Organizacoes Criminosas

WWW.CONTEUDOJURIDICO.COM.
BR Centro Universitrio do Distrito Federal UDF Coordenao do Curso de Direito
LEONARDO GOMES ALVES
ORGANIZAES CRIMINOSAS: PROCEDIMENTO PROBATRIO
Braslia - DF
Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274
2010
WWW.CONTEUDOJURIDICO.COM.BR
Trabalho de concluso de curso apresentado Coordenao de Direito do Centro Universitrio do Distrito Federal UDF, como requisito parcial para obteno do grau de bacharel em Direito Orientador: Valdinei Cordeiro Coimbra
Braslia -DF 2010

Reproduo parcial permitida desde que citada a fonte.
Alves, Leonardo Gomes. CRIME ORGANIZADO: PROCEDIMENTO PROBATRIO/ Leonardo Gomes Alves. Braslia, 2010. 66 f. Trabalho de concluso de curso apresentado Coordenao de Direito do Centro Universitrio do Distrito Federal - UDF, como requisito parcial para obteno do grau de bacharel em Direito. Orientador: Valdinei Cordeiro Coimbra
1. Penal. 2. Organizaes Criminosas I. Procedimento Probatrio CDU 343
Trabalho de concluso de curso apresentado Coordenao de Direito do Centro Universitrio do Distrito Federal UDF, como requisito parcial para obteno do grau de bacharel em Direito Orientador: Valdinei Cordeiro Coimbra
Braslia, _____ de _________ de 2010
Banca Examinadora
_________________________________________ Nome do Examinador Titulao Instituio a qual filiado __________________________________________ Nome do Examinador Titulao Instituio a qual filiado ___________________________________________ Nome do Examinador Titulao Instituio a qual filiado
Nota: ______
Dedico minha av, Clia Maria Alves, por ser a pessoa que mais acreditou em mim, me apoiou e incentivou ao longo de toda minha vida.
AGRADECIMENTO
Obrigado a todos que me apoiaram, mesmo com uma simples orao, nesse perodo de estudos, MUITO OBRIGADO. Obrigado a Deus pelas dificuldades postas no caminho, pois com elas que cresci, tornando possvel concluir mais uma etapa da minha vida.
Com as pedras no meu caminho construirei o meu castelo. Adaptao de Fernando Pessoa
RESUMO
O presente trabalho tem por objetivo demonstrar os procedimentos probatrios especiais no combate das organizaes criminosas, desenvolvendo o raciocnio a partir de suas origens histricas e seu desenvolvimento ao decorrer do tempo, com suas principais caractersticas e as principais expresses no Brasil. Passando pelo plano processual, com suas conseqncias e restries, com a tutela do legislador brasileiro e os limites restritivos do Estado. Em contra partida demonstrara as dificuldades na colheita das provas, as ilicitudes e os principais mtodos especiais utilizados pela policia para combater, como a colaborao processual, a Infiltrao de agentes da polcia, ao controlada por policiais, interceptao das comunicaes telefnicas, quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro. E a principal questionamento, o combate a uma criminologia especializada de difcil caracterizao e combate valida a quebra de algumas garantias individuais e processuais? E ate que ponto a policia esta autorizada para agir? Palavras-chave: Organizaes Criminosas. Procedimentos Probatrios. Provas.
ABSTRACT
This paper tries to show the special evidentiary procedures in combating criminal organizations, developing the reasoning from its historical origins and its development over time, with their main characteristics and key phrases in Brazil. Passing the procedural level, with its consequences and restrictions, with the tutelage of Brazilian legislators and the strict limits of the state. In return demonstrated the difficulties in the collection of evidence, illegal activity and the main methods used by special police for fighting, as the cooperation procedure, the infiltration of police, controlled action by police, interception of telephone communications, breach of the secrecy of tax , banking and finance. And the main question, the fight against a criminology expert difficult to characterize and validate against the breakdown of certain individual rights and procedures? And until that point the police is authorized to act? Key words: Organized Crime. Evidentiary procedures. Proof.
SUMRIO INTRODUO ___________________________________________________________ 11 1 CRIMINALIDADE ORGANIZADA _________________________________________ 14
1.1 Conceitual jurdico-penal_____________________________________________________ 14 1.2 Principais caractersticas _____________________________________________________ 16 1.3 Origem e desenvolvimento ___________________________________________________ 18 1.4
1.4.1 1.4.2 1.4.3
Organizaes Criminosas no Brasil __________________________________________ 21

Primeiro Comando da Capital (PCC) _____________________________________________ 21 Comando Vermelho ___________________________________________________________ 22 Paz, Liberdade e Direito (PLD) __________________________________________________ 23
2 TRATAMENTO DISTINTO DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA NO PLANO PROCESSUAL ___________________________________________________________ 25

2.1 Conseqncias do crime organizado no plano processual penal _____________________ 25 2.2 Tendncia restritiva na busca da eficincia penal _________________________________ 27 2.3 Tutela processual pelo legislador brasileiro _____________________________________ 28 2.4 Limites atuao restritiva do Estado _________________________________________ 30
3 OBTENO DA PROVA PARA A APURAO DO CRIME ORGANIZADO _____ 34

3.1 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 Da Prova _________________________________________________________________ 34 Infiltrao de agentes da polcia ______________________________________________ 43 Ao controlada por policiais ________________________________________________ 47 Interceptao das comunicaes telefnicas ____________________________________ 50 Interceptao ambiental ____________________________________________________ 53 Quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro _________________________________ 56 3.2 Colaborao processual _____________________________________________________ 39
CONCLUSO ____________________________________________________________ 61 REFERNCIAS __________________________________________________________ 63
INTRODUO
O fenmeno da criminalidade organizada de difcil conceituao e classificao, tem se desenvolvido ao passar dos sculos, evoluindo e aumentando seu poder de atuao com a inrcia e corrupo do Estado e o medo imposto as comunidades. Com o alvorecer da globalizao, tais organizaes passaram a se comunicar e constituir relacionamentos, dividindo seu campo de atuao em territrios, trocando informaes, tecnologias e experincias, dificultando mais a atuao da policia e instigando ao desenvolvimento de novas formas de apurao de seus delitos. As legislaes especiais relacionadas apurao de crimes praticados por organizaes criminosas, que foram criadas visando facilitar a produo de provas, encontram-se representadas pelas Leis n. 9.034/95 (Crime Organizado), Lei n. 9.613/1996 (Lavagem de Capitais), Lei n. 7.492/1986 (Crimes Contra o Sistema Financeiro), Lei n. 8.137/1990 (Crimes Contra a Ordem Tributria, Econmica e Relaes de Consumo), Lei n. 9.807/1999 (Proteo a Vtimas e Testemunhas), Lei n. 11.343/2006 (Anti Drogas). Assim, a problemtica que se identifica no presente trabalho ser: verificando-se enorme acervo jurdico legal que envolve o combate s organizaes criminosas de se indagar se so suficientes para produo da prova visando combater este tipo de criminalidade? Para responder a problemtica ora apresentada ser observados os problemas na colheita das provas, bem como os erros que possam torn-las ilcitas e no permitindo sua utilizao em eventual processo criminal, e os principais mtodos de colheita hora utilizados para o combate criminalidade organizada. Sendo de suma importncia para a compreenso do fenmeno da criminalidade organizada e seus procedimentos probatrios, com as questes mais polmicas, pois com a falta de uniformidade e clareza que existe em nossa legislao sobre o assunto, fazem surgir dvidas que poderiam ser evitadas, caso nosso legislador fosse mais especfico com relao ao tema.
A dificuldade em encontrar obras jurdicas que abordem uniforme o tema proposto, faz com que este trabalho seja relevante para o aprofundamento jurdico de operadores de direito, que queiram se aprimorar sobre um assunto pouco abordado na literatura jurdica nacional. Assim, considera-se imprescindvel a elaborao deste trabalho, tendo em vista a falta de uniformidade e clareza em relao s leis que tratam sobre as organizaes criminosas, bem como a dificuldade de analisarmos as hipteses de cabimento deste instituto e seus requisitos. Como metodologia de abordagem, empregou-se o mtodo hipottico-dedutivo, tendo em vista que o trabalho se desenvolver a partir do problema de pesquisa formulado, examinaremos criticamente os principais aspectos do fenmeno da criminalidade organizada e seus meios probatrios, confrontando-os com os fatos, o que possibilitar obter as respostas procuradas. O mtodo de procedimento ser o monogrfico, o qual consiste no estudo sobre o tema, obedecendo rigorosa metodologia e objetivando identificar o tema em sua profundidade, ngulo e aspectos. A tcnica de pesquisa utilizada foi bibliogrfica, com consulta a livros, legislao, jurisprudncias, artigos retirados da internet e de revistas especializadas, o que constitui numeroso material, essencial para anlise da delao premiada. Este trabalho, ser dividido em 3 (trs) captulos, sendo que o primeiro abrangera o conceito de crime organizado, jurdico-penalmente, sua origem e desenvolvimento pelo tempo, e discorrer sobre o fenmeno no mundo e principalmente no Brasil, com as principais organizaes aqui desenvolvidas, ao longo do tempo. O segundo captulo tratar especificamente sobre a os aspectos do tratamento distinto da criminalidade organizada no plano processual, suas conseqncias do crime organizado no plano processual penal, passando pelas tendncias restritivas na busca da eficincia penal, a tutela processual pelo legislador brasileiro bem como os limites atuao restritiva do Estado. Por final, no terceiro captulo enfocar assuntos polmicos em relao ao sistema probatrio dos crimes cometidos pelas organizaes
criminosas, exemplificando o modus operandis da obteno, proposio e admisso das provas, e os principais procedimentos probatrios especiais, como a colaborao processual, a Infiltrao de agentes da polcia, ao controlada por policiais, interceptao das comunicaes telefnicas, quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro, enfocando nas discusses
jurisprudncias e doutrinarias sobre o tema.
1 CRIMINALIDADE ORGANIZADA
Crime organizado um fenmeno pouco estudado no mbito da criminologia e jurdico. A dificuldade em sua conceituao deve por englobar diversos delitos diferentes, no sendo apenas uma organizao bem montada, mas tambm por englobar a corrupo dos entes Estatais com o alto poder de intimidao.
1.1 Conceitual jurdico-penal

O crime organizado de difcil conceituao, devido ausncia de critrios consensuais e a dificuldade da sua tipificao legal. Em 1994, no Rio de Janeiro foi realizado o XV Congresso Internacional de Direito Penal, onde Guaracy Mingardi apontou como principais caractersticas a hierarquia, diviso do trabalho e o lucro. 1 Para Andrea R. Castaldo o direito penal clssico tem resistncia para modelar a prpria estratgia de preveno e represso do crime organizado, pois se concentra nos delitos monossubjetivos, afetando apenas os bens jurdicos individuais. J o crime organizado um crime associativo, pouco exteriorizado por meios lcitos, agressivos de interesse supra-individuais e imateriais. 2 Na opinio de Lus Flvio Gomes, o conceito de crime organizado abrange:
(a) a quadrilha ou bando (288), que claramente (com a Lei 10.217/01) recebeu o rtulo de crime organizado, embora seja fenmeno completamente distinto do verdadeiro crime organizado; (b) as associaes criminosas j tipificadas no nosso ordenamento jurdico (art. 14 da Lei de Txicos, art. 2 da Lei 2.889/56 v.g.) assim como todas as que porventura vierem a s-lo e (c) todos os ilcitos delas decorrentes ("delas" significa: da quadrilha ou bando assim como das associaes criminosas definidas em lei). Referido conceito, em conseqncia, de outro lado e juridicamente falando, no abrange: (a) a "organizao criminosa", por falta de definio legal; (b) o concurso de pessoas (os requisitos da estabilidade e permanncia levam concluso de que associao criminosa ou quadrilha ou bando
1 2
BORGES, Paulo Csar Corria. Crime Organizado. So Paulo: Editora UNESP, 2002. P. 15 e 16. La criminalidade organizada em Italia: La respuesta normativa y los problemas de La prxis. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 27, p. 19, jul./set. 1999.
jamais podem ser confundidos com o mero concurso de pessoas (que sempre eventual e momentneo). 3
Entretanto a conceituao normativa faz-se possvel mediante a analise de trs critrios, estrutural, pelo nmero de integrantes, finalstico, pelo rol de crimes a ser considerado como de criminalidade organizada, temporal, a permanncia e reiterao do vnculo associativo. Desta forma, possvel conceituar crime organizado como aquele praticado por, no mnimo, trs pessoas, permanentemente associadas, que praticam de forma reiterada determinados crimes a serem estipulados pelo legislador, em consonncia com a realidade de cada Pas. 4 Essa linha a seguida pela Conveno das Naes Unidas, contra o Crime Organizado Transnacional, adotada em Nova York, em 15 de novembro de 2000, ratificada pelo Brasil atravs do Decreto n. 5.015/04, que definiu como grupo organizado criminoso aquele:
Estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves e ou enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um beneficio econmico ou outro beneficio 5 matria .
Sendo grupo estruturado o grupo formado de maneira no fortuita para a prtica imediata de uma infrao, ainda que os seus membros no tenham funes formalmente definidas, que no haja continuidade na sua composio e que no disponha de uma estrutura elaborada 6. E infrao grave como sendo ato que
Luiz Flvio Cervini Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoque criminolgico. (Lei n 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev. atual. amp. So Paulo: Revista dos Tribunais. P. 77 e 76. 4 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 5 BRASIL. Art. 2, letra a da Conveno das Naes Unidas, contra o Crime Organizado Transnacional. Ratificada pelo DECRETO N 5.015, DE 12 DE MARO DE 2004. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 12 de maro de 2004. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5015.htm>. Acesso em: 23 set. 2010. 6 BRASIL. Art. 2, letra b da Conveno das Naes Unidas, contra o Crime Organizado Transnacional. Ratificada pelo DECRETO N 5.015, DE 12 DE MARO DE 2004. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 12 de maro de 2004. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5015.htm>. Acesso em: 23 set. 2010.
3
constitua infrao punvel com uma pena de privao de liberdade, cujo mximo no seja inferior a quatro anos ou com pena superior 7.
1.2 Principais caractersticas

A principal caracterstica das organizaes criminosas segunda a doutrina o acumulao de poder econmico dos integrantes das organizaes criminosas, pois sua atuao esta no vcuo de alguma proibio estatal, possibilitando auferir extraordinrios lucros 8. Segundo Jos de Faria Costa a relao capital/lucro entre as organizaes criminosas infinitamente favorvel ao lucro, pois o investimento faz nascer um ciclo vicioso de produo de capital, sendo seu lucro incomensurvel, gerando mais capital incomensurvel e assim sucessivamente 9. Estima-se que as Mfias italianas tm um volume anual de seus negcios que alcanaria o patamar de US$50 bilhes e estima-se que seu patrimnio seja superior a US$100 milhes. Isso sem contar com as demais organizaes criminosas pelo mundo, os integrantes da Yakuza, organizao criminosa japonesa, operam anualmente no mercado cerca de US$180 milhes 10. Outra caracterstica das organizaes criminosas o alto poder de corrupo, que conseqncia direta da acumulao de riquezas, no qual parte do capital direcionada a vrias autoridades das trs esferas estatais, as quais do
BRASIL. Art. 2, letra b da Conveno das Naes Unidas, contra o Crime Organizado Transnacional. Ratificada pelo DECRETO N 5.015, DE 12 DE MARO DE 2004. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 12 de maro de 2004. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2004/decreto/d5015.htm>. Acesso em: 23 set. 2010. 8 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 9 COSTA, Jos de Faria. O fenmeno da globalizao e o Direito Penal Econmico. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 34, p. 11, 2001. 10 GOMES, Luiz Flvio. Definio de crime organizado e a conveno de Palermo . Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2170, 10 jun. 2009. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=12957>. Acesso em: 20 set. 2010. 10 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010.
7
proteo a ao criminosa, com repasse de informaes privilegiadas que ajudam no desenvolvimento da organizao 11. O acmulo do poder econmico traz a necessidade de "legalizar" o lucro obtido ilicitamente, acarretando na lavagem de dinheiro, tal expresso tem origem com o lendrio Al Capone que teria comprado em 1928, em Chicago, uma cadeia de lavanderias, que serviria de fachada legal para fazer depsitos bancrios de notas de baixo valor nominal, habituais nas vendas de lavanderia 12. Essa caracterstica das organizaes criminosas considerada o ponto mais vulnervel, pois tornar licito os lucros fabulosos representa um problema delicado, necessitando de um mecanismo eficiente para no chamar ateno das autoridades. 13 O alto poder de intimidao das organizaes criminosas tambm um fator considervel, pois a "lei do silncio" imposta aos membros do crime organizado, com um forte cdigo de hora, no qual a quebra repreendida com atuao violentssima. Outro fator a impessoalidade de seus membros que atuam na clandestinidade, dificultando a identificao 14. Outro fator so as conexes locais e internacionais e na diviso de territrios para a atuao. Segundo Enrique Anarte Borrallo as grandes organizaes criminosas celebram tratados entre si, formando verdadeiros cartis internacionais do crime. 15 A Globalizao trouxe para as organizaes criminosas uma maior diversidade de atuao, trabalhando conjuntamente e no mais atuando apenas em um ramo criminoso especifico. A exemplo temos: os cartis colombianos que expandiram seus negcios de comrcio de cocana para o cultivo do pio e a comercializao da herona. J a Yakuza, alm de comercializar entorpecentes, passou a atuar na explorao de atividades ligadas pornografia e no mercado de
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 16. 12 Disponvel em: < http://pt.wikipedia.org/wiki/Lavagem_de_dinheiro >. Acesso em: 20 set. 2010 13 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 16. 14 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 17
11
aes. A Mfia russa explora o trfico de armas, componentes nucleares
mulheres, alem de entorpecentes. Os grupos brasileiros tambm diversificaram suas atividades no cenrio internacional com o trfico de armas e entorpecentes, alem da pratica do roubo a bancos, extorso mediante seqestro, resgate de presos. A internacionalizao do crime considerado um dos grandes desafios do Estado e um paradigma para criminologia e a poltica criminal. 16 Em sua estrutura piramidal as organizaes criminosas possuem uma estrutura empresarial, dividida na base com soldados que realizam diversas atividades gerenciadas por integrantes de mdia importncia que so comandados e financiados por um chefe, que utiliza vrios meios para integrar seus membros 17. A sua relao com a comunidade se da com a omisso do Estado, ganhando sua simpatia, com oferta de prestaes sociais criando um verdadeiro Estado paralelo, servindo como forma de recrutar novos membros 18.
1.3 Origem e desenvolvimento
Podendo-se citar como seu embrio os relatos sobre Barrabs e seu bando, que viveram na poca de Jesus Cristo, lendas medievais como Robim Hood, que com seu bando se foras da lei, roubavam dos ricos para dar aos pobres, e historias com Ali Baba e os quarenta ladres 19. H registros histricos dos primeiros traos da existncia de crime organizado no mundo ocidental vem dos tempos das quadrilhas de contrabandistas
ANARTE BORRALLO, Enrique. Conjecturas sobre La criminalidad organizada. In: OLIV, Juan Carlo Ferr, BORRALLO, Enrique Anarte (Org.). Delincuencia organizada: aspectos penales procesales y criminologicos. Huelva: Universidad de Huelva, 1999, p. 19-20). 16 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 18. 17 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 19. 18 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 19. 19 VELLOSO, Renato Ribeiro. O crime organizado. Site do Curso de Direito da UFSM. Santa MariaRS. Disponvel em: <http://www.ufsm.br/direito/artigos/opiniao/crime-organizado.htm>.Acesso em: 4.ago.2010
15
que atuavam na Frana, sob o comando de Louis Mandrin (conhecido como o rei dos contrabandistas), preso em 1755, durante o reinado de Lus XV. 20 Nos sculos XVII e XVIII, os piratas ingleses e franceses se organizaram para praticar a criminalidade da poca em larga escala. Nessa poca formaram outras organizaes que permanecem at hoje como a Mfia Italiana, a Yakuza japonesa, as Triades chinesas, todas essas tiveram seu como movimento de proteo contra praticas arbitrrias do Estado e proteo contra saques de ladres 21. As Trades Chinesas surgiram no ano de 1644 como movimento popular de resistncia implantao da dinastia Ching, incentivaram camponeses a plantarem a papoula e a explorar o pio, atividades lcitas na poca. Ao proibirem o comrcio do pio as Trades passaram a explorar o negcio da herona. Sua internacionalizao ocorreu no sculo XIX, e acompanhou o fluxo migratrio entre a China e os Estados Unidos da Amrica do Norte (EUA), por ocasio da corrida do ouro na Califrnia e implantao da estrada de ferro da costa leste para o oeste. 22 A Yakuza remonta aos tempos do Japo feudal do sculo XVIII, se desenvolveu na execuo de atividades de dupla valncia: ilcitas (cassinos, prostbulos, turismo pornogrfico, trfico de mulheres, drogas e armas, lavagem de dinheiro e usura); e lcitas (casas noturnas, agncias de teatro, cinema, publicidade e eventos esportivos). Com o desenvolvimento econmico do Japo, no sculo XX, ocorre sua expanso e com o uso de corrupo e de extorso passa a entrar em outras reas, como a prtica da chamada chantagem corporativa que consiste em adquirir aes de uma empresa e, a partir da, exigir distribuio de lucros exorbitantes, sob pena de revelarem os segredos industriais aos concorrentes 23. Para a Mfia italiana no se pode mencionar uma data precisa de sua origem, pois so vrias as mfias surgidas no tempo, sendo as mais conhecidas a da Cosa Nostra (Siclia), a Camorra (Campania Npoles), a Nadrangheta
BARROS, Marco Antnio de. Lavagem de Capitais e Obrigaes Civis Correlatas. So Paulo: Ed. RT, 2004. p. 36 21 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 4 e 5. 22 LUPO, Salvatore. Histria da Mfia Das origens aos nossos dias. So Paulo: UNESP, 2002, p. 166 23 LUPO, Salvatore. Histria da Mfia Das origens aos nossos dias. So Paulo: UNESP, 2002, p. 167.
20
(Calbria) e a Sacra Corona Unita (Puglia). Sua organizao inicialmente era para proteo dos mais fracos em oposio aos abusos dos poderosos, entretanto passou a operar no contrabando de cigarros. Tornou-se muito violenta na dcada de 70, quando ingressou no mercado de drogas, internacionalizando no Sculo XX seguindo o fluxo migratrio para os EUA 24. J nos EUA, a Mfia surge no final da dcada de 20, com o contrabando de bebidas alcolicas durante o perodo da chamada Lei Seca, possibilitando a criao e o desenvolvimento de incontveis organizaes criminosas, voltadas para o contrabando de bebidas alcolicas, e propiciou a gerao de um mercado de fornecimento de produtos e servios ilegais que movimentava milhes de dlares 25. No Brasil o primrdio das organizaes se da com Lampio e seu bando de cangaceiros, nos anos 30, bandidos do serto nordestino, que, andavam fortemente armados e aterrorizaram por muito tempo aquela regio 26. Atualmente as mais conhecidas organizaes pr-mafiosas do Brasil so: os bicheiros, atuando nas grandes cidades com possveis envolvimentos em bingos, cassinos, lenocnio, narcotrfico, lavagem de dinheiro e jogos ilegais; o Comando Vermelho, com seu poder de atuao concentrado no Estado do Rio de Janeiro, destacando-se pelo trafico de armas, roubos, narcotrfico, entre outros; o Primeiro Comando da Capital (PCC), que formado por todos os tipos de criminosos, com atuao vasta, que vai desde a proteo, at assassinatos encomendados, seqestros, roubos, etc; alem de se encontrar enraizado est nas altas cpulas polticas e econmicas, com a corrupo 27.
LUPO, Salvatore. Histria da Mfia Das origens aos nossos dias. So Paulo: UNESP, 2002, p. 167. 25 LUPO, Salvatore. Histria da Mfia Das origens aos nossos dias. So Paulo: UNESP, 2002, p. 167. E 168. 26 VELLOSO, Renato Ribeiro. O crime organizado. Site do Curso de Direito da UFSM. Santa MariaRS. Disponvel em: <http://www.ufsm.br/direito/artigos/opiniao/crime-organizado.htm>.Acesso em: 4.AGO.2010 27 VELLOSO, Renato Ribeiro. O crime organizado. Site do Curso de Direito da UFSM. Santa MariaRS. Disponvel em: <http://www.ufsm.br/direito/artigos/opiniao/crime-organizado.htm>.Acesso em: 4.ago.2010
24
1.4 Organizaes Criminosas no Brasil
No Brasil as principais organizaes criminosas foram criadas e tomaram foras nos presdios, pelo acumulo de presos nas celas e pela falta de fiscalizao e corrupo dos agentes, marcadas por um forte cdigo de hora e de represso aos integrantes que o descumprem, e auto poder de intimao nas comunidades que atuam.
1.4.1 Primeiro Comando da Capital (PCC)
O Primeiro Comando da Capital nasceu a partir de um time de futebol, da Casa de Custodia e Tratamento Dr. Arnaldo Amado ferreira de Taubat, com o nome que leva atualmente a organizao, que servia de fachada para extorses de detentos e familiares, realizao de trafico de entorpecentes no interior dos presdios e comandar execues de presidirios a fim de dominar o sistema carcerrio. 28 Sua estrutura inicialmente era basicamente piramidal, onde os Fundadores e os presos com posio de prestigio dentro da entidade criminosa, atravs de homicdios de outros presos e por executarem aes que trouxeram retorno proveitoso para a organizao, encontravam-se no topo, logo depois vem os Batizados os quais so membros ativos da organizao sendo reconhecido pelos seus lideres recebendo estatuto e se comprometem obedecer. 29 O Estatuto ate hoje seguido, sendo uma lista de princpios da organizao, o qual prev que os membros "estruturados" e livres devem contribuir com os demais membros presos sob a pena de "serem condenados morte, sem perdo. 30 Com a alta represso dos denominados Fundadores o PCC passou a se organizar em celular, de modo a permitir a continuidade de suas atividades mesmo sem eles. Atualmente a hierarquia segue uma ordem escalonada complexa,
PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 73 e 74. PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 74. 30 WIKIPDIA. Disponvel em: < http://pt.wikipedia.org/wiki/Primeiro_Comando_da_Capital>. Acesso em: 28.set.2010.
29 28
a qual os Pilotos e Torres, representantes dos Fundadores com poder de mando nos presdios. 31 Seu apogeu foi com a maior rebelio prisional do mundo, ocorrida em 18 de fevereiro de 2001, o qual envolveu 29 presdios em ao simultnea, 19 cidades e mais de 28 mil presos. 32
1.4.2 Comando Vermelho
Nasceu no Instituto Penal Cndido Mendes, Ilha Grande, no sul do Estado do Rio de Janeiro, em 1920, com o acumulo de presos e a juno da convivncia de presos polticos de esquerda com criminosos gerou o Comando Vermelho, inspirado nas organizaes de esquerda da luta armada, com tticas de guerrilha urbana e rigidez no comando. 33 Seu estatuto deixa bem claro essa ideologia poltico esquerdista armado, com tons ameaadores em reao as pequenas lideranas rebeldes que pouco tem haver com a organizao, mas que utilizam o nome dela para pratica de infraes. 34 Sua atuao esta ligada ao trafico de entorpecentes, contrabando e seqestro, sendo as demais atividades forma de arrecadar fundos para compra de entorpecentes. Para ganhar o apio da comunidade parte da renda de venda de drogas revestida em melhorias para comunidade, como construo de ruas, esgotos e segurana onde o Estado nunca chegou 35. A atuao do Comando Vermelho esta diretamente envolvida com os cartis colombianos e associada s Foras Armadas Revolucionarias da Colmbia FARCs, que utilizam o Brasil para o escoamento dos entorpecentes para a Europa e frica. 36
31 32
PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 74. PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 75. 33 PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 86 e 87. 34 PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 89 a 91. 35 PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 87. 36 PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 88.
1.4.3 Paz, Liberdade e Direito (PLD)
Foi criada, em maio de 2001, nas dependncias do setor C da Penitenciaria da Papuda, do Distrito Federal, com participao de um dos principais lideres do Primeiro Comando da Capital PCC, Marcola, quando o mesmo esteve recluso nas dependncias da penitenciaria, pelo sistema de rodzios de presos lideres do PCC entre diversos Estados 37. Segue basilarmente os princpios do PCC, em 2004 o jornal Correio Brasiliense, segundo estimativas elaborada pela Direo da Penitenciaria da Papuda, haveria mais 180 membros na organizao. 38
37 38
PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. P. 94 e 95. ALVES, Renato. O PCC da Papuda. Correio Brasiliense, Braslia, 17 maio 2003.
2 TRATAMENTO DISTINTO DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA NO PLANO PROCESSUAL

Pelo seu grande poder econmico e poltico, as aes de represso e obteno de provas contra as organizaes criminosas devem ter tratamento diferenciado na busca da eficincia penal devendo contar com procedimentos prprios para alcanar uma situao diferenciada no campo criminal.
2.1 Conseqncias do crime organizado no plano processual penal

Os instrumentos tradicionais processuais penais de apurao utilizada contra aes individualizadas no demonstram eficcia no combate ao crime organizado, pois seus comportamentos diferenciados dificultam a obteno de provas. Nesta vereda, Juan Muoz:
A evoluo da criminalidade individual para a criminalidade especialmente organizada, que serve de meios logsticos modernos e est fechada ao ambiente exterior, em certa medida imune os meios tradicionais de investigao (observaes, interrogatrios, estudos dos vestgios deixados), determinou a busca de novos mtodos de investigao da polcia. 39
As organizaes criminosas utilizam de meios eficazes para a destruio de provas de autoria delitiva, com um mecanismo moderno que muitas vezes so mais sofisticados que os da prpria polcia, afugentando assim de sua culpabilidade. A exemplo temos: a arma de fogo que utilizada no homicdio destruda para evitar vestgios; as testemunhas so assassinadas ou ameaadas; no interior dos grupos criminosos as informaes so restritas. 40 Com o vultuoso capital, os integrantes de algumas organizaes criminosas, passaram a adquirir equipamentos eletrnicos para monitorar as aes da policia, normalmente com tecnologia superior a delas, como para a identificao
SANCHES, Juan Muoz: El agente provocador, Tirant lo Blanch, 1995 p. 22. GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola; GARCIA, Beatriz Antonietti; ALMEIDA, Leandro Lopes de; KUGUIMIYA, Luciana Lie; Paulo M. de Aquino Lopes. O crime organizado. Disponvel em: <http://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=305> Acessado em: 23 nov 2010.
40 39
de presena de microfones ocultos ou microcmeras instalados nos ambientes por eles freqentados, dificultando ainda mais a obteno da prova. 41 Ademais, o alto poder de intimidao no poupa quem viola a lei do silncio e o segredo entorno dos chefes das organizaes a lei mxima, o medo da vingana dificulta a obteno de provas testemunhais. Tal fato levou no plano processual a necessidade de oferecer proteo e assistncia ao colaborador e a sua famlia. 42 Para Paulo Tonini difcil encontrar justificativa para adoo do mecanismo de colaborao premiada, mas h razes prticas importantes:
(1) A impossibilidade de se inferir outras provas, em razo da lei do silencio que reina nas associaes criminosas; (2) A necessidade de combater certas organizaes criminosas, minando sua estrutura associativa pela criao de ocasies para contrastes internos; (3) A urgncia de serena o maior alarma criado pelos delitos cometidos de forma associativa. 43
Alem dos meios processuais de colaborao premiada, em razo do alto grau de utilizao de instrumentos sofisticados pelas organizaes,
determinaram novos mtodos de investigao policial, como infiltrao de agentes, como obteno de informaes de sua estrutura e funcionamento, tem demonstrado bons resultados prticos, como tambm as interceptaes telefnicas e ambientais, quebra de sigilos bancrio e fiscal, sempre com previa autorizao judicial, por resultar em diligncia em prejuzo a privacidade do investigado. 44 Entretanto esses meios de prova trazem discusses a respeito do juiz inquisidor e a constitucionalidade da apurao das colheitas de provas que infligem diretamente o direito da privacidade dos investigados, devendo ser minuciosamente analisados e sua autorizao dada apenas se no houver outro meio de prova. 45
GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 42 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 31 e 32. 43 Brevi note sull attenuante della collaborazione com La giustizia penale. Diritto premiale e sistema penale. AA.VV., Milo: Giuffr, 1983, p.265-266. 44 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 32-34. 45 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 35.
41
2.2 Tendncia restritiva na busca da eficincia penal
A principal conseqncia da organizao criminosa no plano processual a inevitvel restrio dos direitos fundamentais dos investigados para melhor apurao dos delitos. Essa necessidade se deve ao risco de se ver prejudicadas no futuro os direitos e a liberdade publica e as instituies constitucionais pelas organizaes, que necessitam de aes diferenciadas para sua represso do que para a criminalidade comum. 46 Segundo J. C. Viera de Andrade:
o fundamento terico dessa tendncia restritiva est no fato de que, assim como os direitos fundamentais do cidado, o bem-estar da comunidade e a preservao e represso criminal tambm possuem assento constitucional e no podem ser sacrificados por uma concepo puramente individualista. Os direitos fundamentais, enquanto valores constitucionais, no so absolutos nem ilimitados, visto que a comunidade no se limita a reconhecer o valor da liberdade: liga os direitos idia de responsabilidade e integra-os no conjunto de valores comunitrios, afigurando-se constitucionalmente lcito ao legislador ordinrio restringir certos direitos de indivduos pertencentes a organizaes criminosas que claramente colocam em risco os direitos fundamentais da sociedade. 47
Doutro lado os autores como Sergio Moccia e Mario Chiavario, afirmam que o Estado no deve sacrificar os direitos individuais consagrados, pois eminente o perigo de um retrocesso na histria de consagrao desses direitos, podendo, inclusive, acarretar em retornos autoritrios ou ditatoriais. 48 Nesse sentido o Supremo Tribunal Federal, por meio de ao direta de inconstitucionalidade, Adin n 1570 49, ajuizada pela Procuradoria Geral da Repblica, decidiu a inconstitucionalidade do art. 3 da Lei 9.034/95 50, que dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a preveno e represso de aes
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 36. 47 ANDRADE, J. C. Viera de. Os direitos fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1983. P. 213 48 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 49 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade (Med. Liminar) 1570-2. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=1570&processo=157 0>.Acessado em: 30 set 2010. 50 BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010.
46
praticadas por organizaes criminosas, alegando que a Lei Complementar n 101/01 51, que estabelece normas de finanas pblicas voltadas para a
responsabilidade na gesto fiscal e d outras providncias, norma esta superveniente e de hierarquia superior, regulou a questo do sigilo bancrio e financeiro nas aes praticadas por organizaes criminosas, sendo revogando o artigo da lei que trata sobre o assunto, por incompatibilidade, a lei 9.034/95. Ainda, os Ministros sustentaram que ao magistrado apenas incumbe analisar as provas, devendo atender ao Princpio da Imparcialidade, no sendo compatvel com sua funo diligenciar pessoalmente na obteno de provas, sem o auxlio da Polcia e do Ministrio Pblico. Para a Procuradoria Geral da Repblica, o referido dispositivo legal transformaria o juiz em investigador, violando o Princpio do Devido Processo Legal, comprometendo, assim sua imparcialidade. 52
2.3 Tutela processual pelo legislador brasileiro
No mbito nacional, o legislador brasileiro preocupou em dar tratamento processual distinto as utilizaes de meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas, por exemplo a Lei n 9.034/95 53 a qual tutela ao controlada por policiais, o acesso a informaes bancrias, financeiras, fiscais e eleitorais, alm de criar procedimento especfico. Sobre a violabilidade das comunicaes e do fluxo das mesmas em sistemas de informtica e telemtica, foi resguardado na Lei n 9.296/96 54. A Lei n
BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. 52 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade (Med. Liminar) 1570-2. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=1570&processo=157 0>.Acessado em: 30 set 2010. 53 BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. 54 BRASIL. Lei n 9.296, de 24 de julho de 1996 Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 24 de julho de 1996. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 6 out 2010.
51
9.613/98 55, que dispe sobre "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores e a preveno da utilizao do sistema financeiro, prev em seu art. 4, 2, que a liberao de bens apreendidos ou seqestrados somente se dar se provada sua origem lcita. Acrescente-se a Lei n 9.807/99 56 a qual estabeleceu normas para a organizao e manuteno de programas especiais de proteo s vtimas e testemunhas ameaadas e estendendo aos rus colaboradores. Por sua vez a Lei n 10.217/01 57 introduziu os incisos IV e V no art. 2 da Lei 9.034/95 58, disciplinando, mediante prvia e expressa autorizao judicial, a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos e a infiltrao de agentes policiais ou da inteligncia da polcia quanto investigao. Nesse sentido a jurisprudncia vem corroborando com a restrio aos direitos individuais em prol da sociedade e na eficincia ao combate do crime organizado, conforme deciso do Supremo Tribunal Federal:
OS DIREITOS E GARANTIAS INDIVIDUAIS NO TM CARTER ABSOLUTO. No h, no sistema constitucional brasileiro, direitos ou garantias que se revistam de carter absoluto, mesmo porque razes de relevante interesse pblico ou exigncias derivadas do princpio de convivncia das liberdades legitimam, ainda que excepcionalmente, a adoo, por parte dos rgos estatais, de medidas restritivas das prerrogativas individuais ou coletivas, desde que respeitados os termos estabelecidos pela prpria Constituio. O estatuto constitucional das liberdades pblicas, ao delinear o regime jurdico a que estas esto sujeitas - e considerado o substrato tico que as informa - permite que sobre elas incidam limitaes de ordem jurdica, destinadas, de um lado, a proteger a integridade do interesse social e, de outro, a assegurar a coexistncia harmoniosa das liberdades, pois nenhum direito ou garantia pode ser exercido em detrimento da ordem pblica ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros.(27) (MANDADO DE SEGURANA, Relator(a): Min. 59 CELSO DE MELLO, Julgamento: 16/09/1999) BRASIL. Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 3 de maro de 1998 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm>. Acessado em: 6 out 2010. 56 BRASIL. Lei n 9.807, de 13 de julho de 1999. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 13 de julho de 1999. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9807.htm>. Acessado em: 6 out 2010. 57 BRASIL. Lei no 10.217, de 11 de abril de 2001. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 11 de abril de 2001. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_2001/L10217.htm>. Acessado em: 6 out 2010. 58 BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. 59 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. MS n 23.452-1 RJ. Recorrente: Luiz Carlos Barretti Jnior. Recorrido: Presidente da Comisso Parlamentar de Inqurito. Relator: Ministro Celso de
55
Em consonncia com as jurisprudncias dos tribunais, a proposta do Anteprojeto de Reforma do Cdigo de Processo Penal brasileiro no que tange as prises prev a decretao pelo juiz da priso preventiva quando verificado a existncia de indcios suficientes de autoria e da existncia do crime, como tambm se a infrao praticada for relativa criminalidade organizada. 60
2.4 Limites atuao restritiva do Estado
necessrio ressaltar a buscar por um equilibro entre a restrio aos direitos personalssimos e os limites da atuao estatal, sendo vedada a prtica abusiva praticada por esse, pois o risco de um descontrole no binmio da eficincia penal e da garantia individual em desfavor do cidado deve ser ponderada pelo legislador e tambm pelo juiz, sendo que essa relao dicotmica deve ser sempre marcada pela excepcionalidade 61. Essa questo gira em torno da medida em que as restries devem ocorrer, devendo buscar equilbrio entre a garantia dos direitos individuais e a restrio de tais direitos pelo Estado. preciso analisar o Princpio da Proporcionalidade, o qual se destina regulamentar a confrontao entre o indivduo, como titular dos direitos e garantias individuais, e o Estado, com interesses na investigao criminal e da persecuo penal. Deve-se ter nessa dicotomia equilibrar a relao entre o comprometimento da atividade estatal no combate e represso criminalidade e evitar a violao dos direitos fundamentais de cada indivduo. 62 Nesse sentido o Min. Nelson Jobim em um acrdo dispem:
[...]a Constituio no trata a privacidade como direito absoluto (art. 5, X, XI e XII). H momento em que o direito privacidade se conflita com outros direitos, quer de terceiros, quer do Estado [...] Deve-se buscar o critrio para Mello, Braslia, DF, 16 de setembro de 1999. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=85966>. Acessado em: 6 out 2010. 60 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 36. 61 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 42. 62 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 44.
a limitao. O princpio da Proporcionalidade o instrumento de controle. Deve-se ter conta a proporcionalidade em concerto. 63
Acompanhando esse entendimento o Superior Tribunal de Justia decidiu:

[...]pelo princpio da proporcionalidade, as normas constitucionais se articulam num sistema, cuja harmonia se impe que, em certa medida, tolere-se o detrimento de alguns direitos por ela conferidos, no caso, direito intimidade. 64
Segundo a doutrina, o Judicirio deve-se atentar a critrios de idoneidade, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito quanto aplicao do Princpio da Proporcionalidade no caso concreto. 65 Sendo a idoneidade dividida em necessidade de adequao qualitativa, aptido para alcanar fins previstos na lei processual, e em quantitativa, a durao e quantidade compatveis com a finalidade buscada, referente a medida de restrio dos direitos fundamentais, alm da necessidade de adequao de determinao da individualizao dos sujeitos passivos que sero atingidos 66. A necessidade da subsidiariedade, alternativa menos gravosa ou interveno mnima, dispe que o legislador e o magistrado devem examinar, a cada caso, todas as outras formas admitidas por lei para obteno de um resultado satisfatrio, sendo em ultimo caso aplicar a imposio de medidas restritivas deliberdade. 67
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. Recurso Extraordinrio. HC n. 75.338-8 RJ. Recorrente: Jos Mauro Couto de Assis. Recorrido Ademir Afonso Guimares. Relator: Ministro Nelson Jobim, Braslia, DF, 11 de maro de 1998. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=75912>. Acessado em: 6 out 2010. 64 BRASIL. Superio Tribunal de Justia. Penal. RHC n. 7216/SP. Recorrente: JArlindo Joaquim de Souza. Recorrido Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo. Relator: Ministro Edison Vidigal, Braslia, DF, 28 de abril de 1998.Disponvel em: < http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?processo=7216&&b=ACOR&p=true&t=&l=10&i=5 Acessado em: 6 out 2010. 65 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola; GARCIA, Beatriz Antonietti; ALMEIDA, Leandro Lopes de; KUGUIMIYA, Luciana Lie; Paulo M. de Aquino Lopes. O crime organizado. Disponvel em: <http://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=305> Acessado em: 23 nov 2010. 66 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 67 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010.
63
O subprincpio da Proporcionalidade, o legislador e o juiz, devem ponderar se o interesse estatal proporcional violao dos direitos individuais constitucionalmente garantidos, a fim de se evitar a inconstitucionalidade das medidas impostas, devendo atentar-se aos critrios de "(1) conseqncia jurdica; (2) importncia da causa; (3) grau de imputao; (4) xito previsvel da medida 68. A conseqncia jurdica refere-se restrio do direito ou da garantia individual deve ser proporcional pena prevista para a infrao penal apurada. O critrio da importncia da causa disciplina a importncia da anlise do grau de gravidade da infrao penal cometida confrontada com a restrio do direito individual. O grau de imputao considera o respeito da fora da suspeita sobre a autoria do fato investigado permitindo avaliar a probabilidade de uma futura condenao. J o critrio do xito previsvel da medida impe ao juiz a previsibilidade de xito da imposio da medida restritiva, sendo irrelevante para o andamento adequado do processo, indeferir a pretenso neste sentido. 69
68
GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Madrid: Colex P. 252/253 69 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 45.
3 OBTENO DA PROVA PARA A APURAO DO CRIME ORGANIZADO

O conceito de prova definido como o instrumento pelo qual o juiz forma sua convico a respeito dos fatos controvertidos no processo. O procedimento probatrio um conjunto de atos, sucessivos e coordenados, pelo qual o juiz procura reconstituir os fatos noticiados no processo pelas partes. 70 Sendo a atividade probatria composta por cinco momentos distintos, a obteno da prova, que consiste na busca dos elementos probatrios; propositura da prova, pela qual se indica ao magistrado os meios de prova que sero utilizados pelas partes; admisso da prova, que consistente no deferimento ou no das provas apresentadas ao juiz; produo da prova, meio pelo qual o objeto da prova introduzido no processo; e a valorao da prova, segundo a qual o juiz avaliar os meios de prova. 71
3.1
Da Prova
A obteno da prova a busca efetiva e material dos elementos e fatores que possam assegurar o fato e o nexo, sendo uma funo fundamental ao exerccio da ao penal concretizando uma forma importante da atividade probatria. 72 Tais atos investigatrios podem ser realizados de ofcio pelo poder policial, quando autorizado por lei, por determinao do judicirio ou a requerimento do Ministrio Pblico, pode ainda as Comisses Parlamentares de Inqurito investigar, conforme o art. 58, 3 da Constituio Federal. 73 A Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 prev alguns limites para a colheita das provas, garantindo a intimidade, a vida, hora e a imagem
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 51. 71 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 52. 72 Eugenio Florian "DE LAS PRUEBAS PENALES" Tomo II. Editorial TEMIS. Colombia, 1998. Pg. 225.
70
dos investigados, Art. 5, incisos XI, XII,XLIII, LVI 74. Entretanto tais garantias no so absolutas, devendo levar em considerao o principio da proporcionalidade e a autorizao previa judicial para que se possa realizar a investigao. 75 A proposio das provas deve observar os prazos processuais previstos em lei, sob pena de precluso, embora seja facultativo pelas partes deve prevalecer o interesse Pblico na apurao. 76 Em exemplo, conforme o Cdigo de Processo Penal 77, a indicao das testemunhas pela acusao na denncia, art. 41 e 406, 2, sendo que para a defesa o momento adequado na resposta preliminar, art. 396-A e 406, 3. Cabe ao juiz, excepcionalmente, introduzir meios de prova no processo penal, com a finalidade de suprir deficincias das partes em sua iniciativa probatria, no se restringindo, o magistrado em deferir ou no os meios de prova, mas tambm envolve o poder de iniciativa voltada para sanar eventual omisso. 78 Conforme o prprio Cdigo de Processo Penal, 79 art. 156, inciso I e II, o juiz poder ordenar a produo antecipada de provas urgentes e relevantes mesmo antes da iniciativa ao penal, bem como, determinar a realizao de diligncias, antes de proferir a sentena, para dirimir duvida sobre ponto relevante. Segundo o assunto Ada Pellegrini dispem:
O papel do juiz num processo publicista, coerente com sua funo social, necessariamente ativo. Para tanto, deve suprir as deficincias dos litigantes, para superar as desigualdades e favorecer a par condio, no devendo portanto, satisfazer-se com a plena disponibilidade das partes em matria de prova. Em outras palavras, deve o juiz assumir a posio ativa SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 54. 74 BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 75 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 55. 76 Eugenio Florian "DE LAS PRUEBAS PENALES" Tomo II. Editorial TEMIS. Colombia, 1998. Pg. 228. 77 BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 78 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 56. 79 BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010.
73
instrutria, sempre que necessrio, pois ele, melhor que ningum, tem condies se as provas trazidas so o suficiente ou no para a formao de seu convencimento. 80
Aps a propositura da prova o juiz passa a analisar atentamente para a observncia dos requisitos legais quanto a sua colheita, pertinncia e relevncia com os fatos apurados no processo. Compete ao juiz verificar a inexistncia de proibies feitas pelo legislador, os quais podem a vir acarretar a inadmissibilidade ou a inutilidade da prova. 81 J na apreciao da pertinncia e relevncia o magistrado verificar se as provas so efetivamente teis ao julgamento. Para Michele Taruffo:
As provas produzidas pelas partes, o juiz deve realizar um juzo de admissibilidade e relevncia. A prova relevante quando aparenta ser dotada de uma utilidade para a verificao dos fatos sobre os quais se funda a controvrsia, evitando que haja provvel perda de tempo e de atividade processual para a produo de uma prova que prima facie aparece intil. Com a eliminao dessa prova, evita-se que as partes possam complicar e prolongar ao seu prazer o andamento do processo, deduzindo provas no concludentes, com o nico escopo de colocar em dificuldade o juiz ou a outra parte, com prejuzos para a clareza e para a economia processual. 82
Tal deciso envolve analise de licitude, tanto relacionadas ao direito material quanto ao processual, a ofensa ao direito substancial na obteno da prova quando a coao fsica ou moral, a ilicitude praticada na construo da prova, maculando sua produo e posterior aproveitamento na esfera judiciria. 83 Entretanto as provas para apurao do crime organizado tendem a sacrificar os direitos fundamentais assegurados na Constituio Federal, devendo ser realizadas sempre com a prvia autorizao judicial, com pena de no serem aproveitadas na esfera judicial. 84 Assim segue a orientao jurisprudencial:
EMENTA: HABEAS-CORPUS. CRIME QUALIFICADO DE EXPLORAO DE PRESTGIO (CP, ART. 357, PR. NICO). CONJUNTO PROBATRIO FUNDADO, EXCLUSIVAMENTE, DE INTERCEPTAO TELEFNICA, POR ORDEM JUDICIAL, PORM, PARA APURAR OUTROS FATOS A iniciativa isntrutoria do juiz no processo penal acusatrio. Revista Brasileira de Cincias Criminais, 27, p. 73-74. jul/set 1999. 81 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 57. 82 A motivao das decies penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001. P. 150-152. 83 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 57. 84 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 58.
80
(TRFICO DE ENTORPECENTES): VIOLAO DO ART. 5, XII, DA CONSTITUIO. 1. O art. 5, XII, da Constituio, que prev, excepcionalmente, a violao do sigilo das comunicaes telefnicas para fins de investigao criminal ou instruo processual penal, no autoaplicvel: exige lei que estabelea as hipteses e a forma que permitam a autorizao judicial. Precedentes. a) Enquanto a referida lei no for editada pelo Congresso Nacional, considerada prova ilcita a obtida mediante quebra do sigilo das comunicaes telefnicas, mesmo quando haja ordem judicial (CF, art. 5, LVI). b) O art. 57, II, a, do Cdigo Brasileiro de Telecomunicaes no foi recepcionado pela atual Constituio (art. 5, XII), a qual exige numerus clausus para a definio das hipteses e formas pelas quais legtima a violao do sigilo das comunicaes telefnicas. 2. A garantia que a Constituio d, at que a lei o defina, no distingue o telefone pblico do particular, ainda que instalado em interior de presdio, pois o bem jurdico protegido a privacidade das pessoas, prerrogativa dogmtica de todos os cidados. 3. As provas obtidas por meios ilcitos contaminam as que so exclusivamente delas decorrentes; tornam-se inadmissveis no processo e no podem ensejar a investigao criminal e, com mais razo, a denncia, a instruo e o julgamento (CF, art. 5, LVI), ainda que tenha restado sobejamente comprovado, por meio delas, que o Juiz foi vtima das contumlias do paciente. 4. Inexistncia, nos autos do processo-crime, de prova autnoma e no decorrente de prova ilcita, que permita o prosseguimento do processo. 5. Habeas-corpus conhecido e provido para trancar a ao penal instaurada contra o paciente, por maioria de 6 votos contra 5.
(HC 72588, Relator(a): Min. MAURCIO CORRA, Tribunal Pleno, julgado em 12/06/1996, DJ 04-08-2000 PP-00003 EMENT VOL-01998-02 PP-00289 85 RTJ VOL-00174-02 PP-00491).
Entretanto, a teoria da prova ilcita por derivao esta sendo mitigada pela teoria do descobrimento inevitvel, na qual considera que se por outro meio licito, seria inevitvel que a prova seria adquirida, essa poder ser aproveitada no ordenamento jurdico, conforme art. 157, 1 e 2, do Cdigo de Processo Penal. 86 Nesse sentido o Plenrio do Supremo Tribunal Federal dispes:
As provas obtidas por meios ilcitos contaminam as que so exclusivamente delas decorrentes; tornam-se inadmissveis no processo e no podem ensejar a investigao criminal e, com mais razo, a denncia, a instruo e o julgamento (CF, art. 5, LVI), ainda que tenha restado sobejamente comprovado, por meio delas, que o Juiz foi vtima das contumlias do paciente. 4. Inexistncia, nos autos do processo-crime, de prova autnoma e no decorrente de prova ilcita, que permita o prosseguimento do processo. 5. Habeas-corpus conhecido e provido para trancar a ao penal instaurada contra o paciente, por maioria de 6 votos contra 5. 87 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Administrativo. Recurso Extraordinrio. HC 72.588 / PB. Recorrente: Paulstein Aureliano de Almeida. Recorrido: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Relator: Ministro MAURCIO CORRA, Braslia, DF, 12 de junho de 1996. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/visualizarEmenta.asp?s1=000102431&base=baseAcordaos >. Acessado em: 19 out 2010. 86 BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 87 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Administrativo. Recurso Extraordinrio. HC 72.588 / PB. Recorrente: Paulstein Aureliano de Almeida. Recorrido: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA.
85
Entretanto a doutrina vem adotando a teoria da proporcionalidade com o entendimento que seria incongruente o Estado, diante de uma prova ilcita condenar um inocente, pois o Estado tem toda a sua maquina para conseguir provas legais de autoria, no cabendo, portanto a prevalncia do Estado sobre a prova ilcita, mas ao acusado, para afastar sua punio injusta poder utilizar-se. 88 As provas deveram ser produzidas, depois de admitidas, no decorrer de processo, diante das partes, proporcionando o contraditrio, e perante o juiz. Sendo que a produo na fase pr-processual, perante a autoridade policial, desprovida de fora condenatria, uma vez em que nessa fase inquisitiva desprovida do contraditrio. 89 Entretanto, existe a possibilidade de colheita de certas provas tcnicas na fase inquisitorial, que podero ser utilizadas pelo juiz durante o processo. O exame de corpo de delito, por exemplo, se no for realizada logo aps o acontecimento poder ter a perda dos vestgios, tal autorizao se encontras expressamente disposto no art. 150, caput, do Cdigo de Processo Penal 90. Tambm poder o juiz determinar a produo de provas durante a instruo inquisitria, na busca da verdade processual, na qual devera ser colhida na presena das partes, sob pena de nulidade, conforme art. 156, inciso III, do Cdigo de Processo Penal. 91 Segundo Antonio Daz de Lon o juiz ao julgar deve levar em considerao seus conhecimentos de direito, psicologia, sociologia, lgica, etc, com apoio nas mximas experincias e, sobretudo mentalmente a realidade dos fatos ocorridos para obter sua convico e sentenciar com justia. 92
Relator: Ministro MAURCIO CORRA, Braslia, DF, 12 de junho de 1996. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/visualizarEmenta.asp?s1=000102431&base=baseAcordaos >. Acessado em: 19 out 2010. 88 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 61. 89 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 62. 90 BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 91 BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 92 Tratado sobre ls pruebas penales. Mxico. Editorial Porra, 1988. P. 16.
Para isso o juiz deve considerar os fatos debatidos no processo bem como as teses apresentadas pelos representantes das partes, valorando as provas, na qual compreende em duas fases: a apreciao isolada de elemento obtido ,para servir de fundamento de convencimento judicial, como a idoneidade, credibilidade e autenticidade das provas, e uma analise em conjunta auferindo o material reputado idneo, reconstruindo os fatos sobre os quais incidira a deciso. 93 A valorao deve ser baseada nas leis cientificas classificatrias, que transmitem uma certeza sobre um aspecto do evento, leis especficas de individualizao, que estabelecem uma conexo, mas no uma certeza sobre a unidade, e o comportamento humano que corresponde a provvel razo de agir. 94 Alem de uma decorrncia natural do magistrado pela necessidade de fundamentao de todas as decises judiciais, art. 93, inc. IX, da Constituio da Republica do Brasil de 1998 95, a valorao das provas tambm constitui direito das parte, pois se a prova foi admitida no processo dever do juiz consider-la, sendo que a ausncia de sua apreciao torna a sentena nula, por ofender o principio constitucional da necessidade de motivao das decises judiciais. Existem basicamente trs sistemas consagrados para a valorao da prova, o da prova legal ou tarifao legal, que atribui um valor aos meios de prova, o da valorao secundum conscientian, valorao livre pelo juiz, utilizada no tribunal do jri, e o da persuaso legal ou livre convencimento, onde o juiz deve motivar sua deciso observando critrios racionais, embora possua liberdade de apreciao das provas. 96
3.2 Colaborao processual
A colaborao processual ou processo cooperativo tem sua ocorrncia na fase investigativa criminal onde o acusado, alm de confessar seus crimes, evita
A motivao das decies penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001. P. 116 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 63. 95 BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010.
94 93
a consumao das infraes (colaborao preventiva), ou a polcia no recolhimento provas contra os demais co-autores, possibilitando suas prises (colaborao repressiva). 97 Esse instituto de direito material, de iniciativa exclusiva do juiz, tem reflexos penais, podendo ocasionar a diminuio da pena ou at a concesso do perdo judicial. Tal autorizao se encontra expressa na Lei n 11.343/06, 98 que disciplinou o Instituto da colaborao processual, decorrente de acordo entre o representante do Ministrio Pblico e o investigado, que deseja colaborara na fase pr-processual.
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos demais coautores ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros. 99
Entretanto a Lei no prev como se dar esse acordo, nesse sentido o projeto de Lei n 3.731/97 100, dispe que dever conter o relato da colaborao e seus possveis resultados, as condies das propostas do Ministrio Pblico ao colaborador com a declarao com sua aceitao, dever conter a possibilidade da resciso do acordo nas hipteses de falsa colaborao ou se no houver resultados conforme disposto em seu art. 3 (identificar os demais co-autores e participes da associao criminosa e as infraes por eles praticados, revelar a estrutura organizacional e a diviso de tarefas, prevenir infraes penais decorrentes da atividade ilcita da associao, localizar a vitima com a sua integridade fsica), assinatura do representante do Ministrio Pblico, do colaborador e de seu
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 64. 97 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola; GARCIA, Beatriz Antonietti; ALMEIDA, Leandro Lopes de; KUGUIMIYA, Luciana Lie; Paulo M. de Aquino Lopes. O crime organizado. Disponvel em: <http://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=305> Acessado em: 23 nov 2010. 98 BRASIL. Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 24 ago 2006. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2006/Lei/L11343.htm#art75>. Acessado em: 18 out 2010. 99 BRASIL. art. 41 da Lei 11.343, de 23 de agosto de 2006. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 24 ago 2006. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2006/Lei/L11343.htm#art75>. Acessado em: 18 out 2010. 100 BRASIL. Lei 11.343, de 23 de agosto de 2006. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 24 ago 2006. Disponvel em: < http://imagem.camara.gov.br/dc_20.asp?selCodColecaoCsv=D&Datain=21/11/1997&txpagina=37509 &altura=700&largura=800>. Acessado em: 18 out 2010.
96
advogado, forma e especificao da garantia da segurana e proteo do colaborador e de sua famlia, quando for necessrio. O membro do Ministrio Pblico tambm devera observar alguns requisitos para a efetuao dos acordos, como a voluntariedade da iniciativa do colaborador, respeitando o livre arbtrio do investigado em relao a uma eventual delao na fase pr-processual. A relevncia das declaraes do investigado que deve guardar nexo de causalidade com os resultados da investigao criminal. 101 Em nosso ordenamento jurdico, com exceo do art. 8 da Lei dos Crimes Hediondos e da Lei n. 9.269/1996 102, que introduziu o 4 ao crime de extorso mediante seqestro (art. 159, CP 103), a maioria das leis, que tratam sobre a delao premiada, trazem como um dos requisitos, para que o agente faa jus ao prmio, que a delao seja feita de forma espontnea ou voluntria. As leis que tratam sobre o Crime Organizado (Lei n. 9.034/1995 104), Lavagem de Capitais (Lei n. 9.613/1996 105), Crimes Contra o Sistema Financeiro (Lei n. 7.492/1986 106) e Crimes Contra a Ordem Tributria, Econmica e Relaes de Consumo (Lei n. 8.137/1990 107), trazem, em seus dispositivos pertinentes delao premiada a espontaneidade como um dos requisitos para o agente atingir o benefcio. J, as leis que tratam sobre a Proteo a Vtimas e Testemunhas (Lei
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 71 e 72. 102 BRASIL. Lei n 9.269 - de 2 de abril de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 3 abr 1996. Disponvel em: < http://www3.dataprev.gov.br/sislex/paginas/42/1996/9269.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 103 BRASIL. DECRETO-LEI n 2.848 de 7 de dezembro de 1940. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 31 dez 1940. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del2848.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 104 BRASIL. Lei 9.034 de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 4 mai 1995. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 18 out 2010. 105 BRASIL. Lei 9.613 de 3 de maro de 1998. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 4 mar 1998. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm>. Acessado em: 6 out 2010 106 BRASIL. Lei 7.492 de 16 de junho de 1986. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 18 jun 1986. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L7492.htm>. Acessado em: 20 out 2010 107 BRASIL. Lei 8.137, de 27 de dezembro de 1990. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 28 dez 1990. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L8137.htm>. Acessado em: 20 out 2010
101
n. 9.807/1999 108) e sobre as Drogas (Lei n. 11.343/2006 109), trazem a voluntariedade como um dos requisitos para o agente atingir o benefcio. Capez diferencia espontneo de voluntrio da seguinte maneira, A delao deve ser espontnea e no apenas voluntria, isto , no basta que o ato esteja na esfera de vontade do agente, exigindo-se tambm que dele tenha partido a iniciativa de colaborar, sem anterior sugesto ou conselho de terceiro. 110 Gomes, tambm diferencia voluntrio de espontneo, sustentando que, "colaborao espontnea a que parte da iniciativa do prprio infrator. Ao exigir a lei que seja espontnea, faz depender que a idia de colaborar provenha dele mesmo". Assim, a lei exige algo mais do agente, no bastante apenas que a delao seja voluntria, mas tambm requer sua espontaneidade. 111 Pois a colaborao que deve ser feita de maneira efetiva precisando o acusado colaborar de forma permanente com as autoridades, de forma integral e disposio para elucidar os fatos investigados. Bem como a personalidade do colaborador, verificando a natureza das circunstncias junto com a gravidade e repercusso social do fato criminoso sejam compatveis com o instituto. 112 Ao analisar as declaraes incriminadoras do co-ru, deve-se lembrar que o acusado no presta o compromisso de falar a verdade em seu interrogatrio e est em situao de beneficirio processual, podendo figurar como beneficirio penal. O magistrado dever considerar alguns elementos para a valorao desse meio de prova, como a verdade da confisso, a inexistncia de dio em qualquer das manifestaes, a homogeneidade e coerncia de suas declaraes, a
BRASIL. Lei 9.807, de 13 de julho de 1999. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 14 jul 1999. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9807.htm>. Acessado em: 20 out 2010 109 BRASIL. Lei n. 11.343 de 23 de agosto de 2006. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 24 ago 2006. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2006/lei/l11343.htm>. Acessado em: 20 out 2010 110 CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: legislao penal especial. v. 2. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2007. p. 252. 111 GOMES, Luiz Flvio. In: CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio; OLIVEIRA, William Terra de. Lei de lavagem de capitais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 344. 112 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 72 e 73.
108
inexistncia da finalidade de atenuar ou mesmo eliminar a prpria responsabilidade penal e a confirmao da delao por outras provas. 113 Na valorao do depoimento prestado pela pessoa protegida, o juiz considerar deve considerar se os sentidos no enganaram a testemunha e se a testemunha no que enganar o juzo. E com relao percepo e transmisso do acontecido, devem o juiz analisar o desenvolvimento e a qualidade das faculdades mentais da testemunha, o funcionamento dos sentidos das testemunhas, as condies em que se produziu a percepo, sob o plano fsico e psquico, as caractersticas do objeto percebido, as percepes do tempo, da distncia e do volume, alm das condies de transmisso dos acontecimentos. 114 No tocante sinceridade do depoimento, preciso observar a presena ou no de algum interesse que possa exercer influncia consciente ou inconsciente sobre a vontade do depoente, a existncia de relatos dbios e a considerao individual de cada testemunho. 115
3.3
Infiltrao de agentes da polcia
A infiltrao ocorre quando agentes da polcia do Estado, com mediante prvia autorizao judicial, infiltra-se numa organizao criminosa, passando-se por integrante, para obter informaes a respeito de seu
funcionamento. Tal procedimento apresentar trs caractersticas: a dissimulao, a ocultao da condio de agente oficial e suas verdadeiras intenes, o engano, que permite a obteno da confiana dos suspeitos e a interao, relao direta e pessoal do agente com o autor potencial 116. O legislador, a exemplo de outros pases, exigiu para esse procedimento a prvia autorizao judicial, como forma de assegurar o controle
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 142 e 143. 114 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 143 e 144. 115 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola; GARCIA, Beatriz Antonietti; ALMEIDA, Leandro Lopes de; KUGUIMIYA, Luciana Lie; Paulo M. de Aquino Lopes. O crime organizado. Disponvel em: <http://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=305> Acessado em: 23 nov 2010. 116 SANCHES, Juan Muoz: El agente provocador, Tirant lo Blanch, 1995 p. 165
113
judicial sobre essa atividade. Entretanto no h nenhuma lei disciplinando um procedimento prprio para seu processamento, devendo apenas ser marcada pelo sigilo, tendo acesso aos autos apenas o juiz e o representante do Ministrio Pblico, para o qual o elemento de prova produzido 117. A anlise da proporcionalidade entre a conduta do policial infiltrado e o fim buscado pela investigao o caminho a ser trilhado, limitando-se apenas busca dos elementos de provas, no sendo admissvel o policial infiltrado em uma quadrilha de receptadores de veculos furtados ou roubados, que no mximo poderia tambm eventualmente receber ou adquirir tais produtos, praticar homicdios alegando que estava participando das atividades da quadrilha, pois a sua atuao era na esfera daqueles crimes contra o patrimnio. 118 Entretanto o subjetivismo de tal ao temeroso a ponto de deixar um leque muito aberto para atuao no mbito criminoso, sendo necessrio analise previa de sua atuao, pois o agente, como regra geral, ser insento de toda responsabilidade criminal advinda de sua atuao nas investigaes, Smula 145 do Supremo Tribunal Federal, 119 por lhe faltar a vontade livre e consciente para sua pratica, ressalvado a sua responsabilizao pelo seu excesso, respeitando sempre o critrio da proporcionalidade. 120 Mais rdua ser a tarefa de se analisar a situao do agente que, uma vez infiltrado na associao criminosa, praticou crimes relacionados s atividades desenvolvidas por aquele agrupamento. Uma primeira considerao deve ser feita. o juiz, ao conceder a autorizao e ao delimitar o mandato conferido ao agente, de certa forma limita a atividade deste. 121 Mesmo praticando atos criminosos relacionados s atividades
prprias da associao, na qual o agente esta infiltrado, a sua conduta seria tpica
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 76. 118 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 119 BRASIL. Supremo tribunal Federal, Smula 145. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=145.NUME. NAO S.FLSV.&base=baseSumulas>. Acessado em: 20 out 2010. 120 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 80. 121 TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5 edio .- So Paulo: Saraiva, 1994. p. 125
117
e tambm antijurdica, pois, ao contrrio da participao na prpria associao, no haveria qualquer norma permissiva a excluir a ilicitude pelo(s) crime(s) praticados, apenas o plano da culpabilidade, com recurso tese da inexigibilidade de conduta diversa, bastante controvertida, sobretudo quando se cogita da existncia de causas supra-legais. 122 certo que se o agente infiltrado deparar com situaes em que se ver na contingncia de cometer crimes, muitas vezes alm daqueles
ordinariamente cometidos pelo agrupamento criminoso no qual se infiltrou e se o agente infiltrado negar sua participao algumas atividades criminosas poder despertar a desconfiana dos integrantes da associao e correr riscos a sua integridade fsica ou prpria vida. 123 Na lio de Francisco de Assis Toledo:
A inexigibilidade de conduta diversa , pois, a primeira e mais importante causa de excluso da culpabilidade e constitui um verdadeiro princpio de direito penal. Quando aflora em preceitos legislados, uma causa legal de excluso. Se no, deve ser reputada causa supralegal, erigindo-se em princpio fundamental que est intimamente ligado com o problema da responsabilidade pessoal e que, portanto, dispensa a existncia de normas expressas a respeito. 124
A inexigibilidade de conduta diversa pode ser invocada luz do princpio da proporcionalidade, conforme ensinamento de Marcelo Batlouni Mendroni:
Em um primeiro momento, o citado autor coloca o problema de que podese imaginar a situao em que o agente infiltrado que no co-participar de alguns delitos, praticando inclusive atos de execuo, possa ter a sua identidade descoberta pelos criminosos ou quando menos, ter contra ele suspeitas levantadas[...] A resposta parece estar mais uma vez na soluo adotada pioneiramente pela doutrina alem chamada de Princpio da Proporcionalidade Constitucional [...] segundo o qual, numa situao de conflito entre dois princpios constitucionais, deve-se decidir por aquele de maior peso [...]. Exemplificando, entre a vida e a intimidade ou a privacidade, evidente que a primeira tem maior peso, merecendo, em caso de necessidade, a sua eleio em detrimento dos demais. Nada poderia justificar o sacrifcio de uma vida em favor da infiltrao do agente e este dever utilizar de todas as suas habilidades para impedi-lo. Claro que um policial infiltrado, impossibilitado de impedir o pior, em caso extremo, como por exemplo com uma arma apontada para a sua cabea, e a ordem do criminoso que atire MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado.Aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 70. 123 TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5 edio .- So Paulo: Saraiva, 1994. p. 127. 124 TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5 edio .- So Paulo: Saraiva, 1994. p. 128.
122
em outra pessoa, a soluo estar nos princpios do direito penal, no caso, quer nos parecer, a excludente de culpabilidade pela coao moral irresistvel. 125
No apenas para o operador do direito, como tambm para o prprio agente infiltrado, a inexigibilidade de conduta diversa, traz mais segurana, pois o iminente risco de responder a um processo criminal em razo da atividade criminosa desenvolvida em tarefa de infiltrao prejudica o desenvolvimento pleno do servio e tampouco parece correta a concluso a que chega o citado autor, no sentido de que o agente infiltrado poder at praticar condutas tpicas (que no so crimes porquanto no so antijurdicas), desde que no atentem contra um direito constitucional sobrevalente), uma vez que as condutas perpetradas no encontrariam respaldo em nenhuma norma permissiva, salvo se excepcionalmente enquadrveis nas hipteses do artigo 23 do Cdigo Penal 126, alm do que o
equacionamento da matria luz da prevalncia de valores constitucionais, questo controversa que , poderia ensejar tambm insegurana jurdica em matria penal. 127 de todo conveniente que se fixe um prazo inicial para a infiltrao, podendo ser prorrogado, a critrio do Juiz, dentro da razoabilidade, pois o aspecto as peculiaridades do caso concreto devem ser observados de acordo com a necessidade do tempo, ponderando-se riscos para a sociedade, para pessoas envolvidas na infiltrao e considerando o aspecto da prescrio, causa extintiva da punibilidade, no podendo a investigao perdurar por muito tempo a ponto de levar impunidade dos autores das infraes investigadas. 128 O agente infiltrado deve ser advertido para no tomar iniciativa nas prticas criminosas, para no provocar o cometimento de crimes, mas sim, assumir
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado.Aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. p. 73 e 74. 126 BRASIL. DECRETO-LEI n 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 31 dez 1940. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del2848.htm>. Acessado em: 20 out 2010 127 TOURINHO, Jos Lafaieti Barbosa. A Infiltrao de Agentes em Quadrilhas ou Bandos, Organizaes ou Associaes Criminosas. Disponvel em < mp.pr.gov.br/eventos/lafaieti.doc > . Acesso em 20/10/2010.
128 125
FRANCO, A . S. Leis penais especiais e sua interpretao jurisprudencial. Volume 1. 7 edio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002.
uma postura passiva e secundria, ainda que eventualmente se encontre na situao, no rara, de ter que concorrer para crimes praticados. 129 A valorao de depoimento policial, por sua vez, deve atender a dois elementos, os quais devem ser observados devido possibilidade do temor presente nas investigaes influenciar a imparcialidade das palavras dos policiais envolvidos, que so a inexistncia de interesse em afastar eventual ilicitude em suas diligncias e a comprovao de seu depoimento por outros meios de prova, salvo impossibilidade de faz-lo. 130 Para a eficcia da medida deve o agente infiltrado, antes de expirado o prazo da infiltrao, confeccionar relatrio das investigaes e encaminh-lo ao Membro do Ministrio Pblico e ao Juiz que acompanham o procedimento, e apenas a eles. 131 O primeiro dos requisitos a ser considerado pelo juiz a certeza de existncia do fato indiciante. J o segundo, trata da excluso de hiptese de azar, pois existindo a possibilidade de falsa conexo entre o indcio e o fato apurado, o juiz no dever fundamentar seu convencimento. Ainda, tem-se a hiptese de falsificao do fato indicador. Tambm preciso atentar-se anlise da inexistncia de contra-indcios. Por fim, o juiz dever considerar a existncia de relao de causalidade entre o fato indicador e o indicado, a pluralidade de indcios e a convergncia ou concordncia destes. 132
3.4
Ao controlada por policiais
Ao Controlada , dentre os meios operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas, um instrumento de larga utilizao, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes criminosas, desde que mantida sob observao e
FRANCO, A . S. Leis penais especiais e sua interpretao jurisprudencial. Volume 1. 7 edio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. 130 SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 149 e 150. 131 MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado.Aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002.
129
acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes 133. Sendo a priso em flagrante uma espcie de priso provisria, cerceadora da liberdade e de locomoo, caracterizada por ser uma autodefesa da sociedade, impedindo a fuga do infrator, auxilia tambm a colheita de provas, alem de impedir a consumao do delito.
134
Segundo Eduardo Araujo da Silva a prtica da ao controlada tem se demonstrado que em muitas vezes estrategicamente mais vantajoso evitar a priso, num primeiro momento, de integrantes menos influentes de uma organizao criminosa, para monitorar suas aes e possibilitar a priso de um nmero maior de integrantes ou mesmo a obteno de prova em relao a seus superiores na hierarquia da associao 135. Concede-se Polcia o direito de aguardar a oportunidade mais eficiente para atuar, seja prender, surpreender, ou agir de, de qualquer forma, de modo que no momento oportuno, segundo a interpretao dos agentes que participam da operao a situao, seja mais favorvel para a obteno de provas. Pode ser praticada, no que couber, em forma de flagrante esperado (admitido pela jurisprudncia), na medida em que a Polcia no s recebe a notcia da prtica de um crime para ento aguard-lo, de campana, ou tambm na observao a distncia dos passos de integrantes da organizao criminosa, monitorando-os com eventual escuta telefnica e outros expedientes investigatrios, para ento agir no momento considerado mais oportuno 136. Sendo que a sua operacionalizao e a escolha do momento da ao devem ficar a cargo do Delegado de Polcia, responsvel pela equipe, qualitativa e quantitativamente adequadas para a propositura da ao penal, o material
SILVA, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 150 e 151. 133 GOMES, Rodrigo Carneiro. A represso criminalidade organizada e os instrumentos legais: ao Controlada. Jus Navigandi, Teresina, ano 10, n. 1142, 17 ago. 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8745>. Acesso em: 26 mar. 2010. 134 MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo Penal. 16. Ed. Ver. E atual. So Paulo: Editora Atlas, 2004. p. 401 e 402 135 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 80 e 81. 136 MENDRONI, Marcelo Batlouni. Ao controlada. In: mbito Jurdico, Rio Grande, 25, 31/01/2006 Disponvel em <http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=695> . Acesso em 18/10/2010.
132
probatrio colhido poder consistir verdadeira prova a ser utilizada tambm durante o processo.
Lei
9.034/95 137
exige
existncia
de
um
crime
em
desenvolvimento praticado por organizao criminosa ou a ela vinculado e a observao e acompanhamento dos atos praticados pelos investigados at o momento mais adequado para a formao da prova e a colheita de informaes. 138 Essa falta de controle por parte do poder judicirio ou pelo Ministrio Pblico, a quem compete o controle externo da atividade policial, leva muitas vezes a ao policial a cometer ilcitos prejudicando a produo de provas e a condenao dos autores do delito. 139 Para que no ocorra perda nas provas a ao controlada pelos policias deve estabelecer certas condies para sua execuo como o acompanhamento da movimentao e das aes do grupo criminoso organizado pelos rgos policiais para atuao posterior, de forma mais eficiente para a colheita probatria, o que no toma o futuro flagrante um ato nulo, nem toma o crime impossvel. 140 Conforme tal entendimento o Superior Tribunal de Justia decidiu:
HABEAS CORPUS. PROCESSUAL PENAL. CRIME DE EXTORSO. ALEGAO DE FLAGRANTE PREPARADO. INOCORRNCIA. NO H QUE SE CONFUNDIR FLAGRANTE PREPARADO COM FLAGRANTE ESPERADO. VIOLAO DE DOMICLIO.INEXISTNCIA. ATIPICIDADE DA CONDUTA. REEXAME DE MATRIA FTICA INCABVEL NA VIA ELEITA. AGUARDAR EM LIBERDADE O JULGAMENTO DE RECURSO ESPECIAL. EFEITO MERAMENTE DEVOLUTIVO.1. No se deve confundir flagrante preparado com esperado - em que a atividade policial apenas de alerta, sem instigar qualquer mecanismo causal da infrao.2. A "campana" realizada pelos policiais a espera dos fatos no se amolda figura do flagrante preparado, porquanto no houve a instigao e tampouco a preparao do ato, mas apenas o exerccio pelos milicianos de vigilncia na conduta do agente criminoso to-somente a espera da prtica da infrao penal.3. O estado de flagrante delito uma das excees constitucionais inviolabilidade do domiclio, nos termos do disposto no art. 5, inc. XI, da Constituio Federal.4. O reconhecimento BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. 138 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 83 e 84. 139 LOPES, Maurcio Antonio Ribeiro. Apontamentos sobre o crime organizado e notas sobre a lei 9034/95. So Paulo: Revista dos tribunais, 1995. Vol. 3, p. 189. 140 GOMES, Rodrigo Carneiro. A Represso Criminalidade Organizada e os Instrumentos Legais: Ao Controlada. Revista do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, v. 18 n. 7 jul. 2006
137
da atipicidade da conduta, pela ausncia de indevida vantagem econmica e de violncia ou grave ameaa, demanda, necessariamente, aprofundado reexame do conjunto ftico-probatrio dos autos, incabvel na via estreita do habeas corpus.5. A teor da Smula n. 267, do Superior Tribunal de Justia, "a interposio de recurso, sem efeito suspensivo, contra deciso condenatria no obsta a expedio de mandado de priso." 6. Writ denegado. (HC 40436/PR, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA TURMA, julgado em 16/03/2006, DJ 02/05/2006, p. 343) 141
Sendo o acompanhamento da movimentao das aes do grupo criminoso por uma agente da policia para atuao posterior, de forma mais eficiente para a colheita de provas, sendo que mesmo raciocnio vale para a vigilncia eletrnica:
RECURSO ESPECIAL. PENAL. FURTO EM SUPERMERCADO. SISTEMAS DE SEGURANA. CONFIGURADA A VIOLAO. ART. 17. CONFIGURAO.DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL. No obstante o estabelecimento comercial estar equipado com sistemas de segurana, no se exclui a possibilidade de leso.Os sistemas de vigilncia so auxiliares do estabelecimento comercial no combate aos delitos, no garantindo, de forma peremptria, que certos crimes jamais ocorrero.Recurso provido. (REsp 633656/RS, Rel. Ministro JOS ARNALDO DA FONSECA, 142 QUINTA TURMA, julgado em 05/10/2004, DJ 08/11/2004, p. 285)
Os policiais que utilizam da ao controlada devem sempre atentar para uma posio passiva, mantendo se passivo a ao, o qual no induza os integrantes da ao criminosa a praticarem algum crime e no devem praticar atos que violem a intimidade e a vida dos investigados. 143
3.5
Interceptao das comunicaes telefnicas
O conceito de interceptao no deve se confundir com a chamada gravao clandestina. A interceptao gravada sem que nenhum dos investigados
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Penal. HC 40436/PR Recorrente: Sebastio da Costa Guimares. Recorrido: Segunda Cmara Criminal do Tribunal de Alada do estado do Paran. Relator: Ministra LAURITA VAZ, Braslia, DF, 16 de maro de 2006.. Disponvel em: http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=40436%2C&&b=ACOR&p=true&t=&l=10&i=7# >. Acessado em: 20 out 2010. 142 BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 633656/RS. Recorrente: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL . Recorrido: CLEUSA MARIA FARIAS RODRIGUES. Relator: Ministro JOS ARNALDO DA FONSECA, Braslia, DF, 13 de dez de 2004. Disponvel em: http://www.stj.jus.br/webstj/processo/Justica/detalhe.asp?numreg=200400292175&pv=010000000000 &tp=51 >. Acessado em: 20 out 2010. 143 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 84.
141
saiba, j na gravao clandestina, pelo menos um dos interlocutores sabe que a conversa est sendo gravada. O inciso XII da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 144 regulamenta a interceptao e no a gravao clandestina. A gravao clandestina no est sujeita para ser vlida como prova, somente em casos favorveis ao ru para sua absolvio, s rgidas condies do inciso XII, que so basicamente a necessidade de ordem judicial e a utilizao para fins criminais. A Lei n 9.296/96 145 veio regulamentar o dispositivo inscrito no do artigo 5, inciso XII da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 146, aplicando-se tanto a comunicaes telefnicas quanto nas comunicaes
telemticas. Tal procedimento apenas admitido para produo de prova na investigao criminal e na instruo processual penal, sendo aceita apenas quando a prova no puder ser feita por outros meios. A interceptao telefnica propriamente dita, que segundo Avlio a captao da conversa telefnica realizada por um terceiro, sem o conhecimento dos interlocutores. 147 Devendo ser autorizada pela Justia tendo prazo de quinze dias, podendo ser prorrogvel uma vez comprovada indispensabilidade do meio de prova. Os requisitos para o deferimento da interceptao telefnica esto previstos no art 2, incisos I a III, da Lei n 9.296/96 148, de maneira a permitir que qualquer dos meios pesquisados for menos gravoso e suficiente para a finalidade pretendida pela investigao, a violao dos direitos referidos ser considerada desnecessria, devendo o investigador procurar o meio mais idneo para a finalidade pretendida com a investigao criminal.
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 145 BRASIL. Lei 9.296 de 24 de julho de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 25 de jul de 1996. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 146 BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 147 AVLIO, Luiz Franci. Provas Ilcitas: interceptaes telefnicas e gravaes clandestinas. 2.ed, So Paulo, RT, 1999, p. 101 148 BRASIL. Lei 9.296 de 24 de julho de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF,25 de jul 1996 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 19 out 2010.
144
Portanto a deciso judicial que deferi a interceptao telefnica deve especificar exatamente os limites, para evitar eventuais abusos na apurao de fatos no relacionados como objeto da investigao, ou que estejam relacionados a terceiros, estranhos apurao criminal, e somente ser deferida para a persecuo de crimes em andamento, no se podendo ser utilizada para a investigao de infraes que sequer tiveram incio de execuo, sob pena de infringir o direito intimidade, vulnerado.
149
que deve
ser
entendido
como regra,
restar demasiadamente
Entretanto, a gravao clandestina pode ser aceita como prova indireta para inocncia do acusado, nesse sentido a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federa dispem:
AI 578858 AgR / RS - RIO GRANDE DO SUL Relator(a): Min. ELLEN GRACIE Julgamento: 04/08/2009 rgo Julgador: Segunda Turma EMENTA:CONSTITUCIONAL. PROCESSO CIVIL AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS E MORAIS. GRAVAO. CONVERSA TELEFNICA FEITA POR UM DOS INTERLOCUTORES, SEM CONHECIMENTO DO OUTRO. INEXISTNCIA DE CAUSA LEGAL DE SIGILO OU DE RESERVA DE CONVERSAO. LICITUDE DA PROVA. ART. 5, XII e LVI, DA CONSTITUIO FEDERAL. 1. A gravao de conversa telefnica feita por um dos interlocutores, sem conhecimento do outro, quando ausente causa legal de sigilo ou de reserva da conversao no considerada prova ilcita. 150 Precedentes. 2. Agravo regimental improvido.
Em outro julgado o mesmo entendimento seguido:

RE 402717 / PR PARAN Relator(a): Min. CEZAR PELUSO Julgamento: 02/12/2008 rgo Julgador: Segunda Turma EMENTA: PROVA. Criminal. Conversa telefnica. Gravao clandestina, feita por um dos interlocutores, sem conhecimento do outro. Juntada da transcrio em inqurito policial, onde o interlocutor requerente era investigado ou tido por suspeito. Admissibilidade. Fonte lcita de prova. Inexistncia de interceptao, objeto de vedao constitucional. Ausncia de causa legal de sigilo ou de reserva da conversao. Meio, ademais, de prova da alegada inocncia de quem a gravou. Improvimento ao recurso. Inexistncia de ofensa ao art. 5, incs. X, XII e LVI, da CF. Precedentes. Como gravao meramente clandestina, que se no confunde com interceptao, objeto de vedao constitucional, lcita a prova consistente no teor de gravao de conversa telefnica realizada por um dos interlocutores, sem conhecimento do outro, se no h causa legal especfica de sigilo nem de reserva da
149
GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola et al. Crime organizado . Jus Navigandi, Teresina, ano 8, n. 392, 3 ago. 2004. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=5529>. Acesso em: 20 set. 2010. 150 BRASIL. Supremo tribunal Federal. CONSTITUCIONAL. PROCESSO CIVIL. AI 578858 AgR / RS. Recorrente: JOS FLVIO ABREU NRY. Recorrido: AZELIA SALETE DE OLIVEIRA MOREIRA. Relator: Ministra ELLEN GRACIE, Braslia, DF, 4 de agosto de 2009. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(AI 578858.NUME. OU AI 578858.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 19 out 2010.
conversao, sobretudo quando se predestine a fazer prova, em juzo ou inqurito, a favor de quem a gravou. 151
A lei n 11.690/2008 152 inseriu no Estatuto Processual Penal grande parte das teorias e teses sobre provas ilcitas a qual e deu nova redao ao artigo 157 do Cdigo de Processo Penal 153, no seu 1 assentou-se a teoria dos frutos da rvore envenenada e a teoria da fonte independente, e assim sendo, o tema provas ilcitas goza de ampla regulamentao legal e constitucional. O Conselho Nacional de Justia CNJ, tentando amenizar as lacunas deixadas pela Lei n 9.296/96 154 criou a Resoluo de n 59 155 tornando o processo investigatrio mais rigoroso, facilitando assim a verificao das responsabilidades frente banalizao do instituto.
3.6
Interceptao ambiental
A interceptao ambiental segue a mesma lgica da interceptao
telefnica, necessitando de autorizao judicial. Sendo a interceptao ambiental essencialmente semelhante interceptao telefnica pois h uma gravao de conversa, sem ser por telefone, na qual nenhum dos interlocutores sabe que o dilogo est sendo gravado. 156
BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. RE 402717 / PR PARAN. Recorrente: JO MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Recorrido: LUIZ EDUARDO DA SILVA. Relator: Ministro CEZAR PELUSO, Braslia, DF, 2 de dez de 2008. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(402717.NUME. OU 402717.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 19 out 2010. 152 BRASIL. Lei 11.690, de 9 de junho de 2008. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 10 jun. 2008. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/_Ato2007-2010/2008/Lei/L11690.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 153 BRASIL. Decreto-lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF,13 de out 1941. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 154 BRASIL. Lei 9.296 de 24 de julho de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF,25 de jul 1996 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 155 BRASIL. Conselho Nacional de Justia, Resoluo de n 59. Disponvel em: < http://www.cnj.jus.br/index.php?option=com_content&view=article&id=4872:resolu-no-59-de-09-desetembro-de-2008&catid=57:resolucoes&Itemid=1085>. Acessado em: 19 out 2010. 156 MARMELSTEIN, George. Inviolabilidade do Sigilo de Dados e das Comunicaes. Disponvel em: <http://georgemlima.blogspot.com/2008/03/existe-lgica-na-loucura-o-problema-do.html> Acessado em: 20 out 2010.
151
A interceptao ambiental consiste na captao de som e imagem de sinais eletromagnticos, pticos ou acsticos, esta regulamentada pela Lei n. 9.034/95 157, art. 2, IV, com a redao dada pela Lei n. 10.217/2001 158 (Captao e Interceptao Ambiental consignou-se, tambm aqui, a necessidade de prvia autorizao judicial, a assinatura de prazo para concluso da diligncia e a inviabilidade de outros meios probatrios. Quis preservar-se, ainda, a intimidade e a vida privada do investigado, riscando-se do material interceptado fatos estranhos investigao. Esse meio eletrnico de captao de prova no visa combater a criminalidade organizada, pois o Estado no pode ficar inerte face ao avano tecnolgico, acima de tudo do modus operandi dos crimes cometidos por elas. Nesse entendimento Ada Pellegrini Grinover entende:
A inadmissibilidade e ineficcia processuais das provas obtidas por meios ilcitos, de um lado, e a necessidade, do outro, de no privar o Estado dos instrumentos necessrios luta contra a criminalidade organizada, ocasionaram, no mundo todo, legislaes que disciplinam rigorosamente a utilizao de meios eletrnicos de captao de prova. Trata-se das interceptaes, telefnicas ou entre presentes, e das gravaes clandestinas de conversas. 159
certo que se deve proteger a intimidade do indivduo, mas embora na investigao criminal a imagem do investigado seja captada, esta destinada exclusivamente instruo processual, no oferece qualquer risco de violao da intimidade. Devem-se esclarecer as duas fases inerentes a uma filmagem: a coleta da imagem e a sua exibio. Uma eventual leso intimidade somente se concretizaria com a exibio pblica ou vexatria das imagens sem a autorizao do ofendido. 160
BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. 158 BRASIL. Lei no 10.217, de 11 de abril de 2001. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 11 de abril de 2001. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_2001/L10217.htm>. Acessado em: 6 out 2010 159 GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As Nulidades no Processo Penal, 10. ed. rev. atual. e ampli. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008. p. 205. 160 NETO, Mario Stecca; SOUZA, Lucas Baldo de. Obrigatoriedade da Autorizao Judicial para a Coleta de Imagens em Face da Investigao e da Instruo Processual Relativos ao Crime Organizado. Disponvel em http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/ETIC/article/viewFile/1798/1711, acesso em 19 de out de 2010.
157
A captao das imagens feitas normalmente em locais pblicos, sendo o ato da filmagem em si s no constituindo qualquer agresso ao direito de imagem, diferente se essa imagem fosse captada no interior da residncia de algum, sendo nessa hiptese necessrio a autorizao judicial prvia para se ingressar no imvel sem incorrer em violao de domiclio 161. A gravao ambiental tem sido admitida pela Suprema Corte como legtima desde que atendidas algumas exigncias, tais como ser gravao de comunicao prpria e no alheia, estar em jogo relevantes interesses e direitos da vtima como, por exemplo, nos crimes de extorso. Assim, presentes essas circunstncias a prova aceita como vlida. Pode observar alguns julgados do Supremo Tribunal Federal:
EMENTA: CONSTITUCIONAL. PENAL. GRAVAO DE CONVERSA FEITA POR UM DOS INTERLOCUTORES: LICITUDE. PREQUESTIONAMENTO. Smula 282-STF. PROVA: REEXAME EM RECURSO EXTRAORDINRIO: IMPOSSIBILIDADE. Smula 279-STF. I. A gravao de conversa entre dois interlocutores, feita por um deles, sem conhecimento do outro, com a finalidade de document-la, futuramente, em caso de negativa, nada tem de ilcita, principalmente quando constitui exerccio de defesa. II. - Existncia, nos autos, de provas outras no obtidas mediante gravao de conversa ou quebra de sigilo bancrio. III. - A questo relativa s provas ilcitas por derivao "the fruits of the poisonous tree" no foi objeto de debate e deciso, assim no prequestionada. Incidncia da Smula 282-STF. IV. - A apreciao do RE, no caso, no prescindiria do reexame do conjunto ftico-probatrio, o que no possvel em recurso extraordinrio. Smula 279-STF. V. - Agravo no provido. (AI 503617 AgR / PR - Relator: Min. CARLOS VELLOSO 162 Julgamento: 01/02/2005)
Tambm podemos verificar esse entendimento em outra jurisprudncia:

(EMENTA: Captao, por meio de fita magntica, de conversa entre presentes, ou seja, a chamada gravao ambiental, autorizada por um dos interlocutores, vtima de concusso, sem o conhecimento dos demais. Ilicitude da prova excluda por caracterizar-se o exerccio de legtima defesa de quem a produziu. Precedentes do Supremo Tribunal HC 74.678, DJ de 15-8- 97 e HC 75.261, sesso de 24-6-97, ambos da Primeira Turma. (RE 212081 / RO - Relator: Min. OCTAVIO GALLOTTI - Julgamento: 05/12/1997). 163 Silva, Eduardo Arajo da Silva: Crime Organizado: procedimento probatrio. 2. Ed. So Paulo: Atlas, 2009, p. 95 e 96. 162 BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. AI 503617 AgR / PR. Recorrente: A RONALDO ECHSTEIN DE ANDRADE. Recorrido: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO PARAN. Relator: Ministro CARLOS VELLOSO, Braslia, DF, 1 de fev de 2005. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(503617.NUME. OU 503617.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 20 out 2010. 163 BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. RE 212081 / RO. Recorrente: AMILTON PIRES E OUTROS. Recorrido: MINISTRIO PBLICO ESTADUAL. Relator: Ministro OCTAVIO GALLOTTI, Braslia, DF, 5 de dez de 1997. Disponvel em: <
161
Por fim, o Professor Luiz Flvio Gomes faz a seguinte ressalva: "A tendncia lgica seria o STF admitir a gravao ambiental clandestina com as mesmas restries e cautelas. Admitir a gravao ambiental clandestina (gravao de sons que so emitidos num determinado ambiente) como meio lcito de prova, de maneira ampla, significa eliminar nossa privacidade (ou seja, proscrever um dos mais importantes direitos fundamentais). Mas nenhuma restrio a direito fundamental pode afetar o seu ncleo essencial". E conclui afirmando que "a gravao ambiental (...) sem autorizao judicial prvia, s pode valer como prova em casos excepcionalssimos e desde que envolva interesses e direitos de quem fez a gravao. Fora disso, manifesta a inconstitucionalidade da prova". Tal procedimento deve-se restringir ao mximo as informaes a um nmero mnimo de pessoas estritamente necessrio. Maiores so as chances se tem de obter xito na busca quando menos pessoas forem detentores da informao, pois menores sero as chances de haver vazamento delas, alem de certa forma contribui para a prpria preservao do direito fundamental intimidade. 164
3.7
Quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro
Para compreender corretamente os conceitos de sigilo bancrio, fiscal e financeiro necessrio estabelecer a diferena entre intimidade, da qual decorrem e que est prevista no inciso X do art. 5 da Constituio Federal, e sigilo de dados, expresso no inciso XII do mesmo dispositivo.
Art. 5[...] [...] X So inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado o direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao; http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(212081.NUME. OU 212081.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 20 out 2010.
164
NETO, Mario Stecca; SOUZA, Lucas Baldo de. Obrigatoriedade da Autorizao Judicial para a Coleta de Imagens em Face da Investigao e da Instruo Processual Relativos ao Crime Organizado. Disponvel em http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/ETIC/article/viewFile/1798/1711, acesso em 19 de out de 2010.
[...] XII inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal; [...] 165
O sigilo bancrio, atualmente, pode ser compreendido como um dever jurdico, imposto s instituies bancrias, de no divulgar informaes acerca das movimentaes financeiras de seus clientes (aplicaes, depsitos, saques, etc.), uma forma de proteo liberdade do indivduo, j que se no fosse regra, seria permitido s autoridades o acesso indiscriminado aos segredos confiados s instituies financeiras, impossibilitando ao sujeito determinar se quer compartilhar determinados dados. 166 O cidado tem o direito ao seu sigilo bancrio, pois tais informaes constituem foro ntimo. o exemplo de quem faz apostas e no quer que terceiros saibam, ou ento de algum que mantm encontros com outra pessoa e no quer que outros saibam. 167 As instituies financeiras devem observar sigilo sobre os negcios e informaes obtidas nas transaes com seus clientes, a autoridade fiscal tem o dever de manter tais informaes que obtm atravs do exerccio das suas funes em segredo. Essa obrigao de no revelar, alm de ordenar autoridade fiscal manter em segredo as informaes obtidas dos contribuintes, e quais as situaes em que ocorrer a divulgao das mesmas, encontra-se expressa no Cdigo Tributrio Nacional:
Art. 198. Sem prejuzo do disposto na legislao criminal, vedada a divulgao, para qualquer fim, por parte da Fazenda Pblica ou de seus funcionrios, de qualquer informao, obtida em razo do ofcio, sobre a situao econmica ou financeira dos sujeitos passivos ou de terceiros e sobre a natureza, e o estado dos seus negcios ou atividades. 168 Pargrafo nico. Excetuam-se do disposto neste artigo, unicamente, os casos previstos no artigo seguinte e os de requisio regular da autoridade judiciria no interesse da justia.
165
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010. 166 COVELLO, Srgio Carlos. O Sigilo bancrio: Leud, 1991. P 69 167 CARVALHO, Roosvelt Batista de. "O Ministrio Pblico e o Sigilo Bancrio". Revista Cincia Jurdica n 80. 1998 168 BRASIL., Lei 5.172 de 25 de Outubro de 1966. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 25 de outubro de 1966 Disponvel em: < http://www.receita.fazenda.gov.br/legislacao/codtributnaci/ctn.htm>. Acessado em: 19 out 2010
Expressa no pargrafo nico, a primeira das excees ao sigilo fiscal ocorrer quando se realizar convnio entre as Fazendas da Unio, dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios com o fim de obterem dados para melhor exercer a fiscalizao dos tributos. A segunda hiptese de exceo ao sigilo fiscal dirigida aos casos em que houver processo judicial instaurado e o juiz entender necessrio para a soluo da lide a juntada, ao processo, de informaes obtidas pelo Fisco. 169 Atravs de uma anlise sistemtica do artigo 1, 4 e artigo 3 Lei Complementar n 105/2001 170, atual normatizao a respeito do tema - cuja constitucionalidade vem sendo discutida em cinco aes diretas de inconstitucionalidade (ADINs n 2386 171, 2397 172, 2390 173, 2406 174 e 2389 175. Todas tendo como relator o Ministro Seplveda Pertence) -, conclu-se que a nica autoridade competente para decretar, licitamente, a quebra do sigilo financeiro de algum, para fins de instruo processual penal, a autoridade judiciria. Pois o sigilo financeiro possui natureza de direito individual
fundamental e que, num Estado Democrtico de Direito, no se pode descuidar das garantias do acusado, respaldando-se no princpio do devido processo legal, bem como na existncia de justa causa para o deferimento de medidas restritivas de
PERUZZO, Renata; SOUZA, Jeiselaure R. de et al. A quebra dos sigilos bancrio e fiscal . Jus Navigandi, Teresina, ano 4, n. 42, jun. 2000. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=201>. Acesso em: 19 out. 2010 170 BRASIL. Lei complementar n 105 de 10 de janeiro de 2001.. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia,11 jan 2001 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/LCP/Lcp105.htm>. Acessado em: 19 out 2010 171 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2386. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386&processo=2386 >. Acessado em: 19 out 2010. 172 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2397. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386&processo=2397 >. Acessado em: 19 out 2010 173 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2390. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386&processo=2390 >. Acessado em: 19 out 2010 174 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2406. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386&processo=2406 >. Acessado em: 19 out 2010 175 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2389. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386&processo=2389 >. Acessado em: 19 out 2010
169
direitos, na fundamentao das decises e na garantia do contraditrio e ampla defesa, ainda que diferidos. 176 Defendem Helios Nogus Moyano e Adriano Salles Vanni que:
o processo instaurado, a que se refere a lei, s pode ser judicial, nunca um procedimento administrativo, pois, como sabido, processo e jurisdio so conceitos correlatos, sendo que a palavra processo traduz a prpria jurisdio em exerccio. 177
Nesse entendimento, o Supremo Tribunal Federal - STF, no julgamento do Recurso Extraordinrio n 461366/DF 178, expressamente manifestou-se no sentido de que "o preceito regedor da espcie, tendo em conta o sistema da Constituio, seria o do art. 5, XII". Em outras palavras, aduziu-se que o sigilo financeiro estaria albergado, constitucionalmente, pelo sigilo de dados e mais, "asseverou-se que a regra o sigilo de dados, somente podendo ocorrer o seu afastamento por ordem judicial e, mesmo assim, objetivando a investigao criminal com instruo processual penal". A regra a proteo intimidade, como direito fundamental. Portanto, os dispositivos que excetuam referido preceito, determinando a quebra do sigilo, devem ser restritivamente interpretados. Com base em todo exposto, verifica-se que mesmo com uma legislao esparsa e carente de definies com falta de clareza nos procedimentos probatrios, os quais, em tese, prejudicam o trabalho de investigao contra as organizaes criminosas, o principio da proporcionalidade deve ser observado como ponto primordial de toda ao investigativa, visando proporcionar melhor eficcia na obteno de provas.
COSTA, Mnica Oliveira da. Sigilo financeiro e lavagem de dinheiro . Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2015, 6 jan. 2009. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=12168>. Acesso em: 19 out. 2010. 177 MOYANO, Helios Nogus. VANNI, Adriano Salles. "Sigilo Bancrio (Por quem e quando pode ser violado)". Revista Brasileira de Cincias Criminais n 19 178 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, Constitucional. Recurso Extraordinrio n 461366/DF. . Recorrente: Jos Longo de Arajo. Recorrido: Banco Central do Brasil. Relator: Ministro Marco Aurlio, Braslia, DF, 3 de ago de 2007. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=489924>. Acessado em: 19 out 2010
176
CONCLUSO
Conforme observado ao decorrer do trabalho o fenmeno da criminalidade organizada possui certa dificuldade em sua conceituao por envolver no s um crime, mas diversificados delitos e formas em sua execuo. O certo que sua base no agrupamento de diversas pessoas, organizadamente em estruturas, para o cometimento de infraes. O Brasil possui diversas manifestaes do crime organizado, muitas vezes vinculados ao sistema carcerrio, que por sua falta de estrutura e corrupo de seus agentes propiciou a base para seu desenvolvimento e formao oferecendo estrutura e proteo aos integrantes. Para tentar coibir e apenar os delitos praticados pelas organizaes criminosas foi necessrio a criao de tratamento distinto no plano processual que propiciassem uma melhor e eficaz atuao do Estado. Entretanto, a maior parte de seus instrumentos fere vrios princpios constitucionais com a privacidade, o que fonte de discusso tanto no campo doutrinrio quanto jurisprudencial. A obteno de provas para a apurao do crime organizado, colaborao processual, infiltrao de agentes da polcia, ao controlada por policiais, interceptao das comunicaes telefnicas, quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro, possibilitam a melhor viso do Estado nesse fenmeno ainda anlogo e sui generis. Que o objetivo do trabalho foi alcanado a medida que conseguiu reunir em nico trabalho todos os meios legais no combate s organizaes criminosas, apontando os problemas relacionados a cada um deles, finalizando com necessidade dos operadores observarem o princpio da proporcionalidade, em virtude da falta de clareza da legislao que pode levar as autoridades responsveis na conduo das investigaes a incorrerem em erro, o que pode prejudicar a persecuo criminal na sua segunda fase, que a ao penal. Assim, de se concluir que o presente trabalho tem grande relevncia comunidade jurdica, em especial aqueles que lidam no dia a dia na apurao das organizaes criminosas, alm de servir de suporte para eventuais pesquisas no
meio acadmico, pois, como dito, procurou-se reunir e analisar todos os diplomas legais relacionados ao combate s organizaes criminosas. O binmio entre a eficincia penal versos as garantias individuais do acusado para o crime na apurao da criminologia das organizaes criminosas deve-se atentar sempre a estrita necessidade, pois injustificvel qualquer ofensa dignidade humana e as garantias processuais, que servem de proteo a todos os indivduos e a abertura de excees pode ser comeo para a banalizao e total superao das garantias.
REFERNCIAS
A iniciativa instrutora do juiz no processo penal acusatrio. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 27. jul/set 1999. A motivao das decies penais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001. ALVES, Renato. O PCC da Papuda. Correio Brasiliense, Braslia, 17 maio 2003. ANARTE BORRALLO, Enrique. Conjecturas sobre La criminalidad organizada. In: OLIV, Juan Carlo Ferr, BORRALLO, Enrique Anarte (Org.). Delincuencia organizada: aspectos penales procesales y criminologicos. Huelva: Universidad de Huelva, 1999, p. 19-20). ANDRADE, J. C. Viera de. Os direitos fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1983. P. 213 AVLIO, Luiz Franci. Provas Ilcitas: interceptaes telefnicas e gravaes clandestinas. 2.ed, So Paulo, RT, 1999, p. 101 BARROS, Marco Antnio de. Lavagem de Capitais e Obrigaes Civis Correlatas. So Paulo: Ed. RT, 2004. BORGES, Paulo Csar Corria. Crime Organizado. So Paulo: Editora UNESP, 2002. BRASIL. Conselho Nacional de Justia, Resoluo de n 59. Disponvel em: < http://www.cnj.jus.br/index.php?option=com_content&view=article&id=4872:resoluno-59-de-09-de-setembro-de-2008&catid=57:resolucoes&Itemid=1085>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 5 de outubro de 1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constitui%C3%A7ao.htm>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Conveno das Naes Unidas, contra o Crime Organizado Transnacional. Ratificada pelo DECRETO N 5.015, DE 12 DE MARO DE 2004. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 12 de maro de 2004. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato20042006/2004/decreto/d5015.htm>. Acesso em: 23 set. 2010. BRASIL. DECRETO-LEI n 2.848 de 7 de dezembro de 1940. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 31 dez 1940. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del2848.htm>. Acessado em: 18 out 2010. BRASIL. Decreto-lei n 3.689 de 3 de outubro de 1941. . Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, em 13 de outubro de 1941Disponvel
em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/decreto-lei/del3689.htm>. Acessado em: 18 out 2010. BRASIL. Lei 9.296 de 24 de julho de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 25 de jul de 1996. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Lei 11.690, de 9 de junho de 2008. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 10 jun. 2008. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/_Ato2007-2010/2008/Lei/L11690.htm>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Lei 7.492 de 16 de junho de 1986. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 18 jun 1986. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L7492.htm>. Acessado em: 20 out 2010 BRASIL. Lei 8.137, de 27 de dezembro de 1990. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 28 dez 1990. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/L8137.htm>. Acessado em: 20 out 2010 BRASIL. Lei 9.034 de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 4 mai 1995. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 18 out 2010. BRASIL. Lei 9.613 de 3 de maro de 1998. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 4 mar 1998. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm>. Acessado em: 6 out 2010 BRASIL. Lei complementar n 105 de 10 de janeiro de 2001.. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia,11 jan 2001 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil/leis/LCP/Lcp105.htm>. Acessado em: 19 out 2010 BRASIL. Lei n. 11.343, de 23 de agosto de 2006. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 24 ago 2006. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2006/Lei/L11343.htm#art75>. Acessado em: 18 out 2010. BRASIL. Lei n 10.217, de 11 de abril de 2001. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 11 de abril de 2001. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/LEIS_2001/L10217.htm>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 3 de maio de 1995 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9034.htm>. Acessado em: 30 set 2010. BRASIL. Lei n 9.269 - de 2 de abril de 1996. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 3 abr 1996. Disponvel em: < http://www3.dataprev.gov.br/sislex/paginas/42/1996/9269.htm>. Acessado em: 18 out 2010.
BRASIL. Lei n 9.296, de 24 de julho de 1996 Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 24 de julho de 1996. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9296.htm>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 3 de maro de 1998 Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9613.htm>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Lei n 9.807, de 13 de julho de 1999. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo. Braslia, 13 de julho de 1999. Disponvel em: < http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L9807.htm>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Superio Tribunal de Justia. Penal. RHC n. 7216/SP. Recorrente: JArlindo Joaquim de Souza. Recorrido Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo. Relator: Ministro Edison Vidigal, Braslia, DF, 28 de abril de 1998.Disponvel em: < http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?processo=7216&&b=ACOR&p=tru e&t=&l=10&i=5 Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Penal. HC 40436/PR Recorrente: Sebastio da Costa Guimares. Recorrido: Segunda Cmara Criminal do Tribunal de Alada do estado do Paran. Relator: Ministra LAURITA VAZ, Braslia, DF, 16 de maro de 2006. Disponvel em: http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=40436%2C&&b=ACOR&p=tr ue&t=&l=10&i=7# >. Acessado em: 20 out 2010. BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 633656/RS. Recorrente: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL . Recorrido: CLEUSA MARIA FARIAS RODRIGUES. Relator: Ministro JOS ARNALDO DA FONSECA, Braslia, DF, 13 de dez de 2004. Disponvel em: http://www.stj.jus.br/webstj/processo/Justica/detalhe.asp?numreg=200400292175&p v=010000000000&tp=51 >. Acessado em: 20 out 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2386. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386 &processo=2386>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2389. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386 &processo=2389>. Acessado em: 19 out 2010 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2390. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386 &processo=2390>. Acessado em: 19 out 2010 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2397. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386 &processo=2397>. Acessado em: 19 out 2010 BRASIL. Supremo Tribunal Federal, ADI n 2406. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=2386 &processo=2406>. Acessado em: 19 out 2010
BRASIL. Supremo Tribunal Federal, Constitucional. Recurso Extraordinrio n 461366/DF. . Recorrente: Jos Longo de Arajo. Recorrido: Banco Central do Brasil. Relator: Ministro Marco Aurlio, Braslia, DF, 3 de ago de 2007. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=489924>. Acessado em: 19 out 2010 BRASIL. Supremo tribunal Federal, Smula 145. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=145.NUME. NAO S.FLSV.&base=baseSumulas>. Acessado em: 20 out 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade (Med. Liminar) 1570-2. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=157 0&processo=1570>.Acessado em: 30 set 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade (Med. Liminar) 1570-2. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADIN&s1=157 0&processo=1570>.Acessado em: 30 set 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Administrativo. Recurso Extraordinrio. HC 72.588 / PB. Recorrente: Paulstein Aureliano de Almeida. Recorrido: SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA. Relator: Ministro MAURCIO CORRA, Braslia, DF, 12 de junho de 1996. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/visualizarEmenta.asp?s1=000102431&bas e=baseAcordaos>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Supremo tribunal Federal. CONSTITUCIONAL. PROCESSO CIVIL. AI 578858 AgR / RS. Recorrente: JOS FLVIO ABREU NRY. Recorrido: AZELIA SALETE DE OLIVEIRA MOREIRA. Relator: Ministra ELLEN GRACIE, Braslia, DF, 4 de agosto de 2009. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(AI 578858.NUME. OU AI 578858.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. AI 503617 AgR / PR. Recorrente: A RONALDO ECHSTEIN DE ANDRADE. Recorrido: MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO PARAN. Relator: Ministro CARLOS VELLOSO, Braslia, DF, 1 de fev de 2005. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(503617.NUM E. OU 503617.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 20 out 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. MS n 23.452-1 RJ. Recorrente: Luiz Carlos Barretti Jnior. Recorrido: Presidente da Comisso Parlamentar de Inqurito. Relator: Ministro Celso de Mello, Braslia, DF, 16 de setembro de 1999. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=85966>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. RE 212081 / RO. Recorrente: AMILTON PIRES E OUTROS. Recorrido: MINISTRIO PBLICO ESTADUAL. Relator: Ministro OCTAVIO GALLOTTI, Braslia, DF, 5 de dez de 1997. Disponvel em: <
http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(212081.NUM E. OU 212081.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 20 out 2010. BRASIL. Supremo tribunal Federal. Penal. RE 402717 / PR PARAN. Recorrente: JO MINISTRIO PBLICO FEDERAL. Recorrido: LUIZ EDUARDO DA SILVA. Relator: Ministro CEZAR PELUSO, Braslia, DF, 2 de dez de 2008. Disponvel em: < http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1=(402717.NUM E. OU 402717.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acessado em: 19 out 2010. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. Recurso Extraordinrio. HC n. 75.338-8 RJ. Recorrente: Jos Mauro Couto de Assis. Recorrido Ademir Afonso Guimares. Relator: Ministro Nelson Jobim, Braslia, DF, 11 de maro de 1998. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginador/paginador.jsp?docTP=AC&docID=75912>. Acessado em: 6 out 2010. BRASIL., Lei 5.172 de 25 de Outubro de 1966. Dirio Oficial [da] Repblica federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, 25 de outubro de 1966 Disponvel em: < http://www.receita.fazenda.gov.br/legislacao/codtributnaci/ctn.htm>. Acessado em: 19 out 2010 Brevi note sull attenuante della collaborazione com La giustizia penale. Diritto premiale e sistema penale. AA.VV., Milo: Giuffr, 1983, p.265-266. CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: legislao penal especial. v. 2. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 2007. CARVALHO, Roosvelt Batista de. "O Ministrio Pblico e o Sigilo Bancrio". Revista Cincia Jurdica n 80. 1998 COSTA, Jos de Faria. O fenmeno da globalizao e o Direito Penal Econmico. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 34, p. 11, 2001. COSTA, Mnica Oliveira da. Sigilo financeiro e lavagem de dinheiro . Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2015, 6 jan. 2009. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=12168>. Acesso em: 19 out. 2010. COVELLO, Srgio Carlos. O Sigilo bancrio: Leud, 1991. FLORIAN, Eugenio: "DE LAS PRUEBAS PENALES" Tomo II. Editorial TEMIS. Colombia, 1998. FRANCO, A . S. Leis penais especiais e sua interpretao jurisprudencial. Volume 1. 7 edio. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. GOMES, Luiz Flvio. Definio de crime organizado e a conveno de Palermo . Jus Navigandi, Teresina, ano 13, n. 2170, 10 jun. 2009. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=12957>. Acesso em: 20 set. 2010. GOMES, Luiz Flvio. In: CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio; OLIVEIRA, William Terra de. Lei de lavagem de capitais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998.
GOMES, Rodrigo Carneiro. A Represso Criminalidade Organizada e os Instrumentos Legais: Ao Controlada. Revista do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, v. 18 n. 7 jul. 2006 GONALEZ, Alline Gonalves; BONAGURA, Anna Paola; GARCIA, Beatriz Antonietti; ALMEIDA, Leandro Lopes de; KUGUIMIYA, Luciana Lie; Paulo M. de Aquino Lopes. O crime organizado. Disponvel em: <http://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=305> Acessado em: 23 nov 2010. GONZALES-CUELLAR SERRANO, Nicolas. Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Madrid: Colex P. 252/253 GRINOVER, Ada Pellegrini; FERNANDES, Antonio Scarance; GOMES FILHO, Antonio Magalhes. As Nulidades no Processo Penal, 10. ed. rev. atual. e ampli. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2008. p. 205. La criminalidade organizada em Italia: La respuesta normativa y los problemas de La prxis. Revista Brasileira de Cincias Criminais, v. 27, jul./set. 1999. Lavagem de dinheiro. WIKIPDIA. Disponvel em: < http://pt.wikipedia.org/wiki/Lavagem_de_dinheiro >. Acesso em: 20 set. 2010 LOPES, Maurcio Antonio Ribeiro. Apontamentos sobre o crime organizado e notas sobre a lei 9034/95. So Paulo: Revista dos tribunais, 1995. Vol. 3, p. 189. Luiz Flvio Cervini Gomes e Ral Cervini, Crime organizado: enfoque criminolgico. (Lei n 9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed. rev. atual. amp. So Paulo: Revista dos Tribunais. LUPO, Salvatore. Histria da Mfia Das origens aos nossos dias. So Paulo: UNESP, 2002. MARMELSTEIN, George. Inviolabilidade do Sigilo de Dados e das Comunicaes. Disponvel em: <http://georgemlima.blogspot.com/2008/03/existe-lgica-na-loucura-oproblema-do.html> Acessado em: 20 out 2010. MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado.Aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Juarez de Oliveira, 2002. MIRABETE, Julio Fabbrini. Processo Penal. 16. Ed. Ver. E atual. So Paulo: Editora Atlas, 2004. p. 401 e 402 MOYANO, Helios Nogus. VANNI, Adriano Salles. "Sigilo Bancrio (Por quem e quando pode ser violado)". Revista Brasileira de Cincias Criminais n 19 NETO, Mario Stecca; SOUZA, Lucas Baldo de. Obrigatoriedade da Autorizao Judicial para a Coleta de Imagens em Face da Investigao e da Instruo Processual Relativos ao Crime Organizado. Disponvel em
http://intertemas.unitoledo.br/revista/index.php/ETIC/article/viewFile/1798/1711, acesso em 19 de out de 2010. PERUZZO, Renata; SOUZA, Jeiselaure R. de et al. A quebra dos sigilos bancrio e fiscal . Jus Navigandi, Teresina, ano 4, n. 42, jun. 2000. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=201>. Acesso em: 19 out. 2010 PORTO, Roberto. Crime Organizado e Sistema Prisional. So Paulo: Atlas, 2007. Primeiro Comando da Capital. WIKIPDIA. Disponvel em: < http://pt.wikipedia.org/wiki/Primeiro_Comando_da_Capital>. Acesso em: 28.set.2010. SANCHES, Juan Muoz: El agente provocador, Tirant lo Blanch, 1995 p. 22. TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios bsicos de direito penal. 5 edio .- So Paulo: Saraiva, 1994. TOURINHO, Jos Lafaieti Barbosa. A Infiltrao de Agentes em Quadrilhas ou Bandos, Organizaes ou Associaes Criminosas. Disponvel em < mp.pr.gov.br/eventos/lafaieti.doc > . Acesso em 20/10/2010. Tratado sobre ls pruebas penales. Mxico. Editorial Porra, 1988. P. 16. VELLOSO, Renato Ribeiro. O crime organizado. Site do Curso de Direito da UFSM. Santa Maria-RS. Disponvel em: <http://www.ufsm.br/direito/artigos/opiniao/crimeorganizado.htm>.Acesso em: 4.ago.2010

Organizacoes Criminosas

Caricato da

Informazioni sul documento

Titolo originale

Copyright

Formati disponibili

Condividi questo documento

Condividi o incorpora il documento

Opzioni di condivisione

Hai trovato utile questo documento?

Questo contenuto è inappropriato?

Copyright:

Formati disponibili

Organizacoes Criminosas

Caricato da

Copyright:

Formati disponibili

WWW.CONTEUDOJURIDICO.COM.

BR Centro Universitrio do Distrito Federal UDF Coordenao do Curso de Direito

LEONARDO GOMES ALVES

ORGANIZAES CRIMINOSAS: PROCEDIMENTO PROBATRIO

ORGANIZAES CRIMINOSAS: PROCEDIMENTO PROBATRIO

Braslia -DF 2010

1. Penal. 2. Organizaes Criminosas I. Procedimento Probatrio CDU 343

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

ORGANIZAES CRIMINOSAS: PROCEDIMENTO PROBATRIO

Braslia, _____ de _________ de 2010

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Organizaes Criminosas no Brasil __________________________________________ 21

2 TRATAMENTO DISTINTO DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA NO PLANO PROCESSUAL ___________________________________________________________ 25

3 OBTENO DA PROVA PARA A APURAO DO CRIME ORGANIZADO _____ 34

CONCLUSO ____________________________________________________________ 61 REFERNCIAS __________________________________________________________ 63

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

jurisprudncias e doutrinarias sobre o tema.

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

1.1 Conceitual jurdico-penal

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

1.2 Principais caractersticas

aes. A Mfia russa explora o trfico de armas, componentes nucleares

1.3 Origem e desenvolvimento

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

1.4 Organizaes Criminosas no Brasil

1.4.1 Primeiro Comando da Capital (PCC)

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

1.4.2 Comando Vermelho

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

1.4.3 Paz, Liberdade e Direito (PLD)

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

2 TRATAMENTO DISTINTO DA CRIMINALIDADE ORGANIZADA NO PLANO PROCESSUAL

2.1 Conseqncias do crime organizado no plano processual penal

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

2.2 Tendncia restritiva na busca da eficincia penal

2.3 Tutela processual pelo legislador brasileiro

2.4 Limites atuao restritiva do Estado

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Acompanhando esse entendimento o Superior Tribunal de Justia decidiu:

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

3 OBTENO DA PROVA PARA A APURAO DO CRIME ORGANIZADO

3.2 Colaborao processual

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Infiltrao de agentes da polcia

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Ao controlada por policiais

Interceptao das comunicaes telefnicas

Em outro julgado o mesmo entendimento seguido:

Tambm podemos verificar esse entendimento em outra jurisprudncia:

Quebra dos sigilos fiscal, bancrio e financeiro

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Publicado em: http://www.conteudojuridico.com.br/monografias-tcc-teses.html?artigos&ver=1055.30274

Potrebbero piacerti anche

Braslia, _ de _____ de 2010

CONCLUSO __ 61 REFERNCIAS 63