PRINCÍPIOS BÁSICOS

DO DIREITO
PROCESSUAL PENAL

PROF. ESP. CLODOVIL MOREIRA SOARES

 PRINCÍPIOS BÁSICOS
DO DIREITO PROCESSUAL PENAL

CONCEITO DE PRINCÍPIO: "Princípio jurídico é o mandamento

nuclear de um sistema, verdadeiro alicerce dele,
disposição fundamental que se irradia sobre diferentes normas
compondo-lhes o espírito e servindo de critério para sua exata
compreensão e inteligência, exatamente por definir a lógica e a
racionalidade do sistema normativo, no que lhe confere tônica e
lhe dá sentido harmônico”.(Celso A. Bandeira de Mello)

Os princípios, justamente por fundamentarem toda ordem

jurídica, são orientadores seguros para o trabalho interpretativo
das leis e a atuação concreta do operador do Direito.
MANDAMENTO NUCLEAR DE UM SISTEMA
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PRINCÍPIO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL: Art. 5º, inciso LIV,
da Constituição Federal, o princípio due process of law
determina que "ninguém será privado da liberdade ou de seus
bens sem o devido processo legal".

► EMANA DO ESTADO DE DIREITO;

► PRINCÍPIO FUNDAMENTAL DO PROCESSO PENAL, BASE SOBRE A
QUAL TODOS OS OUTROS SE SUSTENTAM;
► GARANTIR UM PROCESSO E UMA SENTENÇA JUSTA;
► DOUTRINA AMERICANA: SUBSTANTIVE DUE PROCESS E O
PROCEDURAL DUE PROCESS.

Em várias oportunidades estamos fazendo referência ao

princípio do devido processo como uma megagarantia dos
direitos fundamentais.
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PRINCÍPIO DO ESTADO DE INOCÊNCIA:
● Previsto no art. 5º, LVII, que estabelece “Ninguém será
considerado culpado até o trânsito em julgado da sentença
penal condenatória”, é o coroamento do due processes of law.
● Súmula 9 do STJ (prisão cautelar por razões excepcionais);
● Doutrina moderna: “Princípio da não culpabilidade”.
● Art. 9º da Declaração dos Dir. do Homem e do cidadão;
● EXECUÇÃO PROVISÓRIA DA PENA (STF HC 126.292/ADCS
43 E 44);
● Art. 8ª, § 2º da CADH.
● Conseqüências:
I – REGRA PROBATÓRIA/Prova (IN DUBIO PRO REO): quando houver dúvida
deve ser valorada em favor do acusado/cabe á acusação provar que o réu é
culpado.
II- REGRA DE TRATAMENTO: interna ao processo e externa ao processo;
III- Revogação do Art. 393, II, do CPP, lançar o nome do réu no rol dos culpados.
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PRINCÍPIO DO ESTADO DE INOCÊNCIA X A (IN)
CONSTITUCIONALIDADE DA EXECUÇÃO PROVISÓRIA DA PENA.

- 1º. MOMENTO: AUTORIZAVA A EXECUÇÃO PROVISÓRIA DA

PENA – ART. 637 CPP E SÚMULA 267 DO STJ;

- 2º. MOMENTO: STF – HC 84.078/2009, RELATOR MIN. EROS

GRAUS – EXECUÇÃO DA PENA SÓ APÓS TRÂNSITO EM
JULGADO DA SENTENÇA PENAL CONDENATÓRIA;

- 3º. MOMENTO HC 126.292/2016, RELATOR MIN. TEORIA

ZAVASCKI – VOLTA A PERMITIR A EXECUÇÃO PROVISÓRIA DA
PENA APÓS CONFORMAÇÃO EM SEGUNDO GRAU;

- 4º. MOMENTO ATUAL: NECESSIDADE DO TRÂNSITO EM

JULGADO/ ADCs: 43, 44 e 54.
 A (IN) CONSTITUCIONALIDADE DA EXECUÇÃO
PROVISÓRIA DA PENA [SITUAÇÃO ATUAL]: Ocorre,
entretanto, que o plenário do STF, em novembro de 2019,
mudou o seu entendimento, assentando que a execução
provisória da pena é inconstitucional. Dessa forma, para
que o condenado possa iniciar o cumprimento da pena é
necessário que se aguarde o trânsito em julgado,
seguindo-se o comando constitucional previsto no art. 5º,
inciso LVII, da CF/1988.

Renato Brasileiro destaca que: “(...) Há, portanto, um requisito de

natureza objetiva para o inicio do cumprimento da reprimenda penal,
qual seja, a formação da coisa julgada, que é obstada pela interposição
de todo e qualquer recurso, seja ele ordinário ou extraordinário, seja ele
dotado de efeito suspensivo ou não.”
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PRINCÍPIO DA BUSCA DA VERDADE REAL (PROCESSUAL):
implica que as partes devem empenhar-se na colheita de materiais
probatórios necessários e lícitos para se comprovar, com certeza
absoluta (dentro dos autos), quem realmente enfrentou o comando
normativo penal e a maneira pela qual o fez.
“Se uma justiça penal integralmente ‘com verdade’ constitui utopia, uma justiça
penal completamente ‘sem verdade’ equivale a um sistema de arbitrariedade”
( FERRAJOLI)

A IDÉIA EQUIVOCADA DA EXISTÊNCIA DA VERDADE MATERIAL LEGITIMA

O SISTEMA INQUISITÓRIO E TODA A BARBÁRIE QUE O ACOMPANHA, NA
MEDIDA EM QUE TEM O PROCESSO COMO MEIO CAPAZ DE DAR CONTA
“DA VERDADE”; E NÃO DE “UMA VERDADE”, NÃO POUCAS VEZES
COMPLETAMENTE DIFERENTE DAQUELA QUE ALI ESTAR-SE-IA A
BUSCAR.
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PRINCÍPIO DA PUBLICIDADE DOS ATOS PROCESSUAIS:

● A publicidade, como garantia, aparece no art. 5º, XXXIII, que

assegura a todos o direito de "receber dos órgãos públicos informações
de seu interesse particular, ou de interesse coletivo ou geral (...)".

● E no art. 5º, inciso LX, que declara: "a lei só poderá restringir a
publicidade dos atos processuais quando a defesa da intimidade ou o
interesse social o exigirem".

- A PUBLICIDADE ASSEGURA O CONTROLE INTERNO E

EXTERNO DA ATIVIDADE JUDICIÁRIA;
- PERMITE VERIFICAR A OBSERVÂNCIA DAS GARANTIAS
PRIMÁRIAS;
- FORMA UM MICRO SISTEMAS COM O DEVIDO PROCESSO
LEGAL E A BUSCA DA VERDADE REAL.
NOVA LEI DE ABUSO DE AUTORIDADE ( LEI 13.869/19) E O
PRINCÍPIO DA PUBLICIDADE
Art. 13. Constranger o preso ou o detento, mediante violência,
grave ameaça ou redução de sua capacidade de resistência, a:
I - exibir-se ou ter seu corpo ou parte dele exibido à curiosidade
pública;
II - submeter-se a situação vexatória ou a constrangimento não
autorizado em lei;
III - (VETADO).
III - produzir prova contra si mesmo ou contra
terceiro: (Promulgação partes vetadas)
Pena - detenção, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa, sem
prejuízo da pena cominada à violência.

ATRIBUIÇÃO DO JUIZ DE GARANTIAS,

conforme Art. 3º-F do CPP.
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PRINCÍPIO DO CONTRADITÓRIO:
● O contraditório, como garantia, aparece no art. 5º, LV, que
encerra "aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e
aos acusados em geral são assegurados o contraditório e a
ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes".

● EXCEÇÕES: Interceptação telefônica, Quebra de sigilo

bancário e Inquérito Policial*.
De um lado encontra-se a necessidade de dar conhecimento da
existência da ação e de todos os atos do processo ás partes, e.
de outro, a possibilidade de as partes reagirem aos atos que lhes
sejam desfavoráveis. Por isso se diz que há no contraditório
informação e reação (participação), pois é a ciência bilateral
dos atos e termos do processo e possibilidade de contrariá-los.
- A DISCUSSÃO DIALÉTICA DOS FATOS DA CAUSA.
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PRINCÍPIO DA AMPLA DEFESA:
● Garantia com sede constitucional no art. 5º, LV, que expressa
"aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos
acusados em geral são assegurados o contraditório e a ampla
defesa, com os meios e recursos a ela inerentes".

● O Estado deve proporcionar ao acusado a mais completa

defesa, através de duas possibilidades: a) Defesa Técnica
(indisponível); b) Defesa Pessoal (positiva e negativa) .
● A necessidade de defesa técnica está expressamente consagrada no
Art. 261 do CPP, onde pode ler que nenhum acusado, ainda que
ausente ou foragido, será processado ou julgado sem defensor.
- Súmula 708 e 523 do STF;
- STF em Adin excluiu o Art. 10 da Lei 10.259/2001 do âmbito do
Jecrim, sendo imprescindível a presença de advogado.
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PRINCÍPIO DA AMPLA DEFESA:

● AUTODEFESA (material e genérica): se manifesta no

processo penal de várias formas: a) Direito de audiência; b)
Direito de presença e C) Capacidade postulatória autônoma
do acusado.

EM ALGUMAS SITUAÇÕES ESPECÍFICAS DO PROCESSO

PENAL DEFERE-SE AO ACUSADO A CAPACIDADE
POSTULATÓRIA AUTÔNOMA:
- 1. Interpor recursos (CPP, Art. 577, caput);
- 2. Impetrar Habeas corpus (CPP, Art. 654, caput);
- 3. Revisão Criminal (CPP, Art. 623);
- 4. Pedidos relativos a execução da pena (LEP, Art. 195, caput)
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PRINCÍPIO DA IMPARCIALIDADE DO JUIZ:

● A imparcialidade do órgão jurisdicional é um princípio supremo

do processo, imprescindível para o seu normal desenvolvimento e
obtenção do reparto judicial justo.

● Possui intima relação com o Sistema Acusatório.

● A abominável figura do juiz inquisidor em algumas normas

processuais: Art. 127, Art. 156, Art. 209, Art. 242, Art. 311, Art. 384
(todos do CPP) e Lei 9.034/95.

Juiz imparcial pressupõe juiz independente, e para assegurar a

imparcialidade, a CF/88 estipula garantias (art. 95) e vedações
(art. 95, § único) e proíbe Tribunais de Exceção (art. 5º, XXXVII).
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PRINCÍPIO DO NEMO TENETUR SE DETENGERE:

● FUNDAMENTAÇÃO LEGAL:
- CADH: ART. 8, ALÍNEA 2 E G: “Direito de não ser
obrigada a depor contra si mesma, nem confessar-se
culpada”.
- CFRB, Art.5º, LXIII;
- Advertência quanto ao direito de não produzir prova
contra si mesmo;
- DESDOBRAMENTOS:
a. direito ao silêncio;
b. direito a não se constrangido a confissão;
c. inexigibilidade de dizer a verdade;
d. não pratica qualquer comportamento ativo que possa
incriminá-lo;
e. não produzir prova incriminadora invasiva.
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PRINCÍPIO DO “FAVOR REI”:
● Também conhecido como Princípio do “in dubio pro reo”, ou do “favor
libertatis”, é a expressão máxima dentro de um Estado
Constitucionalmente Democrático, pois o operador do direito,
deparando-se com uma norma que traga a possibilidade de duas
posições divergentes que possam gerar dúvidas, deve-se resolver a
demanda a favor do réu, e existindo duas interpretações antagônicas,
deve optar pela que atenda ao Jus Libertatis do acusado.

● Conseqüências Constitucionais:
● Art. 5º, LXIII - consagra o direito de o réu silenciar;
● Art. 5º, XI - determina a infranquabilidade do domicílio;
● Art. 5º, XII - consagra o sigilo da correspondência e das
comunicações telegráficas;
● Art. 5º, LXI - restrição a pena privativa de liberdade;
● Art. 5º, XXXVI - consagra o respeito a coisa julgada.
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PRINCÍPIO DO JUIZ E DO PROMOTOR NATURAL:
● Extrai-se do art. 5º, inciso LIII, da Constituição Federal, o
princípio do juiz natural. "Ninguém será processado nem
sentenciado senão pela autoridade competente".
● Completa-se no Art. 5º, inciso XXXVII, quando afirma “Não
haverá juízo ou tribunal de exceção.
● Juiz natural é aquele previamente conhecido, segundo regras
de competência estabelecidas anteriormente á infração penal.

● Igualmente daí se recolhe a idéia do promotor natural, já reconhecida

pelo Supremo Tribunal Federal em interpretação dada a esse cânon e
aos arts. 127 e 129 da CF.
● Possibilidade da Lei 8.625/93: Nomeação pelo PGJ com
concordância do Promotor Titular.
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PRINCÍPIO DO PRAZO RAZOÁVEL:
● Previsto no art. 5º, LXXVIII, in verbis: “ A todos, no âmbito
judicial e administrativo, são assegurados a razoável duração do
processo e os meios que garantam a celeridade de sua
tramitação”.

● Mitigação devido a falta de definição de “prazo razoável”.

● Qual a extensão do princípio?

● A razoabilidade do prazo de duração do processo é a garantia

do exercício da cidadania na medida em que se permite que
todos possam ter acesso á justiça, sem que isso signifique
demora na prestação jurisdicional.
• REFERÊNCIAS BÁSICAS:
• AVENA, Norberto. Processo Penal Esquematizado. Rio de Janeiro: Forense; São Paulo :
MÉTODO, 10ª. Ed. 2018.
• LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de Processo Penal: volume único - 8. ed. Ver. Ampl.
E atual – Salavador: Ed. Juspodivm, 2020.
• LOPES Júnior, Aury. Direito Processual Penal, 16ª. ed. São Paulo; Saraiva, 2019.
• NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de Processo Penal e Execução Penal. São Paulo:
Forense, 14ª.ed- 2018.
• ROQUE ARAÚJO, Fábio & NEGRI COSTA, Klaus. Processo Penal - Didático. Salvador;
Editora Jus Podivm, 2ª.Ed.2019.

• REFERÊNCIAS COMPLEMENTARES
• ARAS, Vladimir - Princípios do Processo Penal, in Revista de Direito Penal -
www.direitopenal.adv.br.
• FEITOZA, Denilson. Direito Processual Penal: Teoria, Crítica e Práxis. 6ª.Ed. Nitéroi,RJ:
Impetus, 2009.
• FERNANDES, Antonio Scarance. Processo penal Constitucional. São Paulo: RT, 2000.
• FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razão. Editora Revista dos Tribunais. 2002.
• NERY JÚNIOR, Nelson. Princípios do Processo Civil na Constituição Federal. São Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2002.
• PRADO, Geraldo. Sistema Acusatório. Rio de Janeiro: Editora: Lumen Juris. 2007.
• POLASTRI LIMA, Marcellus. Manual de Processo Penal, Rio de Janeiro: Editora: Lumen Juris.
2007
• RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. 12.ª edição – 884 páginas. Editora: Lumen Juris.
2007.
• TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Manual de Processo Penal. São Paulo: Saraiva. 2006.
 Bons Estudos!
Aproveitem bem!
Até a próxima aula!

Professor Clodovil Moreira Soares