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Diritto del mercato finanziario e degli intermediari e disciplina dei consulenti finanziari

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Ambito di applicazione
Definizioni
Abusi di mercato 74
Sanzioni amministrative
Sanzioni penali
Offerta al pubblico di acquisto o di scambio
Appello al pubblico risparmio 139
Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita
Ambito di attività e incompatibilità
Conservazione della documentazione
Aggiornamento professionale
Attività dei consulenti finanziari 69
Regole di presentazione e comportamento
Regole generali di comportamento
Requisiti di conoscenza e competenza
Albo unico dei consulenti finanziari
Cancellazione dall'albo
Iscrizione all'albo
Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari 63 Obblighi nei confronti dell'Organismo
Prova valutativa
Pubblicità degli atti dell'Organismo
Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive
Assetti proprietari e patti parasociali
Disposizioni generali
Diritto del mercato finanziario e degli
Esercizio del diritto di voto
intermediari e disciplina dei consulenti finanziari
Emittenti e società con azioni quotate 190 Informazione societaria
Organi di amministrazione e controllo
Revisione contabile
Tutela delle minoranze
Aspetti organizzativi di SGR e SICAV
Autorizzazione, albo e attività delle SGR
Autorizzazione, albo e attività delle SICAV e delle SICAF
Gestione collettiva del risparmio 285 Esponenti aziendali e partecipanti al capitale
Operatività all'estero
Prestazione del servizio e commercializzazione
Provvedimenti ingiuntivi e crisi
Disposizioni sanzionatorie
Limiti all'uso di contante e sanzioni relative
La normativa antiriciclaggio 100 Obblighi di adeguata verifica della clientela
Obblighi di conservazione e di segnalazione
Disposizioni generali
Gestione accentrata di strumenti finanziari
Integrità dei mercati
Mercati degli strumenti finanziari 264 Mercati di Borsa Italiana
Mercati regolamentati
Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza

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Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia


Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici
Controparti centrali e depositari centrali
Vigilanza della CONSOB sull'Organismo
Requisiti di rappresentatività ass. prof.
Organismo di vigilanza e tenuta Tenuta dell'Albo
53
dell'albo unico dei consulenti finanziari Trattazione dei reclami contro i provvedimenti di iscrizione, cancellazione e riammissione
all'albo adottati dall'Organismo
Vigilanza dell'Organismo sui consulenti finanziari
Limiti impiego di comunicazione a distanza
Offerta fuori sede
Promozione e collocamento
68 Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede
a distanza e offerta fuori sede
Soggetti
Svolgimento
Provvedimenti sanzionatori e cautelari Provvedimenti cautelari
50
nei confronti dei consulenti finanziari Sanzioni
Requisiti di onorabilità
Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari 32
Requisiti di professionalità
Adeguatezza
Appropriatezza
Best execution
Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento
Gestione degli ordini
I contratti
Incentivi agli intermediari
Informazioni commerciali e promozionali
Servizi e attività di investimento 415 Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi
Rapporti con controparti qualificate
Rendiconti
Autorizzazione imprese di investimento
Esponenti aziendali e partecipanti al capitale
Operatività transfrontaliera
Provvedimenti ingiuntivi e crisi
Soggetti e autorizzazione
Tutela investitori
Conflitti di interesse
Conservazione delle registrazioni
Vigilanza su mercati e intermediari 118 Natura e regulators
Sistema organizzativo
TUB
Operazioni e servizi bancari e finanziari
Trasparenza delle condizioni
80 Credito ai consumatori
contrattuali e dei rapporti con i clienti
Servizi di pagamento

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Regole generali e controlli

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