NABOR YANQUI LLERENA

8-10-20
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

INTRODUCCION

El presente Plan de Gestión del Riesgo se ha elaborado con la finalidad de reducir y en lo

posible mitigar la existencia de Riesgos negativos en los trabajos relacionados a “Estudios
de mecánica de suelos, geotecnia y afines”, estos riesgos varían en intensidad de acuerdo
al desagregado de tareas y tipos de prospección propias de las labores geotécnicas.
Se espera que el siguiente plan pueda ser adecuado a las empresas que laboren en el
rubro de Geotecnia y Mecánica de suelos,
Para el siguiente plan se ha escogido un proyecto que contemplaba distintos tipos de
prospección (Calicatas, Ensayos SPT, Perforación Rotopercusiva), este proyecto tiene los
siguiente antecedentes: Ubicado en la sierra sur del Perú, lluvias, vientos, alturas mayores
a 3500 msnm, el proyecto esta ubicado dentro de las instalaciones de PetroPerú en
Juliaca, por lo que encontramos, controles, permisos.

1. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

El Terminal de hidrocarburos de Juliaca se encuentra ubicado en la Carretera Juliaca -
Puno en el Km 2.5, Sector de Taparachi, en la provincia San Román, Región de Puno,
dentro del perímetro de este terminal se construirá un tanque metálico de 21 m. de ancho
y 12 de altura y estará cimentado en un anillo de concreto.

2. OBJETIVOS DEL PLAN

- Dar una herramienta práctica para el análisis y porcesamiento de posbles riesgos

en las tareas por desarrollar.

- Identificar y analizar los riesgos negativos en las actividades de campo propias de

la geotécnia.

- Planificar y seleccionar estrategias para mitigar los riesgos negativos e identificar

los disparadores de riesgo.

- Asignar el riesgo al organismo mejor capacitado para controlar el riesgo.

3. METODOS DE PROSPECCIÓN

Las tareas involucradas en el presente proyecto serán:

P á g i n a 1 | 28
 a) Calicatas o pozos de excavación de 4m. de profundidad, con método
manual (Lampa, pico, Tecle, Tripode de rescate, winche eléctrico)

b) Ensayos SPT, de 20m de profundidad con Tripode de 6m de altura y un

martillo de 62.5 kg. de peso, malacate a gasolina, varillaje pesado,

c) Perforación por método de washboring, de 20 m. de profundidad, con motor

a gasolina, bombas de agua, varillaje de 4” x 3.0m. HQ,

4. CONDICIÓN CLIMATICA Y ALTITUD DE LA ZONA

Altitud : 3838 msnm

Temperatura máxima : 18 ºC
Temperatura mínima : 9 ºC
Temperatura promedio : 0 ºC
Pluviosidad : 595.5 mm/año

Figura 01: Imagen Satelital del terreno (Fuente Google Earth)

5. PLANIFICACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGOS (RISK MANAGEMENT)

Este se define como el plan estratégico de cómo vamos a afrontar las actividades
que nos generen un riesgo en nuestro proyecto. La planificación de los procesos
de gestión de riesgos nos aseguran conocer el nivel, el tipo y la visibilidad de
gestión de riesgos sean acordes tanto con los riesgos como con la importancia del
proyecto para la organización. La planificación también es importante para
proporcionar los recursos y el tiempo suficientes para las actividades de gestión de
riesgos y para establecer una base acordada para evaluar los riesgos. El proceso
Planificar la Gestión de Riesgos debe iniciarse tan pronto como se concibe el
proyecto y debe completarse en las fases tempranas de planificación del mismo.

Figura 02: Planificación de la gestión de riesgos (elaboración propia NYL)

 CAPITULO I

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

Es necesario tener claro los riesgos que vamos a identificar, según el PMBOK solo
debemos tomar en cuenta aquellos riesgos que son relevantes para nuestro proyecto, por
lo tanto dejaremos fuera de este análisis a los riesgos que no tienen antecedentes de
producirse y también dejaremos fuera a los riesgos que ya están gestionados por el cliente
o nuestra propia empresa como por ejemplo incendios, terremotos, o alguno que este
contenido en un Plan de Riesgos de una escala jerárquica superior, como por ejemplo El
Plan de Gestión de Riesgos de G Y M (cliente)

Se tiene un compendio de Formatos de Riesgo eelaborados por los interesados,

estos se realizaron en base al formato proporcionado por la OSCE cuya descarga gratuita
esta en el siguiente enlace.
https://www.gob.pe/institucion/osce/informes-publicaciones/291845-anexo-
n2-matriz-de-probabilidad-e-impacto-segun-guia-pmbok-de-la-directiva-n-012-
2017osce-cd

1. HERRAMIENTAS APLICABLES

1) LLUVIA DE IDEAS
Gracias a la experiencia del Consultor principal, quien lleva realizando esta
actividad durante décadas y al conocimiento de parte de los profesionales y técnicos
relacionados en la tarea se puede determinar un conjunto de riesgos observados durante
todos los proyectos realizados, estos puntos fueron anotados en una reunión
extraordinaria y se han codificado y detallado.

2) REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN
Se ha verificado en la Data de la empresa, se tiene un registro de incidentes y
accidentes generados a lo largo de los años; se manejan registros de seguridad,
triángulos Bird, también se puede han revisado todos los contratiempos registrados en las
cartas informativas de parte de los Jefes de proyecto hacia la Gerencia.
Se han evaluado los registros del Senamhi y de la Capitania de Puerto donde se
pudo extraer los histogramas, las avenidas históricas, velocidad de vientos, registros de
tormentas eléctricas.
Se ha evaluado los trabajos previos realizados al cliente y se han verificado los
protocolos requeridos en proyectos anteriores tales como: permisos, inducciones,
Examenes médicos, antecedentes policiales, Capacitaciones al personal, se ha verificado
que se cuenta con todo lo necesario.
3) RIESGOS PREVISIBLES OSCE
 a) Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los estudios de la fase
de formulación y/o estructuración que redunde en sobrecostos o ampliación de plazos de
construcción de la infraestructura.
En este caso, dada la naturaleza del trabajo, no se puede determinar con certeza a
que profundidad empieza la napa freática, pero también podemos desestimar este riesgo,
ya que este riesgo no generaría ningún impacto en la obra.
b) Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso fortuito, cuyas
causas no
resultarían imputables a ninguna de las partes.
Riesgos que escapan a la naturaleza del presente plan, como, por ejemplo, huelgas,
manifestaciones, desastres naturales, etc.
2. RIESGOS NEGATIVOS ENCONTRADOS

Los riesgos han sido identificados gracias a las herramientas del PMBOK y
fueron subdivididos en tres grupos, para que sean fácilmente reconocibles.

2.1 RIESGOS MECÁNICOS

RMC-001-2020: Derrumbes en pozos de exploración

Sin duda un problema frecuente en trabajos de excavación, este

Riesgo no se ha materializado con una severidad mayor, según los
registros de la empresa, pero si hay registro de incidentes de caídas
de piedras pequeñas (menores a 3”) en los años 2012, 2016 y 2019,
esto genero lesiones menores a los operadores y por consiguiente la
paralización de la operación. Este riesgo se materializa, según los
especialistas de suelos, cuando el suelo no tiene suficiente fricción
entre granos, también cuando el diámetro es superior al
recomendado y por lo cual el “efecto arco” de pozos para pozos
circulares pierde confinamiento, la caída de piedras está
contemplada en nuestro Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo,
donde se invita al operador a retirar todo material que sobresalga de
las paredes de excavación y de ser el caso, rellenar los espacios con
mezcla de mortero 1/4. Este riesgo puede volverse fatal si no se
toman las precauciones necesarias.
RMC-002-2020: Falla mecánica de equipos a Combustible

Un riesgo que siempre ha generado varias horas hombre perdidas,

Se tiene registros de casos en los años 2012 y 2015 donde por
problemas mecánicos en los equipos de perforación, las operaciones
se han detenido por casi 72 horas, lo cual en este tiempo sería
inaceptable, En la actualidad todos los equipos pasan un Checklist
diario, también
 una revisión mecánica y mantenimiento al termino de cualquier
proyecto, también se ha incorporado al Staff un Ingeniero Mecanico
en campo.

Lamentablemente este riesgo siempre estará latente mientras se

trabajen con equipos mecánicos, ya que todos los componentes
internos de un motor sufren desgaste diferencial y sufren el
fenómeno de vibración cíclica, lo que genera rotura de piezas.

2.2 RIESGOS METEREOLÓGICOS

RMT-001-2020: Lluvias y granizadas

Debido al lugar geográfico donde se desarrollará el proyecto existe

una gran probabilidad, según Registros de Senamhi, de encontrarnos
con lluvias y granizadas persistentes, esto ha generado varias horas
de retraso en nuestras operaciones, sobre todo cuando este riesgo
no fue previsto y no se contaba con herramientas y equipos
necesarios para continuar con las operaciones en lluvias, como por
ejemplo, mantas, plásticos, mamelucos impermeables, cadenas para
llantas, etc.
El riesgo de Tormenta eléctrica también esta contemplada en este
ITEM, ya que se ha tomado conocimiento que en otros proyectos,
este riesgo se materializo con saldos fatales en algunos casos.
La base de este riesgo son:

- Registro de precipitaciones por estaciones del Senamhi

- Registros propios de la empresa
- Registros de otras compañías

RMT-002-2020: Velocidad de Vientos superiores al promedio

Juliaca es llamada la ciudad de los Vientos:

Los equipos de perforación van montados en trípodes de 6m. de

altura y a veces en torres de perforación de 5m., también se tienen
campamentos fabricados de lona, por lo que un riesgo de vientos
fuertes, debe estar considerado en este proyecto.

Según la capitanía del Puerto de la ciudad de Puno, los vientos en la

ciudad de Juliaca serán muy veloces en los meses cuando se
desarrollará el proyecto.
 Se ha tomado en cuenta un registro del año 2016 donde según indicó
el Ing. De campo, el equipo SPT no mantenía la verticalidad de caída
del martillo debido a los vientos fuertes, esto generaría un “registro
de perforación erróneo”, una mala estimación del valor N y por esto
la calidad del estudio se vería seriamente afectada.

2.3 RIESGOS ADMINISTRATIVOS

RA-001-2020: Riesgos derivados de Enfrentamientos Sociales

Se tiene conocimiento según estadísticas de IPSOS que la población

de Juliaca realiza manifestaciones totales, por lo menos tres veces
cada año, estas manifestaciones generan problemas en la movilidad
del personal hacia el centro de labores.

También se tiene registros del mes de noviembre del año 2017

donde, durante una manifestación interna en la ciudad de Arequipa,
resultó dañada una unidad vehicular menor de la empresa, también
se tomó constancia de la pérdida de 30 días de trabajo acumulados
durante los años 2016 y 2017.

3. CUADRO DE RIESGOS IDENTIFICADOS

RIESGOS NEGATIVO CODIGO TITULO
RMC-01-2020 Derrumbes de pozos de exploración
RIESGO MEC.
RMC-02-2020 Falla mecánica de equipos a combustible
RMT-01-2020 Luvias y granizada
RIESGO MET.
RMT-02-2020 Velocidad de vientos
RIESGO ADM. RA-01-2020 Riesgo derivados de enfrentamientos sociales

Tabla 01: Cuadro de riesgos identificados (elaboración propia NYL)

 CAPITULO II

ANALISIS DE RIESGOS

Para que podamos tomar decisiones sobre cómo afrontar los diferentes riesgos
identificados en el capítulo anterior, la guía PMBOK nos sugiere realizar una valoración
para determinar cuáles de estos riesgos son más nocivos para nuestro proyecto, para esto
han elaborado una matriz de posibilidad de ocurrencia versus el impacto que causaría si
este riesgo se llegara a producir.
Esta valoración puede medirse en varios escenarios como, por ejemplo, por un
impacto económico adverso, la calidad del producto final, la reputación del Staff o de la
compañía en general, etc.
1. ANALISIS CUALITATIVO DE LOS RIESGOS

1) RMC-01-2020 Derrumbes de pozos de exploración

Probabilidad: Se ha determinado que en los últimos 5 años no han

ocurrido derrumbes en los pozos de exploración ejecutados por la empresa,
también se ha comprobado que en los últimos 5 años han ocurrido 03
incidentes de desprendimiento de piedras, con este antecedente el Concejo
de especialistas ha determinado darle una puntuación de muy baja a este
riesgo

Probabilidad = Muy Baja

Factor = 0.10

Impacto en obra: Se ha determinado que este riesgo, conllevaría no solo a

problemas de retrasos con el cronograma y al proyecto en general, sino
abarcaría también procesos judiciales, con todos sus impactos negativos
para el Staff y la empresa, con este antecedente el Concejo de
especialistas ha determinado darle una puntuación de muy alto a este
riesgo

Impacto = Muy alto

Factor = 0.80

Priorización del riesgo: Se ha determinado que este riesgo, tiene una

prioridad MODERADA, y un factor de 0.080.
 2) RMC-02-2020 Falla mecánica de equipos a combustible

Probabilidad: Se ha determinado que en los últimos 5 años han ocurrido

dos problemas de falla irreparable y total de equipos, también se ha
comprobado que en los últimos 5 años han ocurrido 25 incidentes
relacionados a fallas mecánicas de equipos en plena operación, con
impacto negativo en el tiempo de entrega del producto final, con este
antecedente el Concejo de especialistas ha determinado darle una
puntuación de Moderada a este riesgo

Probabilidad = Moderada
Factor = 0.60

Impacto en obra: Se ha determinado que este riesgo, tiene un impacto

directo en las fechas límites y en el cronograma total del proyecto, pero
también se considera que ahora la empresa tiene mayor cantidad de
equipos de repuesto en Stock, con este antecedente el Concejo de
especialistas ha determinado darle una puntuación BAJA a este riesgo

Impacto = Moderado
Factor = 0.20

Priorización del riesgo: Se ha determinado que este riesgo, tiene una

prioridad Moderada, y un factor de 0.10.

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.120 0.240

 0.060

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Tabla 03: Prioridad de riesgos RMC-02-2020 (fuente OSCE)

3) RMT-01-2020 Lluvias y granizada

Probabilidad: Se ha determinado por los registros de Senamhi que las

temporadas de lluvias y Granizadas en Juliaca van desde el mes de
noviembre hasta abril, también se ha observado con técnicas estadísticas
como T student, que hay una representación estadísticamente confiable
con una probabilidad mayor a 95% que por lo menos lloverá 90% de días
durante el periodo del proyecto, con este antecedente el Concejo de
especialistas ha determinado darle una puntuación de Muy alta a este
riesgo

Probabilidad = Muy alta

Factor = 0.90

Impacto en obra: Se ha determinado que este riesgo, no ha perjudicado

de gran manera al desarrollo del poryecto en otros de similares
características, salvo que se desencadene una tormenta eléctrica, que
prácticamente esta descartada por el equipo encargado de los modelos
matemáticos. Con este antecedente el Concejo de especialistas ha
determinado darle una puntuación de muy bajo a este riesgo

Impacto = Muy Bajo

Factor = 0.06

Priorización del riesgo: Se ha determinado que este riesgo, tiene una

prioridad BAJA, y un factor de 0.46

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

0.70
Alta 0.070 0.140 0.280 0.560
0.035

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80
2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Tabla 04: Prioridad de riesgos RMT-01-2020 (fuente OSCE)

4) RMT-02-2020 Velocidad de Vientos

Probabilidad: Se ha determinado por los registros de la Capitania de

Puerto que las temporadas vientos fuertes en Juliaca van desde el mes de
mayo hasta septiembre, también se ha observado con técnicas estadísticas
como T student, que hay una representación estadísticamente confiable
con una probabilidad mayor a 95% que solo habrán vientos superiores a los
50 km/h o 07 en la escala Beaufort, en un 20% de los dias que dure el
proyecto, con este antecedente el Concejo de especialistas ha determinado
darle una puntuación de BAJA a este riesgo

Probabilidad = baja
Factor = 0.30

Impacto en obra: Se ha determinado que este riesgo, no ha perjudicado

de gran manera al desarrollo del proyecto en otros de similares
características, salvo que los vientos tengan una puntación superior a 7 en
la escala de Beaufort. Con este antecedente el Concejo de especialistas ha
determinado darle una puntuación de bajo a este riesgo

Impacto = Bajo
Factor = 0.10

Priorización del riesgo: Se ha determinado que este riesgo, tiene una

prioridad BAJA, y un factor de 0.30

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3 . PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Tabla 05: Prioridad de riesgos RMT-02-2020 (fuente OSCE)

5) RA-01-2020 Riesgos derivados de enfrentamientos salicales

Probabilidad: Se ha determinado que la ciudad de Juliaca tiene uno de los

mas altos índices de enfrentamientos sociales del país, estadísticamente 28
días por año están realizando algún tipo de paralización esto es el 7.667 %
dias del año. También se tiene el antecedente de ataque a nuestras
brigadas de campo en días de movilización social, con este antecedente el
Concejo de especialistas ha determinado darle una puntuación de BAJA a
este riesgo

Probabilidad = baja
Factor = 0.30

Impacto en obra: Se ha determinado que este riesgo, ha perjudicado de

alguna manera al desarrollo del proyecto en otros de similares
características, también los impactos se incrementan un poco al tener a
nuestros operadores sindicalizados, pero dada la corta duración de nuestro
proyecto y la protección ofrecida siempre por el cliente el Concejo de
especialistas ha determinado darle una puntuación de bajo a este riesgo

Impacto = Bajo
Factor = 0.12

Priorización del riesgo: Se ha determinado que este riesgo, tiene una

prioridad BAJA, y un factor de 0.30

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3 . PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Tabla 06: Prioridad de riesgos RA-01-2020 (fuente OSCE)

 2. ANALISIS CUANTITATIVO DE LOS RIESGOS OBTENIDOS
El análisis cuantitativo de riesgos consiste en la identificación de todos los posibles
escenarios accidentales que puedan ocasionarse en el proyecto, el cálculo del riesgo de
cada uno de ellos como producto de la severidad de sus consecuencias por la frecuencia
de su ocurrencia, y la representación del riesgo global, ya sea en curvas de isoriesgo, en
curvas FN o como valores absolutos de riesgo.
La Guia PMBOK nos da algunas herramientas para la determinación cuantitativa de los
riesgos tales como, análisis de sensibilidad, análisis del valor monetario esperado,
Simulaciones como la de Monte Carlo y por último el Juicio de expertos.
Se ha venido preparando un análisis cuantitativo de riesgos para toda la organización,
pero como es conocido, esto requiere de una muestra significativa, que pueda darnos un
modelo estadístico significativamente confiable, un análisis cuantificativo serio, debe ser
desarrollado por una organización especializada y muy madura en temas de gestión para
que tenga resultados fiables, desde esta parte, se han implementado formatos de
incidencias, formatos de riesgo y formatos de mantenimiento de equipos, para que puedan
servir más adelante al desarrollo de un Análisis Cuantitativo,

Debemos tener en cuenta que el análisis Cualitativo del Ítem anterior tiene como base
principal el Juicio de expertos, por lo que por el momento es lo más cercano que tenemos
a un Análisis Cuantitativo.
Para fines académicos, presentamos a continuación un análisis generado con el Software
Sphera Pha Pro, utilizando el método de costo amplificado de Pareto, para un proyecto de
similares características.

Figura 03:Analisis cuantitativo de riesgos Pha-Pro (fuente Pha Pro)

 CAPITULO III

PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Este capítulo evalúa las diferentes opciones que tiene cada uno de los riesgos
identificados y valorados según su análisis y propone acciones concretas para minimizar
los impactos negativos, se debe incluir necesariamente su prioridad para que su costo sea
proporcional a su importancia,
Estas acciones deben ser aplicadas a su debido tiempo, ser realistas dentro del
contexto del Proyecto. Estar acordadas por todas las partes implicadas, y debe estar a
cargo de una persona responsable.
Es necesario seleccionar la mejor respuesta a los Riesgos entre varias opciones,
para el presente caso, se usará el formato acondicionado del OSCE con base en la guía
PMBOK
1. RMC-01-2020 Derrumbes de pozos de exploración
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 MODERADO
del Riesgo
Impacto
RES PUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar
X Evitar Riesgo
Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PEQUEÑOS DESPRENDIMIENTOS DE PIEDRAS EN
CALICATAS.
5.3 ACCIONES PARA DAR -INSPECCIÓN CONSTANTE DEL ESPECIALISTA
RESPUESTA AL RIESGO EN LAS CALICATAS.
-USO CORRECTO DE ENTIBADOS Y EQUIPOS ESPECIALIZADOS
PARA LA TAREA
-DESQUINCHADO DE PIEDRAS QUE SOBRESALGAN DE LAS
PAREDES DE LA EXCAVACIÓN

Este riesgo puede ser mitigado, se puede reducir el impacto ocasionado de

moderado a bajo, si el especialista o jefe de campo realiza una inspección constante en
las actividades de extracción de material, él puede determinar que el terreno es inestable y
también puede verificar que se están cumpliendo los protocolos establecidos por la
empresa.
2. RMC-02-2020 Falla mecánica de equipos a combustible
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
 Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.1 MODERADO
del Riesgo
Impacto

RES PUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar Evitar
X
Riesgo Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
FALLAS MENORES E INTERMITENTE EN EQUIPOS
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO -CHECKLIST DIARIO DE EQUIPOS.
-MANTENIMIENTOS PERIODICOS
-INSPECCIÓN RUTINARIA POR PARTE DEL ING. MECÁNICO.

Este riesgo puede ser mitigado, se puede reducir el impacto ocasionado de

moderado a bajo, si se cumple con la inspección diaria y el Checklist de los equipos,
también es necesario el mantenimiento periódico de todo equipo que ha salido a campo

3. RMT-01-2020 Lluvias y granizada

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.046 BAJA
del Riesgo
Impacto
RES PUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar
X Evitar Riesgo
Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PRECIPITACIONES PLUVIALES CON VALORES
SUPERIORES A 20 MM/S E INCREMENTADO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO -TURNO GALLO (5:00 AM A 13:00PM)
-COBERTURAS DE LONA DESDE LA PARTE SUPERIOR DE LA
PERFORADORA.
-ZONAS DE REFUGIO

Este riesgo puede ser mitigado, se puede reducir el impacto de bajo a muy bajo, si
se realiza el Turno Gallo en las semanas pronosticadas como críticas.
 4. RMT-02-2020 Vientos con velocidades altas
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 BAJA
del Riesgo
Impacto

RES PUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA Mitigar
X Evitar Riesgo
Riesgo
Aceptar Transferir
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
VIENTOS DE 7 EN ESCALA BEAUFORT Y AUMENTANDO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO -ANCLAJE Y VIENTOS CON CABLE EN LA TORRE DE
PERFORACIÓN

-CERCOS METÁLICOS EN LA ZONA DE PEFORACIÓN

Se ha comprobado que este riesgo puede ser mitigado, de bajo a muy bajo,
mientras el equipo cuente con vientos de cables metálicos diseñados para soportar la
tracción anclados a puntos fijos o cáncamos diseñados para soportar las fuerzas
horizontales de los vientos.
5. RA-01-2020 Riesgos derivados de enfrentamientos sociales

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 BAJA
del Riesgo
Impacto
RES PUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar
Evitar Riesgo
Riesgo
Aceptar Transferir
X
Riesgo Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ANUNCIO DE HUELGAS POR MEDIOS DE
COMUNICACIÓN
5.3 ACCIONES PARA DAR -CANJE DE DIAS PARALIZADOS CON DIAS DE DESCANSO CON
RESPUESTA AL RIESGO BONIFICACIÓN

-REALIZAR OTRAS LABORES, COMO

INVENTARIO O MANTENIMIENTO

Si bien este riesgo estadísticamente no es muy probable, es muy poco lo que

podemos hacer para mitigar sus impactos en la obra. El canje de días paralizados por dias
de descanso puede ayudar a recuperar el avance perdido, para esto el personal debe estar
comprometido y motivado para con la empresa.
 CAPITULO IV

ASIGNACIÓN DEL RIESGO

Este capítulo se disgrega de la planificación de respuesta frente al riesgo, consiste

en asignar directamente a un organismo que está plenamente capacitado para que pueda
hacerse responsable de todo el diagrama de flujo del riesgo.
Se ha desarrollado un formato de descarga gratuita desde el portal de la OSCE
orientado principalmente a la gestión pública y a un esquema macro principalmente de
elaboración de expedientes técnicos, para esta organización se ha modificado el formato
para que pueda ser utilizado en un proyecto de consultoría privada.

1. RMC-01-2020 Derrumbes de pozos de exploración

Este riesgo será asignado para su evaluación al área de Consultoría, en la persona

del consultor del proyecto. Para este caso el Ing. Juan Perez

2. RMC-02-2020 Falla mecánica de equipos a combustible

Este riesgo será asignado para su evaluación al área de Mantenimiento, en la

persona del Jefe de Mantenimiento. Para este caso el Ing. Pedro Rodriguez

3. RMT-01-2020 Lluvias y granizada

Este riesgo será asignado para su evaluación al área de Operaciones, en la persona

del Jefe de Operaciones del proyecto. Para este caso el Ing. Jose Medina

4. RMT-02-2020 Vientos con velocidades altas

Este riesgo será asignado para su evaluación al área de Operaciones, en la persona

del Jefe de Operaciones del proyecto. Para este caso el Ing. Jose Medina

5. RA-01-2020 Riesgos derivados de enfrentamientos sociales

Este riesgo será asignado para su evaluación al área de Operaciones, en la persona

del Jefe de Operaciones del proyecto. Para este caso el Ing. Jose Medina
 NABOR YANQUI LLERENA
8-10-20
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir ESPECIALISTA
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
DE RIESGO DEL RIESGO ENCARGADO
-INSPECCIÓN CONSTANTE DEL ESPECIALISTA EN
CONSULTOR DEL
RMC-01-2020 DERRUMBES EN POZOS DE EXPLORACIÓN MODERADA X LAS CALICATAS.
PROYECTO

RMC-02-2020 FALLA MECÁNICA DE EQUIPOS A COMBUTIBLE MODERADA X -CHECKLIST DIARIO DE EQUIPOS. JEFE DE MANTENIMIENTO

RMT-01-2020 LLUVIAS Y GRANZADA BAJA X -IMPLEMENTAR TURNO GALLO (5:00 AM A 13:00PM) JEFE DE OPERACIONES

-ANCLAJE Y VIENTOS CON CABLE EN LA TORRE

RMT-02-2020 VIENTOS CON VELOCIDADES ALTAS BAJA X DE PERFORACIÓN JEFE DE OPERACIONES

-CANJE DE DIAS PARALIZADOS CON DIAS DE

RA-01-2020 RIESGOS POR ENFRENTAMIENTOS SOCIALES BAJA X DESCANSO CON BONIFICACIÓN JEFE DE OPERACIONES

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 NABOR YANQUI LLERENA
8-10-20
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

CAPITULO V

PLAN DE MONITOREO Y CONTROL

La presentación de reportes y el monitoreo continuo de los riesgos es un proceso

dinámico que requiere la participación de toda la organización. Para ser eficaz, la función de
la gestión de riesgos debe abordar las tendencias críticas antes de que se conviertan en
problemas importantes

Por ejemplo, presentar reportes periódicamente sobre los riesgos a las partes
interesadas.
1. PLAN DE MONITERO

A) Implementación del monitoreo

Para la recolección, registro y procesamiento de la información del monitoreo es

necesario tomar en cuenta los riesgos analizados anteriormente y su impacto en el
proyecto, también se puede tomar un registro de otros riesgos que se presenten a lo largo
del proyecto.
Los encargados del plan de respuesta de riesgos tienen también la obligación de
Explicar a los demás participantes del registro de la información, sobre su utilidad y
la importancia de seguir los procedimientos diseñados. Para ello, es conveniente
transmitir a todos el uso que se hará de la misma. Cuando no se sabe para qué se
recoge la información y no se retroalimenta la actividad, disminuye el compromiso y
baja la confiabilidad de los resultados obtenidos.

Utilizar los instrumentos específicos: formato de registro de riesgo y procesamiento

de los datos, estos deben ser estables para mantener su comparabilidad. Si se
requieren cambios, se debe planificar dichos cambios. En el procesamiento de
datos es importante tener información de la mayor confiabilidad.

B) Analizar los resultados

Con los formatos de registro de riesgo se debe hacer una evaluación mensual, es
responsabilidad de cada área encargada, hacer llegar los formatos de registro de riesgo
hacia el área encargada de procesamiento, a su vez, como instrumento del Plan de
Gestion de Riesgos General de la empresa se debe hacer una evaluación trimestral, que
nos permita llevar un monitoreo macro de los riesgos
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 Trimestre Fecha máxima de envío
Enero a marzo 15 de abril
Abril a junio 15 de julio
Julio a septiembre 15 de octubre
Octubre a diciembre 15 de enero del año siguiente

El monitoreo mensual debe incluir:

 Formatos de Registro de Riesgo.

 Registros de Seguridad (ATS, IPERC, PETS).
 Checklist de equipos, Certificados de mantenimientos.  Registro de incidentes
ocurridos.

Para el monitoreo anual se utilizarán tres herramientas estadísticas.

a. Comparar lo realizado respecto a lo programado. Consiste en cuantificar la
diferencia y analizar sus causas. Los desvíos pueden deberse a problemas en el
diseño, fallas en la operación y/o cambios en el contexto.

b. Comparar los resultados de distintos períodos. Es la construcción de una serie

histórica con los datos correspondientes a cada período de la gestión. Permite
identificar las variaciones entre períodos para analizar posibles causas o
estacionalidades en la gestión.

c. Estimar los resultados futuros. En la medida que se tiene una serie de tiempo
suficientemente grande y con regularidad, es posible utilizar un modelo de
regresión para estimar los resultados de los futuros períodos de gestión.

Para el monitoreo, a diferencia de la estimación de impacto de riesgos, se utilizan los

datos reales, medidos en cada período de tiempo.

C) Medir los impactos logrados

Se realiza mediante la comparación entre la línea de base y la situación existente

después de un tiempo de ejecución del plan propuesto.

2. SEGUIMIENTO

El seguimiento se refiere a la observación minuciosa del desarrollo del plan

propuesto, que será responsabilidad del área encargada, incorpora la información periódica
obtenida del monitoreo a una serie de tiempo para su análisis estacional y su confrontación
con indicadores trazadores y de resultados propuestos en el Plan de respuesta a Riegos;
analiza efectos inmediatos de las medidas adoptadas y proyecta comportamientos para
anticipar posibles
resultados. Explica resultados intermedios y propone ajustes o modificaciones al Plan de
respuesta a Riesgos

3. EVALUACIÓN DE LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE GESTION DE RIESGOS

La evaluación es una apreciación sistemática de la ejecución del plan institucional

aprobado. La evaluación se concentra en los logros esperados y alcanzados, examinando
la cadena de compromisos planteados en el PGR, para comprender los logros o la
ausencia de ellos. La evaluación pretende determinar la relevancia, impacto, eficacia,
eficiencia y sostenibilidad de las intervenciones y su contribución a la consecución de
resultados en la sostenibilidad financiera en el mediano y largo plazo.
Una evaluación debe proporcionar información basada en evidencia que sea
creíble, fidedigna y útil. Los datos de las conclusiones y recomendaciones y lecciones de
una evaluación deben ser usados en los futuros procesos de toma de decisiones
relacionados con el plan.
El propósito de esta evaluación es el de apreciar la eficacia de los controles en la
reducción de la probabilidad de los eventos de riesgo que ocurren por la situación de alto
riesgo. Esto a su vez, permite priorizar y centrar la atención y esfuerzos a los de mayor
riesgo y focalizarse en las áreas o temas que requieran una mayor priorización por su
impacto dentro del sistema, con lo que se busca una supervisión más efectiva y eficiente.

Es así como el Plan de Gestión de Riesgos, no incluye solamente el control y

mitigación de riesgos con impactos negativos, sino que este sea un soporte a través de los
años y así para poder reducir poco a poco los impactos negativos al mínimo.
ANEXOS
 A) FORMATO PARA LA IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
Formato para identificar los riesgos
Número 021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO Fecha 06/07/2020

MECANICA DE SUELOS PARA LA CIMENTACIÓN

Nombre del Proyecto DE
DATOS GENERALES
2 UN TANQUE DE HIDROCARBUROS - JULIACA
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica CARRETERA JULIACA-PUNO KM 2.5 - JULIACA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RA-001-2020

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO PARALIZACIÓN DE ACTIVIDADES POR

ENFRENAMIENTOS SOCIALES (MANIFESTACIONES,
HUELGAS)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) PAROS NACIONALES O REGIONALES
Causa N° 1
CON INMOVILIZACIÓN TOTAL
HUELGAS DE TRABAJADORES
Causa N° 2
SINDICALIZADOS
CIERRE TEMPORAL DE PLANTA POR
Causa N° 3
AMENAZA DE ATENTADO

B) FORMATO DE REGISTRO DE RIESGO

Nro. De Ref.
Descripción del problema Riesgo Causas Raíz Fecha de Identificación Tipo de Riesgo Categoría de Riesgo
Amenaza Oportunidad
 NABOR YANQUI LLERENA
8-10-20
PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

D) REGISTRO DE INCIDENTE

Registro de incide
DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL:

1. RAZÓN SOCIAL O 3. DOMICILIO

2 . RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL (Dirección, distrito, departamento, provinc

Completar sólo si contrata servicios de intermed iación o terceriz ación:

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACIÓN, TERCERIZACIÓN, CONTRATISTA, SUBCONT

6. RAZÓN SOCIAL O 8. DOMICILIO

DENOMINACIÓN SOCIAL 7 . RUC (Dirección, distrito, departamento, provinc

DATOS DEL TRABAJADOR (A):

Completar sólo en caso que el incident e afecte a tra bajador (es).
11. APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO

16. 17. 18.

15.
14. ANTIGÜEDAD EN EL SEXO 19. TIPO DE
PUESTO DE
ÁREA EMPLEO F / M TURNO CONTRATO
TRABAJO
D/T/N

IN VESTIGACIÓN DEL INCIDENTE PE

22 . M ARCAR CON (X) SI ES INCIDENTE

23. INCIDENTE PELIGROSO
N° TRABAJADORES POTENCIALMENTE
DET
AFECTADOS
PRIM
N° POBLADORES POTENCIALMENTE
AFECTADOS
25. FECHA Y HORA EN QUE OCURRIÓ EL
26. FECHA DE INICIO DE LA
INCIDENTE
I NVESTIGACIÓN
PELIGROSO O INCIDENTE
DÍA MES AÑO HORA DÍA MES AÑO

28 . DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE PE

Describa sólo los hechos, no escriba información subjetiva que no pueda ser comprobada.
Adjuntar:
- Declaración del afectado, de ser el caso.
- Declaración de testigos, de ser el caso.
- Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigación del caso.

29 . DESCRIPCIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON

Cada empresa o entidad pública o privada, puede adoptar el modelo de determinación de caus
 30 . MEDIDAS CORRECTI VAS

DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA CORRECTIVA A FECHA DE

IMPLEMENTARSE PARA ELIMINAR LA CAUSA Y EJECUCIÓN
PREVENIR LA RECURRENCIA RESPONSABLE DÍA MES AÑO ESTADO ( Realizada, Pendiente, En Ejecución).

1.
2.
3.
4.
5.
Insertar tantos renglones como sean necesarios.
31 . RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVE STIGACIÓN

Nombre: Cargo: Fecha: Firma:

Nombre: Cargo: Fecha: Firma:

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