Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
2) No consiste em uma das principais atribuies do BACEN: a) Ter o monoplio de emisso de papel-moeda e moeda metlica b) Receber os recolhimentos compulsrios dos bancos comerciais c) Normatizar o bom funcionamento da economia brasileira d) Realizar operaes de redesconto e emprstimos as instituies financeiras, para atender a poltica econmica do governo ou para resolver problemas de liquidez 3) Sobre as atividades do SPB, considere: I. II. III. o responsvel pela emisso de papel moeda Monitora em tempo real o saldo da conta de reservas bancrias o responsvel pela guarda e custdia dos ttulos pblicos emitidos pelos estados e municpios. a) Apenas I e II esto corretas b) Apenas II est correta c) Nenhuma est correta d) Todas esto corretas 4) Sobre a funo normativa do SFN, o que incorreto afirmar? a) Refere-se aos rgos de regulao, regulao e melhores prticas e de fiscalizao b) Inclui o Banco Central c) Inclui o CMN d) Abrange as bolsas de valores
5) Sobre as Cmaras de Liquidao e de Custdia, (Clearings), assinale a incorreta. a) O depositrio central dos ttulos emitidos pelo Tesouro Nacional atravs do BACEN o SELIC. b) So Instituies que possibilitam a transferncia de recursos dos ofertadores para os tomadores. c) Os Sistemas de Liquidao e Custdia, tem por objetivo organizar e garantir a liquidao e transferncia dos ttulos pblicos e privados, negociados no mercado financeiro. d) A CETIP custodia apenas ttulos pblicos federais.
8) No corresponde a ttulo do Cetip: a) Letras Financeiras do Tesouro (LFT) b) Letras de Cmbio (LC) c) Letras Hipotecrias (LH) d) Debntures
9) O CMN teve diversas constituies ao longo da sua histria. Qual a correta composio do CMN? a) Ministro da Fazenda (Presidente do Conselho), Ministro de Planejamento e Presidente do Banco Central b) Ministro da Economia (Presidente do Conselho), Ministro de Planejamento e Presidente do Banco Central c) Ministro da Fazenda (Presidente do Conselho) Ministro da Economia e Presidente do Banco Central d) Presidente do Banco Central (Presidente do conselho), Ministro do Planejamento e Ministro da Fazenda. 10) A meta anual de inflao foi fixada em 5,1%. Esta deciso foi deliberada: a) Pelo Banco Central do Brasil. b) Pelo Comit de Poltica Monetria. c) Pelo Conselho Monetrio Nacional. d) Pela Comisso de Valores Mobilirios
21) rgo que disciplina, fiscaliza, normatiza, regula e desenvolve o mercado de valores mobilirios:
a) A Anbima b) O BACEN c) O CMN d) A CVM
23) A Anbima, associao Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais, tem em sua base as entidades associadas. Sobre essas entidades: a) A adeso ao cdigo obrigatria a todas entidades do Sistema Financeiro Nacional b) A adeso ao cdigo facultativa a todas entidades do Sistema Financeiro Nacional c) A adeso ao cdigo facultativa as entidades participantes. d) A adeso ao cdigo obrigatria as entidades participantes. 24) competncia exclusiva da Anbima: a) Monitoramento em tempo real do saldo da conta de reservas bancrias b) Fomentar medidas de incentivo aos poupadores do mercado c) Conduo dos processos de regulao e melhores prticas d) Fixar a taxa de cmbio 25) Estabelecer princpios e regras para as Instituies e profissionais que atuam nos mercados financeiros e de capitais, buscando a permanente elevao de sua capacitao tcnica. De qual cdigo de regulao e melhores prticas estamos falando? a) Regulao e Melhores Prticas do Mercado de Private Banking b) Regulao e Melhores Prticas de Servios Qualificados ao Mercado de Capitais c) Regulao e Melhores Prticas de Fundos de Investimentos d) Regulao e Melhores Prticas do Programa de Certificao Continuada 26) competncia exclusiva da CVM: a) Captar depsitos a vista b) Proteger aos investidores do mercado, visando a continuidade do mesmo c) Instituir ao mercado cdigos de Regulao e Melhores Prticas d) Nenhuma das anteriores 27) No se trata de uma competncia da Anbima a) Instituio da atividade de Regulao e Melhores Prticas b) Promover o Programa de Certificao Continuada c) Normatizao e fiscalizao das operaes com fundos de investimentos d) Promover transparncia do mercado, atravs dos seus cdigos
29) No um cdigo da Anbima: a) Regulao e Melhores Praticas das Ofertas Pblicas de Distribuio e Aquisio de Ttulos e Valores Mobilirios b) Regulao e Melhores Prticas do Programa de Certificao Continuada c) Regulao e Melhores Prticas de Fundos de Investimentos d) Regulao e Melhores Prticas para os Clubes de Investimentos
30) Sobre a CVM: I. II. III. IV. Estimula o funcionamento das bolsas de valores Promove medidas de incentivo a canalizao da poupana ao mercado de capitais Supervisiona os fundos de investimento Normatiza as instituies financeiras no monetrias a) Todas esto corretas b) I e II esto corretas c) Todas esto incorretas d) I, II e III esto corretas
Este mdulo composto por duas partes. A primeira, falaremos de regulamentao. uma parte tcnica, com contedos extrados de leis e cdigos que compem quase que a totalidade deste contedo. A segunda, falaremos de tica, onde vale muito mais o bom senso e algo que j estamos habituados a ver no nosso dia a dia, na rotina do trabalho bancrio.
Lei 9613/98, que Dispe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias.
Resoluo 2025 do Conselho Monetrio Nacional que altera e consolida s normas relativas abertura, manuteno e movimentao de contas de depsitos.
Circular 2852 do Banco Central do Brasil que dispe sobre os procedimentos a serem adotados na preveno e combate s atividades relacionadas com os crimes previstos na lei 9613/98.
Instruo 301 da Comisso de Valores Mobilirios que dispe sobre os meios de controle e comunicao aos crimes previstos na lei 9613/98
PRINCPIOS TICOS
Este material foi extrado do cdigo de tica do IBCPF Instituto Brasileiro de Certificao de Profissionais Financeiros (www.ibcpf.org.br), de acordo com o programa detalhado da certificao da ANBIMA. Todo o contedo com letras em itlico o material extrado. Os tpicos que relacionamos, so apenas os citados no programa que estamos estudando.
Princpio Conduta;
Integridade
Objetividade
Competncia
Confidencialidade
Profissionalismo