PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS

Fecha de elaboración: 01/10/2020 dada por el Equipo de Auditoría

Periodo que cubre: Año 2020
RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Gerente de Control Interno / Gerente del Sistema de Gestion.
OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la empresa en el cumplimiento de las normas y que el Sistema Integrado de Gestión se encuentre
implementado y se mantenga de acuerdo con las norma NTC-ISO 9001:2015.
TIPO DE AUDITORÍA: Interna.
ALCANCE DEL PROGRAMA: Áreas de la empresa y Procesos del Sistema Integrado de Gestión.

RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la Entidad y demás personal,
Equipo de cómputo e impresora; Software: Internet, aplicativos y office, áreas de trabajo individual e instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el
trabajo de los auditores en la oficina de control interno.

RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Efecto o posibles problemas potenciales en un programa de auditoria: Asociados al programa / Recursos /
Equipo de auditor no adecuada o competente / Desconocimiento del proceso a auditar / Procesos de comunicación inefectivos / Control de la documentación
documentada requerida preservación de los registros / Disponibilidad y cooperación de los auditados habilidades blandas / Fechas alineadas entre equipo
auditado y equipo auditor.

METODOS: Revisión de documentos / Revisión de registros / Entrevistas al personal - observación de actividades. Puede realizarse en el sitio, en forma remota
o una combinación.

AUDITADO AUDITOR
CICLO AUDITORIA AUDITOR ACOMPAÑANTE FECHAS
PROCESO / AREA / TEMA DEPENDENCIA LIDER
Auditoria de Verificación al Proceso
Febrero Planeación Auditor Lider Auditor 1 y Auditor 2
Integral de Planeación.

Auditoria al Proceso de Contratación

de la empresa (incluye el
cumplimiento de las funciones del
Contratación
Marzo interventor/supervisor tanto interno Auditor Lider Auditor 1
Administrativa
como externo y la custodia y destino
final de las carpetas de los contratos
en la oficina de contratación).

Auditoría al programa de
Abril Área de recepción Auditor Lider Auditor 1
proveedores
Proceso
Mayo Auditoría a las Ventas de la empresa Comercialización de Auditor Lider Auditor 1
productos
Auditoria de verificación al Manejo Proceso Gestión
Junio Auditor Lider Auditor 1
presupuestal y seguimiento
Auditoria financiero ISO Financiera
9001:2015 Área de Producción:
Octubre Recepción y almacenamiento de Producción Auditor Lider Auditor 1
productos (frutas, verduras y
productos
Auditoria aque
la requieren frío) de la
implementación
Noviembre Producción Empresa externa contratada
Norma ISO 22000 Inocuidad

Auditoria a la implementación de la
Noviembre Norma OHSAS 18001 seguridad SSTA Auditor Lider Auditor 1 y Auditor 2
Industrial y Salud Ocupacional

OBSERVACIONES:

RESPONSABLE: Equipo de Auditoría APROBADO: FECHA:

 EMPRESA TIPO Código F-PA-001
LOGO
PLAN DE AUDITORIA Versión 01

Fecha elaboración del Plan Fecha aprobación del Plan

Planeación Jefe oficina de Oficina de
Proceso a Auditar Líder del Proceso Área
estratégica planeación Planeación
Verificar la conformidad de la empresa en el cumplimiento de las normas y que el Sistema
Objetivo de la Auditoria Integrado de Gestión se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo con las norma
NTC-ISO 9001:2015.
Áreas de la empresa y Procesos del Sistema Integrado de Gestión. Actividades
Alcance de la Auditoria
desarrolladas en el año 2020
Norma ISO
Criterios de la Auditoria Manual de Calidad Normas Procedimiento
9001
Recursos Portátil./ Papelería / Televisor / Vehículo / Otros
Auditor Líder Auditor Líder Equipo Auditor Auditor 1 Auditor 2 Auditor 3

Método a Utilizar Técnica de Observación directa y Entrevistas

No. ACTIVIDAD DIA Hora Auditor Auditado UBICACIÓN

Sede principal -
1 Llegada de los Auditores. 10/1/2020 07:45:00 AM AV/A1/A2/A3
Empresa Tipo.
Sede principal -
2 Reunión de Apertura. 10/1/2020 08:00:00 AM AV/A1/A2/A3 Todos
Empresa Tipo.
Revisión Liderazgo y Sede principal -
3 10/1/2020 08:30:00 AM AV
compromisos. Empresa Tipo.
Revisión Liderazgo y Sede principal -
4 10/1/2020 09:30:00 AM AV
compromisos para el SGC. Empresa Tipo.
Sede principal -
5 Revisión Enfoque al Cliente. 10/1/2020 10:30:00 AM AV
Empresa Tipo.
Revisión Establecimiento de la Sede principal -
6 10/1/2020 11:30:00 AM AV
Política de Calidad. Empresa Tipo.
Revisión de Comunicación de Sede principal -
7 10/1/2020 12:30:00 PM AV
la Política de Calidad. Empresa Tipo.
Sede principal -
8 Almuerzo. 10/1/2020 01:30:00 PM
Empresa Tipo.
Revisión Roles,
Sede principal -
9 Responsabilidad, y autoridad 10/1/2020 02:30:00 PM AV
Empresa Tipo.
den la organización.
Sede principal -
10 Reunión de Auditores. 10/1/2020 03:30:00 PM AV/A1/A2/A3
Empresa Tipo.
Reunión de Retroalimentación Sede principal -
11 10/1/2020 04:30:00 PM AV/A1/A2/A3 Todos
primer día. Empresa Tipo.
Sede principal -
12 Fin del primer día. 10/1/2020 05:30:00 PM
Empresa Tipo.

Identificación y Evaluación de
Sede principal -
13 Cumplimiento de Requisitos 10/2/2020 09:30:00 AM AV/A1/A2/A3
Empresa Tipo.
legales y Otros requisitos.

Reunión de Auditores, Sede principal -

14 10/2/2020 11:00:00 AM AV/A1/A2/A3
clasificación de Hallazgos. Empresa Tipo.
Sede principal -
15 Reunión de Cierre. 10/2/2020 12:45:00 PM AV/A1/A2/A3 Todos
Empresa Tipo.
Sede principal -
16 Fin de la auditoria. 10/2/2020 01:00:00 PM
Empresa Tipo.
Firma del Auditor Líder: Firma del Auditado: Fecha:

ROL DEL EQUIPO AUDITOR RESPONSABILIDADES

Líder Realizar el plan de auditoria y determinar las funciones del equipo auditor.
Auditor 1 Cumplir con las funciones propuestas por el auditor líder.
Auditor 2