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TCNICAS CMTIVt DE INVESTIGACIN SOCIAL

Reflexin metodolgica y prctica profesional

TCNICAS CUALITATIVAS DE INVESTIGACIN SOCIAL.


REFLEXIN METODOLGICA Y PRCTICA PROFESIONAL

Miguel S. Valles

cultura Libre
Primera reimpresin: octubre 1999

Reservados todos los derechos. Est prohibido, bajo las sanciones penales y el resarcimiento civil previstos en las leyes, reproducir, registrar o transmitir esta publica-cin, ntegra o parcialmente por cualquier sistema de recuperacin y por cualquier medio, sea mecnico, electrnico, magntico, electroptico, por fotocopia o por cualquier otro, sin la autorizacin previa por escrito de Editorial Sntesis, S.A. Miguel S. Valles Martnez EDITORIAL SNTESIS, S.A. Vallehermoso, 34 28015 Madrid Telfono (91)593 20 98 http://www.sintesis.com Depsito legal: M. 24.389-1999 ISBN: 84-7738-449-5 Impreso en Espaa - Printed in Spain

A Irene, M." ngeles y Tuska

AGRADECIMIENTOS

La publicacin de estas pginas es el resultado visible de unos pocos esfuerzos del autor y muchos apoyos de los maestros, colegas, amigos y de las instituciones. En mi caso, el inters por la metodologa cualitativa arraig, de manera especial, durante la realizacin de la tesina y la tesis doctoral. En estos trances cont con el consejo, la opinin y las recomendaciones bibliogrficas de una larga lista de profesores de los aos de carrera. Amando de Miguel aport la ayuda necesaria en los inicios y en los pasos siguientes. Lorenzo Cachn y Francesc Mercad me sealaron algunas de las primeras lecturas. Luego, con ocasin del doctorado recib nuevos aportes de Juan Jos Caballero, Francisco Alvira, Jos Ramn Torregrosa, Toms R. Villasante, Toms Calvo, Juan Luis Recio, Antonio Izquierdo, Julio Iglesias de Ussel y Juan Diez Nicols. A todos quiero expresar mi gratitud por sus sugerencias y enseanzas. Tambin a las personas con las que, en mi poca de la empresa privada, aprend la prctica profesional de algunas de las tcnicas cualitativas (Marta Torres, Jos M. a Ochoa,...). En poca ms reciente, ya como docente en el Departamento de Sociologa IV de la Universidad Complutense, he aprendido mucho en los seminarios realizados con alumnos de doctorado sobre las entrevistas en profundidad y el anlisis cualitativo. A ellos tambin y a los colegas del departamento y la Facultad (especialmente a Benjamn Gonzlez, Paco Alvira, Andrs Canteras, Benjamn Garca Sanz y Alicia Arroyo) deseo agradecerles sus puntos de vista. En las bibliotecas de la Facultad, de la Fundacin Juan March y de otros muchos organismos encontr todas las facilidades de consulta de libros. Fuera de Espaa, la biblioteca y la librera de la Universidad de Essex, as como otras libreras de ciudades inglesas, fueron de gran ayuda para la lectura y adquisicin de material bibliogrfico antiguo y actual. Finalmente, durante los meses de redaccin del manuscrito, M. a ngeles Cea D'Ancona ha seguido de cerca la confeccin de los primeros borradores, aportando

sus granos de arena; y Amando de Miguel ha vuelto a poner acentos y a hacer correcciones de estilo siempre bienvenidas. A ello se suman sus atinadas sugerencias y los prstamos de libros. Antonio Izquierdo, en su papel de director de la coleccin, y Francisco Belloso, con su saber hacer de editor, han alentado la realizacin de este texto dejando la libertad y el tiempo necesarios para perfilarlo. A ellos, tambin, mi agradecimiento.

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INTRODUCCIN .............................................................................................................

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PRIMERA PARTE ELEMENTOS HISTRICOS, METODOLGICOS Y TCNICOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA CAPTULO 1: GENEALOGA HISTRICA Y PLANTEAMIENTOS ACTUALES ACERCA DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA 1.1. Perspectivas histricas sobre la gnesis y desarrollo de la investigacin cualitativa ............................................................................................................. 21 1.1.1. La perspectiva histrica de Hamilton: sobre la gnesis de la investigacin cualitativa en las ideas kantianas y el desarrollo de tradiciones, preferencias y posturas ...................................................................................................... 22 1.1.2. La perspectiva histrica de Conde: gnesis de lo cualitativo (frente a lo cuantitativo) en la filosofa griega de Platn y Aristteles. 24 1.1.3. El recorrido histrico de Vidich y Lyman: fases en la etnografa antropolgica y sociolgica norteamericanas ................................................................... 27 1.1.4. La cronologa de Denzin y Lincoln ........................................................... 31 1.2. Sobre la distincin cuantitativo-cualitativo: el trasfondo de la dicotoma, identificacin de posturas y propuestas ................................................................ 34 1.2.1. La postura y las propuestas de Alvira ........................................................ 37 1.2.2. La postura y las propuestas de Bryman ..................................................... 40

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1.2.3. La postura y las propuestas de Ibez ........................................................ 1.2.4. Las posturas y propuestas de Ort y Conde ............................................... Lecturas complementarias............................................................................................ Ejercicios propuestos ...................................................................................................

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CAPTULO 2: VARIEDAD DE PARADIGMAS Y PERSPECTIVAS EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA * 2.1. Aclaracin terminolgica previa: el uso de paradigma y perspectiva .... 48 2.2. Tres versiones sobre la variedad de paradigmas en la investigacin cualitativa .................................................................................................................. 52 2.2.1. La versin de dos paradigmas .................................................................... 52 2.2.2. La versin de tres paradigmas ................................................................... 55 >^2.2.3. La versin de cuatro paradigmas: positivismo, postpositivismo, teora crtica y enfoques afines, constructivismo........................................ 56 2.2.4. Constructivismo e interpretativismo: las aclaraciones terminolgicas de Schwandt .............................................................................................. 59 2.3. Principales perspectivas y estilos en la investigacin sociolgica cualitativa ....................................................................................................................... 62 2.3.1. La variedad articulada de perspectivas y estilos ......................................... 62 2.3.2. Fenomenologa sociolgica y etnometodologa ......................................... 67 Lecturas complementarias ............................................................................................ 67 Ejercicios propuestos .................................................................................................... 68

CAPTULO 3: DISEOS Y ESTRATEGIAS METODOLGICAS EN LOS ESTUDIOS CUALITATIVOS 3.1. De los paradigmas y perspectivas a los diseos de investigacin cualitativa: diez lecciones del paso del tiempo ............................................................................... 69 3.2. El diseo de la investigacin cualitativa .............................................................. 75 3.2.1. Elementos de diseo I: formulacin del problema .................................... 82 3.2.2. Elementos de diseo II: decisiones mustrales (seleccin de contextos, casos y fechas) ....................................................................................................... 89 3.2.3. Elementos de diseo III: seleccin de estrategias de obtencin, anlisis y presentacin de los datos ............................................................................ 96 3.3. Criterios evaluativos de calidad en los estudios cualitativos ................................. 101 Lecturas complementarias ........................................................................................... 105 Ejercicios propuestos .................................................................................................... 105 PARTE SEGUNDA TCNICAS CUALITATIVAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

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CAPTULO 4; LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL: TCNICAS DE LECTURA Y DOCUMENTACIN 4.1. La dimensin histrico-cultural de los problemas que plantean los investigadores sociales ............................................................................................. 109 4.1.1. Ejemplo desarrollado de uso de tcnicas de lectura y documentacin, va enfoque histrico-comparativo del problema ............................. 111 4.2. Definicin y clasificacin de los materiales documentales ................................... 118 4.3. El uso de materiales documentales: ventajas e inconvenientes, cuestiones de evaluacin e interpretacin .............................................................................. 123 4.3.1. Ejemplos de uso de material documental en la investigacin sociolgica y politolgica ................................................................................................. 123 4.3.2. El uso de documentacin visual: la fotografa y otros documentos visuales o mixtos ......................................................................................................... 128 4.3.3. Las dos caras del uso de materiales documentales: ventajas e inconvenientes .................................................................................................................... 129 4.3.4. La evaluacin e interpretacin del material documental disponible 131 4.4. La bsqueda y consulta de materiales documentales ............................................ 137 Lecturas complementarias ............................................................................................ 139 Ejercicios propuestos .................................................................................................... 139

CAPTULO 5: TCNICAS DE OBSERVACIN Y PARTICIPACIN: DE LA OBSERVACIN PARTICIPANTE A LA INVESTIGACIN-ACCINPARTICIPATIVA 5.1. Clarificacin conceptual y terminolgica ............................................................. 142 5.1.1. Matices a tener en cuenta en la definicin de la observacin participacin , ........................................................... 146 5.1.2. Sobre la variedad de tcnicas cualitativas de observacin participacin .. 149 .5.1.3. Un ejemplo de aplicacin de tcnicas observacionales fuera del campo de la investigacin social ............................................................... 158 5.2. Usos, ventajas e inconvenientes de las tcnicas de observacin y participacin ............................................................................................................... 159 5.2.1. La utilizacin de la observacin y la participacin desde perspectivas sociolgicas ....................................................................................... 160 5.2.2. Potencialidades y limitaciones de las tcnicas de observacin participacin ................................................................................................... 164 5.3. Aspectos de diseo, campo y anlisis: las notas de campo (notas de anlisis e interpretacin) ................................................................................................... 168 Lecturas complementarias ........................................................................................... 173 Ejercicios propuestos .................................................................................................... 174

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CAPTULO 6: TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (I): LAS ENTREVISTAS EN PROFUNDIDAD 6.1. Clarificacin conceptual y terminolgica ............................................................. 177 6.1.1. Primer acercamiento: la conversacin en la vida cotidiana como referente de la entrevista ................................................................................ 178 - 6.1.2. Segundo acercamiento: de los tipos de entrevista profesional a la entrevista de investigacin social y sus variedades .................................... 181 - 6.1.3. Tercer acercamiento: los modelos tericos de comunicacin e interaccin social en la definicin de la entrevista ....................................... 190 6.2. Usos, ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad ...................... 195 6.2.1. Ventajas y limitaciones del uso de entrevistas en profundidad .... 196 - 6.2.2. Sobre los usos potenciales de las entrevistas en profundidad, en la investigacin social ..................................................................................... 198 6.3. Aspectos de diseo (preparacin), campo (realizacin) y anlisis (tratamiento) de las entrevistas en profundidad: con ilustraciones tomadas de estudios realizados en Espaa ..........................K.............................................. 203 - 6.3.1. Preparacin de las entrevistas en profundidad: el guin de entrevista, la seleccin de entrevistados y otros preparativos ........................ 203 6.3.2. La realizacin de entrevistas en profundidad: las tcticas de entrevista .... 219 6.3.3. El tratamiento de las entrevistas en profundidad: anlisis y presentacin de la informacin ................................................................................................ 222 Lecturas complementarias ............................................................................................ 232 Ejercicios propuestos..................................................................................................... 232

CAPTULO 7: TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (II): LA METODOLOGA BIOGRFICA 7.1. Clarificacin conceptual y terminolgica .............................................................. 235 7.1.1. Sobre la variedad de trminos y tcnicas biogrficas: la reflexin ............ . metodolgica de Sarabia ........................................................................... 236 7.1.2. Sobre la variedad de trminos y tcnicas biogrficas: la delimitacin terminolgica de Pujadas ........................................................................... 238 7.2. La prctica y la valoracin de la metodologa biogrfica: planteamientos y replanteamientos ............................................................................................... 245 7.2.1. Usos viejos y nuevos: la evolucin de la prctica y de la valoracin del mtodo biogrfico ................................................................................ 245 7.2.2. Puntos fuertes y dbiles del mtodo biogrfico .......................................... 251 7.3. Aspectos de diseo, campo, anlisis y presentacin de los materiales biogrficos ................................................................................................................. 256 7.3.1. Aspectos de diseo y campo ..................................................................... 256 7.3.2. Aspectos bsicos de tratamiento (interpretacin y presentacin) de los materiales biogrficos: ejemplos de tipos de anlisis e informes 261 Lecturas complementarias ............................................................................................ 274 Ejercicios propuestos .................................................................................................... 274

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CAPTULO 8: TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (III): LOS GRUPOS DE DISCUSIN Y OTRAS TCNICAS AFINES 8.1. Clarificacin conceptual y terminolgica ............................................................. 279 8.1.1. Los grupos de discusin en perspectiva histrica ....................................... 280 8.1.2. Definicin comparada: los grupos de discusin y otras tcnicas cualitativas afines .......................................................................................................... 284 8.2. Usos, ventajas e inconvenientes de los grupos de discusin ................................. 294 8.2.1. Usos viejos y nuevos, utilizacin combinada y autosuficiente de los grupos de discusin: ejemplos ilustrativos de prctica profesional ............................, 295 8.2.2. Ventajas y limitaciones de los grupos de discusin .................................. 303 8.3. Aspectos de diseo, campo y anlisis de los grupos de discusin: ejemplos tomados de estudios publicados en Espaa ......................................................... 308 8.3.1. La preparacin (diseo) de los grupos de discusin: decisiones mustrales sobre la composicin de los grupos, y otros preparativos ................................... 308 8.3.2. La realizacin (campo) de los grupos de discusin: sobre las actuaciones del moderador y los participantes en la reunin .............................................. 320 8.3.3. El tratamiento de los grupos de discusin: anlisis y presentacin de la informacin ....................................................................................... 325 8.3.4. Ejemplo de anlisis e informe final de grupos de discusin, en el campo de la investigacin social ............................................................... 329 Lecturas complementarias .......................................................................................... 334 Ejercicios propuestos ................................................................................................... 334 PARTE TERCERA ELEMENTOS DE ANLISIS CUALITATIVO

CAPTULO 9: INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DEL ANLISIS CUALITATIVO: PANORMICA DE PROCEDIMIENTOS Y TCNICAS 9.1. Acerca del concepto de anlisis cualitativo y su sistematizacin .......................... 339 9.2. El anlisis cualitativo en perspectiva histrica: el legado de la tradicin chicagense y su relevo ................................................................................................................ 342 9.2.1. El procedimiento de la induccin analtica ................................................. 343 9.2.2. El procedimiento analtico de la grounded theory ...................................... 346 9.2.3. Los procedimientos de anlisis de datos cualitativos identificados por Barton y Lazarsfeld ................................................................................................... 358 9.2.4. Los enfoques semitico-estructurales de anlisis de textos y discursos: hacia el anlisis del discurso .................................................................................... 367 9.2.5. Ejemplo de procedimiento de anlisis semitico-estructural del discurso: la tcnica del cuadrado semitico .................................................................. 376

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9.3. Revisin de algunas clasificaciones de estilos de anlisis cualitativo en sociologa y campos afines ....................................................................................... 9.3.1. La clasificacin de Ibez y colaboradores ................................................ 9.3.2. La clasificacin de Tesch .......................................................................... 9.3.3. La clasificacin de Miller y Crabtree ........................................................ 9.4. De las herramientas artesanales a las informticas ............................................... 9.4.1. Algunos sistemas manuales de tratamiento de informacin textual 9.4.2. Los sistemas informticos y el anlisis cualitativo ..................................... Lecturas complementarias ............................................................................................ Ejercicios propuestos ....................................................................................................

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BIBLIOGRAFA ................................................................................................................. 403

INTRODUCCIN

Esta es una obra que se proyecta y escribe en el contexto de la puesta en marcha de los (nuevos) Planes de Estudio 1993. Este acontecimiento acadmico ha sido, sin duda, decisivo a la hora de dar forma a este manual. Los diccionarios desplegan un abanico bastante abierto de usos atribuidos a este trmino. Baste referirnos aqu a algunos de ellos. Por el lado de la adjetivacin, se remite a los calificativos de: manejable, sencillo (de entender y ejecutar), artesano y casero. Por el lado de la sustantiva-cin, se barajan sinnimos como: tratado breve (de alguna materia), breviario, texto, compendio y cuaderno de notas. El lector juzgar si este libro rene los atributos mencionados. Al menos en el nimo del autor, ha estado presente la intencin de elaborar un estado de la cuestin sobre la materia que da ttulo al texto. Las portadas de los libros suelen condensar, con ayuda de ttulos y subttulos, lo que se aborda con detenimiento en las pginas interiores. En este caso, el titular principal (Tcnicas Cualitativas de Investigacin Social) recoge la denominacin literal de una asignatura troncal creada en los nuevos planes de estudio de las licenciaturas de Sociologa y de Ciencias Polticas en la Universidad Complutense. Se ha preferido encabezar este manual repitiendo dicha literalidad (en lugar de Metodologa Cualitativa, por ejemplo) pues contiene la expresin coloquial con la que alumnos y profesores nos referimos a la asignatura y la materia en cuestin. No obstante, a travs del subttulo, enseguida se ofrece un complemento que resume el carcter que se ha querido imprimir a este libro de texto. Reflexin metodolgica y prctica profesional son la cara y la cruz de este breviario. Ambos aspectos constituyen la moneda de cambio con la que se establece la equivalencia de las tcnicas, su definicin y aprendizaje. A travs de las reflexiones metodolgicas que han ido publicndose a lo largo del tiempo, se invita al lector a acercarse a las tcnicas con una cierta perspectiva histrica y plural. Las tcnicas como algo vivo, revisa-ble. A travs de las prcticas profesionales, con especial atencin a los estudios rea

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Tcnicas cualitativas de investigacin social- reflexin metodolgica y prctica profesional

lizados en Espaa, se ofrecen numerosos ejemplos que muestran la aplicacin de la teora o la necesidad de su replanteamiento. Deliberadamente se mantiene una postura un tanto distanciada, de "escepticismo organizado" (Merton), con el propsito de permanecer abierto a la pluralidad de contribuciones (de reflexiones metodolgicas y prcticas profesionales) existentes hoy sobre las tcnicas cualitativas. Una de las claves para comprender la naturaleza de stas es la perspectiva o el diccionario del paso del tiempo. Nada es fijo e inmutable. Mucho menos el contenido de este manual, aunque su presentacin en este molde pueda llevar a pensar que el saber ha quedado felizmente atrapado, enlatado. Hay una pretensin didctica, pero sin ocultar las dudas, los claros y oscuros. La organizacin del libro responde a una estructura o lgica interna, mi visin (mi sesgo) sobre el abanico de tcnicas cualitativas que el estudiante y el estudioso de lo social conviene que conozca. Dicho abanico apenas se abre cuando el instrumental tcnico calificado de cualitativo se reduce a las entrevistas en profundidad y los grupos de discusin. Por ello, se propone la apertura a las tcnicas de lectura documentacin, observacin participacin, y a las tcnicas biogrficas. Todas ellas forman la parte central de este manual. Previamente, en la primera parte se hace una presentacin histrica de la investigacin cualitativa (Captulo 1), y se repasan las posturas sobre la polmica cuanti-tativo-cualitativo. En el siguiente captulo se aclaran los trminos paradigma y perspectiva, y se aborda su significado y variedad en el terreno cualitativo. El lector puede saltarse estos dos primeros captulos, ms tericos, para volver sobre ellos al final o mientras se leen los captulos correspondientes a cada tcnica. Es conveniente, sin embargo, que se preste atencin al Captulo 3 sobre los diseos y estrategias metodolgicas en los estudios cualitativos pues all se organiza toda la obra. Como colofn, y tercera parte de este manual, se ha escrito un (nico pero extenso) captulo de introduccin a la metodologa del anlisis cualitativo. Aunque en los captulos centrales (4 a 8) se abordan, tcnica a tcnica, los aspectos de diseo, campo, anlisis e informe, en el Captulo 9 final se ofrece una visin panormica ms avanzada de los procedimientos analticos que sirva de complemento. No obstante, el libro en su conjunto se mantiene en un nivel entre introductorio e intermedio, como corresponde a la ubicacin en el primer ciclo de los estudios universitarios de la materia que se aborda. En la mayora de los captulos se repite un mismo esquema: clarificacin de conceptos y trminos; revisin de usos, ventajas e inconvenientes; y concrecin de los aspectos de diseo, campo y anlisis de cada tcnica. Todo ello documentado con una seleccin de citas y ejemplificado con numerosas ilustraciones tomadas de estudios realizados, preferentemente, en Espaa. Al final de cada captulo, se adjunta una lista de lecturas complementarias y una propuesta de ejercicios. En otras palabras, una invitacin a realizar prcticas de lectura y de campo, con el fin de afianzar los conocimientos adquiridos. Finalmente, cabe sealar que se trata de un material didctico ensayado con los alumnos que estrenaron el nuevo plan en los cursos 1994-1995 y 1995-1996. De esta

Introduccin

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experiencia docente, sumada a la de los aos anteriores cuando las tcnicas cualitativas se daban conjuntamente con las cuantitativas, han surgido numerosas ideas, correcciones y revisiones de unos apuntes finalmente pasados a limpio. De ah que el manual se pueda asemejar tambin a un cuaderno de notas.

PRIMERA PARTE

ELEMENTOS HISTRICOS, METODOLGICOS Y TCNICOS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

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GENEALOGA HISTRICA Y PLANTEAMIENTOS ACTUALES ACERCA DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Invitar a quien se acerca por vez primera (o de nuevo) a lo cualitativo, a que se ayude con el bastn de los relatos historiados en un terreno siempre por descubrir, tiene un propsito no slo didctico, como se ver en las pginas que siguen. La aproximacin, a travs de distintas perspectivas, a lo que sea la investigacin cualitativa puede beneficiar la comprensin de algo que quiz ya tengamos catalogado de antemano como sencillo o complejo. El adentrarse en un terreno poco familiar de la mano de quienes han hecho el esfuerzo intelectual de contextualizar temporalmente este fenmeno, puede que evite algunos extravos o que al menos proporcione una cierta confianza en la nueva materia. Lo deseable es que se vaya generando una mirada o imagen del campo descubierto enraizada en un sustrato sociohistrico.x \

1.1. Perspectivas histricas sobre la gnesis y desarrollo de la investigacin cualitativa

Debe insistirse en que no hay un nico relato histrico que documente, de manera comprehensiva e indiscutible, la gnesis y desarrollo de la perspectiva metodolgica cualitativa en las ciencias sociales (ni en todas en conjunto, ni en ninguna de ellas por separado). No obstante, las reflexiones de tipo histrico proporcionadas desde diversos ngulos se consideran muy necesarias, tanto en la formacin del socilogo o politlogo como en el entendimiento de la investigacin cualitativa por parte de estos y otros profesionales de lo social. As lo expresan, entre otros, Kirk y Miller (1986:10) cuando escriben: "la investigacin cualitativa es un fenmeno emprico, localizado socialmente, definido por su propia historia, no simplemente una bolsa residual conteniendo todas las cosas que son 'no cuantitativas"'. La pertinencia de la contextualizacin histrica, como umbral de paso obligado en el tratamiento de lo epistemolgico y metodolgico, ha sido recomendada tambien por autores que resaltan los aspectos filosficos de la investigacin social. Sirva de ilustracin escrita esta larga cita de Hughes (1980/1987: 24-25): "... debemos seguir el consejo de Toulmin y abstenernos de considerar la epistemologa como disciplina autnoma sin races en el pensamiento de un perodo histrico determinado (...). Por ejemplo... Descartes y Locke, dos de las principales figuras filosficas, pese a su genio fueron hombres de su tiempo y examinaron los principios del conocimiento humano a la luz de las ideas que entonces prevalecan sobre el orden de la naturaleza y el sitio que ocupaba el hombre dentro de ste. Segn Toulmin, dieron por supuestos tres 'lugares comunes': que la naturaleza era fija, inmutable y poda conocerse con ayuda de principios racionales igualmente fijos, inmutables y universales; que exista un dualismo entre la mente y la materia (...); y, finalmente, que el criterio del conocimiento, de certeza inobjetable, lo suministra la geometra, criterio conforme al cual deba juzgarse toda otra forma de conocimiento (...) esta concepcin ofreca tanto una descripcin ontolgica bsica del mundo como prescripciones epistemolgicas sobre el modo en que ese mundo deba investigarse. Diriga la atencin de los cientficos y filsofos y, con el tiempo, se estableci como versin autorizada del mundo..."

1.1.1. La perspectiva histrica de Hamilton: sobre la gnesis de la investigacin cualitativa en las ideas kantianas y el desarrollo de tradiciones, preferencias y posturas

No resulta empresa fcil levantar un mapa temporal del complejo y ancho mundo de la investigacin cualitativa. Adems, el empeo mismo puede ser objeto de crtica, debido a la controversia que toda delimitacin provoca. Pero, por otro lado, la aficin humana (y especialmente la de los cientficos) a la astronoma y la taxonoma, a la cartografa y la historiografa, no ha cesado de producir cosmovisiones (geocntricas primero, heliocntricas despus), cartas de navegacin, enciclopedias, historias y otros artificios con los que ampliar su limitado sentido de la vista y su corta esperanza de vida. En el campo que nos ocupa, Hamilton (1994) se ha hecho eco del debate protagonizado recientemente por distintos autores en relacin con las tradiciones de la investigacin cualitativa, sin ocultar su temor de que se repitiera la historia de los problemas grficos y taxonmicos surgidos de la ciencia baconiana. La polmica parte del artculo de Jacob (1987), en el que se identifican (sin nimo de exhaustividad) cinco "tradiciones de investigacin cualitativa" con los nombres de: psicologa ecolgica, etnografa holstica, etnografa de la comunicacin, antropologa cognitiva e interaccin simblica. La clasificacin de Jacob es contestada por Atkinson, Delamont y Hammersley (1989) sealando lo perjudicial que puede resultar la elaboracin de esquemas clasificatorios, que no haran sino echar ms lea al fuego del debate entre escuelas o disciplinas. Hamilton tercia en este asunto refirindose primeramente a la propuesta de Wol-cott (1992), a favor de ofrecer (a los que se adentran por primera vez en el territorio de lo cualitativo) un repertorio pluralista de posturas existentes en la arena de la indagacin cualitativa, y dejar que sean ellos mismos los que encuentren su posicin. Hay en este punto de vista una visin de los investigadores surtindose de un mercado de ideas y prcticas que funden en su labor investigadora. Por ello, se dir que las tradiciones sirven a modo de preferencias; y que no son algo que simplemente se herede de manera directa, sino algo que ms bien se "compila" o "inventa" (Hamilton, 1994), Para este autor, la clasificacin de Jacob se construye sobre un concepto de tradicin similar a la nocin kuhniana de paradigma, o mejor, de "matriz disciplinaria" (conjunto de ideas y tcnicas compartidas por los componentes de una comunidad cientfica). Esta formulacin proyecta una imagen encapsulada de las tradiciones, en tanto entes separados y autosuficientes que se reemplazan. Frente a esta interpretacin, Hamilton (1994:62) sostiene que "los elementos de una tradicin son tan fcilmente dispersados como preservados intactos"; por lo que prefiere relatar la historia de las tradiciones

de investigacin cualitativa en las ciencias sociales "como la gnesis y dispersin de una constelacin de ideas ante lo cual los cientficos sociales han tomado posturas propias", asumiendo que dichas "tradiciones no surgieron espontneamente sino a partir de la herencia intelectual del pensamiento occcidental". En la perspectiva que traza Hamilton, la gnesis de la investigacin cualitativa se remonta a la aparicin de las ideas kantianas en la escena de una filosofa dominada por el cartesianismo. En el relato historiado de este autor destacan los siguientes puntos: 1) La obra de Descartes (1596-1650) y, concretamente, su proclamacin de la importancia de las matemticas y la objetividad en la bsqueda de la verdad se consideran pilares fundacionales de la investigacin cuantitativa. En los siglos XVH y XVlll, en un contexto de grandes controversias filosficas entre cartesianos y escpticos sobresale la "diseminacin del absolutismo cartesiano". 2) El pensamiento filosfico de Kant (1724-1804), especialmente su Crtica a la razn pura (1781), supone una ruptura con el objetivismo cartesiano y una apuesta por un modelo de racionalidad humana (conocimiento), en el que adquieren relevancia la interpretacin y la comprensin (en tanto procesos mentales que organizan las impresiones que registran los sentidos). En otras palabras, se transciende una manera de indagacin empirista, dando paso a epistemologas atentas a los procesos cognitivos y que se enmarcaran dentro de enfoques caracterizados por su subjetivismo, idealismo, pers-pectivismo o relativismo. 3) Otro aspecto destacable en el pensamiento kantiano tiene que ver con la distincin entre "razn cientfica" (conocimiento terico o racionalidad aplicable a! establecimiento de las verdades en el mbito de ta naturaleza) y "razn prctica" (conocimiento aplicado en la toma de decisiones en la accin humana o mbito de la libertad moral), que ya hiciera Aristteles. Hamilton equipara conocimiento prctico a ciencia social aplicada, dado el doble componente (emprico y moral) de cualquier situacin que requiera la accin humana; y recuerda la ligazn de las ciencias

sociales con las ciencias polticas y morales en buena parte de Europa. Tambin en Espaa. 4) Entre los herederos intelectuales de Kant, los neokantianos (divididos en dos ramas contrapuestas: los dialcticos y los romntico-existencialistas), sobresalen algunas figuras cuya mencin ayuda a entender el alumbramiento de la indagacin cualitativa. El estudio de Engels La Condicin de la clase obrera en Inglaterra, publicado en 1845, se destaca como un trabajo escrito por un intelectual dialctico descendiente de Kant, en el que aparecen conexiones entre la ciencia social, el cambio social y la emancipacin social; conexiones inspiradas en los conceptos de libertad y conocimiento prctico antes referidos. Si bien, no se olvida Hamilton de hacer alusin tambin a los trabajos de campo realizados por miembros de las nacientes sociedades estadsticas con el propsito de alentar reformas sociales. 5) Mencin aparte merece Dilthey (1833-1911) por su nfasis en la distincin entre ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu o humanas. En el objeto de estudio de stas (las ralidades sociohistricas) se incluye la conciencia, como algo conocible por medio de la comprensin (Verstehen), nocin que se contrapone al concepto prekantiano o cartesiano de explicacin (Erklarung). Esto significa que las ciencias sociales pueden investigar las experiencias vividas (concepto de Erlebnis) por los individuos, relacionndolas con su contexto spciohistrico y cultural. 6) La influencia del pensamiento alemn, neokantiano, en los Estados Unidos y en el Reino Unido, a finales del xtx y en el XX, se ha traducido en una gran variedad de seguidores o simpatizantes con rasgos propios, que representan una gran diversidad de posturas y tradiciones de investigacin (como muestra la clasificacin de Jacob). Pero les une una misma preocupacin por el estudio de la experiencia vivida. 7) La revisin del "paradigma cartesiano/newtoniano", en los aos sesenta y setenta, proviene no slo de las crticas desde fuera, sino tambin

desde dentro. Buena ilustracin de ello son los escritos de Campbell y Stanley (1963), respecto a los diseos cuasiexperimentales en la investigacin educativa, o las reflexiones de Cron-bach (1975) en el campo de la psicologa. Pero los replanteamientos epistemolgicos que tienen lugar a partir de estos aos tambin alcanzan a la investigacin cualitativa. Tanto en los trabajos de los aos ochenta y noventa enmarcados en el estilo denominado investigacin-accin, como en los escritos de "un representante de la rama dialctica del pensamiento neokantiano" (Habermas), Hamilton (1994:67) ve "una vuelta a la preocupacin de Kant por la libertad humana y la emancipacin social"; y en todo ello la tradicin ms duradera de la investigacin cualitativa.

1.1.2. La perspectiva histrica de Conde: gnesis de lo cualitativo (frente a lo cuantitativo) en la filosofa griega de Platn y Aristteles La perspectiva histrica de Hamilton puede complementarse con otra, de mayor retrospeccin en el tiempo, como es la que presenta un autor espaol por las mismas fechas (Conde, 1994a). Para este socilogo, las palabras "cualitativo" y "cuantitativo" (en alusin a las perspectivas metodolgicas correspondientes en las ciencias en general) encierran una larga historia, filosfica y cientfica, an no escrita ni acabada. Su relato consiste en "seleccionar varios momentos y fechas clave que nos van a servir tanto para introducir y enmarcar el desarrollo de estas relaciones [entre las perspectivas cualitativas y cuantitativas] como para resaltar aquellos momentos en los que se produjeron las transformaciones ms importantes entre ambas perspectivas que han conformado el horizonte social, epistemolgico, terico y metodolgico en el que, en la actualidad, se abordan las relaciones entre las mismas" (Conde, 1994a: 53). Los momentos y personajes clave elegidos son los siguientes: 1) Las figuras de Platn y Aristteles en la Grecia clsica, como representantes de posturas filosficas procuantitativas y procualitativas respectivamente en el inicio de la polmica. 2) La preparacin en la Baja Edad Media (siglos XII a xiv) del basamento socio-cultural para la matematizacin del mundo.

3) La matematizacin newtoniana de la naturaleza en la Edad Moderna (hasta el siglo xix).

4) La transformacin del paradigma cuantitativista anterior a la luz de los desarrollos cientficos del siglo xx (el principio de indeterminacin de Heisenberg, la teora de la relatividad de Einstein, el principio de complementariedad). A continuacin se anotan algunas de las ideas, sealadas por Conde, sobre cada uno de estos momentos cruciales de la gnesis y desarrollo de lo cualitativo: 1) Si el lector relee algn texto de filosofa del bachillerato le resultar ms fcil la lectura del artculo de Conde. Este escribe: "mientras Aristteles defiende una concepcin y una aproximacin de/a la Naturaleza que podemos denominar ms 'precualitativista' por lo que tiene de ms 'sustantivista', 'sensible' y 'emprica' -en el sentido primero de empireia como 'trato directo con las cosas'-; Platn defiende, a su vez, una aproximacin ms 'pre-cuantitativista' de la Naturaleza por lo que tiene de ms 'formalista', 'idealista', 'abstracta' y 'matema-tizable'" (Conde, 1994a: 54). Adems de sealar la aportacin de estas figuras singulares de la filosofa griega al debate metodolgico, Conde no se olvida de mencionar la contribucin de otro filsofo griego, cuyo nombre sonar familiar al estudiante que indague o haya indagado en las tcnicas cuantitativas de anlisis multivaria-ble. Nos referimos a las nociones de espacio o distancia eucldea, que deben su adjetivo a Euclides. No obstante, se considera que tanto las concepciones de Platn como las de Euclides se hallan an dentro de una aproximacin sobre todo cualitativis-ta, cuya transicin al enfoque cuantitativo necesitar de las condiciones socio-culturales que irn fragundose en la Edad Media. Este condicionamiento de lo cientfico por las circunstancias de cada poca es una de las ideas principales que desarrolla el texto que comentamos, punto de vista prcticamente ausente en el relato presentado en la seccin anterior. 2) Basndose en algunos historiadores de la ciencia, Conde argumenta (respecto al segundo momento clave referido ms arriba) que "entre los siglos XII y Xiv se desarrollan en el Occidente europeo un conjunto de transformaciones

econmicas, sociales, ideolgicas, culturales, etc., que van a crear las condiciones sociales y culturales para el nacimiento de la Ciencia Moderna y del paradigma "cientfico-positivo" dominante" (1994a: 55). El acontecimiento cultural que sirvi de desencadenante fue (siempre segn la fuente indicada) la admisin, por parte de la Iglesia, del cero y del vaco, lo que inicia el camino de la completa matematizacin de la naturaleza, tarea emprendida por la ciencia moderna a partir de Newton. La forma se antepone a la sustancia, lo cuantitativo a lo cualitativo, el planteamiento platnico al aristotlico. Las nuevas condiciones sociales tienen que ver con la aparicin de la sociedad burguesa y la desaparacin de la sociedad feudal. Pero lo que le interesa transmitir al autor citado, respecto a las consecuencias de este vaivn de la historia de la ciencia es que; "tras la aceptacin del vaco y del cero se generaron las condiciones para poder invertir la relacin y concepcin que se haba mantenido hasta ese momento sobre las relaciones entre las perspectivas 'cualitativo/aristotlicas' y 'cuantitativo/platnicas'. En lugar de inscribirse dichas relaciones en un substrato 'cualitativista', como haba ocurrido hasta entonces, pasan a inscribirse de forma creciente en uno 'cuan-titativista'..." (Conde, 1994a: 58). 3) Sin embargo, el contexto cultural de la Edad Media, caracterizado por la primaca de una cosmovisin religiosa organizada teocrticamente, retrasa la matematizacin de la naturaleza hasta los tiempos modernos de Newton (a pesar de los esfuerzos anteriores de Galileo y otros cientficos). Si Newton convierte en hegemnico un desarrollo terico que pone en la cima de lo cientfico a las aproximaciones puramente matemticas y cuantitativas, otros cientficos aportarn el desarrollo metodolgico (la experimentacin de laboratorio, sobre todo) que romper con las modalidades anteriores de observacin, ms o menos pasivas, de la naturaleza. Conde lo explica claramente en su alusin a los telescopios de Galileo, utilizados para observar el firmamento, a modo de prolongacin del sentido de la vista. Por ello, se dir que los datos de las ciencias naturales y de las sociales no se recogen, sino que se producen por los instrumentos diseados por los investigadores (lo cual vale tanto para la metodologa cualitativa como para la cuantitativa, habra que aadir).

4) Finalmente, este autor antes de concluir su relato historiado se refiere a la obra de Weber, recalando en la sociologa, algo que prcticamente no hace a lo largo de su artculo debido a su decisin de beber de las fuentes de los historiadores de las ciencias. Sorprende su hallazgo sobre la "equivalencia total", de la concepcin de Weber sobre la sociologa como ciencia, "con las posiciones de la perspectiva que venimos denominando 'cuantitativista' en la Ciencia Clsica" (Conde, 1994a: 64). Pues la obra de Weber suele considerarse parte de una tradicin que propuso una aproximacin cientfica al estudio de lo social diferente a la de las ciencias naturales (Bryman, 1988:56-57). Conde sustenta, concretamente, su afirmacin en referencia a la metodologa weberiana de los tipos ideales, de los que afirma son elaborados procedimentalmente del mismo modo que los hechos lo son mediante los mtodos y las tcnicas de las ciencias naturales. En realidad, la incursin en la sociologa weberiana no deja de ser un inciso, una digresin respecto al esquema trazado en este recorrido por la historia de las ideas, cuyo final se sintetiza mediante la alusin a los nuevos desarrollos cientficos en el momento actual. La idea ms sugerente que se brinda al lector, a mi modo de ver, es que las ciencias naturales van por delante de las ciencias sociales en la revisin del "paradigma cuantitativista dominante", hoy "declinante" en ambas segn Conde. Se refiere a la aparicin, en el siglo XX, del principio de Heisenberg (sobre la incertidumbre) y el de Einstein (acerca de la relatividad); y, en general, a los avances en biologa, qumica, ciberntica y otras disciplinas. Otra idea central es, sin duda, la de que estamos asistiendo a un momento de maridaje sin precedentes entre dichos desarrollos en las ciencias naturales y la investigacin social, como lo atestiguan en mi opinin los escritos de Ibez (especialmente, Ibftez, 1990) y de algunos de sus discpulos en Espaa (Delgado y Gutirrez, 1994). Hasta aqu, las perspectivas histricas de dos autores: Hamilton y Conde. Es evidente que se trata de dos relatos historiados que se enriquecen mutuamente, pues ninguno por separado logra transmitir el efecto ptico que proporciona la lectura de ambos. Sin embargo, se precisa seguir explorando

otros ngulos, otros relatos, sobre todo porque los referidos pueden resultar un tanto ridos o en exceso especficos o monogrficos. En los prximos apartados se promete al paciente lector una visin ms panormica y circunscrita al campo de lo social. Aunque nada comparable al crisol que cada cual vaya elaborando con estas y otras lecturas.

1.1.3. El recorrido histrico de Vidich y Lyman: fases en la etnografa antropolgica y sociolgica norteamericanas Una historia posiblemente ms amena y comprensible al estudiante de los mtodos y tcnicas cualitativos en sociologa y ciencias sociales afines la proporcionan Vidich y Lyman (1994). En ella no se menciona ni a Kant, ni a Platn o Aristteles, para situar el punto de partida de la investigacin cualitativa y hacer derivar su desarrollo frente a la aproximacin cuantitativa. De hecho, se diluye el debate entre lo cualitativo y lo cuantitativo. El encuadre temporal llega hasta nuestros das, pero iniciando el relato en el siglo xv y hacindolo transcurrir en torno a la investigacin etnogrfica que se practica, a partir de entonces, en la sociologa y la antropologa norteamericanas. Los autores adoptan un hilo conductor, tomado del interaccionismo simblico, que utilizan para marcar las distintas etapas de su recorrido histrico: la referencia al "otro"; su descubrimiento por la primera etnografa, la etnografa sobre los nativos de la Amrica colombina y su persistencia en las etnografas posteriores (tanto la practicada en los pases colonizados, como sobre los inmigrantes de Europa, Asia y frica en los Estados Unidos de Amrica). Adems de este hilo conductor, sobre el que volveremos enseguida para concretarlo, el texto que comentamos presenta una constante especialmente destacable (por la reflexin metodolgica que encierra). Los autores tratan de documentar la existencia de bases morales, de carcter religioso o secular, que han enmarcado y servido de orientacin (de perspectiva) a los estudios etnogrficos de todas las pocas; y sostienen que ello ha sido especialmente notable en el pasado, restando fuerza a la investigacin cualitativa y justificando las crticas a la etnografa tradicional desde posturas modernas o postmodernas. Aunque Vidich y Lyman subrayan que su historia se desenvuelve a lo largo de un continuo, aqu se va a resaltar el troceamiento temporal (un poco ms de lo que lo hacen los autores) por razones didcticas (Cuadro 1.1). Asimismo, con la exposicin que sigue, se pretende ofrecer una sntesis del

contenido que caracteriza a cada una de las fases identificadas en este recorrido histrico, esperando que sirva de invitacin a la lectura del texto original.

CUADRO 1.1. Fases principales en la etnografa antropolgica y sociolgica: rememoracin del uso de mtodos cualitativos. La primera fase, denominada "Etnografa temprana: el descubrimiento del
Fases Denominacin Etnografa temprana: el descubrimiento del otro Etnografa de las mentalidades coloniales: persistencia del otro Etnografa del otro cvico Perodo XV-XVI Caracterizacin

1.a 2.a 3.a 4.a 5.a

Estudio de los pueblos primitivos: gnesis de la especie humana. XVII, XVIII Conocer para colonizar, civilizar. y XIX 1900-1950 Estudio de los ghettos y las reas naturales urbanas. Escuela de Chicago: de la actitud cristiana a la perspectiva secular. 1950-1980 Estudio de las relaciones tnicas. De la asimilacin a la integridad sociocultural. 1980- Estudios reflexivos sobre las implicaciones ticas y polticas de la etnografa. Revisin de las etnografas tradicionales.

Crtica a la etnografa de la
asimilacin Etnografa postmoderna

Fuente: Basado en Vidich y Lyman (1994).

'Otro'", acontece durante los siglos xv y xvi. El descubrimiento de otras culturas en las Am-ricas de Coln, o en las islas de los Mares del Sur de posteriores exploradores, plante el problema de explicar la existencia de estos otros seres humanos dentro del relato bblico acerca de la creacin y del diluvio universal. El estudio de estos pueblos "primitivos" tena el inters de indagar en la cadena de la gnesis de la especie humana. La segunda fase, caracterizada por las "mentalidades coloniales y la persistencia del otro", la protagonizan todo un rosario de etngrafos no profesionalizados (exploradores, misioneros, administradores) a lo largo de los siglos XVII, xvm y XIX. Es de destacar que tanto las observaciones, como las descripciones y valoraciones realizadas por estos preetngrafos de las otras culturas se hacan "desde la perspectiva de, o por los representantes de, una civilizacin conquistadora, segura en su misin de civilizar el mundo" (Vidich y Lyman, 1994:26).

Las primeras mentalidades colonialistas se van remplazando parcialmente por las teoras darvinianas y spencerianas de la evolucin social. Ambas perspectivas acaban cediendo ante el peso de los acontecimientos histricos del siglo XX: principalmente la descolonizacin en frica y Asia, y con ello el desenmascaramiento del euro-centrismo de las teoras del desarrollo. Vidich y Lyman dedican un apartado de su artculo a hablar de "la etnografa del indio americano: un 'otro' indgena", por considerar que se trata de una clase especial de "otredad" en la que han permanecido estos nativos americanos. Su estudio -recuerdan- ha formado parte del contenido de los programas acadmicos de antropologa cultural, en las universidades americanas; mientras que, en sociologa, lo institucionalizado ha sido el estudio de los inmigrantes europeos y asiticos, adems de los negros americanos. Todos ellos conforman un "otro cvico" diferente de las "primitivas" tribus indias recluidas en las reservas. As pues, cabe considerar la llamada "etnografa del indio americano" como una prctica que pertenece en buena medida a la fase segunda, aunque perviva de hecho en los momentos siguientes. La tercera fase vendra presidida por "la etnografa del otro cvico", que produjo los estudios de los ghettos y las "reas naturales" urbanas, adems de los de las comunidades rurales. sta es una etapa clave en la rememoracin histrica del uso de mtodos cualitativos en sociologa y antropologa. En seguida se entender el porqu. En primer lugar, conviene no perder el hilo conductor al que se haca referencia al principio de esta seccin, de manera que se aprecie el continuo de fases o momentos, ms o menos superpuestos. Lase la siguiente cita: "La misin calvinista de salvar y/o incluir al Indio encontr su contrapartida posterior en la misin de traer a las comunidades de negros del ghetto urbano y de inmigrantes asiticos y europeos los valores morales y comunitarios del protestantismo. Que estos inmigrantes hubieran trado sus culturas religiosas catlica, judaica o budista y que los estilos de vida de los recin emancipados negros no concordasen con los de los ciudadanos blancos de los Estados Unidos eran motivos de preocupacin entre los representantes de los grupos asentados con anterioridad, quienes teman por la integridad futura de la civilizacin protestante de Amrica" (Vidich y Lyman, 1994:31). En apoyo de esta interpretacin (y de la tesis sobre los orgenes de la investigacin cualitativa sociolgica en esta misin cristiana), los autores citados utilizan como una de las pruebas documentales el estudio clsico de los Lynd (1929/1956) Middle-town, encargado por el Consejo de Iglesias a un

recin ordenado sacerdote protestante, con el propsito de informar su poltica eclesistica. Los Lynd fueron asesorados por Wissler, un antroplogo, que certific (en el prefacio de la publicacin) que los autores haban abordado la investigacin de una comunidad americana al modo como los antroplogos estudiaban una tribu primitiva. Posteriormente, y en el contexto de la Gran Depresin, los Lynd recibieron el encargo de estudiar de nuevo la misma comunidad. En Middletown in Transition (1937) se hace patente el cambio de orientacin de los Lynd, al centrar el foco sociolgico en los aspectos polticos en lugar de en los valores religiosos. Este cambio de talante en los autores, se atribuye a lo visto y vivido en los aos de crisis econmica. Las categoras etnogrficas, tomadas prestadas de la antropologa, se sustituyen por conceptos tomados del marxismo; del mismo modo que la retrica y la moral cristiana se remplazan por un discurso crtico de tipo poltico y tico. Y para que quede hecha la advertencia de que la historia s puede repetirse (o al menos no es tan lineal como se pinta en estos recorridos histricos), Vidich y Lyman recuerdan que cincuenta aos ms tarde del segundo estudio de los Lynd un equipo de socilogos no marxistas (Caplow y otros, 1982) acometi un reestudio, en el que la perspectiva antropolgica y la preocupacin por la religiosidad protestante volvieron a presidir la observacin y la escritura etnogrfica (que haba caracterizado a la temprana orientacin sociolgica americana). Dentro de esta tercera fase de la etnografa se encuentran tambin (incluso muchos de ellos son cronolgicamente anteriores y, desde luego, brillan con luz propia) los numerosos estudios de la Universidad de Chicago en los aos veinte y treinta del siglo xx. Se trata de los trabajos de etnografa urbana realizados por los alumnos de Park y de otras figuras relevantes de la llamada Escuela de Chicago. Sin embargo, su utilizacin de la metodologa cualitativa supone una sustitucin de la actitud cristiana (todava presente en la primera generacin de socilogos norteamericanos) por la perspectiva laica, apoyada en conceptos como el de "rea natural" de Park. Pero su visin del "otro", desde una ptica de la asimilacin, no va a verse respaldada sino cuestionada debido a la "resistencia de la sociedad americana a la incorporacin de los negros", en cuyo estudio destaca el estilo etnogrfico de Frazier (el ms prximo al ideal de esta metodologa, segn Vidich y Lyman, cuyo relato detalla lo ocurrido en esta poca entre los antroplogos). La cuarta fase de esta historia de la utilizacin de la metodologa cualitativa en sociologa, viene marcada por la crtica a "la etnografa de la asimilacin", en la que "el otro sigue siendo un otro". Esta nueva etapa ira

desde mediados de este siglo hasta los aos ochenta, y estara jalonada por diversos estudios sobre las relaciones tnicas y la consecucin o no de la asimilacin, vaticinada tericamente (la hiptesis del melting pot o el "ciclo de relaciones raciales" de Park). Este ciclo terico postulaba el paso desde una etapa inicial de contacto a la de competicin o conflicto, para culminar tras una fase de acomodacin en la de asimiacin. Sin embargo, los estudios sociolgicos de estos aos, en torno a esta cuestin, no respaldaron la formulacin terica; por lo que se fue fraguando un cambio de enfoque hacia una perspectiva basada en la integridad sociocultural y el legtimo pluralismo de formas de vida dentro de la sociedad americana. Se haba abierto la puerta de la era postmoderna en la etnografa. El momento actual de la etnografa, lo define "el desafo postmoderno". Lo postmoderno se refiere a un modo de observacin de lo social y cultural, que (para algunos) debe incluir la implicacin del investigador en las experiencias vitales de los sujetos, teniendo como norte la consecucin de su libertad y emancipacin. De esta sensibilidad deben derivarse las razones para hacer etnografa, y no de "los valores que guiaron y enfocaron el trabajo de los etngrafos anteriores" (Vidich y Lyman, 1994:42). Se pretende establecer una ruptura clara con las fases anteriores, pero (cabe pensar) que, como en aqullas, en la nueva etapa histrico-cultural, la postmoderna, se mantiene la constante de proporcionar el contexto moral e ideolgico al trabajo de los etngrafos, dentro y fuera de la sociologa. Para los seguidores de la corriente postmoderna, las bases tericas y morales de la vieja etnografa se consideran hoy periclitadas. De las lecciones del pasado proviene la de nunca ms servir, con los estudios etnogrficos, los propsitos de una teora del progreso encaminada en el fondo a acabar con lo (multi)tnico. Adems, dicha teora no dara cuenta de la situacin mundial actual, en la que coexisten civilizacin y barbarie, afectando a todos los habitantes del planeta. La adopcin, por parte del etngrafo-socilogo, de la perspectiva postmoderna comporta algunos cambios en el terreno metodolgico: sacudirse el temor a "convertirse en nativo" y cuestionar los criterios convencionales de validez son dos principales. En cambio, se aconseja practicar una actitud autocrtica respecto a la posicin investigadora y no separar la labor etnogrfica de la experiencia vivida. Por otro lado, hay un nuevo campo de investigacin etnogrfica: el de la presentacin o escritura de la etnografa, cuyo anlisis crtico viene ayudado por la semitica, como ilustra la trayectoria de los escritos de Manning

(1982,1987). En consonancia con lo propuesto por Clifford y Marcus (1986), Vidich y Lyman (1994:41) escriben: "ahora a una etnografa se la considera como un escrito -como tal, no puede decirse que presente o represente lo que la vieja y recientemente desacreditada ideologa de la etnografa anterior reclamaba para s: un registro no modificado ni filtrado de experiencia inmediata y un retrato preciso de la cultura del 'otro'". El momento postmoderno exige al etngrafo (socilogo o antroplogo) una mayor atencin a las implicaciones ticas y polticas de la etnografa; o, si se quiere, una mayor atencin a las lecciones del pasado.

1.1.4. La cronologa de Denzin y Lincoln Un paso ms en la simplificacin del continuo histrico que ha envuelto a la investigacin cualitativa se da cuando el cronista insiste en la delimitacin de grandes momentos o perodos. Esto es lo que consiguen Denzin y Lincoln (1994a: 6-11) en una apretada sntesis de la historia a la que nos referimos. Su relato se circunscribe al siglo XX, marco temporal en el que distinguen cinco fases de la investigacin cualitativa (Cuadro 1.2). Conocedores (y editores) del recorrido histrico de Vidich y Lyman -que se acaba de ver en la subseccin anterior-, no pretenden la elaboracin de una temporali-zacin alternativa a la de estos autores, sino ms bien complementaria. Y ello se logra de manera suficientemente interesante, como para recoger aqu sintticamente su aportacin. Esquemticamente, los cinco grandes perodos de la investigacin cualitativa en este siglo son los siguientes:

CUADRO 1.2. Temporalizacin histrica de la investigacin cualitativa en el siglo XX.


Parntesis cronolgico Denominacin del perodo histrico Caracterizacin

(1900-1950) (1959-1970)

Tradicional Modernista o "edad dorada"

(1970-1986) (1986-1990)

Gneros desdibujados (Bturred


genres)

Positivismo. poca del etngrafo solitario Postpositivismo. Anlisis cualitativo riguroso: Boys in White (Becker et al., 1961), The Discovery of Crounded Theory (Gla-ser & Strauss, 1967). Interpretativismo. Geertz (1973; 1983) Reflexividad, (auto)crtica. Marcus y Fis-

Crisis de representacin

(1990-

Postmoderno

cher (1986)..., Clifford (1988) Descubrimiento y redescubrimiento modos de investigar cualitativos

de

Fuente: Basado en Denzin y Lincoln (1994a: 1-2,6-11).

Antes de sumergirse en la caracterizacin de cada uno de estos momentos o perodos, los autores desgranan dos ideas centrales para el entendimiento de lo cualitativo desde la ptica actual: a) "Investigacin cualitativa significa cosas diferentes en cada uno de estos momentos". b) "Estos cinco momentos operan simultneamente en el presente" (Denzin y Lincoln, 1994a: 2). Veamos, brevemente, los rasgos que definen cada perodo: 1) El perodo tradicional es el momento de la etnografa clsica, a la que nos hemos referido en la seccin anterior. "En este perodo, los investigadores cualitativistas escriban relatos 'objetivos', colonizantes de las experiencias de campo, que eran reflejo del paradigma cientfico positivista. Estaban preocupados por ofrecer en sus escritos interpretaciones vlidas, fiables y objetivas. El 'otro' al que estudiaban era distinto, extranjero y extrao" (Denzin y Lincoln, 1994a: 7). Es el perodo, en antropologa sobre todo, del etngrafo solitario, encarnado en figuras como Malinowski y Radcliffe-Brown. Sus trabajos se consideran hoy "reliquias del pasado colonial". En el parntesis cronolgico que establecen Denzin y Lincoln, tambin es la poca de la Escuela de Chicago. Sin embargo, el nfasis de sta en las historias de vida permiti una incipiente metodologa interpretativa (aunque no exenta de problemas: realismo social, naturalismo, moralidad secular). 2) El perodo modernista se distingue por los numerosos esfuerzos de formaliza-

cin de los mtodos cualitativos (Cicourel, 1964; Glaser y Strauss, 1967; Filstead, 1970; Lofland y Lofland, 1971; Bogdan y Taylor, 1975; entre otros). El llamado "postpositivismo" hizo de paraguas o paradigma epistemolgico. "Los investigadores trataron de encajar los argumentos de Campbell y Stanley (1963) sobre la validez interna y externa en los modelos construccionista e interaccionista del acto de la investigacin" (Denzin y Lincoln, 1994a: 8). Un ejemplo ilustrativo de esta nueva reflexin metodolgica es el trabajo de Denzin (1970), The Research Act, como l mismo reconoce hoy. Pero las obras que abren y cierran el parntesis de esta etapa, conocida tambin como "la edad dorada del anlisis cualitativo riguroso", son en sociologa: Boys in White, de Bec-ker, Geer, Hughes y Strauss (1961) y The Discovery ofGrounded Theory, de Glaser y Strauss (1967). En opinin de Denzin y Lincoln (1994a: 9), "esta forma de investigacin cualitativa est todava presente en el trabajo de personas como Strauss y Corbin (1990) y Miles y Huberman (1994)". Opinin que conviene matizar, pues se trata de estilos diferenciables, como se ver en el Captulo 9. 3) La siguiente fase se denomina el momento de los "gneros desdibujados" o "borrosos" (blurred genres), porque "los lmites entre las ciencias sociales y las humanidades se haban desdibujado". Los investigadores sociales buscan en la semitica o en la hermenutica nuevas teoras y mtodos de anlisis. Surge una gran variedad de nuevos enfoques: "posestructuralismo (Barthes), neopositivismo (Phillips), neo-marxismo (Althusser), descriptivismo micromacro (Geertz), teoras rituales del drama y la cultura (V. Turner), deconstruccionismo (Derrida), etnometodologa (Garfinkel)". Las obras que abren y cierran el parntesis de este momento histrico son The nterpretation of Cultures (1973) y Local Knowledge (1983), ambas de Geertz. Este antroplogo invita al replanteamiento de las formas de (representacin (escritura) y de legitimacin (criterios de evaluacin) de las etnografas, en un perodo presidido por perspectivas ms pluralistas e interpreta-tivistas (postpositivismo, constructivismo) que los viejos enfoques funcionalistas, conductivistas, positivistas en general.

4) En realidad, el "cuarto momento" que distinguen Denzin y Lincoln surge de la fase anterior, considerndose una maduracin de la misma. Esta etapa, cuarta, de "crisis de representacin" -concretan los autores citados- "apareci con Anthropology as Cultural Critique (Marcus y Fischer, 1986), The Anthropology of Experience (Turner y Bruner, 1986), Writing Culture (Clifford y Marcus, 1986), Works and Ufes (Geertz, 1988), y The Predicament of Culture (Clifford, 1988)". En todos estos libros, se aboga por unos modos de realizacin y presentacin de la investigacin etnogrfica ms reflexivos y crticos con cuestiones descuidadas relativas al gnero, la raza o la clase social del investigador. La crisis que enfrentan los investigadores sociales en este momento se explica desdoblndola en una crisis de representacin, por un lado, y de legitimacin, por otro. La crisis de representacin significa que se pone en cuestin una presuncin que era bsica en la investigacin cualitativa anterior: la posibilidad misma de que el investigador haga acopio directo de la experiencia vivida. Dicha experiencia, se sostiene ahora, "es creada en el texto social escrito por el investigador" (Denzin y Lincoln, 1994a: 11). La crisis de legitimacin, por su parte, implica la revisin de unos criterios considerados caducos para evaluar los diseos y los resultados de la investigacin cualitativa. Se trata de los conceptos tradicionales de validez y fiabili-dad, cuyo replanteamiento se abordar en el Captulo 3. 5) La cronologa de Denzin y Lincoln culmina con el perodo que denominan "quinto momento" o etapa presente, cuyo parntesis histrico abierto en los inicios de los noventa est por cerrar. La caracterizacin de esta nueva fase deja de ser slo un ejercicio de historia y exige, tambin, aventurar lo que se avecina en el prximo futuro. La lectura de la historia que hacen Denzin y Lincoln

(1994a: 11), desde la fase actual, les lleva a subrayar cuatro tipos de conclusiones: a) Los momentos histricos anteriores siguen operando en el presente, sea como legado al que se sigue o contra el que se pugna. b) La opcionalidad de paradigmas, estrategias de investigacin o de mtodos de anlisis nunca ha sido tan diversa como hoy. c) El momento presente se distingue por el descubrimiento y redescubrimiento de los modos de investigar cualitativos. d) "El acto de investigacin cualitativa no podr enfocarse nunca ms desde una perspectiva positivista, neutra u objetiva. La clase, la raza, el gnero y la etnicidad conforman el proceso de investigacin, haciendo de la investigacin un proceso multicultural." 1.2. Sobre la distincin cuantitativo-cualitativo: el trasfondo de la dicotoma, identificacin de posturas y propuestas La genealoga histrica de la investigacin cualitativa presentada en las seccin anterior se ha escrito, por los diversos autores, con referencia constante a un complementario (opuesto ms bien), la investigacin cuantitativa. Una de las lecciones ms repetidas del repaso de la historia es la variacin de significado que lo cualitativo (y lo cuantitativo, habra que aadir) ha experimentado con el paso del tiempo; otra, que en una misma poca (y la actual es sin duda la ms ilustrativa) el contenido de estos trminos puede encerrar una considerable polisemia. El reconocimiento de la heterogeneidad reinante en el terreno de lo cualitativo, por parte de autores cuya postura puede considerarse militante dentro de las filas del autodenominado "movimiento" o "proyecto" cualitativo, dice mucho a este respecto. Por ejemplo, Denzin y Lincoln (1994) prologan e introducen un manual monogrfico sobre "investigacin cualitativa" destacando que este campo se caracteriza primordialmente por las tensiones, contradicciones y vacilaciones presentes tanto en su definicin terica como en su aplicacin prctica. Ello se debe, en parte -se dir-, a la utilizacin de esta metodologa en campos con enfoques y objetivos tan diversos como los de la antropologa, la sociologa, la ciencia poltica, la administracin, las comunicaciones, la educacin o la atencin sanitaria. Se ha escrito con profusin en torno a la polmica cantidad-cualidad, y el debate contina. Adems, se viene produciendo una cierta reafirmacin de lo

cualitativo en los ltimos diez aos, dentro y fuera del mbito de las ciencias sociales. A! menos esta es la primera impresin que se tiene al comprobar la concentracin, en este perodo, de ttulos publicados con el adjetivo de cualitativo. Sirva de botn de muestra la coleccin Qualitative Research Methods Series, que lanza Sage en 1985 despus de su extensa serie de pequeas monografas sobre Quantitative Applications in the Social Sciences. En realidad, podra decirse que esta editorial tan slo sigue la corriente de una moda arrolladura que ya vena de atrs. No obstante, la letra que se lee, una vez abiertos estos textos, revela enseguida que la insistencia en la dicotoma responde muchas veces a razones editoriales (comerciales) y no acaba de reflejar la complejidad y enorme variedad de posturas existentes bajo el paraguas de lo cualitativo. Los mentores de la coleccin referida (John Van Maanen, Peter K. Manning y Marc L. Miller) se apresuran a advertir al lector del riesgo que encierra el etiquetamiento, y apostillan: "Deseamos poner de relieve las diferencias entre mtodos figurados como cualitativos y cuantitativos, pero tambin demostrar que tales diferencias se disipan cuando se las somete a escrutinio (...) el sabio lector hara mejor en entremezclar las monografas de las dos colecciones ms que apilarlas en estanteras separadas" (Kirk & Miller, 1986: 5). Si la atencin se centra, por un momento, en el otro polo de la disyuntiva en seguida se advierte que tampoco el terreno de lo cuantitativo ofrece un panorama compacto. A pesar del mayor grado de formalizacin que han alcanzado los procedimientos de investigacin, tanto en las fases de diseo y recogida de informacin como en las de anlisis y presentacin de datos, existen tambin diferentes estilos de investigacin cuantitativa. Por ejemplo, ante las tablas de contingencia, cabe ensayar la aproximacin a lo J. A. Davis (vase en castellano Snchez Carrin, 1989), ceida a un anlisis porcentual sencillo, o aventurarse en la modelizacin loglineal de autores como Graham Upton (Upton, 1978). Por citar a dos de los docentes veteranos en los cursos de verano de la Universidad de Essex. O como seala Garca Ferrando (1982: 360), la elaboracin de variables a lo Lazarsfeld sigue teniendo relevancia para el "buen analista social", a pesar de la disponibilidad actual de tcnicas multivariables de mayor complejidad estadstica. En resumidas cuentas, la dicotoma cantidad-cualidad tendra su versin tambin en el terreno metodolgico etiquetado genricamente de cuantitativo. Una ilustracin ms de ello lo constituye el libro de Charles C. Ragin The

Comparative Method. Moving Beyond Qualitative and Quantative Strategies (1987). Basndose en el lgebra de Boole, este autor presenta una estrategia analtica que considera alternativa al anlisis estadstico multivariable, tratando de formalizar las diferencias entre la investigacin comparativa orientada al caso y la orientada a la variable. Finalmente, intenta combinar ambas estrategias. La novedad del momento presente se encuentra en el repliegue, en la autocrtica dentro de cada uno de los dos grandes modelos o tipos de investigacin. El trabajo de Ragin (1987) citado puede tomarse como un indicio de lo que est ocurriendo en el lado cuantitativo. En el mundo de lo cualitativo, se habla abiertamente de "crtica sin precedentes", refirindose a la que ha recibido la metodologa cualitativa o etnogrfica "no de los enemigos tradicionales, los positivistas que critican la investigacin cualitativa por su fracaso en cumplir algunos o todos los usuales criterios positivistas de verdad, sino de los que estn dentro del movimiento etnogrfico" (Altheide & Johnson, 1994: 485). Ms concretamente, estos autores especifican que se trata de todo un cuestionamiento, que incluye: a) El papel adoptado por el etngrafo o investigador cualitativo en los informes que produce. b) Las bases de sus pretensiones de conocimiento. Se reconoce que la mayora de los problemas giran en torno a la renovada sensibilidad de los investigadores cualitativos contemporneos, acerca de la estrecha relacin entre el proceso de investigacin y los resultados que ste produce. En otras palabras, se topa, una vez ms, con las cuestiones ticas o de compromiso y con los problemas tcnicos de validez. Slo que ahora se intenta dar solucin a estos ltimos buscando criterios de validez alternativos a los establecidos en la margen cuantitativa (por Campbell y colaboradores, entre otros). Esta ltima frase hay que matizarla. De lo contrario, se cae (sin querer) en la polaridad sobre la que estamos reflexionando. No todos los investigadores "cualitativis-tas" buscan criterios alternativos con los que evaluar su trabajo. Esta es, quiz, la cuestin ms disputada y la que permite apreciar mejor la existencia de un continuo de posturas, ms que una ruptura entre dos polos totalmente desconectados. El detalle se expone ms adelante, en la exposicin que se hace sobre esta cuestin en el Captulo 3 (seccin 3.1.5). 1.2.1. La postura y las propuestas de Alvira

Son numerosos los autores que han abordado el trasfondo de una cuestin compleja, habitualmente enunciada de manera simple y comprimida mediante dos nicas palabras contrapuestas: cuantitativo-cualitativo. Esta formulacin casi matemtica encierra, como si de una ecuacin irresoluble se tratara, problemas con implicaciones en los planos epistemolgico, metodolgico y tcnico de la investigacin social. En las secciones primeras de este captulo se han apuntado algunas claves del tras-fondo histrico que ha envuelto el origen y el desarrollo de esta polmica. Ahora interesa ceirse a las posturas adoptadas en los ltimos aos por distintos estudiosos, sobre todo desde la sociologa, prestando especial atencin a las propuestas que se derivan para la prctica de la investigacin sociolgica. En la literatura sociolgica publicada por autores espaoles se cuenta con un material didctico, en el que destaca el artculo de Alvira (1983) titulado "Perspectiva cua-litativa-perspectiva cuantitativa en la metodologa sociolgica". Adems del ttulo, resulta significativo anotar que se trata de la versin enviada a imprenta de la leccin magistral correspondiente a una de las primeras ctedras de sociologa, con perfil de Mtodos y Tcnicas de Investigacin Social, en Espaa. Sirve al estudiante y al meto-dlogo de los aos noventa a modo de documento histrico, en el que queda por escrito un estado de la cuestin, fechado, que incluye la argumentacin a favor de una postura determinada (conciliadora, que propugna la complementariedad entre ambas perspectivas). Habra que aadir, sin embargo, que dicha postura se adopta desde una concepcin cuantitativista postpositivista de la investigacin cientfico-social. Enseguida se ver la existencia de posturas a favor tambin de la complementariedad, pero hechas desde las filas del cualitativismo y basadas en concepciones distintas (postmodernistas) de la ciencia social y su metodologa. Del texto de Alvira conviene resumir una serie de razonamientos, que servirn al lector para engrosar los elementos de juicio necesarios con vistas a ir tomando partido en la discusin. stas son algunas de las ideas y notas ms destacables: 1) El carcter histrico de la polmica exige, en aras de su correcto entendimiento, plantearla en perspectiva temporal como algo que va cambiando, replantendose. En sociologa, "el antecedente ms claro del planteamiento actual" se encuentra en el debate que despert la obra El campesino polaco en Europa y Amrica, de Thomas y Znaniecki, y

en general los estudios de la Escuela de Chicago en los aos veinte y treinta, poca de predominio de la perspectiva "humanista/cualitativa" y de la metodologa centrada en las historias de vida y la observacin participante principalmente. En los aos cuarenta y cincuenta toma el relevo la Universidad de Columbia. Es la poca de predominio del mtodo de encuesta y del enfoque cuantitativo o cientifista. La funcin de los datos cualitativos se circunscribe a la fase exploratoria de una investigacin, en la que los datos cuantitativos asumen la verificacin de hiptesis tericas ("objetivo ms importante del proceso cientfico"). En los aos sesenta se replantea de nuevo la polmica, debido a dos "desarrollos metodolgicos": a) El "cuestionamiento de la posibilidad de verificacin de teoras" desde la filosofa de la ciencia (Popper, Lakatos, Kuhn). b) Los avances en la matematizacin y medicin de los datos cualitativos. Finalmente, en los aos setenta se culminara la "cristalizacin de la perspectiva cualitativa/humanista" y en los ochenta se asistira a una situacin de acercamiento y complementariedad, aunque en un contexto de mayor complejidad que el vivido a principios de siglo. 2) La crtica a los autores que han presentado la imagen de dos perspectivas o paradigmas enfrentados, mediante el recurso extendido del listado de atributos opuestos, por la "escasa rigurosidad" y "confusionismo" en la caracterizacin de ambos enfoques. Concretamente, se reproducen los cuadros de atributos opuestos de Bruyn (1972) y Halfpenny (1979). Tambin el de Cook y Reichardt (1979), lo que resulta sorprendente ya que estos autores confeccionan su cuadro pero con el objetivo de echarlo por tierra. Oigamos a Cook y Reichart, en la versin castellana (1986) de un texto titulado originalmente "Beyond Qualitative versas Quantitative methods": "Los que ven el debate en trminos de un contraste entre paradigmas proporcionan, por lo general, toda una lista de atributos de los que se afirman que permiten distinguir las concepciones globales cualitativa y cuantitativa. Por ejemplo, Rist (1977) brinda tres atributos, Patton (1978) proporciona siete y Guba (1978) aporta catorce (...) del paradigma cuantitativo se dice que posee una concepcin global

positivista, hipottico-deductiva, particularista, objetiva, orientada a los resultados y propia de las ciencias naturales. En contraste, del paradigma cualitativo se afirma que postula una concepcin global fenomenolgica, inductiva, estructura-lista, subjetiva, orientada al proceso y propio de la antropologa social (...) Tales caracterizaciones se basan en dos suposiciones (...) que un tipo de mtodo se halla irrevocablemente ligado a un paradigma (...) es decir, como conciben el mundo de diferentes maneras, los investigadores han de emplear mtodos distintos de investigacin (...). En segundo lugar, se supone que los paradigmas cualitativo y cuantitativo son rgidos y fijos y que la eleccin entre stos es la nica posible (...). En nuestra opinin, constituye un error la perspectiva paradigmtica que promueve esta incompatibilidad entre los dos tipos de mtodos. Especficamente ambas suposiciones antes citadas son falsas, (...) redefinimos las cuestiones suscitadas por el debate... y resaltamos algunos de los beneficios potenciales del empleo conjunto de los mtodos cualitativos y cuantitativos" (Cook y Reichard, 1986:2830). 3) La presentacin, claramente razonada, de una articulacin de las dos perspectivas en torno a cuatro cuestiones principales que precisan revisarse: a) La necesidad de redefinir el enfrentamiento entre interpretacin o comprensin (en el lado cualitativo) y explicacin (en el lado cuantitativo). La propuesta es similar a la sntesis metodolgica denominada "explicacin comprensiva" o "comprensin explicativa" que har Lamo de Espinosa en (1990). b) La necesidad de reconsiderar la crtica cualitativista sobre la imposibilidad de cuantificar y medir en sociologa, desde un mejor conocimiento de la teora de la medida. Asimismo, se sugiere el abandono de la nocin de "totalidad" atribuida a la indagacin cualitativa, dado el carcter selectivo, parcial de toda observacin. c) La necesidad de reconocer que en ambas perspectivas "los conceptos cumplen una misin mediadora entre teora y observables: organizan, catego-rizan y hacen posible la observacin". Sobre este particular se afirma que la conceptualizacin propuesta por Barton y Lazarsfeld (desde la perspectiva cuantitativa) no difiere grandemente (en cuanto a su objetivo) de la induccin analtica o de la grounded theory. Sobre estos procedimientos vase la seccin 9.2.

d) La necesidad de sealar la importancia adquirida en la actualidad, tras el cuestionamiento de las ideas tradicionales sobre verificacin, por la generacin de teoras en ambas perspectivas. Lo que ha supuesto un relanzamiento de procedimientos como el de Glaser y Strauss (1967), en la investigacin cualitativa; y de la "modelizacin" y "simulacin" en la cuantitativa. En el tiempo transcurrido desde la publicacin del texto de Alvira (1983) han visto la luz los manuales de Strauss (1987), Strauss y Corbin (1990), Glaser (1992). Todos ellos sobre la grounded theory. La influencia de este estilo cualitativo ha sido reconocida por los creadores de paquetes informticos especializados en el anlisis de datos no numricos, como NUDIST (Richards & Richards) o ETHNOGRAPH (Seidel & Clark), tal como sealan Bryman y Burgess (1994: 220). Para Denzin (1994: 508) se trata del "marco interpretativo cualitativo ms ampliamente usado, hoy, en ciencias sociales". La recapitulacin a la que llegara Alvira a comienzos de los ochenta, sigue reflejando la dinmica que se esconde tras la aparentemente inmvil dicotoma terminolgica: "Ambas perspectivas han llevado a cabo un proceso convergente y de reconocimiento mutuo. La perspectiva cuantitativa ha aflojado en alguna medida el nfasis en la construccin de teoras a travs de la modelizacin y simulacin; la cualitativa ha seguido con su nfasis en la construccin y generacin de teoras, aumentando el aspecto verificativo y confirmativo" (Alvira, 1983: 73). Asimismo, guardan vigencia las dos argumentaciones resaltadas, la de Halfpenny frente a la de Cook y Reichardt (con la que se identifica Alvira), cuyo denominador comn a pesar de sus diferencias sera la demostracin de que estaramos ante una falsa dicotoma. Claro que no es lo mismo deshacer el nudo dicotmico defendiendo la existencia de una multiplicidad de estilos cualitativos, derivados de otros tantos paradigmas sociolgicos (Halfpenny); que zanjar la cuestin apelando a la posibilidad y conveniencia, en la prctica de la investigacin, de combinar mtodos y tcnicas no, necesariamente, atados por nexo lgico a una u otra perspectiva (Cook y Rei-chardt).

1.2.2. La postura y las propuestas de Bryman Un ao despus del artculo de Alvira, aparece publicado en The British Journal ofSociology un artculo de Bryman titulado "The debate about quantitative and qualitative research: a question of method or epistemology?". El mismo autor escribe, pocos aos ms tarde (1988), la monografa Quantity and Quality in Social Research, en la que argumenta con mayor detenimiento sobre el interrogante planteado en su primer texto. Ambos escritos han tenido una gran repercusin, pero en conjunto no representan una postura sustancialmente diferente a la adoptada por Reichardt y Cook (1979,1986). El mensaje principal sigue siendo favorable a una versin de la controversia que Bryman denomina "tcnica", y hacia la que muestra su preferencia debido a que refleja mejor lo que se realiza en la prctica de la investigacin. La versin "epistemolgica", en cambio, le merece menor crdito debido a que presupone una fisura paradigmtica entre dos estilos de investigacin, asociando mtodos concretos a posiciones epistemolgicas, y haciendo difcil o incongruente su uso conjunto en un mismo proyecto. Para este socilogo, hay razones suficientes que desaconsejan asumir una correspondencia exacta entre epistemologa y tcnicas de investigacin. Aqu quedan slo enunciadas: 1) Las prcticas etnogrficas tradicionales han estado orientadas desde planteamientos positivistas. Douglas (1976) abunda en esta cuestin al sealar el diferente uso que puede hacerse de las tcnicas cualitativas desde paradigmas distintos como el "cooperativo" y el "conflictivo". 2) La indagacin del significado no es un coto cerrado completamente a las tcnicas cuantitativas. De hecho, en la investigacin cuantitativa se ha avanzado notablemente en el anlisis de contextos, en la situacin comunicativa de encuesta, mientras se esperan los desarrollos tcnicos correspondientes en la metodologa cualitativa (Noya, 1994). 3) Del mismo modo, no hay nada intrnseco a las tcnicas cualitativas que les inhabilite para ser utilizadas en la comprobacin de teoras (Bryman, 1988:123). Si, por un lado, Bryman (1988) argumenta que la visin idealizada de la investigacin cuantitativa (tal como ha sido transmitida por los manuales) no se corresponde con la prctica investigadora; en el lado cualitativo se advierte igualmente una fisura entre la teora (la "retrica cualitativa" que dirn otros autores, Noya (1994) entre nosotros) y la prctica cualitativa. Por ejemplo, se

afirma que rara vez quienes decaran estar trabajando dentro de la tradicin fenomenolgica lo hacen de manera extensa y en toda su complejidad, reducindose por lo general a una preocupacin por el punto de vista del actor. Bryman (1988) va incluso ms all haciendo extensiva su crtica a los textos de filosofa de las ciencias sociales que, a menudo, se ceban en las deficiencias de los trabajos clsicos de la metodologa cuantitativa (como el de Durkheim sobre el suicidio) y casi nunca se ocupan de la prctica de la investigacin cuantitativa como tal. Del mismo modo, entiende que el debate cuantitativo-cualitativo ha producido una imagen idealizada de la investigacin cualitativa real, terreno en el que debe afrontarse la aplicacin de las ideas filosficas o de las posiciones intelectuales que inspiran los razonamientos epistemolgicos. Este autor resalta tres problemas en la prctica de la investigacin cualitativa: 1) El problema de la observacin y la interpretacin. Que el investigador sea capaz de mirar a travs de los ojos de la gente que estudia e interpretar desde el punto de vista de estos. Bryman se hace eco de los nuevos planteamientos realizados desde la antropologa, por autores como Geertz (1973) o Clifford y Mar-cus (1986). Los etngrafos hacen interpretaciones de las interpretaciones de la gente. No hay acceso directo a la experiencia vivida por otros. La observacin es selectiva para el mismo actor, cuanto ms para el investigador que suele concentrar el foco de atencin y transmitir lo observado de acuerdo a protocolos acadmicos o disciplinares. 2) El problema de la relacin entre teora e investigacin. La consecucin del punto de vista de los sujetos estudiados choca con la elaboracin y aplicacin de la teora en la investigacin, si ello se hace de manera previa o en las fases iniciales. Esta tensin est presente de modo ms problemtico en el procedimiento de la induccin analtica, que en el de la grounded theory (Bryman, 1988:81-87). 3) El problema de la generalizacin a partir del estudio de un caso. Sobre esta cuestin Bryman seala, por un lado, las soluciones que tiene a mano el investigador que hace uso de la observacin participante (tcnica cualitativa ms vulnerable a este problema): a) Estudiar ms de un caso. b) Que sean varios los investigadores que examinan los casos. c) Buscar casos tpicos o casos atpicos.

Por otro lado, reconoce que el problema de la generalizacin en la investigacin cualitativa no tiene que ver con la representatividad estadstica de una muestra respecto al universo acotado, y s con la representatividad de los casos respecto a las proposiciones tericas. Se volver sobre ello en el Captulo 3. Los autores que, como Bryman, prefieren centrar el debate en trminos de las ventajas e inconvenientes tcnicos de los enfoques cuantitativo y cualitativo, abogan por la posibilidad y conveniencia de su integracin o combinacin. Otro socilogo britnico, Silverman (1985), que escribe desde una experiencia docente e investigadora en el campo de lo cualitativo, se queja de la formacin metodolgica que han recibido algunas promociones de socilogos britnicos, y hace la siguiente recomendacin: "Los investigadores aprendern ms explorando los intersticios entre posiciones analticas que cobijndose en un lado de las biensonantes polaridades" (Silverman, 1985:111). Este autor invita al investigador a superar las polaridades conceptuales de todo tipo (sociedad-individuo, estructuras-significados, macro-micro, positivismo-naturalismo); y dedica, adems, un captulo especfico de su manual a la combinacin de mtodos cuantitativos y cualitativos en el anlisis del discurso. Algo que se echa en falta en el manual de R. Olabunaga e Ispizua (1989), a pesar de que los autores hacen una confesin expresa a favor de una postura docente pragmtica, alejada de posiciones "alternativas" o "apologticas": "adoptaremos la postura pragmtica de 'ofrecer' lo mejor que, por el momento, existe para acercarse al conocimiento de la realidad social" (1989:16). Afortunadamente, se cuenta (en la literatura en castellano) con ejemplos de investigacin cualitativa-cuantitativa (sociolgica en una palabra), como el de Cabrera (1992), que demuestra la utilidad de las tcnicas de cuantifica-cin (las de anlisis factorial exploratorio en este caso) en el anlisis cualitativo de realidades lingsticas estructuradas (como el discurso de la nacin, en el contexto gallego). Sobre la combinacin de mtodos y tcnicas (la llamada triangulacin o estrategia multimtodo) se ha escrito largo y tendido. Un tratamiento didctico puede verse en el manual de Cea D'Ancona (1996) en esta misma coleccin, en el Captulo 2. Por lo que se remite al lector interesado a dicha lectura.

1.2.3. La postura y las propuestas de Ibez En este repaso de posturas no puede faltar la referencia a los escritos de Ibez. Por ejemplo, en su texto clsico sobre el grupo de discusin, publicado en 1979 con el ttulo Ms alia de la sociologa, hay una seccin acerca de la "Superioridad y anterioridad lgica y prctica de la tecnologa lingista sobre la tecnologa estadstica" (1979: 44). All se mantiene que las tcnicas cualitativas son ms matemticas que las cuantitativas, debido a que preceden a stas en la contabilidad ms sencilla, pues para contar se requiere previamente identificar semejanzas y diferencias. Sin embargo, el escrito monogrfico de este autor, en el que encara la distincin cuantitativo-cualitativo, aparece en 1988 formando parte de un diccionario sobre "terminologa cientfico social". Posteriormente, el texto ntegro se publica (en Espaa), conjuntamente con otros escritos del mismo autor, en la obra postuma de 1994. Se trata, sin duda alguna, de unas pginas magistralmente elaboradas, al estilo genuino de Ibez, cuya lectura resulta obligada si de verdad se quiere otear el trasfondo de la dicotoma a la que nos venimos refiriendo. Una de las enseanzas que all se contienen es que el conocimiento cabal de este trasfondo exige, al socilogo, traspasar los lmites de su disciplina y perderse no slo en los aledaos de las ciencias sociales, sino tambin en el ms all de las ciencias naturales. Concretamente, se viene a decir que "las denominaciones 'cuantitativo/cualitativo' -y los conceptos que mientan- no son suficientes ni necesarias para dar razn de las diferencias entre las tcnicas, tipo encuesta estadstica y tipo grupo de discusin (cuyos resultados tienden a expresarse, respectivamente, en nmeros o en palabras)" (Ibez, 1994:31). Para resolver la insuficiencia propone tener en cuenta tres dimensiones ms: 1) La distincin "tic/mic". Expresiones que proceden de la diferenciacin entre "phonetics (fontica)" y "phonemcs (fonologa)". El detalle puede leerse en Ibez (1994:33-38). 2) La distincin "fenomenal/generativo". Conceptos elaborados por el socilogo Morin, a partir de ideas del lingista Chomski (Ibez, 1994: 38-45). 3) La teora de la conversacin. En ella confluyen algunos de los elementos ms innovadores del pensamiento contemporneo (la aritmtica de Spencer-Brown, la investigacin de los llamados sistemas autopoiticos de Maturana y Vrela, el enfoque relativista y cuntico de la medida en la fsica). Lase Ibez (1994: 58-64).

Por otro lado, se juzga innecesaria la distincin cuantitativo-cualitativo porque los cualitativistas no renuncian a la matematizacin, entendida como anlisis del orden social y no slo del orden numrico. "Hay rdenes no cuantitativos (y, por eso, se habla ltimamente de matemticas cualitativas como es, por ejemplo, la topologa-)" (Ibez, 1994: 32). Finalmente, se aborda el par "distributivo/estructural" con el fin de integrar todas las dimensiones analizadas, desde una visin de la investigacin social configurada por tres perspectivas (distributiva, estructural y dialctica). Se establece una correspondencia entre cada una de estas perspectivas y su tcnica ejemplar (encuesta, grupo de discusin, socioanlisis), para as razonar las diferencias existentes entre las tcnicas denominadas cuantitativas y cualitativas. Pero se concluye que "un proceso concreto de investigacin exige casi siempre integrar tcnicas de las tres perspectivas" (Ibez, 1994: 67). Con lo cual, la postura de este autor presenta un mensaje de complementariedad en el terreno de la prctica investigadora, pero sin renunciar a la reflexin sobre la complejidad de una polmica metodolgica y epistemolgica (terminolgicamente simplificada en el par cuantitativo-cualitativo). El lector interesado puede consultar la aplicacin y desarrollo de las ideas de Ibez en el campo de la investigacin accin participativa (Villasante, 1994), donde se propone la superacin de los enfoques cuantitativos y cualitativos a travs de los enfoques dialcticos y prxicos. 1.2.4. Las posturas y propuestas de Orty Conde Dentro de la corriente de autores que propugnan la complementariedad metodolgica, pero desde una identificacin (ms o menos militante) con lo cualitativo, se encuentran otras firmas destacables por su incesante reflexin en letra impresa en torno a la polmica que se est documentando aqu. La alusin hace referencia principalmente a los escritos de Ort (1989,1994) y a los de Conde (1987,1990,1994b). Aunque la influencia intelectual del primero es reconocida por el segundo, este ltimo revela sin embargo que las posturas de ambos socilogos presentan diferencias dignas de mencin. Veamos, brevemente, en qu consisten. Conde (1990) distingue, en su "estado de las relaciones entre las tcnicas cualitativas y cuantitativas", dos posturas bsicas: 1) La de quienes proponen extender la lgica estadstica al anlisis cualitativo, negando la especificidad de la metodologa cualitativa.

Aunque no se hace referencia alguna por este autor, parece clara la alusin al anlisis de contenido clsico o cuantitativo. 2) La de quienes se muestran a favor de la complementariedad de ambas metodologas, pero basada en el respeto de la especificidad de cada una de ellas. Posicin en la que Conde ubica a Ort (1989) y a Alonso (1988), y a la que denomina "complementariedad no articulada". "Complementariedad por deficiencia" denominar Ort (1994) su postura. La clase especial de complementariedad, presente en la segunda postura identificada por Conde, le parece a este autor una "posicin metodolgica esencialmente correcta" (cursiva en el original). Sin embargo, enseguida advierte un riesgo poco recomendable: que en el excesivo respeto de la especificidad y pertinencia de cada metodologa vaya "un posible detrimento de la investigacin terica sobre los posibles campos de complementariedad de las mismas, cerrando quiz excesivamente los campos de posible articulacin de ambas metodologas" (Conde, 1990: 94). Advirtase que este temor ya haba sido expresado por Cook y Reichardt (1986:30), de quienes Conde (1994b: 100) se muestra alejado y a quienes atribuye, errneamente a mi juicio, un "punto de vista paradigmtico" que aqu se ha asociado a la postura de Halfpenny referida en la seccin 1.2.1. La complementariedad articulada que propone Conde se consigue a travs de un proceso de "condensacin y cristalizacin simblica", que va "de lo energtico, heterogneo y multidimensional a lo ms informacional, homogneo y unidimensional" (Conde, 1994b: 103; vase el esquema en esta pgina, que sirve de espina dorsal a todo el texto). Se teoriza sobre el proceso mismo de investigacin en las ciencias sociales, en el que se dan la mano las perspectivas cualitativas y cuantitativas. Ambos modos de ver y ordenar la realidad social conllevan la simplificacin (ya sea mediante la topologa o el lgebra) de lo que es complejo por naturaleza. La direccin del proceso investigador va de la cualidad a la cantidad (de la gnesis simblica al espacio eucldeo, pasando por los espacios topolgicos: donde se encuentra la bisagra de la articulacin propuesta por Conde). Por ejemplo, "desde este punto de vista, los denominados hechos medidos en una encuesta, en cuanto datos obtenidos en las mismas, slo son el resultado final, el ms tardo, elaborado y abstracto de todo este conjunto de procesos de reduccin de la multidimensionalidad de lo social" (Conde, 1994b: 98). En conclusin, la propuesta de articulacin que ha ido madurando este autor a lo largo de sus escritos (1987,1990,1994b) representa una lnea de

reflexin terica pegada a la prctica de la investigacin de mercados, que el autor entiende tiene una proyeccin tambin en la investigacin sociolgica en general. Se trata de un material didctico de indudable valor para el docente y el estudiante de la metodologa de la investigacin social. A modo de reflexin final de esta seccin, conviene dejar sentado que el propsito de esta extensa incursin, por los vericuetos del trasfondo de la polmica cantidad-cualidad, no nace de un inters por seguir echando lea al fuego de la disputa. Ms bien, se pretende tomar buena nota de la recomendacin que hiciera Ort (1986/1989:172) aos atrs: "el uso acrtico del par cuantitativo/cualitativo se encuentra quizs demasiado arraigado para ser ignorado, y debe, desde luego, ser conocido por todo aquel que se inicia en el mundo de la investigacin sociolgica real". Son numerosos los consejos que han ido dejando por escrito los socilogos espaoles de las primeras generaciones. Baste recordar aqu, como botn de muestra de tantos otros que han reflexionado sobre su prctica investigadora pero sin recurrir a los trminos de la polmica, esta leccin de la experiencia: "A pesar de la gran variedad de gneros, tonos y estilos con que he investigado, hay algo en comn a todas las publicaciones: el dato. No escribir si no es con informacin previa. Slo que los datos no tienen por qu ser slo estadsticos o respuestas a una encuesta, sino cualquier manifestacin empricamente manipulable de lo que ocurre en la realidad de modo significativo. Entiendo que no podr hacerse un estudio suficiente de la estructura social espaola mientras no se agote un poco ms la inmensa capacidad desaprovechada de analizar un sinnmero de datos inditos. Estn ah, retando a la curiosidad de los investigadores sociales, mil tipos diferentes de materiales impresos: textos escolares, novelas, cmics, revistas de todo tipo, peridicos, programas de televisin, panfletos, boletines, discursos, etc. Junto a ello la observacin de una variedad infinita de situaciones humanas, desde las asociaciones de vecinos hasta las subastas, las asambleas estudiantiles o las reuniones de los colegios profesionales. No podremos llamar Sociologa a lo que hacemos mientras todas esas oportunidades de observar la realidad continen inexplotadas" (De Miguel, 1973:48-49). Lecturas complementarias

Alvira, F. (1983): "Perspectiva cualitativa/perspectiva cuantitativa en la metodologa sociolgica", Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, 22, pp. 53-75. Bryman, A. (1994): "Quantitative and qualitative research: further reflections on their inte-gration", en Brannen, J. (comp.): Mixing methods: qualitative and quantitative research, Aldershot, Avebury, pp. 57-80. Cea D'Ancona, Ma A. (1996): Metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social, Madrid, Sntesis, captulos 1 y 2. Conde, F. (1990): "Un ensayo de articulacin de las perspectivas cuantitativas y cualitativas en la investigacin social", Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, 51, pp. 91-117. Conde, F. (1994a): "Las perspectivas metodolgicas cualitativa y cuantitativa en el contexto de la historia de las ciencias", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (coord.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Madrid: Sntesis, pp. 53-68. Conde, F. (1994b): "Procesos e instancias de reduccin/formalizacin de la multidimensiona-lidad de lo real: procesos e institucionalizacin/reificacin social en la praxis de la investigacin social", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (coord.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Madrid: Sntesis, pp. 97-119. Denzin, N. K. y Lincoln, Y. (1994a): "Introduction: entering the field of qualitative research", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.) Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage,pp. 1-17. Hamilton, D. (1994): "Traditions, preferences, and postures in applied qualitative research", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.) Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 60-69. Ibez, J. (1994): El regreso del sujeto, Madrid: Siglo XXI, pp. 31-67. Maestre Alfonso, J. (1990): La investigacin en antropologa social, Bafcelona: Ariel Sociologa, captulo 13. Reichardt, C. S. y Cook, T. D. (1986): "Hacia una superacin del enfrentamiento entre los mtodos cualitativos y los cuantitativos", en T. D. Cook y C. S. Reichardt (eds.): Mtodos Cualitativos de Investigacin Evaluativa, Madrid: Morata, pp. 25-58. Vidich, A. J. y Lyman, S. M. (1994): "Qualitative methods: their history in sociology and anthro-pology", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 23-59.

EJERCICIOS PROPUESTOS:

1. De las perspectivas histricas expuestas en la seccin primera de este captulo, cul o cules te ha(n) resultado de mayor inters. 2. Como complemento del ejercicio anterior, elabora un esquema en el que se resalte la aportacin de cada autor (Hamilton, Conde, Vidich y Lyman, Denzin y Lincoln) y los puntos de acuerdo entre ellos acerca de la gnesis y desarrollo de la investigacin cualitativa. 3. En relacin con las reflexiones metodolgicas habidas en los ltimos aos acerca de la distincin (polmica) entre lo cuantitativo y lo cualitativo, cabe diferenciar una serie de posturas ms o menos contrapuestas. Seala cules son las principales posturas, sus autores y las ideas que te parezcan ms sugerentes, tomando partido en la discusin.

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VARIEDAD DE PARADIGMAS Y PERSPECTIVAS EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

En el captulo anterior se han dado unas pinceladas de historia, necesarias para ir trazando un primer esbozo de los contornos de la investigacin cualitativa. El recurso a la ubicacin en el tiempo y en el espacio resulta siempre aleccionador. Los referentes histricos (condicionamientos sociales e intelectuales) y biogrficos (los artfices de carne y hueso) sirven para entender mejor algo que, de otro modo, podra pensarse como recin inventado o ajeno a cualquier contextualizacin. Ahora es preciso complementar esta primera aproximacin a lo que sea la investigacin cualitativa, centrando la reflexin en los aspectos terico-metodolgicos que la caracterizan. Conviene matizar, dada la pluralidad de sentidos con los que se usan estos trminos, que no se trata de abordar an los aspectos metodolgico-tcnicos (a los que se dedica la mayor parte de los captulos de este libro) sino los metodolgico-epistemolgicos. La palabra epistemologa se compone de una raz griega (episteme) que significa conocimiento, y puede definirse inicialmente como "tratado de los mtodos del conocimiento cientfico, en general o de determinada ciencia" (Moliner, 1984: 1159). "Nuevas teoras traen nuevos enfoques, es decir, nuevas metodologas", dir Mar-sal (1977b: 287). Ciertamente, segn este autor, "la otra acepcin en que se usa normalmente el trmino metodologa es equivalente al de tcnicas de investigacin social". Y aade: "la sociologa, y las ciencias sociales en general, han ido desarrollando un instrumental para la investigacin social, muchas veces independiente de las orientaciones tericas" (1977b: 288). Esta ltima afirmacin, que alude a un cierto pragmatismo, se ir aquilatando en las pginas que siguen. De momento, retngase la expresin "orientaciones tericas" (o enfoques derivados de las teoras en el planteamiento de los problemas de investigacin). Los diferentes enfoques han llevado a los investigadores, a lo largo de los aos, a plantearse diferentes cuestiones y a enmarcar sus trabajos dentro de tradiciones tericas. stas han trado consigo una gran variedad de perspectivas terico-metodolgicas en el campo cualitativo, que conviene conocer mnimamente. Para este propsito va a ser de gran utilidad el concepto kuhniano de paradigma.

2.1. Aclaracin terminolgica previa: el uso de paradigma y perspectiva Para abrir este captulo, quiero referirme brevemente a la influencia que el punto de vista kuhniano ha ejercido en la sociologa. El concepto clave de paradigma o matriz disciplinar, en la obra de Kuhn (1962,1970), ha supuesto el replanteamiento de concepciones tradicionales en torno a la metodologa de la ciencia. Algunos autores hablan del "giro de la metodologa de la ciencia en el xx" (Rodrguez Ibez, 1989:219) o de la transformacin en la "racionalidad de la ciencia", que produjo el salto "de la verificacin a la falsabilidad" (Beltrn, 1988:298), para expresar la irrupcin que supuso la obra de Popper en los aos treinta y, posteriormente, la de sus discpulos Lkatos y Kuhn. La renovacin epistemolgica de Kuhn nos merece especial atencin aqu, debido a su incidencia en el campo sociolgico. Se ha sealado, reiteradamente, la ambigedad y polisemia existente en los escritos de Kuhn, en relacin al vocablo "paradigma". La aplicacin de este concepto en la sociologa ha dado resultados muy diversos (Douglas & Lester, 1979). Para muchos, la visin de la investigacin social desde el prisma kuhniano ha reafirmado el pluralismo tericometodolgico. Por otro lado, la conclusin comn de los primeros trabajos sobre la naturaleza multiparadigmtica de la sociologa (Friedrichs, 1977, originalmente editado en 1970; Effrat, 1973; Bottomore, 1975; Ritzer, 1975) ha dado paso a estudios que defienden una mayor integracin paradigmtica en el rea sociolgica (Ritzer, 1981; 1990; 1991). .' De las diversas definiciones kuhnianas del concepto clave de paradigma, Ritzer adopta la siguiente: "Un paradigma es una imagen bsica del objeto de una ciencia. Sirve para definir lo que debe estudiarse, las preguntas que es necesario responder, cmo deben preguntarse y qu reglas es preciso seguir para interpretar las respuestas obtenidas. El paradigma es la unidad ms general de consenso dentro de una ciencia y sirve para diferenciar una comunidad cientfica (o subcomunidad) de otra. Subsume, define e interrelaciona los ejemplares, las teoras y los mtodos e instrumentos disponibles" (1993: 598). Toda una sntesis de aspectos epistemolgicos, terico-metodolgicos y tcnicos que conviene analizar, para clarificar el contenido de este trmino. Antese ya que las teoras (entendidas como perspectivas, creadoras de imgenes del objeto, mtodo y sujeto del conocimiento) se conciben como partes del paradigma que las engloba; y que hay una clara alusin a las tradiciones terico-metodolgicas que conforman y son conformadas por las comunidades cientficas. (/, Si los seres vivientes construyen un mundo real, los seres hablantes construimos adems mundos imaginarios y simblicos (...) Ese mundo en que no slo est lo actual y positivo sino lo virtual y posible, es el mundo que habitamos, y por mucho que los investigadores clsicos se empeen en hablar slo del mundo real, es el nico en que puede fijarse un socilogo si quiere investigar la sociedad."

B) Caracterizacin epistemolgica de los paradigmas La expresin epistemologa, escribe Martn Santos (1991:10-11) en sus Diez Lecciones de Epistemologa, 'es relativamente reciente y una de tantas muestras de la barbarie de los cultos'/. El autor prefiere el trmino epistmica, sobre todo porque no suena tan pretencioso al carecer del sufijo griego. Y aade: "hoy su sentido permanece ambiguo'1 (para unos, teora del conocimiento; para otros, teora de la ciencia). El epistmico o epistemlogo sera el "analista del saber, el tcnico en produccin de saberes o el autor de la simulacin del saber" (Martn Santos, 1991:18). Por ejemplo, el epistemlogo actual no estara interesado en la verdad o falsedad de la afirmacin de Tales de Mileto ("todo es agua"), sino en averiguar cmo lleg a tal ocurrencia Tales (cmo fabric o produjo intelectualmente ese estilo de pensamiento, cul fue su taller epistmico). Martn Santos dedica las ltimas lecciones de su libro a tres talleres epistmicos (o modos de produccin de conocimiento): el taller new-toniano, el taller relativista (Einstein) y el taller cuntico. Un tratamiento monogrfico del papel de la epistemologa (frente a la metodologa) en el oficio de socilogo, se encuentra en la obra de Bourdieu, Chamboredon y Passeron (1976). All se recomienda la vigilancia (epistemolgica) sobre peligros ms serios que los que ocupan habitualmente a los metodlogos. Este es un fragmento en el que aparece sintetizada su reflexin: "Preguntarse qu es hacer ciencia o, ms precisamente, tratar de saber qu hace el cientfico, sepa o no lo que hace, no es slo interrogarse sobre la eficacia y el rigor formal de las teoras y de los mtodos, es examinar a las teoras y los mtodos en su aplicacin para determinar qu hacen con los objetos y qu objetos hacen" (Bourdieu, Chamboredon y Passeron, 1976: 25). Hay, segn los autores citados, una jerarqua epistemolgica de los actos cientficos, segn la cual la comprobacin de los hechos est subordinada a la construccin de los mismos y sta a su ruptura o conquista (epistemolgica). Como ejemplo se seala que: "en el caso de una ciencia experimental, la simple remisin a la prueba experimental no es sino tautolgica en tanto no se acompae de una explicacin de los supuestos tericos que fundamentan una verdadera experimentacin, y esta explicitacin no adquiere poder heurstico en tanto no se le adhiera la explicitacin de los obstculos epistemolgicos que se presentan bajo una forma especfica en cada prctica cientfica" (Bourdieu y otros, 1976: 25). Un ejemplo (ms prximo a la investigacin sociolgica cualitativa) de fundamen-tacin epistemolgica (y "regulacin metodolgica") se encuentra en el texto clsico de Ibez (1979) sobre la tcnica del grupo de discusin. En realidad, el metodlogo espaol no slo aborda "el porqu y el para qu del grupo de discusin" (antes de presentar 'el cmo'), sino tambin, en general, las rupturas epistemolgicas que producen el saber de las tcnicas de investigacin

social. All puede encontrarse igualmente (Ibez, 1979:209) la referencia a la jerarqua de operaciones o actos cientficos, vista en los escritos de Bourdieu, Chamboredon y Passeron (1976). Esto es, operaciones de: a) Constatacin (nivel tecnolgico). b) Construccin (nivel metodolgico). c) Ruptura (nivel epistemolgico). Todo este repaso somero de la complejidad existente en el componente epistemolgico de los paradigmas, sirve para compensar la simplificacin que aparece en la presentacin didctica de Guba y Lincoln (1994). Estos autores reducen las consideraciones epistemolgicas a la relacin que se establece entre el investigador o conocedor y lo que puede ser conocido. Continuando con su ilustracin: "... si, por ejemplo, se asume una realidad 'real', entonces la postura del conocedor debe ser de distanciamiento objetivo o libre de valores para poder descubrir 'cmo son realmente las cosas' y 'cmo funcionan realmente las cosas'" (Guba y Lincoln, 1994:108). En otras palabras, se asumira que el sujeto investigador y el objeto investigado son independientes (separables), y que puede investigarse el objeto sin influirlo o ser influido por ste.

C) Caracterizacin metodolgica de los paradigmas No se trata de una mera eleccin entre mtodos cualitativos, en lugar de mtodos cuantitativos. Ms bien tiene que ver con los procedimientos metdicos que se derivan de las posturas adoptadas en los niveles ontolgico y epistemolgico. Si se ha partido de una realidad "real" (objetivamente aprehensible) y una separacin sujeto-objeto, la preocupacin metodolgica se centrar en el control experimental de posibles factores explicativos alternativos. Si, en cambio, se ha partido de un realismo crtico ("una realidad 'real' pero slo imperfectamente y probabilstica-menete aprehensible"), y se defiende la comunicacin sujeto-objeto, se practicar (dentro de una lgica experimental revisada) un mayor inters por la utilizacin de mtodos y tcnicas cualitativos (Guba y Lincoln, 1994). Esta triple caracterizacin del concepto de paradigma, aunque no agota todas sus implicaciones en la prctica de la investigacin social, aporta ya algunas aclaraciones terminolgicas. Bien es cierto que se prima la postura de los autores que piensan que los paradigmas no pueden sintetizarse. En efecto, tal y como se ha descrito la caracterizacin de los niveles ontolgicos, epistemolgicos y metodolgicos (verticalmente interconectados), conformando un sistema de principios, parece inviable que el investigador pueda valerse de ms de un paradigma. Por ello, algunos autores proponen el uso del trmino perspectivas para referirse a sistemas no tan

cerrados en s mismos y ms fcilmente utilizables por los investigadores, cualquiera sea su paradigma de adherencia. Denzin y Lincoln (1994a: 2-3) dirn que el investigador dispone (como si de un trabajo de bricolaje se tratara) de un conjunto de perspectivas y paradigmas que compiten y se solapan. La recomendacin al investigador es que evite ignorar cualquier paradigma; que asimile los supuestos ontolgicos, epistemolgicos y metodolgicos principales, pero sin renunciar a establecer un cierto dilogo entre ellos. En conclusin, cabe hablar de paradigmas y perspectivas, distinguiendo ambas expresiones. Es decir, aunque en ocasiones, o por algunos autores (Ibez entre ellos), se usen ambos trminos indistintamente con el significado del primero (paradigma), cabe distinguirlos y aqu se sugiere su distincin. Un paradigma suele englobar varias perspectivas terico-metodolgicas, y adems se caracteriza por una serie de principios o supuestos generales (ontolgicos, epistemolgicos, metodolgicos). Las perspectivas podran denominarse tambin, si se prefiere, paradigmas de rango inferior o "miniparadigmas" (Patton, 1990). Estos y otros matices irn quedando ms claros en las siguientes secciones. 2.2. Tres versiones sobre la variedad de paradigmas en la investigacin cualitativa En la seccin anterior se ha omitido, deliberadamente, cualquier mencin explcita sobre los tipos de paradigmas que barajan los estudiosos en este campo. Ahora es el momento de entrar de lleno en ello. Sigue el ejercicio de tratar de aclarar trminos. No se extrae el lector, pues el aprendizaje de cualquier materia pasa, necesariamente, por el esfuerzo de alfabetizarse (tarea sta interminable cuando se trata de los lenguajes de algn campo del saber). Interesa prestar atencin a las distintas versiones que aparecen en la literatura, respecto a las clases de paradigmas existentes en la investigacin cualitativa. 2.2.1. La versin de dos paradigmas La clasificacin ms simple de la variedad de paradigmas la proporciona la versin de dos paradigmas contrapuestos. A ellos se refieren las expresiones: 1) Paradigma "prevaleciente", "clsico", "racionalista", "positivista", de un lado. 2) Paradigma "emergente", "alternativo", "naturalista", "constructivista", "interpretativista", de otro. Del primero se dice que "asume la existencia de una sola realidad objetiva averi-guable a travs de los cinco sentidos, sujeta a las leyes universales de la ciencia, y mani-pulable mediante procesos lgicos". El paradigma opuesto, en cambio, asumira la existencia de "realidades mltiples, con diferencias entre ellas que no pueden resolverse a travs de procesos racionales o aumentando los tamaos mustrales" (Erland-sony otros, 1993:14). En esta clasificacin dicotmica recalan, incluso, autores que distinguen una variedad mayor de paradigmas. Es decir, que diferencian el paradigma (1) positivista del (2)

postpositivista; y que, en el otro extremo, distinguen el (3) paradigma que englobara a la denominada teora crtica y a otras perspectivas ideolgicas afines (feministas, tnicas, culturales), del (4) paradigma constructivista (Denzin y Lincoln, 1994: 357). Dejando a un lado, de momento, las versiones de estos autores, la atencin se centrar en la reflexin que hiciera, desde la sociologa, Douglas (1976), al contrastar la incidencia de dos paradigmas contrapuestos de la sociedad en los mtodos y tcnicas cualitativos de la investigacin de campo (field research). Este autor dedica dos captulos de su libro a: 1) El paradigma clsico de una sociedad basada en la cooperacin. 2) El paradigma de una sociedad basada en el conflicto. Douglas sostiene, como idea central, que "el problema ms serio" que afecta al paradigma o modelo clsico de investigacin de campo, adoptado por la escuela de Chicago, es: "... la falta de adecuacin para revelar las verdades ms ntimas sobre los grupos e individuos en nuestra sociedad porque est construido sobre supuestos que podran adecuarse a la 'comunidad pequea' estudiada por los antroplogos, pero no a una sociedad compleja y llena de conflictos como la nuestra" (1976: 43). En la imagen terica que, de la sociedad americana, se hacen los socilogos de Chicago, el conflicto (la desorganizacin social) no adquiere tanta importancia como el orden, la cooperacin. Y, aade Douglas, esta visin terica de una sociedad homognea y no conflictiva tuvo tres implicaciones metodolgicas principales: 1) La concentracin en estudios de pequeos grupos, estudios de un caso generalmente, despreocupndose de las visiones panormicas de la sociedad y de la representatividad de los resultados. 2) Dada una sociedad fundamentalmente cooperativa, el investigador poda contar con la cooperacin de los investigados, sin preocuparse de que no actuasen con naturalidad al ser estudiados. 3) Se considera suficiente enfocar la investigacin desde la perspectiva del grupo estudiado, descuidando otras realidades o puntos de vista. La investigacin cualitativa de los socilogos de Chicago, viene a decir Douglas, presentaba mtodos diferentes a los cuantitativos, pero persegua la misma verdad objetiva de la ciencia positiva. Es decir, los mtodos y tcnicas estaban basados en supuestos racionalistas o ideas positivistas de objetividad. Sin embargo, este autor relativiza su enjuiciamiento de la tradicin de Chicago resaltando dos matices importantes: 1) Los socilogos cualitativistas de Chicago "hicieron su investigacin de modo diferente a como la presentaban en los informes", en los que "hacan uso de una fachada de mtodos respetables para hacer un lavado de cara al conocimiento ganado mediante su condicin de miembros" (Douglas, 1976:51). Ms an: "el valor perdurable de su trabajo proviene de su sabidura cultural (o nativa), no de sus formas cientficas. Fue

esta sabidura cultural la que llev a una creciente preocupacin por los problemas del conflicto y del multi-perspectivismo en las obras de Becker, Geer y Hughes, y otros en los aos sesenta y proporcion la transicin al paradigma investigativo" (1976:51-52). 2) "La tradicin de Chicago no ha sido la tradicin de investigacin de campo ms racionalista y positivista (...) son, paradgicamente, los etnometodlogos los que han llevado este racionalismo y compromiso con las ideas positivistas de objetividad absoluta a su extremo" (1976: 52). Douglas basa esta afirmacin en el empeo de los etnometodlogos por la bsqueda de propiedades cognitivas universales, lo que les ha llevado a centrarse en el registro y anlisis de formas de comportamiento (conversacionales, sobre todo), eliminando el objeto de la sociologa. La alternativa al paradigma clsico se encuentra, en opinin de Douglas, en un paradigma que hace girar su visin de la vida social en torno al conflicto, y convierte la desconfianza en el principio maestro de la investigacin. En palabras textuales del autor: "... se da por supuesto que muchas de las personas con las que uno trata, quiz todas hasta cierta medida, tienen buenas razones para ocultar a otros lo que estn haciendo e incluso para mentirles. En lugar de confiar en la gente y esperar confianza a cambio, uno sospecha de los otros y espera que los dems sospechen de l. El conflicto es la realidad de la vida; la desconfianza el principio gua" (Douglas, 1976: 55). Segn este autor, este paradigma alternativo de la sociedad y de la investigacin social es el practicado, en general, por cualquier miembro de la sociedad en su vida cotidiana; pero, en particular, por toda una serie de profesiones de las sociedades complejas actuales (policas, detectives, jueces, mdicos, inspectores de Hacienda, trabajadores de los servicios sociales); y, muy especialmente, por los periodistas de investigacin. Ahora bien, una vez presentada esta versin de dos paradigmas contrapuestos, Douglas relativiza el nfasis en la dicotoma y revela su punto de vista ms franco al afirmar que la sociedad es una mezcla de cooperacin y conflicto, de transparencia y ocultacin. Por ello, sugiere una estrategia "mixta" para la investigacin social; esto es, una combinacin de los mtodos derivados del modelo cooperativo y del modelo conflictivo de interaccin social. sta es, sin duda, una leccin que conviene anotar. En Espaa, la versin de dos paradigmas ha sido especialmente trabajada por Ibez (1985a). Lase, a este respecto, el Captulo 4 de dicha referencia bibliogrfica titulado precisamente "Hacia un paradigma complejo". Podra decirse que el metodlo-go espaol toma buena nota del mensaje de Douglas: una sociedad compleja precisa de un paradigma complejo.

2.2.2. La versin de tres paradigmas

La reduccin (abierta a ampliaciones) de la variedad de paradigmas a tres encuentra, entre otros partidarios, a Crabtree y Miller (1992a). Apoyndose, bibliogrficamente, en la obra de Habermas (1968) afirman que "al menos hay tres paradigmas". Antes de desvelar las denominaciones y caractersticas de los tres paradigmas en cuestin definen qu entienden por paradigma, citando el trabajo de Guba (1990) como fuente de autoridad intelectual. "Un paradigma representa un conjunto entrelazado de supuestos que conciernen a la realidad (ontologa), conocimiento de esa realidad (epistemologa), y las formas particulares para conocer acerca de esa realidad (metodologa) (...) Cada investigador debe decidir qu supuestos son aceptables y apropiados para el tema de inters y luego usar mtodos consecuentes con el paradigma seleccionado" (Crabtree y Miller, 1992a: 8). Esta definicin del concepto de paradigma ya resulta familiar, si se ha ledo la seccin 2.1 (donde se ha hecho una presentacin detallada de la caracterizacin ontol-gica, epistemolgica y metodolgica de los paradigmas). Los tres grandes paradigmas que aparecen en la versin de Crabtree y Miller (1992a: 8,1112) son los siguientes: 1) El paradigma de la indagacin materialista (materialistic inquiry). Representado por el positivismo y el modelo biomdico, se basa en el conocimiento que "nos ayuda a mantener la vida fsica, nuestro trabajo y tecnologa". Respaldado por la ciencia de laboratorio y los mtodos cuantitativos. Su lgica sigue un proceso lineal (en fases) que se inicia con la definicin del problema a investigar, pasa a la revisin de la literatura y a la formulacin de hiptesis hasta llegar al diseo, para proseguir en las operaciones de instrumentacin, muestreo, recogida de informacin y anlisis, concluyendo con los resultados y la revisin de hiptesis. El investigador materialista enfatiza la primaca del mtodo, busca una verdad ltima (las leyes naturales) de la realidad y responde, adecuadamente, a las demandas de ingeniera social. 2) El paradigma de la indagacin constructivista (tambin denominada naturalista, hermenutica, etc.). Este segundo paradigma "est basado en el conocimiento que nos ayuda a mantener la vida cultural, nuestra comunicacin y significado simblicos". Respaldado por la metodologa cualitativa, cuya lgica sigue un proceso circular que parte de una experiencia (o anomala) que se trata de interpretar en su contexto y bajo los diversos puntos de vista de los implicados. No se buscan verdades ltimas, sino relatos. El diseo est abierto a la invencin; la obtencin de datos al descubrimiento; y el anlisis a la interpretacin. 3) El paradigma de la indagacin crtica o ecolgica (critical/ecological inquiry). Este tercer paradigma del conociminento "ayuda a mantener la vida social, enfoca la realidad de la dominacin, la distribucin de poder y las desigualdades asociadas". Apunta a los efectos del sistema. Se sirve del conocimiento histrico, y de la articulacin de los paradigmas materialista e interpretativo, para desenmascarar la

ideologa y la experiencia del presente, logrando una conciencia emancipada y verdadera. Se adeca al compromiso poltico y al estudio de los sistemas.

2.2.3. La versin de cuatro paradigmas: positivismo, postpositivismo, teora crtica y enfoques afines, constructivismo A caballo entre las versiones dicotmica o tricotmica expuestas y las posibles versiones de cinco o ms paradigmas, la clasificacin de cuatro tipos de paradigmas da un paso necesario hacia el reconocimiento de la variedad actual de paradigmas en la investigacin cualitativa. Los autores que hacen esta propuesta (Guba y Lincoln, 1994) advierten enseguida sobre la categora clasificatoria ms reductora: la que incluye, adems de la llamada teora crtica, al "neomarxismo, feminismo, materialismo y la indagacin parti-cipatoria" (pero sin limitarse a estos). Adems, se seala que la teora crtica podra dividirse a su vez en tres ramas (postestructuralismo, postmodernismo y una combinacin de ambos). La agrupacin de todos estos enfoques se basa, sobre todo, en dos rasgos comunes que marcaran las diferencias de estos con los paradigmas positivista y postpositivista (frente a los que se consideran alternativos) ms que con el constructivismo (paradigma con el que comparten algunos rasgos). Los rasgos comunes a la teora crtica y enfoques agrupables son: 1) En el componente ontolgico, el "realismo histrico". Es decir, la visin de una "realidad virtual configurada por los valores sociales, polticos, culturales, econmicos, tnicos y de gnero" (Guba y Lincoln, 1994:109). Este realismo histrico se contrapone al "realismo ingenuo" del positivismo y al "realismo crtico" del postpositivismo. Por su parte, el constructivismo queda caracterizado, segn estos autores, por un "relativismo" derivado de realidades construidas en contextos concretos. 2) En el componente epistemolgico, la creencia de que la investigacin (la obtencin de conocimiento) est mediada por los valores de un sujeto investigador y un objeto investigado que interactuan (se comunican). Por el contrario, en el positivismo clsico, los resultados de la investigacin se consideran ciertos gracias al logro de objetividad, mediante la separacin entre el sujeto investigador y el objeto investigado. En cambio, en el postpositivismo los resultados se consideran probablemente ciertos, y la objetividad se entiende ms como un desidertum cuya aproximacin requiere replantearse la separacin sujeto-objeto. 3) Adems de los rasgos ontolgicos y epistemolgicos, la agrupacin de paradigmas alternativos encabezada por la teora crtica se caracterizara (segn Guba y Lincoln) por la posicin respecto a una serie de cuestiones de orden metodolgico-prctico, entre las que cabe destacar las siguientes: a) La meta de la indagacin. Para la teora crtica y enfoques agrupados la meta de la indagacin est en la "crtica y transformacin de las estructuras sociales, polticas, culturales, econmicas, tnicas y de gnero que constrien y explotan a la humanidad"

(Guba y Lincoln, 1994:113). Una meta distinta al objetivo de explicacin (para la prediccin y el control), perseguido por positivistas y postpositivistas en su papel de "expertos" (no de "activistas", "instigadores" o "facilitadores" del cambio social, que asumiran los investigadores crticos). Desde el constructivismo, la crtica y la transformacin se trocara en una meta centrada en la reconstruccin de los puntos de vista implicados en lo estudiado, persiguiendo una interpretacin consensuada suficientemente documentada. b) La generacin y acumulacin de conocimiento. Para los crticos, el conocimiento surge, y va modificndose, a lo largo de un "proceso dialctico de revisin histrica", en el que puntos de vista ms documentados van remplazando visiones caducas. En otras posturas paradigmticas, en cambio, el conocimiento se asemeja a un edificio que se va erigiendo con el material proporcionado por las hiptesis sometidas a verificacin (positivistas) o fal-sacin (postpositivistas). Mientras que, desde posiciones constructivistas, el conocimiento se equipara a las interpretaciones consensuadas (construcciones), surgidas de un "proceso hermenutico/dialctico", pero expuestas a revisiones ulteriores. c) Los criterios evaluativos de la calidad de una investigacin. Los investigadores crticos resumen los criterios evaluativos de la calidad de una indagacin en tres principales: Contextualizacin histrica de la situacin estudiada (consideracin de antecedentes socioeconmicos, culturales, de gnero). Grado en que el estudio incide en la "erosin de la ignorancia" (desenmascaramiento de prejuicios). Grado en que "proporciona un estmulo para la accin, esto es, para la transformacin de la estructura existente" (Guba y Lincoln, 1994:114). Dentro del paradigma del constructivismo, Guba y Lincoln son conocidos por sus propuestas de criterios evaluativos alternativos a los utilizados desde posiciones positivistas, postpositivistas. Por ejemplo, en lugar de validez hablan de confiabilidad (trustworthiness); y, en sustitucin de los criterios convencionales de validez interna y externa, proponen criterios y tcnicas de credibilidad y transferibilidad, respectivamente. No obstante, a pesar de estas y otras propuestas, los autores reconocen que "el problema de los criterios de calidad en el constructivismo no est sin embargo resuelto, y se necesita crtica ulterior" (1994:114). Hasta aqu se ha presentado una sntesis de la versin de cuatro paradigmas de Guba y Lincoln, tomando como paradigma de referencia el de la teora crtica y enfoques relacionados. Respecto a ste se han trazado los rasgos ms sobresalientes de los tres paradigmas restantes (positivismo, postpositivismo y constructivismo). Ahora bien, no debiera olvidarse que Guba y Lincoln se encuadran dentro del constructivismo y que, por tanto, bueno ser conocer el punto de vista de otros autores, para contrastar mnimamente su versin. Por ejemplo, Hammersley (1995) argumenta su desacuerdo con la versin de un "positivismo retratado como el paradigma destronado" y un "conflicto teniendo lugar ahora

entre el postpositivismo, la investigacin crtica y el constructivismo para sustituirlo" (1995:2). En realidad, su rechazo va contra el planteamiento mismo de la metodologa de la investigacin social en trminos de paradigmas. Cree imposible aislar un conjunto de supuestos paradigmticos, y consensuados, que sean necesarios y suficientes para distinguir ni tan siquiera a la filosofa positivista de la ciencia (menos an al positivismo en las ciencias sociales). Piensa, por el contrario, que: "... ms bien, tenemos una coleccin de ideas sujetas a cierta variacin en interpretacin y combinacin. Ms an, no slo haba desacuerdo considerable entre los positivistas lgicos, y cambio de sus ideas a lo largo del tiempo, sino que tambin estas ideas se difuminaron e incluso se solaparon con las de otras tradiciones filosficas. En resumen, donde el modelo del paradigma nos anima a ver diferencias pronunciadas, cuando miramos ms de cerca encontramos diferencias ms suaves as como interrelacio-nes significativas" (Hammersley, 1995: 9). En el mismo libro, Hammersley dedica un captulo entero a exponer una crtica de la llamada investigacin social "crtica". En su opinin, "la etiqueta 'crtica' ha perdido el valor cognitivo que pudiera haber tenido: es una concha retrica vaca. Su uso viene a ser un intento de disfrazar un conjunto particular de compromisos polticos sustantivos como si fuese una posicin universal que da privilegio epistemolgico y moral" (1995:43). En captulo aparte, este autor argumenta contra la idea de una metodologa especficamente feminista.. Algo que considera "otro ejemplo de un intento de establecer un paradigma metodolgico separado basado en supuestos polticos y filosficos distintivos que motivaran una forma nica de prctica investigadora" (1995:65). No falta, tampoco, la referencia crtica al constructivismo que sugiere que no hay realidad, detrs del artificio de los textos escritos por los investigadores sociales. Algo que Hammersley (1995:89) califica de "radicalismo textual", por su doble componente esttico y poltico. Naturalmente, las valoraciones de este autor habr que contrastarlas a su vez. Aqu se sugiere al estudiante que, antes o despus de la lectura de los captulos de Hammersley aludidos, se detenga en lo escrito por Kincheloe y McLaren (1994) sobre la teora crtica y la investigacin cualitativa; en el artculo de Olesen (1994) acerca de los feminismos (en plural) y la investigacin cualitativa; y en el texto de Schwandt (1994) sobre los enfoques del constructivismo y del interpretativismo.

2.2.4. Constructivismo e interpretativismo: las aclaraciones terminolgicas de Schwandt A continuacin nos hacemos eco del texto de Schawndt (1994), debido al inters de sus aclaraciones terminolgicas, que giran en torno a los trminos interpretativismo y constructivismo. Ambos se usan, segn este autor, para resaltar nuevos planteamientos acerca del conocimiento (lo epistemolgico) y del ser (lo ontolgico), no tanto acerca de los mtodos en s, y para agrupar perspectivas; perspectivas que comparten una herencia intelectual comn.

Se trata de conceptos relacionados, pero tambin diferenciables. Por ejemplo, Schwandt seala que en las ciencias sociales el constructivismo es ms reciente que el pensamiento interpretativista. Este ltimo surgi contra el intento de aplicar el modelo de conocimiento de las ciencias naturales a las ciencias sociales (contra el positivismo lgico, si se quiere). Los constructivistas, por su parte, aunque hacen suya esta preocupacin y el nfasis de los interpretativistas en la experiencia vivida por los actores sociales, subrayan el perspectivismo y relativismo de todo conocimiento, pretendidamente objetivo, de la realidad social. El constructivismo surge contra el objetivismo, contra el realismo emprico, contra el esencialismo. La realidad, la verdad, no slo se descubren, sino que se construyen; son "producto de prcticas discursivas complicadas" (Schwandt, 1994:125). En palabras de Bruner (1986:95; citado por Schwandt) "en contra del sentido comn, no hay un nico 'mundo real' que preexista y sea independiente de la actividad mental humana y del lenguaje simblico humano". Ahora bien, bajo el paraguas del concepto de constructivismo se encuentran diversos usos y enfoques, revisados sintticamente por Schwandt (1994:125-129): 1) La filosofa constructivista de Nelson Goodman. 2) El constructivismo radical del psiclogo Von Glasersfeld. 3) El constructivismo social de los Gergen. 4) El constructivismo social de las epistemologas feministas. 5) El "paradigma constructivista" de Guba y Lincoln. 6) El constructivismo de Eisner. De todas estas versiones, interesa recoger aqu la definicin del llamado "constructivismo social". A diferencia del constructivismo radical, el enfoque del constructivismo social (de autores como los Gergen) no se centra en la actividad mental que genera un individuo para dar sentido, sino en la generacin colectiva de sentido mediante el lenguaje y la interaccin social en general. Se reconoce la influencia de las fenomenologas sociolgicas de Schutz y de Berger y Luckman. Dentro del constructivismo social, Noya Miranda (1994:137) ubica a la etnome-todologa, a la ethognica y al anlisis de la conversacin. Este autor distingue, siguiendo a Knorr-Cetina, otros dos constructivismos: el emprico (donde se encuadrara el situacionismo metodolgico) y el constructivismo sistmico (donde sita a la teora de la observacin y la ciberntica de segundo orden). Las tres clases de constructivismo formaran, segn plasmacin grfica del autor espaol, el tringulo de las "metodologas cualitativas de la reflexividad y el contexto". Volviendo al concepto de interpretativismo, interesa tambin mencionar al menos su composicin heterognea. Una idea de sta ya se tiene al identificar las races intelectuales que le han dado fundamento. Schwandt (1994:119) seala tres principales: 1) La tradicin intelectual alemana de la hermenutica. 2) La tradicin en torno al concepto de comprensin (verstehen), en sociologa. 3) La fenomenologa social de Schutz.

Adems de Schutz, se considera a Dilthey y a Weber como los fundadores del interpretativismo. Entre los descendientes contemporneos, se barajan algunos nombres propios, cuyas posturas ilustran la variedad existente en este terreno. A Hammersley, por ejemplo, se le cita como "representante de interpretativistas que persiguen una sntesis entre el realismo social y el constructivismo". Otros autores mantienen posiciones que enfatizan el carcter hermenutico filosfico del proceso de interpretacin/comprensin (verstehen) en las ciencias humanas. Esta hermenutica filosfica (tambin llamada ontolgica, de autores como Hei-degger) se distingue de la hermenutica objetiva (de Dilthey, entendida como mtodo de validacin objetiva en la interpretacin de los significados). En otras palabras: "los enfoques interpretativistas alineados con la hermenutica ontolgica transcienden la preocupacin fenomenolgica por 'capturar' el punto de vista de los actores, por la verificacin, por discriminar entre las perspectivas etic y emic" (Schwandt, 1994:121). En cambio, la interpretacin fenomenolgica del concepto weberiano de verstehen admite, segn Schutz, un doble sentido: 1) Referido al proceso por el que cualquier persona interpreta su vida cotidiana. 2) Referido al proceso (o mtodo disponible en las ciencias sociales) por el que el investigador social trata de interpretar las interpretaciones cotidianas de la gente. Interpretaciones de primera instancia (emic, hechas por el actor a partir de su experiencia en el escenario cotidiano), frente a interpretaciones de segunda instancia (etic, hechas por el investigador, desde fuera). Esta ltima distincin ayudar a entender las posiciones de algunos interpretativistas. Schwandt (1994:122-125) ilustra la variedad dentro del interpretativismo poniendo tres ejemplos de ste (tres perspectivas bajo el paraguas de un paradigma): 1) La antropologa interpretativa de Geertz, que "surge en oposicin directa al programa de anlisis cultural definido por un conjunto de modelos tericos conocidos como estructuralismo o, ms especficamente, etnociencia o antropologa cognitiva" (1994:122). Geertz aboga por la concepcin de la antropologa en tanto ciencia interpretativa del significado de la accin humana, y no como ciencia experimental de un comportamiento desprovisto de la intencionalidad del actor y del condicionamiento sociocultural. La interpretacin fenomenolgica de verstehen, que hiciera Schutz, resuena aqu cuando Geertz sostiene que los escritos de los antroplogos vienen a ser segundas o terceras interpretaciones de las interpretaciones ofrecidas por los nativos. Hay una utilizacin (vendr a decir Schwandt) de la fenomenologa y la hermenutica en esta versin del interpretativismo. 2) El interaccionismo simblico de Blumer (inspirado en la obra de G. H. Mead), que concibe a los seres humanos en tanto agentes, protagonistas de comportamientos autoreflexivos, inmersos en "un mundo que deben interpretar en orden a actuar, ms que un conjunto de estmulos medioambientales a los que estn forzados a responder" (Schwandt, 1994:124).

Hay, por tanto, tambin aqu un rechazo del modelo estructural-funcional para el anlisis de la accin humana; y una exigencia metodolgica de atencin a los contextos de interaccin y a los puntos de vista definidos por los actores. 3) El interaccionismo interpretativo de Denzin, que representa una postura alternativa a la versin de Blumer, de la que se aleja por considerarla atrapada en un "realismo emprico ingenuo, una concepcin romntica del 'otro' y una filosofa social conservadora" (Schwandt, 1994:124). Segn este autor, en la obra reciente de Denzin es patente la labor de reconceptualizacin de la tradicin del interaccionismo simblico. Toda una "compleja reformulacin, altamente sinttica, del proyecto interaccionista, que se sirve de ideas provenientes de la etnografa postmoderna, de las crticas feministas al positivismo, de la fenomenologa hermenutica y existencial, de los estudios culturales, y del pensamiento postestructuralista de Foucault y Derrida, as como de una recuperacin de un pragmatismo social comprometido crticamente" (1994:133, nota 9). La nueva orientacin que da Denzin a la perspectiva (terico-metodolgica) del interaccionismo pone de relieve la necesidad de incluir, en el anlisis de los significados, los procesos de produccin y circulacin de los mismos, atendiendo especialmente a los significados polticos e ideolgicos y su tratamiento por los medios de comunicacin. Lo que recuerda la valoracin crtica del interaccionismo simblico que hicieran los socilogos espaoles Julio Carabaa y Emilio Lamo de Espinosa (1978), al sealar como punto ms dbil del pensamiento de Mead la marginacin de la organizacin social de la produccin, y el consiguiente planteamiento excesivamente optimista (sin conflictos) de la sociedad y la interaccin social (no hay clases sociales, no se analiza el poder). Finalmente, no falta tampoco, en la presentacin que hace Schwandt del interpretativismo y del constructivismo, la valoracin crtica de estos modelos o paradigmas. Aqu tan slo se hace mencin de dicha valoracin. En el siguiente captulo (seccin 3.1.5) se trata sobre los criterios evaluativos de calidad de los estudios cualitativos. Este autor destaca cuatro "crticas comunes" (entendidas como desafios surgidos desde dentro de la investigacin cualitativa): 1) 2) 3) 4) El problema persistente de la objetividad y los criterios de validez. El problema del descriptivismo o falta de compromiso social crtico. El problema de la autoridad y privilegio concedidos al investigador intrprete. La confusin de muchos constructivistas de los aspectos psicolgicos y epistemolgicos del conocimiento (Schwandt, 1994:130).

2.3. Principales perspectivas y estilos en la investigacin sociolgica cualitativa En la seccin 2.1 se ha abordado la distincin entre paradigmas y perspectivas. En la seccin 2.2 se ha centrado la atencin en la clasificacin y definicin de los paradigmas. Ahora se har otro tanto con las principales perspectivas utilizables por los socilogos y otros

estudiosos en la investigacin social. No se pretende, de ningn modo, suplir los conocimientos de teora sociolgica (que el estudiante o lector puede encontrar expuestos con detalle en otros textos). Aqu, el propsito de estas ltimas pginas del presente captulo apunta a una revisin panormica de la variedad de perspectivas (terico-metodolgicas) en la investigacin cualitativa. Enseguida se ver que en el terreno sociolgico y de las ciencias sociales en general confluyen, tambin, perspectivas de otros campos. Es lo que hoy en da, algunos autores, denominan la transdisciplinariedad del conocimiento. El socilogo, al igual que otros investigadores sociales, ya no pace solamente en las praderas de la sociologa. Ni siquiera en las de otras ciencias sociales. Ha encontrado pastos, tambin (antes cercados o no degustados) en el campo de las ciencias naturales.

2.3.1. La variedad articulada de perspectivas y estilos Uno puede hacerse una primera idea de la diversidad en la indagacin cualitativa leyendo el captulo que Patton (1990: 64-91) dedica a esta cuestin. En sntesis, este autor lista hasta diez perspectivas, entendidas como tradiciones tericas compuestas de supuestos epistemolgicos y principios metodolgicos. Para cada una de ellas se indican las races disciplinarias (Cuadro 2.1).

CUADRO 2.1. Perspectivas existentes en la investigacin cualitativa (Patton, 1990: 88).


Perspectivas Disciplina matriz

(1) Etnografa (2) Fenomenologa (3) Heurstica (4) Etnometodologa (5) Interaccionismo simblico (6) Psicologa ecolgica (7) Teora de sistemas (8) Teora del caos (9) Hermenutica (10) Perspectivas "con orientacin" (marxistas, feministas, freudianas...)

Antropologa Filosofa Psicologa humanista Sociologa Psicologa social Ecologa, psicologa " interdisciplin aria" Fsica terica, Ciencias naturales Teologa, Filosofa, Crtica literaria Ideologas, Economa poltica

Esta primera identificacin de perspectivas, ceida al emparejamiento con la disciplina matriz, ofrece una variedad pobre, encapsulada y esttica. Es el efecto del listado presentado en forma de tabla (Patton, 1990: 88), que el autor corrige en buena medida al comentar las perspectivas consideradas. Tres ejemplos:

A) Al abordar la perspectiva de la etnografa, Patton recuerda la diversidad de estilos de investigacin etnogrfica sealados por Sanday (1983). En los estudios antropolgicos de otras culturas se diferencian tres estilos etnogrficos: 1) El estilo holstico (compuesto a su vez de dos subestilos: el configura-cionista de Ruth Benedict y Margaret Mead, por un lado; y el funciona-lista de Malinowski y Radcliffe-Brown, por otro). 2) El estilo semitico (desdoblado en la antropologa interpretativa de Geertz y en la antropologa cognitiva de Goodenough). 3) El estilo conductista de los Whitings. La autora de esta clasificacin, Peggy Reeves Sanday (1979), concluye que "el paradigma etnogrfico en antropologa est internamente diferenciado", debido a que el foco de atencin se pone unas veces en el conjunto (estilo holstico), otras en el significado (estilo semitico) y otras en el comportamiento (estilo conductista). Asimismo, dicho (mini)paradigma etnogrfico vara el objetivo analtico, entre la descripcin y la explicacin. No obstante, cree que la utilizacin de uno u otro estilo depender de los objetivos y preferencias del etngrafo. Dentro del abigarrado campo de la investigacin cualitativa en sociologa, Tesch (1990) ubica la etnografa holista que surge en los aos sesenta (al calor de la financiacin de estudios cualitativos, en las escuelas sobre todo, por el gobierno federal norteamericano), diferencindola de la sociologa antropolgica anterior. Por otro lado, tambin distingue un tipo de etnografa estructural, que empieza a desarrollarse en los aos setenta y que se concentra en el lenguaje para estudiar la cultura. Dentro de este estilo (que se correspondera con el estilo semitico de Sanday) se cita el trabajo de Spradley (1979), en cuya obra se inspira la etnografa cognitiva de los antroplogos Werner y Schoepfle (1987). A diferencia.de Patton, Tesch transmite grficamente la influencia de la antropologa y la lingstica en las etnografas surgidas en el campo de la sociologa (vase la Figura 2.1 ms adelante). Un claro ejemplo de variedad articulada. Otros autores hablan de la "sntesis etnogrfica", refirindose a un dominio comn de antroplogos y socilogos, pues ambos pretenden "escribir sobre otros" (significado bsico del trmino etnografa) y esos otros estn dentro y fuera de la propia cultura (Hamilton, 1994:66). Las lecciones que pueden sacarse de estos matices son: 1) Parece ms adecuado hablar de las perspectivas etnogrficas (en plural), ya que han ido surgiendo diversos estilos compuestos a su vez por subes-tilos tericometodolgicos. 2) Se trata de una variedad articulada doblemente, debido a las races disciplinares o intelectuales (antropologa, lingstica, fenomenologa, hermenutica...) y a los rasgos metodolgicos (trabajo de campo, observacin, participacin) que se combinan en las diversas perspectivas etnogrficas.

No debe extraar, por tanto, la polisemia del trmino etnografa, su mul-tiuso: "paradigma" (Sanday, 1979), "perspectiva" (Patton, 1990), "estrategia de investigacin cualitativa" (Morse, 1994). B) Al abordar la perspectiva de la fenomenologa, Patton advierte al lector sobre la misma circunstancia terminolgica que se acaba de comentar acerca de la etnografa. "El trmino fenomenologa ha pasado a usarse tan ampliamente que su significado se ha hecho confuso. A veces se ve la fenomenologa como un paradigma, a veces como una filosofa o como una perspectiva, e incluso a veces como sinnimo de mtodos cualitativos o indagacin naturalista" (Patton, 1990: 68). Para este autor, buena parte de la confusin proviene de las distintas posturas adoptadas respecto al doble significado atribuido a esta perspectiva. Para unos, lo fundamental es centrarse en las experiencias e interpretaciones de los fenmenos, por parte de la gente que los vive; no siendo imprescindible que el investigador tenga la experiencia del fenmeno que estudia: soledad, margina-cin, maternidad. Para otros, en cambio, la adopcin de la perspectiva fenomenolgica comporta un "mandato metodolgico" que exige al investigador vivir la experiencia del fenmeno estudiado. En la seccin 2.3.2 completamos esta definicin de la fenomenologa. Aqu interesa subrayar un rasgo distintivo de la fenomenologa, que la hace ser difcilmente caracterizable nicamente como perspectiva (o como una perspectiva ms). Ello se debe a su condicin de raz intelectual de numerosas perspectivas y estilos de investigacin cualitativa. Tesch (1990:27) refleja grficamente esto dibujando un racimo (formado por la grounded theory, el interaccionismo simblico, la etnometodologa y el anlisis del discurso), que cuelga de la fenomenologa (Figura 2.1).

Antropologa

Fenomenologa Lingstica

Etnograf a holstica

Grounde d theory

Interaccionism o simblico Etnometodologa Etnograf a estructura l

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Primera Parte: Elementos histricos, metodolgicos y tcnicos de la investigacin cualitativa

Anlisis del discurso Figura 2.1. Ilustracin parcial de variedad articulada de disciplinas matrices y perspectivas en el campo de la investigacin cualitativa. Fuente: Adaptado de Tesch (1990).

Patton (1990) va transmitiendo este matiz al comentar las perspectivas heurstica y etnometodolgica. Al llegar a la psicologa ecolgica escribe: "ahora nos alejamos de la fenomenologa y sus enfoques derivados: investigacin heurstica, etnometodologa e interaccionismo simblico" (1990:77). Ninguno de estos autores, sin embargo, desciende al detalle de sealar la distincin (en el terreno sociolgico) entre sociologa fenomenolgica y etnometodologa (Ritzer, 1993: cap. 6). Sobre ello versa la seccin 2.3.2. C) Un ltimo comentario, al hilo del listado que presenta Patton (1990) con el propsito de transmitir la idea de variedad de perspectivas en la investigacin cualitativa (variedad que aqu se ha ponderado como variedad articulada). Se ha empezado diciendo que este autor ofrece una variedad pobre, y otra prueba de ello es su no distincin entre el interaccionismo simblico de Blumer y el interaccionismo interpretativo de Denzin. Repsese lo anotado sobre este particular en la seccin 2.2.4. Sin embargo, parece de justicia reconocerle el mrito de incluir en su listado perspectivas tales como la teora de sistemas o la teora del caos. De ambas se dice que son "altamente cuantitativas" (o matemticas), que comportan la realizacin de tratamientos complejos mediante ordenador. La teora del caos representa, para algunos autores, el nuevo paradigma de las ciencias naturales. Patton (1990: 83) sigue la presentacin que publicara Gleick en 1987, para concretar algunas de las implicaciones de la teora del caos en la investigacin cualitativa de los sistemas humanos. Por ejemplo: 1) "La entrada del investigador en un escenario no slo puede crear problemas de validez y reactividad (...) puede convertirlo en un escenario diferente totalmente y para siempre" (implicacin del concepto de no lineali-dad de la teora del caos). 2) "Los sucesos pequeos, minsculos pueden provocar diferencias crticas..." (implicacin del llamado "efecto mariposa"). 3) La teora del caos sugiere, al analista cualitativo que trata de sacar orden (pautas) a partir del caos (complejidad humana), que aprenda a observar y valorar el desorden y a no forzar pautas en el caos significativo -implicacin del concepto de sistema complejo y de dinmica no lineal- (Patton, 1990: 83). En Espaa, merece destacarse la atencin que ha recibido (y estn recibiendo) los nuevos desarrollos de la teora de sistemas y la teora del caos, por parte de Ibez (1990) y otros investigadores sociales (Pintos, 1994; Gutirrez y Delgado, 1994b; Ruano, 1996). Todos ellos preocupados por la concrecin de las implicaciones del pensamiento cientfico de la complejidad y la autonoma en la metodologa de las ciencias sociales. Sirva de ilustracin, y de invitacin a la lectura de alguno de estos textos, el comentario que surge al hilo de la obra de Dupuy acerca del pnico:

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"La distancia entre el orden y el desorden se ha reducido a un mnimo. En adelante conceptos como los de estructuras emergentes o disipativas, historia del sistema, cambios catastrficos o caos no evocan la periferia de la organizacin social sino que quedan implicados en la comprensin de la lgica de su funcionamiento general. La existencia de atractores, estructuras disipativas y relaciones mimticas o de contagio entre los comportamientos de los sistemas sociales proporciona una nueva forma de transdisciplinariedad entre la psicologa de las masas, las teoras acerca del individuo y de los sistemas sociales y las modernas investigaciones en fsica y biologa" (Gutirrez y Delgado, 1994b: 599).

2.3.2. Fenomenologa sociolgica y etnometodologa La etnometodologa es la perspectiva terica y metodolgica, de las existentes en la investigacin cualitativa, a la que se atribuye como principal raz disciplinaria la sociologa. Ello no significa que en el terreno sociolgico no confluyan otras perspectivas. Por ejemplo, el interaccionismo simblico (aunque sus races se encuentren en la psicologa social). Por otro lado, tambin se ha mencionado en la seccin anterior la influencia de la fenomenologa en estas y otras perspectivas. Los etnometodlogos se han venido inspirando, adems, en la antropologa y en la lingstica. Pero, sin duda, una "fuente clave" en el surgimiento y desarrollo de la etnometodologa fue la denominada fenomenologa sociolgica (Schutz), diferenciada de la fenomenologa filosfica (Husserl). Para completar y aclarar el encadenamiento de relaciones de influencia directa e indirecta, Ritzer (1993: 264) pone sobre el tapete un tercer nombre propio: "Schutz tom la filosofa de Husserl y la transform en sociologa (...) Garfinkel, el fundador de la etnometodologa, estudi con Schutz, y es la adaptacin de Garfinkel (y sus seguidores) de las ideas de Schutz la base fundamental de la etnometodologa." El autor de esta cita dedica un captulo, de su tratado de Teora Sociolgica Contempornea, a exponer los rasgos compartidos y las caractersticas propias de la sociologa fenomenolgica y la etnometodologa. Y a dicho texto remitimos al lector que precise de un repaso detallado de estas perspectivas. Baste recoger aqu el siguiente rasgo diferenciador: la sociologa fenomenolgica ha producido sobre todo obras conceptuales y tericas (las de Schutz o Berger y Luckmann son un claro ejemplo); mientras que la etnometodologa se caracteriza por los numerosos estudios empricos (desde los anlisis de ambientes institucionales como juzgados o comisarias, hasta el anlisis de las conversaciones, las formas de pasear o de hablar en pblico). Una buena sntesis de ejemplos de etnometodologa se encuentra en Ritzer (1993:293-306).

Lecturas complementarias Caballero, J. J. (1991): "Etnometodologa: una explicacin de la construccin social de la realidad", Revista Espaola de Investigaciones Cientficas, 56, pp. 83-114. Guba, E. G. y Lincoln, Y. S. (1994): "Competing paradigms in qualitative research", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 105-117.

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Primera Parte: Elementos histricos, metodolgicos y tcnicos de la investigacin cualitativa

Gutirrez, J. y Delgado, J. M. (1994b): "Socioanlisis ciberntico. Una teora de la autoorga-nizacin social", en J. M. Delgado & J. Gutirrez (coords.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin social, Madrid: Sntesis, pp. 581-603. Hammersley, M. (1995): The polines of social research, London: Sage, caps. 1,2 y 3. Ibez, J. (1985): Del algoritmo al sujeto, Madrid: siglo XXI, captulo 4. Kincheloe, J. L. y McLaren, P. L. (1994): "Rethinking critical theory and qualitative research", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 138-157. Noya Miranda, F. J. (1994): "Metodologa, contexto y reflexividad. Una perspectiva cons-tructivista y contextualista sobre la relacin cualitativo-cuantitativo en la investigacin social", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (coords.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Madrid: Sntesis, pp. 121-140. Olesen, V. (1994): "Feminisms and models of qualitative research", en N. K. Denzin & Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 158174. Ruiz Olabunaga, J. I. y Ispizua, M.' A. (1989): La descodifican de la vida cotidiana. Mtodos de investigacin cualitativa, Bilbao: Universidad de Deusto, pp. 25-43,72-78. Ruiz Olabunaga, J. I. (1996): Metodologa de la investigacin cualitativa, Bilbao: Universidad de Deusto, pp. 26-42, 58-62,78-81. Tesch, R. (1990): Qualitative research: research types and software tools, New York: The Falmer Press, pp. 55-75.

LjnRucios pRori-nsios
1. Define los conceptos de paradigma y perspectiva, en el contexto de la metodologa de la investigacin Se trata de trminos intercambiables? 2. Qu se entiende por constructivismo; y por interpretativismo? Comenta los rasgos principales que caracterizan a cada una de estas expresiones, sealando algunos nombres propios (seguidores y crticos). 3. Por qu crees que se propone, en la seccin 2.3.1, hablar de variedad articulada de perspectivas y estilos en la investigacin sociolgica cualitativa? 4. Qu implicaciones metodolgicas, para la investigacin cualitativa, cabe derivar de la
teora del caos?

5. Qu relacin existe entre la fenomenologa filosfica, la fenomenologa sociolgica y la etnometodologa? De los ejemplos de estudios etnometodolgicos que sintetiza Ritzer (1993: 293-306), cul te ha llamado ms la atencin?, cul te gustara practicar?

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DISEOS Y ESTRATEGIAS METODOLGICAS EN LOS ESTUDIOS CUALITATIVOS

Con este captulo, se pretende dar un tercer paso en la presentacin de los fundamentos necesarios para abordar las tcnicas cualitativas de investigacin social. Adems del teln de fondo de la historia y la variedad de paradigmas y perspectivas tericas disponibles, el conocimiento cabal de dichas tcnicas implica la capacidad de practicarlas en cada circunstancia investigadora de manera creativa y metdica. Para ello se precisa de dos conceptos intermedios, que juegan un papel decisivo en la realizacin de los estudios concretos: diseos y estrategias metodolgicas.

3.1. De los paradigmas y perspectivas a los diseos de investigacin cualitativa: diez lecciones del paso del tiempo Se ha escrito mucho sobre la necesidad de integrar la utilizacin de los mtodos y tcnicas de investigacin social con los enfoques tericos. La historia de la sociologa, sin ir ms lejos, tiene en la tan trada y llevada relacin entre teora e investigacin emprica uno de sus hilos conductores ms perennes, una constante. Repasemos algunas lecciones de dicha historia con el solo propsito de ilustrar la conexin de lo terico y lo tcnico. 1) La tradicin emprica adquiere una gran importancia a lo largo del siglo xix, pero se mantiene separada de la teora sociolgica y de las universidades. Com-te no plasm en investigaciones empricas concretas sus reflexiones terico-metodolgicas (a pesar de lo cual ejerceran una gran influencia en las generaciones posteriores de socilogos). En cambio, Durkheim deja la mejor gua prctica de su concepcin de la investigacin sociolgica en estudios concretos, como El Suicidio o Las Formas Elementales de la Vida Religiosa. En estos trabajos se logra la fusin de la teora y la investigacin social emprica, de manera notable.

Por otro lado, Durkheim, al igual que otros grandes socilogos, muestra en su obra el lado humano del cientfico, la circunstancia ineludible del contexto histrico de su parntesis vital. As, a Durkheim se le ha considerado el heredero terico directo de Comte, por la preocupacin moral que destilan sus escritos, que no es otra sino la de reconstruir el orden social demolido por la Revolucin Francesa (Marsal, 1977b). Ms an, se ha escrito que la obra de Durkheim toma un "rumbo conservador" a partir de La Divisin Social del Trabajo, y que su estudio El Suicidio responde a una eleccin deliberada de un tema ubicado en el terreno de la moral. En lugar de elegir otros posibles acerca del malestar social de la poca, pero en el terreno de las transformaciones estructurales (el conflicto de clases o el cambio social), como hiciera Marx (Zeitlin, 1968; citado por Marsal, 1977b). 2) Si el legado intelectual de Durkheim influy notablemente en el desarrollo de la sociologa cuantitativa, la influencia de Weber fue especialmente importante para las corrientes de la llamada sociologa cualitativa (Gimnez, 1992). Especialmente, para la lnea de investigacin de los fenomenlogos (Schutz, Berger y Luckman) y de los etnometodlogos (Garfinkel, Cicourel). Todos ellos reciben, en mayor o menor medida, la impronta weberiana. Sin embargo, el extraordinario legado de la obra de Weber no puede encasillarse nicamente en el conjunto de corrientes o escuelas sociolgicas mencionadas. Parece ms adecuado considerar su obra como un extraordinario esfuerzo de sntesis terico-metodolgica del historicismo, neokantismo, positivismo y marxismo (Rodrguez Ibez, 1989); es decir, de las corrientes de pensamiento que concurren en su poca. De nuevo el condicionamiento sociohistrico. 3) Saltando en el tiempo y en el espacio, puede decirse que si en la vieja Europa se fund la sociologa (terica, sobre todo), en los Estados Unidos cristaliz como ciencia, emprica. La disputa sobre los mtodos y las tcnicas ms adecuados para la prctica sociolgica ensombrece los debates tericos que haban primado sobre los empricos hasta los aos veinte del presente siglo, sobre todo en Europa y en el contexto francs y alemn. A la poca y los estilos de Thomas y Park en los aos veinte y treinta, le siguen la poca y los estilos de Merton y Lazarsfeld en los aos cuarenta y cincuenta. El planteamiento terico-analtico de Merton (su entendimiento de la interrelacin de teora e investigacin emprica, su gran aportacin en la visin de la importancia de las teoras de alcance medio en sociologa) y el virtuosismo tcnico de Lazarsfeld, imprimieron un sello personal en la sociologa que se ha transmitido a numerosas generaciones de socilogos. Bajo sus auspicios -ha escrito Shils (1971)- las tradiciones terica y emprica se aproximaron como en ningn otro tiempo y lugar, aunque sin producirse su integracin. El tono un tanto exagerado de Shils conviene ponderarlo, puesto que, como ha sealado acertadamente Garca Ferrando (1979:88), "el enorme desarrollo de conceptos y de instrumentos metodolgicos crea, por otra parte, el peligro de una autntica tecnologa de la investigacin sociolgica, que conlleva el agrandamiento de la fractura entre teora sustantiva y teora metodolgica". Precisamente, el "peligro de trivialidad tecnolgica" del que habla este autor, basndose en las denuncias de Lynd (1948/1964), Sorokin (1966) y Mills (1959), constituye una amenaza constante en el desarrollo de la sociologa de gran actualidad en el momento presente.

4) El nuevo viraje de la sociologa en los aos sesenta y setenta (la revalorizacin de lo cualitativo y, concretamente, el renacimiento del mtodo de casos, aunque ahora con el acento fenomenolgico y etnometodolgico), llevan a Marsal a reafirmar su tesis sobre la "dependencia de la metodologa sociolgica del vaivn de las orientaciones tericas y, en ltimo trmino, del condicionamiento social de las ideas sociolgicas" (1977b: 307). Recurdese lo sealado por este mismo autor sobre Durkheim en el punto 1. Por lo que hace al contexto norteamericano de los aos sesenta y setenta, junto a las distintas formas de funcionalismo revisado (como las de Homans y Blau), o actualizado (teora de sistemas), se produce la recuperacin del interaccionismo simblico de Mead o Thomas, en torno a las figuras de Blumer, Becker, Glaser y Strauss o Goffman; al tiempo que tiene lugar una renovada importacin o bsqueda de tendencias europeas, como la teora crtica frankfurtiana (redescubierta en sus versiones ms idealistas), la filosofa alemana existencial y fenomenolgica (operativizada por los etnometodlogos) o el estructuralismo. 5) A pesar del cuestionamiento de la sociologa funcionalista, el reconocimiento de sus aportaciones en el terreno de la teora y de la investigacin sociolgicas parece fuera de duda, a juzgar por las valoraciones de algunos socilogos espaoles. Maravall (1972:49), por ejemplo, anota: "... concretamente, su enfoque de las cuestiones de la cohesin social, el consenso, la interdependencia funcional y la persistencia de los sistemas sociales. Al tratar tales temas, el funcionalismo ha introducido perspectivas que forman parte del 'corpus' constituido de la teora sociolgica, por mucho que se trate de perspectivas parciales." Y Garca Ferrando (1979:209) concluye su libro Sobre el Mtodo afirmando que: "... las orientaciones mertonianas sobre la integracin de la teora y la investigacin emprica, los grandes avances de Lazarsfeld en la formacin de conceptos y en las tcnicas analticas, y la formacin y contrastacin de teoras que ofrece Zetterberg, son autnticos modelos del quehacer metodolgico que debe seguir el socilogo que pretenda realizar una tarea autnticamente cientfica y, por lo tanto, contras-table empricamente, tericamente relevante y crtica, con independencia del paradigma sociolgico elegido." Enlazando con la terminologa kuhniana puede decirse que, la crisis ha trado un perodo en la sociologa (no slo la norteamericana) de pluralidad en la eleccin de diversos paradigmas disponibles. Algunos autores han visto en el reconocimiento del carcter multiparadigmtico de la sociologa, la va de superacin de la fase de sociologas crticas conviviendo tensamente con los viejos y nuevos funcionalismos (Ritzer, 1975; Garca Ferrando, 1978). Ahora bien, en la sociologa espaola de los ltimos aos del franquismo y los primeros de la democracia, se produce un cierto sinsentido respecto a los mtodos y tcnicas de investigacin

social que ha puesto de manifiesto Alvira (1990: 332). Segn este autor, la reaccin crtica o radical que aconteci en Estados Unidos y en otros pases contra el funcionalismo y el empirismo, en Espaa ocurre "prcticamente en el vaco sin existir todava una tradicin enraizada de investigacin emprica y de utilizacin de tcnicas de investigacin". Y aade: "Datos, encuestas, mustreos, anlisis factorial o de regresin son vistos como tcnicas reduccionistas, empiristas, funcionalistas y, por tanto, despreciables. La crtica del empirismo abstracto de C. W. Mills tiene sentido en un pas donde hay estudios empricos, pero no en Espaa, donde en esas fechas el nmero de estudios empricos no era muy numeroso" (Alvira, 1990: 332). El perfil que muestra la sociologa espaola y, en general, la sociologa mundial, en los aos ochenta y primeros noventa, sigue guardando (como en etapas anteriores) una cierta relacin con las coyunturas sociopolticas del momento. Al menos eso parecen apuntar los diagnsticos emitidos por algunos observadores cualificados del clima terico y metodolgico de la sociologa reciente en Espaa. Por un lado, Lamo de Espinosa (1992:128) menciona la "suavizacin de la guerra fra", en el plano internacional, junto a la "apertura del dilogo cris-tiano-marxista en Espaa" y el "nuevo clima democrtico espaol", para diagnosticar el fin del "consenso sociolgico escindido entre funcionalistas y mar-xistas" y el estado actual del "pluralismo paradigmtico". Hace alusin a una nueva generacin de socilogos espaoles importadores de: "el interaccionismo simblico o la etnometodologa, la sociologa francesa y, sobre todo, la ltima teora crtica de Habermas". Por otro lado, Alvira (1990:333) define el perodo que se abre a principios de los ochenta, como "etapa favorecedora del desarrollo de las tcnicas de investigacin" en Espaa y en la que destaca la "persistencia de dos grandes enfoques, complementarios, ms que contrapuestos, enfoques que podramos denominar cualitativista y cuantitativista". Sin embargo, no todo es miel sobre hojuelas. Los diagnsticos de ambos autores incluyen, asimismo, puntos dbiles o peligros en las nuevas tendencias de la sociologa espaola. Merece la pena tomar nota de ellos. Para Lamo de Espinosa (1992:128), el principal problema es que "los socilogos espaoles han abandonado el inters terico o cientfico prefiriendo la investigacin emprica remunerada". A pesar de reconocer que esta inclinacin ha tenido efectos positivos en la profesionalizacin y especializacin del socilogo espaol, este autor insiste en que la desproporcin entre la parca produccin terica espaola y la creciente investigacin emprica constituye un "mal generalizado de la sociologa de finales de siglo" (1992:129). El viejo problema de la falta de integracin entre teora y empina no slo no ha abandonado a la sociologa a lo largo de su recorrido, sino que reviste especial importancia en el momento presente. Es ilustrativo y sintomtico el ttulo de la ponencia presentada por Alvira al III Congreso Espaol de Sociologa (San Sebastin, septiembre 1989): "El desfase entre teora e investigacin en Sociologa."

9) El momento actual de la sociologa proviene de una doble crisis: primero, la del paradigma estructural-funcionalista, en los aos sesenta; y, luego, la de su tradicional oponente, el marxismo, contribuyendo a ello el derrumbamiento de regmenes de socialismo real en los ltimos aos. Juan Luis Pintos (1992: 90) ha escrito que "el marxismo ha pasado de ser un determinado tipo de garanta cientfica e ideolgica entre el gremio de los socilogos espaoles, a significar un cierto estigma que vuelve sospechoso al que utiliza en su vocabulario alguno de los en otro tiempo 'prestigiosos' trminos marxistas". Este autor insiste en la circunstancia de que "el acceso primero y principal de la mayora de los socilogos espaoles al marxismo fue a travs de la prctica poltica"; y que las necesidades de comprensin y actuacin poltica llevaron a muchos a leer antes a Althusser, Poulantzas o Gramsci que a Weber, Durkheim o Merton (Pintos, 1992: 90-91). De nuevo la tesis de Marsal. 10) En realidad, el mencionado enfrentamiento no resulta ser lo novedoso de la situacin ms actual, sino el reconocimiento de la necesidad de mltiples perspectivas y estrategias de anlisis en el estudio de una realidad social cada vez ms compleja. Adems de la integracin micro-macro (en los Estados Unidos, sobre todo) y los esfuerzos de sntesis terica, Ritzer (1993) destaca la atencin actual en Europa por la relacin entre accin y estructura, y el aumento del inters por la metateorizacin en sociologa, como las cuatro tendencias ms prometedoras en este decenio y en los prximos aos. Este autor advierte, no obstante, que en los aos noventa, continan siendo relevantes los desarrollos en las orientaciones tericas surgidas tras la crisis del funcionalismo y del marxismo; y se refiere, especialmente, a la teora del intercambio, a las sociologas "creativas", a la teora feminista y a la teora estructural. A pesar de los peligros de "eclecticismo" (Lamo, 1990) y "sincretismo" (Gimnez, 1992), que algunos autores han visto en estos esfuerzos recientes de integracin o sntesis en la teora sociolgica, la intersecular andadura de la sociologa muestra que en los repetidos intentos de sntesis (aunque imperfectos siempre) esta disciplina ha logrado sus mejores frutos y ms notorios avances. Por ello, bienvenidos sean los trabajos de Ritzer (1981), Alexandre (1982-1983) o Coleman (1990), sobre la vinculacin de niveles de anlisis y teoras micro y macro; los escritos de Giddens (1984), Archer (1982,1988), Bourdieu (1977) o Habermas (1987), acerca de los problemas de integracin accinestructura; o las obras de una larga lista de autores empeados en sntesis tericas del tipo interaccionismo y teora del intercambio o marxismo y fenomenologa. Por citar slo algunas de las obras presentadas en el texto de Ritzer (1993). Para este autor, que basa su obra en el concepto kuhniano de paradigma (utilizado como herramienta metaterica), el meta-anlisis sociolgico va a favorecer la clarificacin y sntesis de las teoras, as como la integracin de los mtodos y el aprovechamiento de los datos. En estos ltimos derroteros sobresalen los esfuerzos de Brewer y Hunter (1989) y de Noblit y Har (1988), respecto al meta-anlisis de mtodos; y los escritos de Polit y Falbo (1987) o Wolf (1986), en el "meta-anlisis de datos" (Ritzer, 1993:586-587). Nuevos y viejos esfuerzos por lograr una relacin adecuada entre teora y prctica investigadora en el desarrollo de la sociologa.

Si se da crdito al argumento expuesto en las pginas precedentes (las diez lecciones del paso del tiempo, la tesis de Marsal como teln de fondo), cualquier prctica investigadora puede concebirse como un acto que tiene lugar dentro de un contexto sociohistrico especfico, en el que el investigador social toma decisiones (implcita o explcitamente) que revelan su adherencia ideolgica, su compromiso. Dichas decisiones incluyen la eleccin del tema de estudio, su enfoque terico desde paradigmas y perspectivas concretas, as como la utilizacin de unas estrategias y tcnicas metodolgicas. Todas ellas, decisiones de diseo, en apariencia meramente tcnicas o prcticas, pero en el fondo (o en sus consecuencias) asociables a posturas ideolgicas o sociopoltcas determinadas. Este punto de vista contrasta con el mantenido por quienes adoptan posturas basadas en el pragmatismo. Patton (1990), por ejemplo, lo expresa claramente despus de exponer la variedad de perspectivas tericas disponibles en la indagacin cualitativa: " ... ahora dejamos el mundo de la teora y entramos en el mundo de la prctica y del pragmatismo. No todas las cuestiones estn basadas en la teora (...) no es necesario jurar lealtad a ninguna perspectiva epistemolgica para usar los mtodos cualitativos. En verdad, ira ms all (a riesgo de ser hertico) y sugerira que uno no necesita ni siquiera preocuparse de la teora. Mientras que los estudiantes que escriben tesis y los acadmicos se preocuparn necesariamente por los marcos tericos y la generacin de teora, hay un lado muy prctico de los mtodos cualitativos que simplemente supone hacer preguntas sobre la gente y observar asuntos de inters en contextos reales en orden a resolver problemas, mejorar programas, o desarrollar polticas" (Patton, 1990:89). Por el contrario, Denzin y Lincoln (1994a: 5) llegan a afirmar que "muchos de los investigadores aplicados, aunque declaran ser atericos, encajan dentro del marco positivista o postpositivista". Sea como fuere, en las pginas siguientes se prestar ms atencin a las aportaciones de los autores que han abordado el lado practico de las directrices tericas contenidas en paradigmas y perspectivas. Por ejemplo, Guba prologa el texto de Erland-son y otros (1993: ix), libro dedicado a abordar los aspectos prcticos del paradigma naturalista o constructivista, reconociendo que: "la literatura que trata sobre estos [paradigmas] alternativos ha sido extensa en teora y corta en sugerencias procedi-mentales prcticas". Y valora el mrito de abordar el aspecto del "cmo hacerlo", mediante "lecciones y ejemplos sacados (mayormente) de su propio trabajo". Entre nosotros, y desde una "perspectiva constructivista-contextualista", Noya Miranda (1994:134) reclama, igualmente, la necesidad de pasar de los paradigmas y perspectivas a los diseos en la investigacin cualitativa:

"El contextualismo impone como estrategias metodolgicas el comparativismo, en el diseo de la recogida de datos, y el contingentismo, en la interpretacin de los datos. Para captar la construccin local y lbil de la realidad social habr que buscar y seleccionar muy cuidadosamente los trminos apropiados de la comparacin etnogrfica y discursiva. La investigacin cualitativa debe, entonces, prestar ms atencin al diseo y recogida de los datos. En cuanto al anlisis, el enfoque dominante, por ejemplo en la tcnica de los grupos de discusin, el estructuralista -psicoanlisis lacania-no, textualismo dialgico, lingstica generativa, semitica- no puede ser un lecho de Procusto: debe demostrar mejor su validez externa empricamente" (cursiva nuestra).

3.2. El diseo de la investigacin cualitativa La aproximacin a la metodologa cualitativa suele hacerse despus de haber recibido una formacin, ms o menos slida, en la metodologa cuantitativa. Aqu se supondr que el lector ya tiene una base acerca de la organizacin de la investigacin social, enfocada desde la ptica cuantitativa; sabe distinguir entre los conceptos de proyecto y diseo; y conoce la relacin que guardan estos trminos clave con los de estrategias metodolgicas y tcnicas. Se recomienda, en cualquier caso, releer el Captulo 3 del manual de Cea D'Anco-na (1996) en esta misma coleccin. All, la autora presenta la organizacin de la investigacin social pivotando sobre el concepto de proyecto de investigacin social. Su exposicin se halla sintetizada en la Figura 3.1 del mencionado captulo. A continuacin, aborda tres clasificaciones de diseos de investigacin, para finalizar refirindose a los conocidos criterios de validez de Campbell y colaboradores. Con estos antecedentes en su formacin, el estudiante (o el joven investigador) se preguntar si lo aprendido sobre el proceso de investigacin mediante mtodos y tcnicas cuantitativas le sirve, igualmente, en la investigacin cualitativa. Para tratar de responder a la pregunta planteada, conviene conocer las distintas posturas expresadas a este respecto por un abanico seleccionado de autores, a modo de expertos. Por ejemplo, Ruiz-Olabunaga e Ispizua (1989: 61) escriben: "La investigacin con tcnicas cualitativas est sometida a un proceso de desarrollo bsicamente idntico al de cualquier otra investigacin de naturaleza cuantitativa. Proceso que se desenvuelve en cinco fases de trabajo: Definicin del problema, Diseo de Trabajo, Recogida de Datos, Anlisis de de los Datos, Validacin e informe. Cada una de las tcnicas principales cualitativas (la observacin participante, la entrevista personal, la historia de vida, el estudio de casos...) imprime un sello particular a cada una de las cinco fases, lo mismo que lo hacen el experimento o el survey de masas. Aun as, es posible establecer un estilo cualitativo propio como resultado de aplicar a todo el proceso, en cada una de sus fases, una serie de 'criterios' o principios orientadores (ms bien que normativos) que autores como Erickson (1986), Lincoln (1985), Van Maanen (1983), Schwartz-Jacobs (1979), Taylor-Bogdan (1986), han intentado sistematizar."

En trminos generales, estos autores parecen optar por una respuesta de compromiso: toman el camino pragmtico (didctico) de la analoga con el proceso de investigacin cuantitativa. Al tiempo se deja abierta la puerta al "sello particular" de las tcnicas cualitativas y al "estilo cualitativo propio" proveniente de principios y criterios alternativos en cada una de las fases. En realidad (si se sigue leyendo), su postura se asemeja a la de quienes predican una diferencia paradigmtica entre lo cualitativo y lo cuantitativo. Controversia a la que se han dedicado unas pginas en el captulo primero. Erlandson y otros-"(1993) contraponen el "diseo tradicional" o "convencional" (cuantitativo) al "diseo emergente" (propio de la indagacin derivada del paradigma naturalista). La diferencia principal entre ambos se halla, segn estos autores, en la "especificidad del plan original de investigacin". "... el diseo de un estudio naturalista por lo general no se establece completamente antes de que empiece el estudio sino que emerge al tiempo que se recogen los datos, se lleva a cabo el anlisis preliminar, y pasa a describirse de modo ms completo el contexto" (Erlandson et al, 1993: 66). El mejor consejo que dan a quien se inicie en la investigacin cualitativa, orientada por el paradigma naturalista, es "planear ser flexible" (1993: 79). Y sugieren como ejercicio prctico la revisin de algunos estudios sociolgicos y antropolgicos importantes, entre ellos el de Whyte (1943) y el de HoIIingshead (1961), para identificar el diseo que tenan al comienzo de sus investigaciones. Los deberes que mandan estos autores quedan, en parte, hechos si uno lee el apndice metodolgico que Whyte escribiera en la edicin de 1955. sta es slo una de las citas: "Estaba explorando territorio desconocido. Peor que desconocido, ciertamente, pies la literatura existente entonces sobre barrios bajos era muy desorientadora. Habra sido imposible planear al principio la clase de estudio en la que finalmente me vi envuelto. Este no es un argumento contra la planificacin inicial de la investigacin. Si su estudio surge de un cuerpo de investigacin realizada con acierto, entonces el estudiante puede y debera planear mucho ms rigurosamente de lo que yo lo hice. Pero, incluso as, sospecho que pasar por alto datos importantes a menos que sea lo suficientemente flexible como para modificar sus planes conforme vaya avanzando. La aparente 'tangente' a menudo se convierte en la lnea principal de investigacin futura" (Whyte, 1955:357). El concepto de diseo emergente, as como la clave de la flexibilidad del diseo en los estudios cualitativos aparecen hoy en da ya recogidos en los textos sobre metodologa cualitativa (el de Lincoln y Guba (1985) es uno de los que ha actuado de disfusor). Marshall y Rossman (1989: 45), por ejemplo, revelan la fuente citada cuando aconsejan en su monografa titulada Designing Qualitative Research que se elabore "un plan de investigacin que incluya muchos de los elementos de los planes tradicionales, pero reserve el derecho a modificar, alterar y cambiar durante la recogida de datos". Para estas autoras, "la flexibilidad es crucial".

Patton (1990:196), por su parte, transmite el mensaje a los investigadores que trabajan en el campo de la evaluacin sealando que "los diseos cualitativos continan siendo emergentes incluso despus de que comienza la recogida de datos". Pero matiza: "el grado de flexibilidad y apertura es, sin embargo, un asunto de gran variacin entre diseos". Este mismo matiz lo resalta Morgan (1992: 227) cuando escribe que "para algunas preguntas de investigacin, el approach apropiado al diseo es ciertamente preespecificar las diversas dimensiones de la recogida de datos y la estrategia de anlisis". Sin embargo, para otras "un approach ms abierto es el apropiado". Su afirmacin ms general merece, asimismo, anotarse: "virtualmente toda investigacin cualitativa est basada en un conjunto de elecciones de diseo iniciales y emergentes". Desde mi punto de vista, una manera de arrojar luz sobre la naturaleza de los diseos en la investigacin cualitativa consiste, sencillamente, en recordar que no hay un polo cualitativo frente a otro cuantitativo, sino ms bien un continuo entre ambos (o, si se quiere, una diversidad dentro de cada uno). Ello supone romper con la imagen tradicional, en la que el investigador haca uso de los mtodos y tcnicas cualitativos con propsitos slo exploratorios o slo descriptivos; o cuando se trataba de conocer culturas exticas o fenmenos sociales complejos. Ciertamente, en circunstancias de investigacin sobre otras culturas, sobre aspectos poco estudiados y disponiendo de mucho tiempo, el modelo de diseo emergente resulta til, encaja bien. Ha servido de referencia en la antropologa y en la sociologa tempranas. Sigue siendo un tipo de diseo que puede dar juego en un trabajo encaminado a la realizacin de una tesis doctoral. Pero resulta menos til, encaja peor en circunstancias de investigacin aplicada o que precisan de un tipo de diseo menos abierto (menos emergente). Simplificando, tendramos dos tipos extremos de diseos cualitativos, el emergente y el proyectado, entre los que se encontrara la mayor parte de la investigacin cualitativa. sta es la postura de Miles y Huberman (1994), por ejemplo. No ocultan su preferencia por los diseos ms prximos al extremo opuesto al emergente, esto es, los ms estructurados o atados (tighter designs). Las siguientes razones apoyan su opcin: 1) La mayora de los estudios demandados se deben realizar en un plazo corto de tiempo. 2) Los estudios que se llevan a cabo en equipo, bien por razones de premura de tiempo, bien por abarcar varios casos de estudio (en lugar de basarse en el caso nico), requieren mayor coordinacin y comparabilidad. 3) El investigador no suele partir de cero: conoce la literatura o el estado de la cuestin, cuenta con interrogantes que le mueven a investigar, y le atraen unas perspectivas tericas ms que otras.

CUADRO 3.1. Decisiones de diseo en la investigacin cualitativa.


Al principio del estudio

1. Formulacin del problema.

2. Seleccin de casos y contextos.

3. Acceso al campo.

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4. Marco temporal. 5. Seleccin de la(s) estralcgia(s) metodolgica(s). 6. Relacin con teora. 7. Deteccin sesgos e ideologa del investigador. 8. Aspectos ticos.
Fuente: Basado en Janesick (1994).

Durante el estudio

1. Reajuste cronograma de tareas. 2. Observaciones y entrevistas a aadir o anular. 3. Modificacin de protocolos de observacin y de guiones de entrevista.

4. Generacin y comprobacin de hiptesis.


Al final del estudio

1. Decisiones sobre el momento y manera de abandono del campo. 2. Decisones finales de anlisis. 3. Decisiones de presentacin y escritura del estudio.

Para complementar esta aproximacin al concepto de diseo cualitativo, conviene tomar buen apunte de la nocin de decisiones de diseo. Disear significa, ante todo, tomar decisiones a lo largo de todo el proceso de investigacin y sobre todas las fases o pasos que conlleva dicho proceso. Algunas de estas decisiones se tomarn al principio, mientras se va perfilando el problema a investigar y se delimitan los casos, el tiempo y el contexto del estudio. Otras irn surgiendo sobre la marcha. Lo importante es retener que se trata de cuestiones que deben trabajarse y resolverse en cada circunstancia concreta de investigacin. El diseo no se estampa mediante un molde o modelo que sirvi una vez, sino que se moldea cada vez a partir de los criterios maestros generadores de respuestas. Janesick (1994) es uno de los autores que subrayan la omnipresencia del diseo (o mejor, de las decisiones de diseo) en todo el proceso de indagacin: al principio del estudio, durante el estudio y al final de ste. Su propuesta la hemos resumido en el Cuadro 3.1. Un planteamiento algo ms didctico y pragmtico en torno al diseo cualitativo se encuentra en Morse (1994). Esta autora se centra en el detalle de las fases que se siguen hasta completar el proceso de una investigacin cualitativa. Cada etapa exige del investigador afrontar cuestiones de diseo, muchas de ellas antes de la escritura del proyecto. En el Cuadro 3.2 se listan las fases y tareas que distingue Morse.

CUADRO 3.2. Secuencia de fases y tareas en el diseo y realizacin de un estudio cualitativo. 1. Fase de reflexin. 1.1. Identificacin del tema y preguntas a investigar. 1.2. Identificacin de perspectivas paradigmtica. 2. Fase de planeamiento. 2.1. Seleccin de un contexto. 2.2. Seleccin de una estrategia (incluida la triangulacin metodolgica). 2.3. Preparacin del investigador. 2.4. Escritura del proyecto. 3. Fase de entrada. 3.1. Seleccin de informantes y casos. 3.2. Realizacin primeras entrevistas y observaciones.

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4. Fase de recogida productiva y anlisis preliminar. 5. Fase de salida del campo y anlisis intenso. 6. Fase de escritura.
Fuente: Basado en Morse (1994).

Si se compara el Cuadro 3.2 (basado en Morse, 1994) con el Cuadro 3.1 (basado en Janesick, 1994), se comprueba enseguida la existencia de aspectos comunes. En ambos se distinguen fases (aunque no con el mismo detalle), y tareas o decisiones de diseo que hay que acometer. Las tareas anidadas en las fases de reflexin y planeamiento de Morse vienen a coincidir, prcticamente, con las decisiones de diseo previstas para el principio del estudio por Janesick. Este ltimo resalta las consideraciones ideolgicas y ticas, mientras que Morse no descarta los sesgos que puede introducir el investigador en la eleccin de un tema de estudio. Esta autora dedica un apndice de su artculo a informar acerca de la legislacin sobre proteccin de derechos humanos, que debe tener en cuenta el investigador social. Adems de ofrecer algunas recomendaciones elementales sobre la forma de presupuestar los proyectos de investigacin cualitativa. Otro aspecto comn en ambos escritos es la importancia que se da al investigador en el diseo cualitativo. Si bien, no puede afirmarse sin ms que la concepcin del investigador sea la misma en ambos. La postura de Janesick a este respecto se asemeja ms a la de Denzin y Lincoln (1994a: 12), cuando sostienen que el proceso de investigacin comienza con el reconocimiento, por parte del investigador de su condicionamiento histrico y sociocultural, y de las caractersticas ticas y polticas de la investigacin. En cambio, la postura de Morse refleja una mayor preocupacin por la preparacin tcnica del investigador. Leyendo el subapartado que la autora escribe sobre este particular, se tiene la impresin de que Morse pretende transmitir una suerte de declogo del buen investigador cualitativo (Cuadro 3.3).

CUADRO 3.3. Declogo del investigador cualitativo.

1. Es paciente, sabe ganarse la confianza de los que estudia. 2. Es polifactico en mtodos de investigacin social. 3. Es meticuloso con la documentacin (archiva metdicamente y a diario). 4. Es conocedor del tema (capaz de detectar pistas). 5. Es versado en teora social (capaz de detectar perspectivas tericas tiles a su estudio). 6. Es, al mismo tiempo, capaz de trabajar inductivamente. 7. Tiene confianza en sus interpretaciones. 8. Verifica y contrasta, constantemente, su informacin. 9. Se afana en el trabajo intelectual de dar sentido a sus datos. 10. No descansa hasta que el estudio se publica.
Fuente: Basado en Morse (1994).

No se puede estar ms de acuerdo con esta autora, cuando afirma que "la investigacin cualitativa es slo tan buena como el investigador" (Morse, 1994: 225). Ahora bien, obvio es decirlo, tanto esta afirmacin como el declogo que parecen sugerir sus palabras no debera predicarse exclusivamente del investigador cualitativo.

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El buen investigador cualitativo ...

Recientemente, Amando de Miguel ha publicado "una consideracin general sobre el modo de entender la actividad investigadora del socilogo" (De Miguel, 1994: 46-47), trabando con gracia y penetracin un triple declogo de las "cualidades (virtudes y pecados) que componen el ideal del socilogo", en un cuadro que reproducimos aqu (Cuadro 3.4).

CUADRO 3.4. Declogo del socilogo.


Cualidades Virtudes especficas Pecados

1. Olfato. 2. Experiencia. 3. Observacin. 4.Inters. 5. Espritu crtico. 6. Independencia. 7. Movilidad. 8. Continuidad. 9. Creatividad. 10. Claridad.

Saber qu datos son relevantes. Haber vivido mucho. Saber escuchar, saber alejarse. El objeto de estudio debe interesar personalmente. Tener ideas propias. "No casarse con nadie."

Elaboracin penosa de lo obvio. Bisoez investigadora. "Dentrismo." Excesiva frialdad respecto del objeto de estudio. Militancia fantica. No saber aislar los deseos personales. Haber salido de la propia "tribu". Localismo. Haber errado en anteriores Descubrimiento del Mediterrneo. trabajos. Intuicin, imaginacin, Academicismo. originalidad. Dominio de la lengua comn. Abuso de la jerga profesional.

Fuente: De Miguel (1994; 47).

Se espera que el lector encuentre repleto de sugerencias este testimonio, basado en la experiencia docente e investigadora de un socilogo espaol. Sirve, asimismo, de contrapeso al escoramiento de un manual en el que se desgaja la metodologa cualitativa de la cuantitativa, por razones de divisin del trabajo docente ms que sustantivas.

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Finalmente, a modo de sntesis de lo expuesto en esta seccin, se ha trazado la Figura 3.1 para esquematizar sinpticamente la visin que se tiene del concepto de diseo en la investigacin sociolgica mediante estudios cualitativos, sobre todo, o mixtos (cualitativocuantitativos). No se pretende reflejar tanto el detalle o la variedad de procesos de investigacin posibles, sino subrayar la importancia del papel del investigador, condicionado pero a la vez libre de imprimir su sello personal mediante el diseo del estudio.
Circunstancias: Culturales. Sociopolticas. Objetivos, recursos, tiempo. Investigador (socilogo) Formacin: Virtudes. Pecados.

Diseo de estudio cualitativo o cualitativocuantitativo

Fases y tareas: decisiones de diseo Al prinepio del estudio Durante el estudio AI final Etapa de salida, anlisis final y escritura Tareas: De finalizacin o interrupcin del campo. De anlisis intenso final. De redaccin y presentacin del informe.

Etapa de reflexin y preparacin del proyecto

Etapa de entrada y realizacin del campo

Tareas: De formulacin del problema. De seleccin de estrategia metodolgica. De seleccin de casos, contextos, fechas.

Tareas: De gestin (cartas y visitas de presentacin...). De ajuste en las tcnicas de recogida. De ejecucin del campo. De archivo y anlisis preliminar.

Figura 3.1. El diseo en la investigacin cualitativa.

3.2.1. Elementos de diseo I: formulacin del problema En sta y en las siguientes secciones el propsito ser desmenuzar los principales elementos del diseo, de modo que el estudiante afiance la visin conceptual adelantada en las pginas precedentes. Ahora el nfasis se pone en el detalle, y la sistematizacin terica se liga an ms a la prctica investigadora y docente.

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La experiencia docente de Janesick (1994) nos sita en el punto de partida de la cadena de etapas y tareas que componen el diseo y realizacin de los estudios cualitativos. Para que este proceso se ponga en marcha, el investigador (que sin duda es el motor) necesita una chispa especial que provoque el encendido: el interrogante inicial, fruto de una idea o de un encargo. "Siempre me sorprenden los estudiantes de doctorado y los colegas que expresan directamente su deseo de hacer un estudio cualitativo pero sin un interrogante en mente (...). No estn preparados para disear proyectos cualitativos, porque no tienen ningn interrogante a partir del cual elegir los mtodos apropiados (...). El diseo de la investigacin cualitativa empieza con un interrogante" (Janesick, 1994:210) De la lectura de esta cita no se debiera colegir que esto sea as slo en la investigacin cualitativa y no en la cuantitativa. Por ejemplo, desde un planteamiento cuantitativista de la metodologa de la investigacin en ciencias sociales, Hernndez Sam-pieri y otros (1991) consideran que el primer paso en el proceso de investigacin consiste en "concebir la idea a investigar" (que, seguidamente, habr que desarrollar y convertir en un problema de investigacin planteado cientficamente). El carcter ms cualitativo que cuantitativo (o viceversa) lo dar la formulacin del problema, el tipo de preguntas que plantee el investigador. Pero, en cualquier caso, se ha de trabajar este elemento del diseo, del que van a depender otras decisiones de diseo fundamentales. Lo que aqu denominamos, abreviadamente, formulacin del problema se refiere a todo un proceso de elaboracin que va desde la idea (propia o ajena) inicial de investigar sobre algo, hasta la conversin de dicha idea en un problema investigable. Investigable desde las ciencias sociales en general; o tambin, si se prefiere, desde la sociologa y las ciencias polticas en particular. Es importante entender que los estudios, antes que cuantitativos o cualitativos, son ms bien sociolgicos que psicolgicos (o al revs), por poner slo un ejemplo. No negamos que puedan darse los estudios multidisciplinares, pero lo ms frecuente son investigaciones caracterizadas por la primaca de una disciplina, aunque de hecho el enfoque principal se apoye en ciencias afines. Por tanto, el planteamiento de un problema dentro de un campo disciplinar es una labor de diseo, que el investigador ha de desarrollar para convertir su idea original o el encargo recibido en un problema investigable. Incluso en las llamadas investigaciones de encargo hay un proceso de refinado, que parte de la propuesta ms o menos en bruto de la demanda de estudio. El problema general se concreta en preguntas de investigacin, y se buscan las conexiones con perspectivas tericas o al menos se traza un marco conceptual que oriente la recogida de informacin y el anlisis. En la literatura sobre investigacin cualitativa, uno de los textos ms influyentes en los ltimos aos ha sido el de Strauss y Corbin (1990). Estos autores sistematizan esta fase de puesta en marcha de un estudio, refirindose a dos preguntas que atormentan especialmente al joven investigador: 1) Cmo encontrar un "problema investigable"? 2) Cmo concretarlo para que pueda ser manejable? La primera pregunta la responden sealando tres "fuentes de problemas investi-gables":

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1 A) Las sugerencias de investigadores experimentados o las convocatorias de ayudas (becas) a la investigacin sobre temas propuestos. IB) La lectura de material escrito (libros, revistas, documentos no publicados). IC) "La experiencia personal y profesional" (Strauss y Corbin, 1990: 35).

1 A) Las sugerencias de investigadores experimentados o las convocatorias de ayudas (becas) a la investigacin sobre temas propuestos Esta primera fuente generadora de problemas investigables coincide con mi experiencia investigadora primera, y por ello ilustrar este punto con un ejemplo prximo, vivido. Ello me lleva a pensar que la disyuntiva que establecen Strauss y Corbin (1990: 34) puede deshacerse y darse de modo combinado en la prctica. ste es el caso. Transcribo literalmente del apndice metodolgico de mi tesis doctoral (Valles, 1989: 425-426), aadiendo al margen algunas anotaciones que conviene resaltar:

CUADRO 3.5. Combinacin de factores en la eleccin de un problema de investigacin.


Ejemplo de fuente de problema investigable Anotaciones

"El inters por las cuestiones de poblacin, especialmente en su vertiente territorial urbana y rural, me llev a cursar la especialidad impartida en el Departamento de Poblacin y Ecologa Humana de la Universidad Complutense (...) con el ttulo bajo el brazo, me sum al intento (...) de conseguir alguna beca (...). Un socilogo establecido me seal, desde su atalaya, un campo yermo de conocimiento que bien podra yo comenzar a desbrozar, dada mi predileccin por la floresta urbana (...)". Un improvisado encabezamiento resuma la labor por hacer y sirvi de ttulo a un proyecto solicitud de beca... "Comportamiento laboral 'real' de los jvenes que ni estudian ni trabajan, a tiempo completo, en el municipio de Madrid: Bellas Vistas (Tetun), Hispanoamrica (Chamartn) y Orcasitas (Villaverde)" (...).

(1) Importancia del inters. (2) Incidencia de la formacin del investigador. (3) Sugerencia investigador experimentado. (4) Formulacin original del problema: ttulo del proyecto solicitud beca.
(.../... )

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CUADRO 3.5. (Continuacin). Ejemplo de fuente de problema investigable Anotaciones Aunque para la eleccin de este objeto de conocimiento se haba (5) Combinacin tritenido presente el 'rea de conocimiento prioritario' sealada por la ple: tema becado, administracin espaola ('Juventud, Cultura, Educacin y Empleo*), el preferencia invesdiseo especfico aunaba la preferencia del investigador y una labor tigador, investigadora por hacer. Esto es importante, pues creo que el haber sugerencia disfrutado con mi trabajo ha agraciado la traduccin prctica del proexperto. yecto original sobre el papel" (Valles, 1989: 425-426).

IB) La lectura de material escrito (libros, revistas, documentos no publicados). Lo que Strauss y Corbin denominan "literatura tcnica" y "no tcnica" Estamos de acuerdo con estos autores en que este material es una fuente principal de problemas o ideas investigables. Pero debe aadirse que, sea esta u otra la fuente, la llamada revisin de la literatura constituye un paso obligado una vez se haya topado con la parcela de estudio. Conseguir familiarizarse con el estado de la cuestin comporta, no obstante, un riesgo muy conocido por los directores de tesis: querer leer todo lo escrito sobre un tema. Lo seala Morse (1994:221) al aconsejar, en la etapa de reflexin del diseo cualitativo, no emplear ms tiempo del necesario para lograr una "base cmoda de conocimiento". El propio desarrollo de la indagacin cualitativa llevar a hacer nuevas lecturas de la literatura, conforme el problema se vaya enfocando ms ntidamente. Para Strauss y Corbin (1990: 48 y ss.) el riesgo de revisar a fondo la literatura, al comienzo de un estudio cualitativo encauzado ms a generar que a testar teora, reside en el peligro de cercenar la creatividad del analista. Por ello animan a usar todo tipo de literatura relevante (tcnica o no), pero tratando de evitar ser cautivados por sta.

1C) "La experiencia personal y profesional" (Strauss & Corbin, 1990:35) Esta fuente de inspiracin o identificacin de problemas investigables est sugerida en el ejemplo recogido en el Cuadro 3.5, donde aparece combinada con otras. No hay en ello, repitmoslo una vez ms, un rasgo exclusivo de la indagacin cualitativa. Como anotara mi director de tesis en la primera versin del apndice metodolgico mencionado: "aun los estudios sociolgicos ms distanciados acaban teniendo un matiz de autobiografa. Lo seala un cuantitativista tan acrrimo como S. M. Lipset en su clebre investigacin (Union Democracy) sobre el sindicato de tipgrafos (al que perteneci su padre)." En el lado cualitativo, se podran citar muchos ejemplos: la experiencia del aborto o del suicidio frustrado (Morse, 1994); del divorcio o algn incidente en el mundo laboral (Strauss y

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Corbin, 1990); o de convertirse en una familia monoparental. Estas y otras experiencias personales (directas o indirectas) y profesionales (Restrepo, 1995) pueden encender la chispa que ponga en marcha una investigacin que llegue a buen trmino. Gracias, en buena medida, al empuje especial de la motivacin del investigador. Erlandson y otros (1993) reiteran la importancia de que el problema seleccionado intrigue al investigador, le apasione y as consiga aproximarse mejor a las realidades que se viven en las situaciones humanas estudiadas. No obstante, conviene recordar la recomendacin de Morse (1994:221) sobre la necesidad de reconocer estas razones (personales o profesionales) de la seleccin del tema de estudio, con el fin de evitar sesgos. La segunda pregunta planteada por Strauss y Corbin, sobre la concrecin de un problema investigable hasta hacerlo manejable, tiene su respuesta ms general en la especificacin de preguntas de investigacin. Estas ayudan a decidir qu aspectos del problema se van a enfocar (es inmanejable tratar todos) y con qu mtodos. Strauss y Corbin (1990) se refieren al estilo cualitativo de la grounded theory, pero sus reflexiones sobre este punto han sido aprovechadas en otros estilos (Erlandson y otros, 1993; Morse, 1994). El mensaje en circulacin viene a decir que las preguntas de investigacin, en los estudios cualitativos, deben conjugar la amplitud (sin pretender abarcarlo todo) con lafocalizacin (sin excluir la exploracin y el descubrimiento a lo largo del estudio). Pero Strauss y Corbin (1990: 37-38) nos recuerdan que, en la prctica, la investigacin precisa de un dinamismo propio: "... necesitamos una pregunta o preguntas de investigacin que nos den la flexibilidad y libertad para explorar un fenmeno en profundidad (...) la amplitud de la pregunta inicial va progresivamente estrechndose y focalizndose durante el proceso de investigacin, al ir descubriendo la relevancia o irrelevancia de los conceptos y sus relaciones." Un ejemplo de este proceso, en el que el problema original se va transformando, ayudar a entender mejor este mensaje (en el Cuadro 3.6 se extracta un fragmento de la tesis doctoral de Valles). Otros ejemplos pueden consultarse en Hammersley y Atkinson (1994: 47-52). En el ejemplo presentado en el Cuadro 3.6 se atisba, asimismo, que en el proceso de formulacin del problema el investigador se va ayudando de conceptos, surgidos en parte de los datos mismos (pero en parte, tambin, de la literatura tcnica consultada). De hecho, la imagen conceptual o metafrica de los jvenes como observadores de la escena laboral familiar haba sido tomada de la monografa de Alberto Moneada La adolescencia forzosa.

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CUADRO 3.6. Formulacin y reformulacin del problema investigado. Anotaciones Ejemplo de desarrollo del problema original relatado en la presentacin del estudio "... Se esperaba poder observar de cerca una realidad no registrada, (1) Problema origicon suficiente detalle, en las estadsticas oficiales y las encuestas al uso: nal. los comportamientos 'reales' de los jvenes urbanos, dentro de la (2) Incidencia en la economa dineraria. recogida de datos. Al principio, el objetivo propuesto pareca limitarse a una recogida de (3) Reformulacin. informacin, de primera mano,... con el fin de construir una tipologa de las formas de ganarse la vida los jvenes, en la gran ciudad. El diseo primitivo de esta idea seminal despreciaba a Los adolescentes que no contasen en su historial con actividades pagadas (formales e informales), en el momento de la entrevista. Pero conforme se fue avanzando en la investigacin conceptual y en el trabajo de campo, el objeto de estudio empez a enfocarse de forma ms ntida. Ningn sujeto deba ser descartado por razn de la pretendida falta de informacin. Al apreciar, ahora, las vivencias 'laborales' tanto directas como indirectas, e incluso deseadas o futuras, a cualquier entrevistado se le poda considerar informante (...). Al estudiante sin otra actividad que la escolar, se le comenz a considerar observador del escenario laboral levantado por su familia de origen. Esta convivencia primera (indirecta) del adolescente con el mundo del trabajo, a travs de las experiencias (directas) de los miembros familiares... constituye un tipo de informacin... muy valiosa (...). En otros casos... adems de observadores... se les ha distinguido como colaboradores o contribuyentes espontneos de la hacienda familiar. Ellos eran el blanco inicial de nuestro objetivo preliminar, cuando todava bamos buscando experiencias 'laborales' directas" (Valles, 1989:411-413).

Una ilustracin detallada del tipo de conexiones y usos posibles de las perspectivas terico-conceptuales en la investigacin cualitativa se encuentra en el captulo primero de la tesis citada (Valles, 1989). All se revisan (entre otros) los conceptos de juventud y de transicin juvenil a la vida adulta, y su aplicacin en algunos de los estudios realizados dentro y fuera de Espaa. Y se acaba optando por una sntesis de perspectivas tericas encuadradas en el enfoque biogrfico. Aqu slo reproduzco un fragmento ilustrativo de la formulacin del problema ya madurada (redactada a posteriori, en el momento de la escritura del informe), en la que aparecen integradas las preguntas (central y especficas) de investigacin y las conexiones terico-conceptuales o el marco conceptual.

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EJEMPLO DE FORMULACIN MADURADA DEL

PROBLEMA
"El enfoque biogrfico ha sido... la fundamental aproximacin sociolgica al estudio de una cuestin central: las formas de transicin juvenil a la vida adulta en general y al mundo del trabajo en particular. Las entrevistas 'a fondo' han sido el recurso tcnico utilizado para sacar a la superficie el caudal de experiencias y anhelos vitales que la juventud lleva consigo. El estudio de los comportamientos 'laborales' reales de los jvenes, en una gran ciudad, se ha hecho teniendo en cuenta {al mismo tiempo) el ambiente familiar y urbano, la trayectoria escolar y las relaciones con los amigos, la parroquia y la ciudad. Circunstancias todas ellas (junto con las propias de la socialidad e historicidad de su 'clase de edad' y 'cohorte generacional') de enorme importancia en la construccin y evolucin de un plan personal de vida e identidad adultas en la sociedad. Especial importancia tiene el contexto familiar, pues incluye o determina en gran medida el resto de las relaciones y trayectorias {vecindario, amigos, educacin). Se puede expresar grficamente as:
Transicin juvenil general
Transicin particular al trabajo

Adultez
Posicin social de llegada Independencia econmica

Adolescencia
Posicin social de partida Familia de origen Vecindario Conciencia de clase Trayectoria escolar (proyecto/rechazo)

Oportunidades 'laborales' (prcticas/chapuzas) Amigos ('pu rif icados Vvariopi ntos) Experiencia urbana (conciencia socioespacial) Identidades personales y sociales en formacin 'subentidades')

Carrera laboral

Redes de amistad y familia

Familia y residencia propias

Identidad roles

El esquema simplifica algo realmente complejo: los caminos especficos posibles en el proceso de transicin juvenil a las formas de adultez social. La entrada en el mundo laboral

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adulto (formal e informal) es un paso particular en este recorrido general. Aunque... de importancia singular. Las primeras experiencias dineradas y relaciones 'laborales' tienen, en la vida del adolescente, implicaciones decisivas en los otros pasos particulares de la transicin. La propia aparicin de su identidad personal y social corre pareja con tales trnsitos. El modelo trazado considera tres conjuntos temporales para el anlisis de las relaciones de los jvenes con el trabajo. El primero de ellos comprende condiciones psicosociales anteriores a la transicin: situaciones adscritas por nacimiento, que suponen posiciones sociales desiguales de partida (no slo objetivas, sino subjetivas tambin). Una vez dentro del intervalo conexo los distintos grupos juveniles siguen vinculados al entorno de origen, pero establecen lazos en otras instituciones sociales (educativas, econmicas, de amistad), que tienden puentes de acceso diverso a las posiciones sociales de llegada en la etapa adulta. El destino final se habr alcanzado tras un perodo, ms o menos prolongado, y de modo que se reproduzca (o se cambie), en mayor o menor grado, la condicin social de origen. Todo ello dependiendo del determinismo de la desigualdad primera y de la combinacin que hagan los protagonistas, de sus circunstancias personales y sociales. Como puede advertirse, esta formulacin hipottica trata de articular dos extremos dinmicos: uno, las condiciones socioeconmicas que dan cuna al nuevo miembro humano; y otro, e! nacimiento psicosocial que experimenta y protagoniza el individuo, al tener que abrirse camino en la vida en sociedad" (Valles, 1989: 3-6).

3.2,2. Elementos de diseo II: decisiones mustrales (seleccin de contextos, casos y fechas) Al comienzo de esta seccin 3.2 se ha escrito que disear es, ante todo, tomar decisiones. Y es sabido que decidir supone elegir, seleccionar entre opciones posibles. La propia formulacin del problema conlleva un proceso selectivo: se enfoca la atencin del investigador en un fenmeno, en unos objetivos o preguntas de investigacin, en up marco conceptual. No acaban ah las tareas de seleccin. Cabe distinguir un segundo paquete de elementos de diseo, las decisiones de muestreo, que abordan los pormenores de la seleccin de contextos, casos y fechas. Habr que ver qu significa todo esto en la teora y en la prctica de la investigacin cualitativa. Se abordarn ambas cuestiones desarrollando el ejemplo principal de la subsec-cin anterior (3.2.1). Para ello, retomo la investigacin que culminara en mi tesis doctoral, con el fin de ilustrar uno de los extremos del continuo cualitativo (el de los estudios de diseo emergente, sencillos, reducidos a unos pocos contextos y casos, pero prolongados en el tiempo). El otro extremo (el de los estudios representativos de las investigaciones realizadas en equipo, a mayor escala y grado de aplicacin, abarcando una mayor variedad de casos y contextos, donde los diseos suelen ser ms cerrados o proyectados y el tiempo de ejecucin menor), se ilustra con algunas investigaciones espaolas seleccionadas para la realizacin de los ejercicios propuestos al final de este captulo.

UEMPLO DE DECISIONES MUSTRALES EN ESTUDIO CUALITATIVO SENCILLO

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"Los barrios elegidos y visitados.

La eleccin de los barrios, en los que contactar a los jvenes a entrevistar, se hizo barajando dos criterios: uno, que fuesen heterogneos entre s en sus rasgos socioeconmicos y urbansticos; dos, que permitiesen el desplazamiento frecuente del investigador a ellos, esto es, que no estuvieran muy alejados. Por entonces, yo segua residiendo en un colegio mayor en la Ciudad Universitaria, relativamente prximo al barrio administrativo de Bellas Vistas. De hecho, fue en este recinto urbano en el que empec a ensayar mi trabajo de campo. Me gustaba llegar a l dando un paseo, y adentrarme en su laberinto de calles estrechas y desniveladas -como si del patio de atrs se tratara. La fachada la tiene a avenidas y calles escaparate, martirizadas por la contaminacin acstica y atmosfrica, que soporta pacientemente el hormigueo humano que transita por ellas a diario. El callejero interior es menos vistoso, ms sombro y envejecido, pero apacible. Todo l te transporta a un ritmo de vida ms parecido al sosiego y la fisonoma edificatoria de un gran pueblo, con el que tantas veces se ha comparado a Madrid. Algo ms alejado me quedaba el barrio de Hispanoamrica y a l me desplaz con menor asiduidad. Por otro lado, buena parte de este entorno opuesto me era familiar: por haber dado clases particulares en domicilio ajeno y en el de mis tos..., a quienes visitaba con frecuencia. El contacto con estos dos hogares afincados en este nuevo recinto administrativo me aport un interesante punto de vista desde dentro de la vida familiar. Para el viandante por esta pieza de ciudad con fachada a la Castellana y a la M-30, las calles le reservan un ancho holgado de acera con rboles y franjas de jardn. Las avenidas o calles principales se convierten en un sinfn de escaparates de lujo y variedad singular... Tambin aqu hay contrastes. La edad y calidad de las edificaciones (en bloque abierto en su mayora, salvo las colonias de viviendas unifa-miliares y algunas manzanas cerradas) delatan un espectro de moradores distribuidos ampliamente en la franja de las clases medias. El llamativo aspecto de residencia de lujo y calle escaparate resulta muy visible en la mitad del barrio delimitada por Paseo de la Castellana, Alberto Alcocer, Prncipe de Vergara y Concha Espina. Lo que se repite en el tringulo formado por Prncipe Vergara, Concha Espina y Serrano, prximo al Viso. El contraste mayor se pone de relieve al comparar esta sala urbana con el habitculo degradado y estrecho de moradores con ms edad y menos renta (clasificables como clases humildes, todo lo ms de un mediano pasar). 'Bellas Vistas' es la irona administrativa hacia un barrio encerrado en su trazado de fachadas deterioradas o inexistentes, demasiado prximas y sin horizonte. Slo el permetro renovado de edificios que miran al oeste, hacia la Ciudad Universitaria y la Casa de Campo, tiene vistas ciertamente bellas... El tercer barrio fOrcasitas), eleg

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do en el proyecto original sin respetar el segundo criterio mencionado ms arriba, ha sido abandonado en la prctica: al aprender, con la experiencia, las limitaciones de tiempo y de otros recursos personales; tambin, al ir disminuyendo la incertidumbre propia de este tipo de investigacin y al surgir cuestiones manejables en las que centrarme. Bellas Vistas result ser un barrio claramente contrapuesto (y a la vez prximo), que poda servir de contraste al barrio de Hispanoamrica. La inclusin de Orca-sitas, por tanto, ya no pareca imprescindible y la investigacin demandaba una mayor atencin sobre el trabajo de campo realizado en los dos primeros barrios. Pronto abandon la obsesin de primerizo: querer 'representar1 el mayor
nmero posible de casos. Lo importante en este tipo de investigaciones no es la dudosa 'representacin' como la 'expresin"' (Valles, 1989: 427-430; cursiva aadida).

Dentro de cada barrio se lleg a los casos a travs de la seleccin previa de grupos juveniles en Al hilo de este primer ejemplo, presentado parcialmente en el fragmento anterior, se pueden hacer las siguientes reflexiones en torno al maestreo cualitativo: 1) Una de las decisiones mustrales que el investigador suele tener que barajar es la seleccin de contextos relevantes al problema de investigacin. Dentro de estos contextos (barrios o localidades enteras, organizaciones tipo escuela, hospital u otra ciase de centros) se proceder, posteriormente, a seleccionar los casos individuales. En el ejemplo transcrito se mencionan los criterios de heterogeneidad (diversidad) y de accesibilidad. El primero de ellos se traduce en la eleccin de dos barrios contrapuestos, con el propsito de abarcar tipos extremos de jvenes y estudiar la variacin en el proceso de transicin juvenil al trabajo y a la vida adulta. La heterogeneidad es relativa. Se podran haber seleccionado barrios todava ms dispares (Hispanoamrica y Orcasitas, por ejemplo). Pero la decisin muestra! casi nunca es fruto de un solo criterio (como ya se habr colegido). Tampoco se persegua la variacin mxima, expresin con la que Patton (1990) denomina una de las numerosas estrategias mustrales cualitativas que este autor distingue. Nuestra opcin fue adoptar un cierto compromiso entre variacin y tipicidad. 2) El segundo criterio (ilustrado en el ejemplo que comento) tiene que ver con las "consideraciones pragmticas" (Hammersley y Atkinson, 1995:38), la "consideracin de la accesibilidad" (Marshall y Rossman, 1989: 56; Erlandson y otros, 1993: 56), la consideracin de los "recursos disponibles" (Morse, 1994: 222) en la seleccin de contextos. 3) Adems de estas dos consideraciones (heterogeneidad y accesibilidad), el ejemplo pone sobre el tapete la cuestin de la "representacin", pero apenas la desplega. Lo cierto es que se seleccionaron dos barrios (dos puntos de muestreo diramos en la terminologa del muestreo de encuestas), diez casos individuales en el barrio de Bellas Vistas y veintitrs en el barrio de Hispanoamrica.

distintos puntos del barrio, o bien mediante redes personales del investigador.

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AI procedimiento muestral seguido se le podran buscar otras analogas con el muestreo habitual de encuestas (polietpico, estratificado por conglomerados, y por cuotas en la ltima etapa). Pero no sera correcto. No hubo afi-jacin de ningn tipo, ni procedimiento probabilstico alguno en ninguna de las etapas. En la seleccin muestral de 33 casos se baraj el criterio de heterogeneidad, pero sin hacer uso de la estratificacin ni de las cuotas. No quiere ello decir que no se pudiese haber planteado. En algunos estudios mixtos o triangulados la seleccin de los casos tipo se realiza, tcnicamente, mediante la aplicacin previa de tcnicas cuantitativas sin que intervenga el azar. Ejemplos de estos procedimientos mustrales son los estudios de Cano y otros (1988,1993), Cea y Valles (1990); y pueden encontrarse tambin en la revisin metodolgica de Johnson (1990). En la seleccin de los 33 casos se fue buscando contactar con jvenes de distinto sexo, edad, experiencia familiar, escolar y laboral tratando de abrir al mximo el abanico de formas de transicin de la escuela al trabajo. Uno de los dispositivos preparados para que esta diversidad saltase ya estaba en la seleccin de dos barrios contrapuestos. Y dentro de ellos en la dispersin aadida, proveniente de los contactos en distintos grupos juveniles y a travs de redes personales. Algunos entrevistados nos pusieron en contacto con otros (tcnica de bola de nieve). Finalmente, se decidi no entrevistar ms de 10 casos en Bellas Vistas, ni ms de 23 en Hispanoamrica, siguiendo el criterio de saturacin o redundancia. En los Captulos 7 y 8 se volver sobre estos criterios. Nada que ver con las frmulas matemticas, habituales, del clculo del tamao muestral para universos grandes o pequeos, niveles de confianza, error muestral o supuestos de varianza. En realidad, estas y otras decisiones mustrales se haban ido tomando sin perseguir la representacin estadstica. Ms que esta generalizacin (entendida en trminos de estadstica inferencial), el objetivo del estudio se haba concentrado en el desarrollo de conceptos con los que entender mejor el significado del trabajo en la transicin juvenil. Pinsese tambin en estudios cualitativos de caso nico, donde el objetivo es la contrastacin de una teora o la resolucin de un problema que requiere evaluacin o investigacin participativa (Hammersley y Atkinson, 1995:42). En el ejemplo que comentamos, se practic (sin tener una consciencia metodolgica de ello) la seleccin estratgica de casos, procediendo segn pautas de "muestreo terico", al modo definido desde la prctica investigadora por Glaser y Strauss (1967). He aqu una cita ilustrativa del funcionamiento de esta clase de muestreo. Los autores lo practicaron en la seleccin de contextos (y casos) de un estudio sobre la conciencia y anticipacin de la muerte en los hospitales. "Las visitas a los diversos servicios mdicos se programaron como sigue: Primero quera observar los servicios donde la conciencia del paciente fuera mnima (y as observ primero un servicio de nacimientos prematuros y luego un departamento de neuroci-ruga donde los pacientes solan estar en coma). Luego quise observar la muerte en una situacin donde la expectacin del personal y a menudo de los pacientes fuese alta y morir rpido, as que observ una Unidad de Cuidados Intensivos. Despus quise observar un servicio donde las expectativas del personal sobre la terminalidad fuese grande... y donde morir tendiese a ser lento. De modo que observ a continuacin un servicio de oncologa. Luego observ las condiciones donde la muerte era inesperada y rpida, y as observ un servicio de urgencias. Mientras observbamos los diferentes tipos de servicios mencionados, tambin hicimos lo propio en otros tipos de hospitales. De modo que nuestra programacin de tipos de servicios fue dirigida por un esquema conceptual general -que inclua hiptesis sobre la conciencia, expectacin y rapidez de la muerte- as como por una

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estructura conceptual en desarrollo que inclua aspectos no apreciados al principio. A veces volvamos a los servicios despus de las dos, tres o cuatro semanas iniciales de continua observacin, para comprobar aspectos que necesitaban revisarse o que haban sido pasados por alto en el perodo inicial" (Glaser y Strauss, 1967: 59). El "esquema conceptual general", al que aluden Glaser y Strauss en la cita anterior, se compone de dos ejes bsicos: a) conciencia o anticipacin; b) ritmo de la muerte. Cruzados resultan en un casillero tipolgico (Cuadro 3.7), tcnica utilizada no slo en el diseo muestral sino tambin en el anlisis cualitativo (y cuantitativo). Se volver sobre ello en la subseccin 9.2.3.

CUADRO 3.7. Ejemplo de seleccin estratgica de casos, segn procedimiento de muestreo

terico. CONCIENCIA/ANTICIPACIN DE LA MUERTE EN HOSPITALES Baja Alta (4.) Servicio oncologa (1.) Servicio prematuros (2.) Servicio neurociruga (5.) Servicio urgencias (3.) Unidad Cuidados Intensivos

RITMO
DE LA MUERTE

Lento Rpido

Fuente: Basado en Glaser y Strauss (1967).

El mensaje contenido en la obra de Glaser y Strauss (1967) ha sido recogido, tambin, por Miles y Huberman (1994:27), quienes lo sintetizan claramente as: " Las muestras en los estudios cualitativos no estn generalmente preespecifica-das, sino que pueden evolucionar una vez comenzado el trabajo de campo." Y aaden una reflexin que ya resulta familiar, pero que no tiene desperdicio: "Las elecciones iniciales de informantes te guan a otros informantes similares o diferentes; el observar un tipo de sucesos invita a la comparacin con otro tipo; y el entendimiento de una relacin clave en un contexto revela aspectos a estudiar en otros. Esto es muestreo secuencial conceptualmente-conducido (...). (...) tal muestreo debe ser tericamente conducido, independientemente de que la teora est preespecificada o vaya emergiendo, como en el 'muestreo terico' de Glaser y Strauss (1967). Las selecciones de informantes, episodios e interacciones van siendo conducidas por un planteamiento conceptual, no por una preocupacin por la 'representatividad'. Para llegar al constructo, necesitamos ver sus diferentes aspectos, en diferentes momentos, en diferentes lugares, con diferente gente. La mayor preocupacin es por las condiciones bajo las cuales el constructo o la teora opera, no por la generalizacin de los resultados a otros contextos" (Miles y Huberman, 1994: 27,29). 4) Un ltimo comentario para completar la presentacin del ejemplo con el que se abra esta subseccin 3.2.2, y as ilustrar la importancia de tomar decisiones mustrales tambin sobre la cronologa de la investigacin (momentos o fechas del trabajo de campo).

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Los 33 casos fueron entrevistados, por primera vez, en 1985. Al nalizar cada entrevista se haba anunciado al entrevistado la posibilidad de una segunda entrevista al cabo de uno o dos aos. Decid interrumpir todo contacto con estos jvenes y dedicarme al estudio del material obtenido y de la literatura terica o metodolgica. Pero en 1987, penltimo ao de beca, tom la decisin de volver a entrevistar a los mismos jvenes. La experiencia (mis 23-25 aos) me hizo reconocer "la precipitacin de los cambios en la etapa juvenil de la vida. Adems, el trabajo de campo II a los mismos jvenes se poda convertir en la gran oportunidad para rectificar posibles errores de interpretacin y para incluir en el guin de entrevista los nuevos conceptos, perspectivas tericas e instrumentos metodolgicos madurados mientras tanto" (Valles, 1989:460). Haba emergido, finalmente, un diseo longitudinal (tipo panel en la terminologa cuantitativa) que, en opinin del investigador, resultaba ser el ms adecuado al fenmeno social enfocado: vidas en progreso. Este mnimo seguimiento de los casos a lo largo del tiempo (factible dentro de los lmites de tiempo y recursos) se juzg imprescindible. No slo para afrontar los problemas de los "controles" (Marsal, 1974: 57-58) o de las "fuentes de sesgo" (Plummer, 1983:100-106), sino tambin para ajustar el diseo original del estudio a la realidad social finalmente estudiada. Las decisiones mustrales sobre cundo observar o entrevistar, en el continuo de lo cualitativo, no acaban aqu. Una ilustracin ms pormenorizada de stas en los estudios basados en la observacin participante puede consultarse en Hammersley y Atkinson (1994:60-63; 1995:48-49). Para finalizar esta subseccin sobre las decisiones mustrales, me referir brevemente a un estudio mixto (cualitativo-cuantitativo), en cuyo diseo se proyecta la seleccin de una mayor variedad de casos y contextos. Antes introducir otro estudio que sirve de puente. En lo metodolgico, m tesis doctoral es en parte deudora del estudio de Funes y Roman (1985) Dejar la herona: Vivencias, contenidos y circunstancias de los procesos de recuperacin. En la portada de esta publicacin puede leerse, adems, que se trata de un "estudio promovido y financiado por la Direccin General de Accin Social... (Ministerio de Trabajo y Seguridad Social y Cruz Roja Espaola)". Los autores entrevistaron a fondo a una veintena larga de exheroinmanos, residentes sobre todo en las ciudades de Barcelona y Madrid, rindiendo cuentas al lector de los criterios mustrales de partida y de las incidencias que condujeron a la muestra real. Esta es una de las investigaciones seleccionadas para la realizacin (individual, en seminarios o en clase) de algunos de los ejercicios propuestos al final de este captulo, y por ello no se entrar aqu en mayores detalles. Baste aadir que el trabajo de Funes y Roman (1985) se ha considerado, posteriormente, "investigacin pionera de obligada referencia" en el anlisis de la integracin social de drogodependientes (Rodrguez Cabrero, 1988:22). La publicacin firmada en portada por Rodrguez Cabrero y el Plan Nacional sobre Drogas (i. e., Ministerio de Sanidad y Consumo como promotor y financiador) se ha seleccionado aqu en razn de su inters didctico para el aprendizaje de la metodologa cualitativa. Representa, tal como se anticipaba al inicio de esta seccin, el otro extremo del continuo cualitativo: el de los estudios mixtos (cualitativocuantitativos, o viceversa), de diseo ms atado (menos emergente) como corresponde a la necesidad de una mayor coordinacin del trabajo en equipo, a escala nacional; y a la mayor

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concrecin de los objetivos de la investigacin. Conociendo stos, tal como los redacta el autor en la presentacin de la publicacin, se conocen ya las lneas maestras del diseo: "El presente trabajo es una aproximacin al conocimiento terico y prctico de la integracin del drogodependiente en nuestro pas. Es un anlisis y una reflexin cualitativa sobre diferentes planos que intervienen en el problema: una reflexin sobre qu es inlegracin social y los debales tericos que suscita en el terreno de las drogodependencias; qu tipo de actividades realiza una muestra de centros y programas asistenciales sobre integracin de drogodependientes; los avatares que un grupo de sujetos drogodependientes ha efectuado o efecta en el proceso contradictorio y largo de su recuperacin; cules son, finalmente, las ideologas que nuestra sociedad (empresarios, ciudadanos, terapeutas y profesionales de las instituciones jurdicopena-les) define y proclama sobre la integracin social del drogodependiente" (Rodrguez Cabrero, 1988:13). La concrecin de las decisiones mustrales (cuantitativas y cualitativas) se plasma en un cuadro diseado por el autor principal del estudio, en la pgina 36. Lo que aade este estudio, respecto a los ejemplos anteriores, no es slo la cobertura geogrfica. Ahora los casos (entrevistados o informantes) no son slo sujetos con problemas de drogodependencia (los casos del estudio de Funes y Roman) o de insercin socio-laboral (los casos de Valles). Ahora se comienza seleccionando 30 centros (pblicos y privados) donde se llevan a cabo programas de recuperacin/integracin de drogodependientes. Esos centros y programas son ahora parte de los casos de la mustra total (estudiados mediante un cuestionario y entrevistas a responsables, con el complemento del anlisis documental). Al mismo tiempo, se aprovecha la muestra cuantitativa de los centros para contactar con 151 casos individuales de drogodependientes, clientes de estos centros. A stos se les aplica un "cuestionario de base semiabierto", que a juzgar por el cuestionario que se reproduce en el anexo III (Rodrguez Cabrero, 1988:300-310) no es tal. Tampoco seran "historias de vida" (1988:33), sino ms bien biogramas. Esta precisin terminolgica se aborda con detalle en el Captulo 7 sobre las tcnicas biogrficas. Por otro lado, y ya haciendo un uso ms neto de tcnicas cualitativas se toman las siguientes decisiones mustrales: 1) Entrevistar en profundidad "a un conjunto de veinte personas representantes de cinco grupos sociales de drogodependientes (clase marginal, clase obrera, clase media-baja, clase media y clase alta), diferenciados entre s por los diferentes momentos histricos en que empezaron a consumir y sus diferentes estrategias de integracin" (Rodrguez Cabrero, 1988:185). Tanto el tamao muestral (la veintena), como dos de los criterios de heterogeneidad (medio social, poca histrica) o ejes tipolgicos recuerdan la investigacin pionera cualitativa de Funes y Roman (1985). Debe advertirse que, en el trabajo de Rodrguez Cabrero, los centros encues-tados sirvieron de plataforma para contactar a los drogodependientes entrevistados en profundidad, a los cuales se les haba encuestado previamente. 2) Realizar 4 grupos de discusin: con profesionales terapeutas (GDI), profesores (GD2), asociaciones de vecinos (GD3) y pequeos empresarios (GD4). Esta es una novedad destacable, pues se echa en falta tanto en el estudio de Funes y Roman (1985), como en el de Valles (1989). Adems de responsables de centros y drododependientes se

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recaba informacin de esta otra modalidad de casos. Todos ellos representantes de grupos sociales estratgicos, sin los que difcilmente puede materializarse la integracin social del drogodependiente. La tcnica del grupo de discusin se aborda con detalle en el Captulo 8. 3) Finalmente, el diseo muestral de Rodrguez Cabrero (1988: 36) incluye "11 entrevistas en profundidad: Jueces (3), fiscales (3), abogados (3), policas (2)". El objetivo perseguido es similar al que preside la utilizacin de los grupos de discusin, pero se opta por la entrevista en profundidad para llegar a esta nueva modalidad de casos (los informantes que encarnan a las instituciones del orden social).

3.2.3. Elementos de diseo III: seleccin de estrategias de obtencin, anlisis y presentacin de los datos En los ejemplos comentados en la seccin anterior ya se ha podido vislumbrar que cada investigador, adems de tomar decisiones mustrales, optaba por la utilizacin de determinados recursos tcnicos (anlisis documental, cuestionarios, entrevistas abiertas o en profundidad, grupos de discusin, visitas u observacin sobre el terreno). Todos, excepto los cuestionarios, pertenecen al conjunto de las llamadas tcnicas cualitativas. Tanto estas tcnicas como las cuantitativas son instrumentos que estn ah (disponibles), a la espera de que cada investigador haga un uso especfico de ellas en un estudio real. Para ello se cuenta, adems de las tcnicas, con una suerte de modelos o patrones de procedimiento en los que han quedado cristalizados los usos especficos de investigadores autores de estudios sobresalientes. A estos patrones de procedimiento se les suele llamar estrategias metodolgicas (mtodos). Su denominacin se debe a que implican la utilizacin de ms de una tcnica (requieren por tanto decisiones de diseo de orden superior al presente en cada tcnica individual); y a que ocupan una posicin de puente entre las tcnicas y las perspectivas y paradigmas (Captulo 2). En el manual de Cea D'Ancona (1996: 82-122) se dibuja el panorama general de estrategias metodolgicas principales en la investigacin social. Aqu tan slo se pretende ofrecer una visin complementaria, centrando la atencin en las estrategias ms destacables en el continuum cualitativo. La sistematizacin del concepto de estrategia sigue faltando en algunos manuales recientes sobre metodologa cualitativa (Erlandson y otros, 1993; Delgado y Gutirrez, 1994; Ruiz Olabunaga, 1996), mientras que en otros aparece ocupando un lugar clave en el proceso de investigacin (Marshall y Rossman, 1989: 78 y ss.; Denzin y Lincoln, 1994a: 12; Morse, 1994: 223-225). En el libro Designing Qualitative Research, de Marshall y Rossman (1989:78 y ss.), las autoras presentan una sugerente ordenacin de tcnicas y estrategias de investigacin, partiendo del propsito del estudio ("exploratorio", "explicativo", "descriptivo", "predictivo") y de las preguntas concretas de investigacin. Sin embargo, presentan una lista de siete estrategias en la que incluyen: 1) Experimentos y cuasiexperimentos. 2) Encuesta. 3) Anlisis de informacin de archivo.

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4) 5) 6) 7)

Historia. Estudio de casos. Estudios de campo. Etnografa.

Las autoras advierten que de todas estas estrategias, las "ms explcitamente cualitativas" son los "estudios de campo" y las "etnografas". Si bien, matizan a continuacin que stas son casos especiales de los estudios de caso. Por otro lado, mencionan las historias de vida, pero sin incluirlas en su cuadro ni como estrategias, ni como tcnicas (Marshall & Rossman, 1989: 78). En el Handbook of Qualitative Research, del que son editores y coautores, Denzin y Lincoln (1994a: 12) presentan una lista de "estrategias de investigacin", en esta disposicin: Study design. Case study. Etnografa, observacin participante. Fenomenologa, etnometodologa. Grounded theory. Mtodo biogrfico. Mtodo histrico. Investigacin accin y aplicada. Investigacin clnica.

Aprovechar el comentario que me merece este listado para explicar mi seleccin de estrategias. En primer lugar, los editores citados reproducen aqu el orden de aparicin de los captulos correspondientes a estos renglones. Esto es comprensible, dado que su labor como compiladores exige presentar una cierta coherencia a los lectores de un manual, en el que intervienen numerosas colaboraciones firmadas. No obstante, enseguida se aclara que con la expresin "study design" se refieren al diseo de la investigacin cualitativa (sobre lo que versan los papeles de Janesick, 1994:209-219; y de Morse, 1994: 220-235), claramente diferenciado de las estrategias propiamente dichas (Denzin y Lincoln, 1994:14,199-202). En el otro extremo de la lista, la inclusin (como estrategia) de la investigacin clnica no la considero acertada, pues se trata ms bien de un campo de aplicacin de la metodologa cualitativa. Asimismo, la fusin de la llamada "investigacin accin" con la "aplicada" parece controvertida, ya que sta ltima incluira no slo a aquella. Es cierto que la investigacin accin o participativa est ganando terreno en los pases avanzados (Whyte, 1991; Reason, 1994), pero "est poco desarrollada..., apenas se aplica y no se suele ensear" (Gabarrn y Hernndez Landa, 1994: portada). En Espaa, hay algunas lneas de investigacin participativa: una de ellas en el campo de la educacin de adultos (Quintana Cabanas, 1986) y otra en el campo de la sociologa urbana y el desarrollo local (Villasante, 1992,1994). El mtodo histrico opto por subsumirlo en la estrategia, ms netamente sociolgica, del estudio de fuentes documentales y estadsticas. Y el resto de las estrategias, diferenciadas por Denzin y Lincoln en la investigacin cualitativa, decido enmarcarlas bajo la denominacin ms veterana del case study o estudio de casos. A mi modo de ver, hay razones suficientes para ello. Una, de claridad expositiva, pues resulta menos confuso hablar de distintos tipos de estudios de caso (etnogrfico, biogrfico, etnometodolgico y de otro tipo, incluidos los no cualitativos o aquellos a caballo entre lo cualitativo y lo cuantitativo).

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En algunas de las colaboraciones firmadas que aparecen en el manual editado por Denzin y Lincoln (1994), se pueden encontrar indicios de esta clasificacin sinttica de las estrategias de estudio de caso que propongo. Stake (1994: 236), por ejemplo, comienza su captulo sobre estudios de caso con estas palabras: "algunos estudios de caso son estudios cualitativos, otros no". Este autor diferencia los estudios de caso en la prctica teraputica, legal, evaluativa de programas, etctera, de los que se orientan a la construccin de teora o a la comprensin y explicacin de algn fenmeno social (etnogrficos, biogrficos; de las ciencias sociales en general). Por otro lado, de acuerdo con Atkinson y Hammersley (1994:257) "las aproximaciones etnogrficas a la investigacin social se han adoptado en numerosas disciplinas y campos aplicados: antropologa social y cultural, sociologa, geografa humana, estudios organizacionales, investigacin educativa, estudios culturales". Y aaden que cabe identificar influencias de la etnometodologa, del interaccionismo simblico, de la semitica y de la hermenutica en esta estrategia (del estudio de casos etnogrfico). Esto quiere decir (simplificando) que, en los estudios concretos, se practica de hecho una clase de estrategia (la multimtodo) no singularizada como tal en el listado de Denzin y Lincoln. A pesar de que se refieren a ella de manera expresa: "la combinacin de mltiples mtodos, materiales empricos, perspectivas y observadores en un solo estudio se entiende mejor como una estrategia que aade rigor, alcance, y profundidad a cualquier investigacin" (Denzin & Lincoln, 1994a: 2). Interpreto que la explicacin de la exclusin de esta estrategia (en su lista) se encuentra en que los autores consideran la investigacin cualitativa como "inherentemente multimtodo" (1994a: 2). Esta es la postura adoptada aqu por nosotros, tambin. Por todo lo dicho, se considera destacable la siguiente clasificacin de estrategias en el continuum cualitativo: 1) La estrategia de la investigacin documental o uso de documentacin. 2) La estrategia del estudio de caso(s). 3) La estrategia de la triangulacin. 1) La estrategia de la utilizacin de documentos (no slo escritos o publicados, ni slo tcnicos o histricos). Tal como ocurre en la metodologa cuantitativa, donde resulta obligado hacer un uso mnimo (al menos) de las fuentes documentales y estadsticas. De modo similar, en los estudios cualitativos cabe plantear un uso mnimo (o complementario) de documentos de todo tipo, incluso de fuentes estadsticas. Por ejemplo, para dar perspectiva histrica a un estudio o contrastarlo con los datos cuantitativos existentes. En cambio, el uso genuino de esta estrategia tendra lugar siempre que se pretendiese basar el estudio sobre todo en evidencia documental. Por ejemplo, el estudio de la evolucin de las costumbres en la vida cotidiana de la sociedad espaola, a travs del anlisis de los manuales de urbanidad publicados en los ltimos cien aos (De Miguel, 1991). Este y otros ejemplos de investigacin sociolgica cualitativa se presentan en el Captulo 4, dedicado a las tcnicas de lectura y documentacin. 2) La estrategia del estudio de caso(s). Ya se ha adelantado ms arriba que bajo esta denominacin clsica se agrupan diversas modalidades: a) Los estudios de caso etnogrficos, en los que la tcnica estrella (pero no la nica) suele ser la observacin participante. Vase el Captulo 5, dedicado a las tcnicas

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cualitativas de observacin y participacin. Generalmente se asocia este patrn de procedimiento con el modo tradicional de investigar de los antroplogos; y se olvida la existencia de trabajos clsicos en el campo de la sociologa y la psicologa social (los de Whyte y Goffman, por citar slo dos de los observadores participantes ms conocidos en las ciencias sociales) (Carrera y Fernndez Dols, 1992). En Espaa, uno de los primeros y ms sobresalientes "estudios de comunidad" fue el del socilogo Vctor Prez Daz (1966). Una presentacin de esta clase de estudios, con especial mencin a los realizados por antroplogos espaoles puede consultarse en Maestre Alfonso (1990:141-ss). b) Los estudios de caso biogrficos, en los que se barajan sobre todo las tcnicas de los documentos personales, los relatos de vida y las historias de vida. En el Captulo 7 se abordan con detenimiento estas tcnicas biogrficas. c) Otros estudios de caso, caracterizados por metodologas singulares (etnometodologa, evaluacin u otras) o que se encuentran a caballo entre lo cualitativo y lo cuantitativo. 3) La estrategia de la triangulacin (o estrategia de estrategias). En la prctica investigadora se da siempre un cierto solapamiento entre las estrategias descritas (recurdese que se las ha definido como modelos o patrones). De hecho, las circunstancias de cada estudio empujan al investigador a practicar una mnima combinacin de ellas. Ya se ha hablado de la necesidad de hacer, al menos, un mnimo uso de las fuentes documentales (y estadsticas, si procede) en cualquier investigacin. La consulta de la literatura tcnica sera un ejemplo. Adems de ello, siempre se acabar recurriendo a todos o una parte de los ingredientes bsicos: documentacin, observacin (incluida la auto-observacin) y entrevistas. De la frmula cualitativa que se emplee para su combinacin resultar un producto con nuestro sello personal. El estudio de Valles (1989), presentado en la seccin anterior, sera un ejemplo de triangulacin en la que se da una combinacin (o uso parcial) de las estrategias cualitativas de estudio de caso etnogrfico y biogrfico. Adems de ello, se hace uso de fuentes documentales y estadsticas en la caracterizacin (socioeconmica, urbanstica) de los barrios y en la interpretacin de los casos entrevistados (pues se tuvo en cuenta el Informe de Juventud en Espaa, de 1985, escrito por Zrraga). Mientras que el estudio de Rodrguez Cabrero (1988) ilustra una estrategia de triangulacin, en la que se combina la estrategia cuantitativa de encuesta con el uso de tcnicas cualitativas (entrevistas en profundidad, grupos de discusin, observacin y documentacin). Para concluir esta seccin, conviene aadir un matiz importante al concepto expuesto de estrategia. Represe en la parte del epgrafe con el que se titula esta seccin, que dice: "seleccin de estrategias de obtencin, anlisis y presentacin". En los textos sobre metodologa cualitativa se suele hacer nfasis en la conexin de la obtencin de informacin y su anlisis, y entre ste y la presentacin. Algunos autores llegan a afirmar que mientras en los estudios tradicionales (cuantitativos) se separa la recogida de los datos de su anlisis, en los estudios cualitativas genuinos tal separacin no se da (Erlandson y otros, 1993:113). Esto denota una falta de conocimiento real de la metodologa cuantitativa. La organizacin (divisin) del trabajo en la estrategia de encuesta conlleva una diferenciacin de fases (diseo, recogida, anlisis), que puede hacer pensar en una separacin que no es tal en la prctica. Por

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ejemplo1, al disear un cuestionario el socilogo bien adiestrado ya anticipa el anlisis de los datos, e incluso el informe que redactar. Entre otras razones, porque no ser el primer cuestionario, ni el primer anlisis o informe (existente o quiz realizado por l mismo) sobre el tema de investigacin que aborde. Hasta en los estudios cualitativos se suele diferenciar una fase de recogida (y anlisis preliminar), de la fase de anlisis intenso (Morse, 1994). La relacin ms estrecha (interactiva o concurrente) entre la recogida y el anlisis suele darse en los estudios cualitativos que practican el procedimiento del muestreo terico (que se ha introducido en la seccin 3.2.2). Una vez ms se vuelve a topar con el continuo de lo cualitativo, que acaba reapareciendo tambin en el momento de la escritura y presentacin de la investigacin. Hay informes de muchas clases, tanto en el lado cualitativo como en el cuantitativo. La fase de redaccin tampoco debe entenderse como una etapa separada de las anteriores. En ella se da la ltima vuelta de tuerca al anlisis, y se opta por el estilo que mejor case con la demanda que origin el estudio o los destinatarios del mismo. En los Captulos 6,7 y 8 se tratan estos aspectos. En resumen, habr que tomar decisiones acerca de cmo producir finalmente informacin cualitativa. Lo que supone prestar atencin a las distintas formas tcnicas de obtencin, anlisis y escritura de los datos. Las estrategias metodolgicas constituyen un elemento clave en el diseo de los estudios cualitativos.

3.3. Criterios evaluativos de calidad en los estudios cualitativos Retomamos aqu una cuestin ya adelantada en el Captulo 1 (al tratar acerca de la distincin cualitativo-cuantitativo), y en el Captulo 2 (en la conclusin de la seccin 2.2.4, al hacer referencia a la autocrtica surgida entre interpretativistas y cons-tructivistas). Debe insistirse en que no todos los investigadores "cualitativistas" buscan criterios alternativos con los que evaluar su trabajo. sta es, sin duda, una de las cuestiones ms disputadas y que permite apreciar mejor el continuo de posturas (en lugar de la simple ruptura entre dos polos homogneos, supuestamente desconectados). Hammersley identifica tres posiciones bsicas entre los etngrafos. El trmino "etnografa" es usado por este autor "en un sentido amplio para cubrir lo que generalmente se denomina mtodo cualitativo, aproximacin de estudio de caso, etc." (Hammersley, 1992:78). Veamos las tres posiciones que distingue el socilogo britnico: a) La postura de los que aplican, a la investigacin cualitativa, los mismos criterios que se emplean en la investigacin cuantitativa. A saber: los conceptos de validez interna y externa desarrollados por Campbell y colaboradores, que toman como modelo de investigacin la lgica experimental e intentan afrontar las posibles amenazas a la validez en el diseo mismo de la investigacin; o bieq, los conceptos clsicos de validez y fiabilidad asociados a la medicin u operacionali-zacin conceptual (vase Carmines y Zeller, 1979, por ejemplo; tambin Cea D'Ancona, 1996: Captulos 3 y 4). Un manual de mtodos (escrito a finales de los sesenta, muy influyente en sociologa), en el que se aplican-los criterios de validez de Campbell a las principales tcnicas cualitativas es The Research Act (Denzin, 1970). Un ejemplo notable de adopcin y adaptacin de los criterios clsicos de validez y fiabilidad a la investigacin cualitativa es la monografa de Kirk y Miller (1986). No puede ser casualidad que haya aparecido publicada como primer volumen de la coleccin Sage Qualitative Research Methods.

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b) La postura de quienes argumentan que los criterios usados por los investigadores cuantitativistas deben redefinirse y a ser posible sustituirse por unos adecuados a la investigacin cualitativa. Hammersley piensa que esta es la posicin de la "mayora probablemente", aunque reconoce que reina un considerable desacuerdo en este gran grupo sobre cules deberan ser los estndares evaluativos del considerado "paradigma alternativo a la investigacin social cuantitativa" (Hammersley, 1992: 57). Este autor resea los trabajos de Lofland y Lofland (1984), de Athens (1984) y de Lincoln y Guba (1985) para ilustrar los intentos de elaboracin de criterios propios, distintivos de lo cualitativo. Finalmente, se suma a las diversas aportaciones resumiendo que este grupo de investigadores evala un trabajo cualitativo segn su grado de: 1) 2) 3) 4) 5) Produccin de teora formal. Consistencia con las observaciones empricas. Credibilidad cientfica. Produccin de hallazgos generalizables o transferibles a otros contextos. Reflexividad o autoconciencia de los efectos que el investigador y la estrategia de investigacin provoca en los resultados obtenidos. 6) "Cantidad de informacin sobre el proceso de investigacin que se proporciona a los lectores" (Hammersley, 1992: 64). c) La postura de los que rechazan cualquier clase de criterios, debido a la naturaleza de la investigacin cualitativa. Esta es la posicin de autores como Smith (1984), cuya argumentacin rebate Hammersley (1992:58-60) razonando que en cualquier tipo de investigacin no se persigue un conocimiento verdadero (en el sentido de absoluta certeza), y tampoco se defiende que los criterios evaluativos manejados produzcan verdades fuera de toda duda. Dejando a un lado posturas extremas, como esta ltima, cabe decir que (independientemente de la redefinicin o no de los criterios de validez) se aprecia una coincidencia destacable, a mi parecer, en los investigadores cuantitativistas o cualitativistas en cualquier punto del continuum. linos y otros parecen afanarse en la mejora de los estndares de calidad de la investigacin social. Y esto creo que reviste la mayor importancia. Se tome el camino que se tome, la disciplina metodolgica acaba siendo una exigencia de cualquier acto de investigacin. Se olvida Hammersley de una aportacin destacable a este respecto (encuadrable en el grupo b), cual es la de Strauss y Corbin (1990:249-258). Estos autores presentan dos conjuntos de criterios para evaluar los estudios realizados de acuerdo a las lneas maestras de la grounded theory. Para entender mejor estos criterios especficos se precisa el conocimiento previo del procedimiento analtico de la grounded theory, sobre lo cual versa la seccin 9.2.2. Baste sealar aqu que los practicantes de esta metodologa "comparten la conviccin de que los caones de 'buena ciencia' debieran retenerse, pero requieren redefinicin para ajustarse a las realidades de la investigacin cualitativa, y a las complejidades de los fenmenos sociales" (Strauss y Corbin, 1990:250).

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Uno de los tratamientos ms didcticos sobre esta cuestin se encuentra en el trabajo de Erlandson y otros (1993: Captulo 7). Basndose en la obra de Lincoln y Guba (1985), estos autores distinguen tres grupos de "criterios de calidad" a considerar en un estudio cualitativo: 1) Criterios de confiabilidad (trustworthiness). 2) Criterios de autenticidad. 3) Criterios ticos. Los criterios del primer grupo son los que han recibido una mayor atencin, dado que en dicho conjunto se encuentran los criterios de validez y fiabilidad desarrollados desde la metodologa cuantitativa. Respecto a estos, y siguiendo un paralelismo claro, se han propuesto algunos criterios (moderadamente alternativos) buscando la adecuacin con la investigacin cualitativa. La correspondencia entre unos y otros puede verse en el Cuadro 3.8.

CUADRO 3.8. Criterios de confiabilidad.


Cuantitativos Criterio de referencia Cualitativos

Validez interna Validez externa Fiabilidad

VERACIDAD GENERALIZACIN CONSISTENCIA

Credibilidad Transferibilidad Dependibilidad

Fuente: Adaptado de Erlandson y otros (1993).

La credibilidad de un estudio cualitativo se relaciona con el uso que se haya hecho de un conjunto de recursos tcnicos (duracin e intensidad de la observacin-participacin en el contexto estudiado; triangulacin de datos, mtodos e investigadores; acopio de documentacin escrita, visual propia del contexto; discusiones con colegas; revisiones de informacin e interpretacin con las personas estudiadas; registro de cuadernos de campo y diarios de investigacin). Erlandson y otros (1993) consideran que estas son las formas tcnicas, disponibles en la indagacin cualitativa para establecer credibilidad (del mismo modo que el control y la aleatorizacin ayudan a conseguir la validez interna en los estudios cuantitativos). La transferibilidad se logra, sobre todo, a travs de los diversos procedimientos de muestreo cualitativo (ya referidos en la seccin 3.2.2), en contraposicin a los procedimientos cuantitativos de muestreo probabilfstico. Mientras que la dependibilidad (dependibility) se hace operativa mediante una suerte de auditoria externa. Para ello el investigador cualitativo debera facilitar la documentacin que haga posible tal inspeccin: guiones de entrevista, transcripciones y todo tipo de documentos en los que se pueda seguir el rastro de su trabajo intelectual. stos pormenores se ilustrarn en los prximos captulos, al ir exponiendo cada tcnica. El segundo y el tercer grupo de "criterios de calidad", diferenciados por Erlandson y otros (1993), no tienen que ver tanto con la adecuacin metodolgica como con los esfuerzos del investigador por conseguir y mantener unas relaciones negociadas, renegociables a lo largo del proceso de investigacin, favorables a los contextos y personas estudiados. Se piensa que sobre esta base, el investigador est en mejor disposicin de acceder (de autentificar) la pluralidad de realidades sociales que conviven en un contexto. Por otro lado, se considera que los cdigos

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Primera Parte: Elementos histricos, metodolgicos y tcnicos de la investigacin cualitativa

ticos establecidos (legalmente) en los estudios tradicionales adquieren un carcter diferente en las manos de los investigadores cualitativistas (constructivistas). stos perseguiran ms activamente -siempre segn los autores citados- la proteccin de las personas, trascendiendo los estndares habituales (de privacidad, confidencialidad, consentimiento) para apuntar a otras consideraciones ticas. Erlandson y otros (1993:158) lo expresan as: "La participacin en un estudio naturalista por parte de un informante no slo no debera ser humillante, sino tampoco una experiencia neutral. El investigador naturalista, ms que adquirir poder o soportar estructuras de poder existentes, busca facultar [empower] a todos los que participan en el estudio... La participacin en un estudio naturalista debera ser tambin educativa. Las oportunidades de compartir, confrontar, criticar y aprender de las construcciones de unos y otros son un rasgo central de la indagacin naturalista. Cada participante emerge con ms informacin y un mejor entendimiento del que tena inicialmente." Lecturas complementarias Cea D'Ancona y M.a A. (1996): Metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social, Madrid: Sntesis, captulo 3. Erlandson, D. A.; Harris, E. L.; Skipper, B. L. y Alien, S. D. (1993): Doing naturalistic inquiry, London: Sage. Hammersley, M. y Atkinson, P. (1994): Etnografa. Mtodos de investigacin, Barcelona: Pai-ds, pp. 41-67. Ibez, J. (1989): "Perspectivas de la investigacin social: el diseo en la perspectiva estructural", en M. Garca Ferrando; J. Ibez y F. Alvira (comp.): El anlisis de la realidad social, Madrid: Alianza, pp. 49-83. Maestre Alfonso, J. (1990): La investigacin en antropologa social, Barcelona: Ariel Sociologa, pp. 119-158. Morse, J. M. (1994): "Designing funded qualitative research", en N. K. Denzin y Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 220-235. Ruiz Olabunaga, J. I. y Ispizua, M.a A. (1989): La descodificacin de la vida cotidiana. Mtodos de investigacin cualitativa, Bilbao: Universidad de Deusto, pp. 60-78. Ruiz Olabunaga, J. I. (1996): Metodologa de la investigacin cualitativa, Bilbao: Universidad de Deusto, captulos 2 y 3. Yin, R. (1989): Case Study Research. Design and Methods, Newbury Park: Sage, pp. 13-83.

EJERCICIOS PROPUESTOS
1. Lee las primeras 37 pginas del estudio de Funes y Roman (1985) Dejar la herona, y trata de responder las siguientes cuestiones: a) Cul es la formulacin del problema que hacen los autores (preguntas de investigacin, enfoques tericos). b) Identifica las decisiones mustrales que adoptan. c) Qu esrategia(s) metodolgica(s) utilizan? d) Qu clase de diseo cualitativo te parece que ponen en prctica (emergente, proyectado, otro)?

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Primera Parte: Elementos histricos, metodolgicos y tcnicos de la investigacin cualitativa

Documenta tus respuestas extractando algunos fragmentos textuales, en los que los autores citados se refieran a los aspectos planteados. 2. Lee los tres primeros captulos de la investigacin de Rodrguez Cabrero (1988) La integracin social de drogodependientes, y trata de abordar las cuestiones siguientes: a) b) c) d) Identifica la revisin de la literatura que hace este autor (para qu le sirve?). Cul es la formulacin del problema en este estudio? Comenta, brevemente, el cuadro que traza el autor en la pgina 36. Qu diseo y estrategias metodolgicas se practican en este trabajo?

3. Si lo prefieres, plantate las cuestiones a), b), c) y d) del ejercicio 1 con otros estudios de tu eleccin.

SEGUNDA PARTE

TCNICAS CUALITATIVAS DE INVESTIGACIN SOCIAL

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LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL: TCNICAS DE LECTURA Y DOCUMENTACIN

En la seccin 3.2.3 del captulo anterior se Han avanzado algunas consideraciones sobre la estrategia basada en la documentacin. El uso de informacin disponible (cualquiera sea su carcter documental: numrico o no numrico, elaborado o en bruto) constituye un paso obligado en la investigacin social en general. La revisin de la literatura (que supone estar al da de lo publicado sobre el tema que se pretende investigar) y la utilizacin de las estadsticas existentes (las publicadas por el INE, por ejemplo), son tareas siempre presentes en la realizacin de estudios cuantitativos y cualitativos. Sin embargo, no se agotan ah las posibilidades de la investigacin documental. De hecho, la expresin ms caracterstica de esta opcin metodolgica se encuentra en los trabajos basados en documentos recogidos en archivos (oficiales o privados); documentos de todo tipo, cuya elaboracin y supervivencia (depsito) no ha estado presidida, necesariamente, por objetivos de investigacin social. Las pginas de este captulo se dedicarn a ofrecer una primera aproximacin a este campo abierto de la investigacin documental, prestando atencin a los documentos ms netamente cualitativos (los no numricos). La reflexin metodolgica se ilustra con ejemplos tomados de estudios realizados, en su mayora, por socilogos espaoles.

4.1. La dimensin hist rico-cultural de los problemas que plantean los investigadores sociales t Antes de abordar los pormenores de cmo definir y clasificar los documentos susceptibles de constituir la materia prima (principal o complementaria) de posibles investigaciones, conviene tomar nota de la importancia de esta estrategia metodol

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

gica denominada documentacin (y no observacin o conversacin) en el oficio de socilogo y oficios afines. Dicho de otro modo: por qu preocuparse de un material que nos hace volver la mirada al tiempo pasado, y pisar terreno de nuestros vecinos los historiadores?; por qu distraer la atencin de los problemas sociales del momento presente, o de su anticipacin? Una respuesta erudita (pero incompleta) se encuentra en los autores que recuerdan el entronque sociolgico de la investigacin documental, aludiendo a su uso por parte de los principales fundadores de la disciplina. As, Macdonald y Tipton (1993: 187) sealan: * "La investigacin documental fue una herramienta de investigacin importante de los fundadores de la disciplina sociolgica: Marx fue un usuario diligente de las estadsticas del Gobierno y de los informes de la Administracin conocidos como 'Libros Azules'; el famoso trabajo de Durkheim El Suicidio... se bas en el estudio de estadticas oficiales y en informes no publicados sobre suicidios archivados por el Ministerio de Justicia; y la carrera de Weber en la sociologa'comenz realmente con sus estudios del Hamburg Stock Exchange y del 'problema campesino' en la Alemania oriental... estudios documentales bsicamente." Una contestacin ms certera a las preguntas formuladas ms arriba puede leerse en el captulo que Mills (1961) dedica a los "Usos de la historia", en su conocida obra La imaginacin sociolgica. Son varias las razones que da el socilogo de Colum-bia a los investigadores sociales para que hagan uso de los materiales de la historia: 1) "La ciencia social trata de problemas de biografa, historia y de sus intersecciones dentro de estructuras sociales (...) Sin el uso de la historia y sin un sentido histrico de las materias psicolgicas, el investigador social no puede enunciar adecuadamente los tipos de problemas que deben ser ahora los puntos de orientacin de sus estudios" (1961:157). 2) "Necesitamos la variedad que proporciona la historia... para formular adecuadamente preguntas sociolgicas, y mucho ms para contestarlas" (1961:160). 3) "Los estudios a-histricos tienden por lo general a ser estudios estticos, o a muy corto plazo, de ambientes limitados. No puede esperarse otra cosa, porque conocemos ms fcilmente las grandes estructuras cuando cambian, y probablemente llegamos a conocer esos cambios nicamente cuando ensanchamos nuestra visin hasta abarcar un perodo histrico suficiente" (1961:162). 4) "Que el conocimiento de la historia de una sociedad es indispensable muchas veces para comprenderla, resulta absolutamente claro a todo economista, o estudioso de la ciencia poltica, o socilogo, cuando deja su avanzada nacin industrial para examinar las instituciones de una estructura social diferente, en el Medio Oriente, en Asia, en frica" (1961:163). 5) "El estudios comparativo y el estudio histrico estn profundamente entrelazados (...) el punto de vista histrico conduce al estudio comparativo de las taos del Ayuntamiento de Madrid, Cea D'Ancona y Valles (1993) llevaron a cabo el trabajo titulado "Estudio sociolgico de los socios de centros municipales de la tercera edad. Anlisis evaluativo del servicio: clientela, satisfaccin de los usuarios y demandas latentes". Merece sealarse, en primer lugar, el uso de materiales documentales que hicieron estos investigadores en la fase de preparacin del proyecto. Concretamente: a) La Constitucin espaola de 1978, documento histrico an vigente.

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

b) El documento publicado y firmado por el rea de Servicios Sociales (1989): Las necesidades sociales en el municipio de Madrid. c) El documento, no publicado, del rea de Servicios Sociales (1990a): Necesidades de servicios sociales para la tercera edad en el municipio de Madrid. d) El documento, no publicado, del rea de Servicios Sociales (1990b): Programa de Atencin a la Tercera Edad. La utilizacin de estas cuatro fuentes documentales se plasm en la Introduccin del proyecto, donde el propsito de los autores era razonar sobre el inters y oportunidad del tema a investigar. Veamos de qu manera:

ILUSTRACIN DE USO DE MATERIALES


DOCUMENTALES PROYECTO EN LA FASE DE

"La intervencin desde los Servicios Sociales Municipales en el sector de la Tercera Edad, tiene races en un mandato constitucional preciso:
Art. 50 'Los poderes pblicos garantizarn, mediante pensiones adecuadas y peridicamente actualizadas, la suficiencia econmica a los ciudadanos duarante la tercera edad. Asimismo, y con independencia de las obligaciones familiares, promovern su bienestar mediante un sistema de servicios sociales que atendern sus problemas especficos de salud, vivienda, cultura y ocio.'

Se crea as el compromiso, por parte del Estado, de dar satisfaccin a las necesidades de los ciudadanos en el ltimo tramo de la vida, a quienes reconoce unos determinados derechos sociales. Para hacer operativos los preceptos legales en la planificacin, programacin y evaluacin del trabajo social, se han elaborado tipologas de necesidades sociales desde las administraciones autonmicas y municipales, con el propsito de cubrir necesidades especficas mediante prestaciones concretas. As, el rea de Servicios Sociales del Ayuntamiento de Madrid (1989) elabor un esquema jerrquico de necesidades sociales (por analoga con el modelo de jerarqua de necesidades de Maslow), en el que diferencia: Necesidades primarias o de 'mnimo vital' {alimentacin, vestido y alojamiento). Necesidades secundarias o de 'autonoma personal' (imposibilidad fsica o psquica). Necesidades terciarias, de 'convivencia o de relacin social'. Esta ltima categora de necesidades, en la que se centran los esfuerzos de las sociedades avanzadas (aquellas con proporciones cada vez mayores de poblacin anciana, que alcanzan esta etapa vital en mejores condiciones respecto al 'mnimo vital' y la 'autonoma personal' referidos), constituye un campo abierto a la investigacin social y a su aplicacin mediante los Servicios Sociales. La existencia de centros de tercera edad ('clubs y hogares de ancianos') viene respondiendo parcialmente, desde hace bastante tiempo, a este tipo de necesidades de relacin social y ocio. Sin embargo, los niveles de cobertura de esta forma de equipamiento social, en una gran ciudad como Madrid, apenas alcanzan al 23% de la poblacin mayor de

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64 aos (rea de Servicios Sociales, 1990a). Indicando este porcentaje un nivel cuantitativo de cobertura (socios/pob. 65 y +) que nada dice sobre el uso efectivo y diferencial del centro o de sus diversas actividades y/o servicios, por parte de los distintos grupos sociales de ancianos. Con todo, el mantenimiento de los niveles de cobertura actuales representa todo un reto, dado el progresivo envejecimiento de la pirmide demogrfica madrilea; y ello constituye uno de los objetivos recogidos en el Programa de Atencin a la Tercera Edad, 1990 del rea de Servicios Sociales. Adems del fomento de la asistencia regular y de la participacin en la gestin de las actividades del centro por parte de los socios. El inters y la oportunidad de plantear un estudio centrado en una clase de necesidades sociales concreta y en un determinado servicio/equipamiento social y clientela, se enmarca dentro de las directrices del programa municipal mencionado, pero tambin en la tendencia de investigacin evaluativa de los servicios sociales".

Entre los objetivos especficos que se plantearon en el proyecto, para concretar el tema de investigacin, destacaba el siguiente: anlisis de la demanda potencial y de los niveles cuantitativo-cualitativos de cobertura actual de la necesidad social investigada, en Madrid municipio frente a otras grandes ciudades espaolas. Este objetivo, segn la letra del proyecto, se materializara en una labor de documentacin y sntesis a partir, sobre todo, de los informes tcnicos realizados desde los departamentos de servicios sociales de distintos ayuntamientos. Se trataba, por tanto, de un objetivo alcanzable mediante la mera consulta de fuentes documentales, con el fin de contextualizar el caso madrileo en el entorno de las experiencias de otras entidades municipales. El fruto de esta labor investigadora (documental) se recogi en la presentacin escrita del estudio de Cea y Valles (1993), dando cuerpo al primer captulo del informe final. Dicho captulo, titulado "Los centros de tercera edad en Espaa", transmita ya uno de los principales resultados del estudio: que los problemas de los Centros Municipales de Tercera Edad (CMTE) de Madrid no podan entenderse sin la referencia a este contexto ms amplio. El mencionado captulo se organiz en tres apartados: 1) Gnesis y evolucin del modelo de centro de tercera edad. 2) Configuracin estatutaria de los centros de tercera edad: el Estatuto Bsico de los Centros de Tercera Edad del INSERSO y los Estatutos de los Centros de Tercera Edad del Ayuntamiento de Madrid. 3) La realidad de los centros de tercera edad y su configuracin futura. Los apartados primero y tercero ilustran, a las claras, la dimensin histrica, cultural y comparativa que los investigadores sociales plantearon en el problema que tenan entre manos. Por ello, y dado que el informe no ha sido publicado, se reproduce a modo de ilustracin la redaccin definitiva de los puntos 1 y 3.

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ILUSTRACIN DE USODEMATERIALES

DOCUMENTALES EN LA FASE DE PRESENTACIN ESCRITA DEL ESTUDIO ,


1. Gnesis y evolucin del modelo de centro de Tercera Edad Para comprender la realidad actual de los Centros Municipales de Tercera Edad (CMTE), creados y sostenidos por el Ayuntamiento de Madrid (tal como rezan sus Estatutos), resulta conveniente refrescar la memoria de la historia reciente de este equipamiento en Espaa. El trabajo realizado por M.s Jos Ballestn, sobre la Evolucin histrica de los hogares de tercera edad (1987) y su transferencia a la Generalitat Valenciana en 1985, constituye un documento valioso con el que aplicar en parte uno de los mtodos de la investigacin social (el mtodo histrico) al objeto de estudio que nos ocupa. Sin un mnimo de perspectiva histrica, o mejor, sin la consideracin de que los centros de tercera edad actuales no son sino un producto histrico en buena medida, el anlisis sociolgico de los mismos corre el riesgo de pasar por alto un elemento heurstico de primer orden. Del texto de Ballestn interesa destacar aqu algunas claves sobre la gnesis y evolucin de los actuales Hogares del INSERSO, prototipo de equipamiento de da {i. e., no residencial) que por sus servicios y prestaciones presentan un mejor acondicionamiento que los llamados Clubs y los Comedores. A travs de esta reconstruccin histrica y de los puntos de vista recogidos en otros documentos elaborados por los departamentos de Servicios Sociales de otras autonomas, presentamos el proceso de definicin y redefinicin (evolucin) de este equipamiento. De esta manera, los datos que luego se ofrezcan relativos a los CMTE del Ayuntamiento de Madrid contarn con un contexto interpretativo de referencia. La fecha de 1969, ao del primer Plan Gerontolgico Nacional, resulta ser el inicio de la aparicin y difusin por el territorio espaol de los Hogares del Pensionista. La dependencia administrativa de estos primeros centros corresponde al Servicio de Asistencia a Ancianos adscrito a las Mutualidades Laborales. Adems de los servicios benfico-asistenciales a sus pensionistas, estos centros ofrecen un tipo de organizacin del tiempo libre a sus socios que conformar la imagen de este equipamiento que ha llegado a nuestros das. Se trata de los juegos de cartas para los hombres y de los "cursillos de manualidades (llamados de terapia ocupacional) para las mujeres". Como seala Ballestn: "Incluso la propia estructura fsica de los Centros obedece a esta idea de Hogar: la sala ms amplia llena de mesas para jugar a las cartas, una pequea para la televisin y la ms reducida y apartada que anuncia Sala de Seoras o Sala de terapia. En esta idea de Hogares apenas se habla de otras actividades que no sean las mencionadas. No se habla de cultura y mucho menos de la iniciativa y la participacin del propio pensionista. Adems se institucionalizan unas fechas, que anualmente se celebran en grandes fiestas, bailes y meriendas, en ocasiones con gran solemnidad, y a las que suelen acudir personalidades locales y provinciales: son las llamadas Semana de Homenaje a Nuestros Mayores (Reguladas por la Circular de la Direccin General de la Seguridad Social 9/71 de 17 de diciembre)." Aunque el Trabajador Social {Asistente Social) est presente en los primitivos Hogares del Pensionista, sus funciones no se regulan oficialmente hasta 1979, y de ah la dificultad para realizar "un planteamiento profesional que se alejase mucho de la funcin benfico-asistencial y recreativa que estos (Centros) tenan asignada".

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A partir de las primeras elecciones democrticas se abre una "nueva etapa" en la evolucin de los Hogares. La creacin del INSERSO (1979), y la Orden Ministerial (de 19 de febrero de 1981) por la que se establece la eleccin democrtica de tas Juntas de Gobierno en los Centros de Tercera Edad marcan el comienzo de este nuevo perodo. Sin embargo, la participacin en estas elecciones fue muy baja (5%), "y con ellas accedieron al gobierno de los Centros grupos de socios asiduos con un nivel cultural muy bajo, un afn de notoriedad importante y un deseo de participar pero no para cambiar el Hogar mejorndolo, sino para dejarlo como est, con una diferencia notable: organizarlo todo ellos, puesto que ya tienen competencias para ello". 'Tampoco ahora cabe hablar de apertura del Centro, de participacin directa del socio, cultura,... Por el contrario, con capacidad de disponer a su gusto del presupuesto asignado, se utiliza ste para dar mayor impulso a las Fiestas Semana Homenaje, meriendas, bailes, juegos de cartas, etc." La ltima etapa en el recorrido histrico expuesto por Ballestn coincide con la transferencia de los Centros a algunas Comunidades Autnomas. En el caso de la Genera-litat Valenciana, que describe esta autora, el 8 de marzo de 1985 tiene lugar el inicio de la gestin transferida: un perodo reorganizativo que arroja un primer saldo en la aprobacin del Estatuto de Centros de Tercera Edad de la Comunidad Valenciana (Orden de 29 de junio de 1987 de la Conselteria de Treball i Seguretat Social). Dos aos antes se haba aprobado el actual Estatuto Bsico de los Centros de la Tercera
Edad del Instituto Nacional de Servicios Sociales de la Seguridad Social,

(Orden de 16 de mayo de 1985), que sirve de modelo a! valenciano. La propia orden ministerial prev que pueda tomarse dicho Estatuto "como modelo, o al menos referencia para los dependientes de otras instituciones pblicas y privadas". En cambio, los actuales Estatutos de los CMTE del Ayuntamiento de Madrid se redactan con un mes de antelacin (abril de 1985) y, por tanto, no tienen el modelo del Estatuto del INSERSO como referencia, pero s cuentan con el modelo real de los Hogares del Pensionista que llevaban funcionando con antelacin.
*********

3. La realidad actual de los centros de Tercera Edad y su configuracin futura Como se ha visto en el primer apartado, los hogares y clubs de la tercera edad han experimentado, desde su creacin, todo un proceso de transformacin tanto en su organizacin como en su concepcin. Los Estatutos actuales registran la etapa presente de la evolucin aludida. Pero en ellos no se refleja toda la variedad de situaciones que puede observarse en la realidad. A este respecto, tras la denominacin genrica de centros de tercera edad se agrupan, cuando menos, dos tipos de equipamientos: uno, los llamados Clubs {con una dotacin reducida, normalmente, al espacio de una sala o saln y al servicio de cafetera); y otro, los conocidos Hogares (mejor dotados tanto en medios humanos y materiales, como por sus servicios y actividades). El Ayuntamiento de Barcelona, en su programacin de Servicios Sociales para la Tercera Edad distingue los centros residenciales de los centros diurnos, diferenciando en estos ltimos los hogares y los clubs (Pl d'actuaci en Servis Socials a la ciutat de Barcelona, 1987, p. 39). Se trata de la tipologa contenida en el Estatuto Bsico de os centros de tercera Edade\ INSERSO, de 1985. En el caso del Ayuntamiento de Madrid, la referencia a esta doble modalidad no se encuentra ni en los Estatutos, ni en el Programa de Atencin a la Tercera Edad {1990) o de

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Atencin a los Mayores {1991). Sin embargo, son clubs y hogares lo que constituye la

realidad de los CMTE. Ahora bien, hay que precisar que se trata, en general, de centros desigualmente dotados incluso dentro de una misma categora y, generalmente, muy por debajo del estndar de los centros del INSERSO. La escasez de medios (humanos y materiales) es reconocida por el propio Ayuntamiento (Informe sobre las Memorias 1990 de los Servicios Sociales Generales), al sealar como razones de la baja participacin de los socios: "centros mal equipados en general", "actividades escasamente organizadas", entre otras. A pesar de sus deficiencias, la intervencin municipal representa un componente esencial de la oferta de centros a disposicin de los mayores, junto con los establecimientos del INSERSO, parroquiales y de instituciones bancarias. Todos ellos adolecen de su condicin de centros de carcter ms asistencial que social, y de ah la necesidad de su transformacin. La clave parece estar en la participacin activa de los socios en las decisiones, en las actividades y en los servicios. Las tcnicas de animacin sociocultural son un instrumento importante para ayudar a superar las actitudes pasivas, la relacin benefactor-beneficiario. El propio equipamiento y los programas de actividades que en l se desarrollen deben concebirse como instrumentos que promuevan el cambio de imagen social de la ancianidad, para no correr el peligro de reforzar la marginacin de este colectivo.

Finalmente, se volvi a enfocar el objetivo especfico de investigacin, recogido en el proyecto de este estudio, en el que se propona el anlisis de la demanda potencial y de los niveles cuantitativo-cualitativos de cobertura. El mero examen de la documentacin disponible (documentos internos del rea de Servicios Sociales: informes tcnicos, memorias, inventarios de equipamiento de los CMTE; guas de servicios sociales, del Ayuntamiento, de la Consejera de Integracin Social de la Comunidad de Madrid; folletos del INSERSO) nos llev a interpretar que, en lugar de analizar la demanda, haba que enfocar la oferta de centros ubicados en la ciudad de Madrid. No nicamente los municipales, tambin los del INSERSO, los de la Iglesia, las asociaciones y los de las entidades bancarias. Era preciso un anlisis tipolgico del equipamiento de centros de da, para la tercera edad, en el municipio de Madrid. Lo que sigue es slo un fragmento de dicho planteamiento analtico, al que nos haba conducido la estrategia de investigacin documental y su correspondiente enfoque histrico-comparativo:

ILUSTRACIN DE LA IMPORTANCIA DE LA
INVESTIGACIN DOCUMENTAL EN EL ANLISIS: >% REFORMULACIN DE OBJETIVOS E.INTERPRETACIN. FINAL. ......................................................... W R .
"El anlisis cuantitativo de la demanda, en el caso de un equipamiento colectivo como los centros de tercera edad, se enfrenta con el problema de determinar (a partir de la poblacin incluida en ese grupo de edad y que constituye la demanda potencial) la demanda efectiva. Esta ltima depende de mltiples variables, y no nicamente relativas al perfil sociolgico del potencial usuario (nivel educativo, ocupacin, estilo de vida), sino a las

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propias caractersticas de los centros para la tercera edad. Es decir, la oferta existente condiciona asimismo la utilizacin del servicio. Por otro lado, la escasa disponibilidad de estadsticas y la urgencia de cuantifi-car dficits o niveles de cobertura, hace que desde las administraciones pblicas se recurra a estimaciones que en ocasiones no dibujan claramente la realidad. As, para la determinacin de las necesidades de servicios sociales para la tercera edad en el municipio de Madrid, y concretamente en el anlisis de los Centros Municipales de Tercera Edad (CMTE), la oferta municipal se estudia a travs de los indicadores bsicos: nmero de plazas y nmero de socios, por distritos. Aunque los ndices de dofa-cin (plazas por 100 ancianos), cobertura sectorial (socios por poblacin de 65 y ms aos) y saturacin (plazas por 100 socios), derivados de los indicadores bsicos, resultan orientativos de la implantacin de equipamiento e incluso de la calidad de la prestacin, adolecen de una ponderacin bsica. Las plazas introducidas en el cmputo no responden a unidades de igual valor, y ello aparece claramente cuando las consideramos dentro del CMTE al que pertenecen. Por tanto, es preciso un anlisis tipolgico centrado en las modalidades del equipamiento estudiado, ya que si no existe una cierta homogeneidad o estandarizacin del equipamiento fsico, la cuantificacin de plazas genricas oculta ms que desvela la realidad social. En consecuencia, se opta... por el anlisis cualitativo de la oferta municipal de Centros de Da para fa Tercera Edad. Esta decantacin metodolgica lleva consigo la consideracin de que no es un problema numrico de plazas o metros cuadrados, principalmente, sino ms bien una cuestin relativa al modelo de equipamiento que se ha materializado en la prctica. El prototipo de los Hogares y Clubs del Pensionista se ha heredado parcialmente. Los centros municipales de tercera edad rebajan el estndar de servicios y actividades de dicho prototipo, al igual que su dotacin de personal y recursos materiales. En cambio, en comparacin con los clubs privados, en su mayora dependientes de parroquias y asociaciones, representan una modalidad notablemente mejorada de centro de tercera edad" (Cea y Valles, 1993: 14-16).

* 4.2. Definicin y clasificacin de los materiales documentales De la lectura de la seccin anterior, se habr ido formando una primera impresin de la variedad de documentos que el investigador social puede utilizar, provechosamente, en sus estudios. Por otro lado, es posible tambin que se haya generado un cierto desconcierto, resultado del contraste entre el sentido amplo dado aqu y el sentido restringido que recoge el diccionario (a partir del uso que, del trmino documento, se hace en la vida cotidiana). Por ejemplo, en el Diccionario de uso del espaol, Moliner (1984:1030) distingue tres acepciones al definir la palabra documento: 1) "Testimonio escrito de pocas pasadas que sirve para reconstruir su historia." 2) "Escrito que sirve para justificar o acreditar algo; tal como un ttulo profesional, una escritura notarial, un oficio o un contrato." 3) "Instruccin o enseanza de una materia." La primera acepcin establece una equivalencia que responde a un uso cultural, ligado a una poca determinada (siglo xix y primera mitad del xx), pero que hoy en da resulta discutible. De entrada, deja fuera la historia oral y, en general, todo tipo de documento que no sea papel (documentos sonoros, visuales, audiovisuales, entre otros).

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Paul Thompson, uno de los defensores y mximo exponente de la historia oral en Gran Bretaa, dedica un extenso captulo de su famosa obra The Voice ofthe Past (1978/1988) a refrescar la memoria de las relaciones entre los historiadores y la histoa oral, y a hablar de su futuro. Por un lado, sostiene que para el historiador la historia oral supone, ms que un decubrimiento, una recuperacin del ms antiguo mtodo de su oficio. Por otro lado, afirma que el futuro de la historia ya "no estar atado a la significacin cultural del documento papel" (Thompson, 1988:71). Las razones que subraya este autor se encuentran en el cambio de la funcin social del propio documento: "Hemos llegado... a la era del telfono y la grabadora: un cambio en los mtodos de comunicacin que con el tiempo traer alteraciones tan importantes en el carcter de la historia como lo hicieron en el pasado el manuscrito, la prensa impresa, y el archivo" (Thompson, 1988: 55). La segunda acepcin de la palabra documento (segn el diccionario consultado) recalca la equiparacin con el material escrito, y ms concretamente con los documentos de carcter legal. Sin duda estos sirven para dar crdito, pero pueden resultar ser falsos. En los procedimientos judiciales se recurre a las vistas orales, a las declaraciones juradas de testigos o implicados con el propsito de discernir cul de las partes merece el crdito. A diario, los medios de comunicacin transforman las declaraciones de los personajes pblicos en documentos escritos, sonoros y audiovisuales que sirven para justificar o acreditar (al menos la propia noticia). Finalmente, la tercera de las acepciones aparecida en el diccionario citado recoge el uso ms ligado a la raz etimolgica del vocablo documento (del verbo latino docere: ensear, instruirse). Precisamente el verbo documentarse se define as: "instruirse convenientemente sobre algo antes de tratarlo o escribir sobre ello" (Moliner, 1984:1030). Esta definicin encaja mejor con el sentido que se da aqu a documentacin, entendida como estrategia metodolgica de obtencin de informacin. Sin embargo, no puede negarse el uso que hace tambin el investigador social de los documentos (escritos o no), con propsitos de justificacin y acreditacin de sus anlisis e interpretaciones (acepcin 2); o con propsitos de acometer reconstrucciones ms o menos histricas (acepcin 1). Con todo, estas aproximaciones de diccionario aportan solamente una definicin de partida que conviene precisar. Los manuales de mtodos de investigacin social (a modo de diccionarios especializados) ofrecen definiciones, ms precisas, que conviene conocer. Su consulta proporciona un primer elemento definitorio; a saber: que los documentos "constituyen una tercera fuente de evidencia" (Erlandson y otros, 1993: 99); una "tercera tcnica de recogida de datos" (Ruiz Olabunaga e Ispizua, 1989: 69). Estos autores colocan en los puestos primero y segundo a la observacin y la entrevista. Aqu se ha preferido iniciar la presentacin de las tcnicas cualitativas de investigacin social con la documentacin, habiendo sealado ya en el captulo anterior que los tres ingredientes metodolgicos principales de la investigacin social son la documentacin, la observacin y la conversacin. Los autores citados coinciden tambin en la definicin detallada del material documental, entendido ste en el sentido amplio que se ha avanzado aqu. El texto de los autores espaoles, aunque no dedica ningn captulo a la investigacin documental, aporta una definicin que contiene una reflexin excelente: la combinacin de observacin y entrevista que se da en la lectura de materiales documentales:

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"A la observacin y la entrevista podramos aadir una tercera tcnica de recogida de datos, la lectura de textos, entendiendo por tales, todos los documentos que contienen significado (una carta, un peridico, una autobiografa, una estatua, un edificio, las pinturas de una cueva prehistrica, las tumbas faranicas...). A todos estos 'textos', en realidad, se les puede 'entrevistar' mediante preguntas implcitas y se les puede 'observar' con la misma intensidad y emocin con la que se observa un rito nupcial, una pelea callejera, una manifestacin popular. En este caso la lectura es una mezcla de entrevista/observacin y puede desarrollarse como cualquiera de ellas" (Ruiz Olabunaga e Ispizua, 1989: 69). Por su parte, el manual anglosajn muestra tambin un abanico abierto de materiales documentales al definir el trmino documento: "El trmino documento se refiere a la amplia gama de registros escritos y simblicos, as como a cualquier material y datos disponibles. Los documentos incluyen prcticamente cualquier cosa existente previa a y durante la investigacin, incluyendo relatos histricos o periodsticos, obras de arte, fotografas, memoranda, registros de acreditacin, transcripciones de televisin, peridicos, folletos, agendas y notas de reuniones, audio o videocintas, extractos presupuestarios o estados de cuentas, apuntes de estudiantes o profesores, discursos... Los datos obtenidos de los documentos pueden usarse de la misma manera que los derivados de las entrevistas o las observaciones" (Erlandson etai, 1993: 99). En ninguna de las dos definiciones transcritas se aborda, sin embargo, la clasificacin de la rica variedad documental. Algo que s est ya presente en la excelente definicin de MacDonald y Tipton (1993:188): "Los documentos son cosas que podemos leer y que se refieren a algn aspecto del mundo social. Claramente esto incluye aquellas cosas hechas con la intencin de registrar el mundo social -los informes oficiales, por ejemplo- pero tambin los registros privados y personales como cartas, diarios y fotografas, los cuales puede que no se hayan hecho para sacarlos a la luz pblica. No obstante, adems del registro intencionado, puede haber cosas que abiertamente traten de provocar diversin, admiracin, orgullo o goce esttico -canciones, edificaciones, estatuas, novelas- y que, sin embargo, nos dicen algo sobre los valores, intereses y propsitos de aquellos que las encargaron o produjeron. Tales creaciones pueden ser consideradas 'documentos' de una sociedad o grupo, que pueden ser ledos, si bien en un sentido metafrico." Los tipos de documentos que acaban diferenciando MacDonald y Tipton (1993: 189-195) son los siguientes (Cuadro 4.1): CUADRO 4.1. La clasificacin de documentos de MacDonald y Tipton. A. Documentos escritos. Al. Documentos oficiales de las administraciones pblicas: informes y estadsticas oficiales en general. Por ejemplo, el registro de los debates parlamentarios publicado (en Espaa) en el Diario de Sesiones de las Cortes o los censos de poblacin y sus correspondientes publicaciones. A2. La prensa escrita (peridicos y revistas).

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A3. Los "papeles privados" (cartas, diarios, memorias, material biogrfico o autobiogrfico en general). B. Documentos visuales. Bl. Fotografas. B2. Pinturas. B3. Esculturas. B4. Arquitectura.

Esta agrupacin no debe hacernos olvidar la definicin transcrita ms arriba, donde MacDonald y Tipton reflexionan sobre la diferenciacin de los documentos segn su intencionalidad (explcita o implcita) de registrar y archivar aspectos de la vida social. En cualquier caso, la distincin general entre documentos escritos y documentos visuales hay que complementarla con las aportaciones de otros estudiosos. En la literatura sociolgica espaola merece recordarse la contribucin pionera de Amparo Almarcha, Amando de Miguel, Jess de Miguel y Jos Luis Romero (1969), sobre La documentacin y organizacin de los datos en la investigacin sociolgica. Aunque en este trabajo los autores se centran en los datos de encuesta, sobre todo, tratan la cuestin de la clasificacin de la informacin en general. Por un lado, distinguen tres tipos de datos sobre la realidad social, que al lector le resultarn familiares. stos son: "1. Datos primarios..., elementos de observacin obtenidos intencionalmente por el investigador en la bsqueda de una hiptesis de trabajo. Ejemplo: los resultados de una encuesta, un estudio de comunidad, un estudio de casos, un experimento. Son los ms valiosos normalmente y los que enfocan ms especficamente la comprensin de un problema concreto. Son tambin los ms difciles y los ms lentos y caros de obtener. (...) 2. Elaboracin secundaria de datos primarios. Normalmente los investigadores sociales no explotan todos los datos obtenidos y puede avanzarse notablemente en el conocimiento de una realidad social a base de reanalizar las informaciones recogidas en estudios sociolgicos realizados previamente con otros fines. (...) 3. Datos secundarios. Se consideran as el cmulo de informaciones que se hallan recogidas o publicadas por diversas instituciones sin propsitos especficos de investigacin social, sino con otros fines muy variados, fundamentalmente, proveer de informarin o documentacin a los rganos del Estado o al pblico. Entra aqu un abigarrado conjunto de datos censales, literatura poltica, biografas, ficheros de distintas instituciones, memorias, publicaciones peridicas, etc." (Almarcha et al, 1969:30-31). Se habr advertido la referencia, por estos autores tambin, a la intencionalidad en la produccin de la informacin. Si bien, ahora, la distincin se establece entre los propsitos del investigador social y los de las instituciones. Asimismo, se habr observado que en el saco de los datos secundarios se encuentran documentos de diverso tipo que conviene diferenciar. As lo hacen los autores en la obra citada, cuando basndose en el simple criterio de la "forma de estar recogida" la informacin secundaria ofrecen la siguiente clasificacin y comentario (Cuadro 4.2).

\- CUADRO 4.2. La clasificacin de documentos de Almarcha y otros.

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* "a) Documentos literarios:

anuarios, memorias, biografas, literatura poltica, documentos oficiales, archivos, obras literarias en general, publicaciones peridicas, peridicos, revistas, boletines, etc. b) Documentos numricos: estadsticas, censos, resultados de encuestas, etc. c) Documentos audiovisuales: discos, cintas magnetofnicas, fotografas, filmes, etc. (...)

Se podr objetar que la mayora de los informes publicados son mixtos, es decir, constan de texto y tambin de informacin numrica. No obstante, lo cual, en la clasificacin anterior, dentro de los documentos escritos, incluimos aquellos que tienen estadsticas elaboradas y analizadas, aunque posiblemente con otros fines a los de la investigacin social, y dentro de los documentos numricos slo incluimos aquellas estadsticas sin analizar y que presentan slo columnas o grupos de columnas de cifras que necesitan una elaboracin y anlisis posteriores" (Almarcha et ai, 1969:150-151).

En esta nueva clasificacin forman grupo aparte los documentos numricos, cuyo tratamiento monogrfico actualizado puede consultarse en Gonzlez (1994:245-274) y en Cea D'Ancona (1996: 219-237). Por otro lado, tambin se destacan los documentos audiovisuales, pero sin llegar a mencionar algunos de los documentos visuales ya referidos (pinturas, esculturas, arquitectura). Estos ltimos son slo tres ejemplos de lo que algunos autores denominan trazas o restos fsicos de la cultura, o sencillamente cultura material (Apalategui, 1987:20; Hodder, 1994). Por ejemplo, Apalategui subraya que "a la hora de hacer el inventario conceptuado de una comunidad cualquiera, hay que tener en cuenta por lo menos tres fuentes histricas... los documentos escritos..., la cultura material, y... la produccin oral popular. Esta ltima comprende a su vez dos modalidades: la cantada y la contada, segn el modo de transmisin". El trabajo de Apalategui es un ejemplo de aproximacin a la historia de un pueblo a travs del estudio de cinco cuentos viejos (Kon-tuzaharrak) del pueblo guipuzcoano de Ataun. Hodder (1994), en cambio, habla de "evidencia muda" para referirse tanto a los documentos escritos como a los "artefactos" o cultura material, diferenciando ambos tipos de evidencia muda de la "palabra hablada". En suma, son varias las clasificaciones posibles de los materiales documentales que interesan al investigador social. Las clasificaciones en s mismas no son lo ms importante, sino el reconocimiento de la riqueza de elementos documentales aprovechables en la indagacin cualitativa. En la siguiente seccin se abordarn los problemas de evaluacin e interpretacin que plantea el uso de los materiales documentales, as como las ventajas que comporta su utilizacin.

4.3. El uso de materiales documentales: ventajas e inconvenientes, cuestiones de evaluacin e interpretacin A lo largo de esta seccin tratar de responder dos cuestiones elementales: 1) qu ventajas ofrecen los materiales documentales al investigador social, para que ste considere su utilizacin? (i. e., el porqu del uso); 2) qu inconvenientes o limitaciones afectan a la informacin documental? (i. e., el porqu del no uso o del uso parcial). Esta segunda cuestin acaba conduciendo al interrogante del cmo usar adecuadamente este material, con propsitos de investigacin social. Se trata, en suma, de reflexionar sobre las precauciones a tomar para

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sacar el mayor partido a estos datos, evitando un uso desprovisto de la evaluacin e interpretacin necesarias.

4.3.1. Ejemplos de uso de material documental en la investigacin sociolgica y politolgica Antes de entrar a sopesar ventajas e inconvenientes y de abordar las cuestiones referentes a la evaluacin e interpretacin del material documental, se har un primer apunte sobre los usos de los principales tipos de documentos, La pretensin principal no es de exhaustividad, ni de sistematizacin, sino de ilustracin. Por ello, el recurso didctico ser la presentacin de algunas monografas sociolgicas, en las que destaca el uso de materiales documentales. De este modo se espera ganar la atencin del lector y, de paso, compartir un universo de referencia (de ejemplos) que facilitar la reflexin terica posterior. Empezar con unos ejemplos de uso de documentos literarios (escritos o mixtos) y finalizar (subseccin 4.3.2) con una breve incursin en el uso de documentos visuales. En la seleccin de los primeros, opto por traer a colacin los trabajos de dos socilogos espaoles. De Amando de Miguel, destaco tres obras: (1975) Sociologa del franquismo. (1991) Cien aos de urbanidad (1995) La Espaa de nuestros abuelos. De Jos Mara Maravall tomo su publicacin de 1978, Dictadura y disentimiento poltico. EJEMPLO 1: Sociologa del franquismo Objetivo principal del estudio: "En este libro es el subttulo lo que cuenta: 'anlisis ideolgico de los ministros de Franco, 1938-1974' (...) Voy a examinar el Rgimen instaurado por Franco desde... la percepcin que del mismo han tenido sus principales actores -fuera del propio Franco-, es decir, los Ministros del Gobierno. En ellos confluyen y se expresan inmejorablemente las ideologas, intereses, concepciones del mundo y mentalidades que distinguen a las distintas familias que componen el sistema poltico" (De Miguel, 1975:11). Caracterizacin metodolgica general (diseo). El autor se basa, sobre todo, en los materiales documentales que se relacionan ms abajo. Hay tambin un uso de la literatura sociolgica, politolgica y econmica, pero no de tcnicas de obtencin directa de datos (salvo alguna entrevista abierta). Hay un reconocimiento explcito del enfoque monogrfico y parcial de la investigacin: "habr que completarlo con otras monografas tanto o ms interesantes que sta: el anlisis de los textos constitucionales, el pensamiento del propio Franco, el anlisis de las fuerzas que le han apoyado, la estructura de ciertas instituciones clave, el estudio sobre la estructura de clases, las relaciones entre poder poltico y econmico, la visin de la marcha de los acontecimientos desde la oposicin y semioposicin, etc." (De Miguel, 1975:13). Pero se trata de un enfoque "particularmente estratgico" (como advierte el autor), fruto de una decisin muestral (centrarse en el pensamiento de los ministros de Franco) para "no slo entender lo que ha sido el franquismo, sino adems el propio Franco" (1975:13). "Lo curioso de esta investigacin -reflexiona el autor del estudio veintin aos despus- es que se basa en los textos de los ministros de Franco y deja sin tratar los textos de Franco. Fue una estrategia pensada para que el libro pudiera publicarse sin obstculo en vida todava de Franco. Fue un

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caso llamativo de serendipidad, pues el mtodo citado permiti descubrir los matices de las 'familias' del rgimen. No se habra descubierto ese elemento si se hubiera partido de los textos de Franco". Uso de materiales documentales, has fuentes documentales empleadas pueden resumirse en tres tipos: 1) Los textos publicados (memorias, discursos, escritos en general) de los ministros del franquismo. 2) Las declaraciones obtenidas por periodistas, publicadas en prensa. 3) Otros documentos relevantes como: las Pastorales de la guerra de Espaa del Cardenal Isidro Goma (1955, ed. orig., 1937); Camino de J. M. Escriv de Balaguer (1939); las Bases de accin poltica del I Congreso de FET y de las JONS (1953); y el Texto de las orientaciones que se consideran con valor permanente de la Secretara General del Movimiento (1961). Entre los archivos consultados, el autor seala los siguientes: la biblioteca de Ricardo de la Cierva, sobre temas de historia poltica contempornea; el archivo del Diario de Barcelona; y las fototecas del Diario de Barcelona y de La Vanguardia. Sobre la utilidad de los documentos elegidos, el autor de la obra que presentamos deja por escrito una reflexin metodolgica detallada que dice as: "El basarme en textos publicados comporta una ventaja... significa que sas son las ideas que de una u otra manera han circulado, han influido pblicamente. No sera muy legtimo inferir que las ideologas dominantes del Rgimen han estado representadas por la opinin privada o no difundida de sus Ministros. Precisamente uno de ellos me seal que no tendra gran inters mi trabajo por cuanto hay un hiato entre lo que un personaje poltico 'dice' y lo que realmente piensa. Pero esa disonancia es ms relevante para un moralista o para un escrupuloso bigrafo que para un socilogo. Uno puede expresar en un discurso 'lo que tiene que decir' en funcin de su cargo o de la oportunidad del momento, ms que lo que ntimamente piensa, pero es lo primero lo que polticamente transciende, lo que socialmente influye, lo que da fuerza y revela la peculiaridad ideolgica que mantiene o justifica un sistema de poder. Precisamente 'lo que uno se ve obligado a decir', por razn de la posicin que ocupa, es lo que refleja mejor los intereses que uno defiende, los compromisos que uno debe atender en su actuacin pblica. La prueba de esto es que, con todas las variaciones pragmticas y coyunturales que se quiera, las declaraciones ideolgicas de los colaboradores inmediatos de Franco mantienen entre s una notable coherencia. De documentarla tratan estas pginas... Tmese mi esfuerzo, en la ms liviana de las interpretaciones, como un ejercicio de anlisis de contenidos de la literatura poltica oficial" (De Miguel, 1975:15).

EJEMPLO 2: Cien aos de urbanidad El propsito de esta monografa sociolgica, as como el uso de materiales documentales que en ella se hace, lo resume su autor en los fragmentos siguientes:

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"... en este libro se explora la gavilla de textos o manuales de buena educacin, cortesa, urbanidad, que se han publicado a lo largo del ltimo siglo de la vida espaola (...)... una sociedad puede ser descrita tambin con la lista de los gustos predominantes, las modas que privan, los valores que se imponen, las formas que se respetan. Esto es lo que... se intenta hacer en estas pginas para la sociedad espaola de este siglo" (De Miguel, 1991:14,19). Adems del carcter exploratorio y descriptivo que seala el autor, hay que destacar el ejercicio de interpretacin sociolgica. En este trabajo se hace uso tambin de material grfico (dibujos, ilustraciones, fotos), siempre acompaado del comentario interpretativo del autor del libro. Las tcnicas de documentacin y lectura son el elemento metodolgico clave.

EJEMPLO 3: La Espaa de nuestros abuelos Esta tercera obra de Amando de Miguel presenta similaridades con la anterior, tanto en el mtodo (documentacin, lectura) como en el enfoque sociolgico (retrotraerse al pasado para conocer mejor la sociedad en el momento presente). Si, en el trabajo anterior, su autor trataba de aproximarse "a la vida cotidiana de nuestros abuelos, cuando ellos eran nios, a travs de los manuales de urbanidad", en esta nueva monografa se acerca a la "sociedad de principios de siglo a travs de la novela" (De Miguel, 1995:16). Merece recogerse aqu la reflexin que se hace, en este texto, sobre la utilidad de los documentos elegidos, sobre el valor documental que se esconde tras la apariencia o forma literaria: "... el argumento de la novela podr ser retrico, fantasioso, convencional, y hasta adocenado. El socilogo no se interesa tanto por esa trama, digamos intencionada, como por los detalles aparentemente insignificantes... El rastreo de los detalles a travs de las historias noveladas nos permite reconstruir la sociedad, pero ms bien su parte minscula y cotidiana. Esta reduccin no deja de ser tambin una ventaja. Resulta que esos aspectos mnimos, de vida cotidiana, son los que los historiadores suelen dejar a un lado, al preocuparse ms bien de los sujetos epnimos de la poca estudiada. El socilogo acude a rellenar ese hueco con los materiales que resultan de su peculiar lectura de las novelas" (De Miguel, 1995: 19). Queda claro que este autor practica el mtodo de la lectura de materiales documentales, sean estos los escritos de los ministros de Franco, los manuales de urbanidad o las novelas del perodo de la Restauracin. As lo reconoce este socilogo cuando escribe: "el mtodo es tan elemental como organizar bien las lecturas" (De Miguel, 1995:17). Ms adelante se volver sobre esta ltima obra, para ilustrar algunos aspectos de diseo, como las decisiones mustrales y las cuestiones de evaluacin e interpretacin de este tipo de documentos.

EJEMPLO 4: Dictadura y disentimiento poltico. Obreros y estudiantes bajo el franquismo (Maravall, 1978) En esta monografa de sociologa poltica, su autor plantea expresamente las siguientes cuestiones principales: "cmo fue posible bajo la dictadura Franquista una oposicin poltica organizada; hasta qu punto su anlisis puede dar lugar a una interpretacin sociolgica de movimientos de protesta poltica bajo regmenes represivos no-pluralistas."

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En otras palabras: "el objeto del libro radica en analizar en profundidad y con informacin emprica problemas sociolgicos y polticos... cruciales para el estudio de movimientos sociales y dictaduras. Sucede que los dos movimientos estudiados en el libro fueron, adems, las dos principales manifestaciones de oposicin poltica organizada contra la dictadura, y que por ello su anlisis tiene esa relevancia 'poltica' adicionar' (Maravall, 1978:28-29). Caracterizacin metodolgica general (diseo) y uso de materiales documentales. En la excelente introduccin de este estudio, su autor detalla (adems de las perspectivas tericas) la combinacin de tcnicas cuantitativas y cualitativas que puso en prctica. Una de las lecciones a anotar es el uso cuantitativo de "las referencias de prensa legal a conflictos obreros y a medidas represivas". El comentario pormenorizado que hace Maravall (1978:33) no tiene desperdicio, por la reflexin metodolgica que contiene: "La utilizacin de estas referencias fue sobre todo posible tras la ley de Prensa e Imprenta de 1966, que origin una informacin bastante extensa sobre conflictos obreros tanto en la prensa conservadora como en la prensa Falangista populista. Utilic en particular los diarios YA, ABC, Madrid, Informaciones, Alczar y Pueblo para el perodo 1966-1974, y obtuve informacin sobre 2.287 conflictos. Esto supone un 29,0 por ciento del volumen total de conflictos proporcionado por el Ministerio de Trabajo para este perodo... Las referencias de prensa proporcionaban la posibilidad de un anlisis mucho ms desagregado que el que sera posible utilizando las estadsticas del Ministerio de Trabajo. Este anlisis se efecta... para estudiar las pautas de militan-cia de diferentes ncleos obreros. Debe aceptarse por supuesto la posibilidad de sesgos importantes, pero la utilidad de esta fuente de informacin parece ser grande si, como sucede, indica una pauta de lucha obrera que es consistente con la informacin proporcionada por otras fuentes. Por desgracia, no es fcil penetrar en la opacidad de la poltica bajo un rgimen dictatorial, y se debe sacar todo el provecho posible de toda aquella informacin que sea asequible" (Maravall, 1978:33). Hay tambin una elaboracin secundaria de datos primarios cuantitativos (los correspondientes a la encuesta del Informe FOESSA de 1970 y encuestas del Instituto de la Opinin Pblica en 1968 y 1969), y un uso de datos secundarios cuantitativos (los informes sobre conflictos del Ministerio de Trabajo de 1963 a 1974). En cuanto a informacin cualitativa usada como tal, adems de realizar entrevistas en profundidad con dirigentes del movimiento obrero y del movimiento estudiantil, se hizo un uso cualitativo de los siguientes materiales documentales: "Documentos de organizaciones obreras y estudiantiles. En el caso del movimiento obrero estos documentos son los principales textos polticos de UGT, USO y Comisiones Obreras, y tales documentos fueron usados directamente como informacin sobre la ideologa, la estrategia y la tctica de estas organizaciones... En el caso del movimiento estudiantil, esta fuente documental consisti en 564 panfletos coleccionados cuidadosamente por el Instituto de Tcnicas Sociales (ITS) entre 1960 y 1970, y que fueron puestos a mi disposicin" (Maravall, 1978: 34). ^4.3.2. El uso de documentacin visual: la fotografa y otros documentos visuales o mixtos Hasta aqu se han expuesto, muy brevemente, cuatro ejemplos de uso de documentos literarios. Ahora se har simplemente referencia a algunos trabajos, en los que destaca el uso de documentos visuales. A pesar de ser ste un campo caracterizado por el desuso, o por un uso mnimo, si se compara con la utilizacin de la documentacin escrita, las ciencias sociales

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cuentan con ejemplos clsicos, dignos de mencin, y con una suerte de revitalizacin de lo visual (como objeto y mtodo de anlisis) en los ltimos aos. Ball y Smith (1992) dedican al primer captulo de su monografa (introductoria sobre el anlisis de datos visuales) al uso de las fotografas en antropologa y sociologa. Por un lado, destacan el trabajo clsico de Bateson y Mead (1942) Balinese Cha-racter: A Photographic Analysis, por el uso analtico (no slo ilustrativo) del material fotogrfico en el estudio de la relacin entre cultura y personalidad, en la isla de Bali. Por otro lado, sealan la investigacin sociolgica de Goffman (1979) Gender Adver-tisement, tambin para ejemplificar el uso de las fotografas en tanto datos. A diferencia del estudio antropolgico de Bateson y Mead, el trabajo de Goffman es un ejemplo claro de utilizacin de materiales documentales de tipo secundario, pues el investigador emplea fotografas aparecidas en peridicos y revistas, para analizar la expresin cultural del gnero. Las fotografas hechas por el investigador supondran la produccin de datos primarios, planteando problemas de evaluacin e interpretacin similares a la observacin o la entrevista. Ejemplos comentados de este uso primario de la llamada "representacin visual" en antropologa y sociologa, se encuentran en la monografa ms reciente de Elizabeth Chaplin (1994). Esta autora hace una presentacin crtica de numerosos trabajos (adems de los dos que acabamos de mencionar), junto con una investigacin propia basada en la realizacin de un diario fotogrfico. Volviendo la atencin al uso secundario de materiales documentales (visuales o mixtos), se puede concluir por ahora que el investigador social cuenta cada da con una informacin ms abundante y diversa (fotografas, videograbaciones, filmaciones, etc.). Los archivos de material visual o audiovisual de tipo pblico o privado (incluido el recogido en los museos) pueden convertirse en materia prima crucial de diferentes estudios, en la medida en que el estudioso consiga el acceso a ellos. Su utilizacin en combinacin con otros documentos y tcnicas de investigacin dar los mejores resultados. Un ejemplo de este uso combinado (siendo las estatuas pblicas los documentos visuales), se encuentra en el estudio de Cohn (1989; citado por MacDonald y Tipton, 199^: 194) sobre las implicaciones polticas de las estatuas erigidas en Francia durante el siglo XIX. Para ello, el investigador combin el anlisis de registros oficiales con las referencias de la prensa, de modo que la lectura del significado de las estatuas en su poca fuese posible. Otro tanto se ha hecho con el material pictrico (Berger, 1972) y con la arquitectura de las ciudades (Chueca Goitia, 1968/1981). Este ltimo autor, en su Breve historia del urbanismo, escribe sobre la ciudad como archivo de la historia. \ 4.3.3. Las dos caras del uso de materiales documentales: ventajas e inconvenientes *Detrs del uso de materiales documentales algunos autores han visto las siguientes ventajas generales (Webb y otros, 1966; Hodder, 1994): Vl-3. Bajo coste de una gran cantidad de material informativo, que en algunos casos tiene un carcter peridico (los medios de comunicacin por ejemplo, o el Diario de Sesiones de la Cortes). V4. No reactividad. A diferencia de la informacin obtenida directamente por el investigador, mediante tcnicas de observacin o conversacin (cuestionarios, entrevistas), el material documental suele producirse en contextos naturales de interaccin social. Esto significa que, debido a la ausencia del investigador, no habr

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que preocuparse por las reacciones que ste puede provocar en las personas cuando se saben investigadas. Claro que otras fuentes de reactividad (o de otro tipo) s pueden haber contaminado ya la informacin contenida en los documentos. Pero estos son problemas que se detectan y resuelven en la evaluacin e interpretacin de la documentacin misma, como se ver en la siguiente seccin. V5. Exclusividad. El contenido informativo que proporcionan algunos materiales documentales tiene un cierto carcter nico, pues difiere del que puede obtenerse mediante las tcnicas directas de observacin y conversacin. V6. Historicidad. Los escritos, las imgenes y las voces grabadas permanecen en el tiempo, si alguien las conserva o archiva. El material documental, como ya se avanzara al principio de este captulo, da dimensin histrica al anlisis sociolgico. K En el lado de los inconvenientes o consideraciones crticas generales (i. e., que ataen a la mayor parte de los materiales documentales) suelen sealarse los siguientes: 11. Selectividad en la produccin, o registro, y en la conservacin, o archivo, del material documental. Para Webb, Campbell, Schwartz y Sechrest (1966: 54) se trata de un "riesgo siempre presente" (que denominan "depsito o supervivencia selectiva del material"), ocasionado por "elementos reactivos u otros en el proceso de produccin de los datos" (1966: 87). Un claro ejemplo de selectividad (y sesgo) en la produccin se tiene en los medios de comunicacin. Pinsese por ejemplo en la prensa escrita, donde los principios editoriales de cada peridico imponen la seleccin y el tratamiento de las noticias (MacDonald y Tipton, 1993:191). 12. La propia naturaleza secundaria del material documental (numrico, escrito y visual) plantea, en opinin de algunos autores (Almarcha y otros, 1969:164), el "gran inconveniente... en gran medida insuperable y por eso se aconseja que los datos secundarios sirvan de un hbil complemento a los datos primarios y no constituyan la nica referencia documental de las monografas sociolgicas, a menos que stas sean muy especializadas o excluyan por la temtica los datos primarios". El carcter secundario significa que se trata de informacin producida, generalmente, con propsitos diferentes a los del investigador social. Por tanto, presentan rigideces y limitaciones de partida que dificultan su uso. 13. La interpretabilidad mltiple y cambiante del material documental, dependiendo del contexto y a lo largo del tiempo. Para Hodder (1994), una vez producidos los textos escritos o los artefactos dentro de una cultura, la distancia que separa al autor del lector se agranda y aumenta la posibilidad de mltiples interpretaciones. El material documental puede ser manipulado y alterado diciendo y haciendo cosas diferentes en contextos nuevos a lo largo del tiempo. Pinsese en los documentos bblicos, o en la imaginera pictrica, escultrica o arquitectnica de las distintas religiones. En palabras de Ball y Smith (1992:32) "la tarea del etngrafo de decodificacin del simbolismo se complica por la polisemia de los smbolos". 14. La denominada crtica etnometodolgica a la utilizacin de fuentes documentales oficiales: estadsticas e informes pblicos. Para Hammersley y Atkinson (1994:152-155) "el gran valor de la crtica etnometodolgica" es que plantea la necesidad de tratar, la informacin procedente de fuentes oficiales, como socialmente producida. Sin embargo, estos autores advierten que, por otro lado, "la crtica etnometodolgica incurre en aseveraciones engaosas"

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o planteamientos radicales. Por ejemplo, el rechazo de tales fuentes, que han propugnado algunos etnometodlogos, debera aplicarse en buena lgica tambin a los informes producidos por los investigadores, incluidos los etnometodlogos. Digamos que no se trata de un inconveniente del material documental en s mismo, sino de un uso inadecuado (acrftico) de la informacin (que puede darse igualmente con los datos primarios). Repsese el segundo inconveniente (12). En la literatura sociolgica espaola, hace tiempo que quedaron hechas advertencias de este tipo, para evitar la utilizacin complaciente de datos estadsticos y datos secundarios en general. De las doce recomendaciones que se recogen en el texto clsico de Almarcha y otros (1969:162-164), anotar aqu tres especialmente relacionadas con la advertencia de los etnometodlogos: "1. En caso de conflicto con los datos, debe darse prioridad al: ms reciente, al que indique fuente y mtodo como se ha obtenido, el de fuente oficial o internacional, 2. Ha de tenerse en cuenta el 'sesgo institucional': cualquier institucin u organismo tiende a ocultar los datos que le perjudican y a difundir los que le favorecen. (...) 8. En las comparaciones internacionales tener en cuenta que cuanto ms atrasado o autoritario es un pas menos confianza debe darse a los datos oficiales." La denominada crtica postmoderna de lo documental visual (Harper, 1994: 410-411), tambin plantea en sus posturas ms extremas el rechazo de todo uso del material visual tradicional (fotogrfico). Pero, en el fondo, de nuevo se est ante la denuncia de un uso acrtico del material documental, ms que ante un inconveniente intrnseco de ste. El uso que haga el investigador social de la documentacin disponible, deber ir acompaado de la correspondiente evaluacin e interpretacin del material documental. El uso ventajoso de esta singular fuente de informacin pasa, necesariamente, por el reconocimiento de sus lmites. Pero estos, como las ventajas, son siempre relativos. Depende cul sea el propsito del estudio y las decisiones de diseo que se adopten. Una vez ms, el diseo (que es tanto como evocar la imaginacin sociolgica) se nos presenta como la clave para sacar el mximo provecho de los siempre limitados recursos de la investigacin.

\4.3.4. La evaluacin e interpretacin del material documental disponible Adems de lo adelantado ya en las secciones anteriores acerca de la utilidad, las ventajas e inconvenientes de los materiales documentales, conviene aadir algunas consideraciones complementarias a tener en cuenta en el uso de la informacin documental. La sistematizacin de los problemas de evaluacin e interpretacin del material documental tiene, en el trabajo pionero de Platt (1981) y en la monografa reciente de Scott (1990) dos aportaciones influyentes. Estas y otras contribuciones destacables (Hodder, 1994; Tuchman, 1994) servirn para estructurar y dar contenido a las pginas que siguen. Platt (1981) organiza su reflexin metodolgica, distinguiendo dos conjuntos de problemas en la investigacin documental: A) Problemas especficos:

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Al) Relacionados con la autenticidad del documento (autora, reproduccin o edicin del original, fecha). A2) Relacionados con la disponibilidad de la documentacin (resultado de la prdida, destruccin o inaccesibilidad). A3) Problemas de muestreo (de identificacin de la muestra que se dispone, de elaboracin del marco muestral o de tamao muestral). A4) Problemas de credibilidad del documento como fuente de informacin veraz, fiable acerca de lo que se investiga. A5) Posibilidades de hacer inferencias, a partir del contenido de los documentos, sobre los rasgos individuales del autor, sobre aspectos sociales de la poca, o sobre las caractersticas de su audiencia. % B ) Problemas compartidos con otros tipos de investigacin: Bl) De interpretacin del significado del documento. B2) De presentacin del material documental. La distincin entre problemas especficos y problemas compartidos resulta un tanto arbitraria, como reconoce la propia autora. Lo importante es la discusin de esos siete aspectos, en relacin con el uso de informacin documental en los estudios sociolgicos. Aunque, dicho sea de paso, la experiencia investigadora principal, sobre la que Platt basa la reflexin metodolgica, gira en torno a la historia del comercio y coleccin de antigedades. Ello hace que algunas ilustraciones y comentarios se encuentren ms prximos a la investigacin histrica convencional que a la sociolgica. Sin bien no deben olvidarse las ramas de la sociologa del arte y de la literatura. La lista de siete problemas de Platt (1981) puede reducirse agrupando algunos de ellos. Por ejemplo, MacDonald y Tipton (1993), basndose en- la monografa de Scott (1990), concentran la discusin en los problemas de autenticidad, credibilidad, representatividad (donde se agregan los aspectos de disponibilidad, muestreo e inferencia) y significado. A estas cuatro cuestiones prestaremos atencin aqu. A la escritura y presentacin de la investigacin cualitativa se dedica atencin en los Captulos 6,7 y 8 de este manual.

\ 1) Autenticidad Evaluar la autenticidad de un documento (su soundness y authorship, segn Scott: 1990,19) significa no slo plantearse problemas de falsificacin deliberada (en su autora, originalidad, etc.), sino tambin problemas derivados de errores cometidos involuntariamente en su reproduccin o transmisin, u otros problemas que cuestionen su consideracin de genuino y completo. Este es un terreno en el que los historiadores y los abogados han desarrollado una gran maestra. Los socilogos, en cambio, raramente tienen que lidiar con esta clase de problemas, salvo que trabajen con fuentes primarias. En este caso, Platt (1981) sugiere repasar una lista de circunstancias sospechosas (casi todas ellas referidas a documentos escritos, por ello tratar de aadir algn comentario que haga pensar en los documentos visuales tambin). Sintetizando el listado de Platt, tendramos dos problemas principales:

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a ) Que se detecten en el documento alteraciones en el tipo de letra (a mano, a mquina), en el tipo de sonido (voz), en el tipo de representacin grfica (tcnica y estilo fotogrfico de la poca por ejemplo), o en el tipo de material y estilo pictrico, escultrico o arquitectnico. En suma, que "el estilo o contenido sean de algn modo inconsistentes con el de otros ejemplos de la misma clase -e. g., contengan anacronismos" y sinsentidos (Platt, 1981: 34). b) Que se sepa de la existencia de distintas versiones, ediciones o copias del mismo documento original; y que la versin disponible proceda de una fuente sospechosa, poco fiable. Resulta evidente que para evaluar la autenticidad de los documentos que se manejen (escritos, fotografas, videocintas, etc.), el investigador necesita ilustrarse acerca del estilo o tipo de documento al que pertenecen los que l dispone, as como del contexto social de su produccin, conservacin y transmisin. El problema crtico es la dependencia que se tiene, nuevamente, de otras fuentes documentales (tambin cuestionables) a la hora de adquirir este conocimiento complementario.

2) Credibilidad Evaluar la credibilidad de un documento autntico (su sincerity y accuracy, en palabras de Scott: 1990,22) supone preguntarse hasta qu punto puede utilizarse como fuente fidedigna, de informacin veraz, acerca de lo que investigamos. La mera autenticidad no confiere credibilidad. Esta ltima debe evaluarse aparte. Para ello, el investigador indagar en las circunstancias que rodearon la produccin del documento; en resumidas cuentas: quin fue su autor y por qu lo produjo (para quin, en qu momento y bajo qu otras circunstancias relevantes). Por ejemplo, el inconveniente de la selectividad en la produccin de las noticias de prensa afecta la credibilidad de este material documental como fuente de informacin. Y a este problema se aaden tambin los posibles errores (tipo erratas de impresin debidas a descuidos) y distorsiones en la redaccin y presentacin de las noticias. Ello atae tanto al material escrito como al material grfico de los peridicos. En ambos, el inters del autor por complacer a su clientela puede afectar la credibilidad del documento. La discusin sobre la credibilidad de los documentos visuales ayuda a reflexionar, ms a fondo, acerca de estas cuestiones de evaluacin. Bal! y Smith (1992) abordan, por ejemplo, el problema del realismo en las fotografas, apoyndose (entre otros) en los escritos sociolgicos de Becker (1975; 1978; 1981) sobre esta materia. Segn estos autores, a pesar de que las fotografas poseen una credibilidad de la que carecen otras formas de representacin visual (dibujos, pinturas...), no queda garantizado el realismo. Y destacan, en primer lugar, que la credibilidad fotogrfica puede verse afectada por el hecho de posar ante la cmara o de disponer elementos decorativos (telones de fondo por ejemplo) a modo de escenario. Tambin por los trucos fotogrficos; e incluso por el exceso de realismo de quien trata, adems de describir, de persuadir. Lo importante, a la hora de evaluar la credibilidad de la imagen fotogrfica, es conocer (cuanto ms mejor) las circunstancias de su produccin. Sin olvidar, como recuerda Becker (1975; 1978), que las fotografas son construidas socialmente (adems de tcnicamente), pues reflejan el punto de vista individual y cultural del fotgrafo y de los fotografiados (en su caso). Pinsese, por ejemplo, que el fotgrafo puede llegar hasta trucar fotografas o a hacer

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fotomontajes. Los fotografiados, por su parte o asesorados por el profesional, pueden fingir el escenario fotogrfico o sus atuendos. As lo revelan las autoras de un trabajo de documentacin basado en una muestra de fotografas, hechas en Trujillo (Cceres) hasta el ao 1936. En el epilogo de su obra escriben: "El libro hubiera sido ms completo si de cada fotografa se contara su historia, se identificara a cada personaje o se localizaran los lugares y los paisajes. Ha sido tan bonito escuchar cmo en la fotografa en la que aparecen varios hermanos, uno estaba enfadado porque el mayor no le haba dejado el triciclo y las dos hermanas, por las prisas, se cambiaron los trajes a pesar del tamao. Cmo para hacer la fotografa de la abuela con los nietos en el patio de la casa tuvieron que sacar todos los muebles del saln y lo que hasta entonces haba sido el lugar para los animales, se engalan y acogi espejos, la jaula del loro, alfombras, confetis y guirnaldas de flores. Cmo los elementos que ahora nos parecen decorados de los estudios servan de descanso y apoyo a los retratados, porque las exposiciones eran tan largas que la quietud era imprescindible para aparecer y las mesas, sillas, bancos y barandillas se transformaron en elementos necesarios para el fotgrafo" (Muro Castillo y P. Zubizarre-ta, 1987:187).

V 3)

Representatividad

Evaluar la representatividad del material documental disponible (los aspectos implicados de survival y availability; Scott, 1990: 24) supone el estudio de los problemas especficos de disponibilidad, muestreo e inferencias sealados ya por Platt (1981). ste es el planteamiento al que se adhieren, tambin, MacDonald y Tipton (1993). En todos estos autores destacan los criterios de representacin cuantitativa (estadstica), aunque tambin se encuentran referencias a modos ms bien cualitativos de muestreo. Repsese lo expuesto a este respecto en el Captulo 3. La situacin ideal para el investigador es aqulla en la que cuenta con un archivo centralizado, completo y accesible del material documental a estudio. Pero en la prctica investigadora esto raras veces se da. Lo ms frecuente es tener que enfrentarse a problemas de dispersin de archivos (si estos existen), no siempre completos y de acceso difcil o imposible. A estas situaciones se les puede dar respuesta tomando decisiones de diseo, mustrales y de delimitacin del estudio. Un ejemplo de esto ltimo se tiene en la seleccin de novelistas y novelas que hace Amando de Miguel (1995), donde adems se acota el "campo cronolgico de observacin" (i. e., la muestra temporal: el perodo de la Restauracin en Espaa, 1875-1931). ste es uno de los fragmentos en los que el autor explica las decisiones de diseo, mustrales y de acotacin del estudio: "La fuente concreta de las pginas que siguen es un elenco de medio centenar de novelistas nacidos en la segunda mitad del siglo xix... vamos a seleccionar los textos de las generaciones que siguen a la egregia de Valera... Alarcn y Pereda... y Galds. Sobre estos maestros se ha escrito mucho y, en todo caso, sus argumentos se refieren ms bien a la sociedad isabelina, la de mediados de siglo. Nuestro inters se acerca ms a la sociedad de la Restauracin... Se han seleccionado los ttulos que podan servir mejor como fuente de conocimiento. Para ello tenan que ser de ndole realista, descriptivos de la sociedad espaola, con inters narrativo" (De Miguel, 1995: 20).

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En el ejercicio 3, propuesto al final de este captulo, se sugiere la lectura de las pginas de esta monografa sociolgica donde se detalla la seleccin del material documental, mediante una tipologa de novelas. De este modo, como si de una operacin de estratificacin en el muestreo de encuestas se tratara, el autor se asegura que lee novelas donde se describen ambientes de diverso tipo (de la "aristocracia y burguesa profesionales", de las "clases populares" y de la "vida bohemia"). Hay una evaluacin de la capacidad representativa (o mejor expresiva) de los materiales documentales utilizados. Esta es una leccin que hay que apuntar. Se trata de reconocer las limitaciones de expresin (representacin) de los documentos, sin desaprovechar por ello el potencial de stos (no siempre aparente). He aqu tres botones de muestra: "Para este trabajo, los textos considerados son slo testimonios de un ambiente, de una poca, unos tipos humanos caractersticos. Hay que suponer que acarrean muchos materiales autobiogrficos o por lo menos 'vividos' (...). Como es natural, los personajes de las obras consultadas son imaginarios, pero a veces se escriben en clave, de tal suerte que los caracteres ficticios son un trasunto de figuras reales muy conocidas... el gnero novelstico existe para que los autores puedan expresar lo que piensan y sienten a travs de ese recurso de los personajes figurados (...). Se podr discutir que el mtodo de los textos novelsticos sea suficientemente completo como para recomponer la estructura social. No se pretende tanto. Una sociedad respira por la literatura que produce, pero tambin a travs de otros muchos datos y testimonios. Lo interesante es comprobar que las novelas interesan a muchas personas ajenas a la crtica o a la creacin literarias. Son por ello exponentes de una poca" (De Miguel, 1995:22,23,24). En el fragmento que se acaba de transcribir, pueden apreciarse varios tipos de inferencias, que el autor del texto hace como resultas de su evaluacin e interpretacin del material documental que emplea. Se trata de tres clases de inferencia ya distinguidas por Platt (1981: 47-48): 1) La inferencia (a partir del contenido del documento) de las creencias del autor del documento. 2) La inferencia de la realidad social, a la que se refiere el documento. 3) La inferencia de las caractersticas de la audiencia (lectorado en el caso de las novelas) del documento. Conviene recordar que cualquier tipo de inferencia que se haga, a partir del material documental disponible, debe contrastarse sopesando posibles sesgos sitemticos o tratando de reducir errores debidos al hecho de trabajar con muestras y material histrico. Webb y otros (1966:55) lo ilustran con el ejemplo de las notas escritas por los suicidas: "Con el estudio de las notas de suicidio, la cuestin a plantear debe ser si los suicidas que no escriben notas habran expresado el mismo tipo de pensamientos de haber tenido bolgrafo en mano. Cualquier inferencia a partir de las notas de suicidio debe compensarse con e reconocimiento de que menos de la cuarta parte de los suicidas escriben notas."

^ 4) Interpretacin del significado

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Es evidente que la evaluacin de los problemas de autenticidad, credibilidad y representatividad de los documentos se acomete con el propsito de allanar el camino a la interpretacin del significado de dichos documentos. Si la documentacin disponible se ve afectada por circunstancias que hacen vislumbrar su falta de autenticidad, credibilidad y representatividad, parece claro que falla la base necesaria para la interpretacin (o que la clase y alcance de sta deber adaptarse a las limitaciones advertidas). ste es un primer planteamiento, pero no acaba ah la discusin. Supngase que se cuenta con una base documental sin ninguno de estos tres problemas. El trabajo de reconstruccin del significado del documento en su poca, para quienes lo produjeron o lo heredaron estara por hacerse. Interpretar supone el intento de entender el documento en el contexto de las condiciones (materiales, sociales) de su produccin y de su lectura (Hodder, 1994). Repsese el inconveniente de la interpretabilidad mltiple y cambiante sealado ms arriba (subseccin 4.3.3). Para ilustrar esta reflexin, se anota el comentario sobre los documentos audiovisuales que aparece en el manual (titulado Sociologa cualitativa) de Schwartz y Jacobs (1984:118): "... de ninguna manera es posible que las pelculas y las cintas grabadas puedan 'recuperar' directamente el mundo visual y auditivo experimentado por diferentes personas dentro de un escenario social actual (...) se nos ha fomentado el modelo fsico de la realidad y se nos ha acostumbrado a considerar al videotape como un registro directo de 'lo que sucedi'; pero si se desea saber 'lo que sucedi' desde el punto de vista de los que estn dentro de la escena, es necesario utilizar la compleja informacin con-textual y las indicaciones culturales a fin de que 'tenga sentido' nuestra pelcula o cinta grabada. Independientemente de la atencin selectiva de lo que las personas podran llegar a percibir est la cuestin del significado." En la misma direccin apunta la contribucin a una teora de la lectura de la imagen, de Vilches (1992). Para este autor, "una fotografa, un filme, un programa de televisin no son ningn espejo de la realidad... porque ya se halla en l previamente la imagen del espectador" (Vilches, 1992: 9). Se refiere a las mltiples lecturas que los consumidores de estos documentos audiovisuales (en tanto textos culturales) pueden hacer. Hodder (1994), por su parte, seala la importancia del anlisis de artefactos (o cultura material) para la interpretacin de la experiencia social. Su escrito se encamina "hacia una teora de la cultura material". Para ello propone distinguir dos vas, al menos, de interpretacin del significado de los smbolos y restos materiales que la actividad humana va dejando: 1) A travs de reglas de representacin similares a la sintaxis del lenguaje. 2) A travs de la evocacin o asociacin de experiencias individuales. La segunda va tiene que ver con los mltiples significados locales, familiares, individuales que se dan a las cosas; mientras que un ejemplo de la primera seran las seales de trfico. La labor de interpretacin corre pareja a la actividad analtica del investigador social. En el caso de los documentos cualitativos disponibles se trata, claramente, de una labor que requiere el concurso de otras tcnicas de investigacin. De ah que se hable de "la necesidad de la triangulacin" en la investigacin documental (MacDonald y Tipton, 1993:199). La contextualizacin del documento as lo exige. Por ejemplo, ante una fotografa antigua de un lbum familiar, el miembro joven necesita preguntar a los padres o a los abuelos una serie de detalles para leer parte del significado que encierra este documento visual.

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Sobre el anlisis e interpretacin de los datos cualitativos se volver en los prximos captulos. Baste aadir aqu, a lo ya sealado acerca de la interpretacin de documentos, una idea repetida por los estudiosos de la investigacin documental. Se trata de la importancia de identificar el gnero al que pertenece el documento, para entender su significado, o al menos no malinterpretarlo (Platt, 1981: 53; Tuchman, 1994:321). Un ejemplo: "Si uno no conoce los convencionalismos de las cartas formales en una sociedad, correr el peligro de asumir que una carta que acabe con un 'Atentamente' es ms atenta que otra que no acabe as; si uno no conoce los convencionalismos sobre la forma de escribir artculos de revista, puede concluir que muchas ms investigaciones empiezan con las hiptesis ya listas para contrastar de las que realmente lo hacen" (Platt, 1981: 53).

+ 4.4. La bsqueda y consulta de materiales documentales Para finalizar este captulo se har un breve apunte de una tarea por la que tiene que pasar, necesariamente, cualquier investigacin documental. sta es la localizacin de los documentos y su consulta, prstamo o adquisicin (su acceso en una palabra). Generalmente, la idea motor de un proyecto en ciernes hace que el investigador tenga en mente la clase de documentos que le gustara disponer. Pero tambin puede ser que la bsqueda de documentos transcurra por derroteros no siempre previstos, sino que vaya surgiendo al tiempo que toma cuerpo el estudio. Recurdese la distincin que se haca entre diseos emergentes y diseos proyectados, en el Captulo 3. En el mejor de los casos, los documentos existentes de inters estarn centralizados en un archivo de fcil acceso. Pero esto no siempre es as, y el investigador puede incluso tener que hacer una autntica labor detectivesca de bsqueda y consulta (o adquisicin) de un material documental disperso, (adems de) o poco accesible. Cuando Maravall (1978: 34) seala que, en el estudio del movimiento estudiantil, la "fuente documental consisti en 564 panfletos coleccionados cuidadosamente por el Instituto de Tcnicas Sociales (ITS) entre 1960 y 1970, y que fueron puestos a [su] disposicin", se est ante una situacin casi inmejorable de archivo y acceso favorecido institucionalmente. Cuando De Miguel (1975; 1995) trata de localizar y acceder a los escritos de los ministros de Franco, a sus declaraciones publicadas en la prensa, o a las novelas de la Restauracin, la tarea de bsqueda y consulta se complica algo ms. El autor recurre a las libreras antiguas, las hemerotecas, las bibliotecas privadas y pblicas, tratando de componer su propio archivo del material documental seleccionado. Cuando Muro Castillo y Zubizarreta (1987) se embarcan en la recopilacin de fotografas hechas en Trujillo (Cceres) hasta 1936, acometen una labor de rastreo en busca de los archivos (mal o bien) conservados por las familias de los fotgrafos afincados en esa poca en Trujillo, entre otras pesquisas. La utilizacin tradicional de las hemerotecas y bibliotecas va siendo cada vez menos el nico modo de localizacin y consulta de bases de datos documentales, que tiene a su disposicin el investigador. Las herramientas electrnicas permiten hacer las tareas de siempre (buscar y recopilar informacin) de manera mucho ms cmoda y rpida, haciendo viable labores antes impracticables, por el personal auxiliar o el tiempo necesario para su realizacin. La tecnologa del CD-ROM, por ejemplo, adems de hacer posible con poco gasto de tiempo tareas ingentes de bsqueda de material documental, permite su trasvase y

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manipulacin aliviando al investigador de las obligadas e innumerables visitas a los centros de produccin y o archivo. Otro tanto puede decirse de la tecnologa del scan-ner, que posibilita la captacin de informacin grfica y textual, su trasvase a soporte informtico (a un procesador de textos, por ejemplo) y su manipulacin (clasificacin, reproduccin, etc.). Si a esto se aade la capacidad de bsqueda y consulta, a travs de las llamadas autopistas de la informacin (va redes internacionales como INTERNET), la situacin actual en relacin con las aplicaciones informticas a la investigacin documental ha cambiado, notablemente, y lo seguir haciendo en el futuro. Lecturas complementarias Almarcha, A.; De Miguel, A.; De Miguel, J. M. y Romero, J. L. (1969): La documentacin y organizacin de los datos en la investigacin sociolgica, Madrid: Fondo para la Investigacin Econmica y Social de la Confederacin Espaola de Cajas de Ahorro. Ball, M. S. y Smith, G. W. H. (1992): Analyzing visual data, London: Sage, Qualitative Research Methods Series, vol. 24. Cea D"Ancona y M.a A. (1996): Metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de investigacin social, Madrid, Sntesis, pp. 219-237. Chaplin, E. (1994): Sociology and Visual Representation, London: Routledge. Gonzlez, B. (1994): "La utilizacin de datos disponibles", en M. Garca Ferrando y otros (eds.): El anlisis de la realidad social, Madrid: Alianza, pp. 245-274. Becker, H. (1986): "Dicen la verdad las fotografas?, en Cook y Reichardt: Mtodos cualitativos de investigacin evaluativa, Madrid: Morata. Hodder, I. (1994): "The interpretation of documents and material culture", en N. Denzin y Y. Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 393-402. Scott, J. (1990): A matter of record, Cambridge, Polity Press. Tuchman, G. (1994): "Historical social science. Methodologies, methods and meaning", en Denzin & Lincoln (eds.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 317321. Vilches, L. (1992): La lectura de la imagen. Prensa, cine, televisin, Barcelona: Paids Comunicacin. Webb, E. J.; Cambpbell, D. T.; Schwartz, R. D. y Sechrest L. (1966): Vnobstrusive measures: nonreactive research in the social sciences, Chicago, Rand McNally, caps. 3 y 4. Webb, B. y Webb, S. (1975): Methods of Social Study, London: Cambridge University Press, pp. 83-129.

EJERCICIOS PROPUESTOS 1. Lee las pginas 103 a 146 del libro de Antonio Izquierdo Escribano (1985) Prensa y opinin pblica. Especifica y comenta el tipo de materiales documentales utilizado por el autor. Puedes hacer este mismo ejercicio con otros estudios de tu eleccin, si lo prefieres. 2. A partir de material documental disponible (literario y fotogrfico sobre todo), trata de documentar el cambio en el paisaje arquitectnico y social de tu barrio o pueblo en los ltimos 30 aos. Puedes concentrar la atencin en una familia, un establecimiento comercial, una institucin pblica o privada (centro escolar, asociacin...) del barrio o lugar elegido, para complementar la visin panormica externa con una visin desde dentro de alguna de estas unidades sociales. 3. Lee detenidamente la introduccin del libro de Amando de Miguel (1995), prestando atencin especial a las decisiones mustrales tomadas por el autor a la hora de utilizar, con propsitos de investigacin sociolgica, las novelas de la Restauracin. Haz una valoracin de dicha prctica de indagacin documental. 4. Considera la cuestin general de la utilidad de los datos de la historia para el socilogo o el politlogo.

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TCNICAS DE OBSERVACIN Y PARTICIPACIN: DE LA OBSERVACIN PARTICIPANTE A LA INVESTIGACINACCIN-PARTICIPATIVA

El ttulo de este captulo se inspira, sobre todo, en la trayectoria profesional de un socilogo clebre (Whyte, 1943; 1991). De las dos obras referidas, separadas por casi media centuria, la primera Street Crner Society se convertira enseguida en un ejemplo clsico de investigacin sociolgica basada en la observacin participante (OP) (este trmino se define en las pginas siguientes). La segunda obra, Participatory Action Research, compendia un trabajo colectivo del que Whyte es editor y coautor principal. En ella se recogen diversas experiencias investigadoras, cuyo denominador comn consiste en la participacin activa y a lo largo de todo el proceso de investigacin (diseo, recogida y anlisis de los datos, conclusiones y recomendaciones de accin) de los demandantes del estudio. En esta metodologa, el papel del investigador social no se limita a poner el informe de resultados en las manos de los que han de tomar las decisiones, sino que sigue trabajando con estos en la puesta en prctica de las soluciones propuestas. Por ejemplo, una de las experiencias de investigacin-accin-participativa (IAP) (recogidas en esta obra) en la que Whyte colabor tuvo lugar aqu, en Espaa, con el grupo de cooperativas de Mondragn (Pas Vasco) de la marca FAGOR. Whyte se refiere al entonces (en el momento del estudio: 1985) Director del Departamento de Personal de FAGOR con la expresin "colaborador participante clave". Se da la circunstancia, adems, que este colaborador firma uno de los captulos de la obra que comentamos (Gonzlez Santos, 1991). La conexin de la OP y la IAP, en la carrera profesional de Whyte, sirve aqu para transmitir al lector la idea de que se est ante metodologas relacionadas (al menos por la sencilla razn de que combinan los mismos ingredientes bsicos: observacin y participacin). De paso, se pretende transmitir tambin el mensaje de que las tcnicas cualitativas de observacin participacin, y particularmente la OP, no hay por qu asociarlas a modos de investigacin anclados en el pasado o praticados slo por antroplogos. En las pginas que siguen se presenta una sntesis de las reflexiones metodolgicas realizadas, sobre todo, desde el campo de la sociologa (y la antropologa) acerca de las maneras de observar y participar en circunstancias de investigacin social.

5.1. Clarificacin conceptual y terminolgica Si en el captulo anterior las palabras documento y documentacin eran los trminos clave que haba que definir, ahora conviene hacer otro tanto con las voces observacin y participacin. El objetivo didctico es el mismo: revisar la utilizacin de estos vocablos por parte de los investigadores sociales en general y, ms concretamente, por los socilogos. Esta tarea previa de delimitacin terminolgica ir abriendo el camino hacia la definicin y clasificacin de las tcnicas cualitativas concretas de observacin y participacin. El esquema de lo que sigue se encuentra en el Cuadro 5.1.

CUADRO 5.1. Ejes de la reflexin metodolgica sobre la observacin.

III Observacin
cientfica

Observacin cientfica

'Observacin'

Aproximacin directa
"Observacin "

Exgena
Observacin participante

Observacin Aproximaciones indirectas: Endgena Experimentacin Interrogacin (encuesta, entrevista) Documentacin


Autoobservacin

Ejel La distincin entre observacin cientfica y observacin comn suele ser uno de los ejes en torno a los que gira la reflexin de algunos metodlogos. Se trata de un planteamiento que parte de la experiencia humana de observar y seala una serie de requisitos para dar a sta una

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categora de cientificidad. Por ejemplo, Ruiz Olabunaga & Ispizua (1989:79-80) lo expresan claramente en el siguiente extracto: "La observacin es una de las actividades comunes de la vida diaria... Esta observacin comn y generalizada puede transformarse en una poderosa herramienta de investigacin social y en tcnica cientfica de recogida de informacin si se efecta: Orientndola y enfocndola a un objetivo concreto de investigacin, formulado de antemano. Planificndola sitemticamente en fases, aspectos, lugares y personas. Controlndola y relacionndola con proposiciones y teoras sociales... Sometindola a controles de veracidad, de objetividad, de fiabilidad y de precisin." Las condiciones que recogen estos autores recuerdan los aejos principios sealados tiempo atrs por Knig (1973: 148), en su Tratado de sociologa emprica: 1) El principio de la constancia en la observacin (donde se encontraran los aspectos de planificacin y sistematicidad). 2) El principio del control del sesgo del observador. 3) El principio de la orientacin terica de los actos de observacin cientfica. La relevancia de estos criterios de referencia no debe restar importancia al papel que ha jugado (y sigue jugando) la serendipidad en la historia de la ciencia. Con este trmino, Merton ha llamado la atencin de los investigadores sociales sobre la posibilidad de hacer observaciones casuales, no planeadas, pero de importancia cientfica. Recurdese, adems, lo anotado en el Captulo 3 sobre los diseos cualitativos emergentes.

Eje II Otra distincin frecuente en los manuales de mtodos (Garca Ferrando, 1989; Carrera y Fernndez Dols, 1992) se plantea al referirse, por un lado, a la observacin cientfica en tanto mtodo de conocimiento presente en cualquier forma de investigacin y, por otro, a las tcnicas concretas de observacin directa. Esta va de reflexin metodolgica lleva a establecer las diferencias entre la "observacin", en sentido restringido, y la experimentacin, la encuesta o la documentacin. Cualquiera de estos modos de investigacin caben dentro de la categora genrica de observacin cientfica. Pero suele entenderse por tcnicas de "observacin" los procedimientos en los que el investigador presencia en directo el fenmeno que estudia. En otras palabras, a diferencia del experimentador, del "observador" se espera que no manipule el contexto natural donde tiene lugar la accin que se investiga. A diferencia del encuestador o del documentalista, el "observador" no puede contentarse slo con la informacin indirecta de los entrevistados o de los documentos. Esta distintiva caracterizacin de la "observacin" se fundamenta en: a) La bsqueda del realismo (frente al control logrado en el experimento o en la encuesta, pero a travs del artificio contextual). b) La reconstruccin del significado, contando con el punto de vista de los sujetos estudiados.

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La diferenciacin entre aproximaciones indirectas y directas, expuesta en el prrafo anterior, es una cuestin de grado que no debe hacernos creer que con los ojos y los odos del investigador en la escena ya se consigue ese realismo y significado mencionados. La "observacin" de la que hablamos permite al investigador contar con su versin, adems de las versiones de otras personas (protagonistas, informantes...) y las contenidas en los documentos. Pero el ideal de una realidad social transparente, o de opacidad observable a travs de las teoras y tcnicas adecuadas (tipo rayos-Xo satlites sociolgicos), no se logra sin ms -si es que ello es posible de algn modo-haciendo del investigador un observador participante. Esta lnea de reflexin se asienta en una distincin formulada por los autores que emplean elementos tericos de la fenomenologa social y la ciberntica de los sistemas observadores. Entre ellos algunos metodlogos espaoles, a los que nos referimos en el punto siguiente.

Eje III Por ejemplo, Gutirrez y Delgado (1994a), en su excelente artculo sobre Teora de la observacin, exponen la consideracin de la tcnica de observacin participante como modalidad de observacin exgena, propia de los sistemas observados. En contraste con dicha modalidad, se aboga por un procedimiento "inverso": la autoob-servacin, considerada una de las modalidades posibles de observacin endgena, propia de sistemas observadores. La distincin aludida gira en torno a las nociones de observacin exgena-observacin endgena, y a los conceptos sistema observado-sistema observador procedentes de la ciberntica. "... los conceptos de sistema observado y sistema observador... representan [en el campo de la ciberntica] el paso de una teora del control del comportamiento y la comunicacin en animales y mquinas a una autoorganizacin y complejizacin creciente de los sistemas. (...) La autoobservacin constituye un procedimiento de aprendizaje/conocimiento inverso del realizado en la observacin participante: en lugar de aprender a ser un nativo de una cultura extraa (en lugar de ser un observador externo que pretende un estado de observador participante), el nativo aprende a ser un observador de su propia cultura..." (Gutirrez y Delgado, 1994a: 162-163). La consideracin de la OP como modalidad de observacin exgena no es una novedad en la literatura sociolgica. Tampoco lo es la nocin de autoobservacin, si se refresca la memoria sobre el uso del trmino introspeccin en, por ejemplo, The method ofsociology (Znaniecki, 1934:158-159). Jack D. Douglas (1976:41-42) documenta el predominio que alcanz el "modelo antropolgico" de fieldwork sobre los modelos "periodstico" (de Park) e "historio-grfico" practicados ampliamente por los socilogos de Chicago en los aos veinte. Como pruebas documentales menciona, entre otras, la serie Yankee City dirigida por el antroplogo Lloyd Warner en los aos treinta y cuarenta; y el texto de Junker (1960), prologado por Hughes (amigo ntimo del antroplogo Redfield), donde se utilizan referencias antropolgicas y sociolgicas por igual para presentar el modelo de Chicago de fieldwork. El carcter exgeno de la observacin participante tiene que ver, segn Douglas, con el modelo antropolgico clsico de investigacin en otras culturas:

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"El modelo antropolgico condujo sobre todo a un 'rol de observador participante' en el que al socilogo se le restringe inevitablemente a una condicin de extrao o, en el mejor de los casos, a la de participante marginal, que estudia una 'comunidad pequea' mediante el logro de la cooperacin de los participantes a menudo marginales" (Douglas, 1976:42). Este punto de vista nos da pie aqu para llamar la atencin sobre la necesidad de reflexionar sobre la observacin participante, desde la sociologa. Estamos de acuerdo (menos en lo de "inevitablemente") con Gutirrez y Delgado (1994a: 143) en que "la observacin participante est inevitablemente asociada a la prctica investigadora de los antroplogos sociales y culturales". Ello es evitable, al menos en parte y pensando sobre todo en las nuevas generaciones de socilogos, politlogos, etc., si se barajan ejemplos sociolgicos de utilizacin de la tcnica de la OP. Los autores citados advierten al lector su manejo de "conceptos y ejemplos antropolgicos", pero tal decantacin les lleva a contraponer OP (observacin participante) y AO (autoobservacin) del modo ya expuesto ms arriba. Tmese buena nota de la reflexin metodolgica que sigue acerca de la OP, publicada por Vidich (1955) en The American Journal ofSociology. Este autor dedica un apartado especfico de su artculo a subrayar la relevancia de la OP en todas las ciencias sociales. Concretamente, compara la utilizacin de dicha tcnica por los antroplogos, los psiclogos experimentales y los socilogos. La idea principal que interesa resaltar aqu es la distinta dependencia que acusa el socilogo, respecto a la llamada por Vidich observacin participante. Aunque, de hecho, el autor alude al mismo tiempo a la introspeccin o autoobservacin, pero sin emplear estos trminos. Resumiendo, en la sociologa que prattca el socilogo dentro de su cultura, la contraposicin OP-AO no resulta tan marcada como en la antropologa clsica. Lase el fragmento que sigue: "Los antroplogos que tratan con culturas distintas a las suyas han reconocido y utilizado la tcnica por necesidad. Los psiclogos experimentales que ensayan sus instrumentos consigo mismos... estn practicando una forma de observacin participante con un propsito similar al del antroplogo. El socilogo que limita su trabajo a la propia cultura est explotando constantemente su experiencia personal como base de conocimiento. Al confeccionar entrevistas estructuradas, tira del conocimiento de los significados ganados por la participacin en el orden social que estudia. Se asegura una pizca de comunicacin con xito slo por la utilizacin del mismo lenguaje y sistema simblico que sus encuestados (...) lo que resalta hasta qu punto el socilogo es un observador participante en casi todo su trabajo" (Vidich, 1955: 354-355). Advirtase que la especial dependencia que acusa el socilogo respecto a la OP (o a la AO, segn se mire) trasciende la lnea trazada entre las tcnicas cuantitativas y cualitativas. Y lo que es ms sustancial del mensaje de Vidich: el socilogo depende de su condicin (casi inevitable) de observador participante para la obtencin de informacin, pero an ms si cabe para la interpretacin de sta. Ms adelante, al tratar acerca de los roles sociolgicos del observador, se matizar esta afirmacin.

5.1.1. Matices a tener en cuenta en la definicin de la observacin participacin

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En las pginas precedentes se han dado, con brocha gorda, las primeras pinceladas de un cuadro que el lector avezado ya adivina sin necesidad de seguir leyendo. La metfora avisa de la composicin personal que resulta de usar el papel por lienzo y el lpiz por pincel, a lo largo de esta obra. Las obras pictricas requieren de innumerables retoques. Otro tanto ocurre con los escritos. Para avanzar en la clarificacin conceptual y terminolgica anunciada al principio de esta seccin 5.1, me propongo ahondar en dos direcciones. La primera (subseccin 5.1.1) es el resultado de revisar algunas definiciones (publicadas en manuales de metodologa sociolgica) acerca de las tcnicas obser-vacionales. Se aprovecha la presentacin de estas definiciones para introducir matices considerados clarificadores. En la segunda subseccin (5.1.2) se repasan los intentos clasificatorios de las tcnicas cualitativas de observacin participacin. La expresin observacin participante se ha usado frecuentemente en la literatura sociolgica y antropolgica para designar una estrategia metodolgica compuesta por una serie de tcnicas de obtencin y anlisis de datos, entre las que se incluye la observacin y la participacin directa/En su clsico manual sobre los mtodos sociolgicos, Denzin (1970:185186) lo expresa claramente, aportndonos la primera definicin seleccionada aqu para su matizacin: "Hay una curiosa mezcla de tcnicas metodolgicas en la observacin participante: se entrevistar a gente, se analizarn documentos del pasado, se recopilarn datos censales, se emplearn informantes y se realizar observacin directa. Para los propsitos presentes la observacin participante ser definida como una estrategia de campo que combina simultneamente el anlisis de documentos, la entrevista a sujetos e informantes, la participacin y observacin directa, y la introspeccin." El uso que hace Denzin del trmino OP (observacin participante) supone asignar el rango de estrategia de investigacin a lo que tan slo es una tcnica. La estrategia aqu es el mtodo de campo (field method, fieldwork) o estudio de casos (case study), como tradicionalmente se ha llamado y sigue llamndose a este tipo de investigaciones con races metodolgicas en medicina, historia, periodismo, antropologa y otras ramas del saber. Por ejemplo (apostilla Amando de Miguel en el borrador de este libro) "los mdicos utilizan desde hace mucho tiempo el equivalente de las historias clnicas. A partir del hbito de ese trabajo minucioso, Gregorio Maran logr escribir despus excelentes monografas histricas". La estrategia del estudio de casos o del mtodo de campo tiende a confundirse con un instrumento especfico de obtencin y anlisis de datos, como es la tcnica de la observacin participante (entendida corrientemente segn el modelo antropolgico clsico, practicado tambin por los socilogos); En la subseccin 5.1.2 se entender ms claramente esta precisin, cuando se diferencien los roles posibles a lo largo del continuo de menor a mayor participacin. El matiz que sugerimos encuentra apoyo en lo escrito por un antroplogo social, en un manual de mtodos para socilogos y politlogos elaborado en nuestro pas en los aos ochenta (Sanmartn, 1989:139): "El investigador de campo nunca es solamente un observador participante. Es a la vez un activo entrevistador y un analista de archivos, que contrasta, sobre unos mismos temas, los datos producidos a partir de encuestas, entrevistas, documentos, observacin y experiencia participativa". La descripcin no puede ser ms certera, a nuestro juicio. Comprubese la distincin entre estrategia ("investigador de campo") y tcnica ("observador participante") adelantada ms arriba.

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La falta de una clara distincin entre la estrategia del case study y la tcnica de observacin participante puede verse en otros muchos textos. Valga por todos ellos la monografa de Jorgensen (1989). De los siete rasgos bsicos que destaca este autor para definir la OP, hay uno que deja ver la confusin comentada; y otro que respalda la distincin propuesta (Cuadro 5.2). El mismo autor seala que la OP resulta ms apropiada cuando estn presentes una serie de

CUADRO 5.2.

Rasgos bsicos de la observacin participante. "... un diseo y approach de estudio de caso, en profundidad, cualitativo." , 1989:14) Distincin observacin participanteestudio de caso

"... el uso de observacin directa junto con otros mtodos de recogida de informacin." (Jorgensen Confusin con la estrategia del
estudio de caso(s)

condiciones, entre ellas si "el fenmeno est suficientemente delimitado en tamao y localizacin para ser estudiado como un caso" (Jorgensen, 1989:13). Estos pecadillos se comprenden, enseguida, si se piensa en los mtodos y las tcnicas de investigacin social como algo practicado por personas de carne y hueso. Este lado humano, no siempre puesto al descubierto por los que publican, lo confiesa Jorgensen (1989: 8) as: "la metodologa de la observacin participante es para m una preocupacin duradera -si no un modo de vida- y un componente importante de mi identidad social". La preferencia, e incluso identificacin personal, del investigador social con una metodologa (sea sta de tipo cualitativo, o cuantitativo) no resulta tan inslita como pueda creerse. Otros ejemplos se tienen, dentro del campo de las metodologas participativas, en los diversos enfoques de la investigacin-accinparticipativa (Reason, 1994a; Vllasante, 1994). El carcter de tcnica estrella que ha distinguido a la OP ha hecho que algunos autores la lleguen a confundir con la estrategia del case study. Esto no siempre es as, pero parece justificada la queja de los Adler (1994) sobre la escasa atencin que, en los manuales de mtodos, se ha dado a otras tcnicas de observacin cualitativa distintas a la OP (como la observacin simple, i. e., sin participacin activa; o la autoobservacin). Los Adler emplean la expresin "observacin naturalista" para definir al conjunto de tcnicas observacionales encuadradas en el "paradigma cualitativo". Precisamente su caracterizacin de la observacin cualitativa (o "naturalista"), en contraposicin a la observacin cuantitativa nos sirve aqu para introducir algunos matices ms. La siguiente definicin da pie a hacerlos: "Las observaciones cuantitativas, conducidas en situaciones diseadas deliberadamente para asegurar la estandarizacin y el control, difieren marcadamente de las observaciones enmarcadas por el paradigma cualitativo. La observacin cualitativa es fundamentalmente naturalista en esencia; ocurre en el contexto natural de ocurrencia, entre los actores que estuviesen participando naturalmente en la interaccin, y sigue el curso natural de la vida cotidiana. Como tal, tiene la ventaja de meter al observador en la complejidad fenomenolgica del mundo, donde puede ser testigo de las conexiones, correlaciones y causas tal y como se desenvuelven. Los observadores cualitativos no estn atados, as, por categoras predeterminadas de medicin o respuesta, sino que

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estn libres para buscar los conceptos o categoras que tengan significado para los sujetos" (Adler & Adler, 1994: 378) (cursiva aadida). La insistencia en marcar la lnea de separacin entre lo cuantitativo y lo cualitativo, lleva a estos autores a pasar por alto un elemento comn a todo acto de observacin. Esto es, que toda observacin es selectiva /'Tambin las que no se instrumenta-licen con casilleros, ni cuestionarios estructurados. Sobre el particular, se recomienda la lectura del texto de Massonnat (1989: 44-48, 71-72), especialmente su discusin sobre los filtros que afectan a la selectividad de la observacin; y sobre el papel de las ideas, la teora, en relacin con el concepto de observabilidad. Asimismo, conviene recordar la advertencia de Silverman (1993:44) acerca de la comprobacin de hiptesis en los estudios de observacin cualitativa. Se refiere, concretamente, a la posibilidad de adentrarse en el trabajo de campo con el propsito de contrastar una hiptesis ya abrigada de antemano. En su investigacin sobre la prctica mdica, Silverman aprovech el trabajo previo de Strong sobre los "ceremoniales" en la interaccin doctor-paciente, para contrastarlo en su observacin de una clnica privada.

5.1.2. Sobre la variedad de tcnicas cualitativas de observacin participacin La seccin 5.1 se iniciaba con la distincin observacin comn-observacin cientfica, y con la especificacin de los requisitos necesarios para pasar de la primera a la segunda. Ahora volvemos a situarnos en un punto similar de partida. El propsito, el de introducir al lector en la variedad tcnica de tipos de observacin participacin, pero sin pasar por alto la experiencia comn de participacin en su sociedad que cualquier persona tiene. Tal es el recurso didctico que emplea Spradley (1980), en su conocido manual, y que se encuentra en lnea con el punto de vista de Vidich (1955) ya expuesto aqu pginas atrs. Para familiarizarse con la tcnica que lleva al investigador a adoptar el rol genrico de "observador participante", nada mejor que empezar con la experiencia del estudiante de "participante ordinario". Luego se entrar en el detalle de los tipos de participacin, que conllevan otras tantas formas de observacin profesional. Ahora pinsese que muchas de las observaciones e interpretaciones de los socilogos se benefician de la circunstancia de haber sido antes (y seguir sindolo) participantes ordinarios en la sociedad que analizan. Sitese el pensamiento en esta lnea de salida: "Todos los seres humanos actan como participantes ordinarios en muchas situaciones sociales. Una vez que aprendemos las reglas culturales, se convierten en tcitas y apenas pensamos en lo que estamos haciendo" (Spradley, 1980:53). Qu aade el rol tcnico de observador participante, al papel profano de participante ordinario asimilado mediante la socializacin en la cultura donde se ha crecido? En otras palabras, cmo pasar de este papel natural, al rol profesional? Spradley responde a estos interrogantes destacando seis rasgos fundamentales que caracterizan al observador participante. En el Cuadro 5.3 hemos sintetizado sus explicaciones. Un ejemplo tomado de la vida cotidiana del estudiante universitario servir para ilustrar el contenido del Cuadro 5.3. La biblioteca o el bar (de la Facultad donde se cursan los estudios) pueden ayudar a dar cuerpo a la caracterizacin terica de los roles de participante ordinario y observador participante. Seguramente, al estudiante de Tcnicas Cualitativas no se le haya pasado por la cabeza la posibilidad de observar (atenindose a los seis rasgos atribuidos al observador participante) los contextos mencionados. En cambio, seguro que ya ha practicado repetidamente el papel de participante ordinario en ellos. Es decir, de usuario de la biblioteca o del bar.

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CUADRO 5.3. Caracterizacin del rol tcnico de observador participante, en relacin al papel profano de participante ordinario.
Participante ordinario Observador participante

1. Propsito nico: realizar actividades correspondientes a la situacin social en la que participa naturalmente. 2. Desatencin selectiva, estado de bajar la guardia o de dar las cosas por supuesto. 3. Observacin de ngulo cerrado, limitada al propsito inmediato de realizacin de las actividades corrientes. 4. Experiencia desde dentro de la situacin, desde la condicin de miembro y parte de la escena. 5. Introspeccin natural. Uso corriente en la vida cotidiana de la experiencia personal para comprender la ajena. 6. No registro sistemtico de actividades, observaciones, introspecciones.

1. Propsito doble: implicarse en actividades concernientes a la situacin social a estudio, y observar a fondo dicha situacin. 2. Atencin incrementada, estado de mayor alerta. 3. Observacin de ngulo abierto, ampliada por el propsito aadido de estudiar los aspectos culturales tcitos de una situacin social. 4. Experiencia desde dentro y desde fuera de escena, desde la doble condicin de miembro y extrao. 5. Introspeccin aplicada. Explotacin de la introspeccin natural como instrumento de investigacin social. 6. Registro sistemtico de actividades, observaciones, introspecciones.

Fuente: Basado en Spradley (1980: 54-58).

Al leer estas palabras ("biblioteca", "bar"), referidas a la Facultad, la memoria de cada cual estar recuperando impresiones de experiencias vividas en dichos contextos. Si tras la lectura de este captulo, se planea una prctica cualitativa de observacin participacin en alguno de estos lugares se sabr por experiencia tambin qu aade el rol tcnico al papel natural. Por ejemplo, ir a la biblioteca no se har ya con el nico propsito de utilizar la sala de lectura, sino de observar tambin el uso que de ella hacen otros estudiantes. Se podr objetar que esto ya se haca, pero seguro que no con el mismo grado de atencin ni con la amplitud observadora que supone la perspectiva aadida de la investigacin. Por ejemplo, si se ha acudido habitualmente a la biblioteca por las maanas o en vsperas de exmenes, enseguida se acusar la necesidad de observacin participacin a otras horas y das. Durante la realizacin de esta prctica (u otras similares) se ir advirtiendo la doble experiencia: de miembro y extrao; y la utilidad de la introspeccin (i. e., de recurrir a lo vivido como participante ordinario, para enriquecer lo que se observa desde una postura de aproximacin y distanciamiento). Finalmente, el registro sistemtico de lo visto, odo y pensado durante el ejercicio de observacin participante har que la lectura de nuestras notas nos depare ms de una sorpresa. La fragilidad de la memoria y la selectividad cambiante de nuestras percepciones, entre otras sorpresas. El rol tcnico de observador participante -empleado en sentido genrico al compararlo con el papel de participante ordinario-, hay que diseccionarlo. Dependiendo de la situacin social que estudie, el investigador optar por alguna de las modalidades posibles de observacin participacin (o, mejor an, por una combinacin de ellas). Enseguida se ver el detalle que encierra este ltimo parntesis, pues ha llegado el momento de plantear abiertamente la

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cuestin de la variedad de tcnicas de observacin y participacin.Sobre ello hay publicados algunos trabajos de reflexin metodolgica que conviene tener en cuenta. Una primera sntesis consiste en sealar que se est ante una tipologa clsica (la de Junker, 1952,1960; atribuida a veces a Gold, 1957) y una plyade de autores que la han adoptado o adaptado (Denzin, 1970; Schatz-man & Strauss, 1973; Hammersley & Atkinson, 1983,1994,1995; Ruiz Olabunaga & Ispizua, 1989; Valles, 1989,1995; Adler & Adler, 1994). Gold (1957:217) comienza su citado artculo "Roles in sociological field observaron" reconociendo a Junker (1952) la autora de los roles que analiza, pero sealando tambin su participacin "como miembro del equipo... de Junker": "Buford Junker ha sugerido cuatro roles tericamente posibles para los socilogos que realizan trabajo de campo. stos van desde el completo participante a un extremo al completo observador en el otro. Entre estos, pero ms cerca del primero, est el participante-como-observador; ms cerca del segundo est el observador-comoparticipante. Como miembro del equipo investigador de Junker, particip en el pensamiento que condujo a la conceptualizacin de estos roles de investigacin..." Junker (1960: 39), por su parte, remite al trabajo de Gold (1957) "para una discusin sugerente sobre los problemas de rol y del yo [self\ en los investigadores de campo e informantes". AI mismo tiempo, aporta un matiz sensible sobre el texto de Gold: "Dr. Gold describe nuestros cuatro roles del trabajo de campo 'como roles maestros para desarrollar relaciones menores de rol con informantes' y... los analiza con 'la ayuda de ciertas concepciones de rol y self. Dicho sea de paso, distingue el rol de observador-como-participante limitndolo a 'estudios que implican entrevistas de una visita' en los que la formalidad y el breve contacto llevan a malentendidos mutuos y a la frustracin de la necesidad humana del investigador de campo de expresar su personalidad. Coherente con esta limitacin por definicin, Dr. Gold ve el rol de participante-como-observador como el ms usado en estudios de comunidad, 'donde un observador desarrolla relaciones con informantes a lo largo del tiempo, y donde puede emplear ms tiempo y energa participando que observando'. Debera leerse todo su artculo para complementar, por su mayor atencin a los problemas del observador individual, nuestro nfasis en el contenido manifiesto y en las implicaciones ticas y cientficas de las actividades del observador" (Junker, 1960: 39). El autor de Field Work (Junker, 1960) presenta su conceptualizacin de los "roles sociales para la observacin", ligada a "la situacin de investigacin de campo". Para entender cabalmente su tipologa de roles debe recordarse que Junker parte de una distincin previa: las clases de informacin que la gente utiliza en su vida cotidiana (en las situaciones sociales donde el investigador observa y participa). La diversa informacin que intercambia la gente en sus relaciones habituales (a travs de los gestos, la voz u otros medios), se filtra de dos maneras combinadas: 1) La gente selecciona la informacin antes de comunicarla, barajando distinciones a lo largo del continuum informacin publica-informacin privada. 2) La gente selecciona a quin comunicar qu informacin. Aqu es donde los roles sociales, utilizables por el investigador de campo con propsitos de captar informacin de distinto tipo (pblica, confidencial, secreta, privada), adquieren su significado.

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La recomendacin de Junker (1960: 34) a los que se preparan para hacer trabajo de campo deriva de estas dos premisas. "La insensibilidad, o inhabilidad para adoptar el rol del otro y aceptar suficientemente sus valores a la hora de facilitar la comunicacin, no ser recompensada en la situacin de observacin y puede incluso penalizarse". Por ello, este autor basa su tipologa de roles sociales en el carcter social de las posiciones y actividades de los investigadores de campo, dada la relacin cara a cara de estos con las personas observadas.

CUADRO 5.4. Roles tipo, de observacin participacin para el investigador en el trabajo de campo.

Rol tipo: I
Completo participante

Rol tipo: IV Tipos polares ideales


Completo observador

Mxima ocultacin de la actividad de observacin y Alto grado de implicacin/participacin Tipos intermedios Rol tipo: II
Participante-como-observador

Mxima revelacin de la actividad de observacin y Alto grado de distanciamento/no participacin Rol tipo: III
Observador-como-participante

Ocultacin parcial de la actividad de observacin y Predominio de la participacin

Revelacin de la actividad de observacin y Predominio de la observacin

Fuente: Basado en Junker (1960: 35-38).

En el Cuadro 5.4 se plasma grficamente la definicin de roles propuesta por Junker. Se ha preferido no reproducir el grfico original de este autor (como hacen Hammersley y Atkinson, 1983,1994,1995), pues slo refleja uno de los criterios barajados por Junker: el grado de participacin (entre los extremos de la implicacin y el distanciamiento). Junto a este criterio definitorio, el autor combina otro fundamental: el grado de ocultacin o revelacin de la actividad de observacin, por parte del investigador. La conjuncin de ambos criterios produce cuatro roles tericos de referencia, cuatro posiciones sociales de observacin y participacin, con posibilidades y limitaciones distintas respecto al acceso de informacin, y con problemas ticos propios de cada rol. La concrecin de "implicaciones ticas y cientficas" es lo que completa la caracterizacin de cada rol, y donde se aprecia el sello personal de su autor; tambin lo que da de s la tipologa. As, Junker, para el rol I (completo participante) seala solamente un aspecto positivo: el logro de informacin secreta, confidencial y privada no facilitada a extraos. Pero, en cambio, apunta nada menos que cinco implicaciones negativas asociadas a este rol: Posibles lmites severos a la libertad de observacin fuera del grupo. Tendencia a perder perspectiva de conjunto en la observacin. Dificultad para cambiar a otro rol. Dificultad para mantener el distanciamiento intelectual suficiente y para informar con objetividad.

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Problemas ticos y de responsabilidad profesional derivados de la ocultacin de la actividad investigadora. La visin marcadamente negativa que transmite Junker, al estar pensando en informacin secreta o confidencial, sobre todo, le lleva a concluir que el investigador social que usa este rol siempre tendr problemas ("si se libra de los problemas del espa, tendr que vrselas con los del traidor"). Los problemas ticos y de responsabilidad afectan tambin a los roles intermedios, pero especialmente al tipo II (participante-como-observador), debido a que la informacin publicada por el investigador se habr conseguido ms como participante que como observador. Es decir, ms como amigo o miembro de un grupo, que como extrao. A ello, Junker slo aade una implicacin ms. Esta vez de carcter no tico pero negativa tambin: el posible acceso limitado a informacin no pblica (secreta, sobre todo). El tipo III (observador-como-participante) sale mejor parado. Claro que Junker se refiere, explcitamente, a actividades de observacin encargadas o apoyadas por miembros de la situacin a estudio. Por ello adscribe a este rol el acceso a una amplia gama de informacin, incluso secreta y confidencial; pero slo si el investigador se gana la reputacin de saber guardarla. A esta posible ventaja se aade otra, tambin cercenada por una contrapartida inseparable: la posible mxima libertad de observacin, aunque a costa de aceptar mximas restricciones sobre su publicacin. La definicin del tipo IV (rol de completo observador) acaba poniendo al descubierto la naturaleza difusa de la tipologa de Junker. Cierto es que, se trata del riesgo asumido al optar por la elaboracin de una tipologa ms terica que emprica. Bajo la etiqueta de este rol tipo, cabe "una gama de roles en la que, a un extremo, el observador se esconde tras un espejo unidireccional... y al otro extremo, sus actividades son completamente pblicas en una clase especial de grupo terico donde, por consenso, no hay 'secretos' ni 'nada sagrado'. Dicho grupo no se encuentra naturalmente en la sociedad..." (Junker, 1960:37). Este autor reconoce que se trata de un rol "ms imaginario que real o posible", slo aproximado en circunstancias de laboratorio (modalidad de observacin cuantitativa) o en las actividades iniciales de reconocimiento de una investigacin de campo prolongada en el tiempo (modalidad de observacin cualitativa). Al pormenorizar sobre el uso cualitativo del rol de completo observador, Junker muestra el dinamismo y la conexin de los cuatro roles tipo, hasta entonces presentados como un repertorio de opciones estancas e inconexas. El fragmento que sigue capta dicho movimiento y revela adems que, en lo concerniente a roles de observacin participacin, no es slo el punto de vista del investigador el que cuenta: "En algunos estudios de comunidades o de otras grandes organizaciones que requieren trabajo de campo durante un perodo de tiempo relativamente largo... las primeras actividades del investigador de campo pueden ser en el rol de completo observador, pero despus de un tiempo, al interactuar con ms y ms gente, se muda al rol de observador-como-participante y luego quiz incluso al rol de participante-comoobservador. Mirando las cosas desde el punto de vista del investigador, ste se ve a s mismo oscilando a lo largo de este recorrido, da a da o incluso momento a momento, y, desde los puntos de vista de los individuos con los que interactua, para algunos es ms participante que observador, para otros ms observador que participante, y puede incluso haber muchos individuos en situaciones complejas que no estn enterados... pero que si le vieran como observador le tomaran por raro o amenazador. Al no inte-

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ractuar con estos, el investigador puede mantener algunas actividades del rol de completo observador, pero en las relaciones con otros sus actividades toman inevitablemente alguno de los variables significados atribuidos por l y por los otros a la participacin" (Junker, 1960: 38-39). Se habr podido colegir, tras la lectura de esta cita magistral, que: 1) El investigador que observa resulta tambin observado. 2) Las personas observadas ejercen, asimismo, de sujetos observadores, desde posiciones sociales diversas. 3) Aparte los roles que el investigador vaya eligiendo, hay otros roles que le adjudican los miembros de la situacin social que estudia. 4) Y unos y otros roles pueden ir cambiando en el curso de la interaccin que tiene lugar durante el trabajo de campo. Para ayudar al estudiante a identificar los roles tericos ms utilizados en la prctica investigadora de socilogos (y antroplogos), Junker selecciona textos de tres obras. Street Crner Society, de Whyte y Argonauts ofthe Western Pacific, de Mali-nowski para ilustrar el rol de participante-como-observador en el trabajo de campo. Methods of Social Study, de Sidney y Beatrice Webb para ilustrar el rol de observador-como-participante. Desde aqu invitamos al estudiante a que se acerque (por primera vez o de nuevo) a estas obras, de la mano de Junker. Las reflexiones metodolgicas originales de Junker (1960) y Gold (1957), acerca de los roles en la investigacin de campo, se encuentran como teln de fondo en los escritos de otros muchos autores. Schatzman y Strauss (1973), por ejemplo, tratan esta cuestin tomando como referencia principal la experiencia de campo en hospitales. En este contexto, el investigador (invitado o aceptado) va adoptando una serie de roles de observador visible, pasando gradualmente de una "presencia pasiva" a otras de mayor actividad o participacin. Descartan la tctica de observar sin participar mnimamente, entre otras razones por la importancia del acceso a la informacin interna. Y encuentran "especialmente til" la opcin denominada de "interaccin limitada". En esta se reduce el distanciamiento y la ocultacin de los propsitos del estudio, pero sin que el investigador se implique en una interaccin directa que vaya ms all de la aclaracin del significado de lo que va ocurriendo. La lista de opciones tcticas de observacin participacin de Schatzman y Strauss (1973: 58-62) casa, en buena medida, con los "tipos de participacin" que describe Spradley (1980: 58-62). Este autor ordena la variedad, practicada y practicable por los "observadores participantes", a lo largo de un gradiente que va desde la "no participacin" a la "completa participacin", pasando por tres opciones de participacin intermedias: "pasiva", "moderada" y "activa".

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Al hilo de la clasificacin de Spradley (1980) se pueden trenzar los comentarios ms sobresalientes de Schatzman y Strauss (1973), sin olvidar tampoco la tipologa de Junker (1960). La sntesis grfica comparativa puede verse en el Cuadro 5.5.

CUADRO 5.5.

Sntesis comparativa de tcnicas de observacin participacin.


Schatzman & Strauss, 1973

Spradley, 1980 Tipos de participacin:

Tcticas de presencia activa: Ausencia (no presencia) Presencia pasiva Interaccin limitada Observador como participante Participacin con identidad oculta

0. 1. 2. 3. 4.

No participacin Participacin pasiva Participacin moderada Participacin activa Participacin completa

Junker, 1960 Roles sociales para la observacin: Completo observador Completo observador Observador como participante Participante como observador Completo participante

0. No participacin Spradley no descarta esta tcnica de participacin cero en las actividades o con las personas estudiadas, por parte del investigador. Al recurrir, como ejemplo, al "estudio etnogrfico de programas de televisin", se advierte un solapamiento con lo que aqu se ha tratado bajo el rtulo de investigacin documental (Captulo 4). Schatzman y Strauss no dudan en descartar esta opcin tctica, debido a la ausencia fsica del investigador en la situacin social a estudio. Asocian estas circunstancias a las situaciones de laboratorio, a las que ya se refiriese Junker al describir su rol genrico de completo observador.

1. Participacin pasiva Hay acuerdo sobre la adecuacin (en los comienzos del trabajo de campo) de esta tctica de presencia en la escena, pero con interaccin o participacin mnima. El investigador participante pasivo (en los inicios del estudio) slo dispone, por definicin, de roles perifricos (Adler & Adler, 1994). Adase roles perifricos aceptables (paseante, espectador u otros, segn los casos). Por ejemplo, Spradley practic el rol inicial de espectador en las salas de los juzgados abiertas al pblico, antes de revelar su identidad y los propsitos del estudio al juez y al resto del personal. Este autor hace especial hincapi en lo ventajoso del punto de vista del participante pasivo, en el aprendizaje de las reglas culturales seguidas en la vida cotidiana. Shatzman y Strauss (1973:59-60) insisten en la dificultad de mantener esta opcin tctica por mucho tiempo, en la mayora de las circunstancias de investigacin (el contexto de los hospitales sigue siendo la referencia): "... incluso en los primeros perodos de la observacin, los anfitriones tratarn de implicar al observador; de inducirle a que revele sus verdaderos intereses y particularmente su personalidad. Quieren ser observados por una persona parcialmente conocida, no por un extrao."

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2. Participacin moderada En el gradiente de menor a mayor participacin (i. e., implicacin, interaccin, actividad...) este escaln representa el punto medio. Spradley (1980: 60) lo define como el balance entre miembro y extrao, entre participacin y observacin que el etngrafo trata de lograr. Esta definicin recuerda la combinacin de ingredientes tipolgicos de Junker (1960). Para Schatzman y Strauss (1973: 60) esta opcin tctica tiene varias ventajas. Facilita el acceso del investigador al significado que dan los actores a su actividad, pues este rol permite pedir aclaraciones. Estas solicitudes de aclaracin, a su vez, dan pistas a los anfitriones sobre la direccin de la investigacin. Lo que contribuye a minimizar o incluso olvidar la presencia del observador, y que la situacin se aproxime a la normalidad. Estos autores hacen esta reflexin metodolgica, pensando en una experiencia sociolgica concreta de observacin participacin en hospitales (la de Becker, Hughes y Strauss, 1961). Spradley (1980:60), en cambio, se refiere al estudio de Sanders sobre los jugadores de mquinas de billar. Sanders, despus de desempear el rol aceptable de espectador, lleg a jugar, pero sin alcanzar la pericia o categora de jugador regular. Este ejemplo sirve, a su vez, para distinguir el tipo de participacin moderada del tipo de participacin activa.

3. Participacin activa Para definir el rol tcnico de participante activo, Spradley reproduce una cita del antroplogo Nelson acerca de su estudio con los esquimales, publicado en 1969. Nel-son deja claro que la clase de "observacin participante", por l practicada, no debiera confundirse con el sentido dado a esta expresin por muchos antroplogos, a quienes califica de participantes pasivos. Para este autor, participar (activamente) no equivale slo a presenciar lo que ocurre, sino que supone implicarse en la actividad estudiada. En su caso, Nelson aprendi las tcnicas de caza de los esquimales con el fin de documentarlas. Es evidente, como seala Spradley, que no todas las circunstancias de investigacin permiten practicar esta tcnica de observacin participacin. Pinsese en los actos mdicos. Salvo, como ilustran Schatzman y Strauss (1973: 61), que pensemos en personal mdico con formacin en sociologa tambin. Otro ejemplo que mencionan estos autores es el de "un socilogo que frecuenta el bar de una barriada, descubre all un movimiento social incipiente, y decide estudiar ese fenmeno, manifestando abiertamente a los dems sus intenciones". Esta segunda ejemplificacin da pie a repensar la idea expresada ya en el ttulo y la primera pgina de este captulo: en el continuo d la observacin participacin, se acaba pasando de la observacin participante a la investigacin-accin-participativa. C En el Cuadro 5.5 ya se habr advertido la no coincidencia (facial, literal) de las etiquetas de Schatzman y Strauss (1973) y de Junker (1960), que figuran en la franja correspondiente al tipo de participacin activa en la terminologa de SpradleyrAs es. Pero ello no debe distraer la atencin del contenido que se esconde tras el juego de las palabras. Generalmente, los ejemplos con los que cada autor ilustra sus trminos son la mejor gua para descifrar el contenido real con el que estos se usan. Schatzman y Strauss pormenorizan los inconvenientes y ventajas de esta opcin tctica, lo que sirve para confirmar la fusin que hacen de los roles II y III de

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Junker. Esto no debe llevar a confusin, dado el dinamismo que adquieren los roles en la prctica, como ya se ha expuesto anteriormente. 4. Participacin completa Segn Spradley (1980: 61) "el nivel ms alto de implicacin para los etngrafos se alcanza probablemente cuando estudian una situacin en la que ellos ya son participantes ordinarios". Esta definicin no deja lugar a dudas para poder afirmar que la expresin "participacin completa" de este autor equivale a lo que otros denominan "autoobservacin" (Anguera, 1982; Gutirrez y Delgado, 1994a; Adler & Adler, 1994); o lo que Whyte (1984: 33) denominara "observacin participante retrospectiva". De nuevo, el juego de las palabras. Schatzman y Strauss (1973: 62), por su parte, no utilizan en esta ocasin la etiqueta de Junker de "completo participante", pero el contenido descriptivo de unos y otro prcticamente coincide. Salvo que los autores de Field Research no mencionan la posibilidad de la autoobservacin, y el autor de Field Work s la ubica bajo este mismo paraguas terminolgico. Otra salvedad que hemos de subrayar es el expreso rechazo de la tctica de participacin con ocultacin de la identidad de investigador, que rubrican Schatzman y Strauss. A las razones ticas aaden las metodolgicas. Ambas ya sealadas por Junker, autor que sin embargo no rechaza tan rotundamente este rol. A los aprendices de etngrafo que se sientan atrados por la autoobservacin, Spradley les hace la siguiente advertencia: "Cuanto ms se sabe de una situacin como participante ordinario, ms difcil es estudiarla como etngrafo... Cuanto menos familiarizado ests con una situacin social, ms capaz eres de ver las reglas culturales tcitas en funcionamiento" (Spradley, 1980: 61-62). La advertencia queda anotada aqu tambin, pero con el propsito de matizarla, de quitarle gravedad. Lo que este autor, y otros antes que l, insisten una y otra vez es en la necesidad de un cierto distanciamiento, para que la observacin resulte equilibrada. El equilibrio (entre proximidad y lejana) se persigue con el fin de poder ver el rbol y el bosque. Este conocido smil ayuda, pero a la vez simplifica en exceso, pues transmite la idea del logro de la objetividad a travs de la distancia fsica. El distanciamiento intelectual (posible aunque se haya sido participante ordinario) traduce mejor el fondo de la advertencia que aqu se anota para el socilogo y el politlogo.

5.7.5. Un ejemplo de aplicacin de tcnicas observacionales fuera del campo de la investigacin social Con el propsito de estimular la reflexin del lector acerca de lo tratado en las pginas precedentes, se ofrece a continuacin un breve ejemplo de utilizacin de las posibilidades de la observacin participacin en el mbito del periodismo deportivo. Las imgenes de una carrera ciclista que ofrece la televisin no transmiten lo mismo con y sin comentarios. El comentarista deportivo nos hace ver cosas que, como simples televidentes, no vemos: tcticas o planes concebidos por los directores de equipo y puestos en prctica por los corredores; mritos y significacin de lo que consigue tal o cual ciclista, en funcin de su porte o trayectoria como profesional; anticipos del desenlace de la carrera en cada etapa. En fin,

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consiguen meternos en el mundo de este deporte y hacernos vivir de modo ms intenso el desarrollo de algo que podra tornarse aburrido y escaso de significados, de estropearse el sonido televisivo. Resulta fascinante caer en la cuenta de que la observacin admite planos y una gradacin de detalle considerable. Un buen ejemplo de ello est en los comentarios aportados por Perico Delgado en el Tour de Francia. Como es sabido, el popular ciclista espaol, ganador del Tour 1988 y participante destacado en otras muchas ediciones de la vuelta francesa, fue contratado por la cadena de televisin que transmita en Espaa el Tour 1995 y 1996 para hacer de comentarista. Comparando sus intervenciones con las del profesional de la informacin (Pedro Gonzlez, corresponsal especializado en ciclismo, conocido como la voz del Tour en Espaa), el popular exciclista metido a comentarista sorprende gratamente. Revela aspectos en los que su fuente de inspiracin claramente es su experiencia de la bicicleta. Sabe lo que sufre el que va montado en la bicicleta, conoce el trazado de las etapas desde el conocimiento de quien las ha pedaleado, conoce a los ciclistas. En suma, transmite informacin que ha obtenido, en gran parte, siendo miembro de la profesin deportiva. Otra reflexin que puede hacerse al hilo de este ejemplo es acerca de la utilizacin de comentarios, anlisis e interpretaciones cuantitativas y cualitativas. El uso de la cuantificacin aparece en las etapas contrareloj de modo ms claro. En ellas, se va comparando en distintos puntos kilomtricos los tiempos conseguidos por cada corredor. Tambin destaca el uso de datos de archivo. Gracias a la documentacin y la estadstica deportiva, el comentarista enseguida tiene a mano datos que el telespectador no recuerda o no tiene delante: los ganadores de tal o cual etapa en los ltimos aos, la fecha de nacimiento o el lugar de origen de los corredores, etc. Este uso complementario de datos de diverso tipo da pie o se adereza con interpretaciones ms cualitativas del comentarista observador o autoobservador.

5.2. Usos ventajas e inconvenientes de las tcnicas de observacin y participacin Desde el comienzo de este captulo, se ha advertido al lector de la intencin deliberada de reflexionar, desde la sociologa principalmente, en torno a tcnicas generalmente asociadas con la antropologa. La clarificacin conceptual y terminolgica, expuesta en la seccin precedente, ha estado dirigida en esa direccin. Lo tratado all supone ya un anticipo de lo que se escribe a continuacin. Usos, ventajas e inconvenientes pueden verse formando un todo. Las ventajas de cualquier tcnica de investigacin sirven para justificar su uso, mientras que los inconvenientes parecen estar a la base de su olvido. En la prctica de cada disciplina estas relaciones no son tan simples. Por ejemplo, en sociologa y otros campos afines, se suele recordar la importancia de la observacin en el pasado, al tiempo que se destaca el gran desuso actual. El relato de esta "cada en desgracia", reconocedor de los inconvenientes intrnsecos de la tcnica (comparada generalmente con la encuesta), echa en cara al investigador actual su falta de observacin participacin en lo que estudia. Veamos una cita ilustrativa: "Hace no muchos aos, los cientficos sociales en general... consideraban que toda investigacin deba iniciarse mediante un perodo de observacin. Sin embargo, como ya lamentaba... (Caplow, 1972), la observacin es una tcnica difcil, casi artesanal, que exige muchas horas de aprendizaje y an ms horas de trabajo por lo que muchos cientficos sociales prefieren ignorarla y utilizar tcnicas -como la encuesta- capaces

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de producir una gran cantidad de datos en poco tiempo... aunque no se sepa muy bien de qu se est hablando, qu ocurre realmente en el da a da de nuestros sujetos" (Carrera y Fernndez Dols, 1992:208). La imagen del encuestador que se critica en la cita transcrita nada tiene que ver con la del socilogo que hace un buen uso de la encuesta. Adems, recurdese lo apuntado por Vidich (1955) sobre la condicin bsica de "observador participante" que disfruta el socilogo en el estudio de su cultura. Ms an, las modalidades de observacin participacin no se reducen al modelo antropolgico clsico de observacin participante, como se ha visto en la seccin 5.1. Ms que el olvido (que presupone conocimiento), aqu nos preocupa la ignorancia de las posibilidades de observacin participacin abiertas a cualquier investigador social. Dentro de las tcnicas cualitativas, el desuso de las diversas formas de participacin puede deberse al abuso (o excesiva atencin) de las tcnicas de entrevista (en profundidad, mediante grupos de discusin).

5.2.1. La utilizacin de la observacin y la participacin desde perspectivas sociolgicas Una manera de teorizar, sobre los usos de las tcnicas concretas de observacin directa, consiste en indicar para qu resultan tiles. Este no es exactamente el abordaje anunciado en el epgrafe de este apartado, pero puede encontrarse en algunos textos. Jorgensen (1989:12), por ejemplo, afirma que la observacin participante (en sentido genrico) resulta especialmente apropiada cuando: a) Se sabe poco sobre los fenmenos que hay que estudiar. b) Hay grandes diferencias entre los puntos de vista de los miembros y el de los ajenos (grupos tnicos, subculturales o contraculturales; por ejemplo, inmigrantes, minoras tnicas, vanguardistas). c) El fenmeno se oculta a la luz pblica (comportamientos al margen de la ley o condenados socialmente; delincuencia, drogadiccin, sectarismo). Este autor seala, asimismo, que la observacin participante es adecuada, sobre todo, en estudios exploratorios, descriptivos y aquellos orientados a la generacin de interpretaciones tericas; reconoce su menor utilidad para probar teoras, aunque no as para su examen crtico (Jorgensen, 1989:13). Ms que los usos especficos de una tcnica concreta, como la OP, interesa ampliar el foco de atencin y plantear el entronque sociolgico de la utilizacin de las tcnicas observacionales. sta es parte sustancial de la reflexin metodolgica que ofrecen los Adler (1994). Estos autores se fijan en cinco "tradiciones tericas y/o de investigacin" sociolgicas, estrechamente relacionadas con las tcnicas de observacin participacin. Concretamente, inician su recorrido en la "sociologa formal" de Sim-mel. Se adentran despus en la "sociologa dramatrgica" de Goffman, para enlazar a continuacin con los "estudios en la esfera pblica" de Lofland y Nash. Abordan, seguidamente, el uso de la "autoobservacin" por diversos autores, vinculados a la llamada sociologa existencial. Y acaban refirindose a algunos estudios en el campo de la "etnometodologa". De cada una de estas perspectivas sociolgicas, en tanto filtros tericos que suponen observar la vida social desde ngulos diversos, se hace un breve apunte.

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1) La sociologa formal, encarnada en la obra de Simmel, debe su adjetivacin al especial inters de ste por la formas de la interaccin social (subordinacin, conflicto...) y los tipos de interactores (como el extrao, el gastador o el pobre). Formas y tipos constituyen instrumentos conceptuales tiles para el anlisis de numerosos escenarios sociales de interaccin. La teorizacin de Simmel influy notablemente en el interaccionismo simblico de la Escuela de Chicago, a travs de Small y Park (que asistieron a las clases de Simmel en Berln a finales del XIX) (Ritzer, 1993: 40-42). La resea biogrfica de Simmel que escribe Ritzer (su condicin de judo "en la Alemania antisemita" de la poca, su marginacin en el mundo acadmico universitario, su calidad de "excelente conferenciante" y articulista) ayuda a ubicar histrica y socialmente a este terico de la sociologa, inspirado en su experiencia de "observador participante" (tambin de participante ordinario). As lo aprecian los Adler (1994:382383): "Como muchos otros tericos, Simmel bas sus ideas sobre la sociedad en las propias observaciones directas. La posicin de Simmel en la sociedad le colocaba en una ubicacin excelente desde la que observar; a lo largo de toda su vida l mismo fue un hombre marginal (...) su marginalidad resalta un rasgo comn del rol de observador: puede integrar la participacin con la no participacin de modo que se evite tanto el distanciamiento total como la completa calidad de miembro." Aunque, como bien sealan los Adler, entre los "practicantes contemporneos de la sociologa formal" se encuentran los seguidores de Manford Khun encuadrados en la nueva escuela de Iowa, aqu se obvia su consideracin. La razn de ello reside en la propensin de estos autores por las observaciones bajo condiciones de laboratorio. En el abanico de las tcnicas de observacin de carcter natural o cualitativo, interesa ms la aportacin de Goffman, a veces considerado heredero intelectual de Simmel. 2) La llamada "sociologa dramatrgica", de Goffman, sintetiza un estilo investigador basado en una sugerente visin escnica y ritualizada de las relaciones sociales entre personas (Goffman, 1959,1961,1963,1967,1971). Las tcnicas de observacin participacin se encuentran especialmente ligadas a esta perspectiva microsociolgica, atenta a la exterioridad teatral y al juego de roles en la vida social. Goffman ("quiz el observador participante ms famoso en las ciencias sociales", afirman Carrera y Fernndez Dols, 1992) trata de llegar a la interioridad (y las pautas sociales) que pone de manifiesto el comportamiento aparente, visible, de los actores en numerosos escenarios de la vida cotidiana. En comparacin con el perfil biogrfico de Simmel, se coloca igualmente en la ubicacin ventajosa para la observacin que da la marginalidad. Pero, en el caso del socilogo canadiense, se trata de una "marginalidad auto-impuesta" (Adler & Adler, 1994: 383): "A diferencia de Simmel, que no pudo encontrar la aceptacin, Goffman no la busc. Prefiri la distancia social, desde la que pudiera observar las acciones de aquellos a su alrededor... con cnico distanciamiento. Adems adopt una postura distante respecto a la academia, evitando los foros normativos de presentacin de ideas eruditas, prefiriendo en cambio escribir ensayos."

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Entre los sucesores intelectuales de Goffman, los Adler destacan a Cahill (1987,1990), por sus trabajos sobre el tratamiento que los nios reciben en pblico, y a Gardner (1988) por sus investigaciones acerca del estigma y los roles sexuales en los espacios pblicos y semipblicos. La perspectiva dramatrgica de Goffman ha sido utilizada en muchos otros estudios. Ritzer (1993:245-253) lista algunos de ellos, despus de la presentacin didctica de la obra de Goffman, a quien se refiere como "uno de los interaccionistas simblicos ms interesantes". Remitimos al estudiante a la lectura de este u otros manuales de teora sociolgica, invitndole a que se acerque a los textos originales que componen la obra goffma-niana con el nimo de buscar ideas para las prcticas de investigacin observacioncd. Entre nosotros, la figura de Goffman, su aportacin a la sociologa, ha recibido un tratamiento monogrfico reciente por parte de Jos R. Sebastin de Erice (1994). Cada vez ms alejada en el tiempo queda la Introduccin a la sociologa de la vida cotidiana; introduccin a la obra primera de Goffman, que publicara Amando de Miguel (1969) despus de haber elegido dicho tema para la "leccin magistral" de una oposicin a ctedra (De Miguel, 1987:9-11). 3) Los "estudios de la esfera pblica" a los que se refieren los Adler (los de Lofland, 1973; Nash, 1975,1981; y Humphreys, 1975) constituyen en gran parte una ampliacin de la lnea de investigacin dramatrgica de Goffman. En todos ellos se hace un uso notable de las herramientas conceptuales proporcionadas por Goffman (los conceptos de actor y audiencia, fachada y trasfondo escnico, etc.). Por ejemplo, Lofland (1973), en su obra A world ofstrangers, estudia la construccin de espacios comunitarios, por parte de la gente que vive en el medio urbano y trata de reducir la impersonalidad de la vida que existe en las ciudades. El uso de tcnicas de observacin participacin tiene este perfil: "Lofland emple una mezcla de estrategias de investigacin intencionales y fruto de la serendpidad, yendo al campo a hacer observaciones y permaneciendo cuatro y cinco horas cada vez as como prestando atencin al comportamiento pblico mientras desarrollaba sus actividades cotidianas. Haca anotaciones inmediatas de sus impresiones... Siempre asumi el rol de observador encubierto, que era particularmente natural pues no haba porteros en los lugares pblicos y semipblicos que ella frecuentaba (estaciones de autobs, aeropuertos, restaurantes, teatros, bibliotecas, colegios mayores universitarios, y parques)" (Adler & Adler, 1994:384-385). Sirva esta referencia al trabajo de Lofland para transmitir al lector las muy diversas posibilidades de observacin que ofrece la vida cotidiana de uno mismo. El uso regular del autobs o el metro en los desplazamientos habituales, la utilizacin de plazas, bajos o edificios durante el tiempo de ocio, son contextos pblicos susceptibles de ser observados ensayando las lentes conceptuales de la dramaturgia o de otras perspectivas disponibles en las ciencias sociales. Por ejemplo, Silverman (1993: 42) llama la atencin sobre la infrautilizacin del sentido de la vista en los trabajos de observacin; sobre el escaso uso de la dimensin espacial en el estudio de la interaccin social. Y sugiere algunas lecturas a modo de "excepciones notables":

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"Desafortunadamente, todos nos hemos vuelto un poco reacios a usar los ojos adems de los oidos -cuando hacemos trabajo observadonal... Excepciones notables son Tea Room Trade, de Humphrey (1970) (un estudio de la organizacin espacial de los lugares de ambiente gay) y el trabajo de Linsay Prior (1988) sobre la arquitectura de los hospitales. Discipline and punish, de Foucault (1977) ofrece un ejemplo famoso de anlisis de la arquitectura de las prisiones, mientras que The Hidden Dimensin, de Eduard Hall (1969), acu el trmino proxmica para referirse al uso que hace la gente del espacio -por ejemplo, cmo organizamos una distancia apropiada entre unos y otros" (Silverman, 1993,42). 4) El uso de la "autoobservacin" como herramienta tcnica en el estudio de la sociedad, encuentra especial cobertura terica en la sociologa fenomenolgica (Schutz) y en la sociologa existencial (Douglas, Johnson). Una presentacin sinttica de estas corrientes de la teora sociolgica contempornea puede verse en los Captulos 6 y 9 de Ritzer (1993). Desde estas perspectivas se propugna la inmersin del observador en la vida real, donde tiene lugar el fenmeno a estudio. Modo ste de alcanzar una comprensin de las vivencias de los actores. Gracias al concurso del pensamiento y los sentimientos que el investigador experimenta. Entre los trabajos publicados, donde se ilustra la utilizacin de la autoobservacin, los Adler mencionan los siguientes: Poker faces, de Hayano (1982) sobre las salas de juego; Bad blood: the moral estigmatization ofpaid plasma donors, de Kretzmann (1992), acerca de la experiencia de donante de sangre; y Sociological introspection and emotional experience, de Ellis (1991), en torno a sus ltimos aos de convivencia con un enfermo terminal. 5) La perspectiva de la "etnometodologa" supone un contrapunto respecto a los enfoques interaccionistas, fenomenolgicos o existencialistas presentes tambin en la sociologa. Frente a ellos, los etnometodlogos (aunque baados tambin en la corriente fenomenolgica) optan por el estudio de fenmenos empricamente observables. Segn este nuevo enfoque, "al observador le es imposible estudiar pensamientos, ideas, creencias... que se producen en el interior de la cabeza". Siguiendo la descripcin de Ritzer (1993: 267), "lo nico que es empricamente observable son las acciones de las personas, entre ellas su discurso. Para los etnometodlogos basta con eso, porque es lo nico realmente accesible... [para] descubrir cmo se produce y organiza la vida social". De ah, el inters por tcnicas observacionales (de audio y videograbacin) que registren las actividades de la vida cotidiana, especialmente la conversacin o en general el uso del lenguaje (por telfono, en los juzgados, etc.). Los investigadores que utilizan este enfoque tienden a desempear roles ms prximos al observador que al participante. Para una presentacin comprehensiva y crtica de la etnometodologa, vase por ejemplo el Captulo 6 de Ritzer (1993). Aqu, slo se pretende llamar la atencin sobre la diversidad de perspectivas terico-metodolgicas desde las que se pueden utilizar las tcnicas observacionales.

5.2.2. Potencialidades y limitaciones de las tcnicas de observacin participacin

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En general, aproximarse a la "realidad social" intentando observarla de modo directo, entero y en su complejidad, sin artificios ni simplificaciones y en el momento en que acontecen los fenmenos a estudio, constituye una gran baza de la observacin frente al experimento, la encuesta o incluso las tcnicas de entrevista cualitativa. Asimismo, aproximarse al punto de vista de los estudiados, compartiendo o exponindose a sus experiencias cotidianas, constituye un buen antdoto contra la falacia del objetivismo. Poder contrastar lo que se dice o se escribe (declaraciones, respuestas, relatos, documentos) con lo que se hace; poder redefinir y reencauzar la indagacin durante la obtencin de datos son, igualmente, caractersticas ventajosas de la metodologa en la que se inscriben las distintas variedades de observacin participacin (Denzin, 1970:216; Jorgensen, 1989:14). Como contrapartida, estas tcnicas encuentran, por definicin (segn algunos autores), lmites insuperables cuando lo indagado no es observable directamente. Fenmenos "demasiado profundos" que "slo una entrevista en profundidad, un test pro-yectivo o un experimento posibilita el aproximarse a su conocimiento"; o fenmenos que por su dispersin requieren una observacin extensiva tipo encuesta (Ruiz Olabunaga e Ispizua, 1989:81). Descendiendo al terreno particular, debe matizarse que cada tcnica o rol concreto de observacin conlleva un combinado especfico de ventajas e inconvenientes. Repsese la subseccin 5.1.2. Adems, no hay que olvidar que el uso de la observacin en un estudio real se har dentro de la estrategia del case study o de una estrategia de investigacin multimtodo (triangulada), donde se combinen aproximaciones cuantitativas y cualitativas. La confeccin (con intencin didctica) de listados de ventajas e inconvenientes (Anguera, 1982:135-136) corre el riesgo de simplificar excesivamente algo que, en la prctica investigadora resulta siempre ms complejo. Por ello, se invita al lector a pensar en trminos de ventajas e inconvenientes posibles (Anguera, 1982:143). Es decir, ni las bazas ni las limitaciones tienen un carcter inmutable o universal. Revsese lo anotado sobre el diseo en la investigacin cualitativa, en el Captulo 3. En la literatura sociolgica ha habido algunas discusiones sobresalientes acerca de los problemas que debe afrontar el investigador, para lograr un uso ventajoso de las tcnicas de observacin participacin. 1) El texto clsico de Webb, Campbell, Schwartz y Schrest (1966), al que se siguen haciendo referencias incluso desde posturas cualitativistas como la de los Adler (1994: 382), ofrece un tratamiento metodolgico sistemtico de la "observacin simple" (Webb y otros, 1966: Cap. 5) y la "observacin artificial" (Webb y otros, 1966: Cap. 6). Los autores se centran en la evaluacin de tcnicas o roles de observacin no participante, en situaciones donde el instrumento humano o artificial de observacin no es visible y los riesgos de reactividad son menores. Para estos autores, el paso de la "observacin simple" a la "artificial" supone, adems del paso a un instrumento artificial de registro ms fiable, la estructuracin de la situacin por parte del investigador con el fin de aumentar el control de las variables. El balance de ventajas e inconvenientes que sealan Webb y otros, para la observacin simple, lo hemos resumido en el Cuadro 5.6 (pgina siguiente).

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CUADRO 5.6. Ventajas e inconvenientes posibles de la observacin simple.


Ventajas Inconvenientes

+ Proteccin frente a amenazas a la validez de carcter reactivo (efectos de la presencia visible del observador sobre el comportamiento de los sujetos y la situacin). + Obtencin de informacin de primera mano, con posibilidades de muestreo y seguimiento de situaciones o casos, imposible en la investigacin documental.

- Variabilidad del instrumento humano a lo largo del tiempo de observacin (problema de fiabilidad intra e interobservadores). - Problemas mustrales de fechas y lugares, con incidencia en la poblacin observada. - Lmites en el contenido observable (los comportamientos no pblicos quedan fuera de observacin). - Falta de equivalencia en la atribucin de significado a los comportamientos observables de sociedades o culturas diferentes.

Fuente: Basado en Webb y otros (1966:138-140).

2) La evaluacin de las tcnicas de observacin participante, a la luz de los criterios de validez derivados de la lgica experimental (validez interna y extema), se encuentra detalladamente expuesta en Denzin (1970:199-205). La cuestin de la generalizacin de las observaciones del investigador participante a otros casos, fechas y contextos (validez externa) se resuelve, segn este autor, mediante el anlisis intensivo del caso y la bsqueda de casos negativos. Esto significa, dicho brevemente, que el investigador de campo ha de evaluar la tipicidad o atipicidad de sus casos, adecuando el alcance de sus generalizaciones tericas a la heterogeneidad encontrada. (En el Captulo 9, subseccin 9.2.1 se volver sobre el procedimiento de anlisis llamado "induccin analtica", al que Denzin se refiere aqu como la "solucin al problema de la inferencia causal de la observacin participante"). Otros autores, como Whyte (1984:27), invierten el planteamiento de esta cuestin anotando como ventaja de la OP su capacidad de hacer generalizaciones que hubiesen pasado desapercibidas para otras tcnicas. Respecto a la cuestin de los "sesgos" y los "efectos distorsionadores" de la observacin participante (validez interna), Denzin repasa siete fuentes de invalidez posible, sistematizadas por Campbell y Stanley (1963), para adaptarlas a la OP. Anotemos slo las principales: a) Historia. Este trmino alude a los factores relevantes que han ocurrido antes del inicio de las observaciones, o durante stas, y cuyo desconocimiento puede llevar al investigador a interpretaciones errneas. Denzin recomienda el uso de documentos y entrevistas para compensar estas limitaciones de la observacin. b) Maduracin (cambios) de los sujetos estudiados, debido a la relacin de estos con el investigador. Este problema afecta particularmente a los llamados "informantes". Personas que colaboran con el investigador, convirtindose en los ojos y los oidos de ste donde el

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observador participante no puede llegar (por falta de tiempo, inaccesibilidad cultural o de rol, etc.). La naturaleza indirecta de esta informacin es, en s misma, otra fuente potencial de sesgos. Lo cual no es razn para prescindir de los informantes, sino un aviso para no descuidar este flanco (Zelditch, 1962). c) Efectos reactivos de la observacin. Esta clase de efectos distorsionadores puede darse en algn grado, incluso en la modalidad de completo participante que oculta su identidad de observador. Denzin alude al estudio de Festinger y otros sobre una secta religiosa de pocos miembros, donde el ingreso fingido de los observadores como nuevos adeptos contribuy a reforzar la creencia del grupo. Este autor recomienda al observador llevar un registro de lo que se perciba como efecto reactivo, bien por el propio investigador bien a travs de informantes clave. d) Cambios en el observador. El cambio que suele considerarse problemtico tiene una expresin conocida, que procede de la antropologa: "convertirse en nativo". Se espera de la observacin participante que conlleve cambios en el observador, conforme va conociendo y participando, pero no hasta el punto de perder el distanciamiento intelectual, la perspectiva del observador. Recurdese la advertencia de Spradley sobre la autoobservacin. Denzin recomienda llevar un registro de los cambios de sensibilidad en la observacin y conversar con los colegas para detectar variaciones no advertidas por el observador. e) Situaciones donde se obtienen las observaciones. Denzin se refiere con ello a otra posible fuente de sesgos: los derivados de las observaciones no con-textualizadas suficientemente. Para resguardar a la OP de este problema sugiere, nuevamente, el uso complementario de documentos y tcnicas de entrevista. "Que toda la interaccin humana est situada en escenarios sociales es fundamental para el anlisis de los datos observacionales. Las dinmicas de estos escenarios, las reglas de etiqueta que se aplican en ellos, las categoras de participantes que interactuan en ellos, y las variedades de accin que transpiran dentro de ellos deben ser registradas y analizadas (...) documentos formales para detallar la naturaleza de estos escenarios y posiblemente incluso saber quin puede entrar en ellos y quin no; observaciones comportamentales para registrar su uso o desuso; entrevistas para obtener los significados estndar que las personas mantienen" (Denzin, 1970: 204). 3) Las discusiones expuestas en los puntos 1 y 2 estn hechas desde esquemas calificados hoy como postpositivistas, por parte de los autores que se posicio-nan en el llamado movimiento postmoderno (donde, por cierto, se encuentra el propio Denzin). El paso a esquemas interpretativistas y constructivistas (vase Captulos 1 y 2) ha llevado a poner en cuestin los criterios convencionales de validez interna y externa desarrollados por Campbell y colaboradores. En el Captulo 3 (seccin 3.3) se ha expuesto un breve estado de la cuestin sobre los criterios de calidad en los estudios cualitativos. Los Adler (1994: 381), hacindose eco de los trabajos de Webb y otros (1966), de Denzin (1970) y de Schatzman & Strauss (1973), escriben que las crticas a la investigacin observacional giran en torno a los problemas de validez y fiabilidad. Y que estos problemas tienen solucin si se adoptan medidas como: a) La utilizacin de varios observadores con caractersticas sociodemogrfi-cas diversas, que puedan contrastar sus puntos de vista.

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b) La bsqueda deliberada de casos negativos, en el proceso de refinado y fundamentacin de las proposiciones tericas. c) El diseo de observaciones sistematizadas, teniendo en cuenta la variabilidad de los fenmenos estudiados en el tiempo y en el espacio. d) La escritura de relatos de investigacin que transmitan verosimilitud y autenticidad. No obstante, los Adler (1994:382) concluyen su repaso a los problemas de las tcnicas observacionales sealando que "estas preocupaciones en torno a la validez y la fiabilidad derivan de un paradigma postpositivista... y pierden saliencia en el marco postmoderno".

5.3. Aspectos de diseo, campo y anlisis: las notas de campo (notas de anlisis e interpretacin) La utilizacin adecuada de cualquier tcnica de investigacin social (cualitativa o cuantitativa) requiere un trabajo previo de toma de decisiones, que se ha de plasmar en un diseo especfico en el que se casen los objetivos del estudio y la metodologa. En la investigacin cualitativa los diseos suelen ser ms flexibles y abiertos, pero deben contener igualmente las directrices bsicas del trabajo de campo. (Este planteamiento se ha expuesto con detenimiento en el Captulo 3.) Si se baraja la utilizacin de tcnicas de observacin participacin, una decisin preliminar ser sobre los tipos de participacin. Como ilustran Ruiz Olabunaga e Ispizua (1989:108): "No es lo mismo observar el comportamiento de la polica, desde dentro, introducido en el Cuerpo como polica, que hacerlo transformado de periodista, desde fuera o simulando ser un delincuente." Otro componente ineludible en el diseo de un trabajo cualitativo de observacin lo constituyen las decisiones mustrales. Se trata de seleccionar temas de inters, situaciones sociales, escenarios, grupos, individuos. Puesto que en el Captulo 3 ya se han abordado los aspectos de diseo (relativos a la formulacin del problema y a la seleccin de casos, contextos y fechas), aqu se centrar la atencin en los aspectos prcticos de campo: concretamente, cmo organizar las observaciones. Al hacer esto se estar preparando el camino para el anlisis y la redaccin final del estudio. Para ayudar a la comprensin de las ideas que se pretende transmitir a continuacin, vulvase al ejemplo de observacin sugerido ms arriba: la biblioteca y el bar de la Facultad. La consideracin de ambos lugares puede servir para captar mejor algunas propuestas de observacin. Ya se tienen dos escenarios en los que el estudiante participa habitualmente, de modo ordinario. Damos por supuesto ahora que se ha elegido una perspectiva sociolgica de las presentadas en la subseccin 5.2.1 (o una combinacin de algunos elementos conceptuales de varias de ellas). La atencin se centra ahora en cmo acometer un ejercicio de observacin directa, sobre el terreno. Silverman (1993:43) da algunas pistas utilizables en la observacin de diversos escenarios de la vida cotidiana (la cola en un supermercado, la parada del autobs, etc.): 1) Elaborar un croquis del escenario y preguntarse qu actividades se permiten y cules no.

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2) Prestar atencin a los usos del espacio y a las actividades que hace la gente; sus formas de comunicarse o evitar la comunicacin, la distancia que mantienen entre s. 3) Fijarse en la escenificacin que protagonizan unos y otros para ayudarse, mutuamente, en la representacin de sus papeles respectivos (y hacer de la clientela del bar usuarios de la biblioteca, o viceversa). 4) Buscar diferencias en la manera de comportarse, de realizar actividades, dependiendo de si las personas estn solas, en parejas o en grupos. Estas "instrucciones", a pesar de su gran utilidad nada dicen sobre la redaccin y organizacin de las tradicionales notas de campo, a las que todos los manuales se refieren, pero en pocos se encuentra una gua didctica. Entre las excepciones merecen conocerse las reflexiones metodolgicas de Spradley (1980) y Schatzman & Strauss (1973). En cada una de estas obras subyacen experiencias investigadoras dispares. Tambin el sello personal de cada autor y su formacin principal (antropologa y sociologa, respectivamente). Esta diversidad no debe tomarse como una debilidad, sino como una baza de la metodologa cualitativa. Junto a ella se aprecia un fundamento comn, si se sabe mirar ms all del juego de los trminos. Veamos cada aportacin por separado primero. Spradley (1980: 65) comienza llamando la atencin sobre la necesidad de distinguir, al tomar notas de campo, el lenguaje utilizado en la situacin estudiada (ya sea por los individuos o por las instituciones), del lenguaje usado por el investigador. Los "trminos nativos" (dichos, expresiones, jerga institucional) recomienda registrarlos al pie de la letra (verbatim principie). Y, particularmente, en la descripcin de observaciones se aconseja evitar la tendencia a emplear el lenguaje de la ciencia social. El principio que debe, en cambio, seguirse es el del uso del lenguaje concreto (concrete principie). La razn de ello se expresa as: "Aunque querrs hacer generalizaciones durante la investigacin, es necesario empezar con hechos concretos que veas, oigas, saborees, huelas y sientas. Si tus notas de campo se llenan de la jerga abstracta de la ciencia social, difcilmente podrs generalizar a partir de estas generalizaciones. Al hacer etnografa cada etngrafo debe aprender a moverse entre el lenguaje concreto de la descripcin y el ms abstracto lenguaje de la generalizacin. Manteniendo una separacin estricta, especialmente al tomar notas de campo, aadirs profundidad y sustancia a tu estudio" (Spradley, 1980: 69). Hecha esta advertencia, este autor diferencia cuatro clases de notas de campo que le sirvieron para organizar sus observaciones: a) Notas "condensadas". Tomadas en el momento o inmediatamente despus de una sesin de trabajo de campo. Incluyen todo tipo de apuntes, de lo que el observador ve u oye, pero sin pararse a anotar en detalle todo lo que observa. b) Notas "expandidas". Escritas a partir de las anteriores (en privado, detenindose en todos los detalles que se puedan recordar). c) Notas del "diario de campo". Donde se vaya registrando "el lado personal del trabajo de campo" (experiencias y sentimientos de afecto, miedo, confusin, solucin...). Este "registro introspectivo" se considera til para no pasar por alto la influencia en la investigacin de los "sesgos personales" (Spradley, 1980: 71). Pero esta consideracin del lado humano del investigador como fuente de sesgos se ha puesto en cuestin por la

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antropologa reflexiva, dialgica (en la que el investigador no se oculta en la etnografa que escribe) (Harvey, 1992: 72-73). Por otro lado, conviene matizar de paso que el field journal (diario o cuaderno de campo al que se refiere Spradley) no siempre contiene nicamente los sentimientos y presentimientos del observador participante. A este respecto, Jorgensen (1989:104) especifica que se trata de un registro cronolgico del trabajo de campo, que puede incluir tambin resultados de entrevistas, y un apunte "comprehensivo de experiencias y observaciones en el campo". d) Notas de "anlisis e interpretacin". A caballo entre las notas anteriores y la redaccin final. Donde se funde lo observado en el campo, con las perspectivas tericas utilizadas y la formacin general del investigador. La concepcin de las notas de campo, en tanto tareas tcnicas estrechamente ligadas al anlisis y la redaccin o sntesis final, aparece an ms clara en el manual de Schatzman & Strauss (1973). Para estos autores, las notas no son meras ayudas para el almacenaje y recuperacin organizada de una informacin creciente, imposible de memorizar. Adems de ello, y sobre todo, se trata de un registro vivo basado en una concepcin interactiva de las etapas de la investigacin. Las notas de campo no cumplen solamente la funcin de "recogida de datos", sino que ayudan a crearlos y analizarlos (encauzando y reorientando la investigacin). La cita que sigue resulta elocuente a este respecto: "Un buen conjunto de notas se convierte rpidamente en un 'compaero constante' una suerte de alter ego..., un relato continuo de interpretaciones y reflexiones efmeras y desarrolladas, y una crnica de decisiones operativas tomadas en fechas, lugares y circunstancias consignadas (...) El registro puede ser tenido en cuenta... para confrontar al registrador en diferentes fases de su desarrollo. Ah yace un proceso interaccional importante a travs del cual el investigador descubre nuevas propiedades en escenas... hasta entonces no advertidas aunque 'registradas' (...) El registro tambin ejercer un control considerable sobre el proceso de descubrimiento; ofrecer evidencia negativa, conflictiva o favorable, y advertir sobre la insuficiencia de evidencia, 'demandando' observaciones nuevas o ulteriores" (Schatzman & Strauss, 1973: 98). El "modelo" de notas de campo que proponen los autores de Field Research se compone de tres clases de anotaciones: a) "Notas Observacionales" (NO). b) "Notas Tericas" (NT). c) "Notas Metodolgicas" (NM). La definicin literal de cada una de ellas, por parte de sus acuadores, se ha recogido en el Cuadro 5.7. El funcionamiento ptimo de este sistema de notas supone un tratamiento adecuado de las mismas, en cuanto a su almacenaje y posibilidad de recuperacin con fines analticos. Sobre

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ello, Schatzman y Strauss (1973:102-104) ofrecen algunas sugerencias interesantes (fechado, clasificacin preliminar, agrupacin de notas en lotes o unidades de informacin, elaboracin de sntesis y encabezamientos para facilitar revisiones y el ordenamiento por temas o lneas de argumento). Tambin se refieren, brevemente, a la "preparacin de memorandos analticos", a partir de varias notas tericas, como paso hacia niveles de mayor abstraccin. Una introduccin a este estilo de anlisis cualitativo, hoy en da con desarrollos metodolgicos (Strauss, 1987; Strauss y Corbin, 1990) e informticos (Richards & Richards, 1994a), se hace en el Captulo 9 (subseccin 9.2.2). CUADRO 5.7. Modelo de anotaciones de campo (Schatzman & Strauss, 1973: 99-104).
Notas de campo Definicin

Notas Observacionales (NO)

"... son exposiciones sobre sucesos presenciados principalmente a travs de la observacin visual y auditiva. Contienen tan poca interpretacin como sea posible, y son lo fiables que el observador pueda construirlas. Cada NO representa un suceso considerado suficientemente importante para incluirlo en el stock de experiencia registrada, como porcin de evidencia para alguna proposicin no formulada an o como atributo contextual... Una NO es el Quin, Qu, Cundo, Dnde y Cmo de la actividad humana..." "... representan intentos auto-conscientes, controlados.de derivar significado a partir de una o varias notas de observacin. El observador en tanto registrador piensa en la experiencia tenida, y hace cualquier declaracin privada de significado que sienta dar fruto conceptual. Interpreta, infiere, hipotetiza, conjetura; desarrolla nuevos conceptos, enlaza estos con los antiguos, o relaciona cualquier observacin a cualquier otra en este esfuerzo de momento privado de crear ciencia social." "... es un comunicado que refleja un acto operativo completado o planeado: una instruccin a uno mismo, un recordatorio, una crtica de las tcticas propias (...) podran considerarse como notas observacionales sobre el investigador y sobre el proceso metodolgico mismo."

Notas Tericas (NT)

Notas Metodolgicas (NM)

De momento, lo que brindan Spradley (1980) y Schaztman & Strauss (1973) son ideas aprovechables sobre modos de investigar ensayados en la prctica. Hay una coincidencia en ambos escritos en recomendar la distincin de notas de campo y en entenderlas ligadas al anlisis. De hecho, las "notas de anlisis e interpretacin" (Spradley) o las "notas tericas" (Schaztman & Strauss) constituyen formas de anlisis preliminar. La relevancia de las notas de campo, no debe hacer olvidar otros instrumentos de gran utilidad tambin, como son las hojas de registro (guiones de observacin y codificacin, en forma de listados, casilleros o fichas, aplicados segn un protocolo de observacin con instrucciones especficas). Este material se torna especialmente necesario si se trabaja en equipo. Su diseo ms acabado suele tener lugar en el transcurso del trabajo de campo, conforme las observaciones se van focalizando ms. Silverman (1993:40-41) presenta el modelo de hoja de codificacin que utiliz en su observacin de las consultas mdico-paciente en una clnica privada. Respondiendo a las objeciones hechas a este tipo de esquemas por Atkinson (1992), Silverman enfatiza que su hoja

160 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

de codificacin se elabor despus de observar ms de diez clnicas de pacientes externos y tras varias sesiones de trabajo con los miembros del equipo de investigacin. En su defensa, aade que en las sesiones de observacin no slo tom notas siguiendo la hoja de codificacin, sino que grab las sesiones en cintas de audio. Lo que le permiti corregir la falta de atencin a actividades no contempladas en su guin de observacin. La conclusin del socilogo britnico es que "el investigador de campo se debate siempre entre la necesidad de centrar el anlisis, a travs de la construccin de categoras, y permitir alguna posibilidad de reinterpretactn de los mismos datos" (Silverman, 1993:39). Para hacer esto ltimo posible, este autor considera "ideal" la grabacin magnetofnica; y si sta no es practicable, "el registro de descripciones ms que de impresiones", y el uso de citas textuales ("ver-batim quotations"). De estas y otras notas de campo nos han aleccionado Spradley y Schatzman & Strauss con mayor precisin. Aunque quiz convenga insistir en que, las clases de notas de campo sealadas por estos autores, no constituyen los nicos sistemas de registro posibles, ni los ms adecuados en cualquier circunstancia de investigacin. El contrapunto de Jorgensen (1989: captulo 7) sobre esta cuestin viene muy a cuento, pues abre el abanico de la variedad de formas de registro practicadas por los investigadores, e invita a estos a experimentar con nuevas combinaciones. Su estado de la cuestin resulta, por otro lado, ms actualizado que el de Spradley y Schatzman & Strauss. "El tipo, forma y contenido de las notas que crees depende de la preferencia y estilo personal, los temas estudiados, el escenario y las situaciones de observacin y las tecnologas usadas. Deberas registrar fechas, tiempos, lugares; las posiciones sociales, roles y actividades de las personas clave; y las actividades y sucesos principales. Deberan registrarse las conversaciones y entrevistas casuales. Encontrars til tomar notas relativas a sentimientos personales, corazonadas, suposiciones y especulaciones. Las Notas y los ficheros pueden ser escritos a mano; mecanografiados; registrados mediante fotografa fija, equipo audiovisual y cinta de audio; o procesado en ordenador" (Jorgensen, 1989: 96).

Lecturas complementarias Alder, P. A. y Adler, P. (1994): "Observational techniques", en N. K. Denzin & Lincoln: Handbook ofqualitave research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 377-392. Denzin, N. K. (1970): The research act: a theoretical introduction to sociological methods, Chicago: Aldine Publishing Company, pp. 185-218. Gutirrez, J. y Delgado, J. M. (1994a): "Teora de la observacin", en J. M. Delgado & J. Gutirrez (coords.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin social, Madrid: Sntesis, pp. 141-173. Jorgensen, D. (1989): Participant observation: a methodology for human studies, London: Sage. Lisn Tolosana, C. (1980): Invitacin a la antropologa cultural de Espaa, Madrid: Akal. Navarro, P. (1983): "Las herramientas familiares del trabajo de campo: el censo y la genealoga", RES n. 21, pp. 183-220. Maestre Alfonso, J. (1990): La investigacin en antropologa social, Barcelona: Ariel Sociologa. Reason, P. (1994): "Three approaches to participative inquiry", en N. K. Denzin & Lincoln (ed.): Handbook of qualitative research, Thousand Oaks, CA: Sage, pp. 324-339. Sanmartn, R. (1989): "La observacin participante", en M. Garca Ferrando et al. (eds.): El anlisis de la realidad social, Madrid: Alianza, pp. 126-140.

161 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Villasante, T. R. (1994): "De los movimientos sociales a las metodologas participativas", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (eds.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Madrid: Sntesis, pp. 399-424. Whyte, W. (ed.) (1991): Participatory action research, Newbury Park, CA, Sage.

EJERCICIOS PROPUESTOS
1. Supon que la Facultad donde estudias est interesada en hacer un estudio cualitativo, con vistas a mejorar los servicios de biblioteca y cafetera para los estudiantes. Siguiendo las sugerencias e indicaciones dadas en las secciones 5.1.2 y 5.3, realiza una prctica de observacin participante a lo largo de dos semanas, en los dos escenarios mencionados o en alguno de ellos. No olvides dar cuenta, en el informe del ejercicio, de los roles practicados y las notas de campo ensayadas. 2. Elige una investigacin publicada en Espaa (en la coleccin de monografas del CIS, por ejemplo), en la que se practiquen las tcnicas de observacin participacin dentro de una estrategia de estudio de casos, investigacin de campo o estudio de comunidad. Escribe una recensin metodolgica, valorando crticamente el rol o roles empleados por el autor, el uso de perspectivas tericas y, en general, los aspectos de diseo, campo y anlisis. Para ayudarte a elegir, se listan algunas de estas investigaciones: Prez Daz, V. (1966/1972): Estructura social del campo y xodo rural. Estudio de un pueblo de Castilla, Madrid: Tecnos. Lisn Tolosana, C. (1966): Belmonte de los Caballeros, Oxford: Oxford University Press. Pitt-Rivers, J. (1971): Los hombres de la Sierra, Barcelona: Grijalbo. Luque Baena, E. (1974): Estudio antropolgico-social de un pueblo del Sur, Madrid: Tecnos. San Romn, T. (1976): Vecinos gitanos, Madrid: Akal. Garca, J. L. (1976): Antropologa del territorio, Madrid: Taller Ediciones JB. Navarro, P. (1979): Mecina. La cambiante estructura social de un pueblo de la Alpu-jarra, Madrid: CIS. Ctedra Toms, M. y Sanmartn Arce, R. (1979): Vaqueiros y pescadores. Dos modos de vida, Madrid: Akal. Sanmartn Arce, R. (1982): La Albufera y sus hombres. Un estudio de Antropologa Social en Valencia, Madrid: Akal. Devillard, Ma. J. (1993): De lo mo a lo de nadie. Individualismo, colectivismo agrario y vida cotidiana, Madrid: CIS-Siglo XXI.
(.../...)

Selecciona un lugar abierto al pblico. Puede ser una plaza, una calle, un bar, una iglesia u otro cualquiera de tu eleccin. Pasa al menos una hora observando, haciendo anotaciones "condensadas" de tus observaciones. Retrate a un lugar apropiado donde puedas "expandir" las notas tomadas en el campo. Reflexiona sobre lo observado tratando de interpretarlo. Haz una valoracin autocrtica de tu procedimiento de observacin. 4. Despus de releer la subseccin 5.2.1, consulta las pginas 47 a 58 de Silverman (1993) y realiza los apartados 1,2 y 3 del ejercicio 3.6 que propone este autor.
3.

6
TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (I): LAS ENTREVISTAS EN PROFUNDIDAD

En las pginas precedentes se ha centrado la atencin en dos recursos tcnicos fundamentales a disposicin del investigador social: la lectura de documentos (Captulo 4) y la observacin participacin (Captulo 5). Los captulos que restan, hasta completar la segunda parte de este manual, se dedicarn a un tercer recurso tcnico fundamental tambin: la conversacin. Bajo la expresin tcnicas de conversacin se organiza, con fines didcticos, la presentacin de una gran variedad de tcnicas cualitativas de entrevista: en profundidad (Captulo 6), biogrficas (Captulo 7) y en grupo (Captulo 8). Se ha optado por la redaccin de tres captulos, en lugar de uno solo, dada la distinta entidad de estas tres clases de tcnicas cualitativas en la literatura y en la prctica profesional. No obstante, la consideracin de todas ellas como tcnicas de conversacin advierte de la existencia de un sustrato comn, del que se da cuenta sobre todo en este captulo inicial sobre las entrevistas en profundidad.

6.1. Clarificacin conceptual y terminolgica Una vez ms se inicia la exposicin del contenido temtico del captulo revisando el vocabulario correspondiente, formado por las palabras clave. Ahora le toca el turno a los trmino!^ conversacin, entrevista; y a toda una serie variopinta de expresiones o acuaciones usadas para referirse a modos de entrevistar, ms o menos, prximos al polo de la conversacin ordinaria. El punto de partida ser, nuevamente, la experiencia cotidiana del estudiante. De un lado, su lenguaje y condicin de miembro de una sociedad concreta, que le aportan referencias de modos de conversacin y tipos de entrevista profesional. De otro, su formacin previa en las tcnicas cuantitativas de entrevista-cuestionario (o entrevistas propias de la investigacin mediante

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encuesta). Despus de hacer estos acercamientos iniciales, el paso siguiente se dar en direccin a los modelos de comunicacin, de relacin interpersonal propuestos por algunos autores para dar fundamento terico y metodolgico a las tcnicas de entrevista.

6.1.1. Primer acercamiento: la conversacin en la vida cotidiana como referente de la entrevista El arte de la conversacin, aprendido de modo natural en el curso de la socializacin, constituye la mejor base para el aprendizaje de las tcnicas de cualquier forma de entrevista profesional. La conversacin (practicada o presenciada), en situaciones naturales de la vida cotidiana, supone un punto de referencia constante, la mejor prctica preparatoria de la realizacin de entrevistas con fines profesionales. Ms an, las diferentes maneras de conversacin mantenidas por el investigador de campo, en su papel de observador participante, se pueden considerar como formas de entrevista. Por ello, en este mbito profesional se llega a emplear la expresin "entrevista conversacional"; y se recomienda, insistentemente, no desprender de la entrevista algunas de las propiedades de la conversacin comn. Un botn de muestra: "En el campo, el investigador considera toda conversacin entre l y otros como formas de entrevista... El investigador encuentra innumerables ocasiones -dentro y fuera de escena, en ascensores, pasillos, comedores e incluso en las calles- para hacer preguntas sobre cosas vistas y odas... Las conversaciones pueden durar slo unos pocos segundos o minutos, pero pueden conducir a oportunidades de sesiones ms extensas" (Schatzman & Strauss, 1973:71). Los autores de Field Research hacen esta reflexin teniendo como referencia la experiencia investigadora en hospitales, a la que se ha aludido ya en el Captulo 5. En el texto al que pertenece la cita extractada se transmiten dos ideas recurrentes en la literatura sobre las entrevistas cualitativas: 1) que su variedad abarca modalidades equiparables a las conversaciones informales, casuales; 2) que uno de sus rasgos distintivos tiene que ver con la duracin del encuentro conversacional. Schatzman & Strauss (1973: 72) afirman que "el investigador de campo... entiende la entrevista como una conversacin prolongada". Surge una y otra vez la alusin a la conversacin o al dilogo propios de la cotidianidad, como uno de los ingredientes bsicos en la definicin de la entrevista. Desde su experiencia investigadora en el campo de la educacin, Erlandson y otros (1993:85-86), los autores de Doing Naturalistic Inquiry, trazan este esbozo de las entrevistas: "... en la investigacin naturalista, las entrevistas adoptan ms la forma de un dilogo^ o una interaccin (...). Permiten al investigador y al entrevistado moverse hacia atrs y hacia delante en el tiempo (...). Las entrevistas pueden adoptar una variedad de formas, incluyendo una gama desde las que son muy enfocadas o predeterminadas a las que son muy abiertas (...). La ms comn, sin embargo, es la entrevista semiestructu-rada que es guiada por un conjunto de preguntas y cuestiones bsicas a explorar, pero ni la redaccin exacta, ni el orden de las preguntas est predeterminado. (...) Este proceso abierto e informal de entrevista es similar y sin embargo diferente de una conversacin informal. El investigador y el entrevistado dialogan de una forma que es una mezcla de conversacin y preguntas insertadas" (la cursiva es nuestra).

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La cursiva aadida en la cita anterior nos da pie para trenzar, a continuacin, dos reflexiones metodolgicas (Denzin, 1970; Caplow, 1956), que ayudan a complementar el argumento abierto sobre la relacin entre las entrevistas profesionales y la conversacin ordinaria. 1) Denzin, apoyndose en la obra de Goffman (1961) Encounters, resalta el carcter de encuentro que define a tantos ejemplos cotidianos de relacin interpersonal (comer en un restaurante o en casa de unos amigos, comprar en una tienda, encontrarse a alguien en el ascensor o en la calle). Algo que tambin define a toda entrevista. Tras sealar que todos los encuentros, en tanto interacciones humanas, se componen de tres elementos bsicos (tas personas, la situacin y las reglas de interaccin), llama la atencin sobre tres clases de reglas: cvicolegales, ceremoniales y relacinales. De ellas, "la importancia de las reglas relacinales para el anlisis de la interaccin cara-a-cara deriva del hecho que representan una sntesis de los estndares cvico-legales y ceremoniales" (Denzin, 1970:133). Por ello, recomienda a los entrevistadores que se mantengan dentro de los lmites de las reglas de etiqueta mientras tantean las reglas relacinales de los entrevistados. En suma, si las entrevistas tienden a adoptar "la forma de un dilogo o una interaccin" (Erlandson y otros), ello se debe a su condicin de encuentros regidos por reglas que marcan los mrgenes apropiados de relacin interpersonal en cada circunstancia. (Esta argumentacin se aborda con mayor detalle en 6.1.2). 2) Caplow, en cambio, da algunas pistas de por qu la entrevista "es similar y sin embargo diferente de una conversacin" (como deca la cursiva aadida en la cita de Erlandson y otros). Por un lado, sostiene que, en beneficio del funcionamiento de la entrevista, "el entrevistado debe percibirla como una conversacin, sin que se d cuenta de la estructura de la interrogacin, el orden de las preguntas, o los objetivos del entrevistador" (Caplow, 1956:171). Por otro lado, afirma que la "entrevista formal" se diferencia de algunas conversaciones de la vida cotidiana (sobre todo las mantenidas entre extraos, semiextraos o entre partes con intereses contrapuestos), respecto a las que resulta ms gratificante. stas son las razones: a) En la entrevista, la participacin del entrevistado y del entrevistador cuenta con "expectativas explcitas": "el uno de hablar y el otro de escuchar". b) El entrevistador anima constantemente al entrevistado a hablar, sin contradecirle ("las resistencias encontradas corrientemente en la conversacin espontnea se suprimen"). c) A los ojos del entrevistado, el encargado de organizar y mantener la conversacin es el entrevistador ("esto crea a menudo una ilusin de fcil comunicacin que hace parecer breves las sesiones prolongadas"). Para concluir este primer acercamiento a las tcnicas cualitativas de entrevista y enlazar con el segundo, sirva la versin de Patton (1990: 288) acerca de las "variaciones en la entrevista cualitativa". El abanico de tipos de entrevista que abre este autor muestra cuatro modalidades principales:

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a) La entrevista conversacional informal, caracterizada por el surgimiento y realizacin de las preguntas en el contexto y en el curso natural de la interaccin (sin que haya una seleccin previa de temas, ni una redaccin previa de preguntas). b) La entrevista basada en un guin, caracterizada por la preparacin de un guin de temas a tratar (y por tener libertad el entrevistador para ordenar y formular las preguntas, a lo largo del encuentro de entrevista). c) La entrevista estandarizada abierta, caracterizada por el empleo de un listado de preguntas ordenadas y redactadas por igual para todos los entrevistados, pero de respuesta libre o abierta. d) La entrevista estandarizada cerrada, caracterizada por el empleo de un listado de preguntas ordenadas y redactadas por igual para todos los entrevistados, pero de respuesta cerrada. De estos cuatro tipos de entrevista, slo los tres primeros cabe considerarlos, propiamente, dentro del rtulo de entrevistas cualitativas. Si bien, el tercer tipo se encuentra a caballo entre stas y las cuantitativas. El ltimo tipo, en cambio, corresponde claramente a la tpica entrevista de encuesta, basada en un cuestionario cerrado en su mayor parte. Esto parece claro y no hay nada en el texto de Patton que indique lo contrario, salvo la presentacin de este abanico cuali-cuantitativo en un captulo titulado "qualitative interviewing". No obstante, puede anotarse aqu una enseanza de este autor, que se desprende de esta presentacin del abanico completo de entrevistas de investigacin social. Patton relata una de sus experiencias de investigacin en evaluacin de programas, en la que ilustra cmo los extremos del abanico pueden llegar a tocarse en circunstancias reales de estudio. En una ocasin se encontr con que un granjero, con el que haba concertado una entrevista estandarizada y en gran parte cerrada, le comunic en el momento de tocar el timbre de la puerta de acceso a la granja que haba cambiado de parecer. De hecho, no le permiti la entrada a la finca. El intercambio verbal se mantena a travs de la cancela. Todo pareca indicar que la negativa era firme, y que la situacin haca inviable cualquier tipo de entrevista formal. Las circunstancias slo permitan el lanzamiento de una nica pregunta, antes de arrojar la toalla y dar por perdido todo el tiempo empleado eri el desplazamiento a la granja. La pregunta que lanz Patton a este granjero (a modo de ltimo cartucho, the one-shot question) fue: "Hay algo que usted quisiera decirles a los hijos de puta de...[nombre de la entidad que haba encargado la evaluacin del programa de mejora agrcola]?". El autor finaliza afirmando (despus de confesar que las puertas siguieron cerradas, pero pudo hablar con el granjero durante un buen rato): "mi entrevista estructurada, programada se haba convertido en una entrevista conversacional informal" (Patton, 1990: 335). La experiencia investigadora (o prctica profesional) de Patton, en el campo de la evaluacin de programas, est a la base de la reflexin metodolgica que ofrece en su texto. En dicha experiencia se inspira tambin cuando dedica sendos apartados a ilustrar, con ejemplos de su cosecha, dos denominaciones ms de entrevista: "entrevista cross-cultural" y "entrevista creativa".

6.1.2. Segundo acercamiento: de los tipos de entrevista profesional a la entrevista de investigacin social y sus variedades La conversacin informal no es el nico referente que ofrece la vida cotidiana, si la meta consiste en aproximarse a las tcnicas cualitativas de entrevista partiendo de la experiencia en

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sociedad. Hay una amplia gama de encuentros de entrevista, mucho ms familiares que las entrevistas de encuesta (personal, telefnica, por correo) y las entrevistas cualitativas de investigacin social. Pinsese, por ejemplo, en las consultas o citas mdicas; en las entrevistas entre padres de alumnos y profesores; en las entrevistas periodsticas que aparecen en la televisin, la radio o los peridicos; en las entrevistas de seleccin o promocin en el mercado de trabajo. Millar, Crute y Hargie (1992) engloban bajo una misma denominacin, que da ttulo a su obra Professional Interviewing, la variedad de clases de entrevista. Dentro de esta supracategora de entrevistas profesionales, los autores distinguen cinco categoras menores: 1) La entrevista de asesoramiento (counselling interview). Esta categora es la ms genrica e indefinida de las cinco, pues abarca una gama de profesionales y clientes muy variada. El asesoramiento puede ser j urdico, financiero, laboral, psiquitrico, mdico, de imagen, etc. 2) La entrevista de seleccin, utilizada ampliamente para evaluar los candidatos a un empleo. 3) La entrevista de investigacin (research interview), entendida como tcnica de obtencin de informacin relevante para los objetivos de un estudio. Su campo de utilizacin se encuentra en las ciencias sociales, especialmente, donde puede adoptar formatos y estilos variables a lo largo de un continuo ms o menos estructurado. Merece sealarse que Millar, Crute y Hargie (1992:105) toman la obra de Gorden (1987) como obra de referencia, al comparar las entrevistas de investigacin con otros tipos de entrevista profesional. Los escritos de Gorden (1956; 1987: tercera edicin de su obra de 1969) han supuesto una aportacin destacada en la literatura sociolgica sobre la entrevista en profundidad y la entrevista en general, como se ver en este captulo. 4) La entrevista mdica (medical interview) o, mejor, de los "profesionales de la salud". Millar y otros (1992:11-13) aluden expresamente a la importancia de este instrumento en el trabajo de los mdicos y del personal de enfermera. En Espaa, el concepto de "profesional de la salud" se ha ampliado de la mano de la llamada atencin primaria, en la que trabajan equipos formados tambin por trabajadores sociales. Hoy en da se habla de medicina comunitaria, por ejemplo, y el cuidado de la salud ya no se restringe al acto mdico. No obstante, es evidente que la relacin profesional (y por ende la entrevista) mdico-paciente o enfermera-paciente responde ms bien a una modalidad clsica de entrevista, la clnica, (variable segn la especialidad mdica); y que la entrevista en el mbito del trabajo social cuenta con rasgos propios o, en todo caso, se encuadrara mejor en la categora de entrevista de asesoramien-to. Asesoramiento en el sentido teraputico de Hopson (1981:267): "ayudar a la gente a que se ayuden a s mismos" (citado por Millar y otros, 1992: 5). Se recomienda al estudiante de sociologa, polticas o trabajo social la lectura del artculo de Fernando Alvrez-Ura (1992) sobre la medicina rural en una comarca de la provincia de Lugo. 5) La entrevista de evaluacin y promocin laboral (appraisal interview). Como su nombre indica, se trata de una modalidad de entrevista caracterizada por su aplicacin en contextos de planificacin, formacin y gestin de recursos humanos.

167 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Esta versin de cinco categoras de entrevista profesional sirve aqu para enmarcar las entrevistas de investigacin social. La consideracin de stas como entrevistas profesionales puede ayudar a su comprensin. De hecho, las entrevistas de investigacin se han desarrollado a partir de las experiencias habidas en encuentros ms veteranos entre profesional y cliente. Los encuentros mdico-paciente, o abogado-cliente, se encuentran entre los de mayor tradicin. Pero no conviene olvidar un precedente (y referente) de singular importancia en la tradicin cristiana de la sociedad espaola: los ritos religiosos de la Inquisicin y la confesin. As lo seala Ibez (1979:121), apoyndose en los escritos de Foucault y otros autores: "La confesin es introducida por la Inquisicin en los ritos judiciales y de ella pasa a los tribunales laicos. En un contexto laico pasa de los ritos judiciales a las tcnicas cientficas: invade la pedagoga y la medicina, pero tambin la vida cotidiana..." De Foucault (1976: 79) toma Ibez una cita para ilustrar esa invasin de la vida cotidiana por la confesin: "Uno confiesa sus crmenes, confiesa sus pecados, confiesa sus pensamientos y sus deseos, confiesa su pasado y sus sueos, confiesa su infancia; se confiesan las enfermedades y las miserias (...) en pblico y en privado, a los padres, a los educadores, al mdico, a los que se ama; uno se hace a s mismo, con placer y con dolor, confesiones imposibles a cualquier otro." La confesin, por tanto, no es un mero ejemplo erudito al que se alude para dar perspectiva histrica a la presentacin de las entrevistas cualitativas. La confesin invade, permanece de algn modo en las distintas formas de entrevista profesional. Se trata de un elemento que no ha dejado de estar, ms o menos, presente en los encuentros cara a cara (con el otro o con uno mismo), de los que todos tenemos experiencia en la vida diaria. Por ello, la confesin a la que se alude no es slo la religiosa, la psi-coanaltica, la policial, la judicial, la del asesor fiscal (en una palabra, la confesin profesional). Tambin se contempla el abanico de las que pueden denominarse confesiones cotidianas menores, aparentemente desritualizadas, casuales, informales. Todava recuerdo la recomendacin de mi director de tesis, Amando de Miguel, invitndome a que explorase la relacin entre la confesin religiosa practicada por la Iglesia Catlica y la entrevista en profundidad. ste es un trabajo de investigacin pendiente, que sigue anotado en mi agenda sociolgica: "Habra que hacer una cuidadosa indagacin de los manuales de confesores." Por ello, quiz, me llam tanto la atencin lo escrito por Jess Ibez (1979:113-123) en relacin a esta cuestin. El lector interesado debera acercarse a esas pginas. Sirva el siguiente fragmento para acabar de animarle: "La confesin se transforma en tcnica de investigacin social en forma de 'entreSu antecedente inmediato es la sesin individual de psicoanlisis o su anlogo clnico. Introducida por MERTON - 'focussed interview'- para analizar las motivaciones de un comportamiento, tiene amplia utilizacin... proliferar, bajo la impulsin de DITCHER, en los llamados 'estudios de motivacin' en investigacin de mercados. Pero en seguida se escindir en dos tcnicas: la 'entrevista en profundidad' y el 'grupo de discusin' (que ya no ser propiamente una confesin)" (Ibez, 1979:122-123).
vista en profundidad'.

Una vez ubicadas las entrevistas de investigacin social en el conjunto de las entrevistas profesionales, se aaden a continuacin algunas precisiones terminolgicas sobre la variedad de entrevistas orientadas al estudio de la vida social. Lo que se pretende, ms concretamente, es

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ubicar las llamadas entrevistas en profundidad en el conjunto de las entrevistas de investigacin. La expresin "entrevista en profundidad" (Gorden, 1956; Banaka, 1971) parece haber ganado la batalla del uso entre una serie de trminos afines con desigual solera en la literatura.Este es un glosario mnimo de obligada referencia: 1) 2) 3) 4) Entrevista focalizada. Entrevista estandarizada no programada, entrevista no estandarizada. Entrevista especializada y a lites. Entrevista biogrfica; intensiva; individual abierta semidirectiva; larga; etc.

1. ENTREVISTA FOCALIZADA La acuacin "focused interview" suele atribuirse a Robert K. Merton, por su artculo firmado con Patricia L. Kendall en 1946, en The American Journal of Sociology. Diez aos ms tarde, Merton, Fiske y Kendall (1956) publicaban un libro con el mismo ttulo, cuya segunda edicin vera la luz en 1990. En el escrito primero sus autores consideran merecedora de distincin la clase de entrevista surgida durante una experiencia investigadora de aos, dedicados al estudio de los efectos psicolgicos y sociales de la comunicacin de masas. El material a estudio eran los documentos radiados, impresos o filmados como propaganda blica durante la Segunda Guerra Mundial. Las entrevistas, individuales o en grupo, fueron realizadas en el marco institucional de la Oficina de Investigacin Social Aplicada de la Universidad de Columbia. Para sus acuadores, "la entrevista focalizada difiere de otros tipos de entrevistas de investigacin que podran parecer similares superficialmente" (Merton & Kendall, 1946: 541). Las razones dadas en apoyo de esta afirmacin son: a) Los entrevistados han estado expuestos a una situacin concreta ("han visto un film; han odo un programa de radio; han ledo un panfleto, artculo o libro; o han participado en un experimento psicolgico o en una situacin social no controlada, pero observada"). b) Los investigadores han estudiado previamente dicha situacin, derivando del anlisis de contenido y de la teora psicolgica social hiptesis sobre el significado y los efectos de determinados aspectos de la situacin. c) El guin de entrevista se ha elaborado a partir del anlisis de contenido y las hiptesis derivadas. d) La entrevista se centra en las experiencias subjetivas de la gente expuesta a la situacin, con el propsito de contrastar las hiptesis y averiguar respuestas o efectos no anticipados. La diferencia entre la "usual entrevista en profundidad" y la "entrevista focalizada" se seala expresamente. En concreto, se alude a la posicin ventajosa (a la hora de obtener ms detalle) que tiene el entrevistador cuando ha analizado, previamente, la situacin objeto de la entrevista (Merton & Kendall, 1946: 542). Weiss (1994: 208) se ha fijado, precisamente, en esta diferencia al destacar la especificidad de la entrevista focalizada en el conjunto de las entrevistas cualitativas:

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"Merton, Fiske y Kendall han descrito una forma particular de entrevista cualitativa como entrevista focalizada. ste es un estilo de entrevista cualitativa dirigido a la obtencin de las fuentes cognitivas y emocionales de las reacciones de los entrevistados ante algn suceso. Trata a los entrevistados como sujetos cuya respuesta al suceso es el material a estudio, ms que como informantes del suceso mismo." A pesar de su especificidad o diferenciacin (dado su temprano y particular alumbramiento), la entrevista focalizada se la considera dentro de la categora de entrevistas cualitativas de investigacin. Ello se debe a la comn fundamentacin en un enfoque semidirigido de la entrevista. Segn Merton y Kendall (1946: 545) la entrevista focalizada para que resulte productiva ha de basarse en cuatro criterios: 1) No direccin (tratar que la mayora de las respuestas sean espontaneas o libres, en vez de forzadas o inducidas). 2) Especificidad (animar al entrevistado a dar respuestas concretas, no difusas o genricas). 3) Amplitud (indagar en la gama de evocaciones experimentadas por el sujeto). 4) Profundidad y contexto personal ("la entrevista debera sacar las implicaciones afectivas y con carga valorativa de las respuestas de los sujetos, para determinar si la experiencia tuvo significacin central o perifrica. Debera obtener el contexto personal relevante, las asociaciones ideosincrticas, las creencias y las ideas"). En realidad, se trata de criterios entrelazados (se dir en el texto citado), pues la aproximacin abierta o semidirigida conlleva en parte la obtencin de profundidad, especificidad y amplitud en las respuestas. Por otro lado, el logro de estos tres ltimos criterios exige rebajar la pretensin del criterio de no direccin. As lo reconocen Merton y Kendall (1946:547), al referirse al grado de cierre o apertura (de estructuracin en el estmulo y en la respuesta, segn su terminologa) de las preguntas: "Aunque la pregunta completamente desestructurada es especialmente apropiada en las fases iniciales de la entrevista focalizada, donde su productividad'resulta mxima, se utiliza provechosamente a lo largo de la entrevista. En ocasiones puede ser necesario para el entrevistador asumir ms control en las fases posteriores de la entrevista, si los otros criterios -especificidad, amplitud, y profundidad- se han de satisfacer. Pero incluso en tales casos... resulta ms fructfera la direccin moderada que la completa direccin; las preguntas deberan ser parcialmente estructuradas mejor que estructuradas completamente." En el texto de 1946, de Merton y Kendall, ya aparece la distincin bsica de tipos de preguntas (segn el grado de estructuracin), que algunos aos despus servira para diferenciar formas bsicas de entrevista (Richardson y otros, 1965; Gorden, 1969; Denzin, 1970). En el Cuadro 6.1 se recoge la denominacin y ejemplificacin de los tipos de preguntas, presentadas como tcticas de obtencin de distintos grados de no direccin.

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CUADRO 6.1. Tipos bsicos de preguntas, segn el grado de estructuracin. Tipos bsicos Pregunta desestructurada Pregunta semiestructurada Combinacin E + R Estmulo y Respuesta libre Tipo A, E: libre R: estructurada Tipo B: E: estructurado R: libre Ejemplo "Qu le impresion ms en este film?" "Qu aprendi de este panfleto que no hubiese conocido antes? Cmo se sinti en la parte que describe la exclusin del servicio militar de J. en tanto psiconeurtico?" "Juzgando a partir del film, cree que el equipo de batalla alemn era mejor, igual de bueno, o peor que el equipo usado por los americanos?"

Pregunta estructurada Estmulo y respuesta estructurados

Fuente: Basado en Merton & Kendall (1946: 546-549).

2. ENTREVISTA ESTANDARIZADA NO ESTRUCTURADA, ENTREVISTA NO ESTANDARIZADA La clasificacin de las entrevistas de investigacin segn su estandarizacin o no, y el grado de estructuracin, ha tenido una gran repercusin en las ciencias sociales y concretamente en sociologa. En este campo merecen destacarse los escritos de Gorden (1969; 1975; 1987) y de Denzin (1970; 1989). Ambos autores retoman la distincin planteada por Richardson, Dohrenwend y Klein (1965: 32-55), entre: a) La entrevista estandarizada programada (schedule standarized interview). b) La entrevista estandarizada no programada (nonschedule standarized interview). c) La entrevista no estandarizada (nonstandarized interview).

A) Entrevista estandarizada programada Segn Denzin (1970:123), "en el nivel ms estructurado est la entrevista estandarizada programada en la que la redaccin y orden de todas las preguntas es exactamente el mismo para cada encuestado... Todas las preguntas deben ser comparables, de manera que cuando aparecen variaciones entre encuestados pueden atribuirse a diferencias reales de respuesta, y no al instrumento". El fundamento del necesario carcter estandarizado y programado de este tipo bsico de entrevista se pone en cuestin, aduciendo que los supuestos que le sirven de base no siempre se cumplen. Por ejemplo: 1) Que el estmulo sea el mismo para todos los encuestados,

171 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

2) Que sea posible redactar todas las preguntas de modo que tengan el mismo significado para todos ios encuestados. 3) Que el orden de las preguntas deba ser el mismo para todos, con el fin de conseguir un contexto equivalente. 4) Que lo anterior sea posible en la prctica, tras la realizacin de estudios piloto y la prueba del cuestionario.

B) Entrevista estandarizada no programada El segundo tipo bsico de entrevista, la estandarizada no programada, se diferencia del anterior al basarse en supuestos distintos. A saber: 1) La estandarizacin del significado de una pregunta requiere formularla en trminos familiares al entrevistado. 2) No hay una secuencia de preguntas satisfactoria para todos los entrevistados. 3) Es factible conseguir la equivalencia de significado para todos los entrevistados, a travs del estudio de estos y la seleccin y preparacin de los entrevis-tadores, de modo que se hagan y ordenen las preguntas a la medida de aquellos (Denzin, 1970). Para ilustrar este tipo de entrevista, Denzin cita del estudio de Becker, Geer, Hughes y Strauss (1961: 29) la siguiente declaracin: "Usamos un guin de entrevista, haciendo a cada estudiante 138 preguntas... Pero dejamos sitio para la libre expresin de toda clase de ideas y no forzamos al estudiante a seguir la lista original de preguntas o a responder categoras predeterminadas."

C) Entrevista no estandarizada La entrevista no estandarizada representa el tercer gran tipo de entrevista, en el que ni tan siquiera hay un listado prefijado de preguntas abiertas a utilizar con todos y cada uno de los entrevistados. No hay un intento de estandarizarizacin. Sin embargo, se considera una extensin lgica de la entrevista estandarizada no estructurada, en cuyos Gorden (1975:61) subdivide en dos esta clase de entrevista: la entrevista no estandarizada preparatoria (de la estandarizada); y la independiente (no preparatoria, sino cumplidora de una funcin propia). Para ilustrar dicha funcin se mencionan los siguientes supuestos encuentra tambin sus fundamentos/Denzin, 1970:126). ejemplos: (1) "si quisiramos rastrear los canales por los que se ha difundido un rumor..., podramos realizar una cadena de entrevistas en las que el abordaje en cada entrevista consecutiva dependiera de lo que hubisemos aprendido en todas las entrevistas previas"; (2) "si quisiramos descubrir la estructura de alguna organizacin y cmo funciona, tendramos que hacer preguntas diferentes a la gente en cada posicin de la organizacin" (Gorden, 1975:62; cursiva aadida). Un ejemplo clsico de utilizacin del abordaje no estandarizado se encuentra en el estudio de Lindesmith (1947) sobre la adiccin al opio. Este autor defini sus entrevistas como "conversaciones amigables informales" (citado por Denzin, 1970:126). Lo que remite a lo expuesto ya en la subseccin anterior.

172 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

En suma, la variedad deformas y estilos de entrevista que caben bajo la etiqueta de entrevistas cualitativas o en profundidad tiene abiertas dos grandes avenidas, sea la vertiente de la formas estandarizadas no estructuradas o la vertiente de los estilos no estandarizados.

3. ENTREVISTA ESPECIALIZADA Y A LITES Esta es una expresin tomada del ttulo dado por Dexter (1970) a su obra lite and Specialized Interviewing. Decido traer a este glosario dicha expresin, justamente aqu, para afianzar la comprensin de las modalidades de entrevista expuestas en los dos puntos anteriores. Enseguida se ver cmo las referencias a la acuacin de Merton y a los tipos bsicos de Richardson y otros sirven para esculpir la definicin que ofrece Dexter (1970: 5): "Es una entrevista con cualquier entrevistado... a quien de acuerdo con los propsitos del investigador se le da un tratamiento especial, no estandarizado. Por tratamiento especial, no estandarizado quiero decir 1. enfatizando la definicin de la situacin por el entrevistado, 2. animando al entrevistado a estructurar el relato de la situacin, 3. permitiendo que el entrevistado introduzca en medida considerable... sus nociones de lo que considera relevante, en lugar de depender de las nociones del investigador sobre relevancia. Dicho de otro modo, en las entrevistas estandarizadas -y en muchas entrevistas aparentemente no estandarizadas, tambin (por ejemplo, en la 'entrevista focalizada' de Merton en su forma pura)- el investigador define la pregunta y el problema; solamente busca respuestas dentro de los lmites marcados por sus presuposiciones. Sin embargo, en las entrevistas a lites, tal como se definen aqu, el investigador est gustoso y a menudo deseoso de permitir que el entrevistado le ensee cul es el problema, la pregunta, la situacin..." Dexter insiste, una y otra vez, en la contraposicin entre entrevistas no estandarizadas y estandarizadas. Estas ltimas las subsume en "la tpica encuesta". No distingue los subtipos estandarizada programada y estandarizada no programada vistos en el punto anterior, al revisar los textos de Denzin y Gorden. Advirtase la ausencia de este matiz. A su favor, en cambio, debe reconocerse la sutileza del calificativo "lite". No se trata, viene a decir, de entrevistas hechas nicamente a gente muy importante (lites de la poltica, las finanzas o las profesiones de prestigio). Se trata, ms bien, de un estilo o tratamiento de entrevista que recomienda utilizar siempre que los objetivos del estudio as lo requieran, y se est ante un entrevistado "experto" o "bien informado" (en sentido llano). El ejemplo al que recurre despeja cualquier duda: "casi cualquier madre con nios pequeos es un experto bien informado... sobre sus comportamientos y hbitos corrientes (...) una entrevista con una madre acerca de sus hijos ser, en los trminos de la definicin usada aqu, una entrevista a lites" (Dex-ter,1970:7). Se est ante entrevistas en profundidad ("lite or depth interviews", Dexter: 1970, 19), cuya utilizacin en la investigacin politolgica o sociolgica de las lites puede revisarse en la literatura ms reciente: Non-Standarized Interviewing in lite Research (Moyser, 1988) y Studying lites Using Qualitative Methods (editado por Hertz &Imber,1995).

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4. OTRAS EXPRESIONES El glosario de trminos agrupables bajo la categora entrevistas en profundidad podra extenderse, abarcando al menos las expresiones: entrevista biogrfica (Levin-son y otros, 1978); entrevista intensiva (Brenner, 1985); entrevista individual abierta semidirectiva (Ort, 1986); entrevista larga (McCracken, 1988). Las aportaciones de algunos de estos autores se vern en los captulos siguientes, al abordar las tcnicas biogrficas y las tcnicas de entrevista en grupo. Comentario aparte merece la monografa del antroplogo McCracken, titulada The Long Interview, publicada en la coleccin Qualitative Research Methods de la editorial Sage. Este autor trata de justificar la nueva expresin, afirmando que la entrevista larga puede distinguirse de la "entrevista no estructurada" practicada por el etngrafo en la observacin participante; y de la "entrevista en profundidad" ("practicada por el indagador psicolgico"). La ubicacin de la entrevista en profundidad en la psicologa, demuestra un desconocimiento serio del uso de este prototipo de entrevista en psicologa social, sociologa y otros campos. Por otro lado, en la obra de McCracken (1988:25) se aprecia, cjaramente, la deuda con el modelo mertoniano de entrevista focalizada. Finalmente, el papel que se da al "cuestionario" en la entrevista larga (cuando se afirma que resulta "indispensable" y que, entre sus funciones, la primera es "asegurar que el investigador cubra el terreno en el mismo orden para cada entrevistado"), indica que se est -en realidad- ante una entrevista estandarizada y en parte programada, pero de respuesta abierta. sta es la definicin que ofrece el autor: "Es un proceso de entrevista altamente intensivo, rpido, claramente focalizado que busca disminuir la indeterminacin y redundancia de los procesos de investigacin ms desestructurados. La entrevista larga requiere preparacin y estructura especiales, incluyendo el uso de un cuestionario abierto, de manera que el investigador pueda rentabilizar el tiempo empleado con el entrevistado" (McCracken, 1988:7). Para cerrar esta subseccin 6.1.2 y poner los pies sobre la tierra, nada mejor que la recomendacin de tantos autores (Denzin, 1970:127-128; Schwartz & Jacobs, 1984: 70-71) de no descartar la combinacin de las diversas modalidades de entrevista en la prctica, en las entrevistas reales. Recurdese la ancdota de Patton, con la que se finalizaba el apartado 6.1.1. Schwartz & Jacobs sealan que una "entrevista real" puede estar compuesta de una sola clase de preguntas o cTeuna combinacin de ellas. Las modalidades de preguntas a las que se refieren pueden resumirse en dos grandes tipos: a) Las "decididas con anticipacin" (sean stas cerradas o abiertas). b) Las que surgen durante la realizacin de las entrevistas.

6.1.3. Tercer acercamiento: los modelos tericos de comunicacin e interaccin social en la definicin de la entrevista En los apartados precedentes se ha insistido en una idea central: que las formas de conversacin social ordinaria y las entrevistas profesionales corrientes, constituyen una ilustracin (un referente) ineludible de las entrevistas de investigacin. Estas ltimas no son una experiencia de laboratorio, en el sentido de proporcionar al entrevistador y al entrevistado unas condiciones "aspticas" para la transmisin de informacin; condiciones de aislamiento respecto a las normas que rigen en sus contextos socioculturales respectivos. Los procesos de

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comunicacin, naturales en la vida cotidiana, se provocan (y precipitan) en las entrevistas con el propsito de obtener informacin relevante, de acuerdo con los objetivos del estudio, el tiempo y los recursos disponibles para su realizacin. Algunos autores han reflexionado sobre esta cuestin, ms a fondo, llegando a trazar modelos tericos (con sus correspondientes implicaciones metodolgicas). Todos ellos coinciden en la consideracin de la entrevista en tanto proceso de comunicacin interpersonal, inscrito en un contexto social y cultural ms amplio. Algunos nombres propios. Raymond L. Gorden ley su tesis doctoral ("An Interaction Analysis of the Depth Interview"), en el Departamento de Sociologa de la Universidad de Chicago, en 1954. Dos aos despus public, en el nmero monogrfico sobre la entrevista en sociologa de The American Journal of Sociology, el artculo titulado "Dimensions of the Depth Interview". En ste, el autor encara la definicin de "entrevista en profundidad", centrando su atencin en algunas de las barreras psicosociales que obstruyen el libre flujo de informacin desde el entrevistado al entrevistador. Posteriormente (1969), escribe una extensa monografa sobre estrategias, tcnicas y tcticas de entrevista en la investigacin social en general. En esta obra (reeditada en 1975 y 1987) retoma su primera catalogacin de posibles barreras sociales y psicolgicas de la comunicacin, aadiendo los alicientes o recompensas que la experiencia de ser entrevistado puede reportar al sujeto (Valles, 1988; 1992). Antes de entrar en este detalle, Gorden (1975: captulo 4) dibuja "el contexto social de la entrevista", para dar fundamento a su "modelo contextuar de comunicacin. Segn este modelo, el proceso comunicativo de obtencin de informacin mediante entrevista depende de: a) La combinacin de tres elementos internos a la situacin de entrevista (entrevistados entrevistado y tema en cuestin). b) Los elementos externos ("factores extra-situacionales que relacionan la entrevista con la sociedad, la comunidad o la cultura"). Gorden representa, grficamente, este modelo trazando una circunferencia (con la que simboliza la macrosituacin: la contextualizacin a escala local, social, cultural). Dentro de este gran crculo se halla la microsituacin de la entrevista, cuya definicin por parte del entrevistador y el entrevistado depender de una serie de factores psicosociales que afectan, favorable o negativamente, al proceso comunicativo. Una adaptacin grfica de esta descripcin se ha hecho en el Cuadro 6.2.

175 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

CUADRO 6.2. Modelo contextual de la entrevista de investigacin.

Son numerosas las implicaciones de este modelo en la prctica investigadora (vase ms adelante 6.3.1). Una de las principales conviene avanzarla ya, a saber: que antes del encuentro

INFORMACIN (tema, pregunta)

1 1 --__ 1
R
1

PROCESO COMUNICATIVO (flujo informativo)

"-jo
ENTREVISTADO

ENTREVISTADO/? MICROSITUACIN DE ENTREVISTA

CONTEXTO LOCAL CONTEXTO SOCIAL Y CULTURAL


Fuente: Adaptado (Gorden, 1975: 85-87).

entrevistador-entrevistado, el investigador a cargo del estudio puede preparar buena parte de la interaccin y facilitar en gran medida el trabajo del entrevistador. De hecho, Gorden insiste en que, una vez empezada la entrevista, poco pude hacerse ya para modificar la "relacin tridica" (entrevistador, entrevistado, informacin). Pues -afirma- "el flujo de informacin relevante, vlido y fiable depende no slo de la interaccin dentro de la situacin de entrevista sino tambin de la relacin entre la situacin y la comunidad local y la sociedad ms amplia" (1975:99-100). En cambio, mucho puede hacerse en la fase de preparacin de la entrevista. sta incluye siguiendo a Gorden (1975: 86)- decisiones como: a) La seleccin de los entrevistados ms capaces y dispuestos a dar informacin relevante. b) La seleccin de los entrevistad ores que tengan la mejor relacin con el entrevistado. c) La eleccin del tiempo y lugar ms apropiado para la entrevista. Todas estas decisiones de diseo (recurdese el vocabulario introducido en el Captulo 3) guardan relacin con una regla prctica ya avanzada por el autor en 1956: preguntarse qu (informacin) comunicar el entrevistado, a quin (a qu clase de entrevistador) y bajo qu condiciones (de privacidad, de anonimato, de investigacin avalada por una determinada entidad, etctera). Todo ello habr de tenerse en cuenta, con el fin de lograr el mejor proceso comunicativo ("maximizar el flujo informativo") en la situacin concreta de entrevista (Cuadro 6.2). Para completar la caracterizacin de este modelo (y la concepcin terica y metodolgica de la entrevista que aparece en la obra de Gorden), hay que referirse a otra de las implicaciones metodolgicas principales. Si antes se aluda a las implicaciones del modelo en el diseo o

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preparacin de la entrevista, ahora la alusin es a las implicaciones del modelo en la ejecucin o realizacin de la entrevista. Estos aspectos se abordan con mayor detalle en la subseccin 6.3.2. Se adelanta aqu una sntesis. Durante la realizacin de cualquier entrevista, el proceso comunicativo entrevistadorentrevistado, en torno a una serie de temas o cuestiones, presenta un ciclo de actividad repetida. Este ciclo se inicia con la primera intervencin del entrevistador, haciendo saber al entrevistado la clase de informacin que necesita (comunicacin verbal), pero transmitiendo tambin mensajes no verbales. Hay una emisin de "motivacin" (dir Gorden), del grado o signo que sea, hacia el entrevistado. Este interpreta lo que se le pide o pregunta, y responde con una informacin que le parece relevante (pero tambin filtrada por su capacidad y voluntad de transmitirla). Por ejemplo, la memoria afecta a la capacidad y la autocensura a la voluntad. El ciclo se completa cuando el entrevistador califica esta informacin (si es o no relevante para el estudio), evala la motivacin (la relacin interpersonal, grado de rapport, sintona), y decide en funcin de ambas evaluaciones lanzar otra pregunta, animar al entrevistado a que contine, etc. A este ciclo lo denomina Gorden (1975: 463-464): "interviewing performance cycle", sealando que "bajo la aparente unicidad de cada encuentro de entrevista est un ciclo general de actividad repetida"; y lo plasma grficamente en la Figura 19.1 de su texto, donde puede consultarse junto con otros pormenores. Para cerrar esta inicial presentacin de la obra de este autor, baste aadir que dicha obra es deudora de los esfuerzos de autores anteriores por comprender la entrevista. Sirva el fragmento siguiente, tomado de la Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, para mencionar tan siquiera algunos nombres propios en relacin a un esfuerzo comn: "La entrevista es una forma de comportamiento molar complejo; los intentos de comprenderla compartirn inevitablemente los puntos fuertes y dbiles de toda la teora sobre la motivacin. Pese a la falta de unanimidad en cuanto al tipo de motivacin, los datos experimentales del proceso de la entrevista (Hyman et al., 1954; Riesman, 1958; Kahn y Cannell, 1957; Richardson et al, 1965) exigen que la motivacin del entrevistado se considere a la vista de la situacin social del entrevistador y el entrevistado, la naturaleza de la transaccin entre ellos, la percepcin que cada uno tiene del otro y de la tarea conjunta, y los efectos de esas percepciones. En resumen, tales datos indican la necesidad de buscar un modelo de motivacin que considere la entrevista como un proceso social, y su producto como un resultado social" (Kahn & Cannell & Wittenborn & Strupp, 1975: 269). La concepcin terica y metodolgica, de la que esta cita slo es un botn de muestra, reaparece en buena medida en el "modelo contextuar de Gorden; y, tambin, en obras ms recientes y generales como la de Millar, Crute y Hargie (1992:17-ss.), donde se presenta "un modelo interaccional social de la entrevista". Un modelo tambin llamado de "comunicacin" o "interaccin interpersonal", desarrollado por Hargie y Marshall en 1986. Con el que se pretende dar cuenta de los "principales procesos inherentes en la interaccin didica" entrevistador-entrevistado ("meta/motivacin, factores mediadores, respuestas, feedback y percepcin"). Todos ellos, procesos "operativos en cualquier contexto de entrevista". El modelo se completa con dos elementos cruciales en la interaccin social: los factores personales (caractersticas fsicas y sociodemogrficas), y los factores situacionales (no slo relativos al ambiente fsico, tambin a pautas o prcticas habituales de actuacin en cada situacin o escenario).

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El comentario entre parntesis, acerca de los factores situacionales, sirve para llamar la atencin aqu sobre una implicacin metodolgica ms de estos modelos de comunicacin contextual de la entrevista. A las implicaciones en la preparacin (diseo) y en la realizacin de la entrevista, hay que aadir una tercera implicacin: en el anlisis fe interpretacin de la informacin obtenida en situaciones de entrevista. Bren-ner ofrece un ejemplo, tomado de un estudio de Marsh, en el que se realizaron entrevistas con hinchas de ftbol, sobre incidentes violentos vividos por los entrevistados. De la reflexin metodolgica de estos autores merece anotarse dos lecciones (Bren-ner, 1985:149-159): a) Las declaraciones (relatos, narraciones) de los entrevistados no siempre pueden tomarse literalmente. En el ejemplo, Marsh apreci un exceso narrativo de los incidentes violentos protagonizados por los hinchas. Lo que se interpreta, teniendo en cuenta los factores situacionales del relato (the accounting situation), como un deseo de "representar el fenmeno de la violencia retricamente, con el propsito de exhibicin simblica, en s mismo, ms que el de reflejar en el relato su experiencia real de los incidentes violentos". b) El analista precisa del "conocimiento de las prcticas relatoras empleadas por los informantes, antes de poder comprender con confianza razonable el significado de los relatos". La leccin b) resulta familiar. Repsense las pginas dedicadas a tratar sobre los problemas de evaluacin e interpretacin del material documental en el Captulo 4 (subsecciones 4.3.2 y 4.3.3). All se sealaba la importancia de conocer el gnero de los materiales documentales (cartas, fotografas, novelas, artculos cientficos), para prevenir su malinterpretacin. Otro tanto cabe sealar de los documentos orales producidos por las entrevistas. Silverman (1993: cap. 5) recoge en su monografa, dedicada a la interpretacin de datos cualitativos, varios ejemplos de anlisis (desde perspectivas positivistas, interaccionistas y etnometodolgicas) de datos obtenidos mediante entrevista. Por ejemplo, tras exponer el estudio de Glassner y Loughlin (acerca de las percepciones y usos de las drogas por los adolescentes americanos), advierte que "los autores tratan las respuestas de las entrevistas tanto como narrativas definidas culturalmente, como declaraciones posiblemente correctas de hechos" (Silverman, 1993:100). En el trabajo de Glassner y Loughlin, el socilogo britnico encuentra una cierta tensin (que atribuye a los interaccionistas en general, debido a su ubicacin flanqueada por posturas positivistas y etnometodolgicas) entre la consideracin de las entrevistas como pura "interaccin simblica", o su consideracin de tcnicas de acceso a realidades externas. Silverman (1993) tercia en esta cuestin subrayando que, en la interpretacin sociolgica de las entrevistas, se debe poner nfasis en las formas morales que caracterizan a la vida social. Por lo que sugiere tratar la informacin de entrevista como narrativas fruto de las realidades morales. Entre nosotros, Alonso (1994:225-226) ha definido a las entrevistas en profundidad como procesos comunicativos de extraccin de informacin, por parte de un investigador. Dicha informacin se encuentra -segn este autor- en la biografa de la persona entrevistada: "esto implica que la informacin ha sido experimentada y absorbida por el entrevistado y que ser proporcionada con una orientacin o interpretacin que muchas veces resulta ms interesante informativamente que la propia exposicin cronolgica o stemtica de acontecimientos ms o menos factuales".

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El socilogo espaol presenta una definicin comparada de la entrevista individual abierta, el grupo de discusin y la entrevista de cuestionario cerrado, ayudandose del "modelo de las funciones del lenguaje de Romn Jakobson" (1981). As, se afirma que: a) La tcnica cuantitativa mencionada se adapta a la funcin referencial ("lo que representa una comunicacin denotativa, descriptiva"). b) El grupo de discusin se ajusta a la funcin metalinglstica del lenguaje ("en cuanto que produce discursos particulares... que remiten a otros discursos generales y sociales"). c) La entrevista abierta se ubica en la funcin expresiva, emotiva (entendida esta funcin no slo en sentido estrictamente lingstico, pues el "yo de la comunicacin en la entrevista no es simplemente un yo lingstico..., sino un yo especular o directamente social"). Esta definicin comparada le lleva al autor (Alonso, 1994) a marcar distancias entre las concepciones tericas conductistas o utilitaristas (que ven en la entrevista la ocasin para la expresin de un yo "individualista", "racionalizado") y las concepciones tericas constructivistas (que ven en la entrevista "un yo narrativo, un yo que cuenta historias en las que se incluye un bosquejo del yo como parte de la historia"). La obra de Goffman La presentacin del yo en la vida cotidiana se considera un punto de arranque caracterstico de la concepcin constructivista en sociologa. Repsense las aclaraciones terminolgicas expuestas en el Captulo 2. Otra contraposicin remarcada por Luis Enrique Alonso (1994:229-230), con el propsito de explicitar su concepcin terica de la entrevista en profundidad, se encuentra en ladistincin entre posturas "textualistas" ("estructuralistas" y "postestructu-ralistas") y posturas "contextualistas" (o "de realismo materialista"). ste es un fragmento elocuente: "La entrevista en profundidad es... un constructo comunicativo y no un simple registro de discursos que 'hablan al sujeto'. Los discursos no son as preexistentes de una manera absoluta a la operacin de toma que sera la entrevista, sino que constituyen un marco social de la situacin de la entrevista. El discurso aparece, pues, como respuesta a una interrogacin difundida en una situacin dual y conversacional, con su presencia y participacin, cada uno de los interlocutores (entrevistador y entrevistado) coconstruye en cada instante ese discurso (...) Cada investigador realiza una entrevista diferente segn su cultura, sensibilidad y conocimiento particular del tema y, lo que es ms importante, segn sea el contexto espacial, temporal o social en el que se est llevando a cabo de una manera efectiva" (Alonso, 1994: 230).

6.2. Usos, ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad Aunque, por razones de presentacin, se cierra la seccin 6.1 (en la que se han hecho varios acercamientos con el propsito de definir las entrevistas cualitativas), las pginas siguientes han de entenderse como un paso ms en la misma direccin. Una manera de seguir afinando la definicin y comprensin de estas tcnicas de conversacin consiste en reconocer sus ventajas y limitaciones, sopesndolas frente a las de otros procedimientos de obtencin de

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informacin. Una vez hecho este balance ser ms fcil entender el porqu de la utilizacin (y los usos concretos) de las entrevistas cualitativas.

6.2.1. Ventajas y limitaciones del uso de entrevistas en profundidad En relacin con otras tcnicas (de lectura documentacin, observacin participacin), las entrevistas en profundidad presentan algunas ventajas_compartidas y otras exclusivas, siendo destacables las siguientes: 1) De modo similar a otras tcnicas cualitativas, el estilo especialmente abierto de, esta tcnica permite la obtencin de una gran riqueza informativa (intensiva, de carcter holstico o contextualizada), en las palabras y enfoques de los entrevistados. 2) Proporciona al investigador la oportunidad de clarificacin y seguimiento de preguntas y respuestas (incluso por derroteros no previstos), en un marco de interaccin ms directo, personalizado, flexible y espontneo que la entrevista estructurada o de encuesta. 3) Sobresale su ventaja de generar, en la fase inicial de cualquier estudio, puntos de vista, enfoques, hiptesis y otras orientaciones tiles para traducir un proyecto sobre el papel a las circunstancias reales de la investigacin, o acoplarlo a la demanda del cliente; adems de preparar otros instrumentos tcnicosAsta tcnica sirve, especialmente, para las primeras inmersiones o trabajos d reconocimiento, de los que se beneficiarn las otras tcnicas, tanto cualitativas como cuantitativas. En este uso cumple un papel estratgico de previsin de errores que pueden resultar costosos: en tiempo, medios y calidad de la informacin obtenida. Destaca, por tanto, como tcnica flexible, diligente y econmica. 4) Durante el desarrollo o durante la fase final de muchas investigaciones, la entrevista en profundidad comparte con otras tcnicas cualitativas la doble ventaja: a) De ofrecer el contraste o contrapunto cualitativo a los resultados obtenidos mediante procedimientos cuantitativos. b) De facilitar la comprensin de los mismos (datos cuya lectura requiere anlisis estadsticos ms o menos complejos). 5) Frente a las tcnicas cualitativas de observacin, la entrevista en profundidad es (junto al grupo de discusin) ms capaz y eficaz en el acceso a la informacin difcil de obtener sin la mediacin del entrevistador o de un contexto gru-pal de interaccin. 6) Frente a la tcnica del grupo de discusin, la entrevista en profundidad puede preferirse por su intimidad (por aquellas personas reacias a compartir coloquio), o por su comodidad (no exige desplazamientos). Otros aspectos ventajosos incluyen el favorecer la transmisin de informacin no superficial, "el anlisis de significados", "el estudio de casos tpicos o extremos, en los que la actitud de ciertos individuos encarna, en toda su riqueza, el modelo ideal de una determinada actitud, mucho menos cristalizada en la "media" del colectivo de referencia" (Ortf, 1989).

180 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Entre las limitaciones, conviene tener en cuenta al menos las siguientes: 1) El factor tiempo ha sido quiz el inconveniente ms citado de esta tcnica (todava ms en la observacin participante o en las historias de vida). Es cierto que, comparada con el ritmo caracterstico de la encuesta (sobre todo la telefnica), o del grupo de discusin incluso, la entrevista en profundidad consume ms tiempo por entrevistado, tanto en su realizacin como en el tratamiento de la misma. No obstante, recurdese lo dicho en la tercera ventaja sobre su diligencia y economa. 2) Comparte con otras tcnicas basadas en la interaccin comunicativa los problemas potenciales de reactividad (Webb y otros, 1966), fiabilidad y validez (Denzin, 1970; Gorden, 1975; Millar y otros, 1992) de este tipo de encuentros. Esto es, la informacin que se produce en la relacin dual entrevistador-entre-vistado depende de la situacin de entrevista, as como de las caractersticas y actuacin tanto del entrevistador como del entrevistado. Todo lo cual afecta la validez de los datos obtenidos. Por ejemplo, la falta o el exceso de rapport, el excesivo direccionismo (advertido o no) del entrevistador, o el exceso de suspicacia de ambas partes, entrevistador y entrevistado. 3) Frente a las tcnicas cualitativas de observacin, la entrevista en profundidad (como el grupo de discusin) acusa la limitacin derivada de la falta de observacin directa o participada de los escenarios naturales en los que se desarrolla la accin (rememorada y transmitida, en diferido, por el entrevistado). 4) La entrevista en profundidad no produce el tipo de informacin del grupo (en el que destacan los efectos de sinergia y de bola de nieve propios de la situacin grupal); tampoco es igual el tipo de estimulacin, seguridad y espontaneidad en una tcnica y en otra (Stewart y Shamdasani, 1990:19). En el Cuadro 6.3 se resumen las ventajas e inconvenientes (o limitaciones) de las entrevistas en profundidad comentados en las pginas precedentes.

181 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

CUADRO 6.3. Principales ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad.


Ventajas Inconvenientes

1. Riqueza informativa: intensiva, holstica, contextualizada y personalizada. 2. Posibilidad de indagacin por derroteros no previstos incluso. 3. Flexibilidad, diligencia y economa. 4. Contrapunto cualitativo de resultados cuantitativos. 5. Accesibilidad a informacin difcil de observar. 6. Preferible por su intimidad y comodidad.

1. Factor tiempo (con matices). 2. Problemas potenciales de reactividad, fiabilidad, validez. 3. Falta de observacin directa o participada. 4. Carencia de las ventajas de la interaccin grupal.

6.2.2. Sobre los usos potenciales de las entrevistas en profundidad, en la investigacin social Se acaba de hacer una presentacin somera de puntos fuertes y dbiles de las entrevistas en profundidad, en comparacin con las otras tcnicas cualitativas. Esta visin panormica favorece la claridad expositiva (siempre deseable en un libro de texto), pero a costa de simplificar las cosas y prescindir de la riqueza de los matices (tan importante en el aprendizaje del oficio). Veamos de compensar dicha carencia con la reflexin metodolgica de este apartado. En primer lugar, conviene insistir (repsese lo dicho sobre los diseos y estrategias metodolgicas en el Captulo 3) en la importancia del uso combinado de las entrevistas con otras tcnicas (cualitativas o cuantitativas). sta es una leccin aprendida y transmitida por casi todos los autores de manuales de mtodos, incluidos los que escriben monografas sobre el arte y la tcnica de la entrevista. Dos revisiones para ilustrar este ltimo aserto y, de paso, ir dando contenido al ttulo de esta subseccin: 1) Lewis A. Dexter (1970:13-16) hace una reflexin crtica, a finales de los sesenta, sobre el exceso de confianza en las entrevistas (tanto en las de encuesta, como en las no estandarizadas o a lites). Se refiere, concretamente, al incremento de estudios en los que el investigador (entrevistador) apenas posee "conocimiento independiente", fruto de la observacin o la documentacin de aquello que estudia. El autor citado se refiere a sus estudios sobre el Congreso de los Estados Unidos para ejemplificar la dependencia de la entrevista de otros mtodos. Relata, por ejemplo, que el hecho de vivir en Washington entonces, haber participado en algunas campaas electorales, haberse documentado en los libros de historia, y haber tratado con algunos polticos locales y con el personal de secretara de los congresistas fue decisivo en la realizacin e interpretacin de las entrevistas. Y, "lo ms importante de todo" fue la contrastacin de entrevistas hechas a los dirigentes de grupos de intereses (lobbyists) y los congresistas de distintas facciones.

182 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

En suma, sentencia Dexter (1970:16), "las entrevistas bien pueden llevar a anlisis valiosos de las legislaturas; pero, si as es, ser debido a uno u otro (o ambos) de los factores siguientes: o bien el entrevistador habr tenido una considerable experiencia relevante previa que le capacita para interpretar lo que oye y para hacer preguntas suplementarias con sentido, o bien el entrevistador podr observar y/o tomar parte en la vida de grupo de algunos legisladores o cabilderos de manera que llegue a saber lo que tiene sentido preguntar y registrar". En realidad, todos estos elementos ilustrativos de la reflexin de Dexter forman parte de una pregunta clave que el autor se plantea explcitamente (Cmo sabe uno cundo entrevistar?); y que, previamente, ya haba respondido, sealando tres condiciones de uso de las entrevistas (Dexter, 1970:13): a) Que, teniendo en cuenta las cuestiones a investigar, se hayan barajado seriamente "tcnicas alternativas". b) Que sean las cuestiones a investigar las que "determinen la seleccin de las tcnicas", y no al revs. c) Que las "inferencias" basadas en las entrevistas puedan someterse a algn tipo de "crtica independiente o, preferiblemente, a un test riguroso". Aade el autor que tal comprobacin (testing) suele ignorarse, bien por su dificultad prctica o por considerarse irrelevante, en los estudios de opinin pblica. Si bien, se seala que no es as el caso de las previsiones electorales o en la investigacin de mercado sobre el comportamiento del consumidor, donde los tests existen y son importantes. Las enseanzas contenidas en el texto clsico de Dexter pueden complementarse con lo escrito, aos despus, por Moyser (1987). Este autor presenta una sntesis de la utilizacin, en la investigacin politolgica de lites, de las entrevistas no estandarizadas. De la revisin de dicha literatura, publicada en los aos setenta y ochenta, destaca tanto el uso complementario de la entrevista (junto con documentos y datos secundarios), como el uso de la entrevista en tanto tcnica principal. Dicho esto, Moyser (1987:114-115) seala tres "funciones" (o "papeles orientados sustantivamente") que cumplen las entrevistas a lites: Uso a) La generacin de informacin para contrastar la realidad con la teora en este campo. Hay cada vez mayor consenso sobre la importancia de "hablar con los que estn en posiciones de liderazgo". Uso b) La utilizacin de informantes "actuando como expertos sobre otros individuos, sucesos, procesos o instituciones". Recuerda Moyser la importancia de esta clase de entrevistas en el mundo del periodismo, donde a diario se recaba el comentario de los expertos sobre las cuestiones de actualidad. Uso c) La utilizacin de entrevistas al ms alto nivel, como llave maestra que da acceso a personas de menor rango, subordinados ("pero an individuos de lite") o a documentacin no publicada. "Una 'entrevista' en esta instancia podra tener el propsito no tanto de solicitar el punto de vista personal de ese individuo acerca de algn asunto de agenda, como de construir rapport en aras a obtener los permisos necesarios que abran otras puertas". Este abanico de posibilidades de uso, de las entrevistas a lites, lleva a este autor a la afirmacin de que: "de hecho el trmino [lite interviewing] abarca una familia completa

183 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

de tcnicas de entrevista que varan grandemente en carcter" (Moyser, 1987:115). 2) Raymond L. Gorden (1975) dedica el segundo captulo de su obra a comparar la entrevista (en general, con y sin cuestionario) con los documentos personales, la observacin participante y los tipos de observacin denominados medidas no obstrusivas (Webb y otros, 1966). Lo ms destacable de este ejercicio de comparacin metodolgica se resume en dos ideas: a) el "valor relativo" de cada una de las tcnicas, por separado; b) la "recomendacin" surgida de numerosos estudios (de los que se hace eco Gorden) acerca del "uso de mltiples mtodos, cada cual para contrastar o suplementar a los otros". Hay una referencia explcita a los escritos de Denzin sobre el concepto de triangulacin (vase el manual de Cea D'Ancona, 1996: 47-62 sobre este particular). El primer ejemplo que da Gorden (1975: 40) para ilustrar esta expresin enlaza con lo expuesto en el punto anterior, sobre las entrevistas a lites: "... podemos,querer suplementar nuestro anlisis de ciertos discursos pblicos hechos por un diputado al Congreso con entrevistas con l. Las entrevistas pueden suple-mentarse (y prepararse) leyendo sobre l en una fuente biogrfica... Usando todas estas fuentes, seramos ms capaces de predecir cmo votar en un asunto especfico del Congreso, que usando una sola de cualquiera de dichas fuentes." Para este autor (Gorden, 1975: 66-75) las "funciones" u "objetivos bsicos" de los distintos estilos de entrevista se agrupan en dos clases: a) Funciones u objetivos de descubrimiento (lo que significa "ganar nueva consciencia de ciertos aspectos cualitativos del problema"). b) Objetivos de medicin. Aunque se seala expresamente la posibilidad de combinar ambos objetivos en una misma entrevista, enseguida se advierte que el mayor nfasis en uno de los objetivos lleva a subordinar el otro. Se afirma, asimismo, que la "entrevista programada... es ms eficiente y efectiva en la obtencin de cobertura uniforme, precisin y fiabilidad de medicin". Pero, y este matiz conviene subrayarlo, "es ms probable que la medicin sea vlida si el programa de la entrevista ha sido construido sobre la base de los resultados procedentes de buenas entrevistas no programadas". Advirtase el uso combinado de entrevista cualitativa, primero, y cuantitativa, despus. Otro matiz que aade Gorden (1975:72) va ms all, al escribir que "hay varias situaciones en las que la entrevista no programada sera capaz de mediciones ms vlidas si se hacen por un entrevistador experto". Se refiere, en general, a las situaciones de entrevista en las que surgiran "barreras" o "inhibidores" a la comunicacin, si se utilizase la entrevista estructurada. En resumen, no se descarta la utilizacin, con propsitos de medicin, de las modalidades oentrevista cualitativa. De hecho, se considera beneficioso, para la validez de la meaicin, realizar entrevistas cualitativas preparatorias de las cuantitativas. Pero, parece claro, que su uso ms generalizado se encuentra en funciones preparatorias de las entrevistas cuantitativas. La prueba est en que, de los siete "objetivos" o "funciones" de descubrimiento que especifica Gorden (1975:66-71), slo uno (la "localizacin de informantes especiales") cumplira una funcin cualitativa no dirigida, expresamente, a la preparacin de una entrevista estructurada o cuantitativa. En cambio, los seis objetivos (usos) restantes ("focalizacin del problema"; "descubrimiento, definicin y prueba de categoras"; "determinacin del rango de respuesta"; "determinacin de la mejor secuencia de preguntas"; "descubrimiento de vocabularios

184 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

especiales"; y "deteccin de inhibidores y facilitadores de la comunicacin") s cumpliran funciones dirigidas a dicha preparacin, a juzgar por la definicin que de ellos hace el mencionado autor. Advirtase, para no desvirtuar la aportacin de Gorden, que este autor opta (Gorden, 1975:62) por centrarse sobre todo en las entrevistas estandarizadas (programadas y no programadas). Al dejar fuera del ncleo de su atencin las entrevistas no estandarizadas, se aferra a la modalidad de entrevistas cualitativas (las estandarizadas no programadas) ms prxima a las entrevistas cuantitativas. Esto trae consigo un exceso de concentracin en los usos ("objetivos", "funciones") exploratorios preparatorios (los seis objetivos de descubrimiento mencionados); y un descuido de los usos que podramos llamar no preparatorios de las entrevistas cualitativas. Repsese lo expuesto en la subseccin 6.1.2. Para terminar de desplegar nuestro punto de vista sobre la cuestin de los usos potenciales de las entrevistas cualitativas o en profundidad, anoto que dichos usos pueden resumirse en dos grandes clases: a) Usos exploratorios preparatorios. Por ejemplo, como los especificados por Gorden bajo la etiqueta de objetivos o funciones de descubrimiento. En stos, el propsito que predomina suele ser la preparacin de un buen instrumento de medicin, en trminos de validez. Se persigue, adems del diseo de un cuestionario de preguntas cerradas o abiertas, la preparacin del encuentro entrevistador-entrevistado, especialmente si las entrevistas van a ser estandarizadas no programadas. Por otro lado, los usos exploratorios preparatorios pueden ir encauzados a la preparacin (o consecucin) de entrevistas en profundidad con informantes clave o especiales (recurdese el uso c) de Moyser). Es decir, la utilizacin de entrevistas exploratorias no se circunscribe slo a la preparacin de estrategias o tcnicas cuantitativas. b) Usos de contraste, ilustracin o profundizacin. La utilizacin de entrevistas en profundidad no se plantea, meramente, con los propsitos ya expuestos de explorar y preparar, sino de contrastar, ilustrar o profundizar la informacin obtenida mediante tcnicas cuantitativas o cualitativas. Los ejemplos desarrollados en el Captulo 3 son ilustrativos de estos usos potenciales. En ambas categoras (a y b), de usos posibles de las entrevistas en profundidad, subyace la idea troncal del uso combinado de distintos procedimientos metdicos y tcnicos con el fin comn de mejorar la investigacin social en la prctica. Hay, al mismo tiempo, un reconocimiento de lo que cabra denominar usos propios de cada tcnica. Este parecer ya se ha adelantado en la presentacin comparada de ventajas y limitaciones de las entrevistas en profundidad frente a otras tcnicas (subseccin 6.2.1). Esta nocin de usos propios parece subyacer en la demarcacin de campos de utilizacin de las entrevistas en profundidad que traza el socilogo Luis Enrique Alonso, empleando las expresiones "rendimiento metodolgico" o "productividad". Con sus palabras cerramos esta seccin: * "La entrevista de investigacin social encuentra su mayor productividad no tanto para explorar un simple lugar fctico de la realidad social, sino para entrar en ese lugar comunicativo de la realidad donde la palabra es vector vehiculante principal de una experiencia personalizada, biogrfica e intrasferible. Esto nos suele demarcar cuatro campos bsicos de utilizacin de la entrevista en
profundidad:

<i 1. Reconstruccin de acciones pasadas: enfoques biogrficos, archivos orales...

185 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

2. Estudio de las representaciones sociales personalizadas: sistemas de normas y valores asumidos, imgenes y creencias prejuiciales, cdigos y estereotipos cristalizados, rutas y trayectorias vitales particulares... 3. Estudio de la interaccin entre constituciones psicolgicas personales y conductas sociales especficas: estudios, por ejemplo, sobre agresividad, violencia, las llamadas conductas desviadas, etc., donde el grupo de discusin tampoco suele funcionar por la tendencia a la dispersin y falta de homogeneidad de las trayectorias y respuestas individuales. 4. Prospeccin de los campos semnticos, vocabulario y discursos arquetpicos de grupos y colectivos sobre los que luego vamos a pasar un cuestionario cerrado" (Alonso, 1994:228-229).

63. Aspectos de diseo (preparacin), campo (realizacin) y anlisis (tratamiento) de las entrevistas en profundidad: con ilustraciones tomadas de estudios realizados en Espaa En las pginas precedentes se ha insistido en la recomendacin del uso combinado de las entrevistas en profundidad con otras tcnicas, cualitativas y cuantitativas. Se ha anotado, incluso, que Dexter vea en ello una condicin de uso. Advirtase que se trata, en todo caso, de decisiones de diseo de un nivel diferente a las que han d tomarse a la hora de preparar y realizar una (o varias) entrevista(s) concreta(s). Repsese lo anotado en 6.1.3 acerca de las implicaciones del modelo terico de comunicacin en la entrevista (propuesto por Gorden): implicaciones metodolgicas en el diseo o preparacin de la entrevista, en la ejecucin o realizacin de la misma y en su anlisis e interpretacjfl. Ha Negado el momento de abordar estos aspectos concretos. Por razones de claridad expositiva, esta seccin se ha organizado en tres subsec-ciones. Pero ello no debe entenderse como una separacin tan tajante en la prctica investigadora. Por ejemplo, un elemento principal en la preparacin (diseo) de las entrevistas en profundidad es el guin de entrevista; pero ste precisa del trabajo de campo para mejorarse y estabilizarse. Otro tanto cabe decir de la seleccin de entrevistados: se suelen tomar algunas decisiones mustrales en la fase de preparacin o diseo, y otras a lo largo del trabajo-de campo, siguiendo derroteros orientados por anlisis preliminares.

6.3.1. Preparacin de las entrevistas en profundidad: el guin de entrevista, la seleccin de entrevistados y otros preparativos
ASPECTO A : EL GUIN DE ENTREVISTA

Parece lgico empezar por esta tarea de concrecin del guin de entrevista, dado que cualquier estudio surge con el propsito de indagar sobre cuestiones ms o menos acotadas (ms o menos formuladas). La informacin (temas, objetivos) que se considere relevante en un estudio ser lo que determine, en gran parte, la seleccin de entrevistados, entrevistad ores, el estilo y repeticin o no de la entrevista, su escenario (temporal, espacial). El guin de entrevista es a las entrevistas en profundidad lo que el cuestionario a las entrevistas de encuesta. No hay entrevista de encuesta en la que no se emplee un cuestionario, ni entrevista en profundidad en la que no se cuente con un guin de entrevista. A diferencia del

186 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

cuestionario de encuesta, ipl guin de las entrevistas en profundidad contiene los temas y subtemas que deben cubrirse, de acuerdo con los objetivos informativos de la investigacin, pero no proporciona las formulaciones textuales de preguntas ni sugiere las opciones de respuestas. Ms bien se trata de un esquema con los puntos a tratar, pero que no se considera cerrado y cuyo orden no tiene que seguirse necesariamente. En las entrevistas en profundidad menos dirigidas interesa, justamente, recoger el flujo de informacin particular de cada entrevistado, adems de captar aspectos no previstos en el guin (que se incorporarn a ste de considerarse relevantes). Advirtase cmo la definicin esbozada del guin de entrevista lleva aparejadas algunas alusiones a su funcionamiento en la prctica. sta es una constante que puede observarse al comparar las definiciones de varios autores. Por ejemplo, Moyser (1987:126), sintetizando su experiencia en el campo de la investigacin politolgica sobre lites, define as la teora y la prctica de la "agenda de entrevista": "... a diferencia de las entrevistas estandarizadas, no hay una estructura predeterminada completa, ni un orden de preguntas especificadas, ni un punto de partida o conjunto de estmulos de respuesta cuidadosamente concebido; En consecuencia, el ritmo y la expresin han de desarrollarse conscientemente adhoc ms que haberse armado en el cuestionario mismo. As, parte de la fase preparatoria supone el desarrollo de una agenda de entrevista -un conjunto de temas o asuntos, cada uno desglosado en un nmero de elementos componentes dispuestos en algn orden inicial-mente apropiado. Este documento entonces forma una base para las entrevistas mismas. Sin embargo, en la prctica, es casi imposible adherirse a l de modo muy estricto o rgido y todava mantener la clase de estilo conversacional que se requiere." Otro ejemplo de definicin y funcionamiento del guin de entrevista, ahora sintetizando literatura (la obra de Goffman Frame Analysis) y experiencia de investigacin sociolgica, se encuentra en Alonso (1994:233-234). Aqu tambin se acaba contraponiendo el guin y el cuestionario: "La situacin de interaccin conversacional est siempre regulada por un marco (...) El mnimo marco pautado de la entrevista es un guin temtico previo, que recoge los objetivos de la investigacin y focaliza la interaccin, pero tal guin no est organizado, estructurado secuencialmente. Se trata de que durante la entrevista la persona entrevistada produzca informacin sobre todos los temas que nos interesan, pero no de ir inquiriendo sobre cada uno de los temas en un orden prefijado. El objetivo es crear una relacin dinmica en que, por su propia lgica comunicativa, se vayan generando los temas de acuerdo con el tipo de sujeto que entrevistamos, arbitrando un primer estmulo verbal de apertura que verosmilmente sea el comienzo de esa dinmica que prevemos." Por su parte, Weiss (1994:48-49) viene a coincidir con lo expuesto hasta aqu, pero ofrece adems de la definicin y funcionamiento del guin de entrevista ejemplos desarrollados sobre su elaboracin. Veamos uno de ellos y, de paso, anotemos algunas lecciones de la experiencia de este autor.

187 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

El camino que, este autor, invita a recorrer es uno que va del problema a estudio hasta la redaccin del informe. Ambos extremos del trayecto deben estar presentes en la mente del investigador a la hora de elaborar el concepcin: "Supngase que la mela de nuestro estudio es aprender y emitir informe sobre la experiencia de visitas de los padres separados o divorciados (...) Supngase que hemos decidido que nuestro informe vaya desde las relaciones familiares primeras hasta sus relaciones con los hijos despus de la finalizacin del matrimonio de los padres. Supngase adems que nuestros intereses, experiencia, ideas o trabajo previo nos lleva a querer incluir como un rea dentro del marco sustantivo del proyecto el nivel de inversin parental en los hijos [... pues] creemos que puede afectar los acuerdos sobre custodia y rgimen de visitas" (Weiss, 1994: 45).

guin de a entrevista.

ste es el punto de partida del proceso de elaboracin y su

stos planteamientos (sobre el problema y su enfoque, pensando en el informe final, pero tambin barajando la literatura existente y la experiencia del investigador) llevan a un primer

borrador de guin.

Un

listado de asuntos que se concretan as, en el ejemplo desarrollado por este autor (Cuadro

6.4).

CUADRO 6.4. Borrador de guin de entrevista: primer listado de asuntos.

"1. Los pensamientos y sentimientos de los padres en relacin con los hijos cuando stos nacieron y en cualquier ocasin posterior en la que los padres fueron conscientes de la inversin emocional en los hijos. 2. Los pensamientos y sentimientos de los padres en relacin con los hijos, incluyendo temores, preocupaciones, esperanzas, gratificaciones. 3. Hasta qu punto los planes y actividades de los padres estn organizados en torno a las relaciones de los padres con los hijos. Son los hijos centrales o perifricos en los planes y actividades de los padres? 4. Hasta qu punto desempean los hijos un rol en la autoimagen y auto-presentacin de los padres. 5. Los pensamientos y sentimientos de los padres cuando se separaron de los hijos" (Weiss, 1994: 46)

El siguiente paso consiste en concretar un poco ms cada una de estas cinco vertientes ("tpicos"), en las que se ha desglosado el tema ("rea") de la "inversin parental". Weiss seala que cada uno de estos cinco tpicos "sugiere lneas de indagacin", cuyo listado aporta ya el guin que necesita el entrevistador para explorar este ilustracin de su ejemplo: "1. Pensamientos y sentimientos pasados. Cules eran los pensamientos y sentimientos del E [entrevistado] relativos a los hijos cuando estos nacieron? {Preguntas posibles: 'Puede rememorar el nacimiento de su hijo?... Dijo algo a alguien?... Recuerda la primera vez que sostuvo al beb?... Qu le pas por la cabeza?Cu-les fueron sus sentimientos?'] Hubo algn momento en el que E se sintiera realmente padre? Qu ocurri para que esto sucediera? 2. Pensamientos y sentimientos actuales. Pregunta por las ocasiones en las que E est con los hijos. Qu recorre su cabeza en esos momentos?... Pregunta por la vez ms reciente en la que E tuviera preocupaciones por los hijos. Cul fue el incidente... Ha tenido E temores en relacin con los hijos? Cundo?.;. Ha tenido esperanzas? Pregunta por la ltima vez en la que E fue gratificado por los hijos... Pregunta por las veces en que E se sinti desengaado, enfadado con sus hijos, los sinti como una carga y por las veces en que se sinti orgulloso de ellos. 3. Planes y actividades de los hijos y de E. Hasta qu punto la rutina diaria de E est organizada en torno a las necesidades y actividades de los hijos?. Pregunta por el ltimo da laboral

rea

con un

entrevistado. Este es el "listado de lneas de indagacin" que presenta Weiss (1994:46-47) para completar la

188 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

y el ltimo fin de semana. Piensa en los hijos durante el trabajo? En otras ocasiones? Tiene algn impulso de llamarles por telfono?... Hace una ocasin especial de los cumpleaos y acontecimientos escolares de los hijos?... 4. Auto-imagen y auto-presentacin de E. Pregunta por el incidente en el que E se haya sentido ms como padre... Hubo tal clase de incidentes en los ltimos das? Son frecuentes o infrecuehtes? 5. Separacin de los hijos. Pregunta por los momentos de separacin de los hijos. Cmo ocurri la separacin? Cules fueron los pensamientos y sentimientos de E? Trat de mantener contacto por telfono? Cules fueron los sentimientos al volver con los hijos?"

Adems de este

rea de inversin emocional

de los padres hacia sus hijos, Weiss advierte que el

"marco sustantivo del estudio" precisara de la indagacin en otras reas. Por ejemplo, la historia de los acuerdos del rgimen de visitas y su puesta en prctica, as como las reacciones de los hijos a dichos acuerdos. Pero el procedimiento de pasar del tema sustantivo al guin de entrevista sera el mismo: concrecin de asuntos o tpicos, y de lneas de indagacin. Por otro lado, el investigador deber decidir tambin si abarca todas las reas temticas en una sola entrevista (lo que le exigir seguramente recortar la extensin de cada una de ellas); o si reparte dichos temas en varias entrevistas. En el aspecto B de esta subseccin 6.3.1 se tratan y dan ejemplos sobre las entrevistas repetidas. No se olvida Weiss de sealar que los borradores del terreno, haciendo "entrevistas piloto"; y que los

guin de entrevista hay que probarlos sobre el guiones de entrevista, incluso probados, "debiera emergentes
y diseos

vrseles como provisionales y susceptibles de cambio conforme se va aprendiendo ms" (Weiss, 1994: 52). De nuevo hay que recordar la distincin hecha en el Captulo 3 entre diseos

proyectados. En los primeros, cabe esperar guiones tardarn ms en estabilizarse.


en un

que, debido a la menor definicin de su foco de atencin, los

Un ltimo matiz. El ejemplo tomado de la obra de Weiss no representa un molde universal. El grado de detalle

guin de entrevista

puede variar notablemente, dependiendo si el entrevistador es el investigador (o un

miembro del equipo al tanto de los objetivos del estudio). En estos casos el

guin

puede ser ms esquemtico,

"listando solamente los encabezamientos de los tpicos". Ms an, acaba confesando Weiss (1994: 49): "si conozco un rea bien o si la entrevista es enteramente exploratoria, prescindo de un guin de entrevista escrito,

entrevistas en profundidadllevada a cabo en e! estudio cualitativo sencillo presentado en et Captulo 3 (Valles, 1989).
aunque tengo uno bien trabajado en mi mente". Esto ltimo coincide con la prctica de

EJEMPLO 2 DE ELABORACIN DE GUIN DE ENTREVISTA EN. ... , PROFUNDIDAD (CEA Y VALLES, 1992)
Se trata de una investigacin sociolgica en la que se abordaba el estudio de los ancianos

solos

en l

municipio de Madrid. Adems del perfil sociodemogrfico bsico de esta poblacin, se analiz sju localizacin socioespacial en la ciudad, las caractersticas de sus viviendas y la experiencia de soledad en la vejez. La traduccin prctica de estos objetivos se llev a cabo mediante la estrategia metodolgica de la

triangulacin

o combinacin de procedimientos cuantitativos y cualitativos. Por un lado, la tabulacin

estadstica (indita para esta poblacin) de la informacin recogida en el Padrn Municipal de Habitantes 1986 y de los Censos de Poblacin y Vivienda 1981. Junto a estos datos censales, se manejaron datos de encuesta. En concreto, se reanaliz la

Encuesta de Formas de Vida

1989

levantada en Madrid municipio. Por otro

189 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

lado, se realiz un trabajo

de campo

cualitativo basado en entre-vistas

en profundidad a

una treintena de

personas mayores viviendo solas. Del anlisis y presentacin integrada de todas estas fuentes de informacin se hablar en la subseccin 6.3.3. Ahora interesa centrar la atencin en el preparar y hacer las entrevistas cualitativas. Recurdese lo aprendido en el ejemplo anterior, de la mano de Weiss. Este autor insista en la importancia de no perder de vista el problema a estudio y el informe a redactar, en respuesta a dicho problema, al final de la investigacin. La frase en la que este autor sintetizaba el camino (proceso de elaboracin) a recorrer era: "del marco sustantivo al guin de entrevista". Dicho

guin de entrevista

que se elabor para

marco sustantivo

es el fruto de un "repertorio" de ideas, nacidas

de la literatura conocida, de los estudios previos y de la experiencia del investigador (esto ltimo en tanto miembro habitual de la sociedad que estudia). En el ejemplo basado en el trabajo de Cea y Valles (1992), se contaba con dos experiencias investigadoras previas que resultaron relevantes a la hora de enfocar, conceptualmente, el estudio de la

soledad en

la

vejez.

En primer lugar, la tesis doctoral de Valles (a la que ya se han hecho varias referencias). En ella se trabajaron a fondo los conceptos de

transicin juvenil

(al trabajo, a la edad y vida adulta) y de

concurrencia de

transiciones

(al trabajo, a la vivienda y la familia propia). En segundo fugar, un estudio previo, hecho

tambin para el Ayuntamiento de Macfrid, sobre el significado de vivir

39

aos y permaneciendo solteros. En esta investigacin se acu el concepto de

solo o en pareja, a edades entre 20soledad elegida, que


principales conclusiones de dicho

podra tambin expresarse como

estudio, basado igualmente en entrevistas

soledad en la juventud. Una de las en profundidad, era que:

"El significado de las experiencias de soledad elegida tiene que ver con el logro de un estatus socioeconmico deseado. Vivir solo o sola a estas edades constituye una asignatura pendiente, un parntesis de liberacin o preparacin respecto a la cohabitacin" (Cea y Valles, 1990: 85).

Partiendo de estas dos experiencias investigadoras previas, centradas en la poblacin joven o adulta joven, en el estudio de los mayores se barajaron las nociones conceptuales de

soledad anunciada

y, en definitiva,

tuvieron en cuenta, adems, las vaco" en el ciclo

soledad sobrevenida, soledad no deseada como soledad caracterstica en la vejez. Se nociones de transicin y concurrencia de transiciones. Es decir, el

paso a la vida en solitario a estas edades (65 y ms) se produce, en ocasiones, junto con la fase de "nido Completando el

familiar, el enviudamiento, la jubilacin y el cambio de vivienda. eje biogrfico se propuso, asimismo, la imagen conceptual

del

horizonte vital.

De

este modo, no slo se abordaba la soledad en su dimensin temporal pasada y presente, sino tambin en su dimensin futura. Es sabido que, sobre todo, las personas de ms edad transmiten habitualmente el punto de vista de quien vuelve la mirada sobre el camino andado y de quien atisba el final de su

trayectoria vital.

El

joven habla de proyectos y ambiciones. Su propia biografa est an por desplegarse. El viejo, en cambio, no tiene reparo en hablar de su propia muerte. Su vida es, principalmente, su pasado. Hasta qu punto esto es as {se refuerza, o se huye de ello buscando la compaa), en el caso de los mayores solos... constitua un conjunto de lneas

de indagacin a seguir en las entrevistas. guin de entrevista


(Cuadro 6.5). Se trata de un guin

Con este "marco sustantivo" (del que omitimos otros pormenores, para no alargar la presentacin de este segundo ejemplo), se lleg al siguiente esquemtico, utilizado por los investigadores del estudio, que actuaron tambin de entrevistadores. No est escrito para entrevistado res ajenos al equipo investigador. De ah la ausencia de un mayor detalle o instrucciones del tipo que se han visto en el ejemplo 1. En comn con dicho ejemplo, se tiene (en este guin del ejemplo

2)

la estructura de reas temticas (o ejes principales en torno a los que se quiere gire la

entrevista), desglosadas en asuntos (subtemas, "tpicos") y "lneas de indagacin" especficos. Advirtase que la disposicin o el orden de las partes que componen el

guin

no constituy la

secuencia seguida en las entrevistas reales. Muchas de las caractersticas sociodemogrficas eran conocidas antes de iniciar la entrevista, en los contactos previos. Otras surgan durante ta misma, al hilo de otras cuestiones. En genera!, todo el equipo investigador, y de

guin

sirvi y se utiliz a modo de recordatorio (repasado antes de cada

entrevista y slo llevado mentalmente a stas); tambin a modo de

documento de coordinacin

del

esquema analtico.

190 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

CUADRO 6.5. Guin de entrevista en profundidad.


Caractersticas sociodemogrficas o de encuadre biogrfico

1. Edad. 2. Estado civil. - 3. Trayectoria, caractersticas y opinin de las viviendas y zonas urbanas en las que se ha vivido. 4. Lugar de residencia en Madrid capital, lugar de origen. 5. Familia, herencias... ' 6. Actividad/situacin econmica (actual y anterior...). ' 7. Estudios (propios y del esposo/a, en su caso). 8. Salud (patologas, discapacidades/deficiencias, hbitos...). I. El paso a la vida en solitario: dimensin temporal pasada ' 1. Forma/s de convivencia anterior. 2. Razones y circunstancias de la soledad. 3. Alternativas de convivencia antes/ahora. 4. Concurrencia de otras transiciones (jubilacin, enviudamiento u orfandad, cambio de vivienda, emancipacin de los hijos...). 5. Memoria selectiva del pasado (principales recuerdos). II. La experiencia en soledad: dimensin temporal presente 1. Tiempo viviendo sola/o. 2. Ocupacin del tiempo (budget time): Descripcin de un da laboral, del domingo o festivo... Hobbies o pasatiempos. Cambios en el estilo de vida (qu hace ahora que antes no haca o qu haca antes que ahora no hace...). 3. Relacin social: Lazos familiares, de amistad, vecindad... Pertenencia a clubs, grupos parroquiales y municipales. Cambios en el estilo de vida (qu hace ahora que antes no haca o qu haca antes que ahora no hace...). 4. Sentimiento de soledad y reaccin ante la misma: Necesidad sentida de compaa. Qu hace cuando se siente sola/o. 5. Preocupaciones recurrentes del momento presente. III. Expectativas, planes: dimensin temporal futura 1. Planes de convivencia en compaa... 2. Opinin sobre las residencias de ancianos, la convivencia con algn hijo o familiar... 3. Asignaturas pendientes o ambiciones... deseos y temores. 4. Horizonte vital...

A SPECTO B: LA SELECCIN DE ENTREVISTADOS


A quines?, a cuntos? y cuntas veces? entrevistar son interrogantes a los que ha de darse respuesta en los trabajos de investigacin reales. Se trata de decisiones mustrales tomadas, en parte, al proyectar el estudio y, en parte, completadas durante el trabajo de campo.

191 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

En el Captulo 3 se ha dedicado un apartado especfico a estas cuestiones (seccin 3.2.2), introduciendo una serie de nociones de muestreo cualitativo al hilo de ejemplos reales de estudio. Aqu se aade una reflexin complementaria, con nuevos ejemplos, pensando sobre todo en entrevistas en profundidad. No hay respuestas sencillas y directas a los interrogantes planteados. Por ello, se pretende transmitir (ms que frmulas universales o simples recetas) un conjunto de ideas y criterios maestros de maestreo, barajables a la hora de resolver el sinfn de casos prcticos de estudio que pueden presentarse en la vida profesional: 1) Aproximacin al universo de entrevistados potenciales a travs de las fuentes disponibles (estadsticas censales y de encuesta, estudios cualitativos previos, otras fuentes incluida la experiencia e imaginacin del investigador). La idea clave es ganar conocimiento de todo tipo: tamao y caractersticas sociode-mogrficas, otras variables o ejes relevantes de segmentacin y polarizacin, con el fin de trazar un primer casillero tipolgico (anlogo a las operaciones de estratificacin y fijacin de cuotas del muestreo de encuesta). Un ejemplo clsico de traduccin prctica de este criterio se encuentra en la tipologa de familias hecha, a partir del censo mexicano de poblacin de 1940, por Osear Lewis (1950). Una ilustracin ms prxima se halla en la caracterizacin de hogares unipersonales y parejas cohabitantes, elaborada por Cea y Valles (1990), a partir del Padrn Municipal de Habitantes 1986 de Madrid. En este estudio se realizaron 40 entrevistas en profundidad a personas solteras, con edades comprendidas entre los 20 y los 39 aos. De ellas 15 se hicieron a personas que vivan solas en el momento de la entrevista, 15 a parejas cohabitantes sin hijos y 10 a parejas cohabitantes con hijos. Para la seleccin de los entrevistados se tuvo en cuenta el perfil sociodemogrfico observado en la tabulacin y anlisis previo de los datos del Padrn. sta es la descripcin de dicho perfil, desprovista del detalle numrico (que puede consultarse tambin en Valles y Cea, 1994): "El perfil-tipo de los solitarios est configurado por personas de ambos sexos en los treinta (con predominio de mujeres); cuentan con mejores credenciales educativas que el total poblacional en las edades 20 a 39 aos y su status socioeconmico prcticamente responde al de profesionales/tcnicos y mandos intermedios. En la ciudad residen en los distritos de la 'almendra', piezas urbanas centrales y nobles, aunque la mayora de estos 'solitarios' no son autctonos sino inmigrantes. Por su parte, en el conjunto de las parejas cohabitantes sobresalen los menores de treinta aos, diferencindose el subconjunto de las parejas sin hijos por su nivel de estudios (similar al de los solitarios), frente al ms bajo de las parejas con hijos. En estas ltimas es mayor tambin la incidencia del paro y la dedicacin a las labores del hogar, a diferencia de los mayores ndices de ocupacin 'activa' en las otras subpo-blaciones. Sin embargo las categoras socioeconmicas sealadas en los solitarios tambin aparecen en los cohabitantes. El lugar de residencia en la ciudad marca, asimismo, diferencias entre las parejas cohabitantes y los solitarios, ya que aquellas se ubican (salvo excepciones) en distritos perifricos, especialmente los cohabitantes con hijos. El carcter inmigrante est tambin presente en el perfil de los cohabitantes, pero no tan marcado como en los solitarios" (Cea y Valles, 1990: 51-52). Adems del aprovechamiento de esta fuente estadstica, se tuvo en cuenta tambin la investigacin cualitativa de la cohabitacin, en Madrid y Barcelona, de Cabr y otros (1988). En este trabajo, pionero en Espaa, se llamaba la atencin sobre el carcter minoritario del

192 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

fenmeno de la cohabitacin (a juzgar por "los pocos datos cuantitativos hasta ahora recogidos a travs de encuestas"). Pero, por otro lado, se afirmaba la existencia de "indicios de que las categoras de edades ms jvenes y en grupos sociales cuyas caractersticas estaban a priori por definir, el fenmeno est revistiendo importancia significativa" (Cabr y otros, 1988: 6). Advirtase que uno de los propsitos del anlisis de la informacin padro-nal para Madrid realizado por Cea y Valles, fue ir un paso ms all de los "indicios" y la indefinicin declarados por Cabr y colaboradores. De las decisiones mustrales de estos rtimos investigadores merece recogerse aqu un fragmento textual, en el que se describe el casillero tipolgico completo de su proyecto ms amplio sobre la formacin de la pareja: "El estudio se ha basado en la realizacin de 144 entrevistas abiertas, semidi-rectivas y en profundidad (...) La muestra de los entrevistados comprende personas de 20 a 40 aos, de los dos sexos, de tres niveles de instruccin, residentes en las reas metropolitanas de Madrid y Barcelona. Adems de los criterios anteriores, tambin es una variables determinante en la composicin de la muestra la situacin de pareja del entrevistado (casado, cohabitante o 'solo'); se han considerado tambin, secundariamente, factores de tipo econmico, laboral ideolgico, religioso, nmero de hijos, etc. (...) Cruzando todos estos criterios (dos /reas, dos sexos, cuatro grupos de edades, tres situaciones de pareja, tres niveles de instruccin), aparecen 144 casos posibles. Nuestra muestra comprende un caso de cada categora. (...) Es evidente que la muestra no es representativa, ni lo prentende en ningn momento. Sin embargo, se procur orientar su composicin (a travs de los indicadores antes mencionados) a fin de evitar un sesgo incontrolado o excesivo" (Cabr y otros, 1988: 7-9). Advirtase que los "144 casos posibles" son "casos" (en el sentido de celdas, casillas) "posibles" (en el sentido lgico-matemtico sobre todo). Se trata del resultado numrico de una operacin de multiplicacin de categoras de variables. Si se aumentan las categoras, o las variables, el nmero de "casos posibles" aumentar, y el casillero tipolgico resultante tambin. No se trata de tipos, propiamente, sociolgicos (o tipos ideales, por emplear la expresin weberiana). Estos ltimos suelen caracterizarse por la sntesis de muchas variables o factores, y en consecuencia no son numerosos. Entindase, por tanto, el casillero tipolgico como un dispositivo muestral, de carcter instrumental, del que se sirve el investigador para hacer operativa una seleccin de entrevistados orientada a controlar (garantizar mnimamente) la heterogeneidad de la muestra, en variables consideradas analticamente relevantes. Se trata de diseos mustrales en los que se halla proyectada (ata^ da en las variables que tejen el casillero) la comparacin de casos conceptual-mente relevantes. A primera vista, sorprende el cerramiento de estos casilleros, por el entramado de condiciones de seleccin que imponen. Pero, en la prctica, cumplidas estas condiciones, queda todava un amplio margen de apertura en la seleccin de los entrevistados potenciales. En el Captulo 8 se ver que este procedimiento (de las condiciones de seleccin) est a la base, tambin, del diseo muestral de los grupos de discusin. 2) En ocasiones se opta por la realizacin de entrevistas en profundidad a slo algunos tipos o perfiles sociolgicos, basando la seleccin de entrevistados en criterios de marginalidad, de normalidad o de excelencia. Ruiz Olabunaga & Ispizua (1989:224-225) exponen estos criterios en relacin con las historias de vida; pero tambin pueden resultar tiles en las dems tcnicas cualitativas (de documentacin, observacin y conversacin). No se olvidan los profesores de la Uni-

193 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

versidad de Deusto del papel que juega, tambin, la casualidad en la seleccin de los entrevistados: "La decisin, muchas veces, es fruto de la casualidad que hace topar al socilogo con un sujeto 'interesante', 'motivado' y 'capaz' de colaborar en un proyecto de esta ndole. Son no pocas las Historias de vida elaboradas a partir de una de estas eventualidades fortuitas. La mayora de las veces, sin embargo, la decisin... es fruto de una decisin previa, que pone en marcha un proceso de bsqueda... en funcin de un criterio expreso. Este criterio lleva al investigador a elegir a un individuo que 'destaca' bien por su marginalidad, bien por su excelencia, bien por su representatividad como elemento modal de su grupo" (Ruiz Olabunaga & Ispizua, 1989: 224). En el captulo siguiente se volver sobre estos criterios y se revisarn estudios donde se han utilizado. Por ejemplo, el criterio de excelencia lo aplica Teresa Bazo (1992) en su libro La ancianidad del futuro. 3) La seleccin de los entrevistados puede apoyarse tambin en la clasificacin-. de estos en tres "tipos generales": claves, especiales y representativos (Gorden, 1975:187-189). Los primeros los considera este autor "informantes", ms que entrevistados, dado el papel que desempean en las investigaciones de campo. Se trata de personas que no aportan informacin "directamente relacionada con los objetivos de la entrevista". En cambio, proporcionan informacin "sobre la situacin local" donde se realiza el estudio, "asistiendo en la obtencin de cooperacin, localizando o contactando entrevistados", entre otras actividades de colaboracin. Aade Gorden que los "informantes clave son particularmente necesarios en comunidades hostiles y cerradas". Su necesidad resulta, asimismo, patente en el estudio de organizaciones y, en general, cuando se quiere entrevistar a personas de alto estatus. Recurdense las sugerencias de Moyser, expuestas en la seccin 6.2.2, sobre los usos de las entrevistas a lites. En la categora de entrevistado especial sita Gorden a "cualquier persona que da informacin directamente relevante para los objetivos del estudio y que es seleccionada porque ocupa una posicin nica en la comunidad, grupo o institucin a estudio". Se vuelve a topar con las entrevistas a lites, a personas con informacin especial debido a su posicin de observacin y actuacin. En los trabajos de Jos Ignacio Cano y otros (1988; 1993), sobre el desarrollo social de los pueblos madrileos y zamoranos, se realizaron entrevistas en profundidad a alcaldes, secretarios y concejales de ayuntamiento, mdicos, representantes de sindicatos y asociaciones agrarias, entre otros entrevistados especiales. Adems de las entrevistas a estas "voces autorizadas", se entrevist a gente comn de distintos grupos de edad, profesin, etc. Estos ltimos perteneceran al tipo general de entrevistados "representativos", en la terminologa de Gorden (aunque este autor sp refiere a ellos no tanto como personas a entrevistar en profundidad, sino mediante entrevistas estandarizadas). Tambin dan "informacin directamente relevante a los objetivos de la entrevista". Pero se trata de una informacin ms general poseda, por un nmero amplio de personas de una condicin social o caractersticas sociodemogrficas similares. 4) Buceando, de nuevo, en la obra de Gorden (1975:196 y ss.) se puede aadir un conjunto de criterios mustrales, de naturaleza prctica (una versin parecida, pionera, se encuentra en Richardson y otros, 1965:296-299). No se trata de un aadido sin importancia, pues tiene que ver con la seleccin concreta y final de entrevistados una vez tomadas las decisiones acerca de los tipos

194 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

generales descritos en el punto anterior. Para Gorden, "hay al menos cuatro preguntas criterio bsicas que deben responderse en la seleccin de entrevistados". Estas preguntas criterio son: a) b) c) d) Quines tienen la informacin relevante? Quines son ms accesibles fsicamente y socialmente? (entre los informados. Quines estn ms dispuestos a informar? (entre los informados y accesibles). Quines son ms capaces de comunicar la informacin con precisin? (entre los informados, accesibles y dispuestos).

La respuesta a la primera pregunta criterio le lleva a Gorden a proponer una serie de pares opuestos, a modo de tipos polares, que conviene barajar en la seleccin de entrevistados. Estos son, adems del par "estatus alto-bajo", los "tipos activos-pasivos", "miembros-extraos", y "mviles-estticos" (o nmadas-sedentarios, si se traduce ms libremente). La cuestin de la accesibilidad lleva a Gorden a advertir sobre el riesgo de que los entrevistados accesibles no cumplan otras condiciones de seleccin, o acaben introduciendo sesgos similares a los conocidos en los diseos experimentales (autoseleccin) o en el mues-treo de encuesta (infraseleccin en capas altas, etc.). Finalmente, los interrogantes c) y d) dan pie a Gorden (1975:203-210) para retomar su clasificacin de barreras o "inhibidores" de la comunicacin interpersonal. Por un lado, se distinguen cuatro inhibidores que pueden rebajar la disposicin de los entrevistados a dar informacin o a ser entrevistados incluso. A saber: 1) La falta de tiempo (sobre todo en las personas ms ocupadas). 2) La amenaza al ego (o temor a que la informacin trascienda y se vuelva en su contra). 3) La etiqueta (o autocensura psicosocial). 4) El trauma (o sentimiento desagradable que se revive al rememorar algunas experiencias). Por otro lado, se diferencian otros tantos inhibidores derivados (no de una falta de voluntad o disposicin, y s) de la incapacidad relativa del entrevistado para comunicar la informacin. Problemas relacionados con el olvido, la confusin cronolgica y el exceso de generalizacin (o falta de concrecin en el relato). Tanto unos inhibidores como otros han de tenerse en cuenta a la hora de seleccionar a los entrevistados. Aunque la solucin de estos problemas potenciales tambin pasa por la seleccin de entrevistadores adecuados y su actuacin durante la entrevista (Gorden, 1975; Valles, 1992). 5) Un problema emparejado al de a quines entrevistar es el de a cuntos. La frmula cualitativa para el clculo del tamao muestral contiene como ingrediente clave la nocin, principio o estrategia de la "saturacin". Repsese lo expuesto en 3.2.2. La expresin se atribuye a veces a Bertaux (1981), quien la puso en prctica en su famosos estudio de los panaderos artesanos en Francia (Bertaux & Betaux-Wiame, 1980). Pero hay que remontarse al menos a la obra de Glaser y Strauss (1967). En ella se dedica un captulo entero al llamado "muestreo terico", que se diferencia del "muestreo estadstico" o aleatorio. All se trata a fondo sobre la "saturacin terica". Una sntesis parcial se halla en esta cita: "Incluso en la investigacin centrada en la teora... el socilogo debe juzgar continuamente cuntos grupos debera muestrear para cada punto terico. El criterio

195 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

para juzgar cundo parar el muestreo de los diferentes grupos pertinentes a una categora es la saturacin terica de la categora. Saturacin significa que no se encuentran datos adicionales donde el socilogo pueda desarrollar propiedades de la categora. Conforme va viendo casos similares una y otra vez el investigador adquiere confianza emprica de que una categora est saturada. Se sale de su sendero para buscar grupos que despleguen la diversidad de los datos tanto como sea posible, precisamente para asegurarse que la saturacin se basa en la gama ms amplia de datos sobre la categora" (Glaser & Strauss, 1967: 61). Esta cita se entender mejor despus de leer la subseccin 9.2.2 del Captulo 9 (donde se presenta una introduccin al procedimiento analtico de la grounded theory). Volviendo a Bertaux, el principal procedimiento muestral que este autor practic en el estudio aludido fue la llamada "tcnica de la bola de nieve". Acuacin de Coleman, en 1958; aunque la idea -segn Denzin (1970:93)- tiene antecesores en Katz y Lazarsfeld (1955). Precisamente estos antecesores sugieren que el investigador empiece con un muestreo aleatorio de personas pertenecientes a una comunidad de inters y, luego, solicite a cada una de ellas que faciliten el contacto con otras de su crculo de familiares, amigos o conocidos. El procedimiento de la bola de nieve no siempre se utiliza con este arranque aleatorio. Suele ser un recurso tcnico muy socorrido, aplicado en combinacin con otros criterios mustrales. A veces de modo acrtico, sin evaluar o compensar los sesgos que un mal uso de dicha tcnica puede acarrear en la seleccin de entrevistados y en la saturacin resultante. 6) La cuestin de las entrevistas, repetidas o del nmero de entrevistas en profundidad a mantener con un mismo entrevistado se aborda en el siguiente captulo. En las investigaciones de carcter biogrfico se toman, ms a menudo, decisiones mustrales de esta naturaleza. No obstante, repsese tambin lo expuesto en el Captulo 3 (seccin 3.2.2). Debe insistirse (a ttulo general) que, en la prctica, lo habitual y recomendable es hacer uso de todos estos criterios, dndoles una traduccin adecuada en cada estudio. Conviene ejercitar un talante abierto y flexible, para no hacer de los criterios tecnicismos rgidos sin ingeniera.

A SPECTO O OTROS PREPARATIVOS


Se resume bajo este epgrafe genrico un conjunto de elementos, tambin decisivos, en la preparacin de las entrevistas en profundidad. En primer lugar, un breve apunte sobre la seleccin del entrevistador apropiado. En segundo lugar, una anotacin acerca de las condiciones materiales (tiempo, lugar y registro) de la entrevista. En tercer lugar, una reflexin sobre las labores de contacto y presentacin, tareas a caballo entre la preparacin y la realizacin de las entrevistas. 1) Sobre el entrevistador. Las caractersticas externas (como el sexo, la edad, la apariencia fsica y social), y otras menos aparentes (de actitud o personalidad y de aptitud o conocimiento en la materia), son rasgos a tener en cuenta en la seleccin de entrevistadores adecuados. Conviene plantearse cmo afectarn a la interaccin entrevistadorentrevistado.

196 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Se trata, no obstante, de efectos que pueden producirse, o no, dependiendo del concurso de otros factores, incluidas las condiciones materiales de la entrevista y el tema o asunto tratado en sta. Por otro lado, cabe esperar (a la luz de la experiencia acumulada) que algunos de dichos efectos potenciales podrn contrarrestarse a lo largo de la entrevista, o en sucesivas entrevistas. Por ejemplo, la importancia de las caractersticas externas del entrevistador ser mayor en entrevistas nicas, sin cita o contacto previo, en las que el entrevistador debe ajustarse a un cuestionario y apenas tiene tiempo o libertad para manifestar los rasgos menos aparentes. ste no es el caso de las entrevisteis en profundidad, pero no por ello puede obviarse la consideracin de estas caractersticas respecto a la optimizacin de la comunicacin en dichas entrevistas. Algunas entrevistas requieren del entrevistador una formacin y conocimientos especiales sobre la persona a entrevistar y el tema de la entrevista, tanto para ganarse el respeto del informante, como para ser capaz de recoger la informacin relevante. Por ello, cuando el tema en cuestin es muy tcnico y complejo puede convenir la seleccin de un especialista en la materia. Segn la experiencia de Gorden (1975), y la de autores ms actuales como Weiss (1994), el entrevistador ideal debera tener (independientemente de su sexo, edad y condicin social respecto al entrevistado) una personalidad flexible. Y ser lo suficientemente inteligente para: captar los objetivos de la entrevista; evaluar crticamente la informacin que recibe; e indagar en busca de mayor claridad y exhaustividad en las respuestas. La carencia de flexibilidad est presente tanto en aquellos entrevistadores que tienden a dominar la situacin (evitando los silencios y dirigiendo en exceso al entrevistado), como en aquellos otros que adoptan un rol extremadamente pasivo. Algunas personas se muestran inseguras en determinadas entrevistas, dependiendo de la relacin de estatus respecto al entrevistado: de superioridad, de inferioridad o de igualdad. Advirtase que estas relaciones de estatus pueden conllevar ciertas actitudes de temor, sospecha o superioridad hacia el sujeto entrevistado, que pueden tener un efecto distorsionador en la entrevista. Otro tanto podra decirse del entrevistado respecto al entrevistador. Conviene distinguir entre el rol central de entrevistador y los roles auxiliares a ste. Asimismo es preciso diferenciar entre fingir un rol ("role playing") y desempear un rol propio ("role taking"). En opinin de Gorden (1975), no deben asignarse roles nuevos al entrevistador, sino elegir entre su repertorio de roles o papeles (madre, padre, consumidor, casado...) los que sirvan de auxiliares al rol central de entrevistador. El propsito ltimo a la hora de decidirse por uno o varios roles auxiliares, no es otro que el de mejorar la relacin de comunicacin. En definitiva, la importancia de los roles del entrevistador depende de la relacin que se cree con el entrevistado. Dos dimensiones bsicas de esta relacin tienen que ver con: la condicin del entrevistador de miembro o extrao, al grupo al que pertenece el entrevistado; y con su estatus relativo de superioridad, igualdad o inferioridad. Ambas dimensiones pueden tanto inhibir, como facilitar el flujo de ciertos tipos de informacin. La preferencia por una u otra, o por las dos, depender de la informacin que se necesite (Gorden, 1975; Valles, 1992). En la prctica de la entrevista suele ser corriente que el entrevistador se desplace de una posicin de rol a otra. En concreto, puede iniciarse la entrevista adoptando una relacin de superioridad o de inferioridad y, posteriormente, moverse hacia una posicin de igualdad. En la prctica, tambin, la correspondencia entre las caractersticas o los roles auxiliares del entrevistador y las caractersticas o roles del entrevistado nunca es perfecta. Por ejemplo, Weiss (1994:137) recurre a su experiencia para ilustrar este extremo. Cuando entrevist a drogodependientes varones no comparta con ellos el rasgo de la drogadiccin,

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pero s el sexo ("el mundo de los hombres"). En cambio, al entrevistar a drogodependientes mujeres, con hijos, tampoco comparta la condicin femenina, pero s la experiencia paternofilial. Para este autor, son tantos "los atributos del entrevistador a los que el entrevistado puede reaccionar que el entrevistador ser con seguridad miembro en parte y en parte extrao". De lo expuesto hasta aqu puede colegirse, tambin, la necesidad de considerar la seleccin de un equipo de entrevistadores diversos, con el fin de "maximizar el flujo de tipos especficos de informacin" que se persigan en un estudio concreto. Esta recomendacin la puso en prctica Gorden (1975: 89) en un estudio sobre el fenmeno de la violacin en una gran ciudad. La "estrategia multi-entrevistador" de este autor consisti en un equipo formado por un mdico, una mujer polica y una trabajadora social. Cada una de estas personas se centr en la obtencin del tipo de informacin ms adecuado a su rol profesional. 2) Sobre las condiciones de tiempo, lugar y registro. El lugar y el momento que se elija para realizar la entrevista, as como el medio de registro, constituyen asimismo condiciones de produccin que pueden afectar (positiva y negativamente) a la obtencin de informacin. Por tanto, conviene considerarlos como preparativos bsicos, en los que la negociacin con el entrevistado resulta ineludible. Ms an, es recomendable atender las preferencias del entrevistado, siempre y cuando unas mnimas condiciones de privacidad y tranquilidad se den en cuanto al lugar y momento de la entrevista. Una sntesis documentada sobre la importancia de las condiciones de lugar, tiempo y registro en las entrevistas en profundidad se encuentra en esta cita tomada de Valles (1992:255): "La calidad de la entrevista no slo depende de las caractersticas y roles del entrevistador, sino tambin del lugar y del momento que se elija para realizarla. En consonancia con la perspectiva del interaccionismo simblico y la dramaturgia goffmaniana, algunos autores (Berg, 1989; Gorden, 1975) han sealado que el lugar de la entrevista -al igual que el escenario en una obra- da soporte a los roles de cada actor. Es preferible un espacio en el que pueda desarrollarse una entrevista individual, sin la presencia de otras personas que puedan distraer o inhibir al entrevistado. Una cierta tranquilidad, adems de la privacidad, resulta muy conveniente para poder establecer el estado de nimo apropiado para la recogida de informacin. En cuanto a los medios de registro, el ms utilizado hoy en da es la grabacin magnetofnica. La alternativa de tomar notas ha quedado desplazada debido a la prdida de detalles y a los errores que implicaba, adems de suponer una desaceleracin del ritmo de la conversacin y afectar la espontaneidad y fluidez del entrevistado. Con todo, en alguna ocasin resulta preciso recurrir a tales medios cuando el entrevistado muestra disconformidad. Las reacciones de inhibicin ms o menos manifiestas constituyen una de las contrapartidas del uso del magnetofn, siendo otras el coste econmico y de tiempo que conlleva (Bucher y otros, 1956). Algunos autores (Hoinville y otros, 1980) han sealado la importancia de grabar al menos algunas entrevistas, para beneficio del investigador y hacer posible adems un cierto trabajo de supervisin sobre los entrevistadores." 3) Sobre el contacto y la presentacin. A diferencia de las entrevistas de encuesta, en las entrevistas en profundidad, las labores de contacto y presentacin adquieren especial relevancia debido a la mayor duracin de estos encuentros (en torno a las dos horas suele ser lo habitual). Tambin, el tipo de informacin que se pretende recabar, ms

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personal e incluso ntimo, requiere un mayor detenimiento y cuidado en las formas sociales de presentacin entre extraos. De ah, el empleo de redes personales del investigador o de canales sociales, que faciliten el contacto y la presentacin entre entrevistador y entrevistado. Por ejemplo, el investigador puede optar por la mediacin de un grupo (asociacin, centro cvico...), al que se sabe pertenecen los entrevistados potenciales. Esta primera aproximacin, en la que no es necesario depender de una red o conexin personal del investigador, puede realizarse tomando como intermediario a algn responsable institucional o lder natural del grupo. De esta forma se evita abordar directamente al individuo, llegando a travs de un canal social de ms fcil acceso y ms adecuado para la consecucin de la confianza necesaria en estas entrevistas. "En definitiva, se trata de evitar que tanto el contacto como la presentacin afecten negativamente la comunicacin durante la realizacin de la entrevista. Por ello debe considerarse esta ltima tarea de preparacin de la entrevista de suma importancia, porque constituye el contexto ms inmediato de la interaccin que a continuacin se desarrolla y en la que pasan a jugar una funcin primordial las tcticas de entrevista" (Valles, 1992: 256). En el Cuadro 6.6 se ofrece un fragmento ilustrativo del tipo de contacto y presentacin realizados con el fin de entrevistar, en profundidad, a jvenes urbanos acerca de su experiencia "laboral" en su paso a la vida adulta (Valles, 1989). A este estudio cualitativo se han hecho ya numerosas referencias, sobre todo en el Captulo 3. Recurdese que la investigacin se llev a cabo en dos barrios de Madrid.

CUADRO 6.6. Ejemplo de contacto y presentacin, preparativos de las entrevistas en profundidad. "M entrada en las parcelas urbanas elegidas se hizo a travs de redes o espacios sociales comunitarios: grupos juveniles municipales, parroquiales o colegiales. De esta forma se evitaba abordar sin ms al individuo, al que se abordaba previamente en su respectivo grupo, obteniendo de este modo una ganancia doble: para el entrevistado, al proporcionarle un 'caparazn' frente al entrevistador; para el investigador, al permitirle ensayar una cierta 'estrategia de bola de nieve' puesto que cada entrevistado podra aportar informacin sobre los otros miembros de su grupo, lo cual servira para completar y contrastar los relatos en primera persona (...). La presentacin como joven socilogo, preparando la tesina (luego la tesis en la segunda ronda de entrevistas) sobre la vida de los jvenes en algunos barrios de Madrid, fue suficiente para establecer el primer contacto con el futuro entrevistado, en un momento preparatorio de la entrevista. El siguiente encuentro, el de la 'entrevista a fondo' individual se convertira -por acuerdo mutuo- en el recurso tcnico mediante el cual el joven animado (animado y orientao con cuidado por la gua de entrevista en la mente del investigador) me fuera contando su vida, o mejor, sus proyectos vitales" (Valles, 1989:455-456).

6.3.2. La realizacin de entrevistas en profundidad: las tcticas de entrevista A lo largo de este captulo se han hecho numerosas alusiones a la manera general de actuacin del entrevistador en las entrevistas en profundidad. Se ha prestado atencin al

199 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

referente de la conversacin y, al tratar sobre el guin de entrevista, se han vuelto a marcar distancias con la entrevista de encuesta. Por tanto, ha habido ya una alusin constante a las tcticas de entrevista, cuya concrecin se aborda aqu. Para ello conviene diferenciar dos grandes clases de tcticas (Valles, 1992): a) Tcticas que pueden avanzarse en el guin de entrevista (como un complemento o desarrollo de ste). Consiste en trazar un esquema, en el que se anticipen los modos de abordar el tema central y las cuestiones secundarias. Esta elaboracin, previa a la entrevista, supone tener listas preguntas de amplio espectro, para los inicios, as como una serie de argumentos y cuestiones que sirvan (en caso necesario) para pasar de unos asuntos a otros; o para motivar al entrevistado. b) Tcticas del entrevistador en la situacin de entrevista. Forman parte del oficio y la pericia del entrevistador, que las improvisa durante la realizacin de la entrevista. Se trata de formas de comportamiento verbal y no verbal empleadas cuando la situacin lo pide (y lo que procede es dar tiempo, nimo o seal al entrevistado para que prosiga, aclare o reconduzca el relato). Hay en la literatura sociolgica y psicosocial diversas aportaciones sobre el repertorio de tcticas del entrevistador (Schatzman & Strauss, 1973:73-83; Blanchet, 1989:104-118; Alonso, 1994:231-234; Weiss, 1994: 66-82). Aqu solamente se recoge la aportacin de Gorden (1975:423 y ss.), a partir de la sntesis de Valles (1992: 257-259). Previamente se listan en el Cuadro 6.7.

1 2 3 4 5 6 7

CUADRO 6.7. Principales tcticas del entrevistador en la situacin de entrevista de profundidad. Tctica del silencio. Tcticas de animacin y elaboracin. Tctica de reafirmar y repetir. Tcticas de recapitulacin. Tcticas de aclaracin. Tctica de cambiar de tema. Tctica de la post-entrevista.

1) La tctica del silencio. Resulta muy til si se sabe emplear en el momento adecuado y, sobre todo, si no se confunde con el "silencio embarazoso": peligro de excederse en el uso del silencio y dejar al entrevistado falto de apoyo y orientacin en la entrevista. 2) Tcticas neutrales: animacin y elaboracin. La primera categora incluye todo tipo de observaciones, ruidos y gestos que indiquen al locutor que el entrevistador acepta lo que va diciendo y desea que continu hablando. Cumplen esta funcin expresiones como "ah", "mmm", "ya", mover la cabeza afirmativamente o mostrar un rostro expectante. No se le especifican nuevos temas de conversacin al entrevistado. La segunda categora implica no slo animar al sujeto, sino pedirle que se extienda sobre el tema del que est hablando. Las formas verbales incluyen: "y entonces?", "hay algo que te gustara aadir?", etc. Como la tctica del silencio, estas tcticas neutrales dan al entrevistado libertad para seguir su propia cadena de asociaciones y, tambin, suponen un inters en lo que el sujeto est diciendo.

200 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

3) La tctica de reafirmar o repetir. Gorden retoma aqu una tcnica desarrollada extensamente por Rogers, en 1945, en su trabajo sobre el asesoramiento psicoterapetico, y a la que tambin se refiere Merton y Kendall (1946). Consiste, bsicamente, en obtener informacin adicional mediante la repeticin de expresiones manifestadas por el entrevistado, pero sin formular una pregunta directa. De este modo, el entrevistador invita al sujeto a que prosiga la elaboracin de sus manifestaciones, adems de indicarle que le entiende y le sigue con inters. 4) Tcticas de recapitulacin. Se trata, en realidad, de una forma de "elaboracin retrospectiva", que consiste en invitar al entrevistado a relatar de nuevo alguna trayectoria de su vida, organizada cronolgicamente. Hay una tendencia a ofrecer mayor elaboracin en el segundo relato y ello puede ahorrarnos el uso de otras tcticas ms repetitivas; de numerosas preguntas y de otras tantas interrupciones. 5) Tcticas de aclaracin. La tctica de pedir aclaracin suele adoptar varias formas. Por un lado, el entrevistador puede solicitar al entrevistado una secuencia de sucesos ms detallada, empezando en un determinado momento del relato que acaba de referir: "qu ocurri justo despus de aquel...?" O bien pedir un mayor detalle sobre un aspecto concreto: "cmo te diste cuenta de...?", "por qu pensaste...?" Generalmente, la aclaracin ser necesaria despus de que las tcticas de elaboracin alcancen un punto muerto. 6) La tctica de cambiar de tema. Gorden toma prestado de Merton el trmino mutations y lo emplea de manera similar. Aunque suele tratarse de preguntas que el entrevistador no tiene ms remedio que lanzar para cubrir los temas no tratados an, cabe la posibilidad de que se adopte esta iniciativa para soslayar un asunto delicado que oprima al entrevistador. Para Merton y Kendall (1946) lo ideal es que no haya necesidad de recurrir a estas preguntas, y que el entrevistador sea capaz de aprovechar las oportunidades de transicin a nuevos temas. 7) La post-entrevista. Se trata, como su nombre indica, de una prolongacin del encuentro entrevistador-entrevistado en el que se da por concluida la entrevista formal, y se produce una cierta redefinicin de la situacin y de los roles respectivos. Este apndice de entrevista, a micrfono cerrado, puede cumplir algunas funciones muy interesantes: Puede aprovecharse para convidar al entrevistado o hablar amigablemente, para que guarde un buen recuerdo y no desanime a otros posibles entrevistados. Constituye una oportunidad extraordinaria para recoger o detectar algn tipo de informacin que el entrevistado se ha guardado durante la entrevista.

Lo expuesto hasta aqu trasciende los lmites disciplinares dentro de los que se escribe este texto. Por ejemplo, en una disciplina tan vecina de la sociologa, como la historia, se hace esta recomendacin acerca del estilo de la entrevista y la calidad de la memoria (que el lector podr complementar con las reflexiones de, otro historiador oral, Fraser, 1990): "La calidad de la memoria tambin depende crucialmente del estilo de la entrevista. El historiador ha de aprender a animar a los entrevistados, a escuchar, sobre todo a no interrumpir nunca; pero, por otro lado, a sorprenderles con preguntas directas y llevar una secuencia de tpicos en mente, de modo que el entrevistado pueda ser animado y guiado con cuidado a lo largo de la charla. Esto conseguir muchos mejores resultados que el cuestionario estructurado rgidamente y muchos ms que el estilo agresivo de tanta radio y televisin" (Thompson, 1984: 54).

201 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

6.3.3. El tratamiento de las entrevistas en profundidad: anlisis y presentacin de la informacin En el ltimo captulo de este libro se presenta una panormica de procedimientos de anlisis de los diversos materiales cualitativos (documentales, observacionales, conversacionales). Aqu slo se anotan algunas ideas elementales, con el fin de completar este captulo sobre las entrevistas en profundidad. Dos ejemplos, ya mencionados en las pginas precedentes, servirn para facilitar la transmisin de dichas ideas.

EJEMPLO 1: LA EXPERIENCIA 0E SOLEDAD EN LA VEJEZ


La presentacin de este estudio se ha hecho en la seccin 6.3.1, al ilustrar la elaboracin del guin de entrevista. Si.se relee lo escrito all, se entender mejor la afirmacin siguiente: que el anlisis ya comienza con el diseo de la investigacin (con la formulacin del problema, la seleccin de casos, contextos y fechas, la seleccin de una estrategia metodolgica). Esta idea ya se ha expuesto en el Captulo 3, donde tambin se ha hablado del anlisis preliminar que orienta el trabajo de campo. A estos anlisis provisionales o previos, les sigue en la ltima fase de un estudio el anlisis intenso final. Una vez que se ha concluido el campo (la realizacin de entrevistas), y se dispone de las transcripciones de stas, hay una labor intensa de tratamiento de este material, con la mirada puesta en la escritura del informe final de resultados. Por ello, se sueleafirmar (y esta es otra idea a anotar): que el anlisis va muy ligado a la escritura o presentacin de la informacin obtenida. Esto es tanto como decir que, con slo leer el ndice del informe correspondiente a un estudio cualitativo, pueden vislumbrarse los elementos principales del anlisis. Y, desde luego, el fruto final: es decir, la sntesis. Generalmente, el ndice nos acerca al esquema que ha servido al analista de sistema de organizacin (codificacin, clasificacin, integracin) del volumen de informacin producida en las entrevistas. En el Cuadro 6.8 puede verse un fragmento del ndice correspondiente al informe de Cea y Valles (1992). CUADRO 6.8. Fragmento de ndice de informe final (Cea y Valles, 1992).
Parte III. Soledad y ancianidad

1. El paso a Ja vida en solitario: soledad sobrevenida o anunciada versus soledad elegida. 2. La experiencia cotidiana de la soledad: reacciones ante la misma. 2.1. Ocupacin del tiempo: cambios en el estilo de vida. 2.2. Relacin social: lazos sociofamiliares. 3. Alternativas a la soledad y horizonte vital: nuevas formas de convivencia en la vejez. 3.1. Alternativas a la soledad en la vejez. 3.2. Horizonte vital.

202 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Si se compara con el guin de entrevista presentado en 6.3.1 (aspecto A), se comprobar que la organizacin del contenido de las entrevistas en tres secciones ya estaba all. Expresado de manera sencilla, el proceso de tratamiento analtico sigui, en la prctica, estos cuatro pasos: 1) Se fueron leyendo las transcripciones de cada entrevista, delimitando o subrayando los fragmentos textuales que se referan a cada una de las tres secciones. Al margen se iban haciendo anotaciones (cdigos), para indicar a cul de las tres secciones corresponda cada fragmento transcrito. 2) Una vez hecha la codificacin en cada una de las transcripciones, se procedi a juntar todos los fragmentos de una misma seccin. Esto supuso la separacin de los fragmentos, de sus entrevistas originales, y su clasificacin o agrupacin en la seccin correspondiente. Esta operacin puede hacerse manualmente o con ayuda del ordenador (vase la ltima seccin del Captulo 9). Lo importante es no perder la identificacin de origen de cada fragmento; es decir, la entrevista de la que ha sido extractado. 3) Por ltimo, con el material reunido en cada seccin, se procedi a reclasificario e interpretarlo, abriendo subsecciones de considerarlo pertinente (as se hizo en las secciones 2 y 3). A esta operacin o proceso analtico se le denomina, por algunos autores, "integracin local" (Weiss, 1994:157-158) pues el anlisis e interpretacin se centra en el material acumulado en una seccin (bajo categoras descriptivas o conceptuales relacionadas con una cuestin). 4) Hecha la integracin local, seccin a seccin, el paso siguiente suele consistir en la organizacin de todas las secciones de manera coherente, de acuerdo con una lnea o secuencia argumental, narrativa, explicativa. Weiss denomina este proceso analtico "integracin inclusiva". En nuestro ejemplo esta integracin final o de orden superior se hizo siguiendo, en gran medida, el eje biogrfico (pasado, presente, futuro) ya previsto en el guin de entrevista. Esta secuencia pareca la ms coherente. En otros estudios, la dimensin temporal se deja en un segundo plano y la integracin final se estructura de manera sincrnica; adems de emerger de modo ms imprevisto. Con el fin de transmitir al lector el estilo que puede adoptar la presentacin de informacin cualitativa, se reproduce a continuacin un fragmento de la seccin 1 del informe de Cea y Valles (1992:107-109). Se ha elegido deliberadamente este fragmento, porque ilustra una clase de integracin (no sealada por Weiss) muy practicada en los estudios mixtos (cuantitativos y cualitativos). Advirtase que la informacin cuantitativa disponible inclua la Encuesta de Formas de Vida 1989, del Ayuntamiento de Madrid, de la que se obtuvieron los datos porcentuales que aparecen en el ejemplo que sigue.

ILUSTRACIN DE PRESENTACIN POSIBLE DEL ANLISIS


DE ENTREVISTAS EN PROFUNDIDAD; EN
1. El

ESTUDI MIXTO - *

>

paso a la vida en solitario: soledad sobrevenida o anunciada versus soledad elegida


En la mayora

de

los casos '(54%), la duracin de la soledad es superior a los diez aos; una cuarta

parte declara llevar viviendo solo/a entre seis y diez aos, y el resto de tres a cinco aos (13%) o menos (8%).

203 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Esta dimensin temporal es indicativa de la fase (respecto a la experiencia jvenes, se trata generalmente de lo que podra denominarse

de

soledad) en la que se

encuentra la poblacin anciana que vive sola. Advirtase que, en el caso de los ancianos, a diferencia

de

los

"soledadsobrevenida",

frente a la

"soledad

elegida".

Ello acarrea un perodo

de

adaptacin (de interiorizacin de la nueva situacin e imagen

psicosocial o presentacin de la persona ante los dems y ante s mismo) diferente en uno y otro caso. Las entrevistas realizadas ilustran este particular de manera clara. Ms an, son precisamente los entrevistados afectados por una situacin de en sus relatos. Sera de gran inters estudiar a fondo esta transicin especfica a la vida en solitario, por parte de los ancianos. En esta investigacin se avanzan algunas exploraciones. El detalle se presenta ms adelante. Veamos antes los datos de encuesta que estamos comentando. El punto de partida de esta transicin a la soledad, en la ancianidad, puede ayudar a entender el impacto diferente que el quedarse solo cause en el anciano. El dato sobre la forma de convivencia anterior a la situacin de soledad resulta pues fundamental. La soledad, como trataremos de demostrar, puede adoptar distintos grados de intensidad; y ser ms o menos sentida en funcin de lo acompaado que uno haya vivido y de cmo haya experimentado tal compaa. Afortunadamente la

"soledad sobreveni-da"reciente (menos

de cinco aos), los

que muestran una mayor capacidad de introspeccin y abundan en et sentimiento y/o experiencia de soledad

Encuesta de Formas de Vida 1989

Antes de vivir en esta situacin, con quin/es vivia? Porcentaje


Esposo/a o pareja Esposo/a o pareja e hijo/s Con algn hijo/s Con padre/madre o ambos (con o sin hermanos) Con otros familiares Con no familiares En otra situacin 48 13 14 10 6 1 8

Total
Base muestral

100
(326)

recoge parte de esta informacin. Hay que entender que se trata de la forma de convivencia inmediatamente anterior a la situacin de soledad. La encuesta citada no reconstruye directamente posibles trayectorias (aunque lo hace de manera indirecta), como sera el caso (por ejemplo) de quien tras perder a su pareja pasa a vivir con algn hijo o familiar, para posteriormente vivir solo/a. No obstante, resulta suficiente conocer con quin se viva justo antes. Lo ms frecuente es la convivencia en pareja, tras haber completado el socilogos de la familia han denominado de

"ciclo familiar" y

encontrarse en la etapa que los

"nido vaco".

Pero, adems, a ello puede sumarse la concurrencia

de otras transiciones (jubilacin, enviudamiento u orfandad, cambio de vivienda...). El significado biogrfico que todo ello entraa en el recorrido vital de estas personas lo expresan sus mismos relatos.

El sueo que yo tena de llegar a la jubilacin; esos matrimonios que ves en el cine, en las revistas... de ancianitos, que si se conservan con buena salud se pasa muy bien... Yo sabia que todo eso ya se me vena abajo (...). Eso s, cuando te ocurre te quedas anonadado. Yo me qued maravillado: De qu manera he pasado de una situacin a otra!
Miguel, 65 aos, dos aos viudo

204 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

A mise me mu mi padre cuando estaba recin casado y fue una muerte que yo no sent mucho (...}. Yo aquello no lo sent ms que esto. Porque esto es ya el final dla vida... Ahora que nosotros tenamos ms tiempo para dedicado a nosotros, pues...
Luis, 69 aos, un mes viudo

Et paso de una forma de convivencia con la pareja y los hijos a la situacin de soledad ocurre con bastante menos frecuencia, y cabe interpretarlo como una transicin rpida en la que se queman etapas y, por tanto, la calificacin de solitario. Por otro lado, la soledad llega en ocasiones tras la convivencia con los progenitores (con alguno de ellos o con ambos, y con o sin hermanos u otros familiares). Estas transiciones suelen darse entre las personas solteras, mujeres principalmente, que acaban dedicando su vida a atender a los padres, como se ha constatado en las entrevistas realizadas en esta investigacin. En estos casos, puede decirse que se trata de una

soledad "sobrevenida"es

ms cierta. En cambio, el hecho de haber estado viviendo con algn

hijo/s, antes de la soledad actual, supone un perodo de adaptacin intermedio entre el enviudamiento y la vida en

soledad "anunciada".

Aunque esta suerte de transicin a la vida en solitario, a veces surge tambin

en los matrimonios cuando se conoce el diagnstico de una enfermedad de carcter terminal.

P. Cmo se produce el paso de vivir en compaa a, digamos, vivir en soledad?


R. Es complejo. A ella le diagnosticaron hace ocho o nueve aos el mal que tenia, y yo ya saba que de ocho a nueve aos me quedara sin mujer y punto (...). Yo ese desastre ya lo he vivido con ocho aos de antelacin. Y yo, posiblemente, le he florado ms en vida que ahora (...). Adems, es muy duro vivir con una persona enferma...

EJEMPLO 2: LA EXPERIENCIA DE ABRIRSE CAMINO EN LA VIDA, DE LOS JVENES URBANOS (VALLES, 1989)
Este es un estudio realizado durante cuatro aos y presentado en forma de tesis doctoral. Comparte con el ejemplo 1 buena parte de los procesos de tratamiento y anlisis de la informacin cualitativa que se acaban de exponer. En cambio, muestra una diferencia sustancial, en cuanto al enfoque analtico y la presentacin escrita de los resultados, que se hace patente ya en el ndice del informe final (y ms an en su lectura). En el Cuadro 6.9 se puede ver dicho ndice, descargado de la parte introductoria y del Captulo I, en el que se revisaron las perspectivas tericas y los estudios de sociologa de la juventud. La organizacin de la redaccin de los resultados de este estudio, que aparece en el ndice, muestra un estilo analtico centrado en los casos, y no en los temas o subte-mas (como se ha visto en el ejemplo 1). En el Captulo II el analista se concentra en la "exposicin e interpretacin de los relatos" obtenidos en las entrevistas en profundidad, pero hacindolo caso a caso, entrevistado a entrevistado. Una vez hecho esto, aborda el "anlisis comparativo" de los casos dentro de cada barrio. A estos procedimientos analticos se les ha bautizado en algunos manuales de anlisis cualitativo: within-site analysis o within-case analysis (Miles & Huberman, 1984; 1994). Posteriormente, el anlisis dentro de cada contexto (cuya analoga con la integracin local de Weiss es evidente) se complementa con el anlisis cruzado de casos pertenecientes a distintos barrios (cross-site o cross-case analysis, en la terminologa de Miles & Huberman).

205 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Hay, tanto en la comparacin cruzada de casos y contextos (de los Captulos II y III) como en la redaccin de las Conclusiones, un esfuerzo analtico e interpretativo por construir tipos (descriptivos, con intencin de resumir y analizar la complejidad de los casos reales; inferenciales, con intencin -adems de describir- de inferir o generalizar acerca de los jvenes urbanos y los jvenes en general). Dos ilustraciones tomadas de la tesis citada (Valles, 1989), servirn para ejemplificar estos anlisis tipolgicos.

CUADRO 6.9. ndice de informe cualitativo centrado en los casos.


Captulo II: Los jvenes de Bellas Vistas (Tetun), dos aos despus

1. Exposicin e interpretacin de los relatos de vida. 2. Anlisis comparativo de los diez casos.
Captulo III: Los jvenes del B.de Hispanoamrica (Chamartn), dos aos despus

1. Exposicin e interpretacin de los relatos de vida. 2. Anlisis comparativo de los veintitrs casos, entre s y con los diez casos del B. de Bellas Vistas.
Conclusiones Apndice metodolgico

1. Breve historia del proyecto y del investigador. 2. Los barrios elegidos y visitados. Documento fotogrfico comparativo. 3. Mi preparacin para el trabajo de campo. El primer contacto: con la tradicin investigadora. 4. Notas sobre la tcnica y el rol elegido para el trabajo de campo. 5. La prctica del trabajo de campo. El diseo real del estudio. 6. El anlisis de la informacin. Problemas prcticos y tcnicos.

ILUSTRACIN A-DE ANLISIS TIPOLGICO DE CASOS (CENTRADO EN LA DESCRIPCIN CONCEPTUAL! (VALLES, 1989:155-159)
"Resumen analtico de los casos. De los casos estudiados dos sealan las pautas polares: en un extremo (+), el proyecto biogrfico precoz de una joven con un plan de estudios profesionales ambi-

(+) 4

206 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

cioso respaldado por un ambiente familiar y escolar muy favorable; en el otro extremo opuesto (-), la trayectoria vital de un joven con

fracaso escolar y

rechazos laborales, sin otro horizonte que cualquier trabajo que d

dinero y en un medio familiar adverso. (-) .1 En esta lnea polar se situaran los dems casos estudiados en este barrio. Su posicin relativa, ms prxima al caso 4 al caso 1, viene dada por las situaciones y vivencias de apoyo y dependencia familiar que envuelven a sus proyectos vitales. Son casos que encierran una complejidad mayor que los supuestos polares y cuya colocacin o escalamiento resulta difcil si no se definen ms claramente los criterios para su evaluacin. Los casos intermedios plantean la necesidad, por un lado, de especificar los conceptos de

dependencia

apoyo

familiar y , objetivo, familiar.


(Tabla 1).

por otro, de decidir si los proyectos biogrficos declarados se tienen o no en cuenta.

Por lo que respecta a la

dependencia

apoyo familiar,

conviene manejar dos puntos de vista: el

que se refiere a la situacin socioeconmica del entrevistado y de su familia; y el

enfoca las vivencias y sentimientos del entrevistado acerca de las circunstancias de

apoyo

subjetivo, que dependencia

Veamos cmo quedan colocados los casos en las tablas elaboradas con estos conceptos as definidos

En esta tabla aparecen de nuevo los casos polares (4 y 1) enmarcando a los casos intermedios. Estos ltimos muestran situaciones y vivencias de apoyo familiar complejas, en tanto no corresponde su graduacin objetiva con la subjetiva que cabe esperar, y viceversa (salvo el caso 5). Los casos 10 y 7 son los que exhiben una mayor discrepancia entre estas dos dimensiones del apoyo

familiar.

TABLA 1. Apoyo familiar.


Objetivo Subjetivo
Favorable Alto 4 [Miriam] Medio 2 [Juan] 6 [Sol] 8 [Ana] [Sergio] 9 10 [Nicas] 7 [Mara] Indiferente Adverso [Josefa]5 3 [Flix] [Roberto] 1 Bajo

Nota: se han aadido los nombres ficiticios de los casos para facilitar la comparacin de esta tabla 1 con la 2.
Por su parte, la doble dimensin del otro concepto, la categoras dicotmicas) permite tener en cuenta la mayor ('manifiesta') o menor ('latente') consciencia por parte de los entrevistados de su situacin dependencia:

dependencia familiar

(con sus respectivas

objetiva

de

completa

parcial

(esto es, sin recursos monetarios personales y viviendo en casa de los

padres; o an en el hogar familiar, pero con 'dinero independiente' obtenido en trabajos ms o menos duraderos. En la Tabla 2 se ha ensayado una representacin grfica de los diez casos estudiados, atendiendo a la definicin de este concepto.

TABLA 2. Dependencia familiar.


Objetiva Subjetiva
Completa Parcial

Capitulo 6: Tcnicas de conversacin, narracin (I): las entrevistas en profundidad

207

Miriam (15) Miriam (17) Josefina (1618) Soledad (16-18) Latente Nicasio (21) Juan (18)

Juan (20)
1

IV

Ana (17-19) Flix (18) Nicasio Mara (25-27)

(23) Manifiesta Flix (20) Roberto (19-21) I Sergio (25-27)

En esta tabla se ha recurrido a los nombres de los casos, utilizando la numeracin entre parntesis para sealar su edad en los dos momentos de las entrevistas (1985 y 1987). De esta forma se confiere una interesante dinamicidad al casillero. Algunos casos aparecen dos veces, en distintas posiciones, siendo visible su movimiento en este intervalo de tiempo. Su colocacin no es caprichosa. Las cuatro categoras que definen las celdillas estn graduadas (de forma no mtrica, claro est) y permiten ordenar los casos en posiciones... en relacin con las dos categoras que concurren en cada recuadro."

Con el fin de precisar an ms las posiciones relativas de los diez casos de este primer barrio, se elabor otra tabla en la que se combinaron los proyectos o aspiradones laborales declaradas por los entrevistados con su trayectoria escolar, con su contexto familiar y con sus experiencias "laborales" reales. Estos y otros detalles pueden consultarse en Valles (1989:159 y ss.).

ILUSTRACIN B: DE ANLISIS TIPOLGICO DE CASOS (DESDE LA CONCRECIN A LA GENERALIZACIN* (VALLES. 1989: 412-416)
"Al estudiante sin otra actividad que la escolar, se le comenz a considerar

observador

del escenario

laboral levantado por su familia de origen. Esta convivencia primera (indirecta) del adolescente con el mundo del trabajo, a travs de las experiencias (directas) de los miembros familiares... constituye un tipo de informacin mnima, pero muy valiosa (...). Adems, entre los escolares, el aparente estatus de

observador

sin ms

puede encubrir una participacin, de hecho, en planes sobrios de economa domstica. El ahorro

en familia (a costa de las 'pagas' acostumbradas de los padres a los hijos), reconocido expresamente por uno de los entrevistados en esta tesis (caso 14), es slo un ejemplo con el que se pretende ilustrar y sugerir este punto de vista. En otros casos resulta manjfiesta la existencia de conductas de ayuda dinerada a la familia, por parte del joven con ingresos propios. Los entrevistados que narran estas experiencias, ademas de el sentido expuesto), se les ha distinguido como

observadores

(en

colaboradores

o contribuyentes espontneos de la

Capitulo 6: Tcnicas de conversacin, narracin (I): las entrevistas en profundidad

208

hacienda familiar {...). Conviene distinguir varios subtipos o situaciones entre ellos, para precisar mejor esta nueva categora de... jvenes con una cierta independencia de recursos pecuniarios, ms o menos afianzada, pero todava en el hogar de origen (...) hay... toda una gama de modalidades posibles. Cindome a algunas..., desde el hermano mayor que trabaja y da la paga semanal al hermano, hasta quien desembolsa casi todo lo del mes en casa (o slo una parte), pasando por quien ahorra sus ganancias -pero dejndolas a disposicin de la comunidad hogarea. Hay que advertir que no siempre son circunstancias de penuria domstica las que mueven estos

fondos.

A veces se hace por la sola razn, y esto es lo realmente novedoso, de autoaliviar el sentimiento de

dependencia o carga familiar que aflora en el adolescente, al ir acumulando aos bajo el mismo techo. De este modo, entiendo que, se establece un intercambio de enorme importancia {en trminos de saldo) para el adolescente, en esta etapa de su transicin al estatus adulto. Lo que obtienen a cambio los jvenes

colaboradores,

es el reconocimiento y la apropiacin de rangos de madurez social ms acordes con su

edad e identidad naciente -ms los beneficios aadidos de autoestima personal y social. Este mismo saldo parece arrojar el otro

trato

entre padres e hijos: cuando no media aportacin

econmica alguna, por parte del mozo, pero s un compromiso (tcito o expreso) entre las dos partes de consolidacin econmica y emancipacin del hogar de origen... Dadas las circunstancias de desahogo econmico familiar (aunque no slo en ellas), la moneda de pago que se pide a! hijo a cambio parece acuarse en la culminacin de unos estudios con el logro profesional correspondiente. Aunque cabe ir ms all en la interpretacin y sugerir que la familia del joven... le puede estar pidiendo a ste una suerte de reembolso con ta misma moneda. Esto es, con la madurez social de sus miembros adolescentes, la familia (los adultos progenitores) alcanzan tambin una nueva etapa de adultez en su econmico del hijo 'colocado'). Pues bien, esta formulacin hipottica a modo de conclusin encuentra apoyo verbal entre los casos estudiados en esta tesis (repsese, por ejemplo, caso 10: texto n 14). Es decir, y esto es lo importante, este punto de vista -'nuestra' interpretacin- lo comparten padres e hijos, en su vida diaria; les pertenece y con l dan sentido a sus respectivos papeles en la transicin juvenil, que -insisto- acaba repercutiendo tambin en las transiciones propias de la edad adulta de los progenitores, i. e., en el origen".

ciclo vital,

con los bene-

ficios correspondientes de autoestima personal y social (amn de la descarga y el potencia) apoyo

ciclo vital de

la familia de

Resumiendo las ideas desgranadas en los ejemplos e ilustraciones recogidos en esta seccin 6.3.3, conviene insistir en la conexin entre el anlisis y el diseo del estudio, as como entre el anlisis y la escritura o presentacin de los resultados. Adems de ello, se han ejemplificado dosnodos generales de orientar el anlisis y la escritura del informe: 1) El anlisis centrado en las cuestiones, temas o asuntos (ejemplo 1). 2) El anlisis centrado en los casos, individuales o colectivos (ejemplo 2). Esta distincin bsica puede elaborarse ms, tal como sugiere Weiss (1994:152), al distinguir a su vez (en cada uno de estos modos analticos generales) una modalidad orientada a la generalizacin, a partir de los casos estudiados, y una modalidad ceida a la concrecin de estos. "Cuando el informe (y el anlisis que condujo a ste) estn focalizados en el tema hacia la generalizacin, tenemos el informe sociolgico usual. Cuando el informe est focalizado en el tema y es concreto, tenemos el informe histrico o periodstico
y

Capitulo 6: Tcnicas de conversacin, narracin (I): las entrevistas en profundidad

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usual. Cuando el informe est focalizado en el caso y es concreto, tenemos los estudios de casos individuales usuales. Cuando el informe est focalizado en el caso y es general, tenemos la descripcin tipolgica" (Weiss, 1994:152). En los siguientes captulos se irn ampliando y perfilando las ideas y modos de anlisis avanzados aqu. Mientras tanto, antese una ltima idea, para que no se abriguen esperanzas de frmulas o recetas analticas trilladas; tambin para insistir, una vez ms, en la importancia del sello personal del investigador y las circunstancias de la investigacin: "No importa el nivel o foco del informe final, no hay un mtodo de anlisis o estrategia de presentacin de resultados probado-y-verdadero. Los investigadores tienen diferentes estilos, los estudios diferentes requisitos, las audiencias diferentes necesidades" (Weiss, 1994:152). Lecturas complementaras Alonso. L. R. (1994): "Sujeto y discurso: el lugar de la entrevista abierta en las prcticas de la sociologa cualitativa", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (coords.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en ciencias sociales, Madrid: Sntesis, pp. 225-240. Diez Nicols, J. (1975): "Entrevista", en S. del Campo; J. F. Marsal y J. Garmendia: Diccionario de Ciencias Sociales, Madrid: Instituto de Estudios Polticos, p. 6. Fraser, R. (1990): "La formacin del entrevistador", Historia y fuente oral, n. 3, pp. 129-150. Gorden, R. (1975): Interviewing. Strategy, techniques and tactics, Homewood, Illinois: Dorsey Press. Jones, S. (1985): "The analysis of depth interviews", en R. Walker (ed.): Applied qualitative research, Aldershot, Hants: Gower, pp. 56-70. Ruiz Olabunaga, J. y Ispizua, M.a A. (1989): La descodificacin de la vida cotidiana: mtodos de investigacin cualitativa, Bilbao: Universidad de Deusto, pp. 125-157. Silverman, D. (1985): Qualitative methodology and sociology, Aldershort, Hant: Gower, pp. 156-176. Silverman, D. (1993): Interpreting Qualitative Data, London: Sage, pp. 90-114. Valles, M. S. (1988): "Notas sobre una experiencia de investigacin sociolgica cualitativa", Cuadernos de Ciencia Poltica y'Sociologa, n. 20, pp. 41-54. Valles, M. (1992): "La entrevista psicosocial", en M. Clemente (comp): Psicologa social. Mtodos y tcnicas de investigacin, Madrid: Eudema, pp. 246-263. Weiss, R. (1994): Learning from strangers. The art and method of qualitative interview studies, New York: The Free Press.

EJERCICIOS PROPUESTOS

1. Retoma el ejercicio 1 del Captulo 5, sobre la observacin participacin en la biblioteca o el bar de tu Facultad (o, si lo prefieres, la observacin realizada en el ejercicio 3). Ahora puedes ensayar una prctica complementaria haciendo uso de las tcnicas de entrevista en profundidad. Concretamente: a) Prepara un borrador de guin de entrevista, donde se especifique una relacin de asuntos relevantes sobre los servicios de biblioteca y cafetera. Repasa antes la subseccin 6.3.1 (apartado A). b) Teniendo en cuenta los criterios maestros de muestreo expuestos en 6.3.1 (apartado B), decide a quines y a cuntos entrevistar en profundidad. Recuerda que el propsito es complementar tu observacin participacin.

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c)

Relee la subseccin 6.3.1 (aspecto C: "otros preparativos") y aplica en tu prctica las reflexiones metodolgicas que all se recogen: sobre el entrevistador ms adecuado; sobre las condiciones de tiempo, lugar y registro; y sobre el contacto y la presentacin. Se trata de que pienses sobre estos preparativos, antes de iniciar el
campo. (/)

d)

No olvides ir anotando, en un diario o cuaderno de trabajo, todas las decisiones de diseo que vayas tomando; as como las dificultades y las ideas que vayan surgiendo durante la fase de preparacin de esta prctica.

2. De forma individual (o en equipo), realiza las entrevistas en profundidad proyectadas en el ejercicio anterior. Repasa antes la subseccin 6.3.2. Prepara un informe sobre el trabajo de campo realizado, en el que se comente desde un punto de vista tcnico: a) Las redes o canales por los que se contact, finalmente, con las personas entrevistadas. b) El lugar o lugares de realizacin de las entrevistas. c) Las tcticas de entrevista practicadas o experimentadas. Detalla las incidencias de campo ms relevantes. 3. Elabora un informe escrito a partir de las transcripciones de las entrevistas en profundidad realizadas en el ejercicio anterior, en el que se presenten los anlisis e interpretaciones de los materiales obtenidos en las entrevistas. Previamente, se sugiere la relectura de la subseccin 6.3.3; y de los informes o estudios citados en la tercera parte del captulo. 4. El tema de los nacionalismos, en tanto fenmenos sociales de identidad colectiva
*

con fundamentos ideolgicos e implicaciones polticas, ha sido objeto de la atencin de los investigadores sociales en Espaa. A continuacin se proponen prcticas de lectura y campo (en tcnicas de entrevista en profundidad), para ayudar a asentar los contenidos tericos y prcticos abordados en este captulo. Elige uno de estos ejercicios:
A) El

estudio de la cuestin nacional: el caso cataln


Prctica de lectura: Mercad

(1982; 1986). Contesta las siguientes preguntas:

Al) Qu clase(s) de entrevista(s) en profundidad utiliza este autor en su libro Catalua:


intelectuales, polticos y cuestin nacional?

A2) Qu procedimientos y criterios mustrales baraj para seleccionar a los entrevistados? A3) Cules fueron los puntos principales (ejes temticos, "el cdigo") del guin de entrevista? Anota la reflexin metodolgica de este autor sobre "la prctica de las entrevistas en profundidad". A4) Cmo se organizaron los materiales de las entrevistas y su anlisis?
Prctica de campo: AS)

Contacta con al menos tres personas (intelectuales, polticos) nacionalistas catalanes con el fin de seguir aprendiendo sobre la cuestin (.../...) nacional en el momento presente. Invita a estas personas a que (mediante entrevista en profundidad) relaten su proceso de "socializacin nacionalista", su

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postura respecto al nacionalismo cataln, etc. Compara esta prctica con la que hiciera Francesc Mercado. Escribe un breve informe con los resultados del anlisis de tus entrevistas. Por ltimo, si te encargasen (de verdad) una investigacin sobre la cuestin nacional, cul sera tu propuesta de estudio?
B)

El estudio de la cuestin nacional: el caso gallego


Prctica de lectura: Cabrera

(1992). Contesta las siguientes preguntas:

Bl) Qu clase(s) de entrevista(s) en profundidad utiliza este autor en su libro La nacin como discurso: el caso gallego? B2) Qu procedimientos y criterios mustrales baraj para seleccionar a los entrevistados? B3) Cules fueron los puntos principales (ejes temticos, "el cdigo") del guin de entrevista? B4) cmo se organizaron los materiales de las entrevistas y su anlisis?
Prctica de campo:

B5) Contacta con al menos tres personas (intelectuales, polticos) nacionalistas gallegos con el fin de seguir aprendiendo sobre la cuestin nacional en el momento presente. Invita a estas personas a que (mediante entrevista en profundidad) relaten su proceso de "socializacin nacionalista", su postura respecto al nacionalismo gallego, etc. Compara esta prctica con la que hiciera Julio Cabrera. Escribe un breve informe con los resultados del anlisis de tus entrevistas. Por ltimo, si te encargasen (de verdad) una investigacin sobre la cuestin nacional, cul sera tu propuesta de estudio?
C)

Si lo prefieres, elige cualquier otro caso de nacionalismo (vasco, andaluz, castellano-leons...). Busca alguna investigacin publicada y plantate la clase de interrogantes y prcticas de campo que hemos anotado en los ejercicios A y B.

7
TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (II): LA METODOLOGA BIOGRFICA

El encabezamiento comn de tcnicas de conversacin, narracin no hace justicia a la materia que pretende enfocarse en este nuevo captulo. Por ello, se aade enseguida la mencin de metodologa para indicar que se est ante un cuerpo de reflexiones tericas y de instrumentos tcnicos con entidad propia, que desborda su mera consideracin de tcnicas. Por otro lado, el llamado mtodo biogrfico (o de los documentos personales, de as historia de vida) se halla enraizado no slo en el terreno de la conversacin (Captulo 6); tambin en el de la documentacin (Captulo 4) y en el de la observacin participacin (Captulo 5):

7.1.

Clarificacin conceptual y terminolgica

Como el paciente lector ya habr comprobado, los esfuerzos por definir el lenguaje son una constante con la que se trata de facilitar la entrada en la materia de cada captulo. Esta tarea previa se muestra ms necesaria, si cabe, al abordar una materia caracterizada hace tiempo por su polisemia (la polisemia de su expresin insignia: historias de vida). Una publicacin pionera, en la literatura en castellano, dejaba ya constancia escrita de la necesidad de clarificar trminos (Sarabia, 1985:171): "... el trmino historias de vida ha sido tomado en un sentido amplio que ha englobado las autobiografas definidas como vidas narradas por quienes las han vivido, o informes producidos por los sujetos sobre sus propias vidas, y las biografas, entendidas como narraciones en las que el sujeto de la narracin no es el autor final de la misma. (...) Asimismo, hemos tomado historias de vida para designar tanto relatos de toda una vida como narraciones parciales de ciertas etapas o momentos biogrficos. Adems, conviene sealar que el trmino se refiere no slo al relato en s, sino a toda la informacin acumulada sobre la vida objeto de estudio: informacin procedente de

etapas escolares, de fuentes sanitarias, etc., y, obviamente, a la labor de anlisis realizada por el, o los investigadores. Esta polisemia del trmino historias de vida, est directamente vinculada a la diversa utilizacin que, desde las diferentes disciplinas, y aun desde diferentes enfoques dentro de cada una de ellas, se ha venido haciendo de este instrumento de investigacin." En las ltimas lneas de la cita reproducida, se seala por dnde hay que indagar para comprender dicha polisemia. Ms an, se afirma que se trata de un "instrumento de investigacin", utilizado "desde diferentes enfoques dentro de cada una" de las diversas disciplinas. Lo que resulta consonante con la tesis mantenida, en este manual, . sobre la consideracin del conjunto de las tcnicas biogrficas en tanto modalidad especial de la estrategia del estudio de casos. En el Captulo 3 (seccin 3.2.3) se ha razonado con mayor detenimiento sobre esta cuestin, proponiendo la distincin de los estudios de caso etnogrfico, biogrfico y de otro tipo.

7.1.1. Sobre la variedad de trminos y tcnicas biogrficas: la reflexin metodolgica de Sarabia Buceando de nuevo en los escritos de Bernab Sarabia, esta vez en su contribucin al manual compilado por Garca Ferrando, Ibez y Alvira (editado originalmente en 1986), pueden encontrarse algunos elementos de definicin y clasificacin de lo biogrfico que conviene anotar. El esquema organizador principal que sirve al autor para estructurar, con propsitos didcticos evidentes, su argumento lo forman dos puntos: 1) "El material biogrfico ms all de las ciencias sociales." 2) "Los documentos biogrficos o personales en las ciencias sociales." En mi opinin, en el esquema mismo, y particularmente en el desarrollo del punto primero, se encuentra (aunque de manera ms bien implcita) la idea de que el entendimiento de lo biogrfico en tanto mtodo, enfoque o conjunto de tcnicas de investigacin social debe partir del referente histrico-iCultural. Las distintas culturas han ido generando y desarrollando, a lo largo de la historia, una rica variedad de formas orales, escritas y audiovisuales de carcter biogrfico o autobiogrfico. El gnero autobiogrfico o biogrfico, en sus diversas modalidades, revisadas por Sarabia (autobiografas, confesiones, apologas, epistolarios o cartas, diarios, memorias, biografas) ha sido practicado desde antiguo por filsofos, miembros del clero, personajes polticos, historiadores, novelistas y tambin por gente comn. Expresin de naturaleza y cultura humana, el relato de la vida propia o ajena ha alcanzado la distincin de gnero, por su reflejo de moldes estilsticos elaborados y reelaborados en contextos determinados. Por ejemplo, se

dice que las confesiones "crecieron... con el desarrollo del cristianismo"; que las autobiografas brotan con fuerza en el Renacimiento, y se desarrollan sobre todo en este ltimo siglo; o que "en Francia es antiguo el gusto por las memorias". Seala, adems, Sarabia (1989:206) que "en la actualidad, los estudios biogrficos han llegado a constituir un gnero que ha desbordado su antiguo formato narrativo para saltar al teatro como en el caso del Diario de Ana Frank o en la obra... Becket, al cine o a la televisin". En el segundo punto, donde se afronta la definicin y clasificacin del material biogrfico ("dentro ya de las ciencias sociales"), el psiclogo social espaol recurre al trabajo clsico del psiclogo social norteamericano Allport (1942), al que tantos otros autores han recurrido (Denzin, 1970; Szscepanski, 1973). En la definicin (y clasificacin) de documento personal que hiciera Allport, se diferencian dos grandes clases de documentos personales (Cuadro 7.1). Sarabia (1989:209 y ss.) aade a la delimitacin terminolgica de Allport las llamadas psicobiografas (dedicando especial atencin al denominado modelo d Bruselas de autobiografa asistida). Centrndonos en el uso del trmino clave, documento personal, sobre el que gira la delimitacin de Allport y el texto de Sarabia, conviene anotar que se trata de un uso tradicional, muy arraigado. Bajo la expresin documentos personales se engloba todo tipo de materiales biogrficos, independientemente del creador o autor de dicho material. Es cierto que la autora se tiene en cuenta en la diferenciacin interna de documentos, en primera persona y en tercera persona. Pero se deja en segundo plano la intervencin o no del investigador (como eje de clasificacin principal) en la produccin de dicho material biogrfico.

CUADRO 7.1. Delimitacin terminolgica de Allport (1942). A. Documentos en primera persona, escritos u orales, sobre la vida de un individuo, proporcionados por ste "intencionadamente o no". Se incluyen expresamente: Al. Autobiografas (completas, temticas, corregidas). A2. Diarios y "anotaciones diversas" (agendas, memorias). A3. Cartas. A4. Documentos expresivos (composiciones literarias, poticas, artsticas, etc.). A5. "Manifestaciones verbales obtenidas en entrevistas, declaraciones espontneas, narraciones." A6. Cuestionarios libres. B. Documentos en tercera persona, escritos u orales, de otras personas sobre el individuo en cuestin. Se mencionan: Bl. Estudio de casos. B2. Historias de vida. B3. Biografas.

Por otro lado, sigue primando una concepcin del documento como material escrito, aunque tambin se consideran los documentos orales. Sin embargo, se pasan por alto (o quedan indeterminados en el parntesis de los documentos "expresivos") los documentos visuales y otros objetos. Repsense la definicin y clasificacin de los materiales documentales hecha en el Captulo 4. Esta mayor diversidad documental (la de las fotografas, los vdeos o los objetos que la gente posee) puede tambin alojarse en la categora de documentos personales o documentos de la vida (Plummer, 1983; 1989: captulo 2).

7.7.2. Sobre la variedad de trminos y tcnicas biogrficas: la delimitacin terminolgica de Pujadas La denominacin documentos personales goza de gran tradicin en la literatura sociolgica (tambin en otras ciencias sociales). La traduccin, al castellano, del ttulo de la monografa de Plummer es un ejemplo. Por ello, quiz sorprenda a primera vista la "delimitacin terminolgica" del antroplogo social Juan Jos Pujadas (1992: 13-14), en la que se propone usar el trmino documento personal en el siguiente sentido: "cualquier tipo de registro no motivado o incentivado por el investigador durante el desarrollo de su trabajo, que posea un valor afectivo y/o simblico para el sujeto analizado." En esta cita se encuentra el criterio principal de definicin y clasificacin de este autor: la intervencin o no del investigador en la produccin del material biogrfico. Se trata de un criterio marcadamente metodolgico-tcnico, manejado con el propsito expreso de "evitar cualquier tipo de confusin conceptual y/o terminolgica". Este autor se refiere (como ya hiciera Sarabia) a la polisemia del trmino historia de vida, a su confusin con la expresin relato de vida; y desempolva el viejo trmino biogra-ma (del que ya Marsal se hiciera eco en 1969, en el apndice metodolgico reproducido en la compilacin de Balan, 1974). En el Cuadro 7.2 se ha recogido el esquema del glosario propuesto por Pujadas. Cualquier intento de clarificacin conceptual y terminolgica, en el terreno de los mtodos y las tcnicas de investigacin social, lleva consigo el riesgo de abrir otros frentes de confusin. sta no es una invitacin a abandonar esta clase de intentos o esfuerzos, sino todo lo contrario. Eso s, parece conveniente (adems de asumir dicho riesgo) reconocer que la meta ideal de una claridad cristalina, sin sombra alguna de duda, no es fcilmente alcanzable y s tarea que requiere los esfuerzos reiterados de muchos. Los trabajos de los autores anteriormente citados son contribuciones notabilsimas, de las que se beneficia nuestra reflexin. CUADRO 7.2. Delimitacin terminolgica de Pujadas (1992).

A. Documentos personales: Al. Autobiografas. A2. Diarios personales. A3. Correspondencia. A4. Fotografas, pelculas, vdeos, otros registros iconogrficos. A5. Objetos personales. B. Registros biogrficos "obtenidos por encuesta": <* Bl. Historias de vida: Bla. De relato nico. Blb. De relatos cruzados. Ble. De relatos paralelos. B2. Relatos de vida ("sometidos a tratamientos cualitativos o cuantitativos, distintos a la historia de vida"). B3. Biogramas.

Centrando la atencin en la propuesta recogida en el Cuadro 7.2, conviene anotar algunos comentarios sobre los claros y oscuros de dicha clasificacin, al tiempo que se definen y matizan los nuevos trminos (y las tcnicas biogrficas correspondientes):

A) Documentos personales "naturales" Respecto al primer apartado de la delimitacin de Pujadas, por un lado este autor restringe el empleo de la expresin documentos personales para referirse, nicamente, a los documentos producidos sin el concurso de un investigador social. Si bien, luego matiza (como hace Sarabia) que tanto las autobiografas, como los diarios y algunos documentos visuales pueden ser encargados por el investigador. Estos documentos personales de encargo se ubicaran en el apartado B (bajo "registros biogrficos obtenidos por encuesta", encargo, concurso); en calidad de materia prima de las historias de vida. En el esquema del Cuadro 7.2 esto no se refleja suficientemente y puede llevar a confusin. El autor hace las necesarias aclaraciones ms adelante y acaba afirmando que se est ante "dos tipos de documentos personales" (Pujadas, 1992:49); tambin ante dos tcnicas biogrficas diferenciables, con ventajas y limitaciones especficas.

Por otro lado, advirtase la acertada inclusin bajo la categora documentos personales ("naturales", no de encargo) de la diversidad documental (visual, audiovisual, material) ya propuesta por Plummer (1983; 1989). Tambin referida por nosotros en el Captulo 4.

B) Historias de vida, relatos de vida, biogramas Respecto al segundo apartado del Cuadro 7.2, cabe empezar comentando que Pujadas recoge aqu la diferenciacin propuesta por Norman K. Denzin entre historia de vida (Ufe history) y relato de vida (Ufe story). Distincin luego respaldada por Daniel Bertaux y otros autores, en Francia y en otros pases. En Espaa, por ejemplo, antes que Pujadas (1992:13-14), el socilogo Lorenzo Cachn (1989:554) ya haba recogido dicha precisin terminolgica: "En 1970, N. K. Denzin propone distinguir entre Ufe story y Ufe history. El primero designara la historia de una vida tal como la cuenta la persona que la ha vivido. Denzin propone reservar el segundo, a los estudios de casos sobre una persona dada, que comprenden no slo su propio relato, sino tambin todo tipo de documentos. La expresin propuesta por Bertaux (1980, p. 200) como equivalente a Ufe story en francs sera rcit de vie; en castellano el trmino equivalente puede ser relato de vida, reservando historia demda para la Ufe history." Advirtase la consideracin que se hace, en esta cita, de la historia de vida como estudio de casos "sobre una persona dada". Aunque debe matizarse que, el caso, no hay que entenderlo referido a un soio individuo, necesariamente. Puede ser una o varias familias, un grupo social, etc. Parte de la confusin terminolgica proviene del uso polismico que se ha hecho de la expresin historia de vida. Denominacin sta que, en sentido estricto, se refiere a una de las varias tcnicas biogrficas. Bien es cierto que se trata de la tcnica insignia; la que exige un despliegue ms completo de las posibilidades tcnicas que componen la estrategia metodolgica del estudio de casos biogrfico. Algo similar ha ocurrido con la expresin observacin participante (repsese la seccin 5.1.1). Ahora bien, esta reflexin no contribuir a aclarar conceptos y trminos si no se cae en la cuenta de que tras la expresin historia de vida (en singular), hay a su vez una variedad tcnica y de resultados (esto es, de historias de vida, en plural). Pujadas se refiere, apoyndose en la obra Les Rcits de vie de Poirier y otros (1983), a tres tipos de historias de vida: resultado de tres maneras tcnicas de obtencin y presentacin de los relatos. Por tanto, tres clases de tcnicas biogrficas tambin: Tcnica(s) de relato nico. Tcnica(s) de relatos cruzados. Tcnica(s) de relatos paralelos. 1) Tcnica(s) de relato nico. En este grupo se incluyen, entre otros trabajos, el relato de un emigrante espaol a la Argentina, encargado (y editado para su i) 2) 3)

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publicacin) por Marsal (1972; ed. orig., 1969); y el relato de un emigrante polaco a Estados Unidos, encargado (y editado) por Thomas y Znaniecki (1958; ed. orig., 1918-1920). De ah su consideracin de relatos nicos; esto es, obtenidos de una sola persona, un solo caso individual. Ambos relatos se consideran "autobiografas hechas por encargo" del investigador social. Adems, en ambas investigaciones el tratamiento del relato autobiogrfico, por parte del investigador, culmina en la presentacin de una historia de vida en la que se permite al lector conocer el cuerpo entero del relato del sujeto. Si bien, hay una labor de edicin, que puede variar segn los investigadores: mayor o menor variacin del orden en que fue escrito el relato por su autor, mayor o menor insercin de epgrafes y notas explicativas a pie de pgina, correciones de estilo, supresin de fragmentos repetitivos o cambio de palabras que puedan llevar a la identificacin del autor, etc. Advirtase, no obstante, que mientras en el estudio de Marsal el relato autobiogrfico de J. S. es el nico material biogrfico, en el estudio clsico (pionero del mtodo biogrfico en sociologa) de Thomas y Znaniecki hay adems, y sobre todo, un uso de documentos personales naturales (no hechos por encargo, aunque s obtenidos por concurso). Ms de setecientas cartas, mantenidas entre los emigrantes polacos,y sus familiares o amigos en Polonia. Se trata, por tanto, de un estudio que ejemplifica el uso combinado de documentos personales de diverso tipo (por encargo o no, sobre una sola persona o varias). En ambos estudios, no obstante, es clara la intencin de historiar, sociolgicamente o psicosocialmente, la vida no slo del caso o los casos individuales, sino del caso de un grupo y un fenmeno social. Esta ltima idea puede colegirse del texto de Sarabia (1989:214), cuando escribe: "W. I. Thomas y F. Znaniecki... trataron de comprender cmo ciertas pautas de socializacin tpicas de la vida rural polaca se adaptaban, o no, a la vida social e individual norteamericana, y cmo la mezcla de personas de distintos orgenes, lenguas y hasta razas, el meltingpot, influa sobre un polaco recin llegado." Ahora bien, a la historia de vida (que Pujadas denomina) de relato nico (sobre todo, por la forma de su escritura: un nico caso) se puede llegar no slo partiendo de autobiografas encargadas, sino tambin a partir de los relatos de vida producidos mediante entrevistas en profundidad a una sola persona. Un ejemplo de esta ltima modalidad se encuentra en la obra de Roman (1983; citado por el propio Pujadas). 2) Tcnica(s) de relatos cruzados. Este segundo tipo de historia de vida (relase Cuadro 7.2) aparece claramente definido en el siguiente fragmento, donde an se mantiene la coherencia terminolgica propuesta (salvo quiz el primer uso de la expresin historias de vida, que debera haber sido relatos de vida): "Consiste en realizar las historias de vida cruzadas de varias personas de un mismo entorno, bien sean familiares, vecinos de un barrio, o compaeros de una institucin, para explicarnos a 'varias voces' una misma historia. En algunos casos, como en La historia de Julin (Gamella, 1990), se trata de recoger los testimonios de los padres y del hermano del sujeto explcito de la historia. Estas voces entrecruzadas sirven para la validacin de los hechos presentados por el sujeto biografiado... intentando en conjunto ahondar sobre las motivaciones de una carrera delictiva" (Pujadas, 1992: 83).

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Sin embargo, enseguida se nos advierte que la composicin biogrfica de Gamella no es la "obra paradigmtica" de esta segunda modalidad tcnica de historias de vida. Entre las obras del antroplogo Osear Lewis, se considera su libro/ Los hijos de Snchez el modelo de composicin biogrfica a varias voces (o modelo polifnico), al que el propio Lewis se refiere como "mtodo de autobiografas mltiples". Libro basado en las entrevistas biogrficas grabadas a los cinco miembros de una familia mexicana. En su introduccin conceptual y metodolgica, Lewis escribe: "al preparar las entrevistas para su publicacin, he eliminado mis preguntas y seleccionado, ordenado y organizado sus materiales en autobiografas congruentes" (Lewis, 1961/1973: xxx). 3) Tcnica(s)de relatos paralelos. Aunque en la "delimitacin terminolgica" de Pujadas, recogida en el Cuadro 7.2, esta tcnica biogrfica aparece como un tercer tipo de historias de vida (diferenciado de los relatos de vida no sometidos al proceso de composicin de una historia de vida), esta distincin no se mantiene con claridad a lo largo del texto. A juzgar por algunos de los trabajos con los que se ejemplifica esta te,rcera modalidad de composicin biogrfica, se est ante los relatos de vida referidos en el parntesis anterior (esto es, el tipo B2 del Cuadro 7.2). Por ejemplo, en esta modalidad se cataloga el estudio de Funes y Roman (1985), al que nos hemos referido en el Captulo 3 de este manual. En dicho estudio, se entrevist en profundidad a 23 exheroinmanos, de edades comprendidas entre los 19 y 33 aos. Segn los autores, "en algunos casos fueron necesarias por lo menos dos sesiones" de entrevista (Funes y Roman, 1985: 18). Si se interpreta esta cita textual (como que: "slo en algunos casos se hicieron dos o ms entrevistas, y en el resto slo una"), se tiene una primera razn para presumir que la tcnica biogrfica practicada por Funes y Roman se aleja (por el lado de la repeticin y prolongacin de los contactos o sesiones investigador-biografiado) de los modelos de historia de caso nico intensivo, individual o familiar referidos antes. Si, por otro lado, se contrasta un doble flanco de importancia an mayor, como es el anlisis y la presentacin de los relatos de vida, se tiene una razn de mayor peso. El propio Pujadas (1992: 74) establece "la diferencia entre la presentacin de una historia de vida, como estudio de caso nico, y otros tipos de estudios que, basados tambin en relatos biogrficos, poseen un proceso de anlisis en donde las narrativas biogrficas son tan slo un punto de partida, o un medio de anlisis, pero no el objeto principal de la publicacin". Si, por ltimo pero no en orden de importancia, se tiene en cuenta la distincin bsica entre historia de vida (Ufe history) y relatos de vida (Ufe stories), el estudio de Funes y Roman no pasara de ser un excelente ejemplo de tratamiento cualitativo de relatos de vida (al estar ausentes las labores de control de veracidad, de anotacin y de edicin de los relatos de cada uno de los sujetos entrevistados). Una manera de arrojar luz sobre esta confusin sera distinguir, tambin, en el tipo B2 del Cuadro 7.2 (esto es, en la modalidad de relatos de vida no sometidos al proceso de composicin de una historia de vida): los relatos de vida paralelos de los cruzados; pero tambin, los relatos de vida analizados y presentados temticamente de los relatos tratados conservando el cuerpo de los casos. Repsese la clasificacin de tipos de anlisis y escritura de las entrevistas en profundidad vista en 6.3.3.

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En la seccin 7.3 se volver sobre esta cuestin al abordar los aspectos de campo, anlisis y escritura del material biogrfico. Aqu slo se ha centrado la atencin en los claros y oscuros de la delimitacin terminolgica propuesta por Pujadas. Para finalizar con los comentarios de sta, adase a lo expuesto que el uso del trmino bip-gramas por este autor (Cuadro 7.2)'resulta confuso. Por un lado lo define remitiendo a su acuador (Abel, 1947), pero posteriormente lo identifica con las "historias de vida adaptadas" de Balan (Pujadas, 1992: 77-78). Estas historias "adaptadas" son de hecho composiciones basadas en "muestras estadsticas de la poblacin entrevistada en encuestas de las que forman parte cdulas de historia de vida" (Balan, 1974:11). Vase tambin Balan, Browning, Jelin y Litzler (1974: 67-85). Estas "cdulas" (o cuestionarios detallados, en los que se recaba informacin, ao a ao, sobre variables concretas de la historia migratoria, educativa, familiar, ocupacional de cada encuestado) poco o nada tienen que ver con las historias de vida basadas en documentos personales de encargo o en relatos de vida mediante entrevistas biogrficas en profundidad. Abel (1947:111) defini el biograma como "historia de vida contada por personas que son miembros de un determinado grupo social, escrita en cumplimiento de directrices especficas en cuanto a contenido y forma y con el fin de obtener datos en masa". Marsal (1974: 49) apunta que "esta definicin est cortada expresamente sobre el patrn de los estudios hechos por Joseph Chalasinski en Polonia La joven generacin campesina en Polonia, y el propio estudio de Abel, Why Hitler Carne into Power". Los esfuerzos de clarificacin conceptual y terminolgica no acaban en las aportaciones de los autores citados hasta aqu (Allport, Denzin, Bertaux, Plummer, Poi-rier y otros, Sarabia, Pujadas). Se ha centrado la atencin en la delimitacin de este ltimo autor, porque el plano metodolgico-tcnico en el que se mantiene la reflexin se aproxima a la orientacin y el nivel introductorio-intermedio del tratamiento dado a la metodologa biogrfica aqu. No obstante, resulta ineludible citar al menos el renovado esfuerzo de clarificacin de Denzin (1989:27-48), en su monografa nter-pretive Biography: "Defino el mtodo biogrfico como el uso y recogida estudiados de... documentos de la vida (Plummer, 1983; p. 13), que describen los momentos decisivos en las vidas de los individuos. Estos documentos incluirn autobiografas, biografas..., diarios, cartas, necrolgicas, historias de vida, relatos de vida, relatos de experiencia personal, historias orales, e historias personales. (...) No es un libro de mtodos sobre 'el cmo hacerlo' (...) es una crtica epistemolgica que tiene como foco la biografa" (Denzin, 1989:7). De esta crtica epistemolgica al uso tradicional que se ha hecho del mtodo biogrfico se toman algunos apuntes en la prxima seccin. Advirtase en la cita de Denzin el empleo de la expresin documentos, tanto para referirse a los elaborados por los individuos estudiados como los elaborados por los investigadores. No se trata, sin embargo, de una vuelta al empleo de este trmino que hiciera Allport. Ms bien, el mensaje de Denzin es que todos, investigados e investigadores, seguimos unas reglas o estilos culturales a la hora de escribir la vida propia o la ajena. En otras palabras, la distincin de Sarabia con la que se abra esta seccin no se considera tan ntida. El gnero autobiogrfico, considerado

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tiempo atrs propio de la literatura (de las disciplinas de humanidades en general, por tanto ms all de las ciencias sociales), no habra dejado de estar dentro de las ciencias sociales. El mtodo biogrfico se encuadra, as, en las coordenadas culturales de las convenciones literarias de Occidente (Denzin, 1989). La idea no es nueva. Es ms, algunos cientficos sociales la vienen practicando desde hace algn tiempo (Lewis, 1961: 18-19; Marsal, 1969). Marsal termina el apndice metodolgico de su obra Hacer la Amrica: autobiografa de un emigrante espaol en la Argentina con estas palabras: "Este libro tiene varios destinatarios. Manifiestamente est dirigido, en primer lugar, a la comunidad de profesionales de las ciencias sociales. Ello se refleja fielmente en la notas, introduccin y apndices. Pero el texto est tambin dirigido a un ms amplio 'crculo letrado'. Como todas las historias de vida est situado en una zona donde la diferencia entre la literatura y la ciencia social se hace ms borrosa. Porque, como dijo Norman Mailer, comentando una obra de Riesman, est llegando el momento en que el cientfico social del siglo XX ocupar el puesto que en el siglo XIX ocupaba el literato. No he dudado tampoco en echar mano de fuentes literarias o semiliterarias (Barea, Poletti, Carolina Mara de Jess) cuando me ha parecido procedente.:., como documento esta autobiografa est tambin dirigida a otros especialistas (folkloristas, antroplogos, fillogos, historiadores y, particularmente, psiclogos) que puedan interpretarla de otra manera y ubicarla dentro de su propia armazn intelectual" (Marsal, 1974: 63; cursiva aadida). 7.2. La prctica y la valoracin de la metodologa biogrfica: planteamientos y replanteamientos En la seccin anterior se ha hecho una primera aproximacin al terreno de las tcnicas biogrficas. Se habr colegido la dificultad que entraa dar nombre a la diversidad de modos de proceder posibles, cuando el socilogo, el antroplogo o el psiclogo social se convierten en historiadores de la vida individual y sociai^Buena parte de dicha dificultad se debe a que los mtodos y las tcnicas de investigacin social tienen su propia historia tambin. Esto es, son practicados por personas de carne y hueso, ligadas por su parntesis biogrfico (ao de nacimiento-ao de fallecimiento) a pocas y culturas concretas. Si, adems, se cae en la cuenta de que estas personas van revisando sus enfoques y mtodos, as como los de sus coetneos y antepasados, se entender la necesidad de recurrir al diccionario del paso del tiempo. Claro que ste es un diccionario interminable y que exige nuevas revisiones a cada paso del tiempo, como puede constatarse en la literatura existente sobre la materia de este captulo.

7.2.1. Usos viejos y nuevos: la evolucin de la prctica y de la valoracin del mtodo biogrfico La cuestin del uso (utilidad, inters, funcin, prctica) de los documentos personales en sociologa y en otras ciencias sociales ha sido, repetidamente, tratada (Angel, 1945; Langness, 1965/1974; Becker, 1966; Marsal, 1969; Denzin, 1970,1989; Balan, 1974;

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Bertaux, 1980,1981; Hernndez y Mercad,-1986; Pujadas, 1992). Aqu slo se sintetizarn algunas de estas contribuciones, centrando la atencin en la sociologa. Segn Jorge Balan (1974:13), el trabajo de Angel "representa una evaluacin temprana del mtodo tal como era usado en la sociologa norteamericana entre 1920 y 1940". En la compilacin de Balan aparecen, traducidos al castellano, unos pocos fragmentos del texto de Angel (1945). El trabajo de Angel ha servido, recientemente, a Juan Jos Pujadas (1992:26-36) para hacer una presentacin histrica, del mtodo biogrfico en sociologa, al pblico espaol. En la excelente monografa de Pujadas se encuentra, adems, un recorrido histrico del mtodo en antropologa social, as como algunas notas sobre el desarrollo actual en la antropologa y la sociologa de distintos pases, incluida Espaa. Angel (1945) distingue "tres tipos de inters que inducen a los socilogos a realizar estudios en los que son tiles los documentos personales": 1) El inters por la comprensin del curso.de la vida de personas, grupos o instituciones. Al hacer un abordaje histrico, centrado en el estudio de pautas pasadas y presentes de estas unidades o tipos sociales, el "investigador puede familiarizarse con la concatenacin peculiar de factores de un caso determinado" y hacer predicciones de comportamientos o pautas futuras. Aqu se agrupan numerosos trabajos, entre los que destacan: la triloga de Shaw (1930,1931,1936) sobre delincuentes; los estudios de Mowrer (1935) y Frazier (1939) sobre la familia; y las investigaciones de Frazier (1940) o Johnson (1941) sobre la juventud negra. Una interesante resea de estos y otros estudios puede consultarse en Pujadas (1992:27 y ss.), para quien "en este grupo de trabajos el inters est dirigido fundamentalmente a la elucidacin ms amplia posible del problema social en estudio, quedando los aspectos tericos y la discusin metodolgica en un segundo plano". 2) El inters por "mejorar la teora"; por "la formulacin de generalizaciones analticas en trminos de un esquema conceptual" (Angel, 1945). La diferencia entre este segundo grupo de estudios (orientados al desarrollo de la teora) y el primero (estudios centrados en problemas "esencialmente de ndole histrica"), escribe Angel, "no siempre es tan clara". Porque "el inters del investigador puede desplazarse en distintos sentidos dentro de un mismo estudio"; y porque unos y otros se centran en problemas sociales, tratando de contribuir a su solucin y no slo a su comprensin meramente histrica o terica. En este segundo grupo de estudios destacan muchas de las investigaciones promovidas por el Departamento de Sociologa de la Universidad de Chicago, durante los aos veinte y treinta, bajo la direccin de Park y Burgess. De hecho, son sobre todo los esquemas conceptuales y tericos de estos autores los que se trataba de mejorar o contrastar en muchos de estos estudios (y en algunos de los sealados en el punto anterior, los de Shaw por ejemplo). Bec-ker (1966) lo apunta, claramente, en su introduccin a la segunda edicin del clsico de Shaw (1930): "El esquema de investigacin no surgi a partir de una teora axiomtica bien desarrollada, sino ms bien de una visin del carcter de las ciudades y de la vida urbana que permeaba buena parte de la investigacin hecha en Chicago durante el excitante perodo que sigui a la llegada de R. E. Park en 1916. (...) Ese grupo descubri conexiones entre todos los variados problemas en que se hallaba trabajando. Sobre todo, descubrieron que las cosas que estaban estudiando tenan una estrecha relacin con la ciudad, considerada en abstracto, y con el mismo Chicago, la ciudad

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particular en la que ellos trabajaban. En el grupo de Chicago... el investigador... contaba, explcita o implcitamente, con el conocimiento que ya se haba recogido, a la vez que aportaba su pequea pieza al mosaico de la teora de la ciudad y al conocimiento de Chicago que Park estaba elaborando" (Becker, 1966: v-vi). Los estudios aludidos son el de Anderson (1923) sobre los sintecho; Thras-her (1927) sobre las pandillas juveniles; Zorbaugh (1929) sobre las zonas urbanas intersticiales; y Sutherland (1937) sobre los "ladrones profesionales". Este ltimo autor ya haba publicado, en 1924, su teora sobre el aprendizaje del comportamiento delictivo. Por otro lado, se incluyen, tambin en este segundo grupo de trabajos, estudios como el de Angel (1936) o el de Komarovski (1940) sobre el anlisis de los efectos de la depresin econmica de los aos treinta en la vida familiar. La valoracin que hace Angel de estos estudios, desde el punto de vista de su contribucin al "desarrollo metodolgico", la hemos recogido literalmente en el Cuadro 7.3:

CUADRO 7.3. Contribucin de los estudios de la sociologa norteamericana de los aos veinte a cuarenta, al desarrollo del mtodo de los documentos personales (Angel, 1974:2425). 1) Los documentos personales se obtienen en relacin con los propsitos particulares del estudio que se realiza, y la informacin por lo tanto sirve especficamente a las preguntas que intenta dicho estudio. 2) Otros tipos de datos, especialmente ecolgicos y estadsticos, se combinan con los datos de los documentos personales para dar una descripcin completa y poner a prueba la confiabilidad del material documental. 3) Existe una precisin cada vez mayor en el anlisis conceptual, tanto antes como despus de obtener los documentos personales. 4) Hay algunas tentativas de usar los estudios de casos para predecir el comportamiento humano, como por ejemplo los efectos del impacto de la depresin en la organizacin familiar. sta es la prueba ms decisiva sobre la validez de los documentos personales y sobre el mtodo de estudio de casos. 5) En algunos de estos trabajos las hiptesis estn expresadas y los mtodos descritos de tal manera que se pueden verificar en investigaciones posteriores. 6) Una de las contribuciones ms importantes es el llamado "mtodo del discernirrfcnto" de Komarovski. En l se establecen formalmente procedimientos lgicos y psicolgicos que deberan hacer ms cientfica la investigacin en este campo.

3) Por ltimo, seala Angel (1945; 1974:19), "un tercer inters es el que est centrado en el mtodo de investigacin en s mismo". Aqu se agrupan los estudios de investigadores interesados en "poner a prueba distintos mtodos de investigacin, incluyendo el de los documentos personales". En dichos estudios, la investigacin no est orientada a la "obtencin de nuevos resultados, sino a una evaluacin de las herramientas metodolgicas". En este tercer grupo de estudios sobresale la tesis doctoral de Stouffer, leda en la Universidad de Chicago en 1930, en cuyo ttulo se resume el propsito principal

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del autor: An Experimental Comparison of Statistical and Case His-tory Methods in Attitude Research. La comparacin experimental se bas en una muestra de 238 estudiantes, a los que aplic un test para medir su actitud sobre la prohibicin del alcohol; y a los que, luego, les pidi que relataran las experiencias personales sobre esta cuestin desde su niez. El anlisis estadstico de los tests y el anlisis cualitativo de los relatos arrojaron resultados "estrechamente correlacionados". Por lo que Stouffer parece concluir -siempre segn Angel- que la utilizacin de documentos personales "es una prdida de tiempo", siempre y "cuando se puedan obtener los mismos resultados con pruebas... fciles de administrar y evaluar". ste es, sin embargo, un planteamiento que rebate ya el propio Angel sealando que "el peligro consiste en que algunos se contentarn con ciertas variables slo porque pueden medirlas". Adems, se subraya que sigue vigente la importancia del mtodo biogrfico en la generacin de categoras tericas adecuadas (en las que se centrarn luego las mediciones). O, como escribe Pujadas (1992:36): "... desde nuestra perspectiva actual... aun utilizando cuestionarios y el tratamiento estadstico como elemento central de un anlisis, eso no nos libera de una necesaria y previa aproximacin emic a los problemas en estudio y de un contacto directo con los sujetos... que vamos a estudiar, para garantizar la relevancia en la confeccin de los cuestionarios, as como la validez en el establecimiento de las categoras analticas." Este replanteamiento (contrario a la consideracin del mtodo de casos y el mtodo estadstico como antagnicos, planteamiento propio de los aos treinta) fue tomando cuerpo ya en los aos cincuenta y sesenta. Repsese el Captulo 1 (seccin 1.2). Por ejemplo, en el reconocido trabajo de Barton y Lazarsfeld Some Functions of Qualitative Analysis in Social Research, publicado originalmente en 1955, los autores acaban admitiendo que: el anlisis cualitativo no slo se utiliza "en la formulacin de problemas, clasificaciones, hiptesis' conceptos y teoras" (Marsal, 1974:54); sino tambin, en "la verificacin -la prueba-, aunque no se atreven a igualar esta prueba cualitativa a la prueba cuantitativa -estadstica-" (Alvira, 1988:1090-1091). Marsal escribe, en la segunda mitad de los sesenta, el apndice metodolgico "Historias de vida y ciencias sociales" a su obra Hacer la Amrica. En dicho apndice, Marsal dedica un apartado a plantear la cuestin de la "funciones metodolgicas de los documentos personales". Pero lo hace encuadrando dicha cuestin en el "marco mayor" de las funciones de cualquier tipo de datos empricos (cualitativos o cuantitativos), respecto a la "elaboracin de teora sociolgica". stas son sus palabras: "La funcin mayor, la ms comunmente adjudicada a los datos o hechos, sean cuantitativos o cualitativos, es la de verificar hiptesis o teoras. Pero, como ha sealado Merton, la funcin de la investigacin emprica va mucho ms lejos que este rol puramente pasivo. En realidad, los datos empricos al reobrar sobre la teora tambin la inician, formulan, modifican y clarifican" (Marsal, 1974:51). Hecho este planteamiento general, previo, Pancho Marsal anota que es precisamente en la "funcin tpica de los datos en la investigacin social" (la verificacin de hiptesis o teora), donde "los documentos personales y las historias de vida" se muestran ms

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"endebles". Pero enseguida advierte que se trata de una endeblez producto de los "cnones dominantes en la investigacin social en materia de verificacin" en ese momento. Esto es, los cnones de "la estadstica como sustituto del modelo del experimento controlado". El sentido de la historia de Marsal, su capacidad de autocrtica y reflexin, le llevan a adelantarse a su tiempo en este pronstico extraordinario: "Nada de lo cientfico es permanente ni definitivo y mucho menos las tcnicas utilizadas para la verificacin. Eso quiere decir que una perspectiva distinta en materia de representatividad o un cambio en la lgica cientfica quizs en lo futuro replanteen el valor de los documentos personales en obvio elemento de prueba. Una mayor sofisticacin en el llamado anlisis de contenido o en el anlisis de la comunicacin simblica podra abrir en lo futuro nuevos cambios en este campo" (Marsal 1974:53). Hasta qu punto la prediccin de Marsal se ha cumplido, o va camino de cumplirse, ya se ha visto en el Captulo 1 de este libro. Repsese all las distintas perspectivas histricas sobre el paso del tiempo, as como lo expuesto acerca de la distincin cualitativocuantitativo. Relase tambin lo escrito, en el Captulo 3, sobre el muestreo cualitativo y sobre los criterios evaluativos de calidad de los estudios cualitativos. Hechas las relecturas de estos captulos y advertido el lector por lo escrito ya, sobre los usos, en esta seccin, ser ms fcil percatarse de la atadura a su tiempo detectable en la declaracin de Becker (1966) sobre las funciones que puede cumplir un documento de historia de vida: a) Evaluar teoras, no en tanto "prueba definitiva", sino como "caso negativo" (vase subseccin 9.2.1). Hoy en da, tras los desarrollos en la filosofa de la ciencia (Popper, Kuhn, Lktos) resulta obsoleto el concepto de verificabili-dad del que emana la expresin "prueba definitiva". b) Sugerir variables y cuestiones nuevas que hagan avanzar un rea de estudio. c) Comprender el lado subjetivo de los procesos institucionales (sugerido ya por Angel). d) Servir de comunicacin entre distintos sectores sociales (retomado por Mar-sal, 1974: 58; y Bertaux, 1981). Por su parte, Balan (1974) transmite (en la misma seleccin de firmas que figuran en su compilacin) dos clases generales de usos de estos documentos: a) usos pasados y b) usos posibles o nuevos. Pero, adems, seala otro eje de clasificacin de los usos de las tcnicas biogrficas: c) las "disciplinas" y los enfoques tericos en las que se utilizan dichas tcnicas. El fragmento siguiente es claro al respecto: "... reno aqu trabajos que, aunque pertenecen a la misma 'especie', difieren notoriamente entre s. En primer lugar, las 'historias de vida* a que hacen referencia diferentes autores no son la misma cosa: desde las historias 'tradicionales' objeto de las discusiones de Becker o Marsal, pasando por las historias adaptadas para su uso masivo en encuestas por muestreo que han sido aplicadas en una variedad de situaciones, hasta las historias orales que nos presenta Wilkie en su artculo, encontramos variaciones notorias en la tcnica. En segundo lugar, las disciplinas de origen y las orientaciones en sus respectivos trabajos

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difieren considerablemente, por lo que el contexto en el que se ubican las historias de vida es algo diferente en cada caso" (Balan, 1974:12). La revisin de usos que hace Balan nos remite, por un lado, a la delimitacin terminolgica de Pujadas (subseccin 7.1.2). Las historias "tradicionales" son [as historias de vida de uno o pocos casos obtenidas a partir de relatos de caso nico, de relatos de varios casos, o de la combinacin de relatos y documentos personales. Las "historias adaptadas", a las que se refiere Balan, no son ni siquiera los hiogramas (Abel, 1947), como ya se ha visto al criticar el uso que hace Pujadas de este trmino. Ms que una adaptacin, suponen una "trivializacin y distorsin" del mtodo biogrfico original (Denzin, 1989:8). Finalmente, las historias orales remiten al uso de las historias de vida por parte de los historiadores (en el Captulo 4 se ha mencionado la importancia actual de esta corriente en la disciplina de la historia). Respecto al uso c) sealado por Balan, la idea de la variedad de usos que de las tcnicas biogrficas hacen las disciplinas (y los enfoques tericos dentro de stas), ser aos despus uno de los mensajes repetidos por Bertaux: primero, en el foro del IX Congreso Mundial de Sociologa, de 1978; luego, en la publicacin de 1980: "Lo que llama la atencin al primer golpe de vista es una gran variedad, que persiste aunque se repartan estas investigaciones segn la escuela de pensamiento, el tipo de objeto sociolgico o la poblacin interrogada. As, las escuelas de pensamiento van del marxismo sartriano (Ferrarotti), neomaterialismo (Wallerstein), estructuralismo (Bertaux y Bertaux-Wiame), o simplemente emprico (Kemeny, Lefebvre-Girouard, Karpati, Leomant) a la teora de roles (Lutherhand) y a la hermenutica (Kholi) pasando, por supuesto, por el interaccionismo simblico (Denzin) y otras varias corrientes tericas inspiradas en los trabajos de Max Weber (Camargo), Louis Dumont (Cata-ni), Fernand Dumond (Cagnon). Pero esta diversidad se enriquece todava ms por la participacin de investigadores que utilizan los 'recits de vie' en el contexto de otras disciplinas, tales como la antropologa (Elegoet), la historia social (Thompson, Syn-ge, Bertaux-Wiame), la psicologa social (Hankiss), la psicohistoria (Eider)" (Bertaux, 1980: 202). Un comentario final, sobre la utilizacin del mtodo biogrfico y su valoracin, para cerrar esta subseccin. La historia contada por escrito, en artculos y manuales sobre la metodologa biogrfica, resume el paso del tiempo refirindose, reiteradamente, a su uso primero (en la poca de nacimiento y desarrollo del mtodo, aos veinte-treinta), desuso posterior (aos cuarenta-cincuenta) y renacimiento con intereses renovados de los aos sesenta, setenta y ochenta. ste es un esquema temporal, aproximado, de las tendencias generales observadas en el campo de la sociologa (norteamericana o europea sobre todo, habra que aadir). En las monografas citadas pueden consultarse algunos pormenores sobre los desarrollos histricos en distintos pases. Aqu interesa subrayar dos ideas: 1) El reconocimiento de este mtodo en sociologa, va la institucionalizacin del mismo. 2) La participacin, en este proceso de recuperacin de estatus, de algunos socilogos espaoles.

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Dos fechas importantes a tener en cuenta son las de los Congresos IX y XI de la ISA (International Sociological Association). El socilogo norteamericano Denzin concreta la importancia de estas efemrides para el mtodo biogrfico, al tiempo que da fe del "renovado inters" por este mtodo dentro y fuera de la sociologa. "En la ltima dcada, los socilogos y los estudiosos de otras disciplinas han evidenciado un renovado inters por el mtodo biogrfico. (...) En 1978, se form dentro de la Asociacin Internacional de Sociologa... el grupo 'Biografa y Sociedad', y se reuni en Uppsala, Suecia. En 1986, ese grupo se convirti en un Comit de Investigacin dentro de la AIS. El grupo 'Biografa y Sociedad' publica ahora su propio noticiario y revista Life Stories/Rcits de vie" (Denzin, 1989: 8). Este autor menciona, adems, otras revistas donde historiadores, socilogos o antroplogos publican regularmente en torno a lo biogrfico (Oral History, Qualitative Sociology, The Journal of Contemporary Ethnography, etc.). El gnero autobiogrfico ha renovado su inters, asimismo, en la literatura y en las disciplinas humanas en general. En Espaa, Francesc Hernndez y Francesc Mercad presentaron en 1986 un "nmero monogrfico sobre metodologa cualitativa", en la Revista Internacional de Sociologa. En la Presentacin a este nmero, los autores dejan constancia de su participacin en el Comit de Investigacin "Biografa y Sociedad", en el XI Congreso Mundial de Sociologa 1986; y de su pertenencia al grupo de Barcelona que Marsal promoviera a su regreso de Latinoamrica. "De cara al XI Congreso de la ISA en Nueva Delhi (agosto 1986), nos han encargado formalmente organizar la Sesin 4 del RC. 38 (Biography and Society), sobre el tema Cultural Models of Identity. (...) Hemos querido reunir aqu una serie de artculos sobre metodologa cualitativa, tanto en su dimensin terica como aplicada. Interesa poner de manifiesto que este proceder instrumental tiene en Espaa todava poca implantacin acadmica, aunque cada vez es ms utilizada en el trabajo de campo. Cabe recordar aqu el impulso que tuvo, entre nosotros, a raz de la incorporacin de Juan F. Marsal a la Universidad Autnoma de Barcelona. Su experiencia y su labor investigadora han servido -hasta su... muerte... en 1979- para cimentar una lnea de investigacin de la que nosotros nos reconocemos como continuadores" (Hernndez & Mercad, 1986: 261). En los trabajos de Mercad (1982; 1986) se tiene un buen ejemplo de obtencin de relatos de vida, a travs de entrevistas biogrficas a lites (intelectuales, polticas), focalizadas en el tema del "hecho nacional cataln". El tratamiento de estos relatos no se orienta a la composicin de historias de vida, en el sentido tradicional.

7.2.2. Puntos fuertes y dbiles del mtodo biogrfico Despus de exponer la diversidad existente en los trminos y en los usos que han venido configurando al mtodo biogrfico, no puede sino reconocerse la dificultad de hacer un balance comn de las bazas y contrapartidas de las distintas tcnicas biogrficas que lo componen. Por ejemplo, el uso de documentos personales "naturales" (como las autobiografas, las cartas o los diarios escritos sin mediar el investigador) se libra de los

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problemas potenciales de reactividad atribuidos a los documentos producidos por encargo o con la colaboracin ms estrecha del investigador (a travs de sesiones de entrevista). Pero dicho uso acusa la falta de ventajas que caracterizan la produccin de informacin, en la que interviene el investigador. Repsense las reseas de ventajas y limitaciones hechas en los Captulos 4 y 6. Aqu nicamente aadiremos algunos puntos fuertes y dbiles, a considerar, al hacer uso del mtodo biogrfico. Respecto a los puntos fuertes (PF) ms caractersticos de este mtodo, merecen destacarse los siguientes: PF1) El carcter retrospectivo, longitudinal, de la informacin recabada permite un conocimiento, a fondo, de la cronologa y los contextos de surgimiento y desarrollo de la interaccin social y de los puntos de vista de los individuos. Aunque sean entrevistas en profundidad, biogrficas, las que frecuentemente el investigador utilice para la obtencin de relatos de vida, su uso repetido con el caso o los casos de estudio da mayor robustez y calidad a los datos. Un ejemplo ya expuesto y comentado puede releerse en el Captulo 3 (3.2.2), sobre la ventaja de hacer un cierto seguimiento (una segunda entrevista al cabo de dos aos) a los mismos jvenes entrevistados en dos barrios de Madrid, acerca de su transicin a la edad adulta y al trabajo. Los relatos de vida obtenidos en 1987 sirvieron para complementar los de 1985, ayudando a mejorar la interpretacin de los casos estudiados y la comprensin del fenmeno de la transicin juvenil (Valles, 1989) La reflexin metodolgica que se invita a hacer es la siguiente: si ya con una segunda sesin de entrevista a los mismos casos la ganancia es notable, mayor ser sta si se repiten los contactos entre investigador y entrevistado. Oakley (1981) relata su experiencia investigadora con 55 mujeres, a las que entrevist cuatro veces: dos durante el embarazo y dos despus de dar a luz. Los ejemplos ms genuinos estn en las historias de vida de caso nico o de pocos casos, al estilo de las realizadas por el grupo de Chicago o por antroplogos como Osear Lewis. PF2) Al mtodo biogrfico (y especialmente a su tcnica ms genuina: la histork de vida) se le ha reconocido la mayor disposicin y puesta en prctica de la articulacin de mtodos y tcnicas (de la estrategia de triangulacin metodolgica). Denzin (1970: 258) lo expresa as: "debido a que la historia de vida requiere informes demogrficos, datos de entrevista, anlisis de documentos, y observacin participante, permite la fusin de varias metodologas en una misma estrategia". PF3) Para este socilogo norteamericano, representante entonces del interaccionismo simblico, la historia de vida guarda una estrecha relacin con esta perspectiva sociolgica debido al nfasis comn, de ambas (perspectiva y metodologa), en lo subjetivo de la experiencia social. Por ello, se subraya como punto fuerte del mtodo biogrfico en el campo de la sociologa: el que "permita a los socilogos compensar el 'objetivismo' del experimento, la encuesta, y la observacin participante con los elementos internos, encubiertos, y reflexivos del comportamiento y la experiencia social" (Denzin, 1970:258). PF4) Ya se han anotado los diversos intereses que han llevado a los socilogos a hacer uso de los documentos personales. Repsese la evaluacin de ventajas hecha por Angel, Becker y otros autores expuesta en 7.2.1. Asimismo, parece conveniente no olvidar que los campos de mayor "productividad" o "rentabilidad" de las

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tcnicas biogrficas son los sealados para las entrevistas en profundidad (6.2.2; repsese especialmente la aportacin de Luis Enrique Alonso recogida all). Respecto a los puntos dbiles (PD), resaltados por los metodlogos en su examen crtico del mtodo biogrfico, merecen anotarse los siguientes: PD1) En el uso del material biogrfico, el investigador social se topa con una clase de inconvenientes agrupables bajo el rtulo de: "el problema de los controles" (Marsal, 1974:57-58). Se trata, segn este autor, del "viejo problema de la autenticidad documental con que vienen lidiando los historiadores desde hace centurias y para lo que se valieron de tcnicas de vieja data: la crtica de consistencia interna y la crtica externa, cotejo de los mismos hechos en otras fuentes". Repsese lo anotado en 4.3.3. Sin embargo, dir Marsal, a diferencia del historiador, el socilogo y otros cientficos sociales disponen de otros controles: "el careo del relato con el de otros testigos, la repetida entrevista al autor del documento, el relato de la historia por varios protagonistas al mismo tiempo, tal como ha hecho Osear Lewis en Los hijos de Snchez y Pedro Martnez". Por otro lado, aade el socilogo barcelons, algunos problemas de control se desvanecen por s solos debido a los objetivos de cada investigacin. Marsal cita el ejemplo del investigador interesado "no tanto en la veracidad del relato como en la visin que de los hechos que relata tenga el protagonista". En el Captulo 4 (subseccin 4.3.4) se ha abordado, con mayor detenimiento, la cuestin de la evaluacin e interpretacin de los materiales documentales. PD2) Pujadas (1992: 46-47) se ha echo eco tambin de la clase de problemas y soluciones sealados por Marsal. Se refiere a la dificultad de controlar la informacin obtenida y sugiere como solucin: la observacin participante, los relatos cruzados o las entrevistas a terceros. Otros riesgos que apunta el antroplogo cataln son: a) El "peligro de la seduccin que produce un buen relato biogrfico", que puede comprometer la "validez" (entendida como "adecuacin a los objetivos temticos de la investigacin") y "representatividad" ("que el relato corresponda al tipo de persona que ejemplifica un determinado tipo social, previamente definido") del relato. b) La "fetichizacin del mtodo biogrfico". Segn este autor, "el mayor de los peligros en la utilizacin de los relatos de vida". Que se produce cuando el investigador sobrevalora las posibilidades del mtodo; cuando cree que ("con uno o varios buenos relatos") tiene "toda la informacin" que precisa para "llegar a conclusiones vlidas sobre un determinado problema social". A nuestro modo de ver, estos dos ltimos tipos de peligros son riesgos que ms bien sealan deficiencias en la formacin del investigador, y no tanto debilidades intrnsecas del mtodo. Por otro lado, ms all de la "seduccin" o la "fetichizacin", los problemas de fondo que toca Pujadas son los que giran en torno a las crticas tradicionales de validez, fiabilidad y representatividad hechas al mtodo de casos. Estas cuestiones se han abordado ya en el Captulo 3 (en la subseccin 3.2.2 y en la seccin 3.3).

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PD3) Hay otro conjunto de posibles dificultades (de tipo prctico), que tambin caracterizan a esta metodologa, y cuyo comn denominador puede resumirse en el factor tiempo, combinado con la fuerte dependencia respecto a unos pocos casos en la obtencin de la informacin principal. La situacin en la que estas dificultades se hacen extremas es en la elaboracin de una historia de vida completa'de caso nico. A la dificultad de encontrar una persona dispuesta a colaborar durante el tiempo necesario (prolongado), se suma la de acertar en la seleccin de ese nico caso (en funcin de los objetivos del estudio y del tipo sociolgico buscado). Adems de ello, y aunque se hayan superado los anteriores riesgos, se est ms expuesto a los problemas que amenazan la terminacin de los "relatos biogrficos iniciados, bien por cansancio del informante, por problemas en la relacin con el investigador o por cualquier otra circunstancia aleatoria" (Pujadas, 1992:45-46). PD4) Desde un abordaje metodolgico, centrado ms en los problemas epistemolgicos que en los puramente tcnicos, Denzin (1989:17-26) presenta una reflexin acerca de los "puntos crticos" del mtodo biogrfico en la que se acaba invitando al socilogo a dejar a un lado los criterios tradicionales de evaluacin ("las normas de validez, fiabilidad, verdad, falsedad, sesgo... representatividad"); y a usar "las tcnicas de la interpretacin y el criticismo literario". Para ello, sugiere al estudiante del mtodo biogrfico, que se interese por la hermenutica, la semitica, la teora feminista, los estudios culturales, el marxismo, la teora social postmodema y el deconstruccionismo. Una aplicacin de los criterios evaluativos "tradicionales", al mtodo biogrfico, puede verse en una obra anterior del mismo autor (Denzin, 1970: 240-245). Su reflexin ms actual y crtica del mtodo biogrfico se resume en estas palabras: "Las autobiografas y las biografas son expresiones convencionalizadas, narrativas de las experiencias de la vida. Estas convenciones, que estructuran cmo se cuentan y se escriben las vidas (...) son convenciones literarias de Occidente y han estado presentes desde la invencin del niolde biogrfico... todas tienen una apariencia universal, aunque cambian y adoptan formas diferentes dependiendo del escritor, el lugar donde se escribe, y el momento histrico" (Denzin, 1989:17). PD5) Entre nosotros, y tambin desde un abordaje metodolgico epistemolgico, Cristina Santamarina y Jos Miguel Marinas (1994:273-280) han reflexionado sobre los problemas que acarrea "la produccin-interpretacin de una historia de vida". Problemas relacionados con: 1) La calidad de la escucha, del anlisis y la interpretacin de los relatos por parte del investigador. 2) La veracidad en la recuperacin del pasado. 3) La organizacin de la narracin, segn la identidad (edad, gnero, habitat, estatus) de quien narra. 4) La tensin entre la memoria individual y colectiva. Desde aqu se invita al lector a acercarse al texto citado.

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En el Cuadro 7.4 se resumen los puntos fuertes y dbiles de la metodologa biogrfica comentados en las pginas precedentes.

CUADRO 7.4. Resumen de PF y PD atribuidos a la metodologa biogrfica.


Puntos fuertes Puntos dbiles

PF1. Carcter retrospectivo, longitudinal, subjetivo... PF2. Triangulacin metodolgica. PF3. Compensacin del objetivismo. PF4. Intereses y funciones sealados por Angel y Becker (ver subseccin 7.2.1). Rentabilidad en los campos sealados para las entrevistasen profundidad (6.2.2).

PD1. Problemas de control: autenticidad, veracidad (problemas relativos). PD2. Seduccin y fetichizacin (deficiencias formativas del investigador). Validez interna y externa (problemas tradicionales atribuidos al mtodo de casos). PD3. Factor tiempo, laboriosidad, relacin interpersonal... PD4. Puntos crticos sealados por Denzin (1989) y autores espaoles (PD5).

73. Aspectos de diseo, campo, anlisis y presentacin de los materiales biogrficos Se aprovechar esta ltima seccin del captulo para afianzar lo expuesto en las pginas precedentes. El recurso a ejemplos, tomados de estudios clsicos y recientes (algunos publicados en Espaa), servir para proporcionar al lector las guas necesarias que le faciliten sus prcticas (de estuchante, de profesional) en este campo de la metodologa. De nuevo se recomienda el repaso de los fundamentos sobre los diseos cualitativos vistos en el Captulo 3. Adems de ello, y dado que la obtencin de informacin biogrfica descansa sobre todo en el instrumento tcnico de las entrevistas cualitativas, resulta obligada la relectura del Captulo 6. Asimismo, no debe olvidarse lo anotado en el Captulo 4 sobre los materiales documentales, entre los que se encuentran los documentos personales.

7.3.1. Aspectos de diseo y campo Los materiales biogrficos pueden conseguirse (producirse) de diversos modos. La clasificacin de "cuatro formas bsicas de hacerse con un relato biogrfico" de Pujadas (1992: 66) resulta didctica al respecto. A partir de ella se elabora la sntesis siguiente (con las ilustraciones correspondientes): 1) La explotacin de documentos personales diversos (autobiografas, diarios, cartas, fotografas, vdeos y otros) disponibles en archivos pblicos o colecciones privadas constituye, sin duda, una opcin a considerar por el investigador. En estas

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circunstancias los criterios y decisiones mustrales pueden variar considerablemente: ' a) Desde una situacin de ausencia casi absoluta de seleccin muestral (primaca de lo disponible o nico). Si bien, cabe hablar en este grupo de una cierta variedad. Pinsese en la obra de Allport (1965) Letters from Jenny, basada en las cartas escritas al final de su vida por la seora Jenny Master-son a dos amigos de su hijo, cartas que llegaron a poder de Allport de modo un tanto imprevisto. A partir de estas cartas, el psiclogo social norteamericano realiz un estudio de caso biogrfico muy reconocido. Pinsese, por otro lado, en la obra de Thomas y Znaniecki El Campesino polaco, por lo que respecta a la obtencin de ms de setecientas cartas de inmigrantes polacos en Estados Unidos, a travs de un anuncio en un peridico de Chicago prometiendo una cantidad de dinero por cada carta remitida. b) Hasta una situacin tpica de procedimiento muestral propio de la investigacin documental (Captulo 4) o del llamado anlisis de contenido (vase Captulo 10 del manual de Cea D'Ancona (1996), Metodologa cuantitativa). En este segundo apartado de circunstancias de investigacin suele haber una base documental, ms o menos amplia, y procede efectuar una seleccin muestral basada en criterios cualitativos, cuantitativos, o mixtos. Pinsese, por ejemplo, en archivos promovidos (promovibles) por las administraciones locales, autonmicas o estatales en Espaa, donde el investigador pudiese consultar las cartas de los emigrantes de una localidad, una comarca, etc. Esta iniciativa se ha llevado a la prctica, por ejemplo, en el Ayuntamiento de Llanes (Asturias), a partir de Ta idea sugerida por Amando de Miguel a la Concejala de Cultura acerca de un Museo de cartas de inmigrantes. Paul Thompson (1988:67-68) hace una resea sobre la creacin de archivos nacionales de documentos sonoros, orales y de otro tipo en distintos pases (Canad, Australia, F^EUU, Inglaterra). De este ltimo pas, Thompson ha sido director de la National Life Story Collection, sita en Londres. En Espaa, la Biblioteca Nacional dispone de algunos archivos de documentos personales, donados por particulares. En Polonia existe una gran tradicin de colecciones de relatos de vida (Chalasinski, 1981). En cualquier caso, de la seleccin de los materiales documentales disponibles u obtenibles se pasara al anlisis (a su tratamiento analtico, interpretativo y de composicin o edicin). Puesto que, generalmente, no hay entre medias un encuentro de entrevista. 2) Una primera intervencin del estudioso, en la produccin del material biogrfico, consiste en la solicitud (a una persona o personas, cuyo caso sea representativo o ilustrativo de un fenmeno a investigar) de la emisin de relatos autobiogrficos, siguiendo las orientaciones del investigador. Pero sin mediar la entrevista como instrumento principal de produccin de dichos relatos. La entrevista (en caso de utilizarse en estas situaciones) cumple slo funciones de bsqueda del informante adecuado, de negociacin y, finalmente, contraste en la fase de edicin de la autobiografa. Por tanto, los aspectos de diseo y campo expuestos al tratar las entrevistas en profundidad (Captulo 6) empiezan a adquirir cierta relevancia.

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La obra de Marsal (1969/1972) Hacer la Amrica es un ejemplo prximo para el pblico espaol. El socilogo barcelons cuenta en el apndice metodolgico de la edicin original en qu consisti su intervencin:

STRACIN DE ASPECTOS DISEO Y CAMPO DE UNA HISTORIA DE *A, DE NARRACIN OBTENIDA POR ENCARGO (MARSAL 1974:60-61)
"El objetivo de este trabajo ha sido obtener un documento lo ms fiel posible de la historia completa de la vida de un inmigrante espaol y, en particular, de su experiencia inmigratoria en la Argentina. Salvo subrayar como inters mayor de la inves tigacin

el aspecto migratorio, el autor fue dejado a su entera libertad para escribir su biografa, sin sometrsele en momento alguno durante su redaccin a ningn interrogatorio oral o escrito. Mis nicas recomendaciones al autor de la biografa fueron las concernientes a veracidad e integridad del trabajo. (...) El control de la veracidad de la historia merece especial mencin. Se han utilizado diversos artificios. A fin de comprobar la consistencia interna del relato, se han confrontado unas partes del texto con otras y con las dos entrevistas tenidas con el autor: una celebrada en 1961, antes de que se le encargase, escribir la historia, otra en 1965, despus de escrita, solicitando aclaraciones sobre algunos puntos. Tambin se ha utilizado la correspondencia con el autor. En cuanto a controles externos, me he servido del expediente consular de repatriacin, cprrespondencia con otros familiares del bigrafo, registro civil y otras fuentes documentales, y tambin la opinin de los testigos que ha sido posible obtener. Con este fin se realizaron diversas averiguaciones en el pueblo argentino en que vivi J.S. durante muchos aos y se entrevist a diversas personas que lo conocieron directa o indirectamente, segn consta en las notas a la historia de vida".

Marsal (1977a: 182-183) reconoce expresamente que fue influido "sobre todo, por la lectura de una obra tpica de [esta] metodologa, El Campesino polaco, de Thomas y Znaniecki", obra a la que ya nos hemos referido en 7.1. Debe resaltarse una vez ms, no obstante, que la obra de Thomas y Znaniecki no slo contiene la autobiografa de un emigrante polaco, sino tambin varias series de cartas obtenidas mediante concurso pblico. Esta modalidad de obtencin (produccin) de documentos personales pronto se institucionalizara en Polonia, alcanzando en este pas la consideracin de "la gran tradicin polaca depamet-niki, concursos pblicos de autobiografas" (Bertaux, 1987: 3; citado por Denzin, 1989: 60). Denzin menciona a "Finlandia, Islandia, Polonia y otros pases europeos del este". Pujadas (1992:37-38) afirma que "es innegable el carcter nico de esta experiencia polaca", a pesar de su gran desconocimiento en Occidente debido a la grave falta de traducciones. La crnica de este autor sobre la aplicacin en Polonia del mtodo biogrfico se recoge en la siguiente Ilustracin:

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ILUSTRACIN DE ASPECTOS DE
LA TRADICIN POLACA DE LOS CONCURSOS PBLICOS:
DISEO /CAMPO:

"... ei desarrollo en Polonia de la aplicacin del mtodo biogrfico, a partir de la tradicin inaugurada por F. Znaniecki (...) la modalidad original que adopta en este pas la obtencin de autobiografas consiste en la convocatoria de concursos a nivel nacional. E! primero de ellos fue convocado por el Instituto de Sociologa de Posen
en 1921, siendo su director el propio Znaniecki. El tema de la convocatoria consista en la narracin de las experiencias autobiogrficas de los trabajadores polacos en el interior y en el extranjero, al que respondieron 149 personas, relatando tanto sus vivencias laborales, como las familiares, sus trayectorias migratorias, su marginacin y sus dificultades de integracin en los nuevos contextos urbanos. La ganadora de este concurso fue la autobiografa de Wojciechowski, un obrero semianalfabeto, que posteriormente fue publicada en 1929. La misma institucin hizo en 1934 una convocatoria a los habitantes de la regin de Silesia en la que se recogieron 700 autobiografas y en 1938 otra, dirigida a los desempleados, a la que respondieron ms de cuatrocientas personas. En la misma dcada de los aos treinta, diferentes instituciones convocaron concursos dirigidos a... alcaldes de aldeas, mdicos, profesores, campesinos, emigrados, etc., que generaron centenares de narrativas. En 1936... [se] convoc a la juventud aldeana de Polonia a un concurso bajo el lema: 'Descripcin de mi vida, actividades, reflexiones y esfuerzos', que recibi ms de mil quinientas respuestas y que sirvi de base a J. Chalasinski, discpulo de Znaniecki, para la publicacin de su monumental obra en cuatro volmenes La joven generacin campesina (1938)... Como seala Szczepanski (1978, p. 242), tras la segunda guerra mundial se convocaron en Polonia ms de cincuenta de estos certmenes, que dieron lugar a la recopilacin de miles de autobiografas y diarios personales. El ms descomunal de todos ellos fue el que realiz conjuntamente la Unin de Jvenes Agricultores, el Comit de Investigacin de Cultura Contempornea, el Grupo de Sociologa Rural de la Academia de Ciencias Polaca y la Cooperativa Popular de Publicaciones. En slo cuatro meses se recibieron casi cinco mil quinientas autobiografas y sirvi para poner al da el estudio de (as transformaciones en la juventud polaca, despus del trabajo de Chalasinski de 1938" (Pujadas, 1992: 3738).

duccin puede discurrir por tcnicas de entrevista en grupo, e incluso por moda3) Adems de las opciones anteriores, a la hora de obtener relatos biogrficos, el investigador social cuenta con "la tcnica de campo ms genuina, aquella que otorga al investigador mayor control sobre la situacin, sobre los datos y las motivaciones del sujeto (...) la entrevista biogrfica"; que Pujadas (1992:66-67) define de manera similar a como aqu se ha definido la entrevista en profundidad (Captulo 6). Algunos ejemplos de aplicacin de esta tcnica, en estudios hechos en Espaa, son: Testimonio de un rebelde (Maestre Alfonso, 1976); A tumba abierta: autobiografa de un grifota (Roman, 1983); Relatos de vida sobre la prostitucin (Negr, 1984; 196; 1988); Relatos de vida de los habitantes jvenes de un barrio de Madrid: Bellas Vistas (Tetun) (Valles, 1985); Dejar la herona (Funes y Roman, 1985); Abrirse camino en la vida: Proyectos vitales de los jvenes madrileos (Valles, 1989). A los dos ltimos estudios se han hecho diversas referencias en los Captulos 3iy 6. Esta tercera va de obtencin (produccin) de material biogrfico, no se agota con el empleo de la entrevista biogrfica (esto es, entrevistas individuales en profundidad de corte biogrfico). La intervencin del investigador en dicha pro-

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lidades tcnicas de participacin accin. Las ilustraciones siguientes as lo muestran, sirviendo al mismo tiempo de puente para pasar a la siguiente seccin, pues se trata tambin de ejemplos de tratamiento (anlisis, interpretacin, escritura) del material biogrfico:

"Una variacin importante en las autobiografas producidas por el sujeto es el mtodo de reunir a los sujetos en grupos para desarrollar sus propias versiones de sus historias de vida. McCall (1985,1989) cre grupos de narracin de relatos de personas nacidas en los aos cuarenta. Se reuni con estos grupos semanalmente durante un perodo de varios meses. A los participantes del grupo se les asign la tarea de escribir relatos sobre diferentes tpicos o sucesos en sus vidas, incluyendo sus matrimonios, su trabajo, sus divorcios, sus primeras citas, el nacimiento de sus hijos, etctera (...) McCall seala que: 'Al leer sus relatos en voz alta y discutirlos, ios miembros de estos grupos de narracin tambin creaban nuevas comprensiones compartidas de sus vidas y sus problemas de la vida que compartan...' Su investigacin muestra cmo la gente comn (...) no slo cre cultura [al narrar tos

ILUSTRACIN DE ASPECTOS DE DISEO, CAMPO /TRATAMIENTO (PRESENTACIN): DE


LOS GRUPOS DE NARRACIN Y DISCUSIN DE RELATOS BIOGRFICOS A LA INVESTIGACIN-ACCIN-PARTICIPTLVA

"Una variante excepcionaimente interesante de este tercer grupo se refiere al trabajo de J. Botey (1981),

Cinquanta-quatre relats d'immigraci... priori,

Lo interesante de la experiencia es el proceso de

discusin colectiva de los resultados de las narraciones de cada persona..., como forma de trasposicin de ese nivel, irreductible a de la individualidad, precisamente en el mbito ms propicio de mediacin social, el barrio inmigrado del que todos los sujetos forman parte. Esta confrontacin de las narrativas saca a la luz las diferencias en la percepcin y en la vivencia de los procesos, derivadas de la toma de conciencia social y poltica de algunos de los lderes comunitarios, por relacin a las narrativas del resto de los biografiados. Es un ejemplo de un uso del documento sociolgico con finalidades extraacadmicas, en este caso la agitacin social, que viene a ser tambin una forma de terapia colectiva. (...)

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relatos], sino que ellos se crearon y recrearon a s mismos en el proceso" (Denzin, 1989: 63-64).

(...) el autor construye un texto a varias voces, buscando todos los elementos comunes de cada narrativa particular. As, el resultado final se presenta como el

discurso colectivo de

los vecinos del

barrio de Can Serra (Hospitalet de Llobregat) sobre la experiencia migratoria, sobre la memoria colectiva referida a la construccin del barrio, sobre las experiencias laborales paralelas, sobre los problemas de la vivienda, sobre la lucha diaria por mejorar las condiciones de vida y de residencia y, finalmente, sobre las vivencias y visiones de su adaptacin cultural y lingstica al pas receptor. (...) Los resultados... se presentan... en dos volmenes. El primero est dedicado al anlisis y resultados del estudio, mientras el segundo recoge los documentos biogrficos, ms la identificacin de todos los participantes, que no tuvieron ningn inconveniente en salir a la luz pblica... Aqu el estudio se muestra no slo como una experiencia cientifista por comprender y explicar unos hechos, sino tambin como un instrumento de autoanlisis puesto al servicio de la comunidad. De ah el grado extremo de implicacin de los sujetos, que mudan su rol de informantes para convertirse en verdaderos protagonistas, no slo de sus historias particulares, sino del propio proceso de investigacin" (Pujadas, 1992: 67, 83-84).

relatos de vida cuyo tratamiento se aleja del modelo tradicional de historia de vida de un caso o unos pocos casos intensivos. Por otro lado, tanto los relatos de vida (de uno u otro tipo), como los documentos 4) La cuarta va de obtencin de relatos de vida que seala Pujadas, en su monografa sobre el mtodo biogrfico, consiste en el recurso a la observacin participante dentro de una estrategia de investigacin de campo de corte etnogrfico, en la que se pueden combinar diversas tcnicas (de observacin participacin, conversacin, documentacin). La peculiaridad de esta cuarta va descansa (segn este autor) en el "nfasis especial en la observacin participante y en la corresidencia en la zona rural o distrito urbano en estudio", durante un perodo prolongado de tiempo. La referencia a la obra de Osear Lewis es, sin duda, ineludible aqu. As lo hace Pujadas (1992:67, 97), quien subraya la maestra de Lewis en la elaboracin de estudios de caso intensivos: donde se combinan tcnicas etnogrficas (observacin participante, corresidencia), tcnicas biogrficas (entrevistas biogrficas) y otras tcnicas (administracin de tests proyectivos, explotacin de fuentes documentales y estadsticas con propsitos de seleccin muestral de los casos). En la seccin siguiente se volver sobre la obra de Lewis.

7.3.2. Aspectos bsicos de tratamiento (interpretacin y presentacin) de los materiales biogrficos: ejemplos de tipos de anlisis e informes En las secciones precedentes se han avanzado ya algunas ideas e ilustraciones sobre las formas de tratamiento del material biogrfico. La distincin de historias de vida de relato nico y de relatos mltiples, adems de responder a modalidades tcnicas de diseo y campo, responde tambin a tcnicas biogrficas de anlisis, interpretacin y escritura de los materiales biogrficos. Asimismo, nos hemos referido a los

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personales naturales son susceptibles tambin de tratamiento analtico cuantitativo. Pero, entonces, la tcnica de anlisis principal sera el anlisis de contenido cuantitativo. Aunque cabe la posibilidad de combinar esta tcnica analtica con otras de corte cualitativo (vase Cea D'Ancona, 1996:351-376). Aqu se opta por retomar las ideas (y esquemas sobre los modos de analizar y escribir los resultados) que se sintetizaron en el captulo de las entrevistas en profundidad (seccin 6.3.3). Los ejemplos desarrollados all se tomaron de dos investigaciones basadas, sobre todo, en entrevistas biogrficas. El ejemplo 1 (sobre la experiencia de soledad en la vejez) ilustraba un modo general de orientar el anlisis y la escritura del informe: el anlisis centrado en las cuestiones, temas o discursos. El ejemplo 2 (sobre la experiencia de abrirse camino en la vida, de los jvenes urbanos) ilustraba el modo de anlisis centrado en los casos. A su vez -se deca-, cada uno de estos dos modos analticos generales puede subdi-vidirse en dos subtipos o modalidades menores: a) una modalidad orientada a la generalizacin de temas o casos, a partir de los materiales cualitativos; y b) una modalidad orientada a la concrecin de temas o casos. Este es el esquema de Weiss (1994), ya mencionado en 6.3.3, y que puede representarse del modo como se ha hecho en el Cuadro 7.5, donde he aadido los estudios que segn el autor citado ejemplificaran cada modalidad analtica y de presentacin del informe.

CUADRO 7.5. Modos generales de orientar el anlisis y la presentacin de material biogrfico.


A nlisis e informes orientados a la: Anlisis e informes centrados en et (los)

Tema(s)

Generalizacin (Modalidad A)

(Tipo 1) Caso(s) (Tipo 2) Descripciones tipolgicas (Subtipo Informes sociolgicos (Subtipo 2A) 1A) Ejemplo: Maccoby (1976) The Ejemplo: Gamesman Komarovsky (1962) Blue Collar
Marriage Estudios de caso(s) intensivos

Concrecin (Modalidad B)

Informes histricos o periodsticos

(Subtipo IB) Ejemplo: Fraser(1979)


BloodofSpain

(Subtipo 2B) Ejemplo: Lewis (1961)


Los hijos de Snchez

Un breve comentario de los estudios citados en el Cuadro 7.5 servir para entender por qu Weiss los considera ejemplos de un tipo (o subtipo) de anlisis e informe de material cualitativo. Al tiempo que se hace dicho comentario, conviene hacer el ejercicio de intentar ubicar en el esquema de Weiss otros ejemplos (algunos de los estudios referidos en este Captulo 7). Uno de los resultados de este ejercicio se puede adelantar ya: la flexibilizacin del casillero (aparentemente cerrado y rgido) representado en el Cuadro 7.5, cuyo comentario organizamos en tres partes:

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1) Ejemplos de anlisis e informes centrados en los casos. 2) Ejemplos de anlisis e informes centrados en los temas. 3) Ejemplos de anlisis e informes mixtos.
1) EJEMPLOS

DE ANLISIS E INFORMES CENTRADOS EN

LOS CASOS La obra ejemplar de Osear Lewis

El estudio clsico de Lewis Los hijos de Snchez, publicado originalmente en 1961, se ha mencionado ya en 7.1.2 como ejemplo de historia de vida de relatos cruzados, y modelo de composicin biogrfica a varias voces (o polifnico). Se trata, por otro lado, (adems de lo expuesto en 7.3.1), de un estilo de obtencin de material biogrfico practicado desde una concepcin renovada de los estudios de campo antropolgicos convencionales. ste es quiz el aspecto que conviene resaltar aqu, para contextualizar mejor la obra de Lewis y entender algo ms de su sello personal de analista, intrprete y comunicados Para ello basta con leer las primeras pginas de su opera prima Antropologa de la pobreza: cinco familias, publicada dos aos antes (1959/1961). ste es un extracto elocuente:

ILUSTRACIN DE ASPECTOS DE DISEO, CAMPO Y TRATAMIENTO: EL GNERO DEM


HISTORIA DE VIDA POPULARIZADO POR O. LEWIS
"El presente estudio de cinco familias mexicanas es un franco experimento en la nueva concepcin de la investigacin antropolgica, y en su informacin..., aqu el principal foco de estudio es la familia, en lugar de la comunidad o el individuo. El estudio intensivo de las familias tiene muchas ventajas metodolgicas (...) al describir a una familia vemos a sus individuos conforme viven y trabajan juntos, en lugar de verlos como promedios o estereotipos implcitos en los informes sobre patrones culturales. Al estudiar una cultura, a travs de los anlisis intensivos de familias especficas, aprendemos lo que una institucin significa para los individuos. Nos ayuda a llegar ms all de la forma y estructura de las realidades de la vida humana..., ponemos sangre y vida en el esqueleto. Los estudios de familias salvan la brecha entre los extremos conceptuales de la cultura por un polo y el individuo por otro; nosotros contemplamos ambos, la cultura y la personalidad, conforme se interrelacionan en la vida real. En mis estudios de las familias en Mxico durante los pasados quince aos, he empleado cuatro formas de acercamiento diferentes, pero relacionadas entre s, que al combinarse

primero, osea el estudio local, aplica la mayor parte de las categoras conceptuales utilizadas en el estudio de una comunidad completa a una sola familia. Los datos sobre la familia se organizan y presentan bajo encabezados de cultura material, vida econmica, relaciones sociales, vida religiosa, relaciones interpersonales (...) Este estudio es analtico y tiene la ventaja de
proporcionan un estudio redondo e integral de la vida familiar. El permitir las comparaciones entre la cultura de la familia y la gran cultura fuera de la familia. Un segundo acercamiento es la tcnica al estilo Rashomn, que consiste en ver la familia a travs de los ojos de cada uno de sus miembros. Esto se hace por medio de largas e intensas autobiografas de cada uno de los miembros de la familia. Ello proporciona un conocimiento ms ntimo de la psicologa del individuo y de su tono sentimental,

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as como una

visin indirecta

y subjetiva

de la dinmica familiar (...) Su ventaja

metodolgica

deriva de las versiones independientes sobre incidentes similares en la vida

familiar que contribuyen a testificar la validez y confabilidad de los datos. El tercer enfoque estriba en seleccionar, para su estudio intensivo, aquel problema o suceso especalo aquella crisis a la que reacciona toda la familia [por ser] particularmente reveladora de muchos aspectos latentes de la psicodinmica familiar (...) Un cuarto enfoque al estudio de una familia como observacin detallada en un da tpico de la vida hasta cierto grado en el presente volumen. La seleccin de un da como unidad de estudio ha sido un recurso comn del novelista. Sin embargo, rara vez ha sido empleado antes y ciertamente nunca se haba explotado por el antroplogo. En realidad tiene tantas ventajas para la ciencia como para la literatura, y proporciona un medio para combinar los aspectos cientficos y humansticos de la antropologa" (Lewis, 1959/1961:18-19; cursiva aadida). un todo se hace por medio de ia familiar. Para darle profundidad y

significado, este acercamiento ha de combinarse con los otros tres. Esto es lo que se ha hecho

En el captulo (de introduccin analtica y metodolgica, titulado "La escena"), del que se ha tomado este extracto, Lewis sigue anotando otros pormenores sobre su estilo analtico, interpretativo y de presentacin (deliberadamente) novelada de los materiales etnogrficos y biogrficos. Conviene resaltar esto ltimo. El antroplogo, sin dejar de serlo, escribe los cinco captulos restantes del libro (uno por familia), valindose de los recursos plsticos del escritor de novelas realistas o del pintor de "retratos" impresionistas. Antes de estos cinco captulos, sita al lector en "escena"; pinta a grandes trazos los fondos, el escenario de los sucesivos retratos. As, advierte al lector que "cada familia presentada aqu es nica... y constituye un pequeo mundo"; pero aade: "cada una refleja a su modo algo de la cultura mexicana que cambia y, por tanto, habr de leerse teniendo como fondo la historia del Mxico reciente". Lewis ofrece, inmediatamente, al lector una sntesis de esta historia, apoyndose en las fuentes documentales y estadsticas disponibles. A continuacin, bosqueja "el pasado de cada familia indicando algunos aspectos salientes de las comunidades en que viven" (un pueblo, en el caso de la primera familia; vecindades y barrios de la ciudad de Mxico, en las cuatro familias restantes). Entonces es cuando el lector descubre la estructura narrativa decidida por Lewis, al tiempo que aparece claramente la estructura analtica fruto de decisiones de diseo (mustrales y de descripcin tipolgica con propsitos de generalizacin a partir de casos concretos). Este es el texto ilustrativo:

i LUSTRACIN DE ASPECTOS DE DISEO, CAMPO /TRATAMIENTO: LA OPERA PRIMA DE LEWIS. COMPENDIO DE ESTUDIOS DE

CASO INTENSIVO Y DESCRIPCIONES TIPOLGICAS


"El estudio de los das aqu presentados pretende dar lo inmediato e integral de la vida que el novelista retrata. Su mayor penetracin, sin embargo, est en la ciencia social, con todos sus poderes y debilidades. (...)

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El primer da describe a la familia Martnez, en un pueblo... que se halla... a noventa kilmetros al sur de la ciudad de Mxico (...) La familia Martnez, como el ochenta y cinco por ciento de los pobladores... vive en un simple nivel de subsistencia. Pedro Martnez, el jefe de la familia, refleja algunas de las fuerzas que han estado activas en el Mxico rural desde 1910-20. De pen iletrado que era, se ha transformado en lder poltico de su pueblo; de hombre que slo hablaba... la lengua nativa india, en hombre que lee y escribe el espaol; de un aislado provincialismo... ha pasado a una... participacin en las campaas polticas del estado; de creyente en el catolicismo tpico con su mezcla de creencias prehispnicas, se convirti al grupo de los que esperan el Advenimiento del Sptimo Da, para volver, posteriormente, al catolicismo. (...) El segundo da se dedica a una familia cuyas normas de vida, oscilando entre el pueblo y la ciudad, estn en transicin. Agustn Gmez, el padre, viene de una familia de campesinos acomodados del pueblo..., que l y su esposa abandonaron diecisiete aos atrs en un esfuerzo por mejorar su suerte. Ahora pertenecen a la clase trabajadora sometida, viven hacinados en un cuarto de una vecindad (...) El tercer da se refiere a una familia ms urbanizada de la clase social inferior. La esposa... naci y creci en los barrios bajos de la ciudad de Mxico; el esposo, Guillermo Gutirrez, a temprana edad cort sus lazos con la pequea poblacin minera donde su padre haba ganado una pobre vida... La familia Gutirrez vive ahora en uno de los barrios ms pobres de la ciudad (...) El cuarto da presenta una familia que combina los rasgos de la clase trabajadora y de la clase media inferior. El padre, Jess Snchez... desde hace mucho tiempo ha roto sus lazos con su pueblo natal... ha vivido en casas de un solo cuarto... Recientemente... gracias a... la lotera, construy una casa en una colonia pobre en las afueras de la ciudad (...) La familia Snchez es una compleja estructura, ya que Jess Snchez ha tenido nios con cuatro mujeres, cada una de las cuales tena nios de matrimonios anteriores (...) El quinto y ltimo da nos permite una ojeada a una familia de nuevos ricos. El padre, David Castro, es un posrevolucionario, millonario por propio esfuerzo, que creci en un barrio de vecindad y de ningn modo ha perdido todos sus rasgos de la clase baja" (Lewis, 1959/1961: 19, 2529).

Hay que insitir una vez ms. Estamos ante la opera prima de un maestro de los estudios de caso (etnogrficos y biogrficos). Se trata de una especie de presentacin en sociedad (ante el pblico profesional y no profesional) de los "materiales mexicanos" obtenidos estudiadamente a lo largo de muchos aos. De estas cinco familias, dos de ellas saldran de nuevo a la luz, pocos aos ms tarde: Los hijos de Snchez (1961) y Pedro Martnez (1964); convirtindose en la triloga que ayudara (a los investigadores sociales) a reinteresarse en la tcnica de las historias de vida, y a popularizarla entre el gran pblico. El estudiante de Polticas, de Sociologa o de Trabajo Social de este final y principio de milenio habr visto, seguramente, Los hijos de Snchez en el cine o en la televisin. Volviendo al esquema de Weiss, representado en el Cuadro 7.5, puede decirse ya que Antropologa de la pobreza: cinco familias desborda el subtipo 2B (estudios de caso intensivos), siendo ejemplo a su vez de descripcin tipolgica (subtipo 2A) por el grado de generalizacin que Osear Lewis realiza a travs de los casos concretos. Por ello, se ha denominado a esta obra matriz: compendio de estudios de caso intensivos y descripciones tipolgicas. Enseguida hay que matizar, no obstante, que tanto los estudios de caso como las descripciones tipolgicas pueden variar notablemente. No

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son lo mismo los estudios de casos del estilo antropolgico que practica Lewis, que los estudios de caso realizados por psiclogos o psiclogos sociales (Allport, 1965), socilogos (Marsal, 1969; Negr, 1988), historiadores (Thompson, 1988), antroplogos (Roman, 1983) o equipos interdisciplinares (Funes y Roman, 1985). Las circunstancias concretas de investigacin tambin cuentan sobremanera, no slo el armazn intelectual de los profesionales. Otro tahto cabe decir de las descripciones tipolgicas (Weiss, 1994:173-178). Un recurso metodolgico muy extendido entre los investigadores de cualquier rama del saber. Conviene anotar la definicin de Weiss: "una forma de generalizar a partir de casos concretos a la vez que se retiene su carcter holstico es introducir tipos".

El ejemplo de descripcin tipolgica de Maccoby El ejemplo que selecciona Weiss para ilustrar el subtipo 2A (Cuadro 7.5), la obra de Maccoby (1976), muestra: a) Un estudio basado en entrevistas, estructuradas y no estructuradas, a 250 directores de 12 grandes empresas norteamericanas. El anlisis de este material cuantitativo y cualitativo lleva al autor a identificar cuatro "tipos psicolgicos" principales, cuya denominacin sintetiza la forma de enfocar su trabajo de direccin: 1) 2) 3) 4) Como una competicin deportiva (gamesman). Como un conjunto de problemas tcnicos (crafstman). Como una lucha a ganar (jungle fighter). Como un servicio que cumplir (company man).

b) Un estudio en el que, adems de describir a fondo cmo acta cada tipo en el entorno de los negocios, se proporciona al lector "estudios de caso" de entrevistados concretos. De nuevo, la necesidad de entender flexiblemente el esquema de Weiss. c) Una tipologa basada en los relatos autobiogrficos de los directores entrevistados, ms el complemento de sus respuestas a tests psicolgicos y las descripciones que de los directores hacan sus colegas. En el Captulo 6 (seccin 6.3.3; ejemplo 2) se ha ilustrado ya la combinacin de estudios de caso individuales y descripciones tipolgicas que, salvando las distancias, muestra tambin el estudio de Maccoby.

2) EJEMPLOS DE ANLISIS E INFORMES CENTRADOS EN


LOS TEMAS El estudio de Fraser (1979): ejemplo de informe

histrico

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El tema de esta obra, la experiencia de la guerra civil espaola de 1936-1939, resulta de por s interesante para el estudiante y el docente de ciencias sociales en Espaa. Si, adems, se tiene en cuenta que el libro est traducido al castellano (como se indica en la bibliografa) es de esperar que sirva de material didctico. Por otro lado, hay que recordar que "Fraser cedi sus materiales" al Institu Municipal d'Historia de Barcelona (Santamarina y Marinas, 1994:285). Segn estos autores, estamos ante un "clsico de la historia oral y el ms rigurosamente prximo al desarrollo de esta prctica en Espaa". Weiss (1994:166-167) lo cataloga como ejemplo de informe (histrico) centrado en el tema, ms que en el caso o los casos, y orientado ms a la concrecin del material biogrfico analizado que a su generalizacin. Hecha esta caracterizacin tipolgica, el autor de Learningfrom strangers destaca una serie de rasgos relacionados con la forma de analizar y escribir que Fraser deja ver en su libro:
"Aunque Fraser no nos cuenta sus mtodos analticos, ha de haber codificado las respuestas de las entrevistas por el tiempo de la guerra al que se refieren, la regin

particular sobre la que dan informacin, y si su perspectiva era republicana o nacionalista. Su clasificacin habra sido entonces sencilla: coleccionar materiales por tiempo y, dentro de cada momento, por suceso. La integracin local requerira que decidiese qu descripciones dar del contexto histrico y cmo introducir los materiales de entrevista; cunto espacio dar a las perspectivas particulares; qu fragmentos de entrevista citar textualmente y cules parafrasear; y cundo insertar el informe con su propia voz y cundo dejar hablar a los entrevistados. La integracin inclusiva habra sido una cuestin de organizar los sucesos temporalmente" (Weiss, 1994:166). El historiador oral Ronald Fraser realiza, en esta obra, una reconstruccin histrica basada en los relatos de la gente llana que vivi la guerra civil. El material biogrfico principal lo constituyen las ms de 300 entrevistas realizadas. Pero tambin se utilizan materiales documentales de diverso tipo (peridicos, fotografas, etc.). En el momento de enviar este manual a imprenta me comunican la publicacin de un trabajo que rene materiales de historia oral sobre el franquismo, realizado por el periodista Carlos Elordi (1996). El autor narra los recuerdos y reflexiones de una veintena de espaoles, entrevistados biogrficamente, que protagoniz la guerra civil o naci en la Espaa de la posguerra. Aunque en el esquema de Weiss se habla de informes periodsticos (en la celdilla del subtipo IB), el libro de Elordi no encaja fcilmente (como era de esperar). Se centra en los casos individuales (subtipo 2B), pero no puede ser considerado como estudio de casos intensivo del tipo etnogrfico y biogrfico de Lewis. Ms bien se ajusta al patrn de los "practicantes del periodismo de guerrilla", como denomina Pujadas (1992:40) a la obra de Terkel (1970; 1981), por su enfoque marcadamente testimonialista. En otras palabras, un enfoque "del que resultan documentos normalmente notables, pero difcilmente compatibles con un planteamiento metodolgico riguroso desde el punto de vista cientfico" (Pujadas, 1992:90).

El estudio de Komarovsky (1962): como ejemplo de anlisis e informe sociolgico de entrevistas biogrficas

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Mirra Komarovsky sigue en este trabajo la lnea de investigacin abierta por su estudio clsico de 1940, al que nos hemos referido en 7.2.1. Angel (1945) destac esta obra, precisamente, por su contribucin a la "formulacin de generalizaciones analticas". Ms tarde, Barton y Lazarsfeld (1961) seleccionaran el estudio de Komarovsky (1940) por su aportacin al anlisis cualitativo (por la tcnica del discernimiento concretamente, comentada en el Cuadro 7.3 de la seccin 7.2.1). Estamos ante una pionera de la investigacin social; tambin ante una hija de su poca: una etapa de la investigacin sociolgica marcada por el predominio de la perspectiva cuantitativa, cuya huella puede apreciarse en la obra de 1962. El objetivo central de este nuevo estudio (en el campo de la sociologa de la familia) se traduce en dos interrogantes mayores: 1) sobre las diferencias entre los matrimonios de trabajadores manuales (de "mono" o "cuello azul") y otros matrimonios; 2) sobre la influencia de la clase social en la vida matrimonial. El estudio se basa en entrevistas a 58 matrimonios, en los que el marido tena una ocupacin de "cuello azul". Se entrevist dos veces a las esposas y una vez a los maridos. Siguiendo a Weiss (1994:163-165), los procesos analticos y de escritura destacables en el estudio de Komarovsky (1962) son los siguientes: a) Sobre el proceso de codificacin. La autora de Blue Collar Marriage practica dos clases bsicas de codificacin: 1) categoras a priori tradas por Komarovsky a su estudio, tomadas del repertorio conceptual con el que trabaja la autora (v. g., cdigos relacionados con el grado de comunicacin marital: proximidad, alejamiento); 2) categoras inmediatas, inducidas o inferidas de las entrevistas (v. g., "escapar de casa", para codificar fragmentos de entrevista en los que se narran razones de la decisin de casarse). Weiss llama la atencin sobre una tercera clase de cdigos, que prefiere distinguir de los dos anteriores por el mayor esfuerzo intelectual (de anlisis e interpretacin del material cualitativo) que implican. Por ejemplo, "la atraccin de la cuadrilla masculina" ("the pul ofthe male dique") que, segn la interpretacin de Komarovsky "retras la domesticacin o la socializacin marital del marido". b) Sobre el proceso de clasificacin (y de integracin inclusiva o escritura del informe). Weiss (1994:164) lo resume as: "La secuencia de material presentado en el libro de Komarovsky empieza con una descripcin de los entrevistados y sigue con los motivos de estos para el matrimonio, la divisin del trabajo en sus matrimonios, su comunicacin marital y el poder relativo de los dos cnyuges en el matrimonio. Luego prosigue con los lazos familiares, las cuestiones econmicas y ocupacionales, el uso del ocio por las parejas y, finalmente, las implicaciones de los hallazgos. La clasificacin de los materiales fue hecha indudablemente dentro de esta estructura." c) Sobre la integracin local. Captulo a captulo, Komarovsky plantea un problema y una generalizacin analtica (miniteora) para resolverlo. Luego presenta el material (los casos, las entrevistas) donde se ilustra y apoya la miniteora, haciendo las necesarias matizaciones y reformulaciones. De este procedimiento de anlisis, denominado induccin analtica, se habla en el Captulo 9.

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Por ejemplo, en el captulo donde se trata el tema de la comunicacin marital, se plantea el problema de si las parejas de la clase trabajadora comparten el ideal de la clase media sobre la importancia del dilogo para ser feliz en el matrimonio. El anlisis y la interpretacin de los casos estudiados le lleva a Komarovsky a presentar en este captulo algunas indagaciones (generalizaciones empricas): 1) Las parejas que comparten el ideal de clase media suelen tener un nivel educativo mayor (al menos en el caso de las esposas, en cuyo caso el marido tiene aspiraciones de movilidad social ascendente). 2) Otras parejas representan casos en los que se da la felicidad, pero no el dilogo o muy poco. Por lo que Komarovsky concluye que no siempre se comparte el ideal de clase media por las parejas trabajadoras, ni la ausencia de dilogo lleva necesariamente a la infelicidad. Es importante anotar aqu que Komarovsky recurre, en ocasiones, a la presentacin de estudios de caso (parejas concretas) para ilustrar, por ejemplo, que no siempre la falta de dilogo va asociada a la infelicidad en las parejas de clase trabajadora. De nuevo, la necesidad de entender el esquema de Weiss de modo flexible, pues los ejemplos elegidos para ilustrar sus tipos puros de anlisis e informe nunca alcanzan la pureza supuesta tericamente.

3) EJEMPLOS DE ANLISIS E INFORMES MIXTOS


Se acaba de ver que el esquema de Weiss no es tan cerrado como lo hemos pintado en el Cuadro 7.5. Los estudios que el autor selecciona para ejemplificar los tipos y subtipos de anlisis e informe as lo dejan ver. Se ha sugerido que en la mayora de estos estudios se aprecia una combinacin de ms de un subtipo. Hgase otra prueba. Por ejemplo, si se quisiera ubicar en el Cuadro 7.5 el estudio de Valles (1989; comentado como ejemplo 2 en 6.3.3), habra que situarlo a caballo entre los subtipos 2B y 2A. Si probsemos con el estudio de Funes y Roman (1985; trabajado en el ejercicio 1 del Captulo 3), su emplazamiento aproximado en dicho cuadro sera entre los subtipos 2A y 1 A. No obstante, la sistematizacin que hace Weiss puede seguir mantenindose si se entiende que este autor clasifica a cada estudio por el tipo o subtipo que predomina en cada ejemplo. Entre nosotros, Negr (1986) ha propuesto una clasificacin de las formas de presentacin de los materiales biogrficos, en el informe final, que puede ayudar al lector a distanciarse del esquema principal de Weiss (pero sin descartarlo). Negr empieza afirmando que "la difcil sistematizacin de los 'relatos de vida' depende bastante de cada investigador". Hecha esta advertencia sobre la discrecionalidad posible, recomienda evitar "dos extremos":

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"1. Generalizar temticas o situaciones cortando el hilo de la conversacin y la coherencia global de la persona y de su biografa, convirtiendo la exposicin en una generalizacin de situaciones ejemplarizadas en una serie de casos... 2. Reproducir literalmente los relatos, con mnimos comentarios o verificaciones..." (Negr, 1986: 379).
En el extremo 1. Negr parece aludir al tipo de informes centrados en el tema (en la terminologa de Weiss), donde se han ubicado los estudios de Komarovsky, Fraser y (tambin cabra situar) otros estudios. El de Funes y Roman (1985), por ejemplo. Sobre la naturaleza mixta de este ltimo ya se ha hecho una observacin ms arriba. Podra aadirse que su carcter mixto tiene razn de ser en la formacin principal de sus autores (psicologa, antropologa) y en las circunstancias de la investigacin (entidades promotoras del estudio, audiencias). Dejando a un lado este trabajo concreto, una manera de resolver el extremo que seala Negr sera adjuntando las transcripciones de las entrevistas o de otros materiales base del informe (como de hecho se viene haciendo en algunos informes de este tipo). Enseguida veremos otras soluciones. En el extremo 2. Negr parece referirse a las publicaciones de material biogrfico desprovistas de una labor analtica e interpretativa mnima. Ciertamente, sta puede catalogarse a primera vista como una forma de informe centrado en el caso (Weiss). Sin embargo, no merece la consideracin de estudio de caso intensivo, ni de descripcin tipolgica. Ms bien se est ante un extremo que conviene evitar, por su "excesivo testimonialismo" y su carencia de al menos una "introduccin analtica" o de "anexos" metodolgicos (a parte otros elementos clsicos: notas explicativas, glosarios) que han caracterizado a las composiciones biogrficas hechas, tradicionalmen-te, por los investigadores sociales (Pujadas, 1992: 80-82). El camino intermedio que propone Negr (1986:379-380) es el siguiente:
"Entre estos dos extremos, nosotros escogemos una doble perspectiva de anlisissntesis de los documentos: 1) Una exposicin abreviada de cada caso... 2) Una generalizacin al final de los relatos as abreviados, de temticas o situaciones, sin perder la complejidad de sus dimensiones... Se trata de reconstruir coherentemente situaciones y temticas a base del mximo de variables sociales (situaciones) y psicolgicas (vivencias resultantes), para ver cmo los hechos sociales se convierten en personalidad y la cultura en psicologa."

Una versin prctica de esta propuesta de anlisis-sntesis del material biogrfico se ha expuesto, en parte, en 6.3.3 (ejemplo 2). El desarrollo completo de dicho ejemplo se encuentra en la tesis doctoral de Valles (1989:63-65), donde se reconoce la influencia de Negr. Evidentemente, la versin original puede consultarse en los escritos de Negr (1984, 1986,1988). Hay que concluir (a la vista de las investigaciones publicadas y no publicadas) que, el camino intermedio trazado por este autor es, ms bien, una avenida ancha en la que caben estas y otras versiones. La naturaleza mixta de los informes parece imponerse en algunos trabajos recientes. Slo resear dos (entre otros muchos) que pueden aprovecharse, en las universidades espaolas, como material didctico excelente.

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La ancianidad del futuro (Bazo, 1992) y Mujeres polica (Martn Fernndez, 1994): Dos ejemplos de anlisis e informe de material biogrfico Ambas publicaciones permiten la lectura de los relatos autobiogrficos, caso a caso. En ambos estudios hay tambin una introduccin terica y metodolgica, donde se concentran los anlisis e interpretaciones hechos desde la "nueva sociologa de la vejez" o desde los estudios sociolgicos de profesiones y de la condicin femenina hechos en Espaa. En ambos se avanzan pronsticos del futuro (de la ancianidad, de la polica); y es comn el recurso analtico e interpretativo de la perspectiva del constructivismo social (sociologa fenomenolgica): "construccin social de la ancianidad", "construccin social de la polica". Teresa Bazo presenta, captulo a captulo, los relatos desnudos (salvo unas pocas notas) de doce casos cuya edad sirve de ttulo a cada captulo (Cuadro 7.6). Antes, en el primer captulo del libro, escribe la introduccin terica y metodolgica a la que aludamos ms arriba.

CUADRO 7.6.

La ancianidad del futuro (Bazo, 1992). ndice de informe sociolgico


mixto: centrado en los casos y en los temas.

Prlogo ............................................................................................ 7 Prefacio .......................................................................................... 11 Captulo 1. Nueva Sociologa de la Vejez ..................................... 17 Captulo 2. Sesenta y cinco ............................................................ 45 Captulo 3. Setenta ......................................................................... 59 Captulo 4. Setenta y seis ............................................................... 77 Captulo 5. Ochenta y uno ............................................................. 97 Captulo 6. Ochenta y dos ............................................................ 113 Captulo 7. Ochenta y cinco ......................................................... 139 Captulo 8. Noventa y uno ........................................................... 159 Captulo 9. Noventa y siete .......................................................... 171 Captulo 10. Cien ......................................................................... 189 Captulo 11. Ciento uno ............................................................... 209 Captulo 12. Ciento dos ................................................................ 217 Captulo 13. Ciento tres ............................................................... 233 Captulo 14. Vivir la vejez .......................................................... 245 Bibliografa .................................................................................. 317

Al final del libro, en captulo aparte (titulado "Vivir la vejez"), la autora presenta un anlisis comparado, de los relatos de los casos, por temas. La seleccin de fragmentos literales, extractados de las entrevistas, se organiza en los siguientes temas: Construccin social de la ancianidad.

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La salud como recurso. Estrategias de adaptacin. Entre dos mundos (el ayer y el hoy). Actitudes y valores.

En relacin con el esquema de Negr, el informe de Bazo muestra una manera de superar los dos extremos (que recomendaba evitar Negr), conjugando en parte ambos. Esto es, reproduce literalmente relatos (extremo 2.), pero tambin generaliza temticas fragmentando los relatos (extremo 1.). El lector dispone de los relatos enteros, caso a caso, y puede hacer sus propias interpretaciones. Al mismo tiempo, dispone tambin de los anlisis e interpretaciones que hace o sugiere la autora del estudio, desde su armazn intelectual. Manuel Martn Fernndez ilustra un procedimiento de anlisis y escritura del material biogrfico similar, de naturaleza mixta. Todo su esfuerzo analtico e interpretativo se condensa en el primer captulo (Cuadro 7.7).

CUADRO 7.7.

Mujeres polica (Martn Fernndez, 1994). ndice de informe


sociolgico mixto: centrado en los casos y en los temas.

1. Construccin social de la polica ..................................................1 2. Un trabajo seguro .......................................................................33 3. Diferencias entre teora y prctica ..............................................49 4. Rutinizacin de la aventura ........................................................ 63 5. Autoridad y discriminacin ........................................................ 73 6. Control en la organizacin .......................................................... 87 7. Una profesin femenina............................................................ 105 Glosario ........................................................................................ 133 Bibliografa................................................................................... 149

El ttulo de los seis captulos restantes, si el lector se queda en el ndice (Cuadro 7.7), lleva a pensar que se est ante un informe sociolgico tpico, de los que Weiss cataloga como centrados en el tema y orientados a la generalizacin. Pues bien, en cada uno de estos captulos, el autor presenta los relatos autobiogrficos de un caso (salvo en el ltimo, donde se presenta la transcripcin de un grupo de discusin hecho con mujeres polica distintas a las entrevistadas individualmente en profundidad). En total son cinco mujeres polica a las que entrevista repetidamente, entre 1983 y 1987. Hay una labor de edicin de las entrevistas originales, sealada por el autor: "un reordenamiento de cada entrevista por temas, segn et guin preestablecido, con la finalidad de facilitar el anlisis posterior"; adems del cambio de la informacin que pudiera revelar la identidad de las personas entrevistadas. Cada uno de los Captulos 2 a 7 se correponde con una de las seis hiptesis, cuyo planteamiento y contraste se detalla en el captulo primero. Estos y otros estudios pueden servir de base (como prcticas de lectura) para las prcticas de campo que se

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sugieren en los ejercicios propuestos de este captulo. En cualquier caso se recomienda su lectura a los estudiantes y estudiosos de Ciencias Polticas y de la Administracin, as como a los de Sociologa, Trabajo Social y ramas afines.

Lecturas complementarias Balan, J. (1974): Las historias de vida en ciencias sociales. Teora y tcnica, Buenos Aires: Nueva Visin. Bertaux, D. (1981): Biography and Society. The Ufe history approach in social sciences, Beverly Hills, CA: Sage. Lazarsfeld, P. F. (1968): "An episode in the history of social research: Amemoir",
Perspectives in American Histoy, vol. II, pp. 270-337 Marinas, (1993): La historia oral: mtodos y experiencias, Madrid:

J. M. y Santamarina, C. (eds.)

Debate. Miguel, J. M. de (1996): Auto/biografas, Madrid: CIS. Coleccin "Cuadernos Metodolgicos", n. 17. Plummer, K. (1989): Los documentos personales. Introduccin a los problemas y la bibliografa del mtodo humanista, Madrid: Siglo XXI. Pujadas, J. J. (1992): El mtodo biogrfico: el uso de las historias de vida en ciencias sociales, Madrid: CIS. Coleccin "Cuadernos Metodolgicos", n. 5. Santamarina, C. y Marinas, J. M. (1994): "Historias de vida e historia oral", en J. M. Delgado y J. Gutirrez (coords.): Mtodos y tcnicas cualitativas de investigacin en Ciencias Sociales, Madrid: Sntesis, pp. 257-285. Sarabia, B. (1989): "Documentos personales: Historias de vida", en M. Garca Ferrando et al. (ed.): El anlisis de la realidad social, Madrid: Alianza, pp. 205-226. Thompson, P. (1988): The voice ofthe past, Oxford: Oxford University Press (2.a ed.; ed. orig., 1978). [Edicin en castellano: La voz del pasado. La historia oral, Valencia: Edicions Alfons el Magnanim, 1988.] Valles, M. S. (1989): Abrirse camino en la vida. Proyectos vitales de los jvenes madrileos, Madrid: Universidad Complutense de Madrid, Coleccin "Tesis Doctorales", n. 12789 (edicin facsmil).

EJERCICIOS PROPUESTOS
1. El tema de las migraciones ha estado ligado al mtodo biogrfico, desde los comienzos del uso de esta metodologa en la sociologa (Thomas y Znaniecki, 1918-1920). Las cuestiones que se plantean a continuacin sugieren prcticas de lectura y campo (en tcnicas biogrficas) que conecten con experiencias investigadoras reales y prximas al lector de este manual. Elige uno de estos dos ejercicios:
A)

El estudio de la migracin de retorno


Prcticas de lectura: Marsal

(1972; 1974: 43-63; 1977a: 181-196). Contesta las

siguientes cuestiones: Al) Qu clase de tcnica(s) biogrfica(s) practica este autor en su libro

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Hacer la Amrica? A2) Para quin est escrito el libro? A3) Marsal (1974:62) escribe que le sirvi doblemente... Qu otros aspectos de diseo y campo menciona el autor? A4) En qu consisti el anlisis, la interpretacin y la presentacin del material biogrfico? (Repasa antes la seccin 7.3.2.) A5) Marsal (1977a: 181-196) hace una autocrtica de su obra, aos despus, en qu consisti? Prcticas de campo:

A6) Contacta con algn emigrante espaol que haya retornado de Latinoamrica o de Europa. Puede ser a travs de alguna asociacin de emigrantes retornados o a travs de tus redes personales. Invita a esta persona a que te cuente su experiencia migratoria, mediante entrevistas en profundidad (u otro recurso tcnico: documentos personales de encargo, etc.). Compara esta prctica con la que hiciera Marsal. Si dispusieras de tiempo y recursos para estudiar la migracin de retorno en tu comarca o comunidad autnoma, qu tcnicas biogrficas pondras en prctica? (Esboza un diseo de dicho estudio.)
B)

El estudio de la inmigracin a Espaa


Prcticas de lectura: Sol

(1994) La mujer inmigrante. Contesta las siguientes

cuestiones: Bl) Qu clase de tcnica(s) biogrfica(s) practica esta autora en su libro? B2) Para quin est escrito el libro? B3) Qu aspectos de diseo y campo menciona la autora? (Sol, 1994: 358 y ss.) B4) En qu consisti el anlisis, la interpretacin y la presentacin del material biogrfico? (Repasa la seccin 7.3.2.) B5) Qu otras formas podra haber adoptado la presentacin escrita del
informe?

La consulta del libro de Izquierdo Escribano (1996), La inmigracin


inesperada, puede servirte de prctica de lectura complementaria. Prcticas de campo:

B6) Contacta con una mujer procedente de alguna de las regiones geogrficas estudiadas por Sol. Puede ser a travs de alguna asociacin de inmigrantes o a travs de redes personales. Invita a esta persona a que te cuente su experiencia inmigratoria, mediante entrevistas en profundidad (u otro recurso tcnico biogrfico). Compara esta prctica con la que hiciera Sol. Si dispusieras de tiempo y recursos para estudiar este tipo de inmigracin en tu comarca o comunidad autnoma, qu tcnicas biogrficas pondras en prctica? (Esboza un diseo de dicho estudio.)

Captulo 7: Tcnicas de conversacin, narracin (II): la metodologa biogrfica

250

2. El estudio de los problemas sociales (social problems) -con la marginacin como tema de fondo, casi siempre- ha sido un terreno cultivado por los investigadores sociales, con la ayuda destacada del mtodo biogrfico entre otros recursos tcnicos. Elige una de las siguientes modalidades de ejercicio:
A) El

estudio de la drogodepenciencia
Prcticas de lectura: Funes

y Roman (1985), Gamella (1990). Contesta las

siguientes cuestiones: Al) Qu clase de tcnica(s) biogrfica(s) practican estos autores en sus libros? A2) Para quin est escrito cada libro? A3) Qu aspectos de diseo y campo merecen destacarse en cada obra? A4) En qu consisti el anlisis, la interpretacin y la presentacin del material biogrfico? (Repasa la seccin 7.3.2.)
Prcticas de campo:

A5) Contacta con alguna persona que haya estado metida en la droga. Puede ser a travs de alguna asociacin de ayuda a drogodependientes o a travs de tus redes personales. Invita a esta persona a que te cuente su experiencia, mediante entrevistas biogrficas (u otro recurso tcnico: documentos personales de encargo, etc.). Compara esta prctica con la que hicieran Funes y Roman o Gamella. Si dispusieras de tiempo y recursos para estudiar algn aspecto del fenmeno de la drogodependencia en tu comarca, ciudad o comunidad autnoma, qu tcnicas biogrficas pondras en prctica? (Esboza un diseo de dicho estudio.) , , B) El estudio de la delincuencia
Prcticas de lectura: Shaw (1966),

Sutherland (1993). Contesta las siguientes

cuestiones: Bl) Qu clase de tcnica(s) biogrfica(s) practican estos autores en sus libros? B2) Para quin escriben? B3) Qu aspectos de diseo y campo se mencionan en dichas obras? B4) En qu consisti el anlisis, la interpretacin y la presentacin del material biogrfico? (Repasa la seccin 7.3.2.) B5) Qu otras formas podra haber adoptado la presentacin escrita de estas investigaciones?
Prcticas de campo:

B6) Contacta con alguna persona que pertenezca o haya pertenecido al mundo de la delincuencia. Invita a esta persona a que te cuente su

Captulo 7: Tcnicas de conversacin, narracin (II): la metodologa biogrfica

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experiencia, mediante entrevistas biogrficas (u otro recurso tcnico biogrfico). Compara tu prctica con las investigaciones de Shaw o Sutherland. Si dispusieras de tiempo y recursos para estudiar algn aspecto concreto de este fenmeno, en tu comarca o comunidad autnoma, qu tcnicas biogrficas pondras en prctica? (Esboza un diseo de dicho estudio.) 3. Si lo prefieres, elige alguno de los "nuevos temas" de estudio que seala Pujadas (1992:64) en su monografa sobre el mtodo biogrfico (o algn otro que se te ocurra). Una vez elegido el tema, busca en la literatura existente alguna obra clsica o reciente. A continuacin plantate la clase de cuestiones anotadas en los ejercicios anteriores y realiza una prctica de campo relacionada con el tema elegido.

8
TCNICAS DE CONVERSACIN, NARRACIN (III): LOS GRUPOS DE DISCUSIN Y OTRAS TCNICAS AFINES

En este ltimo captulo de la segunda parte del libro, se aborda una tercera clase de tcnicas de conversacin: los grupos de discusin. Se trata de una tcnica particular, encuadrable asimismo en la familia de las entrevistas grupales, pero con entidad propia y un destacado papel tanto en el campo de la investigacin de mercados como en el de la investigacin social. Su caracterizacin actual exige enfocarla con una mnima perspectiva histrica y definirla en relacin con otras tcnicas cualitativas ms o menos afines. La teora y la prctica de la tcnica del grupo de discusin cuenta, en Espaa, con nombres propios, cuya reflexin metodolgica mantiene puntos de distancia y encuentro con la literatura extranjera. A la exposicin de estas cuestiones y de los aspectos tcnicos de diseo, campo y anlisis se dedican las pginas siguientes.

8.1. Clarificacin conceptual y terminolgica Desde las tcnicas de lectura documentacin (Captulo 4) hasta las tcnicas de conversacin (Captulos 6 y 7), pasando por las de observacin participacin (Captulo 5), en todas ellas la labor inicial de aclaracin de trminos ha sido una constante. sta es la tarea con la que se abre, tambin, este captulo sobre los grupos de discusin. Se ha elegido la conocida expresin, pero en plural (los grupos de discusin), para dar ttulo a estas pginas con el propsito de transmitir, desde el principio, la idea (recurrente en este manual) de que se est ante denominaciones que encierran una notable diversidad tcnica. Esta diversidad se entiende mejor si se hace: 1) Una aproximacin histrica a la tcnica. 2) Una definicin comparada de la misma.

253

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

El primer ejercicio desvelar enseguida la definicin y redefinicin de esta tcnica con el paso del tiempo. El segundo servir para resaltar las semejanzas y diferencias con otras tcnicas cualitativas.

8.1.1. Los grupos de discusin en perspectiva histrica A pesar de los enfoques dispares en el tratamiento de la tcnica de los grupos de discusin, las monografas publicadas dentro y fuera de Espaa suelen aportar en sus captulos introductorios alguna reflexin sobre: a) b) c) d) La "gnesis del 'grupo de discusin'" (Ibez, 1979). Los "grupos focalizados en perspectiva histrica" (Morgan, 1988). Los "orgenes" de la "entrevista de grupo focalizada" (Stewart & Shamdasa-ni, 1990). La "historia de los grupos de discusin" (Krueger, 1991).

En estos cuatro textos seleccionados cabe destacar dos aspectos coincidentes, que pueden ayudar a ir clarificando trminos y contextualizar la tcnica segn referentes de espacio y tiempo, socioculturales y biogrficos. El primer aspecto coincidente se concreta en la referencia a los escritos, de 1946 y 1956, de Merton y colaboradores sobre la entrevista focalizada. En la seccin 6.1.2 del captulo sobre las entrevistas en profundidad se ha recogido la mencin de Ibez (1979) a la "focused interview" de Merton, as como nuestra presentacin didctica de esta acuacin. Los autores anglosajones, al emplear la expresin "focus group", han venido pagando tributo a la acuacin mertoniana. Krueger (1991: 25), profesor y especialista en evaluacin de planes de desarrollo local en la Universidad de Minnesota, simplifica excesivamente la cuestin peliaguda del paso de la expresin "focused interview" a "focus groups" al afirmar sin ms que: "muchos de los procedimientos que han venido a ser aceptados como prctica comn en las entrevistas grupales fueron dados a conocer en el clsico de Robert K. Merton, Marjorie Fiske y Patricia L. Kendall, The Focused Interview (1956)". Otros autores, en cambio, (emplazados profe-sionalmente en el mundo del marketing) advierten que la tcnica descrita por Merton y colaboradores (1946,1956) ha ido cambiando, y adoptando nuevas formas en la diversidad de campos donde se ha aplicado:
"... conforme los investigadores comenzaron a modificar los procedimientos para sus propias necesidades, y a mezclarla con otros tipos de entrevistas de grupo que no incluan el procedimiento... empleado por Merton. As, lo que se conoce hoy por grupo focalizado adquiere muchas formas diferentes y puede no seguir todos los procedimientos que Merton identific en su libro sobre las entrevistas focalizadas.

En el tiempo transcurrido desde el trabajo pionero de Merton, los grupos focalizados se han convertido en una importante herramienta de investigacin para cientficos sociales aplicados como los que trabajan en la evaluacin de programas, el marketing, las polticas pblicas, la publicidad, y las comunicaciones" (Stewart & Shamdasani, 1990:10).

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

El propio Merton publica, en 1987, un artculo titulado "The Focused Interview and Focus Groups. Continuities and Discontinuities". Pero son ms los interrogantes y las lneas de indagacin que se plantean que las respuestas que se aportan. Se testifica documentalmente la difusin del manual de 1956 en el mundo de la investigacin de mercados sobre todo, donde cobr fuerza la expresin "entrevista de grupo focalizada" o "grupos focalizados". No obstante, se llama la atencin sobre los cambios advertidos en la concepcin y en el uso de la entrevista focalizada original, y en algunas de las prcticas posteriores en la investigacin comercial con grupos focalizados (Merton, 1987:560-561). El segundo aspecto coincidente (o elemento comn en las cuatro monografas referenciadas al inicio) consiste en resaltar, precisamente, el mayor desarrollo y aplicacin de los grupos de discusin (o focalizados) en el campo de la investigacin de mercados, que en la investigacin social. En esta ltima, donde la tcnica tuviera sus orgenes, se habra producido una especie de redescubrimiento y se vendra trabajando en el retorno de la tcnica. Por ejemplo, Krueger (1991: 25-26), que escribe originalmente en 1988, hace las siguientes anotaciones: ~\ "En los ltimos 30 aos, la mayora de las aplicaciones del grupo de discusin se han dado en las investigaciones de mercados (...) los grupos de discusin han sido considerados por muchos como un paso crucial en el desarrollo de estrategias de mercadotecnia de productos... Algunos productos han experimentado reformas esenciales en su fabricacin, empaquetado o publicidad a partir de los resultados obtenidos en grupos de discusin. (...) La popularidad de la tcnica est creciendo entre otros investigadores, como cientficos sociales, evaluadores, planificadores y educadores... Los cientficos sociales estn redescubriendo finalmente los grupos de discusin. El trabajo pionero de Merton ha permanecido hibernado en las ciencias sociales durante dcadas." Desde la sociologa, Morgan (1988:11-14) seala que el trabajo de Merton y colaboradores fue "trasplantado" a la investigacin de mercados (entre otros) por Paul Lazarsfeld, de quien resalta su doble experiencia (en la academia y fuera de ella); as como su doble contribucin (cuantitativa y cualitativa) en la investigacin social, no siempre reconocida por los socilogos y s por los investigadores de mercados. Vase Lazarsfeld (1968,1972). La aproximacin histrica que hace Morgan acaba centrndose en las siguientes ideas: a) Entre las posibles razones de la mejor acogida de esta tcnica en la investigacin de mercados (que en las ciencias sociales), se sugiere la equiparable utilizacin de "materiales preparados" en el trabajo pionero de Merton y, posteriormente, en los grupos focalizados hechos por los investigadores de mercados. As, al igual que Merton hiciera uso de materiales cinematogrficos o radiofnicos en los que focalizar sus entrevistas, los investigadores de mercados han hecho uso de materiales similares (soportes publicitarios diversos) en los que focalizar la discusin de sus grupos de consumidores. Por ejemplo, la campaa publicitaria "Alimentos de Espaa" promovida por el Ministerio de Agricultura, Pesca y Alimentacin espaol a principios de los aos noventa, se evalu mediante grupos de discusin con mayoristas, minoristas y consumidores en los que se utilizaba el vdeo publicitario en dichas reuniones de grupo.

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

b) Respecto al retorno (o "importacin directa") de la tcnica a la investigacin social, Morgan advierte dos clases de "incompatibilidades" ("entre los enfoques de mercado y de ciencia social a los grupos focalizados"): Una, la teorizacin tradicional de la tcnica, basada en el entendimiento del comportamiento del consumidor a travs del nfasis en lo motivacional como no observable, debido a su ubicacin en el nivel profundo de lo "pre-consciente" o "inconsciente". De ah que muchos de los primeros moderadores tuvieran formacin en psicologa clnica o en psicoterapia. "Como la terapia de grupo, la entrevista de grupo se supona que proporcionara al observador formado clnicamente las nuevas claves hacia las motivaciones subyacentes, aunque fundamentalmente inobservables" (Morgan, 1988:13). Dos, las diferencias en los enfoques de mercado y de ciencia social derivadas de las circunstancias "institucionales" y los objetivos en cada uno de estos campos. Segn este autor, en la investigacin de mercados la relacin con el cliente y el imperativo del beneficio empresarial marcan distancias respecto al tipo de constricciones y propsitos caractersticos de la investigacin social (realizada desde la universidad o para clientes fuera del mbito comercial). Las aproximaciones histricas de los autores anglosajones (Krueger, 1991; y Morgan, 1988) conviene matizarlas y complementarlas con los escritos de algunos autores espaoles (Ibez, 1979,1992; Ort, 1989). Antes incluso que sus escritos, un conocimiento somero de la biografa de Ibez, por ejemplo, hace ver enseguida que la separacin tajante (del campo de la investigacin de mercados y de la investigacin social) no tiene necesariamente que darse y puede haber, de hecho, relaciones ms complejas. Jess Ibez fue expulsado a finales de los cincuenta de una serie de centros oficiales, entre ellos la universidad, a la que volvera en 1974. En este intervalo de tiempo, su actividad profesional se desarrolla, sobre todo, en empresas privadas (los institutos de opinin e investigacin de mercados ECO, ALEF). El autorrelato de esta poca, que escribe aos ms tarde siendo Catedrtico en la universidad, constituye un documento con valor histrico y didctico sobre la gnesis del grupo de discusin en el contexto espaol (y su relacin con la investigacin comercial y la investigacin sociolgica):
AuTORRELATO DE IBEZ SBRELA DISCUSIN EN EL CONTEXTO ESPAOL
GNESIS

DEL

GRUPO

DE

"Antes de que el Estado franquista legitimara la investigacin sociolgica emprica, los empresarios -a la vista de la flexibilizacin de los flujos que hicieron posible tos Planes de Desarrollo...- empezaron a requerir los servicios de institutos de investigacin del mercado. Muchos 'vivillos' se los ofrecieron. Pero... slo dos ofrecan garantas tericas y metodolgicas. Los haban montado -naturalmente- socilogos. El 'Instituto ECO' tena como tcnico principal a Ibez. Funcionaba desde 1958. 'DATA', creado en 1965, aglutina a Amando de Miguel con sus discpulos Manuel Gmez Reino y Andrs Orizo. Pero funcionaba desde mucho antes... 'ECO' empez haciendo encuestas, pero, a partir de 1965, hizo los primeros tanteos con el grupo de discusin. En torno a Ibez se fue sedimentando un plantel de profesionales muy destacados: Alfonso Ort, ngel de Lucas, Francisco Perea, Jos Luis de Zrraga... Fue providencial la incorporacin de Alfonso Ort: fue precisamente un trabajo realizado por l para la revista alemana discusin no hay ms que un paso.

Quickel

pistoletazo de salida de una

nueva orientacin metodolgica. Entonces utiliz la entrevista abierta: pero de la entrevista abierta al grupo de

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

La nueva orientacin fue presentada en sociedad en 1969. En unas jornadas sobre publicidad organizadas por Miguel de Haro, Ibez present una ponencia con ttulo abracad abran te: 'El empleo de tcnicas no codificadas en el proceso de investigacin motivacional: su funcin para el desarrollo de la creacin publicitaria y, even-tualmente, para su control'. El impacto producido fue notable" (Ibez, 1992:137).

En los escritos de Ort (1984; 1989) se encuentra otra fuente documental interesante sobre la "gnesis y expansin de las tcnicas cualitativas" (entrevista abierta y grupo de discusin), que el autor sintetiza en la frase: "de las investigaciones de mercado a la investigacin sociolgica general" (Ort, 1989:185). Frase que resume, en parte, trayectorias biogrficas como la de Ibez y el propio Ort. Este ltimo aporta una reflexin, en la que se habla del retorno de la tcnica a "su terreno originario" (de los estudios sociolgicos), reconociendo las limitaciones que dicho retorno o trasvase comporta.

REFLEXIND ORT SOBRE LA HISTORIA DEL GRUPO DE DISCUSIN: : DLOS ESTUDIOS


"Tras las primeras experiencias en la esfera de los estudios de mercado aplicados (en Norteamrica hacia los aos 1950, en tomo, por ejemplo, al fantasioso Institute for Motivation Research de Ernest Dichter, en Espaa desde la dcada de los 60), las

DE MERCADO A LA INVESTIGACIN SOCIOLGICA

tcnicas

cualitativas de anlisis de las actitudes

han do poco a poco penetrando tambin en el mbito de las

investigaciones sociolgicas generales {donde... contaban con una vieja tradicin de precedentes... ... las tcnicas de la dinmica de grupos, demostrada su eficacia en el 'anlisis-interpretacin-religacin' de los productos y marcas con los las estrategias de

'grupos consumidores'

(eficacia contrastada por su til aportacin a

marketing

y a las campaas publicitarias), vuelven ahora a su terreno originario para

estudiar... los 'grupos ideolgicos' ('creyentes' de todo tipo, votantes de los partidos, o partidarios de uno u otro tipo de reformas) (...) ... el paso o transferencia... desde la esfera del marketing -esto es, de las 'investigaciones de mercado-, al espacio abierto y multidimensionat de la numerosos estudios de mercado (...) ... cuando con las mismas

investigacin sociolgica general,

implica una reduccin

especialmente sensible de sus capacidades autnomas de prospeccin, tantas veces contrastadas en

'tcnicas cualitativas'tratamos de investigar problemas tan fabulosamente

complejos como las imgenes y actitudes ante el 'trabajo', 'la salud', 'la educacin', 'el aborto', etc., en un medio social dado, la 'capacidad informativa' de tales tcnicas se ve de inmediato desbordada, por todas partes, por la 'abundancia del significado' y la proliferacin de los significantes de 'objetos simblicos' tan genricos y multidimensionales... En la esfera 'hipercualitativa' de la investigacin sociolgica..., el enfoque y contribuciones de

tcnicas

cualitativas

tan difusas como la del 'grupo de discusin', han de ser necesariamente integradas -como una

aproximacin metodolgica ms- en el contexto de un proceso informativo muy amplio..., juntamente con los aportes convergentes de una gran diversidad de perspectivas y tcnicas (censos, documentaciones, anlisis histricos, encuestas estadsticas observacin participante, estudios de casos, etc.)" {Ort, 1989: 187,188, 192194).

257

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

8.1.2. Definicin comparada: los grupos de discusin y otras tcnicas cualitativas afines El hecho de que los grupos de discusin (GD) se hayan desarrollado y aplicado, durante muchos aos, en el contexto de los estudios de mercado ayuda a entender la teora y la prctica transmitida (por va discipular, o de aprendizaje en general) sobre esta tcnica. Adems, como se acaba de indicar, en ocasiones la experiencia con grupos de discusin en la investigacin de mercados, su docencia posterior desde la universidad y la aplicacin en la investigacin sociolgica confluyen en las mismas personas. En la literatura, publicada fuera y dentro de Espaa, es recurrente la referencia a la pertinencia de esta tcnica en el estudio del comportamiento del consumidor. Dos citas ilustrativas servirn para dar las primeras pinceladas de la definicin comparada prometida. Patton (1990:335) escribe a este respecto que: "las entrevistas de grupo focalizadas fueron desarrolladas al reconocer que muchas de las decisiones del consumidor se producen en un contexto social, a menudo a partir de discusiones con otra gente". Y aade que, por ello, "los investigadores de mercado comenzaron a usar grupos focalizados en los 1950 como una forma de simular el proceso de toma de decisiones gruya de consumo, con el fin de obtener informacin ms precisa sobre las preferencias de producto del consumidor" (cursiva aadida). La definicin del GD como grupo simulado se encuentra desarrollada en el manual clsico de Ibez (1979); pero desde una fundamentacin psicoanaltica, que atraviesa toda su obra. La definicin comparada que all se ofrece merece recogerse aqu: "Si el acto de consumo fuera mecnico -como pretenden los behavioristas..., la encuesta estadstica... sera el instrumento adecuado para su investigacin. Si fuera el resultado de un proceso racional de toma de decisin..., la entrevista documental abierta -que sigue el proceso de la decisin, como las 'entrevistas focalizadas' de Merton(interpretando su contenido manifiesto...) sera la mejor tcnica. Si fuera el efecto de las pulsiones del individuo orientadas -por fijacin- hacia unos determinados productos... la entrevista abierta mal llamada en profundidad (analizada para acceder a su contenido latente...) bastara. Pero como el consumo es cada vez ms el simulacro del consumo, como resbala sobre las cualidades tcnicas y erticas de los productos, como es slo consumo en superficie (consumo de la marca como signo de pertenencia al grupo de los consumidores), el 'grupo de discusin' -reproduciendo la situacin grupal de consumo-es un instrumento necesario" (Ibez, 1979: 257-258). El hecho de que la teorizacin tradicional de los GD haya estado fundamentada en la investigacin motivacional (desde la psicologa clnica o teraputica de los grupos pequeos, sobre todo), ayuda a entender las definiciones hechas desde la sociologa: donde se enfatiza la diferenciacin respecto a las dinmicas de grupo psicolgicas. Un ejemplo ilustrativo se encuentra en la definicin que da Ort (1989:198), autor que participa del enfoque psicoanaltico de Ibez: "Trasladada al terreno de la investigacin motivacional con finalidades sociolgicas... la prctica de la llamada dinmica de grupo (en su sentido ms laxo e impreciso) se reconvierte... en la tcnica cualitativa de aproximacin empricaa-larealidad social denominada 'reunin de grupo', 'discusin de grupo', o tambin ^entrevista de grupo'. Se trata en este caso, aclaremos ante todo, de una prctica sui generis, con peculiaridades propias, que en realidad poco o nada tiene que ver con lo que se entiende -de forma

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

rigurosa- como dinmica de grupo en el mbito de la psicologa de los pequeos grupos" (Ort, 1989: 198). La razn fundamental que esgrime este autor, para justificar la especificidad de los GD en el campo de la sociologa, no es otra que "el objetivo pragmtico, macro-sociolgico y extragrupo" de esta tcnica en su aplicacin sociolgica. En otras palabras, "en contraposicin a las prcticas y objetivos funcionales o teraputicos de los enfoques psicolgicos del 'grupo restringido', en estas 'reuniones de grupo' de carcter y naturaleza eminentemente sociolgicas, el grupo tan slo es un marco para captar las representaciones ideolgicas, valores, formaciones imaginarias y afectivas, et., dominantes en un determinado estrato, clase o sociedad global" (Ort, 1989:198). Otros autores, en lugar de insistir en la distincin evidente de los grupos psicolgicos teraputicos y los grupos sociolgicos de discusin, abogan por el aprovechamiento de "la rica literatura sobre dinmicas de grupo de la que surgi" la tcnica de los grupos focalizados (Stewrt & Shamdasani, 1990:14, Captulo 2). Entre nosotros, vila Espada y Garca de la Hoz (1994) hacen una presentacin didctica de la historia de la psicoterapia de grupos, en la que revisan las aportaciones hechas desde la psicologa, la sociologa y la psicologa social. Entre estas ltimas, se destacan las contribuciones de C. H. Cooley, Elton Mayo, Thrasher, W. F. Whyte, Katz y Lazarsfeld. Del autor de Street Crner Society (Whyte, 1955) se dice que "puede ser considerado, junto a Lewin, un iniciador de la corriente de la "dinmica de grupo emprico-experimental". De los autores de Personal Influence: The Part Played by People in the Flow ofMass Communications (Katz y Lazarsfeld, 1955) se resaltan sus hallazgos sobre la importancia del contexto grupal, en el que el individuo acaba aceptando o rechazando los mensajes de los medios de comunicacin de masas. Adems de ello, vila Espada y Garca de la Hoz (1994: 350-357) dedican unas pginas a definir "los grupos teraputicos y sus derivados como tcnicas cualitativas de investigacin social". partir del "modelo clsico del grupo teraputico", distinguen una serie de "modalidades tcnicas", entre las que se menciona al grupo de discusin. Una reflexin anterior, sobre la relacin de los grupos teraputicos y los GD, se encuentra en Ibez (1991; donde se remite a su escrito de 1981). Segn este autor, el GD al que se le devuelve la informacin "se acercara al grupo teraputico". La devolucin de la informacin al grupo puede adoptar diversas maneras: a) Permitiendo que el moderador de la reunin, una vez acabada sta, conteste las preguntas de los participantes sobre el para qu, para quin o el porqu del estudio (a modo de post-entrevista). b) Publicando el estudio, esto es, el anlisis del discurso de los grupos hecho por el investigador. c) Haciendo un "anlisis conjunto en pie de igualdad", los participantes y el moderador o los investigadores. Estas posibilidades transformaran el GD, de un "dispositivo de control" en un "dispositivo de promocin" (Ibez, 1991). Lo cual apunta hacia las "metodologas participativas" (Villasante, 1994) o a la llamada investigacin-accin-participativa (al "socioanlisis" o "anlisis institucional en situacin", en la terminologa de Ibez). Anotemos la definicin comparada de Ibez (1991: 79) que sintetiza la reflexin expuesta someramente:

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

ELACIN ENTRE LOS GRUPOS DE fERAPUTICO (IBEZ, 1991:79)

DISCUSIN,

DE INTERVENCIN Y

"Apoyndome
el grupo de trabajo,

en la distincin que establece Bion entre los componentes bsico (inconsciente)

de

trabajo (consciente) en un grupo, centro el grupo teraputico en el grupo bsico, el grupo de intervencin en

y el grupo de discusin en la frontera entre los grupos bsico y de trabajo. Esta posicin

le permite comunicarse con ambos."

No podemos detenernos aqu en la exposicin de la teora de Bion sobre el grupo teraputico. Una sntesis didctica puede consultarse en vila Espada y Garca de la Hoz (1994: 328-332); donde, adems de resumir "lo ms bsico" de la obra del "psiquiatra ingls de formacin psicoanaltica", se hace una crtica documentada en el trabajo de Garca de la Hoz de 1978. Aqu hemos querido llamar la atencin sobre las aportaciones de estos autores y la de Ibez, para contrapesar las definiciones de los grupos de discusin que resaltan en exceso la diferenciacin con las dinmicas de grupo (psicoteraputicas), obviando la fundamentacin terica que comparten. A continuacin se abordan las definiciones comparadas de otros autores, con el propsito de ampliar la caracterizacin contextualizada de la tcnica materia de este captulo. La clarificacin de trminos, ms o menos afines, resulta ineludible. Puestos a precisar, a los grupos focalizados o de discusin se les suele considerar como "una tcnica especfica dentro de la categora ms amplia de entrevistas gru-pales" orientadas a la obtencin de informacin cualitativa (Morgan, 1988:12). Ste-wart & Shamdasani (1990: 2129) sealan esto mismo y advierten que "hay circunstancias y preguntas de investigacin para las cuales otras tcnicas de grupo distintas a los tradicionales grupos focalizados pueden ser ms apropiadas". Se refieren, concretamente, a la tcnica del grupo nominal, la tcnica Delphi (en castellano Delfos), la "tormenta de ideas" (o brainstorming) y los grupos de discusin sin moderador (lea-derless discussion groups). Interesa, sin embargo, centrarse en la clasificacin de entrevistas grupales (group interviews) realizada por Frey y Fontana (1993), desde la investigacin social. Estos profesores de sociologa de la Universidad de Nevada comparan los siguientes cuatro tipos: a) Grupos focalizados. b) Brainstorming. c) Grupos nominal y Delphi. d) Entrevistas grupales de campo, naturales y formales. A) Grupos focalizados En primer lugar, se reconoce la diversidad de aplicaciones de esta tcnica (en los estudios de mercado, en la elaboracin de cuestionarios de encuestas sociales o en la evaluacin de programas) y la relacin con los "grupos teraputicos empleados por los psiquiatras". Pero su definicin tpica sigue hacindose, sobre todo, desde la experiencia en el campo de la investigacin de mercados:

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

a) Propsitos de investigacin aplicada en dicho campo, destacando los de carcter exploratorio o preparatorio (familiarizacin con el tema, prueba de cuestionarios, valoracin de reacciones a un producto, cambio de imagen u orientacin, etc.). b) Lugar habitual de realizacin en escenarios formales (no naturales) de entrevista. c) Estilo de moderacin semidirigido o dirigido, generalmente, siendo el formato de la entrevista y la interrogacin "algo estructurado". Aunque se considera factible su uso en la investigacin de campo (field research), las entrevistas grupales tipo grupo focalizado tendran escasa utilidad como tcnica de campo, sociolgica o antropolgica, segn Frey y Fontana (1993: 30).

B) Brainstorming ("inspiracin", "idea genial"; "torrente", "tormenta" o "tempestad de ideas") Esta tcnica de entrevista grupal pone el acento en la creatividad y la generacin de nuevas ideas, a partir de un tema o cuestin que el entrevistador (moderador, investigador) plantea a un grupo de personas. La definicin tpica que se hace de esta tcnica subraya su propsito exploratorio, como en los grupos focalizados. Pero se diferencia de estos en que su realizacin tiene lugar tanto en escenarios formales como naturales, el moderador adopta un papel pasivo y no existe una estructuracin de preguntas (Frey & Fontana, 1993:30). As definida, no obstante, la tcnica de la "tempestad de ideas" vendra a equipararse con algunas concepciones y prcticas de GD, tanto dentro como fuera de Espaa. En el manual de Stewart & Shamdasani (1990: 26) se afirma que "algunos grupos focalizados a menudo se asemejan a las sesiones de brainstorming". El ejemplo al que aluden se refiere a la prctica corriente, de las empresas industriales y de servicios, de reunir clientes reales o potenciales para hablar sobre problemas para los que productos nuevos o modificados seran la solucin. De nuevo, el contexto de los estudios de mercado como campo especial de aplicaciones de estas tcnicas grupales, que parecen fundirse y perder sus rasgos distintivos. Hay que matizar, por tanto, que (en dicho contexto) los participantes en los grupos de "tormenta de ideas" se les suele instruir para "generar ideas, enfoques soluciones sin preocuparse por el coste, la viabilidad o factibilidad"; incluso se les indica que "no sean crticos con las ideas generadas por otros", sino que a partir de ellas sugieran mejoras {Stewart & Shamdasani, 1990:25-26). Por otro lado, hay que plantear la cuestin central (en este manual) de la utilizacin de esta tcnica en la investigacin social. Los inconvenientes que algunos autores destacan tienen que ver con la pasividad del entrevistador, lo que se asocia a un incremento de informacin "trivial o inutilizable". Sin embargo, se reconoce que la tormenta de ideas: a) "Puede ser una buena estrategia de campo para las etapas iniciales de una entrevista grupal". b) "Para determinar si un grupo natural puede entrevistrsele de manera ms estructurada, aunque informalmente" (Frey & Fontana, 1993:30). Una ilustracin de las posibilidades de utilizacin de esta tcnica grupal, en la investigacin social, se encuentra en la reflexin metodolgica de Toms R. Villa-sante (1994), socilogo urbanista que escribe desde la experiencia personal y profesional en el planeamiento urbano, con especial atencin a la participacin de los vecinos en la ordenacin de su ciudad.

261

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

LjEjEMPLO DE APLICACIN DE LA TCNICA DE L TORMENTA DE"' ' ]': ______


f IDEAS EN!LA INVESTIGACIN. SOCIAL (VILLASANTE, '1994:418^9)^ }

"... nos interesar (sobre todo al principio de una investigacin) abrirnos informativamente a la ms amplia panormica posible de ideas y prcticas que puedan surgir desde las bases sociales. La prctica (tcnica) ms simple es la 'tormenta de ideas' sobre todo cuando se produce 'en situacin'. O sea, cuando en un bar con varones habituales de l, con jvenes en su pandilla, o con mujeres en su ambiente, se reproduce una conversacin-discurso que refleja sus habituales estereotipos y discusiones. Las diferentes fantasas (no reprimidas porque hay confianza al dominar el grupo sobre algn extrao que ocasionalmente se ha pegado) pueden ser fuente de una interesante observacin participante. Pero si adems le metemos al filo del debate el recordatorio de algn hecho... que les haya marcado (analizador histrico) estaremos provocando la reconstruccin desvalores y discursos que nos pueden significar cules son las tendencias presenten: Este tipo de prcticas necesita mucho tiempo de convivencia (estilo del antroplogo), o bien una extensa red de informadores locales que voluntariamente quieran hacer estas tcnicas en beneficio, por ejemplo, del movimiento al que pertenecen (...). El contraste entre el anlisis del grupo ms tcnico y las impresiones del grupo de voluntariado..., queda as tambin triangulado por las expresiones directas de la
Voz de la calle', materia prima abundante, que puede y debe sorprender tanto a un discurso como al otro... ninguno de los tres encierra mas verdad que los otros, pero de las relaciones que se establecen en este proceso entre discursos tan diferenciados, cabe la mayor probabilidad de reducir los errores que podramos cometer" (Villa-sante, 1994:418-419).

C) Grupos nominal y Delphi Se trata de tcnicas cuyo carcter grupal y de entrevista resulta sui generis, pues las "entrevistas" suelen realizarse sin que se vean fsicamente los miembros de dichos "grupos". De ah su denominacin de grupos nominales (slo de nombre). Generalmente, el investigador hace una primera ronda de entrevistas individuales con cada miembro. Luego, en sucesivas rondas de entrevista individual, ofrece a cada entrevistado un resumen de las respuestas dadas por los otros miembros del grupo. Hay otra modalidad, en la que se rene a los miembros del grupo, pero se les exige responder por turnos las respuestas del investigador, sin permitir que interactuen espontneamente (Stewart & Shamdasani, 1990:22). Segn estos autores, la tcnica Delphi o Delfos sera una "aplicacin especializada de la tcnica del grupo nominal... usada con propsitos de desarrollar pronsticos de sucesos y tendencias futuros basados en la opinin colectiva de expertos". El nombre de la tcnica est tomado del famoso orculo de Apolo, situado en la ciudad griega de Delfos, al que se atribua en la antigua Grecia la capacidad de ver el futuro. Esta tcnica resulta particularmente til en estudios que precisan la obtencin de informacin de personas dispersas geogrficamente, pues suele operativizarse mediante cuestionarios por correo.

262

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Ambas tcnicas se caracterizan (en opinin de Frey y Fontana, 1993) por la formalidad (no naturalidad) del contexto y los canales empleados en su realizacin; por el estilo dirigido que imprime el investigador en el proceso de entrevistas y por el carcter generalmente estructurado de stas; adems de por la mnima o inexistente interaccin entre los entrevistados. Ambas tcnicas -se aade-, han sido utilizadas sobre todo en los estudios de elaboracin de estrategias polticas o de toma de decisiones en general. Segn los autores citados, dichas tcnicas "apenas tienen cabida en el trabajo de campo" de los investigadores sociales. Esta ltima afirmacin es la ms discutible, pues encierra una concepcin excesivamente academicista, tradicional, del trabajo de campo y de la investigacin social Conviene llamar la atencin, nuevamente, sobre la necesidad de mantener un cierto talante abierto respecto a las tcnicas. Su surgimiento o desarrollo en otros campos, no impide que puedan aplicarse de modo similar o con variaciones en otros terrenos. Un ejemplo ilustrativo del uso de la tcnica Delphi, prximo y de inters al estudiante de Sociologa o Ciencias Polticas y de la Administracin se public por la Comunidad de Madrid, Servicio Regional de Salud (1991). De dicho estudio se extraen, a continuacin, algunos fragmentos ilustrativos que inciden en la teora y en la prctica de la tcnica:

EJEMPLO DE DEFINICIN Y APLICACIN DE LA TCNICA DELPHI EN EL ESTUDIO DE -ESTRATEGIAS Y


PRIORIDADES FRENTE AL SIDAVIH EN LA COMUNIDAD DE MADRID" (SERVICIO REGIONAL DE SALUD.

1991: 15-20) Objetivos del estudio


"El objetivo del estudio es obtener y consolidar, a partir de informadores-clave (panel de expertos), informacin til para el diseo y desarrollo de estrategias realistas, eficaces y eficientes frente al SIDA/VIH, en la Comunidad de Madrid, especialmente aqullas destinadas a proveer de cuidados a los afectados."

Pertinencia y definicin de la tcnica


"La metodologa empleada, dado el carcter cualitativo del objetivo perseguido, fue el Mtodo Delphi. No olvidemos que lo que interesa a los planificadores son lneas generales de actuacin y argumentos para justificarlas, ya que la informacin cuantitativa puede ser conseguida mediante otros estudios. (...) Los participantes reciben, junto con una carta-presentacin y aclaraciones pertinentes, un primer cuestionario (primera ronda) a travs del cual expresan sus juicios y criterios sobre el tema en estudio. Una vez recolectados los cuestionarios de la primera ronda y analizados, los resultados grupales resultantes son revertidos a cada uno de los participantes junto con un segundo cuestionario (segunda ronda); los participantes tienen ahora la ocasin de reformuiar y darle nueva estructura a sus opiniones, despus de conocer el criterio que priva en el grupo. El proceso de respuesta-anlisis-retroalimentacin-respuesta, se repite por lo regular dos o tres veces hasta que se logra un consenso general o al menos estabilizado. La tcnica Delphi difiere de las encuestas corrientes en algunos aspectos:

1Q El Delphi incluye... varias 'rondas' de cuestionarios o interacciones. 29 Cada 'ronda' se ve influida por el resultado grupal de la anterior. Existe un proceso de interaccin annima que tiende a la convergencia en la opinin grupal resultante.

263

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

fl

Las respuestas son annimas, lo cual evita que los participantes de ms prestigio influyan excesivamente en las opiniones de los dems (...) facilita una mayor franqueza de opiniones y adicionalmente que el participante pueda modificar sus opiniones iniciales.
a B

4 ... el empleo de retroalimentacin a los participantes. 5 Los participantes lo son a nivel personal y no representan a las instituciones a las cuales estn vinculados."

Aplicacin de la tcnica Delphi al estudio concreto


"En el estudio que nos ocupa, para la utilizacin del Mtodo Delphi, formamos dos grupos: a) b) Un Grupo de Analistas..., cuya funcin fue el diseo del proyecto de investigacin, realizacin del trabajo de campo y anlisis de la informacin cualitativa obtenida... Un Grupo de Expertos que son los que han dado respuesta a tas preguntas formuladas por el Grupo Analista (...) se consider conveniente la formacin de cinco subgrupos: 1) Sanitarios Asistenciales. 2) Otros Sanitarios. 3) Trabajadores del rea Social. 4) Educadores. 5) Afectados (...). Se decidi que el nmero de expertos incluido en cada grupo no fuera inferior a 15 (...) el nmero total de participantes ha sido de 146, distribuidos en los diferentes subgrupos como sigue: Sanitarios Asistenciales: 65. Otros Sanitarios: 28. Trabajadores del rea Social: 18. Educadores: 19. Afectados: 16. La captacin de los posibles participantes se realiz mediante entrevista personal previamente concertada por telfono. Del mismo modo se procedi en los sucesivos contactos, con el nimo de evitar los numerosos abandonos que frecuentemente se dan con esta tcnica. Los cinco subgrupos de expertos aportan sendos modelos asistenciales complementarios, que una vez integrados nos dan el modelo final."

En el estudio sobre el SIDA en la Comunidad de Madrid, tambin se encuentra la ejemplificacin de una leccin que merece anotarse. La teora (fruto a su vez de otras experiencias investigadoras) puede leerse en el manual de Stewart & Shamdasani (1990:23). Dice as: "a veces la tcnica del grupo nominal se combina con un grupo focalizado ms tradicional para obtener lo mejor de ambas tcnicas". En el Estudio Delphi de la tonsejera de Salud la combinacin de las dos tcnicas grupales no fue proyectada, sino consecuencia de una rectificacin sabia, estando la investigacin en marcha. El equipo investigador se dio cuenta de que con el grupo de "Afectados" (enfermos, portadores y familiares o amigos de ellos) la tcnica Delphi resultaba menos pertinente que el grupo de discusin. sta es la rectificacin:

264

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

"Despus de realizada la primera interaccin con los diferentes grupos de expertos vimos la conveniencia de modificar el mtodo Delphi con el grupo de 'Afectados'. Para la segunda interaccin se decidi no utilizar un nuevo cuestionario y s realizar un grupo de discusin. Dos fueron los motivos que nos impulsaron a realizar este cambio; por un lado, vimos que el vehculo utilizado para la comunicacin no era el ms adecuado, es decir, el lenguaje escrito era inadecuado para un grupo de personas que en algunos casos no saban manejarlo eficazmente; por otro lado, el grupo de discusin permiti introducir matices en el discurso que de otro modo no podan ser tenidos en cuenta, adquiriendo el grupo de afectados un peso especfico necesario en el conjunto de tanto grupo profesional" (Servicio Regional de Salud, 1991: 21).

D) Entrevistas grupales de campo, naturales y formales Quienquiera que haya hecho trabajo de campo de tipo cualitativo (a lo antropolgico o sociolgico) sabe que las "entrevistas" en grupo suelen surgir espontneamente. Una modalidad muy frecuente de esta clase de conversaciones informales suele darse cuando el investigador va buscando, sobre el terreno, a informantes o entrevistados potenciales y los encuentra agrupados, en su ambiente, en mayor o menor nmero. Si, en lugar de aprovechar este encuentro slo para concertar entrevistas individuales, se improvisa un conversacin en grupo, informal e in situ, el investigador habr practicado una forma de entrevista grupal natural. Hay otras formas, menos precipitadas, que conviene tener en cuenta. Por ejemplo, se recomienda optar por la entrevista de grupo natural despus de agotar las posibilidades de las tcnicas de observacin participacin, y habiendo establecido una cierta relacin de confianza o rapport en el campo (Frey & Fontana, 1993). Repsese el ejemplo sobre la tcnica de la tormenta de ideas, tomado de Villasante (1994). La experiencia investigadora de este autor en Latinoamrica le lleva a resaltar la importancia de las entrevistas grupales naturales o "en situacin", en los estudios sobre los movimientos sociales: "Nuestros estudios en barrios latinoamericanos plantean como positivas las entrevistas grupales sobre todo 'en situacin' en su ambiente^ donde se refuerzan y cogen confianza para que salgan ms cosas..." (Villasante, 1994: 417). Por ltimo, en el otro extremo del continuum de las entrevistas grupales de campo, Frey y Fontana (1993: 32) distinguen la modalidad formal de dichas entrevistas, cuya definicin no parece diferir (sustancialmente) de la dada sobre los grupos focalizados. Entre nosotros, Canales y Peinado (1994:296; 312) insisten en la contraposicin del grupo de discusin (tal como ha sido definido por Ibez en Espaa) y la entrevista de grupo (que consideran producto de la cultura anglosajona). Conviene matizar, sin embargo, que no todos los autores anglosajones definen (ni practican) la tcnica de los grupos focalizados o de discusin de igual modo, como para meterlos en el mismo saco. Hay quien equipara grupos focalizados con entrevistas de grupo sin apenas interaccin gru-pal (Patton, 1990:335); y quien llama la atencin sobre la especificidad de la tcnica (del GD), aun reconociendo su pertenencia a la familia de las entrevistas grupales: "En tanto forma de investigacin cualitativa, los grupos focalizados son bsica mente entrevistas de grupo, aunque no en el sentido de una alternancia entre las preguntas del investigador y las respuestas de los participantes de la investigacin. En vez

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Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

de ello, hay una dependencia de la interaccin dentro del grupo, basada en los temas que proporciona el investigador, quien tpicamente adopta el papel de moderador. Los datos fundamentales que producen los grupos focalizados son transcripciones de discusiones de grupo" (Morgan, 1988: 9-10). Podemos quedarnos con tres ideas que sirvan de resumen y complemento de lo expuesto en esta seccin sobre la definicin comparada de los GD: 1) Que los investigadores sociales vienen haciendo desde hace tiempo entrevistas de grupo, categora general que comprende diversas modalidades tcnicas, incluidos los GD. 2) Que la tcnica de los grupos focalizados o de discusin ocupa un lugar a caballo entre los dos modos principales de obtencin de informacin cualitativa en las ciencias sociales: las tcnicas de entrevista individual y las tcnicas de observacin participacin. Esta definicin comparada la desarrolla, sobre todo, Morgan (1988) desde la sociologa. Una sntesis de esta aportacin se recoge aqu en la siguiente seccin. 3) Que "el grupo de discusin no es equiparable a ninguna de sus modalidades prximas: no es una conversacin grupal natural, no es un grupo de aprendizaje como terapia psicolgica (...), tampoco es un foro pblico...; sin embargo, parsita y simula (parcialmente), a la vez, cada una de ellas" (Canales y Peinado, 1994:292). Esta magistral definicin comparada sintetiza las reflexiones metodolgicas de diversos autores (vila Espada y Garca de la Hoz, 1994; e Ibez, 1981,1991; entre otros); y subraya lo especfico y lo compartido de esta tcnica con respecto a otras modalidades grupales, ordinarias o profesionales.

8.2. Usos, ventajas e inconvenientes de los grupos de discusin A lo largo de este manual, se ha visto que una manera de aquilatar la definicin de una tcnica consiste en preguntarse cules son sus usos (viejos y nuevos), sus ventajas y limitaciones. Los tres trminos guardan relacin entre s. Repsense los razonamientos expuestos en los captulos anteriores. Plantearse el cmo y el porqu del uso de los grupos de discusin conlleva, necesariamente, el tratamiento de sus puntos fuertes y dbiles respecto a otras tcnicas. Como teln de fondo se encuentra siempre la polmica entre las perspectivas cualitativas y las cuantitativas. Pero esta cuestin nos llevara a repetir lo escrito en el Captulo 1.

8.2.1. Usos viejos y nuevos, utilizacin combinada y autosuficiente de los grupos de discusin: ejemplos ilustrativos de prctica profesional En el ttulo de esta subseccin se recoge una doble clasificacin de los usos potenciales de la tcnica de los GD. Por un lado, se transmite la idea de que ha habido una utilizacin "tradicional" de la tcnica (en la investigacin de audiencias y mercados), sin que ello signifique que no pueda aplicarse en otros campos o de modo innovador. Por ejemplo, se ha escrito que "esta tcnica se ha desarrollado en Espaa al servicio de la publicidad y la

266

Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

propaganda: para manipular mediante el lenguaje a los consumidores y votantes" (Ibez, 1991: 73). Pero el mismo autor se plantea la transformacin de este uso viejo, sugiriendo una serie de "nuevos usos" basados en la devolucin de la informacin al grupo, que conecta con las metodologas participativas (tal como se ha explicitado en la subseccin 8.1.2). Fuera de Espaa, se detecta un sentir similar por estas fechas. En la conferencia celebrada en Menucha (Oregn), para tratar sobre las tendencias actuales de esta tcnica en la investigacin social, se destac la necesidad de "desarrollar grupos focalizados para varios propsitos" (Morgan, 1993b: 237). Estos propsitos incluan: la investigacin bsica, la evaluacin de programas, la investigacin orientada al cambio y la investigacin de polticas (policy research). "Entre estos varios usos de los grupos focalizados, algunos de los conferenciantes... estaban particularmente interesados en tipos de investigacin para los que el objetivo era producir cambio, incluyendo el marketing social, la investigacin accin, y la investigacin participa ti va" (Morgan, 1993b: 238). Todos ellos considerados campos abiertos para los "nuevos usos" de esta tcnica. La segunda contraposicin de usos que se anuncia en el ttulo de esta subseccin, distingue: a) Los usos combinados (complementarios) de los GD. b) Los usos autosuficientes (autocontenidos) de esta tcnica en los proyectos de investigacin social. Un apunte ampliado de cada una de estas dos categoras generales bastar para afianzar este segundo eje clasificatorio de usos potenciales de los GD. Enseguida se advertir que la distincin usos viejos y usos nuevos reaparece nuevamente (dentro de ayb).

267 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

A) Usos combinados de los GD con otras tcnicas o mtodos Dentro de este apartado conviene diferenciar dos clases de combinaciones de los GD: Al) con los mtodos y tcnicas cuantitativas; A2) con otras tcnicas cualitativas.

Al) Combinacin de grupos de discusin y encuesta

En este punto, ser suficiente centrarse en las posibilidades de combinacin de los GD con la encuesta, pues ha sido y sigue siendo la articulacin ms practicada y documentada. Un esquema maestro lo proporcionan Wolff, Knodel y Sittitrai (1993). Las consideraciones de estos autores se han resumido en el Cuadro 8.1, que servir para organizar los comentarios e ilustraciones que se exponen a continuacin.

CUADRO 8.1. Posibles usos combinados de los GD y la encuesta, segn el orden secuencial de su realizacin. Uso 1: Antes de la encuesta Preparacin del diseo del cuestionario. Anticipacin de problemas de rechazo y de no respuesta. Uso 2: Despus del campo de la encuesta Evaluacin cualitativa de la operacin de encuesta (reacciones, clima social, representaciones psicosociales...). Uso 3: Despus del anlisis de la encuesta Corroboracin de resultados. Profundizacin de relaciones sugeridas por el anlisis cuantitativo. Uso 4: Al mismo tiempo que la encuesta Produccin de perspectivas de investigacin independientes.
Fuente: Basado en Wolff et al (1993:120-121).

La realizacin de grupos de discusin antes de una encuesta (Uso 1) ha sido la prctica ms extendida. El fundamento terico tiene que ver, en parte, con el desarrollo y la mayor aplicacin de esta tcnica cualitativa en la investigacin de mercados y en el marketing comercial (no social). En este contexto, "el argumento tpico... es que los grupos focalizados y otros mtodos cualitativos son una herramienta preliminar y exploratoria til, pero que sus resultados deben ser verificados por trabajo cuantitativo sobre muestras representativas" (Morgan, 1988:10). Para este socilogo, "la validez de este argumento descansa slo" en los propsitos de los estudios de mercado donde se persigue "la realizacin de proyecciones precisas de ventas futuras". En cambio, se contrargumenta que "la investigacin de ciencia

268 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

social no est... limitada a objetivos tan estrechos, y no hay razn a priori para asumir que los grupos focalizados, o cualquier otra tcnica cualitativa, requieran complemento o validacin con tcnicas cuantitativas" (Morgan, 1988:11). El colofn de esta contrargumentacin ser la defensa de los GD autosuficientes o "autocontenidos", de los que se hablar ms adelante. De momento, para no malin-terpretar la postura de Morgan, advirtase que este autor est a favor de este uso combinado, pero no del "argumento tpico" referido. En realidad, su reflexin sobre la validez de dicho argumento aporta la principal leccin a notar: son los propsitos prioritarios de cada investigador, de acuerdo con los objetivos de los estudios concretos, los que marcan el tipo de uso combinado.

_ EJEMPLO ILUSTRATIVO DEL USO 1:


PREPARACIN DEL DISEO DEL CUESTIONARIO

En la fase de preparacin del cuestionario correspondiente a una encuesta sobre el uso de drogas, por los jvenes, en Espaa Comas (1994) opt por la realizacin de cuatro

grupos de discusin.

Lo

destacable de este estudio no acaba ah, pues el autor no basa la elaboracin del cuestionario slo en los GD, sino que revisa tambin el contenido de tas encuestas sociolgicas sobre drogas hechas en Espaa, utilizando la base de datos del CIS. El encargo expreso de comparar los resultados de las encuestas hechas en los aos anteriores con una nueva y actualizada explica la opcin por este uso

combinado.

Adems de la baza que supone el uso de grupos de discusin en el diseo de cuestionarios, esta tcnica cualitativa puede desplegar tambin su potencial encauzndolo hacia la anticipacin y prevencin de problemas de rechazo de una encuesta. sta es una utilizacin que se diferencia, claramente, de las bazas de tipo ms tcnico relacionadas con la formulacin de preguntas adecuadas a las caractersticas de la muestra y a los conceptos que se quieren medir. Se trata de una clase de bazas de las que dependen no slo la calidad de los datos, sino tambin la viabilidad del trabajo de campo mismo de la encuesta.

EJEMPLO ILUSTRATIVO DEL USO i : ANTICIPACIN DE PROBLEMAS


DE RECHAZO A OPERACIONES DE ENCUESTA
Un buen ejemplo se tiene en la investigacin de Kerth O'Brien (1993), donde la realizacin preliminar de

grupos de discusin

cumpli la funcin primordial de "establecer la credibilidad de la investigadora y del

proyecto"; adems de ayudar en la materializacin (operativizacin) de la muestra. El beneficio de la "credibilidad" se logr gracias, sobre todo, a la devolucin de los resultados de los grupos de discusin a los miembros de las organizaciones que haban colaborado en la contactacin de los participantes en las reuniones. Esto facilit la fase siguiente: la encuesta sobre actitudes y comportamientos de hombres homosexuales o bisexuales ante el SIDA.

269 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

La realizacin de grupos de discusin despus de la encuesta (Usos 2 y 3, en el Cuadro 8.1) cuenta en la literatura sociolgica espaola con una ilustracin destacable.

EJEMPLO

ILUSTRATIVO DEL USO

2; EVALUACIN CUALITATIVA DE OPERACIONES

CENSALESY DE ENCUESTA"'
Se trata del estudio encargado y publicado por el Departamento de Estadstica de la Consejera de Economa de la Comunidad de Madrid, dirigido y redactado por ngel de Lucas en 1991. El ttulo del Informe

Actitudes y representaciones sociales de la poblacin de la Comunidad de Madrid en relacin con los Censos de Poblacin y Vivienda de 1991. Sobre este trabajo volveremos en la seccin 8.3. Baste anotar aqu su consideracin de ejemplo de uso combinado de los GD y un tipo especial de encuestas (las que se realizan habitualmente en la evaluacin de las operaciones censales, por parte de la oficinas pblicas encargadas de la produccin de estadsticas).
avanza su contenido: El reconocimiento, por el Departamento de la de Estadstica mencionado, de la necesaria

complementariedad cualitativa
merece recogerse:

evaluacin

(tradicionalmente

cuantitativa)

de los censos

"... el punto de partida bsico del trabajo [cualitativo] fue el reconocimiento de un error propio a la hora de plantear la evaluacin de los trabajos censales. Como es usual a todas las oficinas de Estadstica, la evaluacin de los trabajos censales se plante... en dos lneas: anlisis de cobertura y anlisis de calidad. Se trataba por un lado de analizar muestralmente la cobertura de la operacin censal mediante la realizacin de reco-

270 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

nidos en unas secciones censales y por otra se buscaba realizar un anlisis de calidad mediante la conocida tcnica de la entrevista repetida aprovechando el cuestionario de la Encuesta Demogrfica. (...) Dichos trabajos... informan adecuadamente a los analistas de la calidad de la informacin que manejan..., pero nada dicen del fenmeno censal tal y como se present en Espaa en 1991" (Departamento de Estadstica, 1992: 5). La expresin "fenmeno censal" alude a la

polmica sobro los censos en los medios de campo de los Censos de

comunicacin

(TV, radio, prensa), que tuvo lugar precisamente durante la recogida de la informacin

censal. Una valoracin de las "difciles circunstancias" en las que se realiz el

1991 puede verse en De Lucas (1994), donde el autor retoma los resultados del estudio referido como

Finalmente, el Uso 4 que figura en el Cuadro 8.1 lo ejemplifican Wolff et al. (1993) con su estudio sobre las consecuencias socioeconmicas del descenso de la fecundidad en Tailandia, de principios de los sesenta a finales de los aos ochenta. Para asegurarse que los resultados de la encuesta, por un lado, y de los GD, por otro, fuesen razonablemente comparables", los autores tuvieron en cuenta en ambos diseos tcnicos la regin y el tamao familiar. As, se formaron 12 GD divididos igualmente entre las regiones norte y central y entre familias numerosas o no. Sin entrar aqu en la valoracin de los aspectos de diseo (vase ms adelante seccin 8.3), interesa destacar la experiencia de este estudio concreto en relacin con la posibilidad de complementariedad de los GD y la encuesta. Los autores de la investigacin resaltan tres beneficios (de menos a ms ambiciosos) aportados por la tcnica cualitativa al anlisis de los datos de encuesta: 1) La ilustracin y confirmacin de los resultados de encuesta. 2) La clarificacin y elaboracin de resultados de encuesta que podran haberse considerado contradictorios, de no contar con la informacin cualitativa. 3) La sugerencia de dimensiones y variables explicativas no anticipadas en la fase de diseo. Debe matizarse, no obstante, que la consecucin de algunos de estos beneficios (lase el 1 y el 2, por ejemplo) puede lograrse sin que, necesariamente, los GD y la encuesta se hagan paralelamente. Es perfectamente posible que los GD realizados antes de la encuesta, con propsitos de preparacin del cuestionario, reporten beneficios de aclaracin, confirmacin e interpretacin en el momento del anlisis de los datos de encuesta. Una experiencia investigadora que avala este aserto se encuentra en el estudio de Domingo Comas (1994:227) ya referido anteriormente, donde el autor reconoce el siguiente doble uso de los grupos de discusin:

271 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

ejemplo aqu. Puede consultarse, tambin, el eco de la polmica en De Miguel (1994: 48-49).

1) "Nos hemos limitado a listar temas para, en un primer momento ordenar y seleccionar los contenidos del cuestionario." 2) "Posteriormente hemos reflejado, en cada uno de los apartados de este texto, algunas opiniones de los grupos que aclaraban o reforzaban la visin obtenida en el trabajo cuantitativo."

A2) Combinacin de grupos de discusin y otras tcnicas cualitativas


Los GD pueden combinarse tambin con otras tcnicas cualitativas, y as lo muestra la prctica investigadora de numerosos autores espaoles y extranjeros en los ltimos aos. Otra cuestin es que dicha combinacin se haga de manera ms o menos acertada, de manera ms o menos forzada por las circunstancias del estudio derivadas de constricciones de tiernpo, presupuesto y otros condicionamientos. Para evitar entrar en profundidades abisales y, al tiempo, no dejar desarmado al lector que siga esperando respuestas de manual, insistir en el mensaje implcito y explcito que acarrea este libro de texto desde sus primeras pginas. Cada tcnica tiene puntos fuertes y dbiles. De esta sencilla consideracin se desprende, por s sola, la idea maestra de la conveniencia de afrontar las demandas de investigacin de modo plural. De hecho, el investigador siempre lo hace: a sabiendas o no; lo registre en el Informe de investigacin o no. Repsese, por ejemplo, la reflexin sobre la condicin de observador participante del socilogo anotada en el Captulo 5.

272 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Concretando, la mejor recomendacin sigue siendo la lectura de estudios realizados por investigadores profesionales donde el aprendizaje del oficio siempre queda abierto. Por ello, volvemos a sugerir prcticas de lectura para ilustrar y dar contenido emprico al esquema terico trazado aqu. Por ejemplo, la investigacin de Rodrguez Cabrero (1988), a la que ya nos hemos referido en el Captulo 3 ilustra una combinacin de grupos de discusin con otras tcnicas cualitativas (entrevistas en profundidad, relatos de vida, anlisis documental, observacin directa mediante visitas a los centros de tratamiento de la drogodependencia). Ilustra, adems, la combinacin de todas estas tcnicas con la estrategia de encuesta mediante cuestionarios cerrados y semiabiertos.

EJEMPLO ILUSTRATIVO DEC(Mm^^^^^^^^^^^^^M


Y OTRAS TCNICAS CUALITATIVAS

Un ejemplo de estudio en el que la metodologa empleada ha sido "principalmente cualitativa", y la combinacin de tcnicas cualitativas tiene a las entrevistas en pro-fundidady a los grupos de discusin como protagonistas, se encuentra en Ramrez Goicoechea (1996). La investigacin se basa en 99 entrevistas individuales, en profundidad, realizadas a inmigrantes en Espaa, de distintas procedencias: 38 "entrevistas cualificadas" hechas a "agentes institucionales, mediadores, trabajadores sociales, representantes de las administraciones, miembros de las asociaciones, etc."; inmigrantes. Desde el punto de vista de los GD, esta investigacin tiene el inters de plantear algunos problemas de aplicacin de la tcnica, tal estudios habituales de mercados de la tcnica del grupo

13

grupos de discusin

con

y como sta ha sido teorizada y practicada en los y sociolgicos (con poblacin autctona, residente de derecho del
prctica no ortodoxa

pas). El relato de la investigadora resulta elocuente (en tanto ejemplo de

de discusin):

"... nos hemos adscrito aqu a una versin metodolgicamente ms libre de esta tcnica, al estilo de las ltimas tendencias en esta materia en la investigacin cualitativa. Por eso, no se respetaron algunas de las condiciones formales de la tcnica, en su versin ms ortodoxa, como es que los participantes no se conozcan, el nmero mximo y mnimo de partcipes, la neutralidad del escenario as como el papel del investigador. En nuestro caso, el contacto con ios grupos y la realizacin de las entrevistas tuvieron algunos centros de acogida como marco y escenario, conocindose previamente, en la mayora de los casos, los intervinientes. En algunos casos no nos fue posible seleccionar a los sujetos, pues todos queran participar, si bien luego se reduca su nmero efectivo. Nosotros realizamos un papel de incitacin y provocacin a la discusin, convirtindose el grupo, a veces, en una entrevista colectiva" (Ramrez Goicoechea, 1996: 592).

B) Usos autosuficientes de los grupos de discusin

273 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Aun reconociendo las bazas de la combinacin de los GD con otras tcnicas o mtodos cualitativos y cuantitativos, Morgan (1988; 1993) cree necesario poner el nfasis en el potencial de los grupos de discusin por s solos, como modo "autoconteni-do" de investigacin social. En esta categora de usos, que aqu llamamos autosuficientes, se incluiran los "proyectos que dependen solamente de grupos de discusin" (Morgan, 1993a: xiii). Enseguida hay que matizar lo relativo que es el carcter autosuficiente de dichos grupos o proyectos. Ms bien se trata, en la prctica, de usos con un cierto grado de autonoma. Repsese la nocin de usos autnomos expuesta en el Captulo 6 sobre las entrevistas en profundidad. En general, el esquema de usos propuesto all vale tambin para los GD y resulta ms sencillo que los esquemas revisados en esta seccin 8.2.1. La dificultad a la que se alude aparece con mayor tozudez cuando se reconoce que los "grupos focalizados autocontenidos" pueden formar "tambin parte de programas de investigacin ms amplios" (Morgan, 1988:25). Es decir, en nuestra opinin los usos autosuficientes en la pequea escala (donde se considera a los GD formando un proyecto en s mismos, aunque de hecho puedan estar en un proyecto mayor o conjunto de proyectos), se convierten en usos combinados en la gran escala, en la escala de los programas de investigacin. Ejemplos:

EJEMPLO
DEDISCUSIN

DE

USOS

AUTOSUFICIENTES"DE

LOS

GRUPOS

uso combinado de grupos de discusin y por tanto cabe considerarlo tambin como ejemplo de uso autosuficiente o autnomo.
El estudio de ngel de Lucas (1992), que ha servido ya como ejemplo de tipo 2 (segn el Cuadro 8.1), se basa enteramente en Esta ltima consideracin puede respaldarse, adems, en el marcado carcter autnomo que adquiere el proyecto en cuestin. Al encargarse a un investigador externo, que no forma parte del equipo del Departamento de Estadstica de la Comunidad de Madrid, desde donde se dirige y en parte ejecuta el proyecto ms amplio o programa de proyectos encaminados a la afianza el carcter

evaluacin

de los

censos. Si, por otro lado, se tiene en cuenta la publicacin por separado del estudio de De Lucas, se

autosuficiente del mismo. Lo cual no debe hacer olvidar que formaba parte del evaluacin (cuantitativa y cualitativa) de los Censos de 1991. En esta escala mayor, donde el objetivo del programa investigador en su conjunto era la evaluacin, el carcter autosuficiente cede a favor de la combinacin.
proyecto ms amplio de La reflexin metodolgica sobre este ejemplo podra afinarse an ms si se pone en cuestin la capacidad o autosuficiencia de los haber combinado los

gntpos de discusin

para lograr, por s solos, los objetivos

asignados en el encargo del estudio. Esta lnea de indagacin nos llevara a plantear la pertinencia de

grupos con otras tcnicas cualitativas {de documentacin, de observacin participacin, de conversacin); as como la combinacin con otros mtodos y
tcnicas cuantitativas. Por ejemplo, los documentos escritos aparecidos en la prensa {o los sonoros y audiovisuales de la radio y la televisin) constituyen un material de reconocida Importancia {De

discursos de los grupos y del problema investigado. Es fcil adivinar que aqu juegan su papel las constricciones de
Lucas, 1994:11-12) para un anlisis e interpretacin ms cabales de los mismos tiempo y presupuesto habituales en los estudios.

274 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

EJEMPLO 2
DISCUSIN

DE USOS

AUTOSUFICIENTES"

DE LOS GRUPOS DE

La monografa de Javier Callejo (1995), sobre el segundo ejemplo de

medida en que descansa de manera principal sobre los

consumo televisivo de los espaoles, en la grupos de discusin, sirve aqu de

uso autosuficiente

de dicha tcnica cualitativa. Como ya se ha advertido, el

carcter autosuficiente es siempre relativo y ha de valorarse en cada proyecto, haciendo de los objetivos del estudio un punto de referencia decisivo. Asimismo, la

autosuficiencia

debe relativizarse siempre cambiando de

contexto ms amplio de investigacin al proyecto concreto. Por este camino, la estudio mediante la utilizacin (mnima, pero muy pertinente) de prensa en los inicios de la

escala, ubicando en un combinacin acaba


(noticias de

apareciendo de un modo o de otro. En la monografa de Callejo, al lector se le introduce en ei tema del

fuentes documentales

TV

en Espaa) y

estadsticas

(datos del Estudio General de Medios y de

encuestas sociolgicas). Estas aproximaciones son, precisamente, uno de los referentes respecto a los que los GD adquieren en esta investigacin su carcter independiente y complementario a la vez: "Para entender y explicar las dimensiones sociales de un medio de comunicacin de masas, como es la televisin, no basta con el anlisis de cuntos componen su audiencia, ni la frecuencia ni duracin de las relaciones con el medio. Aun cuando tambin necesario, es asimismo insuficiente el anlisis de los mensajes producidos por los medios, especialmente si no se alcanza el sentido que los sujetos dan en la decorticacin a los mensajes" (Callejo, 1995: 6).

8.2.2. Ventajas y limitaciones de los grupos de discusin No parece tarea fcil confeccionar los listados de ventajas e inconvenientes a los que tanta inclinacin hay desde la docencia, en ese afn por simplificar lo complejo. Sobre el carcter relativo, y posible pero no necesario, de los puntos fuertes y dbiles de las tcnicas cualitativas ya se ha reflexionado (vanse las secciones correspondientes de los Captulos 5 y 7, por ejemplo). Aadamos aqu, y por ello no se entienda como algo exclusivo de los GD, que las tcnicas en general y las cualitativas en particular no se libran de la reaccin (tan social y humana) de la construccin de mitos (Morgan & Krueger, 1993). De ah la conveniencia de repasar algunas de las ventajas y limitaciones de los GD con nimo crtico. Veamos primero un listado, comentado brevemente, de ventajas: VI) Facilidad, abaratamiento y rapidez. Estas ventajas de los grupos frente a otras tcnicas cualitativas (de entrevista individual o de observacin participacin, por ejemplo) y frente a la encuesta, han sido sealadas inicialmente en diversos manuales sobre grupos de discusin (Morgan, 1988; Stewart & Shamda-sani, 1990:16; Krueger, 1991: 59). Sin embargo, posteriormente, Morgan y Krueger (1993:4-5) han ponderado estas aparentes virtudes situndolas a la cabeza de un catlogo de "mitos comunes". En su opinin: "Los grupos focalizados slo pueden hacerse rpidamente en circunstancias muy inusuales. Aunque el grupo en s dure slo 1 2 horas, lleva tiempo crear un conjunto efectivo de preguntas, localizar a los participantes apropiados, y entender

275 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

la informacin que proporcionan. El campo y el anlisis es especialmente posible que sean caros y laboriosos, a menos que los participantes se encuentren a mano y los objetivos del proyecto sean muy limitados y directos. El mito de que los grupos focalizados pueden hacerse de modo barato y rpido ha llevado a muchos usos inapropiados de los mismos, basados ms en la conveniencia que en la adecuacin del mtodo a los propsitos concretos del estudio" (Morgan & Krueger, 1993:4-5). En el trasfondo de esta discusin se encuentra la nocin de economa, cuya valoracin precisa de estudios comparativos sistemticos, hoy por hoy escasos o inexistentes. La experiencia de los investigadores que han empleado grupos y entrevistas en profundidad parece indicar, asimismo, un conjunto de bazas y contrapartidas ms complejo que el habitualmente dado por supuesto (Crabtree etal, 1993:141-142). V2) Un segundo grupo de ventajas puede resumirse en la palabra: flexibilidad. Se dice de los grupos que son "muy flexibles", en comparacin con otras tcnicas cualitativas y cuantitativas, pues pueden utilizarse para indagar sobre una gran variedad de temas, con personas diversas y en diversidad de ambientes (Stewart & Shamdasani, 1990). Aaden estos autores que puede ser, incluso, "una de las pocas tcnicas disponibles para la obtencin de informacin de nios o individuos" con dificultades de lectura y escritura. Sin embargo, como ya se seal en la sntesis comparada de ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad (seccin 6.2.1), frente al grupo de discusin la entrevista individual cualitativa no exige desplazamientos y resulta por tanto ms flexible en este aspecto. La tcnica de los grupos exige reunir en el mismo lugar y al mismo tiempo de 6 a 10 personas. Precisa as de mayor espacio y coordinacin. V3) Un tercer conjunto de ventajas, las ms importantes y caractersticas de esta tcnica de entrevista en grupo, se condensan en el concepto de interaccin grupal. La gran baza de los grupos focalizados o de discusin est en las posibilidades de exploracin y generacin de material cualitativo, derivadas no tanto de la presencia de un entrevistador-moderador sino de la presencia de varios entrevistados (participantes o actuantes en un contexto de grupo). La situacin de grupo hace que las respuestas o intervenciones surgan como reaccin a las respuestas o intervenciones de otros miembros presentes en la reunin. Se trata del "efecto de sinergia", provocado por el propio escenario grupal y que resulta en la produccin de informacin "que pudiera no producirse en las entrevistas individuales" entre entrevistador y entrevistado (Stewart fe Shamdasani, 1990:16,19). A esto mismo se refieren Morgan (1988:21) y Krueger (1991:49). Jarrett (1993:194) se refiere al "efecto audiencia" que tiene lugar en los grupos focalizados, donde cada participante resulta estimulado por la presencia de los otros, haca quien orienta su actuacin. Para esta soci-loga de la Universidad de Chicago "la interaccin es el mtodo". Entre nosotros, Canales y Peinado (1994:288 y ss.) han reflexionado ms a fondo sobre la pertinencia metodolgica (el porqu) de una tcnica con "dimensin grupal" en la investigacin sociolgica. Su razonamiento aparece sintetizado en estas palabras:

276 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

"Si el universo del sentido es grupal (social), parece obvio que Informa del grupo de discusin habr de adaptarse mejor a l que la entrevista individual, por abierta (o en profundidad que sea)... la reordenacin del sentido social requiere de la interaccin discursiva, comunicacional (...) cuando hablamos, nunca conseguimos restituir plenamente la unidad entre significante y significado..., cuando hablamos siempre decimos ms y algo distinto, de lo que nos proponemos (...) re-producir y reordenar el sentido precisa del trabajo del grupo..." (Canales y Peinado, 1994:290-291). La siguiente relacin de limitaciones o inconvenientes, sealados por diversos autores, servir para complementar la valoracin de la tcnica de los GD: 11) Artificialidad. En relacin, sobre todo, con las tcnicas de observacin participacin, los GD presentan (como contrapartida al primer grupo de ventajas sealado ms arriba) el inconveniente de la artificialidad de los escenarios recreados (Morgan, 1988). En la seccin 6.2.1 ya se seal que esta limitacin la comparten con las entrevistas en profundidad. En ambas tcnicas de conversacin se acusa la ausencia de la observacin directa (por el investigador) de los contextos naturales en los que se desarrolla la accin, la vida cotidiana de las personas reunidas en los GD. Para algunos tericos de los GD en Espaa, sin embargo, el "carcter artificial" de la tcnica resulta "fundamental" y ventajoso (Ibez, 1979; Canales y Peinado, 1994: 292). Estos ltimos afirman que "es fundamental que no sea un grupo previo (o grupo natural), as como que no haya en l rastro de relaciones previamente constituidas, para evitar interferencias en la produccin de su habla... [pues] es un aspecto clave el espacio comunicativo que genera el juego de lenguaje de la 'conversacin entre iguales"'. Se prefiere reunir a extraos y circunvalar los riesgos de la "preexistencia del grupo" -en la terminologa de Ibez (nocin aludida tambin en los textos anglosajones). 12) Inconvenientes derivados de la interaccin grupal, planteados desde posturas metodolgicas clsicas: validez, fiabilidad. Segn Morgan (1988) el menor control del investigador sobre los datos as generados puede llegar a ser un problema importante, en tanto se considere fundamental mantener una cierta comparabilidad entre las entrevistas grupales. En esta misma vena, Krueger (1991: 51) seala como limitacin que "los grupos pueden ser considerablemente distintos entre s (...) un grupo puede estar aletargado, aburrido, torpe y el siguiente, seleccionado con los mismos criterios puede ser efervescente, enrgico, vigoroso". Stewart & Shamdasani (1990:17) tambin inciden en esta clase de limitaciones. Para ellos, la doble interaccin (de los participantes entre s y con el moderador) que se produce en los grupos tiene tres potenciales inconvenientes: 1) "Las respuestas de los miembros del grupo no son independientes unas de otras, lo que restringe la generalizabilidad de resultados." 2) "Los resultados... pueden ser sesgados por un miembro muy dominante."

277 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

3) "El moderador puede sesgar los resultados al proporcionar, consciente o inconscientemente, pistas sobre qu tipo de respuestas son deseables." Del conocido problema de la "deseabilidad y conformidad social" en el anlisis de los datos de encuesta no parecen estar exentos los grupos de discusin (Morgan, 1993b: 228-229). Lo cual no debiera extraar si se postula que esta tcnica conversacional consigue recrear o simular, mejor que otras tcnicas, las formas discursivas sociales. Si en la vida cotidiana, en las conversaciones naturales en grupo, la gente se guarda su opinin ms ntima, tiende a no desentonar con las normas sociales de cortesa o hipocresa, es de esperar que en los grupos artificiales ocurra algo similar. No obstante, se trata de problemas potenciales, superables tanto por va del diseo y del campo, como por va del anlisis. Inconvenientes derivados de la interaccin grupal, planteados desde posturas metodolgicas renovadoras: la necesidad de tcnicas grupales alternativas. En las secciones 8.1.2 y 8.2.1 se han avanzado ya los puntos de vista de algunos tericos y practicantes de esta tcnica, sobre la necesidad de transformar el grupo de discusin en su versin ortodoxa. Por ejemplo, las distintas formas de devolucin de la informacin al grupo suponen una va de transformacin (Ibez, 1991). Otra alternativa se encuentra en las entrevistas grupales naturales o "en situacin" (Frey & Fontana, 1993; Villasante, 1994). Por otro lado, tambin se habla de prcticas nuevas (los llamados grupos personalizados o triangulares), para superar algunas limitaciones de los GD ms tradicionales (ESOMAR, 1986). Una cita ilustrativa: "... Para conocer lo que se mueve en el interior de la montaa comunicativa no basta ni lo cuantitativo, ni lo cualitativo, ni los grupos de discusin. Y menos para transformarla. Los grupos de discusin tienden hoy en da a reflejar los consensos que impone la cultura dominante, y por eso F. Conde se plantea grupos de slo tres personas donde se diversifiquen ms las posturas (grupos personalizados, A. Ort), y donde el experto provoque 'atravesar la capa del discurso codificado/vitrificado para adentrarse en las situaciones ms magmticas y energticas'. Desde los movimientos sociales sabemos que no es sencillo que hablen las bases (o sus comunicadores informales) y se callen los 'listilios' (ideologas de grupos). Por ejemplo, tanto los silencios de jvenes de un 'pueblo joven* de Lima por miedo a hablar, como los tpicos de TV dichos por adultos de Madrid, poco nos aportan de esa energa potencial que necesitamos para la transformacin social, y que est precisamente oculta en esos silencios" (Villasante, 1994:417). No aade T. R. Villasante que estos silencios pueden romperse tambin con otras tcnicas, ms personalizadas an como las entrevistas en profundidad y las tcnicas biogrficas, particularmente. En cualquier caso, no se trata de sustituir una tcnica por otra. Generalmente, los estudios concretos precisan de un uso conjunto de las tcnicas cualitativas disponibles. Un buen ejemplo de ello se tiene en el informe cualitativo La juventud en la Comunidad de Madrid: conocer para actuar, realizado por EUSA SOCIOLOGA (1991) para la Direccin General de la Juventud, de la Consejera de Educacin de la Comunidad de Madrid. Para la investigacin de las "actitudes bsicas" y las "representaciones ideolgicas" de los jvenes de los

278 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

noventa en este territorio se utilizaron "las tcnicas del grupo de discusin y del grupo de trabajo (menor en nmero pero ms intenso en cuanto a profundizacin de aspectos), complementadas por las entrevistas en profundidad semidirigidas sobre trayectorias vitales". En el Cuadro 8.2 se resumen las ventajas e inconvenientes (o limitaciones) de los grupos de discusin comentados en las pginas precedentes.

CUADRO 8.2. Principales ventajas e inconvenientes de los grupos de discusin.


Ventajas Inconvenientes

1. Economa de tiempo y dinero: ventajas tradicionales revisadas. 2.Flexibilidad: utilizable en el estudio de diversidad de temas, con personas y en ambientes diversos (pero precisa de mayor espacio y coordinacin que las entrevistas en profundidad). 3. Las bazas de la interaccin grupal:
efectos de sinergia, bola de nieve, efecto audiencia, estimulacin, seguridad

1. Artificialidad en relacin con las tcnicas de observacin participacin. (Ventaja desde otros puntos de vista.) 2. Inconvenientes (clsicos) de la interaccin grupal: problemas de generalizacin, sesgo, comparabilidad,
deseabilidad.

y espontaneidad en grupo; simulacin de la


interaccin discursiva social.

3. Inconvenientes de la interaccin grupal ortodoxa o tradicional: lmites para la investigacin-accin-participativa; necesidad del complemento de tcnicas grupales alternativas o afines.

8.3. Aspectos de diseo, campo y anlisis de los grupos de discusin: ejemplos tomados de estudios reales publicados en Espaa En comparacin con las entrevistas (individuales) en profundidad, los grupos de discusin (en tanto entrevistas grupales) se distinguen, a los efectos de su diseo sobre el papel y su traduccin prctica, por la concurrencia de varias personas en el encuentro de entrevista. Esto significa que los aspectos tericos de diseo, campo y anlisis expuestos en el captulo de las entrevistas en profundidad, aun siendo referentes genricos vlidos habrn de matizarse o reformularse teniendo en cuenta la caracterstica grupal de esta otra tcnica cualitativa de conversacin. Una vez ms, el nfasis se pondr en la presentacin de estudios publicados en Espaa, que sirvan para ilustrar las reflexiones metodolgicas habidas sobre esta tcnica.

8.3.1. La preparacin (diseo) de los grupos de discusin: decisiones mustrales sobre la composicin de los grupos, y otros preparativos

279 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Sobre la importancia del guin de entrevista y su elaboracin repsese la seccin 6.3.1. Lo expuesto all acerca de las entrevistas en profundidad sirve, en gran medida, para los GE). No obstante, este aspecto se mencionar ms adelante al tratar sobre la realizacin de esta tcnica y ejemplificar la actuacin del moderador.

A SPECTO A: D ECISIONES MUSTRALES


Cuntos grupos se forman? y cmo se componen? son los dos interrogantes bsicos a los que debe darse respuesta en los estudios reales. Se trata de decisiones mustrales que, en parte, se toman al proyectar el estudio y, en parte, se completan durante el trabajo de campo. Depender del carcter ms emergente o ms proyectado del diseo. En el Captulo 3 (seccin 3.2.2) se ha dedicado un apartado especfico a estas cuestiones, introduciendo una serie de nociones de muestreo cualitativo al hilo de investigaciones reales. Tambin, en el Captulo 6, se han sistematizado algunas ideas y criterios maestros de muestreo, centrando la atencin en las entrevistas en profundidad. Aqu se aade una reflexin complementaria, apoyada en ejemplos de diseo de grupos de discusin. Iremos alternando el apunte terico con el ejemplo o ejemplos correspondientes. Como en las entrevistas (individuales) en profundidad, en los GD no se persigue la representacin estadstica, sino la representacin tipolgica, socio-estructural, de acuerdo con los propsitos de la investigacin y las contingencias de medios y tiempo. Por tanto, el nmero de grupos y su composicin depender, conjuntamente, de dos criterios maestros de muestreo bsicos: 1) Heterogeneidad entre grupos. 2) Economa. El primero orienta la seleccin de participantes y su distribucin en grupos, tratando de reproducir conversaciones (discursos) relevantes o pertinentes, segn los objetivos del estudio. Para hacerlo operativo, se precisa de la nocin o criterio complementario de saturacin terica (Captulo 3) o saturacin estructural (Ibez, 1979). Este autor seala que "para una muestra estructural son relevantes los trminos de cualquier oposicin y las fases de cualquier proceso". Enseguida se ver en los ejemplos que siguen, de qu modo se lleva esto a la prctica. El segundo criterio (economa) introduce las constricciones de tiempo y dinero, en tanto bienes escasos. Por otro lado, su fundamento terico-tcnico tambin descansa en el concepto de saturacin (no todo es mero pragmatismo econmico). Adems de estos criterios bsicos, el nmero de grupos y su composicin puede depender, a su vez, del grado de autosuficiencia o combinacin de esta tcnica cualitativa con otras tcnicas cualitativas y cuantitativas. Veamos algunos ejemplos. Concretamente dos ya referidos en 8.2.1.

280 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

EJEMPLOS DE DISEOS GENERALES DE GRUPOS DE DISCUSIN: I NMERO Y TIPO DE


GRUPOS SEGN EJES DE HETEROGENEIDAD ENTREGRUPOS O SATURACIN

ESTRUCTURAL

Ejemplo 1. Opiniones y actitudes de la poblacin de la Comunidad de Madrid, respecto a los


Censos de 1991 (De Lucas, 1992). El autor del informe seala, expresamente, que la utilizacin de la tcnica de los GD se orient a "recoger los discursos sociales ms caractersticos respecto al tema de la investigacin". Ms adelante, aade que los siete

grupos de discusin

"reproducen -en su composicin y dinmica-

las situaciones sociales de referencia consideradas estratgicamente ms significativas en el proceso de gnesis, expresin y confrontacin ideolgica de las actitudes y representaciones

seleccin estratgica de casos, de la que se ha tratado en 3.2.2; y cmo se deja sobreentendida la aplicacin del criterio de economa (casi siempre soterrada o slo aludida).
sociales respecto al tema de estudio". Advirtase la referencia a la Una vez hechas estas precisiones sobre los objetivos del estudio y el acoplamiento de la tcnica, De Lucas describe bajo el epgrafe de "diseo tcnico de a investigacin" la "composicin social y distribucin geogrfica" de los grupos realizados. Lo social (socio-estructural) y lo geogrfico (socio-espacial) son los ejes principales en los que se plasma ta

heterogeneidad

entregrupos

y la

saturacin estructural

en esta investigacin concreta. Aqu se ha plasmado

en la Figura 8.1.

grupos de discusin, que aparece en la Figura 8.1, es el decisiones mustrales apoyadas en una determinada definicin (o teora) de las clases sociales, aplicada al caso madrileo y actualizada en el tiempo. Se trata de un tipo de estructura social basado, sobre todo, en las ocupadones de los sujetos {o de sus padres o maridos) y en su relacin con los medios de produccin. Ms adelante se entrar en el detalle de las condiciones especficas de seleccin y composicin interna de cada grupo. De momento, se llama la atencin sobre las lneas maestras del diseo general de los GD en un estudio concreto, donde el analista busca la comparacin de discursos procedentes de posiciones sociales ms o menos contrapuestas. De este modo se aporta una de las posibles respuestas a esta demanda concreta de investigacin.
El esquema general de los siete resultado de

Eje socio-estructural

Estatus medio-alto

GD4: Profesionales y ejecutivos modernos GD3: Pequea burguesa urbana conservadora GD7: Pequea burguesa rural GD2: Nuevas clases medias urbanas (jvenes estudiantes)

Estatus medio-medio

281 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Estatus me dio-bajo y bajo

GD5: Obreros industriales

GD6: Esposas de obreros industrales GDI: Nuevas clases medias urbanas (adultos)

Municipio s rurales Municipio s rea metropolit ana

Municipio capital

S'

Figura 8.1. Diseo general de GDs, segn ejes de heterogeneidad y saturacin.

Ejemplo 2. El consumo de televisin en Espaa (Callejo, 1995).

En esta investigacin, a la que ya nos hemos referido en la seccin 8.2.1, su autor realiz 24 grupos de discusin a lo largo de los aos 1989 a 1992. Estamos ante un estudio que hace del tiempo uno de los ejes principales en el diseo general de los grupos. La dimensin temporal del fenmeno que estudia propende a esta decisin muestral, que tambin es fruto de las circunstancias del investigador y la investigacin: "el presente trabajo deriva de mi tesis doctoral...". Lo que explica en parte el nmero de grupos, inusual en estudios de plazo corto o mixtos (cuali-cuantitativos). El eje temporal imprime la que puede verse en la Figura 8.2. Segn el autor del estudio, la distribucin de los 24 grupos a lo largo de estos aos "tiene cierta homogeneidad, salvo la acumulacin de reuniones... en los primeros meses de 1991". El propsito de la mayor realizacin de grupos en 1991 es, en palabras de Callejo (1995:77-78), "la observacin de las posibles modificaciones subjetivamente incorporadas en relacin con el medio, tras un ao aproximado desde que iniciaron su funcionamiento los canales privados en Espaa y cuando la capacidad de difusin... abarcaba ya la casi totalidad del territorio nacional, al menos en los centros urbanos ms importantes".

heterogeneidad entregrupos

Meses

DIC. NOV.

ocr.
SEP. AGO. JUL. JUN. MAY. ABR. MAR. FEB.

GD7

GD12 GD11

GD6 GD3, GD4, GD5 GD1.GD2

GD10 GD8, GD9 GD20, 21,22 GD17,18,19 GD13,14,15,16

282 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

ENE. 1989 Acontecimiento histrico relevant e 1990


Inicio canales privados

GD23, GD24 1991


Extensin general canales privados

1992

Figura 8.2. Decisiones mustrales de diseo sobre la cronologa de la realizacin de los grupos: eje temporal de heterogeneidad entregrupos. Adaptado de Callejo (1995: 20-79).

El estudio que comentamos ejemplifica, por otro lado, la utilizacin del estructura social"), que se hace operativo barajando variables como

eje socio-estructural ("posicin en la ocupacin, relacin con la actividad

econmica, clase social. Dicho eje


imprime la

heterogeneidad entregrupos

que se resume en el Cuadro 8.3. Vase para mayor detalle: Callejo

(1995: 20-76, 80).

CUADRO 8.3. Decisiones mustrales de diseo sobre la composicin de los grupos: eje socioestructural de
heterogeneidad entregrupos. Eje socioestructural *
Media alta

Distribucin de grupos de discusin segn ocupacin y estatus socioeconmico


Profesionales, tcnicos y pequeos empresarios: GDS, 9,13,16,22. Amas de casa clase media: GD8.

Media media Baja

Empleados y trabajadores clases populares: GD2,7,10,12,15,19. Jvenes estudiantes y mujeres activas: GD3,6,14,17,18, 20, 23. Amas de casa clase popular: GDI, 4,11,21,24.

Posicin en la estructura social.

De manera complementaria y, en cierta medida, secundaria el autor de este estudio utiliza otros

ejes

(tiempo en el hogar; habitat metropolitano, urbano, rural) decisiones mustrales

que le sirven para concretar finalmente la

seleccin y composicin de los 24 grupos. El fragmento que aparece a continuacin sintetiza el conjunto de tomadas por Callejo. Advirtase la referencia, en primer lugar, al

criterio maestro

de "saturacin estructural" de Ibez (1979): "La seleccin de estas veinticuatro reuniones, como corresponde a una prctica de investigacin de carcter estructural (Ibez, 1979), ha intentado saturar las posiciones sociales, al menos, en los componentes centrales y mayoritarios de la estructura social. Tambin se ha tenido en cuenta una variable que, en principio, parece fundamental, como la disponibilidad de tiempo para pasar habitualmente en el interior del hogar, espacio central en la relacin con la televisin. (...) Por otro lado... se diferencia entre grupos masculinos (hasta un total de 10), femeninos (8) y compuestos por participantes de ambos gneros (6). Asimismo, se hace mencin de las edades abarcadas por los grupos. Fuera del esquema [grfico que aparece en la pgina 80 de la obra de Callejo] queda su composicin segn la relacin de sus participantes con el territorio: - 16 reuniones con residentes en grandes centros urbanos (10 Madrid, 4 Barcelona, 1 Valencia y 1 Sevilla). - 5 reuniones... en centros urbanos medios (Santander, Talavera, Vigo, Aranjuez y Parla). - 3 reuniones... en habitat rural (Montejo de la Sierra, Aguilar de Campoo y Rueda)" (Callejo, 1995: 79).

283 Segunda Parte: Tcnicas cualitativas de investigacin social

Una vez hecha esta presentacin parcial de las decisiones mustrales de ngel de Lucas (1992) y de Javier Callejo (1995), puede aprovecharse para intercalar un apunte terico que sintetice lo aprendido. El criterio maestro de muestreo, denominado heterogeneidad entregrupos (HE), alude a su complementario: heterogeneidad intra-grupos (HI). Hasta aqu la atencin se ha centrado en el primero (HE) y, dentro de ste, se ha ejemplificado su aplicacin operativa a travs de los ejes estructural (socioeconmico), espacial (territorial) y temporal. La dimensin temporal no siempre est presente en los diseos generales de los GD (ejemplo 1); en cambio, las otras dos s, salvo que el estudio se centre en un solo estrato socioeconmico o en una sola franja territorial. Pueden barajarse como ejes relevantes otras dimensiones: la edadgeneracin,