CARTAVIO S.A.A.

MEMOR IA DEL DIREC TORIO A O 2009

ESTAD OS FINAN CIEROS AUD ITAD OS AOS 2009- 2008

Cartavio, 25 Febrero 2010

INDICE

SECCIN I: DECLA RACIN D E RESPONSABILID AD SECCIN II: RESMEN EJECU TIVO. Informacin general. a.1) Antecedentes. a.2) Datos Generales a.3) Antecedentes Histricos a.4) Grupo Ec onmico y Accionistas a.5) Capital y Acciones a.6) Objeto Soc ial. Duracin.

Sector azucarero en el pas b.1) Entorno ec onmico b.2) Entorno Legal, Pol tico y Social b.3) Mercado Peruano del Azcar

D esarrollo de las operac iones en e l 2009. c.1) Campo c .2) Fbrica c .3) R ecursos Humanos c .4) C omercializacin c .5) Informacin Adic ional SECCIN III: ANALISIS DE RESULTADOS

Responsables de la Elaboracin y Revisin de la Informacin Financiera Inversiones. Proyec tos Procesos legales y ad ministrativos La A dministracin 1) Directorio 2) Plana gerenc ial R esponsabilidad Soc ial SECCIN IV: SECCION V: VALORES PRINCIPIOS DE B UEN GOB IERNO C OR PORATIVO

SECCIN I D ECLA RACIN DE R ESPON SA BILIDAD

El pres ente documento c ontiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Casa Grande S.A.A. durante el ao 2009. Sin perjuic io de la responsabilidad que c ompete al emisor, los firmantes se hac en responsables por su c ontenido conforme a las dispos iciones legales aplicables .

C artav io, 25 de Febrero de 2010.

SEC CION II

R ESUMEN EJECUTIVO: a) INFOR MACIN GENERA L. ANTECED ENTES. A .1 DA TOS GEN ERA LES Denominacin : Cartavio S.A.A. Direccin : Plaza la Concordia No. 18, Centro Poblado de Cartavio, Distrito de Santiago de Cao, Provincia de Ascope, Departamento de la Libertad

Telfono : Central Telefax 044-432039 Insc ripcin en R egistros Pblicos : La inscripcin de C artavio S.A.A obra en la Fic ha No. 8305 y Partida Elec trnica No. 11003296 de los R egis tros Pblicos de la Libertad

A .2.- AN TECEDEN TES HISTRICOS: La Historia de Cartavio S.A.A se remonta a 1782, ao en que don D omingo C artavio, adquiri del v isitador don Baltaz ar de Ocampo 90 fanegadas (59.4 has.) de tierra y decide asentarse en el v alle de Chicama adquiriendo ms tierras en la idea de formar una hacienda importante llegando a tener, al final de sus das , 314 fanegadas (200.24 has.), propiedad a la que le dio el nombre de C artavio. Pos teriormente, en 1870 Grace adquiere los fundos de Cartavio y Hacienda Arriba. Es Grace c on quien la ex hacienda alcanzara un desarrollo importante. Al culminar la guerra con Chile en 1890, la subsidiaria W.R. Grac e y CIA., declara tener la H acienda Cartavio en propiedad, c on una extensin de 910 fanegadas (606.6 has .) y un capital de 200,000 libras esterlinas. En 1917, se constituy en lo que hoy es Cartavio, la C ompaa Agrcola C arabayllo s iendo uno de s us accionistas la firma W.R . Grace y CIA. En julio de 1961, los Grace modific aron la razn social de Carabay llo por Cartavio S.A. El 24 de junio de 1969, s e promulg el D ecreto Ley 17716, Ley de Reforma Agraria, con la cual se afect los fundos pertenec ientes a Cartavio S.A., perdiendo los seores Grace la propiedad de la tierras, afectndos e tambin, los fundos de C hicln, Chiquitoy, Sintuco y Salamanca, dando origen al reconocimiento oficial de la Cooperativa Agroindustrial Cartavio Ltda. N 39, adjudicndosele un total de 16,565 has .
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 En la dcada de 1990 la Cooperativa Cartavio Ltda. 39 ingres a la peor etapa de su historia, paralizando totalmente sus actividades fabriles entre julio de 1992 y agosto de 1993 por falta de dinero para efec tuar reparaciones. Las luchas internas por el control de poder, tuvieron su reflejo en los resultados negativos que hicieron insostenible la unidad de Cooperativa Cartavio Ltda., raz n por la que se acord la s eparac in de Chic ln, Sintuco, Chiquitoy y Salamanc a

La separacin de las unidades socio econmic as tuvo su punto final con la promulgacin del D.S. N 56-94. AG del 6 de diciembre de 1994, establec iendo para Cartavio los predios rsticos de C artavio, Moncada, Nazareno, Hacienda Arriba, La Victoria y otros con una extensin total de 6,567.09 has .

El 13 de marzo de 1996, despus de los fallidos intentos de cambiar el modelo cooperativo, el gobierno promulga el D.L. 802, Ley de Saneamiento Econmic o Financ iero de las Empresas Agroindus triales Azucareras . Por el que, el 1 de julio de 1996 por decisin de 1769 votos, C artavio se acoge a la Ley y decide cambiar su modelo soc ial convirtindose en una Sociedad Annima.

La transformacin fue insc rita en los Registros Pblicos de la provincia de La Libertad el 28 de Abril de 1997 en la Ficha N 8305; posteriormente, la nueva sociedad fue adecuada por disposicin de la Ley General de Sociedades, Ley N 26887, a la forma de Sociedad Annima Abierta el 14 de May o de 1998. En Agos to del ao 1998 el paquete may oritario de las acciones de C artavio S.A.A es trans ferido a un nuevo socio, Azucagro S.A., momento en el cual se inicia un proceso de inversin y modernizac in de la empresa que ha colocado a la sociedad como una empresa lder en el mercado nac ional en efic iencia y rendimiento. El 3 de diciembre del 2004 Cartavio S.A.A adquiere 916 hectreas de la Empresa Agrcola C hicln y Anexos en Liquidacin y 106 hectreas de un tercero extendiendo as su rea de c ultivo. El 30 de Marzo del 2006, Cartavio adquiere del Banc o Wies e Sudameris el 43.17% de la totalidad de acreencias concursales que mantena dicho banco en la empresa Agraria Chiquitoy S.A, y conjuntamente con la empresa Fodins a S.A. el 42.25% del total de ac reencias reconocidas, habiendo s ido elegidos como Presidentes de la Junta de Acreedores. En el ao 2006 s e adquiere el 33% de la totalidad de acreencias concursales del Banco Interbank en la empresa Tableros Peruanos S.A. En el 2006 se capitaliz a S/. 1 000,000.00 de las acreenc ias en C hiquitoy , obteniendo en compensacin el 50% de las acciones. Otro acontecimiento resaltante del 2006, es la transferenc ia de 427.00 hectreas de terreno de la Empres a Agrcola Sintuco S.A. a favor de la sociedad, por lo cual su extensin actual es de 7,928.59. El 03 de Mayo del 2007, Azucagro S.A., princ ipal accionista de C artavio, transfiri el total de sus acciones a Corporacin Azuc arera del Per S.A., empresa perteneciente al Grupo Gloria, c onv irtindose en el principal accionis ta de Cartav io con una participacin del 52.23% del total de
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acciones . En rueda de bols a del 07.12.07, se realiz la Oferta Pblic a de Adquisicin (OPA) acciones comunes de Cartavio, donde C orporac in Azucarera del Per S.A adquiri 2.826.447 acciones al precio de S/. 25.92. Esta OPA, increment la participacin de Corporacin Azucarera a 65.90% del total de acciones de la empresa. Asimismo, en los ao 2008 y 2009 se adquirieron 3 049,230 y 1 350,254 acciones en rueda de bolsa, respectivamente, incrementando s u participacin al 87.17% del total de ac ciones . En Junta Obligatoria Anual del 28.03.08, se acord la modific acin de la denominacin social de C omplejo Agroindustrial Cartavio S.A.A a Cartavio S.A.A.

A .3.- GRUPO EC ON MICO Y ACCION ISTAS ESTRUC TURA ACCION ARIA : Accionistas con porc entaje mayor al 5% o mayor del C apital Soc ial: Accionista % Grupo Econmico Nac. Corporacin Azuc arera del Per S.A. 87.17% Perteneciente al Grupo Gloria S.A Peruana

Acciones con derecho a voto:

Rango N de Accionistas Porcentaje Menor al 1% 1376 11.79% Entre 1% - 5% 1 1.03% Entre 5% - 10% 0 0.00% May or al 10% 1 87.17% Total 1,378 100.00%

Corporac in Azucarera del Per S.A, principal accionista de Cartavio con el 87.17% del capital social, es una empresa perteneciente al Grupo Gloria S.A, uno de los principales Grupos Econmicos de nues tro pas. Corporac in Azucarera del Per S.A. y Cartavio S.A.A poseen en conjunto , la participac in mayoritaria de acciones de la Empresa Agrcola Sintuc o S.A., soc iedad cuya actividad principal consiste en el cultivo de caa de azc ar. En Junta Obligatoria Anual de Accionistas de fecha 30 de Marzo del 2009 se acord la entrega de dividendos por un monto de S/. 100 000,000.00, los c uales fueron entregados en efec tivo el 30 de Abril de 2009.

A .4.- CA PITAL Y ACCION ES El Capital Soc ial de la sociedad s uscrito, pagado e inscrito en Registros Pblic os es de S/. 206 758,960.00 nuevos soles. El Capital Soc ial est div idido en 20 675,896 acciones comunes con un valor de S/. 10.00 soles cada una. El Patrimonio de la Soc iedad es de S/. 368, 195,347.08 . A .5.- OB JETO SOCIAL Y DU RACIN . C artavio S.A.A. es una sociedad de duracin indeterminada dedicada al cultivo, trans formacin e industrializac in de la caa de azc ar as como a la comercializac in de los productos y sub produc derivados de su actividad principal, como azcares (blanc a, refinada y rubia), alcoholes, melaz a, fibra de bagaz o etc.; por ello su ac tividad y objeto s ocial se encuentran enmarc ados dentro del CIIU 1542. B ) SEC TOR AZU CARER O EN EL PAS B .1.- ENTORNO ECONMIC O

La produccin nacional en el ao 2009 alcanz un crecimiento de 1.12% respec to al ao 2008, luego de s eis aos de crecimiento continuo segn Informe Tcnic o del INEI. El resultado positivo de la activid produc tiva del pas se sustent en el dinamismo tanto de la demanda externa como interna, a pesar de la c risis econmica mundial que se r egistro durante el periodo 2009. Durante este periodo el sector agropecuario presento un crecimiento de 2.3% respecto al ao 2008, en el que la c aa de azcar creci un 7.49% . B .2.- ENTORNO LEGAL, POLTIC O Y SOC IAL.

Cartavio S.A.A. est incluida en los beneficios concedidos des de el ejercicio 2001, por la Ley N 27360 Ley de Promocin al Sector Agrario y Agroindus trial, que contempla una tasa para el Impues to a la R enta del 15% , un R gimen Laboral espec ial que contempla, entre otros, el pago de aportaciones a la tasa del 4%. Con la expedicin de la Ley N 28810, es te rgimen de benefic ios se ampli has ta el 2021. An no s e ha dado una nor ma legal que permita des arrollar adecuadamente el potencial que tiene nues tra empresa en la generacin de biocombus tibles como el Etanol.

La situac in Poltic a y Social del Per en el ejercicio 2009 no repercuti de modo especfico sobre l soc iedad ni en el Poblado de C artavio.

B .3.- MERCAD O PERUAN O DEL AZC AR Durante el ao 2009 la produccin nacional de azcar alcanz un crecimiento de 6.95%, respecto al ao 2008, registrando un crecimiento continuo durante los ltimos aos, evidenciando 10 aos de expansin c ontinua, sustentada en el crecimiento de las principales empresas de La Libertad. El resultado pos itivo de la actividad productiva del pas se sus tenta en el dinamismo tanto de la demanda ex terna como interna.

Entre los cultivos industriales, destacaron la caa de azcar cuya superficie s embrada llegar a las 58 mil hec treas, impuls adas por las nuev as siembras en la zona norte, para etanol.

El aumento de la producc in en los Ingenios azucareros en Per, tales como Casa Grande, Cartavio y Paramonga, se debe principalmente a la mayor productividad generada por las nuevas variedades de c aa de azc ar, las cuales han inc rementado la ofer ta de los azucares en el Per.

C ) D ESARROLLO DE LA S OPER ACION ES EN EL 2008.

C .1.- C AMPO Y SERVIC IOS AGRCOLAS MOLIENDA A NUAL

Cartavio S.A.A., al cierre del 2009, cuenta con 7,928.59 hectreas brutas . Con una diferencia respecto al ao anterior de de 44.59 has, por predios adquiridos (Luna v ictoria, Los Sauces, El Carmelo, Aldave y Brac amonte) Durante todo el ao 2009 se han logr ado sembrar 329.66 ha de c aa.

En el 2009, hubo un aumento en la molienda de caa bruta propia de 3.11 % con relacin al 2008, mientras que la molienda de terceros registr un incremento de 30.58% , al mayor ingreso no debido programado de caa de terceros por estrategias tomadas por la empresa. En cuanto a la superficie cosechada, se registr un aumento de 21.96% respecto al ao 2008.

CAA MOLIDA 2009 2008 VARIACIN (TM) PROPIA 783,373 758,752 3.24% TERCEROS 907,155 695,734 30.38% SUPERFICIE COSECHADA (has) 2009 2008 VARIACIN

PROPIAS 5,523 4,528 21.95%

RENDIMIENTO D E CAMPOS PROPIOS

Con relacin al ao 2008 el rendimiento de toneladas de caa por hectrea mes (TCHM), disminuy en 15.35% , y las toneladas de azcar por hectrea mes (TAHM) disminuy en 1.87%, debido al aumento de la edad de cosecha producto de un no cumplimiento del rol de molienda por el ingreso no previsto de caa de terceros, mientras que el % de Sacarosa registr una disminucin de 3.88 %, por el sobreagoste en que s e encontraban los campos.

INDICADOR 2009 2008 VARIACIN TCH 141.85 167.55 -15.34% TCHM 8.81 10.26 -14.19% TAHM 1.06 1.12 -4.95% %Sacarosa 12.74 13.26 -3.88%

INFOR MACIN COMPLEMENTA RIA

A continuac in se brindan algunos alcances sobre actividades espec ficas desarrolladas durant e el ejercicio 2009: Desde finales del 2008 e inic ios del 2009, el pers onal de campo estuvo en capac itacin para la Implementac in del Sistema SAP My Agri, sistema que se logr implementar a partir del mes de Marzo 2009. Este sistema actualmente nos permite, controlar y registrar todos los movimientos inherentes a las labores de campo en lnea, des de la preparacin hasta la cosecha, informacin que luego s ervir para mejorar la gestin de los cultivos de caa de az car.

SERVIC IOS AGRICOLAS

Ges tionamos la cadena de abastecimiento de caa ms grande del Per en agroindustria. C ontrolamos el corte, alce y trans porte de 6,500 toneladas de caa da, permitiendo con ello cubrir de forma sostenida y eficiente la demanda de c aa del ingenio D urante el ao 2009 se han cargado y transportado 1,314,435 tn de caa, 14% ms respecto al 2008, el incremento se debe principalmente a las mejoras en la operaciones, disponibilidad de maquinar a y ampliac in de la capacidad instalada de la flota de tracto camiones, canastas, tractores y alzadoras de caa. Asimismo, se brindo servicios de maquinara para la preparacin de tierras, labores de cultivo en campo, servicios varios en fbrica, reas administrativas, transporte de alc ohol, bagaz o, y vinaza. Se ges tion el mantenimiento de 320 unidades entre maquinaria pesada, liviana e implementos agrcolas. Durante el 2009 se mejoraron los procesos de mantenimiento, basados en el modelo del s istema SAP-PM. Se reforzaron los planes de mantenimiento enfocados en el mantenimien to preventivo y correctivo programado. R especto al abas tecimiento de agua de poz os, cubrimos la demanda de agua para campo y fbrica a trav s de los 131 poz os instalados. En el 2009 se implement en la empresa una nueva plataforma tecnolgic a SAP myAgri con lo cual se vienen mejorando los procesos administrativos y operativ os de Servicios Agrcolas, buscando c on ello mejorar en efic iencia y productividad.

C .2.- F BRICA

El ao 2009 se caracteriza por la consolidacin en la produccin de azcar blanca para industria y el incremento de molienda a raz de la optimizac in de los tiempos de mantenimiento de planta, de lo tradic ionales 48 a 60 das se redujeron a solo 37 das, sumado a esto, es necesario destacar la consolidac in de la molienda diaria en 5,900 toneladas de caa da produciendo azcar blanco directo, la cual ha permitido marcar un hito importante en C artavio al haber s uperado su record histrico d molienda c omo tambin de pr oduc cin de azcar.

Operaciones 2009 D urante las operaciones del 2009 se han molido 1,690,490 toneladas de caa bruta y se han produc ido 159,286 toneladas de azcar de los cuales el 77.11 % fue azcar blanco directo, si comparamos con el ao anterior el crecimiento en produccin de az car es de 13.59% lo que equivale a 19,061 toneladas de azcar ms con respec to al ao 2008 y en lo que respecta a caa tenemos que se ha molido 236,004 toneladas de caa mas (crecimiento de 16.23% con respecto al ao 2008) .

La calidad de la caa durante el 2009 no ha sido de la mejor 12.75%, el 2008 la sacarosa fue 12.94%, pese a esta disminucin es necesario destacar que en el ltimo trimestre los rendimientos en produc cin de azc ar blanca en 2 templas , mas el azcar equiv alente en miel B han pasado de 107.9 kilos de az car por tonelada de caa a 112.1 kilos , es ta mejora res ponde a una serie de cambios que incluyen automatiz acin de trapiche, encalado sulfitado, etc .; as como tambin a la constante capac itacin del personal inv olucrado en el proceso de fabricacin, asimismo, se debe puntualizar la implementac in de un sistema de medicin de ges tin de procesos definiendo objetivos para cada una de las reas de fabricacin, las mismas que son monitoreadas mensualmente, permitiendo identificar problemas, plantear soluciones y hacer seguimientos de su ejecucin; el resultado final del ao fue 109.1 k ilos de azcar comercial por tonelada de caa incluyendo el az car equivalente en miel B.

Las eficiencias fabriles en el 2009 fueron: extraccin 95.68% , retencin 89.08% y recobrado 85.23%, lo que ratifica los altos rendimientos cons eguidos. El incremento de la molienda tambin ha permitido vender a Trupal, C asagrande y San Juan, la cantidad de 26,881 toneladas de bagaz o siendo el principal cons umidor Trupal.

PRODUCCION D E ALCOHOL

R especto a la produccin de alcohol, es preciso sealar que C artavio ha produc ido durante el ao 2009 17,113,292 litros de alcohol; habindos e utilizado como principales materias primas la melaza y miel B. Asimis mo, se utiliz en la produccin jugo de caa comprado a Casagrande y en unas pocas ocasiones se reproc es alcohol indus trial para obtener alcohol etlico rectificado.

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C .3.- R ECUR SOS HUMAN OS FUERZA LABORAL

G er en ci a G e ne ra l Ge re n ci a L e ga l C am po S e rvi ci os g rco l a s P rod u cci n A l c oh ol P r oye cto s A ud i to ri a L og i sti ca A d m i n i st. an za s A Fi n Re cu rso s Hu ma no s T o ta l 20 09 T ot al 2 0 08

Estables Contratados Total Trabajadores

31 9 288 216 311 17 2 8 31 19 69 12 2 219 155 86 10 0 2 9 9 19 43 11 507 371 397 27 2 10 40 28 88 1524 1574

1001 1054 523 520

REMUNERACION ES, COMPENSACION ES Y PRESTA CIONES C artavio como en aos anteriores cumpli con el pago de todas las obligaciones laborales en forma oportuna y de acuerdo a Ley a todos los trabajadores , quienes tambin han gozado del descanso vacacional anual y tienen la dis ponibilidad de s us depsitos por CTS en los banc os. Participac in de las Utilidades: En Marz o de 2009 Cartav io pag utilidades a sus trabajadores con base en los resultados econmicos de 2008, por un monto de S/ . 3 382,223 nuev os soles.

RELACION ES LA BORA LES Y BIENESTAR SOCIAL El 23 de D iciembre del 2008 se suscribi el Convenio Colectivo entre la Empresa y el Sindicato en la etapa de trato directo. Se otorg una bonificacin por cierre pliego de S/ 1 150 por el primer ao y S/ 70.00 mens uales por el segundo ao; los que s e ejecutaron en el 2009 . Prestaciones Sociales : El pago oportuno de las aportac iones del empleador a ESSALU D permiti que los trabajadores, las espos as y sus hijos puedan acceder a los beneficios de la seguridad s ocial. C ampeonato de Fulbito Intersecc iones 2009: Se logr una participacin de 30 equipos de trabajadores de diversas reas animados a c ompetir, como una forma de integracin de los trabajadores por reas . R egalo J uguetes navideo a 1,008 hijos de trabajadores.

SALUD OC UPAC IONAL

En coordinac in con ESSALUD , la Adminis tracin del H ospital y el Departamento de Bienes Social, continuaron con los programas y ex menes ocupacionales a los trabajadores de las diversas reas, consistentes en el despistaje de coles terol, campaa visual, campaa bucal, entre otras . Programa de Asistenc ia Econmica: tiene como objetivo apoyar con dinero a los trabajadores en aquellas contingenc ias no prev is tas por motivos de salud, tanto del trabajador como de sus dependientes . Tambin apoya las contingenc ias extraordinarias originadas por estudios o mejoramiento de viviendas. Se han atendido a 628 trabajadores benefic iando con un monto de S/. 763,064.

SEGURIDAD OCUPA CIONAL

Implementos de Seguridad Para garantiz ar la s eguridad de los trabajadores y las instalac iones, se ha dotado de uniformes de trabajo y equipos de proteccin a todo el personal operativo de fbrica. Se han instalado extintores, camillas, equipos lavaojos , duc has de emergenc ia y botiquines de primeros auxilios en sitios estratgicos . A ccidentabilidad El ndic e de ac cidentes dentro de las instalaciones de la empresa, ha venido experimentando una constante reduccin al mantener programas de Seguridad Ocupacional, lo cual refleja la preocupacin de la empresa por proteger al trabajador, al brindar ambientes seguros, ordenados y limpios. CA PACITACIN C ons iderando que el factor humano representa la princ ipal fortaleza de Cartavio, la capacitacin del personal es de es pec ial importanc ia; por lo que la empresa brinda a todos sus trabajadores , a fin de que stos estn en ptimas condic iones de desarrollar trabajos con eficiencia y calidad, permitiendo acrecentar el nivel de competitividad. Durante el ao 2009 se utilizaron 28,343 horas hombre en c apacitacin, orientados a atender los cambios de tecnologa y los nuevos mtodos de trabajo en los procesos de elaboracin de az car, habindos e ejecutado 83 eventos que benefic iaron a 990 par ticipantes.

RESPON SAB ILIDAD SOCIAL Educacin y C ultura Se realiz programas de visitas guiadas a delegac iones autorizadas por la Gerencia a las instalaciones de nuestra Fbrica donde se ex plica el proces o de elaboracin del azcar. C ampaas de Salud C ons iderando la salud como una condic in de vida principal en la comunidad, se inici un programa de apoy o y evaluac in de las necesidades y carencias en los aspectos de salud preventiva de mayor incidencia, destacando un aporte importante de ESSALUD en la campaa de despistaje de cncer de mama y cuello uterino para la poblac in femenina de Cartavio, as mismo para los hijos de los trabajadores se realizo programas de prevencin bucal y salud nutricional. Seguridad C iudadana C artavio colabor con el Comit Cvico de Apoyo a la Polica Nac ional de la Comisara de C artavio, con la dotacin de combustible para el patrullaje, as mismo con la Unidad de Patrullaje de la Polica de Carreteras.

Gobiernos Loc ales El Munic ipio de Santiago de Cao ha sido atendido con apoy o logstico para diversas actividades programadas , campaa de Limpieza Pblica y limpiez a de caminos, aportando con combus tible para su maquinaria, entre otros. Se ha donado dos camiones y dos motocar a la Munic ipalidad para el recojo de bas ura.

C.4.- COMER CIALIZA CIN Los ingresos por ventas obtenidos en el ao 2009 fueron S/. 256,747 mil, comparados con los S/.188,096 mil del ao 2008, se registra un aumento de 36.5%, este aumento se debe principalmente a los mejores precios de los azcares a nivel local e internacional, a la estrategia de distribucin de azcar y alcohol en el mercado loc al y del exterior. El volumen total de venta e azcar tubo un incremento del 5.73% comparac in al ao 2008, este mayor volumen de venta total es explicado por la may or cantidad de azcar de exportacin dirigida al mercado mundial. La venta de alcohol del ao 2009 en el mercado local y exterior, fue mayor en 26.82% en comparacin al ao anterior. Las mayores ventas, se debe a la ex portacin de azcar y alcohol.

Para el ao 2009, el precio de venta promedio por bolsa de azc ar rubia de 50 Kg. fue de S/. 77.60 precio mayor en 40.5% respecto al precio de venta promedio del ao anterior que fue de S/. 55.23. El precio de venta promedio por bolsa de azcar blanca de 50 Kg. fue de S/. 79.83 inferior en 27.5% respecto al precio promedio del ao anterior que fue de S/. 62.62. Este may or prec io se debe al dficit de az car en el mercado mundial or iginado por problemas de sequias en la India. C.5.- INFOR MACION ADICIONAL El 5 de Enero del 2009, despus de un arduo trabajo en los meses de agos to a diciembre del 2008, con aproximadamente 50 personas destinadas al proyecto entre c onsultores de Compunet, N et Partners y Sistemas Lima, as como con la dedicacin de los usuarios lderes de las azucareras, sali en vivo con el ERP SAP. que es un Sistema Integrado de clase mundial que integra todas las operaciones tanto productivas, mantenimiento as como adminis trativas y financieras para la adecuada gestin de la empresa en una s ola platafor ma.

El 1ero de Marzo del 2009, la empres a sali en v ivo con la solucin vertical myAgri cuyo objetivo es planear y controlar los procesos agrcolas que incluyen la siembra, levante y cosecha de la caa de azcar. myAgri est desarrollada con base en la func ionalidad y tecnologa de la plataforma SAP ERP y proporciona una gran escalabilidad. La solucin myAgri utiliza las mejores prcticas de SAP ERP para planear, apoyar y controlar los proc esos de negocio aplicadas particularmente a los procesos agrcolas.

SECCION IV: ANA LISIS D E RESULTADOS ESTADOS FINAN CIEROS BA LAN CE GENERAL 2009 -2008 Los activos totales al 31 de dic iembre de 2009 asc ienden a S/. 590,813 mil, 29.72% mayor al regis trado a diciembre de 2008. El activo corriente se ha incrementado en 24.34%, principalmente en cuentas por cobrar comerciales, cuentas por cobrar a empresas relacionadas y activos biolgic os. El aumento del activo no corriente se debe principalmente a la revaluac in de terrenos pozos, compra de ac tivos fijos y prstamos a empresas relac ionadas.

El pasivo corriente al 31 de diciembre de 2009 disminuy de S/. 75,157 a S/. 71,926 mil, la disminucin representa el 4.3% y se debe principalmente a la reestructuracin de las obligac iones financieras y cuentas por pagar. El pas ivo no corriente aumento en S/. 100,186 mil y s e debe principalmente a obligaciones financieras, al impues to a la renta y participac in diferida de los trabajadores , al impues to diferido originado por la revaluacin de activos fijos y reclasificacin de l compensacin por tiempo de servicios.

El patrimonio neto de la compaa es de S/. 368,195 mil, mayor en S/. 38,394 mil, u 11.64%, deb principalmente al excedente de revaluac in de los activos fijos. En el mes de marzo 2009, Junta General Obligatoria Anual de Accionistas se aprob la distribucin de un dividendo hasta por S/. 100 millones de nuevos soles. Asimis mo, en dicha Junta se aprob realizar la revaluac in de activos de la compaa habindose registrado los nuev os valores en abril de 2009. La utilidad al 31 de diciembre de 2009 fue de S/. 56,858 mil, mayor en S/. 32,387 mil, respecto a la utilidad del mism periodo del ao anterior.

ESTADOS DE GAN ANCIAS & PERDIDAS La utilidad neta del periodo des pus de impues tos y participaciones asciende a S/. 56 858 mil cifra mayor en S/. 32 387 mil 132.35% respecto al mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 24 471 mil. La may or utilidad se debe principalmente a la mejora de los precios en el mercado internac ional. Asimismo, los menores gas tos administrativos destinados a la distribucin de costos indirectos, el incremento de los gastos de venta por fletes para la exportacin de alcohol y azcar. Asimismo, se ha regis trado como ingresos el resultado de la NIC 41 Agricultura por 18 045 mil, produc to del cambio en el valor razonable de l os activos biolgic os. Las Ventas Netas del ao 2009 fue de S/. 256 747 mil, may or en S/. 68 651 mil respec to a las ventas para el mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 188 096 mil. Los ingres os por ventas de azcares fueron de 79.50%, el 12.54% corresponde a ventas de alcohol y 7.96% a subproduc tos y otros. Los mayores ingresos por ventas se deben principalmente al incremento de los precios del azcar, siendo es te en comparac in del precio del periodo anterior un 27.50% del promedio total. El Cos to de Ventas del ao 2009 fue de S/. 170 293 mil mayor en 45 152 mil 36.1% a lo registrado en el mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 125 141 mil, cifras que representan el 66.33% y 66.53% de las ventas respectivamente. Los mayores costos al incremento en los costos unitarios de produccin debido al pr ecio de la mater ia prima.

Los Gas tos de Venta del ao 2009, fueron de S/. 6 375 mil, may or en S/. 999 mil 18.58% respecto a los gastos para el mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 5 376 mil. Los mayores gastos se deben principalmente a los gastos por flete, carga y almacenaje para venta locales y exportacin de az car y alcohol.

Los Gastos Administrativos del ao 2009, fueron de S/. 12 819 mil, menor en S/. 9 508 mil o 42.59% respecto a los gastos para el mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 22 327 mil. Los menore gastos administrativos se deben principalmente a la reasignacin de los gastos adminis trativos a costos indirectos a las unidades de operacin de campo; servicios agrcolas y fbrica. Los Otros Ingresos del ao 2009, fueron S/. 7 392 mil, mayor en S/. 2 966 mil o 67.01% a lo registrado el mismo periodo del ao anterior que fue de S/. 4 426 mil. Los mayores ingresos provienen por los premios por pureza en la exportac in del azc ar y el incentiv o tributario en las ex portaciones del alcohol. Los Otros Gas tos del ao 2009, fueron de S/. 3 155 mil, mayor en S/. 608 mil 23.87% respecto mismo periodo del ao anterior que fue S/. 2 547 mil. Los mayores gastos se deben a los gastos por parada de planta, ajus te de impues tos, costo enajenac in de ac tivos y costos por servicios. Los Ingres os Financ ieros del ao 2009, fueron de S/. 1 721 mayor en S/. 1 274 mil o 285.01% respecto al mis mo periodo del ao anterior que fue de S/. 447 mil. Los Gastos Financieros del ao 2009, fueron de S/. 9 411 mil, mayor en S/. 4 834 mil 105.62% a regis trado en el ao anterior que fue de S/. 4 577 mil. Los may ores gas tos se deben principalmente a intereses de obligac iones financieras. La Diferencia en Cambio Neta del ao 2009, fueron de S/. 3 331 mil, mayor en S/. 3 207 mil a lo regis trado en el ao anterior que fue de S/. 124 mil. La may or prdida se debe a la variacin del tipo de cambio respecto al ao anterior.

RESPONSABLES DE LA ELABORACIN Y REVISIN D E LA INFORMACIN FINANCIERA: El responsable de la elaboracin y revisin de la Informacin Financiera es Walter C ulqui Carrera el Sr. , Contador General de la empresa quien ejerce dicho cargo desde el 02 de octubre de 2007. Asimismo, la Sociedad de Auditora del perodo 2009 y 2008 fue Dongo Soria, Gaveglio y Asociados , firma miembro de Price Waterhouse Coopers..

INVERSIONES: Durante el ao 2009, Cartavio viene ejecutando los planes de inversin en activo fijo que sern destinadas a las reas de Campo, Fbr ica y Adminis tracin. INVERSIONES CA RTAVIO
AREA Fabrica S/. 7,543 $2,540.16 Servicios Agrcolas S/. 7,796 $2,594.88 Administracin S/. 156 $52.18 Campo S/. 1,688 $562.70 SUBTOTAL S/. 17,183 $5,749.92 Intangibles S/. 195 $61.84 Campos - Cultivos en Proceso S/. 1,096 $365.63 TOTAL 2009 S/. 18,474 $6,177.39 INVERSION S/.000 INVERSION US$ 000

Dentro de las principales inversiones realizadas debemos menc ionar: Adquisicin de predios agrcolas. Adquisicin de maquinaria agrcola para el cultivo y cosecha de caa. Modernizacin del proceso fabril, para asegurar la continuidad y mejoramiento de las operaciones en la fbrica. PROYEC TOS PAR A EL 2010 Programa de ampliac in frontera agrcola: Adquis icin de predios . Instalacin de dos sistemas de pesado automtic o. Adquisicin maquinaria agrcola Perforac in y equipamiento de nuev os pozos. Repotenciacin maquinaria de cosecha Mejoramiento de la infraestructura de riego.

PROCESOS L EGALES Y AD MIN ISTRATIVOS

C onc luido el ejercicio 2009, se encuentran pendientes de resolucin procesos judiciales, vinculados a reclamos interpuestos por ex trabajadores de la sociedad quienes sustentan sus reclamos en supuestas omisiones en la determinac in y/o cancelac in de diferentes adeudos societarios y/o Beneficios Soc iales. Asimismo se considera que ninguno de es tos procesos puede afectar signific ativamente a la empresa respecto a su nivel de ac tivos, y que no surgirn pasivos de importanc ia como resultado de los mismos, tampoc o existir un impac to s ignific ativo sobre los resultados de operacin y la posicin financ iera.

LA A DMIN ISTRACIN 1) EL D IRECTORIO DE LA SOCIEDAD: El Directorio de la Soc iedad al 31 de dic iembre del 2,009 es t conformado por: PRESIDEN TE Vito Modesto Rodrguez Rodrguez

Empresario, de una amplia trayectoria en el sector privado y empresarial peruano. Con estudios de ingeniera, realiz ados en la Universidad Nacional de Ingeniera, se inici en el negoc io del transporte "Jos Rodrguez Banda" conjuntamente con su hermano Jorge Rodrguez Rodrguez , en los aos 70. D esde esta empresa ingresa al mundo del cemento como prov eedor de las grandes obras de ingeniera (explotaciones mineras, irrigac iones, instalaciones militares, etc.) que se desarrollaron en el Sur del Per. A partir del ao 1986 empiezan las adquisiciones de empresas de gran envergadura en el mercado peruano, tales como: Gloria S.A., Farmacutica del Pacifico S.A., Centro Papelero S.A., Yura S.A., que incluye la planta de produccin de nitratos, y Cemento Sur S.A. En el ao 1996 se adquiri en Bolivia Pil Andina S.A., con sede en Cochabamba y La Paz, agregando a ellas en el 99 Ipilcruz S.A., con sede en Santa Cruz, empresas lderes en el mercado boliv iano en alimentos y derivados . En el ao 2002, a travs de la holding JOR BSA, se adquieren en Puerto Rico las empresas Suiza Dairy Corporation, Suiza Fruit C orporation, Neva Plastics Manufacturing Corp. y Garrido y Compaa LLC. D urante el 2006 inc ursio en el negocio agroindustrial por intermedio de Corporacin Azucarera del Per S.A., adquiriendo una participac in mayoritaria en la Empresa Casa Grande S.A.A.. En el 2007 adquiere participac in mayoritaria en C artavio S.A.A. y en el 2009 en Agroindus trias San Jacinto S.A.A. D irec tor titular desde el 09.04.07 habiendo s ido reelegido con fecha 30.03.09.

VIC E PRESIDEN TE Jorge C olumbo Rodrguez Rodrguez Ingeniero Indus trial, graduado en la Universidad Nacional de Ingeniera, con pos t-grado en Administracin de N egocios en las Universidades de Leeds y Reading de Inglaterra. Asimismo, ha realiz ado diversos cursos de especializac in a travs del Consejo Britnic o y la Confederacin de Indus trias Britnicas e las principales indus trias alimentarias de Gran Bretaa, as como en Estados U nidos. En estrecha colaboracin con su hermano, Vito R odrguez Rodrguez , se inic iaron en la empresa familiar de transportes, "Jos Rodrguez Banda" logrando incursionar en otras ac tividades produc tivas a travs de la adquis icin de grandes empresas tales como: Gloria S.A., Farmac utic a del Pacfico S.A. Centro Papelero S.A., Yura S.A., que inc luye la planta de produccin de nitratos, y Cemento Sur S.A., Pil Andina S.A. e Ipilcruz S.A en Bolivia. En el ao 2002, a travs de la holding JOR BSA, se adquieren en Puert R ico las empresas Suiza Dairy Corporation, Suiza Fruit Corporation, Neva Plas tics Manufacturing Corp. y Garrido y Compaa LLC. D urante el 2006 incurs iona en el negocio agroindus trial por intermedio de C orporacin Azucarera del Per S.A., adquiriendo una participacin mayoritaria en la Empresa Agroindus trial Casa Grande S.A.A.. En el 2007 adquiere participacin mayoritaria en Cartav io S.A.A. y en el 2009 en Agroindustrias San J acinto S.A.A. D irec tor titular des de el 09 de abril de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marzo de 2009. Gerente General desde Mayo del 2007. D IRECTOR ES C laudio Jos R odrguez Huaco Profesional formado en los mejores c olegios y universidades de USA, Inglaterra y Per, inici sus estudios (cuatro aos) en The Hotchkiss School de Lakeville, C T, USA y continu su preparacin a nivel

avanzado en Matemtic a, Administracin y Economa en Ox ford Tutorial Collage; Anlisis y Valuac in de Empresas, C ontabilidad y Finanz as Internac ionales , Finanzas Avanzadas y Mercado de Bonos en London Sc hool of Economic s; graduado en Adminis tracin de Empresas, Contabilidad y Finanz as de Oxford Brookes University y con una maestra en Administracin Financiera de Lancaster University. Adic ionalmente, ha seguido cursos de espec ializacin en Marketing y Gerencia de Operac iones (Pontificia Universidad del Per) y diversos estudios de perfeccionamiento en los Estados Unidos y el R eino U nido. Ha realizado extensas prcticas en las diversas empres as del Grupo Gloria en el Per D irec tor titular desde el 09 de abr il de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marz o de 2009.

Jos Odn R odrguez Rodrguez Ingeniero de Minas de la Universidad Nacional de Ingeniera, con un pos t grado en Ingeniera de Minas en la U niversidad de Colorado, y una Maes tra en Ciencias de Administracin de Negocios en la U niversidad de Carolina del Norte, EEUU. Como Ingeniero de Minas ha laborado en puestos de importancia en Southern Per C oper Corporation y actualmente ejerc e la Gerencia General de Amtrade Services INC en Fort Lauderdale-Florida EEU U. Actualmente D irector de Casa Grande S.A.A.

John A nthony Carty C hirinos Administrador de Empresas, de la Universidad Catlica Santa Mara de Arequipa, con Maestra en Administracin de Negocios en Centrum de la Pontificia Universidad Catlica del Per en Trujillo. H cursado diversos cursos afines al rea de Marketing, Ges tin de Ventas, entre otros . Su experiencia laboral se inicia como Jefe de Almac enes en COMDEPRO S.R.L. empresa dedicada a la importacin, distribucin de productos y transporte de carga internacional, desempeando el puesto de Gerente General. En Sudamericana de Transportes ocup el cargo de Director Ejecutivo. En Cartav io S.A.A., se inici c omo Superintendente de Operaciones y en la actualidad es D irector y Apoderado. Apoderado General con facultades de Administracin de la empresa. Director titular desde el 09 de abril de 2007 reelegido el 30 de Marzo de 2009. Apoderado General con facultades de Administracin desde el 12 de febrero 2004.

R oberto Verner Foulkes A guad Abogado de profesin, de la U niv ersidad Catlic a Santa Mara de Arequipa. Post Grado en Tributacin en la Univ ersidad de Lima. En la Univ ersidad de Yale, Estados Unidos, s e especializ en Adminis traci Gerencia Legal, c on Maes tra en Adminis tracin y Negocios en la Pontific ia Universidad Catlica del Per. Su trayec toria laboral se inicia como Asesor Legal Tributario y Aduanero del Estudio H errn & Asoc iados en Arequipa. En el Banco Latino se desempeo como Asesor Legal responsable del rea tributaria, societaria y aspectos relac ionados a la emisin y manejo de ins trumentos financ ieros. Sub Gerente General y Gerente Legal de la empresa. Director titular desde el 09 de abril de 2007 y reelegido el 30 de Marzo de 2009. Sub Gerente Gener al desde el 22 de agos to de 2007.

H ugo Eyner D vila Trinidad Ingeniero Mecnico y Elctrico de la Univ ersidad N acional de Ingeniera con Pos t Grado en Pulpa y Papel en North Carolina State University. Ha llevado diversos cursos como de produccin en Michigan U niversity, en Peoria Illinois en Multiw all Bags y en Cali Colombia sobre Cajas de Cartn. Su trayector laboral se inicia c omo Jefe de Mantenimiento y Jefe de Molienda de caa en la fbrica de azcar de Paramonga y luego lo transfieren a Agroindus trial Cartav io (empres a del mismo grupo en ese entonces Grace). R etorno a Paramonga en donde llego a ser Gerente General. Director titular desde el 16 de abril de 2005.

Fernando Jorge D evoto Acha Abogado, graduado en la Universidad Catlica del Per, con cursos de especializacin en Derec ho C ivil. Su trayectoria laboral ha sido el de Asesor Legal y Laboral en empres as de renombre en nues tro pas tales como: Estudio Florez Araoz, Banco de Crdito y como Gerente del rea Legal en D'onofrio S.A En la actualidad de desempea en Asesor Legal de la Gerencia General Corporativa del Grupo Gloria. D irec tor alterno desde el 09 de abril de 2007 y reelegido con fecha 30 de Marzo de 2009. Apoderad desde el 07 de may o de 2007.

Francis A. Pilkington Ros Director Corporativ o de Finanz as del Grupo Gloria. Obtuv o el grado de C ontador Pblico de la Univers idad de Lima. Ha cursado estudios de Post Grado en Finanzas en la Universidad del Pac fico y particip en el programa de es tudios de Alta Direccin de la Univers idad de Piura. Adems, se especializ en Marketing en la Universidad de Columbia. Trabaj como Gerente General de la NCR en el Per y Gerente de Finanzas en D upont del Per S.A.

A LTERNOS:

Juan Luis K ruger C arrin Ingeniero Agrnomo y B.S. en Cienc ias Agronmicas de la Universidad Agraria La Molina, graduad como Magister en Adminis tracin en ESAN y en el Program for Management Development en Harvard Business School, Boston, MA, U SA. Cuenta con una amplia experiencia empresarial, principalmente en donde ingres como Asistente en Finanzas en 1971, fue promovido sucesivamente a Jefe Gloria S.A., de Finanzas y Tesorero, Gerente Financ iero y Presidente de Deprodeca S.A y, finalmente, D irec tor Financ iero y Sub-Gerente General durante los aos 1980 a 1986. Entre 1986 y 1987, se desempe como Director de Finanzas y Administracin de C oca Cola Interamerican. Posteriormente, en Gloria S.A. retorn como Director- Gerente General entre los aos 1987 y 1991. En los ltimos aos ha sido Gerente General de la pesquera DEL MAR S.A. y de Agro Industrias Backus S.A. En la actualidad s desempea como Contralor General Corporativo del Grupo Glor ia. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Jos Mara A mado Galvn Ofic ial Mayor del Ejrcito, Licenciado en Administracin de Empres as de la U niversidad de Lima, Maestra en C ienc ias Adminis trativas de la misma Universidad. Ha llevado cursos de espec ializ acin en Finanz as. Se ha desempaado en cargos importantes especialmente en el rea de Recursos Humanos y Administracin, en Petrleos del Per como Gerente de R elac iones Industriales , en Sourthern Per Cooper Corporation como Director de Relaciones Indus triales, en Indus trial Minera Mx ico, estuv o como Asesor Presidencia Ejecutiva del rea Administrativa del Grupo Larrea y en Occidental Petroleum Corporation como Vicepresidente de Recursos Humanos . En Farmacutica del Per S.A. (ex empresa del Grupo Gloria) se des empe como Gerente General. Se desempea como D irector Corporativo de Recursos Humanos del Grupo Gloria desde 1992. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

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Miguel Trefogli Tiravantti Ingeniero Mecnico y Elctrico de la Escuela Naval del Per, con Maestra en Adminis tracin de Negoc ios en ESAN . En la Marina de Guerra del Per ha llegado a ocupar varios pues tos en las reas de Ingeniera y Operaciones . Trabaj anteriormente en Papelera del Sur S.A., en la que se inici como Jefe de Mantenimiento hasta llegar a desempear el puesto de D irec tor de Operac iones . Actualmente s e desempea como Gerente Gener al de Trupal S.A. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

David Sobenes Torres Abogado de profesin, de la Universidad N acional San Agustn de Arequipa, Bachiller en Pedagoga. H a cursado es tudios de es pecializac in en Liter atura y Filosofa. Su trayec toria laboral se ha llevado a c abo principalmente en Gloria S.A. Los puestos ms importantes que ha desempeado son: Jefe de Dpto. Legal, Sub Gerente del rea Legal y Gerente del rea Legal. En. C uenta con ms de treinta y siete aos de trayec toria profesional en Gloria S.A. En la actualidad se desempea como Gerente del rea Legal del Grupo Gloria Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Alejandro Nuez Fernndez Contador Pblico de la Universidad San Agus tn de Arequipa, con Post Grado en Finanzas en INC AE y cursos varios de especializacin en Tributac in y Auditora. Su trayectoria laboral se ha llevado a cabo principalmente en el Gloria S.A. Los puestos ms importantes desempeados son el de C ontador de Costos, Sub Gerente de Planeamiento y en la ac tualidad s e desempea como Gerente de C ontabilidad. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Arturo Zereceda Ortiz de Zevallos Abogado de Profes in de la Universidad Catlica Santa Mara de Arequipa. Tiene estudios de es pec ializ acin en temas de seguros. Ha dictado cursos en academias de preparacin univ ersitaria. Se ha desempeado como defensor de oficio en la Corte Superior de Justicia de Arequipa, miembro del Comit de Arbitraje de Cmara de Comercio e Industria en la c iudad de Arequipa en temas de Seguros. Trabaj en el rea Legal de la Caja de Ahorro y Prstamo para Vivienda Arequipa . Su trayectoria laboral se ha llevado a c abo principalmente en Gloria S.A , como Coordinador de Asuntos Legales Jefe del D epartamento de Seguros de Gloria S.A. Actualmente se desempea como Gerente de Seguros del Grupo Gloria. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Rolando Mlaga Luna Abogado de Profesin, de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Ha cursado cursos de es pec ializ acin en temas propiedad intelectual y temas regulatorios i el Estudio Miguel Giraldo .Se inic Lpez Carlos Loret de Mola, enc argado de procesos civiles y asesora comercial - legal. Su trayectoria laboral se ha llevado a cabo principalmente en Gloria S.A.. Ha sido C oordinador de Asuntos Legales y en la ac tualidad s e desempea como Asesor Legal. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

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Luis Miguel Guzmn Esp iche Abogado de Profesin, de U niversidad Inca Garc ilazo de la Vega, con Maestra en D erecho C ivil Comerc ial en la Universidad N acional Mayor de San Marcos. Ha cursado un Doctorado en Derecho Cienc ias Polticas en la U niversidad Nac ional May or de San Marcos. Ha llevado ac abo un Post Gra en Adminis tracin de Justicia. Autor de artculos de mbito jurdico-legal de las revistas Ratio Legis Gaceta Jurdica y Conferenc ista del Colegio de Abogados. Es docente en la Facultad de Derecho de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega. Experienc ia como Magistrado en lo mbito civil en el departamento de Lima. Se ha desempeado como Asesor Jurdico del Gobierno Regional de San Martn. En la ac tualidad se desempea como As esor Legal en Glor ia S.A. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Dante A guilar Onofre Abogado de Profesin, de la U niversidad Peruana de Los Andes de Huancayo. Cuenta con una Maestra en Administracin de Empresas con mencin en Gestin Empresarial y estudios de Maes tra en Derecho de los N egocios en la U niversidad San Martn de Porres, con una especializacin en Derecho Ambiental y Gestin de R ec ursos Naturales de la Pontific ia Universidad Catlica del Per y una Especializacin en Contratos Empresariales en el C olegio de Abogados de Lima. Su trayectoria laboral de mayor relevancia se ha llevado acabo en Trupal S.A. como Asesor Legal, en la ac tualidad se desempea como As esor Legal en Glor ia S.A. Director Alterno desde el 30 de Mar zo de 2009.

Los Seores Jorge C olumbo Rodrguez Rodrguez, John Anthony Carty Chirinos, Hugo D vila Trinidad y R oberto Verner Foulk es Aguad, ejercen funciones en la Gerencia de la sociedad.

2)

PLANA GERENCIAL EN EJER CICIO AL 31 DE DIC IEMBRE D EL 2,009

JOR GE C OLU MBO R ODRIGUEZ RODRIGU EZ GER ENTE GEN ER AL Ingeniero Indus trial de profes in Gerente General des de May o del 2007. JOH N ANTHON Y CARTY C HIRIN OS A PODER ADO GENERAL CON FACULTADES DE REPRESENTAC ION Apoderado desde Febrero 2004 R OBERTO FOULK ES AGUAD. SUB-GEREN TE GENERAL / GERENTE LEGAL Abogado Gerente Legal y Sub Gerente General desde Agos to de 2007. Gerente Legal des de Marzo de 2004.

PABLO B ERD EJO DECOUR T GER ENTE D E ADMINISTR ACION Y FINANZA S C ontador Pblic o Colegiado, de la Universidad Mayor de San Marcos con Maestra en ESAN en Administracin de Empresas y Direccin de Empresas. En Sociedad Paramonga Ltda S.A., se inic i en el

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ao 1967 como Auxiliar hasta llegar a ocupar el cargo de Gerente Adminis trativo en 1991. A partir de 1991, labor en Deprodeca S.A.C. como C ontralor y en Gloria S.A. Div. Derivados Lc teos como Gerente Adminis trativo. En El Grupo Distriluz en 1999, ocupo el cargo de Gerente C orporativo de Administracin y Finanzas . Gerente de Adminis tracin y Finanzas desde Setiembre de 2009

JOSE AN TONIO SARDA FLORES GER ENTE D E REC URSOS H UMANOS Abogado de profesin, de la Universidad Catlica Santa Mara de Arequipa. Su trayectoria laboral s e inicia en los Estudios de Abogados de Dr. Jaime Valencia y del D r. Hctor Diaz. Ha desempeado pues tos en organismos del estado c omo Juez C ivil, Juez Suplente, como Director Regional de Trabajo de la Regin de Arequipa, Vocal Provisional y Suplente de la Sala Laboral. Procurador Pblico Anticorrupcin de Arequipa. En Gloria S.A. Se inici como Sub Gerente de RR.HH. Fue Asesor de l empresa de Generacin Elctrica de Arequipa EGASA, y de la empresas elctricas : H idrandina, Elec tronorte, Electronoroes te y Elec trocentro. Gerente de R ecursos Humanos des de Setiembr e de 2009. .

WA LTER ELOY C ULQU I CAR RERA C ontador General desde Oc tubre de 2007.

C ontador Pblico Colegiado, de la Universidad Nacional Federico Villareal, c on Mas ter en Tributaci Asesora Fis cal de Empresas y MBA Exec utive ambos en la Universidad C sar Vallejo en Trujillo, cursos de Post Grado en Finanzas en ESAN. Su experiencia laboral se inicia en Adminco S.A., empresa del Grupo Hochschild, como Contador. En NCR del Per y Mardel Foto Per, c omo Contralor. En Minera Antac ori Corporation, ocup el puesto de C ontador General. En Empresa Agroindustrial Laredo com C ontador General.

RESPON SAB ILIDAD SOCIAL La empresa C artavio S.A.A dentro de su compromis o con la comunidad durante el ao 2009 ha ejecutado programas de respons abilidad social de apoy o a la comunidad y en defensa del medio ambiente, entre las que podemos sealar las siguientes: Se contina proveyendo agua para la zona urbana de Cartavio, s in cos to alguno para los us uarios . La empresa ha donado a la Munic ipalidad de Santiago de Cao dos camiones y dos motocar para mejorar el servicio de recojo de residuos slidos domic iliarios del poblado de Car tav io. Se brinda serv icios mdicos y hospitalarios a travs del Hos pital San Francisco, as como campaas de salud (v acunaciones y prevencin de enfermedades entre otros) Charlas y talleres de capac itacin dirigida a los trabajadores. Cursos vacacionales de afianz amiento c ognoscitivo, manualidades y actividades deportivas. Mantenimiento de reas verdes de la zona urbana colindante con la empresa, contribuyendo con el sembrado, resembrado y cortado del cs ped entre otros.

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Para la defensa del medio ambiente, nues tra fbrica sigue operando con un caldero ecolgico que usa como combustible bagazo de caa de azcar y cuyos gases al pasar por un sistema de lavado, prec ipitan la ceniza ev itando poluc in. No se realiza quema de petrleo. La vinaza, subproduc to de la fabricacin de alc ohol, es utilizada en forma controlada y homognea en nues tros campos de c aa, ayudando a los sembros, por su aporte de potas io como abono. El excedente de bagazo que se obtiene de la molienda de caa y que no es utilizado como fuente de energa, es comercializado a Trupal para la fabricacin de papeles y cartones, contribuy endo de esta manera con el medio ambiente, al disminuir la deforestacin de nuestros bosques, utilizndose el bagazo como materia prima en v ez de la mader a. Nuestra empresa interiormente v iene promoviendo la reduccin de materiales, su rehs o y reciclaje que prov ienen de nuestra ac tividad productiva, c lasificndolos en contenedores preparados para metales, vidrios, pls ticos, papeles y cartones, y materia orgnica, contribuyendo de esta manera con una nuev a cultura de vida de sus colaboradores y en defens a del medio ambiente.

Con nuestros trabajadores sostenemos un dilogo constante, actividades de motivacin, capacitaciones relativ as a la labor que vienen des empeando y premiamos a los mejores trabajadores y los mejores proy ectos e iniciativ as. Los grandes de Cartav io, por ejemplo, es una actividad que premia a los trabajadores ms s obresalientes de cada rea. Tambin se celebran actividades homenajeando a las madres y se prepara un show infantil y entrega de regalos para los hijos de nues tros trabajadores en navidad.

SECCION IV: VALORES Cotizaciones 2009

COTIZACIONES 2009 P. Promedio P. Promedio P. Promedio P. Promedio Mes Apertura Cierre Mxima Mnima 2009 2008 2007 2006

Enero 11.15 11.42 12.00 11.15 11.68 21.66 12.79 4.18 Febrero 11.42 11.00 11.50 11.00 11.31 21.17 15.75 5.15 Marzo 11.00 16.00 16.00 11.00 12.30 20.77 17.03 5.59 Abril 18.40 14.50 20.50 14.50 18.68 20.09 23.70 6.60 Mayo 14.00 15.50 15.50 13.00 14.49 17.65 25.92 8.22 Junio 15.50 13.95 15.50 13.50 14.15 15.65 24.20 8.98 Julio 13.50 11.05 13.50 11.05 12.36 13.59 24.89 9.17 Agosto 13.00 14.00 16.00 12.95 14.68 12.01 23.47 9.44 Septiembre 14.00 14.40 14.40 14.00 14.19 12.73 23.54 9.30 Octubre 14.40 15.95 17.00 14.00 15.58 10.22 23.84 9.19 Noviembre 15.00 14.00 15.00 13.59 14.24 12.03 24.59 9.89 Diciembre 14.00 13.40 14.00 13.39 13.39 11.99 25.90 11.88

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C omo se observa, las acciones de Cartavio S.A.A (CARTAVC1), han experimentado un aumento en su valor, pasando de S/.11.68 por acc in en Enero del 2009 a S/. 14.19 por accin a D iciembre del mismo ao.

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SECCION V:

PRINCIPIOS DE BU EN GOB IERNO C ORPORA TIVO

INFOR MACIN SOBRE EL C UMPLIMIEN TO DE LOS PRINCIPIOS DE BU EN GOB IERNO P SOC IEDADES PERUA NAS (Correspondiente al ejercicio 2008) : CARTAVIO S.A.A. (En adelanteEMPRESA) : 20131867744 Plaza la C onc ordia N 8 Cartavio, Dis trito Santiago de C ao, Prov incia : de Ascope, Departamento La Liber tad. : (044) 432039 : (044) 432039 anexo 1105 : www .complejoc artav io.com.pe : cartavio@complejoc artavio.com.pe

Razn Social

RU C

Direccin Telfonos Fax Pgina Web Correo electrnico Representante Burstil

: Roberto Verner Foulkes Aguad

I. LUACIN DE 26 PRINCIPIOS L D A OS ERECHOS DE LOS CCIONISTAS C umplimiento 0 1 2 3 4 1. Principio (I.C .1. segundo prrafo).- N o se debe incorporar enXla agenda asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede t ener una opinin diferente. 2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las X Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. Principios a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por EMPRESA durante el ejercicio la materia del presente informe. TI P O N JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 01 JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS 01
16 MERO

b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas . FECHA
DE AVISO DE CONVOCA

T DE IPO FECHA
DE LA JUNTA LUGAR DE LA JUNTA JUNTA

D URACIN H ORA DE
INICIO

HORA
DE TRMINO

-TORIA * 02.03.09 30.03.09 Local del Centro Educ ativo N 81585 Sagrado corazn de Jess , sito en Avenida Santa Elena N 10 C artav io 17.09.09 19.10.09 Local del Centro Educ ativo N 81585 Sagrado corazn de Jess , sito en Avenida Santa Elena N 10 C artav io 17.09.09 24.10.09 Local del Centro Educ ativo N 81585 Sagrado corazn de Jess , sito en Avenida Santa Elena N 10 C artav io * En caso de haberse efectuado ms ellas.

(... (X 88.469 ) ) 4%

39 9:00 A.M. 12:15 P.M

(... (X) 00.00 ) %

0 9:00 A.M. ____

(... (X) 81.480 ) 7%

28 9:00 A.M. 10:22 a.m.

de una conv ocatoria, indic ar la fecha de cada una de

c. Qu medios , adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESApara convoc ar a las Juntas? (...) (X) (...) (...) (...) (...) (...) CORREO ELECTR NICO DIRECTAMEN TE LAEMPRESA EN VA TELEFNICA PGIN ADE INTER NET CORREO POSTAL OTR OS. D etalle ..................................................................................................... NINGUNO

d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) doc umento (s) de la EMPRESA .
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DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativ a, es pos ible obtener las actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina? S N O SOLO PARA ACCIONISTAS ( (...) PARA EL PBLICO EN GENERAL ( (...) (...) NO C UEN TA CON PGINA WEB Principio

X) X)

C umplimiento 0 1 2 3 4 3. Principio (I.C .2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad X de introducir puntos a debatir, dentro de un lmite raz onable, en la agenda de las Junt as Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accion ista un motivo raz onable. a. Indique si los accionis tas pueden inc luir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas). (...) S (X) NO

b. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos. c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os ) documento (s ) de EMPRESA. la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el caso de los Estatutos de la . EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS

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d. Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inc lus in de temas a tratar en la agenda de juntas . NMERO DE SOLICITUDES R CEPTADAS

R A ECIBIDAS No se han r e c i b i ds e h a n o recibido Principio

ECHAZAS

C umplimiento 0 1 2 3 4 4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad X que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse represent ar por la persona que designe. a. De acuerdo con lo prev isto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades , indique si el estatuto de laEMPRESA limita el derecho de repres entac in, res ervndolo:

(X) (...) (...) (...)

A FAVOR DE OTRO ACCION ISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GER ENTE NO SE LIMITA EL D ERECHO D E REPRESENTAC IN

b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informac in:

T DE JUNTA IPO GENERALE (x ) ()

SPECIAL

PARTICIPACIN SOBRE (%) FECHA DE

JUNTA EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

A TRAVS DE PODERES

EJERCICIO
DIRECTO

(...) 30.03.09 0 88.4694% (X) 24.10.09 0 81.4807%

c. Indique los requis itos y formalidades exigidas para que un accionis ta pueda representarse en una junta. FORMALIDAD(INDIQ UE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE ,CARTA , ). NOTARIALESCRITURA PBLICA U OTROS CARTA CON FIRMA
CERTIFICADA POR NOTARIO O JUEZ DE PAZ

A NTICIPACIN ( NMERO

DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE

) DEBE PRESENTARSE EL PODER COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ) ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE

24HORAS
SIN COSTO

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d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) deEMPRESA . la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (X) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS

T E A RATAMIENTO QUITATIVO DE LOSCCIONISTAS C umplimiento 0 1 2 3 4 5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin x derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin. Principio a. La EMPRESAha realizado algn proceso de canje de ac ciones de inversin en los ltimos cinco aos? (...) S (...) NO Principio (X) NO APLICA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 6. Principio (II.B ).- Se debe elegir un nmero suficiente de X directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consi deracin la participacin de los accion istas carent es de control. Los directores independient es son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la adm inistracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.
1 a. Indique el nmer o de directores dependientes e independientes de la EMPRESA .

D IRECTORES D EPENDIENTES INDEPENDIENTES

1 Los

9 0

directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

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Total 9 b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser direc tor independiente de la EMPRESA ? No tener parentesco con los accionistas y /o funcio narios de la empresa, ni tener conflicto de inters con la misma. (...) NO EXIST EN REQU ISITOS ESPECIALES c. Indique si los requisitos espec iales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS

d. Indique si los directores de la EMPRESAson parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o par ientes en primer grado de afinidad, o c nyuge de:
VINCULACIN CON: OMBRES Y APELLIDOS DEL
1/. ACCIONISTA

I NFOR
MACI

N OMBRES Y APELLIDOS DEL

DIRECTOR

AFINIDAD

N ADICIO NAL2/.

/ DIRECTOR
GERENTE

Vito Modes to Rodrguez (...) (X) (X) 1.Jorge Columbo 1. Parientes en 2 Rodrguez Rodrguez de afinidad Rodrguez 2.C laudio J os 2. Parientes en 3 Rodrguez Huac o de afinidad 3. Jos Odn 3. Parientes en Rodrguez 2 de afinidad Rodrguez Jorge Columbo Rodrguez (...) (X) (...) 1.Vito Modes to 1. Parientes en 2 Rodrguez Rodrguez de afinidad Rodrguez 2.C laudio J os 2. Parientes en 1 Rodrguez Huac o de afinidad 3. Jos Odn 3. Parientes en Rodrguez 2 de afinidad Rodrguez Claudio Jos Rodrguez (...) (X) (X) Jorge Columbo 1. Parientes en 1 -

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Huaco Rodrguez Rodrguez Vito Modesto Rodrguez Rodrguez Jos Odn Rodrguez Rodrguez (...) (X) (X) Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez Vito Modesto Rodrguez Rodrguez Jos Odn Rodrguez Rodrguez

de afinidad 2. Parientes en 3 de afinidad 3. Parientes en 3 de afinidad. 1. Parientes en 2 de afinidad 2. Parientes en 2 de afinidad 3. Parientes en 3 de afinidad -

Jos Odn Rodrguez Rodrguez

Accionis tas con una participacin igual o mayor al 5% de las acc iones de la empresa (por clas e de ac cin, incluidas las acciones de inv ersin). 2/. En el caso ex ista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembr o de la plana gerencial, incluir su cargo.
1/.

e. En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn c argo gerencial enEMPRESA, indique la s iguiente informac in: la C ARGO GERENCIAL NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR QUE DESEMPEA O
DESEMPE

FECHA EN EL CARGO
GERENCIAL

I T NICIO

RMINO

Jorge Columbo R odrguez Rodrguez Gerente General 07.05.07 Hugo Ey ner Dvila Trinidad Asesor de Gerencia General 15.01.98 Roberto Verner Foulkes Aguad Gerente Legal 19.03.04 Roberto Verner Foulkes Aguad Sub-Gerente General 22.08.07 -

f. En cas o algn miembro del Directorio de EMPRESA tambin sea o haya sido durante el la ejercicio materia del presente informe miembro de D irectorio de otra u otras empresas inscritas en el R egistro Pblico del Merc ado de Valor es, indique la siguiente infor mac in:

FECHA I T NICIO RMINO Jorge Columbo R odrguez Rodrguez Empres a Agrcola Sintuc o S.A. 07.05.07 Casa Grande S.A.A 31.03.06 Gloria S.A. 28.03.07 NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR D
ENOMINACIN SOCIAL DE (S ) LA ( EMPRESAS ) 22

Yura S.A. 01.01.96 Agroindustrias San J acinto 02.11.09 S.A.A Vito Modesto Rodrguez Rodrguez Empres a Agrcola Sintuc o S.A. 07.05.07 Casa Grande S.A.A 31.03.06 Gloria S.A. 28.03.07 Yura S.A. 01.01.96 Agroindus trias San Jacinto 02.11.09 S.A.A Claudio Jos Rodrguez Huaco Gloria S.A. 28.03.07 Yura S.A. 29.03.04 Casa Grande S.A.A. 31.03.08 Agroindustrias San J acinto 02.11.09 S.A.A. Hugo Ey ner Dvila Trinidad Empres a Agrcola Sintuc o S.A. 31.03.07 Roberto Verner Foulkes Aguad Empres a Agrcola Sintuc o S.A. John Anthony Carty Chirinos Empres a Agrcola Sintuc o S.A. Casa Grande S.A.A| 31.03.07 31.03.07 31.03.08

C T I OMUNICACIN YRANSPARENCIANFORMATIVA C umplimiento 0 1 2 3 4 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo X general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializ ados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cart era, invent arios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especial izados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad aud itora o auditor. Principio

a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos .
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R ** AZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE ETRIBUCIN * R ERVICIO P ERIODO S AUDITORIA Caipo y asociados firma miembro Auditora 2003-2006 US$ 20,825.00 por de KPMG cada periodo has ta el 2005. en El 2006 cobr US$ 22,015.00 monto que corresponde al 100% por la auditoria financ iera BD O - Pazos, Lpez de Romaa, Auditora 2007 US$ US$ 24,400.00 Rodrguez S.C. mas IGV. Monto que corresponde al 1005 de la auditoria financiera. Dongo Soria Gaveglio y asoc iados, Auditora 2008 US$ 28,229 mas firma miembro de Price Waterhouse IGV monto que Coopers. corresponde al 100% de la auditoria financiera.

Dongo Soria Gaveglio y asoc iados, Auditora 2009 US$ 30,820 mas firma miembro de Price Waterhouse IGV monto que Coopers. corresponde al 100% de la auditora financiera.

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables , auditoras operativ as, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la s oc iedad de auditora por todo c oncepto, indic ar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financ iera. b. Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los es tados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESAenc argado de elegir a la s ociedad auditora). La Sociedad tiene por poltica elegir a la sociedad auditora, que br inde un servicio de calidad y que cuente con ampl ia experiencia y prest igio. El rgano encar gado de designar a los auditores externos es la Junta Obligatoria Anual de Accionistas o el D irectorio, en caso de del egacin expresa.

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(...) NO EXIST EN MECANISMOS PREEST ABLEC IDOS c. Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os ) documento (s ) de EMPRESA. la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (X) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS d. Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los es tados financ ieros de la EMPRESAcorrespondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empres as de su grupo ec onmico. (...) NO (X) S RAZN SOCIAL DE LA (S )EMPRESA (S )DEL
GRUPO ECONMICO

Corporacin Az ucarera del Per S.A. Empresa Agroindus trial Casa Grande S.A. Empresa Agraria Chiquitoy S.A. Empresa Agrcola Sintuco S.A. Empresa Agroindus trias San Jacinto S.A.

e. Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea enc argada de auditor a interna ha celebrado con la soc iedad auditora contratada.

NMERO DE REUNIONES

0 1 2 3 4 5 M (...) (...) (...) (...) (...) (...)

S DE 5

(X)

N O APLICA (...)

C umplimiento 0 1 2 3 4 8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de X informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al ef ecto. Principio

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a. Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESApueden s olicitar informacin para que s u solicitud s ea atendida.

A CORREO ELECTRNICO( D IRECTAMENTE EN LA

EMPRESA

G CCIONISTAS X) (...) (X) ) X (...) (X)(...)

RUPOS DE INTERS

(...)

V TELEFNICA ( A PG INA DE INTERNET (...) (...) CORREO POSTAL Otros. Detalle (...) (...)

b. Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona enc argada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la enc argada, incluir adicionalmente s u cargo y rea en la que labora. REA ENCARGADA A DE VALORES REA PERSONA ENCARGADA ARGO
G ERENTE LEGAL Y GERENCIA LEGAL

N C OMBRES YA PELLIDOS ROBERTO FOULKESA GUAD

REA GERENCIA LEGAL

REPRESENTANTE BURSATIL A LUCA U NA RBINA G AITN JEFE

DE V ALORES

V ALORES

c. Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de inters de EMPRESAse encuentra regulado en algn (os) la doc umento (s) de la EMPRESA .

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) LA EMPRESAC UEN TA C ON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (...) NO APLIC A. NO EXISTE UN PROC EDIMIEN TO PR EESTABLECIDO.

d. Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de laEMPRESAdurante el ejerc icio materia del pres ente informe.

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R A ECIBIDAS 0 0 0

NMERO DE SOLICITUDES R CEPTADAS

ECHAZAS

e. En caso la EMPRESA cuente con una pgina w eb corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores? (...) S (...) NO CUENTA CON PGINA WEB (X) NO

f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha rec ibido algn reclamo por limitar el ac ceso de informac in a algn ac cionista. (...) S (X) NO

C umplimiento 0 1 2 3 4 9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter X confidencial de la informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el D irectorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglament o interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la mis ma. Principio

a. Quin dec ide sobre el carc ter confidenc ial de una deter minada infor macin? EL (X) DIRECTORIO (X) EL GERENTE GENERAL (...) OTR OS. D etalle .....................................................................................................

b. Detalle los criterios preestablecidos de c arcter objetiv o que permiten calificar determinada informac in como c onfidenc ial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los acc ionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rec hazadas debido al c arcter confidenc ial de la informacin. CCLos Los criterios para calificar de confidencial una informacin se encuentran establecidos en el Artculo 14 del R eglamento de Normas Internas de Conducta de Cartavio S.A.A., el cual establece que es informaci n reservada los actos, hechos, decisiones, acuerdos o negociaciones en curso que por su relevancia debe ser considerado Hecho de Importancia, pero que su divulgacin prematura pueda

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causar perjuic io a la empresa.

Ni na N inguna solicitud ha sido rechazada debido al carcter confidencial de la informacin.

(...) NO EXIST EN CR ITERIOS PREESTABLECIDOS c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) doc umento (s) de la EMPRESA .

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (X) (...) (...) R eglamento de N ormas Internas de Conducta * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS

C umplimiento 0 1 2 3 4 10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus X funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respect o de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al D irectorio y la Gerencia. Principio a. Indique s i la EMPRESAcuenta con un rea independiente enc argada de auditora interna. (...) NO (X) S b. En caso la res puesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la tienela EMPRESAindique, jerrquic amente, de quin depende auditora interna y a quin obligac in de repor tar. D : EPENDE DE GERENCIA GENERAL R : GERENCIA GENERAL EPORTA A c. Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras func iones ajenas a la auditora interna. Detecta las deficiencias e irregularidades que el personal ha cometido en el desarrollo de su trabajo dentro de la empresa, determina el grado de confiabilidad de la adm inistracin en su ejercicio de control directo de los
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recursos humanos, materiales y financieros, determina si las rentas e ingresos resultantes de la actividad de la empresa han sido cobrados y adecuadament e contabilizados, as co no si los activos se encuent ran protegidos, entre otros.

d. Indique si las respons abilidades des critas en la pregunta anterior se enc uentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (X) (...) Manual de Organizac in y Funciones de la Gerencia de Adminis tracin y Finanzas * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADAS L RESPONSABILIDADES DEL IRECTORIO D AS C umplimiento 0 1 2 3 4 11. Principio (V.D .1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuest os anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones. Principio

a. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de laEMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (X) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) EL DIRECTOR IO ENCARGA LAFUNC IN ESC RITA SE DE D PERO ESTANO SE ENCUENTRA REGU LADA (...) NO APLIC A. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIN

29

Principios

C umplimiento 0 1 2 3 4

El Directorio debe real izar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin. 13. Principio (V.D .3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

a. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de las funciones des critas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) EMPRESA. de la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (X) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) EL D IRECTORIO EN CAR GA LASFUNC IONES ESCRITAS SE DE D PERO ESTAS NOSE ENCUENTRAN REGULAD AS (...) NO APLIC A. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUN CIONES b. Indique el rgano que se enc arga de: FUNCIN D G IRECTORIO ERENTE G ENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR AL G ERENTE G ENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL FIJAR LA REMUN ERACIN DE LOS PRINCIPALES
EJECUTIVOS OTROS (Junta

General de Accionistas)

(X) (X) (X) (X) (X)

(...) (...) (...) (...) (X) (...) (...) (X)

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES

EJECUTIVOS

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES (...) (...)

c. Indique s i la EMPRESAcuenta con polticas internas o proc edimientos definidos para: POLTICAS PARA S N O : CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJ ECUTIVOS (X) FIJAR LA REMUN ERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES (..)
EJECUTIVOS

(...) (...) (X)

30

EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES ELEGIR A LOS DIRECTORES

(..)( X) (...) (X)

d. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados , indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de laEMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) ( X) (...) (...) R eglamento de Elec cin de D irectores * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA ( ) NO SE EN CUENTRAN REGU LADOS

C umplimiento 0 1 2 3 4 14. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves, a saber: X Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionist as, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en t ransacciones ent re partes int eresadas. Principio a. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del D irectorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de laEMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) EL D IRECTORIO ENCARGA LAFUNCIN SE DE DESCRITA PEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLIC A. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIN b. Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del D irectorio durante el ejercicio materia del presente informe. N MERO
CASOS DE

00

c. Indique si la EMPRESA o el D irectorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o doc umento (s) similar (es) en el (los ) que se regulen los conflic tos de intereses que pueden presentarse.
31

(...) S

(X) NO

En caso su respuesta sea pos itiva, indique la denominac in ex acta del doc umento:

d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas . -

Principio

15. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, inclu ida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cump limiento de la ley.

C umplimiento 0 1 2 3 4 X

a. En caso el Directorio de la EMPRESAse encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del D irectorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de laEMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) EL D IRECTORIO ENCARGA LAFUNCIN SE DE DESCRITA PEROESTANO SE ENCUENTRA REGULADA (...) NO APLIC A. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIN b. Indique s i la EMPRESAcuenta con s istemas de control de riesgos financieros y no financ ieros. ( ) S ( X) NO

c. Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn ( os) documento (s) de EMPRESA. la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) ( ) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA
32

(X) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS

Principio

16. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

C umplimiento 0 1 2 3 4 X

a. El Directorio de la EMPRESAse encuentra encargado de la func in descrita en es te principio? (X) S(...) NO b. Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prc ticas de gobierno, espec ificando el nmer o de evaluac iones que se han realiz ado durante el periodo. Cada una de las reas de la Sociedad cuenta con un Manual de Funciones, cuyo cumplimiento es fiscalizado por el Directorio. c. Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (X) (...) Manual de Func iones * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS Principio 17. El Directorio debe real izar ciertas funciones claves, a sabe r: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin. C umplimiento 0 1 2 3 4

a. En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en es te principio, indicar si esta func in del D irectorio se encuentra contenida en al gn (os) documento (s) de la . EMPRESA

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO *

33

(...) (X) (...) (...) R eglamento Interno de N ormas de C onducta * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA EL DIRECTOR IO ENCARGA LAFUNC IN ESC RITA SE DE D PERO ESTANO SE ENCUENTRA REGU LADA (...) NO APLIC A. EL D IR ECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FU NCIN ()

b. Indique la poltic a de la EMPRESAsobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas. De conformidad con el Reglamento Interno de Normas de C onducta, cuando ocurre algn hecho, acto o decisin relevante que tenga la calidad de Hecho de Importancia, se comunica a C ONA SEV y Bolsa de Valores de Lima en un p lazo mximo de 24 horas. A s mismo, el Directorio evala la calidad de confidencialidad de la informacin . (...) NO APLIC A, LA EMPRESANO CU ENTA C ON LA REFERIDA POLTICA

c. Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) doc umento (s) de la EMPRESA .

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (X) (...) (...) R eglamento Interno de N ormas de C onducta * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRA REGU LADA

Principio

C umplimiento 0 1 2 3 4

18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. X A simismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramient o, retribucin, control y planeamient o. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
34

a. En caso la respues ta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin res pecto de cada comit del D irec torio con que c uenta la EMPRESA COMIT D E.................................................................... : I. F ECHA DE CREACIN . UNCIONES : II F

. : III PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO

C : IV. M IEMBROS DEL OMIT N OMBRES Y A PELLIDOS F

ECHAC ARGO DENTRO DEL RMINO COMIT

INICIOT

: V. N MERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO C UENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL (...) S 174 : ARTCULO DE LA L G EY ENERAL DESOCIEDADES
VI.

(...) N O

(X) NO A PLICA, LA NO CU ENTA CON COMITS DE DIRECTOR IO EMPRESA

C umplimiento 0 1 2 3 4 19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una X sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas. Principio

a. Indique la siguiente informac in correspondiente a los directores de la EMPRESAdurante el ejercicio materia del presente informe. NOMBRES YA F PELLIDOS
2. ORMACIN F

P ECHA

ART.
3/.. ACCIONARIA

35

I 1/. T NICIO

N RMINO

DE ACCIONES

PART (%)

DIRECTORES DEPENDIENTES Jorge Columbo Ingeniero Industrial 07.05.07 - - R odrguez Rodrguez Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. Gloria S.A. Empresa Agrcola Sintuc o S.A. Yura S.A. Vito Modes to Empresario 07.05.07 - - R odrguez Rodrguez Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A Gloria S.A. Empresa Agrcola Sintuc o S.A. Yura S.A. C laudio J os Administrador de 07.05.07 - - R odrguez Huaco Empresas Gloria S.A. Yura S.A. Casa Grande S.A.A Jos Odn R odrguez Ingeniero de Minas - - R odrguez Gloria S.A. 28.03.07 Yura S.A. 01.01.96 John Anthony Carty C hirinos Administrador de Empresas Empresa Agrcola Sintuc o S.A. y Casa Grande S.A.A. Ingeniero Mecnico y Elctrico Empresa Agrcola Sintuc o S.A. 09.04.07 - - -

31.03.08 - - 16.04.05 0

H ugo Eyner Dvila Trinidad

R oberto Verner Foulk es Aguad

Abogado 09.04.07 - - Empresa Agrcola Sintuc o S.A. Fernando Devoto Ach Abogado 30.03.09 - - Franc is Pilkington R os Contador Pblico Colegiado DIRECTORES I NDEPENDIENTES 30.03.09 - - -

36

NOMBRES YA F PELLIDOS

2. ORMACIN F

P ECHA I 1/. T NICIO N RMINO

ART.
3/.. ACCIONARIA

DE ACCIONES

PART (%)

Corresponde al primer nombramiento. 2/ . Incluir la formacin profesional y si cuenta c on experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente s lo para los directores con una participacin sobre el capital s ocial mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
1/.

C umplimiento 0 1 2 3 4 20. Principio (V.F , segundo prrafo).- La informaci n referida a X los asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos. Principio a. Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio? (X) CORREO ELEC TRNIC O (X) CORREO POSTA L (...) OTR OS. D etalle ..................................................................................................... ................................................................................................................................ (...) SE RECOGEDIRECTAMENTE LA EN EMPR ESA b. Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informac in referida a los asuntos a tratar en una s esin? M INFORMACIN
CONFIDENCIAL NO ENOR A3 DAS

D 3A 5DAS M E (X) (X)

AYOR A 5 DAS

() ()

(...) (...)

INFORMACIN
CONFIDENCIAL

c. Indique si el procedimiento establecido para que los directores analic en la informacin cons iderada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

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DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA LAEMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO (X) NO A PLICA. LA NO CU ENTA CON UN PROCED IMIENTO EMPRESA (..)

C umplimiento 0 1 2 3 4 21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente X establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializ ada que requiera la sociedad para la toma de decisio nes. Principio

a. Indique las poltic as prees tablec idas sobre contratacin de servicios de asesora especializ ada por parte del D irectorio o los directores. El Directorio y la Gerencia de la Empresa deciden la contratacin de servicios de asesora especializ ada para la implementacin de nuevos proyect os en campo, fbrica y dems reas. ( ) NO APLIC A. LA EMPRESANO CU ENTA C ON LAS REFER IDAS POLT ICAS

b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) doc umento (s) de la EMPRESA .

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, salv o en el c aso de los Estatutos de la . EMPRESA (X) NO SE EN CUENTRAN REGU LADAS

c. Indique la lista de ases ores espec ializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de dec isiones deEMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe. la Corporacin Azucarera del Per S .A.

Principio

C umplimiento 0 1 2 3 4
38

22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos X sobre sus facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organiz ativa de la sociedad.

a. En cas o LA EMPRESAc uente con programas de induccin para los nuevos direc tores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento ( s) de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (X) LOS PR OGRAMA S DE INDUC CIN NO SE ENC UEN TR AN REGULAD OS (...) NO APLIC A. LA EMPRESANO CU ENTA C ON LOS R EFER ID OS PROGR AMAS

C umplimiento 0 1 2 3 4 23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedi mientos que el D irectorio sigue en la eleccin de uno o ms reem plazantes, si no X hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto . Principio a. Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores? ( ) S ( X ) NO

b. En caso la res puesta a la pregunta anterior sea afirmativ a, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Soc iedades, indique lo siguiente:. S NO EL D ? ( ) (X) IRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE D SER EL CASO ,TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR E ) AL NUEVO DIRECTOR( DAS CALENDARIO EN c. Indique los procedimientos preestablec idos para elegir al reemplazante de direc tores vacantes. De acuerdo a lo establecido en el artculo 42 del Estatuto, El Directorio estar conformado por tres directores, los mismos que son elegidos en Junta por un periodo de tres aos. C uando por cualquier circuns tancia uno o mas Directores Titulares no puedan asistir a la sesin que se conv oque es te podr otorgar poder por carta con firma legalizada a la persona que se designe para que lo represente para la Sesin convocada. El Directorio se renueva totalmente al trmino de s u periodo, pudiendo s er reelegidos sus miembros.
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(...) NO APLIC A. LA EMPRESANO CU ENTA C ON PROC EDIMIENTOS d. Indique si los procedimient os descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s ) de EMPRESA. la

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (X (...) (...) (...) ) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS

C umplimiento 0 1 2 3 4 24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del D irectorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del X Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglament o interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posib les conflictos. 25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe evitar la con centracin de funciones , atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, X del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales. Principios a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las res ponsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se enc uentran contenidas en algn (os) documento (s ) de EMPRESA. la

R ESPONSABILIDADE S DE: PRESIDENTE DE D IRECTORIO PRESIDENTE

EJECUTIVO

DENOMINACIN DEL * DOCUMENTO (X) (...) (...) (...) (...) (...) (..) (...) (...) (...) (...) ( ) X

(...) (...) (...) (...) (...) GERENTEG (X) ENERAL PLANA GERENCIAL (...) (X) (...) (...) Manual de Func iones (...) (...) * Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA ** En la las funciones y responsabilidades del func ionario indicado no estn definidas . EMPRESA

40

Principio

C umplimiento 0 1 2 3 4

26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de X la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. a. Respecto de la poltica de bonific acin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que s e da dicha bonificacin. (...) (...) (...) (...) (X) ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES ENTREGA DE DIN ERO OTR OS. Detalle .................................................................................................... NO APLIC A. EMPRESA NO CUENTA LA CON PROGRA MAS BON IFICACIN DE PARALA PLANAGERENC IA L

b. Indique si la retribucin (s in considerar bonificaciones) que perc ibe el gerente general y plana gerencial es:

EMUNERACIN FIJA

R EMUNERACIN
VARIABLE

R ETRIBUCIN (%)*

GERENTE GENERAL (...) (X) PLANAGERENCIAL (...) (X) * Indic ar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerenc ial y el gerente general, respec to del niv el de ingresos brutos, segn los estados financieros deEMPRESA. la c. Indique si la EMPRESA tiene es tablec idos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial. (...) S (X) NO

II. SECC IN SEGU NDA: INFOR MACIN AD ICIONAL D ERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a. Indique los medios utiliz ados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejer cerlos. ( X) (X ) (X) (...) (...) CORREOELEC TRNIC O DIRECTAMEN TE LAEMPRESA EN VA TELEFNICA PGINA DEINTERNET CORREO POSTA L

41

............................................................................................................ ( X)OTR OS. D ETALLE (...) NO APLICA. NO SE COMUNICAN LOS NUEVOS AC CIONISTAS A SUS DEREC HOS LAMANERA E NI D EJER CERLOS b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fs ico. (X) S(...) NO c. Indique qu persona u rgano de laEMPRESAse encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas . En caso sea una persona la enc argada, incluir adicionalmente s u cargo y rea en la que labor a.

REA ENCARGADA

Directorio, Gerencia General y Gerencia Legal

PERSONA ENCARGADA N C OMBRES YA PELLIDOS ARGO REA V M PRESIDENTE DELD ITO ODESTO IRECTORIOD IRECTORIO RODRGUEZ RODRGUEZ Jorge Columbo Gerente General Gerencia General Rodrguez Rodrguez Roberto Foulkes Aguad Gerente Legal y Representante Gerencia Legal Burstil

d. Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la se encuentra EMPRESA en: (X) La EMPRESA (X) UNA INSTITUCIN DE C OMPEN SACIN Y LIQUIDACIN e. Indique con qu regularidad la EMPRESAactualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de acc iones.

I PERIODICIDAD D

NFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN

C OMICILIO

ORREO

ELECTRNICO T

ELFONO

M (X) (...) (...) ENOR A MENSUAL M ENSUAL ( ) (...) (...) TRIMESTRAL (...) (...) (...) A (...) (...) (...) NUAL M (...) (...) (...) AYOR A ANUAL

(X) OTR OS, especifique: La Institucin de Compensac in y Liquidacin de Valores CA VALI ICLV S.A., remite a la empresa en forma mensual reportes con la actualizacin de los datos de las anotaciones en c uenta.
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f.

Indique la poltic a de div idendos de la EMPRESAaplicable al ejercicio materia del presente informe. FECHA DE APROBACIN RGANO Q UE LO APROB POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA ) DISTRIBUCIN DE UTILIDADES 11.05.2002 JUN TA OBLIGA TORIA ANUAL DE A CCIONISTA S - Tienen derecho al pago de dividendos todas las acciones que se encuentran totalmente pagadas. - La distribucin de dividendos se efectuar de acuerdo a la participacin patrimonial de cada accionista. - Slo se distribuir el monto que quedare luego de efectuar las deducciones expresament e dispuestas por ley. - Se entregarn dividendos a cuenta previo informe favorable del Directorio, quien tendr en considerac in la situacin financiera de la empresa al momento de emitir el informe de conformidad con el siguiente cronograma y porcentaje: Primer dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del primer semestre del ao en curso pagadero en el tercer trimestre del mismo ao. Segundo dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del tercer trimestre del ao en curso pagadero en el cuarto trimestre del ao en curso. Dividendo final: el 100% de las utilidades de libre disposicin provenientes del ejercicio econmico del ao, descontando los dos pagos de dividendos provisor io, pagader os despus de la aprobacin de la Junta Obligatoria A nual de A ccionistas a celebrarse el primer trimestre del ejercicio econmico sigu iente.

g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercic io anterior.
E F E C H A D E E N T R E GD A IVIDENDO POR ACCIN

E EFECTIVO E N

N ACCIONES

C : LASE DE ACCIN COMU NES

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EJERCICIO 2007 S/. 0.76417486 por acc in EJERCICIO 2008 S/. 4.836549 por ac cin

D IRECTORIO h. R especto de las sesiones del Directorio de EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio la materia del presente informe, indique la s iguiente informacin: N : MERO DE SESIONES REALIZADAS 3 N MERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON
REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

0 0

N MERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL

MENOS UNA OPORTUNIDAD

i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA. (X) NO APLICA. EMPRESA NO CUENTA LA CONPROGRA MAS BON IFICACIN DE PARA IRECTOR ES D j. Indique si los tipos de bonificaciones desc ritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn ( os) documento (s) de la empres a.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO * (...) (...) (...) (...) ----* Indicar la denominac in del doc umento, s alv o en el c aso de los Estatutos de la. EMPRESA (...) NO SE EN CUENTRAN REGULADOS k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingr esos brutos, segn los estados financieros EMPRESA. de la R D IRECTORES
INDEPENDIENTES ETRIBUCIONES TOTALES(%)

0.0000% 0.0067%

D IRECTORES
DEPENDIENTES

l. Indique si en la dis cusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general.

44

( ) S

(.x.) NO

A CCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el cas o) deEMPRESAal cierre del la ejercicio materia del presente informe. C LASE DE ACCIN (incluidas las de inversin) ACCIONES CO N DERECHO A VOTO 1,378 A CCIONES SIN DERECHO A VOTO A CCIONES DE INVERSIN TOTAL NMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio)

1,378

n. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase d e Accin: COMU NES PARTICIPACIN (%) N Corporacin Az ucarera del Per 023,479 87.17 Peruana 18 S.A. N N OMBRES YA PELLIDOS
MERO DE ACCIONES ACIONALIDAD

OTROS o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conduc ta o similar referida a criterios ticos y de respons abilidad profes ional. (X) S(...) NO En caso su respuesta sea pos itiva, indique la denominac in ex acta del doc umento: Reglamento Interno de Trabajo p. Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior? (X) S(...) NO q. En caso la respues ta a la pregunta anterior s ea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llev ar dicho registro. REA ENCARGADA
SUPERINTENDENCIA DE RECURSOS HUMANOS

N C OMBRES YA PELLIDOS

PERSONA ENCARGADA ARGO

REA

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JOSE ANTONIO SARDA BUENO

G ERENTE DE RECURSOS
HUMANSO Y APODERADO

RECURSOS HUMANOS

r. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) menc ionados en el presente informe, indique la s iguiente informacin:
RGANO DE APROBACIN

D ENOMINACIN DEL DOCUMENTO Es tatuto Junta General de

FECHA DE
APROBACIN

FECHA DE
LTIMA MODIFICACIN

14.05.97

16.04.05

Acc ionistas Reglamento Inter no de Trabajo Superintendenc ia de 24.08.00 Recursos H umanos Manual de Organizac in y Func iones Superintendenc ia de 15.05.04 de la Gerencia de Adminis tracin yAdminis trac in y Finanz as Finanz as Reglamento Interno de Normas de Directorio 30.05.03 Conducta Reglamento de Elec cin de Directores Directorio 14.03.03

s. Incluya c ualquiera otra informacin que lo c onsidere conveniente.

Cartavio, 24 de Febr ero de 2010.

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