TRANSPORTADORA ALTEA S.A.

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CÓDIGO: SST-HS-PA-01
PROGRAMA AUDITORIA INTERNA VERSIÓN: 01
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIAD Y
SALUD EN EL TRABAJO FECHA: 26-09-2019

1. OBJETIVO

Determinar las actividades a seguir para la realización de auditorías internas en los procesos de la
organización, así como los controles a seguir sobre las mismas, de manera que sean una herramienta
para detectar oportunidades de mejoramiento del Sistema de Gestión Integrado y ayude a verificar el
cumplimiento y mantenimiento de los requisitos establecidos por la organización.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica para la realización de las auditorías internas al Sistema de Gestión Integrado
de la organización.

3. DEFINICIONES

• Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumple
los criterios de la auditoria.

• Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

• Auditor Interno: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría Interna.

• Hallazgo: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los

criterios de la auditoria.

• No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

• No conformidad Mayor: Incumplimiento a un requisito total legal, de la norma o de alguno de

los establecidos internamente en los documentos del sistema.

• No conformidad Menor: Incumplimiento a un requisito parcial, establecidos internamente en

los documentos del sistema.

• Observación: Declaración hecha durante la auditoría, que no pudo ser sustentada mediante
evidencia objetiva para llegar a ser una no conformidad.
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4. RESPONSABLES

Es responsabilidad del AREA HSEQ cumplir y hacer cumplir el presente documento.

Las auditorías Internas se realizan por el personal de auditores internos debidamente calificados,
asegurando su independencia del área o proceso a auditar (el auditor no podrá auditar el proceso al que
pertenece). En los casos en que se requiera, estas pueden ser realizadas por un auditor interno calificado
y con las competencias requeridas para ello.

5. DESARROLLO

Las auditorías internas al SIG-SST constituyen una herramienta para la evaluación de la gestión y cuyos
beneficios entre otros son:

• Detección de Oportunidades de Mejoramiento.

• Permiten evaluar las fortalezas y debilidades en el SGI.
• Ayudan a la implementación y gestión eficaz de los procesos.
• Permiten determinar la capacidad de los procesos para cumplir con los requisitos del cliente, los
legales aplicables a los productos y servicios, los de la organización y los de Norma ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, OHSAS 45001:2018 y la normatividad nacional aplicable.
• Permiten corroborar el uso eficaz y eficiente de los recursos.
• Permiten evaluar el compromiso del personal con el SGI implementado por la empresa.

5.1. Planificación de las auditorias:

El AREA HSEQ al inicio de cada año, elabora el “programa de Auditorías” el cual se establece teniendo
en cuenta los siguientes aspectos:

• La importancia del proceso y el desempeño que éste haya tenido en las anteriores auditorias y
los resultados originados por la revisión gerencial.

• Para la asignación de los auditores internos se tiene en cuenta que estos sean independientes
del proceso por auditar y que estén capacitados de acuerdo a lo establecido en este
procedimiento.

• Una semana antes de cada auditoria, el Auditor elabora el plan de auditoría donde se designa el
alcance de la auditoría, los criterios a auditar y el tiempo de ejecución de la auditoría, y se lo
comunicará al auditado.
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5.2. Realización de la auditoria

• El auditor debe conocer con anterioridad el proceso a auditar, además debe elaborar una lista
de chequeo basada en la planificación del proceso a auditar, el contenido de los documentos del
sistema y resultados de auditorías anteriores.

• El día de la auditoría se realiza inicialmente la Reunión de Apertura con los demás auditores y
auditados realizando la presentación, comentando el objetivo de la auditoría, lo que se va
auditar y la metodología de trabajo.

• Inicia la auditoría siguiendo lo planeado en la Lista de Chequeo manejada por el auditor. Si

encuentra una No Conformidad se debe dar tratamiento mediante la aplicación del
procedimiento para acciones correctivas y preventivas.

• El Auditor realiza la Reunión de Cierre informando el resultado de la auditoría y los hallazgos

importantes.

5.3. Informe de auditoria

Prepara el “Informe de Auditoría” formato F-HSEQ-07, y lo entrega al AREA HSEQ, máximo una (1)
semana después de realizada la auditoría. Una copia de este informe deberá hacerla llegar a los
auditados y Gerencia.

5.4. Seguimiento a acciones

El área HSEQ debe velar porque las no conformidades detectadas, se les haga tratamiento y se les de
cierre de acuerdo al debido procedimiento.

5.5. Criterios de Calificación de Auditores internos

Los auditores internos de la organización deben cumplir con el siguiente perfil:

• Ser profesionales o Técnicos.

• Haber realizado y aprobado un curso de Auditores Internos de gestión integral en
SO 9001, ISO 14001, OHSAS 45001.
• Haber recibido entrenamiento en 1 Auditoría Interna de gestión integral por un auditor calificado.
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El auditor debe ser diplomático, claro, comprensivo, comunicativo, ingenioso, interrogativo, analítico y
objetivo, lo cual se evidencia por medio de los resultados de cada auditoria plasmados en el registro de
evaluación de auditores.

5.6. Evaluación de Auditores Internos

El Coordinador del sistema de gestión con ayuda del auditado evalúa cada auditor por medio de la
evaluación de auditores internos F-HSEQ-06

6. FORMATOS

SST-HS-PA-01 Programa Auditoria Interna

SST-HS-FA-01 FORMATO INFORME DE AUDITORIA
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CONTROL DE CAMBIOS

Versión Revisión Fecha de Revisión Cambio

ABORO: APROBÓ: Tiliana Sánchez.

CARGO: Profesional S.O. CARGO: Gerente.
FIRMA: FIRMA: