PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02-2006

MXICO

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02

PREFACIO

Este procedimiento de la evaluacin de la conformidad ha sido elaborado con la participacin y la aprobacin de las reas de CFE y los organismos miembros del CONORCFE, indicados a continuacin:

Asociacin de Normalizacin y Certificacin Cmara Nacional de Manufacturas Elctricas Colegio de Ingenieros Mecnicos Electricistas Direccin General de Normas Gerencia de Abastecimientos de CFE Instituto de Investigaciones Elctricas Subdireccin del Centro Nacional de Control de Energa de CFE Subdireccin de Construccin de CFE Subdireccin de Distribucin de CFE Subdireccin de Generacin de CFE Subdireccin Tcnica de CFE Subdireccin de Transmisin Universidad Nacional Autnoma de Mxico

El presente procedimiento de evaluacin de la conformidad ser actualizado y revisado tomando como base las observaciones que se deriven de la aplicacin del mismo. Dichas observaciones deben enviarse a la Presidencia del Comit de Normalizacin de CFE, quien por medio del Departamento de Normalizacin y Metrologa coordinar la revisin. La entrada en vigor de este procedimiento ser a partir de la fecha abajo indicada.

NOTA:

Este procedimiento es vigente desde el 11 de diciembre del 2006.

Publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de octubre del 2006

Primera Edicin

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02

CONTENIDO

1 2 3 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 5 6 6.1 6.2

OBJETIVO_________________________________________________________________________ 1 CAMPO DE APLICACIN ____________________________________________________________ 1 NORMAS QUE APLICAN _____________________________________________________________ 1 DEFINICIONES _____________________________________________________________________ 1 Organismo de Certificacin de Producto (OCP) __________________________________________ 2 Organismo de Certificacin de Sistemas (OCS) __________________________________________ 2 Agencia de Evaluacin de Proveedores (AEP) ___________________________________________ 2 Laboratorios Aceptados _____________________________________________________________ 2 Informe de Aceptacin de Prototipos (IAP)______________________________________________ 2 Informe de Evaluacin de Proveedor (IEP) ______________________________________________ 2 Informe de Evaluacin del Sistema de Gestin de Calidad (IESC) ___________________________ 2 Certificado de Conformidad con Norma de Referencia (Certificado NRF)_____________________ 3 Informe de Pruebas _________________________________________________________________ 3 IPRAF ____________________________________________________________________________ 3 PECNRF __________________________________________________________________________ 3 Muestreo __________________________________________________________________________ 3 Familia de Bienes___________________________________________________________________ 3 LAPEM ___________________________________________________________________________ 3 Verificacin________________________________________________________________________ 3 Prototipo __________________________________________________________________________ 3 Pruebas Prototipo __________________________________________________________________ 3 No Conformidad____________________________________________________________________ 4 Defecto ___________________________________________________________________________ 4 Accin Correctiva __________________________________________________________________ 4 PROCESOS PARA LA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NRF EN CFE _______________ 4 PROCESO DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS CON NRF _________________________________ 4 Condiciones Generales ______________________________________________________________ 4 Proceso de Obtencin del IAP ________________________________________________________ 5

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6.3 7 7.1 7.2 8 8.1 8.2 9 9.1 9.2 9.3 10 10.1 10.2 10.3 10.4 11 12 13

Convenios_________________________________________________________________________ 9 PROCESO DE ACEPTACIN DE BIENES Y SERVICIOS MEDIANTE INSPECCIN EN RECIBO ___ 9 Condiciones Generales ______________________________________________________________ 9 Proceso de Inspeccin en Recibo ____________________________________________________ 10 PROCESO DE SUPERVISIN DE PROVEEDORES_______________________________________ 12 Evaluacin de Proveedores _________________________________________________________ 12 Evaluacin del Sistema de Gestin de la Calidad _______________________________________ 13 CERTIFICADO NRF ________________________________________________________________ 13 Condiciones Iniciales ______________________________________________________________ 13 Condiciones de Operacin de Bienes y Servicios _______________________________________ 13 Suspensin o Cancelacin del Certificado NRF _________________________________________ 14 REQUISITOS, ACEPTACIN Y VIGILANCIA DE OCP _____________________________________ 15 Aceptacin de OCP ________________________________________________________________ 15 Competencia del Personal __________________________________________________________ 15 Vigilancia ________________________________________________________________________ 15 Subcontratacin___________________________________________________________________ 15 APELACIONES, QUEJAS Y DISPUTAS ________________________________________________ 16 TRANSITORIOS ___________________________________________________________________ 16 BIBLIOGRAFA ____________________________________________________________________ 16

APNDICE A

(NORMATIVO) MODELO PARA LA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE _________________________________________________________ 17

APNDICE B APNDICE C APNDICE D APNDICE E APNDICE F APNDICE G

(NORMATIVO) FORMATO DEL NDICE DE PRUEBAS PROTOTIPO ____________________ 22 (NORMATIVO) FORMATO DEL INFORME DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS __________ 24 (NORMATIVO) FORMATO DE AVISO DE PRUEBA __________________________________ 25 (NORMATIVO) FORMATO DE SOLICITUD DE INSPECCIN EN RECIBO________________ 26 (NORMATIVO) CONTENIDO DEL REPORTE DE INSPECCIN (TIPO IIR-4) ______________ 27 (NORMATIVO) FORMATO DE CERTIFICADO DE CONFORMIDAD CON NORMA DE REFERENCIA _________________________________________________ 28

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OBJETIVO

Establecer los lineamientos generales para realizar la evaluacin de la conformidad con normas de referencia de bienes y servicios para la Comisin Federal de Electricidad (CFE). 2 CAMPO DE APLICACIN

Este procedimiento es aplicable a los proveedores nacionales y extranjeros. Debe ser utilizado por las reas de CFE, la Gerencia del LAPEM y Organismos de Certificacin acreditados que participen en el proceso de evaluacin de la conformidad con normas de referencia CFE (NRF), en los procesos de adquisiciones y contratos de obra pblica. 3 NORMAS QUE APLICAN NMX-CC-9001-IMNC-2000 NMX-CC-SAA-19011-IMNC-2002 NMX-EC-022-IMNC-2000 NMX-EC-062-IMNC-2000 NMX-EC-065-IMNC-2000 NMX-EC-17025-IMNC-2006 NMX-Z-012-2-1987 LAPEM-01 LAPEM-02 LAPEM-08 Sistemas de Gestin de la Calidad-Requisitos. Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y/o Ambiental. Criterios Generales Referentes Conformidad del Proveedor. a la Declaratoria de

Requisitos Generales para Organismos que Realizan la Evaluacin y Certificacin/Registros de Sistemas de Calidad. Requisitos Generales para Organismos Sistemas de Certificacin de Producto. que Operan

Requisitos Generales para la Competencia de Laboratorios de Ensayo y Calibracin. Muestreo para la Inspeccin por Atributos - Parte 2 Mtodo de Muestreo, Tablas y Grficas. Gua de Relacin con Proveedores Aceptacin de Prototipos de Bienes. Gua de Relacin con Proveedores Evaluacin y Calificacin de Proveedores de Bienes. Sistema de Supervisin de la Calidad a Distancia Va Internet, para los Suministros de CFE.

DEFINICIONES a) Proveedor: Es aquella empresa fabricante, manufacturera o de ingeniera o servicios asociados a los bienes, nacional o extranjera, entendindose cada una como sigue: Empresas fabricantes dedicadas a la transformacin de materiales dentro de un proceso continuo o intermitente, el cual modifica la estructura o propiedades de estos materiales, empresas dedicadas a las actividades de ensamble, manufactura, armado, instalacin de componentes, los cuales pueden ser fabricados o adquiridos de terceros, empresas de ingeniera dedicadas a las actividades de diseo, ingeniera de detalle, proyecto, software, ingeniera de aplicacin o de integracin de componentes adquiridos de terceros, as como las actividades subsecuentes de instalacin y puesta en servicio.

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Empresas de servicios dedicadas a la construccin de instalaciones, reconstruccin y mantenimiento de bienes, maquila de bienes y el suministro de refacciones. b) Comercializador: Es aquel distribuidor o representante que realiza las actividades de importacin o distribucin de los productos adquiridos por la CFE, de tal manera que actan como intermediario entre el proveedor y la CFE. 4.1 Organismo de Certificacin de Producto (OCP)

Aquel que est acreditado en trminos de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin (LFMN) para la evaluacin de la conformidad de bienes y servicios bajo las normas oficiales mexicanas (NOM), normas mexicanas (NMX) o normas internacionales (ISO, IEC o ITU) relacionadas con el tipo de producto que se describe en el campo de aplicacin de la NRF de inters y que, asimismo existe un convenio de colaboracin para el desarrollo de las actividades de evaluacin de la conformidad entre la CFE y el citado organismo. En caso de que fuese un OCP extranjero con el cual se tenga tratado de libre comercio, debe estar acreditado de acuerdo con la norma NMX-EC-065-IMNC y haber aceptado el Acuerdo sobre Obstculos Tcnicos al Comercio de la OMC. 4.2 Organismo de Certificacin de Sistemas (OCS)

Es el LAPEM o aquel que est acreditado en trminos de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin (LFMN) para la evaluacin de la conformidad de sistemas de gestin de calidad. En caso de que fuese un OCS extranjero debe pertenecer a la red de IQNET, acreditado de acuerdo con la norma equivalente a la NMX-EC-062-IMNC. 4.3 Agencia de Evaluacin de Proveedores (AEP)

Es el LAPEM o aquel OCS u OCP que cuenta con un convenio de colaboracin para el desarrollo de las actividades de evaluacin de proveedores entre la CFE y el citado organismo. 4.4 Laboratorios Aceptados

Es el LAPEM, los laboratorios externos que realizan las pruebas o calibracin de equipos que estn acreditados y aprobados en trminos de la LFMN para la evaluacin de bienes y servicios bajo las NOM, NMX o normas internacionales. En caso de que fuese un laboratorio extranjero con el que se tenga tratado de libre comercio con su pas, debe estar acreditado de acuerdo con la norma equivalente a la NMX-EC-17025-IMNC. 4.5 Informe de Aceptacin de Prototipos (IAP)

Es el documento mediante el cual se hace constar que un prototipo determinado cumple las especificaciones establecidas en la NRF, y cuya validez est sujeta al seguimiento respectivo. 4.6 Informe de Evaluacin de Proveedor (IEP)

Es el documento que confirma que un proveedor cuenta con la capacidad comercial, tcnica y productiva, que no tiene limitaciones que afecten la potencialidad de la empresa en el suministro de los bienes. 4.7 Informe de Evaluacin del Sistema de Gestin de Calidad (IESC)

Es el documento mediante el cual se hace constar que una empresa cuenta con un sistema de gestin de calidad que cumple con los requisitos mnimos establecidos para proveedores de un determinado bien o servicio, evaluado a travs de una lista de verificacin estndar. El IESC puede ser sustituido por el Certificado de Conformidad del Sistema de Gestin de Calidad (CCSC).

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4.8

Certificado de Conformidad con Norma de Referencia (Certificado NRF)

Es el documento mediante el cual se hace constar que un bien o servicio producido por una empresa determinada cumple con el modelo de evaluacin de la conformidad aplicable conforme con la Norma de Referencia CFE, y cuya validez est sujeta al seguimiento respectivo. 4.9 Informe de Pruebas

Es el documento que emite un laboratorio aceptado, mediante el cual se presentan, ante el LAPEM o el OCP, los resultados y dictmenes obtenidos de las pruebas realizadas a un bien, conforme a los procedimientos establecidos en la NRF. 4.10 IPRAF

Es el Informe de Pruebas de Rutina y/o Aceptacin realizado por el fabricante anteriormente denominado Certificado de Calidad. 4.11 PECNRF

Es el procedimiento especfico para evaluar la conformidad aplicable a una determinada NRF. 4.12 Muestreo

Es el procedimiento mediante el cual se selecciona una o ms unidades de bienes o servicios terminados de un lote, conforme a lineamientos establecidos en las PECNRF aplicables o, en su defecto, conforme a la Norma Mexicana NMX-Z-012-2, muestreo para la inspeccin por atributos. 4.13 Familia de Bienes

Es un grupo de productos del mismo tipo y misma fbrica, en el que las variantes existentes entre stos, no difieren sustancialmente y ponen en riesgo el cumplimiento con la NRF. 4.14 LAPEM

Para los efectos de este procedimiento, es la Gerencia del Laboratorio de Pruebas de Equipos y Materiales de la CFE, responsable del proceso de evaluacin de la conformidad de bienes y suministros. 4.15 Verificacin

Es el seguimiento peridico mediante realizacin de inspecciones y pruebas a que est sujeto un producto respecto del cual se emiti un IAP, para comprobar que contina cumpliendo con la NRF. 4.16 Prototipo

Para efectos de aplicacin de este procedimiento, es aquel seleccionado mediante una muestra de un lote fabricado para bienes con fines de comprobacin de caractersticas y propiedades de un bien, o es el primer ejemplar construido de un bien con fines de evaluacin del diseo mediante pruebas tecnolgicas, paramtricas y funcionales. 4.17 Pruebas Prototipo

Son aquellas que se realizan a los prototipos de los bienes para realizar las pruebas y verificaciones, mediante las cuales se comprueba que la tecnologa, caractersticas de diseo y funcionalidad del bien, est conforme con las NRF aplicables.

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4.18

No conformidad

Incumplimiento con un requisito. 4.19 Defecto

Incumplimiento con un requisito asociado a un uso previsto o especificado. 4.20 Accin Correctiva

Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra condicin indeseable.

PROCESOS PARA LA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NRF EN CFE

En la evaluacin de la conformidad con normas de referencia CFE combina los procesos siguientes: aceptacin de prototipos, inspeccin en recibo, supervisin de proveedores (Evaluacin de Proveedores y Evaluacin del Gestin de Calidad), Sistema de

comportamiento operativo (Confiabilidad de los Bienes en Operacin y Servicio al Usuario).

Estos procesos se complementan para una misma familia de bienes conforme a los lineamientos establecidos en el Apndice A. El modelo de evaluacin de cada NRF se establece dentro del procedimiento especfico para evaluar la conformidad de una determinada familia de bienes (PECNRF).
NOTA: Los modelos para la evaluacin de la conformidad son compatibles con los lineamientos establecidos por la Comisin Nacional de Normalizacin pero adaptados al esquema de supervisin de calidad de suministros en CFE.

6 6.1 6.1.1

PROCESO DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS CON NRF Condiciones Generales Solicitud

El solicitante debe requisitar por escrito al LAPEM o al OCP la Aceptacin de Prototipo para evaluar su conformidad con la NRF. 6.1.2 Informacin requerida para obtener el IAP

El solicitante debe entregar la informacin siguiente al LAPEM o al OCP: a) Solicitud de aceptacin de prototipo indicando los datos exactos sobre el bien, con referencia a la NRF precisando el equivalente a su catlogo, modelo, tipo, dibujo y plano. Adems: Razn social del fabricante, marca, pas de origen, datos completos del solicitante y normas aplicables del bien. Documentacin necesaria de acuerdo con el PECNRF, correspondiente al tipo de bien.

b)

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c) d)

Planos prototipo aprobados por el rea usuaria conforme a lo indicado en el subinciso 6.1.3. Informe de pruebas prototipo, acompaado de un ndice de pruebas conforme al formato establecido en Apndice B, emitido por un laboratorio aprobado. Adjuntar en caso aplicable el informe de muestreo indicado en el subinciso 6.2.4, letra c).
El solicitante debe realizar los pagos correspondientes al proceso de aceptacin de prototipos. Se recomienda que el solicitante asigne al proceso de aceptacin de prototipos a personal tcnicamente competente, con conocimientos en el diseo del producto sometido a aceptacin.

NOTAS:

1. 2.

6.1.3

Aprobacin de planos prototipo

Los bienes donde se indica el requisito de la aprobacin de planos prototipo en el PECNRF el proveedor debe solicitar la aprobacin de los planos prototipo segn corresponda a las reas usuarias de CFE indicadas en la misma PECNRF, previamente a la solicitud del IAP. En el caso de que dicho plazo no est establecido en el PECNRF particular, y no existiese respuesta en un plazo de 30 das naturales, los planos se consideran aprobados. 6.1.4 Condiciones de origen para la aceptacin de prototipos

Los IAP deben ser emitidos por el LAPEM o el OCP nicamente con titularidad para proveedores. Por ningn motivo debe emitirse a nombre de los comercializadores de una empresa nacional o extranjera. Los comunicados y documentos originales deben dirigirse a la empresa representante previa comprobacin de su representacin mediante copia del acuerdo de representacin o mediante carta original de la empresa fabricante que confirme dicha representacin, el documento debe ser notariado y/o visado por el consulado mexicano para reconocimiento de firma. 6.2 Proceso de Obtencin del IAP

El proceso para obtener el IAP puede ser realizado, de ser requerido, empleando una o varias de las alternativas siguientes:
a) b) c)

Atestiguamiento de pruebas prototipo en laboratorios no aceptados. Realizacin de pruebas prototipo en laboratorios aceptados. Revisin documental de informes de pruebas prototipo realizados anteriormente.

Adicionalmente, a la alternativa de evaluacin seleccionada, los bienes deben cumplir con una inspeccin visual y dimensional de las muestras seleccionadas para confirmar que cumplen con las NRF y planos aprobados (cuando apliquen), la cual debe ser realizada por el LAPEM o el OCP. 6.2.1 Realizacin de pruebas en laboratorios aceptados

Las pruebas no deben ser testificadas cuando sean realizadas en laboratorios aceptados, a menos que el laboratorio pertenezca al fabricante o al mismo grupo industrial. En este ltimo caso, las pruebas deben testificarse. 6.2.2 Realizacin de pruebas en laboratorios no aceptados

En caso de que las pruebas se realicen en laboratorios no aceptados, las pruebas deben testificarse por el LAPEM o el OCP.

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Las instalaciones de prueba deben cumplir con las siguientes condiciones:

a)

El laboratorio debe contar con todos los elementos para la medicin y equipo de pruebas, requeridos para la correcta ejecucin de las pruebas. Los instrumentos, equipos y dispositivos de medicin deben estar calibrados por laboratorios aceptados o trazables a patrones nacionales o internacionales. Contar con las condiciones ambientales e instalaciones, con medidas de seguridad para el operador del equipo y el personal que testifica las pruebas. Tener los planos de los bancos de pruebas y los diagramas de conexiones de los circuitos de pruebas cuando sea aplicable, los cuales son sujetos a verificacin por el LAPEM o el OCP. Cuando se utilicen programas de software para la adquisicin de los datos obtenidos en las mediciones, estos programas deben ser validados y aprobados previamente por el proveedor del software.

b)

c)

d)

e)

6.2.3

Evaluacin documental

La evaluacin de los informes de pruebas prototipo se realiza basndose en el listado completo de las pruebas indicadas en las NRF y normas aplicables, as como las caractersticas indicadas en la propia NRF y en los planos aprobados por CFE. Los informes de pruebas deben ser documentos originales emitidos por el laboratorio y deben contener la firma del responsable autorizado de dicho laboratorio, en su defecto, se aceptan copias legibles con la leyenda, el sello y firma original del laboratorio que certifique que es copia fiel del documento original. Los informes de pruebas y/o informes de calibracin que se presenten originalmente para evaluacin documental no deben tener una fecha de emisin mayor a un ao, a menos que se indique otra cosa en el PECNRF. 6.2.4 Muestreo

A menos que se indique otra cosa en el PECNRF, el muestreo debe sujetarse al procedimiento siguiente:
a) b)

Se efecta por el LAPEM o el OCP segn corresponda. Las muestras deben ser identificadas de forma legible y visible, colocando etiquetas o sellos de seguridad sobre el producto o sobre el empaque y deben contar con la fecha de toma de muestra, nombre y firma de la persona que realiza el muestreo, descripcin general de la muestra y nmero de la misma para evitar la posibilidad de alteracin del producto o cambio de las muestras. Se elabora un informe del muestreo, firmado por la persona responsable de la obtencin de las muestras y refrendado por los representantes de las partes interesadas, si estn presentes. Este informe debe proporcionar la informacin necesaria relativa al lote o partida. La manipulacin y transporte de las muestras al laboratorio de pruebas y/o de calibracin es responsabilidad del solicitante, de tal manera que se impida su ruptura, alteracin o contaminacin y se asegure que la muestra examinada por el laboratorio sea la misma recogida y documentada por la persona que efectu el muestreo. Asimismo, se elegirn las condiciones ambientales que reduzcan al mnimo la posibilidad de cambio durante el almacenamiento y transporte de las muestras. Las muestras deben ser presentadas al laboratorio seleccionado a efecto de que se realicen las pruebas que establezca la NRF.

c)

d)

e)

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Los informes de muestreo deben contener la siguiente informacin cuando sea aplicable: la fecha del muestreo, identificacin sin ambigedad de los bienes o servicios muestreados, incluyendo el nombre del fabricante, el modelo o tipo de designacin y nmeros de serie como sea apropiado, lugar del muestreo, incluyendo cualquier diagrama, esquema o fotografa, una referencia al plan de muestreo y/o procedimientos utilizados, detalles de cualquier condicin ambiental durante el muestreo que pudiera afectar la interpretacin de los resultados de las pruebas, cualquier norma para el mtodo o procedimiento de muestreo y desviaciones, adiciones a, o exclusiones de las normas relacionadas.

6.2.5

Informes de pruebas prototipo

Los informes de pruebas deben incluir por lo menos la siguiente informacin:

a) b)

Un ttulo. Nombre y direccin del laboratorio y localidad donde se efectuaron las pruebas, si es diferente de la direccin del laboratorio. Identificacin nica del informe de pruebas (tal como nmero de serie) y en cada pgina una identificacin con objeto de asegurar que la pgina sea reconocida como una parte del informe y una clara identificacin del final del informe. Nombre y direccin del solicitante. Identificacin del mtodo de pruebas utilizado. Descripcin, condicin e identificacin sin ambigedad de el(los) bien(es) probado(s), incluyendo el nombre del fabricante, el modelo o tipo de designacin y nmeros de serie como sea apropiado. La fecha de recepcin de el(los) producto(s) sujetos a pruebas. Referencia al plan de muestreo y a los procedimientos utilizados por el laboratorio, cuando sea relevante para la validez o aplicacin de los resultados. Resultados de las pruebas, las unidades de medida cuando sea apropiado. Declaracin de la conformidad o no conformidad con los requisitos establecidos en la NRF o norma tcnica. El(los) nombre(s), funcin(es) y firma(s), o identificacin equivalente de la(s) persona(s) que autorizan el informe de pruebas.

c)

d) e) f)

g) h)

i) j)

k)

NOTAS

1.- Las copias en papel de los informes de pruebas deben incluir el nmero de pgina y el nmero total de pginas. 2.- Es recomendable que el laboratorio incluya una declaracin especificando que el informe de pruebas no deben ser reproducidos, excepto en su totalidad, sin la aprobacin por escrito del laboratorio.

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A menos que se especifique otra cosa en el PECNRF, los informes de pruebas son vigentes durante la vigencia de la NRF, en caso de haber una revisin de la norma, solo deben repetirse las pruebas que hayan sufrido cambios tcnicos. Se considera que no hay cambios tcnicos (por ejemplo, metodologa y resultados) de la prueba en la NRF si as lo establece la propia norma. 6.2.6 Rechazo de prototipos

Si el producto no cumple con alguna de las pruebas aplicables, indicadas en la NRF correspondiente, no proceder la emisin del IAP lo cual se debe dar a conocer al solicitante por escrito por el LAPEM o el OCP. Slo en caso de encontrar defectos menores que no afecten la funcionalidad del bien que se detecten en las verificaciones visual y dimensional se puede dar oportunidad al proveedor de corregirlas y continuar con el proceso de aceptacin de prototipos. 6.2.7 Aceptacin de prototipos

La aceptacin de los prototipos es otorgada mediante el IAP, que est avalada por el informe de pruebas del prototipo que incluye los reportes de pruebas, planos aprobados y el soporte documental de la aceptacin. El IAP slo puede emitirse cuando haya evidencia documentada de la conformidad del producto en el 100 % de las pruebas requeridas en la NRF y la normativa aplicable. La responsabilidad en la emisin del IAP es del LAPEM o del OCP y estas deben contar con el contenido establecido en el formato del Apndice C. Los nmeros de identificacin de los IAP deben ser acordados previamente entre el LAPEM y el OCP. Los expedientes de los IAP deben ser conservados por el LAPEM o el OCP por un periodo mnimo de 12 aos. El OCP debe entregar una copia de dichos expedientes al LAPEM para su conservacin y consulta. 6.2.8 Verificacin

Los IAP deben estar sujetos al menos a una verificacin anual por parte del LAPEM o del OCP, segn corresponda, a menos que se especifique otra cosa en el PECNRF o exista duda en cuanto al cumplimiento. Las pruebas y el muestreo a realizar son las indicadas en el PECNRF correspondiente. Dicha verificacin es con cargo al fabricante o su representante. Las verificaciones de los bienes programadas anualmente de acuerdo con el PECNRF se deben efectuar preferentemente en la planta del fabricante. En caso de no contar con los bienes en dicho lugar podr convenirse el tomar la muestra de alguno de los almacenes de CFE. En caso de que no existan muestras disponibles, el fabricante debe comprometerse a presentar las muestras a verificacin al LAPEM o el OCP en el primer lote fabricado. El periodo mximo para presentar las muestras a verificacin es de 6 meses, en caso contrario proceder conforme a lo indicado en el subinciso 9.3.1. 6.2.9 Ampliacin, renovacin o revalidacin de prototipos

Es responsabilidad del fabricante el uso indebido o inadecuado del IAP, por ejemplo, cuando haya introducido cambios sustanciales en el producto, o cuando han sido modificadas las condiciones originales establecidas, tales como cambios en el diseo y materiales.

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Por cambio sustancial debe entenderse cualquiera que pueda tener efecto en la confiabilidad, funcionabilidad y comportamiento del bien, y asimismo, puedan afectar los resultados en una o ms de las pruebas que se hayan efectuado al prototipo original. En el caso de modificaciones en las NRF o en la normativa aplicable, el fabricante debe realizar los cambios necesarios, durante la entrada en vigor, para asegurar la conformidad del producto con la nueva normativa. En caso de que las modificaciones o cambios sean sustanciales debe realizarse un nuevo proceso de aceptacin de prototipos realizando las pruebas que pudieran ser afectadas por las modificaciones realizadas. El proveedor puede solicitar la ampliacin de su IAP para variantes del modelo o marcas, cuando stos sean procedentes o sean permitidos por la PECNRF correspondiente. En caso de que las ampliaciones, modificaciones o cambios sean sustanciales debe realizarse un nuevo proceso de aceptacin de prototipo realizando las pruebas que pudieran ser afectadas por las modificaciones realizadas. En lo posible, las PECNRF deben establecer los criterios sobre las modificaciones y ampliaciones permitidas y no permitidas en un determinado bien. La renovacin o revalidacin, previa solicitud por escrito del titular del IAP, debe proceder cuando los cambios de diseo o construccin del producto han sido probados de acuerdo con la NRF correspondiente. El LAPEM o el OCP deben dar respuesta a la solicitud de revalidacin del proveedor indicndole la factibilidad de la revalidacin o en su caso la improcedencia de la misma con las razones por las cuales no procede la solicitud. 6.3 Convenios

El LAPEM o el OCP deben establecer un convenio de operacin del proceso de aceptacin de prototipos con el proveedor, este convenio debe tener la duracin establecida en la vigencia de la NRF. Dicho convenio debe establecer las reglas conforme a lo establecido en este procedimiento para las condiciones de origen, condiciones de operacin y vigilancia del proceso de aceptacin del prototipo. El LAPEM o el OCP pueden establecer un convenio por cada NRF o un convenio general que ampare varias NRF con cada proveedor. Los fabricantes pueden seleccionar, cuando proceda conforme al PECNRF, al LAPEM o al OCP para la obtencin del IAP. 7 7.1 7.1.1 PROCESO DE ACEPTACIN DE BIENES Y SERVICIOS MEDIANTE INSPECCIN EN RECIBO Condiciones Generales Modalidades en el suministro de bienes

El LAPEM es el responsable de implementar el modelo para la inspeccin en recibo de los bienes y servicios adquiridos, y puede autorizar al OCP su intervencin en el proceso, dicha intervencin puede ser en una o algunas de las siguientes modalidades para el suministro de bienes: a) Tipo A1. Adquisicin directa mediante contrato a los proveedores de CFE. b) Tipo A2. Adquisicin a travs de contratistas de obras financiadas (PIDIREGAS).

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c)

Tipo A3. Adquisicin a travs de distribuidores o fraccionadotes.

7.1.2

Requisitos para la inspeccin en recibo

La inspeccin de los bienes y servicios se realiza conforme al modelo de inspeccin establecido en el Apndice A, y los proveedores deben solicitar mediante los formatos indicados en los subincisos 7.2.1 o 7.2.2 la aceptacin final del producto. Las inspecciones durante el proceso pueden solicitarse mediante oficio. Los criterios de inspeccin se establecen conforme al PECNRF. No obstante lo anterior, el LAPEM puede establecer requerimientos especficos para la presentacin de los informes de pruebas, formatos para los informes de pruebas para algunos equipos importantes, conforme a las necesidades del sistema de informacin de la CFE, o cuando el equipo pueda estar sujeto a penalizacin por desviacin en las garantas establecidas por CFE, estos procedimientos deben hacerse del conocimiento del OCP y/o de los proveedores, pero no pueden modificar los requisitos establecidos en las normas de referencia, la normativa tcnica aplicable, ni en lo establecido en el PECNRF. 7.2 7.2.1 Proceso de Inspeccin en Recibo Solicitudes de inspeccin de bienes tipo A1

Para la modalidad en el suministro de bienes tipo A1, el proveedor debe solicitar la aceptacin de su producto al LAPEM mediante el formato Aviso de Prueba (AP) establecido en el Apndice D, indicando los datos exactos sobre la razn social del proveedor o comercializador, direccin y telfono, as como los datos sobre el producto en el contrato, tales como pedido, partida, unidad de medicin, cantidad a inspeccionar, la descripcin exacta del producto, nmero de serie o lote, el lugar de destino, el costo del producto, as como las precisiones sobre el lugar de presentacin de los bienes y servicios. El AP debe ser firmado por el proveedor y entregado al LAPEM donde es foliado con un nmero nico consecutivo con su fecha de recepcin. 7.2.2 Solicitudes de inspeccin de bienes tipos A2 y A3

Para la modalidad en el suministro de bienes tipos A2 y A3, el proveedor debe solicitar la aceptacin de su producto al LAPEM o al OCP mediante el formato Solicitud de Inspeccin en Recibo (SIR) establecido en el apndice E, indicando los datos exactos sobre la razn social del proveedor o comercializador, direccin y telfono, as como los datos sobre el producto tales como contrato de origen con CFE (tipo A2), nmero consecutivo de reserva (tipo A3), unidad de medicin, cantidad a inspeccionar, la descripcin exacta del producto, nmeros de serie o lote, el lugar de destino, el costo del producto, as como las precisiones sobre el lugar de presentacin de los bienes y servicios. La SIR debe ser firmada por el proveedor y entregada al LAPEM o al OCP donde es foliada con un nmero nico consecutivo con su fecha de recepcin. Cuando sea aplicable debe anexarse la informacin contractual tales como bases de licitacin, contrato, planos aprobados y otros. Cuando sea necesario los responsables del LAPEM o el OCP pueden establecer una o ms reuniones con el proveedor, con el objeto de determinar lo siguiente: 7.2.3 los canales de comunicacin, alcance del servicio y documentos aplicables, contrato de servicios de inspeccin de recibo, programa de actividades (lugares, fechas, entre otros).

Actividades en fbrica
a)

Reunin inicial.

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 11 de 29

El personal designado para la realizacin de la inspeccin en recibo efecta una reunin inicial con el fabricante de los bienes para establecer el programa de actividades y revisar los documentos aplicables, y en su caso, realizar las aclaraciones necesarias.
b)

Inspeccin de los bienes. Debe comprender el 100 % del alcance del servicio solicitado, para detectar las no conformidades y defectos que contengan, para determinar su aceptacin o rechazo. La persona designada para realizar la inspeccin en recibo debe clasificar las no conformidades y defectos encontrados para determinar la aceptacin o rechazo de los bienes conforme a los criterios establecidos en el PECNRF, normas de referencia y normas tcnicas aplicables, as como los documentos de licitacin, contrato y planos aprobados.

c)

Resultados de la inspeccin de los bienes. Los resultados de la inspeccin de los bienes deben registrarse en el AP o SIR en el campo Resultados de la Inspeccin, con los siguientes conceptos: Aceptado: En el caso de que los bienes cumplan con la NRF, normas tcnicas y documentacin aplicable; y/o cuando la cantidad de defectos encontrados en la inspeccin realizada por muestreo estn dentro del nmero de aceptacin. Rechazado: En caso de que los bienes contengan no conformidades o defectos conforme a la NRF, normas tcnicas y documentacin aplicable; y/o cuando la cantidad de defectos encontrados en la inspeccin realizada por muestreo sobrepasen el nmero de aceptacin. Anulado: En caso de que los bienes no estn terminados, los IPRAF sean errneos, o cualquier documentacin sea incorrecta, incluyendo los datos establecidos en el AP o SIR.

7.2.4

Elaboracin, integracin y entrega del informe

El informe de inspeccin en recibo (IIR) puede ser de acuerdo con lo siguiente:

a)

IIR-1: Para los modelos de inspeccin tipos 1 y 2 (Apndice A) el fabricante debe entregar junto con su solicitud (AP o SIR) los IPRAF de los bienes incluyendo la declaracin de conformidad este ltimo conforme a la norma NMX-EC-022-IMNC. IIR-2: Para los modelos de inspeccin tipos 3, 4 y 5 (Apndice A) el fabricante debe entregar los IPRAF en la reunin inicial previa a la inspeccin de los bienes, el informe de la inspeccin debe contener el reporte de inspeccin por muestreo por atributos y, cuando proceda, por variables establecidos en el PECNRF para cada tipo de bienes. El informe de inspeccin est formado por el AP o SIR, el reporte de inspeccin por muestreo y los IPRAF de los bienes. IIR-3: Para los modelos de inspeccin tipos 6, 7, 8, 9, A y B (Apndice A), el informe de la inspeccin debe contener el reporte de control de inspecciones y pruebas establecido en el PECNRF por cada tipo de bienes. El informe de inspeccin est formado por el AP o SIR, el reporte de control de inspecciones y pruebas y los IPRAF de los bienes. Normalmente el LAPEM o el OCP puede elaborar un informe de pruebas detallado con todos los valores obtenidos en las inspecciones y pruebas realizadas o puede firmar el informe de pruebas.

b)

c)

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 12 de 29

d)

IIR-4: Cuando en el PECNRF se indique para los modelos de inspeccin tipos 6, 7, 8, 9, A y B (Apndice A), el informe de la inspeccin debe contener el reporte de inspecciones y pruebas con el contenido establecido en el Apndice F. El informe de inspeccin est formado por el AP o SIR, el reporte de inspecciones y pruebas y los IPRAF de los bienes. Normalmente el LAPEM o el OCP puede elaborar un informe de pruebas detallado con todos los valores obtenidos en las inspecciones y pruebas realizadas o puede firmar el informe de pruebas. Los IIR deben ser conservados por el LAPEM o el OCP por un periodo mnimo de 12 aos. El OCP debe entregar una copia de los IIR al LAPEM para su conservacin y consulta.

7.2.5

Sistema de informacin de inspeccin de recibo

El LAPEM y el OCP deben contar con un sistema para el registro de la informacin del modelo de inspeccin de recibo. El OCP debe entregar peridicamente en el formato convenido la informacin sobre los resultados de la inspeccin en recibo. El LAPEM o el OCP deben presentar un informe anual sobre el nivel de calidad de recibo de las inspecciones realizadas en dicho periodo para cada uno de los fabricantes y familia de bienes y servicios inspeccionados, asimismo, debe presentar los histogramas o grficos de Pareto por defectos o no conformidades detectadas. Cuando el informe sea emitido por parte de un OCP, debe entregar una copia de dicho documento al LAPEM. El LAPEM o el OCP deben establecer un sistema de alertas sobre problemas de calidad en recibo cuando:
a)

Se detecten defectos o no conformidades sistemticas en inspecciones sucesivas, o dentro de un periodo determinado. Se detecten defectos o fallas en pruebas. Existan tres o ms inspecciones sucesivas con rechazo de los bienes. Existan cambios significativos en la construccin del producto, con respecto a los prototipos aprobados.

b) c) d)

El reporte de alerta del OCP debe ser entregado al LAPEM. 7.2.6 Sistema de inspeccin a distancia va internet

El modelo de inspeccin de recibo puede ser sustituido por el sistema de inspeccin a distancia va Internet conforme a lo establecido en la Gua LAPEM-08.

8 8.1

PROCESO DE SUPERVISIN DE PROVEEDORES Evaluacin de Proveedores

La empresa fabricante debe solicitar la evaluacin al LAPEM para obtener el Informe de Evaluacin de Proveedor (IEP). El procedimiento y proceso de evaluacin de proveedores est establecido en la Gua LAPEM-02. Este proceso consiste en la evaluacin de todos los recursos y la capacidad de una empresa, as como de la evaluacin del sistema de gestin de calidad.

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 13 de 29

La evaluacin de proveedores aplica solamente para aquellos bienes y servicios de instalacin permanente de los procesos de generacin, transmisin y distribucin de energa elctrica, debindose seleccionar del apndice A, el tipo de modelo de supervisin de procesos aplicable (E, S o Q). 8.2 8.2.1 Evaluacin del Sistema de Gestin de la Calidad Certificacin del sistema de gestin de calidad

La empresa fabricante debe contar con el certificado de conformidad del sistema de gestin de calidad (CSGC) que incluya la lnea de produccin del producto de inters. El certificado debe ser conforme a la norma NMX-CC-9001-IMNC (ISO-9001) emitido por un OCS, que est acreditado en el sector aplicable al producto a certificar. 8.2.2 Evaluacin del sistema de gestin de calidad

En caso de que la empresa fabricante no cuente con el CCSC debe solicitar la evaluacin del sistema de gestin de calidad al LAPEM o al OCS, para obtener el Informe de Evaluacin del Sistema de Gestin de Calidad (IESC), esta auditora debe ser realizada conforme a los lineamientos establecidos en NMX-CC-SAA-19011-IMNC. 8.2.3 Consideraciones sobre la certificacin de sistemas de calidad

La certificacin de sistemas de calidad de proveedores aplica solamente para aquellos bienes donde existan al menos tres empresas proveedoras nacionales certificadas para una misma familia de bienes y servicios; y exista un acuerdo entre CFE, a travs del LAPEM, y las Cmaras Industriales para su implementacin, por lo que la seleccin de este modelo (Q del Apndice A) debe considerarlo. Cuando el modelo de evaluacin de la conformidad del bien o servicio requiera el CCSC, se debe prever un periodo de transicin mnimo de 1 ao para que todos los proveedores puedan obtenerlo.

9 9.1

CERTIFICADO NRF Condiciones Iniciales

El proveedor debe solicitar el certificado NRF al LAPEM o al OCP cuando cuente con el IAP, el IEP y el IESC. El certificado NRF debe emitirse conforme al formato establecido en el Apndice G. El certificado NRF es valido durante la vigencia de la NRF. Las reglas de operacin para la emisin del certificado NRF se indican el inciso 9.2, mismas que aplican durante la vigencia de la NRF. Para tal efecto el proveedor debe firmar de conformidad su aceptacin en un convenio. 9.2 Condiciones de Operacin de Bienes y Servicios

Los bienes y servicios amparados por un certificado NRF deben cumplir con los siguientes requisitos de operacin, para que el certificado mantenga su vigencia:
a)

Los resultados en la confiabilidad del producto deben ser aceptables para las reas usuarias de CFE. Los resultados estadsticos en la calidad durante la inspeccin del producto deben ser aceptables para la CFE.

b)

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 14 de 29

c)

Atencin satisfactoria a los reclamos por fallas, mal funcionamiento, refacciones, servicios de mantenimiento y reparacin, actualizacin de software y otros aspectos derivados de la operacin de los bienes instalados.

Los criterios de decisin sobre los niveles de operacin esperados y mximos se establecen en el PECNRF. Ante problemas de tipo operativo, o a travs del sistema de alertas, el LAPEM puede demandar la toma de acciones correctivas y realizar auditoras a las empresas para confirmar su correccin o iniciar el proceso de suspensin del Certificado NRF conforme a lo establecido en el inciso 9.3. 9.3 9.3.1 Suspensin o Cancelacin del Certificado NRF Suspensin

En el caso de que el proveedor no cumpla con las condiciones de origen del certificado NRF correspondiente o realice cambios al diseo, procesos de fabricacin o materiales, se suspende temporalmente el certificado NRF, hasta que el proveedor efecte las acciones necesarias para retirar la suspensin. Se debe proceder a la suspensin del certificado NRF cuando: a) Un bien o servicio aceptado no cumpla con alguna de las pruebas indicadas en el PECNRF durante la verificacin del prototipo. Cuando por causas imputables al proveedor, no se haya realizado la verificacin de prototipo durante el ao programado o establecida en PECNRF. Cuando el proveedor no cumpla con los compromisos establecidos en el IEP y obtenga un dictamen no satisfactorio o no aprobado en los seguimientos, reevaluaciones y auditoras peridicas que se realicen durante los procesos de evaluacin a proveedores del sistema de gestin de calidad. Cuando los OCS suspenda o cancele el CSGC otorgado al proveedor. Cuando no se cumplan las condiciones de operacin de los bienes o servicios. En este caso el LAPEM establece el proceso de investigacin sobre los niveles de calidad para solicitar las acciones correctivas al proveedor.

b)

c)

d) e)

Las desviaciones detectadas deben ser atendidas en un plazo lmite establecido despus del anlisis correspondiente, mismo que se debe realizar en un plazo no mayor de 30 das naturales entre el fabricante, el rea usuaria, en caso de ser necesaria y el LAPEM o el OCP segn corresponda. 9.3.2 Cancelacin

En caso de no corregir las desviaciones derivadas de una suspensin en el plazo establecido, procede la cancelacin del certificado NRF. En caso de la cancelacin de un certificado NRF, el proveedor est obligado dentro de 15 das naturales a entregar los originales del documento al LAPEM para su resguardo.

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 15 de 29

10 10.1

REQUISITOS, ACEPTACIN Y VIGILANCIA DE OCP Aceptacin de OCP

Los OCP deben solicitar al LAPEM su participacin en el procedimiento de evaluacin de la conformidad con normas de referencia dentro de los modelos de Aceptacin de Prototipos e Inspeccin en Recibo. 10.2 Competencia del Personal

El LAPEM y el OCP deben asegurar la competencia del personal que realiza las actividades de aceptacin de prototipos e inspeccin de recibo, estableciendo procedimientos para la calificacin del personal como sigue: Nivel 1: Supervisor de calidad con la competencia requerida para realizar las actividades de muestreo y atestiguar las pruebas de rutina y aceptacin para determinar el grado de aceptacin de un producto con respecto a las NRF aplicables. Nivel 2: Supervisor de calidad con la competencia requerida para realizar las actividades de nivel 1 y asimismo, tiene la competencia para atestiguar las pruebas de prototipo y especiales para evaluar el cumplimiento de un producto con las NRF aplicable, as como tiene la capacidad para capacitar y entrenar a personal con nivel 1. Nivel 3: Supervisor de calidad con la competencia requerida para niveles 1 y 2, y asimismo tiene la competencia para evaluar requerimientos y establecer mtodos de pruebas, as como para capacitar y entrenar personal con niveles 1 y 2. El LAPEM y los OCP deben establecer el procedimiento que asegure la competencia del personal y asimismo, establecer los requerimientos de capacitacin y calificacin de personal para cada NRF. Por lo menos una vez al ao debe existir una reunin entre los supervisores del OCP y LAPEM para intercambio de experiencias y normalizar mtodos de supervisin, asimismo para actualizar a todo el personal en los problemas de calidad, requisitos y tendencias en los procesos involucrados en el Certificado NRF. 10.3 Vigilancia

El LAPEM puede realizar auditoras a los OCP para verificar que se cumple con la metodologa para el proceso de certificacin de NRF. Las auditoras se pueden realizar tambin a algunas reas del mismo LAPEM, al laboratorio de pruebas o al fabricante y tienen nicamente la finalidad de verificar que se cumple con el proceso de certificacin de NRF por las partes involucradas. Las auditoras deben ser NMX-CC-SAA-19011-IMNC. realizadas conforme a los lineamientos establecidos en la norma

Cuando se detecte que no se cumple sistemticamente con el proceso de certificacin de NRF o no se atienden las no conformidades imputables al OCP, se debe proceder a cancelar el acuerdo de colaboracin. 10.4 Subcontratacin

Cuando el OCP decida subcontratar parte de los trabajos relacionados con el modelo de certificacin NRF a un organismo o persona externa, debe redactarse un acuerdo apropiadamente documentado que incluya la confidencialidad y conflicto de intereses. El OCP debe:
a)

Tomar la responsabilidad total de dicho trabajo subcontratado y mantener su responsabilidad en los resultados del proceso subcontratado.

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 16 de 29

b)

Asegurar que el organismo o persona subcontratada es competente y cumple con las disposiciones aplicables de este documento y con las establecidas en los PECNRF y que no est comprometido ya sea directamente a travs del empleador, con el diseo o produccin del producto de tal forma que se comprometa su imparcialidad. Debe obtener el consentimiento del proveedor o solicitante. Slo se permite un nivel de subcontratacin, el subcontratista debe reportar directamente al OCP.

c) d)

11

APELACIONES, QUEJAS Y DISPUTAS

Las apelaciones, quejas y disputas que se presenten ante el LAPEM, OCP y AEP por los fabricantes, proveedores o solicitantes deben estar sujetas a un procedimiento para la atencin de apelaciones, quejas y disputas que se presenten por escrito; debiendo:
a)

Mantener un registro de todas las apelaciones, quejas y disputas, as como las acciones correctivas relativas al proceso. Tomar las acciones subsecuentes apropiadas. Documentar las acciones tomadas y su efectividad.

b) c)

12

TRANSITORIOS

El LAPEM, de comn acuerdo con el rea usuaria, convocar a reunin con los proveedores, directamente y a travs de las Cmaras para informarles de los periodos de transicin establecidos, y establecer un acuerdo con los proveedores permanentes representativos en el suministro del producto. El LAPEM debe continuar utilizando los procedimientos de inspeccin y las guas LAPEM-01 y LAPEM-02 establecidos en su sistema de gestin de calidad mientras no estn definidos los PECNRF. En tanto el LAPEM termina el proceso de modernizacin del sistema de informacin para la evaluacin de proveedores, ste no est autorizado a la participacin de organismos externos a la CFE.

13

BIBLIOGRAFA

Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin (LFMN). Reglamento de la Ley Federal sobre Metrologa y Normalizacin (RLFMN). Reglamento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico (RLAASSP). Lineamientos para la Elaboracin o Modificacin de Procedimientos para la Evaluacin de la Conformidad con Normas Oficiales Mexicanas Comisin Nacional de Normalizacin 2003. Reglas de Operacin del CONORCFE. CONORCFE-01-2006; Procedimiento General para la Elaboracin, Revisin o Cancelacin de Normas de Referencia.

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 17 de 29

APNDICE A (NORMATIVO) MODELO PARA LA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE Est formado por el agrupamiento de los siguientes modelos: Aceptacin de Prototipos + Inspeccin en Recibo + Supervisin de Proveedores Ejemplo: Modelo P6E significa un modelo P de aceptacin de prototipos (pruebas de prototipo en diseo), un modelo 6 de inspeccin (inspeccin al 100 %), y un modelo E de supervisin de proveedores (evaluacin y aprobacin del proveedor). A.1 MODELOS PARA LA ACEPTACIN DE PROTOTIPOS
Pruebas de prototipo con seleccin de muestra No Requiere Si Requiere A una muestra de la produccin terminada con fines de evaluacin con la NRF antes de la asignacin de contratos Si Requiere A una muestra de la produccin terminada con fines de evaluacin con la NRF antes de la asignacin de contratos. No Requiere Pruebas de prototipo No Requiere No Requiere Verificacin peridica del prototipo No Requiere No Requiere

Modelo tipo N H

No Requiere

Si Requiere A una muestra aleatoria de la produccin terminada realizada de forma peridica.

No Requiere

No requiere

No Requiere Si Requiere A la primera unidad producida con fines de evaluar si el diseo y la produccin resultante est conforme con la NRF antes de la asignacin de contratos Si Requiere Si Requiere A una muestra aleatoria de la produccin A una muestra de la produccin terminada o la terminada en fbrica o tomada de los almacenes primera unidad producida con fines de evaluar si el diseo y la produccin resultante est conforme de CFE realizada de forma peridica. con la NRF antes de la asignacin de contratos No Requiere S Requiere Se realiza revisin de diseo o ingeniera con la realizacin de alguna verificacin o prueba crtica a un modelo o unidad representativa de la familia de bienes con fines de evaluar si el diseo resultante est conforme con la NRF.

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A.2 Modelo tipo

MODELOS PARA LA INSPECCIN EN LA RECEPCIN DEL PRODUCTO IPRAF a muestras del lote recibido del fabricante No Requiere S Requiere Debe entregar los IPRAF de las muestras de cada lote inspeccionado incluyendo Declaracin de Conformidad con NRF No Requiere IPRAF de cada bien o servicio recibido del fabricante No Requiere No Requiere Muestreo programado a la produccin terminada No Requiere No Requiere Muestreo por cada lote recibido Inspeccin al 100 % de los bienes y servicios recibidos No Requiere No Requiere Pruebas de prototipo de los bienes y servicios recibidos No Requiere No Requiere Inspeccin en proceso en cada etapa

0 1

No Requiere No Requiere

No Requiere No Requiere

No Requiere

S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado incluyendo Declaracin de Conformidad con NRF No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

S Requiere Se realizan las pruebas de rutina y aceptacin conforme a un programa acordado con el fabricante, puede incluir inspecciones no programadas.

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

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PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 19 de 29

S Requiere Debe entregar los IPRAF de las muestras (1) de cada lote inspeccionado. No Requiere

No Requiere

No Requiere

S Requiere Inspeccin por muestreo (1) para cada lote recibido.

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado. S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina. S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina. S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina.

No Requiere

S Requiere Inspeccin por muestreo (1) para cada lote recibido. No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF. S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF. S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF.

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

No Requiere

S Requiere Deben realizarse las pruebas de prototipo indicadas en la NRF a la primera unidad del lote los bienes y servicios recibidos.

S Requiere Se realiza la inspeccin en proceso en cada etapa conforme a un plan de calidad acordado con el fabricante. No Requiere

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 20 de 29

No Requiere

S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina.

No Requiere

No Requiere

S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF.

No Requiere

S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina.

No Requiere

No Requiere

S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF.

No Requiere

S Requiere Debe entregar los IPRAF de cada producto inspeccionado que incluyan las pruebas de rutina.

No Requiere

No Requiere

S Requiere Inspeccin al 100 % incluyendo pruebas de rutina y aceptacin indicadas en la NRF.

S Requiere Deben realizarse las pruebas de prototipo indicadas en la NRF a la primera unidad del lote los bienes y servicios recibidos. S Requiere Deben realizarse las pruebas de prototipo indicadas en la NRF al 100 % de los bienes y servicios recibidos S Requiere Deben realizarse las pruebas de prototipo indicadas en la NRF al 100 % de los bienes y servicios recibidos.

S Requiere Se realiza la inspeccin en proceso en cada etapa conforme a un plan de calidad acordado con el fabricante. No Requiere

S Requiere Se realiza la inspeccin en proceso en cada etapa conforme a un plan de calidad acordado con el fabricante.

(1)

El NCA se establece en la NRF o en su PECNRF correspondiente, conforme a NMX-Z-012-2.

A.3

MODELO PARA ESTABLECER EL NIVEL DE SUPERVISIN DE PROVEEDORES

Modelo tipo X E S Q Evaluacin del proveedor No Requiere Si Requiere Si Requiere Si Requiere Evaluacin del sistema de gestin de calidad No requiere No requiere Si requiere Si requiere Certificado de conformidad con norma NMX-CC-9001-IMNC No Requiere No Requiere No Requiere Si Requiere

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE A.4 MAPA DE PROCESOS EN LA EVALUACIN DE CONFORMIDAD CON NRF
PROCESO DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS LAPEM / OCP SISTEMA DE CONSULTA SISTEMA DE ALERTAS Estadsticas de Inspeccin

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 21 de 29

LAPEM / OCP Avisos de prueba y solicitudes de inspeccin

PROCESO DE INSPECCIN EN RECIBO PROVEEDOR

PROVEEDOR LAPEM LAPEM Informe de Aceptacin de Prototipos PROCESO DE EVALUACIN DE PROVEEDOR LAPEM / AEP Certificado NRF

LAPEM
PROCESO DE AUDITORAS DE CALIDAD Y TCNICAS Mantenimiento del certificado NRF

PROVEEDOR

OCS/LAPEM PROVEEDOR Informe IESC o certificado CCSC PROCESO DE EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

LAPEM PROCESO DE CONFIABILIDAD OPERATIVA Y SERVICIO AL USUARIO USUARIO Informes de Quejas y fallas

Informe de Evaluacin de proveedor

Estadsticas de confiabilidad

PROVEEDOR

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 22 de 29

APNDICE B (NORMATIVO) FORMATO DEL NDICE DE PRUEBAS PROTOTIPO INFORME DE PRUEBAS PROTOTIPO

Reporte No. Empresa solicitante:

Fecha:

Empresa fabricante:

Descripcin del producto

Modelo y marca del producto

Pas de manufactura o fabricacin

Planos prototipo aprobados

Ttulo del informe de pruebas prototipo

Resumen:
No. Prueba Laboratorio Especificacin y/o norma Reporte No. Fecha Satisfactorio Si/No

Informe de pruebas a:

Observaciones

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 23 de 29

Resumen (continuacin): No. Prueba Laboratorio Especificacin y/o norma Reporte No. Fecha Satisfactorio si/no

Elabora:

Revisa:

Aprueba:

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 24 de 29

APNDICE C (NORMATIVO) FORMATO DEL INFORME DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS LOGOTIPO DEL LAPEM O EL OCP

Expediente: Fecha:

INFORME DE ACEPTACIN DE PROTOTIPO

DATOS DEL FABRICANTE FABRICANTE: DIRECCIN: PAS DE FABRICACIN O MANUFACTURA:

DOCUMENTOS DE EVALUACIN DEL PROTOTIPO Norma de Referencia de CFE: N de informe de pruebas: N de plano: Procedimiento de Evaluacin de la Conformidad: Procedimiento Especfico de Evaluacin de la Conformidad: Pruebas Iniciales: Pruebas de Verificacin: Resultado: SATISFACTORIO

BIENES O SERVICIOS EVALUADOS

Nombre Genrico: Descripcin Corta: Marca: Especificaciones:

RESPONSABLE DEL PROCESO DE ACEPTACIN DE PROTOTIPOS

RESPONSABLE DE LA ORGANIZACIN QUE LA EMITE

Direccin, Telfonos, Sitio WEB, entre otros, del emisor.

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE APNDICE D (NORMATIVO) FORMATO DE AVISO DE PRUEBA

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 25 de 29

VITALIDAD E INNOVACIN

LAPEM

1.- Fecha de presentacin

AVISO DE PRUEBA
DATOS DEL PROVEEDOR 3.- Clave del proveedor 4.- Razn social 2.- Nmero de solicitud

5.- Direccin y telfono

DATOS DEL PRODUCTO 6.- No. de pedido o carta pedido 10.- Descripcin 7.- Partida 8.- Unidad 9.- Cantidad que se solicita se inspeccione

N O T AS
I.- Esta solicitud puede llenarse a mquina o con letra de molde. II.- En cada Aviso de Prueba debe llenarse unicamente una partida. III.- El proveedor debe llenar unicamente del cuadro 3 al cuadro 13.

11.- Lugar de destino

Costo del material o equipo de esta solicitud IVA Total OBSERVACIONES:

IV.- Al ingresar esta solicitud en el LAPEM, le ser devuelta al proveedor como comprobante la ltima copia debidamente sellada en los cuadros 1 y 2. V.- Para todo asunto relacionado con esta solicitud referirse al nmero de la misma (cuadro 2). VI.- Este Aviso de Prueba no es vlido si no est debidamente sellado en los cuadros 1 y 2 y firmado por un inspector de LAPEM. VII.- La cantidad aceptada no deber exceder en ningn caso a la cantidad especificada en el cuadro 9.

12.- Utilicese cuando el material se encuentre en otro domicilio para su inspeccin

13.- Nombre y firma del proveedor

E S T A P AR T E S E R L L E N AD A P O R E L I N S P E C T O R D E L L AP E M
RESULTADOS DE LA INSPECCIN
Aceptacin o rechazo Cantidades Enteros Fraccin decimal Clave del resultado de la inspeccin Fecha de la inspeccin

CLAVES DE RESULTADOS
CLAVES DE ANULACIN 0100.0200.0300.0400.0500.0600.Falta de datos Datos Incorrectos Producto no terminado Producto Inexistente Duplicidad de solicitud Otras

CLAVE DE ACEPTACIN 1401.1402.Certificados del Fabricante Pruebas muestra Lote Cert. Fab. Pruebas muestra Lote no Cert. Fab. Inspeccin Visual y Dimensional CLAVE DE RECHAZO 1701.1702.1703.1704.1705.1706.Planos Aprobados Inspeccin Visual Inspeccin Dimensional Pruebas Funcionales Pruebas Paramtricas Otras

R.P.E. del inspector Total inspeccionado Total aceptado Total rechazado o anulado Nombre y firma del inspector ________________________

1403.-

1404.-

14.- Aclaraciones para aceptacin, anulacin y rechazo

11013701

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE APNDICE E (NORMATIVO) FORMATO DE SOLICITUD DE INSPECCIN EN RECIBO

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 26 de 29

LOGOTIPO DEL LAPEM O EL OCP

1.- Fecha de presentacin

SOLICITUD DE INSPECCIN EN RECIBO

DATOS DEL PROVEEDOR 3.- Clave del proveedor 5.- Direccin y telfono DATOS DEL PRODUCTO 6.- Contratista o distribuidor 7.- No. de stock 8.- Unidad 9.Cantidad que se solicita se inspeccione 4.- Razn social

2.- Nmero de solicitud

NOTAS a. b. Esta solicitud debe ser llenada a mquina. Cada solicitud debe ser por cada producto y nmero de stock. El proveedor slo debe llenar los cuadros 3 al 13. Al recibir cada solicitud ser fechada y foliada en cuadros 1 y 2. Todo asunto relacionado con esta solicitud, referirse al folio del cuadro 1. Esta solicitud no es vlida si no est debidamente sellado en los cuadros 1 y 2, y firmado por inspector autorizado. La cantidad aceptada no podr exceder en ningn caso a la cantidad especificada en el cuadro 9.

10.- Descripcin del producto

Norma de referencia CFE:

c. d.

Nmero de lote:
e.

Nmeros de serie:
f.

11.- Lugar de destino

Costo del producto a inspeccionar IVA Total OBSERVACIONES

g.

12.- sese cuando el material se encuentre en otro domicilio para su inspeccin:

13.- Nombre y firma del proveedor

NUMERO DE STOCK Cada solicitud debe contar con su propio nmero de stock formado como sigue: AO-MES-CONSECUTIVO (ejemplo: 05-07-003).

ESTA PARTE SER LLENADA POR EL INSPECTOR RESULTADOS DE LA INSPECCIN Resultado de ACEPTADO RECHAZADO ANULADO TOTAL INSPECCIONADO 14.- Aclaraciones sobre los resultados de la inspeccin Nombre y firma del inspector Clave de identificacin, Cantidades Enteros Decimal Clave del resultado Fecha de terminacin Fecha de inicio

CLAVES DE RESULTADOS CLAVES DE ANULACIN 0100- Falta de datos 0200- Datos Incorrectos 0300- Producto no terminado 0400- Producto inexistente 0500- Duplicidad de solicitud 0600- Otras CLAVES DE ACEPTACIN 1401- Certificados del fab. 1402- Pruebas a muestras lote certificado 1403- Muestras lote no certificado 1404- Inspeccin visual y dim. CLAVES DE RECHAZO 1701- Planos aprobados 1702- Inspeccin visual 1703- Inspeccin Dimensional 1704- Pruebas funcionales 1705- Pruebas Paramtricas 1706- Otras.

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 27 de 29

APNDICE F (NORMATIVO) CONTENIDO DEL REPORTE DE INSPECCIN (TIPO IIR-4) F.1 F.1.1 GENERALIDADES Resumen

Se resume en tiempos generales, quien es el solicitante del servicio, los comunicados involucrados y la solicitud, el alcance del servicio, el lugar y el personal que realiz el mismo. F.1.2 Fecha

Se indica la o las fechas y lugares donde se realiz el servicio. F.1.3 Documentos Aplicables

Se enlistan los documentos aplicables empleados en la inspeccin, por ejemplo: F.1.4 bases de licitacin, contrato, normas tcnicas de compra, planos aprobados por usuario final, planos esquemticos, plano de distribucin, elctricos, unificares, base de datos aprobada por el usuario, arquitectura, hardware, comunicaciones, componentes aprobados, protocolos de pruebas.

Personal Contactado

Personal del solicitante y del fabricante con quien se haya tenido relacin. F.2 ACTIVIDADES REALIZADAS

Describir qu se hizo, cmo se hizo y los resultados obtenidos, asimismo, indicar qu se cumple y qu no. En los casos de incumplimientos, establecer de forma objetiva por qu no se cumple. F.3 CONCLUSIONES

Con base en los resultados obtenidos en las actividades descritas en el punto anterior, y en trminos de lo indicado en la cartula del reporte, ratificar los resultados. F.4 PENDIENTES

Mencionar qu no se prob y por qu, tambin indicar si hay suministros faltantes, si procede, indicar tambin que pruebas se deben repetir. F.5 ANEXOS

Invariablemente se deben anexar los registros de pruebas de acuerdo con el ndice de actividades.

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 28 de 29

APNDICE G (NORMATIVO) FORMATO DE CERTIFICADO DE CONFORMIDAD CON NORMA DE REFERENCIA

CERTIFICADO DE CONFORMIDAD NMERO:

CERTIFICADO DE CONFORMIDAD CON NORMA DE REFERENCIA DE CFE La Comisin Federal de Electricidad (CFE) otorga el presente Certificado de Conformidad para los productos indicados de conformidad con Norma de Referencia CFE, con base en el cumplimiento del modelo de evaluacin de la conformidad establecido en el Procedimiento CONORCFE-02, y en el procedimiento particular para evaluacin de la conformidad, se extiende el presente certificado a:

EMPRESA: DIVISIN O PLANTA: DIRECCIN:

Con base al cumplimiento satisfactorio en el cumplimiento del modelo de evaluacin de la conformidad con: Norma de Referencia de CFE: Procedimiento de Evaluacin de la Conformidad: Procedimiento Especfico de Evaluacin de la Conformidad:

SE EXTIENDE EL PRESENTE CERTIFICADO A EL(LOS) PRODUCTO(S) INDICADO(S) EN LA PGINA SIGUIENTE Este Certificado de Conformidad con Norma de Referencia es vigente durante la vigencia de la Norma de Referencia CFE arriba indicada, y podr ser suspendida o cancelada en cualquier momento si las condiciones que le dieron origen son modificadas conforme a los procedimientos de evaluacin de la conformidad establecidos. Condiciones de Origen del Certificado: Informe de Aceptacin de Prototipo: Informe de Evaluacin del Proveedor: Informe de Evaluacin del Sistema de Gestin de Calidad: Calidad en la Recepcin del Producto: Establecidas en el Procedimiento PECNRFCondiciones de Operacin: Establecidas en el Reglamento de Operacin y en Procedimiento PECNRF-

SUBGERENTE DE GESTIN DE LA CALIDAD

GERENTE DEL LAPEM

PROCEDIMIENTO PARA EVALUACIN DE LA CONFORMIDAD CON NORMAS DE REFERENCIA CFE

PROCEDIMIENTO CONORCFE-02 29 de 29

DESCRIPCIN DE PRODUCTO(S)

Nombre Genrico: Descripcin Corta: Marca: Especificaciones: