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REPORTE DE INVESTIGACIN

Actitudes y retos del joven investigador


Miguel Gonzlez Madrid
Politlogo con estudios de maestra en derecho electoral / Profesor-Investigador de la Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa (Mxico City). Especialista en temas de Polticas Pblicas, Federalismo, Gobiernos Locales y Derecho Electoral. e-mail: mgmundouno@yahoo.com.mx

La tarea de investigar: investigar

Casa abierta al tiempo

UNIVERSIDAD AUTONOMA METROPOLITANA Unidad

Iztapalapa 1998

La tarea de investigar: Actitudes y retos del joven investigador


Miguel Gonzlez Madrid
Profesor e investigador del rea de investigacin de procesos polticos, Departamento de Sociologa, Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa. mgmadrid@terra.com.mx

Una impresionante cantidad de libros se ha publicado en los ltimos aos en torno a las tcnicas y los mtodos de investigacin social, destinados principalmente a los jvenes investigadores de los niveles educativos medio y superior. Muchos de esos libros ofrecen recomendaciones modestas, pero tiles, para llevar a cabo una investigacin y presentar resultados de manera correcta y ordenada. Aunque mucho se ha dicho al respecto, es pertinente sealar dos cosas que merecen explicacin: en primer lugar, el tipo de actitudes que debe asumir particularmente el joven investigador social al enfrentar algunos retos de la tarea de investigar, y, en segundo lugar, algunas de las recomendaciones ms relevantes relacionadas especialmente con la eleccin del tema y la formulacin de hiptesis. Ambas cosas parecen estar en el corazn de las principales dificultades que el joven investigador debe resolver.

Introduccin

egn el diccionario de la Real Academia Espaola, investigar significa realizar diligencias para averiguar una cosa. A su vez, la palabra diligenciar connota un significado relacionado con la aportacin y el uso de medios necesarios para cumplir una actividad o un asunto. Por lo tanto, investigar significa un proceso en el cual una persona dispone de medios (tcnicas, mtodos, procedimientos) que le permiten indagar o buscar de manera ms o menos minuciosa una cosa, la que evidentemente se desconoce o no ha sido comprendida cabalmente. De entrada, parece quedar claro que la investigacin es un proceso organizado de bsqueda del conocimiento, y se distingue de cualquier otro proceso de obtencin del conocimiento justamente porque procede de manera sistemtica y metdica.
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Armando Zubizarreta dice que investigar supone aplicar la inteligencia a la exacta comprensin de la realidad en un impulso de penetrarla, arrancarle su secreto y dominarla. 1 Es evidente que el proceso de investigacin nace de un sentimiento de insatisfaccin en una situacin en la cual una persona no ha logrado el conocimiento de algo o alguien de manera inmediata, aparente o directa. En ese sentido, el conocimiento social no es una simple visualizacin de un objeto, un fenmeno, una accin, un hecho o una relacin que ocurre o se presenta en la sociedad. Ms bien es el proceso mediante el cual se manejan cosas, conceptos o smbolos con el propsito de obtener un conocimiento sistematizado, tratando con ello de llevar a cabo una serie de tareas para descubrir, explicar, evaluar, analizar o interpretar la realidad.2 Para Susana Gonzlez Reyna la investigacin cientfica es la bsqueda orientada, con propsitos definidos, para obtener conocimientos nuevos, la cual incluye varios aspectos, desde la indagacin del tema hasta el ordenamiento de los datos investigados y la presentacin de conclusiones, pasando por la obtencin, la seleccin y el registro de la informacin respectiva.3 El proceso de investigacin inicia con la problematizacin de un tema y termina con la aportacin de elementos para entender el tema. De lo anterior se desprende que el proceso de investigacin est constituido por diversas y sucesivas etapas que conducen de un estado de insatisfaccin generado por una duda o una carencia o insuficiencia de conocimiento a un estado de satisfaccin propiciado por respuestas ms o menos adecuadas a esa duda; o sea, de la visualizacin de una realidad catica a la comprensin de la realidad mediante una explicacin especfica y ordenada, o simplemente de la ignorancia al saber. Las respuestas, la comprensin o el saber no tienen ah un carcter definitivo o una validez invariable, pero la relatividad del conocimiento cientfico obliga siempre al investigador a una nueva bsqueda. La ciencia puede ser definida as como un proceso de bsqueda y sistematizacin del conocimiento y comprensin de la realidad.4 Las comillas a la designacin de la investigacin como un proceso de etapas sucesivas obedece aqu al reconocimiento de que, en realidad, ella puede ser obstruida o interrumpida en algn momento, pero con la posibilidad de que el investigador retorne sobre sus pasos para corregir tareas que se crean plenamente cumplidas, con lo cual podra obtener mejores resultados. Es cierto que las vas del conocimiento varan y que no siempre ste adquiere validez. La razn, la intuicin o la experiencia son vas distintas que nos aproximan al conocimiento de la realidad; slo la primera
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connota un acceso directo al conocimiento sistematizado o cientfico, pero las otras vas, cuando estn asociadas a prcticas de la investigacin cientfica, constituyen una base adicional para arribar a este tipo de conocimiento, como si sbita o espontneamente el investigador haya sido iluminado.5 Llegar a la etapa del conocimiento, de la explicacin, de la comprensin o del saber cientficos requiere, sin embargo, que el investigador asuma actitudes compatibles con la necesidad de descubrir algo nuevo o diferente en comparacin con lo que muestra el conocimiento existente o dominante, comn o corriente.

Las actitudes del investigador


Laura Cazares et al enfatiza cinco actitudes bsicas en el investigador, desde una perspectiva normativa: en primer lugar, el investigador debe asumir una actitud reflexiva, tratar de entender la realidad social en cuestin; en segundo lugar, debe ser buscador de la verdad; en tercer lugar, debe ser crtico permanente; en cuarto lugar, debe tomar en cuenta otros puntos de vista; y en quinto lugar, debe apoyarse en algn mtodo, el cual se define como un procedimiento concreto que se emplea, de acuerdo con el objeto y con los fines de la investigacin, para organizar los pasos de sta y propiciar resultados coherentes.6 Claude Brezinski agrega otras tres actitudes importantes, tambin en un sentido normativo: en primer lugar, el investigador debe ser creativo; en segundo lugar, debe integrarse poco a poco a un equipo de investigacin, principalmente cuando se trata de un estudiante o joven investigador; y, en tercer lugar, debe estar dispuesto a leer los artculos especializados relacionados con el tema de la investigacin.7 Si la bsqueda de respuestas o explicaciones a una duda o un problema exige seguir ciertos pasos y aplicar ciertos medios, tambin al investigador se presenta la exigencia de asumir una serie de actitudes acordes con la intencin implcita de toda investigacin. De manera que, si la investigacin se define por su intencin indagatoria, llevarla a cabo requiere de personas fundamentalmente creativas, reflexivas y dispuestas a aportar algo nuevo a lo ya existente.8

La intencionalidad de la investigacin
Cualesquiera que sean el tema y el nivel de una investigacin, cuenta mucho la intencionalidad del investigador con respecto a sus metas y objetivos. Brezinski anota que, si se quiere hacer una buena investigacin, el tema debe ser del gusto del investigador. El investigador
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debe sentir que se prepara para investigar algo que forma parte de sus deseos y de su desarrollo intelectual.9 Si contrastramos las investigaciones por encargo con aquellas que se realizan por cuenta del investigador, nos daramos cuenta de la relevancia que tiene el hecho de que los investigadores se sienten mejor gratificados ejerciendo sus tareas si ellos dominan las condiciones en que stas son desempeadas. Las investigaciones por encargo suelen cumplir ms o menos con su cometido cuando las condiciones de apoyo son simplemente suficientes, pero frecuentemente se escucha decir que los plazos de entrega de resultados son cortos, que no se cuenta con los recursos adecuados o que no hubo el ambiente laboral e institucional propicio. Las investigaciones por cuenta propia dan excelentes resultados en algunos casos y tienen la ventaja de que muchas de las condiciones bajo las cuales son llevadas a cabo, son del dominio del investigador, aunque en muchos casos no contribuyen a la formacin de nuevos investigadores o lo hacen de manera poco eficaz. En el primer caso la gran dificultad que enfrentan los investigadores es que tienen que trabajar con un tema o un problema elegido por otros, sin embargo, puede haber la posibilidad de obtener una buena cantidad de recursos institucionales para llevar a cabo una investigacin si el tema es susceptible de ser desarrollado multidisciplinariamente. En el segundo caso, hay libertad de eleccin, pero en general los recursos son escasos; en esas condiciones, si las investigaciones por cuenta propia pueden prosperar, ello obedecera, en general, a que su realizacin y financiamiento corren a cargo de una comunidad cientfica, la que adems tendra la prerrogativa de elegir sus propios objetos y objetivos de investigacin. Esta posibilidad implica, sin embargo, una cierta prdida de autonoma del investigador, lo que suele suceder en la actualidad. En cualquiera de los casos, a pesar de ciertas restricciones o de factores extracientficos no controlables por el investigador, es fundamental la predisposicin a investigar, motivada particularmente por un deseo propio, as como la intencionalidad de la investigacin que consiste en saber qu se quiere encontrar al final del camino o, incluso, en saber que tal vez no se encuentre lo que se buscaba, sino una cosa distinta pero coherente con el control ejercido sobre el proceso de investigacin (y quizs relacionada con un acto intuitivo). Sin embargo, aun ejerciendo un cierto control del proceso de investigacin, es necesario que el investigador: (a) tenga un espritu creativo, y (b) posea un mnimo de conocimientos para no atascarse continuamente con dificultades tcnicas.10 Tal vez el investigador no llegue al puerto

deseado originalmente, pero es bastante probable que llegue a un puerto seguro si ejerce ese tipo de control. La creatividad es fundamental en todo tipo de investigacin, y as lo hicieron saber [el astrnomo y matemtico alemn] Georges Joachim Rheticus en el siglo XVI y Albert Einstein en el XX, de la manera siguiente (citada por Brezinski): quien quiera comprender, que sea libre de espritu (Rheticus), y la imaginacin es ms importante que el conocimiento (Einstein).11 La creatividad se convierte en la mejor arma del investigador cuando incluso los conocimientos dispuestos parecen no ser tiles para arribar a la meta deseada o son irrelevantes a los ojos de otros.

La direccin de la investigacin
Si bien es cierto que la creatividad y la imaginacin son una especie de linterna que gua internamente el trabajo intelectual del investigador, ellas no siempre son suficientes. Hay otro tipo de linterna, localizada externamente, que permite al investigador mirar con mayor certidumbre hacia atrs o hacia los costados, incluso ser llevado de la mano: es el director de investigacin. Puede suceder que un investigador se vea tentado por su creatividad o su imaginacin a avanzar demasiado rpido, con el riesgo de confundir los trazos del camino recorrido, o de que al escribir sus resultados estos pierdan utilidad o inters, o sean comprendidos con mucha dificultad por quienes tienen que leerlos, debido a la apariencia de ser demasiado sofisticados.12 Siempre es deseable que el investigador confe en sus propios recursos intelectuales y logre, por lo tanto, resultados satisfactorios con su creatividad y los conocimientos adquiridos ad hoc. Sin embargo, de vez en cuando se hace conveniente el auxilio de un director de investigacin, e incluso a veces se hace necesaria la opinin de un equipo de investigacin a travs de discusiones colectivas programadas con cierta anticipacin. Especialmente para el caso de los estudiantes, Brezinski concluye que el papel del director de investigacin es el de servir de gua, para evitar que aqullos se adentren en caminos sin salida y al menos, al principio, darles ideas; pero no es trabajo del director sustituir a los estudiantes ni hacer las demostraciones en su lugar. La funcin relevante del director consiste, en la mayora de casos, en animar a los investigadores, particularmente llenar de esperanza a los ms jvenes, de modo que Si alguien se revela incapaz de investigar, no hay que ser duro y humillante con l, pero es preciso decir que la investigacin no es
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quiz su camino y reorientarlo hacia una carrera ms tcnica y menos fundamental.13 Ese suele ser el caso de quienes se han integrado a un equipo estable de investigacin o de largo plazo. Pero hay otros casos, los ms frecuentes, que revelan que el joven investigador slo desea realizar una investigacin terminal que le permita cumplir con uno ms de los requisitos para acreditar un ciclo de enseanza. Este tipo de casos requiere mayor atencin del director de investigacin, porque importa mucho ensear ms o menos slidamente los principios y las exigencias de la investigacin. Aun as, naturalmente un investigador principiante no debe apoyarse totalmente en su director de tesis, sino que debe trabajar por s slo, emanciparse poco a poco para volar finalmente con sus propias alas,14 aunque es evidente que para ello debe seguir un cierto tipo de pasos para proceder ordenadamente.

Las etapas de la investigacin


El proceso de investigacin generalmente est precedido por un campo sembrado de dudas mucho ms grande que el de los conocimientos ya divulgados, pero ms bien su secreto consiste en generar nuevas dudas que incitan a buscar nuevos conocimientos y respuestas a interrogantes. La investigacin procede siempre como un proceso en espiral: genera nuevas tareas y parece retornar al punto de partida. Por eso, con sobrada razn, el filsofo griego Scrates conclua: yo slo s que no s nada, como para destacar que nuevos conocimientos siempre tienden a generar nuevas y ms interrogantes, y tal vez anticipndose al dilema de elegir entre un enfoque de contraste positivo y otro de contraste negativo: el conocimiento satisface la duda, pero no es nunca un punto de inmovilizacin del investigador cientfico. De cualquier manera, el camino de la duda a la respuesta sigue etapas bsicas que permiten ordenar todo el trabajo de investigacin. Dos de esas etapas se encuentran en el punto de partida, y son las siguientes: a. b. a. La seleccin del tema. El diseo y desarrollo del plan de investigacin. La seleccin del tema

La seleccin del tema resulta decisiva en ciertos casos, porque la obtencin de resultados puede volverse plenamente satisfactoria al ser stos el objeto de un inters inusual o creciente por parte de los lectores, desde el punto
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de vista del tratamiento oportuno de un tema, de la difusin de datos reveladores, etc. En cualquier caso, sin embargo, es recomendable no hacer la eleccin del tema al azar o segn los deseos de otros. En algunos casos, la eleccin se sustenta en la asuncin de compromisos colectivos en torno a un programa de investigacin de largo plazo, del cual se derivan una o varias lneas de investigacin; pero en otros se sustenta en la intencin autnoma individualizada en torno a un programa especfico de investigacin. No obstante, en ambos tipos de casos el investigador debe hacer previamente una exploracin de su campo de trabajo: observacin directa o participativa, reconstruccin de experiencias, lecturas primarias, recoleccin de datos, entrevistas, etc. De ah surgen preguntas o problemas que requieren solucin, y su ordenamiento permite, entonces, el dimensionamiento de un tema especfico. El diagrama 1 permite visualizar mejor la conexin entre la exploracin del campo de estudio y la eleccin del tema. En primer lugar, de acuerdo con Laura Czares el tema de investigacin es seleccionado a partir del inters por responder a una serie de dudas [generadas desde la exploracin de un campo de estudio especfico]. El tema nace de la particularidad de esas dudas.
Diagrama 1 El proceso de eleccin del tema
EXPLORACIN DEL CAMPO
DE ESTUDIO

PRIMERA BSQUEDA
Y REGISTRO DE INFORMACIN

PLANTEAMIENTO
SISTEMTICO DE PREGUNTAS

ORDENAMIENTO DEL
CAMPO DE ESTUDIO

ELECCIN
DEL TEMA

DEFINICIN
DEL PROBLEMA

DELIMITACIN DEL TEMA

Fuente: Elaborado por Miguel Gonzlez Madrid.

En el caso de la investigacin escolar, es el profesor quien normalmente asigna el tema de investigacin o quien ejerce cierta influencia en su eleccin. Al respecto, Zubizarreta opina que no siempre el tema es un hallazgo personal del estudiante y que el profesor en ocasiones tiene que sugerirlo. 15 Sin
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embargo, previene que la sugerencia no debe convertirse en imposicin y que, adems, el alumno debe apropiarse del tema de tal modo que despierte su inters por investigarlo.16 Algo parecido dice Brezinski: el papel del director de investigacin en el momento crucial de la eleccin del tema es ms un papel de rbitro que de estricto dirigismo.17 En contraste con lo anterior, en los centros especializados de investigacin, en donde la eleccin del tema surge generalmente de una serie de iniciativas de los investigadores, parecen estar garantizadas la autonoma de stos y aun la posibilidad de la individualizacin de los proyectos de investigacin. En este caso podemos parafrasear a Brezinski: en cuanto el investigador se reconoce como tal, l aprende a volar con sus propias alas, a pesar de tener un director de investigacin tras de s o de estar integrado a una comunidad de investigadores. A pesar de todo, consideramos que las siguientes recomendaciones pueden ayudar al joven investigador a elegir un tema con menos dificultades que si se les obviara:

Elija un tema poco estudiado, pero no de difcil acceso y sobre el cual obtenga informacin suficiente.18 Evite temas que se encuentran en la frontera de dos o ms ciencias, si no posee experiencia y conocimientos en los campos multidisciplinarios.19 Precise o delimite el tema, temporal y espacialmente, sealando el periodo de estudio, el aspecto principal y el alcance de la propia investigacin.20 Elija un tema que sea viable de acuerdo con las circunstancias y los recursos personales o colectivos: plazos predeterminados, adquisicin de textos de consulta, medios de procesamiento, facilidad para viajar, etc.21 Elija un tema que sea compatible con las preferencias intelectuales personales,22 independientemente de que sea importante o sencillo, y eso para saber cultivarlo.23 A falta de experiencia, elija un tema que se acompae de una propuesta de metas sencillas (no obstante, a mayor experiencia, las metas pueden abundar y ser complejas).24

Plan de trabajo o proyecto de investigacin? Si se ha elegido y delimitado el tema, atenindose a las recomendaciones sealadas, lo que sigue es el diseo del plan de investigacin, el cual, como dice Zubizarreta, est constituido por ciertas directrices y ciertos mdulos de procedimiento para descubrir [...] la estructura y el sentido de ciertas realidades. Este autor da un ejemplo grfico de los componentes del diseo de un plan de trabajo o de investigacin, entre los cuales se incluye el esquema capitular, la descripcin de los puntos que debern ser tratados en cada sector
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del proceso de investigacin (principalmente el planteamiento del problema, los aspectos temticos y la formulacin de hiptesis) y las proposiciones de fuentes, mtodos, tcnicas y procedimientos de investigacin.25 Del ordenamiento del campo de estudio en el que se inscribe una investigacin (vase el diagrama 1), es necesario pasar a delimitar el tema y posteriormente disear el plan que nos permita seccionar y ordenar nuestras tareas de investigacin. De esto no hay la menor duda, pero Carmen Galindo et al sostiene que el plan o el programa de trabajo es una de las partes del proyecto de investigacin, siendo ste algo ms amplio. El programa de trabajo no slo ordena las tareas que habrn de realizarse, sino pone lmites de tiempo que permiten ir apreciando avances o rezagos en el desarrollo de la investigacin; sirve, pues, para cumplir con ciertas tareas tales como la realizacin de lecturas, la obtencin de datos (por diversos medios), el procesamiento de informacin y la elaboracin de resultados escritos, dentro de ciertos plazos predeterminados en una especie de ruta crtica.26 El proyecto de investigacin, en cambio, se integra con algo ms que el plan de trabajo. Parece haber un acuerdo generalizado en torno a que el proyecto de investigacin debe considerar las siguientes secciones: (a) el ttulo del proyecto; (b) la descripcin y delimitacin del tema; (c) la justificacin de la eleccin del tema; (d) los antecedentes del tratamiento del tema; (e) la formulacin de objetivos de investigacin; (f) la formulacin de hiptesis (de trabajo, centrales, operativas, etc.); (g) la descripcin de tcnicas, teoras y mtodos aplicables a la investigacin del tema; (h) la clasificacin de acervos y de textos registrados al momento de la eleccin del tema; (i) los requerimientos tcnicos y materiales de la investigacin; (j) la formulacin de un ndice temtico tentativo; y (k) la formulacin del programa de trabajo.27 Podemos observar que esta propuesta de diseo del proyecto de investigacin es plausible e incluye la propuesta de Zubizarreta en varias secciones.

Las Hiptesis
Sin la intencin de profundizar en la cuestin de la formulacin de las hiptesis, me parece pertinente sealar que una gran parte de los jvenes investigadores tiene problemas de comprensin acerca de lo que es una hiptesis y, sobre todo, de cmo puede construirla o formularla. Probablemente esta sea una de las dificultades ms serias que ellos enfrentan a la hora de tratar de avanzar en el desarrollo del tema elegido, puesto que no existe la certeza acerca del tipo de argumentacin y de los datos que pueden respaldar a una serie de ideas desprendidas del tema. En primer lugar, la dificultad para desarrollar el tema comienza con la superficialidad con que se ve la conexin entre los objetivos dispuestos en la delimitacin del tema y las hiptesis, al perderse de vista literalmente lo que se
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pretende lograr durante y al final del proceso de investigacin. En segundo lugar, la dificultad crece cuando se confunden las hiptesis con los objetivos o bien con un simple listado de preguntas sin ningn perfil de respuestas tentativas; o incluso cuando se reduce el perfil de las hiptesis a simples enunciados del tipo siguiente: Si X >Y, entonces Z, lo cual connota una preferencia por la explicacin causal.28 Evidentemente, con una lgica de este tipo el joven investigador no siente la obligacin de ofrecer una argumentacin mnima, cuando lo aconsejable es el diseo de una proposicin mnimamente argumentada y, en ciertos casos, soportada en testimonios, experiencias, sistemas conceptuales preexistentes o en datos empricos verificables. Pero qu es una hiptesis? Cmo debe ser ubicada y construida? Esta no es una cuestin sobre la cual sea necesario profundizar aqu, pero es pertinente mostrar algunas opiniones al respecto para observar que una hiptesis, cualquiera que sea su tipo y el sentido de su contraste, constituye el grmen de una explicacin de mayores dimensiones. Empero, cuando tal explicacin de mayores dimensiones es desarrollada, ello se debe precisamente a la capacidad de manipulacin que el investigador ha ejercido sobre los elementos germinales representados por las variables desprendidas del perfil del tema. Por lo tanto, comenzaremos conviniendo en que una hiptesis es cualquiera de estas dos cosas: (a) una explicacin ya formulada y plausible en torno a fenmenos, hechos o acciones sociales del pasado o que son constantes en el tiempo, que ha sido tomada para desarrollar nuevos conocimientos en conexin con fenmenos, hechos o acciones sociales semejantes o comparables del presente (estamos hablando, desde luego, de teoras o de conocimientos ya formulados y sistematizados que, sin embargo, son tambin susceptibles de refutacin);29 o (b) simplemente, una explicacin en cierne que es necesario desarrollar para formular nuevos conocimientos relacionados con el registro de informacin emprica especfica relacionada con cualquier fenmeno, hecho o accin de cualquier lapso temporal, o bien con la observacin de un fenmeno, un hecho o una accin social en proceso.30 Vctor Manuel Reynoso subraya, con relacin a esas dos posibilidades, que las hiptesis tienen al menos dos funciones centrales en la generacin de conocimiento: (a) establecer un puente entre la teora y los datos, y (b) guiar la recoleccin de informacin [...] para obtener conocimientos pertinentes.31 En cuanto a la ubicacin de la formulacin de las hiptesis dentro del proceso de investigacin, Jos Esteban Castro Mazzupappa dice que existen dos enfoques en torno a una cuestin fundamental del trabajo intelectual: cmo y cundo, en el proceso de investigacin, surgen las hiptesis? La cuestin es ociosa en la forma, pero es relevante en tanto que implica un problema de cmo se pueden construir las hiptesis. Para un enfoque las hiptesis surgen al final del proceso que inicia con la formulacin de un problema; el punto de partida no es las hiptesis de tipo de
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las conjeturas, o los presentimientos o las intuiciones. Pero para otro enfoque las hiptesis estn al comienzo del proceso de investigacin, es decir, antes de la delimitacin del tema; de cualquier modo, se trata slo de un dbil punto de partida que obliga al investigador a construir posteriormente las hiptesis cientficas, puesto que stas no nacen por generacin espontnea, sino que se basan en conocimiento previo, sobre determinados fundamentos que no son slo los datos que esas hiptesis recogen.32 Esto quiere decir que, en efecto, a lo largo de todo el proceso de investigacin es posible la construccin de hiptesis. El primer enfoque parece imperar en muchos crculos acadmicos, y tambin parecera el ms recomendable para los jvenes investigadores que encuentran problemas que resolver antes que explicaciones tentativas que conllevan la necesidad de descifrarlas como problemas del conocimiento.33 Lo aconsejable, en consecuencia, sera que los jvenes investigadores no formularan las hiptesis como algo predispuesto o como producto de una imaginacin desordenada, sino en coherencia con la desagregacin del tema en variables e indicadores. Evidentemente, esta recomendacin connota una concepcin lineal eminentemente cartesiana del proceso de investigacin, pero ello no evita que se proceda de la otra manera; algunos investigadores experimentados precisamente suelen trabajar primero con algunas hiptesis de tipo conjetural, para luego elegir un campo especfico de construccin del conocimiento en el cual es posible el planteamiento de las hiptesis cientficas. Con respecto a la definicin de hiptesis y las tipologas de su desarrollo, para Maurice Eyssautier de la Mora ella es una solucin tentativa o es algo que se da por cierto, es decir, una afirmacin conjetural de las relaciones entre dos o ms variables que, por lo tanto, se puede plantear como una respuesta a una interrogante previamente establecida.34 Al respecto, tanto Ral Rojas Soriano como Mauricio Andin Gamboa et al enfatizan la diversa relacin que puede haber entre las variables, lo cual permite sugerir que existe la probabilidad de que el investigador adopte un espectro explicativo o descriptivo ms o menos amplio, es decir, reducido a una variable o ampliado a una conexin mltiple entre dos o ms variables.35 La conexin entre las variables es un procedimiento que permite hallar los umbrales explicativos o descriptivos de los fenmenos, los hechos o las acciones sociales. Esto connota ya alguna tipologa de hiptesis que el investigador puede preferir en lugar de otra. Por ejemplo, Ral Rojas Soriano sugiere la siguiente tipologa: (a) la hiptesis descriptiva que involucra una sola variable, (b) la hiptesis descriptiva que involucra dos o ms variables en forma de asociacin o covarianza (generalmente se alude aqu a variables de tipo mixto y concomitantes);36 y (c) la hiptesis que relaciona dos o ms variables en trminos de dependencia (generalmente las variables consideradas
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son de tipo dependiente, independiente o interviniente).37 Aqu podemos afirmar, con Mauricio Andin Gamboa et al,38 que en cierto modo el investigador tiene la probabilidad de dar un salto cualitativo claramente visible en la produccin de conocimientos (al menos en una primera fase), en la medida en que el espectro de la relacin entre las variables puede ser bastante amplio. Por ello resulta acertado decir que [...] la formulacin de toda hiptesis est sujeta a un determinado proceso de desarrollo, en virtud del cual se puntualiza, se rectifica, se completa con nuevas suposiciones [y ya no con simples conjeturas] y, al final, o queda comprobada o queda refutada y se substituye por una nueva hiptesis.39 Tales avatares en el proceso de desarrollo de la formulacin de una hiptesis conllevan, por cierto, la posibilidad de que el investigador construya o adopte alguna tipologa que facilite el recorrido hasta la explicacin final y sistematizada. Aunque este punto constituye un tema aparte, es conveniente sealar algunas tipologas, las que, en general, tratan de cumplir con la doble funcin de (a) hacer operable el conocimiento adquirido y (b) de dar accesibilidad al nuevo conocimiento, justamente en el corazn del reto de descifrar el significado de las relaciones entre las variables definidas ex profeso. Ahora bien, en la idea del desarrollo de la hiptesis que se presume gua todo el proceso de investigacin, Felipe Pardinas sugiere trabajar en principio con dos tipos de hiptesis: la hiptesis nula y la hiptesis alternativa. Ciertamente, sin que exista claridad acerca de la denominacin de la primera, podemos acordar, en efecto, que se trata de una explicacin paramtrica que, por ende, desafa al investigador a encontrar procedimientos y explicaciones alternativas, sin que necesariamente stas provoquen la disolucin de aqulla. Por el contrario, en muchos casos las hiptesis alternativas tiene un contenido verificativo; su utilidad consiste en que generan nuevos parmetros y, por ende, ayudan a encontrar, mediante mtodos estadsticos, el grado de probabilidad en que dos o ms variables se vinculan y pueden sustentar la supuesta veracidad de una explicacin base. En otras palabras, la hiptesis nula anticipa un cierto rango de posibilidades de relacin entre variables, pero al mismo tiempo desafa al investigador a demostrar que (a) puede ser as en menor o mayor grado, o (b) simplemente no ser as.40 Esto ltimo puede ser formulado de otra manera. La lnea dominante de construccin y verificacin de hiptesis, caracterstica del empirismo (positivismo) lgico o, en general, del enfoque inductivo, ya fue criticada por Karl Popper, principalmente en su conocido libro Lgica de la investigacin cientfica.41 En resumen, Popper est en desacuerdo con la eficacia del mtodo
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inductivo aplicado a la construccin del conocimiento, que procede a contrastar enunciados singulares empricamente para convertirlos en enunciados universales, sin que ello proporcione un "criterio de demarcacin" apropiado entre las ciencias empricas, por un lado, y los sistemas metafsicos, por otro.42 Para Popper es claro que los positivistas, por un lado, slo han separado a la ciencia de la metafsica de una manera estrictamente nominal, situando a sta en un lugar despreciable y a aqulla en un lugar privilegiado y nico del conocimiento cientfico, y por otro, han procedido a verificar con el mundo emprico un enunciado singular para considerarlo as suficientemente universal. El criterio de demarcacin apropiado que propone Popper se llama falsabilidad. Con este criterio no se procedera ya a verificar una teora o un sistema cientfico en un sentido positivo, es decir, tratando de encontrar las pruebas de su validez en el mundo emprico, sino a refutar su validez mediante la experiencia, lo cual es ms difcil ya que, como afirma Harold I. Brown, en ciertos casos al menos, la falsacin de una conjetura cientfica requiere la corroboracin previa [y plena] de otra conjetura cientfica [cualquier enunciado singular, "bsico" o de "bajo nivel"].43 El paso que sugiere Popper no rompe del todo con el positivismo, sino que replantea la forma como puede romperse con la metafsica. Esta manera de ver el problema del momento y de la forma de construccin de las hiptesis parece que permite comprender mejor la cuestin (ociosa a simple vista) acerca de que si ellas deben ser formuladas antes o despus del proceso de investigacin. En cuanto a las tipologas de hiptesis, Maurice Eyssautier de la Mora ampla la que Pardinas presenta, al agregar la hiptesis normal y la hiptesis direccional. La primera es una construccin de una relacin de causalidad, y su simbologa introduce siempre, explcita o implcitamente, un elemento condicionante ineludible. La segunda es una explicacin que se sustenta en un mayor nmero de elementos informativos acerca de la relacin entre variables, lo que permite introducir gradaciones en el comportamiento de una variable del tipo ms, menos, positiva, negativa.44 Esta tipologa ampliada representa un conjunto variado de opciones de desarrollo de una hiptesis que se presume cientfica en la investigacin sistematizada.45 De manera similar Ral Rojas Soriano sugiere construir, en principio, hiptesis centrales o tericas, a las que debe seguir una serie de hiptesis especficas tales como la hiptesis de trabajo (equivalente a la hiptesis normal), la hiptesis emprica (equivalente a la hiptesis direccional) y la hiptesis operacional (equivalente a su vez a la hiptesis alternativa), para arribar en algn momento no necesariamente al final a una hiptesis cientfica.46 y A su vez, esta tipologa es compatible con el encadenamiento entre hiptesis iniciales (conjeturas sin fundamento), hiptesis plausibles e hiptesis convalidadas, que propone Castro Mazzupappa.
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Cuadro 1 Algunos tipos de proposiciones hipotticas


Tipo de Hiptesis
NORMAL

Proposiciones Hipotticas
Si X, entonces Y

Ejemplos

Si existen habitantes en el planeta Tierra, entonces existen habitantes en otros planetas del Universo similares a la Tierra. Si existen habitantes en el planeta Tierra, no existen habitantes en otros planteas del Universo similares a la Tierra. Si se tienen mejores maestros entonces se tendrn mejores alumnos, pero si se tiene mejores alumnos entonces se tendrn mejores maestros. Si todas las escuelas de Mxico fomentaran la investigacin creativa entre sus alumnos, probablemente aumentaran el nmero de inventores en nuestro pas. Si todos los ciudadanos de la Repblica Mexicana exigieran que sus gobernantes cumplieran honradamente con su deber, y slo ellos lo exigieran, entonces Mxico podra tener verdaderos gobernantes.

NULA

Si X, no Y

REVERSIBLE

Si X, entonces Y, pero si Y entonces X Si X probablemente Y

ESTOCSTICA

NECESARIA

Si X y slo X, entonces Y

Fuente: Tomado de Maurice Eyssautier de la Mora (1998), Metodologa de la investigacin. Desarrollo de la inteligencia, ECAFSA, Mxico, tercera edicin, p. 188.

La tipologa ofrecida por Berenice Ibez Brambila resume y simplifica las tipologas descritas, pues agrupa a las llamadas hiptesis centrales y de trabajo en un tipo de hiptesis metodolgicas, y a las llamadas nula y alternativa en un tipo de hiptesis estadsticas.47 Pero Maurice Eyssautier sugiere, en el cuadro que reproducimos arriba, una tipologa alternativa ampliada, tal vez ms prctica que las ya sealadas.

A manera de conclusin
Como se observa, las tipologas de hiptesis son variadas. Los jvenes investigadores probablemente se encuentran confundidos al respecto. Pero tal variedad debe ensearnos que: (1) existen sendos procedimientos mediante los cuales podemos manipular ordenadamente las relaciones posibles entre las variables que dan contenido al tema elegido, as como a las hiptesis; y (2) las
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hiptesis estn presentes desde el comienzo del proceso de investigacin y aun a lo largo de ste. Cabe resumir al respecto, por lo tanto, que la formulacin y el desarrollo de una hiptesis, en la forma que se prefiera, constituyen un desafo al investigador para tender, desde el comienzo, puentes idneos hacia la creacin o el replanteamiento de conocimientos. Despus de todo, una hiptesis genera una mayor duda cuando se le adjudica una respuesta ms o menos inconsistente o simplemente tentativa. Un desafo de alcance medio pero no irrelevante se enfrenta cuando el investigador se siente comprometido a sustentar las hiptesis bsicas mediante argumentos plausibles, datos estadsticos, observaciones, testimonios, experimentos, desarrollos conceptuales, etc. Un desafo de mayor alcance, por el contrario, se enfrenta cuando se trata de refutar esas hiptesis para determinar su consistencia y adjudicarles un carcter propiamente cientfico. Especialmente es en esta parte de la investigacin que el investigador enfrenta los ms grandes retos. Independientemente del criterio utilizado para demarcar los confines de una teora cientfica o del tipo de investigacin para ordenar los tipos de hiptesis (la investigacin descriptiva, la investigacin explicativa o la investigacin predictiva),48 el investigador est llamado a producir resultados que generen nuevos conocimientos o, incluso, en algunos casos, nuevas y ms interesantes dudas, y en otros, nuevos procedimientos metodolgicos. Sea cual fuere el caso, el investigador tiene ya algo que comunicar al mundo cientfico, pero aqu tambin, como bien previene Jean Pierre Changeux, al relatar su experiencia como investigador, no es suficiente con probar, ni incluso con inventar, sino que hace falta tambin saber escribir.49 Este es otro desafo, y no menos relevante.

Notas

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La aventura del trabajo intelectual, cmo estudiar e investigar, Sistemas Tcnicos de Edicin, Mxico, 1986, pp. 86-87. Tcnicas actuales de investigacin documental, coedicin Trillas / UAM, Mxico, 1992, segunda reimpresin, p. 16. 3 Manual de investigacin documental, Trillas, Mxico, 1995, cuarta edicin, tercera reimpresin, p. 141. La investigacin cientfica requiere, por lo tanto, de mtodos y tcnicas cuya aplicacin permita cumplir con el propsito originalmente trazado o incluso si ste es modificado en el curso de la investigacin. 4 Berenice Ibez Brambila, Manual para la elaboracin de tesis, Trillas, Mxico, 1992, primera reimpresin, p. 13. 5 El libro de Claude Brezinski, El oficio de investigador (siglo XXI de Espaa editores, S.A., Madrid, 1993), en la mayor parte de sus pginas presenta una serie de testimonios de diversos investigadores cientficos en torno a sus experiencias en la bsqueda o creacin de conocimientos. Es pertinente sealar los testimonios de algunos investigadores cientficos ah citados con respecto al enlace intuicin-razn, en algn momento de su trabajo, entre ellos el de Max Planck (para el caso de la teora cuntica, p. 116), el de Albert Einstein (para el caso de la teora de la relatividad, p. 120) y el de Dennis Gbor (para el caso de la holografa, p. 108). Pero incluso el azar ha desempeado un papel importante en los descubrimientos cientficos, como en el caso de Henri Becquerel, quien por una afortunada casualidad descubri el fenmeno de la radiactividad, ligado al descubrimiento previo de los rayos X por Rntgen (citado en las pp. 128-129) que le haba llamado poderosamente la atencin. 6 Laura Cazares Hernndez et al, Op. Cit., p. 16. 7 El oficio de investigador, siglo XXI de Espaa, Madrid, 1993, pp. 5 y ss. En el caso particular del estudiante, un tipo de joven investigador, la investigacin adquiere un carcter instrumental en la medida en que est orientada a fines escolares, por ejemplo a la preparacin de exmenes, la elaboracin de monografas o de tesis profesionales (cfr. Susana Gonzlez Reyna, Manual de investigacin documental, p. 142, nota 1). 8 Algo parecido a lo dicho sostiene Mauricio Andin Gamboa et al: a pesar de que los jvenes investigadores no puedan emprender trabajos que estn por encima de sus capacidades materiales e intelectuales, es preferible que intenten explicaciones modestas y con cierta originalidad, que concretarse a repetir lo que otros han investigado (Gua de investigacin cientfica, coedicin de Ediciones de Cultura Popular y UAM Xochimilco, Mxico, primera reimpresin, 1986, p. 43). 9 Claude Brezinski, El oficio de investigador, p. 23. 10 Ibdem, p. 24. 11 Ibdem, p. 27. 12 Ibdem, pp. 28 a 29. 13 Ibdem, p. 30. 14 Ibdem, p. 31. 15 La aventura del trabajo intelectual, p. 97. 16 Francisco Camero destaca esa apreciacin del modo siguiente: La mayor motivacin que podemos sentir para investigar es la necesidad de conocerlo. Si el investigador est convencido de que el tema responde a un genuino inters, estn garantizados el entusiasmo, el esfuerzo, la imaginacin, en fin, toda la potencialidad creadora que el trabajo intelectual exige (Cmo ensear aprendiendo. Sugerencias a maestros y alumnos, Editorial Nuestro Tiempo, Mxico, 1998, p. 64). Por su parte, Carmen Galindo et al dice al respecto que sera difcil exagerar la importancia de este punto. A tal grado que podramos considerar que de la seleccin cuidadosa del tema depende la facilidad o dificultad mayor que enfrente el investigador (Manual de redaccin e investigacin. Gua para el estudiante y el profesionista, Grijalbo, Mxico, 1997, p. 135). 17 El oficio de investigador, p. 24. 18 Armando Zubizarreta, La aventura del trabajo intelectual, p. 96. 19 Ibdem, p. 98. 20 Ibdem, p. 98. 21 Ibdem, p. 99. Adems, vase Laura Cazares Hernndez et al, Tcnicas actuales de investigacin documental, p. 35. 22 Claude Brezinski, El oficio de investigador, p. 23. 23 Armando Zubizarreta, La aventura del trabajo intelectual, p. 34. 24 Laura Cazares Hernndez et al, Tcnicas actuales de investigacin documental, p. 34. 25 La aventura del trabajo intelectual, p. 118. 26 Manual de redaccin e investigacin..., pp. 155-156 y 172-175. De acuerdo con Carmen Galindo et al, necesariamente el plan o programa de trabajo predetermina una serie de plazos dentro de los cuales el investigador se propone cumplir ciertas tareas, pero el investigador debe proponer plazos y horarios de trabajo pertinentes que eviten angustias u obstrucciones. Por otra parte, en esta nota aclaratoria vale la pena citar la apreciacin de Maurice Eyssautier de la Mora en torno a la confusin o la denominacin indistinta de proyecto de investigacin y plan de trabajo (este ltimo propiamente ligado a las etapas del proceso de investigacin): Es necesario [...] no confundir el contenido o esquema de un proyecto de investigacin con el contenido o esquema de las etapas del proceso de investigacin cientfica. El proyecto es el ropaje externo y la presentacin o proyeccin futura de un trabajo; en cambio, las etapas del proceso de investigacin son el trabajo mismo, la realizacin del proyecto de investigacin. En muchos casos, el proyecto de investigacin y las etapas del proceso de investigacin llegan a ser la misma cosa o se amalgama en las primeras etapas del proceso investigador (Metodologa de la investigacin. Desarrollo de la Inteligencia, ECAFSA, Mxico, 1998, tercera edicin, pp. 133-134). 27 Cf. Carmen Galindo et al. Manual de redaccin e investigacin..., pp. 172-175. Para la preparacin de una exposicin oral el procedimiento ordenador es otro. De acuerdo con Francisco Camero, el diseo de un plan o proyecto de trabajo, para efectos de una exposicin oral que se apoya en un documento de ideas escritas ex profeso, consiste en la indicacin de una serie de pasos que necesariamente seguir el expositor: (a) el diseo de un esquema o ndice tentativo; (b) la indicacin precisa de las fuentes de informacin; y el posible nmero de cuartillas del documento de ideas escritas. Este autor parece sugerir, sin embargo, la

utilidad de este tipo de proyecto para cualquier investigacin (Cmo ensear aprendiendo. Sugerencias a maestros y alumnos, pp. 101-102 y ss). Para Maurice Eyssautier de la Mora un proyecto [...] es un plan para la ejecucin de algo, por lo que contempla una serie de actividades, objetivos y procedimientos, as como la previsin de la preparacin de un informe escrito de los resultados. Adems, es importante subrayar que cuando decimos que hay un acuerdo generalizado acerca de los elementos que integran un proyecto de investigacin, admitimos que al respecto no hay una norma escrita (dixit Carmen Galindo et al) o bien que no existe un esquema nico de proyecto de investigacin, sino que hay muchsimos esquemas para cada finalidad (dixit Maurice Eyssautier de la Mora en Metodologa de la investigacin. Desarrollo de la inteligencia, p. 133). 28 Felipe Pardinas sostiene que las hiptesis que se formulan sobre la base de relaciones causales entre variables, representan la forma ms general de proceder a construir explicaciones tentativas. Podemos hablar de que la frmula simblica ms general de una variable es aquella que contiene exclusivamente los smbolos de la variable independiente y de la variable dependiente, unidos por una flecha horizontal que simplemente expresa que al darse la variable independiente podemos predecir, sin que la frmula simblica introduzca el grado de probabilidad, la variable dependiente (Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, siglo XXI, Mxico, 33a. Edicin, p. 154). 29 Vase al respecto, Ral Rojas Soriano, Investigacin social. Teora y praxis, Plaza y Valds, Mxico, segunda edicin, 1986, p. 149. Para Mauricio Andin Gamboa et al (Gua de investigacin cientfica, coedicin Ediciones de Cultura Popular y UAM Xochimilco, Mxico, p. 40) el uso de un conocimiento o una explicacin preestablecidos implica que el investigador piensa en un escenario ms amplio. De hecho, esto es lo que suele ocurrir en otras reas de la vida humana: cualquier elaboracin terica, mtodo, tcnica, objeto, etc., es susceptible de probarse en condiciones nuevas o complejas, o ambas cosas a la vez, para determinar el alcance de su utilidad. As, un tipo de conocimiento puede ser llevado a un terreno ms complejo que aqul en el que se origin, ya sea para generar nuevas teoras o para ser replanteado. 30 Ral Rojas Soriano, Op. Cit, p. 149. De ah desprende este autor una tipologa de tres hiptesis, segn se aborden una o ms variables y se conciba la complejidad de su relacin. 31 Hiptesis sobre la geografa electoral en Tlaxcala (1988-1994), en Regiones y Desarrollo nm. 2, vol. I, CIISDER-UAT, Tlaxcala, julio-diciembre de 1997, p. 248. 32 Esteban Castro Mazzupappa, La construccin de hiptesis en la investigacin cientfica, en Argumentos nm. 18, UAM Xochimilco, Mxico abril de 1993, p. 92. 33 La construccin de hiptesis en la investigacin cientfica, en Argumentos nm. 18, UAM Xochimilco, Mxico, abril de 1993, p. 82. 34 Metodologa de la Investigacin. Desarrollo de la inteligencia, ECAFSA, Mxico, tercera edicin, 1998, p. 175. De la misma manera, otros autores definen a las hiptesis, y nos permitimos sealarlas en plural, justamente porque: (a) en torno a un fenmeno, hecho o accin social pueden ser formulados diversos y distintos puntos de vista explicativos; y (b) un mismo sujeto (investigador) puede formular, en el trayecto de una investigacin, una o ms hiptesis, y aun reemplazar aquellas no plausibles. Por ejemplo, Berenice Ibez Brambila coincide con la definicin proporcionada por Felipe Pardinas y por Maurice Eyssautier (cf. Berenice Ibez Brambila, Manual para la elaboracin de tesis, Trillas, Mxico, primera reimpresin, 1992, p. 106; y Felipe Pardinas, Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, siglo XXI, Mxico, 33a. Edicin, 1993, p151. 35 Ral Rojas Soriano, Op. Cit., pp. 149-150; y Mauricio Andin Gamboa et al, Op. Cit. p. 42. 36 Felipe Pardinas, por ejemplo, habla de variables concomitantes en los casos en que una variable dependiente aparece en presencia de varias variables independientes simultneas, aunque algunas de esas variables en ciertos casos pueden ser sustituidas por otras, pero una sola ser la variable efectivamente independiente (Op. Cit., p. 161). 37 Ral Rojas Soriano, Op. Cit., p. 149. 38 Ibdem, p. 43. 39 Ibdem, p. 43. 40 Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales, pp. 161-165. 41 Hay una edicin de Red Editorial Iberoamericana, S.A., Mxico, 1991; y otra de Tecnos, Madrid, 1973. 42 Vase, de la antologa de Jorge Issa G., Aproximacin a la metodologa de las ciencias sociales, edicin de la UAM Iztapalapa, Mxico, la p. 118 y 125. Entre las pginas 117-142, se reproduce la primera parte del libro de Popper. Adems, vase Ruy Prez Tamayo, Existe el mtodo cientfico? Historia y realidad, FCE, Mxico, pp. 169-174. 43 Falsacin, en Jorge Issa G. (antologista), Op. Cit., p. 161. 44 Metodologa de la investigacin..., p. 176. 45 dem., p. 176 46 Investigacin social. Teora y praxis, pp. 149-151. 47 Manual para la elaboracin de tesis, p. 107. 48 Mauricio Andin Gamboa et al, Gua de investigacin cientfica, p. 49. 49 Citado por Claude Brezinski, El oficio de investigador, p. 182-183.