QUALIDADE RS PGQP PROGRAMA GACHO DA QUALIDADE E PRODUTIVIDADE

PRMIO QUALIDADE RS 2011

GUIA PARA CANDIDATURA

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SUMRIO

1. O PRMIO QUALIDADE RS - PGQP ............................................................................................................ 3 1.1 Benefcios do PQRS ............................................................................................................................... 3 2. MODALIDADES DE PREMIAO ................................................................................................................ 3 2.1 Diretrizes para publicidade das organizaes premiadas ................................................................. 5 2.2 Compromisso das premiadas: .............................................................................................................. 5 2.3 Notas especficas para candidatas ao Trofu Diamante .................................................................... 6 3. INSTRUES PARA CANDIDATURA ......................................................................................................... 6 3.1 Elegibilidade ............................................................................................................................................ 6 3.2. Candidatura ............................................................................................................................................ 8 3.3 Orientaes para fazer a inscrio ....................................................................................................... 9 3.4 Despesas de examinadores ................................................................................................................11 4. O PROCESSO DE AVALIAO DO PRMIO QUALIDADE RS ...............................................................11 4.1 Principais etapas e prazos Prmio Qualidade RS 2011 (Medalha Bronze e Trofus Bronze, Prata, Ouro e Diamante):............................................................................................................................11 4.2 Descrio do processo de avaliao..................................................................................................12 5. ELABORAO DO RELATRIO DA GESTO .........................................................................................14 5.1 Contedo do Relatrio da Gesto ......................................................................................................14 5.2 Formato do Relatrio da Gesto .........................................................................................................15 5.3 Quantidade de cpias e entrega do Relatrio da Gesto.................................................................16 5.4 Dicas para a redao do Relatrio da Gesto ...................................................................................16 6. ANEXO A - CDIGO DE TICA ..................................................................................................................18 7. ANEXO B REGRAS PARA CORPORAO - UNIDADES .....................................................................19

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1. O PRMIO QUALIDADE RS - PGQP O PQRS - Prmio Qualidade RS da associao Qualidade RS - PGQP um reconhecimento s organizaes que se destacam na busca pela melhoria contnua do seu sistema de gesto atravs da adoo de prticas de gesto alinhadas aos Fundamentos da Excelncia, obtendo consequentemente, resultados que atendam as necessidades das partes interessadas (clientes, fora de trabalho, acionistas, fornecedores e sociedade). 1.1 Benefcios do PQRS Ao inscrever-se neste processo sua Organizao ter os seguintes benefcios: Avaliar o sistema de gesto atravs de uma avaliao externa, imparcial, que utiliza critrios reconhecidos internacionalmente; Proporcionar uma avaliao sistmica, gerando uma realimentao formal; Receber o Relatrio de Avaliao, que contm Pontos Fortes, Oportunidades de Melhorias e Concluso Geral, a partir do qual pode ser estruturado um consistente Plano de Ao do Sistema Gerencial; Reconhecimento Estadual e visibilidade Nacional como Organizao com Sistema de Gesto alinhado aos Fundamentos da Excelncia; Usufruir da visibilidade do PQRS para efeito publicitrio; Reconhecimento da fora de trabalho; Reconhecimento da comunidade com informaes sobre prticas bem-sucedidas de gesto.

2. MODALIDADES DE PREMIAO A figura a seguir demonstra a trajetria de reconhecimento da gesto, baseado em modelos de avaliao com a utilizao dos Critrios de Excelncia. Os trs primeiros nveis so administrados e premiados pela associao Qualidade RS-PGQP, o ltimo refere-se ao PNQ (Prmio Nacional da Qualidade), o qual administrado pela FNQ Fundao Nacional da Qualidade.

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As modalidades de premiao do PQRS relacionam-se com o estgio de evoluo da gesto como apresentado a seguir: ESTGIO INICIAL COMPROMISSO COM A EXCELNCIA (N1 250 Pontos) A maioria dos resultados Enfoques preliminares com incio de desenvolvimento e relevantes apresentados so implementao de prticas de gesto, conduzido pela decorrentes da aplicao das Liderana. Prticas no mnimo, adequadas a maioria dos prticas implementadas e muitos requisitos e disseminadas na maioria das reas, com tendncia favorvel. Incio processo, produtos e ou partes interessadas pertinentes. de uso de referenciais Incio de prticas de aprendizado j gerando melhorias. comparativos em alguns Todas as prticas so coerentes com as estratgias e resultados. objetivos e j existem inter-relacionamentos. ESTGIO INTERMEDIRIO RUMO EXCELNCIA (N2 500 Pontos) Existncia de resultados Incio de enfoques sistmicos, conduzidos pela Liderana, relevantes decorrentes da com desenvolvimento e implementao das prticas de aplicao das prticas gesto coerentes com as estratgias e objetivos, com implementadas, com algumas alguma inter-relao, adequadas a muitos dos requisitos tendncias favorveis, inclusive j apresentando atendimento proativo para alguns destes para os indicadores estratgicos, requisitos. As prticas de gesto possuem aplicao sendo o desempenho igual ou continuada e disseminada para maioria dos processos/ superior em algumas das reas/ produtos ou servios, sendo evidenciado algumas informaes comparativas melhorias decorrentes do aprendizado. pertinentes. Enfoques sistmicos, conduzidos pela Liderana e com Existncia de resultados foco em processos, com desenvolvimento e relevantes decorrentes da aplicao das prticas implementao das prticas de gesto coerentes com as estratgias e objetivos, j com inter-relao na maioria implementadas, com muitas das prticas, adequadas a maioria dos requisitos, tendncias favorveis, inclusive para os indicadores estratgicos, apresentando atendimentos proativos a muitos destes requisitos. As prticas de gesto apresentadas possuem sendo o desempenho igual ou aplicao continuada e disseminada para a maioria dos superior em muitas das informaes comparativas processos/ reas/ produtos ou servios, tendo muitas melhorias decorrentes do aprendizado. pertinentes. Enfoques sistmicos e integrados com desenvolvimento e Existncia de resultados implementao adequados a quase todos os requisitos, relevantes decorrentes da apresentando atendimentos proativos a maioria destes aplicao das prticas requisitos. As prticas de gesto apresentadas possuem implementadas, sendo que a aplicao continuada e disseminada para quase todos os maioria dos resultados possui processos/ reas/ produtos ou servios, apresentando tendncias favorveis, inclusive melhorias decorrentes do aprendizado na maioria destas os estratgicos, e desempenho prticas.H coerncia total com as estratgias e objetivos, igual ou superior as informaes inter-relao em quase todas as prticas e cooperao comparativas pertinentes. entre a maioria das reas. ESTGIO EXEMPLAR CRITRIOS DE EXCELNCIA (N3 750 Pontos) Existncia de resultados Enfoques sistmicos e integrados com desenvolvimento relevantes decorrentes da e implementao das prticas de gesto adequadas a aplicao das prticas quase todos os requisitos, apresentando atendimentos implementadas, sendo que proativos. Quase todas as prticas de gesto so quase todos os resultados refinadas com alguns indcios de exemplaridade, possuem tendncias favorveis, conduzido pela Liderana e foco em processos, com inclusive os estratgicos, e aplicao continuada e disseminada com maturidade desempenho igual ou superior as pelos processos/reas/produtos ou servios. Todas as informaes comparativas prticas so coerentes com as estratgias e objetivos pertinentes para muitos estando inter-relacionadas e com cooperao entre resultados e alguns so quase todas as reas e partes interessadas pertinentes. referncias no ramo.

Medalha BRONZE (no h prrequisito)

Trofu BRONZE (no h prrequisito)

Trofu PRATA (Prrequisito Trofu Bronze)

Trofu OURO (Prrequisito Trofu Prata)

Trofu DIAMANTE No tem prrequisito

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NOTAS IMPORTANTES SOBRE AS MODALIDADES DE PREMIAO: Uma organizao pode ser reconhecida/premiada at duas vezes na mesma modalidade (Medalha Bronze, Trofu Bronze, Prata, Ouro ou Diamante), atravs das seguintes situaes: 1. Por estar inscrita na mesma modalidade j conquistada em alguma das edies anteriores do Prmio Qualidade RS. 2. Por repetir a premiao, em uma mesma modalidade Trofu Bronze e Prata, se a candidata apresentar evidncias de progresso em relao ao ciclo anterior, que, mesmo no sendo suficientes para justificar uma mudana de modalidade de premiao, sustentam a manuteno do status de premiada. Caso existam organizaes gachas com termo de adeso ao PGQP vencedoras do Prmio Nacional da Qualidade (PNQ), no ano de 2010, sero reconhecidas com o Trofu Diamante no Prmio Qualidade RS 2011. A deciso da Banca de Juizes soberana e irrecorrvel.

2.1 Diretrizes para publicidade das organizaes premiadas facultada s organizaes premiadas ampla divulgao, desde que a modalidade e o ano da premiao sejam citados. Para a divulgao e uso da marca do Prmio Qualidade RS, sero fornecidos materiais para as organizaes com a identificao da premiao recebida. As organizaes premiadas pertencentes a uma cadeia ou rede, na qual outras unidades forneam bens ou servios similares (por exemplo: cadeia ou rede de lojas, agncias, restaurantes, franquias, etc.), devem explicitar, na divulgao, que o prmio foi concedido apenas unidade e no organizao como um todo.

2.2 Compromisso das premiadas: Alm dos aspectos j citados, as premiadas do PQRS se comprometem a: Divulgar a associao Qualidade RS-PGQP e o Modelo de Excelncia da Gesto MEG, inseridos nos Critrios de Avaliao. Divulgar o seu Relatrio da Gesto, resguardadas as informaes de carter confidencial. Continuar mantendo sua idoneidade no que diz respeito a tica, responsabilidade socioambiental e obrigaes legais. Disponibilizar datas para visitas tcnicas s suas instalaes. Assumir o compromisso de participar de eventos da associao Qualidade RS-PGQP, divulgando suas prticas de gesto (case), quando convidado. Disponibilizar os examinadores com bom desempenho para os ciclos posteriores.

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2.3 Notas especficas para candidatas ao Trofu Diamante Seu objetivo a capacitao na interpretao dos critrios de excelncia e feedback personalizado sobre o desempenho da candidata no processo, incluindo Relatrio de Avaliao. Tem como propsito reconhecer organizaes com prticas e resultados em estgio de exemplaridade, preparando e estimulando para alcanar reconhecimentos em uma futura participao no Prmio Nacional da Qualidade (PNQ). O instrumento utilizado no processo de avaliao o Critrio de Excelncia 2011 (FNQ), com adequao das tabelas de pontuao para 750 pontos. Na 2 Reunio da Banca de Juzes, que delibera as premiadas, o Examinador Lder realiza uma apresentao sobre a candidata que est avaliando. Aps a cerimnia de premiao, a Banca Examinadora realiza uma reunio junto candidata, com a participao do principal executivo (indispensvel), para apresentar os resultados da avaliao, incluindo o Relatrio de Avaliao. Participam, no mnimo, o dirigente da organizao, o Examinador Lder e um representante da SE-PGQP. O objetivo dessa etapa proporcionar um feedback personalizado para o principal executivo e possibilitar organizao uma anlise mais aprofundada quanto ao sistema de gesto frente aos critrios do Nvel 3. A reunio de feedback dever ocorrer no perodo de 01 a 15 de Setembro. O agendamento dever ser feito pela candidata junto a SE-PGQP. Cronogramas que possibilitem a participao da organizao no PNQ 2011 devem ser solicitados a SEPGQP.

3. INSTRUES PARA CANDIDATURA 3.1 Elegibilidade 3.1.1 Condies gerais So elegveis ao Prmio Qualidade RS, em qualquer das suas modalidades, todas as organizaes nacionais ou estrangeiras, sociedades de economia mista, abertas ou no, limitadas ou outras formas legais, inclusive as Unidades Autnomas de uma organizao maior, que atendam aos seguintes requisitos: a) com data de fundao anterior a 1 de janeiro de 2009 para candidatas a Medalha Bronze ou 1 de janeiro de 2008 para candidatas aos Trofus Bronze, Prata, Ouro e Diamante; b) que possuam Termo de Adeso a associao Qualidade RS-PGQP;

c) que sejam legalmente constitudas (CNPJ), sem impedimentos ou restries de atuao; d) possibilitar a avaliao da gesto com base em todos os oito Critrios do Sistema de Avaliao Compromisso com a Excelncia, Rumo Excelncia ou Critrios de Excelncia; e) organizaes que se caracterizam como associaes religiosas, poltico-partidrias ou desportivas, tero sua elegibilidade analisada separadamente (caso a caso), aps realizar a inscrio da 6

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organizao ao Prmio Qualidade RS; f) que cumpram as regras do item 3.2 deste Guia.

3.1.2. Restries gerais elegibilidade Sero consideradas inelegveis as organizaes: a) que no seja possvel a avaliao das principais funes da organizao candidata (ou unidade de negcio) dentro do Estado do RS; b) premiadas pela segunda vez com o Trofu Diamante, s podendo concorrer novamente a esta modalidade, com intervalo de 3 anos (2 ciclos); c) premiadas com o Prmio Nacional da Qualidade (PNQ); d) que no cumpram as regras do item 3.2 deste Guia. 3.1.3. Restries como Unidade Autnoma de uma Organizao elegibilidade Sero consideradas inelegveis as Unidades Autnomas que: a) no puderem ser avaliadas em todos os oito Critrios do Sistema de Avaliao da Gesto Compromisso com a Excelncia, Rumo Excelncia ou Critrios de Excelncia; b) em 2010 no existiam comprovadamente (organogramas, manuais, relatrios anuais e outros) como Unidades Autnomas, isto , no estavam constitudas como um centro de lucro prprio ou no eram obrigadas a apresentar resultados prprios; c) no forem facilmente identificveis como unidades discretas de produo ou prestadoras de servios, ou seja, que forem consideradas unidades de apoio (meio) da organizao (distribuio, vendas, servios jurdicos, reas meio ou outras); d) sejam apenas fornecedoras de outras unidades da organizao, ou seja, no possuam receita bruta advinda de fora da organizao qual pertencem e/ou no possam caracterizar seu atendimento a um pblico externo prpria organizao; e) a organizao qual pertenam esteja se candidatando no mesmo ciclo; f) sejam consideradas de assessoramento, de apoio ou colegiadas e aquelas com estrutura temporria e que exeram atividades de natureza no permanente; 3.1.4. Notas gerais a) As organizaes candidatas com instalaes de fora do RS assumem a responsabilidade sobre todas as despesas de deslocamento, estadia e alimentao dos examinadores, caso ocorra a visita destes s suas instalaes, independente do seu porte; b) Para as situaes no previstas nestas instrues, cabe Secretaria Executiva da associao Qualidade RS PGQP (SE-PGQP) tomar as providncias cabveis, de acordo com critrios prprios e com o parecer da Comisso Tcnica do Sistema de Avaliao; c) As Candidatas so informadas, atravs de e-mail, da viabilidade de sua candidatura ao PQRS 2011 7

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e em que modalidade de premiao, aps a anlise da elegibilidade, e da confirmao da inscrio da(s) pessoa(s) designada(s) pela organizao para o Treinamento de Examinadores. 3.2. Candidatura So candidatas ao Prmio Qualidade RS, em qualquer das suas modalidades, todas as Organizaes nacionais ou estrangeiras, sociedades de economia mista, abertas ou no, limitadas ou outras formas legais, inclusive as Unidades Autnomas de uma organizao maior, que: a) tenham sido consideradas elegveis, segundo critrios apresentados no item 3.1; b) tenham preenchido o Formulrio de Inscrio at o dia 04/02/2011, com todas as informaes sobre o perfil da organizao candidata, citando dentre outros os principais produtos/servios, os principais clientes, os principais fornecedores, os principais concorrentes, existencia de outras instalaes/sites/filiais, se uma unidade de organizao controladora, etc. c) apresentem, atravs do formulrio da inscrio, as certides citadas abaixo: o o o o o Comprovante de inscrio e de situao cadastral do CNPJ (do site da Receita Federal); Certido Negativa de Dbito do INSS; Certido de Regularidade do FGTS Fundo de Garantia por Tempo de Servio; Certido Conjunta de Dbitos relativos a Tributos Federais e Dvida Ativa da Unio; Recibo de entrega da Declarao da RAIS Relao Anual de Informaes Sociais (ltimo exerccio); d) Disponibilizem membros da sua fora de trabalho para compor a Banca de Examinadores do Prmio Qualidade RS 2011, (desde que habilitados no treinamento), conforme o seu porte (tabela a seguir). ATENO! Todas as candidatas aos trofus (Bronze, Prata e Ouro) devem disponibilizar os examinadores Lideres que atuaram em ciclos anteriores para participar deste ciclo. Pelo menos 50% dos indicados devem ter experincia ou j ter realizado alguma alvaliao externa utilizando os critrios de evoluo ou de excelncia.

Fora de Trabalho (glossrio do Guia dos Critrios) 1 a 10 pessoas 11 a 50 pessoas 51 a 300 pessoas

Disponibilizar treinamento (no mnimo) 1 pessoa 2 pessoas 4 pessoas

Habilitados (e pelo menos 1 lder) 1 pessoa 2 pessoas 2 pessoas

6 pessoas 3 pessoas mais de 300 pessoas NOVO A no apresentao do nmero de examinadores definidos nesta tabela, poder acarretar a excluso da candidata de participar do PQRS

e) Os indicados a examinador devem atender aos pr-requisitos: 1. Aprovao no curso de Interpretao dos Critrios de Avaliao 2009 ou 2010; 2. Aprovao no curso de Examinador 2011; 8

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3. Disponibilidade de e-mail individual e acesso a microcomputador; 4. Experincia profissional adequada para avaliar gesto, sendo que, pelo menos um tenha cargo de gesto (Diretor, Gerente, Coordenador, Supervisor, ou outro semelhante); 5. Disponibilidade de, no mnimo, 40 horas para dedicar-se as suas atribuies como examinador; 6. Caso no sejam habilitados a organizao ser contatada para indicar novas pessoas da fora de trabalho que atendam os requisitos mnimos de examinadres conforme requistos mnimos descritos em d e e, para realizar o treinamento de examinador 2011, ou o PGQP, com base no histrico de atuao, poder indicar os nomes para atuao. f) uma Unidade Autnoma (ou tambm chamadas de subsidiarias, divises ou outras denominaes similares) de uma Organizao (controladora) deve abordar todos os requisitos dos Critrios, mesmo que alguns desses requisitos sejam desempenhados corporativamente pela organizao qual a Unidade pertence ou est vinculada. Tais atividades esto sujeitas avaliao atravs da apresentao de evidncias pertinentes e/ou visitas Organizao Controladora (corporao). Leia atentamente o Anexo B. ATENO! g) apresentem SE-PGQP o Relatrio da Gesto at s 18 horas do dia 03/03/2011, no formato, quantidade de cpias e prazo previsto no item 5 deste Guia de Candidatura, utilizando os Critrios de Avaliao 2009-2010 (250 ou 500 pontos) ou Critrios de Excelncia 2011 (FNQ) no caso das candidatas a Diamante; h) efetuar pagamento da taxa de inscrio - ver as formas e prazos de pagamento no item 3.3 orientao para fazer a inscrio, deste Guia de Candidatura. NOTA: Para as situaes no previstas nestas instrues, cabe a SE-PGQP tomar as providncias cabveis, de acordo com critrios prprios e com a aprovao da Comisso Tcnica do Sistema de Avaliao.

3.3 Orientaes para fazer a inscrio Para participar do ciclo de premiao 2011, as candidatas devem acessar o Portal Qualidade RS: http://www.portalqualidade.com/pgqp e no site do Prmio Qualidade RS 2011 preencher o formulrio de Inscrio da organizao at 04 de fevereiro de 2011. No momento da inscrio a candidata dever informar, atravs do formulrio de inscrio, a semana que deseja receber a visita dos examinadores, se a mesma for deliberada pela Banca de Juzes para a etapa de visita. O dia da visita ser agendado posteriormente com os examinadores. A quantidade de visitas por semana ser limitada e controlada via sistema. Dica: Evite escolher a ltima semana de visita. 1 semana: 02 a 06 de maio 2 semana: 09 a 13 de maio 3 semana: 16 a 20 de maio 9

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4 semana: 23 a 27 de maio 5 semana: 30 de maio a 03 de junho DICA: No deixe para a ltima semana, vagas limitadas!

Aps o retorno da anlise da elegibilidade (e-mail enviado pela SE-PGQP), a organizao efetua o pagamento da taxa de inscrio, atravs da forma de pagamento escolhida no momento da inscrio: boleto (ser enviado no e-mail de retorno da elegibilidade) ou depsito no Banco do Brasil, agncia 3240-9, c/c 6411-4 (informe o CNPJ da sua organizao no cdigo identificador), em nome da Qualidade RS PGQP, conforme a opo de pagamento. Taxas para Candidatura: 250 ou 500 pontos (Compromisso com a Excelncia e Rumo Excelncia): o o o o R$ 1.000,00 para organizaes de 01 at 10 pessoas na fora de trabalho R$ 2.000,00 para organizaes de 11 at 50 pessoas na fora de trabalho R$ 3.500,00 para organizaes de 51 at 300 pessoas na fora de trabalho R$ 5.000,00 para organizaes com mais de 300 pessoas na fora de trabalho

750 pontos (Critrios de Excelncia): o R$ 8.000,00 independente do nmero de pessoas na fora de trabalho

NOTA: A taxa da corporao com Unidades candidatas est detalhada no Anexo B. Ateno: SEM RETENO DE IMPOSTOS Sociedade Sem fins Lucrativos IR, PIS/COFINS/CLSS, ISSQN Se for necessrio detalhamento da base legal das isenes e declaraes contatar com contasareceber@qualidade-rs.org.br ou pelo telefone 51-3221.2663 com Dayane. Formas de pagamento: O valor da taxa de inscrio poder ser parcelado em at 3 vezes, aps a determinao da elegibilidade com pagamentos at o dia 18/02 referente 1 parcela, at o dia 15/03 referente 2 parcela e at o dia 15/04 referente 3 parcela. A opo de parcelar o valor da taxa de inscrio em 2 vezes tem o vencimento da 1 parcela dia 18/02 e da 2 parcela dia 15/03. Na opo de pagamento vista no valor da taxa de inscrio (1 parcela), o vencimento ser dia 15/03/2010. OBS: Em caso de cancelamento da inscrio por parte da candidata, no ser efetuada a devoluo do valor da taxa de inscrio. ATENO!

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3.4 Despesas de examinadores

O ressarcimento dos examinadores que avaliarem as organizaes candidatas com at 99 pessoas na fora de trabalho, realizado pela SE-PGQP, desde que enviado o formulrio de despesas e as notas fiscais. As organizaes visitadas com mais de 99 pessoas na fora de trabalho e as candidatas ao Trofu Diamante, alm da taxa de inscrio, tambm reembolsam as despesas de deslocamento, estadia e alimentao dos examinadores, caso ocorra visita dos mesmos as suas instalaes. Os examinadores dessas candidatas enviam as notas fiscais e formulrio de despesa SE-PGQP para ser remetido para o contato da organizao candidata e assim efetuar o ressarcimento aos examinadores. Se a organizao preferir poder providenciar o transporte, hospedagem e alimentao para os examinadores. 4. O PROCESSO DE AVALIAO DO PRMIO QUALIDADE RS 4.1 Principais etapas e prazos Prmio Qualidade RS 2011 (Medalha Bronze e Trofus Bronze, Prata, Ouro e Diamante):
ETAPA 1. Treinamentos 2. Inscrio da organizao 3. Determinao da elegibilidade 4. Entrega do Relatrio da Gesto RESPONSVEL Comits e PGQP Candidata SE-PGQP Candidata SE-PGQP Banca Julgadora Examinadores e - Avaliao individual Visita corporaes - Anlise dos Relatrios de Avaliao e Pontuao - 1 Reunio para deliberar as candidatas visitadas - Medalha Bronze - Consenso Diamantes - 1 Reunio para deliberar as candidatas visitadas - Trofus Bronze, Prata, Ouro e Diamante - Comunicao das candidatas visitadas Consenso presencial para elaborao do RA de consenso e elaborao dos TPV. Banca de Juzes Examinadores Banca de Juzes Banca de Relatores Examinadores e juzes Banca de Juzes SE PGQP Examinadores 18/03 a 08/04 04/04 a 15/04 08/04 a 16/04 14/abr 16/abr 16/abr 18/abr 19/04 at 15 dias antes da visita DATAS/2011 NOV a FEV At 04/02 At 18/02 At 03/03 04/03 a 18/03

Envio do RG para examinadores

5. Anlise dos Relatrios da Gesto

Candidatas visitadas
ETAPA 6. Visitas s instalaes das candidatas. 7. Entrega do Relatrio de Avaliao Final (RA) 8. Anlise dos RAs Finais (ps-visitas) 9. 2 Reunio para deliberao das premiadas - Medalha Bronze RESPONSVEL Examinadores Examinadores Banca de Juzes Banca de Relatores DATAS/2011 02/05 a 03/06 at 06/06 06/06 a 13/06 14/jun

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10. 2 Reunio para deliberao das premiadas - Trofus Bronze, Prata, Ouro e Diamante 11. Divulgao das vencedoras 12. Encontro com premiadas 13. Cerimnia de Premiao 14. Reviso RAs Finais 15. Entrega do Relatrio de Avaliao 16. Feedback Diamante

Banca de Juzes SE-PGQP SE-PGQP e premiadas Todos Examinadores e juzes SE-PGQP Candidatas e SE-PGQP

17 e 18/06 at 21/06 22/jun 5/jul 15/ago At 30/08 01/09 a 15/09

Candidatas no visitadas
ETAPA 6. Envio do RA Final 7. Anlise dos RAs 8. Entrega do Relatrio de Avaliao para a candidata RESPONSVEL Examinadores SE PGQP e Banca de Juzes SE-PGQP DATAS/2011 19/04 a 20/05 At 30/05 At 15/06

NOTAS: Os prazos para a inscrio e entrega do Relatrio da Gesto (RG) devem ser rigorosamente

cumpridos, no sendo aceitas excees de qualquer natureza. Em data prxima ao encerramento do prazo para entrega do RG, a SE-PGQP enviar um e-mail avisando o no recebimento para as organizaes inscritas cujos RGs no tenham sido recebidos at o momento. No realizada a etapa de pr-anlise dos relatrios. Cabe organizao seguir criteriosamente as

orientaes para elaborao do Relatrio da Gesto, descritas neste Guia de Candidatura.

4.2 Descrio do processo de avaliao 4.2.1 A Banca julgadora O processo de avaliao das candidatas conta com trs grupos de voluntrios: a Banca de Juzes, Banca de Relatores (para candidatas a Medalha Bronze) e a Banca Examinadora. Os mesmos so designados de acordo com procedimentos rigorosos, principalmente no que se refere ao conflito de interesses. Todos os membros das Bancas participam de um curso anual de preparao para assegurar o entendimento, a coerncia e a imparcialidade do processo de avaliao. O curso aborda a anlise e a pontuao dos itens dos critrios, a preparao dos relatrios, os detalhes do processo de avaliao e os aspectos ticos envolvidos. Esses voluntrios recebem somente informaes quanto ao nome, ao contedo do Relatrio da Gesto ou situao das Candidatas para as quais foram designados e se comprometem com o cumprimento do Cdigo de tica, descrito no Anexo A.

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4.2.1 Etapas do PQRS O processo de avaliao e premiao do PQRS compem-se de duas etapas:

Etapa 1 Anlise Crtica Individual e deciso das candidatas visitadas Os Relatrios da Gesto so analisados individualmente por um grupo de, no mnimo, 2 examinadores. Os examinadores so designados para cada candidata, considerando as regras de conflitos de interesse do cdigo de tica (Anexo A). Cada Examinador analisa, individualmente, o Relatrio da Gesto da Candidata e elabora os comentrios de Pontos Fortes e Oportunidade de Melhoria e Pontuao. As anlises individuais so encaminhadas ao Juiz da candidata que, juntamente com sua anlise e da Banca de Juzes, ir decidir quais candidatas sero visitadas.

Etapa 2 Visita s instalaes e deciso das candidatas premiadas Aps a deciso dos Juzes sobre as candidatas que passaro para a etapa 2,a coordenao do Prmio comunica s candidatas da sua condio. As candidatas habilitadas recebem a visita dos examinadores no perodo pr-definido no momento da inscrio ao Prmio. A visita ser de, no mnimo, um dia para as candidatas Medalha Bronze e dois dias para as demais candidatas (excees sero tratadas pela SE-PGQP). A candidata ao tomar conhecimento dos nomes dos examinadores, poder solicitar a substituio de algum deles, desde que existam justificativas plausveis e aceitas pela SE-PGQP. O objetivo da visita confirmar as informaes includas no Relatrio da Gesto e esclarecer dvidas surgidas durante a anlise. Alm disso, a visita permite uma viso global (in loco) da gesto da candidata. O planejamento da visita feito de comum acordo com a candidata. Somente so visitadas as instalaes da candidata e ou da corporao, no caso de unidades, no podendo haver visitas s instalaes dos clientes e fornecedores. Aps a visita s instalaes, os examinadores elaboram o Relatrio de Avaliao, contendo as concluses da visita e as pontuaes de consenso. Este RA ento enviado para a anlise do Juiz e no final do processo disponibilizado para a candidata atravs do site do Prmio Qualidade RS. NOTA: A pontuao da candidata no Sistema de Avaliao (SA) no influencia no seu desempenho no PQRS. Sendo assim, incorreto inferir que uma pontuao elevada do SA aumenta as chances da candidata no PQRS. Da mesma forma, uma pontuao baixa no SA no compromete a participao no PQRS. O SA e o PQRS so processos distintos que utilizam os mesmos critrios de avaliao, sendo que o grau de exigncia do processo de avaliao do PQRS maior. A pontuao do processo do Prmio no divulgada s candidatas.

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Etapa 1 Etapa 2

5. ELABORAO DO RELATRIO DA GESTO O objetivo do Relatrio da Gesto (RG) descrever as prticas de gesto da organizao candidata de forma a permitir sua anlise pela Banca Examinadora e Banca Julgadora.

5.1 Contedo do Relatrio da Gesto Primeira capa em branco (para evitar a identificao visual da Candidata); ATENO! Capa interna opcional; Sumrio (ndice); Sumrio de tabelas e/ou figuras (opcional); Dados cadastrais: Razo social: Endereo completo: CNPJ: E-mail: Data da fundao: Pessoas para contato ( nome, cargo, e-mail e telefone). Organograma(s); Descrio das prticas de gesto para todos os Critrios ou Itens de Avaliao, com as devidas justificativas; Glossrio de expresses especiais e/ou siglas utilizadas pela organizao (se aplicvel); Contra capa em branco. Termo de adeso: Cep: Telefone: Pgina na internet: Executivo responsvel:

Perfil da Candidata conforme instrues do Guia de Avaliao 2009-2010, pginas 19 a 21;

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5.2 Formato do Relatrio da Gesto O Relatrio da Gesto (RG) deve ser limitado ao mximo de 55 pginas para o Nvel 1 (250 pontos), 75 pginas para Nvel 2 (500 pontos) ou 3 (750 pontos), tamanho da fonte n 10 (mnimo) tipo Arial e em papel A4. Para as figuras e tabelas, desde que legveis, pode ser usado tamanho de fonte no mnimo n 8 tipo Arial. O texto em colunas opcional. Se for utilizado, o espaamento entre elas deve ser, no mnimo, de 1,0 cm. A gramatura do papel a ser utilizado deve conter, no mximo, 120 gr/m e o tipo pode ser off-set na cor branca ou reciclado. No utilize papel com brilho ATENO! No permitido o uso de pasta e capa dura, pois dificulta o manuseio do RG pelos examinadores e juizes nas diversas etapas do processo de avaliao. Utilizar encadernao em espiral ATENO! O Relatrio da Gesto deve ser encadernado em um s conjunto para prevenir que os documentos e formulrios se extraviem durante o manuseio. O Perfil da Organizao limitado a 9 pginas (P1, P2, P3, P4, P5 e Mapa do Negcio). Veja o contedo que deve conter o Perfil nas pginas 19 a 21 do Guia dos Critrios de Avaliao 20092010. Veja os detalhes do Mapa do Negcio, na seo 5.4. Mapa No sero contadas no limite mximo de pginas: o Perfil, os Organogramas, o Glossrio e pginas divisrias dos captulos do RG (desde que no contenham qualquer informao sobre o sistema de gesto da organizao). Sendo assim, o Relatrio da Gesto (Perfil + Descrio das prticas de gesto) pode conter um total de 64 pginas para o Compromisso com a Excelncia (250 pontos Medalha Bronze) e 84 pginas para o Rumo Excelncia (500 pontos Trofus Bronze, Prata e Ouro) e Critrios de Excelncia (750 pontos Trofu Diamante). Qualquer anexo acrescentado ao Relatrio da Gesto ser considerado dentro do limite de pginas, descrito anteriormente. Recomenda-se, tambm, que a organizao candidata evite a utilizao da logomarca nos cabealhos e rodaps das pginas internas do RG, a fim de no comprometer a confidencialidade do nome da candidata, durante o manuseio do RG. Para facilitar a anlise por parte dos examinadores, as informaes fornecidas pela organizao nas descries de como a mesma atende aos aspectos dos critrios / itens de avaliao devem ser apresentadas na mesma seqncia em que aparecem nos Critrios de Avaliao 2009-2010.
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5.3 Quantidade de cpias e entrega do Relatrio da Gesto A organizao candidata deve enviar SE-PGQP as cpias do Relatrio da Gesto, em meio fsico, nas seguintes quantidades: Candidatas a Medalha Bronze 06 (seis) cpias. Candidatas ao Trofu Bronze, Trofu Prata e Trofu Ouro 07 (sete) cpias. Candidatas ao Trofu Diamante 10 (dez) cpias.

As organizaes candidatas no devero enviar cpias de fitas de udio/vdeo, CD/DVD, catlogos, folhetos ou outras informaes diferentes das especificadas neste Guia. A entrega do Relatrio da Gesto dever ser feita na Secretria Executiva da associao Qualidade RSPGQP, pessoalmente ou por correio. Rua Washington Luiz, n. 820, conj. 302, Bairro Centro, CEP 90010460, Porto Alegre/RS. O prazo final para o recebimento do Relatrio da Gesto 03 de maro de 2011, at s 18 horas. Para as organizaes do interior do Estado, ser considerada a data de postagem. NOTAS: No final do processo do Prmio Qualidade RS, a SE-PGQP realiza a destruio dos mesmos. Uma cpia fica armazenada no arquivo do PGQP para consulta futura. O instrumento de avaliao utilizado no PQRS 2011 ser o mesmo adotado pelo Sistema de Avaliao 2010. 5.4 Dicas para a redao do Relatrio da Gesto A ltima pgina do Perfil deve conter a figura do Mapa do Negcio da organizao. Informe a nomenclatura utilizada pela organizao nas diversas etapas do processo organizacional e as respectivas solicitaes em cada etapa. Use, preferencialmente, a descrio abaixo na figura do mapa.

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Selecione as informaes pertinentes, focalizando aquilo que responda direta e objetivamente as exigncias do requisito de cada Critrio de Avaliao, baseando-se em fatos e evidncias e tendo sempre em vista o Perfil da organizao e as suas principais atividades. Elabore relatos concisos, dada limitao do nmero de pginas. Evite fazer narrativas extensas ou incluir informaes que no sejam relacionadas diretamente s exigncias dos critrios de avaliao. Sempre que possvel, fornea informaes quantitativas para ilustrar o texto. Para as exigncias dos Critrios 1 a 7 descreva como a organizao as atende, da forma mais completa possvel, evidenciando: os respectivos padres de trabalho (incluindo os responsveis); os mtodos utilizados para o controle (verificao do cumprimento dos padres de trabalho); o grau de disseminao (processos, produtos e/ou pelas partes interessadas em que as prticas esto implementadas); a continuidade de aplicao das prticas de gesto. o aprendizado; a integrao.

Com relao redao do Critrio 8 - Resultados, lembre-se: apresente claramente os dados histricos (permitir a anlise de tendncias) e os referenciais comparativos pertinentes. No se especifica nenhum prazo mnimo para os dados histricos, entretanto para permitir analisar a tendncia, ser considerada a evoluo do resultado de no mnimo dois ciclos de tempo para Medalha Bronze e no mnimo trs ltimos ciclos, para as demais modalidades. A freqncia de medio deve ser coerente com o ciclo da prtica de gesto, ou ciclo de planejamento e ou a anlise crtica do desempenho global. os grficos ou tabelas devem apresentar resultados dos principais indicadores da organizao (coerncia com o sistema de indicadores apresentado no Critrio 2), com eixos, unidades de medida e de tempo, seta de indicao do melhor resultado (para permitir melhor entendimento do indicador). NOTA: Uma Unidade Autnoma (ligada a uma organizao maior) deve abordar todos os requisitos dos Critrios, mesmo que alguns desses requisitos sejam atendidos por atividades corporativas, desempenhadas pela organizao qual a Unidade pertence ou est vinculada. Tais atividades esto sujeitas avaliao, inclusive verificao durante a visita s instalaes. Leia atentamente o Anexo B.

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6. ANEXO A - CDIGO DE TICA
REGRAS DE CONDUTA rigorosamente vedado aos avaliadores/examinadores/juizes: aceitar honorrios, comisso ou atenes pessoais que representem valor, de organizaes avaliadas/candidatas atuais ou de anos anteriores, que possam, de alguma maneira, gerar suspeitas quanto integridade do processo de premiao; oferecer servios de consultoria ou qualquer tipo de assessoramento para organizaes que tenha avaliado, por pelo menos dois anos aps o ciclo de premiao; usar informaes privilegiadas decorrentes do processo de avaliao ou de julgamento, como forma de obter vantagens pessoais ou de oferecer servios profissionais; utilizar ou reproduzir, em benefcio prprio, para fins comerciais ou de recebimento de vantagens diretas ou indiretas sem prvia autorizao, quaisquer materiais ou publicaes de propriedade da associao Qualidade RS - PGQP; falar, apresentar-se ou executar qualquer atividade em nome da associao Qualidade RS - PGQP, sem estar devidamente autorizado para tal; comunicar-se com as organizaes avaliadas/candidatas solicitando documentao, informaes ou esclarecimentos sobre o Relatrio da Gesto, o planejamento da visita ou quaisquer outros assuntos relativos ao processo de premiao, sem autorizao prvia da Secretaria Executiva da associao Qualidade RS - PGQP; usar a logomarca da associao Qualidade RS - PGQP como identificao de sua condio de avaliador/examinador/juiz, assim como a colocao em seu carto de visita; e identificar-se como avaliador/examinador/juiz do Sistema de Avaliao/Prmio Qualidade RS sem que tenha participado efetivamente da anlise da organizao avaliada/candidata daquele ciclo ou sem informar o ano em que isto ocorreu. A condio de membro da Banca Examinadora deve ser informada da seguinte forma: Avaliador/Examinador Lder (ou Avaliador/Examinador/Juiz) Sistema de Avaliao 2010 ou Prmio Qualidade RS - 2011, por exemplo. REGRAS DE CONFIDENCIALIDADE Os avaliadores ou membros da banca examinadora obrigam-se a tomar as seguintes precaues, com o objetivo de manter a confidencialidade de todas as informaes obtidas durante o processo de avaliao: salvaguardar as informaes recebidas durante o processo de avaliao e/ou julgamento, relativas as organizaes avaliadas/candidatas atuais ou de ciclos anteriores, evitando discuti-las at mesmo com familiares, pessoas de seu relacionamento, outros examinadores e colegas de profisso, exceto quando esta troca de informaes fizer parte do processo de avaliao ou julgamento; no revelar o nome das organizaes avaliadas/candidatas, atuais ou de ciclos anteriores, nem mesmo revelar sua identidade de alguma outra forma indireta; no reproduzir ou divulgar as informaes do Relatrio da Gesto ou de qualquer outro documento utilizado no processo de avaliao e/ou de julgamento das organizaes avaliadas/candidatas; e no revelar a outros avaliadores ou membros da banca examinadora, as organizaes avaliadas/candidatas ou Associao Qualidade RS - PGQP, seja durante as atividades de treinamento, de avaliao ou de julgamento, sua condio de consultor ou sua participao na preparao de uma candidata ao Prmio Qualidade RS. REGRAS SOBRE CONFLITO DE INTERESSES Os avaliadores ou membros da banca examinadora obrigam-se a manifestar a condio de conflito de interesses sempre que fatores objetivos ou subjetivos (estreito relacionamento, experincias passadas ou preconceitos em relao a organizao avaliada/candidata) os impedirem de avaliar ou julgar de maneira independente e imparcial, ou puderem prejudicar a imagem da associao Qualidade RS - PGQP ou do processo de premiao. Dentre os fatores objetivos so claramente definidos trs nveis de conflito de interesses no processo de valiao e julgamento: relacionamento direto, quando o avaliador/examinador/juiz possui um vnculo empregatcio ou profissional com a organizao avaliada/candidata, ou com um fornecedor ou cliente importante para a organizao avaliada/candidata. Inclui-se neste nvel a existncia de relacionamento familiar (parentes de primeiro grau), pessoal e social com funcionrios da organizao avaliada/candidata. propriedade Significativa, quando uma parte importante dos bens pessoais do avaliador/examinador/juiz , ou possa vir a ser, influenciada pela organizao avaliada/candidata. Inclui-se neste nvel a participao acionria. concorrncia, quando o avaliador/examinador/juiz est diretamente envolvido com concorrentes da organizao avaliada/candidata, atravs de relaes de trabalho, de posse de aes, etc. Ateno A no-observao do cdigo de tica implica a excluso do avaliador/examinador/juiz dos prximos ciclos do Sistema de Avaliao e de Prmio Qualidade RS.

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7. ANEXO B REGRAS PARA CORPORAO - UNIDADES Itens de complementos e excees para as corporaes com unidades autnomas candidatas: Relatrio da Gesto Corporao e Unidades: A corporao deve enviar cpias do seu prprio Relatrio da Gesto seguindo as mesmas orientaes e formataes de uma organizao candidata seo 5. A quantidade a ser enviada definida de acordo com o nmero de unidades candidatas: At 20 unidades 10 cpias Acima de 20 unidades 13 cpias As unidades devem destacar e descrever por completo as prticas corporativas e locais. Possibilitando assim Banca de Juizes e de Examinadores, identificar claramente as prticas que so especficas da unidade e aquelas que so corporativas. No Relatrio da Gesto da Unidade, o texto das prticas corporativas deve ser em fonte Times New Roman com tamanho 11. As prticas locais devem ser em fonte Arial com tamanho 10. Ou deve ser usada cor de fonte diferenciada para as prticas corporativas. Se optar tambm por este recurso, use a cor azul para corporao. O restante do texto na cor preta. Cada unidade deve demonstrar como aplica, controla e participa do aprendizado no que se refere as prticas corporativas.

Visita na corporao: A Banca de Juizes define se a corporao ser visitada. Os examinadores relatores que fazem a visita na corporao podem ou no pertencer a Banca de examinadores das unidades. A visita na corporao deve acontecer antes da unidade. O tempo previsto para realizao da visita de dois dias, independente da modalidade das unidades candidatas. No final da visita, os examinadores relatores elaboram o relatrio da visita com a avaliao e pontos de visita que sero repassados aos examinadores e juizes das unidades. Este relatrio de uso exclusivo da banca examinadora e juzes. Os examinadores avaliam as unidades tanto no referente s prticas especificas como corporativas, observando as orientaes dos examinadores relatores. A avaliao final da unidade considera o corporativo (com base na visita dos examinadores relatores) e o especifico relativo unidade, gerando um RA por unidade. Participao e avaliao de unidades e/ou corporaes: No h limites de quantidades de unidades autnomas candidatas ao Prmio Qualidade RS. 19

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Conforme item 3.1.3 letra E, as candidaturas das unidades autnomas somente so possveis, caso a corporao no esteja concorrendo, no mesmo ciclo de premiao. A corporao tem a opo de concorrer ao Prmio Qualidade RS em qualquer ciclo, obedecendo as modalidades de premiao do item 2. A quantidade de unidades (amostragem) a serem visitadas determinada pela Banca de Juzes. A avaliao final da unidade considera as prticas corporativas (com base na visita dos examinadores relatores) e aquelas especificas da unidade, gerando um RA por unidade candidata. Taxa de despesas de examinadores: A corporao responsvel pelo re-embolso das despesas dos examinadores que avaliam as unidades candidatas e a corporao. O valor mdio das despesas dos examinadores est incluso nas taxas abaixo. Se a despesas dos examinadores ultrapassarem o valor mdio, no final do processo o PGQP entrar em contato com a corporao para informar a necessidade de complementao do valor e emitir a nota fiscal para re-embolso. O valor referente a taxa da corporao responsvel pelas unidades candidatas definido de acordo com o nmero de unidades participantes: o o o o o R$ 5.000,00 para corporao com 01 a 05 unidades candidatas R$ 7.000,00 para corporao com 06 a 10 unidades candidatas R$ 9.000,00 para corporao com 11 a 20 unidades candidatas R$ 11.000,00 para corporao com 20 a 30 unidades candidatas R$ 13.000,00 para corporao com mais de 30 unidades candidatas

Forma de pagamento: o o Unidades a mesma condio apresentada no item 3.3 Taxa da corporao: pagamento vista com vencimento em 15/03/2010.

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