Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
1
INDICE
•Información general.
a.1) Antecedentes.
a.2) Datos Generales
a.3) Antecedentes Históricos
a.4) Grupo Económico y Accionistas
a.5) Capital y Acciones
a.6) Objeto Social. Duración.
c.1) Campo
c.2) Fábrica
c.3) Recursos Humanos
c.4) Comercialización
•Inversiones - Proyectos
•La Administración
1) Directorio
2) Plana gerencial
• Responsabilidad Social
2
SECCIÓN I
DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD
“El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio
del Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. durante el año 2007. Sin perjuicio de la
responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido
conforme a las disposiciones legales aplicables”.
3
SECCION II
RESUMEN EJECUTIVO:
Teléfono : 044-433038
Los cronistas españoles de la conquista relatan que el capitán Martín Bazán Heredia fue propietario
de la hacienda Casa Grande, Facalá y Mocollope. Sus herederos la vendieron al alemán Luis
Albrecht, que también había comprado la hacienda de Lache. Con estas cuatro empresas Albrecht
creó Casa Grande Zuckerplantagen A.G. alrededor de 1860, la misma que operó con una fábrica
moderna y creo su propia moneda para sus operaciones internas.
Estando en plena prosperidad se presentó la guerra con Chile habiéndose reducido los sembríos
por falta de mano de obra, pues los obreros se habían enrolado en las filas del ejército peruano
para defender al territorio patrio.
Luis Albrecht, ante las amenazas del general chileno Patricio Lynch, se vio precisado a pagar cupos
al ejercito invasor para evitar el incendio de la ciudad de Trujillo y los cañaverales del Valle
Chicama y puso a disposición de la causa nacional su hacienda y su fortuna, acuñando la célebre
frase “Nadie debe nada. Los bienes se han hecho para reparar los males”.
Agobiado por una penosa enfermedad y la crisis económica desatada a raíz de la guerra con Chile,
puso en remate su empresa el 1 de agosto de 1888. Esta propiedad fue adquirida por otro alemán
Don Juan Gildemeister, quien formó la empresa Casa Grande y Co. Tuvo una breve administración
hasta que dejó de existir en 1895. La empresa pasó a ser administrada por sus hijos e iba camino a
la ruina hasta que un pariente Don Enrique Gildemeister, experimentado negociante, logró salvarla
y comenzó a adquirir otras haciendas para ampliar su frontera agrícola, habiendo propuesto a su
familia hacer uso del crédito de los bancos para modernizar el ingenio y hacerlo más competitivo.
4
En 1915 compró puerto Malabrigo por donde realizó sus operaciones portuarias con el extranjero y
adquirió en 1927 la hacienda Roma y, con la adquisición de esta hacienda consolidó su supremacía
territorial y económica en el Valle Chicama y se convirtió en uno de los emporios agroindustriales
más importantes del Perú.
Con la reforma agraria del gobierno militar en los años 70, el gigantesco complejo de Casa Grande
pasó a manos de sus trabajadores asociados en Cooperativas y Sociedades Agrícolas de Interés
Social, con fuerte presencia del gobierno en el directorio y en el accionariado.
Antes de ser intervenida por el gobierno militar la hacienda Casa Grande era propietaria de grandes
extensiones de tierras: En la Costa tenía 107,717 hectáreas y en la Sierra 75,086 hectáreas.
En octubre del 2005, el Grupo Gloria compra las acciones de la empresa Roscesvalles el mayor
accionista particular y meses después, el 25 de enero del 2006 con la compra de las acciones del
Estado se convierte en el accionista mayoritario al poseer el 57.09 % de acciones de la azucarera.
ESTRUCTURA ACCIONARIA:
Perteneciente al
Corporación Azucarera del Perú S.A. 57.09 Peruana
Grupo Gloria S.A
Corporaciòn
Azucarera del Perù
41.24% S.A.
Empresa
Agroindustrial Casa
57.09 % Grande S.A.A.
Otros
1.67%
5
Acciones con derecho a voto:
Nº de
Rango Accionistas Porcentaje
Menor al 1% 5901 37.73
Entre 1% - 5% 4 5.18
Entre 5% - 10% - -
Mayor al 10% 1 57.09
5906 100.00
COMPOSICION ACCIONARIA
37.729 Menor al 1%
Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10%
57.086 Mayor al 10%
5.184
0
El Capital Social está dividido en 84’234,548 acciones comunes con un valor nominal de S/.10.00
cada una. El Patrimonio de la Sociedad es de S/. 784’771,563
6
B) SECTOR AZUCARERO EN EL PAÍS
Durante el ejercicio 2007 la producción nacional alcanzó un crecimiento de 8,99% respecto al año
2006, registrando la tasa más alta después de 13 años según Informe Técnico del INEI, con lo que se
consolida la expansión de la economía, sustentado en el crecimiento de todos los sectores
productivos.
7
B.2.- ENTORNO LEGAL, POLÍTICO Y SOCIAL.
La Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. se encuentra acogida a los beneficios previstos en la
ley 27360, Ley de Promoción del Sector Agrario y sus normas reglamentarias, los cuales se
encuentran vigentes hasta el año 2021. Así a partir del año 2004 emplea el régimen laboral agrario
previsto en dicha norma, el cual permite la realización de jornadas acumulativas, incluye en la
remuneración la CTS y gratificaciones, otorga un descanso vacacional de 15 días e indemnización
por despido arbitrario de 15 remuneraciones diarias por año, con un máximo de 180 remuneraciones
diarias; régimen cuya naturaleza constitucional ha sido analizada en la sentencia del Tribunal
Constitucional recaída en el Expediente 0027-2006-PI de fecha 21 de noviembre de 2007, que
desestimó la demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra dicho régimen laboral especial.
A partir del 01 de setiembre del año 2006 también goza de los beneficios tributarios previstos en la
ley 27360, tales como la aplicación de la tasa del 4% por aportación al Seguro Social de Salud –
ESSALUD, la tasa de 15% por Impuesto a la Renta, así como la depreciación acelerada de 20%
anual en obras de infraestructura hidráulica y obras de riego.
De igual manera, la Sociedad se encuentra comprendida en los alcances de la ley 28027, “Ley de la
Actividad Empresarial de la Industria Azucarera” y su prórroga establecida mediante ley 28885, la
cual regula un régimen de Protección Patrimonial de sus activos, según el cual no puede afectarse su
patrimonio mediante la ejecución de medida cautelar, garantía real o personal alguna, ya que las
mismas se encuentran suspendidas hasta el 31 de diciembre de 2008.
A fin de acogerse a la prórroga establecida en la ley 28885, en enero de 2007 la Sociedad presentó
ante el Ministerio de Agricultura un Programa de Reflotamiento Empresarial “PRE” que incluyó un
Plan de Inversiones, y un Programa de Reconocimiento y Cronograma de Pagos de las obligaciones.
.
Teniendo en cuenta que el artículo 4º numeral 4.4 de la ley 28027 establece que “sin perjuicio del
plazo del régimen de protección patrimonial (...) en caso que durante la vigencia del mismo las
empresas agrarias azucareras a las que se refiere el numeral 4.1 transfieran más del 50% del capital
social ya sea mediante venta de acciones o emisión de nuevas acciones, el marco de protección
patrimonial se extenderá en los mismos términos y alcances por seis (6) meses adicionales
computados desde el vencimiento del plazo previsto en dicho numeral”; y que con fecha 26 de enero
de 2006 - durante la vigencia del Régimen de protección patrimonial - la empresa Corporación
Azucarera del Perú S.A. adquirió a través de una Oferta Pública de Adquisición (OPA) el 57.09% de
las acciones de la Sociedad, el plazo del Régimen de Protección Patrimonial al que ésta se encuentra
acogida puede extenderse hasta el 30 de junio del año 2009.
Igualmente, la producción de etanol se presenta como una alternativa favorable. Se habla de otorgar
incentivos para su producción, así como exonerarlo del Impuesto Selectivo al consumo; o incluir dicho
bien en los alcances de la ley 27360. Actualmente la producción de Alcohol no es considerada una
actividad agroindustrial, lo cual constituye un obstáculo para su desarrollo intensivo en nuestro país.
La situación Política y Social del Perú en el ejercicio 2007 no repercutió de modo específico sobre la
sociedad ni en el distrito de Casa Grande.
8
B.3.- MERCADO PERUANO DEL AZÚCAR
9
PRODUCCIÓN NACIONAL DE AZÚCAR POR INGENIO
180,000
160,000
140,000 2005
120,000 2006
T n . A z ú car
100,000 2007
80,000
60,000
40,000
20,000
0
PUCALA TUMAN POMALCA CASA GRANDE CARTAVIO LAREDO SAN JACINTO PARAMONGA ANDAHUASI CHUCARAPI
Fuente: APPAB
• MOLIENDA ANUAL
Al finalizar el 2007, la Empresa Agroindustrial Casa Grande terminó con un área bajo cultivo de
17,672.73 hectáreas frente a las 14,782,96 hectáreas registradas en el 2006, que significa un
crecimiento neto de 2,889.77 hectáreas.
La campaña de siembra 2006 – 2007, iniciada en Diciembre de 2006, fue de 4,400 hás, las cuales
correspondieron a la política de crecimiento en áreas cultivables..
En el 2007, hubo un incremento en la molienda de caña propia de 28.23% con relación al 2006,
mientras que la molienda de terceros registró un descenso de 6.09%, debido a la mayor
disponibilidad de caña propia. En cuanto a la superficie cosechada, se registró un incremento de
4.60% respecto al mismo año.
10
SUPERFICIE COSECHADA 2006 2007 VARIACIÓN
(has)
PROPIAS 8,806 9,211 4.60%
1,400,000 9,600
1,200,000
9,200
Has Cosechadas
Tn Caña Bruta
1,000,000
800,000 8,800
600,000 8,400
400,000
8,000
200,000
0 7,600
2004 2005 2006 2007
400000
324,931
305,134
320000
Tns Caña Bruta
253,999 253,867
240000
160000
80000
0
2004 2005 2006 2007
11
INDICADOR 2006 2007 VARIACIÓN
TCH 108.89 133.49 22.59%
TCHM 6.70 7.82 16.70%
TAHM 0.71 0.88 24.13%
%Sacarosa 13.04 13.27 1.76%
6.00
5.00
4.00
3.00
2.00
1.00
0.00
2004 2005 2006 2007
PRODUCTIVIDAD DE AZUCAR
1.00
0.88
0.90
0.80 0.71
0.69
0.70
0.60 0.54
T.A.H.M
0.50
0.40
0.30
0.20
0.10
0.00
2004 2005 2006 2007
12
SACAROSA EN CAÑA
13.60
13.40 13.27
13.20 13.04
12.97
Sacarora % Caña
13.00
12.80
12.60
12.34
12.40
12.20
12.00
11.80
2004 2005 2006 2007
Durante el año 2007 se cosechó 9,211 hectáreas propias, y se obtuvieron rendimientos promedio
de 133 TCH, y de 7.82 TCHM, con una sacarosa promedio de 13.27%, alcanzando 0.88 TAHM.
• INFORMACIÓN COMPLEMENTARIA
• Al cerrar el 2007 se habían construido 7 kilómetros de canales alimentadores para los dos
primeros proyectos de riego por aspersión con los cuales se van a atender 800 hectáreas de
cultivo, con ahorros importantes de agua y mejora de la eficiencias de aplicación en la Zona de
Casa Grande, que es donde se han hecho las ampliaciones de área de cultivo mas
significativas de la compañía.
• Se instaló y puso en servicio la estación de re-bombeo de Verdun con una capacidad de 160
litros/segundo para atender los campos Capilla-Verdun con un área bajo cultivo de 230.91
hectáreas.
• Durante 2007 se perforaron 96 pozos nuevos en toda el área de Casa Grande. En el área de
pozos se terminó el 2007 con 283 pozos operativos y 37 perforados y equipados que tienen
pendiente la conexión de energía, dando un total de 310 pozos para caña.
• Se revistieron los canales conductores de agua para riego, de los tramos Sorcape Portada -
Bolognesi (2,750 metros) y Potrero tramo 1 (2,950 metros) para un total de 5,700 metros que
contribuirán con la disminución de perdidas por conducción del agua.
13
• En cuanto al área regada en el 2007 fueron 215,071 hectáreas frente a las 162,784 del 2006 y
el agua bombeada de pozos tuvo un incremento del 80% en el 2007 contra el 2006. De igual
manera se utilizaron cerca de 40’000,000 de metros cúbicos para recarga de acuíferos en
diques, bosques y montes que sin duda colaboraron para evitar el abatimiento de muchos de
los pozos durante la época de estiaje.
C.2.- FÁBRICA
Durante el año 2007, la Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. tuvo una molienda de
1’482,645 toneladas de caña neta con las que produjo 165,967 toneladas de azúcar
comercial, 61,433 toneladas de melaza, 498,472 toneladas de bagazo, 10’905,322 litros de
alcohol de primera y 978,474 litros de alcohol de segunda. Con una molienda superior en
19.29% al año anterior, la producción de azúcar comercial fue superior en un 23.15% con
respecto al año 2006, debido entre otras, al mejoramiento del proceso, que permitieron la
reducción de la pérdidas en fábrica.
EXTRACCION
98.00
97.17
97.20
96.40 95.66
% Extracción
95.60
94.70
94.80
94.00 93.57
93.20
92.40
2004 2005 2006 2007
14
PRODUCTIVIDAD AZUCAR 96º
140.00
100.00 94.06
80.00
60.00
40.00
20.00
0.00
2004 2005 2006 2007
RECOBRADO
83.00
82.62
82.50
82.19 82.17
82.00
81.50
% Recobrado
81.00
80.50 80.15
80.00
79.50
79.00
78.50
2004 2005 2006 2007
15
C.3.- RECURSOS HUMANOS
• FUERZA LABORAL
Gerencia Gerencia
Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia Gerencia
Serv. Adm. y Total
General Legal Auditoria Campo Producción Planta Alcohol Proyectos RR .HH.
Agrícolas Finanzas
Contratados Común 1 1 1 3 5 61 3 21 96
Locación de Servicios 3 3 6
Practicantes 4 2 10 1 2 19
Casa Grande, viene cumpliendo con el pago oportuno de las remuneraciones de su personal
además de las leyes sociales y tributos laborales correspondientes.
¾ Vigencia
Las partes convienen en pactar la vigencia del presente convenio colectivo por el lapso de
dos años, del 1 de septiembre de 2007 al 31 de agosto del 2009.
16
• SALUD OCUPACIONAL
Prestaciones Sociales:
¾ Desde el mes de Agosto del año 2006 al área de Servicio Social se le asigno el manejo de
Prestaciones de Salud y Prestaciones Económicas, lo que permitió conocer la problemática
de cada trabajador dentro del ámbito familiar para lo cual las asistentas sociales brindarán
orientación oportuna que conlleva al bienestar del trabajador.
¾ El trámite de la Prestaciones Económicas realizadas por Servició Social permitió a la
Empresa recuperar el dinero desembolsado por subsidios.
• CAPACITACIÓN
17
N° Trabajadores
Capacitados por Meses
ENERO
FEBRERO
MARZO
12% 1% 3%
8% ABRIL
7% MAYO
16% JUNIO
9%
JULIO
AGOSTO
SEPTIEMBRE
OCTUBRE
6%
13% NOVIEMBRE
9% DICIEMBRE
8% 8%
C.4.- COMERCIALIZACIÓN
Los ingresos por ventas obtenidos en el periodo 2007 de acuerdo a la información contable fueron
de S/. 213’770,,440 comparados a los S/. 182’143,710 del año 2006, registra un aumento del
17.36%.
Este incremento se debe principalmente a los mayores volúmenes de ventas de azúcar y alcohol a
pesar de la disminución de los precios del azúcar en el año 2007.
El valor venta promedio acumulado al mes de diciembre 2007 para el azúcar rubia fue de S/.57.98.
En comparación con el año 2006 el valor de venta promedio acumulado fue para el azúcar rubia
S/.67.27, con una diferencia menor en S/.9.29 ó 13.81%
Volumen Ventas
PRODUCTO UNIDAD 2007 2006 DIFERENCIA %VARIACION
AZUCAR BLS 3,286,723 2,479,159 807,564 32.57%
ALCOHOL LT 13,058,846 6,562,559 6,496,287 98.99%
BAGAZO TM 601.37 7,371 -6,770 -91.84%
18
INGRESOS POR PRODUCTOS (Miles S/.)
200,000
180,000
160,000
140,000
120,000
100,000
80,000
60,000
40,000
20,000
0
AZUCAR ALCOHOL OTROS
2007 2006
ESTADOS FINANCIEROS
2007 2006
1,164,508,126 1,083,858,626
ACTIVO
379,736,563 342,522,355
PASIVO
784,771,563 741,336,271
PATRIMONIO
19
BALANCE GENERAL 2007 - 2006
33% 32%
Pasivo Pasivo
100% 100%
Activo Activo
67% 68%
Patrimonio Patrimonio
2007 2006
Los Activos Totales ascienden a S/. 1,164’508,126 mayores en S/. 80’649500 ó 7.44%, respecto al
balance correspondiente al año 2006, el cual fue de S/. 1,083’858,626. El incremento se debe
principalmente al aumento de las cuentas por cobrar comerciales, existencias, activos biológicos,
nuevas inversiones en campos renovados y activos fijos e intangibles.
El incremento de los activos biológicos (cultivos de caña), se debe a las inversiones en preparación
y siembra de 4,309 hectáreas terminadas en el año. Al 31 de diciembre de 2007, la empresa tiene
17,673 hectáreas sembradas.
Los Pasivos Corrientes ascienden a S/. 115’473,267 menor en S/. 167’494,303 ó 59.19% a los
pasivos correspondientes a diciembre del año 2006 que fueron de S/. 282’964,670. La disminución
de los pasivos corrientes se debe a la reestructuración de la deuda en aplicación de la Ley de
Protección Patrimonial 28027 y la Ley ampliatoria 28885, reclasificando las deudas anteriores al
año 2006 como pasivos no corrientes, excepto las deudas laborales que son clasificadas de
acuerdo a la obligación. Asimismo, la compañía viene gestionando ante entidades financieras un
crédito a largo plazo para atender parte de estos pasivos, de igual forma se encuentra en tramite el
acogimiento al fraccionamiento de la deuda tributaria. Durante el año se han cancelado las deudas
anteriores al año 2006, tales como AFP´s por un monto de S/. 42’708,065, deudas laborales por un
monto de 14’849,393, deuda tributaria no fraccionable por un monto de S/. 5’867,767, deudas a
instituciones públicas por S/. 2’330,509, contingencias civiles y laborales por S/. 4’272,053,
proveedores y otros por S/. 834,309.
Las deudas corrientes comerciales, son canceladas dentro de los plazos acordados con
proveedores y acreedores. Las deudas laborales son pagadas de acuerdo a los plazos establecidas
por las normas que rigen su cumplimiento, de igual forma, las deudas tributarias corrientes son
pagadas de acuerdo al cronograma establecido por SUNAT.
Los Pasivos No Corrientes ascienden a S/. 264’266,196 superior en S/. 204’708,511 ó 343.71% a lo
registrado al 31 de diciembre de 2006 que fueron de S/. 59’557,685. Los pasivos han sido
reestructurados en aplicación a las normas antes citadas.
20
El Patrimonio Neto al 31 de diciembre ascendió a S/. 784’771,563 mayor en S/. 43’435,292 ó 5.86%
con respecto al 31 de Diciembre del 2006 que fueron de S/. 741’336,271. La variación se debe
principalmente a la utilidad neta del periodo, a la utilidad por la venta de acciones de tesorería y la
utilidad por aplicación de la NIC 41 – Agricultura.
LIQUIDEZ CORRIENTE
1.28 1.18
1.20
1.12
1.04
0.96
T.Act.Corr/T.Pas.Corr.
0.88
0.80
0.72
0.64
0.56
0.48 0.37
0.40
0.32
0.24
0.16
0.08
0.00
2007 2006
NIVEL DE ENDEUDAMIENTO
32.8% 32.61%
32.6%
32.4%
T . Pa s / T .Act
32.2%
32.0%
31.8%
31.6% 31.60%
31.4%
31.2%
31.0%
2007 2006
21
APALANCAMIENTO
0.56
T.Pas/Patr neto
0.48
0.48
0.46
0.40
2007 2006
Los ingresos por ventas obtenidos durante el año 2007 fueron de S/. 213’770,443 comparados a los
S/. 182’143,709 del mismo período del 2006, registra un aumento del 17.36%. Este incremento se
debe al mayor volumen de unidades vendidas de azúcar y alcohol a pesar de la disminución en los
precios.
El costo de ventas acumulado al mes de diciembre 2007 fue de S/. 137’475,702 obteniéndose una
utilidad bruta de S/. 76’294,741 que representa el 35.69% de las ventas. Comparando con el
ejercicio anterior el costo de ventas fue de S/. 117’124,303 obteniéndose una utilidad bruta de S/.
65’019,406 representando el 35.7% de utilidad respecto a las ventas. La utilidad bruta del año
2007, ha tenido un incremento de 17.34 % en relación con el mismo periodo del año 2006, debido
principalmente a las mayores unidades vendidas y a los menores costos unitarios por bolsas de
azúcar.
22
ESTADO DE GANANCIAS & PERDIDAS
250,000
Miles Nuevos Soles
200,000
150,000
100,000
50,000
-50,000
-100,000
-150,000
-200,000
Utilidad
Ventas Netas Costo de Ventas Utilidad Bruta Utilidad Neta
Operativa
Estado de Resultados
Ingresos 133,776 97,415 136,469 182,144 213,770
Utilidad Bruta 12,820 12,515 40,311 65,019 76,295
Gastos Operativos 19,442 15,150 29,649 32,525 26,046
Utilidad Neta (27,418) 1,727 3,480 51,459 25,610
Balance General
Total Activos 1,282,980 1,248,536 1,271,172 1,083,859 1,164,508
Activo Corriente 93,105 70,873 69,190 104,423 136,453
Activo NO Corriente 1,189,875 1,177,663 1,201,982 979,436 1,028,056
Total Pasivo 371,469 335,298 348,753 342,522 379,737
Pasivo Corriente 212,123 175,856 190,584 282,965 115,470
Pasivo NO Corriente 159,346 159,442 158,169 59,558 264,266
Patrimonio 911,511 913,238 922,419 741,336 784,772
Flujo de Caja
FC Operativo (1,772) (11,858) 15,654 (23,564) 28,531
FC Inversión (549) (2,030) (5,189) (10,822) (22,144)
FC Financiamiento (9) (16) (6,185) 31,132 (4,557)
23
INVERSIONES:
Durante el año 2007, Casa Grande ha continuado con su política de inversiones no solo para
mejorar las eficiencias en fábrica, sino también para asegurar su abastecimiento de caña de la
mejor calidad.
Las inversiones en activo fijo, obras en curso, cultivos en proceso e intangibles realizados en el año
2007, han sido destinadas a las áreas de Producción, Campo, Fábrica y Administración.
INVERSION
AREA
US$
Producción 10,118,130
Campo 5,066,632
Preparación y Siembra 2,635,705
Otras Gerencias 329,810
TOTAL 2007 18,150,377
24
PROCESOS LEGALES Y ADMINISTRATIVOS
La Gerencia y sus asesores legales consideran que ninguno de estos procesos puede afectar
significativamente a la empresa respecto a su nivel de activos, y que no surgirán pasivos de
importancia como resultado de estas revisiones, ni tampoco existirá un impacto significativo sobre los
resultados de operación y la posición financiera.
LA ADMINISTRACIÓN
1) EL DIRECTORIO DE LA SOCIEDAD:
El Directorio de la Sociedad al 31 de diciembre del 2,007 está conformado por:
PRESIDENTE
Jorge Columbo Rodríguez Rodríguez
DIRECTORES
Vito Modesto Rodríguez Rodríguez
José Daniel Amado Vargas
Gilberto Oswaldo Aguilar Muñoz
Luis Miguel Maldonado Ortega
Eduardo Aurelio Silva Vegas
Mirko Urljevic Abad
25
JORGE COLUMBO RODRIGUEZ RODRIGUEZ
REPRESENTANTE LEGAL
Representante Legal desde Junio 2006
26
JUAN TEOFILO IBARRA MORELLI
Gerente Maquinaria y Transporte desde Marzo 2006 hasta Abril 2007
RESPONSABILIDAD SOCIAL
Se continuaron los avances para mejorar las prácticas de gestión medioambiental tratando de
reducir los impactos de las emisiones, de efluentes y de residuos a través de un programa de
control y mejoramiento de los procesos de producción.
Se mejoró el tratamiento del servicio de agua potable que se prosiguió brindando gratuitamente a la
comunidad.
Nos involucramos en el Encuentro de Líderes escolares de la Región con cede en la misma ciudad
y apoyamos un concurso escolar de búsqueda de talentos. Asimismo, cedimos nuestros locales
recreativos como estadio, cine y auditorio para que los centros educativos puedan realizar sus
actividades.
También en alianza con el gobierno local y las organizaciones vecinales se realizó un programa de
limpieza denominado “A limpiar la casa” cuyo objetivo era mejorar el ornato de la comunidad,
reciclar papeles y cartones y mejorar los parques motivando la participación vecinal. A las mujeres
de la comunidad se les capacitó durante todo el año en talleres de manualidades, corte y
confección, cocina y repostería con la finalidad de motivar la creación de microempresas y constituir
mayores fuentes de ingresos para ellas.
Durante el 2007 se realizaron una mayor cantidad de obras de infraestructura en las comunidades
de influencia de Casa Grande producto de sus contribuciones y sus buenas relaciones con los
gobiernos locales que se reflejó en la ayuda mutua expresada en diversas oportunidades con la
finalidad de contribuir al desarrollo de la comunidad y la empresa, principal fuente de ingresos de
los casagrandinos.
27
SECCION IV: VALORES
Cotizaciones 2007
Las acciones de Casa Grande han pasado de S/.7.17 por acción en Enero a S/. 11.72 por
acción en Diciembre.
APERTURA - CIERRE
18
16
14
12 Apertura
10
S/.
Cierre
8
6
4
2
0
nio
Ag o
o
zo
ril
o
v i e re
ti e o
o
cie e
O c re
e
li
ay
er
S e ost
er
Ab
D i mbr
br
N o tub
Ju
ar
b
Ju
En
br
m
M
Fe
Meses
28
0
2
4
6
8
10
12
14
16
En S /.
er
o
0
5
10
15
20
Fe En
br er
er
o Fe o
M br
er
ar
zo M o
Ab ar
ril
zo
M Ab
ay ril
o M
Ju ay
nio o
Ju
Ju n io
li
29
Ag o Ju
S e os l
t
Meses
pt A g io
iem o S e ost
b ti e o
O re m
c b
MAXIMA - MINIMA
N t ub r O c re
ov
ie e N o tub
D i mb r v i e re
ci
em e D i mbr
br
e
cie e
m
AÑO 2005
AÑO 2006
AÑO 2007
SECCION V: PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
RUC : 20131823020
Página Web : -
Correo electrónico : -
I. EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar en la X
agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los puntos a tratar
de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su
análisis y evitando la resolución conjunta de temas respecto de los
cuales se puede tener una opinión diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de las X
Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia
de los accionistas a las mismas.
30
TIPO NÚMERO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS 01
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS -
b. De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada una
de ellas.
FECHA TIPO DE
DURACIÓN
ASISTENTES
QUÓRUM %
Nº DE ACC.
DE AVISO FECHA JUNTA
LUGAR DE LA
DE DE LA
GENER
ESPEC
JUNTA HORA DE HORA
IAL
JUNTA
AL
CONVOCA
INICIO DE TÉRMINO
-TORIA*
02.03.07 30.03.07 Local de la (…) (X) 57.95 53 9:00 A.M. 2:00 P.M
División de
Ingeniería Civil
de la empresa
sito en
Prolongación
Avenida
Central S/N
Zona Industrial
Casa Grande
* En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una
de ellas.
d. Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
31
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas de
las juntas de accionistas a través de dicha página?
SÍ NO
SOLO PARA ACCIONISTAS (...) (…)
PARA EL PÚBLICO EN GENERAL (...) (…)
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad X
de introducir puntos a debatir, dentro de un límite razonable, en la
agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de interés
social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta.
El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin
comunicar al accionista un motivo razonable.
a. Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo
adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para sociedades
anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).
(...) SÍ (X) NO
b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
REGLAME
MANUAL
32
d. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia
del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.
NÚMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
=
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la facultad X
que todo accionista con derecho a participar en las Juntas
Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.
b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente
información:
c. Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en
una junta.
33
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
(X) (...) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la sociedad
emisora de acciones de inversión u otros valores accionarios sin X
derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de
canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que
prevean esta posibilidad al momento de su emisión.
a. ¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos
cinco años?
DIRECTORES Nº
DEPENDIENTES 05
INDEPENDIENTES 02
Total 07
1
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administración de la entidad
emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculación se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupo
Económico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurídicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o más del capital de la entidad emisora.
34
b. Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director
independiente de la EMPRESA?
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
d. Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:
VINCULACIÓN
NOMBRES Y INFOR
CON:
APELLIDOS DEL MACIÓ
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
ACCIONISTA1/. / AFINIDAD
ACCIONIS
GERENTE
N
DIRECTO
DIRECTOR
TA1/.
DIRECTOR / ADICIO
R
Vito Modesto Rodríguez (...) (X) (..) Jorge Columbo Segundo Grado -
Rodríguez Rodríguez. de afinidad
Rodríguez
(...) (…) (...) -
1/. Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa
(por clase de acción, incluidas las acciones de inversión).
2/. En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En
el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
e. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:
f. En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas
en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:
35
DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA(S) FECHA
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
EMPRESA(S) INICIO TÉRMINO
Vito Modesto Rodríguez Rodríguez Gloria S.A. 28.03.07
Yura S.A. 01.01.96
Complejo Agroindustrial 07.05.07
Cartavio S.A.A. 07.05.07
Empresa Agrícola Sintuco S.A.
Jorge Columbo Rodríguez. Gloria S.A. 28.03.07
Rodríguez Yura S.A. 01.01.96
Complejo Agroindustrial 07.05.07
Cartavio S.A.A. 07.05.07
Empresa Agrícola Sintuco S.A.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien, por lo x
general las auditorías externas están enfocadas a dictaminar
información financiera, éstas también pueden referirse a
dictámenes o informes especializados en los siguientes aspectos:
peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas,
evaluación de proyectos, evaluación o implantación de sistemas
de costos, auditoría tributaria, tasaciones para ajustes de activos,
evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios especiales.
Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por
auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores,
ello no afecte la independencia de su opinión. La sociedad debe
revelar todas las auditorías e informes especializados que realice
el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad
auditora o auditor presta a la sociedad, especificándose el
porcentaje que representa cada uno, y su participación en los
ingresos de la sociedad auditora o auditor.
a. Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la
EMPRESA en los últimos 5 años.
RETRIBUCIÓN
RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA SERVICIO* PERIODO
**
KPMG Caipo y Asociados Dictamen EE.FF 2003
Jiménez & Asociados Sociedad Civil Dictamen EE.FF 2004
BDO-Pazos López de Romaña, Rodríguez SC. Dictamen EE.FF 2005
BDO-Pazos López de Romaña, Rodríguez SC. Dictamen EE.FF 2006 US$ 24,400 +
IGV
BDO-Pazos López de Romaña, Rodríguez SC. Dictamen EE.FF 2007 US$ 24,400 +
IGV
36
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera,
peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros
servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el
porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoria financiera.
REGLAME
INTERNO
MANUAL
(X) SÍ (...) NO
e. Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área
encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NÚMERO DE REUNIONES
0 1 2 3 4 5 MÁS DE 5 NO APLICA
(...) (...) (X) (...) (...) (...) (…) (...)
37
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de
información solicitados por los accionistas, los inversionistas en X
general o los grupos de interés relacionados con la sociedad, debe
hacerse a través de una instancia y/o personal responsable
designado al efecto.
a. Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea
atendida.
ACCIONISTAS GRUPOS DE
INTERÉS
CORREO ELECTRÓNICO (…) (...)
DIRECTAMENTE EN LA (X) (X)
EMPRESA
VÍA TELEFÓNICA (…) (...)
PÁGINA DE INTERNET (...) (...)
CORREO POSTAL (…) (...)
Otros. Detalle (...) (...)
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA
JOSÉ CARLOS ISLA MONTAÑO SUPERINTENDENTE LEGAL ASESORIA LEGAL
REGLAME
MANUAL
38
(X) LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE
ENCUENTRA REGULADO
(...) NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
d. Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos de
interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
NÚMERO DE SOLICITUDES
RECIBIDAS ACEPTADAS RECHAZAS
0
e. En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial
sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
f. Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por
limitar el acceso de información a algún accionista.
(...) SÍ (X) NO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter X
confidencial de la información solicitada por los accionistas o por
los grupos de interés relacionados con la sociedad deben ser
resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y
ratificados por la Junta General, así como incluidos en el estatuto
o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelación de
información no debe poner en peligro la posición competitiva de la
empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las
actividades de la misma.
(X) EL DIRECTORIO
(X) EL GERENTE GENERAL
(...) OTROS. Detalle.................................................................................................
b. Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada
información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de
información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe
que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.
39
No existe criterio determinado, cada caso se trata de manera individual, y la
Gerencia General y/o el Directorio toman la decisión.
c. Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar con
auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus X
funciones, debe guardar relación de independencia profesional
respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando
los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se
exigen al Directorio y la Gerencia.
(X) SÍ ( ) NO
c. Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditoria interna.
40
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
(...) (...) (…) (X) Plan General de Auditoria
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber: X
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los
objetivos y metas así como los planes de acción principales, la
política de seguimiento, control y manejo de riesgos, los
presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la
implementación de los mismos; y supervisar los principales
gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
REGLAME
MANUAL
41
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga
necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como fijar su X
retribución.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneración de los ejecutivos X
principales y de los miembros del Directorio, asegurándose que el
procedimiento para elegir a los directores sea formal y
transparente.
REGLAME
MANUAL
POLÍTICAS PARA: SÍ NO
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS (X) (...)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES (..) (X)
EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES (..) (X)
ELEGIR A LOS DIRECTORES (X) (...)
42
d. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los
procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algún
(os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
(X) (…) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
( ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: X
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles
conflictos de intereses entre la administración, los miembros del
Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos
corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.
REGLAME
MANUAL
b. Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por
parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
c. Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s)
similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) SÍ (X) NO
43
d. Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes
relacionadas.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de X
contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida
una auditoría independiente, y la existencia de los debidos
sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y
no financieros y cumplimiento de la ley.
REGLAME
MANUAL
(…) SÍ (X) NO
REGLAME
MANUAL
44
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas de X
gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a
medida que se hagan necesarios.
(X) SÍ (...) NO
REGLAME
MANUAL
i. NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
45
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
OTROS
NTO
(...) (…) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
REGLAME
MANUAL
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos
especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la X
sociedad, en especial aquélla que asuma la función de auditoría.
Asimismo, estos órganos especiales podrán referirse, entre otras,
a las funciones de nombramiento, retribución, control y
planeamiento.
Estos órganos especiales se constituirán al interior del Directorio
como mecanismos de apoyo y deberán estar compuestos
preferentemente por directores independientes, a fin de tomar
decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir
conflictos de intereses.
46
a. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información
respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMITÉ DE....................................................................
I. FECHA DE CREACIÓN:
II. FUNCIONES:
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de una
sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del X
mismo, de modo que las decisiones que en él se adopten sean
consecuencia de una apropiada deliberación, observando siempre
los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
47
NOMBRES Y APELLIDOS FORMACIÓN2. FECHA PART.
ACCIONARIA3/..
Nº DE PART
INICIO1/. TÉRMINO
ACCIONES (%)
DIRECTORES
DEPENDIENTES
Jorge Columbo Ingeniero Industrial 13.03.06 -
Rodríguez Rodríguez
Vito Modesto Empresario 13.03.06 -
Rodríguez Rodríguez
José Daniel Amado Abogado 29.12.05 -
Vargas
Luis Miguel Maldonado Administrador de 29.12.05 -
Ortega empresas
Mirko Nico Urljevic Economista 29.12.05 -
Abad
Directores -
Independientes
Gilberto Oswaldo Ingeniero Mecánico 29.12.05 -
Aguilar Muñoz
Silva Vegas Eduardo 31.03.06 -
Aurelio
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a los
asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a disposición de X
los directores con una anticipación que les permita su revisión,
salvo que se traten de asuntos estratégicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso será necesario establecer los
mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente
dichos asuntos.
a. ¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión
de Directorio?
(. ) CORREO ELECTRÓNICO
(X) CORREO POSTAL
(X) OTROS. Detalle: Citaron que e hace llegar al domicilio del Director
(..) SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
48
MENOR A 3 DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS
DÍAS
INFORMACIÓN NO (…) (X) (...)
CONFIDENCIAL
INFORMACIÓN (…) (X) (...)
CONFIDENCIAL
REGLAME
MANUAL
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas claramente X
establecidas y definidas, el Directorio decide la contratación de los
servicios de asesoría especializada que requiera la sociedad para
la toma de decisiones.
b. Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
49
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
c. Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la
toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
El Directorio no cuenta con asesores.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos x
sobre sus facultades y responsabilidades, así como sobre las
características y estructura organizativa de la sociedad.
a. En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique si
dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el
Directorio sigue en la elección de uno o más reemplazantes, si no X
hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o
más directores, a fin de completar su número por el período que
aún resta, cuando no exista disposición de un tratamiento distinto
en el estatuto.
a. ¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más
directores?
(…) SÍ (X) NO
b. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo párrafo
del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:
50
SÌ NO
¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE? (…) (...)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR -
AL NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)
REGLAME
MANUAL
Cumplimiento
Principios
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente del
Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como del X
Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto
o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar
duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de la
sociedad debe evitar la concentración de funciones, atribuciones y
responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, X
del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de
otros funcionarios con cargos gerenciales.
a. En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del
Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en
algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
51
NO APLICA
REGULADA
ESTATUTO
NO ESTÁN
REGLAME
RESPONSABILIDADE DENOMINACIÓN DEL
MANUAL
OTROS
S DE: DOCUMENTO*
NTO
**
PRESIDENTE DE (X) (...) (...) (...) (...) (...)
DIRECTORIO
PRESIDENTE (..) (...) (...) (...) (...) (…)
EJECUTIVO
GERENTE GENERAL (X) (...) (...) (...) (...) (...)
PLANA GERENCIAL (...) (…) (...) (...) (...) (...)
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están
definidas.
Cumplimiento
Principio
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al
menos, parte de su retribución en función a los resultados de la X
empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su
objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los
accionistas.
a. Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se
da dicha bonificación.
b. Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana
gerencial es:
c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de despidos
del gerente general y/o plana gerencial.
(...) SÍ (X) NO
52
II. INFORMACIÓN ADICIONAL
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la
manera en que pueden ejercerlos.
b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la
agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.
(X) SÍ (...) NO
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA
Jorge Columbo Presidente del Directorio -
Rodríguez Rodríguez
John Anthony Carty Gerente General Gerencia General
Chirinos
Roberto Verner Foulkes Apoderado Legal -
Agua
(X) La EMPRESA
(X) UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrícula de acciones.
53
INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN
CORREO
PERIODICIDAD DOMICILIO TELÉFONO
ELECTRÓNICO
MENOR A MENSUAL (...) (...) (...)
MENSUAL (X) (...) (...)
TRIMESTRAL (...) (...) (...)
ANUAL (...) (...) (...)
MAYOR A ANUAL (...) (...) (...)
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la EMPRESA
en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
DIRECTORIO
54
i. Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en
la EMPRESA.
REGLAME
MANUAL
k. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la
EMPRESA.
RETRIBUCIONES
TOTALES (%)
DIRECTORES 0
INDEPENDIENTES
DIRECTORES 0
DEPENDIENTES
( ) SÍ (.x.) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto
(de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al
cierre del ejercicio materia del presente informe.
55
n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de
inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
NÚMERO DE PARTICIPACIÓN
NOMBRES Y APELLIDOS NACIONALIDAD
ACCIONES (%)
Corporación Azucarera del Perú 48’086,352 57.086 Peruana
S.A.
Clase de Acción:………………………………………
NÚMERO DE PARTICIPACIÓN
NOMBRES Y APELLIDOS NACIONALIDAD
ACCIONES (%)
Clase de Acción:………………………………………
NÚMERO DE PARTICIPACIÓN
NOMBRES Y APELLIDOS NACIONALIDAD
ACCIONES (%)
OTROS
( X ) SÍ ( ) NO
(X) SÍ ( ) NO
56
ÁREA ENCARGADA DIVISION DE PERSONAL /RECURSOS HUMANOS
PERSONA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA
CARLOS JESUS RAMIREZ SUPERVISOR DE PERSONAL DIVISION DE PERSONAL
MORI
q. Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:
FECHA DE
ÓRGANO DE FECHA DE
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO ÚLTIMA
APROBACIÓN APROBACIÓN
MODIFICACIÓN
Estatuto Junta General de 24.04.06
Accionistas
Reglamento Interno. Directorio 23.07.04 25.01.2005
57