Sei sulla pagina 1di 81

I d c i

1 E a a i f he e c e cia
2 E a a i f he e i e a i a
3 The b ic i e a i a a di e i
1 C ac ac ice a d i e ec a i i e f he
g e i g a
1 The a i a e f c ac d af i g
2 The de f i e a i a c ac
d af i g
3 The d a ic f c ac d af i g
4 E a e f e f- fficie c ac
d af i g
4.1 B i e a e c a e
4.1.1 E i e ag ee e c a e
4.1.2 N ai e c a e
4.1.3 N a a e d e c a e
4.2 S bjec c ac c a e
4.3 Ea e i a i c a e
4.4 A bi a i c a e
4.5 O he c a e
5 C c i
2 The e f a a i a a
1 I d c i
2 S ce f a a i a a
2.1 The CISG
2.2 The P i ci e f I e a i a
C e cia C ac (UPICC) a d he P i ci e
f E ea C ac La (PECL)
3 S ce ha i i g ecific ec
3.1 INCOTERMS
3.2 UCP 600
3.3 S i g

8
4 The diffic a f ha i i g ega
adi i
4.1 Ge e a i ci e
4.2 Re a e e f i ci e : he
UPICC a d he PECL
4.2.1 E i e ag ee e
4.2.2 N ai e
4.2.3 S bjec c ac
4.2.4 Ea e i a i
4.3 Dige f i ci e : T a -Le
4.4 T ade age
4.5 S i g
5 The diffic a f ha i i g ega
a ea
5.1 U i a e a dec a a i i b ic
i e a i a a
6 The diffic a f e aci g he
g e i g a
6.1 P i a e i e a i a a
6.2 S ce c f ic i g i h he
g e i g a
6.2.1 The UCP 600
6.2.1.1 Ca e 1
6.2.1.2 Ca e 2
6.2.1.3 Ca e 3
6.2.2 The UPICC: i e cab e
ffe
6.3 Ga i a a i a ce
6.3.1 Ch ice be ee c ac
6.3.2 The CISG a a e e i
f a a i a a
6.4 S i g
7 The a c ac
7.1 S a da d c ac
7.2 G d c e cia ac ice
8 C c i
3 The i ac f he g e i g a

9
1 E g i h a i i ege edic abi i
2 Ci i a e i i ege j ice, b
diffe e e e
3 C e ge ce be ee ci i a a d c
a ?
4 The effec f he g e i g a he
i e e a i f c ac a e
4.1 B i e a e c a e
4.1.1 E i e ag ee e
4.1.2 N ai e
4.1.3 N a a e d e
4.2 S bjec c ac
4.2.1 Neg ia i i g d fai h
4.2.2 E c i f iabi i
4.2.3 C c i
4.3 Ea e i a i c a e
5 C ac a e c adic i g,
e e i g bei g e e ed b -
a da e f he g e i g a
5.1 Re e e a i a d a a ie
c a e
5.2 Li ida ed da age
5.3 F ce aje e
5.3.1 S ie fai e
5.3.2 Ch ice be ee c ac
5.4 Ha d hi c a e
6 C ac a e c adic i g a da
e f he g e i g a
6.1 Fi ffe
6.1.1 Re ca i
6.1.2 Re ca i a d e ia ce
6.2 A e d e a c ac
6.2.1 U i a e a b iga i
6.2.2 Fac a be efi
7 D e a bi a i e e a if a ach
c ac a e ?
7.1 A bi a i a a i a e ?

10
I e a i a c ac a e f e i e he ba i f
a he a da di ed de ha a e ai d af ed i E g i h
a d, he ef e, he e a c a d af i g e. Thi
d e ea , h e e , ha he a ie i e d he c ac
be bjec E g i h a . Of e , c ac a e g e ed
b a a ha d e be g he c a fa i , a d
hi a c ea e e i be ee he c ac a i i
a d he g e i g a . T i i i e he i f he g e i g
a i e fe i g i h he ag eed e , i e a i a
c ac a e d af ed i a e ha ai c ea e a
e ha i e, a d a eci e a ib e, eg a i f he
de i g c ac a e a i hi , h a e i g
e de ed da a i e fe e ce f e e a e e e ch
a he i e e e di c e i he e a d i ci e
f he g e i g a .
T a a ge e e , hi deg ee f de ai a achie e he
g a f e de i g he c ac a e f- fficie e , h
e ha ci g he i e i ha , if he a e fficie
de ai ed a d c ea , c ac i be i e e ed he
ba i f hei e a d i h bei g i f e ced b a
g e i g a . Thi i e i , h e e , ha bee e
be i i a , a d beca e g e i g a a
c ai a da e ha a be de ga ed f b he
c ac . A a a e f fac , a a da e
affec i e a i a c e cia c ac , a h gh he e a e
i a a da e , f e a e, i he fie d f he
i i a i f iabi i , ha a e a e e a i he
c e cia c 1
e . Pe ha e i a , he g e i g

38
a , hich a a f c ac c ac , i affec
c ci he a i hich he c ac i
i e e ed a d a ied. N i h a di g a eff b he
a ie i c de a a de ai a ib e i he
c ac i de i i i e he eed f i e e a i ,
he g e i g a i ece a i jec i i ci e
ega di g he f c i f a c ac , he ad i abi i f
e i g a fai ba a ce be ee he a ie i e e , he
e f he i e e e i e ec f b iga i ha a e
e ici eg a ed i he c ac , he e i e ce f a
d f he a ie ac a a d each he a d he
e i e ce a d e e f a ge e a i ci e f g d fai h
i h , he ba a ce be ee ce ai a d j ice. Tha he
a e c ac di g a be i e e ed diffe e
de e di g he ega adi i f he i e e e a ge
de i e f i ea i g he e f- fficie c g a , i ce i
e ai ha he ega effec f he c ac d f
e f he c ac , b f he i e ac i f he
c ac i h he g e i g a . Nei he i ch he
aff ded b he b e a i ha ega e c e ge a
ab ac e e a d ha , c e e , e i i a e
a be achie ed i he a i e , a bei b a i g
diffe e ega ech i e .
Fi , c e ge ce ca a e be aid be c e e, a
Cha e 3, Sec i 3 i h . E e i hi e i g e ega
fa i he e a e ig ifica diffe e ce , f e a e,
be ee he US a d E g i h a ega di g e c a c a e .
E e i hi he a e e , he e a be di e ge ce , a he
a e c a e a ha e diffe e ega effec i he diffe e
a e i hi he US. 2

Red ci g he di e ge ce a e e e i f
ech ica i ie , f he e, i e he i : i i
eci e he diffe e ega ech i e ha a e he a
ecific di g ha be a ied. I d be f ch
c f f a a ha i c d ha e achie ed he
de i ed e if he c ac had had he c ec

39
di g a e i ed b he e e a ega ech i e. The
a i i e e ed i he ega effec f he a ic a
c a e ha a i e i he c ac , i he ab ac
ibi i f b ai i g he a e e f a diffe e
c a e.
Nei he ca he i c i e c f a c ac di g
ega effec be e c e b i i g a a i a ce
ide a if e ha i i de e de f he
ec ia i ie f a i a a . A Cha e 2 i h , he e
d ee be a ge e a ac edged a a i a
i ci e ha a e fficie ecific gi e if
g ida ce he i e e a i f c ac .
The e i f c ac i e e a i , h , ha be
add e ed de he g e i g a .
T a id e e a i e fe e ce , c ac f e c ai a
e ie f c a e i hich he a ie a e i hei
ha d h e a ec he e he ba a ce be ee ce ai
a d j ice a be cha e ged he -ca ed b i e a e
c a e . The e c a e e a e he i e e a i a d
ge e a e a i f c ac , a d a e be f d i
c ac i e ec i e f he bjec a e f he c ac .
The a e e a i e a da di ed a d hei di g i e d
gi e a e i d i g he eg ia i . S e e a e f
he e c a e i be e e ed i Sec i 4 be 3
. Thei
i e e a i de a a i a ce i be di c ed
i Cha e 2, Sec i 4.2 a d hei i e e a i de
a i g e i g a i be e e ed i Cha e 3,
Sec i 4.

E g i h i de iab he c a g age f i e a i a
b i e a ac i . C ica i be ee he b i e
a ie i ai ca ied i E g i h a d c ac ha

40
f a i e he dea a e i e i E g i h. Sea chi g f
de f ecific c ac e f e i e c ac ,
E g i h a g age di g i be he c e . Thi
ha bigge c e e ce ha he e e i g i ic a ec :
c ac ha a e igi a i e i he E g i h a g age
a e a d af ed b a e ed ca ed i he c a
adi i , a d a e de e ed ee he e i e e f a d
a i f he c i e ia f c ac ha a e bjec he
c a . C e e , f he i e a i a
di ib ed b ica i ffe i g de c ac c ec i
e d ce c a e c ac . A a e , a fi
a d c a e a e i a a ie f j i dic i (
i c a j i dic i ) ea d af i e a i a
c ac he ba i f he e de . I e a i a
fi a cia i i i i e he e f US E g i h e
c ac f he a ac i ha he a e fi a ci g,
i e ec i e f he he he fi a ced e i ie he
i e i ed c e f c a a e ,
he he f he e a ed c ac a e g e ed b E g i h
a , a he e f c a , . A a e ,
e a i ci i a a e bec e acc ed d af i g
i he c a e ee he e ec a i f fi a cia
i i i . D i g he f e S ie U i a d he Ea
E ea c ie a i i a e -d i e ec ie i
he 1990 , f e a e, he E ea Ba f Rec c i
a d De e e , a i e a i a ga i a i de ed
fi a ci g Ea E ea a d f e S ie U i jec ,
a e c i e ad ed c a c ac de f
jec ha e e be ca ied i h e ci i a
c ie , e e he a f he a ie i ed be ged
e he ci i a adi i . C ac e de e ed
h gh ac ice, ch a , f e a e, a c ac a d
he c ac f he ade f fi a cia de i a i e , a e
a da di ed b b a ch a cia i f i g he c a
c ac e. A a e , e e f a ac i a e
eg a ed e c i e b c a e c ac , a d
he e c ac a e ed eg a e i e a i a

41
a ac i , b e e d e ic a ac i i hi ci i a
e . C ac f he hedgi g f fi a cia i , f
e a e, igh be i e i E g i h a d i i ed b E g i h
a , e e if he a e e e ed i b a N egia c a a d
a N egia ba a d a e g e ed b N egia a .
The ab e-de c ibed ide ead e f c a de i
ch ha i i i c ea i g affec i g e e adi i a
c ac e a d d e ic ega e a i hi , ch a he
e a f ea e a e a e ag ee e i hi he b de
f he a e c . E e c ac de a ied b he
N egia b ic ec f b ic c e e , a e e
e a e, a e i c ea i g d af ed he ba i f he e
de , hich a e ge e a c ide ed e e e a e- f-
he-a c ac i g a g he a fi ha igh be hi ed
b he e e a a e b d d af he e de d c e a i .
The A g -A e ica i a i f c ac de , he ef e,
i f e ce fi a d c a ie ha e gage i
i e a i a c e ce, b a i di id a , c a ie a d
e e b ic b die i h e d e ic i e e .
E e i e c ac d ef ec he adi i f ci i
a . A i be ee i Cha e 3, a ci i ia j dge ead he
c ac i he igh f he e defa e ided
i he g e i g a f ha e f c ac . The ef e,
e e i e i i a e e i ed i he c ac .4 The
c a d af i g adi i , i , e i e e e i e
c ac ha e a f he b iga i be ee he
a ie a d ea e i e he j dge di c e i
i e e a i , beca e he c a j dge ee i a hi
he f c i e f ce he ba gai ag eed be ee
he a ie , a d b i e f he ba gai ac a
ade b he a ie , a ba gai hich he i e e e dee
be e ea ab e c e cia e ib e.5 Th , E g i h
j dge i be e c a ead b iga i ha e e
e e ag eed b he a ie i he c ac . Si ce
E g i h j dge f e affi ha a fficie c ea
c ac di g i be e f ced, a ie a e e c aged

42
i c ea e he e e f de ai , a d i e a d echa i
ha ha e e be b e a ic b f a i g c a e
ha i fa ide he c e f he i fa .
Thi d af i g e f he a e a ach ha i i ed
he igi a c a de : .6 A c e cia
c ac be ee fe i a , f e i e b e e
a e , i e ec ed ef ec ca ef e a a i ade b
each f he a ie f i e ec i e i e e . The a ie
a e a ed be ab e a e he e e a i a d
a e i i f he . The eg ia i a e e ec ed be
ca ied i a a ha ade a e a e ca e f each f
he a ie i i , a d he fi a e f he c ac
i dee ed ef ec hi . The c ac i dee ed ha e
bee i e acc a e , ha each a a e he
c ac a e bjec i e a if i i a d, f
e a e, i e agai i . C ac a a be a ig ed
hi d a ie , f e a e, a c a e a f he
b iga i i he c e f he a ac i .
C ac h d he ef e c ai a e e e acc di g
hich he i be i e e ed, a d i e e a i be
ade bjec i e a d he ba i f he c ac di g.
Thi d a ie h c e i c ac i h he c ac ha e
ibi i f bei g ab e a e he bjec i e i i
f each f he a ie , hei e ec i e a i , hei
-e e ed i e i a d he c e f hei
c ica i d i g he eg ia i e e af e he
c c i f he c ac . U de he e ci c a ce , a
i e a a d h edic ab e a ica i f he c ac i
e cei ed a he fai a ica i f c ac . I igh
be fai d a e e a e e e i addi i he
di g f he c ac , ch a , f e a e, he c d c
i e ce b e f he a ie ha a ha e c ea ed
e ec a i i he he a a e age d i g he
eg ia i e e af e he c ac a ig ed. H ca a
c ac ci c a e a d be ed a a ba i f ca c a i g a
i a ce e i , g a i g fi a ci g be a ig ed a

43
hi d a if i i e e a i de e d e e e ha
a e i ib e i he c ac i e f?
Thi heigh e he i e i ha a e h gh h gh
f a i a e a f he b e ha a a i e
de he g e i g a . Whe ad i g he c a e,
d af e a a a e be e ed e d hi g , a d
i e i i ha ee e e a e he c ac he
e e 7
f a . Thi i d ge ce i e f- efe e ci g (a
a b - a i g ) a e e hi f e f he
a e fea i g he Ba f M chha e , a e he a e
he e he Ba a e if hi e f (a d hi h e)
f a a b i g hi hai .
The eage e i d af i g a each e ce e ha ha e bee
defi ed a e ica b a i e E g i h e e .8
F e a e, he bi i e e e a i a d a a ie
c a e9 a i , a g he a e ha he a ie
e e e each he , ha hei e ec i e b iga i
de he c ac a e a id, bi di g a d e f ceab e.10 Thi
e e e a i a d a a i i e f a b iga i de he
c ac , a d i i e f bjec a g d f i a idi
e f ceabi i ha igh affec he c ac , ha
a e d e i add? A c ac c a e affi i g ha he
c ac i a id ha a c a ica ecede i he
a ad f E i e ide he C e a a i g ha a he C e a
a e ia .
I i a ic a i e e i g ha hi a ic a
e e e a i a d a a ie c a e i c i ici ed b a
E g i h a e , beca e i h ha he a e de ach
he c ac f he g e i g a a g fa , e e f
E g i h a , a d hi i i h a di g ha he d af i g
e ad ed f i e a i a c ac i d b ba ed
he E g i h a d A e ica d af i g adi i .
The e e e a i c a e he a idi a d
e f ceabi i f he c ac i he a e
de ach he c ac f he g e i g a : a i be ee

44
be , he c a e , hich f e ec i c ac ,
eg a e he i e e a i f he c ac a d he
a ica i f e edie i de e de f he g e i g a .
Cha e 3 i h ha e f he e c a e i
achie e he de i ed e if he c ac i bjec
ci i a . Thi i d e he e a chi g i ci e f g d
fai h ha , i diffe e a , e e a i e a
i e e a i a d a ica i f he c ac eadi g
fai e .
I e e i g , e f he e c a e d ee achie e
he de i ed e , e e de E g i h a . A ed b
Pee ,11 b e e a e d e e i a e h i e a
E g i h c a i e e c ac .
Be ha a i a , c ac ac ice h ha i i ba ed
he i i ha i i ib e, b i i g fficie
c ea a d eci e di g, d af a d b e a d
ci c e a c i e ia f fai e ha a i i e he
c i he i e e a i f he c ac . Pee ac a
c fi ha hi i ed i di ec b E g i h c
he e e , h f e f d hei deci i he
i e e a i f he di g a he ha b a ia
c ide a i ch a he ba a ce be ee he a ie
i e e . I e ec f e c ac c a e , hich
i e e i g a e eg a e he i e e a i f he
c ac eci e , i ee ha he d af i g eff a e
i e achie e e ha igh be c ide ed fai
b he c , a e h c ea a d eci e he di g
a d af ed, a d i i e f he E g i h c i i a ce
a i g hi a e i f i e e a i . F he e c a e ,
he ef e, E g i h c i decide i he e -
f a i ic a ha i f e a ed be ica f
E g i h c .
I e ec f he c a e , h e e , he c i e ia f
ce ai a d c i e c ee be gi e i ac b he
E g i h c . Thi e e a i e a a ica i f he

45
c ac i h a di g he e , a g a he c a e i
i e i a fficie c ea a d eci e a e . The
c a e i ida ed da age , f e a e, i de ig ed
e ca e he c a hibi i f e a c a e . I
addi i , hi c a e, a d he ibi i f bei g ab e
c e i i a ice a ia i c a e, ide a
ig ifica e a e f h d af i g a be ed achie e a
e ha he i e d be e f ceab e: hi i
defi ed a he ibi i f he a ie bei g ab e
a i a e he i e e a i a id he i e e i f
he c 12
, a i be ee i e de ai i Cha e 3,
Sec i 5.2. The c a e i g i a ad ed i
c ac g e ed b ci i a , e e he he a icab e
a e i c ac a e a ie , a d he e i d be
ece a c e he e a a a e-e i a i f
da age . Thi c ea e b e f c di a i i h he ci i
g e i g a , a i be ee i Cha e 3, Sec i 5.2.
The i ida ed da age c a e i e e a e f he
diffe e a ache a e d af i g a d i e e a i i
he c a a d i he ci i adi i . Whe ea he
f e e i ci c e i g he a e b a ia e
d af i g, he a e i eg a e he a g age f he c ac
i h he a e a d i ci e .
The ibi i f i i g a d b e i h i e
ed i he c a adi i ; i e a i a c ac
ad de de e ed de he c a , a d he a e
f e i e a if he e e a i g ha a i e igh
be ed b e d af ed c a e , i e i e ec i e f
he g e i g a .

A a ee ab e, he d af i g e f c e cia c ac
a a e c ea e a e f- fficie e . The
a i i ha , if he a ie had a ed e ic
a if he a ica i f he c ac i i , he he

46
d ha e i e he e ic i he a ifica i i
he c ac . R e ega di g he i e e a i f he
g e i g a , i ci e f g d fai h a d he a da
e d i e fe e i h he c ac a d c ea e
ce ai .
A Cha e 3 i h , hi g a f e f- fficie c a
be f fi ed.
The e i a ga be ee he a ie e ia ce he e f-
fficie c f he c ac a d he ac a ega effec f
he c ac de he g e i g a . Thi ga d e
ece a i de i e f he a ie ig a ce f he ega
f a e di g he c ac . M e eci e , he
a ie a f e be a a e f he fac ha he a e a a e
f he ega f a e f he c ac . The ibi i ha
he di g f he c ac i i e e ed a d a ied
diffe e f ha a i e a a ica i d ee
gge a be acce ed b e a ie a a ca c a ed i .
Of e , e f he c a e i a c ac a e i e ed
i h he a ie ha i g gi e a a ic a c ide a i
hei c e . Thi a ie a ic a he a ead
e i ed b i e a e c a e , hich a e i e ed e f
habi ha f a ecific eed i e i eg a e
h e a e i ha a ic a a . I addi i , a ie
a f e eg ia e de ai f hei dea a d d af he
c e di g i i bef e e e c ide i g he e i
f hich a i g e he c ac . Thi ac ice a be
i i g, c ide i g he i a ce ha he g e i g a
ha f he a ica i a d e e he effec i e e f
c ac e , a a ee ab e. H e e , he ac ice f
eg ia i g de ai ed di g i h ega d he g e i g
a i ece a i a a ea ab e. F a e e
ega i f ie , i a a e i e e e; f he
e a ec ic e ec i e, h e e , i i e
de a dab e.

47
A c ac i he e f a ce i hich b h a ie
a ici a e f i e a i g i . Thi ea ha
he fi a e i , ece a i , a c i e. I addi i ,
i e a d e ce a e f e i i ed d i g eg ia i .
Thi ea ha he ce f eg ia i g a c ac d e
ece a i ee a f he e i e e ha d
idea cha ac e i e a i a ce de fa ab e
c di i . Wha c d be c ide ed a a i di e ab e
i i i he ab ac de c i i f h a ega d c e
h d be d af ed, d e ece a i a ch i h he
c e cia de a di g f he e ce ha h d be
e ch a ce . Thi a ead c ac bei g
ig ed i h he a ie ha i g eg ia ed a f he
c a e , i h he a ie ha i g c e e i f a i
ega di g each c a e ega effec de he g e i g
a . Wha a a ea , f a e ega i f ie , a
ea ab e c d c , i ac a f e a de ibe a e
a i f c ac a i . 13

C ide a i ega di g he i e a ga i a i f he
a ie a e a a a f he a e e f i . I a ge
i a i a c a ie , i a age e a e i e a
ce ai a da di a i , hich i e e a high deg ee
f f e ibi i i d af i g i di id a c ac . I ba a ci g
he c f ic i g i e e f e i g i e a
a da di a i a d e i i g ca adj e , a ge
ga i a i a efe e ha ce he f e . 14

I i , i he d , ece a i he e f
h gh e e if a c ac i d af ed i h ha i g
ega d f he g e i g a . Nei he i i a f a
ef a f he a icabi i f a i a a . I i he
e f a c be efi e a a i , eadi g he
acce a ce f a ca c a ed ega i .
Th , i i e ha c a e , igi a ea c ea e
ce ai , i e ac i i h he g e i g a , a
c ea e ce ai .15 The ce ai ab h e ac a

48
c a e i be i e e ed b a j dge i de e e i f a
e e ega i f ie . H e e , hi ce ai a
be e ha f f a c e cia e ec i e:
faced i h he ec f e i g i e a d e ce
e a e ha i f e eeab e f a ega i f
ie , he a ie a be e c aged fi d a c e cia
i . Ra he ha a i i i g he ega c f ic , he a
be f ced fi d a a ag eeab e i . Thi a
be a be e e f e ce ce he c f ic
ha a i e .
I addi i , hi i d f ega ce ai i e a a ed a
a i , j i e he i ha e a e he a ac i .
C e cia a ie ha a i i a e ia i e,
a d hi i a a he ega i : a c a e
i h ce ai ega effec i ac a ha e be i ed
e f ced. I he aj i f c ac , he a ie c
i h hei e ec i e b iga i a d he e i eed
i e he a ica i f ecific c a e . I he i a i
he e a c ac c a e ac a ha be i ed, he
i e fac ha he c a e i i ed a i d ce he he
a c i h i , i e ec i e f he ac a
e f ceabi i f he c a e. A i ed c a e i
ece a i a a c e ed. The e i be, h , a
a e ce age f c a e ha i ac a be he ba i
f a c f ic be ee he a ie . Of he e c f ic , e
ha e ee ha e a be ed a icab , e ac beca e
he ce ai f he c a e ega effec ac a a
de e e agai i iga i a d a a i ce i e fi d a
c e cia i a he ha i g ega a e e . Thi
ea e i e a a e ce age f c a e hich he
a ie a e e a i iga e. S e f he e i iga i
i be ; e i be . The c e cia hi i g
e i e a a a e he a e f hi i f i g a
a i e f ceabi i f a c a e (a b c ide i g
he i e ih d ha i i a e ia i e), a d c a e hi
a e i h he c f he a e a i e c d c . The
a e a i e c d c d be a e e e i g e c a e f

49
each c ac ha i e e ed i , e if i c a ibi i
i h he a ha i g e each f he e c ac a d
e adj e each f he e c a e he a i
he c ac i g a ie . Thi , i , e i e he
e e f i e a e ce e i e a da d
d c e a i , a d e e a e ce adj c a e
he a icab e a , a d ib e gage i eg ia i
c i ce he he c ac i g a ie cha ge a de f
he c ac ha he a e e ac ai ed i h. I a
i a i , he c f adj i g each c ac i
a icab e a i e ceed he a e f he i ha i
b e e i g i a c ac i h ce ai ega effec .
Of e , he fi a d af f he c ac i b i ed a
ca a fi , i h he e e e if ha i i i
c ia ce i h he a icab e a . Thi e ie , h e e ,
d a be i i ed e if i g ha a da
e e e bei g i a ed. I d e e d he
c a ibi i f he d af i g e i h he a icab e ega
adi i , d i e ai h he c ac d be
i e e ed e e ed b he g e i g a .
The hi ica ed a , a a e f he i ica i f
ad i g c ac de ha a e adj ed he
g e i g a a d c ci a e i g he c ec ed i ,
i ide if he c a e ha a e he , a d
c ce a e i eg ia i h e, ea i g he he
c a e ched a d acce i g he c e di g i .
A f he e e e ha a be e e a i he
ecia i a i f a e . Of e , a e h d af c ac
a e ecia i ed i eg ia i g a d d af i g c ac , b
i i iga i . Whe a c ac ha he ha e d af ed i
ig ed, he i he eg ia i f he e
c ac . If a di e a i e f e f he c ac
ha he ha e d af ed, i i be he d af i g a e
h i be i ed, b i iga i a e . The ef e, he
d af i g a e i ha e he ibi i f e if i g
h he c a e i ac ice. The cce f a c a e

50
i be ea ed agai he a i hich he c a e i
i e e ed i e f i effec i e e i a idi g
di e , beca e he d af i g a e i i ed i hi
ha e. The cce f a c a e i be ea ed agai he
f e e c i h hich he c a e i acce ed b he he
a d i g he eg ia i . Tha he d af i g a e
a e ee h he c a e i ac ice a c ib e
e ha ci g he ga be ee he d af i g e a d he ega
effec f i e a i a c ac . A i be ee i
Cha e 2, Sec i 1 be , i iga i a e ha e i e a
diffe e a ach c ac e . A i iga i a e
a ecific di e a d ha he g a f i g ha
di e he ba i f he a icab e ce . T e i a
a e e f he he he di e ha be i iga ed
he he a c e cia e e e i be efe ed, he
c ac ega effec a d e f ceabi i a e ce a i
he e a a i f he i iga i a e . The c ac i ,
he ef e, be ead i igh f he g e i g a , a d a
a icab e ce i be a e ed.

Be f e e a e f e c ac c a e ha
f e ec i i e a i a c e cia c ac . Wi h he e
c a e , he a ie a e i hei ha d h e
a ec ha a e a decided b he g e i g a . I he
a e eg a ed b he e c a e , h e e , he ba a ce
be ee ce ai a d j ice a be cha e ged; Cha e 2
i h ha he i e e a i f he e c a e i
if de a a i a ce a d Cha e 3 i h
ha he di g f he c a e a ha e diffe i g ega
effec de e di g he g e i g a .

51
S e c a e a e f e e a f i e a i a c e cia
c ac , i e ec i e f he e f c ac . N a e
he ge e a e ec ed a a i eg a a f c ac
d af i g, he a e a i edia e ec g i ed a d h e
e d di c ed d i g he eg ia i . The d af i g f
he e c a e i f e c ide ed be a e e c a d
a e e e ci e. The a e f e efe ed a ha i g
b i e a e , a da d a g age i h a ge e a
a icabi i ha f a a ica a d d e e i e
a a ic a a e i . Th gh he e c a e , he a ie
a e eg a e he c ac i e e a i , he
e e ci e f e edie f b each f c ac a d he ega
effec f f e c d c . A he a e i e, he e c a e
a e e c de a e ha he a icab e a a ha e
he e a ec .
The f i g a e e a e f e f he ica
b i e a e c a e .

The e fhe e i e ag ee e c a e (a a he
e ge c a e i eg a i c a e) i a e i a e
he c ac f a ce e e e ha a be e e a
he d c e . Thi i a f e e ha i ed b efe i g
he f c e f he d c e a he b de i e f he
i e e a i c c i f he c ac . The a ie
ai i h e c de e b iga i ha d
a ea i he d c e . A ica e i e ag ee e c a e
igh ead a f :

Thi Ag ee e c i e he e i e ag ee e be ee
he Pa ie a d e ede a i de a di g
e e e a i f a i d ecedi g he da e f hi
Ag ee e .

52
A Cha e 2 a d 3 i h , he e d e ee be a
if a a i a a da d f i e e i g hi c a e,
a d he abi i f hi c a e b ai he de i ed e
a ie c ide ab de e di g he g e i g a .
T de a d he igi f he e i e ag ee e c a e, i
i ece a ee i i d ha a i e a i a
c ac a e ba ed E g i h de . E g i h c ac a e
i e ee he e i e e a d a e ad a age f he
ibi i ie c ai ed i he E g i h a f c ac .
T adi i a , a i e e e f E g i h a c ac i
b d b he a g age f he c ac . A a ge e a e, he
i e e e d be a ed a e i c ide a i
e e a ci c a ce he c i g he c ac , ch a
he a ie c d c d i g eg ia i af e he
ig a e f he c 16
ac . Thi i adi i a a
he e, hich e e he a ie f
d ci g a e ide ce add , a c adic he
di g f a c ac he i e a e bei g c ed, a d
i e ha he c ac be ead e c i e he ba i f
he i i ha a e i e he ei .17 The e f
hi e i e ha ce edic abi i i he c e f
c e ce; i ba a ci g he i e e f e ab i hi g he ea
i e i f he a ie a d e e i g edic abi i i hi
c e cia a ac i , he a e ide ce e fa he
a e . I he i e e f ce ai , he ef e, a i e
c ac i be i e e ed bjec i e a d i de e de
f e i ic ci c a ce ha a e cha ac e i ic f he
fac a a ac i . G ad a , h e e , a e ie f
e ce i he a e ide ce e ha bee c ea ed b
c ac ice, ai e e ha he i e e e i
a a e f ha he fac a bac g d f he a ie a he
he e e ed i he c ac . Th , i i e i ed ha
e ide ce i d ced f he fac a bac g d e i i g a
bef e he da e f he c ac (b af e ha da e, a
i he ca e i he ci i a e ), a ea i e ec f
fac ha e e b h a ie .18 The e i e ag ee e

53
c a e i , i a , a c e e hi e ce i he
a e ide ce e. The a ie a ee e e he
ad i i f e ide ce f he fac a bac g d b i e i g
a e i e ag ee e c a e i hei c ac , a i g ha
he d c e c ai he e i e c ac .19 Thi e ai
he igi f he e i e ag ee e c a e: i i ai ea
a id he e ce i he a e ide ce e ha ha e
e ed i c ac ice, a d ei a e he igi a
egi e f ic adhe e ce he e f he c ac .

The e f a ai e c a e i e e ha he
e edie de c ibed i he c ac a be e e ci ed i
acc da ce i h hei di g a a i e a d i e ec i e f
he a ie c d c . Thi c a e i igi a ea
e c de he effec f he e ac ie ce ce de E g i h
a . The e ac ie ce ce d ead a e ha i
i i a he e i e e f e e ci i g igh a d e edie
i g d fai h, e e i a ci i a egi e a d i he
a a i a ce a a ed i Cha e 2: if he a
e i ed a e ed beha e i ch a c ea a d e i ca
a ha he he a a de a d i a a
e e e a i f he f e ai e i e ed , he he
f e a e he ibi i f e e ci i g i e ed .
I e i g a ai e c a e i he c ac i ea
e e a a i e beha i f he f e a be
i e e ed a a c ea a d e i ca e e e a i , a d
he ef e e e he effec f he e ac ie ce ce.20
The a ie , i h hi c a e, c ea e a c ac a
egi e f he e e ci e f e edie i h ega d a
e ha he a icab e a a ha e he i e f a e
i hi hich e edie a be e e ci ed a d he c di i f
ch e e ci e. Ma ega e ha e i ci e ha
ec e a e ec a i a d e e he ab e f
f a igh . The e e a affec he e e ci e f
e edie i a a ha i i ib e i he a g age f he

54
c ac . The ai e c a e i i e ed a id he e
i i ib e e ic i he ibi i f e e ci i g
c ac a e edie . A ica ai e c a e ead a
f :

The fai e f a a a a i e e i e
e f a ce f a i i e a e ed
ided de hi Ag ee e ha i a affec he
igh f ha a e i e e f a ce e
a e ed a a i e he eaf e , ha he ai e
b a a f a b each be dee ed be a ai e f a
b e e b each.

A Cha e 2 a d 3 i h , he e d e ee be a
if a a i a a da d f i e e i g hi c a e.
The abi i f hi c a e b ai he de i ed e
a ie c ide ab de e di g he g e i g a .

The e f hi c a e i e e ha he c ac i
i e e ed a a i e acc di g i di g a d
i e ec i e f ha he a ie a ha e ag eed a e ,
e ec ded i i i g. Thi c a e i ef ,
a ic a he he c ac i g i g be e ed
hi d a ie , ei he beca e i i ea ci c a e, f
e a e, i c ec i i h he ai i g f fi a ce beca e
i e f a ce e i e he i e e f e ffice
f he a ie , h a e ece a i a a h i ed
e e e he e ec i e a . I he f e ce a i , hi d
a ie h a e he a e f he c ac be a ed
ha he ca e he c ac di g. If a
a e d e e e ib e, a acc a e a e e f he
c ac a e c d be ade i he ba i f
he d c e . I he a e ce a i , he a ie fee
e ha he c ac a be cha ged b a ag ee e
gi e b e e e e a i e h a e d a h i ed

55
d . I a a ge ga i a i , i i e e ia ha he
abi i a e ce ai deci i i e e ed f he b die
e e i h he e e a f a c e e ce. A ica
a a e d e c a e ead a f :

N a e d e a ia i hi Ag ee e ha a e
effec e i i i i i g, ig ed b a h i ed
e e e a i e f each f he Pa ie .

A Cha e 2 a d 3 i h , he e d e ee be a
if a a i a a da d f i e e i g hi c a e.
The abi i f hi c a e b ai he de i ed e
a ie c ide ab de e di g he g e i g a .

I c ec i i h a ge c e cia c ac i h g-
a i g a d c ica ed eg ia i , a ide ead ac ice
i ig a i d c e i he c e f he
eg ia i , a a ed Le e f I e , Head f
Ag ee e Me a d f U de a di g . I he
adi i a ic e f c ac f a i , a e e f i e
i ha d ca eg i e: i i a ffe , i i a
acce a ce a d i i he fi a c ac e . I i a
e-c ac a d c e i h a c ea f c i .21
The ega effec f a e e f i e ca be a e ed
ce a d f a , ai beca e he c e a d f c i f
e e f i e a c ide ab f ca e ca e. Wha
i c a f he e f i ha he ha e a c a e,
a he a e, a i g e hi g a g he f i g
i e :

Thi d c e i a e e f i e a d i bi di g
he a ie . Fai e each a ag ee e ha
e e a a iabi i a d he he a .

56
Le e f i e a be i e de ai ed, ch ha
he e i e c d be i a e be he fi a c ac
if i e e f he bjec c ac c a e. O e ea
f e e i g i ch a de ai ed a e e f i e i
ad a ce f he fi a c ac i ha he a ie a e
ha e eg ia ed a f he ecific a ec f hei
c e a i a d a he ef e be i a i i be ab e
i e he c ac i h he deg ee f de ai ha he
d fee c f ab e i h. A he de ai a ha e a
ig ifica i ac he e a a i f he a ac i , i
i de a dab e ha he a ie d a be b d
i a ech ica , fi a cia , c e cia e c. e e e ha e
fi a bee ag eed .
If he a ie d , a d i h g d ea , a be
b d i he ha e ag eed a he a ec f hei
c e a i , h d he de c ibe hei c e a i i ch a
eci e a i he e e f i e ? Wha i hi d c e
ea achie e? The d c e i aid be bi di g,
i e ec f he f eed fi a i e he
c e a i , b a i e ec f he c e f he
c e a i : h d e a , d i g he eg ia i ,
de a f e f he a a e e ha e e e f h i he
e e f i e , i d be i b each f c ac
beca e he d c e i a bi di g c ac . D i g he
de ai ed eg ia i , e i e a a i e ha ha e a
i ac he a ie e ec i e e a a i f hei
a d he he a c ib i he c e a i , a d
hi a ha e c e e ce e a i g he i f he
fi a d iabi i ie be ee he e e . I i , he ef e,
de a dab e ha he a ie d a be b d
e i e f he dea a g a he he a e c ea .
Whi e i a f a ega i f ie be ib e
a g e ha a ce ai a a e e a bi di g, i di ega d
a c ea e ac ica diffic ie d i g he eg ia i ,
a d a dde cha ge f i i i ch a i a e ec

57
igh de i e he a ha i ece a f
cce f c e a i .
The ef e, he e e f i e a be ee a a a e
c e a ce ai a e e agai j ified
difica i he e c ai ed he ei , e i e
c ed ( ib c ci ) i h a a ici h gh
ha hi igh e ic he he a f eed , hi e
e f eed e ai affec ed d e he -bi di g
cha ac e f he d c e . S e i e he a e e i
e e ed i he a e c a e de e i i g he -bi di g
cha ac e f he d c e , hich c i e i h a i i
acc di g hich he a ie ha c i e eg ia i
i g d fai h , he a ie ha e hei be
eff each a ag ee e . Of e he e c a e a e
c ide ed be a ic a bi di g: he a e defi ed a
bei g be eff b iga i a d, he ef e, he
a e dee ed be i h a bi di g c e . The ega
effec f he e b iga i i be ched i Cha e
3, Sec i 4.2.1.
I i a f e a e ha i e he a
a ic e f he e e f i e ega di g he a ie
bei g b d. I he e ca e , a a a dee ha he
i a f c i f a e e f i e c i i
e ab i hi g ha he a ie a e b d. A a a , f
e a e, i h ee a ibi i ie e a i i a
c e a i i h a hi d a , e e ha ecific
a e i . A e e f i e ecifica a i g
ha he a ie a e b d a c ea e he i i ha
a b ea - ff f he eg ia i i acce ab e. If he
a ie a ai ai f ibe i e ec f he
eg ia i , h d he e ec e a d c e de c ibi g i
e a i e de ai he e ha he eg ia i a e ed
achie e? S e i e he e a a i a be f d i a
a ici e f he a big i f hi d c e . The -
bi di g cha ac e i be i ed if e a i he
b ea ff he eg ia i dif he e e f h

58
i he e e f i e , he ea he a c i e i be
i ed if i i he e e he he a f d i g
. A i hi ca e, a e a f he e i c a e ,
Cha e 2 a d 3 i h ha he e i if a da d
acc di g hich he c a e ca be i e e ed.

Ea e i a i c a e i a e ha he c ac a be
e i a ed i i a ed e i if ce ai e e
cc ; f e a e, e a a be gi e he e
e i a e he c ac ea b each b he he a
f ce ai b iga i . The c a e i ea be e a i e
i e ec i e f he c e e ce f he b each f he
ea e i a i . B hi c a e, he a ie a e
a id he ce ai c ec ed i h he e a a i f h
e i he b each i a d ha i ac i ha he c ac .
Thi e a a i i d e he e i e e , be f d i
a icab e a , ha a b each be f da e a if
he i ce a ha be e i ed e i a e he
c ac . B defi i g ce ai e a e e ia i he
c ac , b e i g ha ce ai b eache gi e he
i ce a he e e i a e he c ac , he
a ie a e ecif effec ha a i e a a ica ,
i ead f a i g f a e a a i ha a e a f he
ci c a ce i c ide a i .
A Cha e 2 a d 3 i h , he effec f he e c a e
a a de e di g he g e i g a , a d a a i a
ce d ee ide a fficie de ai ed
a da d f i e e a i ha c d ide a
ha i a i .

The di g f a bi a i c a e i a he g d e a e f
he i a ce f E g i h a e i e e he d af i g f
i e a i a c ac . I i a a e a e f
i e a i a c ac d af i g e i a ce cha ge: a

59
i be ee
be , i e a i a a bi a i c a e
g ad a a ed a di g ha a igi a ea
e d e eed f c a i de E g i h a . E g i h
a d e ha e hi eed f c a i a e, b
a bi a i c a e c i e e he a e di g.
A bi a i c a e a e e de ai ed i he defi i i f
hei c e. Thi ee ha e bee a eac i a ic a
e E g i h c deci i ha aced c ide ab e
e ha i he a g age f he a bi a i c a e a d d e
( f d ha ac a e e i e ded e ic he
c e f he a bi a i ag ee e ) e ec ed c c i a
hich di e c d be dee ed fa i hi he c e f
he a bi a i c a e. T a e e e a e, a c
i e e ed a c a e ha efe ed he a bi a i f a
di e a i i g de a ce ai c ac . The c
f d ha he c a e c e ed h e di e hich a
a i e ega di g he igh a d b iga i c ea ed b he
c ac i e f. A c a e efe i g a bi a i di e
i e a i he c ac c ec ed i h he
c ac , he c a , a he d ha e a ide c e.22
Thi ead e a d e de ai ed f a i ai ed a
c a if i g ha he a bi a i ag ee e c e a ib e
di e be ee he a ie . The e fi e e ba di i c i
ha e bee aba d ed b E g i h c : i he d f
he H e f L d , he e di i c i :

ef ec c edi E g i h c e cia a . I a be
a g ea di a i e he j dge h e ai ed
ca ef he effec f he a i i g i ic a ce
if he c d ea ha he d af a . . . b i
ega ded he e e i a i i g de hi cha e
. . . a d a i e f hi cha e . . . a
a i e cha geab e. . . .[T]he i e ha c e
d a a i e de he a h i ie da e a d a e a
f e h a .23

60
The H e f L d affi ed ha he a ie :

a e i e b e he e e ch ab [ he
c a e ] eci e a g age i h e e he a
i ha bee i e e ed i he e a h i ie ,
a f hich ea i h e ice. . . .[I]f he
a ie i h ha e i e a he a idi f hei
c ac decided b e ib a a d i e a i
ea i g e f a ce decided b a he , he a
e e . 24

I i e f he e a ach b he E g i h c , he
L d C f I e a i a A bi a i (LCIA) i
de e i e he c e f i M de A bi a i c a e b
efe e ce a di e a i i g f i c ec i
i h hi c ac , i c di g a e i ega di g i
e i e ce, a idi e i a i . 25 Thi de ai ed
f a i ha e e ead be d he a ea f E g i h a :
he M de A bi a i c a e ec e ded b he A bi a i
I i e f he S edi h Cha be f C e ce efe a
di e, c e c ai a i i g f i c ec i
i h hi c ac , he b each, e i a i i a idi
he e f .26 Si i a , he M de c a e f he S i e
efe A di e, c e c ai a i i g f,
i e a i , hi c ac , i c di g he a idi ,
i a idi , b each e i a i he e f ,27 a d he M de
c a e f he UNCITRAL A bi a i R e A di e,
c e c ai a i i g f e a i g hi
c ac , he b each, e i a i i a idi
he e f . 28 A g he a e i e , a h gh e ha e
cci c , he M de c a e f he I e a i a Cha be f
C e ce (ICC) efe A di e a i i g f i
c ec i i h he e e c ac .29
A de ai ed a bi a i c a e i ea c e ac
e ic i e i e e a i ha a be i ed b he

61
a icab e a bi a i a . A i e c a e a bab ha e
he a e effec i a j i dic i , i c di g h e
c ide ed ab e. The de ai ed di g f a de c a e
i , he ef e, ed da . Wha a de ai ed a bi a i c a e
a achie e, h e e , a e h c ea a d eci e i
i , i e e d he c e f ha he a icab e a bi a i
a c ide be a bi ab e. The a e f a bi abi i
i be a a ed i Cha e 5, Sec i 2.7 be .

N e he c a e c d be e i ed i a e he
a e a e f- fficie d af i g e f i e a i a
c ac . I he c e f hi b , e i e i
c a e i ida ed da age , , ha d hi ,
i e cabi i f he ffe , a e d e c ac a d
e e e a i a d a a ie . The e c a e i e e
h ha he a e di g, i c bi a i i h diffe e
g e i g a , a ead d a a ica diffe e e .
E e he e, I ha e b i hed he e f e ea ch
a a i g a a ge be f b i e a e c a e a d hei
effec de a a ie f ega e .30

A a ee ab e, he e f he fi a c ac i a
i e f ega a a i , he e e ci e f ba gai i g e ,
defe e ce ide ead c ac ac ice, e ia ce e
d af i g e e ie ce, he eed f a da di a i , he
eed f efficie c a d he a i f i . The
i f he a i c e a a , a d i e
i a i , he a ed i i e c ide ed, he ea i
he i a i , i a e i d e e f ec e e ha
f he a i f ca c a ed i . Whe he ca c a ed
, a i i f e a e , a d i a e a a c e e ce f
he d a ic f c ac eg ia i , a de c ibed i
Sec i 3.

62
A j dge a a bi a h a e ha a c ac a e
a a i e f i g he i a d af i g ce (i.e.
b ca ef c ide i g e e i g e c a e a d i
c ia ce i h he g e i g a ), i a e a c he e
a d c ci i b he a ie c i h he
a icab e a . If he c ac e a e e
c di a ed i h he a icab e a , hich i i e
ha e c ide i g he d a ic f c ac d af i g
e ai ed ab e, he j dge a bi a a eac b
i g i ge i c c i i a a e ec ci e
he a ec . The a ie , h e e , a ha e a e i a a
ca c a ed i ha he e a c f i be ee he
c ac e a d he a icab e a . The i ge i
ec ci ia i ade b a i e e e h a e ha he
d af e had a high deg ee f a a e e f he a icab e
a , a c e a a a ge i e he a ie ha ha
f he i c a ibi i f he c ac e i h he
a icab e a .
Addi i a , b e e a i d ce f he ac ice
he eb c ac a e d af ed i h c ide i g he
a icab e a ha i e a i a c ac ac ice ef e
ac edge a i a a . O hi a i , b e e
a e ha c ac h d be g e ed b
a a i a e i ead f a i a a . H e e , ha
he a ie a ha e di ega ded he a icab e a a a
e f a c be efi e a a i d e ece a i
ea ha he a f he a icab e a . Whe
i e e i g i e a i a c ac , i i i a
ac edge ha c ac d af i g di ega d f he
g e i g a i a c e e ce f ca c a ed i , a d a
ha i ie ha he d af e ef e be bjec
he g e i g a . The a ie a e i i e e ed i
e f ci g hei igh , a d e f ceabi i i e ed b
he j dicia e f he a icab e a .
A i a hif i a i de cc be ee he c ac
d af i g ha e a d he c ac i e e a i i iga i

63
ha e. The ha e f eg ia i a d d af i g a be
cha ac e i ed b he ab e-de c ibed c e cia i i ed
c be efi e a a i , hich i d ce he a ie
i i i e he e ce e ed i ai i g he c ac
he g e i g a , a d e a de ai ed a d a
e ha i e a ib e de c i i f he dea i ead. O ce
a c ac i ig ed, h e e , a e ha e a . The
d af i g a e ( f e e ed a ac i a e ) a e
i ed i h ha c ac a e, a d c ac
i e e a i i a a e e b e gi ee
c e cia e e. Whe a di e a i e be ee he a ie ,
a diffe e ce i he i e e a i bec e a a e , he
a e a e i ed, h a dea i h di e
e i ( f e e ed i iga i a e ). The e
i iga i a e ha e a diffe e a ach f hei
eg ia i g c e a : he f e d e e a he
d af i g a e , ha he a ac i a e i e e
i f ed ab he b e a i i g f hi he
c ac , a d he i iga i a e e e ge i igh i
he ea i g behi d a ecific di g. Li iga i a e
ca ef a a e he ecific c ac a d i effec de
he g e i g a , a d a e a eci e a ib e
he cha ce f i i g a ca e i c ec i g a
fa ab e a bi a i e he ba i f he c ac
di g, he a icab e a a d he deg ee f fac a
bac g d ha he g e i g a a . O he ba i f
hi a e e , he i de e a a eg ha a a ge
f ee i g each a c e cia i if he
babi i f i i g i c i high, i i i g
he a i i i ca e he e he ec f a
cce f ega i a e high. I hi ha e, he ef e,
edic abi i f he ega f a e a d f he c i e ia
a ied f a deci i a e f he i a ce.
I he c e f ch a ic e, i i d b f ha he
effec f he g e i g a he c ac h d be
di ega ded e i he d af e a bi i f e f-
fficie c be ea i ed.

64
S e e a e a e di c ed i Cha e 3, Sec i 6. T
ha e e a da e f he g e i g a ha e a
i ac i he c e f i e a i a c e cia a bi a i
i be a a ed i Cha e 5, Sec i 2.

Ed a d T. Ca e , C a i g E c a C a e de
A g -A e ica La : Te i g T a Lega C e ge ce , i
Gi di a C de -M (ed.),

(Ca b idge U i e i P e , 2011), . 80 103 Sec i 2.

F a e e e i e i f b i e a e c a e a d a
a a i f hei ega effec de a a ie f ega
e , ee Gi di a C de -M (ed.),

(Ca b idge U i e i P e , 2011).

See Cha e 3. F a e e e i e a g e a i a d
efe e ce ee Gi di a C de M , I e a i a
C ac be ee C La a d Ci i La : I N - a e La
be P efe ed? The Diffic f I e e i g Lega
S a da d ch a G d Fai h, A ic e 3 , (2007) 7(1)
, 1 38.

. [1997] AC 313.

Thi f a a ced b L d Ma fie d i .


[1778] I D g . 18, 99 E g. Re . 15 a d ha i ce
bee ed cha ac e i e he a ach f E g i h c ac
a , he eb each a ha a e ca e f i
i e e .

65
A i i a a e e e a e he c ac he e e f
a a be f d i he a i ha he c ac
ch ice f a c a e ha he abi i e he h e ega
e a i hi f he c e f he a ica i f a a
b he a ch e b he a ie . The ch ice f a ade b
he a ie , h e e , ha effec ai i hi he he e f
c ac a . F a ea ha a e e e a he c ac a
e a i hi , b a e ide he c e f c ac a , he
a ie ch ice d e ha e a effec . A ea ch a he
a ie ega ca aci , he c a a i ica i f
he c ac , he c ac effec hi d a ie
i hi e a a e g e ed b he a a icab e
h e a ea acc di g he e ec i e c f ic e, a d
he a ie ch ice i e e a . See Cha e 4 a d 5.

Ed i Pee , The C a T adi i : A ica i f


B i e a e C a e de E g i h a , i Gi di a C de -
M (ed.),
(Ca b idge U i e i P e ,
2011), . 129 78, f e 160.

See Cha e 3, Sec i 5.1.

A e e e a i c a e he a idi a d
e f ceabi i f he c ac i a ica a f
b i e a e c a e . See, f e a e, ec i 5.2, a ic e
V, f 8.4.01 (F A e P cha e Ag ee e ), M. D. Fe ,
(Le i Ne i , 2004), . 2.
Thi i a he fi e e e a i ec e ded i C ac
S a da d , a i e ha a a e b h b ic a d i a e
d c e c ec i i h he e f c ea i g a da d
f a d idi g c ac be ch a i g
( .c ac a da d .c /c ac -
c e/ e e e a i -a d- a a ie , a i i ed 14
Feb a 2013). O he ba i f i e , he i e c e
hi c a e a f : S a e ha he e ec i f he

66
ag ee e i i a e a a c f ic i h a
c ac a b iga i ag ee e . The a g age i ica
c i e ac a a ge f a ac i e
( .c ac a da d .c /c ac -
c e/ e e e a i -a d- a a ie / -c f ic , a
i i ed 14 Feb a 2013). See a Sa e Re e e a i
a d Wa a ie , ec i 3.2, D c e f S a B i e e
a d P fe i a , ( .d c c.c /d c /9515308/Sa e-
Re e e a i -a d-Wa a ie , a i i ed 14 Feb a
2013). N e e a e f he ac a e f hi
e e e a i c a e a be f d i he c ac fi ed
i h he US Sec i ie a d E cha ge C i i ; f e a e,
ec i 25.1.3 f he c ac da ed 21 N e be 2004,
be ee Rai b DBS a d L c heed Ma i C e cia S ace
S e f he c c i f fi e e e i i
a e i e
( . i i e .c / c /Cab e i i _S e _(CVC)/Fi i g/8-
K/2005/F2355074, a i i ed 14 Feb a 2013) a d
ec i 5.02 f he e ge ag ee e da ed 14 Ma 2007,
be ee eC ege.c a d Pea Ed ca i I c. a d E i
Ac i i i C .
( . i i e .c / c /EC ege.c _(ECLG)/Fi i g/DEFA14A/2
007/F4972482, a i i ed 14 Feb a 2013).

Pee , The C La T adi i de E g i h La ,

Pee , The C La T adi i de E g i h La


Sec i 2.7.

See e e e i e , Da id Eche be g, Neg ia i g


I e a i a C ac : D e he P ce I i e a Re ie f
S a da d c ac f he P i f Vie f Na i a Lega
Re i e e ? , i Gi di a C de -M (ed.),

(Ca b idge U i e i P e , 2011), . 11

67
19. See a he deba e i he APA e i a e i ed i
ec i 3.7.2 be .

See e e e i e , Ma ia Ce e e Ve e e,
M i a i a C a ie a d Na i a C ac , i
Gi di a C de -M (ed.),

(Ca b idge U i e i P e , 2011), . 20 31.

Thi b e a i i ade b Vigg Hag , The N dic


T adi i : A ica i f B i e a e C a e de N egia
La , i Gi di a C de -M (ed.),

(Ca b idge U i e i P e , 2011), . 265 75, ec i 2.

. [1978]
QB 665.

. [1995] IRLR 577.

.
[1998] AU ER 98 a d .
[1998] SC 657.

. [1987] 57 P & CR 452.

F a a a i f hi c a e a d i i ica i , i h
f he efe e ce , ee Pee , The C La T adi i
de E g i h La , Sec i 2.2.

M e e e i e , ee Gi di a C de M , The
F c i f Le e f I e a d hei Rec g i i i M de
Lega S e , i Rei e Sch e (ed.),

68
(Se ie E ea La P b i he , 2007), . 139
59.

.
[1988] 2 L d Re 63.

.
[2008] 1 L d L Re 254 a 257.

., . 259.

. cia. g/Di e_Re i _Se ice /LCIA_Rec e ded_C a


e .a , a i i ed 18 J 2013.

cci i e. e/e ge a-16.a , a i i ed 18 J


2013.

. i a bi a i . g/ a/e /c a e. h , a i i ed
18 J 2013.

. ci a . g/ df/e g i h/ e /a bi a i /a b- e -
e i ed/a b- e - e i ed-2010-e. df, a i i ed 18 J
2013.

.icc b . g/ d c -a d- e ice /a bi a i -a d-
ad /a bi a i / a da d-icc-a bi a i -c a e /, a
i i ed 18 J 2013.

C de -M (ed.), .

69
Tha i e a i a c ac a e d af ed i h a i g i
c ide a i he e i e e a d a i f a
a ic a c ac a ee ha d ec ci e i h he
ece i f i e e i g a d a i g i e a i a
c ac i acc da ce i h a a ic a g e i g a .
Ta i g c ac ac ice a a a i g i , he b e e
c d be e ed e i h a i e a i a c ac
ha be bjec a a ha a c ide ed d i g he
d af i g. Sch a i i g ha e bee i g a if
i e a i a c e cia a a a de i ab e a e a i e
he adi i a e ha ee i e a i a c ac
bjec a a i a a ch e b he a ie e ec ed
he ba i f c f ic e .1
Thi i e a e e e a i a g e ai ed a h i g
ha a i a a a e ade a e ce f g e i g
i e a i a c ac . A g e a ge f he a he
ag a ic (a d i ef ab e) b e a i ha i i c a d
i e c i g a a e, f e e c ac , a
e ia a icab e a , he ece a i a a
a ia e a e e ha c f ic e a e a c f i g a d
c ica ed echa i a d h h d be a ided, he
a b a ia ed a e e ha a i a a
c e i ade a e eg a e d e ic b
i e a i a c ac . Thi a e a g e ee be
e f e e i ed f i g he b ica i f
i ci e a d e ade ecifica f i e a i a
c ac ( ch a he UNIDROIT P i ci e f I e a i a
C e cia C ac (UPICC) he P i ci e f E ea
C ac La (PECL) de c ibed i Sec i 4.2). A he e e
a d i ci e ai ed i e a i a c ac h
c a diffe e ce f h e f a i a a , i i

71
diffic affi ha a i a a a e ade a e f
g e i g i e a i a c ac .
Whe ee i g i ha ade a e ca e he
ec ia i ie f i e a i a c ac d af i g, h e e , i
i ece a c ide hei fea ibi i a d effec i e e .
A e ha i ed ce a ai ab e a a a i a e e
ha a e ca ab e f f eg a i g he i e e a i a d
a ica i f c ac , h a i g a i a c ac a
ed da ? M e e , d he d af i g e a d ac ice
c i e a fficie c ea ba i f e ec i g he
a icab e ce , h j if i g a a ach ha d e
e i e he a ica i f ch ice- f- a e ?
Ce ai , he a ie f a i a a hich a
i e a i a c ac a be bjec e i e a a e e f
he diffe e e , a d c ac ac ice be ada ed
he a icab e a de a gi e ci c a ce . Thi i
c a d i e c i g. A Cha e 1 h ed, a d af e
acce he c e e ce f he e diffic ie a d d af
c ac ha a e adj ed he a icab e a
c ide i g hi a a ca c a ed ega i . The a e a i e
e i aged b he e f a a a i a a , i a
if a a ied i he a e a a e he d. Thi
d b i be ch e efficie .2
A hi cha e i h ,3 h e e , he e a e ea
a e a i e a a e g e i g a he i c e
i ci e f ge e a c ac a hich he
i e e a i a d a ica i f he ag eed di g i
ba ed. Re a e e f f a , c i a i f ade
age , dige f a a i a i ci e a d he
i e a i a i e a be i a ab e i de e i i g
he c e f ecific c ac eg a i , ch a he
INCOTERMS ed f he defi i i f he ace f de i e i
i e a i a a e .4 H e e , he e ce d , f he
e , ide a fficie eci e ba i f add e i g
e i ch a he f c i f a c ac , he

72
ad i abi i f e i g a fai ba a ce be ee he a ie
i e e , he e f he i e e e i e ec f
b iga i ha a e e ici eg a ed i he
c ac , he e i e ce f a d f he a ie ac
a a d each he a d he e i e ce a d e e f a
ge e a i ci e f g d fai h. S e f he e i ed
a a i a ce i a ic a , he UPICC a d he
PECL, a e a he a i d c f he -g i g
a E ea c ac a , ch a he D af C F a e f
Refe e ce (DCFR) a d he a f a eg a i a
c E ea a e a (CESL), b h ba ed he PECL
e he e e i b a i g e e i e efe e ce g d
fai h; h e e , g d fai h i a ega a da d ha e i e
ecifica i , a d he e d e ee be a ge e a
ac edged ega a da d f g d fai h ha i
fficie eci e be a ied if , i e ec i e f
he g e i g a , a Sec i 4.2 a d 4.3 be i h .
M e e , he e i e g a he i e e e ch
f i e fe e ce ega di g he di g f he c ac
ba ed he ce a e gi e he i ci e f g d
fai h. Thi ee c adic he e i e i f he
a ie a i i e b died i c ac ac ice: a a ee
i Cha e 1, c ac ac ice ha a bi i f bei g
e ha i e a d e f- fficie . A c ec i b i ci e
ch a g d fai h d c e he e ec a i f
he a ie . I , hi a e i diffic ee he e
a a i a ce a a e a a i f he a ie i
a d ac ice.
I i egi i a e de he he he c e i e ha
e ha he di ea e. If he a e a i e i e ha a
if a ied a d e ha i e a , he e i a i e
f a i a a a d a ha i ed e e f hich
a e ece a i a icab e, a d he f hich a be
bjec a a ie f i e e a i . The ad a age f
e b aci g ch a f ag e ed e a e e e ide .

73
P ac i i e a e e a ab ab e f hi deba e,5 i
i e f he b i e e a ce f hei i f ie . Thi
e i he a ad f ch a di i g ha i be f
c ac ac ice, i h he be efi f ecei i g i
f h e h ha e ac ica e e ie ce f he i e .
Lega ac ice ee ce ica ega di g a a a i a
a , ai beca e f he diffic ie i de e i i g he
e ac c e f ch a ha i ed - a i a a . A i
be ee i he f i g ec i , he i ci e ha ca be
de e i ed a bei g a f a a a i a a a e ai
i e ag e a d he ef e ca be ed decide
ecific di e f a ega ech ica cha ac e .
F he e, hi a i i e f ag e a , ea i g a
a ea f a di e c e ed.
I ha bee a g ed ha he e a d i c e e cha ac e
f he a a i a a i a di ad a age, b a
i i e cha ac e i ic: b c ai i g ecific i
c ea c i e ia, he a a i a a d e i a
a bi a ib a de e i i a c ea i e a ,
ac i g a a 6
cia e gi ee . The a ie d de ega e
he a bi a ib a he a f de e i g he c i e ia
acc di g hich he deci i i be a e . Thi a ach
e hibi a dee i he ca abi i f he a bi a
ib a a a a a e , b i ee di ega d he
c i e i f edic abi i . A hi cha e i h ,
a a i a a ac a f a e i hi hich a bi a
d de e hei i hi d a e he
a bi a c ea i e e e e edic ab e.
Fa ci a i g a he idea f a bi a a cia e gi ee
a be, he ec f ha i g ead i f f a
ib a ha de e i c i e ia f deci i - a i g
a a i g e i d e f he i i f J ef K. i F a
Kaf a d ia e .
T he e e ha he diffic i ide if i g
a a i a e a d hei f ag e a i a e ee a a

74
ega i e a ec f he a a i a a , a e ed a be
f d i he e a e e , e a i a i a d
a da di a i ha ha e bee d ced i he a decade ,
ch a he UPICC he PECL ( hich, ge he i h he 1980
Vie a CISG, a e e i e efe ed a he T i a ; a
b d f a a i a a ha i a ic a a f
g e i g c e cia c ac ).7
S bjec i g a c ac eg a i b c e cia ac ice
ge e a ac edged i ci e e a e e he e f,
h e e , d ea e ch f di c e i , a i be
ee be , h e e e i g a ce ai g d f he
i f e ia di e .
The he f a ha i ed a a i a a ee be
ba ed he i c ce i ha c e cia a ie de i e a
f e ib e e ha he i e e e (j dge a bi a )
ca ada hei eed . P ac i i e , h e e , e ha i e
ha he de i e a edic ab e ega e ha ca be
bjec i e a ied b he i e e e . The a f ada i g
he c ac he ecific eed f he ca e i a a f
he c ac d af e , f he i e e e .8 We ha e
c e ed i Cha e 1, Sec i 3 he diffe e a ache
a e b a ac i a e , h d af he c ac , a d b
i iga i a e , h dea i h he di e a i i g f
he c ac . O e f he a ec ha i e e i iga i
a e i he e f ceabi i f igh ( he he he e a e
ba ed a c ac a a bi a a a d). A , i i
e e e i a ha he a a e e f e f ceabi i be
edic ab e:9 if he c i e ia hich he di e i be
decided a e ce ai , i i be i ib e a e he
i c ec ed i h he di e. H ca a a e ba a
c ceedi g ha igh a f ea , i h ha i g
bee ab e a e he i c ec ed i h i ?

75
The e i a da d defi i i f a - a i a e f
e a d i ci e ha i he d a i e a i a
c ac . The ce ha a e f e e i ed i he
i e a i a i e a e a a ba i f ch a a a i a
a ha e diffe e ace i he e :

(i) a e, de he
adi i a ie , he e c e f ha g e
de he a e f .10 The a e a ce
f a a effec a d, ce e , he a e
bi di g. A a c fi a i f he a i f
c a ce f a ca be f d i a i
a i a a . C ac ac ice a d a bi a i
ac ice if fficie e a d ge e a i ed
a be ee a a ade age c .
(ii) a e a f he a a d,
ce e ab i hed, he a e a ied a d gi e effec
. The e d e ee be a c e he
defi i i f he e 11
i ci e . Ge e a ec g i ed
i ci e a e a ide ified b a e i g a
c e ge ce a g a i ega e , ca e a a d
ch a .
(iii) i a e ha ha ece a ed bei g
ed a a f a a i a a .12 O igi a ,
he e i be f d i he fie d f b ic
i e a i a a , a d efe ce ha d
ha e bi di g f ce, b ha a e a e i
c ide a i ch a e e ha a ie
a i a he ( ch a c de f c d c
e hica e ). A ab e ce f f a c ce
he e a e e f ge e a i ci e f c ac a
( ch a he UPICC he PECL). T he e e ha
he e e a e e f i ci e ca be dee ed
ef ec ge e a ec g i ed i ci e , he i be
e e a i de e i i g he c e f he ge e a
i ci e f a ; he i e, he i be c ide ed

76
f hei e a i e a h i . Acc di g e,
e e a da d c ac a be c ide ed a a ce
f f a .
(i ) S e i e , ge e a i ci e f b ic
i e a i a a , f e a de e i ed i a e
i e a bi a i , a e dee ed be a ce f
a a i a c e cia a . 13
( ) S e i e a b ade defi i i i ed ha c e ,
i addi i , a h i a i e a i a a d i e a i a
ce ( ch a ea ie a d c e i ), a g a
he eg a e i e a i a b i e ac i i .14

S e f he i e i ed ab e a e e e e ide
ac edged, a d af e ea e e decade f ge e a e
i ac ice, a e, i e ca e , dee ed ha e bec e a
i e a i a ade ac ice, a d a e he ef e a ied e e
if he a ie ha e ade efe e ce he (if he
a icab e a di ec e i he j dge a ade
age ). O he a e i he ce f b ai i g a ge e a i ed
ac edge e , a d ca be c ide ed a c a a
e ; he ef e, he a e a icab e he e e ha
he a ie ha e ade efe e ce he i hei ag ee e .
I e ec i e f he deg ee f ac edge e f a he
ab e- e i ed ce f a a i a a , hei
a ica i face he e i f he e a i hi i h he
a e a ha g e he a ac i : i a a i a a
a e ace e f a e a , d e i i eg a e i , a d
ha e e ca he a e a be e aced i eg a ed?
The e e i i be dea i h i he f i g
ec i b a a i g e e a e . The e a e i h
ha a a i a a i a e e e ef i h hich
i eg a e he a a icab e a i e a i a
a ac i , b i i ca ab e f e aci g i
c e e , a d i ca e ai i he ca e f a c f ic
i h he a da e f a icab e a i a
i e a i a e .

77
M e e , e i ee ha a a i a ce a e
de ai ed a ide a if ba i f de a di g
i ci e ch a ha f g d fai h a d hi i i e f
he ci c a ce ha a a a i a ce a ach g ea
ig ifica ce he i ci e f g d fai h i he
i e e a i f c ac , a e a i e ec f
c ac e f a ce a d he e e ci e f e edie f -
e f a ce. The e i , he ef e, ha i ed a da d f
c ac i e e a i i he a a i a a ,
ha i ed g ide i e f c ac e f a ce a d f he
e e ci e f e edie .
Bef e a a i g he e e i , h e e , i a be ef
e e e de ai he h ee ce ha a e
e i e efe ed a 15
he T i a. A cha ac e i ic g a
f he T i a i ac a he ge e a c ac a ha
g e a a ec f he ega e a i hi be ee he
a ie . The T i a h d he ef e, acc di g he
e f hi c ce , e ace he a e g e i g a .
A i be ee be , hi c ea e a i cha e ge i
e f e f ceabi i ha h d be de e i a ed. A
i e i h he a f ha i i g diffe e ega
adi i be eci e a d ea e i e he j dge
di c e i ; he i e, he ha i ed e a e a ied
diffe e b he diffe e c ie c .16

The CISG a d af ed b he U i ed Na i C i i
I e a i a T ade La (UNCITRAL) a d ad ed i Vie a i
1980.17 The Vie a C e i i ba ed e i
a e achie e a if a i e a i a a e : he
c e i e a i g he U if La he F a i f
C ac f he I e a i a Sa e f G d (ULF) a d
he U if La he I e a i a Sa e f G d (ULIS),
b h ad ed i The Hag e i 1964. The e edece f
he CISG did b ai ide ead cce , a g he

78
ea , beca e hei i i e e aid i a i
ef ec he ega adi i a d ec ic i a i f
We e E e. We e E e a a he egi ha had
bee ac i e i he d af i g f he c e i , h
e ha ci g he i e i ha he e i e e e ed he
i e e f a ce ai a f he d. I 1968, he
UNCITRAL a gi e he a f e ab a i g he e
c e i i a e ha c d e j b ade .
Af e ha i g i ed a e f e e ge g a hica egi
i he ce , he UNCITRAL e e ed he CISG a a
e ab a i f i edece , i h difica i ha
e de ed i acce ab e a e i h diffe e ega ,
ec ic a d cia bac g d .18
The CISG ha bee ig ed b e e - i e a ie fa ,
a d i i ed i h e e e i e e , e ecia i
acade ic ci c e , 19 a he fi e a e f a if a
ha c ea e bi di g a a a i e a i a
c e i ha i a ified b a a e , b ha e e
gi e ec g i i he a e e b f
c e cia 20
ac ice a d i e f bec e a a b d
f i e a i a eg a i ha ada he cha gi g
ci c a ce i de e de f he ega e f he
a if i g a e .21 F he a e f c e e e , h e e , i
be e i ed he e ha he CISG ha bee a ified b
ch a i a c i i e a i a c e ce a he
UK, b e e a a e i Ce a a d S h A e ica, a
e a A abic a d Af ica c ie , I dia a d he
S h-A ia c ie .
The CISG i a bi di g i e ; he ef e, i e a e
he e ai i g a i he c ie ha a ified i
e he a ie ade e f he ibi i , c ai ed i
A ic e 6, e c de he a ica i f he C e i .
A ic e 6 f he CISG gi e he a ie he ibi i f
bei g ab e i e i hei c ac ha he CISG ha
be a ied. The CISG c e he f a i f c ac a d
he b a i e igh a d b iga i f he b e a d he

79
e e a i i g f a c ac f a e, ch a de i e ,
c f i f he g d , a e a d e edie f b each f
he e a ed b iga i . The CISG i a bi di g c e i ;
e e he e , i i e i e efe ed a ha i g, i
addi i i di ec bi di g effec , a a h i a i e
effec ha g e be d i e i ia a d b a i e c e
f a ica i , a d ed a e i e f he
i a ce f f a f ge e a c ac a .

A e d f he a fe decade ha bee he a e
achie e he ha i a i f ega adi i b c ea i g
ce f f a ha add e he ge e a c ac a .
T i e e a e a e he UPICC22 a d he PECL.23 The
UPICC e e b i hed fi i 1994 b he UNIDROIT, a
i e a i a ga i a i e ab i hed i 1926 i h he
e f if i g i a e a . The he UPICC had
a ed i 1981, i a i g g de he di ec i f
he I a ia fe Michae B e . A ec d edi i a
b i hed i 2004 a d a hi d i 2010.
The PECL e e b i hed i h ee e , f 1995
2002, b he -ca ed C i i E ea C ac La , a
g f acade ic e ab i hed i 1982 de he eade hi
f he Da i h fe , O e La d . The he PECL
ceeded a ge i a a e i h he he UPICC, a d
a e be f e i g g e e a e be f he
he .
A a e f he a ia e a i he e acade ic
g , he c e , c e a d e i g f he e
c ec i f i ci e a e a ge i i a each he ,
i h ce ai e diffe e ce ha i be high igh ed be .

80
Nei he he PECL he UPICC a e i e a i a
c e i ha e a bi di g effec . The a e ea
e a ica f a e he ai e e ai i g i he
fie d f c -b de c ac i a a ha a be
i e e ed e a i a c ie he e he a e a ied.
The a e e e a ec d f e i i g ac ice : he a e,
i a , a c difica i f ge e a ad ed i ci e f
i e a i a c ac a d, i a , e e ( be
i ) de e ed b a a ge g f e e f
a d he d.
A he c e f he i bi di g, a d c f ic i g
a da e i ci e f he g e i g a e ai ,
he i g g c d ag ee e a d f a i e
ea i ha if i e e d af i g a c e i de i ed
bec e bi di g. M e e , he did e i e a i i ,
a d c e ia a e c d be eg a ed e ea i ha
if a a ge c e a e ec ed a ha e he d af i g
a c e i . The e a ec e de ed i ea ie c dif
he be e i a e a e e a he ha i bi di g
i e ; h e e , he e a e a ec e de ch a
e a e e e e e e a i e ha a i e ba ed a
a ge c e a d hich e be a e c i ed.24
The e e a e e f i ci e ha e i e g a ,
e i ed i hei e ec i e ea b e . A he a e he
e f a e e i e c a a i e d a d ffe de a d
f c i a i , he a be ed b egi a a a
ce f i i a i he egi a i g i he fie d f
ge e a c ac a . D e he e a i e a h i ha
de i e f he high a i f he i g g ha
e a ed he , he c d be ed b c a bi a
i e e e i i g i e a i a i e . M e e , a a
g ide he d af i g, he a be ed b c ac a
a ie d i g he e a a i f hei c ac . The a ie
a i e a i a c ac igh decide bjec hei
c ac he eg a i f he e a e e , a a
e e i f a ba a ced, i e a i a e f e , a he

81
ha ch i g a a i a g e i g a ( hi a ic a
e f he i ci e , i i ece a a e e
e e a i ; ee be , ec i 6). The e a e e f
i ci e igh be ef f a bi a , e ecia he
decidi g a di e he ba i f he a a i a a :
a he ha ha i g ea ch f ha c d c i e
i e a i a age f ade he ce f he
a a i a a ha a e diffic ide if , a bi a
c d e a eadi a ai ab e e f e . Fi a , he
e a e e f i ci e a i e be ed b c
a bi a , i ead f he g e i g a , h d he c e
f he a be i ib e e e e diffic e ab i h.
A ig ifica diffe e ce be ee he e a e e i ha
he UPICC ha e ecific e i ia c e a d a a
i e a i a c ac , he ea he PECL ha e defi ed E e
a hei c e f a ica i . Thi ha ed highe g a
f he PECL: i addi i a i i g he a f a
ce f f a , a de c ibed ab e, he PECL a i e
bec e he e ai i g ( a g- e ba i , bi di g)
c ac a i hi he EU a d e ace he a i a a
ha e i i e e a e da . The PECL ha e ac a bee
ed a a ba i f he -g i g a E ea c ac
a . The a i i ia ed a he begi i g f hi
25
i e i , a d i 2004, 26 he E ea C i i e ed
a j i e E ea P i a e La i h he e a a i
f a a f a C F a e f Refe e ce (CFR). The CFR
a i e ded be a b f he C i egi a : i
c d be ed a a e f -bi di g g ide i e b a a e
a he C i e e a a c ce f i i a i ,
f efe e ce i he a - a i g ce . I a i e ded
be a e f defi i i , ge e a i ci e a d de e
i he fie d f c ac a , be de i ed f a a ie f
ce ch a a e a i a i f he e i i g EU a
a d a c a a i e a a i f he Me be S a e a . The
S d G a E ea Ci i C de a d he Re ea ch G
he E i i g EC P i a e La 27 j i ed he PECL a a
ba i f a DCFR ha a fi a i ed a he e d f 2008.28 The

82
DCFR i bjec deba e, b h b i icia 29 a d
ch a ,30 a d i efe ed a acade ic , de i e
ha i i he e f he f acade ic g a d
i be c f ed i h ha i be he fi a e f
he E ea i ica ce .
A he jec f he C i i i he CESL, c ai ed i
a a f a Reg a i da ed 11 Oc be 2011.31 Thi i
ea be a i a i e ha a ie if he
a ie e e ag ee i a ica i . The CESL i ea
a c ac be ee b i e e a d c e , a
e a c ac be ee b i e e a d a - a d
edi - i ed e e i e . Addi i a , he CESL i , i e he
Acade ic DCFR, a ge ba ed he PECL.
De e di g he de e e f he e ce e ,32 he PECL
a bec e he ba i f a E ea b d f e ha
e e a a be bjec i e e a i a ica i b
he E ea C f J ice (ECJ). I ch a ca e, e
i e, a c he e b d f ca e a d be f ed, a d he
c e f he ge e a c a e c ai ed i he e i e
d be ea ie de e i e. A g a he e i
ce a i ed c c ea i g a if j i de ce, i i
be diffic ha e a ha i ed i e e a i f he e
i e , a Sec i 4 i h .

T a a i a ce ha e e be cce f ,
a ic a i ha i i g ecific a ea f i e a i a
c e cia a a ed he ge e a c ac a ,
hich i be e a i ed i Sec i 4. Ha i a i f
ecific a ea ca be achie ed i a i a : (i) h gh
bi di g i e ch a he 1980 Vie a C e i
(CISG), hich c ea e a if a f ce ai a ec f
a e c ac ; (ii) h gh i e i ed b
i e a i a b die b i h bi di g effec , ch a he
1985 UNCITRAL M de La I e a i a C e cia

83
A bi a i , e i ed i 2006 a d ea be a de f
egi a ,33 he UNCITRAL A bi a i R e f 1976,
e i ed i 2010 a d ea be ad ed b he a ie a a
i eg a i f he a bi a i ag ee e ;34 a d (iii) h gh
i e i ed b i a e ga i a i ch a he ICC,
a d i h bi di g effec , e he a ie he
c ac ad he ch a he I e a i a C e cia
Te (INCOTERMS) he U if C a d P ac ice f
D c e a C edi (UCP) 600 (f e 500).
C he e i e i he fac ha he ha e a
ecific c e f a ica i : ce ai a ec f he
c ac f a e f he CISG, he ced a a ec f
a bi a i f he M de La A bi a i a d he UNCITRAL
A bi a i R e , he a age f i f e e b e
a d he ecific b iga i be ee he a ie f he
INCOTERMS a d he echa i f d c e a c edi f he
UCP 600. The e i e d ha e he g a f eg a i g
a a ec f he e a i hi be ee he a ie , ch a
he a idi f he c ac , i i e e a i a
e edie f b each f c ac .
Tha hi ecific c e f a ica i , he
e f ceabi i f he e i e i ea edic a d
achie e. A hei c e f a ica i i ecified a d
a e i hi he c e f he f eed f c ac ,
he a e ge e a e f ced i h a diffic ie , a g
a he a e ad ed b he a ie e ac ed b he
egi a .
If he i e a e i c a ed i he c ac
b he a ie , he a e e he e be a icab e a a
e e i f ade age . I i e f he de iab ide
ec g i i f he e ce , h e e , he a e
a i c ide ed a ade age ; i e c ie ,
he a e c ide ed a a da d e f c ac ha bec e
effec i e be ee he a ie if he e e e e
i c a ed.35 F he e, a b ica i i ed, f

84
e a e, b he ICC, e j he a e deg ee f ec g i i a
he INCOTERMS a d he UCP 600; h , he i e fac ha
he e i a ICC b ica i i fficie e ide ce ha
he e i a c e di g ade age.
S e e a e f i e ha ha i e ecific
ec a e ade be .

The INCOTERMS, a b ica i b he ICC, i a e h


a a i a ce a each ha i a i b
e e i g a i a a . The INCOTERMS a he c -
b de de i e f g d , a d a e di ided i e e e
diffe e e , a e e ed b h ee- e e ac ( ch
a FOB, CIF e c.). Each f he e abb e ia i i a e ha
a ca e ecific b iga i be ee he e e a d he
b e i a i , he e ibi i f c c ea a ce,
a e a he a a gi g a d a i g f a a i a d
i a ce. I addi i , each abb e ia i defi e he e
de i e i dee ed ha e bee ade, a d he c e e
a age f i f he e e he b e . B i i g he
abb e ia i i he c ac a d ecif i g he ace f
de i e , he a ie i c a e he c e di g
a ca i f b iga i , a d d eed eg a e a
he e a e i he c ac . F e a e, i i g ha
de i e ha be ade FOB a a a ed , ea ha he
e e ha c ea he g d f e , a he g d
he a ed a d ha e he aded he hi ha a
ga i ed b he b e . The g d a e dee ed be de i e ed
he he a e aded he hi , a d a da age he g d
cc i g af e he de i e i be a he i f he
b e . The b e i e ib e f a a gi g he hi a d
he e f he a a i he de i a i , a a gi g
i a ce a d i c ea a ce.
A di e ega di g he he he e e i b iged c ea
he g d f e , h bea he i f i
de i e h a ed a f he i a ce d i g

85
a a i i be ea i ed b e if i g hich e
f he INCOTERMS he a ie ha e ch e .36 O he di ed
a e , ch a he a idi f he c ac ha
e edie a e a ai ab e i ca e f defa , a e eg a ed
b he INCOTERMS. F he e a e , i i be ece a
c he g e i g a . E e a e ha a e i hi he
c e f he INCOTERMS a be bjec diffe e eg a i
b he g e i g a . F e a e, he e i f iabi i
f da age he g d de a a i , a
di ec eg a ed b he INCOTERMS, a be decided
diffe e de he g e i g a i he ca e f
e ce i a ci c a ce be d he a ie c ,
di cha gi g he e e f he b iga i ha he c ac
ha i ed i . Th , he INCOTERMS a e ba ed he
i ci e ha he b e bea he i f f he g d
if he cc af e he g d e e de i e ed e e
dee ed ha e bee de i e ed. If he g d a e af e
he i ha a ed he b e , he b e i ha a
he ice he e e . Thi , h e e , a be affec ed b
he g e i g a . A i g, f e a e, ha b h a ie
be g c ie ha ha e a ified he CISG, he a e
i be bjec he C e i i i . A ic e 66
f he CISG a e ha , i ca e he e he g d a e
d e a ac i i b he e e , he b e i
b d a he ice he e e , e e if he
cc ed af e he i had a ed he b e . I a a e
ha i c a e he INCOTERMS a d i bjec he CISG,
b h e a e a icab e. The a a e c adic i a be
e ai ed i ie f he i i ed c e f a ica i f he
INCOTERMS: hi i e i c ce ed i h e i
ega di g he a idi f he c ac , eg ige ce b he
a ie e c. The e a ec a e ef he ge e a c ac
a g e . The ge e a e f he CISG ac a c fi
he a ca i f i ade i he INCOTERMS (A ic e 66);
h e e , he CISG a eg a e he e e a i f
eg ige ce b he e e , hich i eg a ed i he
INCOTERMS; he ce, he diffe e ce be ee he e .

86
The UCP 600, a b ica i b he ICC eg a i g he a e
echa i f e e f c edi (L/C, a ca ed d c e a
c edi ), a e a he e a e f f a ha e e
he g e i g a . Li e he INCOTERMS, he eg a e a
ecific echa i a d d ha e he g a f c e i g
ge e a a e f c ac a . H e e , he ha e a a ge
c e f a ica i a d i e i a i he a c f ic
i h a da e f he g e i g a , a i be ee i
Sec i 6.2 be .
Le e f c edi a e a ide ed e h d f a e ,
a ied he he c edi d e i e d a e he
c e cia i c ec ed i h he c edi hi e f he
deb . Le e f c edi a e ai ed a a e h d f
a e i a e c ac . I hi ca e, i i he b e h
i e e ed e a e e f c edi i fa f he
e e . H e e , e e f c edi a be ed i a
i a i he e a a e a de e i ed a f e
a he a . Of e , f e a e, e e f c edi a e ed
a e de e f a ce g a a ee f
e a e, i a g- e c ac he b e a e e
he ie g a a ee ha he ie i c i h
he ag eed i e ched e a d a i ecifica i . I ca e
f -c ia ce, he ie i ha e a e a e
de he g a a ee. I hi ca e, i i be he e e h
i e i ed e a e e f c edi i fa f he
b e .
A e e f c edi i c ed a f : he deb
(ca ed he a ica ) e e a ba (ca ed he i i g
ba ) i e a e e f c edi i fa f he c edi
(ca ed he be eficia ). The a ica i c ai he
i c i f he i i g ba , a d a e he eci e
a f e ha ha be aid, a e a he
d c e , he e e a i f hich he ba ha
effec a e . Thi i he ai cha ac e i ic f a e e

87
f c edi : he ba ha effec a e e e a i
f he d c e ha a e a ed i he i c i . The ba
i ha e if he c f i he face f he
e e ed d c e , a d i e e ed a e he
e e f a ce f he de i g a ac i , a
he a e . P e e a i f he d c e i ece a a d
fficie igge a e b he ba ( hich e ai h
e e f c edi a e a a d c e a c edi ); he
b iga i a i he ba b iga i , hich ea
ha he be eficia bea he c e cia i c ec ed i h
he c edi hi e f he ba , a d f he a ica .
A i ica i f hi fac i ha he ba b iga i i
a , a he ba d e ha e a dea i g i h he
de i g a ac i hich he be eficia c edi
a d he a ica i ba ed. The ba b iga i a
i ba ed he e e f c edi a e. The ef e, he ba
ca i e defe ce a i i g f he de i g
a ac i i hh d a e , a g a he i ed
d c e ha e bee e e ed f a e . The a
cha ac e f he ba a e b iga i i e f he
cha ac e i ic a ec f a e e f c edi , a d i
c dified i he UCP 600, A ic e 4 a d 5.
The UCP 600 e j , a a ead e i ed, a ge e a
ec g i i a eg a i f e e f c edi ; he a e,
a he a e i e, a ce f eg a i a d a c difica i
f ge e a ac edged ac ice i hi ha a ea. I
a ic a , he a ec e i ed ab e he a
f he a e b iga i a d he i ica i f he e a
he ad i i g c e di g ba a e if a ied
i e e f c edi , i e ec i e f he fac ha he
a ic a e e f c edi a a a e e e
efe e ce he UCP 600.

T a a i a e eg a i g ecific a ec f a ega
e a i hi a e a ef c e e he g e i g a ,

88
a d a e e f ceab e if he a e i c a ed i he
c ac b he a ie a d d i a e he a da
e f he g e i g a . If he e e e e e ade
age , he i be a icab e e e i h i c a i b
he a ie , i ce f he ega e efe ade
age . E e if he a e i c a ed b he a ie i he
c ac , h e e , he e ce d e ace he g e i g
a . B h he c ac a d he i c a ed ce i be
bjec he a icab e a , a i be ee i Sec i
6.2. If he e e a e e ac ed i bi di g i e , ch
a a i a a i e a i a c e i , he a a
ha e he abi i e ai e a da e .

A a ee i Sec i 3, a a i a ce a e a ef
i eg a i f he a ie i a d he g e i g a he
he eg a e he de ai f ecific a ec i hi he a ea
f he f eed f c ac . I hi ec i , e i e a i e
he he a a i a ce achie e he ha i a i f
ega adi i h gh i e f ge e a c ac a
a d ge e a c a e ch a g d fai h ge e a c ac
ac ice. We i e a i e f e f ce be :
ge e a i ci e , e a e e f i ci e ch a he
UPICC a d he PECL, dige f i ci e a d ade age .

Ge e a i ci e a e adi i a i ed i ch a
i i g a e f he i a ce f a a i a a
ha a c ib e he ha i a i f diffe e ega
adi i .37 The e d e ee be a c e he
defi i i f he e i ci e ;38 he ec g i ed
c i e ia f ide if i g ha i ci e a e ge e a
ec g i ed ee be he e ia ce a c e ge ce a g
a i ega e , ca e a a d ch a .

89
A ide a ecia ed a e b L d M i ide ified,
ea h ee decade ag , e -fi e i ci e ha , i
a bi a i ac ice a d he i e a e, e e c ide ed a
bei g ge e a ec g i ed.39 Acc di g L d M i
e a a i , he e i ci e a e ge e a ha he a e
e e , 40 a d i i e i g ag ee i h hi
e a a i : i ci e ch a
ca ha d be f g ida ce he i g a
di e i h ecific e i f a ech ica ega
cha ac e . The f e a e he a c i f a ag ee e ,
a d he a e a e ha a ag ee e i bi di g he
he c di i de hich i a e e ed i cha ge
b a ia . B h i ci e a e i a f da e f
a , a d he e i ea c i ici e he . H e e ,
he e i ci e ha e ch a high deg ee f ab ac i ha
i a be e diffic e a di e i hei
ba i . The a c i f a c ac , f e a e, a e ha
a c ac ha bee e e ed i ; h e e , he i ci e d e
c ai a ecific g ide i e a he a d h a
c ac i c ide ed a bei g e e ed i . Ta e he
ica e a e f he -ca ed ba e f he f . A
c a ha d ce a d e ce ai d c a ha e
de e ed a e f ge e a c di i f a e a d e dea
a he e c di i f each a e c ac ha i
e e i . If he b e f he e d c ha de e ed i
ge e a c di i f cha e, each f he a ie
de i e a i ge e a c di i a ead a
ba e f he f . The ega e i ha a i e i
c ec i i h ba e f f i be ed he ba i
f he e he f a i f c ac de he
a icab e a . B ad ea i g, he e a e a i
a ache : adi i a , a acce a ce ha c f
he ffe ; he i e, i d be c ide ed a a ejec i
f he ffe a d h a a c e - ffe . Acc di g hi
-ca ed i -i age e, he ef e, i he e e a i
ha e a ffe a e efe e ce ha a

90
ge e a c di i , a d he he a acce a ce a e
efe e ce ha he a ge e a c di i , he e i
c f i be ee he ffe a d acce a ce, a d he
e e he ffe i be c ide ed a a c e - ffe .
If he fi a , a i g a e i he e cha ge f
c f ic i g ge e a c di i , a e f i g he
c ac , hi i be c ide ed a a aci acce a ce f
he he a c e - ffe . Thi i he -ca ed
a - h he , acc di g hich he ba e f he
f i b he a h e i c di i i a .
S e ega e c ai a e acc di g hich, i he
ca e f a c f ic i g ffe a d acce a ce, a c ac a be
dee ed c c ded he e e ha he acce a ce a i
c f i i h he ffe , hi e he ge e a c di i c
each he he e e ha he a e i c f i
i h each he , ha e f he i be a icab e ( he
-ca ed c - he ). The i ci e f
d e gi e a ba i f ch i g be ee he
a ache .
M e e , L d M i f d ha e e a f he e
i ci e ca be dee ed be ge e a ec g i ed
beca e he a e i he c a e ; f
e a e, he i ci e hibi i g he ab e f a igh a d
he i ci e e e i g g d fai h i he e-c ac a
ha e.41 B h i ci e i be ched i ec i 4.2
be , beca e he a e a f he UPICC, he PECL, he DCFR
a d he CESL. A i be ee i Cha e 3, he e a e fe
i ci e i e ec f g d fai h a d fai dea i g ha a
be c ide ed a c he ci i a a d c a
e ; e e a g ci i a e , he e a e c ide ab e
diffe e ce . 42

Si ce he c i a i ade b L d M i , a be f
i i ia i e f i hed c ec , e a i e e a e

91
ge e a ac edged i ci e , h ai i g ed ce he
ga be ee he diffe e ega adi i . The UPICC a d he
PECL a e he i e . The e e b ief e e ed i
ec i 2.2 ab e, a d e i he e e a i e ha e e
he cceed i achie i g he ha i a i f diffe e
ega adi i .
The e e a e e a c ai i ci e a d e ha d
ef ec ge e a ac edged a da d , b e e e
ha he e a e e a h c ide ed be he be
e. He ce, he a be ed a e ide ce f he ge e a
ac edge e f he i ci e c ai ed he ei ; h e e ,
he c d bec e e ide ce if he a e ed c i e a d
ide i ac ice.43
The UPICC a d he PECL gi e c ide ab e i a ce he
i ci e f g d fai h, hich de ie a f he
e a e e . F 44 e a e, he a ie a e de a d f
a each he , hich ecei e a i a ife a i
de he eg ia i , a d he a e iab e f he
j ified b ea - ff f eg ia i : c ac ha be
i e e ed i g d fai h, e f a ce ha be ade i g d
fai h, e edie ha be e e ci ed i g d fai h. The ge e a
i ci e f g d fai h, i he d , i , i he e
e a e e , a e idi g i ci e ha f c i a a
c ec i e ac i he echa i eg a ed i he c ac
he e e a i e a a ica i ead e ha ee
ha h, a a ied e f he a ie . I de a
hi i ci e, he i e e e ha be d he di g
f he c ac . A acc a e i e e a i f he c ac
acc di g i e a be c ide ed be agai he
i ci e f g d fai h if i a a ab e f a igh .
A ab e f a igh i defi ed b he fficia c e a
A ic e 1.7 f he UPICC a f :

I i cha ac e i ed b a a a ici beha i


hich cc f i a ce he a a e e ci e a igh
e e da age he he a f a e he

92
ha he e f hich i had bee g a ed, he he
e e ci e f a igh i di i a e he igi a
i e ded e .45

Thi a ach d e ee be e c a ib e i h he
e f- fficie c f he c ac ha ee be a ed b
i e a i a c e cia ac ice, a a de c ibed i
Cha e 1. A fi igh , he egi e f he UPICC a d f he
PECL ee b a ia c e d he ci i a
adi i a d de ia e f he c a a ach, hich
i be de c ibed i Cha e 3. Ha i a i ee be
gh b e b aci g e ega adi i .
A e ca ef a a i f he a e , h e e , a e he
e e b a ce be ee he e a e e a d he ci i a
adi i e e ide : hi i beca e he a da d f g d
fai h, agai hich he e a e e ea e e-c ac a
iabi i , i e e a i f he c ac , e f a ce f he
c ac a d he e e ci e f e edie i be e ab i hed
he ba i f a a i a ega adi i , b he
ba i f he a da d ge e a ec g i ed i i e a i a
ade. 46

I he c e a A ic e 1.7, he UPICC affi ha he


a da d f g d fai h a a be de d a g d
fai h i i e a i a ade , a d ha efe e ce ha
be ade a a da d ha ha bee de e ed de a
47
a e a . Thi a ach i i i e i h he e i e e f
a i e e a i f he UPICC c ai ed i A ic e
1.6 he e f: he UPICC a e a i e i h a
i e a i a cha ac e , a d i d e e he e
f bec i g a if a if he c f e e a e
i e e ed he each i a diffe e a , i igh f hei
ega c e. Whi e he e i e e f a
i e e a i f he UPICC, a d he c e di g
e i e e i A ic e 1:106 f he PECL a e de a dab e
i igh f he a bi i f ha i i g he a f
c ac , he d c ib e c ea i g c a i i

93
e ec f he c e f g d fai h a a a da d, a i
be ee be .48
Lega a da d , ge e a c a e , a e, e defi i i ,
i eed f a ecifica i f hei c e ha de e d a
a ge e e he i e e e di c e i . Whe he
ge e a c a e be g a a e e , he i e e e
di c e i i e ic ed g ided b i ci e a d a e
de i g ha a ic a e f e a e, i he
C i i , i he egi a i i cie a a ge.49
H d he i e e e e a a e he di g f a
i e a i a c ac ha ee ide f a d e i
he e c d c hibi ed b he i ci e f g d fai h?
A i e e e be gi g a adi i he e he e i
ge e a i ci e f g d fai h igh e d c ide ha
he c ea di g f he c ac i dica e ha he a ie
had c ide ed a e e a i ie , ade i i f he a d
acce ed he c e e ce , a d ha he ef e he a ic e f
he UPICC a d he PECL a e a icab e. A i e e e
be gi g a ega adi i i h a g ge e a
i ci e f g d fai h, he he ha d, a c ide ha
c e e ce f a i e a a ica i f he c ac be
i iga ed if he di he ba a ce f i e e be ee
he a ie . T he f e i e e e , a fai e g d
fai h i e e a i c i f a acc a e i e e a i
f he c ac . T he a e , i c i f i e e i g
a d ei a i g a ba a ce be ee he a ie . The e d e
ee be a if a a i a i ci e a e
ha a e fficie eci e e i ch i g be ee
he e a ache .50
O e f he i a ce f ge e a ac edged
i ci e f i e a i a ade i i e a i a c ac
ac ice; a d i e a i a c ac ac ice, a de c ibed
i Cha e 1, ee h ha he a ie e ec hei
c ac be i e e ed e he ba i f i e .
The ef e, i d e ee c ec c e he i ci e
f g d fai h i he e a e e a if i i ed

94
b iga i d ie ha a e i c ea c adic i i h
c ac ac ice, hich i e f he i a ce
ha i ed eci e e ab i h he c e f he
i ci e f g d fai h.
O he he ha d, he i ci e f g d fai h i
d b ed gi e a ce a e i he e a e e ;
he ef e, i d e ee gica c e i , a bei i
acc da ce i h i e a i a ec g i ed c ac ac ice,
i ch a e ic i e a ha i i de i ed f a
ig ifica e.
Thi a ad e de he egi e f he e a e e i e
edic ab e i i a ica i , a d he ef e f
ade a e i e f eg a i g c e cia e a i hi
he e he f e eeabi i f he ega i i a d f he
e edie i dee ed be e i a .
I Sec i 4.3 be , e i a a e he ce ha
a be ed ecif he c e f he ge e a c a e
c ai ed i he e a e e f i ci e .
The di e a de c ibed i c ec i i h he UPICC i
affec he i e e a i f he c e di g i i i
he PECL.
M e ece , he a ead e i ed DCFR51 a d he
a fa CESL 52 f ed he a e a ach, gi i g
a e he i ci e f g d fai h. The e i e
defi e he c e f he ge e a i ci e f g d fai h f
c e cia c ac b a i g efe e ce g d c e cia
ac ice . A i be ee be , defi i g a ge e a c a e
b efe e ce a he ge e a c a e d e ee b i g
he i e e e a c e a ecifica i f he f e .
De e di g he de e e f he -g i g ce
de e a E ea c ac a , de c ibed i Sec i 2.2,
he PECL a bec e he ba i f a E ea b d f e
ha e e a a be bjec i e e a i
a ica i b he ECJ. I ch a ca e, e i e, a c he e

95
b d f ca e a d be f ed a d he c e f he
i ci e f g d fai h d be ea ie de e i e.
The UNIDROIT ha a e a c e dab e e i c ib i g
he de e e f a b d f ca e a ha a e ha ce a
ha i ed i e e a i a d h he edic abi i f he
UPICC: f i g he e a e f CLOUT, a e e ab i hed
b he UNCITRAL f he c ec i a d di e i a i f c
deci i a d a bi a a a d e a i g UNCITRAL
i e , he UNIDROIT ha e ab i hed U i e ,53 a
da aba e c ec i g ca e a a d a bib i g a h he UPICC
a d he CISG. I 1992, U i e a ed c ec i g a d
b i hi g, , a bi a a a d ha c ai
efe e ce he UPICC. Ma i g a ai ab e he ca e a ha
(if a a b i hed) he i e d be ca e ed a g he
b ica i i ed b diffe e a bi a i i i a
e he d i a a ab e e i i g he
de e e f a if b d f a . Whe he be f he
c ec ed deci i bec e ig ifica a d hei e e f
de ai i ch ha he ca be ed de e i e he
ecific c e f ge e a c a e ch a he i ci e f
g d fai h, he UPICC i be i a i i c ib e
he ha i a i f he ge e a c ac a a i g
ha he deci i d gi e c adic i e e a i .
A he e a e f he eg a i f e i e ag ee e c a e
i Sec i 4.2.1 i h , h e e , f he e , he b d
f ca e i fficie e e a ha i ed
i e e a i f he i ci e .
We i ee be h he e a e e f i ci e
eg a e e f he c a e ha e e de c ibed i Cha e
1.

A ee i Cha e 1, a b i e a e c a e ha f e ec
i c ac ac ice i he e i e ag ee e c a e,
acc di g hich he d c e ig ed b he a ie

96
c ai he h e ag ee e a d a be e e ed b
e ide ce f i a e e ag ee e .
Thi c a e i ec g i ed i A ic e 2.1.17 f he UPICC
a d A ic e 2:105 f he PECL, i h e e ic i : he
i i ecif ha i a e e ag ee e a be
ed i e e he c ac . Thi i e f he
a ica i f he ge e a i ci e f g d fai h; i i ,
h e e , c ea h fa he i ci e f g d fai h g e i
e idi g he c a e i e ed b he a ie . If i
a e e a d ag ee e a be ed i e e he
c ac , d e hi ea ha e e a be added he
c ac , beca e, f e a e, he a ie ha e di c ed
ce ai ecifica i a e g h d i g he eg ia i a d
hi ha c ea ed i e f he a ie he ea ab e
e ec a i ha he d be i ied i he c ac ?
A ic e 1.8 f he UPICC d ee i dica e ha hi
d be he efe ed a ach de he UPICC. Acc di g
hi i i , a a a ac i a a ha i
i c i e i h he ea ab e e ec a i ha i ha
c ea ed i he he a . Thi i e ed i e ec f
he e i e ag ee e c a e i he PECL, hich, i a ag a h
4 f A ic e 2:105, a e ha A a a b i
a e e c d c be ec ded f a e i g a e ge
c a e he e e ha he he a ha ea ab
e ied he .
Acc di g hi gic, he de ai ed di c i d i g he
ha e f eg ia i ega di g ce ai cha ac e i ic f
he d c a c ea e he ea ab e e ec a i ha h e
ecifica i ha e bec e a f he ag ee e , e e if
he e e i e d i he c ac ; hei b e e
e c i he ba i f he e i e ag ee e c a e a be
dee ed be agai g d fai h.
Acc di g he i e gic, h e e , he e fac
ha he a ie ha e e c ded f he e f he c ac
e ecifica i ha e e di c ed d i g he
eg ia i , i dica e ha ag ee e a eached

97
h e a e . E c i f h e e f he c ac ,
c bi ed i h he e i e ag ee e c a e, g i dica e
he i f he a ie be b d b h e
ecifica i . Thei b e e i c i he ba i f
he g d fai h i ci e d c e he a ie
i e i .
The f eg i g h ha he a ica i f he UPICC a d
f he PECL e i e a ecifica i f he i ci e f g d
fai h. I i be i e ded a a e idi g i ci e,
ib c ea i g, e ic i g dif i g he b iga i
ha f f he e f he c ac ? O i i ea
a e he e f he c ac a a a i g i , e i g
ha he b iga i c ai ed he ei a e e f ced
acc a e a d eci e a he a ie ha e e i aged he ?
Thi e e e he dich be ee , he e ha d, he
de a di g f fai e a a i ci e e i g ba a ce
be ee he a ie i h a di g he eg a i ha he
a ie a ha e ag eed , a d, he he ha d, he
de a di g f fai e a a i ci e e i g
edic abi i , ea i g i he a ie e a a e he
de i abi i f hei c ac eg a i .
T e he abi i f he UPICC ha i e c ac a
i h he he f he ab e- e i ed U i e da aba e, i a
be i e e i g e a i e he ca e a c ec ed i e ec
f A ic e 2.1.17 f he UPICC.
A he da e f i i g hi b , he U i e da aba e
c ai fi e deci i A ic e 2.1.17 f he UPICC.54
I he fi deci i , ICC a a d 9117 f 1998, he
a bi a ib a e ha i e ha a e i e ag ee e c a e
i be c ide ed a ica i a c e cia c ac , a d
a ha he e ca be d b f a a e gaged i
i e a i a ade ha he c a e ea , a d ea ,
ha he a . 55 The c ac a c ai ed a a
a e d e c a e, hich i ec g i ed i A ic e 2.1.18 f
he UPICC. Thi A ic e c ai a i i c ai i g he

98
a e e ic i a A ic e 2.1.17 ega di g c d c ha
ha c ea ed e ec a i i he he a . The a bi a
ib a aid ha he e ici i eg a i c a e a d he
i e difica i c a e, a c ai ed i he C ac ,
e a e a a ba agai he a i ha a ce ai
beha i ac ice c d each he e e f bec i g
ega bi di g be ee he Pa ie . Th , acc di g
hi a a d, he i ci e f g d fai h c ai ed i A ic e
1.7 a d 1.8 f he UPICC, a d ecified i A ic e 2.1.17
a d 2.1.18, d e affec a i e a a ica i f he
c ac a g age. Thi a ach ee be c i e
i h he ide g de i g he d af i g e f
i e a i a c ac , a de c ibed i Cha e 1.
C e e , i c ide ab e ic he a icabi i f
he i ci e de i g he UPICC.
A he deci i e i ed i U i e de A ic e 2.1.17
i b he E g i h C f A ea . 56 The e, L d J ice
M e a ed ha , de E g i h a , e i ic e ide ce
c d be ed a ce ai he ea i g f a e c ai ed i
a i e c ac if he e a a big c ea . O
he c a , e i ic e ide ce c d be ed
a ce ai he c e f he c 57
ac . Lad J ice A de
c ide ed hi di i c i a c e a i e a d a g ed
f a b ade e f e i ic e ide ce, efe i g he
UPICC i f he ie .58
The a e f e i ic e ide ce ed b L d
J ice M e ca be f d i a he deci i i ed i
he U i e , e de ed 30 N e be 2012 b he She iffd f
Ta ide Ce a a d Fife i Sc a d. 59 The di e a e
be ee a e de e e a d he b e f e f he
f a . The a ie had e e ed i a c ac e a i g a
f a he de c c i , c i i g he e e
fi a i i g he a e ce he c c i a f fi ed. Whe
he c c i a c e ed, he b e ef ed fi a i e
he c ac , a egi g ha he bjec f he c ac had
bee fficie ecified. The de e e ided

99
e ide ce ha ce ai d a i g had bee ided he b e
d i g eg ia i , hich d a e he bjec f he
c ac fficie de e i ed. The e i bef e he
c a he he hi i d f e i ic e ide ce a
a ed, i i e f he e e ce f a e i e ag ee e
c a e. The c affi ed ha e i ic e ide ce c d be
ed a ce ai he ea i g f a e c ai ed i a
i e c ac , a d ha a e i e ag ee e c a e d
e e ha . I be ed ha he UPICC a e
e i ed b he c . The e e e i ed b he
a e a , a g ide e E g i h a d Sc i h
a h i ie , b hi efe e ce a f ed b he
c .
I addi i , U i e e i a he a a d,60 i h ,
h e e , e d ci g i f e . Acc di g he
ab ac , he ib a he d ha a E i e Ag ee e c a e
i i dica e ha he e a e bi di g ag ee e be ee
he a ie he ha h e c ai ed i he c ac b
d e i a affec he e f i e e a i e ab i hed
de he a icab e a (i he ca e a ha d, A ic e 1362
f he I a ia Ci i C de). I eachi g hi c c i , he
a bi a ib a e e efe ed, a g i h ega
i i g , A ic e 2.17 (A ic e 2.1.17 f he 2010
edi i ) f he UNIDROIT P i ci e , a e a he
C e , hich a e he effec f ch a c a e i
de i e i a e e ag ee e f a e e a ce: he
a i be ed a a ea f i e e i g he i e
d c e . 61

Fi a , U i e efe a ICSID a a d62 i hich he


ib a a ed ha a ic e 2.1.17 e i e ha
e ec a i ai ed d i g he eg ia i be ef ec ed
i he e f he ag ee e .63

The U i e da aba e, i a , h a ache


A ic e 2.1.17 f he UPICC: e ad ca i g he i ac f
he c ac a g age, a d he he a i g ha he

100
UPICC ide f he i ac f he ea i e i f he
a ie , hich, i , a ead c ide ab e ic i g
he effec f he e i e ag ee e c a e.
E ide , hi i fficie gi e g ida ce a
hich a ach ch e he add e i g he c f ic be ee
he c ac a g age a d he i ci e f g d fai h.
Thi ea e ch f he di c e i f he
i e e e ha i ee i e ha A ic e 2.1.17 f he
UPICC ca ide f a ha i ed eg a i f i bjec
a e .

We a i Cha e 1 ha e f he ica b i e a e
c a e ha f e ec i c ac ac ice i he
ai e c a e. Acc di g hi c a e, fai e b e a
e e ci e a e ed i i e i ed de he c ac
d e c i e a ai e b ha a f ha e ed . A
i e a a ica i f hi c a e d e i a a
e i ed a e ed (f e a e, he igh e i a e he
c ac ) beha e a i e , he eb gi i g he he a
he i e i ha i i e i a e he c ac , a d
he e i a i g he c ac he ci c a ce a e i
ad a age f ha a . F e a e, ha a c d
de a he e i a i i he he a ha i ed
e e i he c ac i h hi d a ie i e ia ce
he c i a i f hi c ac , i ice ha e
cha ged ch ha i i gai b e i a i g hi
c ac a d e e i g i a c e di g c ac i h a
hi d a .
A i be ee i Cha e 3, i a ci i ia e ,
hi c d c d be c ide ed a bei g agai g d fai h,
a a ab e f he c ac a igh .
Thi d a ee i a e he e a e e f
i ci e : b h he UPICC (A ic e 1.7) a d he PECL
(A ic e 1:201) ha e a ge e a d f g d fai h a d ecif

101
ha i i a da . Thi ee ea ha he d ac
i g d fai h a be affec ed b c ac c a e ch a
he ai e c a e. M e ece , he Ac i P i ci e
(A ic e 7:101) a d he DCFR (A ic e III-1:103), b h
a ge ba ed he PECL, a ha he e f a ce f
b iga i ha be i acc da ce i h g d fai h. Thi
e ai addi i a b iga i ha a be i d ced,
e e ha b iga i e e ag eed b he a ie a
be dified.64 M e e , he Ac i P i ci e (A ic e
7:102) a d he DCFR (A ic e III-1:103) a ha a igh
e ed ha be e e ci ed i acc da ce i h g d fai h; hi
ea , , ha a a a e e ci e a igh a
e ed ha i ha acc di g he c ac , if ch a
e e ci e i a e g d fai h.
The i e a i e e a i f he ai e c a e, h ,
a , de e ci c a ce , be c adic ed b he
e a e e f i ci e . T ha e e he e a e e
a e ide he c ac e i de e d he
i e e a i f he i ci e f g d fai h. A a ee i
Sec i 4.2.1 ab e i h ega d he e i e ag ee e
c a e, hi a c ea e ce ai i he a ica i f he
UPICC a d he PECL. Thi e e he i a g a f
he e e a e e ; a e , ha f ha i i g he a .

We a i Cha e 1 ha e f he e f e e f
i e i i a e ha a b ea - ff f he eg ia i
i e i ed a d ha de ci c a ce ha hi
e e a f he a ie iabi i . Thi ee
c i cide i h he a ach a e i E g i h a , a i be
e ai ed e i de ai i Cha e 3. Acc di g hi
gic, e ec i g ha a a a e i c ide a i he
eed a d e ec a i f he he a hi e eg ia i g a
c ac c e he e e e ce f a eg ia i ,
he e each f he a ie i i i e f, e a e a i e
ibi i ie , a d a he a i ibi i ie agai

102
each he achie e he be ec ic e f i e f.
The ac f a d ac i g d fai h d i g he
eg ia i e i a a c d c eg ia i e e
i h ha i g he i e i f c c di g a ag ee e i h
he he a (f e a e, f he e ea f
e e i g he he a f eg ia i g i h a hi d
a , f b ai i g b i e i f a i e c.).
C a hi a ach, he UPICC a d he PECL ee
ha e ad ed he i e ci i ia a ach. The e a e e
f i ci e ide ha a ie eg ia e acc di g
g d fai h a d fai dea i g, i e iabi i f ha i g
eg ia ed c a g d fai h a d affi a d f
i f a i d i g he e-c ac a ha e. The e e a
be f d i he UPICC (A ic e 1.7 a d 2.1.15), he PECL
(A ic e 1:201, 2:301 a d 4:106) a d he Ac i P i ci e
(A ic e 2:101, 2:103 a d 2:201).
The DCFR ha a e de a e a ach, i h , h e e ,
a idi g cha e ge i i a h e j e i ed. The DCFR
d e a e a ge e a d f g d fai h; h e e , i
a e he d eg ia e i g d fai h (A ic e II-3:301)
a d i f d i g he e-c ac a ha e (A ic e II-
3:101). Thi a e d i i iga ed, i e ec f
c e cia c ac , b a efe e ce g d c e cia
ac ice. A Sec i 7.2 be i h , h e e , he
e ce i f g d c e cia ac ice d e ee
c i e a fficie eci e egi e.
The di c e a c be ee c ac ac ice a d he
e a e e f i ci e , a e a he diffe e a ach
a e i he c a e a d i he e e a e e ,
d e e e a if i e e a i f he a da d f
g d fai h, a a ee ab e.

O he e a e a be gi e f c ac a echa i ha ,
if ed i e a , a gi e e i ed e de E g i h

103
a , b ead e ha d be c ide ed be
agai g d fai h de e ci i ia a a d de he
e a e e f i ci e .
U de E g i h a , a i be ee i Cha e 3, he
a ie a eg a e i hei c ac ha ce ai e a e
f da e a a d ha a b each he e f i be ea ed a a
f da e a b each a d e i e he he a e i a i
a d ei b e e f he f a e f he c ac . I i
ib e e i age i a i he e hi echa i a be
i ed. A c ac , f e a e, a ide ha a a
ha a igh e i a e i ca e f he b each f ecific
b iga i b he he a . If he b each ha ac a
cc ed, b i a i a e ia a e , a d ha i
ha ig ifica c e e ce , i igh be c a g d
fai h i e hi igh f e i a i . The e i a i g
a igh i h a e ad a age f he igh f
e i a i f he ea , f e a e, beca e he
a e ha cha ged a d a e c ac d be e
fi ab e ha c i i g be b d b he d c ac .
De e di g he i e e a i f he de i g i ci e
f g d fai h, hi d be hibi ed de he
e a e e f i ci e acc di g A ic e 7.3.1 f he
UPICC a d A ic e 9:301 f he PECL. The ac f a c ea
a da d f g d fai h, a ee ab e, e e he
e a e e f i ci e f ha i i g he diffe e
ega adi i .

A ee ab e, he UPICC a d he PECL gi e a ce a e
he i ci e f g d fai h a d fai dea i g, i a a e
i i a he a ach a e b ci i a . H e e , b h
e a e e ecif ha he i ci e f g d fai h ha
be de d i h efe e ce a a i a e f
a , a d he ba i f he de a di g f g d fai h
i i e a i a ade. Nei he f he e c difica i , i
he d , i e f- fficie : a he i ci e a e aid

104
d i a i e ge e a (a d, acc di g L d M i
e a a i , a ee i Sec i 4.1, he ef e, e e )
a e , he de e d he ce ha e i ecif i g
he a ic a ega effec . Acc di g he e a e e ,
he e ce ha e be f d i i e a i a ade.
A i a ce i he ecifica i f he e ge e a e
igh be gh i a high ec g i ed da aba e
a a i a a , ga i ed b he U i e i f C g e
de he di ec i f P fe Be ge : he T a -Le
P i ci e Da aba e. The idea behi d hi da aba e i
e ha ce he c ee i g c difica i f he 65
b c ea i g a c ehe i e dige f i ci e a d e f
he a a i a c e cia a , ba ed a a ie f
ce ch a i e a i a a bi a a a d , d e ic
a e , i e a i a c e i , a da d c ac f ,
ade ac ice a d age , he a e c a e a d acade ic
ce .66
I a be i e e i g he e e if ha e e he e
f he T a -Le da aba e a cceed i ecif i g he
i ci e f g d fai h a d h ffe a ha i ed a da d
ha i ca ab e f e de i g he UPICC a d he PECL
e a i e.
The T a -Le da aba e i he i ci e f g d fai h
a d fai dea i g a e f he ai i ci e f
i e a i a c ac ac ice, a d efe a i
ce hich he i ci e i aid e : ega
i e a e, a bi a a a d , c deci i , i e a i a
i e , de a a d c ac e .67
A b ief c ide a i f he e ce f be :

(i) The T a -Le i f ega i e a e dea i g i h


he i ci e f g d fai h a d fai dea i g i g
a d i e i e, a d i ef ec he a ge a ie f
i i i e ec f he bjec , a i c di g
h e ha de he e i e ce f a i e a i a

105
ega a da d f g d fai h a d fai dea i g.68 N
if i i a i e f he d c i e ed i he
T a -Le . F hi ce, he ef e, i i
ib e c a if a d ecif he c e f he
a da d i i e a i a ade.
(ii) A g he i ee a bi a a a d i ed i he
T a -Le da aba e i f he i ci e, i
a a d ee ha e a ied he a da d f g d fai h
f a a e a , 69 a d he e ai i g a a d efe
ai he i ci e i ge e a e , a a a
e f beha i . O he ba i f he e e a a d
( f hich a e e de ed i i e e a bi a i
a d a e he ef e ece a i e e a , a i be
ee i ec i 5 be ), i ee diffic
c c de he he he a da d f g d fai h a d fai
dea i g i i e a i a ade i be i e e ed a
a a e ha d e e i e a ac i e d f
a ( ch a he a da d d be i e e ed i
c a ); a a e ha e e ha he
c ac i i e e ed a d e f ed acc a e (a
i d be i e e ed i I a ia a ); a a e
ha e i i eg a i g he c ac a d ba a ci g
he i e e f he a ie (a i d be
i e e ed i Ge a a ); a a e ha e i
c ec i g he c ac a d ha e i e each a
ac i e a e i c ide a i a d a
ec he i e e f he he a (a i d
be i e e ed i N egia a ), e i a he
a , ha i cha ac e i ic f i e a i a
ade. 70
(iii) The i e a i a c e i e i ed i he
T a -Le da aba e a e he CISG, he UNIDROIT
C e i Fac i g f 1988, a d he Vie a
C e i he La f T ea ie f 1969. The
e e a ce f he e c e i , h e e , i
e i ab e, a i be ee be .

106
(a) The CISG i i e he e i f g d
fai h a a d be ee he a ie a a
c ec i he e f he c ac . Thi
i e ce i d e ca e e e , b i a
c ci ch ice a e d i g he d af i g.
Va i de ega i had, d i g he d af i g f
he C e i , e ea ed e e ed ha he
e f he C e i e e i c ded a
i i a i g a d f he a ie
e f he c ac acc di g g d fai h.
D i g he eg ia i f he C e i ,
ecific a e e e e ed g d fai h
i he e-c ac a ha e, a e a ge e a
a dea i g i h he e i e e f g d
fai h. The ecific a e a i g e-
c ac a iabi i e e ejec ed, a d he
ge e ic a g d fai h e e
i c a ed i A ic e 7. A ic e 7, h e e ,
d e f a e a e di ec ed eg a e
he a ie c d c i he c ac ; i a e
a e i c i g he i e e e f he
C e i . The C e i ha be i e e ed
i g d fai h. Whe he hi g d fai h
i e e a i f he C e i e ai a d
f he a ie ac i g d fai h a d
each he i a e e i . 71 The ai
a g e agai he i c i f g d fai h a
a d f he a ie e e ha he c ce i
ag e ha e ecific ega effec a d
ha i d be ed da if e i he e f
had he fea e f a a e h a i .72
The e a d he d af i g hi f he CISG,
he ef e, d ee ca ef igh
he e i f ecif i g he ega effec f a
ge e a i ci e f g d fai h i i e a i a
ade.

107
(b) The Fac i g C e i c ai , i e he
CISG, a e e c ibi g g d fai h be ee he
a ie , i addi i he e he
i e e a i f he C e i e e a i
A ic e 7 f he CISG. I cide a , he
e e ce f a e g d fai h be ee he
a ie i addi i a e g d fai h i
he i e e a i f he C e i ee
i di ec c fi ha he e c ai ed i
A ic e 7 f he CISG i fficie
c ea e a d f g d fai h be ee he a ie
he i e, i d ha e bee ece a
add hi e i he Fac i g C e i .
The Fac i g C e i ega d a e ecific
i d f c ac , a d i ca be e i ed a
ha e e i i i a be e e ded
a b a che f i e a i a ade.73 E e if
ch a e e i a ib e, h e e , he
e g d fai h i i e i a ge e a a
a d d e gi e c i e ia ha c d be ef
f c a if i g i c e.
(c) The Vie a C e i he La f T ea ie
i a c e i h a e a e ed
e f he ea ie ha he ha e a ified; i
d e ee ha e di ec e e a ce he
a da d be ee i a e a ie i
i e a i a c e ce.74
(i ) T e a e e f a e a a e i ed a
efe e ce : he C ac C de d a b he E g i h La
C i i a d he U if C e cia C de f he
U i ed S a e .75 Bei g he e e i f he ega
adi i i he e ec i e a e , he e i e
ca be ed a a i e e a i
f he a da d i i e a i a ade. The T a -Le
da aba e a e i a i he a e a a d
c deci i : h e e , a ee ab e, he e ce

108
ha e bee e e e c ded b he a e e f he
a da d f g d fai h a d fai dea i g de he
UPICC he PECL, a i e e a i i be ade
a he ba i f ce i hi
i e a i a ade. M e e , he e ec i f
d e ic ac a d deci i f a e ha a e i
fa f a ac i e e g d fai h, a d
di ega di g ac a d deci i f a e ha
e ic he e ( ice e a), d be a bi a .
( ) The T a -Le da aba e i e de c ac : he
Ge e a C di i f C ac f he S a da d
C ac f he UK Off h e Oi a d Ga I d .
O e c a e i high igh ed a he ai efe e ce he
ge e a d ac i g d fai h: C a e 33
b i e e hic . Thi c a e c ai a c i e
e gage i d e i f e ce c ac i i ie ,
a d d e , he ef e, ee be he f i
b a ia i g he c e f he ge e a d f g d
fai h. The i he c a e f he Ge e a
C di i ( a d i ida ed da age )
a e e e a he i ci e f he da aba e, a d
he i ci e f g d fai h.
( i) Fi e a a i a i e a e i ed i he
T a -Le da aba e: he a ead e i ed UPICC, PECL,
Ac i P i ci e , DCFR a d, i i g , he
i ci e ad ed b a bi a ib a de he
a ice f he Cai Regi a Ce e f
I e a i a C e cia A bi a i hich d
ee ha e di ec e e a ce. A ha bee ee , he
i ed a a i a e a e e a e a a
i e e a i ha ha be ba ed he a da d
a ied i i e a i a ade.

Whe he T a -Le efe he UPICC a d he PECL


a i ci e f g d fai h i i e a i a ade, i
c ea e a ici ci c e, beca e he UPICC a d he PECL, i

109
, a e efe e ce i e a i a ade ac ice
b a ia e hi i ci e.
I c c i , dige f i ci e d ee cceed
i ecif i g he c e f he i ci e f g d fai h i
i e a i a ade. H e e , hi ecifica i i ece a
i de a e e a e e ch a he UPICC, he PECL
he DCFR e a i e, a a h i Sec i 4.2 ab e.

T ade age a e f e efe ed a a i a ce f


a a i a c e cia a .76 A e i g a ade age igh
be i e de a di g. I e ec f he i ci e f g d
fai h, f e a e, hich he ab e a a i h ed i
i a i he i e e a i a d e f a ce f a
c ac , he e d e ee be e ide ce f a if
age ha igh be a id f a e f c ac a
i e a i a e e f e i g e e f c ac .
E e e ide ce ha ce ai c d c i c i a ce ai
b a ch f he ade d e ece a i ea ha he e i a
bi di g age ha effec .77
A a ee i Cha e 1, c e cia c ac f e
c ai c a e ha ec i a e f a ac i a d
e e e a i e c a a g age, he -ca ed
b i e a e c a e ch a : e i e ag ee e , ai e ,
a a e d e , e ia ce, i ida ed da age , e
e ed , a ig e , e e e a i a d a a ie a d
e e a he . Thei ai ai i c ea e a e f- fficie
e f he c ac . The c ac i ea be
i e e ed e he ba i f i e a d i h
efe e ce e e a e e e . The e f he e c a e
i , i he d , a id i e fe e ce b i ci e ch
a g d fai h a d fai dea i g. Whi e each f he e c a e
i i e c i c e cia c ac , he e i e ide ce
ha a f he e c a e ha ecific ega effec ha a
be c ide ed be ge e a ec g i ed a i e a i a

110
e e . The e e a e ica ad ed f c a
c ac de , a d, a i be ee i Cha e 3, ca be
i c a ib e i h he ci i a de ba ed g d fai h a d
fai dea i g. E e i hi E g i h a , a d e e e
i hi he c a ega fa i i ge e a , he e i
ece a i e i g e ge e a ac edged i e e a i
f he c e f each f he e c a e . The e ee 78 be
ba i , he ef e, a e he e i e ce f a if
i e e a i f he e c ac e ha c d e e a e
he he a f ade age .79
N a e he ega effec f he e c a e
if ec g i ed; i a ee ha he a ie d
a a c ci i e h e c a e i he c ac i h
he c ea i e i f b ai i g ce ai effec . A he
de c i i f he d a ic f c ac d af i g ade i
Cha e 1 Sec i 3 h , a ie a e e ha e bee
a a e f he de ai ed c e f he b i e a e c a e ,
he a ha e i i g a e he i ha he d
ha e had he i e ded effec de he a icab e a . Thi
d e ee c i h he c i e ia ha eed be e
i de a if a ce ai ac ice a a ade age;
a e , he e i e e ha he a ie a e c i ced ha
ha c d c i a ega b iga i (
).

Ge e a i ci e , e a e e f c ac a i ci e
a d ade age i he fie d f ge e a c ac a a e
fficie ecific e a ic c ea e a ha i ed
eg a i f ge e a i ci e ch a g d fai h. A he
a e i e, he gi e he i ci e f g d fai h a ce a
e i he i e e a i a d a ica i f c ac .
Si ce he e i ha i ed a da d acc di g hich he
i ci e a be a ied, a ica i i a c ide ab
de e di g he i e e e ega adi i , e e ie ce
a d a ach. The e a a i a ce , he ef e, a e

111
ca ab e f idi g a ha i ed f a e f i e a i a
c ac .

Ge e a ec g i ed i ci e a e efe ed a ce i
a a ie f c e : b ic i e a i a a di e
be ee a e , i e e ec i di e be ee a e
a d f eig i e , c e cia di e be ee i a e
a ie . S e i e , ega i e a e a d a bi a a a d
efe i ci e ed i he g d e e a d c
ac ice f he ge e a i f he ci i i ed a i a e
f he a icab e ce i c e cia a bi a i . Thi
di g i a e f A ic e 38 f he I e a i a C
f J ice (ICJ) S a e ega di g ce f b ic
i e a i a a be a ied i di e be ee a e .
The ge e a ac edged i ci e ha a
c e cia di e , h e e , a e ece a i he a e
ge e a i ci e ha a di e be ee a e
be ee f eig i e a d he h c . I i
ece a di i g i h be ee i e a i a di e
i i g b ic i e a i a a a d h e i i g
c e cia a .
N di e be ee a e , b a be ee a e
a d f eig i e , a e f e , if ece a i a a ,
ba ed e ge e a i ci e f b ic i e a i a
a . Di e be ee a f eig i e a d he h a e
a e ai ba ed a a eged b each b he a e f a e
f i e a i a a , be i a ea -ba ed a da d f
ea e a c a i ci e. The i i h he e
a ega i i ha he h a e ha ed i e eig
e i a a e ha i a e e a d i ci e ha
a e bi di g a e . Thi i he , he
effec i e, defe ce a ai ab e a f eig i e agai
he h c : i he ab e ce f e a d i ci e f

112
b ic i e a i a a , he a e d be f ee f a
e ic i he e f i b ic e beca e i c d
a egi a i ha e de a ab i e di c i i a
ac ega i hi i e i . P b ic i e a i a a i
he di e i ab e a i a e eig ha e
f da e a a d ge e a ec g i ed ( ag eed ) c i e ia
i i i g he a i a a e he i e e ic ed e f
hei e ec i e e eig e .
R e a d i ci e f b ic i e a i a a a e
ece a i e i a e he e a d i ci e f
c e cia a , he he i e a i a . C e cia
di e ai i e b iga i f i a e a be ee
i a e a ie ( , a ea , a ie ac i g a i a e
a ie ). The d i e a e f b ic e eig
e , he ef e he d e i e a di e i e i
he e eig a e e ic he a e he i e
i i ed e . The ai c ce c ac a c d c
ha i e ic ed b he c ac a d b he g e i g a .
T i a e he diffe e ce a i e e e e a e e ,
hi e i e e a a d eed e b ic
i e a i a a i de fi d c i e ia agai hich i
i ib e e a a e he he he a e i d c i f
a e a e f ad i i a i e e i ega , i
ffice f c e cia a a d a he g e i g a
i de fi d c i e ia f he a f e f he b e
ef a a he ice i f he e e i ca i
f a ci c a ce i i i g iabi i . F h e h be ie e
g i he ece i f a idi g a i a a , a d
ad ca e ha a a i a a i be e f i e a i a
c ac , hi i be a a a i a , b i
c e cia , a . Thi a e a i a i a , a d ca
he ef e i e be defi ed a i e a i a ; h e e , i
i he a e a he i e a i a a i he e e e.
T a a i a c e cia a c ea e i a e a b iga i
a d e edie be ee i a e a ie : he b e ef a
a he f ice, he e e i ca i f he
i i a i f iabi i . I ha hi g d i h he e f

113
e ha bi d he a e a d i i he e e ci e f hei
e eig e .
The e ide b e i a i g b ic i e a i a
a c e cia di e igh a i e i he ega e
ha adhe e he d a i ic he , acc di g hich he
e f b ic i e a i a a bi d he a e a d
he a e b d e e e bi di g ce i hi ha
a e i he a e a ified he i e i c a ed i
he ega e . H e e , a i be ee be , a i g
e ha a e ea eg a e he e a i hi a g
a e a ce f c e cia e a i hi a c ea e
b e i e i e ec i e f he adi i a di ide be ee
he d a i ic a d he i ic he , he a e f hich
c ide b ic i e a i a a a a a f he d e ic
ega e i h he ece i f ecific egi a i .

The a ead e i ed T a -Le dige efe a i


ce hich he i ci e f g d fai h e ie . Of
a ic a e e a ce he e i ha , a g he c deci i
i ed a a ce f he i ci e f g d fai h f
c e cia c ac , he e a e e deci i f he ICJ.
A g he ICJ deci i i ed a he ce f he
i ci e f g d fai h i c e cia c ac , he dige
e i he deci i a e i . .80 Thi
deci i i e de ed i c ec i i h A a ia eac i
agai F a ce ca i g c ea e i he S h
Pacific i i e f ha i g ade dec a a i ha i d
d .
I he a f he deci i ha he T a -Le e ha i e
a e e a , he ICJ a a e he he i a e a dec a a i
ade b a a e i h he i e i f bei g b d a e bi di g
i . The C b e e ha e f he ba ic i ci e
g e i g ega b iga i i ha f g d fai h, a d

114
c i e b affi i g ha J a he e e f
i he a f ea ie i ba ed g d fai h,
a i he bi di g cha ac e f a i e a i a
b iga i a ed b i a e a dec a a i .
The ICJ deci i i . i a deci i
e de ed b a c f b ic i e a i a a a d dea
i h b ic i e a i a a b iga i be ee a e . If
i e e ded i e e a ce c e cia c ac , i d
ea ha , a a ge e a i ci e f i e a i a a a ed
b he ICJ, a i a e a a i g a c e cia ffe
a he i a e a i b d b ha ffe , a ic a if
he ffe i e e ed a i e cab e. A ee be , hi
a c ea e e diffic ie .
Ui a e a dec a a i d a a ha e a bi di g
cha ac e i c ac a . A g he ega e , E g i h
a d e ge e a c ide i a e a i e a
e f ceab e. A i be ee i Cha e 3, Sec i 6.1, he
E g i h a f c ac ha a addi i a e i e e f
c ide i g a i e a e f ceab e: he e i e e f
c ide a i . Thi e i e e ca be b ief de c ibed a
he ece i f b h a ie ha i g eci ca be efi a d
de i e . I he ab e ce f a a be efi a d de i e ,
a i a e a i e ha gi e be efi he i ee
a d de i e he i d be e f ceab e. I
ica c ac , he c ide a i i ide ified
h gh he ice: i a a e ag ee e , f e a e, he
e e i e e he hi g ( he eb c ea i g f
i e f he de i e f de i i g i e f f he hi g, a d
he be efi f he b e f a i g e he hi g), a d he
b e i e a he ice ( he eb c ea i g f i e f
he de i e f a i g he ice, a d f he e e he
be efi f he a fe f he e ).
F i g he ab e, he E g i h a f c ac d e
c ide a i a e a ffe a bi di g, e e if he
ffe , b i e , i i e cab e f a ce ai e i d:

115
i i ece a ha e c ide a i , he i e he i e
ee he ffe fi i e f ceab e.81
H ca he e f ceabi i f i e cab e ffe i he
E g i h a f c ac be ec ci ed i h he ICJ c ea
a e e ha i a e a dec a a i a e a fficie
ce f bi di g b iga i ? I he E g i h e f
c ide a i i c a i h he i ci e f g d fai h i
b ic i e a i a a ? C d a ca e be b gh agai
E g a d i he ICJ beca e E g i h c ac a i a e
b ic i e a i a a ? O , e e e d a ica , c d a
i a e a be c ide ed iab e f a b each f i
b iga i c ai ed i a i e cab e ffe ,
i h a di g ha he ffe i bi di g de he
(E g i h) a g e i g i ?
I ee i e e ide ha E g i h c ac a d e
i a e he ba ic i ci e f b ic i e a i a a . I
i ha a diffe e c e f a ica i . I d e
e a e b iga i be ee a e i a e a
dec a a i b a a e ca a he ic c ea
e i ff he c a f a he a e. Si i a , he ICJ
a ai i g a c ea i g a ecede f he eg a i f
c e cia ffe be ee i a e a ie .
Tha he d g d fai h bi di g i a e a
dec a a i a be ed b h i b ic i e a i a a
a d i c e cia a d e j if he c c i ha
he ha e he a e a i , f c i a d ea i g i b h
he e . Acc di g , he c ce a e i e cha geab e.
I a
, ge e a ac edged i ci e f b ic
i e a i a a a e ece a i ca ab e f c ea i g
b iga i be ee i a e a ie a d d e e e ,
he ef e, a ce f ha i ed a a i a c e cia
a .

116