (trs) testemunhas, cabendo ao relator definir as datas para que seus respectivos depoimentos sejam colhidos. 3. A audincia de testemunhas, em nmero superior ao previsto no pargrafo anterior, depender de aprovao do Conselho de Normas ticas. 4. Aps o recebimento da defesa, facultado ao relator determinar a realizao de outras diligncias alm daquelas realizadas durante o perodo de apurao da infrao. 5. As diligncias ou manifestaes eventualmente determinadas na forma do pargrafo anterior sero notificadas aos interessados no procedimento disciplinar com antecedncia mnima de 10 (dez) dias teis, sendo concedido aos mesmos prazo de 10 (dez) dias teis aps a realizao de tais diligncias ou manifestaes para que, querendo, aditem a defesa. Art. 16. Aps cumpridas as etapas previstas no artigo anterior, o relator elaborar relatrio do qual dever constar, pelo menos, a descrio da infrao supostamente cometida e das razes de defesa, as regras do Cdigo que definem a infrao e as penalidades aplicveis. Na elaborao do relatrio ser admitida a remisso, quando pertinente, ao contedo do relatrio previsto no art. 9 deste Anexo. Pargrafo nico. O relatrio de que trata o caput deste artigo ser colocado disposio dos demais integrantes do Conselho de Normas ticas e dos interessados no procedimento disciplinar no mnimo 10 (dez) dias teis antes da data marcada para o respectivo julgamento. Art. 17. A sesso de julgamento ser presidida pelo Presidente do Conselho de Normas ticas ou, na ausncia deste, por seu Vice-Presidente e sero normalmente realizadas na cidade onde est sediado o IBCPF. 1. Os interessados no procedimento disciplinar sero informados sobre a data, hora e local da sesso de julgamento com, no mnimo, 10 (dez) dias teis de antecedncia.

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2. O quorum mnimo de instalao da sesso de julgamento ser de pelo menos 4 (quatro) membros do Conselho de Normas ticas. 3. No atingido o quorum de que trata o pargrafo anterior, o Presidente da sesso de julgamento designar nova data para a realizao do julgamento. Art. 18. A sesso de julgamento ser iniciada com a chamada do procedimento disciplinar, sendo dispensada a leitura do relatrio, salvo se requerida pela defesa. Em seguida, caso o relator do procedimento disciplinar julgue necessrio, a assessoria jurdica manifestar-se-, por at 15 (quinze) minutos, acerca dos aspectos formais do processo. Em seguida, cada um dos interessados no procedimento disciplinar, por si ou por seus advogados, tambm ter 15 (quinze) minutos para sustentar oralmente as razes de sua defesa. Art. 19. Ouvida a defesa, a sesso prosseguir sem a presena dos interessados no procedimento disciplinar ou de seus advogados e representantes, quando ento o relator e os demais membros do Conselho de Normas ticas, nesta ordem, proferiro os respectivos votos, sempre observado o quorum estabelecido no pargrafo 2 do art. 17 deste Anexo. 1. O Presidente do Conselho de Normas ticas no votar, exceto na hiptese prevista no pargrafo seguinte. 2. A deciso proferida na sesso de julgamento ser tomada pela maioria dos votos dos presentes, cabendo o voto de desempate, se for o caso, ao Presidente da sesso. 3. Quando mais de duas solues distintas forem propostas para o processo, a deciso ser adotada mediante votaes sucessivas, partindo-se das duas mais gravosas e assim sucessivamente at que reste uma nica, que ser aplicada. Art. 20. Os membros do Conselho de Normas ticas estaro impedidos de votar se tiverem interesse direto ou indireto na matria, podendo ainda, por razes de foro ntimo, declarar sua suspeio. Tanto o impedimento quanto a suspeio devem ser comunicados ao Presidente do Conselho de Normas ticas, abstendo-se o conselheiro, em ambos os casos, de atuar no procedimento e de participar do julgamento do caso em que esteja impedido ou em que tenha declarado suspeio. Pargrafo nico. Caso algum interessado no procedimento disciplinar alegue o impedimento ou suspeio de algum conselheiro, caber ao Conselho de Normas ticas decidir sobre tal alegao, sem o voto do conselheiro supostamente impedido ou suspeito. Art. 21. Os membros do Conselho de Normas ticas podem pedir vistas do procedimento disciplinar uma nica vez, antes de iniciada a votao, devendo devolver os autos em at 10 (dez) dias teis. O tramite do processo continuar seu rito normal definido neste cdigo aps a devoluo dos autos. Art. 22. Concludo o julgamento, o procedimento disciplinar ser encaminhado ao relator para lavratura da competente ata, dando-se cincia da deciso aos interessados no processo, no prazo de at 5 (cinco) dias teis contados a partir do encerramento da sesso de julgamento. Pargrafo nico. A deciso dever conter: I. o relatrio elaborado pelo relator do processo;

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II. a fundamentao da deciso que, se condenatria, conter as eventuais circunstncias agravantes e atenuantes; III. a concluso, com indicao da sano imposta, quando for o caso; IV. os nomes dos conselheiros participantes da sesso de julgamento; e V. as assinaturas do relator, do Presidente do Conselho de Normas ticas e, caso tenha acompanhado o procedimento, da assessoria jurdica. Art. 23. O Profissional CFP ser informado da deciso do Conselho de Normas ticas que ser soberana, no havendo possibilidade de recurso de tal deciso. Art. 24. Na hiptese de reconhecimento da irregularidade atribuda aos interessados no procedimento disciplinar, sero aplicadas, pelo Conselho de Normas ticas, as penalidades previstas neste Anexo. 1. A reparao dos danos eventualmente causados pela infrao ao Cdigo poder, a critrio do Conselho de Normas ticas, excluir a aplicao da pena, mas ser, no mnimo, atenuante para a pena a ser aplicada. Tambm atenuaro a pena o arrependimento posterior e a confisso espontnea. 2. A aplicao das penas definidas pelo Conselho de Normas ticas competir ao Staff IBCPF. Art. 25. O Profissional CFP que descumprir os Princpios e Regras estabelecidos no Cdigo estaro sujeitas imposio das seguintes penalidades: I. advertncia privada do Conselho de Normas ticas, atravs de reprimenda por escrito, no publicada, mas apontada nos registros do IBCPF e enviada diretamente ao profissional CFP; II. advertncia pblica do Conselho de Normas ticas, a ser divulgada nos meios de comunicao do IBCPF; III. proibio temporria, divulgada nos meios de comunicao do IBCPF, do uso das Marcas; III. revogao do direito de uso das Marcas e excluso do quadro de Profissionais CFP certificados, divulgada nos meios de comunicao do IBCPF. Art. 26. Quando o resultado do julgamento de um procedimento disciplinar envolver assunto de interesse geral para a atividade regulada pelo Cdigo, o Conselho de Normas ticas, observado o quorum de instalao previsto no pargrafo 2 do art. 17 deste Anexo, poder editar smulas que indicaro o entendimento do IBCPF a respeito da matria. Pargrafo nico. As smulas aprovadas pelo Conselho de Normas ticas sero publicadas no stio do IBCPF na rede mundial de computadores (internet). Art. 27. O IBCPF deve anular os atos processuais quando eivados de qualquer vcio ou erro. Em nenhum caso, contudo, ser admitida a reforma da deciso, com agravamento da pena aplicada. Art. 28. Os prazos de que tratam os dispositivos deste Anexo comeam a correr a partir do primeiro dia til aps a cincia dos interessados e encerram-se no dia do vencimento.

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1. A contagem de todos os prazos ser suspensa no perodo compreendido entre os dias 20 de dezembro e 6 de janeiro. 2. Considera-se prorrogado o prazo at o primeiro dia til se o vencimento cair em feriados bancrios, sbados, domingos ou em dia em que no houver expediente no IBCPF ou este for inferior ao normal. Art. 29. O prazo para instaurao do procedimento disciplinar prescreve em 1 (um) ano, contado da data da prtica do ato ou, no caso de infrao permanente ou continuada, do dia em que tiver cessado. 1. Interrompe-se a prescrio referida no caput deste artigo, sendo reiniciada uma nova contagem, na data em que o fato tenha chegado ao conhecimento do IBCPF. 2. O prazo para encerramento do procedimento disciplinar ser de at 1 (um) ano, contado a partir da deciso de sua instaurao, podendo ser prorrogado uma nica vez, a critrio do Conselho de Normas ticas. Art. 30. Todos os componentes organizacionais do IBCPF mencionados no presente Anexo, devero guardar absoluto sigilo sobre informaes e documentos a que tenham acesso em razo de suas funes. Art. 31. A comunicao dos atos e termos processuais poder ser feita mediante correspondncia registrada com aviso de recebimento, por correio eletrnico ou por qualquer outro meio de comunicao, sendo que a vista ou qualquer manifestao no procedimento disciplinar pelos interessados supre a falta de comunicao. Pargrafo nico. Para que seja reputada como vlida, a comunicao por correio eletrnico dever ser encaminhada para endereo previamente informado ao IBCPF pelo interessado, especificamente para este fim. Art. 32. Os autos do procedimento disciplinar devero ter suas pginas numeradas seqencialmente e rubricadas. Art. 33. Cabe ao interessado no procedimento disciplinar a prova dos fatos que alegar. Art. 34. Todas as manifestaes previstas neste Anexo devem ser apresentadas por quem comprovadamente possua poderes para tanto. Art. 35. Os procedimentos disciplinares que, na presente data, j tenham sido instaurados, prosseguiro com o rito previsto neste Anexo, aproveitando-se, contudo, os atos processuais at ento praticados. Pargrafo nico. Em nenhum caso as disposies do presente Anexo retroagiro para alterar os atos processuais praticados sob o amparo do rito vigente poca de sua realizao.

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