PROCEDIMENTO PARA O CREDENCIAMENTO DE ORGANISMOS DE INSPEO

NORMA N NIT-DICOR-009 APROVADA EM MAR/03

REV. N 05 PGINA 01/09

SUMRIO 1 Objetivo 2 Campo de Aplicao 3 Responsabilidade 4 Histrico 5 Documentos Complementares 6 Siglas 7 Definies 8 Condies Gerais 9 Solicitao de Credenciamento 10 Visita Preliminar e Anlise da Solicitao de Credenciamento 11 Auditoria para Credenciamento 12 Tratamento do Processo pela Dicor 13 Concesso do Credenciamento 14 Superviso do Credenciamento 15 Extenso do Credenciamento 16 Reduo, Suspenso ou Cancelamento de Credenciamento 17 Mudanas no Credenciamento 18 Guarda dos Registros 1 OBJETIVO Esta Norma estabelece o procedimento a ser utilizado na concesso e manuteno do credenciamento aos organismos de inspeo. 2 CAMPO DE APLICAO Esta Norma aplica-se Dicor 3 RESPONSABILIDADE A responsabilidade pela reviso desta Norma da Dicor. 4 HISTRICO 4.1 Ao ser elaborada a Reviso 01, a reviso anterior (Rev.00) foi totalmente revista de forma a incluir as prescries da NIE-DINQP-084 relativas a organismos de inspeo e refletir a atual prtica da Dicor. A principal alterao foi a realizao da auditoria inicial conforme critrios reduzidos, sendo o atendimento integral verificado na primeira auditoria de superviso, realizada aps seis meses, a contar da data da assinatura do contrato de credenciamento. 4.2 Em relao Rev.01, a Rev. 02 incluiu o item 16.2.2, onde melhor detalhado o procedimento para os casos de reduo, suspenso ou cancelamento por deciso da Cgcre/Inmetro. ________________________________________________________________________________

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4.3 Em relao Rev.02, a nica alterao da Rev. 03 foi no item 15.2, onde foi corrigida a referncia aos captulos da Norma. 4.3 Em relao Rev.03, a Rev.04 incluiu o item 10.1.2, onde esclarecido que, se o solicitante no se mostrar em condies de receber a visita preliminar no prazo de 30 dias, a Dicor devolver a solicitao e documentos anexos. No item 18.1, foi tambm explicitado que apenas os documentos pertinentes a processos de credenciamento so arquivados. 4.4 Em relao Rev.04, esta reviso apenas modificou o item 16 da Tabela do item 8.1.2, substituindo a expresso no admitida por quando aplicvel. 5 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES NIE-CGCRE-013 NIE-CGCRE-140 NIT-DICOR-002 NIT-DICOR-016 NIT-DICOR-028 NIT-DICOR-049 CGCRE-303 CGCRE-304 CGCRE-305 CGCRE-308 CGCRE-314 CGCRE-323 NBR ISO 9000:2000
ABNT ISO/IEC Guia 2:1998

Regimento Interno da Comisso de Credenciamento Preos do Credenciamento - Dicor Critrios para o Credenciamento de Organismo de Inspeo Regulamento para o Credenciamento de Organismos Anlise da Solicitao de Credenciamento de Organismos Visita Preliminar para Credenciamento de Organismo de Inspeo de Segurana Veicular Plano de Visita Preliminar em Organismo de Inspeo de Segurana Veicular Relatrio de Visita Preliminar em Organismo de Inspeo de Segurana Veicular Recomendao ao Gerente da Dicor sobre o Credenciamento Solicitao de Credenciamento de Organismos Relatrio de Anlise de Solicitao de Credenciamento - RAS Relatrio de Anlise das Modificaes RMO Sistema de Gesto da Qualidade Fundamentos e Vocabulrios Normalizao e Atividades Relacionadas Vocabulrio Geral

6 SIGLAS Cgcre Dicor Inmetro Proge Secre TC 7 DEFINIES Para fins desta Norma so adotadas as definies das Normas NBR ISO 9000, o ABNT ISO/IEC Guia 2 e as definidas neste documento. Coordenador-Geral de Credenciamento e Qualidade Diviso de Credenciamento de Organismos Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial Procuradoria-Geral do Inmetro Servio de Apoio ao Credenciamento Tcnico de Credenciamento

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7.1 Credenciamento Reconhecimento formal de que um organismo cumpre requisitos especficos e competente para desenvolver atividades especficas de avaliao da conformidade.. 7.2 No-conformidade crtica (para credenciamento de organismo) No-conformidade que implique ausncia de, ou falha em implementar e manter, um ou mais elementos do sistema requeridos na norma de referncia ou uma situao que possa, com base em evidncias disponveis, gerar dvidas significativas quanto credibilidade dos documentos emitidos pelo organismo solicitante ou credenciado. 7.3 Concesso do Credenciamento Processo executado para conceder um credenciamento 7.4 Superviso (de Organismo Credenciado) Conjunto de atividades conduzidas pela Dicor, durante um ciclo completo de credenciamento, para verificar se o organismo continua operando em conformidade com os critrios estabelecidos na concesso. 7.5 Recredenciamento Ato de renovao do credenciamento, resultante de uma auditoria completa e tomada de deciso em relao aos resultados obtidos. 7.6 Escopo do Credenciamento Atividades para as quais o credenciamento est sendo solicitado ou foi concedido. 7.7 Tipo de Credenciamento Classificao de credenciamento segundo critrios gerais e especficos de credenciamento. 7.8 Extenso do Credenciamento Processo executado para aumentar o escopo do credenciamento. 7.9 Reduo do Credenciamento Processo executado para reduzir parte do escopo do credenciamento. 7.10 Suspenso do Credenciamento Processo executado para tornar parte ou o total do escopo do credenciamento invlido temporariamente. 7.11 Cancelamento do Credenciamento Processo executado para anular completamente um credenciamento. 8 CONDIES GERAIS 8.1 Critrios de credenciamento

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8.1.1 No credenciamento de organismo de inspeo so adotados os critrios gerais estabelecidos na NIT-DICOR-002, observando as diferenas para auditoria inicial, primeira auditoria de superviso e as posteriores, conforme estabelecidas nesta Norma. 8.1.2 O organismo de inspeo deve ter seu sistema de gesto da qualidade planejado integralmente, de acordo com os requisitos da Norma NIT-DICOR-002, porm, na fase de credenciamento, somente so exigidas evidncias da implementao dos critrios constantes na Tabela abaixo e as evidncias da implementao dos demais critrios devem ser verificadas nas auditorias de superviso. Tabela - Critrios para auditoria inicial Norma NIT-DICOR-002 Item Nome do item, quando aplicvel 5 Requisitos administrativos 6.1, 6.2 e 6.2.1 Independncia, imparcialidade e integridade (somente os itens selecionados) 7 Confidencialidade 8 Organizao e Gerenciamento 9.2, 9.4 e 9.6 Sistema de Gesto da Qualidade (somente os itens selecionados) 10 Pessoal 11 Instalaes e equipamentos 12 Mtodos e Procedimentos 13 Manuseio de amostras e itens de inspeo 14 Registros 15 Relatrios de Inspeo e Certificados de Inspeo 16 Subcontratao quando aplicvel 17 Reclamaes e apelaes Anexo A Critrios de Independncia dos Organismos de Inspeo Anexo D Informaes no Manual da Qualidade - conforme critrios requeridos acima. 8.2 Acesso aos servios de credenciamento 8.2.1 A Cgcre/Inmetro mantm os seus servios acessveis a todos os solicitantes e de forma no discriminatria.. O acesso no condicionado ao tamanho do solicitante ou sua filiao a qualquer associao ou grupo, nem a situaes financeiras que restrinjam a participao. 8.2.2 Em at 5 dias teis aps o cancelamento do credenciamento, a organizao deve devolver ao Inmetro o certificado original. 8.3 Informaes complementares 8.3.1 Os documentos usados para o credenciamento esto disponveis na homepage do Inmetro (www.inmetro.gov.br). 8.3.2 A organizao solicitante do credenciamento, caso esteja credenciada para outro tipo de atividade, no pode estar em dbito com a Cgcre/Inmetro. A Dicor no dar continuidade ao processo de credenciamento, antes que sejam sanadas as pendncias financeiras junto Cgcre/Inmetro.

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8.3.3 Os custos da visita preliminar e das diversas fases do processo de credenciamento devem ser pagos pelo solicitante, conforme estabelecido na NIE-CGCRE-140. 8.3.4 A anlise da solicitao e a avaliao so conduzidas no idioma oficial brasileiro, a no ser que o uso do outro idioma seja acordado entre a Cgcre/Inmetro e o solicitante. 8.3.5 A Cgcre/Inmetro somente concede o credenciamento a organismos que no tenham noconformidades crticas em aberto. 9 SOLICITAO DE CREDENCIAMENTO 9.1 O organismo de inspeo deve remeter formalmente Cgcre/Inmetro o original do formulrio CGCRE-308, integralmente preenchido e assinado pelo representante autorizado. 10 VISITA PRELIMINAR E ANLISE DA SOLICITAO DE CREDENCIAMENTO 10.1 Ao receber a solicitao formal de credenciamento, a Dicor verifica a completeza dos dados, decide sobre a convenincia de realizar uma visita preliminar (conforme a NIT-DICOR-049) nas instalaes do solicitante e designa um auditor, quando pertinente, antes de abrir o processo de credenciamento. 10.1.1 A realizao da visita preliminar recomendada para abertura de processo de credenciamento de Organismo de Inspeo de Segurana Veicular e estabelecer a viabilidade do processo de credenciamento. O plano da visita, elaborado conforme o formulrio CGCRE-303, enviado ao solicitante para aprovao. 10.1.2 A Dicor procura realizar a visita preliminar no prazo de 30 dias da data de recebimento da solicitao. Caso o solicitante no se mostre em condies de receber a visita preliminar no prazo de 30 dias, a solicitao devolvida, juntamente com a documentao encaminhada, com a recomendao de que seja novamente apresentada quando o solicitante estiver em condies de receber a referida visita. 10.1.3 As seguintes aes relativas solicitao so adotadas com base no resultado constante do relatrio da visita preliminar: a) Em caso favorvel, a Dicor abre o processo de credenciamento; e b) Em caso desfavorvel, a Dicor informa ao solicitante que o processo no ser aberto e que deve enviar evidncias de que foram efetuadas as correes necessrias. Neste caso, a Dicor reserva-se o direito de realizar nova visita preliminar, se consider-la necessria. 10.1.3.1 Mesmo no sendo aberto o processo de credenciamento, a Dicor arquiva a solicitao, o Relatrio de Visita Preliminar (formulrio CGCRE-304) e cpia das correspondncias trocadas pelo mesmo prazo previsto no captulo 18 desta Norma. 10.2 Aps a abertura do processo, a Dicor: a) elabora o Relatrio de Anlise de Solicitao de Credenciamento RAS, conforme o formulrio CGCRE-314; ________________________________________________________________________________

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b) informa ao solicitante os documentos a serem enviados, conforme NIT-DICOR-028, para realizao da auditoria de credenciamento; e c) solicita Secre que encaminhe ao solicitante a ficha de compensao para pagamento da anlise da solicitao, conforme a NIE-CGCRE-140. 10.3 O processo de credenciamento somente ter continuidade aps o pagamento da anlise da solicitao de credenciamento (CGCRE-308).

11 AUDITORIA DE CREDENCIAMENTO 11.1 A Dicor designa a equipe auditora, submetendo-a aprovao do cliente, e solicita a cobrana da auditoria. 11.1.1 Decorrido o prazo de manifestao, de 5 dias teis, quanto aprovao da equipe auditora, e comprovado o pagamento da solicitao, a Dicor envia a documentao ao auditor-lder. 11.1.2 A solicitao da substituio de algum membro da equipe auditora pelo organismo de inspeo deve ser justificada. 11.2 O auditor-lder programa a realizao da auditoria, acordando com o cliente as datas. 11.3 Concluda a auditoria, o auditor-lder encaminha os registros da auditoria relativos ao processo de credenciamento Dicor. 11.3.1 Caso tenham sido detectadas no-conformidades crticas, a Dicor monitora o envio de evidncias da implementao das aes corretivas pelo organismo de inspeo. 12 TRATAMENTO DO PROCESSO PELA DICOR 12.1 Aps a concluso do Relatrio de Auditoria, a Dicor, com base na anlise dos documentos contidos no processo de credenciamento, emite parecer e encaminha o processo Comisso de Credenciamento . 13 CONCESSO DO CREDENCIAMENTO 13.1 A recomendao de concesso pela Comisso de credenciamento efetuada de acordo com os requisitos da Norma NIE-CGCRE-013. 13.2 Aps a recomendao da Comisso de Credenciamento, o Coordenador-Geral da Cgcre delibera sobre a concesso do credenciamento. 13.2.1 Aps a aprovao da concesso do credenciamento pelo Coordenador-Geral, a Dicor informa a deciso ao solicitante e solicita Secre a emisso de contrato a ser firmado entre as partes.

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13.2.2 A Dicor emite certificado, com validade de 04 (quatro) anos, aps a assinatura do contrato e o envia ao organismo. 14 SUPERVISO DO CREDENCIAMENTO 14.1 Atividades de Superviso Aps a concesso do credenciamento, o organismo supervisionado pela Cgcre/Inmetro. As atividades de superviso para manuteno do credenciamento podem incluir aspectos tais como: a) consultas ao organismo credenciado sobre aspectos relativos ao credenciamento; b) declaraes do organismo credenciado com relao s suas operaes; c) solicitaes de documentos e registros (em papel ou meio eletrnico) ao organismo credenciado, inclusive a atualizao do manual da qualidade; d) auditorias de superviso, isto , auditorias para verificar a implementao do sistema de gesto da qualidade (ou parte do sistema de gesto da qualidade) do organismo credenciado. 14.2 Auditorias de Superviso 14.2.1 O organismo de inspeo credenciado auditado, no mnimo uma vez por ano, para verificar a continuidade de atendimento aos critrios de credenciamento. 14.2.2 Na primeira auditoria de superviso, verificado o atendimento integral aos critrios de credenciamento, de acordo com o escopo solicitado, e aos requisitos constantes na NIT-DICOR016. Nota: A primeira auditoria de superviso normalmente realizada aps seis (6) meses, a contar da data da assinatura do contrato de credenciamento. 14.2.3 A Cgcre/Inmetro pode realizar auditorias de superviso extraordinrias, a qualquer momento, quando forem suscitadas dvidas quanto credibilidade das inspees realizadas pelo organismo credenciado 14.2.3 Nas auditorias de superviso posteriores, a equipe auditora observa os elementos listados a seguir, que so considerados obrigatrios e devem fazer parte do escopo de todas as auditorias de superviso: a) auditorias internas e anlise crtica do sistema de gesto da qualidade; b) controle de documentao; c) controle de registros; d) tratamento de reclamaes, apelaes e disputas; e) uso da identificao do credenciamento; f) relatrios e certificados de inspeo; g) acompanhamento de inspees; e h) verificao do pessoal qualificado. 14.2.4 Cada um dos elementos do critrio de credenciamento auditado, no mnimo uma vez, entre a auditoria inicial e a data limite do credenciamento. 14.2.5 Durante a validade do credenciamento de organismos de inspeo, so avaliados pelo menos 25% dos escopos credenciados, por ano, dependendo dos informes de superviso. ________________________________________________________________________________

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14.3 Deciso sobre a manuteno do credenciamento 14.3.1 Concluda a auditoria de superviso, caso sejam constatadas no-conformidades crticas, o auditor-lder informa imediatamente o tcnico de credenciamento responsvel pela superviso do organismo credenciado para que possa proceder conforme disposto na NIE-CGCRE-013. 14.3.2 O Chefe da equipe/setor e o tcnico de credenciamento registram as suas recomendaes no formulrio CGCRE-305. 14.3.3 Caso as no-conformidades no sejam crticas, o auditor-lder encaminha ao TC e a Dicor procede de acordo com a NIE-CGCRE-013. 14.3.4 O Coordenador-Geral da Cgcre/Inmetro delibera sobre a manuteno do credenciamento e o resultado informado ao cliente. 15 EXTENSO DO CREDENCIAMENTO 15.1 O organismo credenciado deve remeter formalmente Cgcre/Inmetro o original do formulrio CGCRE-308, integralmente preenchido e assinado pelo representante autorizado, definindo os escopos para os quais deseja a extenso do credenciamento. 15.2 Ao receber a solicitao formal de extenso do credenciamento, procede-se de forma similar ao disposto nos captulos 9 a 12 desta Norma. 15.3 Pode haver necessidade de realizar visita preliminar, quando a extenso for para Segurana Veicular. Nos demais casos, no realizada visita preliminar. 16 REDUO, SUSPENSO OU CANCELAMENTO DO CREDENCIAMENTO 16.1 Solicitao por parte do Organismo de Inspeo Credenciado 16.1.1 O organismo credenciado deve remeter formalmente Cgcre/Inmetro o original do formulrio CGCRE-308, integralmente preenchido e assinado pelo representante autorizado, definindo os escopos para os quais deseja a reduo ou suspenso do credenciamento. 16.1.2 Ao receber a solicitao formal de reduo ou suspenso do credenciamento, o tcnico de credenciamento verifica os registros de reclamaes do Inmetro e se h pendncias financeiras. 16.1.3 Caso o organismo credenciado no esteja envolvido em nenhum processo de reclamao ou pendncia financeira, o Gerente da Dicor envia a solicitao ao Coordenador-Geral da Cgcre/Inmetro para sua deliberao quanto reduo ou suspenso do(s) escopo ou do credenciamento. Caso contrrio, o encaminhamento feito Comisso de Credenciamento, para que a mesma analise e emita recomendao ao Coordenador-Geral da Cgcre/Inmetro para sua deliberao. 16.1.4 Em caso de deliberao favorvel, o Gerente da Dicor encaminha ao organismo credenciado o anexo do certificado de credenciamento modificado. ________________________________________________________________________________

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16.1.5 Nos casos de solicitao de cancelamento do credenciamento, procede-se como mencionado em 15.1.1 a 15.1.4 desta Norma, e posteriormente informa-se Secre para resciso do contrato estabelecido entre a Cgcre/Inmetro e o organismo credenciado. 16.2 Por Deciso da Cgcre/Inmetro 16.2.1 A reduo, suspenso ou cancelamento do credenciamento pode dar-se em funo de deciso da Cgcre/Inmetro decorrente do resultado de auditorias de superviso ou outras razes estabelecidas na NIT-DICOR-016. 16.2.2 Para recomendar reduo, suspenso ou cancelamento do credenciamento, o gerente da Dicor procede conforme a NIE-CGCRE-013. Quando pertinente, as recomendaes de suspenso ou cancelamento, aps endosso pela Comisso de Credenciamento, so encaminhadas Proge para emisso de parecer quanto aos aspectos legais da sano. 16.2.3 Nos casos de suspenso do credenciamento, findo o prazo de suspenso aplicado a um organismo credenciado, este organismo submetido a uma auditoria de superviso completa, para evidenciar que as razes que originaram a suspenso foram corrigidas e que os demais requisitos esto sendo atendidos, para posterior autorizao, pela Cgcre/Inmetro, do seu retorno s atividades para as quais foi credenciada.

17 NOTIFICAO DE MUDANAS 17.1 Quando um organismo credenciado notificar as sua mudanas, conforme requerido na NITDICOR-016, o resultado da anlise realizada pelo tcnico de credenciamento deve ser registrada no CGCRE-323. 18 GUARDA DOS REGISTROS 18.1 Todos os documentos recebidos e gerados pertinentes a processos de credenciamento so arquivados pela Dicor, em ordem cronolgica, nas pastas dos processos correspondentes. 18.2 O processo completo de credenciamento deve ser arquivado na Dicor por, pelo menos, 5 anos. ________________________

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