MANUAL

CLIENTE: PROGRAMA: REA: TTULO:

FOLHA: C.C: SEP:

ROSTO

ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS

DOC N: RESPONSVEL: ARQ. ELETR.: N CONTRATO: REG. CREA:

NDICE DE REVISES
REV.
0 A PARA INFORMAO

DESCRIO E/OU FOLHAS ATINGIDAS

DATA DATA PROJETO EXECUO VERIFICAO APROVAO

REV.0

REV.A

REV.B

REV.C

REV.D

REV.E

REV.F

REV.G

REV.H

Cdigo: Data Reviso: Pgina: 1/10 Cpia controlada n Cpia no controlada

Cliente: Escopo: Servios de detalhamento de projeto, fornecimento de materiais e servios, construo civil, montagem eletro-mecnica, condicionamento, testes, partida e apoio operao assistida da Unidade de Hidrodessulfurizao de Nafta.

Elaborado por:

Analisado por:

Aprovado por:

Aprovao do cliente:
(quando requisito contratual)

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ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS

NDICE

1. OBJETIVO........................................................................................................................03 2. REFERNCIAS................................................................................................................03 3. ABRANGNCIA ...............................................................................................................03 4. TERMOS E DEFINIES.................................................................................................03 5. RESPONSABILIDADES....................................................................................................03 6. MTODO OPERACIONAL................................................................................................04 7. ANEXOS............................................................................................................................05 8. HISTRICO DAS REVISES...........................................................................................05

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ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS

OBJETIVO

Estabelecer o mtodo operacional para a anlise crtica e assinatura de aditivos contratuais assegurando que: a) b) c) 2 os requisitos estejam adequadamente definidos e documentados; quaisquer requisitos divergentes daqueles contidos na propostaestejam acordados; A Empresa tenha capacidade para atender as necessidades e expectativas do cliente. REFERNCIAS

- NBR ISO 9001 : 2000 - Sistemas de Gesto da Qualidade

ABRANGNCIA

Este procedimento abrange qualquer documento de venda formalizado entre o Consrcio QI e seu cliente (Contrato, Ordem de Compra, Pedido de Compra) para prestao de servios e/ou fornecimentos de produtos ou materiais. Em princpio aplica-se a aditivos contratuais, j que novos contratos so negociados no mbito da Neste caso a atividade e a documentao de anlise crtica encontra-se em poder das empresas consorciadas.

TERMOS E DEFINIES

4.1. Anlise crtica de contrato Uma avaliao formal, documentada, abrangente e sistemtica de um contrato, visando avaliar se todos os requisitos a serem atendidos esto entendidos, definidos e acordados entre e seu Cliente.

RESPONSABILIDADES

Compete Gerncia de Administrao de Contratos executar a anlise critica dos documentos de venda, preencher as planilhas de acordo com a complexidade do contrato, utilizando a planilha em anexo e vistando os documentos. Cabe Gerncia Administrativa e Financeira atravs da assessoria, validar o processo, vistando e apondo carimbo identificador (com exceo dos contratos de adeso) em todas as pginas do Contrato antes da assinatura pelos representantes legais.

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ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS Cabe Gerncia de Administrao de Contratos a validao final do processo com a emisso de parecer e aprovao no formulrio em Anexo, antes da assinatura dos representantes legais

MTODO OPERACIONAL

No caso de adjudicao de aditivos ou de uma nova encomenda, os responsveis da Gerncia de Administrao de Contratos analisam a ordem de compra, pedido de compra, a carta de Intenes ou o contrato enviado pelo cliente, com base nos requisitos estabelecidos no formulrio do anexo. Ex.: escopo, impostos, seguros, valores, condies de pagamento, garantias, reajustes, prazos acordados, responsabilidades da contratada e da contratante, consrcios, subcontrataes, multas e outros. Comparam a minuta recebida com o edital de licitao e com documentos que fizerem parte da elaborao da proposta, com a ordem de compra, pedido de compra, contrato ou carta de intenes recebida para assinatura, enfatizando aspectos que impliquem no resultado econmico-financeiro do contrato, observando previses de custos, fluxo de caixa e possveis desvios contidos no documento de venda. Verificam se as responsabilidades, obrigaes, deveres, implicaes tcnicas e comerciais esto claramente definidas. Concludas as etapas acima, o responsvel pela venda encaminha o processo para a Gerncia de Administrao de Contratos. A Gerncia de Administrao de Contratos encaminha o processo para o conhecimento e analise da Gerncia Administrativa e Financeira, exigindo da mesma o carimbo e visto em todas as paginas do Contrato. A Gerncia Administrativa e Financeira analisa os documentos quanto aos aspectos legais e tambm quanto s implicaes de risco que o novo negcio pode trazer, sugerindo, se for o caso, as medidas a serem tomadas para preservar os interesses. Concluda sua analise, encaminha-se o processo de volta a Gerncia de Administrao de Contratos. A Gerncia de Administrao de Contratos avalia todos os itens do processo que envolve direta ou indiretamente o resultado do empreendimento, verificando se existem riscos ou qualquer incompatibilidade em relao proposta. Concludas as etapas anteriores, a Gerncia de Administrao de Contratos encaminha o processo para o Gerente de Contratos. O Gerente de Contratos analisa todos os comentrios e sugestes destacadas nos documentos, e caso o novo contrato atenda aos padres requeridos, libera o processo para a assinatura dos representantes legais do, descrevendo suas recomendaes e/ou comentrios acerca do novo contrato.

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ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS 7 ANEXOS

Anexo I - Anlise Crtica de Contratos 8 HISTRICO DAS REVISES Anexo I - Anlise Crtica de Contratos

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ANEXO I - Anlise Crtica de Contratos e Planificao para Emisso de Pedido Interno (Continuao)
Impostos Imposto ICMS Diferencial ICMS IPI ISS PIS / COFINS CPMF Nota: Verificar se ficou claro na proposta que a responsabilidade quanto ao recolhimento do diferencial ICMS do cliente. Regio de Execuo da Obra e/ou Entrega de Material Condies de Pagamento / Faturamento Alquota Incluso Situao No Incluso No Aplicvel

Nota:Indicar recursos. Garantias Financeiras Execuo Contratual Seguro Garantia Sim Fiana Bancria Outro Antecipaes de Pagamento Seguro Garantia Sim Fiana Bancria Outro Reajustes de Preos Data Base Frmula Retroao Multa por Atraso de Pagamento No Aplicvel Sim Prazos de Entrega dias No No Aplicvel Valor Validade No Valor Validade No

Custo Financeiro para Prazo de Pagamento Sim No

Turn-Key

dias

Projetos

dias

Equipamentos Condies de Entrega FOT CIF FAS FOB Embalagem(R$)

Mo de obra

dias

Frete / Seguro (R$)

Prazo de Garantia Tcnica meses aps a emisso do "Certificado de Aceitao". Multa

0303 - Rev. 3 - Mai / 2004 - Folha 02

Sim (Valor / %) Sim (Valor) Locao Sim - Vide Sobressalentes Sim - Vide

Informar No No Aplicvel Prmio por Antecipao no Prazo No Diversos No No No Aplicvel

No Aplicvel No Aplicvel

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ANEXO I - Anlise Crtica de Contratos e Planificao para Emisso de Pedido Interno (Continuao)
Superviso de Montagem Sim - Vide Comissionameto Sim - Vide Ensaios de Tipo Sim - Vide Reteno / Condies Especiais Sim - Vide Desvios s Especificaes Sim - Vide Cronograma da Obra Fornecimento Sim - At Comisso Representante Provisria dias a partir de Dias No No No No No No No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel No Aplicvel

%
Certificado de Aceitao Provisria / Definitiva Final dias a partir de Documentos Referentes a Reviso Zero

0303 - Rev. 3 - Mai / 2004 - Folha 03

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ANEXO I - Anlise Crtica de Contratos e Planificao para Emisso de Pedido Interno (Continuao)
Anlise Crtica de Contrato / Aditivo Contratual Lista de Verificao Sim No NA 1 - O contrato contempla todas as condies da proposta e / ou eventuais acordos formalizados aps a entrega da mesma? 2 - O contrato recebido para assinatura coerente com a minuta do contrato na fase de licitao, incluindo quando pertinente, os acordos formalizados aps a proposta? 3 - As clusulas contratuais referentes a escopo, impostos, seguros, valores, condies de pagamento, garantia, reajustes, prazos acordados, responsabilidades, obrigaes e deveres da IESA e da contratante, consrcios, subcontratados, multas e outros so claramente definidos? 4 - As clusulas contratuais so claras e suficientes para assegurar o resultado econmico-financeiro esperado pela IESA e compatveis as previses de custo e fluxo de caixa? 5 - Todos os acordos que alteram o estipulado na proposta entregue ao cliente foram registrados e identificados? 6 - Os recursos tcnicos e a capacitao operacional para atendimento dos requisitos contratuais esto disponveis e so coerentes com o escopo e projeto estabelecido no contrato? 7Observao

8-

Lista dos documentos que modificaram ou complementaram a proposta original

Observaes

0303 - Rev. 3 - Mai / 2004 - Folha 04

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ANLISE CRTICA E ASSINATURA DE ADITIVOS CONTRATUAIS E CONTRATOS ANEXO I - Anlise Crtica de Contratos e Planificao para Emisso de Pedido Interno (Continuao)
COMENTRIOS DECORRENTES DA ANLISE DO CONTRATO X DEMAIS DOCUMENTOS DE VENDA - REA COMERCIAL

2 REFERNCIAS - NBR ISO 9001:2000 - Sistemas de Gesto da Qualidade - Requisitos. 3 ABRANGNCIA

O contrato est apto para assinatura? Sim

APROVAO - REA COMERCIAL

Este procedimento abrange todos os servios executados no Empreendimento.

No No Aplicvel Data Assinatura COMENTRIOS DECORRENTES DA ANLISE DO CONTRATO X DEMAIS DOCUMENTOS DE VENDA - REA DE CONTRATOS

4 RESPONSABILIDADES A Gerncia de Sistemas de Gesto Negcio responsvel pela pela de 5.2 Coleta de Dados
APROVAO - REA DE CONTRATOS O Gerente de Sistemas de Gesto coleta dados referentes conformidades, . O contrato est apto para assinatura? Sim No No Aplicvel

COMENTRIOS DECORRENTES DA ANLISE DO CONTRATO X DEMAIS DOCUMENTOS DE VENDA 5.3 Elaborao do Relatrio para Subsidiar a Anlise Crtica - REA JURDICA

Data

Assinatura

A Gerncia de Sistemas de Gesto deve coletar, junto s gerncias/rgos e s

APROVAO - REA JURDICA O contrato est apto para assinatura? Sim No No Aplicvel Data Assinatura COMENTRIOS DECORRENTES DA ANLISE DO CONTRATO X DEMAIS DOCUMENTOS DE VENDA - REA DE PS VENDAS

0303 - Rev. 3 - Mai / 2004 - Folha 05

APROVAO - REA DE PS VENDAS O contrato est apto para assinatura? Sim No No Aplicvel

Data

Assinatura